導(dǎo)語：如何才能寫好一篇行政處罰程序，這就需要搜集整理更多的資料和文獻(xiàn)，歡迎閱讀由公務(wù)員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

    1.1原則

    衛(wèi)生行政機(jī)關(guān)實(shí)施行政處罰必須事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿,適用法律、法規(guī)、規(guī)章正確,堅(jiān)持先調(diào)查取證后裁決、合法、適當(dāng)、公正、公開和處罰與教育相結(jié)合的原則。

    衛(wèi)生監(jiān)督機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)衛(wèi)生行政處罰案件的受理、立案、調(diào)查取證、合議,提出處罰意見。

    。1.2管轄

    區(qū)以上衛(wèi)生監(jiān)督機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)查處轄區(qū)內(nèi)的違反衛(wèi)生法律、法規(guī)、規(guī)章的案件。

    上級(jí)衛(wèi)生監(jiān)督機(jī)構(gòu)可將自己管轄的案件移交下級(jí)衛(wèi)生監(jiān)督機(jī)構(gòu)處理;也可根據(jù)下級(jí)衛(wèi)生監(jiān)督機(jī)構(gòu)的請(qǐng)求處理下級(jí)衛(wèi)生監(jiān)督機(jī)構(gòu)管轄的案件。

    兩個(gè)以上區(qū)衛(wèi)生監(jiān)督機(jī)構(gòu),在管轄發(fā)生爭(zhēng)議時(shí),報(bào)請(qǐng)其共同的上級(jí)衛(wèi)生監(jiān)督機(jī)構(gòu)指定管轄。

    衛(wèi)生監(jiān)督機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)查處的案件不屬于自己管轄,應(yīng)當(dāng)及時(shí)書面移送給有管轄權(quán)的衛(wèi)生監(jiān)督機(jī)構(gòu)。受移送的衛(wèi)生監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將案件查處結(jié)果函告移送的衛(wèi)生監(jiān)督機(jī)構(gòu)。受移送地的衛(wèi)生監(jiān)督機(jī)構(gòu)如果認(rèn)為移送不當(dāng),應(yīng)當(dāng)報(bào)請(qǐng)其上級(jí)衛(wèi)生監(jiān)督機(jī)構(gòu)指定管轄,不得再自行移送。

    上級(jí)衛(wèi)生監(jiān)督機(jī)構(gòu)在接到有關(guān)解決管轄爭(zhēng)議或者報(bào)請(qǐng)移送管轄的請(qǐng)示后,應(yīng)當(dāng)在十日內(nèi)作出具體管轄決定。

    1.3受理

    衛(wèi)生監(jiān)督機(jī)構(gòu)對(duì)下列案件應(yīng)當(dāng)及時(shí)受理并做好記錄:

    在衛(wèi)生監(jiān)督管理中發(fā)現(xiàn)的;

    衛(wèi)生檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)檢測(cè)報(bào)告的;

    社會(huì)舉報(bào)的;

    上級(jí)衛(wèi)生監(jiān)督機(jī)構(gòu)交辦或下級(jí)衛(wèi)生監(jiān)督機(jī)構(gòu)報(bào)請(qǐng)的;

    有關(guān)部門移送的。

    1.4立案

    ①衛(wèi)生監(jiān)督機(jī)構(gòu)受理的案件符合下列條件的,應(yīng)當(dāng)在七日內(nèi)立案:

    有明確的違法行為人或者危害后果;

    有來源可靠的事實(shí)依據(jù);

    屬于衛(wèi)生行政處罰的范圍;

    屬于本機(jī)構(gòu)管轄。

    ②衛(wèi)生監(jiān)督機(jī)構(gòu)對(duì)決定立案的應(yīng)當(dāng)制作立案報(bào)告,經(jīng)批準(zhǔn),確定立案日期和兩名以上衛(wèi)生執(zhí)法人員為承辦人。

    ③承辦人有下列情形之一的,應(yīng)當(dāng)自行回避:

    是本案當(dāng)事人的近親屬;

    與本案有利害關(guān)系;

    其他可能影響案件公正處理的。

    ④當(dāng)事人有權(quán)申請(qǐng)承辦人回避,回避申請(qǐng)由受理的衛(wèi)生行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人決定。

    1.5調(diào)查取證

    ①調(diào)查取證要求

    監(jiān)督員在對(duì)違法行為進(jìn)行調(diào)查時(shí),應(yīng)遵循公正、客觀、合法、全面的原則;

    監(jiān)督員在調(diào)查取證過程中,應(yīng)注意收集與案件有關(guān)的正、反兩方面的證據(jù);

    書證、物證、視聽材料、證人證言、當(dāng)事人陳述、鑒定結(jié)論、勘驗(yàn)筆錄等經(jīng)監(jiān)督員審查或調(diào)查屬實(shí),可作為行政處罰的證據(jù)。所取證據(jù)之間應(yīng)有一定的關(guān)聯(lián)性。

    ②現(xiàn)場(chǎng)檢查程序見 “衛(wèi)生監(jiān)督檢查程序”。

    ③現(xiàn)場(chǎng)行政強(qiáng)制程序見 “行政強(qiáng)制措施程序”。

    1.6調(diào)查終結(jié)

    調(diào)查終結(jié)后,承辦人員應(yīng)當(dāng)制作案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告。其內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括案由、案情、違法事實(shí)、爭(zhēng)議要點(diǎn)、違反法律、法規(guī)或規(guī)章的具體款項(xiàng)等。

    1.7合議

    合議的內(nèi)容

    a.認(rèn)定事實(shí)

    案件承辦人員應(yīng)當(dāng)向參加合議人員詳細(xì)介紹案件的事實(shí)情況及調(diào)查情況,參加合議人員在了解案件事實(shí)的情況下逐項(xiàng)審查證據(jù)與所述案件事實(shí)是否相符,確認(rèn)證據(jù)是否充分確鑿,對(duì)已經(jīng)有證據(jù)證明屬實(shí)的案件事實(shí)予以認(rèn)定。

    b.確定案由

    在事實(shí)認(rèn)定的前提下,對(duì)案件的性質(zhì)進(jìn)行分析判斷。對(duì)確屬違法應(yīng)予處罰的,應(yīng)當(dāng)確定其案由,以作為違法性質(zhì)的判定。

    c.衡量情節(jié)

    對(duì)已確定違法案由的案件,應(yīng)當(dāng)按照法定的情節(jié)規(guī)定認(rèn)定情節(jié)的輕重。無法定的情節(jié)規(guī)定的,可以根據(jù)當(dāng)事人違法行為的動(dòng)機(jī)目的、手段、后果、影響及一貫表現(xiàn)和悔改程度等情況進(jìn)行綜合分析認(rèn)定。

    d.適用條文

    根據(jù)認(rèn)定的事實(shí)、確定的案由、衡量的情節(jié),對(duì)照法律規(guī)范的條文,引用能夠直接適用該案件違法行為并與其性質(zhì)、危害程度相一致的條款。適用的法律規(guī)范條文主要有兩種:一是該違法行為直接違反的條款,以作為認(rèn)定其違法性質(zhì)、程度的依據(jù);二是處罰所依據(jù)的條款,以作為對(duì)其具體作出處罰的依據(jù)。

    合議的要求

    a.合議必須由三名以上單數(shù)的監(jiān)督員進(jìn)行。

    b.對(duì)重大、疑難、復(fù)雜的案件,應(yīng)當(dāng)由集體討論決定。

    c.當(dāng)合議人員對(duì)案件有不同意見時(shí),應(yīng)當(dāng)采取少數(shù)服從多數(shù)的原則,并將不同意見記錄在案。

    合議結(jié)論

    合議應(yīng)當(dāng)根據(jù)認(rèn)定的違法事實(shí),依照有關(guān)衛(wèi)生法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定分別提出下列處理意見:

    a.應(yīng)當(dāng)受行政處罰的違法行為的,依法提出衛(wèi)生行政處罰意見;

    b.違法行為輕微,依法提出不予衛(wèi)生行政處罰的意見;

    c.違法事實(shí)不能成立的,依法提出不予衛(wèi)生行政處罰的意見;

    d.違法事實(shí)不清的、證據(jù)不充分的、程序違法的,提出補(bǔ)充調(diào)查或者撤消案件的意見;

    e.違法行為不屬于本機(jī)關(guān)管轄的,應(yīng)當(dāng)移送有管轄權(quán)的機(jī)關(guān)處理;

    f.違法行為構(gòu)成犯罪需要追究刑事責(zé)任的,在移送司法機(jī)關(guān)的同時(shí),依法提出衛(wèi)生行政處罰的意見;

    g.報(bào)送上一級(jí)衛(wèi)生行政部門或同級(jí)人民政府批準(zhǔn)的,應(yīng)當(dāng)按規(guī)定報(bào)批。

    上述除a、d、g項(xiàng)外,承辦人員應(yīng)制作結(jié)案報(bào)告,并經(jīng)本機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后結(jié)案。

    1.8行政處罰事先告知

    衛(wèi)生監(jiān)督機(jī)構(gòu)在合議后,認(rèn)為要給予行政處罰的,應(yīng)當(dāng)制作《行政處罰事先告知書》,告知當(dāng)事人行政處罰認(rèn)定的事實(shí)、理由、處罰種類及其依據(jù),以及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。

    事先告知可以書面形式告知,也可以口頭形式告知。若以口頭形式告知的,應(yīng)當(dāng)留有文字記錄,并由當(dāng)事人在文字記錄上簽名或蓋章。

    衛(wèi)生監(jiān)督機(jī)構(gòu)擬作出責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷許可證或者較大數(shù)額的罰款的,應(yīng)當(dāng)制作《行政處罰聽證告知書》。

    1.9陳述申辯

    陳述申辯是被處罰人對(duì)衛(wèi)生行政機(jī)關(guān)將要作出的行政處罰提出其不同觀點(diǎn)或意見的一種途徑。

    當(dāng)事人委托陳述申辯人的,受委托的陳述申辯人應(yīng)當(dāng)出具當(dāng)事人的委托書。

    陳述申辯時(shí),監(jiān)督機(jī)構(gòu)或必須充分聽取當(dāng)事人的陳述和申辯,并制作《陳述申辯筆錄》。

    當(dāng)事人提出新的理由或事實(shí)、證據(jù)的,應(yīng)當(dāng)進(jìn)行復(fù)核。

    經(jīng)復(fù)核后,當(dāng)事人提出的事實(shí)、理由或者證據(jù)成立的,應(yīng)當(dāng)采納,并經(jīng)重新合議后,書面告知當(dāng)事人。

    衛(wèi)生監(jiān)督機(jī)構(gòu)不得因當(dāng)事人申辯而加重處罰。

    1.10處罰決定

    據(jù)確鑿、情節(jié)嚴(yán)重的違法行為,承辦人應(yīng)依據(jù)衛(wèi)生法律、法規(guī)規(guī)章的規(guī)定起草行政處罰決定書文稿,報(bào)衛(wèi)生行政負(fù)責(zé)人審批。

    衛(wèi)生行政部門批準(zhǔn)后,衛(wèi)生監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制作《衛(wèi)生行政處罰決定書》。

    因違反不同法律法規(guī)或著違反同一法律法規(guī)的不同條款須分別給予罰款的行政處罰時(shí),應(yīng)分別裁量、合并處罰。

    同一《衛(wèi)生行政處罰決定書》中可能涉及的不同法律法規(guī),如不同法律法規(guī)的訴訟期限不同時(shí),應(yīng)分別告知。

    衛(wèi)生監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自立案之日起三個(gè)月內(nèi)作出行政處罰決定。因特殊原因,需要延長(zhǎng)時(shí)間的,應(yīng)當(dāng)報(bào)請(qǐng)上一級(jí)衛(wèi)生行政部門批準(zhǔn)。

    1.11責(zé)令改正

    查實(shí)違法行為時(shí),應(yīng)當(dāng)立即責(zé)令當(dāng)事人改正或限期改正違法行為。責(zé)令改正應(yīng)使用責(zé)令改正通知書,但對(duì)情節(jié)輕微的違法行為,可當(dāng)場(chǎng)責(zé)令當(dāng)事人改正違法行為,并在現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄、詢問筆錄中注明改正要求。

    1.12送達(dá)

    《衛(wèi)生行政處罰決定書》應(yīng)當(dāng)由承辦人在宣告后當(dāng)場(chǎng)交付當(dāng)事人簽收,受送達(dá)人應(yīng)當(dāng)在送達(dá)回執(zhí)上記明收到日期并簽名或蓋章。當(dāng)事人不在場(chǎng)的,衛(wèi)生監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在七日內(nèi)依照《民事訴訟法》的有關(guān)的規(guī)定,將《衛(wèi)生行政處罰決定書》送達(dá)當(dāng)事人。

    受送達(dá)人拒絕簽收的,承辦人應(yīng)當(dāng)邀請(qǐng)有關(guān)基層組織或者所在單位人員到場(chǎng)說明情況,注明拒絕簽收的理由和日期,由承辦人和見證人簽名,將《衛(wèi)生行政處罰決定書》留在被處罰單位或者個(gè)人處,即視為送達(dá)。

篇2

第一條為了規(guī)范城市管理行政處罰程序，保障城市管理行政執(zhí)法機(jī)關(guān)在行政處罰過程中正確履行職責(zé)，保護(hù)公民、法人和其他組織的合法權(quán)益,根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》、《*市相對(duì)集中行政處罰權(quán)實(shí)施辦法》等有關(guān)法律和規(guī)定，制定本規(guī)定。

第二條本規(guī)定所稱城市管理行政處罰是指城市管理行政執(zhí)法機(jī)關(guān)對(duì)違反城市管理領(lǐng)域中相對(duì)集中行政處罰權(quán)的法律、法規(guī)、規(guī)章的公民、法人和其他組織而實(shí)施的行政處罰。

本規(guī)定所稱城市管理行政城管執(zhí)法機(jī)關(guān)（以下簡(jiǎn)稱城管執(zhí)法機(jī)關(guān)），是指依法取得行政處罰權(quán)的*市、區(qū)兩級(jí)城市管理行政執(zhí)法局。

本規(guī)定所稱行政執(zhí)法人員（以下簡(jiǎn)稱執(zhí)法人員），是指依法從事城市管理行政處罰工作的人員。

第三條城管執(zhí)法機(jī)關(guān)實(shí)施行政處罰，依照法律、法規(guī)、規(guī)章和本規(guī)定執(zhí)行。

第二章管轄

第四條市、區(qū)兩級(jí)城管執(zhí)法機(jī)關(guān)依照《*市相對(duì)集中行政處罰權(quán)實(shí)施辦法》規(guī)定的分工與權(quán)限，在各自的職權(quán)范圍內(nèi)行使行政處罰權(quán)。

第五條區(qū)城管執(zhí)法機(jī)關(guān)之間對(duì)管轄權(quán)發(fā)生爭(zhēng)議的，報(bào)請(qǐng)市城管執(zhí)法機(jī)關(guān)指定管轄。

第六條市城管執(zhí)法機(jī)關(guān)認(rèn)為確有必要時(shí)，可以依法直接查處區(qū)城管執(zhí)法機(jī)關(guān)管轄的行政處罰案件。區(qū)城管執(zhí)法機(jī)關(guān)認(rèn)為案情重大、復(fù)雜,需要由市城管執(zhí)法機(jī)關(guān)查處的，可以請(qǐng)求移送市城管執(zhí)法機(jī)關(guān)查處；市城管執(zhí)法機(jī)關(guān)對(duì)區(qū)城管執(zhí)法機(jī)關(guān)申請(qǐng)移送的案件，應(yīng)當(dāng)在二日內(nèi)作出審查決定，并通知其辦理移交手續(xù)或者由其繼續(xù)辦理。

第七條城管執(zhí)法機(jī)關(guān)對(duì)不屬于自己管轄的案件，應(yīng)當(dāng)在二日內(nèi)經(jīng)本機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，移送有管轄權(quán)的機(jī)關(guān)處理。

第三章回避

第八條城管執(zhí)法機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人、辦案人員有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)回避，當(dāng)事人及其人有權(quán)要求他們回避：

（一）是本案的當(dāng)事人或者當(dāng)事人的近親屬；

（二）本人或者其近親屬與本案有利害關(guān)系；

（三）是本案的證人或者鑒定人、翻譯人員；

（四）與本案當(dāng)事人有其他關(guān)系，可能影響案件公正處理。

第九條辦案人員的回避，由本級(jí)城管執(zhí)法機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人決定；城管執(zhí)法機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人的回避，由該機(jī)關(guān)主要負(fù)責(zé)人決定；該機(jī)關(guān)主要負(fù)責(zé)人的回避，由上一級(jí)城管執(zhí)法機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人決定。市城管執(zhí)法機(jī)關(guān)主要負(fù)責(zé)人的回避，由局長(zhǎng)辦公會(huì)議集體討論決定。

第十條城管執(zhí)法機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人、辦案人員提出回避申請(qǐng)的，應(yīng)當(dāng)說明理由。

第十一條當(dāng)事人及其人要求城管執(zhí)法機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人、辦案人員回避的，應(yīng)當(dāng)提出申請(qǐng)，并說明理由?？陬^提出申請(qǐng)的，城管執(zhí)法機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)記錄在案。

第十二條對(duì)當(dāng)事人及其人提出的回避申請(qǐng)，城管執(zhí)法機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在二日內(nèi)作出決定并通知申請(qǐng)人。

第十三條城管執(zhí)法機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人、辦案人員具有應(yīng)當(dāng)回避的情形之一，本人沒有申請(qǐng)回避，當(dāng)事人及其人也沒有申請(qǐng)他們回避的，有權(quán)決定他們回避的城管執(zhí)法機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人可以指令他們回避。

第十四條在城管執(zhí)法機(jī)關(guān)作出回避決定前，辦案人員不停止對(duì)案件的調(diào)查。

第十五條被決定回避的城管執(zhí)法機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人、辦案人員、鑒定人和翻譯人員，在回避決定作出以前所進(jìn)行的與案件有關(guān)的活動(dòng)是否有效，由作出回避決定的城管執(zhí)法機(jī)關(guān)根據(jù)案件情況決定。

第四章一般程序

第一節(jié)受案

第十六條凡接到對(duì)本轄區(qū)內(nèi)發(fā)生的違法行為的舉報(bào)，城管執(zhí)法機(jī)關(guān)應(yīng)在接到舉報(bào)后白天15分鐘、夜間30分鐘內(nèi)趕到現(xiàn)場(chǎng)處理。

第十七條城管執(zhí)法機(jī)關(guān)對(duì)單位和個(gè)人報(bào)案的，應(yīng)當(dāng)接受，并登記備查。

對(duì)不屬于城管執(zhí)法機(jī)關(guān)管轄的案件，不予受理，但應(yīng)當(dāng)告知報(bào)案人向有管轄權(quán)的機(jī)關(guān)報(bào)案。

第十八條報(bào)案人不愿公開自己的姓名和報(bào)案行為的，城管執(zhí)法機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)為其保密。

第十九條城管執(zhí)法機(jī)關(guān)對(duì)報(bào)案人提供的有關(guān)證據(jù)材料、物品等應(yīng)當(dāng)?shù)怯?，并妥善保管?/p>

第二十條城管執(zhí)法機(jī)關(guān)對(duì)接到的案件或者發(fā)現(xiàn)的違法線索，經(jīng)初步審查，認(rèn)為有違法事實(shí)需要追究行政責(zé)任，且屬于自己管轄的，應(yīng)當(dāng)報(bào)請(qǐng)城管執(zhí)法機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)立案，給予行政處罰。對(duì)沒有違法事實(shí)，或者違法情節(jié)輕微，不需要給予行政處罰，或者有其他依法不追究行政責(zé)任情形的，經(jīng)城管執(zhí)法機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，不予立案；其中，對(duì)受害人報(bào)案而城管執(zhí)法機(jī)關(guān)又不予受理的，應(yīng)當(dāng)以口頭或書面形式告知報(bào)案人不予處理的理由、依據(jù)。

對(duì)有關(guān)行政機(jī)關(guān)書面移交處理的案件決定不予立案的，應(yīng)自決定之日起七日內(nèi)書面告知相關(guān)行政機(jī)關(guān)。

第二十一條當(dāng)場(chǎng)處罰的案件，按照本規(guī)定第五章規(guī)定辦理。

第二節(jié)調(diào)查

第二十二條城管執(zhí)法機(jī)關(guān)對(duì)案件進(jìn)行調(diào)查時(shí)，應(yīng)當(dāng)全面、及時(shí)、合法地收集、調(diào)取有關(guān)證據(jù)材料，并予以審查、核實(shí)。

第二十三條需要調(diào)查的案件事實(shí)包括:

（一）當(dāng)事人的基本情況;

（二）違法行為是否存在;

（三）違法行為是否為當(dāng)事人實(shí)施;

（四）實(shí)施違法行為的時(shí)間、地點(diǎn)、手段、后果以及其他情節(jié);

（五）當(dāng)事人有無法定從輕、減輕以及不予處理的情形;

（六）與案件有關(guān)的其他事實(shí)。

第二十四條城管執(zhí)法機(jī)關(guān)在調(diào)查時(shí)，辦案人員不得少于兩人，并應(yīng)當(dāng)向被調(diào)查人員出示執(zhí)法證件。

第二十五條書寫筆錄和填寫法律文書應(yīng)當(dāng)使用鋼筆或者簽字筆或電腦打印，不能使用圓珠筆或者鉛筆。

第三節(jié)證據(jù)

第二十六條城管執(zhí)法機(jī)關(guān)必須依照法定程序，收集能夠證實(shí)當(dāng)事人是否違法、違法情節(jié)輕重的證據(jù)。

嚴(yán)禁用非法手段收集證據(jù)。以非法手段取得的證據(jù)不能作為定案的根據(jù)。

第二十七條城管執(zhí)法機(jī)關(guān)向有關(guān)單位和個(gè)人收集、調(diào)取證據(jù)時(shí),應(yīng)當(dāng)告知其必須如實(shí)提供證據(jù)。

生理上、精神上有缺陷或者年幼，不能辨別是非，不能正確表達(dá)的人，不能作為證人。

第二十八條對(duì)涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密以及個(gè)人隱私的證據(jù)，城管執(zhí)法機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)保密。

第四節(jié)詢問

第二十九條詢問當(dāng)事人、證人，必須由辦案人員進(jìn)行。

詢問多個(gè)當(dāng)事人時(shí)，應(yīng)分別制作詢問筆錄。

第三十條詢問時(shí)，應(yīng)當(dāng)問明當(dāng)事人、證人的姓名、出生日期、戶籍所在地、現(xiàn)住址、身份證件號(hào)碼、工作單位、文化程度等情況。必要時(shí)，還應(yīng)當(dāng)問明家庭主要成員。是外國(guó)人的，詢問時(shí)還應(yīng)當(dāng)問明其國(guó)籍、出入境證件種類及號(hào)碼、簽證種類、入境時(shí)間、入境事由等有關(guān)情況。

第三十一條詢問前應(yīng)當(dāng)了解當(dāng)事人、證人之間的關(guān)系，并告知其對(duì)辦案人員的提問有如實(shí)回答的義務(wù)以及對(duì)與本案無關(guān)的問題有拒絕回答的權(quán)利。

辦案人員不得向當(dāng)事人、證人泄露案情或者表示對(duì)案情的看法。

第三十二條詢問未成年的當(dāng)事人、證人時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知其監(jiān)護(hù)人或者教師到場(chǎng)。確實(shí)無法通知或者通知后未到場(chǎng)的，應(yīng)當(dāng)記錄在案。

詢問未成年的當(dāng)事人、證人可以在城管執(zhí)法機(jī)關(guān)進(jìn)行，也可以到其住所、學(xué)校、單位或者其他適當(dāng)?shù)牡攸c(diǎn)進(jìn)行。

第三十三條詢問聾、啞當(dāng)事人、證人，應(yīng)當(dāng)有通曉聾、啞手勢(shì)的人參加，并在詢問筆錄上注明當(dāng)事人的聾、啞情況以及翻譯人的姓名、住址、工作單位和職業(yè)。

第三十四條詢問筆錄應(yīng)當(dāng)交給當(dāng)事人、證人核對(duì)或者向其宣讀。如記錄有誤或者遺漏，應(yīng)當(dāng)允許當(dāng)事人、證人更正或者補(bǔ)充，并捺指印。詢問筆錄經(jīng)當(dāng)事人、證人核對(duì)無誤后，應(yīng)當(dāng)由其在詢問筆錄上逐頁(yè)簽名或者捺指印。拒絕簽名或者捺指印的，辦案人員應(yīng)當(dāng)在詢問筆錄上記明。

詢問筆錄上所列項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定填寫齊全。辦案人員、翻譯人員應(yīng)當(dāng)在詢問筆錄上簽名。

詢問當(dāng)事人、證人，在文字記錄的同時(shí)，可以根據(jù)需要錄音、錄像。

第三十五條當(dāng)事人、證人請(qǐng)求自行書寫陳述的，應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)許。必要時(shí)，辦案人員也可以要求當(dāng)事人、證人自行書寫陳述。當(dāng)事人、證人應(yīng)當(dāng)在陳述的末頁(yè)上簽名或者捺指印。辦案人員收到書面陳述后，應(yīng)當(dāng)在首頁(yè)右上方注明收到日期，并簽名。

第三十六條詢問時(shí)，應(yīng)當(dāng)認(rèn)真聽取當(dāng)事人的陳述和申辯并做好記載。對(duì)當(dāng)事人的陳述和申辯，應(yīng)當(dāng)認(rèn)真核查。

第三十七條在詢問中，需要運(yùn)用證據(jù)證實(shí)當(dāng)事人的違法行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)防止泄露調(diào)查工作秘密。

第三十八條對(duì)詢問中涉及到的當(dāng)事人、證人、受害人的隱私，應(yīng)當(dāng)為其保密。

第五節(jié)勘查

第三十九條辦案人員對(duì)于違法行為案發(fā)現(xiàn)場(chǎng)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行勘查，及時(shí)提取與案件有關(guān)的證據(jù)材料，判斷案件性質(zhì)，確定調(diào)查方向和范圍。

第四十條勘查現(xiàn)場(chǎng)，應(yīng)當(dāng)拍攝現(xiàn)場(chǎng)照片，制作現(xiàn)場(chǎng)勘查筆錄，認(rèn)為必要時(shí)應(yīng)制作現(xiàn)場(chǎng)示意圖及錄像。

現(xiàn)場(chǎng)勘查筆錄應(yīng)當(dāng)由參加勘查的人員、當(dāng)事人或者見證人簽名。

第六節(jié)鑒定、檢測(cè)

第四十一條為了查明案情，需要進(jìn)行技術(shù)鑒定的，城管執(zhí)法機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)委托有相關(guān)資質(zhì)的鑒定機(jī)構(gòu)進(jìn)行鑒定。

第四十二條城管執(zhí)法機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)為鑒定提供必要的條件，及時(shí)送交有關(guān)檢材和比對(duì)樣本等原始材料，介紹與鑒定有關(guān)的情況，并且明確提出要求鑒定解決的問題，但是不得暗示或者強(qiáng)迫鑒定人和鑒定機(jī)構(gòu)作出某種鑒定結(jié)論。

第四十三條鑒定機(jī)構(gòu)鑒定后，應(yīng)當(dāng)出具鑒定結(jié)論，并加蓋鑒定機(jī)構(gòu)印章。

第七節(jié)先行登記保存證據(jù)

第四十四條辦案人員收集證據(jù)時(shí)，在證據(jù)可能滅失或者以后難以取得的情況下，經(jīng)城管執(zhí)法機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以將證據(jù)先行登記保存。

對(duì)先行登記保存的證據(jù)，應(yīng)當(dāng)在七日內(nèi)作出處理決定。逾期不作出處理決定的，視為自動(dòng)解除。當(dāng)事人不在規(guī)定的期限內(nèi)到指定地點(diǎn)接受處理，可視作無主物品。

第四十五條對(duì)證據(jù)先行登記保存時(shí),應(yīng)當(dāng)會(huì)同證據(jù)持有人或者見證人對(duì)證據(jù)的名稱、數(shù)量等進(jìn)行登記，開具先行登記保存證據(jù)清單。必要時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)登記保存的證據(jù)拍照。

先行登記保存證據(jù)清單由辦案人員和證據(jù)持有人簽名。證據(jù)持有人拒絕簽名的，辦案人員應(yīng)當(dāng)在先行登記保存證據(jù)清單上記明并請(qǐng)見證人簽名。先行登記保存證據(jù)清單由辦案人員和證據(jù)持有人各執(zhí)一份。

第四十六條先行登記保存期間，證據(jù)持有人及其他人員不得損毀或者轉(zhuǎn)移證據(jù)。

第八節(jié)調(diào)查終結(jié)

第四十七條對(duì)違法行為的調(diào)查期限自立案之日起不得超過一個(gè)月。案情重大、復(fù)雜，期限屆滿不能終結(jié)的案件，經(jīng)城管執(zhí)法機(jī)關(guān)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以適當(dāng)延長(zhǎng)。

第四十八條案件調(diào)查終結(jié)，執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)出具書面案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告。

調(diào)查終結(jié)報(bào)告的內(nèi)容包括：案件由來、調(diào)查經(jīng)過、當(dāng)事人的基本情況、違法事實(shí)、處罰依據(jù)、處罰建議等。

第四十九條調(diào)查終結(jié)報(bào)告連同案件材料，由辦案部門提交城管執(zhí)法機(jī)關(guān)的法制機(jī)構(gòu)，由法制機(jī)構(gòu)會(huì)同有關(guān)單位進(jìn)行書面審核。

第九節(jié)審核

第五十條城管執(zhí)法機(jī)關(guān)的法制機(jī)構(gòu)接到辦案部門提交的核審材料后，應(yīng)當(dāng)?shù)怯?，并指定具體人員負(fù)責(zé)核審。

案件核審的主要內(nèi)容包括：

（一）對(duì)案件是否有管轄權(quán)；

（二）當(dāng)事人的基本情況是否清楚；

（三）案件事實(shí)是否清楚，證據(jù)是否充分；

（四）定性是否準(zhǔn)確；

（五）適用法律、法規(guī)、規(guī)章是否正確；

（六）處罰是否適當(dāng)；

（七）程序是否合法。

第五十一條城管執(zhí)法機(jī)關(guān)的法制機(jī)構(gòu)應(yīng)在七日內(nèi)審核完畢，并提出以下書面意見：

（一）對(duì)事實(shí)清楚、證據(jù)充分、定性準(zhǔn)確、程序合法、處理適當(dāng)?shù)陌讣?，同意?zhí)法人員意見。

（二）對(duì)定性不準(zhǔn)、適用法律不當(dāng)、處罰不當(dāng)?shù)陌讣?，建議執(zhí)法人員修改。

（三）對(duì)事實(shí)不清、證據(jù)不足的案件，建議執(zhí)法人員補(bǔ)正。

（四）對(duì)程序不合法的案件，建議執(zhí)法人員糾正。

（五）對(duì)超出管轄權(quán)的案件，按有關(guān)規(guī)定移送。

第五十二條法制機(jī)構(gòu)的審核意見應(yīng)當(dāng)報(bào)請(qǐng)城管執(zhí)法機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人審查批準(zhǔn)。對(duì)城管執(zhí)法機(jī)關(guān)法制機(jī)構(gòu)提出的審核意見，辦案部門應(yīng)當(dāng)采納。

第五十三條法制機(jī)構(gòu)經(jīng)審核同意辦案部門意見或辦案部門采納法制機(jī)構(gòu)審核意見的，由辦案部門報(bào)請(qǐng)城管執(zhí)法機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，按照本章第十一節(jié)的規(guī)定處理；城管執(zhí)法機(jī)關(guān)法制機(jī)構(gòu)與辦案部門就有關(guān)問題達(dá)不成一致意見的，由城管執(zhí)法機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人提請(qǐng)集體討論決定。

第十節(jié)聽證

第五十四條城管執(zhí)法機(jī)關(guān)在作出符合聽證條件的案件，都必須告知當(dāng)事人有要求舉行聽證的權(quán)利。

第五十五條當(dāng)事人提出聽證的，按照《浙江省行政處罰聽證程序?qū)嵤┺k法》進(jìn)行。

第五十六條聽證筆錄應(yīng)當(dāng)交當(dāng)事人閱讀或者向其宣讀。聽證筆錄中的證人陳述部分，應(yīng)當(dāng)交證人閱讀或者向其宣讀。當(dāng)事人或者證人認(rèn)為聽證筆錄有誤的，可以請(qǐng)求補(bǔ)充或者改正。當(dāng)事人或者證人審核無誤后簽名或者捺指印。拒絕簽名或者捺指印的，由記錄員在聽證筆錄上記明。

聽證筆錄經(jīng)聽證主持人審閱后，由聽證主持人、聽證員和記錄員簽名。

第五十七條聽證結(jié)束后，聽證主持人應(yīng)當(dāng)寫出聽證報(bào)告書，連同聽證筆錄一并報(bào)送城管執(zhí)法機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人。

第五十八條聽證報(bào)告書應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：

（一）案由；

（二）聽證人員和聽證參加人的基本情況；

（三）舉行聽證的時(shí)間、地點(diǎn)和方式；

（四）聽證會(huì)的基本情況；

（五）案件事實(shí)；

（六）處理意見和建議。

第五十九條城管執(zhí)法機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)聽證情況，按照本章第十一節(jié)的規(guī)定作出處理決定。

第十一節(jié)行政處罰的適用與決定

第六十條違法行為在二年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的，不再給予行政處罰。法律另有規(guī)定的除外。

前款規(guī)定的期限，從違法行為發(fā)生之日起計(jì)算，違法行為有連續(xù)或者繼續(xù)狀態(tài)的，從行為終了之日起計(jì)算。

第六十一條城管執(zhí)法機(jī)關(guān)實(shí)施行政處罰時(shí)，應(yīng)當(dāng)責(zé)令違法行為人停止或者限期改正違法行為。

第六十二條違法行為人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法從輕或者減輕行政處罰：

（一）主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的；

（二）受他人脅迫有違法行為的；

（三）配合城管執(zhí)法機(jī)關(guān)查處違法犯罪行為有立功表現(xiàn)的；

（四）其他依法應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕行政處罰的。

違法行為輕微并及時(shí)糾正，沒有造成危害后果的，不予行政處罰。

第六十三條城管執(zhí)法機(jī)關(guān)辦案部門在提出行政處罰意見后，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人擬作出行政處罰決定的事實(shí)、理由及依據(jù)，并告知當(dāng)事人依法享有陳述權(quán)和申辯權(quán)。

適用一般程序作出行政處罰決定的，采用書面形式或者筆錄形式告知。

第六十四條當(dāng)事人有權(quán)進(jìn)行陳述和申辯。對(duì)當(dāng)事人提出的事實(shí)、理由和證據(jù)，城管執(zhí)法機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行復(fù)核。

第六十五條城管執(zhí)法機(jī)關(guān)根據(jù)案件的不同情況分別作出如下處理決定:

（一）確有違法行為，應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的，根據(jù)其情節(jié)和危害后果的輕重，作出行政處罰決定;

（二）違法行為輕微，依法可以不予行政處罰的，不予行政處罰;

（三）違法事實(shí)不成立的，不得給予行政處罰;

第六十六條城管執(zhí)法機(jī)關(guān)在作出行政處罰決定時(shí)，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人有提起行政復(fù)議、行政訴訟等救濟(jì)權(quán)利。

第五章簡(jiǎn)易程序

第六十七條違法事實(shí)確鑿并有法定依據(jù)，對(duì)個(gè)人處以五十元以下、對(duì)法人或者其他組織處以一千元以下罰款或者警告的行政處罰，可以由辦案人員當(dāng)場(chǎng)作出行政處罰決定。

第六十八條當(dāng)場(chǎng)處罰,應(yīng)當(dāng)按照下列程序?qū)嵤?

（一）向違法行為人表明執(zhí)法身份，口頭告知擬作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利;

（二）對(duì)違法行為人的陳述和申辯,應(yīng)當(dāng)充分聽取。違法行為人提出的事實(shí)、理由或者證據(jù)成立的，應(yīng)當(dāng)采納;

（三）填寫處罰決定書并交付當(dāng)事人;

（四）當(dāng)場(chǎng)收繳罰款的，同時(shí)填寫罰款收據(jù)，交付當(dāng)事人；不當(dāng)場(chǎng)收繳罰款的，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人在規(guī)定期限內(nèi)到指定的銀行繳納罰款。

第六十九條適用簡(jiǎn)易程序處罰的，可由辦案人員一人作出行政處罰決定。

辦案人員當(dāng)場(chǎng)作出的行政處罰決定，應(yīng)當(dāng)于二日內(nèi)報(bào)所屬城管法制機(jī)構(gòu)備案。

第六章執(zhí)行

第七十條當(dāng)事人逾期不履行行政處罰決定的，作出行政處罰決定的城管執(zhí)法機(jī)關(guān)可以采取下列措施:

（一）依照法律規(guī)定強(qiáng)制執(zhí)行；

（二）到期不繳納罰款的，每日按罰款數(shù)額的百分之三加處罰款；

（三）根據(jù)法律規(guī)定，將扣押的財(cái)物拍賣抵繳罰款;

（四）申請(qǐng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行。

第七十一條辦案人員應(yīng)當(dāng)自收繳罰款之日起二日內(nèi)，將當(dāng)場(chǎng)收繳的罰款交至其所屬城管執(zhí)法機(jī)關(guān)；

城管執(zhí)法機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)自收到辦案人員交來的罰款之日起二日內(nèi)，將罰款繳付指定的銀行。

第七十二條當(dāng)事人確有經(jīng)濟(jì)困難，需要延期或者分期繳納罰款的，經(jīng)當(dāng)事人申請(qǐng)和作出行政處罰決定的城管執(zhí)法機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，可以暫緩或者分期繳納。

第七十三條除依法應(yīng)當(dāng)予以銷毀的物品外,城管執(zhí)法機(jī)關(guān)依法沒收的違法所得和非法財(cái)物必須按照國(guó)家規(guī)定公開拍賣或者按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定處理。

第七章涉案財(cái)物的處理

第七十四條對(duì)應(yīng)當(dāng)退還原主的財(cái)物，應(yīng)當(dāng)通知原主在三個(gè)月內(nèi)來領(lǐng)??；對(duì)原主不明確的，應(yīng)當(dāng)采取公告方式告知原主認(rèn)領(lǐng)。在通知原主后或者公告認(rèn)領(lǐng)后六個(gè)月內(nèi)，無人認(rèn)領(lǐng)的，按無主財(cái)物處理，上交國(guó)庫(kù)。如有特殊情況，可酌情延期處理，延長(zhǎng)期限最長(zhǎng)不超過三個(gè)月。

第七十五條對(duì)容易腐爛、滅損或者無法保管的其他物品，應(yīng)當(dāng)及時(shí)退還原主；對(duì)找不到原主的，經(jīng)城管執(zhí)法機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以在拍照或者錄像后變賣，變賣所得按照本規(guī)定第七十九條規(guī)定處理。

第七十六條對(duì)扣押和收繳的財(cái)物，任何單位和個(gè)人不得借用、挪用、調(diào)換和侵占。

第七十七條案件變更管轄時(shí)，與案件有關(guān)的財(cái)物及其孳息應(yīng)當(dāng)隨案移交。移交財(cái)物時(shí)，由接收人、移交人當(dāng)面查點(diǎn)清楚，并在交接單據(jù)上共同簽名。

第八章案件終結(jié)

第七十八條案件有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)予以結(jié)案:

（一）情節(jié)顯著輕微，危害不大，決定不予行政處罰的；

（二）作出行政處罰決定，且已執(zhí)行完畢的；

第七十九條經(jīng)過調(diào)查，發(fā)現(xiàn)案件有下列情形之一的，經(jīng)城管執(zhí)法機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，終止調(diào)查，撤銷立案。

（一）沒有違法事實(shí)的;

（二）違法行為已過追究時(shí)效的;

（三）當(dāng)事人死亡的。

第八十條城管執(zhí)法機(jī)關(guān)辦案部門對(duì)在辦理案件過程中形成的文書材料，應(yīng)當(dāng)建立案卷，并按照有關(guān)規(guī)定在結(jié)案或者終止案件調(diào)查后將案卷移交法制部門保管。

第八十一條案件的案卷主要包括下列內(nèi)容：

（一）立案登記表；

（二）證據(jù)材料；

（三）調(diào)查終結(jié)報(bào)告；

（四）案件處理審批表；

（五）行政處罰決定書；

篇3

舉證責(zé)任，是指由誰提出證據(jù)，證明待證事實(shí)的義務(wù)和責(zé)任。按照理論上的通說，舉證責(zé)任有兩層含義，即行為責(zé)任與結(jié)果責(zé)任。行為責(zé)任是提供證據(jù)證明其主張的責(zé)任，又稱為主觀的舉證責(zé)任、形式意義上的舉證責(zé)任等；結(jié)果責(zé)任又稱為敗訴風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任、客觀的舉證責(zé)任等，是指負(fù)有舉證責(zé)任的人在不能提供足夠的證據(jù)證明其主張的案件事實(shí)時(shí)所要承擔(dān)的不利風(fēng)險(xiǎn)。舉證責(zé)任問題在訴訟程序中比較受重視，有著詳細(xì)的規(guī)定，但在行政處罰程序中則不太受重視，規(guī)定較簡(jiǎn)單。人們談到行政處罰程序中的舉證責(zé)任時(shí)，總是以行政機(jī)關(guān)負(fù)舉證責(zé)任簡(jiǎn)單概括，這其實(shí)是不準(zhǔn)確也不全面的。根據(jù)個(gè)人的歸納，在工商行政處罰程序中，舉證責(zé)任的分配應(yīng)該區(qū)分以下四種情形：

一、一般原則：行政機(jī)關(guān)負(fù)舉證責(zé)任，查明違法事實(shí)

行政處罰程序中，一般由行政機(jī)關(guān)負(fù)舉證責(zé)任，這是行政處罰法所規(guī)定的舉證責(zé)任基本原則。《行政處罰法》第30條規(guī)定：“公民、法人或者其他組織違反行政管理秩序的行為，依法應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的，行政機(jī)關(guān)必須查明事實(shí)；違法事實(shí)不清的，不得給予行政處罰?！睆男袨樨?zé)任上來說，行政機(jī)關(guān)負(fù)有查明違法事實(shí)的責(zé)任；從結(jié)果責(zé)任上來說，如果行政機(jī)關(guān)沒有查明違法事實(shí)，不得給予行政處罰。做出或者不做出行政處罰決定所依據(jù)的事實(shí)，都由行政機(jī)關(guān)根據(jù)當(dāng)事人、利害關(guān)系人提供的證據(jù)以及執(zhí)法人員依法收集的證據(jù)負(fù)最終的證明義務(wù)。但是，這并不排除當(dāng)事人、利害關(guān)系人在特定的情況下承擔(dān)相應(yīng)的舉證責(zé)任。

二、當(dāng)事人對(duì)有利于自己的積極事實(shí)依法負(fù)舉證責(zé)任

行政機(jī)關(guān)在查處違法行為過程中，可以依法要求當(dāng)事人對(duì)有利于當(dāng)事人的積極事實(shí)提供證據(jù)。從行為責(zé)任上來講，當(dāng)事人有義務(wù)按行政機(jī)關(guān)的要求提供相關(guān)證據(jù)；從結(jié)果責(zé)任上來講，如果當(dāng)事人不按要求提供，視為當(dāng)事人的行為沒有相應(yīng)合法證據(jù)。

比如：《廣告法》第十條規(guī)定：“廣告使用數(shù)據(jù)、統(tǒng)計(jì)資料、調(diào)查結(jié)果、文摘、引用語，應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確，并表明出處?！蔽覀?cè)诓樘庍`法廣告案件時(shí)，就可以要求當(dāng)事人提供廣告中數(shù)據(jù)、統(tǒng)計(jì)資料、調(diào)查結(jié)果的相應(yīng)證據(jù)，如果當(dāng)事人不能提供，視為其沒有相應(yīng)證據(jù)，構(gòu)成違法虛假?gòu)V告。在查處其他違法行為時(shí)，也有類似的情形。在查處無照經(jīng)營(yíng)行為時(shí)，當(dāng)事人有提供合法證照的責(zé)任。在查處仿冒包裝裝潢行為時(shí)，當(dāng)事人有責(zé)任提供其在先使用的證據(jù)。

最高人民法院《關(guān)于行政訴訟證據(jù)若干問題的規(guī)定》第五十九條規(guī)定：“被告（即行政機(jī)關(guān)）在行政程序中依照法定程序要求原告（即行政程序中的當(dāng)事人）提供證據(jù)，原告依法應(yīng)當(dāng)提供而拒不提供，在訴訟程序中提供的證據(jù)，人民法院一般不予采納。”這一規(guī)定實(shí)際上從另一角度規(guī)定了在行政處罰程序中當(dāng)事人對(duì)有利于自己的積極事實(shí)依法負(fù)舉證責(zé)任。

行政機(jī)關(guān)依法要求當(dāng)事人舉證時(shí)，要注意一下幾點(diǎn)：

一是當(dāng)事人只對(duì)有利自己的事實(shí)舉證，不對(duì)不利于自己的事實(shí)舉證；當(dāng)事人只對(duì)自己行為合法的事實(shí)舉證，不對(duì)自己行為違法的事實(shí)舉證；當(dāng)事人只對(duì)積極的作為事實(shí)舉證，不對(duì)消極的不作為事實(shí)舉證。一句話，當(dāng)事人只對(duì)有利于他的合法積極事實(shí)負(fù)舉證責(zé)任。

二是行政機(jī)關(guān)必須向當(dāng)事人闡明當(dāng)事人的舉證責(zé)任，并對(duì)當(dāng)事人提出舉證要求。

三是行政機(jī)關(guān)對(duì)當(dāng)事人的舉證要求應(yīng)當(dāng)合理，應(yīng)當(dāng)考慮當(dāng)事人舉證的難易程度，給與合理的舉證期限，不能故意刁難當(dāng)事人。

四是除有法規(guī)明確規(guī)定以外，當(dāng)事人不能證明自己的行為合法，不必然推定其行為違法，不免除行政機(jī)關(guān)依法查明違法事實(shí)的責(zé)任。

三、投訴人對(duì)自己享有合法權(quán)益的事實(shí)依法負(fù)舉證責(zé)任

由于工商部門等行政機(jī)關(guān)的執(zhí)法行為大都是依職權(quán)的行政行為，所以一般而言不需要舉報(bào)人、投訴人等提供相應(yīng)的證據(jù)。但對(duì)于某些違法行為，尤其是本質(zhì)上屬于民事侵權(quán)行為的違法行為，根據(jù)法律的規(guī)定投訴人仍要負(fù)一定的舉證責(zé)任，理論上稱之為推動(dòng)責(zé)任。在工商行政執(zhí)法中，主要有三類行為投訴人要負(fù)推動(dòng)責(zé)任?！∞D(zhuǎn)貼于

投訴人申請(qǐng)工商機(jī)關(guān)查處商標(biāo)侵權(quán)行為、仿冒行為、商業(yè)秘密侵權(quán)行為案件時(shí)，要對(duì)自己享有合法權(quán)益的事實(shí)依法負(fù)舉證責(zé)任。在商標(biāo)侵權(quán)案件中，被侵權(quán)人應(yīng)當(dāng)證明其依法享有商標(biāo)專用權(quán)或使用權(quán)的事實(shí)。在查處仿冒行為時(shí)，被侵權(quán)人應(yīng)當(dāng)提供其包裝裝潢在先使用的證據(jù)。在商業(yè)秘密侵權(quán)案件時(shí)，被侵權(quán)人應(yīng)當(dāng)提供其商業(yè)秘密存在證據(jù)，初步證明其商業(yè)秘密符合不為公眾知悉、具有經(jīng)濟(jì)價(jià)值、采取了保密措施的要件。如果被侵權(quán)人不能提供相應(yīng)的證據(jù)，可能導(dǎo)致其合法權(quán)益得不到有效保護(hù)。

要求投訴人在這類案件中負(fù)一定舉證責(zé)任，是由于其案件性質(zhì)決定的。這類案件本質(zhì)而言屬于民事侵權(quán)行為，在查處這類侵權(quán)案件時(shí)，工商機(jī)關(guān)除有維護(hù)經(jīng)濟(jì)秩序的“警察”角色外，還有居間裁判的“法官”角色。一定要把握好執(zhí)法的“度”，要全面聽取涉案雙方的證據(jù)和陳述。既不能放縱違法者，也要避免打擊擴(kuò)大化，防止個(gè)別別有用心的舉報(bào)人把工商當(dāng)槍使，利用工商來打擊競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手。

四、法律推定與舉證責(zé)任倒置

如上說述，一般情況下，行政機(jī)關(guān)必須查明違法事實(shí)才能給予行政處罰。但某些特殊的違法行為要想查明十分困難，甚至不可能。這時(shí)，如果機(jī)械地堅(jiān)持行政機(jī)關(guān)必須查明違法事實(shí)才能給予行政處罰，可能導(dǎo)致該類違法行為的絕大多數(shù)得不到查處。這時(shí)，因?yàn)榭陀^需要或者行政效率的需要，法律就賦予行政機(jī)關(guān)根據(jù)法律進(jìn)行推定的權(quán)力。

根據(jù)法律規(guī)定，行政機(jī)關(guān)進(jìn)行推定，不需要收集推定事實(shí)是否成立的證據(jù)，可以直接根據(jù)法定的基礎(chǔ)事實(shí)依法做出行政處罰等行政行為。但是，法律又允許當(dāng)事人提出反證推翻有關(guān)推定。這時(shí)，實(shí)際上就產(chǎn)生了舉證責(zé)任的倒置或者轉(zhuǎn)移。即舉證責(zé)任由行政機(jī)關(guān)轉(zhuǎn)移到了當(dāng)事人身上。

篇4

關(guān)鍵詞:一般程序;行政處罰;辦案流程

中圖分類號(hào):D92文獻(xiàn)標(biāo)志碼:A文章編號(hào):1673-291X(2010)30-0229-01

1.案源登記。依監(jiān)督檢職權(quán)查處的初步調(diào)查?；蛘呋蛘咄ㄟ^投訴、申訴、舉報(bào)、其他機(jī)關(guān)移送、上級(jí)機(jī)關(guān)交辦進(jìn)行核查。制作現(xiàn)場(chǎng)筆錄等等,在此期間經(jīng)報(bào)批準(zhǔn)可以采取行政強(qiáng)制措施。

2.立案。(1)根據(jù)初步掌握違法行為的證據(jù),填寫立案審批表;(2)報(bào)辦案機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人審批建議立案并指定兩人以上承辦;機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人審批同意立案。

3.調(diào)查取證。(1)調(diào)查取證。1)調(diào)查、收集有關(guān)違法行為證據(jù);2)依法檢查違法行為現(xiàn)場(chǎng),制作現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄和證據(jù)提取單;3)當(dāng)事人簽名(當(dāng)事人拒絕到場(chǎng)和拒絕簽名應(yīng)在筆錄注明)。(2)先行登記保存或采取行政強(qiáng)制措施(查封、扣押措施)。1)填寫有關(guān)事項(xiàng)審批表經(jīng)機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人同意或口頭批準(zhǔn)24小時(shí)后補(bǔ)辦;2)填寫先行登記保存通知書、采取行政強(qiáng)制措施通知書;3)制作清單,執(zhí)法人員和當(dāng)事人簽名蓋章。(3)詢問當(dāng)事人及證明人。1)詢問被詢問人,制作詢問筆錄(被詢問人應(yīng)核實(shí)并簽名蓋章);2)被詢問人拒絕簽名或蓋章,應(yīng)當(dāng)在筆錄上注明。

4.案件調(diào)查終結(jié)。(1)認(rèn)為違法事實(shí)成立,應(yīng)當(dāng)予以行政處罰的,寫出案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告書(尾部承辦人簽名署時(shí)間,辦案機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人也要簽名);草擬行政處罰建議書(即:填寫(行政處罰建議)的行政處罰有關(guān)事項(xiàng)審批表或者填寫統(tǒng)一格式的《行政處罰建議書》),連同案卷交由核審機(jī)構(gòu)核審。(2)認(rèn)為違法事實(shí)不成立,應(yīng)當(dāng)予以銷案的;或者違法行為輕微,沒有造成危害后果,不予行政處罰的;或者案件不屬于本機(jī)關(guān)管轄?wèi)?yīng)當(dāng)移交其他行政機(jī)關(guān)管轄的;或者涉嫌犯罪,應(yīng)當(dāng)移送司法機(jī)關(guān)的,寫出調(diào)查終結(jié)報(bào)告,說明擬作處理的理由,報(bào)工商行政管理機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后根據(jù)不同情況分別處理。

5.送核審與行政處罰建議審批。(1)法制機(jī)構(gòu)核審,填寫案件核審表;(2)機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人審批行政處罰建議書。根據(jù)案情解除先行登記保存或強(qiáng)制措施:1)解除先行登記保存證據(jù)或者查封、扣押的物品(填寫有關(guān)事項(xiàng)審批表報(bào)機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人審批);2)填寫解除行政強(qiáng)制措施通知書;3)當(dāng)事人在清單注明取回有關(guān)物品并簽名。

6.告知當(dāng)事人(處罰告知或聽證告知)。(1)制作行政處罰告知書,送達(dá)當(dāng)事人?；蛘?1)、制作行政處罰聽證告知書,送達(dá)當(dāng)事人;(2)制作陳述、申辯或聽證筆錄;(3)當(dāng)事人要求聽證,應(yīng)發(fā)聽證通知書。

7.當(dāng)事人要求聽證的舉行聽證會(huì),制作聽證報(bào)告(當(dāng)事人不申請(qǐng)聽證的該程序自動(dòng)省略)。

8.案件處罰決定審批并作出處罰決定(當(dāng)事人不申請(qǐng)陳述、申辯或聽證的三個(gè)工作日后或者當(dāng)事人陳述或者聽證程序結(jié)束后)。(1)填寫處罰決定審批表;草擬行政處罰決定書(2)簽發(fā)決定書。1)給予一般行政處罰的,機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人審批處罰決定;簽發(fā)行政處罰決定書;2)有規(guī)定擬不予行政處罰、減輕行政處罰、從輕行政處罰、從重行政處罰的或者給予較重處罰或給予屬于聽證范圍的處罰,提交工商行政管理機(jī)關(guān)有關(guān)會(huì)議(局長(zhǎng)辦公會(huì)議或案件審理委員會(huì))集體討論決定后。機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人審批、簽發(fā)行政處罰決定書。(3)作出并送達(dá)行政處罰決定書(填寫送達(dá)回證)。

9.處罰決定執(zhí)行。當(dāng)事人到指定銀行交納罰款。

篇5

(一)聽證程序的內(nèi)涵

聽證制度是從英美普法中的自然公正原則中演化而來的，立法上最早規(guī)定聽證制度是1946年美國(guó)聯(lián)邦《行政程序法》。聽證制度的內(nèi)涵是“聽取當(dāng)事人的意見，”尤其是在作出不利于當(dāng)事人的決定之前，應(yīng)當(dāng)聽取當(dāng)事人的意見，從而體現(xiàn)出行政的公正。聽證程序有廣義和狹義兩種，所謂廣義的聽證是指把行政機(jī)關(guān)聽取當(dāng)事人意見的程序統(tǒng)稱為聽證。狹義的聽證是指將聽證界定為行政機(jī)關(guān)以聽證會(huì)的形式聽取當(dāng)事人意見的程序，是一種正式的聽取當(dāng)事人意見的形式。在行政程序中應(yīng)用聽證，對(duì)行政機(jī)關(guān)行政活動(dòng)起到了約束作用。

（二）聽證程序的功能

確立聽證程序是為了賦予受行政機(jī)關(guān)決定影響的當(dāng)事人為自己的權(quán)益進(jìn)行辯護(hù)的權(quán)利。是利用法律手段促使行政機(jī)器有效運(yùn)轉(zhuǎn)的管理方法。聽證程序有三大功能：

1、保護(hù)功能。聽證的本質(zhì)在于給有利發(fā)表自己意見的機(jī)會(huì)，允許當(dāng)事人與案件調(diào)查人員當(dāng)面質(zhì)證和辯駁，給當(dāng)事人一種事前自衛(wèi)的權(quán)利。通過這種程序來發(fā)現(xiàn)真實(shí)，校正片面的認(rèn)識(shí)，總結(jié)出正確的處理方案。當(dāng)事人可以在聽證程序中對(duì)付非法行政行為的侵害，維護(hù)自己的合法權(quán)益。從而維護(hù)社會(huì)公共利益發(fā)揮直接的積極作用。

2、監(jiān)督功能。行政處罰在行政管理中適用廣泛，要求行政機(jī)關(guān)在行使行政處罰權(quán)時(shí)，不得與法律規(guī)范相抵觸。它在實(shí)際應(yīng)用中產(chǎn)生了一些積極的正面效應(yīng)，通過聽證，直接審查行政機(jī)關(guān)將作出的行政處罰是否正確。對(duì)于保證行政處罰的公正性和合法性十分必要，從而促進(jìn)依法行政，減少行政爭(zhēng)議，提高行政效率。

3、教育功能。通過聽證，教育行政執(zhí)法人員在行政工作中必須依法行政，公開公正處理或處罰決定，減少行政爭(zhēng)議，改進(jìn)行政管理，提高執(zhí)法水平；讓當(dāng)事人了解法律法規(guī)，運(yùn)用法律的武器保護(hù)自己，起到了積極的法制宣傳教育作用；讓旁聽群眾通過雙方辯論獲得法制教育，提高公民法制觀念。

（三）聽證程序的基本原則

聽證程序的兩大基本原則是：公開原則和公正原則。公開原則是聽證程序的基礎(chǔ)，公正原則是聽證程序?qū)崿F(xiàn)價(jià)值的目的，兩者相輔相成。

1、公開原則。公開原則與聽證程序的性質(zhì)相符，是現(xiàn)代法治國(guó)家的一個(gè)基本要求，現(xiàn)代法律追求民主、保護(hù)公民合法權(quán)益，強(qiáng)調(diào)行政公開。但涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私除外，聽證應(yīng)當(dāng)以公開方式舉行。聽證公開有兩個(gè)方面功效：一是有利于保證行政處罰全面、客觀地行使；二是有利于加強(qiáng)公民對(duì)行政機(jī)關(guān)的監(jiān)督，提高公民的守法意識(shí)。

2、公正原則。公正原則是指公平正值，沒有偏私。主要包括兩方面內(nèi)涵：一是指立法公正，在有關(guān)聽證方面，聽證主體包括聽證組織機(jī)關(guān)、聽證主持人與聽證參與人的聽證權(quán)利和聽證義務(wù)的設(shè)定都應(yīng)一視同仁，公平對(duì)待；二是執(zhí)法公正，通過賦予當(dāng)事人告知權(quán)、聽證權(quán)、陳述權(quán)等權(quán)利，變以往執(zhí)法主體對(duì)受罰主體的單向管理為雙向制約，變當(dāng)事人的事后救濟(jì)為政府的事先、事中控制，最大限度地規(guī)范行政執(zhí)法，保障管理相對(duì)人的合法權(quán)益。

（四）聽證程序的分類

聽證程序按實(shí)施的時(shí)間先后不同分為事前聽證和事后聽證。

1、事前聽證。事前聽證指行政機(jī)關(guān)作出決定之前進(jìn)行的聽證。事前聽證有利于保護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益不受行政行為的侵害。促使行政機(jī)關(guān)在作出行政決定之前聽取行政相對(duì)人意見，保證行政決定合法公正性。從而提高行政管理的合理性和科學(xué)性。我國(guó)行政處罰聽證是正式的事前聽證。

2、事后聽證。事后聽證指行政機(jī)關(guān)作出決定之后進(jìn)行的聽證。事后聽證可以方便行政機(jī)關(guān)迅速作出決定，受到不利影響的當(dāng)事人可在事后要求進(jìn)行符合該決定具體情況的聽證。如果不損害當(dāng)事人的權(quán)利，對(duì)當(dāng)事人不產(chǎn)生無法彌補(bǔ)的損失，行政機(jī)關(guān)可以決定采用事后聽證的形式。如涉及金錢利益的行政裁決，一般采取事后聽證的形式。

（五）行政處罰聽證程序的法律特征

行政處罰聽證是指狹義的聽證，“指在行政機(jī)關(guān)作出行政處罰決定之前，由行政機(jī)關(guān)指派專人主持聽取案件調(diào)查人員和當(dāng)事人就案件事實(shí)及其證據(jù)進(jìn)行陳述、質(zhì)證和辯論的法定程序?！雹傩姓幜P聽證程序法律特征為：

1、聽證是由行政機(jī)關(guān)臨時(shí)召集的，聽證由行政機(jī)關(guān)主要負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)事人申請(qǐng)臨時(shí)召集。它不同于行政復(fù)議和行政仲裁，由法定的復(fù)議機(jī)構(gòu)和仲裁庭舉行，也不同于行政、民事和刑事審判，由人民法院進(jìn)行。在我國(guó)不設(shè)獨(dú)立的行政法院或行政法官，聽證一般是在行政機(jī)關(guān)內(nèi)部由負(fù)責(zé)法制工作的機(jī)構(gòu)組織進(jìn)行。

2、聽證采取辯論式的審理方式。審理人員站在與案件無關(guān)的第三者立場(chǎng)上，由雙方提供證據(jù)，互相辯論，審理人員不發(fā)表任何意見，只是主持審理過程的進(jìn)行，充分聽取雙方的意見，并加以辨別的法律制度。

二、我國(guó)行政處罰聽證程序的主要規(guī)定及存在問題

（一）我國(guó)行政處罰聽證程序的主要規(guī)定

我國(guó)《行政處罰法》頒布以前就已經(jīng)有了聽證程序的部門規(guī)定。如國(guó)家稅務(wù)總局1990年制定的《稅務(wù)機(jī)關(guān)查處稅務(wù)案件辦法〈試行〉》第15條規(guī)定：“調(diào)查機(jī)關(guān)和調(diào)查人員將認(rèn)定的事實(shí)同被查處的對(duì)象見面，認(rèn)真聽取其申辯，然后寫出調(diào)查報(bào)告?！庇秩鐕?guó)家技術(shù)監(jiān)督局1990年7月的《技術(shù)監(jiān)督行政案件辦理程序的規(guī)定》第20條至22條規(guī)定：“案件調(diào)查結(jié)束后，承辦人員應(yīng)當(dāng)將調(diào)查結(jié)果和有關(guān)證據(jù)材料提交技術(shù)監(jiān)督行政部門審理。各級(jí)技術(shù)監(jiān)督行政部門應(yīng)當(dāng)實(shí)行集體審議制度，設(shè)立相應(yīng)的案件審理組織。案件審理組織經(jīng)集體評(píng)議后，提出案件處理意見?！贝送膺€有一些法律、規(guī)章明確規(guī)定必須經(jīng)過合議方能作出行政處罰決定，從而保證了執(zhí)法的公正性。上述一些部門規(guī)定是聽證程序的一部分，包含調(diào)查者與裁決者相分離的規(guī)則。

我國(guó)于1996年3月17日八屆人大四次會(huì)議通過了《行政處罰法》，《行政處罰法》第42條規(guī)定，行政機(jī)關(guān)作出責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷許可證或執(zhí)照、較大數(shù)額罰款等行政處罰決定之前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人有要求聽證的權(quán)利；當(dāng)事人要求聽證，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)組織聽證。當(dāng)事人不承擔(dān)行政機(jī)關(guān)組織聽證的費(fèi)用。聽證依照以下程序組織：

A、當(dāng)事人要求聽證的，應(yīng)當(dāng)在行政機(jī)關(guān)告知后的3日內(nèi)提出；

B、行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在聽證的7日前，通知當(dāng)事人舉行聽證的時(shí)間、地點(diǎn)；

C、除涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私外，聽證公開舉行；

D、聽證由行政機(jī)關(guān)指定的非本案調(diào)查人員主持，當(dāng)事人認(rèn)為主持人與本案有直接利害關(guān)系的，有權(quán)申請(qǐng)回避；

E、當(dāng)事人可以親自參加聽證，也可委托1至2人；

F、舉行聽證時(shí)，調(diào)查人員提出當(dāng)事人違法的事實(shí)、證據(jù)和行政處罰建議；當(dāng)事人進(jìn)申辯和質(zhì)證；

G、聽證應(yīng)當(dāng)制作筆錄，筆錄應(yīng)當(dāng)交當(dāng)事人審核無誤后簽字或者蓋章。

當(dāng)事人對(duì)限制人身自由的行政處罰有異議的，依照治安管理處罰條例有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

綜上所述，可以看出我國(guó)行政處罰聽證屬于正式的事前聽證，其主要規(guī)定可以歸納為以下幾個(gè)方面：

1、聽證的原則。聽證會(huì)舉行要求公開原則和職能分離的原則。

(1)公開原則。公開原則便于人民群眾對(duì)聽證進(jìn)行有效的監(jiān)督，防止行政部門個(gè)別人，是預(yù)防腐敗的關(guān)鍵。但涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私的除外。

(2)職能分離原則。職能分離原則要求法官不能作自己案件的法官。行政機(jī)關(guān)內(nèi)部同一行政處罰案件中從事調(diào)查取證、聽證、裁決的行政人員應(yīng)當(dāng)彼此獨(dú)立、各司其職，不得從事與其職責(zé)不相容的活動(dòng)。職能分離原則克服了我國(guó)以往執(zhí)法職能合并，執(zhí)法角色多重性所引起的一系列弊端，有利于執(zhí)法公正性。

2、聽證的范圍。聽證程序適用條件有兩點(diǎn)：一是在聽證適用范圍之內(nèi)，是實(shí)質(zhì)條件；二是行政相對(duì)人提出聽證要求，是程序條件。這兩個(gè)條件既反映了公正和民主要求，也體現(xiàn)了行政效率原則。我國(guó)聽證的范圍限于行政機(jī)關(guān)給予責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷許可證或執(zhí)照、較大數(shù)額罰款等三種行政處罰案件。行政相對(duì)人只有對(duì)上述三種案件有權(quán)要求聽證。

(1)責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)。責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)是一種嚴(yán)厲的處罰，對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)會(huì)造成較大的經(jīng)濟(jì)利益損失。在使用時(shí)要根據(jù)違法情節(jié)，責(zé)令違法者全部或部分停產(chǎn)停業(yè)，限期整頓。

(2)吊銷許可證或者執(zhí)照。是指行政機(jī)關(guān)依法限制或剝奪違法行為人某種權(quán)利或資格的處罰。它也是一種比較嚴(yán)厲的行政處罰，要求行政機(jī)關(guān)在處罰決定前必須充分聽取受處罰人的意見后，在證據(jù)確鑿、事實(shí)清楚的條件下正式作出。

(3)較大數(shù)額罰款。行政機(jī)關(guān)在適用罰款時(shí)享有較大的自由裁量權(quán)，有時(shí)容易產(chǎn)生顯失公正。所以把較大數(shù)額罰款列入聽證范圍是十分必要的。

3、舉行聽證的程序

(1)聽證前的準(zhǔn)備：

①當(dāng)事人申請(qǐng)。當(dāng)事人受到行政機(jī)關(guān)責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷許可證或者執(zhí)照、較大數(shù)額罰款，要求舉行聽證的，應(yīng)當(dāng)在行政機(jī)關(guān)告知后3日內(nèi)向行政機(jī)關(guān)提出申請(qǐng)；

②通知。行政機(jī)關(guān)在舉行聽證的7日前將有關(guān)聽證的事項(xiàng)告知當(dāng)事人；

③指定聽證主持人。聽證主持人為非本案調(diào)查人員與本案無利害關(guān)系人員；

④回避。指定的主持人在舉行聽證前告知當(dāng)事人有申請(qǐng)回避的權(quán)利；

⑤公告。聽證除涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密或個(gè)人隱私外，必須公開舉行。

(2)聽證舉行：

①主持人宣布聽證會(huì)開始，核實(shí)到會(huì)的調(diào)查人員、當(dāng)事人、和其他有關(guān)人員；

②由案件調(diào)查人員宣讀指控書，主持人詢問當(dāng)事人、證人，接受有關(guān)證據(jù)資料；

③當(dāng)事人對(duì)被指控的事實(shí)及相關(guān)問題進(jìn)行申辯；

④當(dāng)事人、案件調(diào)查人員、人就有關(guān)事實(shí)和法律問題進(jìn)行辯論；

⑤當(dāng)事人最后陳述。聽證主持人宣告辯論會(huì)結(jié)束后，當(dāng)事人有最后陳述的權(quán)利。

(3)聽證筆錄。聽證筆錄是行政機(jī)關(guān)進(jìn)行行政處罰的依據(jù)，筆錄交當(dāng)事人審核無誤后由當(dāng)事人簽名或蓋章。證人證言部分由證人審核無誤后由證人簽名或蓋章。當(dāng)事人認(rèn)為有誤的，可請(qǐng)求更正。

(4)聽證后裁決。聽證會(huì)結(jié)束后，行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人必須依照《行政處罰法》第38條規(guī)定作出處罰決定。

（二）我國(guó)行政處罰聽證程序存在的問題

我國(guó)行政處罰法是1996年3月頒布的。就《行政處罰法》所規(guī)定的聽證程序來說，還存在不完善之處，主要表現(xiàn)以下幾個(gè)方面：

、職能分離制度不嚴(yán)謹(jǐn)

職能分離是指從事正式聽證和行政機(jī)關(guān)裁決的人員，不能從事與聽證和裁決不相容的活動(dòng)，包括對(duì)案件進(jìn)行追訴的活動(dòng)以及對(duì)追訴事項(xiàng)事先進(jìn)行調(diào)查的活動(dòng)。聽證中的職能分離指聽證職能與調(diào)查職能相分離。我國(guó)職能分離是內(nèi)部職能分離，如聽證主持人由非本案調(diào)查人員與本案無利害關(guān)系人員擔(dān)任，體現(xiàn)了職能分離。規(guī)定的不夠嚴(yán)謹(jǐn)，一個(gè)行政機(jī)關(guān)同時(shí)行使調(diào)查、追訴、聽證和裁決職能，在機(jī)關(guān)實(shí)際工作表面上，由三個(gè)不同的部門和人員分別行使，職能分離了。事實(shí)上并沒有真正職能分離，因?yàn)樵谛姓C(jī)關(guān)內(nèi)部，案件調(diào)查人員與同一處室內(nèi)部的其他執(zhí)法人員因案件經(jīng)常交流經(jīng)驗(yàn)，互相往來，難免在主持中出現(xiàn)互相照顧的偏私現(xiàn)象。在一定程度上影響聽證主持人的獨(dú)立性，因此，聽證主持人獨(dú)立性是職能分離的具體表現(xiàn)。

2、聽證范圍相對(duì)狹窄

我國(guó)《行政處罰法》第42條規(guī)定：“行政機(jī)關(guān)作出責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷許可證或者執(zhí)照、較大數(shù)額罰款等行政處罰決定之前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人有要求聽證的權(quán)利；當(dāng)事人要求聽證的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)組織聽證。當(dāng)事人不承擔(dān)行政機(jī)關(guān)組織聽證的費(fèi)用……當(dāng)事人對(duì)限制人身自由的行政處罰有異議的，依照治安管理處罰條例有關(guān)規(guī)定執(zhí)行?！睆倪@一規(guī)定可以看出：

(1)行政機(jī)關(guān)只對(duì)作出責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷許可證或者執(zhí)照、較大數(shù)額罰款等行政處罰決定時(shí)才有可能適用聽證程序，而對(duì)限制人身自由的行政處罰排除在聽證范圍之外。對(duì)限制人身自由的行政處罰僅限制在《治安管理處罰條例》有關(guān)規(guī)定，而在行政處罰中卻沒有體現(xiàn)出其嚴(yán)肅性。

(2)“較大數(shù)額”罰款規(guī)定不明確。從現(xiàn)有的法律規(guī)范來看，行政機(jī)關(guān)適用罰款時(shí)享有較大的自由裁量權(quán)，缺乏有效的外在監(jiān)督制約機(jī)制，因此在適用中時(shí)容易產(chǎn)生顯失公正。

(3)在上述三種行政處罰案件中，當(dāng)事人要求聽證的，才適用聽證程序，當(dāng)事人不要求聽證，則不適用聽證。這樣會(huì)造成個(gè)別人濫用行政權(quán)力現(xiàn)象。

3、聽證期限規(guī)定的不健全

在《行政處罰法》中，有關(guān)聽證期限規(guī)定限于聽證前的準(zhǔn)備階段：一是為針對(duì)當(dāng)事人的義務(wù)。即當(dāng)事人要求聽證的，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在行政機(jī)關(guān)告知后的3日內(nèi)提出。二是針對(duì)行政機(jī)關(guān)的告知義務(wù)。即行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在聽證的7日前通知當(dāng)事人舉行聽證的時(shí)間、地點(diǎn)。沒有詳細(xì)規(guī)定整個(gè)聽證運(yùn)行過程中期限。如缺少行政機(jī)關(guān)啟動(dòng)聽證的受理期限、多次聽證期限以及聽證筆錄送交期限等。為保護(hù)行政相對(duì)人的合法權(quán)益，有必要完善我國(guó)行政處罰的聽證期限。

4、未建立事后聽證

事后聽證指在行政機(jī)關(guān)作出裁決后再舉行聽證。我國(guó)《行政處罰法》只規(guī)定了事前聽證，要求當(dāng)事人在行政機(jī)關(guān)告知后的3日內(nèi)提出，沒有規(guī)定事后聽證。在實(shí)踐中，對(duì)來不及舉行事前聽證、情況十分緊急需立即采取措施的案件不適用事前聽證，否則就會(huì)造成不可彌補(bǔ)的損失。如對(duì)涉及重大產(chǎn)品質(zhì)量案件盲目地采取事前聽證，就會(huì)給違法犯罪分子以喘息機(jī)會(huì)，如轉(zhuǎn)移財(cái)物、逃跑等，從而造成國(guó)家、集體、個(gè)人利益的損失，給人民生命健康帶來嚴(yán)重威脅。對(duì)此類案件，只能適用事后聽證的形式。

三、完善我國(guó)行政處罰聽證程序的建議

我國(guó)《行政處罰法》首次以法律的形式確立了部分行政處罰中的聽證程序，這是我國(guó)行政法制建設(shè)進(jìn)程中的巨大進(jìn)步。但是，隨著社會(huì)民主的發(fā)展，我國(guó)行政處罰聽證程序服務(wù)于廣大人民群眾，具有真正操作性，建議擬從以下幾個(gè)方面對(duì)我國(guó)行政處罰聽證程序進(jìn)行必要的補(bǔ)充和完善。

（一）完善職能分離制度

我國(guó)《行政處罰法》第42條規(guī)定，聽證由行政機(jī)關(guān)指定的非本案調(diào)查人員主持。這一規(guī)定要求聽證程序?qū)嵤﹥?nèi)部職能分離制。要達(dá)到內(nèi)部職能分離的關(guān)鍵是對(duì)聽證主持人作以下嚴(yán)格要求。

1、聽證主持人產(chǎn)生遵循的原則

(1)聽證主持人要有很高素質(zhì)。首先思想道德要好，有較高的政治素質(zhì)和高度的責(zé)任心、正義感，不利用職務(wù)之便謀取私利；有較強(qiáng)心理素質(zhì)，能夠客觀公正地對(duì)待案件。其次，法律知識(shí)十分精通，在聽證中涉及到有關(guān)法律能夠運(yùn)用自如，尤其對(duì)行政執(zhí)法的專門法律、法規(guī)和規(guī)章相當(dāng)熟悉。再次，聽證主持人應(yīng)具備很強(qiáng)的業(yè)務(wù)能力，業(yè)務(wù)水平要過硬，綜合能力應(yīng)過強(qiáng)，有周密的邏輯思維能力，這樣對(duì)案情判斷才會(huì)準(zhǔn)確無誤。

(2)聽證主持人應(yīng)該是行政機(jī)關(guān)中具有相對(duì)獨(dú)立地位的與本案無利害關(guān)系的人員。他們不直接參加具體行政執(zhí)法，又能掌握各部門執(zhí)法情況。在聽證中象法官一樣，不偏不倚、執(zhí)法公正。

(3)聽證主持人應(yīng)該是不直接參與本案調(diào)查人員。聽證主持人只有為非本案調(diào)查人員，才能保證站在客觀、公正立場(chǎng)上去調(diào)查聽證過程。

2、聽證主持人應(yīng)明確自已權(quán)限

聽證主持人是由行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)指定主持行政處罰案件聽證程序的行政人員。聽證主持人的權(quán)力主要有：

(1)確定聽證舉行時(shí)間、地點(diǎn)，告知當(dāng)事人有權(quán)申請(qǐng)回避的權(quán)利及宣布聽證會(huì)開始。

(2)主持辯論會(huì)：

①聽取當(dāng)事人、案件調(diào)查人員及人就案件的事實(shí)、處罰理由和適用依據(jù)等進(jìn)行陳述、申辯和質(zhì)證。

②根據(jù)案件實(shí)際情況，擬作出行政處罰的理由和依據(jù)進(jìn)行詢問；

③對(duì)當(dāng)事人的合法請(qǐng)求予以滿足，使當(dāng)事人有機(jī)會(huì)提出一切與本案有關(guān)的觀點(diǎn)，監(jiān)督調(diào)查人員履行舉證責(zé)任；

④隨時(shí)把握聽證的目的和主題，防止聽證程序離題或延滯；

⑤維護(hù)聽證秩序，根據(jù)情況宣布聽證是否中止、結(jié)束或延期。

(3)審閱聽證筆錄。簽名或蓋章后聽證會(huì)筆錄具有法律文書效力，是行政處罰裁決的依據(jù)。

(4)向行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人提出行政處罰的處理意見。聽證主持人不行使裁決權(quán)，但可以提出具體的處理意見，由行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人作出決定。

（二）聽證程序的適用范圍有待進(jìn)一步擴(kuò)大

《行政處罰法》第8條規(guī)定，行政處罰的種類包括：警告、罰款、沒收非法所得和非法財(cái)物、責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、暫扣或吊銷執(zhí)照、行政拘留以及法律法規(guī)規(guī)定的其他行政處罰。目前我國(guó)行政處罰聽證程序僅局限于責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷許可證或執(zhí)照、較大數(shù)額罰款這三項(xiàng)較重的處罰局面。根據(jù)行政處罰理論的概括總結(jié)，我國(guó)的行政處罰分為四種:②一是精神罰，指通過告誡、批評(píng)等方式致使當(dāng)事人遭受精神上、心理上的壓力的行政處罰，主要有警告、通報(bào)批評(píng)等方式；二是財(cái)產(chǎn)罰，指通過當(dāng)事人遭受財(cái)產(chǎn)上的損失的方法懲罰當(dāng)事人的行政處罰，主要有罰款、沒收財(cái)物等方式；三是能力罰（或稱資格罰），指通過中止、剝奪當(dāng)事人某一資格或從事某一特許行業(yè)的能力的方法給予的行政處罰，主要有責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)，暫扣或吊銷許可證或執(zhí)照等方式；四是人身自由罰，指通過剝奪當(dāng)事人短期人身自由的方法懲處當(dāng)事人的行政處罰，我國(guó)目前只有兩種形式即拘留和勞動(dòng)教養(yǎng)。由此可見，在上述眾多的行政處罰種類中我國(guó)僅限于責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷許可證或執(zhí)照、較大數(shù)額罰款三項(xiàng)處罰列入聽證范圍，對(duì)保護(hù)相對(duì)人利益是不夠的。因此當(dāng)前擴(kuò)大行政處罰的聽證范圍就是把行政拘留納入聽證范圍。因?yàn)樾姓辛羰切姓幜P種類中最嚴(yán)厲的一種，它是限制人身短期自由。應(yīng)該更審慎、更嚴(yán)肅地對(duì)待，但在行政處罰聽證程序中卻看不到這種謹(jǐn)慎和嚴(yán)肅。為了順應(yīng)民主、法制的時(shí)代潮流，全面充分地保護(hù)當(dāng)事人人身自由權(quán)，有必要將限制人身自由的行政處罰列入聽證程序范圍。

（三）健全聽證期限

《行政處罰法》對(duì)聽證期限未作專門規(guī)定，從加快聽證周轉(zhuǎn)、提高行政效率角度出發(fā)，各行政機(jī)關(guān)應(yīng)限定聽證期限：建議限定行政機(jī)關(guān)啟動(dòng)聽證的受理期限為當(dāng)事人提出聽證的10日內(nèi)，使案件在短期時(shí)間內(nèi)盡快受理；限定調(diào)查取證的收集期限為啟動(dòng)聽證受理的前7日內(nèi)；明確規(guī)定聽證審理最多為3次，每次間隔不超過7日；限定聽證筆錄的送交期限為聽證結(jié)束后的3日內(nèi)。一旦限定了上述期限，聽證程序的實(shí)施周期也隨之確定了，防止發(fā)生行政機(jī)關(guān)受理聽證程序案件后不通知當(dāng)事人聽證和無限期地拖延聽證等現(xiàn)象，抑制聽證行為的專橫性和任意性，提高執(zhí)法的透明度。

（四）建立事后聽證

當(dāng)前世界上許多國(guó)家在實(shí)施聽證程序之前，并不一概采取事先聽證的形式，而是根據(jù)不同情況按事先事后兩種形式解決。美國(guó)作為較早確立聽證制度法律規(guī)范的國(guó)家，率先實(shí)行事后聽證，而且以事后聽證為主、事先聽證為補(bǔ)充。我國(guó)《行政處罰法》將聽證程序僅限于事先聽證的范疇，規(guī)定的比較單一。在行政執(zhí)法中常會(huì)遇到緊急情況下，需立即執(zhí)行的行政處罰案件，實(shí)施事先聽證不現(xiàn)實(shí)，不給予聽證機(jī)會(huì)不符合法制要求。如我們?cè)谛姓?zhí)法中打假冒偽劣產(chǎn)品時(shí)發(fā)現(xiàn)假酒、假飲料，若不及時(shí)制止就會(huì)給人民生命健康帶來嚴(yán)重威脅。新《產(chǎn)品質(zhì)量法》第49條規(guī)定：“生產(chǎn)、銷售不符合保障人體健康和人身、財(cái)產(chǎn)安全的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品的，責(zé)令停止生產(chǎn)、銷售的產(chǎn)品，并處違法生產(chǎn)、銷售生產(chǎn)品（包括已售出和未售出的產(chǎn)品，下同）貨值金額等值三倍以下的罰款；有違法所得的，并處沒收違法所得；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任?！睆谋Ｗo(hù)人民生命健康的角度出發(fā)，對(duì)涉及重大產(chǎn)品質(zhì)量案，必須當(dāng)即執(zhí)行行政處罰，適用事后聽證的形式。我國(guó)已加入世界貿(mào)易組織，國(guó)家在經(jīng)濟(jì)貿(mào)易上與國(guó)際接軌，消除了政府設(shè)置的貿(mào)易和關(guān)稅壁壘，實(shí)現(xiàn)了貿(mào)易自由化，國(guó)民經(jīng)濟(jì)呈現(xiàn)上升趨勢(shì)，人民生活水平多數(shù)達(dá)到了小康水平。但加入世貿(mào)組織以后，外國(guó)企業(yè)要更多進(jìn)來，商品要更方便進(jìn)來，然而，更重要是國(guó)際通用的市場(chǎng)管理規(guī)則要進(jìn)來，這必將對(duì)我國(guó)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)法律體系包括公法領(lǐng)域產(chǎn)生極其深刻影響。我國(guó)法律制定上要在符合我國(guó)國(guó)情的基礎(chǔ)上逐漸與國(guó)際法接軌。為適應(yīng)世貿(mào)組織的需要，學(xué)習(xí)美國(guó)及發(fā)達(dá)國(guó)家的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，建議在行政處罰聽行政程序上盡快制定為公共利益和公共安全執(zhí)行的行政處罰實(shí)行事后聽證。

【注釋】

①楊惠基著：《聽證程序理論與實(shí)務(wù)》上海人民出版社1997年版，第2頁(yè)。

②蔣勇、劉勉義著：《行政聽證程序研究與適用》警官教育出版社1997年版，第117頁(yè)。

【參考文獻(xiàn)】

[1]金國(guó)坤著：《行政程序法論》中國(guó)檢察出版社2002年9月第一版。

[2]皮純協(xié)主編的：《行政程序法比較研究》中國(guó)人民公安大學(xué)出版社2000年6月第一版。

[3]王名揚(yáng)著：《英國(guó)行政法》中國(guó)政法大學(xué)出版社1987年版。

篇6

第一條為規(guī)范交通行政處罰程序，根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》(以下簡(jiǎn)稱行政處罰法)的規(guī)定，結(jié)合交通實(shí)際，制定本規(guī)定。

第二條公民、法人或者其它組織違反交通行政管理秩序，應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的，由交通管理部門依照行政處罰法和有關(guān)法律、法規(guī)及本規(guī)定的程序?qū)嵤?/p>

第三條本規(guī)定中交通管理部門是指具有行政處罰權(quán)的下列部門或者機(jī)構(gòu)：

(一)縣級(jí)以上人民政府的交通主管部門；

(二)法律、法規(guī)授權(quán)的交通管理機(jī)構(gòu)；

(三)縣級(jí)以上人民政府的交通主管部門依法委托的交通管理機(jī)構(gòu)。

第四條縣級(jí)以上人民政府的交通主管部門可以委托依法設(shè)置的符合行政處罰法第十九條規(guī)定的運(yùn)輸、航道、港口、公路、規(guī)費(fèi)、通信等交通管理機(jī)構(gòu)實(shí)施行政處罰。

第二章行政處罰的管轄

第五條各級(jí)交通管理部門依法可以作出警告、罰款、沒收違法所得、沒收非法財(cái)物、暫扣證照的行政處罰。

縣級(jí)以上人民政府交通主管部門、交通部直接設(shè)置的管理機(jī)構(gòu)、省級(jí)人民政府交通主管部門直接設(shè)置的管理機(jī)構(gòu)依法可以作出吊銷證照、責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)的行政處罰。

省級(jí)人民政府交通主管部門直接設(shè)置的管理機(jī)構(gòu)的下設(shè)機(jī)構(gòu)，根據(jù)省級(jí)人民政府交通主管部門的決定，依法可以作出吊銷證照、責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)的行政處罰。

港務(wù)(航)監(jiān)督機(jī)構(gòu)行政處罰案件的管轄另行規(guī)定。

對(duì)涉外、涉臺(tái)、涉港澳當(dāng)事人作出行政處罰的權(quán)限，法律、法規(guī)、規(guī)章另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第六條對(duì)違法行為需要給予的行政處罰超出本級(jí)交通管理部門的權(quán)限時(shí)，應(yīng)將案件及時(shí)報(bào)送有處罰權(quán)的上級(jí)交通管理部門調(diào)查處理。

第七條上級(jí)交通管理部門可以辦理下一級(jí)交通管理部門管轄的行政處罰條件；下級(jí)交通管理部門對(duì)其管轄的交通行政處罰案件，認(rèn)為需要由上級(jí)交通管理部門辦理時(shí)，可以報(bào)請(qǐng)上一級(jí)交通管理部門決定。

第三章行政處罰決定

第八條交通行政執(zhí)法人員在實(shí)施行政處罰時(shí)，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)向當(dāng)事人和案件其它有關(guān)人員出示執(zhí)法身份證件。

第九條交通行政處罰程序分為簡(jiǎn)易程序和一般程序。

第一節(jié)簡(jiǎn)易程序

第十條違法事實(shí)確鑿并有法定依據(jù)，對(duì)公民處以五十元以下、對(duì)法人或者其它組織處以1000元以下罰款或者警告的行政處罰的，可以當(dāng)場(chǎng)作出行政處罰決定。

第十一條執(zhí)法人員當(dāng)場(chǎng)做出行政處罰決定前，應(yīng)當(dāng)將認(rèn)定的違法事實(shí)、處罰的理由和依據(jù)告知當(dāng)事人。

當(dāng)事人有權(quán)進(jìn)行陳述和申辯。

執(zhí)法人員必須充分聽取當(dāng)事人的意見，對(duì)當(dāng)事人提出的事實(shí)、理由和證據(jù)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行復(fù)核；當(dāng)事人提出的事實(shí)、理由和證據(jù)成立的，應(yīng)當(dāng)采納。

第十二條執(zhí)法人員作出當(dāng)場(chǎng)處罰決定，必須填寫統(tǒng)一編號(hào)的《交通行政(當(dāng)場(chǎng))處罰決定書》(附件一)，當(dāng)場(chǎng)交付當(dāng)事人，并應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人不服行政處罰決定可以依法申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟。

第十三條執(zhí)法人員作出當(dāng)場(chǎng)處罰決定之日起5日內(nèi)，應(yīng)當(dāng)將《交通行政(當(dāng)場(chǎng))處罰決定書》副本向所屬交通管理部門備案。

第二節(jié)一般程序

第十四條實(shí)施交通行政處罰，除適用簡(jiǎn)易程序的外，應(yīng)當(dāng)適用一般程序。

第十五條交通管理部門必須對(duì)案件情況進(jìn)行全面、客觀、公正地調(diào)查，收集證據(jù)；必要時(shí)，依照法律、法規(guī)的規(guī)定，可以進(jìn)行檢查。

證據(jù)包括書證、物證、視聽材料、證人證言、當(dāng)事人陳述、鑒定結(jié)論、勘驗(yàn)筆錄和現(xiàn)場(chǎng)筆錄。

第十六條案件調(diào)查人員調(diào)查、收集證據(jù)，應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定：

(一)不得少于兩人；

(二)詢問證人和當(dāng)事人，應(yīng)當(dāng)個(gè)別進(jìn)行并告知其作偽證的法律責(zé)任；制作《詢問筆錄》(附件二)須經(jīng)被詢問人閱核后，由詢問人和被詢問人簽名或者蓋章，被詢問人拒絕簽名或者蓋章，由詢問人在詢問筆錄上注明情況；

(三)對(duì)與案件有關(guān)的物品或者現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行勘驗(yàn)檢查的，應(yīng)當(dāng)通知當(dāng)事人到場(chǎng)，制作《勘驗(yàn)檢查筆錄》(附件三)，當(dāng)事人拒不到場(chǎng)的，可以請(qǐng)?jiān)趫?chǎng)的其它人員見證；

(四)對(duì)需要采取抽樣調(diào)查的，應(yīng)當(dāng)制作《抽樣取證憑證》(附件四)，需要妥善保管的應(yīng)當(dāng)妥善保管，需要退回的應(yīng)當(dāng)退回；

(五)對(duì)涉及專門性問題的，應(yīng)當(dāng)指派或者聘請(qǐng)有專業(yè)知識(shí)和技術(shù)能力的部門和人員進(jìn)行鑒定，并制作《鑒定意見書》(附件五)；

(六)證據(jù)可能滅失或者以后難以取得的情況下，經(jīng)交通管理部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以先行登記保存，制作《證據(jù)登記保存清單》(附件六)，并應(yīng)當(dāng)在7日內(nèi)作出處理決定。

第十七條案件調(diào)查人員有下列情況之一的，應(yīng)當(dāng)回避，當(dāng)事人也有權(quán)向交通管理部門申請(qǐng)要求回避；

(一)是本案的當(dāng)事人或者其近親屬；

(二)本人或者其近親屬懷本案有利害關(guān)系；

(三)與西安當(dāng)事人有其它關(guān)系，可能影響案件的公正處理的。

第十八條案件調(diào)查人員的回避，由交通管理部門負(fù)責(zé)人決定。

回避決定作出之前，案件調(diào)查人員不得擅自停止對(duì)案件的調(diào)查處理。

第十九條案件調(diào)查人員在初步調(diào)查結(jié)束后，認(rèn)為案件事實(shí)基本清楚，主要證據(jù)齊全，應(yīng)當(dāng)制作《交通違法行為調(diào)查報(bào)告》(附件七)，提出處理意見，報(bào)頭交通管理部門負(fù)責(zé)人審查。

第二十條交通管理部門負(fù)責(zé)人對(duì)《交通違法行為調(diào)查報(bào)告》審核后，認(rèn)為應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的，交通管理部門應(yīng)當(dāng)制作《交通違法行為通知書》(附件八)，送達(dá)當(dāng)事人，告知擬給予的行政處罰內(nèi)容及其事實(shí)、理由和依據(jù)，并告知當(dāng)事人可以在收到該通知書之日起3日內(nèi)進(jìn)行陳述和申辯，符合聽證條件的可以要求組織聽證。

當(dāng)事人逾期未提出陳述、申辯或者要求組織聽證的，視為放棄上述權(quán)利。

第二十一條當(dāng)事人進(jìn)行陳述和申辯的，交通管理部門應(yīng)當(dāng)審核當(dāng)事人的意見并應(yīng)當(dāng)將當(dāng)事人提出的事實(shí)、理由或者證據(jù)制成筆錄。上述事實(shí)、理由或者證據(jù)成立的，交通管理部門應(yīng)當(dāng)采納。

當(dāng)事人要求組織聽證的，交通管理部門應(yīng)當(dāng)按照本章第三節(jié)組織聽證。

第二十二條案件調(diào)查完畢后，交通管理部門負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)審查有關(guān)案件調(diào)查材料、當(dāng)事人陳述和申辯材料、聽證會(huì)筆錄和聽證會(huì)報(bào)告書，根據(jù)不同情況分別作出如下處理決定：

(一)違法事實(shí)清楚，證據(jù)確鑿充分，依照本規(guī)定不需要經(jīng)過聽證程序的案件，根據(jù)情節(jié)輕重，作出處罰決定；

(二)應(yīng)當(dāng)經(jīng)過聽證程序處理的案件，適用本章第三節(jié)聽證程序后作出處理決定；

(三)案件還需要作進(jìn)一步調(diào)查處理的，責(zé)令案件調(diào)查人員補(bǔ)充調(diào)查；

(四)違法行為輕微，依法可以不予行政處罰的，不予行政處罰；

(五)違法事實(shí)不能成立的，不得給予行政處罰；

(六)違法行為已構(gòu)成犯罪的，應(yīng)當(dāng)將案件有關(guān)材料移送有管轄權(quán)的司法機(jī)關(guān)處理。

案情復(fù)雜或者有重大違法行為需要給予較重行政處罰的，應(yīng)當(dāng)集體討論。

第二十三條交通管理部門作出行政處罰決定必須制作《交通行政處罰決定書》(附件九)。

第二十四條《交通行政處罰決定書》應(yīng)當(dāng)在宣告后當(dāng)場(chǎng)交付當(dāng)事人；當(dāng)事人不在場(chǎng)的，交通管理部門應(yīng)當(dāng)在7日內(nèi)送達(dá)當(dāng)事人，由受送達(dá)人在《交通行政處罰文書送達(dá)回證》(附件十)上注明收到日期、簽名或者蓋章，受送達(dá)人在《交通行政處罰文書送達(dá)回證》上的簽收日期為送達(dá)日期。

(一)當(dāng)事人不在場(chǎng)的，交其同住的成年家屬簽收，并且在備注欄內(nèi)寫明與當(dāng)事人的關(guān)系；

(二)受送達(dá)人已指定代收人，交代收人簽收；

(三)受送達(dá)人拒絕接收的，送達(dá)人應(yīng)當(dāng)邀請(qǐng)有關(guān)基層組織的代表或者其它人員到場(chǎng)，說明情況，在《交通行政處罰文書送達(dá)回證》上寫明拒收事由和日期，由送達(dá)人、見證人簽名或者蓋章，把交通行政處罰文書留在受送達(dá)人的住處，即視為送達(dá)；

(四)直接送達(dá)交通行政處罰文書困難的，可以委托其它交通管理部門代為送達(dá)，或者以郵寄、公告的方式送達(dá)。

郵寄送達(dá)，掛號(hào)回執(zhí)上注明的收件日期為送達(dá)日期；公告送達(dá)，自發(fā)出公告之日起經(jīng)過60天，即視為送達(dá)。

第三節(jié)聽證程序

第二十五條交通管理部門在做出責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷證照、較大數(shù)額罰款的行政處罰決定之前，當(dāng)事人要求聽證的，案件調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)記錄在案。交通管理部門應(yīng)當(dāng)組織聽證。

本條前款所指的較大數(shù)額，地方交通管理部門按省級(jí)人大常委會(huì)或者人民政府規(guī)定或其授權(quán)部門規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行；交通部直屬的交通管理機(jī)構(gòu)按5000元以上執(zhí)行，港務(wù)(航)監(jiān)督機(jī)構(gòu)按10000元以上執(zhí)行。

第二十六條交通管理部門應(yīng)當(dāng)在舉行聽證會(huì)的7日前向當(dāng)事人送達(dá)《聽證會(huì)通知書》(附件十一)，告知當(dāng)事人組織聽證的時(shí)間、地點(diǎn)、聽證會(huì)主持人名單及是否申請(qǐng)其回避和可以委托人的權(quán)利。

第二十七條除涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私外，聽證會(huì)公開舉行。

第二十八條聽證會(huì)由主持人、案件調(diào)查人員、當(dāng)事人或者其委托人、證人、書記員參加。

聽證會(huì)主持人由交通管理部門負(fù)責(zé)人指定的法制機(jī)構(gòu)工作人員或者其他相應(yīng)人員擔(dān)任。

委托人出席聽證會(huì)的，應(yīng)當(dāng)提交當(dāng)事人的委托書。

第二十九條聽證會(huì)按以下程序進(jìn)行：

(一)聽證會(huì)主持人宣布聽證會(huì)開始，宣布案由和聽證會(huì)紀(jì)律，宣布和核對(duì)聽證參加人員名單；

(二)案件調(diào)查人員介紹案件的違法事實(shí)和調(diào)查過程，宣讀或者出示案件的證據(jù)，說明擬作出的行政處罰的內(nèi)容及依據(jù)；

(三)當(dāng)事人或者其委托人對(duì)案件的事實(shí)、證據(jù)、適用的法律依據(jù)及擬作出的行政處罰內(nèi)容進(jìn)行質(zhì)證和申辯；

(四)聽證會(huì)主持人就案件的有關(guān)問題向當(dāng)事人、案件調(diào)查人員、證人詢問；

(五)當(dāng)事人或者其委托人作最后陳述；

(六)當(dāng)事人或者其委托人閱讀、修改《交通行政處罰案件聽證會(huì)筆錄》(附件十二)，并簽字或者蓋章。

第三十條當(dāng)事人或者其委托人無正當(dāng)理由不按時(shí)出席聽證會(huì)或者中途擅自退出聽證會(huì)的，視為當(dāng)事人放棄要求聽證的權(quán)利。

第三十一條聽證主持人應(yīng)當(dāng)在聽證會(huì)結(jié)束后將聽證情況和處理意見制作成《交通行政處罰案件聽證會(huì)報(bào)告書》(附件十三)。

第四章行政處罰的執(zhí)行

第三十二條交通行政處罰決定依法作出后，當(dāng)事人對(duì)行政處罰決定不服申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的，除法律另有規(guī)定外，行政處罰不停止執(zhí)行。

第三十三條作出罰款決定的交通管理部門應(yīng)當(dāng)與收繳罰款的機(jī)構(gòu)分離。

除依照本規(guī)定第三十四條、第三十五條的規(guī)定當(dāng)場(chǎng)收繳的罰款外，作出行政處罰的交通管理部門及其執(zhí)法人員不得自行收繳罰款。

第三十四條依照本規(guī)定第十條的規(guī)定當(dāng)場(chǎng)作出行政處罰決定，有下列情形之一的，執(zhí)法人員可以當(dāng)場(chǎng)收繳罰款：

(一)依法給予20元以下的罰款；

(二)不當(dāng)場(chǎng)收繳事后難以執(zhí)行的。

第三十五條在邊遠(yuǎn)、水上、交通不便地區(qū)，交通管理部門及其執(zhí)法人員依照本規(guī)定第十條、第二十二條的規(guī)定作出罰款決定后，當(dāng)事人向指定的銀行繳納罰款確有困難，經(jīng)當(dāng)事人書面提出，交通管理部門及其執(zhí)法人員可以當(dāng)場(chǎng)收繳罰款。

第三十六條交通管理部門及其執(zhí)法人員當(dāng)場(chǎng)收繳罰款的，必須向當(dāng)事人出具省

級(jí)財(cái)政部門統(tǒng)一制發(fā)的罰款收據(jù)。

行政執(zhí)法人員當(dāng)場(chǎng)收繳的罰款，應(yīng)當(dāng)自收繳罰款之日起2日內(nèi)，交至執(zhí)法人員所屬交通管理部門；在水上當(dāng)場(chǎng)收繳的罰款，應(yīng)當(dāng)自抵岸之日起2日內(nèi)交至所屬交通管理部門；交通管理部門應(yīng)當(dāng)在2日內(nèi)將罰款繳付指定的銀行。

罰款決定與罰款收繳分離制度的執(zhí)行，按照國(guó)務(wù)院制定的具體辦法實(shí)施。

第三十七條對(duì)需繼續(xù)行駛的船舶、車輛實(shí)施暫扣證照或者吊銷證照的行政處罰，交通管理部門在實(shí)施行政處罰的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)發(fā)給當(dāng)事人相應(yīng)的證明，允許船舶、車輛駛往預(yù)定或者指定的地點(diǎn)。

第三十八條對(duì)已經(jīng)生效的處罰決定，當(dāng)事人拒不履行的，由作出處罰決定的交通管理部門依法強(qiáng)制執(zhí)行或者申請(qǐng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行。

第三十九條下列適用一般程序的交通行政處罰案件結(jié)案后，案件調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)填寫《交通行政處罰結(jié)案報(bào)告》(附件十四)：

(一)當(dāng)事人在規(guī)定的期限內(nèi)履行交通管理部門處理決定完畢的；

篇7

關(guān)鍵詞：行政處罰法 簡(jiǎn)易程序 若干問題

一、行政處罰程序的有關(guān)規(guī)定

行政處罰程序，是指行政處罰實(shí)施主體在作出處罰決定和執(zhí)行處罰決定過程中所要遵循的步驟和方式，包括處罰決定程序和處罰執(zhí)行程序。行政處罰程序是國(guó)家行政處罰機(jī)關(guān)在作出行政處罰決定之前，給行政相對(duì)人提供發(fā)表意見和提出證據(jù)的機(jī)會(huì)，對(duì)特定處罰事項(xiàng)進(jìn)行質(zhì)證、辯駁的程序。行政處罰程序的制定在我國(guó)是改革開放的產(chǎn)物，是尊重和保護(hù)人權(quán)的重要體現(xiàn)。

1990年以來，我國(guó)行政執(zhí)法工作得到了長(zhǎng)足發(fā)展，在法律、法規(guī)的制定或修訂時(shí)越來越多的注意到了行政執(zhí)法程序方面的規(guī)范與完善。1996年3月17日，八屆人大四次會(huì)議通過的《中華人民共和國(guó)行政處罰法》（以下簡(jiǎn)稱《行政處罰法》），是我國(guó)行政法制建設(shè)中的一件大事，該法的實(shí)施與深入必將推動(dòng)我國(guó)行政法制現(xiàn)代化的進(jìn)程，也使我國(guó)行政處罰領(lǐng)域有了明確的法律依據(jù)，特別是在行政處罰程序方面實(shí)現(xiàn)了有法可依?？梢钥隙ǎ绻缎姓幜P法》能夠得到嚴(yán)格實(shí)施，行政程序違法，至少是行政處罰中的程序違法現(xiàn)象將會(huì)大大減少，依法行政的水平將會(huì)因此而大大提高。

《行政處罰法》在第五章中分別規(guī)定了“簡(jiǎn)易程序”、“一般程序”和“聽證程序”?！缎姓幜P法》第三十三條至第三十五條規(guī)定了簡(jiǎn)易程序，第三十六條至第四十一條規(guī)定了一般程序，第四十二條至第四十三條規(guī)定了聽證程序。該法用專條規(guī)定了簡(jiǎn)易程序適用的法定條件：即（1）違法事實(shí)確鑿。（2）有明確的法定依據(jù)。（3）符合《行政處罰法》規(guī)定的處罰種類和幅度。其處罰的種類有兩種：即警告和罰款。其罰款的幅度為：對(duì)公民處以五十元以下，對(duì)法人或者其他組織處以一千元以下外，同時(shí)還明確規(guī)定“執(zhí)法人員當(dāng)場(chǎng)作出行政處罰決定的，應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人出示執(zhí)法身份證件，填寫預(yù)定格式、編有號(hào)碼的行政處罰決定書。行政處罰決定書應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)交付當(dāng)事人。”在一般程序中，具體規(guī)定行使行政處罰權(quán)主要有以下幾個(gè)環(huán)節(jié)：表明身份、調(diào)查取證、聽取申辯、作出行政處罰決定、送達(dá)行政處罰決定書。其中也明確規(guī)定“……行政機(jī)關(guān)在調(diào)查或者進(jìn)行檢查時(shí)，執(zhí)法人員不得少于兩人，并應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人或者有關(guān)人員出示證件。當(dāng)事人或者有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)如實(shí)回答詢問，并協(xié)助調(diào)查或者檢查，不得阻撓。詢問或者檢查應(yīng)當(dāng)制作筆錄”。

“缺少程序的執(zhí)法是不公正的執(zhí)法?！薄缎姓幜P法》中處罰程序的制定，即“簡(jiǎn)易程序”、“一般程序”和“聽證程序”，一改以往重實(shí)體輕程序的做法，在程序上進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)了程序性法律制度的重要性，是我國(guó)行政法律制度的進(jìn)步，其實(shí)質(zhì)是尊重行政相對(duì)人的意見。特別是有關(guān)表明身份、說明理由、告知權(quán)利、聽證、回避、合議等行政法律的許多重要程序制度，使行政機(jī)關(guān)在作出行政決定前，有義務(wù)告知行政相對(duì)人作出行政處罰決定的事實(shí)和理由，行政相對(duì)人有權(quán)就處罰的事實(shí)和適用法律表達(dá)意見、提供反駁證據(jù)。行政機(jī)關(guān)有義務(wù)聽取和采納合理的意見，使行政機(jī)關(guān)通過公開、民主的方式達(dá)到依法行政的目的。

但是，任何法律都是滯后于時(shí)代需求的，不可能窮盡一切。在制定之時(shí)不可能對(duì)以后可能出現(xiàn)的問題都設(shè)想到，將法律制定的很完善周全?！缎姓幜P法》中的“簡(jiǎn)易程序”和“一般程序”雖對(duì)當(dāng)時(shí)行政機(jī)關(guān)行政執(zhí)法中存在的問題進(jìn)行了規(guī)范，但隨著時(shí)代的進(jìn)步和社會(huì)的發(fā)展，上述行政處罰程序中存在的問題也就顯現(xiàn)出來了，為此，本文擬針對(duì)“簡(jiǎn)易程序”和“一般程序”在實(shí)踐中存在的缺陷進(jìn)行討論。

二、《行政處罰法》中簡(jiǎn)易程序存在的有關(guān)問題

（一）警告問題。

警告，作為《行政處罰法》規(guī)定的罰種之一，是所有罰種最輕的一種。表面上看，對(duì)當(dāng)事人（行政相對(duì)人）幾乎沒有造成任何（直接）影響，其實(shí)，作為一種無形的、潛在的（潛移默化式）、長(zhǎng)期性的東西，它的潛力是無限的，能量是無窮的，且又是無處不在。也就是說，它起到的是后發(fā)、柔性、軟式的作用，而非即時(shí)、剛性、硬式的影響。

不過，我們也應(yīng)清醒看到目前警告所起的作用是十分有限的。究其原因是多方面的，有法律制度、社會(huì)環(huán)境、個(gè)人素質(zhì)等等幾方面。

一是社會(huì)因素。信用程度不夠。在當(dāng)今社會(huì)的公信力低下，信用體系破壞嚴(yán)重的情況下，企圖通過警告這種效果，達(dá)到社會(huì)規(guī)范化的理想境界，是異想天開的，不現(xiàn)實(shí)的，無疑是機(jī)械的教條主義和形式的經(jīng)驗(yàn)主義的復(fù)辟。特別是對(duì)于哪些“哪管我死后洪水滔天”的“路易十六式”和抱著“只要不受罰款，愛怎樣警告都可以”的“寒號(hào)鳥式”得過且過的人來說，警告所起的作用簡(jiǎn)直等于零。所以說，警告要想樹立足夠的威信，起到其應(yīng)有威懾作用，在目前這種情況之下，單純依靠人們的自我覺悟的提高是很困難的。說實(shí)在的，沒有政府堅(jiān)定不移的支持、社會(huì)的全員參與，警告要想起到其應(yīng)有的作用，真的是“難以上青天”。

二是執(zhí)行力因素。主客觀因素很多。雖名曰處罰，卻無關(guān)痛癢。然一旦執(zhí)行起來，警告這種最低處罰，往往會(huì)受到外界不同程度的掣肘和干擾。如，上級(jí)的打招呼、親情、友情的勸告、同事的請(qǐng)托、兄弟單位的幫忙等等。誠(chéng)然，世俗的習(xí)慣往往會(huì)扭曲法律的正義，那么，警告的公信力，特別是個(gè)人執(zhí)行力的變形、走樣，自然便是順理成章的事了。

三是法律因素。主要指缺乏可溯力或約束力。這也是警告之所以無法起到應(yīng)有的威懾力，不為人所重視的關(guān)鍵之所在。由于（警告）處罰做出后，不涉及執(zhí)行程序，所以一旦處罰決定書送達(dá)后，案件即告終結(jié)。這樣的處理結(jié)果，對(duì)于一個(gè)尚未具備基本公民道德的人來說，是無關(guān)緊要的。同樣，對(duì)于一個(gè)剛剛進(jìn)入調(diào)整期的社會(huì)來說，也只能算是例行程序而已，尚不足引起人們的重視。難怪乎現(xiàn)實(shí)中警告這類案件，多不勝數(shù)，卻又被人們熟視無睹，也就不難理解了。

（二）執(zhí)法人員人數(shù)問題。

開展調(diào)查或進(jìn)行檢查時(shí)，究竟需要幾個(gè)執(zhí)法人員參加的問題。是所有執(zhí)法人員人人皆知的常識(shí)性問題，按理，無須多談。可是，當(dāng)我們重新審視《行政處罰法》的行政處罰程序后，這個(gè)想法改變了。不僅要談，而且要多談，并爭(zhēng)取通過某些技術(shù)性的處理，確實(shí)改正條款中的錯(cuò)誤，最終達(dá)到“知”與“行”的完美統(tǒng)一。

第一，必須弄清條款中的內(nèi)容。根據(jù)簡(jiǎn)易程序條款內(nèi)容（即第三十三條至第三十五條之規(guī)定內(nèi)容），我們不難發(fā)現(xiàn)，所有條款內(nèi)容似乎都在刻意回避執(zhí)法人員人數(shù)這個(gè)問題，如果非得“霸王硬上弓”說有的話，即“執(zhí)法人員當(dāng)場(chǎng)作出行政處罰決定的”，也是非?；\統(tǒng)含糊，那里是法律行事的風(fēng)格。

第二，必須遵照處罰程序的次序排列。通常情況下，程序中條款的次序排列是嚴(yán)謹(jǐn)?shù)?、層次是明晰的，特別是在表述或詮釋同一種或相似類型的行為或規(guī)范時(shí)，順序的排列相當(dāng)重要。也就是說，在簡(jiǎn)易程序中，就應(yīng)把執(zhí)法人員人數(shù)明確下來，否則，也不應(yīng)在一般程序中提及。這樣做，目的有三，一是不會(huì)產(chǎn)生歧義，避免引起誤會(huì)；二是主次要分明，便以執(zhí)行；三是樹立法律公正權(quán)威。 轉(zhuǎn)貼于

所以說，如何將其置于合適的位置十分重要。不然，一不小心，便會(huì)招來一場(chǎng)不必要的麻煩。這個(gè)道理，常人都懂，專門從事法律的工作者更不用說了。然而，遺憾的是，《行政處罰法》處罰程序中果真發(fā)生了這么一個(gè)不應(yīng)有的疏第三，執(zhí)法人員人數(shù)問題直接決定著程序規(guī)范與否。這里想強(qiáng)調(diào)的是，無論是簡(jiǎn)易程序的規(guī)定，還是一般程序的規(guī)定，在執(zhí)法人員人數(shù)上的表述必須都是一致、統(tǒng)一，否則，必將給執(zhí)法帶來很大的不便，更可怕的是，為“釣魚執(zhí)法”或其他變相執(zhí)法披上一件美麗的合法外衣。

現(xiàn)實(shí)中，我們清楚地發(fā)現(xiàn)，簡(jiǎn)易程序中的一人執(zhí)法，雖有利有弊，但總的說來，弊大于利。單就其缺乏有效監(jiān)督，容易產(chǎn)生變相執(zhí)法、濫用處罰權(quán)的行為，以致滋生腐敗，造成嚴(yán)重的社會(huì)危害性的后果看，一人執(zhí)法顯然是與現(xiàn)實(shí)實(shí)踐格格不入的。簡(jiǎn)單地說，一人執(zhí)法，在實(shí)踐操作中，簡(jiǎn)易可行，可漏洞不少，為公正、公平、公開執(zhí)法埋下了隱患，因此，有必要加以補(bǔ)充、修正完善。

（三）出示執(zhí)法證件的時(shí)間點(diǎn)問題。

關(guān)于出示執(zhí)法證件的時(shí)間點(diǎn)？在簡(jiǎn)易程序中，出示執(zhí)法證件是在作出行政處罰決定時(shí)。即根據(jù)《行政處罰法》第三十四條之規(guī)定：“執(zhí)法人員當(dāng)場(chǎng)作出行政處罰決定的，應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人出示執(zhí)法身份證件，填寫預(yù)定格式、編有號(hào)碼的行政處罰決定書。行政處罰決定書應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)交付當(dāng)事人?！睂?duì)此，是否可以這樣來理解“執(zhí)法人員當(dāng)場(chǎng)作出行政處罰決定的”這句話，一種是指執(zhí)法人員在作出處罰決定之后；一種是指執(zhí)法人員在作出處罰決定時(shí)（也即“雙同時(shí)”，一邊作出行政處罰決定書，一邊出示執(zhí)法證件的一種行政行為）作出的一種行政行為；再有是，如若不作出行政處罰決定，便可不必出示執(zhí)法證件（根據(jù)法律條款理解）。大家都清楚，法律措辭是不允許歧義、異義或有含糊不清的表述的。因而，簡(jiǎn)易程序中涉及出示執(zhí)法證件的時(shí)間問題產(chǎn)生的類似情況必須引起我們高度重視，加以修正。

一般程序呢？出示執(zhí)法證件，是在調(diào)查或進(jìn)行檢查時(shí)。按照《行政處罰法》第三十七條規(guī)定：“行政機(jī)關(guān)在調(diào)查或者進(jìn)行檢查時(shí)，執(zhí)法人員不得少于兩人，并應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人或者有關(guān)人員出示證件。當(dāng)事人或者有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)如實(shí)回答詢問，并協(xié)助調(diào)查或者檢查，不得阻撓。詢問或者檢查應(yīng)當(dāng)制作筆錄。”從以上規(guī)定來看，執(zhí)法人員出示證件的時(shí)間應(yīng)該是在調(diào)查或進(jìn)行檢查時(shí)。

通過對(duì)以上簡(jiǎn)易程序和一般程序的比較，我們不難發(fā)現(xiàn)兩者之間在涉及“出示執(zhí)法證件的時(shí)間點(diǎn)”問題上是不一致，甚至是沖突、矛盾的。不過，在這里，我們還必須厘清一個(gè)事相，也就是，簡(jiǎn)易程序的“執(zhí)法人員當(dāng)場(chǎng)作出行政處罰決定的”是不是與一般程序的“在調(diào)查或者進(jìn)行檢查時(shí)”同一行政執(zhí)法范疇。注意：第一、簡(jiǎn)易程序中提到“執(zhí)法人員當(dāng)場(chǎng)作出行政處罰決定的”行為，此前也必定要經(jīng)過調(diào)查或者檢查、判斷過程。簡(jiǎn)易程序雖然可以不經(jīng)立案等一般程序而當(dāng)場(chǎng)作出處罰決定。然而這個(gè)行政處罰的過程盡管簡(jiǎn)單，但仍有過程。（既然如此，就必須嚴(yán)格遵守應(yīng)有的操作規(guī)則。）第二、如果認(rèn)定簡(jiǎn)易程序中“執(zhí)法人員（能夠）當(dāng)場(chǎng)作出行政處罰的”行為與一般程序所提到的“在調(diào)查或者進(jìn)行檢查時(shí)”是同一范疇的話，那么出示行政執(zhí)法證件的時(shí)間點(diǎn)，就應(yīng)該相同。也即“行政機(jī)關(guān)在調(diào)查或者進(jìn)行檢查時(shí)，……應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人或者有關(guān)人員出示證件?！倍鴽Q不能在“作出行政處罰時(shí)”才出示行政執(zhí)法證件。所以，我們必須在涉及出示執(zhí)法證件的時(shí)間點(diǎn)上，嚴(yán)格遵守一個(gè)共同標(biāo)準(zhǔn)，做到前后、左右、上下一致。

三、建議與思考

建議一，針對(duì)警告中存在的約束力問題，警告應(yīng)有追溯力或約束力。比如，規(guī)定連續(xù)幾次以上或累積幾次以上及性質(zhì)（程度）達(dá)到何級(jí)以上，便可進(jìn)行處罰；或者禁止違者若干活動(dòng)（若干年內(nèi)禁止再申辦、取消優(yōu)惠服務(wù)或免檢要求、作為重點(diǎn)的檢查對(duì)象）；或者在大眾媒體或報(bào)刊雜志公布，以起勸戒、引導(dǎo)作用。

建議二，簡(jiǎn)易程序中的執(zhí)法人員人數(shù)的規(guī)定問題，一是在條款明確規(guī)定“除簡(jiǎn)易程序另有規(guī)定外，執(zhí)法人員不得少于兩人?！倍墙梃b《民事訴訟法》中簡(jiǎn)易程序的處理方式進(jìn)行，即不能“自審自記”的規(guī)定，在《行政處罰法》中，我們也應(yīng)明確不能一人“自查自罰”。三是直接在處罰程序中把“行政機(jī)關(guān)在調(diào)查或者進(jìn)行檢查時(shí)，執(zhí)法人員不得少于兩人。”明確規(guī)定下來，簡(jiǎn)易程序及一般程序就可不必再重復(fù)，以免引起分岐、爭(zhēng)議。

篇8

一、檔案行政執(zhí)法程序的法理基礎(chǔ)

檔案行政執(zhí)法程序是檔案行政管理部門行使行政執(zhí)法權(quán)力，實(shí)施行政執(zhí)法行為所遵循的方式、步驟、順序和時(shí)限的總和，它與檔案行政立法程序、檔案行政司法程序一起構(gòu)成了檔案行政法律程序的整體。由于歷史背景、社會(huì)現(xiàn)實(shí)、法律傳統(tǒng)與執(zhí)法實(shí)踐的不同，各國(guó)行政執(zhí)法程序產(chǎn)生的理論基礎(chǔ)有著不同的表現(xiàn)，但不外乎對(duì)程序的重視和對(duì)正義的追求。檔案行政執(zhí)法程序也是如此，它通過檔案行政執(zhí)法相對(duì)人對(duì)檔案行政執(zhí)法行為的接受與信任程度以及檔案行政執(zhí)法程序本身對(duì)執(zhí)法相對(duì)人主體意識(shí)的尊重與關(guān)懷程度來體現(xiàn)對(duì)公平正義和權(quán)利衡平的永久追求。

(一)法理基礎(chǔ)之一:追求公平正義

公平正義作為檔案行政執(zhí)法程序的重要理論基礎(chǔ)，是從西方的“自然正義”和“正當(dāng)程序”等法治精神、理念借鑒、發(fā)展而來的。美國(guó)學(xué)者羅爾斯在《正義論》一書中指出“程序正義是實(shí)體正義與形式正義的協(xié)調(diào)與平衡，是法律規(guī)劃的正當(dāng)性和制定規(guī)則的程序的正當(dāng)性的結(jié)合，它強(qiáng)調(diào)對(duì)具有正當(dāng)性的程序的正確適用，而這一程序的正當(dāng)性則表現(xiàn)在它有助于提高結(jié)果公正的可能性”。檔案行政管理部門代表國(guó)家行使檔案行政執(zhí)法權(quán)力，對(duì)于檔案執(zhí)法相對(duì)人來說，只要執(zhí)法程序是公正的，即使最終的裁決不利于他，他也可能因?yàn)樵诔绦蛑械玫焦膶?duì)待而信任裁決的公正性，從而自覺地履行裁決結(jié)果。如檔案行政管理部門在作出行政復(fù)議、行政裁決、行政處罰決定前，必須按照法定的程序要求為自已作出的決定說明依據(jù)和理由，必須給予有利害關(guān)系的行政執(zhí)法相對(duì)人發(fā)表自己意見的機(jī)會(huì)，必須在合理時(shí)間內(nèi)通知、告知并協(xié)助執(zhí)法相對(duì)人履行其享有的正當(dāng)程序權(quán)利，這是正義程序的最低要求，它客觀上排除了檔案行政管理部門及其執(zhí)法人員在行使權(quán)力，作出決定過程中可能存在的恣意、專斷、偏私等因素，能夠使行政執(zhí)法相對(duì)人相信，接受執(zhí)法程序及其約束就是尊重自己的民主選擇，從而更主動(dòng)、更自覺地履行裁決結(jié)果。從這個(gè)意義上說，檔案行政執(zhí)法程序的正義直接體現(xiàn)著檔案實(shí)體法律的正義，追求程序正義就是追求法律正義。

(二)法理基礎(chǔ)之二:追求權(quán)利衡平

權(quán)利衡平作為檔案行政執(zhí)法程序產(chǎn)生的又一理論基礎(chǔ)，是基于我國(guó)行政權(quán)利行使的客觀現(xiàn)實(shí)。中國(guó)傳統(tǒng)法律文化的特征之一是強(qiáng)調(diào)義務(wù)，漠視權(quán)利，法律與倫理道德一起作為統(tǒng)治階級(jí)統(tǒng)治人民的工具，用來治理老百姓，對(duì)行政權(quán)利的制約甚少或是沒有。而當(dāng)代中國(guó)行政法學(xué)的理論基礎(chǔ)是政府理論，即政府由人民產(chǎn)生，政府由人民控制，政府對(duì)人民負(fù)責(zé)，政府與公民之間逐步實(shí)現(xiàn)平等化。隨著我國(guó)改革開放的縱深發(fā)展，特別是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的平等、意思自治和契約自由等觀念的影響，公眾的權(quán)利意識(shí)、主體意識(shí)和公民意識(shí)開始被喚起，人們?cè)絹碓街匾曌陨淼莫?dú)立人格、自由、尊嚴(yán)和利益，對(duì)自身合法權(quán)利的存在和保護(hù)也提出了更高的要求。檔案行政執(zhí)法程序的產(chǎn)生正是基于這種變化，并沿著對(duì)檔案行政執(zhí)法權(quán)力運(yùn)轉(zhuǎn)進(jìn)行規(guī)范和限制的軌道向前延伸，使檔案行政管理部門從檔案實(shí)體方面權(quán)利的享有者轉(zhuǎn)化為程序方面義務(wù)的承擔(dān)者，使檔案行政實(shí)體法律關(guān)系中反映出來的雙方當(dāng)事人身份地位方面的差異，權(quán)利義務(wù)分配的不對(duì)等，重新得到平衡。如在檔案行政處罰權(quán)這一實(shí)體權(quán)利的行使過程中，執(zhí)法相對(duì)人所享有的法律法規(guī)規(guī)定的權(quán)利，都是檔案行政管理部門的義務(wù)，后者必須按照《行政處罰法》和《檔案行政處罰程序暫行規(guī)定》的要求履行傳喚、詢問、取證、裁決以及詢問、查證、處罰時(shí)間受限制等程序性規(guī)定，這些義務(wù)如不被履行，執(zhí)法相對(duì)人有提起行政復(fù)議或行政訴訟的權(quán)利，檔案行政管理部門及其執(zhí)法人員也必須為違反程序承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

二、檔案行政執(zhí)法程序的價(jià)值目標(biāo)

行政程序應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)一定的價(jià)值目標(biāo)，并以此指導(dǎo)程序的運(yùn)作。檔案行政執(zhí)法程序作為行政程序的一部分絕不僅僅是對(duì)檔案行政執(zhí)法行為方式、步驟、順序和時(shí)限的簡(jiǎn)單設(shè)定，它更是一種基于社會(huì)需求而應(yīng)然產(chǎn)生的外在觀念形態(tài)，負(fù)載了創(chuàng)建和諧行政秩序、提高檔案執(zhí)法效率的具體價(jià)值目標(biāo)。

1、價(jià)值目標(biāo)之一:創(chuàng)建和諧行政秩序

“秩序是自然界和平共處的社會(huì)運(yùn)動(dòng)、發(fā)展和變化的規(guī)律性現(xiàn)象。某種程序的一致性、連續(xù)性和穩(wěn)定性是它的基本特征?！雹偃绻f檔案實(shí)體法律法規(guī)是國(guó)家檔案行政權(quán)力行使主要依據(jù)的具體邊界勘定書，那么檔案行政執(zhí)法程序就是為防止這種權(quán)力逾越邊界而設(shè)計(jì)的具體操作流程，檔案行政管理部門正是利用這種具體操作流程的連續(xù)性、一致性與穩(wěn)定性使執(zhí)法相對(duì)人了解到其對(duì)執(zhí)法事項(xiàng)在事實(shí)和法律上的見解或態(tài)度，為執(zhí)法相對(duì)人提供了秩序思維的行為慣常方式，憑借于此，檔案執(zhí)法相對(duì)人得以實(shí)現(xiàn)自己的權(quán)利，預(yù)測(cè)事件發(fā)展的過程、行為的后果從而安排、計(jì)劃和調(diào)整自己的行為。如在檔案行政許可中，檔案行政管理部門的義務(wù)多為被動(dòng)式作為性義務(wù)，即通過檔案執(zhí)法相對(duì)人的申請(qǐng)或提起方可履行作為職責(zé)，《檔案行政許可程序規(guī)定》將這些義務(wù)通過操作性較強(qiáng)的許可程序轉(zhuǎn)化為一系列方式、步驟、方法、時(shí)限予以規(guī)范，使那些本無所依托和體現(xiàn)的空洞許諾成為了執(zhí)法相對(duì)人能夠預(yù)測(cè)和實(shí)現(xiàn)的權(quán)利，從而增進(jìn)了執(zhí)法相對(duì)人與檔案行政管理部門之間的信任關(guān)系，創(chuàng)建和維護(hù)了穩(wěn)定、和諧的行政執(zhí)法秩序。

2、價(jià)值目標(biāo)之二:提高檔案執(zhí)法效率

當(dāng)今社會(huì)，政府以一種公共權(quán)威的代表協(xié)調(diào)社會(huì)多元利益沖突推進(jìn)公共利益和社會(huì)福利的同時(shí)，必然產(chǎn)生一套龐大的辦事機(jī)構(gòu)。如果其官僚作風(fēng)嚴(yán)重，工作效率低下，那么巨大的行政權(quán)力反過來變成了社會(huì)良性運(yùn)行的阻力，會(huì)造成社會(huì)資源的極大浪費(fèi)。檔案行政執(zhí)法領(lǐng)域也是如此，檔案行政管理部門擁有在檔案事務(wù)方面的強(qiáng)大支配力，并且享有廣泛的自由裁量權(quán)，只有通過行政執(zhí)法程序規(guī)則的法律設(shè)定，才能保障行政權(quán)力以快捷、經(jīng)濟(jì)的方式及時(shí)有效運(yùn)轉(zhuǎn)，最大程度地提高檔案執(zhí)法效率。如在檔案行政處罰過程中規(guī)定了處罰案件的決定程序:一般案件由行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，作出決定;案情復(fù)雜或重大違法行為給予較重行政處罰的案件，由行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人集體討論決定。在檔案行政許可過程中規(guī)定了執(zhí)法相對(duì)人提交材料的補(bǔ)救程序:申請(qǐng)材料存在可以當(dāng)場(chǎng)更正的錯(cuò)誤的，應(yīng)當(dāng)允許申請(qǐng)人當(dāng)場(chǎng)更正;申請(qǐng)材料不齊全或不符合法定形式的，應(yīng)當(dāng)將需要補(bǔ)正材料的全部?jī)?nèi)容、要求當(dāng)場(chǎng)或者在五日內(nèi)告知申請(qǐng)人。這些明確要求不僅從程序上保障了公民、法人或者其他組織的合法權(quán)益，也使檔案執(zhí)法效率最大程度地得以實(shí)現(xiàn)。另外，執(zhí)法過程中通知、告知、聽證、行政行為說明理由等程序性規(guī)定從某一階段看是增加了執(zhí)法程序的環(huán)節(jié)，但從整體上看，它加強(qiáng)了執(zhí)法相對(duì)人對(duì)檔案行政管理部門的信任，減少了執(zhí)法過程中的障礙及事后申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的可能，進(jìn)而促進(jìn)了執(zhí)法效率的提高。

民主、公正、科學(xué)的檔案行政執(zhí)法程序不僅是檔案實(shí)體法律法規(guī)得以施行，檔案執(zhí)法公平、準(zhǔn)確的保障，更是現(xiàn)代文明的標(biāo)志。然而檔案行政執(zhí)法程序如同中國(guó)行政程序法制一樣，不是中國(guó)自身文化的產(chǎn)物，而是按照西方國(guó)家模式移植過來的，要讓它在中國(guó)檔案行政執(zhí)法過程中徹底根植和發(fā)展還需要一個(gè)過程，需要更多地理論研究和實(shí)踐摸索，筆者僅此提出一些粗淺認(rèn)識(shí)，不當(dāng)之處，還望與同行商榷。

注釋:

①(美)E-博登海默.《法理學(xué)——法律哲學(xué)與法律方法》.中國(guó)政法大學(xué)出版社，1999年1月第1版:第219—220頁(yè)。

參考文獻(xiàn)

1.章劍生.行政程序法原理.中國(guó)政法大學(xué)出版社，1994年版.

篇9

一、金融行政處罰實(shí)體上嚴(yán)厲

在金融行政處罰目的的指引下，金融行政處罰主要針對(duì)金融機(jī)構(gòu)及其工作人員的違法行為，其具體處罰規(guī)定與其它領(lǐng)域的行政處罰規(guī)定相比要嚴(yán)格得多。

第一，處罰權(quán)只能由中國(guó)人民銀行行使?！督鹑谶`法行為處罰辦法》第三條第一款規(guī)定：“本辦法規(guī)定的行政處罰，由中國(guó)人民銀行決定?！边@就表明，認(rèn)定某一行為是否違法，是否需要對(duì)其進(jìn)行行政處罰，只能由中國(guó)人民銀行決定，而且中國(guó)人民銀行不能委托其它組織進(jìn)行處罰。

第二，處罰涉及金融機(jī)構(gòu)工作人員的任職資格。《金融違法行為處罰辦法》第三條第三款規(guī)定：“金融機(jī)構(gòu)的工作人員依照本辦法受到開除的紀(jì)律處分的，終身不得在金融機(jī)構(gòu)工作，由中國(guó)人民銀行通知各金融機(jī)構(gòu)不得任用，并在全國(guó)性報(bào)紙上公告。金融機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員依照本辦法受到撤職的紀(jì)律處分的，由中國(guó)人民銀行決定在一定期限內(nèi)直至終身不得在任何金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任高級(jí)管理職務(wù)或者與原職務(wù)相當(dāng)?shù)穆殑?wù)，通知各金融機(jī)構(gòu)不得任用，并在全國(guó)性報(bào)紙上公告。”

這就意味著，金融機(jī)構(gòu)工作人員一旦被開除，便永久喪失在金融機(jī)構(gòu)任職的資格，一旦被撤職，則在一定期限內(nèi)或者永久喪失在金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任高級(jí)管理職務(wù)的資格。

第三，對(duì)違法行為人的責(zé)任追究期限長(zhǎng)?！督鹑谶`法行為處罰辦法》第四條規(guī)定：“金融機(jī)構(gòu)的工作人員離開該金融機(jī)構(gòu)工作后，被發(fā)現(xiàn)在該金融機(jī)構(gòu)工作期間違反國(guó)家有關(guān)金融管理規(guī)定的，仍然應(yīng)當(dāng)依法追究責(zé)任?！边@一規(guī)定就排除了行政處罰法規(guī)定的兩年時(shí)效在金融行政處罰領(lǐng)域的適用。金融行政處罰對(duì)追訴時(shí)效作了極大的延長(zhǎng)，無論金融違法行為實(shí)施之后經(jīng)過了多長(zhǎng)時(shí)間，只要一發(fā)現(xiàn)，就會(huì)被依法追究責(zé)任，這就杜絕了違法行為人經(jīng)過追訴時(shí)效而逃避責(zé)任的企圖。

第四，有關(guān)罰款的規(guī)定詳細(xì)而明確。在《金融違法行為處罰辦法》

中一共有近30處關(guān)于罰款的規(guī)定，詳細(xì)列明了需要處以罰款的不同情形，并明確規(guī)定了罰款的額度。其它領(lǐng)域的行政處罰則少有這樣詳細(xì)的規(guī)定。由于金融業(yè)的特殊性，金融行政處罰中的罰款數(shù)額較其它領(lǐng)域要高。從《金融違法行為處罰辦法》的規(guī)定看，罰款額最低為1萬元或者違法所得的1倍，最高則可達(dá)到50萬元或者違法所得的5倍。

二、金融行政處罰程序上嚴(yán)謹(jǐn)

與其它領(lǐng)域的行政處罰程序相比較，金融行政處罰的程序規(guī)定更為嚴(yán)謹(jǐn)，主要體現(xiàn)在以下幾方面：

第一，金融行政處罰的主管與管轄，《中國(guó)人民銀行行政處罰程序規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱《程序規(guī)定》）作了嚴(yán)密的規(guī)定。中國(guó)人民銀行實(shí)施行政處罰，實(shí)行分級(jí)管理、分工負(fù)責(zé)，即由中國(guó)人民銀行執(zhí)法職能部門負(fù)責(zé)行政處罰案件的立案、調(diào)查，提出處罰意見。法律事務(wù)工作部門負(fù)責(zé)復(fù)核處罰意見的合法性與適當(dāng)性，組織聽證。而其它領(lǐng)域的行政處罰程序則往往不涉及主管機(jī)關(guān)內(nèi)部的分工問題。

在管轄方面，不僅對(duì)中國(guó)人民銀行總行及各分支機(jī)構(gòu)的管轄范圍作了明確規(guī)定，還對(duì)作出吊銷經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)許可證、責(zé)令停業(yè)整頓、撤銷金融機(jī)構(gòu)的代表機(jī)構(gòu)的處罰的管轄作了特別規(guī)定。

第二，實(shí)行行政處罰委員會(huì)制度。依據(jù)《程序規(guī)定》，中國(guó)人民銀行設(shè)立行政處罰委員會(huì)，由行長(zhǎng)或副行長(zhǎng)（主任或副主任、特派員）、主要執(zhí)法職能部門和法律事務(wù)工作部門的負(fù)責(zé)人組成。行政處罰委員會(huì)的職責(zé)是對(duì)重大行政處罰作出決定；對(duì)重大行政處罰決定外的其他行政處罰決定，進(jìn)行監(jiān)督檢查。對(duì)金融行政處罰組織的構(gòu)成、職責(zé)范圍等明確固定，這就為金融行政處罰的正確、順利適用提供了前提條件。

第三，規(guī)定了處罰決定作出之前的相關(guān)程序。中國(guó)人民銀行執(zhí)法職能部門負(fù)責(zé)立案以及調(diào)查取證，調(diào)查終結(jié)，執(zhí)法職能部門寫出調(diào)查報(bào)告，并制作《中國(guó)人民銀行行政處罰意見告知書》，連同相關(guān)證據(jù)及其他材料移送法律事務(wù)工作部門進(jìn)行審核，并征求意見。經(jīng)審核，法律事務(wù)工作部門提出意見，將有關(guān)材料退回執(zhí)法職能部門，再由執(zhí)法職能部門報(bào)主管行長(zhǎng)或行政處罰委員會(huì)批準(zhǔn)。在《程序規(guī)定》中當(dāng)事人行使陳述申辯權(quán)以及申請(qǐng)聽證權(quán)的程序也十分明確。這一系列嚴(yán)密的程序規(guī)定不僅保證實(shí)體行政處罰權(quán)的正確行使，同時(shí)也充分體現(xiàn)了金融行政處罰的維護(hù)金融機(jī)構(gòu)、其他單位和個(gè)人合法權(quán)益的目的。

第四，在處罰的決定及監(jiān)督方面，也有著嚴(yán)格的程序規(guī)定。一般的金融行政處罰由主管行長(zhǎng)或副行長(zhǎng)（主任或副主任、特派員）審查決定，對(duì)于重大行政處罰決定則要由行政處罰委員會(huì)審查決定。金融監(jiān)管辦事處行政處罰委員會(huì)作出的重大行政處罰決定，還應(yīng)報(bào)分行批準(zhǔn)。金融行政處罰決定作出之后，還應(yīng)按《程序規(guī)定》所提供的格式制作處罰決定書并依法送達(dá)。對(duì)于作出撤銷金融機(jī)構(gòu)的代表機(jī)構(gòu)、吊銷經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)許可證處罰決定的，還應(yīng)在《金融時(shí)報(bào)》上予以公告，以使機(jī)關(guān)公眾和社會(huì)知曉。

《程序規(guī)定》賦予行政處罰委員會(huì)對(duì)重大行政處罰決定外的其他行政處罰決定的監(jiān)督檢查權(quán)。賦予法律事務(wù)工作部門對(duì)執(zhí)法職能部門的立案、調(diào)查、取證等工作的審核監(jiān)督權(quán)。這也是其它領(lǐng)域的行政處罰程序規(guī)定所鮮見的。

篇10

關(guān)鍵詞：地震、行政處罰、效力

一、準(zhǔn)確理解行政外罰的概念和掌握基本原則

行政處罰是最容易影響行政相對(duì)人的行政執(zhí)法行為之一。為規(guī)范行政處罰行為，國(guó)家于1996年出臺(tái)了《行政處罰法》，這是我國(guó)第一部關(guān)于行政執(zhí)法行為的立法，它所確立的原則和制度為一方面對(duì)推動(dòng)行政機(jī)關(guān)轉(zhuǎn)變行政思維方式發(fā)揮極大的作用，同時(shí)于其他行政執(zhí)法行為的立法也產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響。因此，熟練掌握行政處罰制度對(duì)做好行政處罰工作起著至關(guān)重要的作用。

熟練掌握行政處罰制度，首先要正確理解行政處罰的概念，行政處罰是會(huì)么？

行政處罰是特定的行政主體依法對(duì)違反行政管理秩序但尚未構(gòu)成犯罪的行政相對(duì)人適用一種懲戒措施。

這里主要把握以下幾點(diǎn)：

一是實(shí)施行政處罰的主體必須是特定的行政機(jī)關(guān)或法律、法規(guī)授權(quán)的組織。由于行政處罰是一種公權(quán)力，有權(quán)作出行政處罰的只能是法律、法規(guī)明文規(guī)定的擁有行政處罰權(quán)的國(guó)家行政機(jī)關(guān)或法律、法規(guī)授權(quán)的組織，其他任何主體均無權(quán)作出行政處罰；二是行政處罰的對(duì)象是違反行政管理秩序的行政管理相對(duì)人。所謂行政管理相對(duì)人是指行政管理相對(duì)一方當(dāng)事人，他們是行政權(quán)力作用的對(duì)象，包括各種社會(huì)組織和個(gè)人。行政管理相對(duì)人與行政機(jī)關(guān)之間存在著管理和被管理的關(guān)系，有義務(wù)遵守國(guó)家法律、法規(guī)、規(guī)章，如果違反，有處罰權(quán)的機(jī)關(guān)就可以給予處罰，以示懲戒；三是行政處罰的客體是違反行政管理法規(guī)的行為。行政管理相對(duì)人有違反行政管理法律、法規(guī)的行為存在是行政處罰的前提，只有違法行為，才能給予行政處罰。因此，只有法律、法規(guī)規(guī)定必須處罰的行為才可以處罰，法律、法規(guī)沒有規(guī)定就不能處罰；四是行政處罰是行政制裁，而不是刑事制裁或民事制裁，也就是說行政處罰是指對(duì)違反法律、法規(guī)但尚未構(gòu)成犯罪的處罰。一旦違法行為超出行政制裁的范圍，構(gòu)成刑事犯罪，就要給予刑事制裁。

在行政處罰工作中還必須掌握行政處罰的基本原則，行政處罰共有五個(gè)基本原則：

（一）處罰法定原則

（二）公正、公開原則

（三）教育與處罰相結(jié)合的原則

（四）保障當(dāng)事人權(quán)利的原則

（五）監(jiān)督制約原則

其中最基本的最重要的原則就是；處罰法定原則，處罰法定原則內(nèi)容包括：

一是主體法定。行政處罰是一種特定的行政權(quán)力，能夠?qū)嵤┬姓幜P的主體只能是法律、法規(guī)規(guī)定的擁有的行政處罰權(quán)的行政機(jī)關(guān)和法定的組織。此外，根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，行政機(jī)關(guān)可以委托有關(guān)事業(yè)組織實(shí)施處罰。除以上幾種情況外，其他機(jī)關(guān)或組織不得作出行政處罰。

二是依據(jù)法定。行政處罰涉及行政的合法行使，關(guān)系到翁、不夫和其他組織合法權(quán)益的保護(hù)，因此處罰的依據(jù)必須法定。根據(jù)行政處罰法的規(guī)定，法律、法規(guī)、規(guī)章可以設(shè)定行政處罰，因而它們都是行政處罰的依據(jù)。而要指出的是法規(guī)、規(guī)章在設(shè)定行政處罰時(shí)，必須按照行政處罰法的規(guī)定依法設(shè)定，否則不能作為行政處罰的依據(jù)。比如，地方性法規(guī)設(shè)定了吊銷企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照，規(guī)章設(shè)定了高額罰款，這都是違法的，都不能作為處罰的依據(jù)。另外，無規(guī)章制定權(quán)的行政機(jī)關(guān)，在其依法制定的具有普遍約束力的行政決定和命令中，可以在行政法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的行政處罰行為的種類、幅度內(nèi)作出具體運(yùn)用的規(guī)定，我們通常把這種行政處罰作出具體規(guī)定的權(quán)力稱為行政處罰規(guī)定權(quán)。所以從廣義上講，作為行政處罰依據(jù)的，不僅包括法律、法規(guī)、規(guī)章，還包括行政機(jī)關(guān)依法的有關(guān)行政處罰運(yùn)用的具體規(guī)定。

三是行政處罰的程序必須合法。在行政處罰過程中不僅要求實(shí)體合法，而且要求程序合法。行政機(jī)關(guān)在實(shí)施行政處罰時(shí)，如果不嚴(yán)格履行法定程序，就會(huì)損害受處罰人的合法權(quán)益，這樣做出的行政處罰決定是無效的、違法的。

二、地震行政處罰合法性要件分析

地震行政處罰是地震行政執(zhí)法的重要內(nèi)容，也是地震主管部門行使行政管理職能的具體體現(xiàn)。它是指國(guó)務(wù)院地震行政主管部門或者縣級(jí)以上地方人民政府負(fù)責(zé)管理地震工作的部門或者機(jī)構(gòu)，對(duì)違反地震管理法律、法規(guī)或者規(guī)章的各種行為給予制裁的具體行政行為。地震行政處罰必須遵循行政處罰法所規(guī)定的原則。又因?yàn)榈卣鹦姓芾硎且粋€(gè)特殊的行業(yè)管理，地震行政執(zhí)法隊(duì)伍是一個(gè)年輕的執(zhí)法隊(duì)伍，地震行政處罰是地震行政執(zhí)法中的一個(gè)重要環(huán)節(jié)，因此，有必要對(duì)地震行政處罰合法性，有一個(gè)深入系統(tǒng)的了解和認(rèn)識(shí)。通過歸納分析，我認(rèn)為地震行政處罰具備以下四個(gè)合法性要件：

1、地震行政處罰依據(jù)合法

《中華人民共和國(guó)行政處罰法》明確規(guī)定：沒有法定依據(jù)或者不遵守法定程序的，行政處罰無效。地震行政處罰的依據(jù)是進(jìn)行地震行政處罰的根本，沒有依據(jù)或者依據(jù)本身不具備法律效力，地震行政處罰就象無源之水，無本之木，失去了應(yīng)有盡有的賴以存在的基礎(chǔ)，地震行政處罰必然無效。地震行政處罰依據(jù)合法是地震行政處罰有效的前提。

1）規(guī)范地震行政管理的法定依據(jù)

《中華人民共和國(guó)行政處罰法》第4條規(guī)定：對(duì)違法行為給予行政處罰的規(guī)定必須公布；未經(jīng)公布的，不得作為行政處罰的依據(jù)。地震行政處罰也不例外，必須依據(jù)已經(jīng)公布、正在發(fā)生法律效力的規(guī)定進(jìn)行處罰。截止目前，規(guī)范地震行政管理的法定依據(jù)有：

（1）法律：《中華人民共和國(guó)防震減災(zāi)法》

（2）行政法規(guī)：《地震安全性評(píng)價(jià)管理?xiàng)l例》、《地震監(jiān)測(cè)設(shè)施和地震觀測(cè)環(huán)境保護(hù)條例》《破壞性地震應(yīng)急條例》《地震預(yù)報(bào)管理?xiàng)l例》。

（3）部門規(guī)章：《地震行政執(zhí)法規(guī)定》。

另外，地方性法規(guī)和政府規(guī)章也是地震行政處罰的法定依據(jù)，如：《防震減災(zāi)條例》、《安全性評(píng)價(jià)管理辦法》等，但其受法律階位和適用范圍的限制，不具備在全國(guó)適用的條件，只在各自的行政區(qū)劃范圍內(nèi)具備法律效力。

除此之外的規(guī)范性文件或政策規(guī)定都不能作為地震行政處罰的法定依據(jù)。

2）法定依據(jù)中地震行政處罰的相關(guān)規(guī)定

《中華人民共和國(guó)防震減災(zāi)法》作為我國(guó)第一部規(guī)范全社會(huì)防御與減輕地震災(zāi)害活動(dòng)的基本法律，是《地震安全性評(píng)價(jià)管理?xiàng)l例》等行政法規(guī)及法律位階更低的地方性法規(guī)和規(guī)章的立法依據(jù)。根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》的規(guī)定，有關(guān)地震行政處罰的規(guī)定必須在《中華人民共和國(guó)防震減災(zāi)法》規(guī)定的行為、種類、幅度的范圍內(nèi)，否則，不能成為地震行政處罰的法定依據(jù)。由此可見，《中華人民共和國(guó)防震減災(zāi)法》關(guān)于地震行政處罰的規(guī)定是地震行政處罰的基本依據(jù)，也是具有最高法律效力的執(zhí)行依據(jù)，任何超越基本依據(jù)范圍的地震行政處罰當(dāng)屬無效。 《中華人民共和國(guó)防震減災(zāi)法》第43、44條具體設(shè)定了地震行政處罰：

第43條規(guī)定，違反本規(guī)定，有下列行為之一的，由國(guó)務(wù)院地震行政主管部門或者縣級(jí)以上地方人民政府負(fù)責(zé)管理地震工作的部門或者機(jī)構(gòu)，責(zé)令停止違法行為，恢復(fù)原狀或者采取其他補(bǔ)救措施；情節(jié)嚴(yán)重的，可以處五千元以上十萬以下的罰款；造成損失的，依法承擔(dān)民事責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：

（一）新建、擴(kuò)建、改建建設(shè)工程，對(duì)地震監(jiān)測(cè)設(shè)施或者地震觀測(cè)環(huán)境造成危害，又未依法事先征得同意并采取相應(yīng)措施的；

（二）破壞典型地震遺址、遺跡的。

第44條規(guī)定，違反本法第17條第三款規(guī)定，有關(guān)建設(shè)單位不進(jìn)行地震安全性評(píng)價(jià)的或者不按照根據(jù)地震安全性評(píng)價(jià)結(jié)果確定的抗震設(shè)防要求進(jìn)行抗震設(shè)防的，由國(guó)務(wù)院地震行政主管部門或者縣級(jí)以上地方人民政府負(fù)責(zé)管理地震工作的部門或者機(jī)構(gòu)，責(zé)令改正，處一萬元以上十萬以下的罰款。

上述兩條的規(guī)定明確了地震行政處罰的主體、行為、種類、幅度，是賦權(quán)條款，也是限權(quán)條款，即：賦予地震主管部門地震行政處罰權(quán)，同時(shí)也限制了地震行政處罰的行為、種類、幅度。

2、地震行政處罰主體合法

行政處罰權(quán)是行政職權(quán)的一個(gè)類型，既是行政處罰主體的權(quán)利，又是行政處罰主體的義務(wù)。行政處罰的主體是我國(guó)行政管理職能分工決定的，也是由法律明確規(guī)定的，地震行政處罰的主體行使地震行政處罰權(quán)是地震主管部門依法行政、依法執(zhí)法的必然要求。

《中華人民共和國(guó)行政處罰法》第15條規(guī)定：行政處罰由具有的行政處罰權(quán)的行政機(jī)關(guān)在法定職權(quán)范圍內(nèi)實(shí)施。第17條規(guī)定：法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織可以在法定授權(quán)范圍內(nèi)實(shí)施行政處罰。地震行政處罰是我國(guó)行政處罰是我國(guó)行政處罰在諸行政管理領(lǐng)域中的重要組成部分，行使行政處罰權(quán)的法定主體必然要符合《中華人民共和國(guó)行政處罰法》的一般規(guī)定，即行政機(jī)關(guān)、受權(quán)組織；同時(shí)，地震行政處罰是地震行政管理領(lǐng)域中運(yùn)用的一種法律手段，必須符合規(guī)范地震行政管理的基本法即《中華人民共和國(guó)防震減災(zāi)法》的具體規(guī)定?！吨腥A人民共和國(guó)防震減災(zāi)法》第43條、第44條的規(guī)定，明確了地震行政處罰的主體，一是行政機(jī)關(guān)即國(guó)務(wù)院地震行政主管部門；二是行政機(jī)關(guān)或受權(quán)組織即縣級(jí)以上地方人民政府負(fù)責(zé)管理地震工作的部門或者機(jī)構(gòu)（據(jù)目前我國(guó)的機(jī)構(gòu)設(shè)置現(xiàn)狀，縣級(jí)以上地方人民政府負(fù)責(zé)管理地震工作的部門或者有行政編制，也有非行政編制）。在此要注意；受權(quán)組織的權(quán)利來源只限于法律、行政法規(guī)、地方性法規(guī)，《中華人民共和國(guó)防震減災(zāi)法》將地震行政處罰權(quán)只授予了縣級(jí)以上地方人民政府負(fù)責(zé)管理地震工作的部門或者機(jī)構(gòu)，縣級(jí)以下地方人民政府負(fù)責(zé)管理地震工作的部門或者機(jī)構(gòu)沒有得到授權(quán)。

同時(shí)，《中華人民共和國(guó)行政處罰法》第18條規(guī)定；行政機(jī)關(guān)依照法律、法規(guī)或者規(guī)章的規(guī)定，可以在其法定權(quán)限內(nèi)委托符合本法第19條規(guī)定條件的組織實(shí)施行政處罰。行政機(jī)關(guān)不得委托其他組織或者個(gè)人實(shí)施行政處罰。可見，行政處罰的法定主體也可以符合法定條件受托組織。具體到地震行政處罰，地震行政主管部門可以根據(jù)實(shí)際需要，在法律規(guī)定的范圍內(nèi)將地震行政處罰權(quán)委托給相關(guān)組織行使。在實(shí)踐中，受托組織也是地震行政處罰的合法主體之一。但，就委托本質(zhì)而言，委托機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)監(jiān)督受委托的組織或者機(jī)構(gòu)實(shí)施的地震行政執(zhí)法行為，并對(duì)行為后果負(fù)責(zé)；受委托組織在委托范圍內(nèi)，以委托機(jī)關(guān)名義進(jìn)行地震行政執(zhí)法活動(dòng)，實(shí)際上，最終的名義地震行政處罰主體還是地震行政機(jī)關(guān)。

3、地震行政處罰程序合法

行政機(jī)關(guān)的行政行為無論在實(shí)質(zhì)上還是程序上都應(yīng)受法律制約，都應(yīng)法制化，這是現(xiàn)代法治的要求，也是依法行政的要求?！吨腥A人民共和國(guó)行政處罰法》第3條規(guī)定，沒有法定依據(jù)或者不遵守法定程序的，行政處罰無效。該條充分肯定了行政處罰程序的重要性。我國(guó)目前沒有專門的行政處罰程序法，但《中華人民共和國(guó)行政處罰法》第五章、第六章共25條對(duì)行政處罰程序進(jìn)行了兩章規(guī)定，明確了行政處罰決定的三種程序（簡(jiǎn)易程序、一般程序、聽證程序）及執(zhí)行程序。《地震行政執(zhí)法規(guī)定》作為專門規(guī)范地震行政執(zhí)法的部門規(guī)章，也專章〈第五章〉規(guī)定了地震行政執(zhí)法程序，其中第25條明確了地震行政處罰的一般程序：受理立案、調(diào)查取證、決定、執(zhí)行和結(jié)案。第26條到第49條分別對(duì)受理立案、調(diào)查取證、決定、執(zhí)行和結(jié)案的具體操作進(jìn)行了規(guī)范，從立法上保障了地震行政處罰程序有法可依，也從立法上強(qiáng)制要求地震行政執(zhí)法人員有法必依、執(zhí)法必嚴(yán)、違法必糾。

地震行政處罰程序合法，可以監(jiān)督和控制行政機(jī)關(guān)的行政權(quán)，防止執(zhí)法人員濫用職權(quán)、濫施處罰，保護(hù)相對(duì)人的合權(quán)益，杜絕權(quán)大于法，人治凌駕于法治的現(xiàn)象。

4、地震行政處罰決定合法

行政處罰就其性質(zhì)而言是一種以懲違法為目的的具有制裁性的具體行政行為。勢(shì)必對(duì)違法相對(duì)人的權(quán)益予以限制、剝奪或?qū)ζ淇埔孕碌牧x務(wù)。地震行政處罰也不例外，地震行政處罰決定直接關(guān)系到相對(duì)人的利益，地震行政處罰決定合法可以懲戒違法行為，制裁違法相對(duì)人，維護(hù)社會(huì)公共利益；地震行政處罰決定不合法，非但不能懲罰應(yīng)受懲罰的行為，反而給相對(duì)人造成不應(yīng)有損害，有悖行政處罰的宗旨，有違依法行政的要求。

要做到地震行政處罰決定合法，必須以事實(shí)為依據(jù)，以法律為準(zhǔn)繩。

以事實(shí)為依據(jù)即要求事實(shí)清楚，執(zhí)法人員必須查明違法事實(shí)是否存在，違法行為人是誰，違法行為應(yīng)由誰管轄、違法行為是否應(yīng)當(dāng)予處罰。事實(shí)清楚，是地震行政處罰決定合法的基本前提。

以法律為準(zhǔn)繩即要求處罰種類和幅度與違法事實(shí)相一致。我國(guó)法律賦予了行政執(zhí)法人員一定的自由裁量權(quán)，不是說行政處罰可以聽?wèi){執(zhí)法人員主觀臆斷，而是要求執(zhí)法人員必須綜合考慮相對(duì)人違法行為的動(dòng)機(jī)、目的、情節(jié)輕重、危害程度、補(bǔ)救措施等情況，在法定幅度內(nèi)確定具體罰款數(shù)額。根據(jù)《中華人民共和國(guó)防震減災(zāi)法》的規(guī)定，地震行政處罰的種類只有警告和罰款兩種，罰款的幅度有5千到10萬、1萬到10萬兩種，可見地震行政處罰的種類十分有限，警告和罰款之外的處罰顯然是于法無據(jù)，但罰款的幅度卻很大，如何確定罰款的數(shù)額？必須遵循處罰種類和幅度與違法事實(shí)相一致。

離開合法性，效力性也無從談起。地震行政處罰效力必須建立在地震行政處罰合法的基礎(chǔ)上。

以上所述，只是自己一點(diǎn)粗淺的認(rèn)識(shí)，希望通過對(duì)地震行政處罰合法性的認(rèn)識(shí)，使之在地震行政執(zhí)法實(shí)踐過程中，認(rèn)真嚴(yán)格做好地震行政處罰工作有一定指導(dǎo)作用。

參考文獻(xiàn)

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[5]: 《地震監(jiān)測(cè)設(shè)施和地震觀測(cè)環(huán)境保護(hù)條例》