導(dǎo)語(yǔ)：如何才能寫(xiě)好一篇自由貿(mào)易政策，這就需要搜集整理更多的資料和文獻(xiàn)，歡迎閱讀由公務(wù)員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

關(guān)鍵詞:自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū);溢出效應(yīng);合成控制法;政策評(píng)估

我國(guó)已進(jìn)入經(jīng)濟(jì)新常態(tài)，建設(shè)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)是順應(yīng)國(guó)際經(jīng)貿(mào)發(fā)展趨勢(shì)、實(shí)施全面深化改革和高水平擴(kuò)大開(kāi)放的重要舉措。2013年9月，我國(guó)成立第一個(gè)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)———上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)。上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的設(shè)立對(duì)于推動(dòng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)、促進(jìn)新一輪改革開(kāi)放、打造經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)新引擎具有重要戰(zhàn)略意義，有利于培育我國(guó)面向全球的競(jìng)爭(zhēng)新優(yōu)勢(shì)。2015年4月，天津、廣東、福建自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)相繼成立，上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)也進(jìn)行擴(kuò)區(qū)。2017年3月31日，遼寧、浙江、河南、湖北、重慶、四川、陜西自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)批復(fù)成立。新獲批的自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)在各省全面鋪開(kāi)，代表自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)建設(shè)進(jìn)入全國(guó)試點(diǎn)探索的新階段。因此，對(duì)已有自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)政策進(jìn)行科學(xué)評(píng)價(jià)，對(duì)于自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)未來(lái)建設(shè)具有重要意義。自上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)設(shè)立以來(lái)，學(xué)術(shù)界對(duì)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)相關(guān)問(wèn)題進(jìn)行研究，但對(duì)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)運(yùn)營(yíng)以來(lái)的實(shí)施效果進(jìn)行政策評(píng)價(jià)的文獻(xiàn)相對(duì)較少。在研究方法上，本文選擇比較案例研究中的合成控制法，對(duì)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)政策溢出效應(yīng)進(jìn)行評(píng)估。在對(duì)象選擇上主要考慮三方面:一是新批準(zhǔn)的7個(gè)試點(diǎn)省份暫無(wú)數(shù)據(jù)不能評(píng)價(jià)。二是上海在我國(guó)經(jīng)濟(jì)中的地位突出，對(duì)其他省份參考意義不大。三是在第二批試點(diǎn)省市中，福建省經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)相對(duì)較弱，政策評(píng)估結(jié)果對(duì)其他省份有較大參考價(jià)值。因此，選擇福建自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)進(jìn)行政策評(píng)估。

一、自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)設(shè)立對(duì)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的促進(jìn)作用

福建自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)掛牌運(yùn)行以來(lái)，在投資管理體制改革、商事制度改革、貿(mào)易便利化、政府職能轉(zhuǎn)變、對(duì)臺(tái)先行先試等方面不斷推出創(chuàng)新與開(kāi)放舉措。在投資管理體制改革方面，全面實(shí)行負(fù)面清單管理模式。對(duì)于負(fù)面清單以外的領(lǐng)域，外資企業(yè)設(shè)立、變更實(shí)行備案制;對(duì)于負(fù)面清單以?xún)?nèi)的領(lǐng)域，進(jìn)一步簡(jiǎn)化審批程序，精簡(jiǎn)申報(bào)材料，縮短審批時(shí)限。在商事制度改革方面，商務(wù)、工商、質(zhì)監(jiān)、稅務(wù)全面實(shí)行網(wǎng)上“一表申報(bào)、一口受理、一照一碼、一章審批、一日辦結(jié)”服務(wù)模式，企業(yè)設(shè)立時(shí)限縮短至當(dāng)天即可完成。在貿(mào)易便利化方面，國(guó)際貿(mào)易“單一窗口”已建成并投入使用，企業(yè)通關(guān)效率明顯提升。在政府職能轉(zhuǎn)變方面，通過(guò)簡(jiǎn)政放權(quán)至自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)，企業(yè)辦事基本實(shí)現(xiàn)不出區(qū);通過(guò)建立企業(yè)年報(bào)公示制度、企業(yè)經(jīng)營(yíng)異常名錄制度及市場(chǎng)主體信用信息記錄、公開(kāi)、共享、使用制度和守信激勵(lì)、失信懲戒聯(lián)動(dòng)機(jī)制，多渠道加強(qiáng)事中事后監(jiān)管;通過(guò)建立風(fēng)險(xiǎn)防控清單，牢牢把握行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)底線。在推進(jìn)對(duì)臺(tái)先行先試方面，率先實(shí)施一批對(duì)臺(tái)創(chuàng)新舉措和開(kāi)放措施，兩岸貨物、服務(wù)、資金、人員要素流動(dòng)越來(lái)越便利。隨著福建自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)改革開(kāi)放紅利不斷釋放，營(yíng)商環(huán)境進(jìn)一步優(yōu)化，外商、臺(tái)商投資踴躍。根據(jù)工商企業(yè)注冊(cè)系統(tǒng)數(shù)據(jù)，2015年4月至2016年5月底，福建自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)共新增內(nèi)外資企業(yè)35456戶(hù)，注冊(cè)資本5683.76億元人民幣;根據(jù)外資備案系統(tǒng)數(shù)據(jù)，期間備案設(shè)立外資企業(yè)1440家，合同外資金額86.69億美元，其資企業(yè)912家，合同臺(tái)資金額18.2億美元，分別占外資總量的63.3%、20.95%，臺(tái)灣居民在自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)注冊(cè)了222戶(hù)個(gè)體工商戶(hù)。從新增企業(yè)和注冊(cè)資本兩個(gè)指標(biāo)數(shù)據(jù)可看出，福建自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)自掛牌以來(lái)呈爆發(fā)式發(fā)展態(tài)勢(shì)。在福建自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)快速發(fā)展的同時(shí)，其促進(jìn)貿(mào)易和投資便利化的相關(guān)措施，以及經(jīng)濟(jì)管理體制改革等政策紅利也逐步釋放。從圖1可知，2012～2015年，福建省季度GDP占全國(guó)比重的同比增速處于緩慢增加態(tài)勢(shì)，2016年以后出現(xiàn)一個(gè)明顯的跳躍過(guò)程。這表明福建自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)掛牌一年來(lái)，相關(guān)試點(diǎn)政策對(duì)區(qū)域的經(jīng)濟(jì)溢出效應(yīng)開(kāi)始逐漸顯現(xiàn)。下文將用實(shí)證分析方法對(duì)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)政策溢出的凈效應(yīng)進(jìn)行具體測(cè)度。

二、自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)政策溢出效應(yīng)的實(shí)證分析

(一)合成控制方法對(duì)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)政策溢出凈效應(yīng)的測(cè)量，傳統(tǒng)比較案例研究方法一般使用雙重差分(DID)或傾向得分匹配(PSM)方法。其中，雙重差分法要求處置單元與比較單元滿(mǎn)足共同趨勢(shì)假設(shè)，否則無(wú)法避免政策內(nèi)生性問(wèn)題，對(duì)比較單元的選擇也存在主觀性和隨意性;傾向得分匹配法要基于條件獨(dú)立假設(shè)(CIA)來(lái)建立比較組，即要求在控制協(xié)變量情況下政策干預(yù)的對(duì)象選擇是隨機(jī)分配，由此擬合隨機(jī)試驗(yàn)來(lái)分析政策影響效應(yīng)，并要求大樣本且只能計(jì)算政策干預(yù)的平均效應(yīng)。阿巴迪(Abadie)等提出的合成控制法可有效避免雙重差分法和傾向得分匹配法產(chǎn)生的相關(guān)問(wèn)題。［1］［2］［3］合成控制法通過(guò)數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)的方式，對(duì)多個(gè)比較組對(duì)象進(jìn)行加權(quán)，按照政策試點(diǎn)之前的預(yù)測(cè)變量測(cè)算比較組和處置單元的相似性，由此合成一個(gè)與處置單元完全類(lèi)似的控制對(duì)象。其優(yōu)勢(shì)體現(xiàn)在:(1)透明性，知道比較組對(duì)象的權(quán)重和相對(duì)貢獻(xiàn);(2)比較對(duì)象的加權(quán)組合要好于單個(gè)比較對(duì)象選擇，由于權(quán)重大于等于0，且權(quán)重和等于1，還可避免過(guò)度外推;(3)不需要知道政策干預(yù)效果，依靠數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)，避免比較組對(duì)象選擇的主觀性和隨意性。

近年來(lái)，國(guó)內(nèi)學(xué)者開(kāi)始使用該方法進(jìn)行政策影響評(píng)估。［4］［5］［6］因此，可基于Abadie等提出的合成控制法，模擬試點(diǎn)省份不實(shí)施該項(xiàng)政策的情況，通過(guò)比較研究獲得自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)政策溢出凈效應(yīng)。將2015年4月以后的福建省作為處理單元，潛在比較組的選擇在其他省級(jí)區(qū)域(不包括港澳臺(tái)地區(qū))中尋找，其中上海市、廣東省、天津市同期有政策試點(diǎn)，因而排除在比較組外，新批準(zhǔn)的7個(gè)試點(diǎn)省份在本文分析時(shí)間段內(nèi)不受試點(diǎn)政策的影響，可作為潛在比較組對(duì)象。因此，處理單元1個(gè)，潛在比較組對(duì)象有27個(gè)，個(gè)體數(shù)量共有28個(gè)，政策干預(yù)時(shí)刻T0定為2015年第一季度以后。給定28個(gè)省、自治區(qū)和直轄市在比［1，T］時(shí)期內(nèi)的結(jié)果變量Yit，不失一般性，設(shè)處置單元為個(gè)體1，其他27個(gè)個(gè)體為潛在比較組單元。令YJ1t表示有政策試點(diǎn)的個(gè)體1在時(shí)間t的值，且政策干預(yù)時(shí)段為［T0+1，T］;YNit表示沒(méi)有接受政策試點(diǎn)的個(gè)體i在時(shí)間t的值，其中i∈［2，28］。Abadie等假定Yit由因子模型Yit=δt+θtZi+λtμi+εit給定，設(shè)定YJ1t的模型如下:YJ1t=α1tD1t+YN1t=α1tD1t+δt+θtZj+λtμj+εjt，D1t=1t＞T00其他{(1)式(1)中α1t為政策試點(diǎn)效應(yīng)值，δt為觀測(cè)不到的時(shí)間固定效應(yīng)，Zj為(r×1)維可觀測(cè)的不受政策試點(diǎn)影響的協(xié)變量，θt為(1×r)維觀測(cè)不到的參數(shù)，λt為(1×F)維不可觀測(cè)的共同因子，μi為(F×1)維觀測(cè)不到的地區(qū)固定效應(yīng)，εit為標(biāo)準(zhǔn)誤差項(xiàng)。式(1)為估計(jì)時(shí)變政策試點(diǎn)效應(yīng)(α1T0+1，…，α1T)提供了一個(gè)基礎(chǔ)。當(dāng)t＞T0時(shí)，YJ1t就是可以觀察的Y1t，而YN1t不可觀察，估計(jì)α1t就要先估計(jì)YN1t，合成控制法的關(guān)鍵就是構(gòu)造YN1t的反事實(shí)變量YN1t^。假定標(biāo)準(zhǔn)化的權(quán)重向量W=(ω2，…，ω28)，則每一個(gè)W向量值就有一個(gè)潛在合成控制變量∑28j=2ω*jYjt與之對(duì)應(yīng)。Abadie等證明，可以找到最優(yōu)的權(quán)重向量W*=(ω*2，…，ω*28)，使∑28j=2ω*jYjt可作為一個(gè)近似估計(jì)量YN1t^，從而得到α1t的一個(gè)估計(jì)量:α1t^=YJ1t^－YN1t^=YJ1t^－∑28j=2ω*jYjt，t＞T0(2)

(二)溢出效應(yīng)的實(shí)證分析1.相關(guān)變量與數(shù)據(jù)說(shuō)明。使用2012年第一季度至2016年第一季度全國(guó)31個(gè)省、自治區(qū)和直轄市的平衡面板數(shù)據(jù)，所有數(shù)據(jù)均來(lái)自中國(guó)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫(kù)。為增加樣本數(shù)量，選用季度數(shù)據(jù)格式，其中2012年第一季度至2015年第一季度為擬合預(yù)測(cè)變量時(shí)間段。根據(jù)數(shù)據(jù)的可獲得性，選取的結(jié)果變量為代表地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的真實(shí)GDP，并采用T/S法進(jìn)行季節(jié)性調(diào)整，記為gdpc_s。真實(shí)GDP由現(xiàn)價(jià)GDP除以定基比CPI得到，定基比CPI先由月度同比換算成月度環(huán)比，再換算成季度環(huán)比，最后取2010年為100后算得。預(yù)測(cè)變量為二三產(chǎn)業(yè)占GDP的比重、全社會(huì)固定資產(chǎn)投資占GDP的比重、地方財(cái)政稅收收入、社會(huì)消費(fèi)品零售總額占GDP的比重、規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R＆D經(jīng)費(fèi)及每10萬(wàn)人口高校平均在校生數(shù)。其中，只有二三產(chǎn)業(yè)占GDP的比重有連續(xù)季度數(shù)據(jù)，其他變量只有每年第四季度累計(jì)值。相關(guān)預(yù)測(cè)變量的均值情況見(jiàn)表1，其中“真實(shí)福建”指福建省的現(xiàn)實(shí)數(shù)據(jù)，“合成福建”指計(jì)算得到的數(shù)據(jù)。2.合成控制對(duì)象的權(quán)重。通過(guò)合成控制法的計(jì)算，表2給出了構(gòu)成合成福建的權(quán)重組合，共選取了6個(gè)省、自治區(qū)和直轄市，其中湖南省所占權(quán)重最大，為0.533，其他有較大權(quán)重的地區(qū)依次是青海省、浙江省、北京市，這6個(gè)省、自治區(qū)和直轄市的加權(quán)平均可作為福建省的對(duì)照組。

通過(guò)表1中真實(shí)福建和合成福建的預(yù)測(cè)變量均值對(duì)比看出，真實(shí)福建和合成福建的預(yù)測(cè)變量差距較小，除全社會(huì)固定資產(chǎn)投資占GDP比重的差異度為3.79%，其他預(yù)測(cè)變量的差異度均低于1%，說(shuō)明合成控制法產(chǎn)生的權(quán)重對(duì)2015年第一季度之前福建省的特征擬合得很好，該方法適宜用于估計(jì)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)政策的經(jīng)濟(jì)溢出效應(yīng)。3.政策動(dòng)態(tài)效應(yīng)評(píng)估。利用表2中合成控制對(duì)象權(quán)重，再根據(jù)式(2)，就可得到自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的時(shí)變政策試點(diǎn)效應(yīng)。從表3計(jì)算結(jié)果可看出，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)試點(diǎn)以來(lái)，福建省實(shí)際GDP始終大于合成GDP，表明自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)對(duì)福建省經(jīng)濟(jì)發(fā)展一直具有正向溢出效應(yīng)。在2015年之前，福建省實(shí)際GDP與合成GDP的規(guī)模相差40億元人民幣左右，起伏并不大，而到2015年第四季度之后，這一差距超過(guò)1000億元人民幣，顯著大幅上升，說(shuō)明福建自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)經(jīng)過(guò)一年的平穩(wěn)運(yùn)營(yíng)后，各項(xiàng)政策創(chuàng)新與開(kāi)放舉措的溢出效應(yīng)已得到最大限度發(fā)揮。福建自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)運(yùn)營(yíng)一年來(lái)，平均每季度GDP的溢出為344.48億元人民幣，季均經(jīng)濟(jì)溢出效應(yīng)達(dá)到6.13%。為了更直觀地考察自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)政策對(duì)福建省經(jīng)濟(jì)發(fā)展的溢出影響，可計(jì)算真實(shí)福建與合成福建的GDP及兩者的差距，結(jié)果見(jiàn)圖2、3。2015年第一季度之前，真實(shí)福建與合成福建的經(jīng)濟(jì)發(fā)展擬合程度較高，兩者GDP在2015年第一季度后逐步出現(xiàn)差距，且這一差距在2015第四季度后呈現(xiàn)一個(gè)跳躍。這說(shuō)明相對(duì)于福建省原有的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)政策使福建省的經(jīng)濟(jì)規(guī)模出現(xiàn)明顯提升，且隨著自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)相關(guān)政策創(chuàng)新與開(kāi)放舉措的逐步實(shí)施及在全省的復(fù)制拓展，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)對(duì)福建省的經(jīng)濟(jì)溢出效應(yīng)不斷增大。事實(shí)上，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)運(yùn)營(yíng)進(jìn)入2016年之后，福建省實(shí)際GDP與合成GDP的差距已呈快速擴(kuò)大態(tài)勢(shì)，表明政策影響已越來(lái)越大。

(三)實(shí)證結(jié)果的穩(wěn)健性檢驗(yàn)雖然真實(shí)福建與合成福建的GDP存在顯著差異，但這種差異是否由自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)政策造成的，對(duì)此需要對(duì)相關(guān)結(jié)論進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)。合成控制法中的穩(wěn)健性檢驗(yàn)又稱(chēng)安慰劑檢驗(yàn)，其思想在于使用合成控制法對(duì)福建省以外其他未進(jìn)行自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)試點(diǎn)的地區(qū)進(jìn)行類(lèi)似分析，如果得到的其他地區(qū)實(shí)際GDP與合成GDP之間存在與福建省一樣或更大的差距，則說(shuō)明合成控制法對(duì)福建省的分析并沒(méi)有提供一個(gè)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)試點(diǎn)對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生顯著溢出效應(yīng)的證據(jù);相反，如果只有福建省的實(shí)際GDP與合成GDP呈現(xiàn)較大差距，則說(shuō)明合成控制法對(duì)福建省的分析提供了一個(gè)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)試點(diǎn)對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生顯著溢出效應(yīng)的證據(jù)。為檢驗(yàn)估計(jì)結(jié)果是否在統(tǒng)計(jì)上顯著，可通過(guò)迭代法對(duì)福建省以外其他27個(gè)潛在比較組對(duì)象進(jìn)行安慰劑檢驗(yàn)，由此得到類(lèi)似于統(tǒng)計(jì)中秩檢驗(yàn)的排序檢驗(yàn)方法，這就可以判斷是否還有其他省份的實(shí)際GDP與合成GDP的差距出現(xiàn)與福建省一樣的特征，且其概率是多少，從而得到政策溢出效果是考慮到一些省份的經(jīng)濟(jì)特征不能很好地由其他省份的加權(quán)平均來(lái)合成，對(duì)于這些政策試點(diǎn)前期擬合較差的合成控制單元，政策試點(diǎn)后期其實(shí)際GDP與合成GDP的差距，也可能是比較組的合成控制單元自身沒(méi)有擬合好造成的。對(duì)此，以福建省為比較對(duì)象，對(duì)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)試點(diǎn)之前RMSPE值大于福建省10倍的個(gè)體刪除，剩下12個(gè)省份。

將這12個(gè)省份分別作為處置單元，通過(guò)迭代使用合成控制法進(jìn)行估計(jì)，得到他們的真實(shí)GDP與合成GDP的差距圖。由圖4可知，2015年政策試點(diǎn)后只有福建省的實(shí)際GDP與合成GDP的差距變動(dòng)最大，受到的政策溢出影響也最大。為避免因選擇RMSPE值刪除樣本帶來(lái)的人為因素，計(jì)算2015年自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)試點(diǎn)之后和之前的RMSPE比值，并考察這一安慰劑檢驗(yàn)效果的分布情況。①政策試點(diǎn)之前的RMPSE值越小，表示合成GDP對(duì)實(shí)際GDP擬合越好;政策試點(diǎn)之后的RMPSE值越大，表示受政策試點(diǎn)影響越大。按照預(yù)期，如果福建省的經(jīng)濟(jì)發(fā)展受到自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)試點(diǎn)很大影響，且這一影響是顯著的，那么政策試點(diǎn)之后產(chǎn)生的RMSPE和之前產(chǎn)生的RMSPE的比值應(yīng)是較大的。通過(guò)將所有個(gè)體的RMSPE比值描述出來(lái)，發(fā)現(xiàn)福建省的RMSPE比值為15，而沒(méi)有其他省份達(dá)到該水平(見(jiàn)圖5)。這表明在隨機(jī)排列中，只有1/28，即3.6%的概率會(huì)出現(xiàn)和福建省一樣高的RMSPE比值，類(lèi)似于傳統(tǒng)統(tǒng)計(jì)推斷的顯著性水平，可以認(rèn)為福建省的GDP上升在3.6%的顯著性水平上是顯著的。

三、結(jié)論與啟示

利用合成控制法，選擇福建自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)，研究相關(guān)自貿(mào)區(qū)政策對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響。合成控制法的估計(jì)結(jié)果表明，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)試點(diǎn)對(duì)福建省經(jīng)濟(jì)發(fā)展始終具有正向溢出效應(yīng)，且溢出效應(yīng)在福建自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)運(yùn)營(yíng)一年左右出現(xiàn)顯著上升。整體看，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)政策對(duì)福建省平均每季度GDP的溢出為344.48億元，季均經(jīng)濟(jì)溢出效應(yīng)達(dá)6.13%。進(jìn)一步的穩(wěn)健性檢驗(yàn)表明，試點(diǎn)省份的實(shí)際GDP與合成GDP擬合差異出現(xiàn)明顯變化，證明自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)政策使區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展在改革前后產(chǎn)生顯著差別。與原有的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相比，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)政策極大地促進(jìn)了區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，實(shí)際GDP要大于沒(méi)有試點(diǎn)情況下的GDP規(guī)模。迭代安慰劑檢驗(yàn)也證明，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)政策使試點(diǎn)省份與未試點(diǎn)省份在經(jīng)濟(jì)發(fā)展上產(chǎn)生明顯區(qū)別，試點(diǎn)省份的RMSPE比值最大，證明該試點(diǎn)省份的政策溢出效果在統(tǒng)計(jì)上是顯著的。自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)作為新一輪全面深化改革開(kāi)放的支點(diǎn)和標(biāo)桿，在投資、貿(mào)易、金融、服務(wù)業(yè)開(kāi)放等領(lǐng)域的各種制度創(chuàng)新與改革開(kāi)放政策具有引領(lǐng)示范作用。研究表明，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)在福建省試點(diǎn)運(yùn)行一年來(lái)取得重大成績(jī)，相關(guān)制度創(chuàng)新與開(kāi)放政策對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的溢出效應(yīng)顯著，可以說(shuō)達(dá)到了自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)設(shè)立的預(yù)期目的。基于福建自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的政策評(píng)估效果，未來(lái)要在總結(jié)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)成功經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，繼續(xù)擴(kuò)大自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)試點(diǎn)范圍，加強(qiáng)對(duì)更廣大地區(qū)的輻射作用，以充分發(fā)揮自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的政策溢出效應(yīng)，有效帶動(dòng)其他地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。隨著自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)試點(diǎn)范圍的不斷擴(kuò)大，對(duì)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)有關(guān)改革績(jī)效進(jìn)行科學(xué)評(píng)價(jià)與考核將成為一項(xiàng)重要工作。本文所提出的合成控制評(píng)估方法，基于全國(guó)31個(gè)省份的整體比較，具體通過(guò)采用對(duì)多個(gè)控制對(duì)象加權(quán)合成反事實(shí)對(duì)象的方式，克服了選擇控制對(duì)象時(shí)可能出現(xiàn)的樣本選擇偏誤和政策內(nèi)生性問(wèn)題，因此，可以更準(zhǔn)確地評(píng)估相關(guān)政策效果，對(duì)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)政策評(píng)估方法有參考價(jià)值。

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篇2

關(guān)鍵詞：國(guó)際農(nóng)產(chǎn)品自由貿(mào)易；農(nóng)業(yè)環(huán)境政策；農(nóng)業(yè)“多功能性”

中圖分類(lèi)號(hào)：DF961　文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A　文章編號(hào)：1006－1096(2011)02－0157－04

一、導(dǎo)論

在哥本哈根氣候變化大會(huì)之前以及在會(huì)上，農(nóng)業(yè)最終在氣候變化談判中受到了額外關(guān)注。農(nóng)業(yè)對(duì)生態(tài)環(huán)境有雙重影響，既可能毫無(wú)節(jié)制地破壞，也可能是保護(hù)和改善，反之亦然。這顯示了農(nóng)業(yè)的資源性、多功能性、基礎(chǔ)性和弱質(zhì)性。

在自由貿(mào)易主導(dǎo)下的環(huán)境和風(fēng)險(xiǎn)時(shí)代，盡管農(nóng)產(chǎn)品的國(guó)際貿(mào)易已有幾百年歷史，但由于農(nóng)業(yè)的基礎(chǔ)性、弱質(zhì)性、資源性和多功能性，各國(guó)在自然稟賦條件、經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段、國(guó)內(nèi)市場(chǎng)規(guī)模、文化歷史傳統(tǒng)以及社會(huì)制度等方面差別及各國(guó)利益的驅(qū)動(dòng)，農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易問(wèn)題被視為特殊種類(lèi)的社會(huì)性產(chǎn)品，一直困擾著WTO多邊貿(mào)易體制。WTO《農(nóng)業(yè)協(xié)議》執(zhí)行的十余年的結(jié)果已注明，不僅不能平衡各國(guó)的農(nóng)業(yè)利益，反而加深了矛盾和對(duì)農(nóng)業(yè)資源和農(nóng)業(yè)生態(tài)環(huán)境的破壞。(王傳麗等，2008)發(fā)達(dá)國(guó)家的農(nóng)業(yè)高投入――高產(chǎn)出的生產(chǎn)方式，大量消耗自然資源并對(duì)環(huán)境造成破壞。但憑借其經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)、知識(shí)和技術(shù)優(yōu)勢(shì)，將資源和環(huán)境問(wèn)題轉(zhuǎn)嫁給發(fā)展中國(guó)家，以?xún)A銷(xiāo)出口換來(lái)了優(yōu)質(zhì)短缺食物資源。而廣大發(fā)展中國(guó)家為出口創(chuàng)匯，結(jié)果是對(duì)資源不合理或低效利用，人為地改變農(nóng)業(yè)生態(tài)環(huán)境，構(gòu)成了農(nóng)業(yè)生態(tài)環(huán)境的惡性循環(huán)和對(duì)國(guó)外糧食的嚴(yán)重依賴(lài)。來(lái)自發(fā)展中國(guó)家的種種跡象顯示自由貿(mào)易使進(jìn)口商品潮水般涌入發(fā)展中國(guó)家(而它的出口量卻絲毫沒(méi)有增長(zhǎng))，幾百萬(wàn)人口被迫離開(kāi)了自己的土地。隨著生物技術(shù)的廣泛運(yùn)用，轉(zhuǎn)基因農(nóng)產(chǎn)品和轉(zhuǎn)基因種子的進(jìn)出口，進(jìn)一步加深了依賴(lài)性、農(nóng)業(yè)生態(tài)環(huán)境的惡化和問(wèn)題的復(fù)雜性。2006年9月29日的WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制審的有關(guān)轉(zhuǎn)基因農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易的第一個(gè)案件，即“歐共體影響生物技術(shù)產(chǎn)品批準(zhǔn)銷(xiāo)售措施案”。該案使我們認(rèn)識(shí)到，對(duì)與沒(méi)有科學(xué)依據(jù)證明的轉(zhuǎn)基因農(nóng)產(chǎn)品，將有可能?chē)?yán)重?fù)p及人類(lèi)應(yīng)有的社會(huì)價(jià)值(生態(tài)環(huán)境、維護(hù)勞工權(quán)利等)。轉(zhuǎn)基因農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易問(wèn)題是法律問(wèn)題，還是道德問(wèn)題?(王傳麗，2009)它直接挑戰(zhàn)WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制，同時(shí)激化了各國(guó)間的矛盾。

環(huán)境與貿(mào)易是當(dāng)今世界的重大問(wèn)題，環(huán)境法、貿(mào)易法也是各國(guó)國(guó)內(nèi)法以及國(guó)際法的重大法律問(wèn)題和當(dāng)今研究的重要主題。農(nóng)業(yè)環(huán)境政策問(wèn)題是國(guó)際農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易自由化進(jìn)程中一個(gè)特殊環(huán)境保護(hù)問(wèn)題。二者的交匯點(diǎn)在哪里?農(nóng)業(yè)自由貿(mào)易與農(nóng)業(yè)環(huán)境保護(hù)兩種價(jià)值之間的“平衡線”究竟在什么地方?我們今天為什么要把它作為一個(gè)重要題目來(lái)探索、研究?在法學(xué)話語(yǔ)中，是否存在，或者是否需要?jiǎng)?chuàng)設(shè)一個(gè)農(nóng)業(yè)“多功能性”概念?并且把它作為一種實(shí)現(xiàn)農(nóng)產(chǎn)品自由貿(mào)易與農(nóng)業(yè)環(huán)境保護(hù)的雙重目標(biāo)?本文在經(jīng)濟(jì)學(xué)、生態(tài)學(xué)等學(xué)科研究成果的基礎(chǔ)上探討上述問(wèn)題，對(duì)實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代農(nóng)業(yè)文明和十七大提出的生態(tài)文明建設(shè)具有重大意義。

二、農(nóng)業(yè)環(huán)境政策與農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易自由化的內(nèi)在關(guān)聯(lián)――農(nóng)業(yè)“多功能性”

(一)農(nóng)業(yè)“多功能性”概念的由來(lái)與發(fā)展

農(nóng)業(yè)“多功能性”是上世紀(jì)80年代以來(lái)，在國(guó)際社會(huì)使用較為頻繁的一個(gè)術(shù)語(yǔ)。淵于日本的“稻米文化”，其目的是保護(hù)國(guó)內(nèi)稻米市場(chǎng)。1999年聯(lián)合國(guó)糧農(nóng)組織在馬斯特里赫召開(kāi)了國(guó)際農(nóng)業(yè)和土地多功能特性會(huì)議上，明確農(nóng)業(yè)具有多重目標(biāo)和功能，包括經(jīng)濟(jì)、環(huán)境、社會(huì)、文化等各個(gè)方面。需要考慮各國(guó)不同情況制定相應(yīng)政策，確保農(nóng)業(yè)所涉及的各個(gè)方面協(xié)調(diào)和有機(jī)結(jié)合。同時(shí)強(qiáng)調(diào)建立公平的農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易機(jī)制以實(shí)現(xiàn)多重目標(biāo)和功能。

WTO《農(nóng)業(yè)協(xié)定》在序言中提及，推行農(nóng)產(chǎn)品自由化，應(yīng)“顧及到非貿(mào)易因素，包括糧食安全和保護(hù)環(huán)境的需要……”?！掇r(nóng)業(yè)協(xié)定》第20條(c)款還專(zhuān)門(mén)指出，農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易自由化應(yīng)考慮“非貿(mào)易關(guān)注”。一般認(rèn)為“非貿(mào)易關(guān)注問(wèn)題”是指那些有悖于WTO自由貿(mào)易的基本原則，卻涉及個(gè)人、國(guó)家或整個(gè)世界的多方面社會(huì)福利的現(xiàn)存問(wèn)題。從廣義上來(lái)看，非貿(mào)易關(guān)注問(wèn)題包括兩個(gè)方面：一是指純粹的農(nóng)產(chǎn)品自由貿(mào)易無(wú)法體現(xiàn)和實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的全部?jī)r(jià)值，從而導(dǎo)致貿(mào)易某一方和利益損失和減少的問(wèn)題；二是指開(kāi)展農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易可能引起和影響到的問(wèn)題。當(dāng)前農(nóng)業(yè)談判中討論的非貿(mào)易關(guān)注問(wèn)題其本質(zhì)上是農(nóng)業(yè)“多功能性”問(wèn)題。

農(nóng)業(yè)“多功能性”就是農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)除了具有提供食物和植物纖維等農(nóng)產(chǎn)品的商品功能外，還能為人類(lèi)提供環(huán)境、社會(huì)、文化等方面的非商品(社會(huì)功能、社會(huì)價(jià)值)。該理論強(qiáng)調(diào)農(nóng)業(yè)的社會(huì)功能顯著性和聯(lián)合性，具有外部性和公共物品特征，市場(chǎng)對(duì)之調(diào)節(jié)的失靈，必有政府政策均衡。(徐崇利，2008)既涉及個(gè)人、國(guó)家或整個(gè)世界的多方面社會(huì)福利和社會(huì)價(jià)值的現(xiàn)存問(wèn)題，又涉及各國(guó)的國(guó)家利益。

由于人們對(duì)它研究和認(rèn)識(shí)尚有不足，各國(guó)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)條件和農(nóng)業(yè)多功能性情況不同，貿(mào)易自由化對(duì)農(nóng)業(yè)非商品產(chǎn)出的影響也因農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易地位的不同而各異，各國(guó)農(nóng)業(yè)環(huán)境政策選擇是否有其合理性和科學(xué)性、是否可以通過(guò)與貿(mào)易自由化目標(biāo)并不沖突的方式而得以實(shí)現(xiàn)等問(wèn)題上，各國(guó)的立場(chǎng)和政策主張，在很大程度迥然不同。國(guó)外對(duì)農(nóng)業(yè)“多功能性”理論的態(tài)度主要有三種：一是日本、韓國(guó)和歐盟積極主張農(nóng)業(yè)談判要考慮農(nóng)業(yè)多功能性，并堅(jiān)持利用該理論維護(hù)國(guó)內(nèi)農(nóng)業(yè)環(huán)境支持政策；二是美國(guó)和凱恩斯集團(tuán)堅(jiān)決反對(duì)把農(nóng)業(yè)多功能性的理念納入農(nóng)業(yè)談判；當(dāng)然，美國(guó)對(duì)農(nóng)業(yè)也維持著較高的環(huán)境補(bǔ)貼支持政策，同時(shí)還認(rèn)為環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)差異造成的成本差別使發(fā)展中國(guó)家的產(chǎn)品享有了不公正的成本優(yōu)勢(shì)，這種不公正的成本優(yōu)勢(shì)是一種變相的“生態(tài)傾銷(xiāo)”；三是部分發(fā)展中國(guó)家不支持將農(nóng)業(yè)多功能性的理念納入農(nóng)業(yè)談判，但借用農(nóng)業(yè)多功能性理論強(qiáng)調(diào)農(nóng)業(yè)環(huán)境、糧食安全、農(nóng)民生計(jì)和農(nóng)村發(fā)展中的作用?？傊?，各國(guó)對(duì)農(nóng)業(yè)社會(huì)功能之顯著性和聯(lián)合性的認(rèn)同程度，在相當(dāng)大程度上受制于其對(duì)本國(guó)農(nóng)業(yè)利益的考量。

(二)農(nóng)業(yè)的社會(huì)環(huán)境功能

以資源和生態(tài)環(huán)境系統(tǒng)為基礎(chǔ)的農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)在生產(chǎn)農(nóng)產(chǎn)品的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，能夠維護(hù)或改進(jìn)資源與環(huán)境等生態(tài)系統(tǒng)的狀態(tài)。所以，農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)既是經(jīng)濟(jì)性產(chǎn)業(yè)，也是環(huán)境性產(chǎn)業(yè)。農(nóng)業(yè)環(huán)境是農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的前提和基礎(chǔ)，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)既是農(nóng)業(yè)環(huán)境的保護(hù)者，又是農(nóng)業(yè)環(huán)境的破壞者。

農(nóng)業(yè)生產(chǎn)活動(dòng)提供其他產(chǎn)業(yè)所不能夠替代的農(nóng)產(chǎn)品，決定了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)是人類(lèi)社會(huì)生存與發(fā)展的基礎(chǔ)。農(nóng)業(yè)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的地位與作用則隨著人類(lèi)從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)活動(dòng)產(chǎn)出效率的變化而不斷地變換。依據(jù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不同歷史時(shí)期，形成農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)時(shí)代、工業(yè)經(jīng)濟(jì)時(shí)代和后工業(yè)經(jīng)濟(jì)時(shí)

代三個(gè)階段理論。農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)時(shí)代農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)的主要功能是提供充足的農(nóng)產(chǎn)品，滿(mǎn)足人口不斷增加對(duì)農(nóng)產(chǎn)品的需求；工業(yè)經(jīng)濟(jì)時(shí)代農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)的主要功能是不斷地提高農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量，滿(mǎn)足人們提高生活質(zhì)量的追求；在后工業(yè)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)的主要功能則是改善人類(lèi)生存與發(fā)展的環(huán)境，(梁世夫等，2003)即現(xiàn)代“農(nóng)業(yè)文明”時(shí)代。

農(nóng)業(yè)社會(huì)環(huán)境功能的顯著性。農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)所包含的環(huán)境功能是其他產(chǎn)業(yè)所無(wú)法比擬的。農(nóng)業(yè)積極的社會(huì)環(huán)境功能(社會(huì)正外部性)，主要有保護(hù)環(huán)境(如稻田具有蓄水防洪的作用等)，維持物種多樣性(如一國(guó)只生產(chǎn)本國(guó)具有“比較優(yōu)勢(shì)”的出口農(nóng)產(chǎn)品，將會(huì)造成本國(guó)物種單一化的后果)，保留鄉(xiāng)村景觀等。當(dāng)然，農(nóng)業(yè)也存在著一些消極的社會(huì)環(huán)境功能(社會(huì)負(fù)外部性)，如農(nóng)產(chǎn)品的超量生產(chǎn)會(huì)造成農(nóng)藥污染、土壤流失、物種滅絕(如過(guò)度開(kāi)墾所致)等環(huán)境危害。又如，轉(zhuǎn)基因農(nóng)產(chǎn)品的進(jìn)出口對(duì)生態(tài)環(huán)境和人類(lèi)健康存在著潛在的嚴(yán)重危害，這種潛在的危害一旦得到證實(shí)，對(duì)人類(lèi)及其他物種的影響將遠(yuǎn)大于一般產(chǎn)品。

農(nóng)業(yè)“多功能性”理論的提出是環(huán)境時(shí)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中農(nóng)業(yè)支持人類(lèi)生存與發(fā)展功能不斷變換的產(chǎn)物，是現(xiàn)代化農(nóng)業(yè)的必然要求和發(fā)展趨勢(shì)。盡管人們對(duì)它研究和認(rèn)識(shí)尚有不足，已演變成為同“外部性”和“公共產(chǎn)品”理論一樣的分析框架。農(nóng)業(yè)“多功能性”理論是一種以“和諧”為理念，以人為本，能有效平衡不同利益主體的經(jīng)濟(jì)與社會(huì)價(jià)值，依此可以對(duì)現(xiàn)行的農(nóng)業(yè)環(huán)境政策問(wèn)題的有效作出更為全面的解釋。社會(huì)生態(tài)觀念的加強(qiáng)驅(qū)使世界農(nóng)業(yè)開(kāi)始轉(zhuǎn)向其他農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式，希望通過(guò)進(jìn)一步挖掘農(nóng)業(yè)的“多種功能”，尤其是管理資源、保護(hù)環(huán)境功能來(lái)實(shí)現(xiàn)全球可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)。正確運(yùn)用這一理論，可以在充分發(fā)揮農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)功能的同時(shí)發(fā)揮其生態(tài)環(huán)境功能，改進(jìn)資源與生態(tài)環(huán)境系統(tǒng)狀態(tài)，實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)、環(huán)境效應(yīng)與社會(huì)效應(yīng)的有機(jī)統(tǒng)一。

三、農(nóng)業(yè)環(huán)境政策確認(rèn)、實(shí)踐與不足

(一)GATT第20條環(huán)境保護(hù)例外條款――農(nóng)業(yè)環(huán)境政策的一般條款

貿(mào)易與環(huán)保，在價(jià)值取向上并非決然對(duì)立。WTO已經(jīng)認(rèn)識(shí)到其所追求的終極目的并非貿(mào)易本身，而是在環(huán)境可承受的范圍內(nèi)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展，提高人類(lèi)的生活水平及質(zhì)量。

GATI第20條是一個(gè)“一般例外條款”，規(guī)定了GATT/WTO成員可以采取貿(mào)易限制措施從而偏離其在多邊貿(mào)易體制中所承諾的自由化義務(wù)的10項(xiàng)特定事由。這10項(xiàng)特定事由規(guī)定在第20條的(a)項(xiàng)到(j)項(xiàng)中，其中(b)項(xiàng)和(g)項(xiàng)因?yàn)榕c環(huán)境保護(hù)相關(guān)而被稱(chēng)為GATT的環(huán)境保護(hù)例外條款。第20條(b)項(xiàng)規(guī)定，GATT/WTO成員可以采取為保護(hù)人類(lèi)、動(dòng)物或植物的生命或健康所必需的措施。援引(b)項(xiàng)而采取措施，成員必須滿(mǎn)足兩個(gè)條件：(1)該措施是為了保護(hù)人類(lèi)、動(dòng)物或植物的生命或健康而設(shè)計(jì)的。(2)該措施是實(shí)現(xiàn)保護(hù)人類(lèi)、動(dòng)物或植物的生命或健康這一政策目標(biāo)所“必需的”。第20條(g)項(xiàng)規(guī)定，GATT/WTO成員可以采取為保護(hù)可用竭的自然資源有關(guān)的措施，此類(lèi)措施與限制國(guó)內(nèi)生產(chǎn)或消費(fèi)一同實(shí)施。成員要援引(g)項(xiàng)，必須要證明三點(diǎn)：(1)其限制措施指向“可用竭的自然資源”。(2)其措施與保護(hù)“可用竭的自然資源”相關(guān)。(3)此類(lèi)措施與限制國(guó)內(nèi)生產(chǎn)或消費(fèi)一同實(shí)施。但無(wú)論是援引(b)項(xiàng)還是(g)項(xiàng)，成員還需要符合第20條序言的規(guī)定，即“此類(lèi)措施的實(shí)施必須以不在情形相同的國(guó)家之間構(gòu)成武斷或不合理歧視的手段或構(gòu)成對(duì)國(guó)際貿(mào)易的變相限制的方式進(jìn)行”。

GATT第20條(b)和(g)是WTO解決成員間有關(guān)貿(mào)易與環(huán)境問(wèn)題糾紛時(shí)的一般依據(jù)，但這些條款的用語(yǔ)并不十分明確，“任意的或不合理歧視的手段”，“對(duì)國(guó)際貿(mào)易的變相限制”，何為“為保護(hù)人類(lèi)、動(dòng)物或植物的生命或健康”，“必需”要達(dá)到什么程度，“可用盡的自然資源”包括哪些，等等，都需要進(jìn)一步解釋。這種需要解釋的例外條款使WTO在處理具體爭(zhēng)議時(shí)存在著較大的不確定性，雖然最終的解釋權(quán)掌握在WTO爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)之手，但各成員往往會(huì)出于自己的需要將該條款向?qū)河欣姆较蜃鞒鼋忉?。這的確會(huì)為采取與環(huán)境保護(hù)有關(guān)的貿(mào)易措施的國(guó)家所利用，為自己的行為尋求合法性依據(jù)。但是，該條款解釋的不確定也為質(zhì)疑該措施的國(guó)家提供了申訴的機(jī)會(huì)。因?yàn)椋摋l款并非是必然適用于任何保護(hù)環(huán)境的貿(mào)易措施的，若想完全獲得WTO爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)的支持，需要滿(mǎn)足諸多條件。

實(shí)踐中WTO爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)只有在具體個(gè)案中尋找平衡。汽油案、石棉案等都使人們看到了WTO“綠色”的一面。在策略上，WTO更傾向于在尊重成員環(huán)保政策的基礎(chǔ)上判斷爭(zhēng)議措施的合法性，以體現(xiàn)對(duì)成員的尊重也更容易為成員所接受。但爭(zhēng)議措施是否合法，最終取決于是否構(gòu)成“任意或不合理的歧視”或?qū)?guó)際貿(mào)易的“變相限制”。而只有無(wú)損于貿(mào)易價(jià)值的環(huán)境價(jià)值，才可能真正得到WTO的尊重。

經(jīng)過(guò)若干年漸進(jìn)的發(fā)展和WTO爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)的實(shí)踐，GATT環(huán)境保護(hù)例外條款的判例法已經(jīng)基本實(shí)現(xiàn)了保護(hù)環(huán)境和自由貿(mào)易之間的微妙平衡，在賦予環(huán)境保護(hù)價(jià)值優(yōu)先于貿(mào)易自由價(jià)值的同時(shí)，對(duì)環(huán)境貿(mào)易政策措施的采取施加了嚴(yán)格的限制。(左海聰，2008)靈活的協(xié)調(diào)貿(mào)易與環(huán)境的關(guān)系。這一策略，不僅可以最大限度地避免貿(mào)易保護(hù)主義，也為肯定合理的環(huán)境政策措施留下了空間。

(二)WTO《農(nóng)業(yè)協(xié)定》“綠箱”政策――農(nóng)業(yè)環(huán)境政策的特殊條款

有關(guān)農(nóng)業(yè)環(huán)境政策的直接規(guī)定，主要包括在《農(nóng)業(yè)協(xié)定》附件2中，該附件規(guī)定了“綠盒子政策”，這就是人們所稱(chēng)的“綠箱支持”措施。“綠箱”政策包括了政府的一般服務(wù)(農(nóng)業(yè)科研、病蟲(chóng)害控制、農(nóng)民培訓(xùn)服務(wù)、推廣咨詢(xún)服務(wù)、檢驗(yàn)服務(wù)、農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)和促銷(xiāo)服務(wù)、農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等)糧食安全儲(chǔ)備和糧食援助補(bǔ)貼、對(duì)生產(chǎn)者的直接支付、收入保險(xiǎn)和收入安全網(wǎng)計(jì)劃以及自然災(zāi)害救濟(jì)、一系列的結(jié)構(gòu)調(diào)整支持計(jì)劃(農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者退休補(bǔ)貼、資源停用、投資援助等)結(jié)構(gòu)調(diào)整補(bǔ)貼、政府環(huán)境保護(hù)和計(jì)劃下的支付和區(qū)域援助計(jì)劃(扶貧支出)等措施。

由于“綠箱支持”措施對(duì)貿(mào)易沒(méi)有扭曲作用，對(duì)生產(chǎn)沒(méi)有影響或只有最小限度的扭曲作用或影響的措施排除在綜合支持總量的計(jì)算之外，所以，免于作出削減承諾。為防止濫用“綠箱支持”，對(duì)此規(guī)定了較為嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)。該基本標(biāo)準(zhǔn)包括：(1)只能通過(guò)公共融資的政府計(jì)劃提供(包括放棄的政府稅收)，而與來(lái)自消費(fèi)者的轉(zhuǎn)移無(wú)關(guān)；(2)不得具有對(duì)生產(chǎn)者提供價(jià)格支持的作用?！掇r(nóng)業(yè)協(xié)定》做此要求的主要目的是為避免免于削減的國(guó)內(nèi)支持措施產(chǎn)生鼓勵(lì)生產(chǎn)或扭曲貿(mào)易的效果，從而與其逐步自由化的宗旨相違背。

美國(guó)和歐盟“綠箱”措施結(jié)構(gòu)比例的前三位也依次是政府的一般服務(wù)、環(huán)境項(xiàng)目支出、投資援助。日本“綠箱”結(jié)構(gòu)比例依次是政府的一般服務(wù)、環(huán)境項(xiàng)目支出、投資援助、生產(chǎn)者退休計(jì)劃、減輕自然災(zāi)害支付、食物安全公共儲(chǔ)備和歸內(nèi)食物援助?？梢?jiàn)，環(huán)境項(xiàng)目支出措施已是世界上經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國(guó)

家“綠箱”措施中的主要項(xiàng)目。比較我國(guó)“綠箱”措施，我國(guó)在農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)促銷(xiāo)服務(wù)、生產(chǎn)者收入穩(wěn)定、收入保險(xiǎn)、退休補(bǔ)貼、資源停用補(bǔ)貼、結(jié)構(gòu)調(diào)整投資補(bǔ)貼等“綠箱”措施上還是“空白”。雖然從結(jié)構(gòu)上看，我國(guó)“綠箱”支出中的環(huán)境保護(hù)支出在“綠箱”支出結(jié)構(gòu)的位次也比較靠前，但由于缺乏財(cái)力，其效應(yīng)比國(guó)外差多了。

目前的WTO要求對(duì)政府提供的“綠箱”補(bǔ)貼數(shù)量沒(méi)有設(shè)定上限，所依據(jù)的基礎(chǔ)是這些支付只能引起極小的貿(mào)易扭曲。因此，政府越來(lái)越傾向于把補(bǔ)貼花費(fèi)轉(zhuǎn)移到該類(lèi)別。越來(lái)越多的證據(jù)卻表明，WTO“綠箱”農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼的規(guī)則不能使富國(guó)和窮國(guó)都能達(dá)成類(lèi)似農(nóng)業(yè)環(huán)境保護(hù)的重要目標(biāo)，并更加劇了貧困，扭曲了貿(mào)易和傷害環(huán)境。這是價(jià)值觀的判斷，而非對(duì)政府貿(mào)易管理措施是非的判斷。在這個(gè)意義上，我們會(huì)看到法律與司法手段是有局限性的，這也證明了WTO的功能和作用是有限的。法律和法官都不是萬(wàn)能的，在需要止步的地方堅(jiān)決止步。(王傳麗，2009)“司法節(jié)制”的價(jià)值無(wú)論對(duì)國(guó)內(nèi)法官還是國(guó)際爭(zhēng)端解決機(jī)制的法官都是適用的。

四、在國(guó)際農(nóng)產(chǎn)品自由貿(mào)易中保護(hù)農(nóng)業(yè)環(huán)境

(一)通過(guò)農(nóng)產(chǎn)品自由貿(mào)易進(jìn)行保護(hù)農(nóng)業(yè)環(huán)境的優(yōu)勢(shì)

農(nóng)業(yè)環(huán)境價(jià)值本身體現(xiàn)了社會(huì)公共利益一面，具有顯著的不確定性。由于各國(guó)農(nóng)業(yè)利益驅(qū)動(dòng)，維護(hù)其農(nóng)業(yè)環(huán)境價(jià)值的農(nóng)業(yè)環(huán)境政策，同樣也具有爭(zhēng)議性。單獨(dú)的農(nóng)業(yè)環(huán)境政策，在國(guó)際農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易自由化的環(huán)境中，很難有效地實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)環(huán)境價(jià)值。通過(guò)農(nóng)產(chǎn)品自由貿(mào)易進(jìn)行保護(hù)農(nóng)業(yè)環(huán)境的優(yōu)勢(shì)，在于國(guó)際貿(mào)易體制的完善。

盡管GATT第20條(b)項(xiàng)和(g)項(xiàng)環(huán)境保護(hù)例外條款在平衡自由貿(mào)易與環(huán)境保護(hù)兩種價(jià)值時(shí)存在著較大的不確定性，WTO《農(nóng)業(yè)協(xié)定》“綠盒子政策”的缺陷，但司法性強(qiáng)又具有靈活性的WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制在平衡兩種價(jià)值上的實(shí)踐，使人們相信這必將推動(dòng)農(nóng)業(yè)環(huán)境價(jià)值在WTO框架內(nèi)有更合理的安排。體現(xiàn)在：(1)WTO爭(zhēng)端解決實(shí)踐進(jìn)一步明確并強(qiáng)調(diào)了各成員環(huán)境政策的自治權(quán)，并允許各國(guó)在不違反其WTO義務(wù)的前提下，根據(jù)自己的需要和發(fā)展水平制定各自的環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)，從而保留了國(guó)家制定各自環(huán)保法規(guī)和政策的權(quán)利，也體現(xiàn)了對(duì)成員國(guó)追求各自環(huán)境監(jiān)管目標(biāo)的尊重。(2)尋求平衡環(huán)境政策和自由貿(mào)易政策的可行性。明確區(qū)分了GATT1994第20條(b)款和(g)款的相符性審查和第20條導(dǎo)言的相符性審查的雙重標(biāo)準(zhǔn)。通過(guò)放寬第一重標(biāo)準(zhǔn)，使?fàn)幾h措施更容易通過(guò)第20條(b)款和(g)款的測(cè)試，從而強(qiáng)調(diào)并尊重成員的環(huán)保權(quán)利，釋放對(duì)環(huán)境問(wèn)題的善意。謹(jǐn)慎靈活對(duì)待GATT1994第20條導(dǎo)言，強(qiáng)調(diào)環(huán)保措施與自由貿(mào)易政策的相符性，防范貿(mào)易保護(hù)主義，體現(xiàn)了WTO試圖平衡國(guó)內(nèi)環(huán)境政策和自由貿(mào)易政策的努力。(3)在個(gè)案的基礎(chǔ)上，靈活解釋和適用GATT第20條，有效發(fā)揮了“司法能動(dòng)”功能，并不失為彌補(bǔ)WTO規(guī)則法律空白的有效手段。而且，此種實(shí)踐也將為日后談判確立新規(guī)則提供基礎(chǔ)。(4)嘗試援引《生物多樣性公約》、《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》、《里約環(huán)境與發(fā)展宣言》、《21世紀(jì)議程》等國(guó)際環(huán)境條約解釋第20條用語(yǔ)，體現(xiàn)對(duì)國(guó)際環(huán)境立法的積極配合，并強(qiáng)調(diào)多邊方式解決環(huán)境爭(zhēng)端，促進(jìn)單邊環(huán)保措施和多邊環(huán)境協(xié)定的協(xié)調(diào)。

(二)善用農(nóng)業(yè)“多功能性”理論以加強(qiáng)我國(guó)農(nóng)業(yè)環(huán)境保護(hù)

我國(guó)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展面臨的生態(tài)環(huán)境問(wèn)題日趨嚴(yán)峻。一方面，現(xiàn)代農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式對(duì)農(nóng)業(yè)生態(tài)環(huán)境破壞主要表現(xiàn)為化肥、農(nóng)藥等現(xiàn)代工業(yè)性農(nóng)業(yè)資源的不合理利用以及畜禽糞便和農(nóng)作物秸桿等廢棄物的不合理處置對(duì)農(nóng)業(yè)生態(tài)環(huán)境和農(nóng)產(chǎn)品品質(zhì)所造成的污染。全國(guó)耕地的17.5％受到了農(nóng)村工業(yè)污染而被破壞。這些污染破壞的耕地意味著1.1億農(nóng)民生計(jì)受到了嚴(yán)重威脅。(梁世夫等，2003)土壤污染不僅影響了糧食的產(chǎn)量和質(zhì)量，也嚴(yán)重影響了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，損害了國(guó)民的身心健康。另一方面，為了出口創(chuàng)匯，將傳統(tǒng)糧食生產(chǎn)轉(zhuǎn)向有利于創(chuàng)匯的經(jīng)濟(jì)作物，例如煙草、蔬菜、水果以及園藝產(chǎn)品，從而改變了農(nóng)業(yè)生態(tài)環(huán)境。面對(duì)日趨嚴(yán)峻的農(nóng)業(yè)生態(tài)環(huán)境問(wèn)題，實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)的環(huán)境功能的主要路徑包括國(guó)際、國(guó)內(nèi)兩個(gè)層面。

1.國(guó)際層面

在WTO農(nóng)業(yè)議題的談判中，因農(nóng)業(yè)“多功能性”概念有著豐富的內(nèi)涵和供解釋的差異性，我國(guó)可對(duì)之加以有效地運(yùn)用。在反對(duì)借用農(nóng)業(yè)多功能理論實(shí)施貿(mào)易保護(hù)主義的同時(shí)，也應(yīng)該利用該理論促進(jìn)農(nóng)業(yè)多種功能的廣泛發(fā)揮。因我國(guó)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)規(guī)模小、生產(chǎn)成本高、勞動(dòng)生產(chǎn)率相對(duì)較低，總的處理原則是：對(duì)于我國(guó)的弱勢(shì)農(nóng)產(chǎn)品，我國(guó)應(yīng)強(qiáng)調(diào)其生產(chǎn)所帶來(lái)的社會(huì)環(huán)境功能，以適當(dāng)保護(hù)國(guó)內(nèi)種植這些農(nóng)產(chǎn)品的環(huán)境利益，如小麥、玉米、大豆等主食品種上不具有比較優(yōu)勢(shì)，我國(guó)應(yīng)力主這些農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)之社會(huì)環(huán)境功能的重要性，給予生產(chǎn)農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼；反之，對(duì)于我國(guó)的優(yōu)勢(shì)農(nóng)產(chǎn)品，我國(guó)應(yīng)力爭(zhēng)弱化其社會(huì)環(huán)境功能，以促進(jìn)這些具有比較優(yōu)勢(shì)的農(nóng)產(chǎn)品的出口創(chuàng)匯，以防止國(guó)外利用該社會(huì)環(huán)境功能保護(hù)其國(guó)內(nèi)農(nóng)業(yè)環(huán)境。避免自相矛盾，反對(duì)借用農(nóng)業(yè)“多功能性”理論實(shí)施貿(mào)易保護(hù)主義。如日本、韓國(guó)在WTO多哈回合談判中，為了保護(hù)本國(guó)農(nóng)業(yè)，兩國(guó)均主張基于對(duì)糧食安全及環(huán)境保護(hù)(如稻田防洪)等農(nóng)業(yè)社會(huì)功能的考慮，有理由維持本國(guó)的農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼政策。但在漁業(yè)領(lǐng)域，為了保護(hù)本國(guó)漁民的利益，兩國(guó)則不顧過(guò)度捕撈將造成一些海洋漁業(yè)資源枯竭的危險(xiǎn)，主張國(guó)內(nèi)漁業(yè)補(bǔ)貼之合法性，實(shí)際上是否認(rèn)漁產(chǎn)品的社會(huì)環(huán)境功能?；趪?guó)家利益，在農(nóng)業(yè)和漁業(yè)兩大領(lǐng)域，日本、韓國(guó)均作出了無(wú)論是顧及環(huán)境保護(hù)等社會(huì)功能，還是不顧及這些社會(huì)功能，都應(yīng)維持國(guó)內(nèi)補(bǔ)貼制度這樣一個(gè)自相矛盾的選擇。

2.國(guó)內(nèi)層面

一方面，強(qiáng)化對(duì)保護(hù)環(huán)境的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式的補(bǔ)貼政策予以制度支持。目前我國(guó)是在借鑒ISO14000環(huán)境管理標(biāo)準(zhǔn)基礎(chǔ)上建立的國(guó)家環(huán)境保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)、地方環(huán)境保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)、國(guó)家行業(yè)環(huán)境保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)和《中華人民共和國(guó)清潔生產(chǎn)促進(jìn)法》等環(huán)境保護(hù)體系。環(huán)境保護(hù)體系只是環(huán)境管理的基礎(chǔ)，如何落實(shí)，需要政府的環(huán)境補(bǔ)貼政策制度的實(shí)施機(jī)制。我們應(yīng)該以有效的經(jīng)濟(jì)激勵(lì)手段促進(jìn)農(nóng)業(yè)清潔生產(chǎn)方式的進(jìn)行。農(nóng)業(yè)清潔生產(chǎn)方式不僅直接影響農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)的環(huán)境功能程度，也直接決定了農(nóng)產(chǎn)品的環(huán)境品質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)。

另一方面，改進(jìn)國(guó)內(nèi)農(nóng)業(yè)環(huán)境補(bǔ)貼政策。對(duì)種糧農(nóng)戶(hù)實(shí)施直接補(bǔ)貼政策具有生態(tài)與環(huán)境效應(yīng)。如果直接補(bǔ)貼的糧食是以一定的環(huán)境管理標(biāo)準(zhǔn)下的數(shù)量為依據(jù)，那么，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)過(guò)程就會(huì)嚴(yán)格按照農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的環(huán)境管理標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行，既可以保證糧食產(chǎn)品的環(huán)境質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，也維護(hù)了生態(tài)環(huán)境質(zhì)量。對(duì)生態(tài)農(nóng)藥和生態(tài)肥料等農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資料予以補(bǔ)貼，促進(jìn)這些產(chǎn)業(yè)部門(mén)發(fā)展的同時(shí)降低生態(tài)農(nóng)業(yè)的成本。完善退耕還林、還草和還湖等“一退三還”補(bǔ)貼政策管理機(jī)制，提高補(bǔ)貼效率。

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篇3

關(guān)鍵詞：雙邊；多邊；自由貿(mào)易協(xié)定

中圖分類(lèi)號(hào)：F125.4 文獻(xiàn)識(shí)別碼：A 文章編號(hào)：1001-828X（2016）08-00000-01

一、自由貿(mào)易的出現(xiàn)及單邊向多邊的過(guò)渡

雖然自由貿(mào)易的思想早在18世紀(jì)就由亞當(dāng)斯密提出了，但是由于生產(chǎn)能力的低下、交通工具的落后以及國(guó)際分工的不明確，自由貿(mào)易一直難以實(shí)行。19世紀(jì)產(chǎn)業(yè)革命后，英國(guó)成為工業(yè)霸主，為了擴(kuò)大市場(chǎng)，追求高額利潤(rùn)，英國(guó)開(kāi)始推行單邊自由貿(mào)易政策，主要是武力保障下的經(jīng)濟(jì)商品的暴力輸出。到二戰(zhàn)后，美國(guó)成為世界霸主，為了對(duì)外擴(kuò)張，美國(guó)也開(kāi)始推行自由貿(mào)易政策，但此時(shí)的自由貿(mào)易已不同于英國(guó)的單邊貿(mào)易。

1947年10月30日，以美國(guó)為代表的關(guān)貿(mào)總協(xié)定的23個(gè)發(fā)起國(guó)在日內(nèi)瓦簽訂了《關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定》（GATT），這份以“促進(jìn)國(guó)際貿(mào)易自由化”為宗旨的協(xié)議，正式宣布了世界多邊自由貿(mào)易政策的出現(xiàn)，關(guān)貿(mào)總協(xié)定實(shí)施以后，即開(kāi)始進(jìn)行全球多邊貿(mào)易談判。截至2016年，在GATT/WTO的組織下已舉行了9次多邊貿(mào)易談判。

二、多邊自由貿(mào)易協(xié)定的發(fā)展

GATT的出現(xiàn)，使得全球貿(mào)易得到了極大的發(fā)展。在工業(yè)革命以前，世界貿(mào)易增長(zhǎng)率只有0.27%，這個(gè)數(shù)據(jù)是極低的。到20世紀(jì)50至70年代，由于GATT的出現(xiàn)，國(guó)與國(guó)之間的貿(mào)易更為頻繁，貿(mào)易壁壘逐漸減少，貿(mào)易摩擦能夠得到有效協(xié)商，使得全球間的貿(mào)易進(jìn)入極大的發(fā)展階段，世界貿(mào)易增長(zhǎng)率相較于工業(yè)革命以前翻了200多倍?？梢哉f(shuō)，這一時(shí)期是全球多邊自由貿(mào)易發(fā)展的黃金時(shí)期。

隨著自由貿(mào)易效益的極大提升，越來(lái)越多的國(guó)家選擇加入GATT，以前由發(fā)達(dá)國(guó)家主宰的世界貿(mào)易格局，現(xiàn)在轉(zhuǎn)變?yōu)榘l(fā)展中國(guó)家爭(zhēng)取自身貿(mào)易利益的重要橋梁。GATT成立最初只有1個(gè)發(fā)展中國(guó)家，占比不到5%，而1973年發(fā)展到56個(gè)發(fā)展中國(guó)家，占比68%，1995年占比更是接近80%。

三、雙邊自由貿(mào)易協(xié)定的崛起

隨著越來(lái)越多的國(guó)家加入GATT/WTO，全球多邊自由貿(mào)易協(xié)定發(fā)展中的問(wèn)題逐漸暴露。由于WTO成員的龐大，成員國(guó)在多邊貿(mào)易體制談判過(guò)程中難以達(dá)成共識(shí)。同時(shí)WTO自身存在的不可克服的弊端，使WTO多邊貿(mào)易談判日益艱難。加上一些區(qū)域性自由貿(mào)易區(qū)計(jì)劃未能如期實(shí)現(xiàn)，越來(lái)越多的國(guó)家將目光轉(zhuǎn)向雙邊自由貿(mào)易協(xié)定（Free Trade Agreement）這種多邊貿(mào)易體制之外的安排。

雙邊自由貿(mào)易協(xié)定（FTA）是指兩個(gè)及兩個(gè)以上的獨(dú)立關(guān)稅主體依據(jù)WTO的相關(guān)規(guī)則，以自愿結(jié)合的方式就貿(mào)易自由化及相關(guān)問(wèn)題所達(dá)成的協(xié)定。新一代的雙邊FTA以其涉及范圍廣、靈活性強(qiáng)、操作簡(jiǎn)單方便時(shí)間短、見(jiàn)效快和約束力強(qiáng)等比較優(yōu)勢(shì)，贏得了各國(guó)的青睞。另外，雙邊FTA在促進(jìn)協(xié)定參加國(guó)雙方自由貿(mào)易、經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作乃至發(fā)展雙方政治關(guān)系方面起到重要作用。這些符合了各國(guó)促進(jìn)自身經(jīng)濟(jì)貿(mào)易增長(zhǎng)，實(shí)現(xiàn)更廣泛利益的發(fā)展戰(zhàn)略。20世紀(jì)80年代，WTO多邊貿(mào)易談判阻力不斷增大，雙邊自由貿(mào)易以其在促進(jìn)貿(mào)易自由化的優(yōu)勢(shì)，又得到了世界各國(guó)的青睞，雙邊自由貿(mào)易熱在全球局部出現(xiàn)，到90年代末開(kāi)始全球盛行。

四、雙邊自由貿(mào)易協(xié)定的負(fù)面影響

雙邊貿(mào)易協(xié)定的發(fā)展也對(duì)多邊自由貿(mào)易協(xié)定構(gòu)成了一定負(fù)面影響，畢竟這種以區(qū)域一體化為特征的貿(mào)易協(xié)定只在兩個(gè)或少數(shù)國(guó)家內(nèi)消除貿(mào)易壁壘，實(shí)現(xiàn)關(guān)稅減免，而其它 WTO 成員國(guó)無(wú)法享受同等優(yōu)惠政策，造成了成員國(guó)之間的差別待遇，違背了WTO的宗旨。更為嚴(yán)重的是，一些國(guó)家有可能在簽署雙邊貿(mào)易協(xié)定之后，由于本國(guó)福利的提高與本國(guó)企業(yè)利潤(rùn)的增加，最終不愿再繼續(xù)履行 WTO 成員國(guó)義務(wù)，從而阻礙了多邊貿(mào)易進(jìn)程。早在 1996 年，WTO 就意識(shí)到區(qū)域自由貿(mào)易協(xié)定的雙刃劍特征，成立了區(qū)域貿(mào)易協(xié)定委員會(huì)，專(zhuān)門(mén)用來(lái)審查區(qū)域貿(mào)易協(xié)定是否與多邊貿(mào)易自由化原則相一致。

五、自由貿(mào)易協(xié)定的發(fā)展趨勢(shì)

通過(guò)對(duì)近些年的自由貿(mào)易協(xié)定的發(fā)展的觀察，我們清晰的知道自由貿(mào)易協(xié)定在未來(lái)的較長(zhǎng)一段時(shí)間內(nèi)仍然會(huì)蓬勃發(fā)展，自由貿(mào)易協(xié)定的數(shù)量和涉及的合作范圍將會(huì)進(jìn)一步增加，也許以FTA為基礎(chǔ)的多種區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作方式的興起最終不僅會(huì)導(dǎo)致全球貿(mào)易完全自由化和促成世界共同產(chǎn)品市場(chǎng)，而且還將進(jìn)一步促使世界共同要素市場(chǎng)、共同貨幣形成，乃至再對(duì)世界統(tǒng)一政治架構(gòu)的產(chǎn)生和完善產(chǎn)生積極影響，但這些影響在未來(lái)仍然難以預(yù)見(jiàn)，自由貿(mào)易協(xié)定有著天然的缺陷，如資源分配扭曲和貿(mào)易、投資牽制，所以其對(duì)經(jīng)濟(jì)全球化和全球貿(mào)易的影響我們不能一概而論。

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篇4

2013年9月29日，中國(guó)政府成立上海自由貿(mào)易區(qū)。這是中國(guó)實(shí)行更加積極主動(dòng)開(kāi)放戰(zhàn)略的一項(xiàng)重大舉措，也是從利率自由化到資本賬戶(hù)開(kāi)放的改革嘗試，將會(huì)拉動(dòng)外商投資、制度管理、金融服務(wù)的全面創(chuàng)新。

【關(guān)鍵詞】

上海自由貿(mào)易區(qū);金融投資;發(fā)展模式

一、上海自由貿(mào)易區(qū)的總體狀況

（一）上海自由貿(mào)易區(qū)比較優(yōu)勢(shì)

1.消費(fèi)市場(chǎng)廣闊

中國(guó)擁有全世界最廣闊的消費(fèi)市場(chǎng)和接近十四億人口的消費(fèi)群體。上海自由貿(mào)易區(qū)的建立，一方面將會(huì)促進(jìn)我國(guó)貿(mào)易總量的激增，利用優(yōu)惠的關(guān)稅政策吸引外國(guó)商品流入中國(guó)，隨著商品種類(lèi)的增多，消費(fèi)群體的購(gòu)買(mǎi)欲望得以滿(mǎn)足。

2.政府政策扶持

中國(guó)政府通過(guò)上海自由貿(mào)易區(qū)的經(jīng)濟(jì)試點(diǎn)，旨在突破經(jīng)濟(jì)發(fā)展的瓶頸，實(shí)現(xiàn)新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。為更好地發(fā)揮上海自由貿(mào)易區(qū)的自身優(yōu)勢(shì)。政府制訂了完善的法律規(guī)定與發(fā)展政策，切實(shí)保障自由貿(mào)易內(nèi)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和金融服務(wù)。

（二）上海自由貿(mào)易區(qū)的港口分析

1.洋山保稅港區(qū)

洋山港區(qū)是天然的深水港區(qū)，主要發(fā)展和提供集裝箱進(jìn)出口貿(mào)易，在上海自由貿(mào)易區(qū)成立后，洋山港區(qū)的集裝箱吞吐量持續(xù)上升。同時(shí)，洋山港區(qū)配備有保稅倉(cāng)庫(kù)，具備了保稅物流、采購(gòu)配送、航運(yùn)市場(chǎng)等產(chǎn)業(yè)和服務(wù)功能。集裝箱深水港碼頭作業(yè)區(qū)域主要在島嶼部分，提供了廣闊的集裝箱運(yùn)輸平臺(tái)。

2.外高橋港區(qū)

外高橋港區(qū)是上海港在浦東新區(qū)新建的綜合性碼頭。主要目的是為浦東新區(qū)和長(zhǎng)三角地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供服務(wù)，并將逐步發(fā)展成為上海港以接納第三、第四代國(guó)際集裝箱為主體的內(nèi)、外貿(mào)相結(jié)合的深水港區(qū)。

二、上海自由貿(mào)易區(qū)發(fā)展中面臨的問(wèn)題

（一）貿(mào)易失衡影響

長(zhǎng)期處于貿(mào)易順差的地位，引起人民幣匯率的波動(dòng)。我國(guó)出口商品大部分價(jià)格低廉，能夠快速地占有國(guó)外市場(chǎng)。近年來(lái)西方發(fā)達(dá)國(guó)將多次向我國(guó)政府施加壓力，要求人民幣升值。

（二）經(jīng)濟(jì)全球化帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)和危機(jī)

1.全球化進(jìn)程中的劣勢(shì)地位

經(jīng)濟(jì)全球化是世界發(fā)展不可逆轉(zhuǎn)的趨勢(shì)，經(jīng)濟(jì)全球化加強(qiáng)了國(guó)家間的交流與合作，使世界逐漸連成一個(gè)整體。中國(guó)是一個(gè)發(fā)展中國(guó)家，從而使得自身在全球化進(jìn)程中往往處于不利地位。

2.產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移帶來(lái)的資源枯竭與環(huán)境污染

產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對(duì)發(fā)展中國(guó)家造成的資源與環(huán)境問(wèn)題日益嚴(yán)重，外國(guó)企業(yè)使得發(fā)展中國(guó)家的自然資源不斷枯竭，阻礙了發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的步伐，損害了發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)利益和社會(huì)利益。

三、上海自由貿(mào)易區(qū)發(fā)展模式的構(gòu)想

（一）沿江雙線模式

沿江雙線模式，是指以長(zhǎng)江為中心線，將長(zhǎng)江南北兩岸重要城市連接為兩條線，分為長(zhǎng)江上行線與長(zhǎng)江下行線，兩線最終匯聚在上海。上海自貿(mào)區(qū)內(nèi)企業(yè)可以作為內(nèi)地進(jìn)口商的人，直接與外商進(jìn)行談判，促進(jìn)對(duì)外交流的同時(shí)，拉動(dòng)了沿江與內(nèi)陸城市的投資和消費(fèi)需求。

（二）沿海單線模式

大連港進(jìn)行貨物儲(chǔ)存，東北地區(qū)的農(nóng)產(chǎn)品和工業(yè)制成品在大連港口進(jìn)行存放。青島港對(duì)華北地區(qū)的貿(mào)易產(chǎn)品進(jìn)行儲(chǔ)存，煙臺(tái)港進(jìn)行中轉(zhuǎn)，協(xié)調(diào)青島港與大連港之間的貨物運(yùn)輸，承接兩港口的部分吞吐量哥存放量。

（三）與發(fā)達(dá)國(guó)家定點(diǎn)合作模式

縱觀世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展史，發(fā)達(dá)國(guó)家建立的自由貿(mào)易區(qū)起步較早，發(fā)展歷程悠久，例如歐洲自由貿(mào)易聯(lián)盟、北美自由貿(mào)易區(qū)等等。

上?？梢耘c外國(guó)自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)的城市進(jìn)行文化交流和經(jīng)濟(jì)往來(lái)，利用中國(guó)與歐美發(fā)達(dá)國(guó)家的國(guó)家年活動(dòng)，進(jìn)行交流合作。上海自由貿(mào)易區(qū)要學(xué)習(xí)歐美發(fā)達(dá)國(guó)家自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)的港口建設(shè)、基礎(chǔ)設(shè)施、調(diào)度管理、金融政策等，適時(shí)地引進(jìn)相關(guān)國(guó)外人才進(jìn)行管理和建設(shè)，最終實(shí)現(xiàn)上海自由貿(mào)易區(qū)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。

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篇5

1.亞當(dāng)·斯密之前的貿(mào)易保護(hù)理論與政策

在亞當(dāng)·斯密的自由貿(mào)易理論體系創(chuàng)立之前就存在貿(mào)易保護(hù)和自由貿(mào)易之爭(zhēng)。重商主義最早提出貿(mào)易保護(hù)的觀點(diǎn)，盡管不夠系統(tǒng)，但其理論的基本點(diǎn)：“鼓勵(lì)輸出、限制輸入，發(fā)展經(jīng)濟(jì)，實(shí)現(xiàn)國(guó)家財(cái)富積累”已經(jīng)被當(dāng)時(shí)各國(guó)政府所采納。一些貿(mào)易保護(hù)的手段諸如行政管制、高額關(guān)稅、退還稅款、發(fā)放獎(jiǎng)金和補(bǔ)助金、特許證等被政府廣泛使用。

16世紀(jì)后期的英國(guó)，重商主義的發(fā)展達(dá)到。從17世紀(jì)開(kāi)始，一些商人、政府官員、學(xué)者先后提出自由貿(mào)易的觀點(diǎn)，并且在18世紀(jì)上半葉的英國(guó)發(fā)生了兩場(chǎng)著名論戰(zhàn)：一是關(guān)于放寬與法國(guó)貿(mào)易的限制是否對(duì)英國(guó)有利。主張自由貿(mào)易的和主張貿(mào)易保護(hù)的兩大派別分別創(chuàng)辦了各自的雜志來(lái)宣揚(yáng)自己的觀點(diǎn)。盡管兩派在理論上各不相讓?zhuān)€是執(zhí)行了貿(mào)易保護(hù)主義的政策，而主張放寬英法貿(mào)易的條款未能得到批準(zhǔn)。二是英、法、德等國(guó)的學(xué)者圍繞國(guó)際經(jīng)濟(jì)是否存在內(nèi)在平衡機(jī)制所進(jìn)行的論戰(zhàn)。以休謨?yōu)榇淼膶W(xué)者從貨幣數(shù)量論出發(fā)，認(rèn)為國(guó)際經(jīng)濟(jì)中存在自動(dòng)平衡和調(diào)節(jié)機(jī)制，不需要政府的干預(yù)國(guó)際經(jīng)濟(jì)會(huì)自然的保持平衡，因此，他們主張貿(mào)易自由；以斯圖亞特為代表的學(xué)者則反對(duì)休謨的貨幣數(shù)量論，否定國(guó)際經(jīng)濟(jì)中存在自動(dòng)平衡機(jī)制，主張政府干預(yù)和貿(mào)易保護(hù)。這場(chǎng)爭(zhēng)論在理論上也是難分勝負(fù)，但在現(xiàn)實(shí)中各國(guó)政府（包括當(dāng)時(shí)比較先進(jìn)的英國(guó)）仍然實(shí)行貿(mào)易保護(hù)主義的措施。

2.亞當(dāng)·斯密之后的貿(mào)易保護(hù)理論與政策

理論界一直把1776年斯密的《國(guó)富論》的出版視為自由主義理論體系創(chuàng)立的標(biāo)志。作為古典經(jīng)濟(jì)自由主義的奠基者，斯密對(duì)重商主義的國(guó)家干預(yù)觀點(diǎn)進(jìn)行了批判，并鼎力主張對(duì)內(nèi)實(shí)現(xiàn)自由放任、對(duì)外實(shí)行自由貿(mào)易，主張降低關(guān)稅和取消出口補(bǔ)貼和獎(jiǎng)勵(lì)金，并提出了較為系統(tǒng)的國(guó)際貿(mào)易理論，即“絕對(duì)成本說(shuō)”。大衛(wèi)·李嘉圖對(duì)斯密的自由貿(mào)易理論作了進(jìn)一步補(bǔ)充和發(fā)展，提出了更為現(xiàn)實(shí)的“比較成本說(shuō)”。絕對(duì)成本說(shuō)和比較成本說(shuō)構(gòu)成了古典貿(mào)易理論的核心。

然而，斯密《國(guó)富論》的出版并沒(méi)有對(duì)英國(guó)和其他西方各國(guó)的政策產(chǎn)生立竿見(jiàn)影的影響。在斯密和李嘉圖完善自由貿(mào)易體系的同時(shí)，和其觀點(diǎn)相對(duì)立的一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家仍然始終倡導(dǎo)貿(mào)易保護(hù)，為此雙方不斷展開(kāi)理論較量。1860年英法兩國(guó)簽定了《科布登—謝瓦利埃條約》，隨后，英國(guó)又和其他國(guó)家簽署了降低關(guān)稅的商貿(mào)條約，從而使西歐各國(guó)走上自由貿(mào)易道路?！犊撇嫉恰x瓦利埃條約》的簽定，標(biāo)志自由主義政策在英國(guó)取得了決定性的勝利，而這距離1776年斯密《國(guó)富論》的問(wèn)世將近一個(gè)世紀(jì)的時(shí)間。由此可見(jiàn)，開(kāi)辟貿(mào)易自由主義政策的道路是多么艱難。

3.現(xiàn)代貿(mào)易保護(hù)主義理論與政策

盡管自由主義理論從提出到付諸實(shí)踐需要將近一個(gè)世紀(jì)的時(shí)間，但不能否認(rèn)，自斯密創(chuàng)立自由主義體系以后，盡管也出現(xiàn)過(guò)李斯特和凱里為代表的貿(mào)易保護(hù)主義理論，但一直到凱恩斯的經(jīng)濟(jì)理論產(chǎn)生，在170年的歷史中貿(mào)易自由主義始終占據(jù)了理論上風(fēng)。到了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心人物馬歇爾時(shí)期，雖然現(xiàn)實(shí)中各種貿(mào)易保護(hù)的政策不斷被實(shí)施，壟斷也不斷出現(xiàn)，但馬歇爾在他的《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》一書(shū)中仍然是宣揚(yáng)自由主義，在稍后出版的《工業(yè)和貿(mào)易》一書(shū)中雖然涉及到壟斷問(wèn)題，但他認(rèn)為壟斷和競(jìng)爭(zhēng)只是程度上的差別而無(wú)本質(zhì)區(qū)別。只有到凱恩斯經(jīng)濟(jì)理論的提出，才從根本上動(dòng)搖了自由主義的理論基礎(chǔ)。

然而，現(xiàn)實(shí)卻非如此，真正貿(mào)易自由的歷史卻非常短暫。自由主義在實(shí)踐中獲勝的同時(shí)就開(kāi)始遇到挑戰(zhàn)，因?yàn)閺?9世紀(jì)60、70年代開(kāi)始各種壟斷組織不斷出現(xiàn)，并在各國(guó)逐漸取得主導(dǎo)地位，進(jìn)而為國(guó)家壟斷奠定了基礎(chǔ)。同時(shí)，李斯特和凱里的貿(mào)易保護(hù)理論對(duì)德國(guó)、美國(guó)的政策產(chǎn)生了影響。德國(guó)率先實(shí)行貿(mào)易保護(hù)，法國(guó)和美國(guó)分別于1881和1890年重新設(shè)立了關(guān)稅法，意大利、奧地利和瑞士等國(guó)也相繼實(shí)行貿(mào)易保護(hù)主義的政策。進(jìn)入20世紀(jì)以來(lái)，國(guó)際市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)更加激烈，整個(gè)資本主義世界存在生產(chǎn)過(guò)剩的危機(jī)，為了擺脫危機(jī)，各國(guó)互相用高關(guān)稅封閉本國(guó)市場(chǎng)，互相用貨幣貶值及降低工資等方法提高本國(guó)經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)力，使各國(guó)內(nèi)部和各國(guó)之間的矛盾日益加深，最終導(dǎo)致了世界大戰(zhàn)的全面爆發(fā)。

二戰(zhàn)結(jié)束后，除美國(guó)以外的各壟斷資本主義集團(tuán)均遭重創(chuàng)，美國(guó)對(duì)歐洲、日本具備了無(wú)可匹敵的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，美國(guó)此時(shí)開(kāi)始倡導(dǎo)自由貿(mào)易，但到20世紀(jì)60年代末，日本、德國(guó)的經(jīng)濟(jì)逐漸恢復(fù)并日益強(qiáng)大，大量美元外流，致使布雷頓森林體系動(dòng)搖，1969年尼克松政府以保衛(wèi)美元為由提出，為了保持對(duì)外軍事支出，維護(hù)冷戰(zhàn)盟主地位，美國(guó)的貿(mào)易收支經(jīng)常保持盈余是必要的，為此，必須采取貿(mào)易保護(hù)主義的政策。

上述歷史表明，從19世紀(jì)70年代開(kāi)始，在自由主義政策實(shí)施不久，保護(hù)主義的政策則開(kāi)始陸續(xù)在各國(guó)出現(xiàn)，到20世紀(jì)開(kāi)始逐漸加強(qiáng)，在二戰(zhàn)以后，盡管日益強(qiáng)大起來(lái)的美國(guó)開(kāi)始宣揚(yáng)貿(mào)易保護(hù)，但60年代以后隨著日、德等國(guó)經(jīng)濟(jì)的恢復(fù)和發(fā)展，各國(guó)又重新舉起了貿(mào)易保護(hù)的旗幟。

4.新的貿(mào)易保護(hù)主義的興起

自20世紀(jì)70年代以來(lái)，國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)越來(lái)越激烈，兩次石油危機(jī)使世界經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)緩慢，各國(guó)的貿(mào)易保護(hù)主義勢(shì)力都在不斷增強(qiáng)，逐漸形成了新的貿(mào)易保護(hù)主義浪潮。新的保護(hù)主義和傳統(tǒng)的貿(mào)易保護(hù)相比，更具有隱蔽性的特點(diǎn)：

(1)非關(guān)稅壁壘

傳統(tǒng)的貿(mào)易保護(hù)主義主要是通過(guò)限制進(jìn)口來(lái)保護(hù)國(guó)內(nèi)工業(yè)，其手段是構(gòu)筑高關(guān)稅壁壘，跟傳統(tǒng)的貿(mào)易保護(hù)主義相比，新的貿(mào)易保護(hù)更側(cè)重非關(guān)稅壁壘。具體包括進(jìn)口限制、反傾銷(xiāo)和反補(bǔ)貼措施、自動(dòng)出口限制、報(bào)關(guān)手續(xù)干擾、技術(shù)和衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)等。一些非關(guān)稅壁壘目前已經(jīng)成為各國(guó)政府干預(yù)外貿(mào)、限制進(jìn)出口的主要政策措施。據(jù)統(tǒng)計(jì)，現(xiàn)在各國(guó)實(shí)行的非關(guān)稅壁壘手段上千種。有些非關(guān)稅壁壘如“技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)法規(guī)繁多，讓出口國(guó)防不勝防，有些技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)要求嚴(yán)格，使其他國(guó)家尤其是發(fā)展中國(guó)家很難達(dá)到?！币恍┌l(fā)達(dá)國(guó)家順應(yīng)國(guó)際經(jīng)濟(jì)發(fā)展的潮流，開(kāi)始使用綠色貿(mào)易壁壘進(jìn)行保護(hù)。

(2)集團(tuán)化和區(qū)域化

隨著國(guó)際經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)越來(lái)越激烈，一些國(guó)家紛紛結(jié)成各種各樣的經(jīng)濟(jì)貿(mào)易同盟，集團(tuán)化和區(qū)域化趨勢(shì)加強(qiáng)。集團(tuán)和區(qū)域內(nèi)部相互取消關(guān)稅，實(shí)現(xiàn)商品和生產(chǎn)要素的自由流動(dòng)。同時(shí)，對(duì)外推行貿(mào)易限制政策。很多集團(tuán)和區(qū)域組織建立的初衷就是為了對(duì)付外來(lái)競(jìng)爭(zhēng)，保護(hù)成員國(guó)的經(jīng)濟(jì)利益。因此，集團(tuán)和區(qū)域化組織具有天然的排外性和貿(mào)易保護(hù)性。以歐盟為例，從1958年來(lái)歐盟不斷排斥成員外的貿(mào)易，導(dǎo)致內(nèi)部相互進(jìn)口的比重不斷上升：1958年為33.8%，1971年為51.0%，1985年為57.0%，1992年為58.9%，1998年為63.2%，2000年為79.2%。

(3)在自由化掩蓋下的貿(mào)易保護(hù)

為了實(shí)現(xiàn)本國(guó)的貿(mào)易利益最大化，各國(guó)政府紛紛借助于各種非關(guān)稅壁壘和其他名義來(lái)實(shí)現(xiàn)貿(mào)易保護(hù)，更有甚者高舉自由化的旗幟來(lái)達(dá)到貿(mào)易保護(hù)的目的。例如，近幾年歐盟各國(guó)借環(huán)保為名而頻繁使用的綠色壁壘，一些國(guó)家借各種經(jīng)濟(jì)一體化組織實(shí)現(xiàn)的各種保護(hù)措施等等。給人們留下深刻印象的是：世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展趨勢(shì)是越來(lái)越開(kāi)放，各種貿(mào)易組織如GATT和WTO一輪一輪談判不斷地降低關(guān)稅，東京回合后，歐共體平均關(guān)稅為6.0%，日本為5.4%，美國(guó)為4.9%，烏拉圭回合后，發(fā)達(dá)國(guó)家的平均關(guān)稅又進(jìn)一步降到4%，但非關(guān)稅壁壘不斷加強(qiáng)，到烏拉圭回合后，非關(guān)稅壁壘已達(dá)2700多種，并且借助于GATT的免除條款、利用公平貿(mào)易的借口，逐步走向雙邊和歧視性貿(mào)易，形成了一整套系統(tǒng)的保護(hù)制度和機(jī)制，限制的范圍已擴(kuò)展到勞務(wù)和高技術(shù)領(lǐng)域，出現(xiàn)了許多經(jīng)濟(jì)集團(tuán)搞集體貿(mào)易保護(hù)政策的情況。在自由化的旗幟掩蓋下的各種貿(mào)易保護(hù)具有很強(qiáng)的隱蔽性、矛盾性和欺騙性，因此也被稱(chēng)謂“超級(jí)保護(hù)主義”。

其中，最具有代表性的是美國(guó)，美國(guó)舉雙手贊成貿(mào)易自由化和積極參與GATT和WTO的談判，同時(shí)又不斷地帶頭實(shí)施各種貿(mào)易保護(hù)。1984年美國(guó)國(guó)會(huì)通過(guò)《貿(mào)易與關(guān)稅法案》，而1988年經(jīng)里根總統(tǒng)簽署，正式成為美國(guó)法律的《1988年綜合貿(mào)易與競(jìng)爭(zhēng)力法案》也有著濃厚的保護(hù)主義色彩，而且近年來(lái)保護(hù)主義議案不斷增加。美國(guó)的所謂''''301''''、超級(jí)''''301''''等條款，都是貿(mào)易保護(hù)的典型代表。

二、貿(mào)易保護(hù)的規(guī)律性和發(fā)展趨勢(shì)

1.貿(mào)易保護(hù)的規(guī)律性

(1)它經(jīng)常出現(xiàn)在這些時(shí)候：當(dāng)一國(guó)經(jīng)濟(jì)比較落后或面臨經(jīng)濟(jì)危機(jī)的時(shí)候；當(dāng)一國(guó)原有的優(yōu)勢(shì)面臨威脅或即將失去的時(shí)候；爆發(fā)戰(zhàn)爭(zhēng)期間。(2)貿(mào)易保護(hù)和自由貿(mào)易基本是交替進(jìn)行的，而且自由主義的歷史非常短暫。19世紀(jì)40年代之前西方工業(yè)國(guó)都在實(shí)行貿(mào)易保護(hù)措施，1846年英國(guó)廢除谷物法以后到19世紀(jì)70年代各國(guó)主要實(shí)行自由貿(mào)易政策；19世紀(jì)70年代各國(guó)又開(kāi)始實(shí)行貿(mào)易保護(hù)政策，二戰(zhàn)以后至60年代末實(shí)施自由貿(mào)易；70年代以后新的貿(mào)易主義政策又被各國(guó)逐漸采用。(3)誰(shuí)變成強(qiáng)國(guó)誰(shuí)就率先打破貿(mào)易保護(hù)而提出自由貿(mào)易。19世紀(jì)40年代的自由貿(mào)易政策由當(dāng)時(shí)的強(qiáng)國(guó)英國(guó)率先提出和實(shí)施；20世紀(jì)40年代自由貿(mào)易政策由當(dāng)時(shí)強(qiáng)大的美國(guó)率先提出和實(shí)施。(4)世界經(jīng)濟(jì)處于增長(zhǎng)和繁榮階段易實(shí)施自由貿(mào)易政策，而世界經(jīng)濟(jì)面臨或處于蕭條階段易實(shí)施貿(mào)易保護(hù)措施。(5)理論上自由主義占據(jù)霸主的地位時(shí)間較長(zhǎng)，在現(xiàn)實(shí)中真正的貿(mào)易自由發(fā)生卻很短暫。自由主義更多時(shí)候是宣傳的口號(hào)，可用一句形象的話來(lái)表達(dá)：自由貿(mào)易只是高高舉起的旗幟，但在這面旗幟下沒(méi)有更多的國(guó)家跟從。

2.貿(mào)易保護(hù)的發(fā)展趨勢(shì)

(1)在未來(lái)很長(zhǎng)的時(shí)間里貿(mào)易保護(hù)仍然是各國(guó)貿(mào)易政策的支撐點(diǎn)。不僅包括發(fā)展中國(guó)家，一些發(fā)達(dá)國(guó)家之間由于競(jìng)爭(zhēng)的激烈會(huì)不斷實(shí)施貿(mào)易保護(hù)。(2)保護(hù)的手段時(shí)而透明、極端化（關(guān)稅、政治、軍事等手段），時(shí)而隱蔽化（各種非關(guān)稅壁壘）。(3)新的保護(hù)手段不斷應(yīng)勢(shì)而生（各種技術(shù)和綠色壁壘）。(4)整體保護(hù)增強(qiáng)（更多貿(mào)易組織會(huì)不斷出現(xiàn)）。

篇6

    1.亞當(dāng)·斯密之前的貿(mào)易保護(hù)理論與政策

    在亞當(dāng)·斯密的自由貿(mào)易理論體系創(chuàng)立之前就存在貿(mào)易保護(hù)和自由貿(mào)易之爭(zhēng)。重商主義最早提出貿(mào)易保護(hù)的觀點(diǎn),盡管不夠系統(tǒng),但其理論的基本點(diǎn):“鼓勵(lì)輸出、限制輸入,發(fā)展經(jīng)濟(jì),實(shí)現(xiàn)國(guó)家財(cái)富積累”已經(jīng)被當(dāng)時(shí)各國(guó)政府所采納。一些貿(mào)易保護(hù)的手段諸如行政管制、高額關(guān)稅、退還稅款、發(fā)放獎(jiǎng)金和補(bǔ)助金、特許證等被政府廣泛使用。

    16世紀(jì)后期的英國(guó),重商主義的發(fā)展達(dá)到。從17世紀(jì)開(kāi)始,一些商人、政府官員、學(xué)者先后提出自由貿(mào)易的觀點(diǎn),并且在18世紀(jì)上半葉的英國(guó)發(fā)生了兩場(chǎng)著名論戰(zhàn):一是關(guān)于放寬與法國(guó)貿(mào)易的限制是否對(duì)英國(guó)有利。主張自由貿(mào)易的和主張貿(mào)易保護(hù)的兩大派別分別創(chuàng)辦了各自的雜志來(lái)宣揚(yáng)自己的觀點(diǎn)。盡管兩派在理論上各不相讓,但政府還是執(zhí)行了貿(mào)易保護(hù)主義的政策,而主張放寬英法貿(mào)易的條款未能得到批準(zhǔn)。二是英、法、德等國(guó)的學(xué)者圍繞國(guó)際經(jīng)濟(jì)是否存在內(nèi)在平衡機(jī)制所進(jìn)行的論戰(zhàn)。以休謨?yōu)榇淼膶W(xué)者從貨幣數(shù)量論出發(fā),認(rèn)為國(guó)際經(jīng)濟(jì)中存在自動(dòng)平衡和調(diào)節(jié)機(jī)制,不需要政府的干預(yù)國(guó)際經(jīng)濟(jì)會(huì)自然的保持平衡,因此,他們主張貿(mào)易自由;以斯圖亞特為代表的學(xué)者則反對(duì)休謨的貨幣數(shù)量論,否定國(guó)際經(jīng)濟(jì)中存在自動(dòng)平衡機(jī)制,主張政府干預(yù)和貿(mào)易保護(hù)。這場(chǎng)爭(zhēng)論在理論上也是難分勝負(fù),但在現(xiàn)實(shí)中各國(guó)政府(包括當(dāng)時(shí)比較先進(jìn)的英國(guó))仍然實(shí)行貿(mào)易保護(hù)主義的措施。

    2.亞當(dāng)·斯密之后的貿(mào)易保護(hù)理論與政策

    理論界一直把1776年斯密的《國(guó)富論》的出版視為自由主義理論體系創(chuàng)立的標(biāo)志。作為古典經(jīng)濟(jì)自由主義的奠基者,斯密對(duì)重商主義的國(guó)家干預(yù)觀點(diǎn)進(jìn)行了批判,并鼎力主張對(duì)內(nèi)實(shí)現(xiàn)自由放任、對(duì)外實(shí)行自由貿(mào)易,主張降低關(guān)稅和取消出口補(bǔ)貼和獎(jiǎng)勵(lì)金,并提出了較為系統(tǒng)的國(guó)際貿(mào)易理論,即“絕對(duì)成本說(shuō)”。大衛(wèi)·李嘉圖對(duì)斯密的自由貿(mào)易理論作了進(jìn)一步補(bǔ)充和發(fā)展,提出了更為現(xiàn)實(shí)的“比較成本說(shuō)”。絕對(duì)成本說(shuō)和比較成本說(shuō)構(gòu)成了古典貿(mào)易理論的核心。

    然而,斯密《國(guó)富論》的出版并沒(méi)有對(duì)英國(guó)和其他西方各國(guó)的政策產(chǎn)生立竿見(jiàn)影的影響。在斯密和李嘉圖完善自由貿(mào)易體系的同時(shí),和其觀點(diǎn)相對(duì)立的一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家仍然始終倡導(dǎo)貿(mào)易保護(hù),為此雙方不斷展開(kāi)理論較量。1860年英法兩國(guó)簽定了《科布登—謝瓦利埃條約》,隨后,英國(guó)又和其他國(guó)家簽署了降低關(guān)稅的商貿(mào)條約,從而使西歐各國(guó)走上自由貿(mào)易道路。《科布登—謝瓦利埃條約》的簽定,標(biāo)志自由主義政策在英國(guó)取得了決定性的勝利,而這距離1776年斯密《國(guó)富論》的問(wèn)世將近一個(gè)世紀(jì)的時(shí)間。由此可見(jiàn),開(kāi)辟貿(mào)易自由主義政策的道路是多么艱難。

    3.現(xiàn)代貿(mào)易保護(hù)主義理論與政策

    盡管自由主義理論從提出到付諸實(shí)踐需要將近一個(gè)世紀(jì)的時(shí)間,但不能否認(rèn),自斯密創(chuàng)立自由主義體系以后,盡管也出現(xiàn)過(guò)李斯特和凱里為代表的貿(mào)易保護(hù)主義理論,但一直到凱恩斯的經(jīng)濟(jì)理論產(chǎn)生,在170年的歷史中貿(mào)易自由主義始終占據(jù)了理論上風(fēng)。到了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心人物馬歇爾時(shí)期,雖然現(xiàn)實(shí)中各種貿(mào)易保護(hù)的政策不斷被實(shí)施,壟斷也不斷出現(xiàn),但馬歇爾在他的《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》一書(shū)中仍然是宣揚(yáng)自由主義,在稍后出版的《工業(yè)和貿(mào)易》一書(shū)中雖然涉及到壟斷問(wèn)題,但他認(rèn)為壟斷和競(jìng)爭(zhēng)只是程度上的差別而無(wú)本質(zhì)區(qū)別。只有到凱恩斯經(jīng)濟(jì)理論的提出,才從根本上動(dòng)搖了自由主義的理論基礎(chǔ)。

    然而,現(xiàn)實(shí)卻非如此,真正貿(mào)易自由的歷史卻非常短暫。自由主義在實(shí)踐中獲勝的同時(shí)就開(kāi)始遇到挑戰(zhàn),因?yàn)閺?9世紀(jì)60、70年代開(kāi)始各種壟斷組織不斷出現(xiàn),并在各國(guó)逐漸取得主導(dǎo)地位,進(jìn)而為國(guó)家壟斷奠定了基礎(chǔ)。同時(shí),李斯特和凱里的貿(mào)易保護(hù)理論對(duì)德國(guó)、美國(guó)的政策產(chǎn)生了影響。德國(guó)率先實(shí)行貿(mào)易保護(hù),法國(guó)和美國(guó)分別于1881和1890年重新設(shè)立了關(guān)稅法,意大利、奧地利和瑞士等國(guó)也相繼實(shí)行貿(mào)易保護(hù)主義的政策。進(jìn)入20世紀(jì)以來(lái),國(guó)際市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)更加激烈,整個(gè)資本主義世界存在生產(chǎn)過(guò)剩的危機(jī),為了擺脫危機(jī),各國(guó)互相用高關(guān)稅封閉本國(guó)市場(chǎng),互相用貨幣貶值及降低工資等方法提高本國(guó)經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)力,使各國(guó)內(nèi)部和各國(guó)之間的矛盾日益加深,最終導(dǎo)致了世界大戰(zhàn)的全面爆發(fā)。

    二戰(zhàn)結(jié)束后,除美國(guó)以外的各壟斷資本主義集團(tuán)均遭重創(chuàng),美國(guó)對(duì)歐洲、日本具備了無(wú)可匹敵的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì),美國(guó)此時(shí)開(kāi)始倡導(dǎo)自由貿(mào)易,但到20世紀(jì)60年代末,日本、德國(guó)的經(jīng)濟(jì)逐漸恢復(fù)并日益強(qiáng)大,大量美元外流,致使布雷頓森林體系動(dòng)搖,1969年尼克松政府以保衛(wèi)美元為由提出,為了保持對(duì)外軍事支出,維護(hù)冷戰(zhàn)盟主地位,美國(guó)的貿(mào)易收支經(jīng)常保持盈余是必要的,為此,必須采取貿(mào)易保護(hù)主義的政策。

    上述歷史表明,從19世紀(jì)70年代開(kāi)始,在自由主義政策實(shí)施不久,保護(hù)主義的政策則開(kāi)始陸續(xù)在各國(guó)出現(xiàn),到20世紀(jì)開(kāi)始逐漸加強(qiáng),在二戰(zhàn)以后,盡管日益強(qiáng)大起來(lái)的美國(guó)開(kāi)始宣揚(yáng)貿(mào)易保護(hù),但60年代以后隨著日、德等國(guó)經(jīng)濟(jì)的恢復(fù)和發(fā)展,各國(guó)又重新舉起了貿(mào)易保護(hù)的旗幟。

    4.新的貿(mào)易保護(hù)主義的興起

    自20世紀(jì)70年代以來(lái),國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)越來(lái)越激烈,兩次石油危機(jī)使世界經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)緩慢,各國(guó)的貿(mào)易保護(hù)主義勢(shì)力都在不斷增強(qiáng),逐漸形成了新的貿(mào)易保護(hù)主義浪潮。新的保護(hù)主義和傳統(tǒng)的貿(mào)易保護(hù)相比,更具有隱蔽性的特點(diǎn):

    (1)非關(guān)稅壁壘

    傳統(tǒng)的貿(mào)易保護(hù)主義主要是通過(guò)限制進(jìn)口來(lái)保護(hù)國(guó)內(nèi)工業(yè),其手段是構(gòu)筑高關(guān)稅壁壘,跟傳統(tǒng)的貿(mào)易保護(hù)主義相比,新的貿(mào)易保護(hù)更側(cè)重非關(guān)稅壁壘。具體包括進(jìn)口限制、反傾銷(xiāo)和反補(bǔ)貼措施、自動(dòng)出口限制、報(bào)關(guān)手續(xù)干擾、技術(shù)和衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)等。一些非關(guān)稅壁壘目前已經(jīng)成為各國(guó)政府干預(yù)外貿(mào)、限制進(jìn)出口的主要政策措施。據(jù)統(tǒng)計(jì),現(xiàn)在各國(guó)實(shí)行的非關(guān)稅壁壘手段上千種。有些非關(guān)稅壁壘如“技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)法規(guī)繁多,讓出口國(guó)防不勝防,有些技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)要求嚴(yán)格,使其他國(guó)家尤其是發(fā)展中國(guó)家很難達(dá)到?！币恍┌l(fā)達(dá)國(guó)家順應(yīng)國(guó)際經(jīng)濟(jì)發(fā)展的潮流,開(kāi)始使用綠色貿(mào)易壁壘進(jìn)行保護(hù)。

    (2)集團(tuán)化和區(qū)域化

    隨著國(guó)際經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)越來(lái)越激烈,一些國(guó)家紛紛結(jié)成各種各樣的經(jīng)濟(jì)貿(mào)易同盟,集團(tuán)化和區(qū)域化趨勢(shì)加強(qiáng)。集團(tuán)和區(qū)域內(nèi)部相互取消關(guān)稅,實(shí)現(xiàn)商品和生產(chǎn)要素的自由流動(dòng)。同時(shí),對(duì)外推行貿(mào)易限制政策。很多集團(tuán)和區(qū)域組織建立的初衷就是為了對(duì)付外來(lái)競(jìng)爭(zhēng),保護(hù)成員國(guó)的經(jīng)濟(jì)利益。因此,集團(tuán)和區(qū)域化組織具有天然的排外性和貿(mào)易保護(hù)性。以歐盟為例,從1958年來(lái)歐盟不斷排斥成員外的貿(mào)易,導(dǎo)致內(nèi)部相互進(jìn)口的比重不斷上升:1958年為33.8%,1971年為51.0%,1985年為57.0%,1992年為58.9%,1998年為63.2%,2000年為79.2%。

    (3)在自由化掩蓋下的貿(mào)易保護(hù)

    為了實(shí)現(xiàn)本國(guó)的貿(mào)易利益最大化,各國(guó)政府紛紛借助于各種非關(guān)稅壁壘和其他名義來(lái)實(shí)現(xiàn)貿(mào)易保護(hù),更有甚者高舉自由化的旗幟來(lái)達(dá)到貿(mào)易保護(hù)的目的。例如,近幾年歐盟各國(guó)借環(huán)保為名而頻繁使用的綠色壁壘,一些國(guó)家借各種經(jīng)濟(jì)一體化組織實(shí)現(xiàn)的各種保護(hù)措施等等。給人們留下深刻印象的是:世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展趨勢(shì)是越來(lái)越開(kāi)放,各種貿(mào)易組織如GATT和WTO一輪一輪談判不斷地降低關(guān)稅,東京回合后,歐共體平均關(guān)稅為6.0%,日本為5.4%,美國(guó)為4.9%,烏拉圭回合后,發(fā)達(dá)國(guó)家的平均關(guān)稅

    又進(jìn)一步降到4%,但非關(guān)稅壁壘不斷加強(qiáng),到烏拉圭回合后,非關(guān)稅壁壘已達(dá)2700多種,并且借助于GATT的免除條款、利用公平貿(mào)易的借口,逐步走向雙邊和歧視性貿(mào)易,形成了一整套系統(tǒng)的保護(hù)制度和機(jī)制,限制的范圍已擴(kuò)展到勞務(wù)和高技術(shù)領(lǐng)域,出現(xiàn)了許多經(jīng)濟(jì)集團(tuán)搞集體貿(mào)易保護(hù)政策的情況。在自由化的旗幟掩蓋下的各種貿(mào)易保護(hù)具有很強(qiáng)的隱蔽性、矛盾性和欺騙性,因此也被稱(chēng)謂“超級(jí)保護(hù)主義”。

    其中,最具有代表性的是美國(guó),美國(guó)舉雙手贊成貿(mào)易自由化和積極參與GATT和WTO的談判,同時(shí)又不斷地帶頭實(shí)施各種貿(mào)易保護(hù)。1984年美國(guó)國(guó)會(huì)通過(guò)《貿(mào)易與關(guān)稅法案》,而1988年經(jīng)里根總統(tǒng)簽署,正式成為美國(guó)法律的《1988年綜合貿(mào)易與競(jìng)爭(zhēng)力法案》也有著濃厚的保護(hù)主義色彩,而且近年來(lái)保護(hù)主義議案不斷增加。美國(guó)的所謂'301'、超級(jí)'301'等條款,都是貿(mào)易保護(hù)的典型代表。

    二、貿(mào)易保護(hù)的規(guī)律性和發(fā)展趨勢(shì)

    1.貿(mào)易保護(hù)的規(guī)律性

    (1)它經(jīng)常出現(xiàn)在這些時(shí)候:當(dāng)一國(guó)經(jīng)濟(jì)比較落后或面臨經(jīng)濟(jì)危機(jī)的時(shí)候;當(dāng)一國(guó)原有的優(yōu)勢(shì)面臨威脅或即將失去的時(shí)候;爆發(fā)戰(zhàn)爭(zhēng)期間。(2)貿(mào)易保護(hù)和自由貿(mào)易基本是交替進(jìn)行的,而且自由主義的歷史非常短暫。19世紀(jì)40年代之前西方工業(yè)國(guó)都在實(shí)行貿(mào)易保護(hù)措施,1846年英國(guó)廢除谷物法以后到19世紀(jì)70年代各國(guó)主要實(shí)行自由貿(mào)易政策;19世紀(jì)70年代各國(guó)又開(kāi)始實(shí)行貿(mào)易保護(hù)政策,二戰(zhàn)以后至60年代末實(shí)施自由貿(mào)易;70年代以后新的貿(mào)易主義政策又被各國(guó)逐漸采用。(3)誰(shuí)變成強(qiáng)國(guó)誰(shuí)就率先打破貿(mào)易保護(hù)而提出自由貿(mào)易。19世紀(jì)40年代的自由貿(mào)易政策由當(dāng)時(shí)的強(qiáng)國(guó)英國(guó)率先提出和實(shí)施;20世紀(jì)40年代自由貿(mào)易政策由當(dāng)時(shí)強(qiáng)大的美國(guó)率先提出和實(shí)施。(4)世界經(jīng)濟(jì)處于增長(zhǎng)和繁榮階段易實(shí)施自由貿(mào)易政策,而世界經(jīng)濟(jì)面臨或處于蕭條階段易實(shí)施貿(mào)易保護(hù)措施。(5)理論上自由主義占據(jù)霸主的地位時(shí)間較長(zhǎng),在現(xiàn)實(shí)中真正的貿(mào)易自由發(fā)生卻很短暫。自由主義更多時(shí)候是宣傳的口號(hào),可用一句形象的話來(lái)表達(dá):自由貿(mào)易只是高高舉起的旗幟,但在這面旗幟下沒(méi)有更多的國(guó)家跟從。

    2.貿(mào)易保護(hù)的發(fā)展趨勢(shì)

    (1)在未來(lái)很長(zhǎng)的時(shí)間里貿(mào)易保護(hù)仍然是各國(guó)貿(mào)易政策的支撐點(diǎn)。不僅包括發(fā)展中國(guó)家,一些發(fā)達(dá)國(guó)家之間由于競(jìng)爭(zhēng)的激烈會(huì)不斷實(shí)施貿(mào)易保護(hù)。(2)保護(hù)的手段時(shí)而透明、極端化(關(guān)稅、政治、軍事等手段),時(shí)而隱蔽化(各種非關(guān)稅壁壘)。(3)新的保護(hù)手段不斷應(yīng)勢(shì)而生(各種技術(shù)和綠色壁壘)。(4)整體保護(hù)增強(qiáng)(更多貿(mào)易組織會(huì)不斷出現(xiàn))。

篇7

Abstract： Bonded Area in China is based on the further exploration of Chinese Special Economic Zones. With the acceleration of global economic integration process， those original advantages of Bonded Area faces direct challenge. Only by following the world economic development trend， actively promote the transformation of Bonded Area to Free Trade Zone， can we fully exploit the potential of the bonded area， enhance the sustainable development capacity and international competitiveness of the Bonded Area. This paper takes Zhengzhou Bonded Area as research object， explains the necessity and possibility of the transition of Zhengzhou Bonded Area， studies the thoughts and countermeasures in the process of the transition from Bonded Area to Zhengzhou Free Trade Zone.

關(guān)鍵詞： 保稅區(qū)；自由貿(mào)易區(qū)；轉(zhuǎn)型；政府；管理創(chuàng)新

Key words： Bonded Area；Free Trade Zone；transition；government；administration innovation

中圖分類(lèi)號(hào)：F752.8 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1006-4311（2016）20-0244-02

0 引言

自由貿(mào)易區(qū)是由特定國(guó)家或地區(qū)在所轄區(qū)域內(nèi)設(shè)立的以對(duì)外貿(mào)易、技術(shù)交流或相關(guān)的業(yè)務(wù)為基本依托的外向型特殊經(jīng)濟(jì)區(qū)域。保稅區(qū)是目前我國(guó)大陸地區(qū)對(duì)外開(kāi)放程度最高、運(yùn)營(yíng)形式最靈活、經(jīng)濟(jì)活動(dòng)最自由的特殊經(jīng)濟(jì)區(qū)域。隨著經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程的加快，保稅區(qū)固有的一些政策及產(chǎn)業(yè)方面的優(yōu)勢(shì)面臨著直接的挑戰(zhàn)，保稅區(qū)的發(fā)展遭遇了新的困境，從全球發(fā)展大勢(shì)來(lái)看，解決這一問(wèn)題，必須推動(dòng)保稅區(qū)向自由貿(mào)易區(qū)轉(zhuǎn)型。

鄭州保稅區(qū)是我國(guó)中部六省第一家綜合保稅區(qū)，隨著形勢(shì)發(fā)展，諸如產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)性矛盾、創(chuàng)新能力缺乏、域際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)加劇等問(wèn)題開(kāi)始凸顯，客觀上要求鄭州保稅區(qū)順應(yīng)歷史潮流，積極推動(dòng)保稅區(qū)向自由貿(mào)易區(qū)轉(zhuǎn)型。

1 鄭州保稅區(qū)向自由貿(mào)易區(qū)轉(zhuǎn)型的必要性

1.1 實(shí)現(xiàn)國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略 河南省和鄭州市在國(guó)家改革開(kāi)放和發(fā)展的戰(zhàn)略布局中處于重要地位。推動(dòng)鄭州保稅區(qū)向自由貿(mào)易區(qū)轉(zhuǎn)型，可以以此為契機(jī)推動(dòng)區(qū)域改革開(kāi)放的戰(zhàn)略突破。轉(zhuǎn)型將有力推動(dòng)區(qū)域內(nèi)的功能創(chuàng)新和轉(zhuǎn)型升級(jí)，加快產(chǎn)業(yè)融合，接軌先進(jìn)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式，吸引高端產(chǎn)業(yè)和現(xiàn)代服務(wù)業(yè)集聚，提高區(qū)內(nèi)開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，打造區(qū)域經(jīng)濟(jì)升級(jí)版，以大產(chǎn)業(yè)帶動(dòng)城市群，以城市群帶動(dòng)中原崛起，有力支撐國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略布局。鄭州保稅區(qū)建成具有國(guó)際水準(zhǔn)的自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)，將發(fā)揮示范帶動(dòng)、服務(wù)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的積極作用，促進(jìn)中原經(jīng)濟(jì)區(qū)進(jìn)一步向心發(fā)展。

1.2 推動(dòng)保稅區(qū)可持續(xù)發(fā)展 在發(fā)展過(guò)程中逐步凸顯的區(qū)域定性不清、立法滯后、多頭管理以及政策沖突等問(wèn)題，制約了鄭州保稅區(qū)的進(jìn)一步的發(fā)展。解決這些問(wèn)題的根本出路在于加快鄭州保稅區(qū)向自由貿(mào)易區(qū)的轉(zhuǎn)型，利用轉(zhuǎn)型所要求的法律體系、管理體制、經(jīng)濟(jì)政策等來(lái)解決保稅區(qū)發(fā)展中的問(wèn)題。以轉(zhuǎn)型為契機(jī)，推動(dòng)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和綜合交通樞紐建設(shè)合拍，強(qiáng)化陸空交通銜接，形成特色優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)鏈和消費(fèi)供應(yīng)鏈，帶動(dòng)航空偏好型高端制造業(yè)和現(xiàn)代服務(wù)業(yè)集聚發(fā)展，發(fā)展高品質(zhì)公共服務(wù)，建設(shè)現(xiàn)代產(chǎn)城融合發(fā)展示范區(qū)，完善提升開(kāi)放平臺(tái)服務(wù)功能，創(chuàng)新對(duì)外開(kāi)放體制機(jī)制，推動(dòng)保稅區(qū)可持續(xù)發(fā)展。

1.3 發(fā)揮鄭州經(jīng)濟(jì)輻射作用，促進(jìn)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展 鄭州保稅區(qū)向自由貿(mào)易區(qū)轉(zhuǎn)型，可有效促進(jìn)中原經(jīng)濟(jì)區(qū)腹地經(jīng)濟(jì)發(fā)展，形成優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、相互促進(jìn)的區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展格局，有力推動(dòng)鄭州成為具有國(guó)際影響力的內(nèi)陸無(wú)水港物流樞紐平臺(tái)，為中原國(guó)際物流園區(qū)提供配套服務(wù)和基礎(chǔ)保障，最終形成多種業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)發(fā)展，各種企業(yè)共生共贏的生態(tài)化格局，助力鄭州經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展總體持續(xù)、總體提升、總體協(xié)調(diào)發(fā)展，帶動(dòng)整個(gè)中原經(jīng)濟(jì)區(qū)的建設(shè)，其擴(kuò)散效應(yīng)還可以輻射到中部其他省份實(shí)現(xiàn)區(qū)域整體發(fā)展。

1.4 促進(jìn)臨空經(jīng)濟(jì)發(fā)展，推動(dòng)區(qū)域產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級(jí) 鄭州保稅區(qū)建成自由貿(mào)易區(qū)，將推動(dòng)鄭州航空港區(qū)形成“鐵、公、機(jī)”高效銜接、互動(dòng)發(fā)展的格局，進(jìn)一步推動(dòng)航空偏好型臨空產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，做大臨空經(jīng)濟(jì)的規(guī)模，化解區(qū)域內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不甚合理，產(chǎn)業(yè)升級(jí)壓力較大的問(wèn)題，逐步形成特色優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)供應(yīng)鏈和消費(fèi)供應(yīng)鏈，帶動(dòng)高端制造業(yè)、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)集聚發(fā)展，帶動(dòng)整個(gè)中原經(jīng)濟(jì)區(qū)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)。

2 鄭州保稅區(qū)向自由貿(mào)易區(qū)轉(zhuǎn)型的基本條件

2.1 優(yōu)越的地理位置和良好的區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平 鄭州是中原城市群的龍頭城市，引領(lǐng)和輻射了中原城市群9個(gè)省轄（管）市的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。中原城市群區(qū)位優(yōu)勢(shì)明顯，礦產(chǎn)、人力等各種資源豐富，市場(chǎng)空間巨大，區(qū)域內(nèi)各城市發(fā)展勢(shì)頭強(qiáng)勁，資源優(yōu)勢(shì)互動(dòng)，經(jīng)濟(jì)聯(lián)系日益緊密，經(jīng)過(guò)多年的發(fā)展，已形成一定的經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)；鄭州交通區(qū)位優(yōu)勢(shì)明顯，居于全國(guó)路網(wǎng)中心的重要位置，綜合交通樞紐地位不可復(fù)制；鄭州保稅區(qū)地處內(nèi)陸腹地，空域條件較好，開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展勢(shì)頭強(qiáng)勁。

2.2 獨(dú)特的人口和地域優(yōu)勢(shì)，豐富的人力資源 作為人口大省，河南省具有豐富的勞動(dòng)力資源、巨大的市場(chǎng)需求。中原經(jīng)濟(jì)區(qū)在承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移、吸引外資方面具有先天優(yōu)勢(shì)。鄭州建立自由貿(mào)易區(qū)，符合中國(guó)經(jīng)濟(jì)重心、制造業(yè)重心逐漸從沿海轉(zhuǎn)移到中部的大趨勢(shì)，順應(yīng)了城鎮(zhèn)化從人口大遷徙到家門(mén)口就業(yè)的大趨勢(shì)，總之，鄭州無(wú)論是作為中西部的樞紐，還是中國(guó)南北方向的連接，都具備比較獨(dú)特的地域優(yōu)勢(shì)。另外，鄭州市科技人員集中，科技力量較強(qiáng)，優(yōu)秀人才資源為鄭州保稅區(qū)的成功轉(zhuǎn)型奠定了必要的人才基礎(chǔ)。

2.3 鄭州保稅區(qū)和航空經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基礎(chǔ) 鄭州綜合保稅區(qū)（鄭州航空港區(qū)）在相關(guān)政策支持下，產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)和發(fā)展態(tài)勢(shì)良好。鄭州是國(guó)內(nèi)唯一把綜合保稅區(qū)建設(shè)在航空城內(nèi)的城市，通過(guò)海關(guān)、商檢、機(jī)場(chǎng)公司和港區(qū)等部門(mén)的創(chuàng)新工作，綜合保稅區(qū)與機(jī)場(chǎng)口岸實(shí)現(xiàn)了以一次性驗(yàn)關(guān)為主的“區(qū)港聯(lián)動(dòng)”，為進(jìn)一步轉(zhuǎn)型奠定了基礎(chǔ)，創(chuàng)造了條件。區(qū)港聯(lián)動(dòng)政策的實(shí)施、與自由貿(mào)易區(qū)政策對(duì)接的嘗試，也逐步在事實(shí)上邁出了向自由貿(mào)易區(qū)轉(zhuǎn)型的步伐。

2.4 國(guó)際國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整 中國(guó)在21世紀(jì)速度、規(guī)模和范圍都在擴(kuò)大的國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移大潮中，贏得了發(fā)展機(jī)遇。從國(guó)內(nèi)環(huán)境看，由于連貫?zāi)媳?、通達(dá)東西的地理位置以及豐富的勞動(dòng)力優(yōu)勢(shì)，河南省和鄭州市在承接沿海產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移方面具有不可替代的優(yōu)勢(shì)，中國(guó)民航業(yè)戰(zhàn)略布局的調(diào)整為鄭州保稅區(qū)發(fā)展帶來(lái)新機(jī)遇，中國(guó)唯一國(guó)家級(jí)航空港綜合實(shí)驗(yàn)區(qū)落戶(hù)河南，不但是對(duì)河南已有優(yōu)勢(shì)地位的肯定，也是對(duì)未來(lái)廣闊前景的看好。

2.5 先導(dǎo)產(chǎn)業(yè)、龍頭企業(yè)和跨國(guó)公司拉動(dòng) 航空高端制造業(yè)漸漸成為區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的強(qiáng)大驅(qū)動(dòng)力，鄭州作為內(nèi)陸城市，高端制造業(yè)的發(fā)展不再僅僅會(huì)帶來(lái)經(jīng)濟(jì)效益，更會(huì)帶來(lái)一種全新的保稅區(qū)向自由貿(mào)易區(qū)轉(zhuǎn)型的模式，意味著高技術(shù)、高附加值、低污染、低排放的新的生產(chǎn)方式的落地。是區(qū)域經(jīng)濟(jì)融入全球的最佳通道。而以富士康、UPS、俄羅斯空橋、南方航空、深圳航空等160 多家國(guó)內(nèi)外知名企業(yè)的入駐，將進(jìn)一步帶來(lái)產(chǎn)業(yè)示范和產(chǎn)業(yè)聚集的效應(yīng)。

3 保稅區(qū)向自由貿(mào)易區(qū)轉(zhuǎn)型過(guò)程中地方政府管理創(chuàng)新的思路

3.1 明確轉(zhuǎn)型目標(biāo)，精準(zhǔn)定位政府角色 鄭州保稅區(qū)轉(zhuǎn)型的功能定位是發(fā)展以國(guó)際物流和國(guó)際貿(mào)易為主、臨港加工和現(xiàn)代服務(wù)為輔的綜合功能區(qū)，其路徑是由全面的區(qū)港聯(lián)動(dòng)最終形成自由貿(mào)易區(qū)。

政府是推動(dòng)鄭州保稅區(qū)向自由貿(mào)易區(qū)轉(zhuǎn)型的主要推動(dòng)力量。各級(jí)政府和政府管理部門(mén)應(yīng)通過(guò)精準(zhǔn)定位，為轉(zhuǎn)型過(guò)程提供政策支撐和保障、便捷高效的公共服務(wù)，創(chuàng)造公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境，關(guān)鍵是要實(shí)現(xiàn)從單純強(qiáng)調(diào)管制職能到強(qiáng)化公共服務(wù)職能的轉(zhuǎn)變。

3.2 轉(zhuǎn)變政府職能，創(chuàng)新管理模式 鄭州保稅區(qū)向自由貿(mào)易區(qū)轉(zhuǎn)型中政府管理體制改革的目標(biāo)模式定位在混合型管理體制和海關(guān)獨(dú)立監(jiān)管體制。保稅區(qū)政府管理體制的轉(zhuǎn)型包括以管委會(huì)為核心的行政性機(jī)構(gòu)的設(shè)置、權(quán)能、管理方式的改革和以海關(guān)為核心的監(jiān)管體制、監(jiān)管方式的改革，推進(jìn)實(shí)現(xiàn)“一線放開(kāi)”“區(qū)內(nèi)自由”、待時(shí)機(jī)成熟時(shí)完成監(jiān)管體制一元化的改革。

3.3 理順管理體制，建立綜合管理機(jī)構(gòu) 未來(lái)鄭州自由貿(mào)易區(qū)的管理體制應(yīng)該設(shè)置成三層級(jí)政府主導(dǎo)型管理機(jī)構(gòu)，中央政府層面建立對(duì)全國(guó)保稅區(qū)統(tǒng)一管理的政府機(jī)構(gòu)，履行宏觀管理職能；地方政府要建立統(tǒng)一效能的保稅區(qū)管理機(jī)構(gòu)，理順管委會(huì)和地方政府及其職能部門(mén)的關(guān)系，形成海關(guān)地方直接監(jiān)管的獨(dú)立型監(jiān)管體制，改革海關(guān)監(jiān)管的方式和程序，完善管理和服務(wù)功能，為鄭州港保稅區(qū)向自由貿(mào)易區(qū)轉(zhuǎn)型奠定基礎(chǔ)。

3.4 推動(dòng)各領(lǐng)域的配套改革 擴(kuò)大投資領(lǐng)域的開(kāi)放，推進(jìn)貿(mào)易發(fā)展方式轉(zhuǎn)變；深化金融領(lǐng)域的開(kāi)放創(chuàng)新；營(yíng)造相應(yīng)的監(jiān)管和稅收制度環(huán)境，進(jìn)一步強(qiáng)化監(jiān)管協(xié)作，實(shí)施促進(jìn)投資的稅收政策；增強(qiáng)外匯管理工作的服務(wù)意識(shí)，逐步建立完善的法律體系，注重相關(guān)法律法規(guī)的有效銜接，推進(jìn)審批制度改革，為保稅區(qū)向自由貿(mào)易區(qū)轉(zhuǎn)型保駕護(hù)航。

3.5 加快鄭州保稅區(qū)和鄭州航空港綜合經(jīng)濟(jì)實(shí)驗(yàn)區(qū)的發(fā)展，為轉(zhuǎn)型創(chuàng)造條件 構(gòu)建綜合交通運(yùn)輸體系；推進(jìn)綜合化的物流體系建設(shè)；推動(dòng)區(qū)內(nèi)功能的開(kāi)發(fā)與整合，加快發(fā)展臨空產(chǎn)業(yè)；大力引進(jìn)和培育人才，為未來(lái)自由貿(mào)易區(qū)的發(fā)展提供強(qiáng)有力的智力支撐。

3.6 推動(dòng)地方政府管理創(chuàng)新的續(xù)航力提升和制度化 沿著創(chuàng)新過(guò)程制度化、創(chuàng)新成果制度化兩個(gè)基本向度，建立科學(xué)合理的地方政府創(chuàng)新成果評(píng)選體系和制度化法定程序，實(shí)現(xiàn)在轉(zhuǎn)型中地方政府創(chuàng)新的制度化，推動(dòng)自由貿(mào)易區(qū)走上健康的發(fā)展道路。

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篇8

為何要建立自由貿(mào)易區(qū)？為何要首選上海？上海應(yīng)如何加快“以開(kāi)放促改革”的步伐，怎樣才能承擔(dān)好建設(shè)中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)的重大改革創(chuàng)新責(zé)任？幾乎所有關(guān)注上海自貿(mào)區(qū)的人，都想知道：上海究竟想怎么走？

透過(guò)已經(jīng)披露的設(shè)計(jì)方案，除在貿(mào)易、投資方面取消壁壘、放寬準(zhǔn)入等措施外，上海自貿(mào)區(qū)還將有一系列的“開(kāi)放”探索。

要政策還是要改革

8月10日，在以“上海加快開(kāi)放促改革的重點(diǎn)任務(wù)與路徑”為主題的中國(guó)經(jīng)濟(jì)50人論壇研討會(huì)上，上海市長(zhǎng)楊雄透露，總理今年上半年在上海調(diào)研時(shí)，曾三問(wèn)上海市的主要領(lǐng)導(dǎo)，上海到底要政策還是要改革。這不僅是向上海市提出的問(wèn)題，也是向全國(guó)提出的一個(gè)重要問(wèn)題。

面對(duì)總理當(dāng)時(shí)的再三追問(wèn)，楊雄市長(zhǎng)回答說(shuō)，“沒(méi)要政策，我們要改革”。

上海市長(zhǎng)不要政策要改革，表達(dá)的是一個(gè)堅(jiān)決而清晰的態(tài)度。所謂要政策，就是地方希望中央給予某些方面的政策傾斜，或是得到稅收減免等方面的優(yōu)惠等；所謂要改革，就是針對(duì)現(xiàn)行體制不利于生產(chǎn)力發(fā)展之處進(jìn)行改良，目標(biāo)是向改革要紅利。具體到上海自貿(mào)區(qū)的建設(shè)，作為一個(gè)新的開(kāi)放試點(diǎn)，即是要讓其成為新一輪改革的試驗(yàn)地，亮點(diǎn)是通過(guò)開(kāi)放倒逼改革。

在過(guò)往的10年中，中國(guó)經(jīng)濟(jì)取得了高速發(fā)展，但它更多的是在改革開(kāi)放早期不斷釋放的市場(chǎng)紅利推動(dòng)下所取得的，特別是長(zhǎng)期使用的投資擴(kuò)張政策。這種發(fā)展模式使很多地方政府養(yǎng)成了對(duì)投資擴(kuò)張政策的高度依賴(lài)，期望中央政府不斷出臺(tái)政策來(lái)對(duì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行形成強(qiáng)刺激，從而保持經(jīng)濟(jì)活力。時(shí)至今日，大規(guī)模投資所帶來(lái)的環(huán)境、能源的過(guò)度消耗使這種高增長(zhǎng)失去了發(fā)展后勁。在這樣的背景下，要求中央繼續(xù)出臺(tái)經(jīng)濟(jì)刺激政策，已經(jīng)變得很不現(xiàn)實(shí)。

將特殊政策給予某地，本質(zhì)上是在犧牲其他地方公平競(jìng)爭(zhēng)的機(jī)會(huì)；給予某地稅收方面的優(yōu)惠，實(shí)質(zhì)則是這部分負(fù)擔(dān)由他人來(lái)承擔(dān)了。更糟糕的是，一些地方幾乎養(yǎng)成了壞習(xí)慣，習(xí)慣于向中央政府或上級(jí)政府要政策，一旦沒(méi)有政策，就幾乎寸步難行。

現(xiàn)在可以肯定的是，一個(gè)地方的主政者，如果只是按常規(guī)想事、辦事，缺少創(chuàng)業(yè)和改革精神，只會(huì)請(qǐng)客拉項(xiàng)目，要錢(qián)要政策，是不會(huì)有大出息的。指望一個(gè)“好”政策就能解決問(wèn)題，無(wú)異于指望天上每天都在“掉餡餅”。動(dòng)輒伸手要政策，不用吃苦，不必?fù)?dān)風(fēng)險(xiǎn)，而是躺在優(yōu)惠政策上食利，長(zhǎng)此以往，一個(gè)地方豈還會(huì)有奮斗精神和改革精神？

楊雄市長(zhǎng)“沒(méi)要政策，我們要改革”的表態(tài)，正是清醒地看到了問(wèn)題所在。簡(jiǎn)單地伸手要政策，不僅沒(méi)有格局，也沒(méi)有未來(lái)。上海自貿(mào)區(qū)建設(shè)，作為改革試驗(yàn)田，本性就是屬改革的。如在投資領(lǐng)域，通過(guò)建立“準(zhǔn)入前國(guó)民待遇”和“負(fù)面清單”制度，推動(dòng)審批制度的改革；在金融領(lǐng)域，則通過(guò)觸及利率、匯率合資本項(xiàng)目等深層次的金融改革，為金融領(lǐng)域的改革與創(chuàng)新積累經(jīng)驗(yàn)。這樣的改革，一定會(huì)不斷釋放出紅利，不僅助益于上海，也助益于全國(guó)。

僅從建立“負(fù)面清單”制度來(lái)看，其目標(biāo)直指比較難啃的審批制度改革。政府制定“負(fù)面清單”，明確哪些方面不可為，本質(zhì)是在推動(dòng)政府職能的回歸。許多政府部門(mén)執(zhí)著于審批久矣，但更適宜的做法是政府收回審批之手，而更多靠市場(chǎng)配置資源。當(dāng)然，這樣的改革，也一定會(huì)觸及諸多的既得利益。

也就是說(shuō)，當(dāng)上海主政者選擇“要改革”而不是“要政策”的時(shí)候，也選擇了要直面改革過(guò)程中的種種壓力與挑戰(zhàn)，靠政策當(dāng)然比靠改革要輕松。但是，當(dāng)今天的現(xiàn)實(shí)國(guó)情要求必須從改革中要紅利時(shí)，回避改革，就是在拋棄責(zé)任與使命。

改革，意味著對(duì)原有模式的突破，甚至意味著對(duì)現(xiàn)行某些已經(jīng)不能適應(yīng)市場(chǎng)需求的法規(guī)和政策的突破，因此，改革需要勇氣，甚至可能付出代價(jià)。以上海設(shè)立的自貿(mào)區(qū)來(lái)說(shuō)，涉及服務(wù)業(yè)開(kāi)放、取消行政審批、金融和稅收等方面的一系列改革。如果固步自封，因循守舊，改革就不可能推進(jìn)，目前固化的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)也不可能松動(dòng)，市場(chǎng)活力也就不可能釋放出來(lái)。

“今后10年要做的事有兩件，一是發(fā)展轉(zhuǎn)型，二是進(jìn)一步改革開(kāi)放，如果兩句話并成一句，就是用改革開(kāi)放來(lái)推動(dòng)發(fā)展轉(zhuǎn)型?！眹?guó)務(wù)院發(fā)展研究中心研究員吳敬璉認(rèn)為，上海建設(shè)自貿(mào)區(qū)尤其要注重發(fā)展轉(zhuǎn)型的途徑，一是制造業(yè)的服務(wù)化，即制造業(yè)向價(jià)值鏈高端延伸；二是發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。

上海自貿(mào)區(qū)作為我國(guó)進(jìn)一步擴(kuò)大開(kāi)放，深入改革的窗口，與當(dāng)時(shí)深圳特區(qū)的“窗口”相提并論并不為過(guò)。借助上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)這個(gè)窗口可以真正了解自由的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)到底是怎樣運(yùn)行，怎么管理。但要實(shí)現(xiàn)這個(gè)目標(biāo)，離不開(kāi)制度的創(chuàng)新。

因此，上海自貿(mào)區(qū)改革，既是對(duì)上海的考驗(yàn)，也是對(duì)中國(guó)深度改革開(kāi)放的考驗(yàn)――在這個(gè)意義上，“要改革”不是一個(gè)上海自貿(mào)區(qū)的事情，不是單單屬于上海一個(gè)城市的話題。

為什么是上海

7月3日，國(guó)務(wù)院常務(wù)會(huì)議原則通過(guò)了在上海外高橋保稅區(qū)等4個(gè)海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域內(nèi)，建設(shè)中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)的方案。自貿(mào)區(qū)的鮮明特色可能反映在金融、貿(mào)易、航運(yùn)等五大領(lǐng)域的開(kāi)放政策上，以及管理、稅收、法規(guī)等五個(gè)方面的一攬子創(chuàng)新中。由此達(dá)到自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)“人、錢(qián)、物”高效快捷流動(dòng)的完美效果。尤其值得一提的是，自貿(mào)區(qū)涉及金融方面的市場(chǎng)化改革，將包括利率市場(chǎng)化、匯率自由匯兌、金融業(yè)的對(duì)外開(kāi)放、產(chǎn)品創(chuàng)新等，也將涉及一些人民幣離岸業(yè)務(wù)。這樣做的目的就是簡(jiǎn)化手續(xù)，降低成本，在自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)真正達(dá)到“境內(nèi)關(guān)外”的效果。

不僅是上海，重慶、浙江省的舟山群島新區(qū)、天津市的濱海新區(qū)此前都曾參與爭(zhēng)奪自由貿(mào)易區(qū)的歸屬權(quán)，競(jìng)爭(zhēng)相當(dāng)激烈。

但為何建立自由貿(mào)易區(qū)要首選上海？

相比之下，上海建立自貿(mào)區(qū)顯然更具優(yōu)勢(shì)。自2010年以來(lái)，中央陸續(xù)批復(fù)上海為國(guó)際金融中心、國(guó)際貿(mào)易中心、國(guó)際航運(yùn)中心和國(guó)際物流中心。浦東擁有港口和國(guó)際機(jī)場(chǎng)，對(duì)于發(fā)展外貿(mào)、金融業(yè)務(wù)來(lái)說(shuō)有得天獨(dú)厚的地理優(yōu)勢(shì)，再加上即將開(kāi)園營(yíng)業(yè)的迪士尼樂(lè)園將進(jìn)一步拉動(dòng)消費(fèi)，而這也是自貿(mào)區(qū)最終花落上海的重要原因之一。

另一方面，隨著上海綜合保稅區(qū)近幾年的迅速發(fā)展，保稅區(qū)去年的貿(mào)易額預(yù)估在1000億美元之上，高居中國(guó)內(nèi)地第一。綜保區(qū)已注冊(cè)企業(yè)總部近200家，國(guó)際貿(mào)易結(jié)算中心達(dá)20個(gè)，越來(lái)越多的跨國(guó)企業(yè)將亞太區(qū)分撥中心放在了上海綜保區(qū)。

公開(kāi)資料顯示，2012年上海10個(gè)海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域進(jìn)出口總值1529.3億美元，同比增長(zhǎng)1.85%，占同期上海市外貿(mào)總值的35，0%。其中保稅物流進(jìn)出口總值達(dá)940億美元，增長(zhǎng)15.56%，成為拉動(dòng)特殊區(qū)域業(yè)務(wù)量增長(zhǎng)的主要因素。2012年上?？诎锻赓Q(mào)貨物吞吐量累計(jì)達(dá)3.6億噸，同比增長(zhǎng)5.9%，上海港繼續(xù)保持貨物和集裝箱吞吐量世界第一大港地位。

另外，隨著越來(lái)越多的跨國(guó)企業(yè)將亞太總部放在上海綜保區(qū)，上海的國(guó)際影響力正在大幅度提升，而港口吞吐量又居世界第一位，這些都為上海建立自貿(mào)區(qū)提供了良好的發(fā)展條件。

上海自貿(mào)區(qū)的正式獲批，無(wú)疑為整體陷入低迷的國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)注入了一針強(qiáng)心劑，同時(shí)對(duì)上海本身來(lái)說(shuō)，也被外界認(rèn)為將借助自貿(mào)區(qū)獲取新的“十年紅利”。

上海WTO事務(wù)咨詢(xún)中心總裁王新奎曾表示，自貿(mào)區(qū)的建立將使上海突破目前的條框，放寬稅收、外匯使用等優(yōu)惠政策，有利于跨國(guó)公司內(nèi)部的全球調(diào)撥，從而通過(guò)投資體制的突破來(lái)激發(fā)本土企業(yè)的創(chuàng)新能力。

而在交通銀行金融研究中心高級(jí)宏觀分析師唐建偉看來(lái)，上海作為一個(gè)對(duì)外開(kāi)放的窗口，有建設(shè)國(guó)際金融中心，以及之前遠(yuǎn)東金融和貿(mào)易中心的基礎(chǔ)。在現(xiàn)在WTO紅利衰竭的情況下，通過(guò)建設(shè)上海自貿(mào)區(qū)的嘗試來(lái)重新對(duì)接全球，用開(kāi)放來(lái)促進(jìn)改革，成為拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的新動(dòng)力。

與此同時(shí)，市場(chǎng)上更有觀點(diǎn)認(rèn)為，自貿(mào)區(qū)落戶(hù)上海這一事件所帶來(lái)的影響力幾乎可以和當(dāng)年中國(guó)加入WTO相媲美。海通證券給出的報(bào)告顯示，“自貿(mào)區(qū)推進(jìn)工作將等同當(dāng)年WTO，成為影響中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式的重大事件。它將直接影響轉(zhuǎn)口和離岸貿(mào)易，間接帶來(lái)更多全球500強(qiáng)企業(yè)入駐上海?！?/p>

自貿(mào)區(qū)的挑戰(zhàn)

自由貿(mào)易區(qū)（Free Trade Zone）是指國(guó)內(nèi)的貿(mào)易自由化，具體指向某一國(guó)家或地區(qū)境內(nèi)設(shè)立的小塊特定區(qū)域，實(shí)行優(yōu)惠稅收和特殊監(jiān)管政策。

相比國(guó)內(nèi)目前各類(lèi)保稅區(qū)，自由貿(mào)易區(qū)意味著更優(yōu)惠的政策、更大的開(kāi)放度。從本質(zhì)上看，中國(guó)眼下的特殊監(jiān)管區(qū)域?qū)嵭械娜允恰熬硟?nèi)關(guān)內(nèi)”政策，而國(guó)際通行的自由貿(mào)易園區(qū)則實(shí)行“境內(nèi)關(guān)外”政策，即放開(kāi)一線（國(guó)境線），管住二線（與非自由貿(mào)易園區(qū)的連接線），在區(qū)內(nèi)免除海關(guān)通常監(jiān)管。

具體而言，與保稅區(qū)相比，自由貿(mào)易區(qū)具備三點(diǎn)不同，一是監(jiān)管理念，要從貨物管理轉(zhuǎn)變?yōu)槠髽I(yè)管理；二是貿(mào)易的開(kāi)放度，要有與國(guó)際接軌的多遠(yuǎn)貿(mào)易模式；三是政策的開(kāi)放度。最主要的是外匯政策和稅收政策，自由貿(mào)易區(qū)要求外匯政策率先開(kāi)放，稅收政策要有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。

未來(lái)，可以為上海發(fā)展帶來(lái)新“十年紅利”的上海自貿(mào)區(qū)建設(shè)將涉及海關(guān)、稅務(wù)、金融、工商和土地等多個(gè)政府職能部門(mén)，圍繞“外匯管理創(chuàng)新、服務(wù)貿(mào)易開(kāi)放、區(qū)域便利化”將出臺(tái)一系列政策細(xì)則，將涉及貿(mào)易、航運(yùn)和金融各個(gè)方面。

因此，有評(píng)論認(rèn)為上海自貿(mào)區(qū)的成功建立與發(fā)展對(duì)于我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展有深遠(yuǎn)影響，而我國(guó)建立自貿(mào)區(qū)的戰(zhàn)略規(guī)劃，實(shí)際上是我國(guó)目前經(jīng)濟(jì)發(fā)展面臨內(nèi)外雙重挑戰(zhàn)的必然產(chǎn)物。

所謂“內(nèi)”者，主要是指目前我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)下行的趨勢(shì)越來(lái)越明顯：到今年6月，我國(guó)PPI（生產(chǎn)者價(jià)格指數(shù)）已連續(xù)16個(gè)月下降，產(chǎn)能過(guò)剩的陰霾驅(qū)之不散。今年上半年我國(guó)國(guó)際貿(mào)易額同比增長(zhǎng)只有8.6%，而且增速不斷放緩，在6月份甚至降至負(fù)值，市場(chǎng)對(duì)于我國(guó)是否能達(dá)到10%的貿(mào)易增長(zhǎng)目標(biāo)并不樂(lè)觀；與此同時(shí)，拉動(dòng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的另外兩個(gè)“引擎”，即固定資產(chǎn)投資和消費(fèi)，也面臨考驗(yàn)。長(zhǎng)期以來(lái)我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的底線都是8%，而今年則調(diào)至7.5%。增長(zhǎng)乏力與經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型有一定關(guān)系，但一些學(xué)界人士擔(dān)憂，如應(yīng)對(duì)舉措不當(dāng)，并不能免于掉入所謂“中等收入陷阱”的風(fēng)險(xiǎn)。

所謂“外”者，是指在WTO多哈回合談判始終無(wú)法推進(jìn)、各國(guó)貿(mào)易保護(hù)主義抬頭的背景下，區(qū)域性的自由貿(mào)易談判發(fā)展迅速，我國(guó)作為世界上最大的貿(mào)易國(guó)，無(wú)法置身事外，必然要迎接區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化所帶來(lái)的沖擊。

在今天發(fā)達(dá)國(guó)家超低利息和量化寬松貨幣政策的推動(dòng)下，全球泛濫的流動(dòng)性給新興市場(chǎng)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略帶來(lái)了莫大的挑戰(zhàn)。上海自貿(mào)區(qū)的發(fā)展也會(huì)面臨“過(guò)度監(jiān)管”所造成的競(jìng)爭(zhēng)力喪失的困境，以及“過(guò)度開(kāi)放”所帶來(lái)的虛假交易和投機(jī)資本猖獗、經(jīng)濟(jì)金融危機(jī)四伏的問(wèn)題。

在復(fù)旦大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院副院長(zhǎng)孫立堅(jiān)看來(lái)，上海自貿(mào)區(qū)目前還面臨很多挑戰(zhàn)。這次自由貿(mào)易區(qū)啟動(dòng)所追求的目標(biāo)，不再像2001年中國(guó)加入WTO時(shí)所產(chǎn)生的以商品貿(mào)易為主的開(kāi)放效果，而是將以“要素自由流動(dòng)、自由貿(mào)易”為主導(dǎo)的高層級(jí)的開(kāi)放水平。

篇9

關(guān)鍵詞：世貿(mào)組織 國(guó)際貿(mào)易

    一、 背景

    2010年2月24日到26日,中斷一年多的中國(guó)和澳大利亞自由貿(mào)易區(qū)(fta)談判在澳大利亞首都堪培拉重啟。這是第14輪中澳自貿(mào)區(qū)談判,談判的重點(diǎn)是投資和農(nóng)產(chǎn)品問(wèn)題。據(jù)澳國(guó)際經(jīng)濟(jì)研究中心數(shù)據(jù)顯示,兩國(guó)自由貿(mào)易協(xié)定的簽訂將在未來(lái)20年內(nèi)為澳經(jīng)濟(jì)創(chuàng)造價(jià)值1 460億澳元的收入,中澳貿(mào)易合作的健康快速發(fā)展對(duì)于兩國(guó)都有著舉足輕重的作用。

    澳大利亞一直以來(lái)被稱(chēng)為是騎在羊背上的國(guó)家,這主要是因?yàn)橐郧鞍闹拗饕隹诋a(chǎn)品之一便是羊毛與羊毛制品。然而實(shí)際上,他們盛產(chǎn)的不僅是羊毛畜牧產(chǎn)品,原材料鐵礦石才是他們出口換匯的重中之重。澳大利亞是中國(guó)主要原料供應(yīng)國(guó)之一,這兩年來(lái)兩國(guó)因?yàn)殍F礦石談判而貿(mào)易摩擦不斷,受其影響兩國(guó)之間早以提上日程的自由貿(mào)易談判便斷斷續(xù)續(xù),時(shí)緊時(shí)松,難以有真正的進(jìn)展。

    二、 中澳經(jīng)貿(mào)關(guān)系中存在的主要問(wèn)題

    中澳貿(mào)易合作對(duì)于兩國(guó)都十分重要,因此兩國(guó)也都有著達(dá)成雙邊自由貿(mào)易協(xié)議的意愿,然而良好的意愿并不能自動(dòng)導(dǎo)向令人滿(mǎn)意的貿(mào)易安排,兩國(guó)間自由談判到底能不能成,這要受許多因素的影響。

    1. 政治因素的影響。澳大利亞對(duì)華的部分政策與中澳經(jīng)貿(mào)關(guān)系的快速發(fā)展不相符。兩個(gè)經(jīng)濟(jì)關(guān)系密切的經(jīng)濟(jì)體要進(jìn)行雙邊貿(mào)易自由協(xié)定,需要政治、經(jīng)濟(jì)、外交等各方面的支持。澳大利亞的親西方特別是親美政策影響到了中澳經(jīng)貿(mào)合作的深入發(fā)展。

    位于大洋洲的澳大利亞與新西蘭,由于其社會(huì)構(gòu)成、文化傳統(tǒng)及地理位置,在全球政治經(jīng)濟(jì)體系中的地位十分微妙。澳大利亞是一個(gè)后起的發(fā)達(dá)國(guó)家,由于它曾經(jīng)是英國(guó)的殖民地,也曾經(jīng)是英聯(lián)邦的成員,所以它的政治、外交、文化深受英國(guó)影響。二戰(zhàn)結(jié)束后,隨著英國(guó)的衰落,澳大利亞與美國(guó)在政治、經(jīng)濟(jì)、外交、防務(wù)上聯(lián)系越來(lái)越緊密。澳大利亞的走向?qū)ξ魈窖蟮貐^(qū)的經(jīng)濟(jì)、政治、安全形勢(shì)有著重要的影響。而其與東亞各國(guó)的交往也都受到它與美國(guó)關(guān)系的制約。而在澳大利亞在亞洲的經(jīng)濟(jì)貿(mào)易政策中,又一貫把與日本的貿(mào)易伙伴關(guān)系放在首位,其次是東盟。

    美國(guó)學(xué)者約瑟夫。哈勒維和比爾。盧卡雷利2002年發(fā)表《日本的停滯危機(jī)》一文,認(rèn)為日本和美國(guó)害怕將亞洲的中心地位讓給中國(guó),一直阻礙亞洲經(jīng)濟(jì)共同體的建立,這在相當(dāng)程度上影響了亞太地區(qū)貿(mào)易自由化的步伐,從而影響到了澳大利亞對(duì)于建立中澳自由貿(mào)易區(qū)的決定。

    大環(huán)境來(lái)看澳大利亞目前雖然與東北亞經(jīng)濟(jì)貿(mào)易聯(lián)系密切,可由于社會(huì)制度和文化等方面的差異,依然難以融入亞洲。澳大利亞借助同美國(guó)的戰(zhàn)略聯(lián)盟,以亞洲和美國(guó)的橋梁的姿態(tài)尋求經(jīng)濟(jì)利益。澳美聯(lián)盟的存在使得亞太地區(qū)難以形成真正的互信。

    從澳大利亞國(guó)內(nèi)政治因素來(lái)看,總體來(lái)說(shuō)其自由黨人的政治理論比現(xiàn)任的工黨人士更接近西方傳統(tǒng)右翼的理論,重視與美歐的關(guān)系,在重大國(guó)際事物中親近美歐。而工黨組成則有相當(dāng)一部分是農(nóng)業(yè)地區(qū)人口及城市下層人民,在全球化進(jìn)程中處于不利地位,從而其經(jīng)濟(jì)貿(mào)易相關(guān)的政治立場(chǎng)便傾向于保守。澳大利亞外交和貿(mào)易部以商業(yè)為目的貿(mào)易政策正在被以外交跟政治為目的貿(mào)易政策所取代。講求實(shí)際的貿(mào)易政策的重點(diǎn)可能轉(zhuǎn)向更微觀的管理,其途徑是強(qiáng)調(diào)政策創(chuàng)新、投資重大基礎(chǔ)設(shè)施、進(jìn)一步開(kāi)放澳大利亞的投資制度、以及采取措施提升澳大利亞參與全球供應(yīng)鏈的能力。澳大利亞外交貿(mào)易部(dfat)將貿(mào)易政策與外交目的聯(lián)系起來(lái),可以預(yù)見(jiàn)這將會(huì)中澳兩國(guó)間的自由貿(mào)易談判造成很大影響。 與其他國(guó)家簽訂雙邊貿(mào)易協(xié)議對(duì)澳大利亞政府的影響。澳大利亞與美國(guó)2004年3月8日達(dá)成了雙邊自由貿(mào)易協(xié)定。對(duì)此產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益國(guó)內(nèi)爭(zhēng)論很大,引起了民眾對(duì)于政府在于大國(guó)進(jìn)行貿(mào)易談判中維護(hù)自己國(guó)家利益能力的質(zhì)疑,從而影響了中國(guó)澳大利亞雙邊貿(mào)易自由協(xié)定的進(jìn)程。

    linda weiss,elizabeth thurbon,john mathew《怎樣毀滅一個(gè)國(guó)家:與美國(guó)災(zāi)難性的貿(mào)易協(xié)定》(how to kill a country:australia‘s devastating t

rade deal with the united states)十分嚴(yán)厲地批評(píng)了霍華德政府在貿(mào)易談判中的立場(chǎng)與失誤,他們認(rèn)為這個(gè)自由貿(mào)易協(xié)議的簽訂損害了澳大利亞的主權(quán)與獨(dú)立性,制藥業(yè)市場(chǎng)的放開(kāi)損害了澳洲消費(fèi)者的利益,使得美國(guó)制藥業(yè)巨頭更方便操縱市場(chǎng),提高了澳洲人獲得藥物的價(jià)格。關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)談判達(dá)成的相關(guān)條約也將對(duì)澳大利亞將來(lái)經(jīng)濟(jì)及技術(shù)的發(fā)展帶來(lái)極其不利的影響。此外兩國(guó)關(guān)于糖業(yè)的談判及簽訂的協(xié)議引發(fā)了嚴(yán)重的不滿(mǎn)。

    澳大利亞昆士蘭州等地有大片的甘蔗種植區(qū)和大規(guī)模的糖業(yè)生產(chǎn),布什政府面對(duì)美國(guó)選民和代表農(nóng)民利益的強(qiáng)大國(guó)會(huì)游說(shuō)團(tuán)為了來(lái)臨的大選拒絕進(jìn)一步開(kāi)放美國(guó)糖業(yè)市場(chǎng)。澳制糖業(yè)覺(jué)得他們被排除在澳美自由貿(mào)易談判一攬子協(xié)議之外,經(jīng)濟(jì)損失達(dá)1億澳元。對(duì)此,澳政府面臨著巨大的政治壓力。雖然霍華德政府的辯解澳美自貿(mào)協(xié)定單就加強(qiáng)與美國(guó)盟友的戰(zhàn)略意義來(lái)講就值得簽署,但國(guó)內(nèi)民眾從經(jīng)濟(jì)效益及所在群體利益考慮對(duì)當(dāng)權(quán)政府十分不滿(mǎn),并引發(fā)了對(duì)政府執(zhí)政能力的懷疑。澳大利亞國(guó)內(nèi)部分經(jīng)濟(jì)學(xué)家及政府官員漸漸持有的觀點(diǎn)是澳大利亞不具有與大國(guó)貿(mào)易談判中取得優(yōu)勢(shì)或?qū)Φ鹊匚坏膶?shí)力,也很難在雙邊貿(mào)易協(xié)議中獲得明顯的經(jīng)濟(jì)利益。

    這影響了隨后政府對(duì)雙邊貿(mào)易自由區(qū)的態(tài)度及談判權(quán)限。澳大利亞對(duì)待雙邊貿(mào)易自由協(xié)定的態(tài)度變得保守起來(lái)。

    2008年4月7日,我國(guó)與新西蘭簽署“中國(guó)—新西蘭自由貿(mào)易協(xié)定”。澳大利亞政府便以此作為依據(jù)與藍(lán)本,與中國(guó)的貿(mào)易談判中澳大利亞提出其貿(mào)易待遇不能差于新西蘭,否則他們無(wú)法給國(guó)內(nèi)選民交代。而澳大利亞與新西蘭情況根本不能相提并論,中國(guó)也不可能答應(yīng)他這個(gè)條件。

    在雙邊貿(mào)易及區(qū)域貿(mào)易進(jìn)展上的停滯導(dǎo)致隨后的陸克文政府貿(mào)易工作的重點(diǎn)移向了世界多邊貿(mào)易談判,希望通過(guò)緊跟西方國(guó)家腳步在多邊貿(mào)易體系中獲得效益。 貿(mào)易爭(zhēng)端與摩擦。自“中澳自由貿(mào)易區(qū)”談判啟動(dòng)以來(lái),雙邊貿(mào)易額不斷增長(zhǎng),貿(mào)易領(lǐng)域不斷拓寬,彼此已成為主要的貿(mào)易伙伴。中國(guó)主要從澳大利亞進(jìn)口農(nóng)產(chǎn)品和礦產(chǎn)品,并在兩類(lèi)產(chǎn)品上形成了對(duì)澳較高的進(jìn)口依存度。但是,隨著國(guó)際原材料價(jià)格上漲,兩國(guó)農(nóng)礦產(chǎn)品貿(mào)易逆差增大,中國(guó)對(duì)澳大利亞的貿(mào)易條件出現(xiàn)惡化趨向。

    巨大的貿(mào)易逆差阻礙了中澳貿(mào)易關(guān)系的健康發(fā)展。此外中國(guó)與澳大利亞因?yàn)殍F礦石方面存在的爭(zhēng)端以及2009年7月爆發(fā)的力拓受賄案持續(xù)陷入緊張。

    澳大利亞經(jīng)營(yíng)資源性農(nóng)礦產(chǎn)品的廠商非常集中,且規(guī)模都相當(dāng)大。在鐵礦砂貿(mào)易中,力拓公司、必和必拓公司兩大鐵礦巨頭的年產(chǎn)量就達(dá)到全澳年產(chǎn)量的70%以上,處于壟斷競(jìng)爭(zhēng)地位。壟斷巨頭的存在使得市場(chǎng)合謀很容易成為現(xiàn)實(shí)。如現(xiàn)貨礦價(jià)格高漲便是澳大利亞和巴西鐵礦石巨頭聯(lián)合起來(lái)實(shí)施的一種有計(jì)劃的市場(chǎng)策略。

    而澳大利亞的羊毛和大麥生產(chǎn)廠商主要分布于種植業(yè)發(fā)達(dá)的新南威爾士州、西澳大利亞州、維多利亞州和南澳大利亞州。如大麥、棉花等由于大型農(nóng)工貿(mào)一體化集團(tuán)的存在,市場(chǎng)也多是壟斷競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)。

    這種進(jìn)口市場(chǎng)上的不完全競(jìng)爭(zhēng)使得中國(guó)只能被動(dòng)接受價(jià)格,無(wú)法掌握定價(jià)話語(yǔ)權(quán)。澳大利亞資源性農(nóng)礦產(chǎn)品價(jià)格繼續(xù)大幅上漲使得兩國(guó)貿(mào)易爭(zhēng)端不斷,從而影響了雙邊貿(mào)易自由協(xié)定的達(dá)成。

    而且隨著澳大利亞一東盟自由貿(mào)易區(qū)的建立和日本、韓國(guó)的加入,中國(guó)在與澳大利亞鐵礦制與農(nóng)產(chǎn)品方面的談判更是受困。在澳大利亞鐵礦公司里,新日鐵、三井、住友、伊藤忠等日本公司都在一定程度上控股,鐵礦砂價(jià)格上漲帶來(lái)的利益損失很大部分則由中國(guó)鋼鐵企業(yè)承擔(dān)了。

    在中澳雙邊貿(mào)易中,中國(guó)主要從澳大利亞進(jìn)口初級(jí)產(chǎn)品,澳大利亞從中國(guó)進(jìn)口勞動(dòng)密集型產(chǎn)品。但澳為保護(hù)本國(guó)競(jìng)爭(zhēng)力較弱的勞動(dòng)密集型產(chǎn)品(如紡織品、服裝),而對(duì)該類(lèi)進(jìn)口產(chǎn)品實(shí)行高關(guān)稅、進(jìn)口配額和非關(guān)稅壁壘,對(duì)農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)口實(shí)行嚴(yán)格的動(dòng)植物檢疫標(biāo)準(zhǔn)(sps)。與此同時(shí)澳大利亞又十分強(qiáng)調(diào)中方對(duì)他們開(kāi)放農(nóng)牧產(chǎn)品、金融等服務(wù)業(yè)市場(chǎng),并對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)提出很高要求。這些都為貿(mào)易談判設(shè)置了障礙。

    三、 兩國(guó)自由貿(mào)易區(qū)福利分析

    考察區(qū)域貿(mào)易協(xié)定對(duì)經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)的福利影響時(shí),現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)學(xué)家常用的一個(gè)模型是1992年美國(guó)普渡大學(xué)根據(jù)一般均衡理論開(kāi)發(fā)的全球貿(mào)易分析模型gtap(global trade analysis project),從微觀層次和定量角度出發(fā),運(yùn)用定量模型評(píng)估國(guó)際多雙邊

、區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的影響。

    本文參照其它區(qū)域貿(mào)易安排中的做法,同時(shí)考慮到中澳的關(guān)稅結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)比較優(yōu)勢(shì)和鼓勵(lì)發(fā)展的重點(diǎn)行業(yè)以及澳大利亞對(duì)中國(guó)進(jìn)行反傾銷(xiāo)的主要品種,將中國(guó)和澳大利亞的貿(mào)易產(chǎn)品分為正常產(chǎn)品和敏感產(chǎn)品兩類(lèi),分別采取不同的減稅方式。將雙方關(guān)稅超過(guò)9%的產(chǎn)品(包括蔬菜水果、糖、植物油、乳制品、水產(chǎn)品、煙酒等加工食品紡織服裝、其它制造業(yè))關(guān)稅降低50%,剩余的進(jìn)口關(guān)稅小于9%的產(chǎn)品作為正常產(chǎn)品。

    基準(zhǔn)方案主要考慮目前在2001年~2010年間已知的世界貿(mào)易政策變化,包括:2005年實(shí)現(xiàn)烏拉圭回合談判中的各項(xiàng)協(xié)定;中國(guó)在2001年~2010年履行入世的各項(xiàng)承諾;2005年完全取消多種纖維協(xié)定(mfa);歐盟東擴(kuò);以及中國(guó)和東盟自由貿(mào)易協(xié)定等。相對(duì)于基準(zhǔn)方案,假定中國(guó)和澳大利亞在2010年達(dá)成自由貿(mào)易協(xié)定,對(duì)上述敏感產(chǎn)品的關(guān)稅減少50%,而正常產(chǎn)品的關(guān)稅全部減為零,服務(wù)業(yè)關(guān)稅等也都為零。

    參照terri walmsley(2001)的研究成果,采用資本內(nèi)生化(apssnar)模擬方法得出模擬結(jié)果如表1.由貿(mào)易模擬結(jié)果可見(jiàn),中澳自由貿(mào)易區(qū)的建立對(duì)中國(guó)糖、羊毛有著相當(dāng)大的沖擊,大米、小麥、油菜籽及其他谷物、作物也皆受到負(fù)面沖擊。澳大利亞紡織服裝受沖擊最大,電子產(chǎn)品與其他制造業(yè)也受到相當(dāng)程度的沖擊。值得注意的中澳自由貿(mào)易協(xié)議的達(dá)成對(duì)兩國(guó)農(nóng)業(yè)部門(mén)產(chǎn)出皆造成了負(fù)面影響。

    四、 總結(jié)總體來(lái)說(shuō)兩國(guó)貿(mào)易談判的基礎(chǔ)在于兩國(guó)經(jīng)濟(jì)的互補(bǔ)性。而兩國(guó)關(guān)于農(nóng)產(chǎn)品、投資的談判的將是協(xié)議達(dá)成的敏感所在,澳大利亞是世界上重要的農(nóng)產(chǎn)品出口大國(guó),而中國(guó)是農(nóng)業(yè)大國(guó)。中國(guó)農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)對(duì)澳大利亞開(kāi)放的程度方面將是雙方談判的膠著點(diǎn)。

    在加入wto時(shí)在農(nóng)業(yè)問(wèn)題上己經(jīng)做出很大讓步,如果在中澳自貿(mào)區(qū)協(xié)定中對(duì)農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)口做出更大的讓步,可能會(huì)使中國(guó)農(nóng)業(yè)面臨巨大壓力。

    因此中國(guó)與澳大利亞的自由貿(mào)易談判將是一個(gè)艱難的過(guò)程,但由于雙邊貿(mào)易額近年來(lái)持續(xù)增長(zhǎng),中國(guó)已經(jīng)成為澳大利亞最大的貿(mào)易伙伴,中國(guó)對(duì)鐵礦石和煤炭的巨大需求使澳大利亞經(jīng)受住了金融危機(jī)的沖擊,經(jīng)濟(jì)沒(méi)有走向衰退,這也是澳大利亞重啟自由貿(mào)易協(xié)定談判的一個(gè)重要原因。

    可以預(yù)見(jiàn)中國(guó)與澳大利亞總體合作的大趨勢(shì)不會(huì)改變,但要達(dá)成自由貿(mào)易協(xié)議,還有許多具體的困難要克服。

    參考文獻(xiàn)

    1.australia gdp growth rate,- dingeconomics.com/economics/gdp-growth.aspx?symbol=aud.

    2.朱艷圣。亞洲經(jīng)濟(jì)共同體的缺位與日本經(jīng)濟(jì)危機(jī)。國(guó)外理論動(dòng)態(tài),2002,(5)。

篇10

第一，貿(mào)易自由主義理論建立在各國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展相對(duì)平衡的基礎(chǔ)上，但現(xiàn)實(shí)情況是，亞非拉等后進(jìn)國(guó)家在被發(fā)達(dá)國(guó)家壓榨和壓制了幾百年后，相對(duì)優(yōu)勢(shì)已經(jīng)所剩無(wú)幾。

第二，貿(mào)易不是獨(dú)立存在的，它首先與政治緊密相連。國(guó)家首先面臨的是生存和自治的問(wèn)題。貿(mào)易自由主義固然有很多好處，但國(guó)人必須首先安全的生存下去，完全依賴(lài)他國(guó)的生產(chǎn)，必然會(huì)導(dǎo)致在國(guó)家發(fā)生危急情況的時(shí)候無(wú)法自處。

第三，貿(mào)易自由主義忽視了財(cái)富與財(cái)富生產(chǎn)力的關(guān)系。德國(guó)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家李斯特曾經(jīng)說(shuō)過(guò):財(cái)富的原因與財(cái)富本身完全不同。一個(gè)人也許很窮，但是他如果據(jù)有那份生產(chǎn)力，可以產(chǎn)生大于他所消費(fèi)的有價(jià)值產(chǎn)品，他就會(huì)富裕起來(lái)。由此可見(jiàn)，財(cái)富的生產(chǎn)力比之財(cái)富本身，要重要得多，它不但可以使已有的和已經(jīng)增加的財(cái)富獲得保障，而且可以使已經(jīng)消失的財(cái)富獲得補(bǔ)償。個(gè)人如此，對(duì)于整個(gè)國(guó)家來(lái)說(shuō)，更加是如此，而財(cái)富的原因就是生產(chǎn)力。

貿(mào)易保護(hù)主義，是指在對(duì)外貿(mào)易中實(shí)行限制進(jìn)口以保護(hù)本國(guó)商品在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)免受外國(guó)商品競(jìng)爭(zhēng)，并向本國(guó)商品提供各種優(yōu)惠以增強(qiáng)其國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的主張和政策。貿(mào)易保護(hù)主義由來(lái)已久，它的支持者認(rèn)為貿(mào)易保護(hù)主義有利于保護(hù)幼稚工業(yè)、促進(jìn)民族產(chǎn)業(yè)的發(fā)展、維持國(guó)際收支平衡，甚至是維護(hù)國(guó)家安全以及增強(qiáng)民族自信心。對(duì)于正在進(jìn)行工業(yè)化建設(shè)的國(guó)家，政府的干預(yù)和恰當(dāng)?shù)乩帽Ｗo(hù)手段會(huì)非常有助于企業(yè)增強(qiáng)在世界市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)能力。貿(mào)易保護(hù)主義也存在著無(wú)法避免的局限性。對(duì)于保護(hù)幼稚工業(yè)，首先政策制定者無(wú)法確定哪些幼稚工業(yè)值得保護(hù)，即將來(lái)一定會(huì)有盈利，人們?cè)诖_定保護(hù)項(xiàng)目時(shí)往往根據(jù)該產(chǎn)業(yè)給人的印象有可能是有效益的，但是承擔(dān)幼稚工業(yè)低效益產(chǎn)品的額外費(fèi)用卻是普通民眾，保護(hù)幼稚工業(yè)導(dǎo)致的資源浪費(fèi)也要全民來(lái)負(fù)擔(dān)。而且，我們通常不了解哪些民族產(chǎn)業(yè)是需要保護(hù)的，往往是在決策者的振臂一呼下，某些產(chǎn)業(yè)就成為了民族產(chǎn)業(yè)，必須得到保護(hù)。至于保護(hù)就業(yè)，我們完全可以提出反問(wèn)，為什么本國(guó)具有優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)不能擴(kuò)大生產(chǎn)，而是把大筆資金投入到不具有優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)，以浪費(fèi)資源和國(guó)民資金來(lái)保障其工人的就業(yè)。在國(guó)內(nèi)政治中，保護(hù)主義總是容易成為某些集團(tuán)謀取私利的工具。