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篇1

關(guān)鍵詞：混合寡頭；國企私有化；污染物排放；環(huán)境稅

中圖分類號：F276.1文獻標識碼：A文章編號：1008-2670(2012)01-0059-06

收稿日期：2011-09-26

基金項目：教育部人文社會科學研究基金青年項目“中國頻繁遭遇反傾銷的政治經(jīng)濟學研究”（11YJC790217）；山東省自然科學基金項目“中國頻繁遭遇貿(mào)易摩擦與爭端的形成機理與對策研究”（ZR2011GQ005）；中國人民大學新教師啟動金項目“中國遭遇國際貿(mào)易摩擦的新動向：特點、成因及應(yīng)對”（10XNF062）

作者簡介：謝申祥（1978-），男，湖北荊州人，中國社會科學院數(shù)量經(jīng)濟與技術(shù)經(jīng)濟研究所博士后，山東財經(jīng)大學國際經(jīng)貿(mào)學院副教授，研究方向：國際貿(mào)易理論與政策；王孝松（1983-），男，天津人，中國人民大學經(jīng)濟學院講師，經(jīng)濟學博士，研究方向：國際貿(mào)易理論與政策；商龍燕（1976-），女，山東齊河人，中國重汽集團設(shè)計研究院會計師，研究方向：貿(mào)易與會計關(guān)系。

①根據(jù)歷年《中國統(tǒng)計年鑒》公布的數(shù)據(jù)計算而得。

②鳳凰網(wǎng)，“江西地稅官員稱正向國務(wù)院申請環(huán)境稅開征試點”， finance.省略/news/20100810/2493614.shtml。

一、引言

自改革開放以來，我國經(jīng)濟建設(shè)取得了舉世矚目的成就，GDP以年均近10%的速度快速增長。與此同時環(huán)境問題也日趨嚴重，1995年我國工業(yè)廢氣的排放量約為12萬億標立方米，而到了2008年，我國工業(yè)廢氣的排放總量超過40萬億標立方米①。協(xié)調(diào)經(jīng)濟發(fā)展和環(huán)境保護之間的矛盾就顯得尤為迫切。正因為如此，開征環(huán)境稅的呼聲日益高漲，根據(jù)媒體報道，江西省正向國家申請開征環(huán)境稅，而湖北、湖南、江西、甘肅四省則有望成為首批開征環(huán)境稅的試點地區(qū)②?？梢灶A(yù)見，我國開征環(huán)境稅指日可待。

由于國有企業(yè)承載著部分政府的職能，許多國有企業(yè)經(jīng)營效益較差，常被大眾所詬病。而以股份制改造為核心內(nèi)容的國有企業(yè)經(jīng)營目標轉(zhuǎn)換改革在中國正如火如荼地進行著，希望借助股份制改造，轉(zhuǎn)變國有企業(yè)的經(jīng)營目標，進而提高經(jīng)營效益。不過，國有企業(yè)股份制改革對環(huán)境質(zhì)量的影響似乎很少引起人們的注意。本文試圖討論在一國開征環(huán)境稅的背景下，國有企業(yè)股份制改革進程對污染物排放和社會福利，以及環(huán)境稅可能造成的影響。因此，就我國而言，本文的研究既具有一定的前瞻性又具有很強的現(xiàn)實性。

一般來說，企業(yè)在生產(chǎn)產(chǎn)品的過程中，會排出廢水，排放廢氣，同時還會產(chǎn)生固體污染物，生產(chǎn)的產(chǎn)品越多，排出的污染物也會越多。經(jīng)典的產(chǎn)業(yè)組織理論認為，當國有企業(yè)從以社會福利為目標的取向轉(zhuǎn)向以企業(yè)自身利潤為目標的取向時，國有企業(yè)的產(chǎn)量將會下降，污染物的排放量也將降低，因而環(huán)境質(zhì)量會得到改善。但是，這種情況可能只在一定條件下成立。Beladi和Chao［1］的研究表明了這種可能性的存在。在只有一個國有企業(yè)的經(jīng)濟里，如果社會的需求函數(shù)很凸（需求曲線十分凹向原點），盡管開征的環(huán)境稅隨著國有企業(yè)私有化程度的提高而降低，但是較低的環(huán)境稅導(dǎo)致污染物的排放量增加量超過國有企業(yè)由產(chǎn)量降低而減少的污染物排放量，最終導(dǎo)致污染物排放量的增加。因此，文獻［1］從需求的角度論證了國有企業(yè)的私有化并不一定會導(dǎo)致環(huán)境質(zhì)量的提升。

而Wang L和Wang J［2］則在一個混合雙寡頭模型下，引入產(chǎn)品差異因素，通過比較國有企業(yè)和私營企業(yè)競爭的兩種極端情況，即國有企業(yè)百分之百為國有時和私營企業(yè)的競爭以及國有企業(yè)百分之百私有化為私營企業(yè)時與私營企業(yè)的競爭，研究結(jié)果表明，當產(chǎn)品的差異化程度較高時，國有企業(yè)完全私有化時的環(huán)境污染會超出國有企業(yè)完全為國有時的環(huán)境污染。因此，文獻［2］的研究側(cè)重的是產(chǎn)品質(zhì)量差異，同時也發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品質(zhì)量差異這一因素會導(dǎo)致國有企業(yè)私有化時污染物的排放增加。

國內(nèi)學者就國有企業(yè)股份制改革與環(huán)境污染之間的關(guān)系研究似乎并不多見。徐有俊等［3］在一般均衡框架下，分析了發(fā)展中國家的國有工業(yè)企業(yè)在部分私有化后，政府征收環(huán)境稅對企業(yè)產(chǎn)量、勞動力就業(yè)以及社會福利水平的影響。其研究表明，當政府能夠決定環(huán)境稅稅率和國有控股比例的情況下，部分私有化和環(huán)境稅將通過資本租金和工資率的變化來影響企業(yè)的產(chǎn)出量。工業(yè)企業(yè)產(chǎn)量的變化會進一步引起城市就業(yè)水平的變化，從而對社會福利水平以及農(nóng)業(yè)企業(yè)中工人工資水平的變化產(chǎn)生影響。

山東財政學院學報2012年

第1期謝申祥，王孝松，商龍燕：混合寡頭競爭、污染物排放與環(huán)境稅

本文沿襲文獻［2］的混合雙寡頭競爭框架，在相對更加現(xiàn)實的設(shè)定國有企業(yè)目標函數(shù)的基礎(chǔ)上，發(fā)現(xiàn)國有企業(yè)最初的私有化水平確定了污染物排放量和社會福利與國有企業(yè)私有化方向的關(guān)系。因為國有企業(yè)不僅關(guān)注自身的利潤，同時也關(guān)注社會中其它微觀經(jīng)濟主體的經(jīng)濟利益，因此國有企業(yè)最初的私有化程度影響了國有企業(yè)繼續(xù)私有化時的產(chǎn)量，進而影響污染物的排放量，同時政府為平衡微觀經(jīng)濟主體的經(jīng)濟利益和污染物排放量，致使其在國有企業(yè)私有化進程中降低環(huán)境稅。這樣環(huán)境稅的下降又會反過來對國有企業(yè)和私營企業(yè)的污染物排放產(chǎn)生影響，由于這些影響不是單調(diào)的，因此決定了國有企業(yè)的私有化對環(huán)境和社會福利的影響也不是單調(diào)的關(guān)系。因此，本文的研究從另一個視角論證了國有企業(yè)股份制改革并不一定導(dǎo)致環(huán)境質(zhì)量的改善。這也正是本文的創(chuàng)新所在。

二、理論模型與分析結(jié)果

假定本國市場有兩個企業(yè)1和2，其中，企業(yè)1為國有企業(yè)（public firm），企業(yè)2為私營企業(yè)（private firm）。兩個企業(yè)生產(chǎn)同質(zhì)產(chǎn)品。代表性消費者的效用函數(shù)為：

U(q1,q2)=(q1+q2)-12(q1+q2)2（1）

qi為企業(yè)i的產(chǎn)量。因而，消費者剩余可以表示為：CS=U-∑2i=1pqi，其中p表示產(chǎn)品的價格。由消費者剩余最大化的一階條件，我們得到市場的需求函數(shù)為：

p=1-q1-q2（2）

兩個企業(yè)的生產(chǎn)成本函數(shù)相同，均設(shè)定為：

C(qi)=F+cq2i

為分析和計算的簡便，不失一般性，我們限定F=0，c=1。需要說明的是企業(yè)成本函數(shù)通常設(shè)定為關(guān)于產(chǎn)量的線性或二次函數(shù)形式。盡管更為常見的是采用遞增的線性形式［4-7］，然而為了與文獻［2］進行比較，我們將成本函數(shù)同樣設(shè)定為二次形式。

無論是國有企業(yè)還是私營企業(yè)，它們在生產(chǎn)過程中均排出污染物，假定其污染物的排放和產(chǎn)量之間的關(guān)系為ei=qi-ai，其中ai為企業(yè)自身的減排量，ei為企業(yè)的最終排放量。企業(yè)的減排成本為a2i/2。污染排放物對環(huán)境造成的損害和其排放量有關(guān)，按照通常的設(shè)定方式為：D(ei)=m•(∑iei)2/2，m為損害的技術(shù)參數(shù)，同樣為便于計算，我們設(shè)定m=1。另外，政府為保護環(huán)境，限制企業(yè)的污染物排放，特征收環(huán)境稅，其標準為每排放單位污染物征收t元稅。

因此，兩個企業(yè)的利潤表達式為：

πi=pqi-q2i-tei-a2i2, i=1,2（3）

在社會主義市場經(jīng)濟條件下，國有企業(yè)已具有高度自，其所要實現(xiàn)的目標已和計劃經(jīng)濟時的國有企業(yè)發(fā)生了很大變化。盡管在許多方面仍會和國家保持高度一致，但是畢竟作為企業(yè)，它有追逐利潤的本性，同時對一些負的外部性問題不會像計劃經(jīng)濟時試圖去內(nèi)部化，典型的如企業(yè)的環(huán)境污染問題。根據(jù)2010年中國國家環(huán)境保護部公布的《關(guān)于限期完成上市環(huán)保核查整改承諾的通知》，寶山鋼鐵股份有限公司冷軋薄板廠因“周邊富浩小區(qū)居民對寶鋼薄板廠的異味問題仍投訴不斷，新的酸洗機組工程尚未建設(shè)完成，無組織排放擾民問題尚未徹底解決”，再次被要求限期整改。與此同時，還有大型的國有控股企業(yè)，諸如青島啤酒、中國石油、和江西銅業(yè)等業(yè)內(nèi)知名企業(yè)騰訊網(wǎng)，“寶鋼陷排放門 環(huán)保部發(fā)通牒”，finance.省略/a/20100601/000631.htm。。正因為如此，我們參考文獻［1］，將國有企業(yè)的目標函數(shù)設(shè)定為：

V=kπ1+(1-k)Wp（4）

其中：Wp=p1+p2+CS，表示國家所關(guān)注的微觀經(jīng)濟主體利益，Beladi、Chao稱之為私人經(jīng)濟部門利益（private welfare），k（0≤k≤1）表示國有企業(yè)被私人持有的份額。當k=0時，企業(yè)1為百分之百的國有企業(yè)，而當k=1時，企業(yè)1則為百分之百的私營企業(yè)，因而此時稱企業(yè)1仍為國有企業(yè)似乎不合適，不過，為了表述方便，我們?nèi)匀环Q企業(yè)1為國有企業(yè)，只不過此時的份額全部為私人所用。

本國的社會福利表達式為：

W=π1+π2+CS+t(e1+e2)-(e1+e2)22（5）

本文的博弈時序如下：在博弈的第一階段，政府為控制污染物排放，特制定征收標準為t的環(huán)境稅率；在博弈的第二階段，國有企業(yè)和私營企業(yè)進行產(chǎn)量競爭，同時確定產(chǎn)量和污染物減排量。根據(jù)處理這類問題的常規(guī)做法，我們采取倒推法進行求解。

首先，我們分析產(chǎn)量競爭階段的情況。在這一階段，國有企業(yè)1和私營企業(yè)2共同決定各自的產(chǎn)量和污染物減排量。由國有企業(yè)目標函數(shù)的一階條件，我們有：

Vq1=1-2q1-kq2-t=0, Va1=t-a1=0（6）

由私營企業(yè)目標函數(shù)的一階條件，我們有：

π2q2=1-q1-3q2-t=0, π2a1=t-a2=0（7）

聯(lián)立（6）、（7），我們求得：

a1=a2=t, q1=2(1-t)5+3k, q2=(1+k)(1-t)5+3k（8）

由（8）可知，企業(yè)的邊際減排成本正好等于政府征收的環(huán)境稅率。

回到政府制定環(huán)境稅階段，在這一階段，政府根據(jù)社會福利最大化原則確定環(huán)境稅。將（8）代入（5），我們得到：

W=7+76t-233t2+k(14+56t-250t2)+k2(3+12t-69t2)2(5+3k)2（9）

由（9）的一階條件，容易求得：

t=38+28k+6k2233+250k+69k2（10）

進一步由（10），得到：

tk=-48(62+51k+9k2)(233+250k+69k2)2

命題1：在混合雙寡頭競爭條件下，政府的最優(yōu)環(huán)境稅隨國有企業(yè)的私有化程度增加而減少。

命題1的直觀經(jīng)濟學解釋是：因為隨著國有企業(yè)的私有化程度提高，國有企業(yè)關(guān)注企業(yè)的利潤程度增加，其產(chǎn)量相應(yīng)降低，企業(yè)的減排量下降，邊際減排成本下降，因而環(huán)境稅率也相應(yīng)降低。

將（10）代入（8）、（9），我們求得：

q1=78+42k233+250k+69k2， q2=3(1+k)(13+7k)233+250k+69k2（11）

進一步，可以求出：

π1=2(1882+5212k+4027k2+966k3+9k4)(233+250k+69k2)2

π2=6007+16168k+16954k+7896k3+1359k42(233+250k+69k2)2（12）

CS=9(39+34k+7k2)22(233+250k+69k2)2

兩個企業(yè)最終污染物的排放總量E：

E=e1+e2=41+46k+9k2233+250k+69k2（13）

對（13）求一階導(dǎo)數(shù)，有：

dEdk=-12(77k2+122k-39)(233+250k+69k2)2，也就是說當k0；當k>k*時，dEdk

命題2：在混合雙寡頭競爭條件下，社會的污染物排放量與國有企業(yè)的私有化程度呈倒U形關(guān)系。

直覺上企業(yè)的私有化程度越高，其產(chǎn)量越低，因而污染物的排放量越少，從而整個社會的污染物排放也將越少。然而命題2顯示，僅當國有企業(yè)的私有化程度達到一定水平以后，整個社會的污染物排放量方才隨企業(yè)的私有化程度上升而下降，相反，當國有企業(yè)在私有化程度很低時，整個社會污染物的排放量反而會隨企業(yè)的私有化程度增加而增加。

圖1E和k的關(guān)系圖

事實上，在雙寡頭市場結(jié)構(gòu)下，盡管國有企業(yè)會隨其私有化程度的上升，產(chǎn)量會降低，因而自身的污染物排放量會下降，但是由于國有企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品和私營企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品間的替代關(guān)系，在國有企業(yè)產(chǎn)量下降的同時，私營企業(yè)的產(chǎn)量會上升①，因而私營企業(yè)的排放量會增加。當國有企業(yè)私有化程度很低時，國有企業(yè)的

①因為：dq2dk=6(705+734k+185k2)(233+250k+69k2)2>0

產(chǎn)量降低較小，而私營企業(yè)產(chǎn)量增加較多，因此，所引致的污染物的凈排放量反而增加，而當國有企業(yè)的私有化水平達到一定程度之后，隨著國有企業(yè)私有化程度的繼續(xù)提高，國有企業(yè)的產(chǎn)量將降低的較多，污染物排放量也將減少的較多，而私營企業(yè)污染物排放的增加幅度將低于國有企業(yè)的污染物排放的降低幅度，因而污染物的凈排放量將下降。

盡管Beladi和Chao在壟斷市場結(jié)構(gòu)下，發(fā)現(xiàn)較凸的市場的需求函數(shù)會導(dǎo)致私有化的提高反而會增加污染物排放量的結(jié)論，不過，在雙寡頭市場結(jié)構(gòu)下，由于國有企業(yè)初始的私有化程度較低，國有企業(yè)的進一步私有化也會導(dǎo)致污染物排放量反而增加的情形。

我們可以進一步求得本國的社會福利為：

W=3(41+46k+8k2)466+500k+138k2（14）

將（14）對k求一階導(dǎo)數(shù)，我們得到：

dWdk=-18(77k2+122k-39)(233+250k+69k2)2，同樣，我們發(fā)現(xiàn)當k0；當k>k*時，dWdk

于是，我們得到下述命題：

命題3：在混合雙寡頭競爭條件下，本國的社會福利與國有企業(yè)的私有化程度也呈倒U形關(guān)系。

本國的社會福利由五部分構(gòu)成，即國有企業(yè)的利潤、私營企業(yè)的利潤、消費者剩余、環(huán)境稅收入以及環(huán)境損害，前四項對社會福利的影響為正，最后一項對社會福利的影響為負。因為國有企業(yè)的產(chǎn)量隨企業(yè)的私有化程度增加而降低，引致產(chǎn)品的價格增加，不過在國有企業(yè)的私有化程度不太高的情況下，國有企業(yè)的產(chǎn)量較高，市場對國有企業(yè)的產(chǎn)品需求彈性較低，因而國有企業(yè)的利潤反而隨企業(yè)的私有化程度增加而上升，而當國有企業(yè)的私有化程度較高時，國有企業(yè)的產(chǎn)量較低，此時，市場上國有企業(yè)的產(chǎn)品需求彈性較高，因而國有企業(yè)隨企業(yè)私有化程度的進一步提高，利潤反而下降。這樣從整體上看，國有企業(yè)的利潤隨企業(yè)的私有化程度提高而呈現(xiàn)倒U形。對于私營企業(yè)來說，由于價格提高和產(chǎn)量增加，私營企業(yè)的利潤增加。因為國有企業(yè)的產(chǎn)量在私有化進程中下降的幅度要超過私有企業(yè)產(chǎn)量增加的幅度，因而消費者剩余是逐步下降的。而就征收環(huán)境稅而形成的稅收而言，在國有企業(yè)私有化程度較低的情況下，盡管污染物排放量隨企業(yè)私有化程度的提高而增加，不過這種增加的幅度要遠遠低于環(huán)境稅率的下降幅度，因此，從整體看環(huán)境稅隨著國有企業(yè)的私有化程度是下降的。對于環(huán)境損害來說，因為污染物的排放量是先增加而后下降，因此環(huán)境損害也是隨國有企業(yè)的私有化程度提高而先增高后降低。上述五部分對社會福利的綜合影響就是隨國有企業(yè)私有化程度的提高而呈現(xiàn)倒U形。

從命題3我們很容易推知，一味地將國有企業(yè)私有化可能并不會提升一國的整體社會福利。

三、結(jié)論性評述

在文獻［2］的研究中，他們將國有企業(yè)的目標函數(shù)設(shè)定為國有企業(yè)的利潤和國有企業(yè)利潤與消費者剩余之和的加權(quán)函數(shù)，然而，由于國有企業(yè)作為代表政府的經(jīng)濟行為主體，除了關(guān)注消費者的利益以及自身的利益以外，還會關(guān)注其他經(jīng)濟主體的經(jīng)濟利益，因此，將其他微觀經(jīng)濟主體的利益排除在國有企業(yè)的目標函數(shù)之外，顯然并不能反應(yīng)國有企業(yè)的本質(zhì)。因此，盡管本文和文獻［2］研究所使用的理論框架基本一致，但是由于我們基于國有企業(yè)在各國經(jīng)濟運行中所承載的作用，采取了更接近現(xiàn)實的設(shè)定，進而我們發(fā)現(xiàn)了私有化影響污染物排放的又一重要因素。

自巨變后，一些轉(zhuǎn)型經(jīng)濟體紛紛掀起了國有企業(yè)的私有化浪潮。同時，環(huán)境問題的日益嚴峻使得我們更加清醒的意識到，在保持經(jīng)濟健康發(fā)展的過程中，必須注重環(huán)境保護。經(jīng)濟學的基本原理告訴我們國有企業(yè)的私有化會通過降低國有企業(yè)的產(chǎn)量，從而可能達到降低國有企業(yè)污染物排放的目的。

然而，本文的研究結(jié)果顯示，在多種所有制成分共存的經(jīng)濟體中，國有企業(yè)的私有化可能會通過替代效應(yīng)，致使私營企業(yè)的污染物排放增加，進而使得整個社會的污染物排放量上升，惡化環(huán)境。因此，借助將國有企業(yè)私有化的途徑達到控制污染排放的目的可能并不可行。同時，本文的研究也表明國有企業(yè)的私有化在一定條件下會惡化一國的社會福利，所以，我們必須更加審慎的對待期望借助將國有企業(yè)私有化以提高社會福利的策略。

參考文獻:

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Mixed Duopoly Competition, Pollutant Emission and Environmental Taxes

XIE Shenxiang1，2, WANG Xiaosong3, SHANG Longyan4

（1.Institute of Quantitative &Technical Economics, Chinese Academy of Social Sciences, Beijing 100732, China;

2.School of International Economics and Trade, Shandong University of Finance and Economics, Jinan 250014, China;

3.School of Economics, Renmin University of China, Beijing 100872, China;

4.Institute of Design and Research, China National Heavy Duty Truck Group Corp. Ltd, Jinan 250100, China

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篇2

關(guān)鍵詞：審計質(zhì)量　寡頭競爭　合并

美國、英國、加拿大、日本、德國等證券市場和注冊會計師職業(yè)發(fā)達的國家，上市公司乃至眾多大型企業(yè)的審計業(yè)務(wù)都是由極少數(shù)大型會計師事務(wù)所控制的，即審計市場呈現(xiàn)出寡頭競爭形態(tài)。有資料顯示，1991年歐美十國審計市場的CR8指數(shù)平均已高達86.6％。1997年美國原“五大”會計師事務(wù)所則占據(jù)了美國上市公司審計市場87％的份額。根據(jù)我國上市公司審計市場相關(guān)資料的統(tǒng)計，2000年CR8指數(shù)值為44.70％，即使CR20指數(shù)值也只有64.24％。由此可見，我國上市公司審計市場的集中度遠低于發(fā)達國家的水平，沒有形成對審計市場具有影響力的寡頭型會計師事務(wù)所。為什么要培育寡頭型會計師事務(wù)所；決定會計師事務(wù)所規(guī)模的主要因素是什么；如何提高我國上市公司審計市場的集中度，培育寡頭型會計師事務(wù)所，本文運用新制度經(jīng)濟學原理對此進行了分析，提出應(yīng)該借助非市場力量推動會計師事務(wù)所的合并，以降低僅依靠市場力量實現(xiàn)這一目標所需耗費的社會成本。

一、培育寡頭競爭型審計市場的必要性分析

DaAngelo(1981)將審計質(zhì)量定義為審計師發(fā)現(xiàn)客戶違約行為和披露該違約行為的聯(lián)合概率。Watts和Zimmerman(1986)進一步指出，審計師發(fā)現(xiàn)違約行為的概率取決于其專業(yè)勝任能力和在執(zhí)行審計過程中實際投入的人力與物力；審計師報告違約行為的概率取決于其獨立性。影響審計師專業(yè)勝任能力、實際人力物力投入、獨立性的因素有很多，會計師事務(wù)所的規(guī)模是其中的重要因素。培育寡頭競爭型審計市場主要是寡頭型會計師事務(wù)所有能力、有動機從上述方面促進審計質(zhì)量的提高。在專業(yè)勝任能力方面，如果能夠建立起暢通的交流平臺，寡頭型會計師事務(wù)所中的審計師就能夠擁有更廣闊的知識共享空間，審計師人數(shù)的增加代表著知識資源的豐富，而知識的交流共享則能迅速提高單個審計師的專業(yè)勝任能力。在實際的人力物力投入方面，寡頭型會計師事務(wù)所無疑比小規(guī)模會計師事務(wù)所更具有優(yōu)勢。在獨立性方面，寡頭型會計師事務(wù)所的優(yōu)勢更加明顯，首先，其擁有更多的客戶資源，對單一客戶的經(jīng)濟依賴程度低；其次，注重自身聲譽對自身未來價值的影響，對大型會計師事務(wù)所而言，由于某個客戶解聘審計師而引起的“準租金”損失很可能小于不報告客戶欺詐行為對會計師事務(wù)所聲譽和未來審計收入造成的不利影響；再次，在寡頭競爭型的審計市場上，上市公司選擇會計事務(wù)所的余地小，不正當變更審計師的空間也小，從而有利于提高審計獨立性。

二、培育寡頭競爭型審計市場的主要方式

(一)新制度經(jīng)濟學對企業(yè)邊界確定方式的分析新制度經(jīng)濟學的代表人物科斯在《企業(yè)性質(zhì)》一文中指出，在某種意義上，企業(yè)與市場是兩種可供選擇的資源配置手段，即企業(yè)是市場的替代或補充，企業(yè)實質(zhì)上也是一種資源配置機制。與市場主要依靠價格機制發(fā)揮的作用不同，企業(yè)更多的依賴行政命令，更多的采用計劃手段。這兩種機制相互替代的標準是什么；企業(yè)的邊界在哪里；是什么決定了企業(yè)的規(guī)模。人們知道價格的發(fā)現(xiàn)過程會耗費成本，即市場交易成本，企業(yè)的組織管理過程也會耗費成本，即企業(yè)管理成本。這兩種成本是發(fā)生在不同時期中的不同性質(zhì)的交易成本。隨著企業(yè)規(guī)模的擴大，市場交易成本逐步減少如(圖1a)所示，企業(yè)管理成本則逐步增加如(圖1b)所示。市場交易成本是企業(yè)規(guī)模的遞減函數(shù)，企業(yè)管理成本則是企業(yè)規(guī)模的遞增函數(shù)，這兩種成本之間存在著此消彼長的關(guān)系。因此，在產(chǎn)品生產(chǎn)成本確定的假設(shè)下，對企業(yè)規(guī)模的選擇實質(zhì)上是從節(jié)約交易成本的角度出發(fā)，使市場交易成本與企業(yè)管理成本之和最小化的行為過程，即企業(yè)的規(guī)模將不斷擴大，直到通過市場交換進行交易的邊際成本等于在企業(yè)內(nèi)部進行交易的邊際成本，兩種交易成本之和達到最低時為止如(圖1c)所示，其中實線表示兩種交易成本之和。換言之，在權(quán)衡外部市場的交易成本和內(nèi)部管理的交易成本后，市場經(jīng)濟活動主體會自主的選擇并確定企業(yè)的適當規(guī)模。

(二)自然狀態(tài)下會計事務(wù)所規(guī)模的演變方式理論上會計師事務(wù)所的規(guī)模也是在比較上述兩種成本后，由市場經(jīng)濟主體自行選擇和決定的。但是審計服務(wù)產(chǎn)品的特有屬性，導(dǎo)致這種規(guī)模決定機制在審計市場上失效。因為，經(jīng)濟主體在進行決策時，除了考慮交易成本還要考慮產(chǎn)品蘊含的勞動成本，總成本是做出最終決策的依據(jù)。審計報告是獨立審計的主要產(chǎn)品，不同的會計師事務(wù)所提供的審計報告在形式上不存在差異性，審計報告的質(zhì)量在事前無法被測定，審計人員的勞動付出也無法被觀察。付出多少勞動才能出具一份審計報告，完全是由注冊會計師掌握的私人信息。因此，同樣一份審計報告，其產(chǎn)出所依賴的勞動成本具有很大的彈性，在法律責任約束不強的情況下，注冊會計師可以任意縮減審計過程中的勞動投人。這樣，即使在審計市場上會計師事務(wù)所承擔的市場交易成本很大，其仍然可以通過壓減勞動成本，將總成本控制在可贏利的范圍內(nèi)，從而弱化了其通過擴大組織規(guī)模來降低外部市場交易成本，進而降低總成本的動機。“產(chǎn)品生產(chǎn)成本確定”的假設(shè)是企業(yè)邊界決定理論成立的關(guān)鍵，而審計成本具有的彈性特征則打破了這一假設(shè)，使得會計師事務(wù)所喪失了做大做強的內(nèi)在的動力。但市場機制本身仍然會促使會計師事務(wù)所最終走上做大做強的道路，只是在這一過程中會耗費巨大的社會成本。審計行業(yè)的特殊性決定了進入該行業(yè)不存在過高的金融資本“壁壘”，需要的資源主要是人力資本，如果由經(jīng)濟主體自主決定會計師事務(wù)所的規(guī)模，初期的審計市場上將充斥眾多小規(guī)模的會計師事務(wù)所。由于審計成本具有的彈性特征，僅依靠市場力量小型會計師事務(wù)所最初不會有做大做強的動機，相互之間的惡性價格競爭不是以利潤為代價，而是以審計質(zhì)量為代價的。這種以審計質(zhì)量為代價的競爭方式將導(dǎo)致審計行業(yè)的整體價值受到質(zhì)疑，審計職業(yè)的生存將面臨嚴重的考驗，即以誠信為代價提供低質(zhì)量審計服務(wù)的競爭行為，最終將摧毀審計市場。在付出高昂代價后人們在重建審計市場時，才會考慮通過擴大會計師事務(wù)所規(guī)模來強化審計服務(wù)供給方的談判能力，強化審計人員的獨立性，從而保證審計服務(wù)的質(zhì)量。在這一演變過程中，社會成本耗費是巨大的。因此，不能等待經(jīng)濟主體自發(fā)地做出擴大會計師事務(wù)所規(guī)模的選擇，而是要借助非市場力量，促使我國會計師事務(wù)所通過相互之間的并購，迅速做大做強。

(三)借助非市場力量推動會計師事務(wù)所合并借助非市場力量推動會計師事務(wù)所合并，是降低社會成本，培育寡頭競爭型的審計市場的有效方式。所謂借助非市場力量，并非意味著對審計市場進行強制性的直接行政干預(yù)，而是通過制定法律法規(guī)引導(dǎo)事務(wù)所擴大自身規(guī)模，培育寡頭競爭模式的審計市場。如提高設(shè)立會計師事務(wù)所的最低資本金要求，規(guī)定從業(yè)人員數(shù)量和素質(zhì)要求，限定

從業(yè)人員年齡等。可以借鑒日本的經(jīng)驗教訓(xùn)，20世紀70年代前，日本的審計市場格局與我國的現(xiàn)狀一樣，眾多小型會計師事務(wù)所分散全國，即難以與國際大型會計師事務(wù)所競爭，也無法保證上市公司的審計質(zhì)量。為從根本上扭轉(zhuǎn)這種局面，大藏省于1974年修訂了《公認會計士法》，規(guī)定設(shè)立審計法人并賦予其審計上市公司資格的要求。此舉促使小型會計師事務(wù)所通過并購形成十幾家大型會計師事務(wù)所，并逐步發(fā)展為會計師事務(wù)所控制上市公司審計的市場形態(tài)。當然在促進和推動我國會計師事務(wù)所走規(guī)?；l(fā)展道路的時候，必須堅持借助政府部門的權(quán)威和發(fā)揮市場機制作用相結(jié)合的原則，即在自愿、平等、協(xié)商的基礎(chǔ)上。保證會計師事務(wù)所擁有自主選擇并購重組對象的權(quán)利。并購后的會計師事務(wù)所要實現(xiàn)人事、財務(wù)、執(zhí)業(yè)標準、質(zhì)量控制系統(tǒng)乃至企業(yè)文化的融合，防止出現(xiàn)各自為政、做大做不強、更做不久的尷尬境地，以避免合并后的會計師事務(wù)所出現(xiàn)審計欺詐的事件再次發(fā)生。

三、寡頭競爭型審計市場對審計市場競爭的影響

篇3

關(guān)鍵詞:廣告競爭; 微分博弈; Lanchester模型

中圖分類號:F062.4文獻標識碼:A文章編號:1001-6260(2009)04-0130-03

對廣告競爭的理論建模和實證研究一直發(fā)展緩慢。在動態(tài)條件下,微分博弈常被用于對廣告競爭進行建模。微分博弈框架下研究廣告競爭的優(yōu)點,在于其博弈論觀點上的決策過程和連續(xù)動態(tài)博弈理論的應(yīng)用。微分博弈的理論基礎(chǔ)允許決策過程包含對競爭對手決策的預(yù)期,其動態(tài)本質(zhì)使得廣告策略的制定不僅要考慮當前的結(jié)果,還要考慮長遠意義。然而,微分博弈框架下的理論建模和實證研究只有幾十年的歷史,很多理論還處于探索階段(Erickson,1992)。本文運用微分博弈理論中的重要模型――Lanchester模型(Case,1979),研究雙寡頭市場的廣告競爭。

假定在市場份額的競爭中有兩個競爭者,且每個競爭者都尋求無限期內(nèi)折現(xiàn)現(xiàn)金流最大化。對于競爭者1和2,分別有:

maxA1∫∞0 e-rt(g1M-A1)dt,maxA2∫∞0 e-rt[g2(1-M)-A2]dt(1)

式中:M為競爭者1的市場份額,參數(shù)g1和g2分別為競爭者1和2的市場份額所代表的經(jīng)濟價值,r是折現(xiàn)率,且假定對二者相等。

Lanchester模型假定隨時間變化:

M•=β1A1α1(1-M)-β2Aα22M(2)

式中:α1,α2∈[0,1]是使廣告的邊際價值遞減的彈性參數(shù);β1,β2∈[0,1]為廣告的效果參數(shù)。為了找到兩個競爭者隨時間變化的廣告水平A1和A2的納什(非合作)均衡解,下面研究開環(huán)納什解和閉環(huán)納什解。要獲取問題(1)-(2)的開環(huán)解,需要使下面的Hamilton函數(shù)最大化:

H1=g1M-A1+k1[β1Aα11(1-M)-β2Aα22M],

H2=g2(1-M)-A2+k2[β1Aα11(1-M)-β2Aα22M](3)

式中:k1和k2為主變量,其經(jīng)濟意義是,市場份額M的變化分別為競爭者1和2帶來的邊際價值。主變量k1和k2服從下面的動態(tài)約束:

k•1=rk1-H1M=(r+β1Aα11+β2Aα22)k1-g1, k•2=rk2-H2M=(r+β1Aα11+β2Aα22)k2-g2(4)

令H1/A1=H2/A2=0, M•=0, A•1=A•2=0(穩(wěn)定狀態(tài)),則有:

M=β1Aα11β1Aα11+β2Aα22,A1A2=g1α1g2α2(5)

這表明,穩(wěn)定狀態(tài)下的相對廣告量直接依賴于市場份額的相對貢獻值g1/g2和廣告的相對彈性值α1/α2。為了尋求問題(1)-(2)的閉環(huán)解,利用完美均衡概念(Case,1979),即得到廣告策略A1(M)、A2(M)均為給定對方策略下的最優(yōu)選擇。廣告水平被視為市場份額的函數(shù),且根據(jù)市場份額的變化隨時間改變。

為了簡化運算,假定折現(xiàn)率r為零。廣告量和市場份額之間的關(guān)系可表述為:

g1M-A1+A1-α11α1β1(1-M)β1Aα11(1-M)-β2Aα22M=c1, g2(1-M)-A2-A1-α22α2β2Mβ1Aα11(1-M)-β2Aα22M=c2(6)

式(6)的解依賴于任意常數(shù)c1和c2。給定任意數(shù)對(c1,c2),任何滿足式(6)的解都是閉環(huán)解。由于市場份額和廣告之間的函數(shù)關(guān)系可能具有不同的形式,因此要獲取通解比較困難,目前還沒有很好的方法。為了更好地闡述解的動態(tài)性,下面用一個具體的例子對閉環(huán)和開環(huán)策略進行對比。

假定市場中的兩個寡頭競爭者處于對稱的情形下,各參數(shù)取值為:α1=α2=0.5, β1=β2=0.5,g1=g2=1, r=0, c1=c2=c。由于閉環(huán)策略會根據(jù)c的變化而變化,本文假定參數(shù)c1=c2=c并取不同的值。代入式(6),得到閉環(huán)解為:

A1=132(1-M-c)M2(1-M)2-(M-c)+2(M-c)2-(M-c)(1-M-c)M2(1-M)2+(1-M-c)2M4(1-M)4

A2=132(M-c)(1-M)2M2-(1-M-c)+2(1-M-c)2-(M-c)(1-M-c)(1-M)2M2+(M-c)2M4M4(7)

圖1給出了三個不同的c值下的閉環(huán)解。根據(jù)對稱性,A1(M)=A2(1-M),因此這里只給出A1的解。從圖1中可以看出,c=0.1時的解看起來有些異常,在需要以廣告吸引市場份額的低市場份額時期廣告量很小;而高市場份額時期的廣告量卻很大。c=0.3時的解在中間區(qū)域表現(xiàn)出廣告量和市場份額相似的變動趨勢;但二者的關(guān)系并非單調(diào)的,在M=0時廣告量較大,而在M=1時的廣告量為零。

c=0.5時的解比較特殊,因為此時競爭雙方都有相等的最大穩(wěn)態(tài)利潤率。注意到M=0.5時,A1(=A2)=0,這也是唯一的穩(wěn)態(tài)市場份額。這條曲線上有兩個完全不同的部分。在區(qū)間M=[0,0.5]里,A1的值從0.5減為0;而在M大于0.5的區(qū)間里,曲線在下降到0之前略有上升趨勢。這個解表明,如果某個競爭者的市場份額比較小,那么它將處于較高的廣告水平以吸引對手的市場份額。隨著市場份額不斷擴大并接近0.5,其廣告量將逐漸減為0。一旦市場份額相等,競爭雙方實現(xiàn)長期利潤最大化,市場中沒有廣告。

圖2描述了閉環(huán)均衡動態(tài)市場份額和廣告路徑。為了與后面的開環(huán)解進行對比,圖2給出了c≥0.25的三個取值水平。對于不同的c值,選取的市場份額初值均為0.25。從圖2可以看出,在c的三個取值水平下,市場份額都趨于唯一可能的穩(wěn)態(tài)值0.5。而c=0.4和c=0.5時兩個競爭者的廣告路徑大致呈相反的趨勢。

作為對比,圖3給出了用迭代法求出的開環(huán)解的路徑。市場份額的初值設(shè)為0.25,從圖3a可以看出,市場份額收斂于0.5。競爭者1的廣告量水平在初始階段比競爭者2高,這使得競爭者1有可能吸引更多的市場份額并趨于穩(wěn)定狀態(tài)的水平。因此,二者的廣告水平呈相反的變化趨勢――競爭者1的廣告量遞減而競爭者2的廣告量遞增――并趨于穩(wěn)定狀態(tài)時相等的水平。這些結(jié)論對于初始市場份額低于0.5的值都成立,而對于初始市場份額高于0.5的值,兩個競爭者的情形相反。

從圖形上看,閉環(huán)解中c=0.4時的解與開環(huán)解最接近。而且,競爭者的廣告路徑都從不同的方向趨向于穩(wěn)態(tài)值。但相比較而言,某些閉環(huán)解中的競爭者具有比開環(huán)解下更高的穩(wěn)態(tài)利潤。這主要是因為閉環(huán)解的個數(shù)比較多,而開環(huán)均衡則是唯一的。

在Lanchester模型下,競爭者制定廣告策略時,主要考慮的是自己和對手的市場份額以及廣告支出水平,這種假定使得競爭雙方之間的博弈更接近“格斗”模型,雙方在對市場份額的爭奪中面臨“直接較量”,競爭局面非常激烈。開環(huán)策略的主要缺陷在于,一旦形成就被固定下來。雖然開環(huán)廣告水平可能也隨時間變化,但它的軌跡在博弈開始之后就無法改變。市場營銷人員可能并不愿意將廣告投放于這樣一種自動控制的程序中,而更希望能夠隨時監(jiān)測市場狀態(tài)并在必要時改變廣告策略。因此,更合理的可能是閉環(huán)均衡策略。分析表明,與開環(huán)均衡策略相比,閉環(huán)均衡策略似乎能夠更好地反映廣告支出的動態(tài)變化。這主要是由于閉環(huán)均衡策略所依賴的參數(shù)更多,解的數(shù)量也更豐富。此外,在某些情況下,閉環(huán)均衡下的競爭者擁有比開環(huán)均衡更高的長期利潤。但閉環(huán)均衡策略中也可能存在與開環(huán)均衡策略相似的解,這表明二者之間存在一定的動態(tài)相似性。

參考文獻:

CASE J H. 1979. Economics and the competitive process [M]. New York: New York University Press.

ERICKSON G M. 1992. Empirical analysis of closedloop advertising strategies [J]. Management Science,38 (December):1732-1749.

An Investigation of Advertising Strategies Based

on Lanchester Model in a Dynamic Duopoly Market

CAI Xijie1WANG Yidan2

(1.School of Economics and Management, Tongji University, Shanghai 200092;

2.School of Public Economics Administration, Shanghai Finance University, Shanghai 201209)

篇4

關(guān)鍵詞：失眠癥；頭皮針；刮痧；膀胱經(jīng)第一側(cè)線

失眠癥是最常見的睡眠障礙之一，是一種以患者主觀睡眠體驗差，失眠者對睡眠時間或睡眠質(zhì)量不滿意、睡眠后存在未恢復(fù)感，影響日間功能為主要表現(xiàn)的一種疾病[1]。失眠癥大多原因未明，現(xiàn)在西醫(yī)針對失眠癥的治療大多采用以非苯二氮卓類藥物鎮(zhèn)靜催眠為主，但此類藥大多具有成癮性、依賴性、戒斷性反應(yīng)、抑制呼吸、影響晝間覺醒質(zhì)量、行為和容易出現(xiàn)操作性事故等不良反應(yīng)，也同樣成為嚴重的醫(yī)療、社會問題[2-4]。中醫(yī)將失眠癥歸屬于“不寐”，是因為陽不入陰而致心神失養(yǎng)、心神不安、陰不斂陽的一類病癥，可遵循補虛瀉實，調(diào)整營衛(wèi)陰陽，佐以寧心安神的治療原則[5]。本文回顧性分析2015年6月～2016年5月我院睡眠康復(fù)中心采用頭皮針配合膀胱經(jīng)第一側(cè)線刮痧療法治療失眠癥患者資料，現(xiàn)報道如下。

1 資料與方法

1.1一般資料 共治療44例均為十堰市太和醫(yī)院睡眠障礙康復(fù)中心收治失眠癥患者，男22例，女28例，年齡19～65歲，平均40歲；病程2個月～7年，平均18個月。隨機分為治療組及對照組各22例，兩組一般資料比較無顯著差異（P>0.05），具有可比性。

1.2診斷標準 參照《美國精神疾病診斷與統(tǒng)計手冊（第五版）》[6]中失眠癥的診斷標準：①幾乎以失眠為唯一的癥狀，包括入睡困難、睡眠淺、多夢易醒、或醒后不易再睡，次日精神疲乏，或白天困倦，或軀體不適等；②具有失眠和極度關(guān)注失眠結(jié)果的優(yōu)勢觀念，活動能力下降，社會功能受損；③至少每周發(fā)生3次，并至少已持續(xù)1個月；④排除軀體疾病或精神障礙癥狀導(dǎo)致的繼發(fā)性失眠。

1.3納入標準 ①符合1.2中診斷標準；②中醫(yī)辨證為心脾兩虛、陰虛火旺、心膽氣虛、痰熱內(nèi)擾、肝郁化火、胃腑不和；③患者依從性好，知情同意，配合治療；④患者病后未行治療，或近1w以上未服用鎮(zhèn)靜催眠類藥物。

1.4排除標準 ①其它精神疾病或軀體不適所繼發(fā)失眠；②酗酒或精神類藥物所致失眠；③經(jīng)期、圍絕經(jīng)期、懷孕、或準備懷孕婦女；④因皮膚問題不適合刮痧治療患者。

1.5方法

1.5.1治療組 頭皮針配合膀胱經(jīng)第一側(cè)線刮痧療法 患者仰臥，以傳統(tǒng)頭皮針刺法取百會穴、四神聰，采用一次性毫針，百會穴直刺，四神聰朝百會方向斜刺，進針深度0.5寸，留針30 min。每隔10 min行針1次，行針手法以平補平瀉為主，1次/d，6次為一療程。針刺結(jié)束后，患者俯臥，充分暴露背部，涂少許刮痧油，用刮痧板以45°角沿膀胱經(jīng)第一側(cè)線單向輕刮5 min，用力均勻，找出痧疹較密集的部位，即疹點，再在疹點處加大力度重點刮，以出現(xiàn)紫紅色痧疹為度。心脾兩虛者，重點刮心俞、脾俞；心膽氣虛者，重點刮心俞、膽俞；痰熱內(nèi)擾者，重點刮脾俞、肝俞；陰虛火旺者，重點刮腎俞、心俞；肝郁化火，重點刮肝俞，1次/3d，2次為一療程。每療程間休息1d，治療3個療程統(tǒng)計療效。

1.5.2對照組 采用單純頭皮針刺法，方法及療程同治療M。

1.6療效標準[7] 匹茲堡睡眠質(zhì)量指數(shù)療效判定標準：①痊愈： 匹茲堡睡眠質(zhì)量指數(shù)治療指數(shù)≥85%；②顯效：50%≤匹茲堡睡眠質(zhì)量指數(shù)治療指數(shù)

2 結(jié)果

見表1。

3 討論

失眠中醫(yī)稱之為“不寐”、“不得臥”、“不睡”，現(xiàn)代醫(yī)學歸屬于睡眠障礙范疇。中醫(yī)認為本病多因心脾兩虛，生化之源不足；或數(shù)傷于陰，陰虛火旺；或心膽氣虛；或宿食停滯化熱，食熱擾胃；或肝火擾神，均使心神不安，心血不靜，陰陽失調(diào)，營衛(wèi)失和，陽不入陰而發(fā)為本病。不寐的主要病機在于臟腑功能失調(diào)，營衛(wèi)不和，衛(wèi)陽不能入于陰[8-9]?！鹅`樞?邪客》篇：“厥氣客于五臟六腑，則衛(wèi)氣獨衛(wèi)其外，行于陽，不得入于陰。行于陽則陽氣盛，陽氣盛則陽蹺陷，不得入于陰，陰虛，故目不瞑?！彼宕苍健吨T病源候論》述：“夫衛(wèi)氣晝行于陽，夜行于陰。陰主夜，夜主臥，謂陽氣盡，陰氣盛，則目瞑矣?！盵10]故治療宜遵循“補其不足，瀉其有余，調(diào)其虛實，或?qū)幮陌采瘛钡脑瓌t。調(diào)整臟腑氣血陰陽的平衡，以使氣血調(diào)暢，陰平陽秘，臟腑功能恢復(fù)正常[11]。本次納入患者均表現(xiàn)為入睡困難，睡眠時間短，多夢易醒，否認其他繼發(fā)因素所致失眠，中醫(yī)辯證為六中常見失眠癥型，應(yīng)用頭皮針配合膀胱經(jīng)第一側(cè)線刮痧療法治療符合寧心安神、補虛瀉實這一治療原則。

百會穴為督脈要穴，是人體的最高位，《針灸資生經(jīng)》用： 百會“百病皆主”“人身有四穴最急應(yīng)，四百四病皆能治之，百會蓋其一也”來描繪百會穴[12]。督脈，循行于后背正中，入腦絡(luò)，有統(tǒng)攝全身陽脈經(jīng)氣的作用，故稱“陽脈之?！?，“腦為元神之府”[13]，結(jié)合經(jīng)脈所過，主治所及，及腧穴局部治療作用，針刺百會穴，可有效調(diào)攝患者精神情志，調(diào)理諸身陽氣；四神聰在百會穴前后左右各一寸，現(xiàn)代針灸學記載該穴有鎮(zhèn)靜安神、清頭明目、醒腦開竅的功用，可治療頭痛、眩暈、癲狂、癇癥、失眠、健忘、中風、震顫麻痹、腦炎后遺癥、內(nèi)耳眩暈癥等疾病[14]。針刺百會、四神聰在中醫(yī)療法治療失眠中發(fā)揮重要作用，賈瑩梅[15]通過針刺百會、四神聰，探討失眠患者血清氨基酸類神經(jīng)遞質(zhì)釋放，最終得出針刺該組穴位可促進腦絡(luò)疏通，保證血漿中氨基酸類神經(jīng)遞質(zhì)的正常合成與分泌，緩解因精神緊張與情緒波動誘發(fā)加重的中樞神經(jīng)興奮，從而延長睡眠時間、提高睡眠質(zhì)量。本研究所有患者均采用百會加四神聰頭皮針刺法，符合中醫(yī)整體與局部的辯證論治觀念，遵從疾病治療原則，減少患者頭針針刺數(shù)量，減少患者痛苦，提高患者依從性。常規(guī)頭針取穴治療失眠癥[16-17]，雖然也療效確切，但頭部血管神經(jīng)分布豐富，針刺治療常痛感明顯，患者常因緊張而停止治療，與本研究相比，百會加四神聰取穴，可有效避免患者緊張情緒，提高患者依從性，通過臨床觀察發(fā)現(xiàn)，對于失眠癥患者，本組取穴結(jié)合膀胱經(jīng)第一側(cè)線刮痧療法同樣可以達到治愈效果。

刮痧這一中醫(yī)傳統(tǒng)治療方法，具有清熱瀉火、舒經(jīng)通絡(luò)、祛邪排毒、調(diào)理臟腑、調(diào)整陰陽的作用，廣泛應(yīng)用于內(nèi)、外、婦、兒臨床各科常見病和多發(fā)病，且療效比較顯著，臨床中可配合針灸、拔罐、按摩、刺絡(luò)放血等方法使用[18]?！鞍螂鬃汴栔}，起于目內(nèi)眥，上額，交巔…從巔入絡(luò)腦…夾脊抵腰中”，是“陽中之陽”，是十二經(jīng)脈中循行路徑最長、聯(lián)系臟腑組織最多的經(jīng)脈。背俞穴位于膀胱經(jīng)背腰部第一側(cè)線，為臟腑之氣疏注之處，具有反映臟腑功能狀態(tài)、調(diào)節(jié)臟腑氣血、治療臟腑疾病的作用[19]。根據(jù)《內(nèi)經(jīng)》相關(guān)篇章的論述，營衛(wèi)二氣的晝夜運行節(jié)律，對人體睡眠起著重要的調(diào)節(jié)作用。營衛(wèi)之氣主要循經(jīng)脈而行，足太陽膀胱經(jīng)處在由陰出陽的關(guān)鍵位置：“太陽之氣又從營衛(wèi)之氣出入于內(nèi)外也”[20-21]，選取足太陽膀胱經(jīng)第一側(cè)線作為刮治部位，既可發(fā)揮刮痧的作用，又可發(fā)揮膀胱經(jīng)的治療作用，最終達到外調(diào)營衛(wèi)，內(nèi)調(diào)臟腑的治療目的，同時，失眠癥的發(fā)病常為多因素的共同作用，本研究先整體刮膀胱經(jīng)第一側(cè)線，整體調(diào)攝，體現(xiàn)了中醫(yī)整體觀念，再針對不同癥型，重點點刮相應(yīng)背俞穴，施以虛實補瀉手法，實現(xiàn)對因治療的局部治療觀念，達到陰平陽秘、臟腑調(diào)和。

本次研究中采用頭皮針配合膀胱經(jīng)第一側(cè)線刮痧療法治療22例失眠癥患者，總有效率為95.5%，對照組總有效率為81.8%，治療組總有效率高于對照組，患者睡眠時間及睡眠質(zhì)量明顯提高，因失眠所致軀體不適，也大有改善。

筆者認為頭皮針配合膀胱經(jīng)第一側(cè)線刮痧療法治療失眠癥方法簡便，療效滿意，值得臨床應(yīng)用。在治療期間，患者應(yīng)注意飲食調(diào)攝、規(guī)律作息、暢情志，適度體育鍛煉，避免因飲食、精神、情志等影響睡眠質(zhì)量。頭皮針刺法和刮痧雖為一種簡便有效的治療方法，但對于其作用機制，現(xiàn)代醫(yī)學研究很少，嚴重阻礙了這種方法的普及和發(fā)展；目前為止刮痧療法尚缺乏規(guī)范化、標準化的操作，對其療效評價也缺乏統(tǒng)一評判標準，有待進一步研究。

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篇5

[關(guān)鍵詞]

國際貿(mào)易理論；市場選擇；差異產(chǎn)品；同質(zhì)產(chǎn)品

國際貿(mào)易理論的演變從古典國際貿(mào)易理論到現(xiàn)代國際貿(mào)易理論再到新貿(mào)易理論，市場類型從完全競爭走向了不完全競爭，古典國際貿(mào)易理論和現(xiàn)代國際貿(mào)易理論我們統(tǒng)稱為傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論，都假設(shè)市場是完全競爭的。到新貿(mào)易理論我們假設(shè)市場是不完全競爭的即壟斷競爭和寡頭壟斷的市場類型。這種市場選擇的變化與國際貿(mào)易理論的演變之間是什么樣的邏輯關(guān)系呢？一國要在國際貿(mào)易中獲勝需要符合市場的什么要素呢？

一、市場類型與國際貿(mào)易各主體的福利水平

在國際貿(mào)易理論的分析中，我們研究的主體是國家，即國際貿(mào)易理論之下制定的政策是以一國是否福利增加作為最主要的衡量標準，國家福利的增加是各主體福利的加總，國家只有所有主體福利加總起來凈福利大于零，制定政策才是可行的。

（一）完全競爭市場與國際貿(mào)易各主體的福利變化

完全競爭市場的主要特點是：產(chǎn)品是無差別的；每個生產(chǎn)者和每個消費者都是市場價格的被動接受者，價格在一定時間內(nèi)保持不變；生產(chǎn)者進入和退出這個行業(yè)很容易，成本很低，即存在利潤時有生產(chǎn)者不斷加入直到利潤消失，存在虧損時不斷有生產(chǎn)者退出直到虧損消失，所以是一個盈虧平衡的市場類型；信息是完全的。

通常我們會認為消費者在完全競爭市場實現(xiàn)效用最大化，我們知道消費者的福利增加主要取決于在收入不變的情況下，消費者購買產(chǎn)品的數(shù)量增加，這取決于價格是否降低。同時消費者的偏好各異，就要求市場提供不同類型的產(chǎn)品，增加消費者的選擇。而完全競爭的市場無法滿足消費者福利增加的兩個途徑，產(chǎn)品的無差別和價格的不變讓消費者無法提高其效用。

對于生產(chǎn)者來說，要實現(xiàn)利益最大化一方面盡可能減少競爭對手獲取規(guī)模經(jīng)濟的好處，另一方面為了在競爭中獲取優(yōu)勢，力求產(chǎn)品有所差別，減少替代的可能性。這兩個方面在完全競爭市場上都無法實現(xiàn)。

最后我們看一下國家的福利變化，國家從長期來看追求持續(xù)穩(wěn)定的經(jīng)濟增長，經(jīng)濟增長的主要推動因素是技術(shù)進步，在完全競爭市場上，生產(chǎn)者無法獲得更多的利潤，也不可能實現(xiàn)資本的積累用于技術(shù)創(chuàng)新，從產(chǎn)品生命周期理論我們知道不同類型國家之間的差距一定程度上是技術(shù)創(chuàng)新能力的強弱決定的。

完全競爭市場上國際貿(mào)易各主體都無法實現(xiàn)福利改進，因而市場的最終選擇不會是完全競爭市場。

（二）壟斷競爭市場與國際貿(mào)易各主體的福利變化

在壟斷競爭市場上，產(chǎn)品的差異性可能是主觀的，也可能是客觀的，這種有差別的同種產(chǎn)品相互之間具有較高的替代性；消費者的效用取決于產(chǎn)品的價格和多樣性；廠商在提供多樣性產(chǎn)品和實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟之間尋求平衡；大量廠商的存在，市場是競爭的，單個廠商在單個品種上又區(qū)別于其他廠商的其他品種，所以又是壟斷的。

壟斷競爭市場上消費者最大的滿足來源于多樣化的產(chǎn)品選擇，壟斷競爭市場有很多的生產(chǎn)者，每個生產(chǎn)者（包括國內(nèi)和國外的生產(chǎn)者）提供的產(chǎn)品既有差別又相互可以部分替代，消費者在壟斷競爭市場中可以通過多種選擇實現(xiàn)個性化的偏好的滿足。就這點來說，消費者更愿意選擇壟斷競爭的市場結(jié)構(gòu)。但消費者同時也希望消費的產(chǎn)品價格可以不斷降低，增加消費的數(shù)量組合從而增加效用，但壟斷競爭的市場因為每個生產(chǎn)者生產(chǎn)數(shù)量有限，難以實現(xiàn)最大程度的規(guī)模經(jīng)濟，價格因產(chǎn)品的特性高低不一，所以消費者效用的增加有部分受限。

對于生產(chǎn)者來說，力求在規(guī)模經(jīng)濟和提供多樣性產(chǎn)品之間尋求平衡點，國際貿(mào)易解決了國內(nèi)市場規(guī)模有限的問題，讓生產(chǎn)者可以追求一定程度的規(guī)模經(jīng)濟，隨著市場份額不斷擴大，生產(chǎn)者全球擴張的同時也意味著各生產(chǎn)者擁有的市場份額有了明顯差距，少數(shù)生產(chǎn)者逐漸在競爭中擁有了產(chǎn)品優(yōu)勢和市場優(yōu)勢，這樣壟斷競爭的市場格局下少數(shù)生產(chǎn)者追求走向寡頭壟斷的市場格局，所以長期動態(tài)來看，成熟產(chǎn)品成熟市場壟斷競爭的市場格局不是生產(chǎn)者的最終選擇。

國家在壟斷競爭市場中向消費者提供了豐富多樣的產(chǎn)品選擇，讓更多生產(chǎn)者在市場中擁有各自的生產(chǎn)空間和少量的市場份額，提供了更多的就業(yè)崗位，市場呈現(xiàn)一定的活力，這是國家提高福利水平可以選擇的市場。只是在國家層面競爭中，這樣的市場規(guī)模和競爭力無法轉(zhuǎn)變成競爭優(yōu)勢，國際貿(mào)易更需要規(guī)模大，競爭力強，具備多種因素（比如邁克爾?波特的國家競爭優(yōu)勢的六因素）的產(chǎn)業(yè)才能成為一國的支柱產(chǎn)業(yè)，而支柱產(chǎn)業(yè)的主體是少數(shù)幾個寡頭企業(yè)的支撐。

（三）寡頭壟斷市場與國際貿(mào)易各主體的變化

寡頭壟斷市場的主要特點：少數(shù)生產(chǎn)者控制著市場的絕大部分，每個寡頭進行決策時都要考慮其他寡頭可能做出的反應(yīng)，不管是產(chǎn)量的變化和價格的調(diào)整都會引起其他的寡頭的反應(yīng)，從而給作出決策一方又帶來新的變化；生產(chǎn)者提供的產(chǎn)品差別較小，技術(shù)條件相同，更多的差別來源于外觀設(shè)計方面。

消費者在寡頭壟斷市場上可以消費相對信息公開透明的產(chǎn)品，因為寡頭企業(yè)比中小企業(yè)的信息披露更多，寡頭企業(yè)更注重品牌的良好塑造，寡頭的規(guī)模經(jīng)濟讓產(chǎn)品價格不斷降低，讓消費者可以消費更多的產(chǎn)品從而提高福利水平，但寡頭企業(yè)對市場的壟斷也讓消費者的選擇減少，減少部分福利水平。

活躍的市場應(yīng)該有新的生產(chǎn)者不斷加入，不斷有生產(chǎn)者被淘汰。但在寡頭壟斷市場上幾個寡頭會形成一定時間的均衡壟斷，幾個寡頭擁有市場份額的絕大部分，其他生產(chǎn)者很難在同一平臺形成競爭的壓力，所以對寡頭來說他們獲取了規(guī)模經(jīng)濟的好處，但一定程度上減弱了市場的競爭。

對國家而言，重大革新帶來的經(jīng)濟增長和社會進步基本是在公司層面完成的，這些公司是具有一定壟斷能力的跨國公司，國家與國家在國際貿(mào)易的競爭其實就是公司與公司的競爭，所以國家在國際貿(mào)易格局中依托這些寡頭企業(yè)獲取競爭優(yōu)勢，國家出臺的保護貿(mào)易政策會更大程度地有利于寡頭企業(yè)的利益。戰(zhàn)略性貿(mào)易政策可以說明寡頭企業(yè)如何得到政府的補貼等等。

寡頭壟斷市場一方面有利于少數(shù)幾個生產(chǎn)者獲取最大程度的規(guī)模經(jīng)濟，通過資金積累不斷技術(shù)創(chuàng)新，推動社會進步和經(jīng)濟增長，也為國家在國際貿(mào)易競爭中把產(chǎn)品優(yōu)勢、產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為國家層面的競爭優(yōu)勢，但另一方面寡頭壟斷的市場格局對其他生產(chǎn)者形成不利的競爭格局，新的生產(chǎn)者和規(guī)模小的生產(chǎn)者很難在競爭中得到良好的發(fā)展空間，同時消費者的選擇也有所限制。

二、新貿(mào)易理論下的壟斷競爭和寡頭壟斷市場

新貿(mào)易理論研究市場類型從完全競爭市場演變?yōu)閴艛喔偁幒凸杨^壟斷市場，綜上分析，完全競爭市場各福利主體的總和是最小的，而針對不同的國際貿(mào)易主體在壟斷競爭市場和寡頭壟斷市場的福利總和因產(chǎn)品特性和市場格局不盡相同，兩種市場的同時存在產(chǎn)生了差異產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易和同質(zhì)產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。

（一）壟斷競爭：差異產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易

不完全競爭的市場包括壟斷競爭的市場、寡頭壟斷的市場、完全壟斷的市場，由于完全壟斷市場的固有特點，其效率的低下和各國反壟斷法的限制，我們排除在外，那么新貿(mào)易理論就剩下了壟斷競爭市場和寡頭壟斷市場。前面我們已經(jīng)提到，差異產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易更接近壟斷競爭市場類型。

壟斷競爭形成的關(guān)鍵是產(chǎn)品差別。這種差別不是指不同產(chǎn)品之間形成的差別，而是指同類產(chǎn)品之間存在的某些差別。這種來源于同類產(chǎn)品的差別可能是主觀的，也可能是客觀的。主觀差別主要來源于生產(chǎn)者內(nèi)在品質(zhì)即生產(chǎn)工藝和產(chǎn)品質(zhì)量等方面。客觀差別主要來源于營銷手段比如廣告產(chǎn)生的影響、企業(yè)倡導(dǎo)的文化氛圍、產(chǎn)地的不同等方面給消費者帶來感覺的差別?，F(xiàn)實當中我們很難準確簽定產(chǎn)品差別是主觀還是客觀的。比如寶沽推出的洗發(fā)水包括海飛絲、沙宣、潘婷、伊卡璐和聯(lián)合利華的力士、旁氏等之間的區(qū)別那些是客觀的，那些是主觀的。它們在功能、包裝、服務(wù)、外觀、營銷手段、配方上都存在差別。

我們知道，假如產(chǎn)品是同質(zhì)的，產(chǎn)品相互之間的替代性是很強的，接近完全可以替代的關(guān)系。如果替代彈性介于零與無窮大之間，證明產(chǎn)品已不能完全替代只是部分替代，產(chǎn)品就不再屬于同質(zhì)產(chǎn)品。

下面我們分析一下壟斷競爭市場差異產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的格局

現(xiàn)在我們假設(shè)兩個國家的所有廠商技術(shù)條件相同、需求條件相同、每個廠商只生產(chǎn)4-品種，即廠商數(shù)目與品種數(shù)目是一樣的，該行業(yè)投入要素的總量保持不變，市場總需求完全無彈性，即與價格無關(guān)。兩國消費者偏好相同。

在國際貿(mào)易之前，兩國國內(nèi)的市場規(guī)模是有差異的。在MR=MC時，形成均衡的條件下，廠商數(shù)目和每個廠商的產(chǎn)量固定下來。假設(shè)用M表示市場規(guī)模，q表示每個廠商即每個品種的產(chǎn)量，所有廠商均分市場份額，n表示品種，那么市場規(guī)模M=q×n。市場規(guī)模越大的國家，擁有的品種越多，每個品種的產(chǎn)量越高，市場規(guī)模小的國家，擁有的品種少，每個品種的產(chǎn)量也少。

現(xiàn)在兩國開展國際貿(mào)易，假設(shè)A國是小國，B國是大國，A國需要九個品種，每個品種需要188件，市場規(guī)模就是1692件，B國需要22個品種，每個品種需要3116件，市場規(guī)模就是68552件。現(xiàn)在我們通過圖形1來進行分析。

假設(shè)A、B兩國的RE曲線完全相同，從圖1中A國的市場規(guī)模我們假設(shè)是1692件，B國的是68552件，在國際貿(mào)易之前，A國的消費者只能消費來自本國廠商的9個品種，每個廠商只能生產(chǎn)188件，B國的消費者消費來自本國的22個品種，每個生產(chǎn)者可以生產(chǎn)3116件，國際貿(mào)易之后，兩個國家變成一個大的市場，市場規(guī)模擴大，如圖的w點決定新的市場規(guī)模是qW×nW，對A、B兩國來說，每個國家的消費者可以消費來自本國生產(chǎn)者提供的產(chǎn)品，也可以消費來自外國生產(chǎn)者提供的產(chǎn)品。同時，兩國之間會存在部分商品的重疊，兩國重新布局生產(chǎn)，品種將在22個（至少要多于大國的品種，否則大國消費者減少了品種的選擇，不符合國際貿(mào)易增加效用的假設(shè)）和31個（兩國品種之和）之間確定，假設(shè)品種可以相互完全替代的有3個，A國生產(chǎn)者國際貿(mào)易之后只生產(chǎn)6個品種，B生產(chǎn)者國際貿(mào)易之后只生產(chǎn)19個品種，兩國生產(chǎn)者都減少了品種，從而每個品種的產(chǎn)量都可以增加，同時兩國消費者消費品種的數(shù)量A國從9個品種變成25個，B國從22個變成25個，很顯然，國際貿(mào)易使小國增加的福利更明顯。

通過分析我們發(fā)現(xiàn)無論大國還是小國，因為進行差異產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，兩國消費者都增加對產(chǎn)品的更多選擇，同時因為各自減少廠商（品種）數(shù)量，更容易獲取規(guī)模經(jīng)濟，從而帶來成本即價格的降低，生產(chǎn)者和消費者各自實現(xiàn)了均衡和福利的增加。小國因為國內(nèi)市場規(guī)模的小，國際貿(mào)易更有利于充分利用國際市場的容量，通過減少品種而實現(xiàn)在少數(shù)品種上的規(guī)模經(jīng)濟。

（二）寡頭壟斷：同質(zhì)產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易

下面我們分析一下寡頭壟斷市場上同質(zhì)產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的市場格局。

現(xiàn)在我們把西方經(jīng)濟學中的古諾模型的分析運用于兩個國家之間如何開展國際貿(mào)易的。假設(shè)世界上只有兩個國家A、B，兩個廠商H、F，H是A國廠商，F(xiàn)是B國廠商。在國際貿(mào)易之前，A國的某一行業(yè)被廠商H完全壟斷，B國的相同行業(yè)同樣被F廠商完全壟斷，現(xiàn)在開展國際貿(mào)易，兩個廠商擁有相同的技術(shù)水平即生產(chǎn)的產(chǎn)品沒有品質(zhì)差異，兩國的需求條件也完全相同。

篇6

中國的寡頭形象由模糊而清晰,由清晰而巨大,像一個令人驚恐但卻在加速逼近我們的“利維坦”

確山,是莫斯科一處風景宜人的避暑地。從1994年開始,一群俄羅斯新貴經(jīng)常在這里的一個山頂別墅中聚會。這個由霍多爾科夫斯基、別列佐夫斯基、波塔寧等人們耳熟能詳?shù)纳虡I(yè)巨頭所組成的“確山俱樂部”,后來被外界形象地稱之為轉(zhuǎn)軌時期的俄羅斯寡頭。

對絕大多數(shù)中國公眾而言,寡頭僅僅是屬于俄羅斯的,但他們并沒有意識到,寡頭,也同樣是屬于中國的。就在俄羅斯寡頭即將灰飛煙滅的20世紀90年代末期,中國的寡頭卻開始悄悄地進入了他們的黃金時代。顯然,這是一個鮮為人知的中國故事,是寡頭的一個中國版本。

20世紀90年代末期以降,一批脫胎于傳統(tǒng)國有企業(yè)的行政壟斷集團,在國企改革”抓大放小”的政策背景下,借助于一種含蓄但卻強大的政治動力,開始進入他們的全盛時期。經(jīng)過多年的橫向和縱向整合,這批行政壟斷集團的資產(chǎn)急速膨脹,并以令人瞠目結(jié)舌的速度奠定了他們在中國的寡頭地位。2004年的一組統(tǒng)計數(shù)據(jù)強有力地呈現(xiàn)了中國經(jīng)濟中的這種寡頭格局。據(jù)中國國資委統(tǒng)計,截至2004年10月,中國央企（即所謂直接隸屬于國家國資委的中央企業(yè)）累計實現(xiàn)銷售收入44678.1億元,增長29.2％;累計實現(xiàn)利潤4188.9億元,增長率更是達到53.2％。尤其讓人刮目的是,在累計實現(xiàn)的4188億元利潤中,中石油、中國移動、中石化、中國電信、中海油、寶鋼、中遠集團等七大集團占據(jù)了其中的66％。在中國國有企業(yè)數(shù)量大幅度減少的同時,中央企業(yè)卻出現(xiàn)驚人的跳躍式發(fā)展勢頭。這個事實只能說明,無論是從行業(yè)還是從整個經(jīng)濟來看,中國企業(yè)的銷售額和利潤都在急劇向極少數(shù)中央企業(yè)集中,中國經(jīng)濟的集中度正在顯著提升。換言之,中國經(jīng)濟的寡頭格局已經(jīng)大致抵定。

所謂寡頭,是指少數(shù)幾家廠商控制整個市場產(chǎn)品的生產(chǎn)和銷售的市場組織。90年代末期以來直到今天的中國經(jīng)濟史,大概是對這個定義最為貼切的詮釋之一。中國經(jīng)濟的寡頭格局,不僅在具有自然壟斷的性質(zhì)的通信、電力、金融等行業(yè)清晰可見,在競爭性的鋼鐵等行業(yè)表現(xiàn)得也同樣明晰。與90年代炙手可熱的俄羅斯寡頭相比,中國的新型寡頭雖然默默無聞,也不像俄羅斯寡頭那樣具有鮮明的人格化特征,但其對經(jīng)濟的影響和控制力則可能遠甚前者。

誠如許多外部觀察家所評論的那樣,從1992年到現(xiàn)在,激烈乃至殘酷的市場競爭一直是中國經(jīng)濟的一個顯著特征。這似乎是在暗示,中國并不存在寡頭形成的土壤。然而,商品市場上的激烈競爭景象只是中國經(jīng)濟的一個面相。在這背后,中國經(jīng)濟還有另外一種面目,那就是:要素及資源的高度壟斷。正是這個潛隱于市場競爭表象之下的基礎(chǔ)架構(gòu),為中國經(jīng)濟的寡頭格局埋下了伏筆。

90年代中期之后,國企脫困成為中國各級決策者的一項重要政治任務(wù)。在具體的實踐中,這個任務(wù)被分解成兩個主要內(nèi)容:一是中小國有企業(yè)被迅速的私有化,各級政府借此甩掉了沉重的財政負擔,這就是在90年代中期之后在中國蔚為風潮的“改制”運動。按照既定的國企改革戰(zhàn)略,這是所謂“放小”。而在另外一個方面,則是通過各種行政性手段將資源迅速向一部分壟斷國有企業(yè)（主要是那些具有戰(zhàn)略地位和重要影響力的國有企業(yè)）進行集中配置,即所謂“抓大”。在中國的決策層眼中,只要抓住了這些具有全局控制力的“關(guān)鍵少數(shù)”,行政力量才能在未來的經(jīng)濟控制中為自己保留重要的一席。實際上,中國今天已經(jīng)赫然成型的寡頭,就是中國在國企改革中長期奉行“抓大”戰(zhàn)略所收獲的歷史成果。

回顧不久前發(fā)生的中國改革史,我們可以清晰看到中國寡頭的成長軌跡。概而言之,中國的寡頭主要是通過對要素資源的政治性配置,輔之以各種市場化手段催生出來的。我們可以清楚地看到,自90年代晚近,通過債轉(zhuǎn)股、通過各種財政優(yōu)惠、通過強行壓低資金供應(yīng)價格、通過一次又一次的銀行壞賬剝離、通過各種潛在和公開的準入制度、通過兼并重組手段,中國經(jīng)濟資源實際上經(jīng)歷了一次迅速的聚集過程。無疑,其對象明白無誤地指向了大型壟斷企業(yè)尤其是中央企業(yè)。

如果將范圍縮小到中國新興的資本市場,這部潛在的歷史就會呈現(xiàn)出更加清晰的路線圖。中國資本市場在初起之時,主要是為了當時處于邊緣地位的城市集體企業(yè)以及鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)服務(wù)的,但到了90年代中期,中國資本市場開始逐漸淪為各類國有企業(yè)尤其是地方國有企業(yè)的解困場所,而到了90年代晚期之后,中國資本市場則進一步成為特大型壟斷企業(yè)尤其是中央企業(yè)的融資場所。依恃一系列的政策傾斜和本來就設(shè)有的準入制度,在進入新世紀之后,中央企業(yè)已經(jīng)成為中國資本市場的絕對主流和最大的受益者。在短短的十多年歷史中,中國資本市場清晰地呈現(xiàn)出了一條“為邊緣性企業(yè)服務(wù)――再到為國有企業(yè)服務(wù)――再到為央企（包括其他特大型壟斷企業(yè)）服務(wù)”的完整路線圖。這種格局,并非是中國資本市場自然演進的結(jié)果,而是資本市場不斷適應(yīng)政治需要的一個邏輯后果。

放眼于資本市場之外的更加廣闊的領(lǐng)域,這種情況也同樣彰彰明甚。當大部分資源通過金融、財政甚至政治工具向極少數(shù)企業(yè)聚集的時候,寡頭的速成就絲毫也不值得大驚小怪了。有足夠的證據(jù)可以判斷,發(fā)軔于20世紀末期的中國寡頭,并非是市場競爭的后果,而是政府戰(zhàn)略性干預(yù)的成就。中國國資委的一位負責人在接受媒體采訪的時候,曾經(jīng)頗為興奮地談到了國企改革的這種成就,他引用數(shù)據(jù)說, “國有企業(yè)1998年全年利潤才525億元,但去年（2004年）僅國有工業(yè)企業(yè)就已達到5312億元,其中中央企業(yè)實現(xiàn)利潤4785億元”。如此跳躍式的發(fā)展,這位負責人當然應(yīng)該引以為傲。不過,從另外一種眼光看,這恐怕就不再是國企改革的勝利,而是寡頭的勝利。

中國前26年改革給外界留下的最深刻的印象一直是:中國經(jīng)歷了一個廣泛而深刻的私營化運動。但絕大多數(shù)人并沒有注意到,在90年代晚期,中國也發(fā)生了一場同樣激進而影響可能更加深遠的“國有化”運動――資源向極少數(shù)國有壟斷企業(yè)的迅速聚集。作為這場激進運動的一個歷史后果,中國的寡頭形象由模糊而清晰,由清晰而巨大,像一個令人驚恐但卻在加速逼近我們的“利維坦”。以現(xiàn)有的證據(jù),我們顯然還無法對這個歷史現(xiàn)象做出“禍”與“?！钡呐袛?但無論如何,它已經(jīng)是我們正在面臨的歷史大環(huán)境。

寡頭的力量

如果嫁接在政府和市場之間的中國寡頭真的形成某種政府替代,那么,對政府和市場兩方面都可能造成嚴重損害

1996年,年邁的葉利欽再次披掛上陣,準備競選俄羅斯總統(tǒng)。但此一時彼一時,此時葉利欽已經(jīng)不復(fù)是往日的葉利欽。民意測驗顯示,從前具有英雄魅力的葉利欽已經(jīng)岌岌可危。在這個關(guān)鍵時刻,別列佐夫斯基等俄羅斯寡頭運用旗下的媒體力挽狂瀾,為葉利欽的連任立下了汗馬功勞。事后,俄羅斯寡頭們毫不掩飾地宣稱:我們拯救了葉利欽。

這是一個發(fā)生在俄羅斯寡頭身上的故事。在這個故事中,俄羅斯寡頭不經(jīng)意之間就展現(xiàn)了他們驚人的實力。那么,中國的寡頭將如何作為？

與俄羅斯的寡頭同行們不同,中國的寡頭并不是那種依靠盜竊國家資產(chǎn)起家的強盜資本家,而是與體制完全融為一體的國有企業(yè)。換句話說,他們是合法體制的一部分。不過,這種特殊出身一點也不會削弱中國寡頭的影響力,相反,正因為他們是合法體制的一部分,中國的寡頭們可能更容易假借公共利益之名,行壟斷集團的既得利益之實。也因此,我們才更應(yīng)該對中國寡頭們的特殊性格加以仔細辨析。

中國的寡頭雖然脫胎于舊式的國有企業(yè),但他們的智慧和能力顯然已經(jīng)今非昔比。這首先表現(xiàn)在寡頭們對市場經(jīng)濟的熟悉程度。如果說計劃經(jīng)濟時代的大型企業(yè)集團基本上屬于行政機構(gòu)而對市場經(jīng)濟完全陌生的話,那么,今天的中國寡頭顯然已經(jīng)完全洞悉了市場的秘密。經(jīng)過20多年的錘煉,中國今天的寡頭集團的市場智慧已經(jīng)不在任何私營企業(yè)之下。如果加上其本身具有的資本以及由此帶來的人力資源優(yōu)勢,只要寡頭企業(yè)愿意,他們就完全可以鞏固并進一步擴展他們的市場壟斷優(yōu)勢。

事實上,無論是在國內(nèi)的所謂整合、重組,還是在近年來愈演愈烈的海外并購案例中,我們都可以看到寡頭們對現(xiàn)代金融技巧的嫻熟運用。如果僅僅如此,我們可能還無需對中國寡頭格局過分憂慮,但問題在于,寡頭們不僅僅是市場動物,也是政治動物,不僅僅具備政治意愿,而且也具備強大的政治行動能力。這種憑借行政權(quán)力擴充壟斷利益的政治性格,在中國寡頭一路形成的過程中已經(jīng)表現(xiàn)得相當明確。在著名的陜北油田爭奪戰(zhàn)中,中石油就有透過游說行政管理部門并以文件方式強化自己壟斷地位的“前科”。撇開具體的對錯不談,僅就運用行政資源介入商業(yè)爭議這一點而言,中國寡頭的政治權(quán)力顯然已經(jīng)侵蝕了市場本身的公平和正義。由此我們也可以發(fā)現(xiàn),寡頭的壯大多少是以不公平地犧牲其他經(jīng)濟成分尤其是民營企業(yè)為代價的。

不過,陜北油田案例可能遠遠不足以展現(xiàn)中國寡頭的政治行動能力。隨著經(jīng)濟資源和利潤進一步向寡頭企業(yè)聚集,寡頭在中國未來的政治權(quán)重也將越來越舉足輕重。2004年,僅中石油一家的利潤就達到1029.27億元,占整個央企利潤的1/5強。如此大的權(quán)重,寡頭企業(yè)的超級政治游說能力已經(jīng)呼之欲出。所以,當2005年3月16日中石油在香港驕傲地宣布驚人業(yè)績的時候,許多人的心頭也同時掠過了一絲陰影。

篇7

 

關(guān)鍵詞：論特易購 如何改善 利潤表現(xiàn)

 

市場結(jié)構(gòu)分析

 

在市場中，大型零售商往往被定義為寡頭企業(yè)。不論是已經(jīng)存在于市場中的零售商或剛剛進入市場的新企業(yè)，他們的共同特征都是擁有龐大的企業(yè)規(guī)模，高效的生產(chǎn)力，強大的資本實力等。埃里克森.P指出，由于小型零售商受到商品豐富程度和價位的限制，無法在物流配送等方面和巨頭企業(yè)競爭。巨頭零售企業(yè)的經(jīng)濟規(guī)模就造就了自然的市場進入壁壘。因此，能夠進入零售市場并參與競爭的企業(yè)就非常少。根據(jù)英國衛(wèi)報（2014）的報道，在特易購的事件中，寡頭企業(yè)是英國市場中的德國阿爾迪，利德爾，英國塞恩斯伯里，莫里森等零售企業(yè)。因此，特易購面對的市場結(jié)構(gòu)是微觀經(jīng)濟學中典型的寡頭市場。

 

在微觀經(jīng)濟學中，寡頭市場模型有很多種結(jié)構(gòu)。特易購則屬于，非同質(zhì)化企業(yè)的納什古諾模型。羅杰和麥克卡爾洛奇(2014) 年的分析指出，2014年更正的最新英國反壟斷法中，卡特爾和串謀行為依然是不合法的。由于零售巨頭是不能串謀結(jié)為卡特爾組織，所以這些企業(yè)應(yīng)該被首先定義為非合作性寡頭模型。但非合作性寡頭模型也有幾個類型，非合作寡頭模型的選擇取決于企業(yè)的行動類型和次序。在特易購的例子中，寡頭企業(yè)可以相互之間自由競爭，各大零售商并非序貫行動，市場不存在領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)先行選擇產(chǎn)量，因此非同質(zhì)化企業(yè)中的斯塔克伯格競爭將不會發(fā)生。與此同時，伯納德模型也不適合。原因是零售企業(yè)所提供的產(chǎn)品差異性非常小，服務(wù)也是同質(zhì)化且完美替代的，因而不能各自獨立設(shè)定價格而不考慮其它寡頭的行為。

 (見Graph 1)然而，納什古諾模型則是解釋特易購和其它零售企業(yè)的非合作寡頭競爭的完美模型。佩羅夫指出，當一個市場中企業(yè)生產(chǎn)同質(zhì)化產(chǎn)品的時候，企業(yè)更有可能決定的是產(chǎn)量而不是價格。因為產(chǎn)品和服務(wù)是相同的，市場的整體產(chǎn)量是所有企業(yè)產(chǎn)量的總和。每一個寡頭都在擁有關(guān)于競爭對手的產(chǎn)量的不完全信息的基礎(chǔ)同時決定自身的產(chǎn)量。任何企業(yè)的產(chǎn)量都會直接影響其它所有寡頭企業(yè)的利潤。因此特易購所處的寡頭競爭市場應(yīng)該被定義為納什古諾模型。但是標準的納什古諾模型是是建立在競爭企業(yè)的成本相同的基礎(chǔ)上的。然而在真實的世界當中，即便是相同行業(yè)內(nèi)不同企業(yè)的邊際成本也是不同的。而非同質(zhì)化企業(yè)的納什古諾模型允許所分析的寡頭企業(yè)擁有不同的邊際成本。

 

 

 

戰(zhàn)略對比

 

麥克德莫特.K （2013）指出特易購現(xiàn)在的邊際成本比起其它零售商來說偏高。特易購在古諾模型中有兩種戰(zhàn)略可以與競爭對手博弈。特易購可以選擇在當前情況下提升產(chǎn)量進而提升自身的市場份額，或降低自身的邊際成本取得更多的競爭優(yōu)勢。如果特易購增加自身的產(chǎn)量，則在短期中市場中的整體產(chǎn)量將會提升，這也將帶動著市場價格水平將會下降。這個戰(zhàn)略可能會降低所有寡頭企業(yè)的凈利潤，但是對消費者則是有益的。然而其它寡頭不會默許特易購單方面的增加市場勢力，它們也會采用相同的策略。市場的價格水平會由于市場產(chǎn)品總量的持續(xù)提升而不斷降低。一場直接的價格競爭也將無可避免地產(chǎn)生。然而由于特易購的邊際成本是在其它寡頭企業(yè)的邊際成本之上的。在長期中，市場價格水平會逐漸降低并趨近于特易購的邊際成本。最終特易購會被自己的競爭戰(zhàn)略率先驅(qū)逐出英國市場，因為相對于其它競爭對手，特易購的利潤空間會被首先壓縮至不可容忍的范圍。當然，特易購決不允許這樣的事情發(fā)生。特易購會降低產(chǎn)量，迫使價格回到合理的水平。但即便價格戰(zhàn)因此停止，特易購的市場份額和市場勢力比起價格戰(zhàn)前都在一定程度上縮水了。因此直接由產(chǎn)量戰(zhàn)略引發(fā)價格戰(zhàn)的策略對特易購是行不通的。 (圖表 Graph 2)

 

佩羅夫（2011）年指出，打破非同質(zhì)企業(yè)的納什古諾模型平衡點的唯一方法就是降低自身的邊際成本。在寡頭競爭中，更低的企業(yè)邊際成本帶來的是更高的市場競爭力。在古諾模型中，分析起始于最初的納什古諾均衡點。這意味著沒有企業(yè)能夠單方面的提升自身利潤。在特易購的例子中，由于我們假設(shè)其他零售商的自身情況沒有改變，因此他們的最優(yōu)反應(yīng)曲線始終保持著原有水平。但如果特易購的邊際成本改變，，原有競爭條件的基礎(chǔ)就會被改變，原有的納什古諾模型也會被打破。現(xiàn)在，對競爭對手任何的特定產(chǎn)量水平，特易購的最有戰(zhàn)略都是在原有水平下增加產(chǎn)量。相對于其它寡頭企業(yè)，在新均衡點里更低成本的企業(yè)將更占優(yōu)勢。結(jié)果就是，高產(chǎn)量導(dǎo)致的更低的市場價格水平不僅沒有降低特易購的利潤空間，而且讓特易購取得了更多的利潤。其它的寡頭企業(yè)可以以較少的市場份額與特易購并存在英國市場，或選擇離開?？偟膩碚f，那是非同質(zhì)化企業(yè)的古諾模型為分析特易購如何提升市場勢力，改善利潤表現(xiàn)提供了微觀經(jīng)濟學的理論基礎(chǔ)。

 (圖表 Graph 3 and 4)

 

 

利潤的組成

 

從另一方面來說，單純的市場結(jié)構(gòu)分析不足以給特易購改善利潤表現(xiàn)的戰(zhàn)略提供完整分析。在微觀經(jīng)濟學領(lǐng)域，利潤的定義是指總盈利與總成本的差額。而古諾模型并沒有具體的方法和技術(shù)指出企業(yè)改善利潤表現(xiàn)和降低成本或提升銷量的具體方法。事實是，原本的均衡點不會自發(fā)地移動到新的均衡點。盡管成本是可以隨著企業(yè)戰(zhàn)略自主調(diào)整的內(nèi)生變量，但銷量卻是難以自發(fā)提升的外生變量。原因是產(chǎn)量不僅取決于企業(yè)自身的管理，而且在一定程度上取決于消費者的偏好和市場環(huán)境等諸多因素。因此根據(jù)古諾模型和經(jīng)濟學中關(guān)于利潤的組成的定義，特易購改善利潤表現(xiàn)的解決方法應(yīng)該被分為兩部分。特易購應(yīng)該根據(jù)自己當前的情況首先降低成本，然后努力增加銷量。新的納什古諾均衡就會被實現(xiàn)，而且利潤表現(xiàn)會逐步改善。

 

 

降低成本

 

威特曼.D （2013）的報告指出，特易購是世界上第三大零售商。而它的全球企業(yè)規(guī)模是由英國企業(yè)規(guī)模和海外規(guī)模的加和。所以降低成本的解決方案應(yīng)該被區(qū)分為海外市場和英國本土市場兩部分。

 

CBS（2013）的報告指出，特易購在美國的旗下品牌Fresh & Easy 和在中國市場均遭受失敗。并沒有證據(jù)顯示特易購在美國和中國市場的運營狀況將會得到改善。眾所周知，和英國相比中國和美國有著完全不同的市場環(huán)境。相比于在這些國家已經(jīng)存在的零售寡頭而言，特易購明顯處于劣勢。而且特易購海外過大的市場規(guī)模導(dǎo)致管理團隊變得低效，特易購應(yīng)對市場變化的反應(yīng)速度也過于緩慢。對海外市場的持續(xù)投資會降低資本的整體回報率，進而降低特易購的盈利能力。佩羅夫（2011）指出機會成本應(yīng)該被考慮進運營中來，而且沉沒成本在企業(yè)制定戰(zhàn)略的過程中應(yīng)該被忽略。特易購的機會成本是在進行全球擴張的時候失去了進一步在英國降低邊際成本和提升市場勢力的能力。特易購在海外擁有的土地和廠房在短期是固定成本。但是這些因素可以考慮入長期戰(zhàn)略中來。在長期中，固定資產(chǎn)可以被折算變賣。所以固定成本是可以被部分避免的，進而降低整體成本?？偟膩碚f，特易購應(yīng)該變賣中國和美國市場的固定資產(chǎn)，進而降低企業(yè)規(guī)模和沉沒成本。（圖表Graph 5 and 6）

 

 

薩拉.S （2011）指出，因為網(wǎng)絡(luò)購物已經(jīng)被逐步接受，消費者不再傾向在郊區(qū)超級市場進行一周一次的采購了。換言之，網(wǎng)絡(luò)購物和小型超市對大型超級市場有明顯沖擊。從另一方面來說，消費者現(xiàn)在越來越喜歡方便的社區(qū)小型超市。已經(jīng)改變的消費者偏好直接導(dǎo)致了郊區(qū)大型超級市場的逐步失敗。沒有證據(jù)指出郊區(qū)大型超級市場將會被消費者再度青睞。一些郊區(qū)大型超級市場成為了增加盈利的沉重負擔。因此為了降低固定成本，特易購一些虧損嚴重的郊區(qū)超市應(yīng)該被變賣。

 

總的來說，提升利潤表現(xiàn)的第一步應(yīng)該是降低任何可避免的成本，降低企業(yè)的負擔。特易購應(yīng)該變賣掉自己在海外的資產(chǎn)和本土虧損嚴重的郊區(qū)大型超市。

 

 

增加收益

 

LeapTomorrow（2015）的報告指出，由于消費者的偏好和市場環(huán)境已經(jīng)改變，傳統(tǒng)的零售模式遭遇全新消費模式的嚴峻挑戰(zhàn)。銷量是外生變量，它極大的取決于外部的市場。因此銷量不會在降低成本后自發(fā)的增長。由于消費者的習慣已經(jīng)改變，再加上新的競爭對手的加入，特易購在英國市場的經(jīng)濟規(guī)模從恒定規(guī)模收益變?yōu)樵黾拥囊?guī)模收益。相比于新的競爭對手而言，特易購目前的生產(chǎn)效率是偏低的。根據(jù)最新的市場情況來看，特易購的運營戰(zhàn)略導(dǎo)致資本回報率過低。因此，增加生產(chǎn)科技，管理團隊和消費體驗方面的投資可以將特易購在英國本土的經(jīng)濟規(guī)模從遞增的規(guī)模收益推回恒定規(guī)模收益水平。特易購的競爭力也會因此得到增強。(圖表 Graph 7)

 

從另一方面來說，不論消費者偏好大型或小型超市，消費者的整體消費能力是沒有改變的。所以消費總量依然維持在相同水平。只要特易購適應(yīng)了消費者最新的習慣和偏好，消費者的抽逃將會被控制到最低水平。因此特易購應(yīng)該建立更多的社區(qū)小型超市，然后提升線上購物的體驗水平。

 (圖表 Graph 8)

 

總結(jié)

 

總的來說，特易購應(yīng)該縮減其全球市場規(guī)模，回收在全球市場和大型郊區(qū)超市的投入，將資本更多部署在英國本土市場。通過增加對生產(chǎn)和管理部門的資本投入，邊際成本會因此得到降低。通過合理的市場戰(zhàn)略，銷量也會提升。特易購應(yīng)該重振品牌形象，重塑消費者信心。最終特易購的利潤表現(xiàn)就會逐步提升。

 

參考文獻：

1.      Skynews (2014) Tesco Shares Plunge 15% On Profit Warning [Online] Available from:

news.sky.com/story/1388408/tesco-shares-plunge-15-percent-on-profit-warning [Accessed: 09 Sep 2014]

2.      Ellickson, P. (2011) Supermarkets as a Natural Oligopoly [Online] Available from: paulellickson.com/SupermarketsAsNO.pdf [Accessed: Aug 2011]

3.      Theguardian (2014) How Aldi’s price plan shook up Tesco, Morrison’s, Asda and Sainsbury’s [Online] Avilable from: theguardian.com/business/2014/sep/29/how-aldi-price-plan-shook-up-tesco-morrisons-asda-sainsburys [29 Sep 2014]

 

 

索引

 

1. 特爾：多個寡頭企業(yè)的結(jié)合或聯(lián)盟，未得到壟斷的市場勢力。

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

篇8

寡頭時代已然來臨。

在普遍通漲的壓迫下，競爭的加劇將使中國企業(yè)進入一個寡頭時代，在完全競爭領(lǐng)域，這種情況更為明顯。

最為典型的要數(shù)連鎖經(jīng)營行業(yè)。早在幾年前，家電連鎖業(yè)即從群雄并立時代過渡到了霸主時代，而隨著去年國美收購永樂，今年也風傳蘇寧即將收購大中，未來家電連鎖行業(yè)將形成雙雄對立甚至是一家獨大的局面。

在空調(diào)行業(yè)，早在幾年前就出現(xiàn)過一種預(yù)言：未來10年內(nèi)，激烈的競爭將使只有大約5個品牌可以生存。如今，預(yù)言已經(jīng)部分實現(xiàn)：在過去的5年中，行業(yè)品牌從數(shù)百個銳減至目前的不到100個，格力、美的、海爾3家占領(lǐng)了整個行業(yè)超過50%的市場份額，如果加上其余如志高、奧克斯等幾個次強勢品牌，不到10個品牌即擁有整個行業(yè)9/10的市場。

在持續(xù)一年多的原材料漲價風潮中，好幾大巨頭已經(jīng)開始出現(xiàn)潰敗跡象，而出口退稅政策的改變和人民幣升值的壓力，更是給予以出口為主的格蘭仕等品牌沉重一擊?？梢灶A(yù)見，未來幾年中，品牌的集中度將更為加強，只有寡頭級的品牌才能夠繼續(xù)生存。

在飲料行業(yè)，多年的競爭，也已如大浪淘沙，可口可樂、百事可樂兩個國際巨頭牢牢占據(jù)領(lǐng)導(dǎo)地位，而農(nóng)夫與娃哈哈的絞殺，更使眾多國內(nèi)品牌失去立足之地；在乳品行業(yè)，蒙牛、伊利兩業(yè)巨頭占據(jù)了過半江山。而在酒類市場，五糧液、茅臺兩大家在高端白酒領(lǐng)域占據(jù)著50%的份額，張裕、中糧、王朝三大家則控制了中國葡萄酒47%的市場。

縱使是在所謂的分眾領(lǐng)域，也逐步出現(xiàn)了“分眾不分”的局面，分眾自收購聚眾以后，已經(jīng)明顯成為壟斷性巨頭，詩人出身的江南春的抱負還遠不止于此，他宣稱只要有可能，分眾可以完成任何并購和擴張，大有一統(tǒng)天下的氣概。

完全競爭的到來，不僅使開放性行業(yè)加劇集中、催生出各個寡頭以外，對于目前的半開放行業(yè)，如汽車、石油、鋼鐵等也將造成巨大的沖擊，乃至改變行業(yè)架構(gòu)。

目前，汽車行業(yè)基本是合資品牌的天下，其本質(zhì)，就是國外巨頭與上汽、一汽等國字號聯(lián)手壟斷大部分市場，吉利、奇瑞等民營汽車企業(yè)只能在夾縫中求生存。

寡頭時代意味著競爭的更加白熱化，但這對民營企業(yè)而言并非壞事。表面上，國企擁有大量的軟性和硬性資源，但事實上，長期制約這些企業(yè)發(fā)展的體制性痼疾并沒有得到真正的改善，企業(yè)的競爭力一方面取決于對資源的把握能力，更多還要依靠對資源的綜合運作能力，而這點是民企顯著的優(yōu)勢所在。

隨著國民收入的提高和消費時代的升級，猛然增加的市場將吸引更多的民營資本進入，也給了吉利、奇瑞做大的機會。

吉利等民營企業(yè)在汽車行業(yè)的破局，具有非同尋常的意義，標志著在很多政府管制和半管制行業(yè)，民營企業(yè)一樣可以做大，一樣可以成為市場的主體，而非目前的既得利益集團所說的只能由國營壟斷企業(yè)控制，所謂“中國經(jīng)濟不能完全放開”只是一個偽命題，這對于建立更寬松的宏觀商業(yè)環(huán)境，將有著莫大的示范意義，中國也將迎來一個更為開放的國內(nèi)市場。

篇9

由上可見：隨著行業(yè)的發(fā)展，行業(yè)整合是發(fā)展趨勢，市場必然由散點市場向三分天下的塊狀同質(zhì)化市場轉(zhuǎn)移，而求的企業(yè)的發(fā)展，企業(yè)要么成就行業(yè)寡頭，要么就只有在市場細分的基礎(chǔ)上獨樹一幟。下面是市場競爭的三個階段描述：

如果市場競爭態(tài)勢處于散點市場向塊狀同質(zhì)化市場過度過程中，市場上必然出現(xiàn)并購現(xiàn)象風行，或者在激烈的競爭之下，弱小的企業(yè)紛紛倒閉等。那作為地方上長期堅守的企業(yè)應(yīng)該如何應(yīng)對被吞并或者被市場淘汰之風險呢？根據(jù)筆者多年的企業(yè)實操經(jīng)驗和咨詢服務(wù)經(jīng)驗，特將如下的經(jīng)驗之道提供給大家，以便為區(qū)域品牌如何應(yīng)對市場競爭提供參考和指導(dǎo)。

第一章：營銷環(huán)境反包圍，爭取區(qū)域強勢先機

A企業(yè)，是生產(chǎn)巴士奶的企業(yè)，幾十年的耕作和積累，在生產(chǎn)技術(shù)上在國內(nèi)行業(yè)內(nèi)處于領(lǐng)導(dǎo)的地位，銷售業(yè)績在省內(nèi)處于壟斷地位。但因為其領(lǐng)導(dǎo)者對融資的觀念比較落后，所以資本的積累一直是自我逐步積累，產(chǎn)能始終處于一定的水平，耕作的市場也一直沒有發(fā)展到省外去，但其總體的銷售量和盈利率在國內(nèi)行業(yè)內(nèi)卻是可圈可點的。巨大的市場利益吸引了國內(nèi)某寡頭企業(yè)，該企業(yè)在資金和銷售規(guī)模上比該企業(yè)大了不止10倍，為在該省取得不錯的銷售業(yè)績，并且快速的取得。該寡頭在并購談判沒有成功的情況下，采用的策略是直接在該企業(yè)所在地直營建設(shè)生產(chǎn)工廠，由此來進行對該企業(yè)從資源（主要是原奶供應(yīng)）上將該企業(yè)扼殺在供應(yīng)鏈的短缺上，另在市場上進行的是中心開花，欲憑借自己龐大的資金資源再市場競爭中將該企業(yè)進行釜底抽薪。面對如此的洪流，該地方企業(yè)冷靜地探查時勢，通過一系列的公關(guān)活動，反而將該寡頭的陰謀扼殺在了搖籃之中。

我們都知道，企業(yè)的發(fā)展成功都是和外圍市場環(huán)境的發(fā)展是分不開的。娃哈哈的成功離不開消費者對食品飲料安全的需求發(fā)展，康師傅等方便面的成功離不開消費者對食品需求方便性的需求發(fā)展，等等。企業(yè)的生存更是和地方上的關(guān)系等因素是分不開的，這些因素主要包括人口、經(jīng)濟、文化、科技、政治、人文等，A 企業(yè)為避免真刀真槍的競爭，確保自己立于不敗之地，從戰(zhàn)略的角度上對自己的企業(yè)進行了全面的分析和出路的研究。

A企業(yè)的SWOT 分析：

S：1、在原料的供應(yīng)上，和當?shù)啬膛ｐB(yǎng)殖戶約5萬家簽訂了長期的供應(yīng)合同，在當?shù)靥幱谫Y源的壟斷地位；

2、是當?shù)卣募{稅大戶，執(zhí)政關(guān)系非常融洽，法人代表本身為省政協(xié)人員；

3、企業(yè)的生產(chǎn)技術(shù)在國內(nèi)屬于領(lǐng)先水平；

4、品牌為地方老品牌，品牌名又和省城的別稱相同；

5、企業(yè)為當?shù)仄髽I(yè)，人員也都非常熟悉當?shù)氐娜宋沫h(huán)境。

總之，A企業(yè)占據(jù)了天時、地利和人和的商戰(zhàn)因素。

W：1、資金不如此寡頭，此寡頭可以為此進行大資本的運作；

2、人力資源素質(zhì)上不如此寡頭；

3、品牌力度上此寡頭為全國知名品牌，在其他的奶制品上可以說家喻戶曉。

此寡頭和A企業(yè)比起來可以說是大象和螞蟻的對決。

O：壟斷供應(yīng)鏈資源，增加寡頭進入壁壘

T：該寡頭不惜資金在自建產(chǎn)能的基礎(chǔ)上再自建奶牛場

該寡頭利用和上層的政治關(guān)系挾天子以令諸侯，破壞A在地方上的關(guān)系。

為此，A企業(yè)成立了戰(zhàn)略管理小組，首要的職責是進行公關(guān)活動和供應(yīng)鏈的建設(shè)問題，具體實施了如下的公關(guān)活動和供應(yīng)鏈的整合：

1、消費者公關(guān)：

首先A 對該寡頭企業(yè)即將進入本市進行巴士奶見長的信息進行傳播，并且和消費者及各界人士共同探討如何保護地方品牌的問題，喚起了消費者對A企業(yè)品牌的關(guān)注，以消費者和各界人士的地方情結(jié)作為突破口，激起大家對A 企業(yè)出謀劃策。A企業(yè)對提供有價值意義的消費者進行物質(zhì)等方面的獎勵，通過消費者的街頭巷尾的議論，A企業(yè)的知名度進一步提升。

其次，A企業(yè)對消費者進行了連篇的軟文報道，報道的內(nèi)容主要有介紹企業(yè)和企業(yè)的產(chǎn)品，對消費者進行一定的產(chǎn)品知識教育，使大家更加堅信企業(yè)能夠滿足消費者的需求，而且憑借產(chǎn)品企業(yè)也能夠很好的生存，從而培養(yǎng)了消費者的忠誠度。

再者，A 企業(yè)定期召集消費者到生產(chǎn)廠進行參觀，展開與消費者的互動，利用消費者的口碑傳播，進一步增強消費者的信心。

2、政府公關(guān)：

A企業(yè)根據(jù)對市場的調(diào)研，提出為進一步擴大經(jīng)營效益，為地方政府增加更多的利稅，需要進行擴大產(chǎn)能、進行生產(chǎn)技術(shù)改進的項目計劃書，為此，召開了由政府人員、媒體、行業(yè)協(xié)會，甚至銀行人員參加的關(guān)于地方乳業(yè)發(fā)展的戰(zhàn)略研討會。在會上，A企業(yè)作了關(guān)于如何進行產(chǎn)業(yè)鏈整合、如何進行技術(shù)改造、如何進行營銷拓展等的工作報告，取得了與會人員的認同。政府部門的領(lǐng)導(dǎo)直接表態(tài)，要給與A企業(yè)以政策上的幫扶，如果需要資金支持，也愿意協(xié)調(diào)銀行給與一定的貸款支持。

在會上，A企業(yè)也得到了政府的承諾，愿意幫助企業(yè)協(xié)調(diào)當?shù)剜l(xiāng)鎮(zhèn)政府進行企業(yè)供應(yīng)鏈的改造。

3、供應(yīng)鏈的整合：

A企業(yè)在得到政府部門的支持和承諾后，即召開了由鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府人員、各村干部參加的動員會，在會上，A企業(yè)進行了企業(yè)發(fā)展規(guī)劃的介紹，并將和養(yǎng)牛戶新的合作方式等內(nèi)容進行了詳細的介紹和探討。由于在新的合作方法中從過去的按照市場價格進行分時期交易改為了保底供應(yīng)的方式，并對各村按照收購量給與一定的提留，全然改變了過去的做法，所以各村干部非常贊賞。

由于過去按照市場價格進行收購，有許多養(yǎng)牛戶對價格更改時有意見，所以大家的養(yǎng)牛激情也不時非常高，加上村干部參與企業(yè)的收購管理，又從養(yǎng)牛戶處予以一定的提留以支付相關(guān)人員的費用，所以村民關(guān)系也不是非常融洽，現(xiàn)在變成了保底收購使養(yǎng)牛戶認為有了保障，村的提留變成了企業(yè)給與，村不需要從養(yǎng)牛戶處提取，參與收購管理的村和養(yǎng)牛戶都得到了實惠，所以各村的干部均樂意去說服奶農(nóng)簽訂壟斷性收購協(xié)議，而養(yǎng)牛戶也非常的樂意支持家鄉(xiāng)的企業(yè)。

在壟斷性協(xié)議簽訂后，A企業(yè)又聘請養(yǎng)牛技術(shù)人員對養(yǎng)牛戶進行一定的培訓(xùn)，使奶牛的產(chǎn)奶量有了一定的增長，得到了廣大奶農(nóng)和村的支持。

后續(xù)結(jié)果：

由于A 企業(yè)和廣大的養(yǎng)奶戶簽訂了壟斷性供應(yīng)關(guān)系，而且形成了一體化的經(jīng)營與發(fā)展體系，所以在此寡頭即將施工前，再次對市場進行充分論證的時候，必須將原先的奶源供應(yīng)部分由原先的散奶收購調(diào)整為自建奶牛場，因為投資需要各股東的審議，所以項目不得不暫時擱淺。

篇10

    關(guān)鍵詞:保險市場 結(jié)構(gòu)特征 寡頭壟斷 壟斷競爭 政策建議

    在強勁的經(jīng)濟一體化、金融自由化的國際趨勢影響下,我國保險業(yè)的發(fā)展環(huán)境正發(fā)生著巨大變化,保險市場結(jié)構(gòu)處在激烈演變過程之中。在此迅速變化的國際國內(nèi)背景下,通過政策引導(dǎo),構(gòu)建我國適應(yīng)市場經(jīng)濟和國際競爭需要的保險市場體系,是當務(wù)之急。

    我國保險市場的發(fā)展現(xiàn)狀及結(jié)構(gòu)類型

    1980年,我國恢復(fù)試辦國內(nèi)保險業(yè)務(wù)時,全國只有1家保險公司,保費收入幾千萬元。2003年,我國經(jīng)營保險業(yè)務(wù)的公司已經(jīng)有61家,其中內(nèi)外資分別為24家、37家,壽險公司31家,產(chǎn)險公司30家。至2004年底,我國已開業(yè)和正在籌備的保險公司數(shù)量已超過了80家,2004年全國保險費收入4138億元。25年來,我國保險市場結(jié)構(gòu)發(fā)展大致經(jīng)過了三個階段:

    第一階段(1988年以前):中國人民保險公司完全壟斷階段。1986年以前整個中國只有中國人民保險公司一家獨自經(jīng)營財產(chǎn)、人身保險業(yè)務(wù),1986年成立了地區(qū)性的新疆兵團保險公司,但這并沒有對中國人民保險公司構(gòu)成任何威脅。

    第二階段(1988-2000年):三足鼎立的寡頭壟斷階段。1988年、1991年中國平安和中國太平洋兩家全國性綜合型保險公司的先后成立,才真正打破了我國保險市場獨家壟斷的局面。1998年中國人民保險公司改組,產(chǎn)、壽險分離,后來中國平安和中國太平洋也實行了分業(yè)經(jīng)營,于是在中國大部分城市地區(qū)的產(chǎn)壽險市場上分別形成了三家壽(或產(chǎn))險公司之間的相互競爭。

    第三階段(2001年入世以來):寡頭壟斷向壟斷競爭型市場演變的市場分化階段。在2001年底正式加入世貿(mào)組織后,保險市場對外開放的步伐迅速加快,外資、合資公司異軍突起,內(nèi)資新興公司迅速成長。中國人保、中國人壽所占的市場份額逐步下降,平安和太平洋飛速發(fā)展;處于第二陣營的泰康人壽、新華人壽、中華聯(lián)合產(chǎn)險、天安保險等成長勢頭迅猛。在上海、廣州等保險業(yè)開放較早的城市中,友邦、信誠等外資、合資保險公司憑借其品牌效應(yīng)和較高的客戶忠誠度異軍突起,產(chǎn)壽險市場競爭十分激烈。

    盡管我國保險市場的總體發(fā)展速度很快,但地區(qū)間發(fā)展的不平衡性十分突出。在少數(shù)保險開放早的大城市如上海、廣州,保險公司數(shù)量達到30家以上,市場競爭相當激烈,已經(jīng)屬于壟斷競爭型市場模式,但在其它大部分城市地區(qū),無論產(chǎn)壽險市場都只有3-5家公司經(jīng)營業(yè)務(wù),屬于寡頭壟斷型市場模式,而在大部分農(nóng)村地區(qū)(特別是中西部農(nóng)村),甚至還是屬于雙頭壟斷市場模式,只有人保和國壽在分別經(jīng)營財產(chǎn)、人身保險業(yè)務(wù)。總體來看,中國目前的保險市場仍然屬于寡頭壟斷型模式,在保險市場中僅有的少數(shù)幾家公司即保險寡頭瓜分壟斷了絕大部分保險業(yè)務(wù),這可以用產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學的市場競爭理論加以佐證。

    產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學通常采用市場集中度和市場平均度兩個指標來比較分析一國市場的競爭程度。其中市場集中度,一般選用前五大保險公司的市場份額來表示,是反映一個產(chǎn)業(yè)市場集中程度的重要指標;市場平均度是市場集中度的補充指標,是指平均每家保險公司的保費收入(總的保費收入/保險公司數(shù)量),反映了產(chǎn)業(yè)市場的穩(wěn)定程度和風險分散程度。

    2004年我國實際經(jīng)營壽險、產(chǎn)險業(yè)務(wù)的公司分別為28家、26家,但是,壽、產(chǎn)險市場保費收入超過市場份額5%的公司分別只有5家和4家公司,60%以上的保險公司市場份額不到1%。我國壽險、產(chǎn)險市場的集中度指標(將前五大壽險和產(chǎn)險公司的市場份額分別相加)分別為88.69%、90.26%,這與10年前(1994年)的99.2%、98.7%的集中度相比,有明顯下降。但是,與歐美國家大都在20%-40%之間的市場集中度相比(見表1),仍然明顯太高;甚至,我國的保險市場集中度比高度壟斷的日本(68%)、韓國(61%)市場也要高出許多。

    保險市場平均度,是指平均每家保險公司的保費規(guī)模。結(jié)合市場集中度指標,它可以反映出一國保險產(chǎn)業(yè)的市場風險分散程度和市場結(jié)構(gòu)穩(wěn)定程度。如果一國保險市場集中度指標很高,同時,市場平均度指標也很高,說明該國保險業(yè)務(wù)高度集中于少數(shù)幾家公司手中,市場風險過于集中,這時一旦有一、兩家公司經(jīng)營出現(xiàn)危機,整個保險市場結(jié)構(gòu)將趨于不穩(wěn)定,即孕育著潛在的保險市場危機。反之,市場結(jié)構(gòu)就會趨于相對穩(wěn)定。在世界前10大保險市場中,大部分國家市場平均度指標都在1-3億美元之間。在全球第一大保險市場的美國,這一指標僅為l.9億美元,日本的市場平均度最高,為38億美元,高出歐美國家二、三十倍,日本高度集中的保險市場結(jié)構(gòu)必然隱藏著巨大的危機,1997年亞洲金融危機以來,日本相繼出現(xiàn)了日產(chǎn)生命、東邦生命、第一百生命和千代田生命等5家保險公司破產(chǎn),嚴重影響和制約了日本保險市場和整個國民經(jīng)濟的復(fù)蘇和發(fā)展。韓國的保險市場平均度為11.08億美元,也存在著類似日本的市場風險過于集中的危險。我國的保險市場平均度為6.8億美元,僅低于日本和韓國,遠高于美國、英國、法國和德國等西方國家。從市場集中度和市場平均度兩個指標分析判斷,中國當前的整體保險市場仍處于與日本和韓國相類似的寡頭壟斷的市場結(jié)構(gòu)狀態(tài)。

    我國保險市場結(jié)構(gòu)模式的發(fā)展和建議

    我國保險業(yè)市場結(jié)構(gòu)寡頭壟斷格局的形成,并不是市場自身發(fā)展的結(jié)果,主要是計劃經(jīng)濟下行政手段干預(yù)資源配置導(dǎo)致的。寡頭壟斷市場模式下的高市場集中度隱含著潛在的金融危機,很容易導(dǎo)致保險市場結(jié)構(gòu)的不穩(wěn)定,進而可能引發(fā)整個金融市場的動蕩。同時,寡頭壟斷市場模式也易導(dǎo)致整體的市場低效率。

    從世界范圍考察,各國的保險市場結(jié)構(gòu)模式按照市場競爭程度由強到弱大致可劃分為完全競爭、壟斷競爭、寡頭壟斷和完全壟斷四種基本類型。在未來經(jīng)濟一體化、金融自由化的國際大背景下,我國的保險市場結(jié)構(gòu)應(yīng)該采用壟斷競爭市場模式。要促使我國寡頭壟斷市場向壟斷競爭型市場體系的成功轉(zhuǎn)換,必須在保險市場結(jié)構(gòu)的各個環(huán)節(jié)全面引入競爭機制,盡可能降低保險市場的集中度和平均度。

    培育多元化的保險市場競爭主體,優(yōu)化保險市場結(jié)構(gòu)

    要提高保險市場的競爭程度,適量的競爭主體是首要條件。那么,我國是不是也要像美國一樣引入數(shù)千家保險公司呢?美國的保險市場總量比中國大得多,2002年的保費收入是中國的27倍,我國不可能也象美國一樣需要5000多家保險公司,但按照比例推算,同時考慮到我國保險市場的高速成長性,我國保險市場應(yīng)需要150-200家公司,當前的80家顯然太少。另外,在培育更多的市場競爭主體時,還必須注意優(yōu)化市場主體結(jié)構(gòu):在增加公司總數(shù)量的同時,要注重培育規(guī)模公司,促進更多保險集團、金融集團形式的公司成立;在擴大對外開放的同時,加大對內(nèi)開放的力度,大力發(fā)展新興民族保險公司;強化市場細分,大力發(fā)展專業(yè)保險公司,鼓勵設(shè)立更多的養(yǎng)老保險、健康保險、汽車保險、貨運保險、農(nóng)業(yè)保險等專營公司,促進優(yōu)化保險資源配置,增強中資公司專業(yè)競爭能力;嘗試設(shè)立相互保險公司、保險合作社和專屬自保公司,增強保險供給主體組織形式的多樣化。  逐步放松保險管制,提供寬松的市場環(huán)境

    傳統(tǒng)的計劃經(jīng)濟體制下,我國存在嚴重的“保險抑制”。目前,我國對不同保險公司的經(jīng)營仍存在著眾多的不同限制,例如在產(chǎn)品定價、資金運用、經(jīng)營地域、經(jīng)營范圍等方面。隨著中國保險市場逐步走向成熟和“國內(nèi)市場競爭國際化”的趨勢,應(yīng)逐步放松保險管制,提高民族保險公司自身的經(jīng)營彈性和自主性:在保證金融安全的前提下,逐步下放保險價格的厘定權(quán),實行保險合同條款制定的自由化;逐步打破中外資保險公司在經(jīng)營地域、經(jīng)營范圍、稅收和投資等方面的不同待遇;逐步消除大型保險公司和新興保險公司之間在經(jīng)營地域、資本規(guī)模、產(chǎn)品拓展等方面的競爭壁壘,使得不同性質(zhì)的保險公司都可以自主決定其競爭戰(zhàn)略。從長期來看,放松地域及業(yè)務(wù)管制后,眾多大小保險公司在廣泛的空間地域范圍和業(yè)務(wù)范圍內(nèi)同臺競技;同時,由于保險價格的逐步放開、保險合同條款的自由化,保險投資限制的放松,擁有獨立決策權(quán)的各保險公司在政府有效監(jiān)管的環(huán)境下,可以充分利用市場機制展開競爭,根據(jù)自身的特點制定發(fā)展戰(zhàn)略和競爭策略,其結(jié)果是促進保險公司行為市場化和經(jīng)營高效化。

    以市場為中心健全監(jiān)管體系,為促進有序競爭提供制度保障

    首先,要全面建立以償付能力為核心的監(jiān)管制度。對保險公司的監(jiān)管要逐步轉(zhuǎn)向以償付能力的考核為中心,減少對經(jīng)營行為的直接干預(yù),為企業(yè)管理及技術(shù)創(chuàng)新創(chuàng)造寬松環(huán)境。其次,在保證金融安全的前提下,逐步實行市場化的保險費率管理體制。根據(jù)我國實際,實行市場化的費率制度,應(yīng)該是逐步放松費率管制:先可考慮將所有商業(yè)性險種費率的制訂權(quán)完全下放給保險公司,同時在當前費率事先審批制中,逐步實施事實上的寬松監(jiān)管,即較少使用否決權(quán)和修改權(quán),然后再逐步向費率管理事先備案制、事后備案制過渡。第三,逐步放松分業(yè)管制,鼓勵跨行業(yè)的經(jīng)營競爭?；鞓I(yè)經(jīng)營已成為當今全球金融業(yè)發(fā)展的一大趨勢,但我國當前實行的還是銀行、證券、保險分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)監(jiān)管。面對全球經(jīng)濟一體化和金融混業(yè)經(jīng)營的趨勢,我國保監(jiān)會應(yīng)加強與人民銀行、銀監(jiān)會和證監(jiān)會的政策協(xié)調(diào)與溝通,逐步取消分業(yè)經(jīng)營的限制,促進保險業(yè)參與廣義金融領(lǐng)域的競爭,降低保險市場的集中度,在更廣闊的范圍內(nèi)分散保險市場風險。

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