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關(guān)鍵詞：新古典貿(mào)易理論；生產(chǎn)可能性方程；福利函數(shù)；消費(fèi)可能性方程

中圖分類號(hào)：F019 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1001-828X（2013）10-0-01

一、新古典自由貿(mào)易理論的內(nèi)容

俄林在同時(shí)吸取了一般均衡分析理論代表人物卡塞爾的觀點(diǎn)后才完整的提出了新古典貿(mào)易理論的H-O理論。之后學(xué)者進(jìn)一步發(fā)展了H-O的理論，完整的新古典貿(mào)易理論的理論體系主要有：

H-O定理：在兩種產(chǎn)品和兩種要素的情況下，每個(gè)國(guó)家都出口密集地使用其豐裕生產(chǎn)要素所生產(chǎn)的產(chǎn)品，進(jìn)口其他產(chǎn)品。H-O定理是在兩種生產(chǎn)要素條件下的比較優(yōu)勢(shì)理論的模型，這是與古典貿(mào)易理論基于單一生產(chǎn)要素的比較優(yōu)勢(shì)模型不同之處。

S-S定理：薩繆爾森與斯托爾珀認(rèn)為：“如果某種產(chǎn)品的相對(duì)價(jià)格上升，將會(huì)該產(chǎn)品生產(chǎn)中密集使用的生產(chǎn)要素的所有者的報(bào)酬增加，同時(shí)降低另外的生產(chǎn)要素所有者的報(bào)酬，且無(wú)論種要素在何種部門被使用”。

H-O-S定理：由保羅·薩繆爾森認(rèn)為“在H-O的相關(guān)假定的條件下，國(guó)際貿(mào)易將會(huì)導(dǎo)致兩國(guó)間的同一商品與同一種生產(chǎn)要素的相對(duì)價(jià)格與絕對(duì)價(jià)格出現(xiàn)均等化”。

羅勃津斯基定理：羅勃津斯基認(rèn)為“當(dāng)產(chǎn)品價(jià)格與要素價(jià)格不變時(shí)，某種要素投入的增加，將會(huì)生產(chǎn)中密集使用這種要素的產(chǎn)品的產(chǎn)出更大的增加”。

里昂惕夫悖論：里昂惕夫基于1947年與1951年美國(guó)的進(jìn)出口商品中的要素進(jìn)行計(jì)算，發(fā)現(xiàn)美國(guó)進(jìn)出口的商品與H-O理論不相符，所以稱之為悖論。

多個(gè)國(guó)家多個(gè)生產(chǎn)要素的H-O理論：芬斯特拉用一國(guó)的有效生產(chǎn)要素占全世界的有效生產(chǎn)要素的比例與一國(guó)的GDP與全球的GDP之比例進(jìn)行比較，也就是用一國(guó)的有效要素的世界占比與一國(guó)的GDP的世界占比進(jìn)行比較，有效要素豐裕的國(guó)家在密集利用這種有效生產(chǎn)要素的產(chǎn)品生產(chǎn)上具有比較優(yōu)勢(shì)，應(yīng)該生產(chǎn)并出口這種產(chǎn)品。這是H-O的最新的理論進(jìn)展。

二、新古典自由貿(mào)易理論的一般均衡分析的實(shí)例分析

通過(guò)具體的生產(chǎn)可能性方程與社會(huì)無(wú)差異方程來(lái)定量與圖示分析相結(jié)合來(lái)說(shuō)明自由貿(mào)易的貿(mào)易得利。

案例分析：如圖1所示，如果中美兩國(guó)生產(chǎn)服裝（X）與飲料（Y）生產(chǎn)可能方程的分別為PPFCHN：X2+4Y2=80000與PPFUSA：4X2+Y2=80000，福利函數(shù)都為U=XY（消費(fèi)偏好相同的假定條件），且假定封閉時(shí)兩國(guó)相對(duì)價(jià)格分別對(duì)應(yīng)的是0.5與2。

1.分析封閉狀態(tài)下均衡時(shí)各國(guó)和的生產(chǎn)與消費(fèi)量及福利水平。

2.假定自由貿(mào)易狀態(tài)下均衡時(shí)兩國(guó)各自在具有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品上的產(chǎn)量增加40%，分析國(guó)際相對(duì)價(jià)格與兩國(guó)的生產(chǎn)與消費(fèi)量、貿(mào)易量及福利。

分析如下：如圖1所示，因?yàn)閁=XY，MUx=Y，MUy=X，為保證最大收益，MUx/MUy=Y/X=Px/Py

1.封閉時(shí)：因?yàn)橐蟾＠畲?，一定有中?guó)的：MUx/MUy=Y/X=Px/Py=0.5，則X=2Y，代入到中國(guó)的PPF中有8Y2=80000，有Y=100則X=200，由于封閉狀態(tài)下均衡市場(chǎng)出清，此時(shí)消費(fèi)量與生產(chǎn)量是相等的。UCHN0=100*200=20000=UA，同理一定有美國(guó)的：MUx/MUy=Y/X=Px/Py=2，則Y=2X，代入到B國(guó)的PPF中有8X2=80000，有X=100，Y=200。由于封閉狀態(tài)下均衡市場(chǎng)出清，此時(shí)消費(fèi)量與生產(chǎn)量是相等的，有UUSA0=100*200=20000=UA。

2.由圖形可知中美在分別在服裝與飲料上具有比較優(yōu)勢(shì)，自由貿(mào)易增加具有比較產(chǎn)品的產(chǎn)量，則此時(shí)中國(guó)的產(chǎn)出X=200*（1+40%）=280，代入到其PPF中有Y=20；同理此時(shí)美國(guó)的產(chǎn)出Y=200*（1+40%）=280，X=20。此時(shí)全球X與Y的總產(chǎn)出都是280+20=300，那么國(guó)際相對(duì)價(jià)格為Px/Py=300/300=1，假定消費(fèi)可能性方程為Y=-X+K，且因同時(shí)經(jīng)過(guò)兩國(guó)自由貿(mào)易均衡時(shí)的生產(chǎn)點(diǎn)，則K=300，所以消費(fèi)可能性方程為Y=-X+300。又因?yàn)闉檫_(dá)到福利最大化，一定有MUx/MUy=Y/X=Px/Py=1，有X=Y，代入到消費(fèi)可能性方程，此時(shí)兩國(guó)的消費(fèi)水平都是X=Y=150。此時(shí)A國(guó)出口的X=280-150=130、進(jìn)口Y=150-20=130；B國(guó)出口Y=280-150=130、進(jìn)口的X=150-20=130。此時(shí)的福利水平都為150*150=22500，大于封閉時(shí)20000，因?yàn)樽杂少Q(mào)易使中美的福利分別都增加了。這也說(shuō)明要素稟賦理論實(shí)質(zhì)上也是研究?jī)蓚€(gè)生產(chǎn)要素的比較優(yōu)勢(shì)理論。

圖1 新古典貿(mào)易理論的圖示分析

三、實(shí)例分析中的難點(diǎn)

上述分析中主要的難點(diǎn)是如何求出消費(fèi)可能性方程，社會(huì)公眾為獲取最大福利，其社會(huì)無(wú)差異曲線一定與同期的國(guó)內(nèi)最新相對(duì)價(jià)格水平相切。當(dāng)然依據(jù)H-O-S，同期的國(guó)內(nèi)最新相對(duì)價(jià)格水平也就是世界相對(duì)價(jià)格水平。

參考文獻(xiàn)：

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關(guān)鍵詞:古典貿(mào)易理論;絕對(duì)優(yōu)勢(shì);比較優(yōu)勢(shì);評(píng)價(jià)

作者簡(jiǎn)介:劉堯飛,男,江蘇邳州人,南京師范大學(xué)泰州學(xué)院商學(xué)院院長(zhǎng)助理,碩士,研究方向:國(guó)際貿(mào)易理論與實(shí)務(wù)。

中圖分類號(hào):F091.33文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:Adoi:10.3969/j.issn.1672-3309(x).2010.07.010文章編號(hào):1672-3309(2010)07-0025-02

一、古典國(guó)際貿(mào)易理論概述

(一)亞當(dāng)?斯密(Adam?Smith)的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論

1.歷史背景

18世紀(jì)中后期,資本主義工場(chǎng)手工業(yè)在西歐各國(guó)獲得了空前發(fā)展,隨之而來(lái)的便是產(chǎn)業(yè)革命。產(chǎn)業(yè)資產(chǎn)階級(jí)為了擴(kuò)大海外市場(chǎng),并從國(guó)外進(jìn)口廉價(jià)的工業(yè)原料,他們迫切需要擺脫重商主義(mecantilism)國(guó)際貿(mào)易理論的束縛,反對(duì)政府對(duì)國(guó)際貿(mào)易的干預(yù),反對(duì)金銀外流的禁令。他們對(duì)貨幣金銀本身已經(jīng)不太感興趣,而是對(duì)具體的物質(zhì)財(cái)富(生產(chǎn)資料和消費(fèi)資料)更加重視。為了適應(yīng)產(chǎn)業(yè)資產(chǎn)階級(jí)的歷史需要,以Adam Smith為代表的經(jīng)濟(jì)自由主義思潮開(kāi)始盛行。

1776年亞當(dāng)?斯密出版了《An Inquiry into the Nature and Causes of Wealth of Nations》(國(guó)民財(cái)富的性質(zhì)和原因的研究)簡(jiǎn)稱《國(guó)富論》一書(shū), 批評(píng)重商主義,反對(duì)政府對(duì)經(jīng)濟(jì)的過(guò)度干預(yù),創(chuàng)立了自由主義經(jīng)濟(jì)理論。在國(guó)際貿(mào)易方面,他主張國(guó)際分工和自由貿(mào)易,強(qiáng)調(diào)國(guó)際貿(mào)易的雙方互利性,從而提出自己的國(guó)際貿(mào)易理論,即絕對(duì)成本優(yōu)勢(shì)理論。

2.理論假設(shè)和主要觀點(diǎn)

絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論的前提假設(shè)有以下方面:(1)世界上只有兩個(gè)國(guó)家、兩種產(chǎn)品、一種投入要素,即“2×2×1”模型,投入的邊際產(chǎn)量是固定的,生產(chǎn)的規(guī)模報(bào)酬不變;(2)收入預(yù)算約束,消費(fèi)受制于收入,不能借錢借債消費(fèi);(3)對(duì)外貿(mào)易方面,沒(méi)有運(yùn)輸成本和其他交易費(fèi)用,進(jìn)出口貿(mào)易值相等,即貿(mào)易是平衡的。生產(chǎn)要素在一國(guó)內(nèi)是自由流動(dòng)的,但國(guó)際間不能自由流動(dòng);(4)市場(chǎng)是自由競(jìng)爭(zhēng)的。

由此可見(jiàn),絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論是一個(gè)理想模型。該理論認(rèn)為,國(guó)際貿(mào)易的基礎(chǔ)在于商品生產(chǎn)效率的不同,即單位產(chǎn)品的絕對(duì)勞動(dòng)時(shí)間消耗不同;商品生產(chǎn)效率的不同是由于各個(gè)國(guó)家所擁有的自然優(yōu)勢(shì)和獲得性優(yōu)勢(shì)的不同造成的。自然優(yōu)勢(shì)是指自然地理、氣候條件等方面的優(yōu)越性,普通人力無(wú)法控制。如波蘭的平原土壤條件好,糧食生產(chǎn)效率高,單位糧食產(chǎn)品所消耗的絕對(duì)勞動(dòng)時(shí)間就少,其小麥生產(chǎn)就具有絕對(duì)成本優(yōu)勢(shì)。獲得性優(yōu)勢(shì)是指某國(guó)掌握的特殊商品的生產(chǎn)技術(shù)和技能。技術(shù)熟練、技術(shù)水平高,生產(chǎn)效率就高,單位產(chǎn)品生產(chǎn)的絕對(duì)勞動(dòng)時(shí)間消耗就少。

(二)大衛(wèi)?李嘉圖(David?Richado)的比較優(yōu)勢(shì)理論

1.歷史背景

19世紀(jì)初期,英國(guó)工業(yè)革命迅速發(fā)展,使當(dāng)時(shí)英國(guó)成了“世界工廠”,但地主貴族階級(jí)在政治生活中還起著重要作用。1815年,英國(guó)政府為維護(hù)地主貴族階級(jí)的利益而修訂了《谷物法》,引起英國(guó)糧價(jià)上漲,地租猛增,地主貴族顯著獲利,工業(yè)資產(chǎn)階級(jí)利益卻嚴(yán)重受損。糧價(jià)昂貴迫使工人工資提高,商品成本提高,利潤(rùn)減少,削弱了工業(yè)品的競(jìng)爭(zhēng)能力。出于發(fā)展資本、提高利潤(rùn)的需要,英國(guó)工業(yè)資產(chǎn)階級(jí)迫切要求廢除《谷物法》,與地主貴族階級(jí)展開(kāi)了激烈斗爭(zhēng)。Ricardo在1817年出版的代表作《Principles of Political Economy and Taxation》中提出了以自由貿(mào)易為前提的“比較成本論”,這種更加一般化的國(guó)際貿(mào)易理論將自由貿(mào)易置于更加堅(jiān)實(shí)的理論基礎(chǔ)之上,奠定了西方國(guó)際貿(mào)易理論的核心基石,也為工業(yè)資產(chǎn)階級(jí)提供了理論武器。

2.基本觀點(diǎn)和理論邏輯

大衛(wèi)?李嘉圖(David Ricardo)在亞當(dāng)?斯密的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論基礎(chǔ)上提出了比較優(yōu)勢(shì)理論。Smith認(rèn)為由于自然稟賦和后天有利條件不同,各國(guó)均有一種產(chǎn)品生產(chǎn)成本低于他國(guó)而具有絕對(duì)優(yōu)勢(shì),按絕對(duì)優(yōu)勢(shì)原則進(jìn)行分工和交換,各國(guó)均可獲益。Ricardo發(fā)展了Smith的觀點(diǎn),認(rèn)為決定兩國(guó)能否進(jìn)行專業(yè)化分工和自由貿(mào)易的基礎(chǔ)不是絕對(duì)成本的差別,而是比較成本的差別。在“2×2×1”的國(guó)際環(huán)境中,即使其中一個(gè)國(guó)家在兩種產(chǎn)品生產(chǎn)上都處于絕對(duì)成本劣勢(shì),另一個(gè)國(guó)家在兩種產(chǎn)品生產(chǎn)上都處于絕對(duì)成本優(yōu)勢(shì),兩國(guó)照樣可以進(jìn)行國(guó)際專業(yè)化分工和自由貿(mào)易。只要雙方各自選擇自己比較成本低的產(chǎn)品進(jìn)行專業(yè)化分工并盡力擴(kuò)大生產(chǎn)、加強(qiáng)出口貿(mào)易,同樣可以保證貿(mào)易雙方的互惠互利。

Ricardo在“論對(duì)外貿(mào)易”一章中舉了一個(gè)通俗的例子:“如果兩個(gè)人都能制造鞋和帽,其中一個(gè)人在兩種職業(yè)上都比另外一個(gè)人強(qiáng)一些,不過(guò)制帽時(shí)只強(qiáng)1/5或20%,而制鞋時(shí)則強(qiáng)1/3或33%,那么這個(gè)較強(qiáng)的人專門制鞋,而那個(gè)較差的人專門制帽,豈不是對(duì)雙方都有利嗎?”

Ricardo的比較優(yōu)勢(shì)理論是建立在勞動(dòng)價(jià)值論基礎(chǔ)之上的,其理論前提假設(shè)是各國(guó)勞動(dòng)生產(chǎn)率存在差異,從而也就暗含著各國(guó)生產(chǎn)同一產(chǎn)品的生產(chǎn)函數(shù)是不同的,這才是形成比較成本優(yōu)勢(shì)的基礎(chǔ)。所謂比較成本,是指將本國(guó)不同產(chǎn)品成本的比率與國(guó)外同類產(chǎn)品的成本比率進(jìn)行比較,即不同國(guó)家的成本比率的比較。只要成本的比率存在差異,不同國(guó)家應(yīng)按“兩利取重,兩害取輕”的比較優(yōu)勢(shì)原則進(jìn)行分工,這樣兩國(guó)之間就能夠進(jìn)行相互交換,并從中獲得經(jīng)濟(jì)利益。

二、全面客觀地評(píng)價(jià)古典國(guó)際貿(mào)易理論

1.絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論的評(píng)價(jià)

該理論可以看成是解釋國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生原因的最早的理論,它第一次用勞動(dòng)價(jià)值論說(shuō)明國(guó)際貿(mào)易的利益和基礎(chǔ),為互惠互利的國(guó)際貿(mào)易理論的建立奠定了基礎(chǔ)。絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論倡導(dǎo)自由貿(mào)易,因此,它是反對(duì)重商主義的銳利武器,加速了近代工業(yè)的發(fā)展。該理論最大的貢獻(xiàn)在于說(shuō)明國(guó)際貿(mào)易并不一定是“零和游戲”,折射出了國(guó)際交往活動(dòng)中的“雙贏”思想。其主要理論缺陷是在確定從事國(guó)際貿(mào)易的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)時(shí),要將本國(guó)某種產(chǎn)品的成本與國(guó)外同樣產(chǎn)品的成本直接進(jìn)行比較,以成本的絕對(duì)高低來(lái)決定進(jìn)出口。這樣的比較會(huì)使那些在所有產(chǎn)品的生產(chǎn)成本上都處于劣勢(shì)的國(guó)家無(wú)法參與國(guó)際貿(mào)易。另外,該理論未考慮需求因素,無(wú)法說(shuō)明均衡價(jià)格如何確定,因而就無(wú)法解釋國(guó)際貿(mào)易的收益分配問(wèn)題。

2.比較優(yōu)勢(shì)理論的評(píng)價(jià)

比較優(yōu)勢(shì)理論繼承了絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論的科學(xué)成分,如勞動(dòng)價(jià)值論、專業(yè)化分工、自由貿(mào)易等,更為重要的是用比較成本概念代替了絕對(duì)成本概念,使自由貿(mào)易政策有了更加堅(jiān)實(shí)的理論基礎(chǔ),為當(dāng)時(shí)自由貿(mào)易政策取得最后勝利發(fā)揮了重大作用。比較優(yōu)勢(shì)理論還解決了國(guó)際貿(mào)易中的兩個(gè)最基本問(wèn)題:第一,指出了國(guó)際貿(mào)易的廣泛基礎(chǔ),即任何類型的國(guó)家都有參與國(guó)際貿(mào)易的可能性,這也是比亞當(dāng)?斯密的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論進(jìn)步的地方。第二,提出了國(guó)際交換的特殊原則。比較成本是一種獨(dú)特的比較選擇方式,不是將本國(guó)某種商品的成本與國(guó)外同樣商品成本進(jìn)行直接的比較,而是將不同產(chǎn)品成本的比率進(jìn)行比較。

比較優(yōu)勢(shì)理論同樣具有明顯缺陷。第一,它只把勞動(dòng)作為唯一的生產(chǎn)要素,忽略了資金、自然資源、技術(shù)等要素對(duì)產(chǎn)出的影響;第二,它只是簡(jiǎn)單地把兩種商品的相對(duì)成本進(jìn)行比較,從而確定比較優(yōu)勢(shì),但如果商品數(shù)量增多,比較優(yōu)勢(shì)就難以確定;第三,比較優(yōu)勢(shì)理論不僅把勞動(dòng)生產(chǎn)率的國(guó)別差異看成是外生的,而且沒(méi)有能夠探尋造成這種差異的原因。與絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論相比,比較優(yōu)勢(shì)理論同樣沒(méi)有考慮需求因素,無(wú)法確定國(guó)際均衡價(jià)格和貿(mào)易利益的分配問(wèn)題。

總之,古典國(guó)際貿(mào)易理論的產(chǎn)生,從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度解釋了國(guó)家間經(jīng)濟(jì)交往的原因,一定程度上揭示了國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展規(guī)律,對(duì)于擴(kuò)大一定歷史時(shí)期內(nèi)國(guó)家間的經(jīng)濟(jì)交流合作,促進(jìn)社會(huì)財(cái)富的創(chuàng)造起到了積極作用。然而,該理論過(guò)于強(qiáng)調(diào)商品的流通環(huán)節(jié),忽視了生產(chǎn)環(huán)節(jié)。亞當(dāng)?斯密和大衛(wèi)?李嘉圖均出生于資產(chǎn)階級(jí)家庭,他們代表著工業(yè)資產(chǎn)階級(jí)利益,因此該理論帶有強(qiáng)烈的階級(jí)性,不僅為工業(yè)資產(chǎn)階級(jí)提供了理論武器,而且為一定時(shí)期內(nèi)的資本主義殖民擴(kuò)張?zhí)峁┝私杩凇?/p>

參考文獻(xiàn):

[1] 亞當(dāng)?斯密.國(guó)民財(cái)富的性質(zhì)和原因的研究(上卷)[M].北京:商務(wù)印書(shū)館,1997.

篇3

國(guó)際貿(mào)易理論演化中的哲學(xué)線索和歷史線索全文如下：

摘 要：針對(duì)國(guó)際貿(mào)易理論本科教學(xué)中存在的難以在知識(shí)的深度性和課堂的生動(dòng)性之間把握平衡等現(xiàn)實(shí)問(wèn)題，認(rèn)為，在教學(xué)中缺乏哲學(xué)和歷史思維的導(dǎo)入是其產(chǎn)生的根本原因。在此基礎(chǔ)上，對(duì)國(guó)際貿(mào)易理論演化中存在的哲學(xué)線索和歷史線索進(jìn)行完整的梳理和提煉，希望有助于同行本科國(guó)際貿(mào)易理論的教學(xué)和研究。

關(guān)鍵詞：國(guó)際貿(mào)易理論; 本科教學(xué); 哲學(xué)線索; 歷史線索。

對(duì)于國(guó)際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易專業(yè)的師生們來(lái)說(shuō)，面對(duì)《國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)》、尤其是其中的國(guó)際貿(mào)易理論部分的教學(xué)，都頗有畏懼之心。主要原因之一是，國(guó)際貿(mào)易理論較之國(guó)際金融理論和其他經(jīng)濟(jì)學(xué)科，具有更多的幾何圖形和數(shù)理實(shí)證分析，理論發(fā)展又具有較強(qiáng)的邏輯連貫性，要求學(xué)生既具備扎實(shí)的微觀宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)和基本的高等數(shù)學(xué)知識(shí)，又要有一定的邏輯分析能力，甚至還需要一點(diǎn)對(duì)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題研究的熱情和興趣[1]。在教學(xué)中，教師往往難以在知識(shí)的深度性和課堂的生動(dòng)性之間把握平衡，容易陷入乏味的說(shuō)教中去;

在學(xué)習(xí)中，學(xué)生往往忽視邏輯思維整體把握，割裂各個(gè)數(shù)學(xué)模型間的聯(lián)系，陷入死記硬背的痛苦境地從而，在教與學(xué)方面，都達(dá)不到良好的效果。究其根本原因是在國(guó)際貿(mào)易理論的教學(xué)中忽視哲學(xué)和歷史思維的導(dǎo)入; 缺乏哲學(xué)和歷史的視野，必然將國(guó)際貿(mào)易理論說(shuō)教成干巴巴的數(shù)學(xué)模型和幾何線條，使得課程的教學(xué)缺乏生氣和現(xiàn)實(shí)感。哲學(xué)方法和歷史方法是一切社會(huì)科學(xué)研究的根本方法，綜觀幾百年來(lái)的國(guó)際貿(mào)易理論演化史，我們發(fā)現(xiàn)，國(guó)際貿(mào)易理論與其他社會(huì)科學(xué)一樣，其發(fā)展也存在著清晰的哲學(xué)線索和歷史線索。把握好國(guó)際貿(mào)易理論演化中的哲學(xué)線索與歷史線索，才能使我們對(duì)國(guó)際貿(mào)易理論的理解和學(xué)習(xí)提升到一個(gè)更高層次上。以下，筆者結(jié)合自己本科教學(xué)的心得體驗(yàn)，對(duì)國(guó)際貿(mào)易理論演化中的哲學(xué)線索和歷史線索進(jìn)行提煉和總結(jié)，希望對(duì)同行的教學(xué)有所幫助，并有助于學(xué)生更深刻地把握國(guó)際貿(mào)易演化中存在的潛在規(guī)律。

一、國(guó)際貿(mào)易理論演化中的哲學(xué)線索。

國(guó)際貿(mào)易純理論在長(zhǎng)久的歷史演化中潛藏著一條哲學(xué)線索，我們可以套用老子《道德經(jīng)》第四十二章首句來(lái)形象化地描述它，就是道生一，一生二，二生三，三生萬(wàn)物。[2]這句話是老子從哲學(xué)的層面上來(lái)探索宇宙萬(wàn)物演化的規(guī)律，也可以從系統(tǒng)的層面上來(lái)揭示國(guó)際貿(mào)易理論整體邏輯演繹的哲學(xué)規(guī)律。

( 一) 道生一。

所謂的道生一，即，經(jīng)濟(jì)學(xué)為說(shuō)明資源配置之道，逐漸建立一套一般均衡理論分析框架。

國(guó)際貿(mào)易理論其本質(zhì)是開(kāi)放經(jīng)濟(jì)條件下的微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)，微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)是研究既定市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度下的資源配置問(wèn)題，所以國(guó)際貿(mào)易理論所要討論的是世界范圍內(nèi)的資源配置問(wèn)題。微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)為了說(shuō)明理性人進(jìn)行資源配置之道，數(shù)百年來(lái)，從亞當(dāng)斯密提出市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)看不見(jiàn)的手的原理以來(lái)，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家們進(jìn)行著一場(chǎng)構(gòu)建一般均衡理論大廈的智慧接力。到 19 世紀(jì)末，馬歇爾將古典的勞動(dòng)和成本價(jià)值理論和新興的邊際效用價(jià)值理論綜合起來(lái)，從局部均衡到一般均衡，構(gòu)建一個(gè)以供求分析為基本框架的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)范式[3]，一般均衡理論分析框架初步建立起來(lái)，后經(jīng)阿羅、德布魯?shù)痊F(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)家的嚴(yán)格證明，使一般均衡理論實(shí)現(xiàn)了完全公理化。當(dāng)我們通過(guò)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)習(xí)后，掌握了這個(gè)資源配置之道，接下來(lái)的《國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)》的理論學(xué)習(xí)中，我們就要將這個(gè)為說(shuō)明資源配置之道而形成的一般均衡分析框架在國(guó)際經(jīng)濟(jì)格局下進(jìn)行應(yīng)用，來(lái)討論世界范圍內(nèi)的資源配置問(wèn)題，即國(guó)際貿(mào)易問(wèn)題。

( 二) 一生二。

所謂的一生二，指的是微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的一般均衡理論在國(guó)際貿(mào)易理論中的應(yīng)用，先后形成了古典自由貿(mào)易理論和現(xiàn)代自由貿(mào)易理論。

在微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中，一般均衡模型，具有三大幾何分析工具： 一是生產(chǎn)可能性界曲線，二是相對(duì)價(jià)格線; 三是社會(huì)無(wú)差異曲線。生產(chǎn)可能性邊界在古典與現(xiàn)代貿(mào)易理論的不同理論假設(shè)的基礎(chǔ)上，呈現(xiàn)出不同的形狀：古典貿(mào)易理論，堅(jiān)持勞動(dòng)價(jià)值論，在勞動(dòng)的同質(zhì)性和唯一性的假設(shè)下，生產(chǎn)可能性邊界是一條直線段; 而現(xiàn)代要素稟賦理論，貫徹要素價(jià)值論的原則，引入另一種生產(chǎn)要素資本，在兩部門不同要素比例的條件下，生產(chǎn)可能性邊界呈外凸?fàn)?。在封閉條件下，國(guó)與國(guó)之間的生產(chǎn)可能性邊界和社會(huì)無(wú)差異曲線的不同形狀和位置導(dǎo)致了國(guó)與國(guó)之間相對(duì)價(jià)格的差異。相對(duì)價(jià)格的差異是國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的基礎(chǔ)，于是古典貿(mào)易理論與現(xiàn)代貿(mào)易理論又進(jìn)一步統(tǒng)一到比較優(yōu)勢(shì)理論中去。這正是一般均衡分析框架在國(guó)際貿(mào)易完全競(jìng)爭(zhēng)理論中的完美應(yīng)用。

( 三) 二生三。

所謂二生三，系指國(guó)際貿(mào)易理論發(fā)展的新階段，誕生了新貿(mào)易理論。

1970 年代后，國(guó)際貿(mào)易理論在引入規(guī)模經(jīng)濟(jì)因素后，突破了一般均衡的完全競(jìng)爭(zhēng)模型，將資源配置之道貫穿到國(guó)際貿(mào)易不完全競(jìng)爭(zhēng)理論的分析中去，從而實(shí)現(xiàn)貿(mào)易理論的新變革。規(guī)模經(jīng)濟(jì)因素的引入，導(dǎo)致遞減的機(jī)會(huì)成本，從而形成內(nèi)凹狀的生產(chǎn)可能性邊界曲線。新貿(mào)易理論有三大貿(mào)易理論模型，它們是外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)模型、壟斷競(jìng)爭(zhēng)模型和寡頭壟斷模型。外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)模型仍然應(yīng)用一般均衡的三大工具，說(shuō)明外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)在國(guó)際貿(mào)易中的重要性; 而壟斷競(jìng)爭(zhēng)模型和寡頭壟斷模型則將微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中的產(chǎn)業(yè)組織理論分析方法應(yīng)用新貿(mào)易理論的研究中去，從而證明了產(chǎn)品的差異性、規(guī)模經(jīng)濟(jì)，以及廠商的非合作行為在國(guó)際貿(mào)易中的決定作用。

( 四) 三生萬(wàn)物。

所謂的三生萬(wàn)物，是指在古典貿(mào)易理論、現(xiàn)代貿(mào)易理論和新貿(mào)易理論的基礎(chǔ)上，國(guó)際貿(mào)易理不斷演化，從多個(gè)研究的角度產(chǎn)生諸多理論流派和觀點(diǎn)，所有這些理論都可以統(tǒng)一在供求價(jià)值論的理論框架下。

微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論基礎(chǔ)是價(jià)格理論( 供求價(jià)值論) ，即商品的價(jià)格是由商品的需求和供給兩個(gè)因素共同決定的。國(guó)際貿(mào)易從其實(shí)務(wù)本質(zhì)來(lái)說(shuō)，就是一筆以國(guó)家為主體的交易，任何交易都存在供給方和需求方;一筆交易的達(dá)成，或是由于供給方的交易意愿較強(qiáng)，或是由于需求方的交易意愿較強(qiáng)，我們都可以從供給方和需求方去尋找其交易背后發(fā)生的動(dòng)因。同樣，任何國(guó)際貿(mào)易理論，或是從供給層面，或是從需求層面來(lái)尋求不同形態(tài)貿(mào)易發(fā)生的基礎(chǔ)，或二者兼有之。綜觀各種貿(mào)易理論，其貿(mào)易基礎(chǔ)的決定因素可用下圖加以概括。

?圖 1 國(guó)際貿(mào)易基礎(chǔ)的決定因素[4]。

道生一，一生二，二生三，三生萬(wàn)物，是從思維的高度展現(xiàn)國(guó)際貿(mào)易理論發(fā)展的哲學(xué)脈絡(luò)。綜觀諸多國(guó)際貿(mào)易數(shù)理模型，大多可以從一般均衡框架中的三大幾何曲線的變化中得以生動(dòng)說(shuō)明。生產(chǎn)可能性邊界曲線的變化： 或呈直線狀( 古典貿(mào)易理論) ; 或呈外凸?fàn)? 現(xiàn)代要素稟賦理論) ; 或呈內(nèi)凹狀( 新貿(mào)易理論) ; 或內(nèi)外移動(dòng)或偏向不同的坐標(biāo)軸( 反映要素積累對(duì)國(guó)際分工的影響) 。社會(huì)無(wú)差異曲線的變化： 或內(nèi)移或外移( 反映一國(guó)福利水平的高低) ; 或偏向 X 軸或偏向 Y 軸( 反映一國(guó)對(duì) X、Y 兩種產(chǎn)品的不同偏好性) ; 或彎曲或平緩( 反映一國(guó)對(duì)兩種產(chǎn)品組合的不同偏好程度) 。相對(duì)價(jià)格線的變化： 或相對(duì)平緩( 反映一國(guó)在 X 產(chǎn)品上具有比較優(yōu)勢(shì)) ; 或相對(duì)陡峭( 反映一國(guó)在 X 產(chǎn)品上具有比較劣勢(shì)，而在 Y 產(chǎn)品上具有比較優(yōu)勢(shì)) ; 相對(duì)價(jià)格線上生產(chǎn)均衡點(diǎn)和消費(fèi)均衡點(diǎn)的位置又呈相應(yīng)的變化( 兩點(diǎn)合一反映一國(guó)處于自給自足的狀態(tài); 兩點(diǎn)分離則反映一國(guó)參與國(guó)際貿(mào)易分工的狀態(tài); 消費(fèi)均衡點(diǎn)在生產(chǎn)均衡點(diǎn)左上方，反映一國(guó)出口 X 進(jìn)口 Y; 消費(fèi)均衡點(diǎn)在生產(chǎn)均衡點(diǎn)右下方，則相反) 。三條曲線不同的變化組合生動(dòng)而深刻地揭示了不同的貿(mào)易基礎(chǔ)和貿(mào)易形態(tài)的變化。此外，作為一般均衡分析框架的組成部分的局部均衡分析框架，則成功應(yīng)用于貿(mào)易政策的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的分析中。所有這些分析又統(tǒng)一于以供求價(jià)值論為基礎(chǔ)的一般均衡框架，源于理人假設(shè)下的全球化資源配置之道。這就是資源配置之道在國(guó)際經(jīng)濟(jì)格局下簡(jiǎn)潔而有力的演繹。

二、國(guó)際貿(mào)易理論演化中的歷史線索。

國(guó)貿(mào)理論的講授，如果過(guò)多地滲透進(jìn)數(shù)理的語(yǔ)言，不免顯得枯燥乏味。作為一門社會(huì)科學(xué)，對(duì)其學(xué)習(xí)和講授，歷史視野的引進(jìn)也必不可少?？v觀數(shù)百年來(lái)的國(guó)際貿(mào)易理論演化史，筆者認(rèn)為，存在著三大歷史動(dòng)因推動(dòng)著國(guó)際貿(mào)易理論的不斷發(fā)展。

( 一) 與貿(mào)易保護(hù)主義斗爭(zhēng)的需要。

歷史上，西方國(guó)際貿(mào)易理論主要存在著兩大流派：

一是自由貿(mào)易理論流派; 二是保護(hù)貿(mào)易理論流派。其中，前者居于主流地位，后者居于支流地位。在以國(guó)家為主角的全球經(jīng)濟(jì)體系中，國(guó)際貿(mào)易所引起的國(guó)際產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，必然會(huì)影響一國(guó)國(guó)內(nèi)不同部門的利益和不同國(guó)家利益的分配。西方學(xué)者或是站在本部門利益或是站在本國(guó)利益的基礎(chǔ)上，提出相應(yīng)的貿(mào)易理論和政策主張。因此，國(guó)際貿(mào)易理論自身存在著強(qiáng)烈階級(jí)性和對(duì)抗性。整個(gè)國(guó)際貿(mào)易理論的演進(jìn)史就是自由貿(mào)易主義和保護(hù)貿(mào)易主義的斗爭(zhēng)史。亞當(dāng)斯密絕對(duì)成本理論的提出，是站在當(dāng)時(shí)新興工業(yè)資產(chǎn)階級(jí)的立場(chǎng)上來(lái)反對(duì)重商主義; 李嘉圖比較成本理論的提出是為反對(duì)當(dāng)時(shí)的《谷物法》，從而為英國(guó)資本主義生產(chǎn)方式的前進(jìn)掃除了障礙; 李斯特為了保護(hù)德國(guó)的民族工業(yè)，提出保護(hù)幼稚產(chǎn)業(yè)理論，以對(duì)抗英法兩國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家極力主張的古典學(xué)派自由貿(mào)易理論。各學(xué)派的理論觀點(diǎn)也是在相互尋找對(duì)方理論邏輯漏洞的過(guò)程中而提出的，他們背后是所代表的階級(jí)集團(tuán)的對(duì)抗，在思想層面上同時(shí)也是他們各自貿(mào)易理論觀點(diǎn)的精彩疊呈的博弈。亞當(dāng)斯密批判了重商主義金銀是財(cái)富唯一形態(tài)的財(cái)富觀，將絕對(duì)成本理論建立在更為科學(xué)的財(cái)富觀的基礎(chǔ)上; 李嘉圖為回應(yīng)《谷物法》支持者對(duì)斯密絕對(duì)成本理論存在的邏輯漏洞的攻擊，創(chuàng)立了比較成本理論，夯實(shí)了國(guó)際分工的理論基礎(chǔ)，使自由貿(mào)易潮流波及到世界更廣的范圍; 李斯特則高舉民族主義的大旗，提出生產(chǎn)力理論以抗辯斯密的財(cái)富觀理論，創(chuàng)立符合德國(guó)國(guó)情的保護(hù)幼稚工業(yè)論，在理論上指導(dǎo)著德國(guó)走上了工業(yè)化道路。這些經(jīng)濟(jì)學(xué)家的貿(mào)易理論都打上了深刻的民族烙印、階級(jí)烙印和人文情懷，其背景的充分展開(kāi)，將展現(xiàn)出一幅生動(dòng)而鮮活的歷史畫(huà)面。

( 二) 理論在邏輯方面自我完善的需要。

理論的發(fā)展既有質(zhì)變，也有量變。當(dāng)理論的質(zhì)變所形成的范式固定下來(lái)的時(shí)候，理論就開(kāi)始自我完善式的量變。這種量變是尋找固有理論在闡述或論證過(guò)程中所遺留的邏輯方面的漏洞和空白，進(jìn)行自我填補(bǔ)、自我完善。這既是學(xué)術(shù)研究的路徑，也是推動(dòng)國(guó)際貿(mào)易理論發(fā)展的現(xiàn)實(shí)動(dòng)因。這種動(dòng)因，在推動(dòng)國(guó)際貿(mào)易理論的發(fā)展起著很大的作用。歷史上，李嘉圖的比較成本理論雖然成功論證了各國(guó)參加國(guó)際分工的比較優(yōu)勢(shì)的貿(mào)易基礎(chǔ)，但是李嘉圖的理論并沒(méi)有解決貿(mào)易雙方利益的具體分配問(wèn)題，特別是沒(méi)有解決進(jìn)出口商品交換比例如何確定的問(wèn)題。李嘉圖留下的這一國(guó)際貿(mào)易利益劃分問(wèn)題的學(xué)術(shù)空白，被其后繼者約翰穆勒所填補(bǔ)。于是，穆勒創(chuàng)立了相互需求說(shuō)，從而補(bǔ)充和發(fā)展了比較成本理論; 此后，馬歇爾又運(yùn)用數(shù)學(xué)工具闡釋了穆勒的相互需求說(shuō)，以幾何圖形使這一學(xué)說(shuō)精密化[5]62 -63，以臻于完美。此外，要素價(jià)格均等化理論和羅伯津斯基定理也是對(duì) H-O 理論所遺留下的貿(mào)易利益在一國(guó)內(nèi)部分配和要素積累對(duì)國(guó)際貿(mào)易的影響等問(wèn)題的理論空白進(jìn)行填補(bǔ)。

國(guó)際貿(mào)易理論在邏輯上的自我完善又表現(xiàn)為，隨著價(jià)值理論的發(fā)展，國(guó)際貿(mào)易理論日益將自己建立在更為科學(xué)的價(jià)值論的基礎(chǔ)上，使貿(mào)易理論的發(fā)展達(dá)到從量變到質(zhì)變的飛越。價(jià)值理論是經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的基礎(chǔ)，西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)經(jīng)歷了勞動(dòng)價(jià)值論、要素價(jià)值論、效用價(jià)值論到供求價(jià)值論的不斷更替，國(guó)際貿(mào)易理論也經(jīng)歷了古典貿(mào)易理論到要素稟賦理論的演進(jìn)，最終將技術(shù)、要素稟賦和偏好集于一體，形成了建立在一般均衡分析框架基礎(chǔ)上的國(guó)際貿(mào)易理論標(biāo)準(zhǔn)模型，從而使其理論基礎(chǔ)更為堅(jiān)實(shí)完善。

( 三) 應(yīng)對(duì)國(guó)際貿(mào)易現(xiàn)實(shí)挑戰(zhàn)的需要。

任何經(jīng)濟(jì)理論都是對(duì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的反映和解釋，當(dāng)實(shí)踐的發(fā)展，經(jīng)濟(jì)理論不能夠解釋說(shuō)明新的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象時(shí)，就必然會(huì)得到不斷的修正，甚至被否定，這就為新理論的誕生提供了歷史契機(jī)。國(guó)際貿(mào)易理論幾百年來(lái)的演化史，其實(shí)就是不斷地應(yīng)對(duì)國(guó)際貿(mào)易現(xiàn)實(shí)挑戰(zhàn)的歷史，實(shí)踐給予貿(mào)易理論以新的生機(jī)，賦予其新的時(shí)代內(nèi)容，甚至實(shí)現(xiàn)了其從量變到質(zhì)變的飛越。要素稟賦理論認(rèn)為，根據(jù)比較優(yōu)勢(shì)原則，參加國(guó)際貿(mào)易的各國(guó)將出口密集使用其擁有量豐富的要素的產(chǎn)品，進(jìn)口密集使用其擁有量稀缺的要素的產(chǎn)品。當(dāng)里昂惕夫利用大量的統(tǒng)計(jì)資料來(lái)實(shí)證檢驗(yàn)美國(guó)的進(jìn)出口商品結(jié)構(gòu)時(shí)，卻得出了與這一結(jié)論相反的結(jié)果。如何解釋這個(gè)被普遍認(rèn)為正確的理論卻又與國(guó)際貿(mào)易的現(xiàn)實(shí)相矛盾的現(xiàn)象，引發(fā)了戰(zhàn)后一系列新的貿(mào)易理論的產(chǎn)生，從而推動(dòng)著國(guó)際貿(mào)易理論向縱深發(fā)展[5]81。

回眸世界一百年來(lái)國(guó)際貿(mào)易發(fā)展歷程，從勞動(dòng)分工形態(tài)演變的大尺度看，過(guò)去一百年國(guó)際分工的基本層面從產(chǎn)業(yè)間、產(chǎn)業(yè)內(nèi)深入到產(chǎn)品內(nèi)部的不同工序、區(qū)段、環(huán)節(jié)和流程; 為應(yīng)對(duì)國(guó)際貿(mào)易現(xiàn)實(shí)的挑戰(zhàn)，國(guó)際貿(mào)易理論也順次經(jīng)歷了產(chǎn)業(yè)間分工理論( 以比較優(yōu)勢(shì)原理為核心的傳統(tǒng)貿(mào)易理論) 、產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工理論( 新貿(mào)易理論) 、產(chǎn)品內(nèi)分工理論階段[6]。二戰(zhàn)后，國(guó)際貿(mào)易所表現(xiàn)的特征與傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢(shì)理論所預(yù)期的情形并不完全一致，尤其是 1960 年代以來(lái)，約2/3 甚至更多世界貿(mào)易是發(fā)生在技術(shù)、資源和偏好相似的發(fā)達(dá)國(guó)家之間，其主要以制成品貿(mào)易為主。這對(duì)以產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易為研究對(duì)象的傳統(tǒng)貿(mào)易理論形成強(qiáng)大的挑戰(zhàn)，導(dǎo)致 1970 年代新貿(mào)易理論的誕生[4]94 -95。當(dāng)前國(guó)際產(chǎn)品內(nèi)分工深入發(fā)展的現(xiàn)實(shí)，對(duì)以產(chǎn)品為基本分工對(duì)象的國(guó)際分工貿(mào)易理論帶來(lái)了新的挑戰(zhàn); 而正在發(fā)展成熟的產(chǎn)品內(nèi)分工理論彌補(bǔ)了傳統(tǒng)國(guó)際貿(mào)易理論長(zhǎng)期忽視工序?qū)用娣止がF(xiàn)象的缺陷[6]。

以上三大動(dòng)因，或單獨(dú)或共同地推動(dòng)貿(mào)易理論大樹(shù)不斷地發(fā)展、繁榮壯大。例如，相互需求理論的誕生，既有填補(bǔ)李嘉圖比較優(yōu)勢(shì)理論空白的需要，又與當(dāng)時(shí)英國(guó)資產(chǎn)階級(jí)爭(zhēng)取自由貿(mào)易運(yùn)動(dòng)相聯(lián)系; 重疊需求理論的產(chǎn)生，既有應(yīng)對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家間產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易現(xiàn)實(shí)挑戰(zhàn)的需要，又彌補(bǔ)了傳統(tǒng)貿(mào)易理論長(zhǎng)期忽視需求層面分析的缺陷; 普雷維什的中心外圍論的提出，則既有維護(hù)發(fā)展中國(guó)家參與國(guó)際分工利益的動(dòng)因，又有理論應(yīng)對(duì)國(guó)際貿(mào)易現(xiàn)實(shí)挑戰(zhàn)的需要傳統(tǒng)貿(mào)易理論認(rèn)為自由貿(mào)易對(duì)參與國(guó)普遍有利，而二戰(zhàn)后的國(guó)際分工情形正好與之相反。

總之，國(guó)際貿(mào)易理論的講授與學(xué)習(xí)貫穿哲學(xué)的線索，能充分展示理論數(shù)理推導(dǎo)的邏輯美，增強(qiáng)教學(xué)的條理性和清晰性，有助于學(xué)生從整體上更好地把握國(guó)際貿(mào)易理論的內(nèi)涵; 貫穿歷史的線索，則會(huì)增強(qiáng)理論課講授的生動(dòng)性，使其更貼進(jìn)社會(huì)科學(xué)的本源，這不僅有助于學(xué)生人文素養(yǎng)的培養(yǎng)，而且有助于學(xué)生理論專業(yè)素養(yǎng)的養(yǎng)成，加深其對(duì)理論發(fā)展的來(lái)龍去脈的了解。聯(lián)系歷史背景，緊扣理論觀點(diǎn)，再配以條理性和系統(tǒng)性的模型解說(shuō)，必然使課堂的講授張馳有度，更富有立體性。當(dāng)然，這也對(duì)教師綜合知識(shí)的掌握提出了更大挑戰(zhàn)。哲學(xué)方法與歷史方法，是研究一切社會(huì)科學(xué)的根本方法; 同樣，高校在國(guó)際貿(mào)易理論的教學(xué)中，也必須將哲學(xué)和歷史線索充分展現(xiàn)，并且在必要時(shí)進(jìn)行適當(dāng)歸納，才能達(dá)到事半功倍的講授效果。

參考文獻(xiàn)：

[1]文娟?！秶?guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)》課堂教學(xué)改革的思考與實(shí)踐[J]。 經(jīng)濟(jì)師，2009，( 07) : 115 -116.

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[3]朱富強(qiáng)。 計(jì)量經(jīng)濟(jì)分析能夠發(fā)現(xiàn)理論嗎? [J]。 浙江工商大學(xué)學(xué)報(bào)，2009，( 01) : 74 -82.

[4]李坤望，張伯偉。 國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)( 第二版) [M]。 北京： 高等教育出版社，2005.

篇4

關(guān)鍵詞：國(guó)際貿(mào)易理論；本科教學(xué)；哲學(xué)線索；歷史線索

一、國(guó)際貿(mào)易理論演化中的哲學(xué)線索

國(guó)際貿(mào)易純理論在長(zhǎng)久的歷史演化中潛藏著一條哲學(xué)線索，我們可以套用老子《道德經(jīng)》中的話描述它，就是“道生一，一生二，二生三，三生萬(wàn)物?！边@句話是老子從哲學(xué)的層面上來(lái)探索宇宙萬(wàn)物演化的規(guī)律，也可以從系統(tǒng)的層面上來(lái)揭示國(guó)際貿(mào)易理論整體邏輯演繹的哲學(xué)規(guī)律。

（一） 道生一

所謂的“道生一”，即，經(jīng)濟(jì)學(xué)為說(shuō)明資源配置之道，逐漸建立一套一般均衡理論分析框架。

國(guó)際貿(mào)易理論其本質(zhì)是開(kāi)放經(jīng)濟(jì)條件下的微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)，微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)是研究既定市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度下的資源配置問(wèn)題，所以國(guó)際貿(mào)易理論所要討論的是世界范圍內(nèi)的資源配置問(wèn)題。微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)為了說(shuō)明理性人進(jìn)行資源配置之道，數(shù)百年來(lái)，從亞當(dāng)?斯密提出市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)“看不見(jiàn)的手”的原理以來(lái)，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家們進(jìn)行著一場(chǎng)構(gòu)建一般均衡理論大廈的智慧接力。當(dāng)我們通過(guò)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)習(xí)后，掌握了這個(gè)資源配置之道，接下來(lái)的國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論學(xué)習(xí)中，我們就要將這個(gè)為說(shuō)明資源配置之道而形成的一般均衡分析框架在國(guó)際經(jīng)濟(jì)格局下進(jìn)行應(yīng)用，來(lái)討論世界范圍內(nèi)的資源配置問(wèn)題，即國(guó)際貿(mào)易問(wèn)題。

（二） 一生二

所謂的“一生二”，指的是微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的一般均衡理論在國(guó)際貿(mào)易理論中的應(yīng)用，先后形成了古典自由貿(mào)易理論和現(xiàn)代自由貿(mào)易理論。

在微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中，一般均衡模型，具有三大幾何分析工具： 一是生產(chǎn)可能性界曲線，二是相對(duì)價(jià)格線； 三是社會(huì)無(wú)差異曲線。在封閉條件下，國(guó)與國(guó)之間的生產(chǎn)可能性邊界和社會(huì)無(wú)差異曲線的不同形狀和位置導(dǎo)致了國(guó)與國(guó)之間相對(duì)價(jià)格的差異。相對(duì)價(jià)格的差異是國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的基礎(chǔ)，于是古典貿(mào)易理論與現(xiàn)代貿(mào)易理論又進(jìn)一步統(tǒng)一到比較優(yōu)勢(shì)理論中去。這正是一般均衡分析框架在“國(guó)際貿(mào)易完全競(jìng)爭(zhēng)理論”中的完美應(yīng)用。

（三） 二生三

所謂“二生三”，系指國(guó)際貿(mào)易理論發(fā)展的新階段，誕生了“新貿(mào)易理論”。

1970 年代后，國(guó)際貿(mào)易理論在引入規(guī)模經(jīng)濟(jì)因素后，突破了一般均衡的完全競(jìng)爭(zhēng)模型，將資源配置之道貫穿到“國(guó)際貿(mào)易不完全競(jìng)爭(zhēng)理論”的分析中去，從而實(shí)現(xiàn)貿(mào)易理論的新變革。規(guī)模經(jīng)濟(jì)因素的引入，導(dǎo)致遞減的機(jī)會(huì)成本，從而形成內(nèi)凹狀的生產(chǎn)可能性邊界曲線。

（四） 三生萬(wàn)物

所謂的“三生萬(wàn)物”，是指在古典貿(mào)易理論、現(xiàn)代貿(mào)易理論和新貿(mào)易理論的基礎(chǔ)上，國(guó)際貿(mào)易理論不斷演化，從多個(gè)研究的角度產(chǎn)生諸多理論流派和觀點(diǎn)，所有這些理論都可以統(tǒng)一在供求價(jià)值論的理論框架下。

國(guó)際貿(mào)易從其實(shí)務(wù)本質(zhì)來(lái)說(shuō)，就是一筆以國(guó)家為主體的交易，任何交易都存在供給方和需求方；一筆交易的達(dá)成，或是由于供給方的交易意愿較強(qiáng)，或是由于需求方的交易意愿較強(qiáng)，我們都可以從供給方和需求方去尋找其交易背后發(fā)生的動(dòng)因。同樣，任何國(guó)際貿(mào)易理論，或是從供給層面，或是從需求層面來(lái)尋求不同形態(tài)貿(mào)易發(fā)生的基礎(chǔ)，或二者兼有之。

二、國(guó)際貿(mào)易理論演化中的歷史線索

（一） 與貿(mào)易保護(hù)主義斗爭(zhēng)的需要

在以國(guó)家為主角的全球經(jīng)濟(jì)體系中，國(guó)際貿(mào)易所引起的國(guó)際產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，必然會(huì)影響一國(guó)國(guó)內(nèi)不同部門的利益和不同國(guó)家利益的分配。西方學(xué)者或是站在本部門利益或是站在本國(guó)利益的基礎(chǔ)上，提出相應(yīng)的貿(mào)易理論和政策主張。因此，國(guó)際貿(mào)易理論自身存在著強(qiáng)烈階級(jí)性和對(duì)抗性。整個(gè)國(guó)際貿(mào)易理論的演進(jìn)史就是自由貿(mào)易主義和保護(hù)貿(mào)易主義的斗爭(zhēng)史。

（ 二） 理論在邏輯方面自我完善的需要

理論的發(fā)展既有質(zhì)變，也有量變。當(dāng)理論的質(zhì)變所形成的范式固定下來(lái)的時(shí)候，理論就開(kāi)始自我完善式的量變。這種量變是尋找固有理論在闡述或論證過(guò)程中所遺留的邏輯方面的漏洞和空白，進(jìn)行自我填補(bǔ)、自我完善。這既是學(xué)術(shù)研究的路徑，也是推動(dòng)國(guó)際貿(mào)易理論發(fā)展的現(xiàn)實(shí)動(dòng)因。這種動(dòng)因，在推動(dòng)國(guó)際貿(mào)易理論的發(fā)展起著很大的作用。

（三） 應(yīng)對(duì)國(guó)際貿(mào)易現(xiàn)實(shí)挑戰(zhàn)的需要

任何經(jīng)濟(jì)理論都是對(duì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的反映和解釋，當(dāng)實(shí)踐的發(fā)展，經(jīng)濟(jì)理論不能夠解釋說(shuō)明新的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象時(shí)，就必然會(huì)得到不斷的修正，甚至被否定，這就為新理論的誕生提供了歷史契機(jī)。國(guó)際貿(mào)易理論幾百年來(lái)的演化史，其實(shí)就是不斷地應(yīng)對(duì)國(guó)際貿(mào)易現(xiàn)實(shí)挑戰(zhàn)的歷史，實(shí)踐給予貿(mào)易理論以新的生機(jī)，賦予其新的時(shí)代內(nèi)容，甚至實(shí)現(xiàn)了其從量變到質(zhì)變的飛越。

總之，國(guó)際貿(mào)易理論的講授與學(xué)習(xí)貫穿哲學(xué)的線索，能充分展示理論數(shù)理推導(dǎo)的邏輯美，增強(qiáng)教學(xué)的條理性和清晰性，有助于學(xué)生從整體上更好地把握國(guó)際貿(mào)易理論的內(nèi)涵； 貫穿歷史的線索，則會(huì)增強(qiáng)理論課講授的生動(dòng)性，使其更貼進(jìn)社會(huì)科學(xué)的本源，這不僅有助于學(xué)生人文素養(yǎng)的培養(yǎng)，而且有助于學(xué)生理論專業(yè)素養(yǎng)的養(yǎng)成，加深其對(duì)理論發(fā)展的來(lái)龍去脈的了解。聯(lián)系歷史背景，緊扣理論觀點(diǎn)，再配以條理性和系統(tǒng)性的模型解說(shuō)，必然使課堂的講授張馳有度，更富有立體性。

參考文獻(xiàn)：

[1]文娟.《國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)》課堂教學(xué)改革的思考與實(shí)踐[J] . 經(jīng)濟(jì)師，2009，（ 07） .

[2]老子，.道德經(jīng)[M] .吉林文史出版社，2003.

篇5

    地區(qū)經(jīng)濟(jì)主義貿(mào)易保護(hù)論是一種被西方貿(mào)易保護(hù)論者冠以“新貿(mào)易保護(hù)主義”的貿(mào)易理論。該理論見(jiàn)于英國(guó)學(xué)者蒂姆·朗(TimLang)和科林·海茲(ColinHines)合著的《新貿(mào)易保護(hù)主義》一書(shū)中。該書(shū)聲稱他們主張的新貿(mào)易保護(hù)主義“旨在通過(guò)減少國(guó)際貿(mào)易和對(duì)整個(gè)經(jīng)濟(jì)的重新定位及使其多樣化,讓它朝著地區(qū)或國(guó)家內(nèi)生產(chǎn)的最大化方面發(fā)展;然后以周邊地區(qū)為依賴對(duì)象,并且只把全球貿(mào)易作為最后的選擇”①。

    蒂姆·朗和科林·海茲認(rèn)為自由貿(mào)易政策存在著自身固有的缺限,在當(dāng)今世界環(huán)境下,自由貿(mào)易政策所帶來(lái)的問(wèn)題比其期望解決的問(wèn)題更多。例如,自由貿(mào)易政策本欲提高經(jīng)濟(jì)效率,增加就業(yè),提高居民的生活水平,促進(jìn)世界經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)。但帶來(lái)的卻是過(guò)度競(jìng)爭(zhēng),導(dǎo)致全球失業(yè)人數(shù)的增加,居民平均生活水準(zhǔn)的下降和世界經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的緩慢;又如,自由貿(mào)易政策本想在市場(chǎng)機(jī)制的作用下,增加世界經(jīng)濟(jì)蛋糕的規(guī)模,并認(rèn)為這一結(jié)果一旦產(chǎn)生,世界便可有更多的東西分享,其中的一部分會(huì)流向貧窮的國(guó)家,縮小世界不平等現(xiàn)象,但帶來(lái)的卻是一些發(fā)展中國(guó)家為短期利益掠奪性開(kāi)采資源,廉價(jià)出口,國(guó)家通過(guò)削減社會(huì)開(kāi)支來(lái)鼓勵(lì)出口,造成相對(duì)貧困的擴(kuò)大。再如,近20年來(lái),世界環(huán)境的急劇惡化與自由貿(mào)易政策導(dǎo)致的全球貿(mào)易迅速擴(kuò)大以及自由市場(chǎng)自身沒(méi)有能力把環(huán)境損失計(jì)入貿(mào)易成本有著重要的關(guān)系。由于自由貿(mào)易政策存在上述缺限,因此要實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)、公平和環(huán)境(3ES)的持續(xù)協(xié)調(diào)發(fā)展,就必須放棄自由貿(mào)易政策,由新的貿(mào)易保護(hù)主義政策所取代。新貿(mào)易保護(hù)主義的主要內(nèi)容是:以地區(qū)經(jīng)濟(jì)優(yōu)先發(fā)展為核心,實(shí)現(xiàn)貿(mào)易平衡,強(qiáng)化貿(mào)易規(guī)則。

    (一)加強(qiáng)地區(qū)間的合作,實(shí)施新型的地區(qū)主義

    地區(qū)經(jīng)濟(jì)主義貿(mào)易保護(hù)論者認(rèn)為,加強(qiáng)地區(qū)間的經(jīng)濟(jì)合作是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)、公平和環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展的重要途徑,地區(qū)間的經(jīng)濟(jì)合作應(yīng)優(yōu)先于全球范圍的自由貿(mào)易。當(dāng)一國(guó)國(guó)內(nèi)分工和貿(mào)易被充分利用之后,才應(yīng)過(guò)渡到鄰近國(guó)家和地區(qū)之間的區(qū)域分工和貿(mào)易,最后,實(shí)行世界范圍的分工和貿(mào)易。蒂姆·朗和科林·海茲認(rèn)為:“自力更生應(yīng)該成為國(guó)家內(nèi)部以及一個(gè)地區(qū)的國(guó)家之間的一個(gè)共同目標(biāo),這樣可以使他們?cè)诹λ芗暗姆秶鷥?nèi)最大程度地滿足需要和提供服務(wù)。如果經(jīng)濟(jì)活動(dòng)是為自力更生提供服務(wù),那么,它們對(duì)國(guó)際貿(mào)易的依賴程度就會(huì)降低,經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)受無(wú)情競(jìng)爭(zhēng)的影響也會(huì)減少。當(dāng)生產(chǎn)和就業(yè)必須一致為了滿足地方需要而服務(wù)時(shí),就應(yīng)該重新將經(jīng)濟(jì)活動(dòng)定位,使其擺脫出口導(dǎo)向的模式”②。

    新貿(mào)易保護(hù)主義者認(rèn)為,實(shí)行地區(qū)經(jīng)濟(jì)主義的貿(mào)易保護(hù)政策,(1)可以充分利用本國(guó)或本地區(qū)的經(jīng)濟(jì)資源,增加本國(guó)或本地區(qū)的就業(yè)量,推動(dòng)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新,減少過(guò)度競(jìng)爭(zhēng),促進(jìn)本國(guó)或地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。(2)地區(qū)經(jīng)濟(jì)主義也有利于改變發(fā)展中國(guó)家以最低、最有競(jìng)爭(zhēng)性的價(jià)格出口本國(guó)資源性或低附加值的產(chǎn)品,從而導(dǎo)致低效益出口的狀況,促進(jìn)對(duì)資源的本國(guó)利用和生產(chǎn)加工,使產(chǎn)品的附加值更多地在本國(guó)形成,從而改善發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu),提高其經(jīng)濟(jì)實(shí)力,縮小與發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)差距。(3)地區(qū)經(jīng)濟(jì)主義也有利于世界環(huán)境的保護(hù)和改善。實(shí)行地區(qū)經(jīng)濟(jì)主義的貿(mào)易政策,由于地區(qū)性自力更生程度的提高,國(guó)際貿(mào)易下降,使得更高比例的產(chǎn)品在當(dāng)?shù)貙?shí)現(xiàn),任何對(duì)于環(huán)境不利的影響將在當(dāng)?shù)刈優(yōu)楝F(xiàn)實(shí),這將會(huì)增加人們對(duì)于環(huán)?？刂拼胧┑闹С?而不是將造成污染的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到國(guó)外。當(dāng)前,那種在西方國(guó)家存在的“眼不見(jiàn)為凈”的商業(yè)心態(tài),將被“為什么要污染我們自己的家園”的思想所替代,環(huán)境保護(hù)將具有更為廣泛的社會(huì)基礎(chǔ)。

    (二)實(shí)現(xiàn)貿(mào)易平衡

    地區(qū)經(jīng)濟(jì)主義新貿(mào)易保護(hù)主義論者主張,一國(guó)應(yīng)該根據(jù)預(yù)期的出口量控制進(jìn)口量,并且要使二者嚴(yán)格相等,反對(duì)國(guó)家間貿(mào)易的不平衡。他們認(rèn)為,貿(mào)易平衡是商品國(guó)際公平交換的條件,一國(guó)與他國(guó)的貿(mào)易中存在大額順差,就是對(duì)他人利益的損害,最輕的情況是使他人失業(yè),最壞的情況是剝削他人。一國(guó)進(jìn)口的目的應(yīng)是進(jìn)口國(guó)內(nèi)無(wú)法獲得的材料、技術(shù)或者本國(guó)不能生產(chǎn)的商品和服務(wù)。進(jìn)口來(lái)源的序列,首先是周圍國(guó)家和地區(qū),其次才是其它國(guó)家和地區(qū)。地區(qū)貿(mào)易及國(guó)家貿(mào)易交換的產(chǎn)品應(yīng)主要是生產(chǎn)技能和技術(shù)產(chǎn)品。新貿(mào)易保護(hù)主義者還認(rèn)為,一國(guó)政府應(yīng)該實(shí)行高標(biāo)準(zhǔn)的進(jìn)出口限制規(guī)則,這些限制措施要同高標(biāo)準(zhǔn)的健康、安全、環(huán)境相聯(lián)系,同時(shí),也要運(yùn)用關(guān)稅手段對(duì)影響環(huán)境的進(jìn)口產(chǎn)品課征生態(tài)或其它關(guān)于能源、廢料、毒素等方面的稅收。

    (三)制定新的貿(mào)易規(guī)則

    新貿(mào)易保護(hù)主義者認(rèn)為,為使地區(qū)經(jīng)濟(jì)優(yōu)先發(fā)展,實(shí)現(xiàn)貿(mào)易平衡和保護(hù)世界環(huán)境,必須要有一套新的貿(mào)易規(guī)則來(lái)保證。新的貿(mào)易規(guī)則既包括世界范圍的貿(mào)易規(guī)則,也包括地區(qū)間的新貿(mào)易規(guī)則。新的貿(mào)易規(guī)則的目標(biāo)不是最大限度地減少貿(mào)易壁壘,而是促使世界經(jīng)濟(jì)活動(dòng)對(duì)環(huán)境和人類提供最大程度的保護(hù)。

    二、國(guó)際勞動(dòng)力價(jià)格均等化新貿(mào)易保護(hù)論

    90年代還有一種具有廣泛影響的新貿(mào)易保護(hù)理論,是將國(guó)際勞動(dòng)力價(jià)格均等化理論應(yīng)用于保護(hù)貿(mào)易中,其基本觀點(diǎn)是,由于西方發(fā)達(dá)國(guó)家的工資水平遠(yuǎn)高于發(fā)展中國(guó)家的工資水平,如果西方國(guó)家不對(duì)其與發(fā)展中國(guó)家的貿(mào)易實(shí)行限制,將會(huì)造成發(fā)達(dá)國(guó)家工人的工資水平向低收入國(guó)家的工資水平看齊,從而導(dǎo)致發(fā)達(dá)國(guó)家生活水平的下降。因此,發(fā)達(dá)國(guó)家應(yīng)對(duì)來(lái)自發(fā)展中國(guó)家的勞動(dòng)密集型產(chǎn)品實(shí)行限制。國(guó)際勞動(dòng)力價(jià)格均等化理論在西方早期的國(guó)際貿(mào)易理論中并未涉及到,古典貿(mào)易理論中隱含的前提之一是生產(chǎn)要素在各國(guó)之間不流動(dòng),赫克歇爾———俄林(H-O)理論也以世界各國(guó)生產(chǎn)要素不流動(dòng)為條件。最早完整地提出生產(chǎn)要素價(jià)格均等化理論的是美國(guó)著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家保羅·薩繆爾森。1948年薩繆爾森在對(duì)赫克歇爾———俄林理論進(jìn)一步研究時(shí),得出一個(gè)新的命題:自由貿(mào)易不僅會(huì)使商品價(jià)格均等化,而且會(huì)使生產(chǎn)要素價(jià)格均等化,以致兩國(guó)的所有工人都獲得同樣的工資率,所有的土地單位都能獲得同樣的地租報(bào)酬,而不管兩國(guó)的生產(chǎn)要素供應(yīng)量或需求模式如何。由于它是赫克歇爾———俄林理論的引伸,所以稱作為赫克歇爾—俄林—薩繆爾森(H—O—S)定理。

    根據(jù)該理論,國(guó)際勞動(dòng)價(jià)格均等化的過(guò)程可以通過(guò)對(duì)外貿(mào)易和勞動(dòng)力的國(guó)際流動(dòng)來(lái)實(shí)現(xiàn)。就對(duì)外貿(mào)易而言,根據(jù)比較成本優(yōu)勢(shì)原理,勞動(dòng)力資源豐富、資本相對(duì)缺乏的國(guó)家應(yīng)主要生產(chǎn)勞動(dòng)密集型產(chǎn)品,與資本較多、而勞動(dòng)力相對(duì)缺乏的國(guó)家的資本密集型產(chǎn)品進(jìn)行交換,這種交換的結(jié)果通常會(huì)使勞動(dòng)力資源豐富的國(guó)家對(duì)勞動(dòng)力的需求相對(duì)增加,從而引起勞動(dòng)力價(jià)格上揚(yáng),反之,會(huì)使資本密集型國(guó)家對(duì)勞動(dòng)力的需求相對(duì)減少,從而引起勞動(dòng)力價(jià)格的下降。這一過(guò)程若持續(xù)下去,如無(wú)其他障礙,二國(guó)的勞動(dòng)力價(jià)格從理論上說(shuō)將趨于一致。薩繆爾森提出生產(chǎn)要素均等化理論,原本試圖進(jìn)一步闡明,自由貿(mào)易有助于促進(jìn)生產(chǎn)要素價(jià)格的均等,實(shí)現(xiàn)資源的最佳配置,使居民收入分配和消費(fèi)水平達(dá)到最優(yōu),從而提高整個(gè)世界的福利水平。然而進(jìn)入90年代后,由于東亞及東南亞新興工業(yè)化國(guó)家及一些發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng),出口貿(mào)易發(fā)展迅速,某些傳統(tǒng)貿(mào)易產(chǎn)品的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力有顯著提高,對(duì)西方國(guó)家的同類產(chǎn)品造成競(jìng)爭(zhēng)壓力。在西方國(guó)家中出現(xiàn)了要求對(duì)亞洲新興工業(yè)化國(guó)家及發(fā)展中國(guó)家實(shí)行貿(mào)易保護(hù)主義的呼聲,并且日趨高漲。

    勞動(dòng)力價(jià)格均等化理論反過(guò)來(lái)則成為西方發(fā)達(dá)國(guó)家用以對(duì)付亞洲新興工業(yè)化國(guó)家及發(fā)展中國(guó)家的新貿(mào)易保護(hù)主義的重要依據(jù),法國(guó)著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家、諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者莫里斯·阿萊斯、美國(guó)的“世界經(jīng)濟(jì)論壇主席”克勞斯·施瓦布均發(fā)表文章或談話聲稱,一些新興工業(yè)化國(guó)家出現(xiàn)的高生產(chǎn)率和低工資現(xiàn)象,使得發(fā)達(dá)國(guó)家難以與之競(jìng)爭(zhēng),這樣必然會(huì)影響發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和生活水平的提高,這一問(wèn)題已成為發(fā)達(dá)國(guó)家面臨的主要威脅。對(duì)于國(guó)際勞動(dòng)力價(jià)格均等化新貿(mào)易保護(hù)主義,西方國(guó)家不僅大造輿論,而且利用同發(fā)展中國(guó)家談判的機(jī)會(huì),在1994年召開(kāi)的首屆東盟———?dú)W盟會(huì)議上,西歐國(guó)家就提出所謂的“勞工權(quán)力”問(wèn)題;1996年召開(kāi)的世貿(mào)組織首屆部長(zhǎng)會(huì)議,“勞工標(biāo)準(zhǔn)”問(wèn)題成為發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家爭(zhēng)論最大的問(wèn)題。據(jù)報(bào)道,美國(guó)和法國(guó)已經(jīng)決定聯(lián)合提議在下輪的世貿(mào)組織談判中將工資和工作條件的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)問(wèn)題列入談判議程。

    三、環(huán)境優(yōu)先新貿(mào)易保護(hù)論

    90年代新貿(mào)易保護(hù)主義理論的再一個(gè)突出表現(xiàn)是借保護(hù)世界環(huán)境之名,限制國(guó)外產(chǎn)品的進(jìn)口,保護(hù)本國(guó)衰退的劣勢(shì)產(chǎn)業(yè)。由于近20多年來(lái)全球工業(yè)化的加速,導(dǎo)致了環(huán)境問(wèn)題的產(chǎn)生,如空氣污染、溫室效應(yīng)、有毒廢物的排放、物種滅絕等問(wèn)題的加劇,使生態(tài)平衡遭到破壞,人類的生存環(huán)境日益惡化,威脅到了人類自身的生存和發(fā)展。為此,1992年6月聯(lián)合國(guó)召開(kāi)了“環(huán)境與發(fā)展大會(huì)”并通過(guò)了《環(huán)境發(fā)展宣言》、《21世紀(jì)議程》和《關(guān)于森林問(wèn)題的原則聲明》等文件,標(biāo)志著國(guó)際社會(huì)對(duì)環(huán)境問(wèn)題及全球經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的進(jìn)一步關(guān)注和重視。在國(guó)際機(jī)構(gòu)的大力推動(dòng)下,人們的環(huán)保意識(shí)逐漸增強(qiáng),思維方式、價(jià)值觀念以及消費(fèi)心理和消費(fèi)行為開(kāi)始發(fā)生變化,興起了“綠色消費(fèi)”的熱潮,由此出現(xiàn)了由環(huán)保產(chǎn)品、環(huán)保技術(shù)和環(huán)保服務(wù)構(gòu)成的潛力巨大的新興市場(chǎng),為國(guó)際貿(mào)易帶來(lái)了新的機(jī)遇和挑戰(zhàn)。

    由于發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家相比具有經(jīng)濟(jì)和技術(shù)上的顯著優(yōu)勢(shì),在發(fā)展環(huán)保型產(chǎn)品、搶占環(huán)保市場(chǎng)的同時(shí),利用國(guó)際貿(mào)易組織尚未產(chǎn)生公平合理的能夠得到各國(guó)普遍接受的國(guó)際公約的時(shí)機(jī),借保護(hù)環(huán)境之名,運(yùn)用種類繁多的保護(hù)措施,筑起“綠色壁壘”,保護(hù)本國(guó)日趨衰落的夕陽(yáng)工業(yè)。“綠色”貿(mào)易保護(hù)論的基本論點(diǎn)是:第一,由于環(huán)境污染和環(huán)境破壞已日益威脅著人類的生存和發(fā)展,為了社會(huì)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展,國(guó)際貿(mào)易應(yīng)優(yōu)先考慮保護(hù)環(huán)境,減少和消除污染和破壞環(huán)境產(chǎn)品的生產(chǎn)和銷售,鼓勵(lì)環(huán)保產(chǎn)品的生產(chǎn)和銷售,推動(dòng)環(huán)保市場(chǎng)的擴(kuò)大。第二,為了保護(hù)環(huán)境和居民的身體健康,任何國(guó)家都有權(quán)采取關(guān)稅和非關(guān)稅措施,控制甚至禁止污染環(huán)境的產(chǎn)品進(jìn)出口。但這些措施應(yīng)遵守非歧視原則、市場(chǎng)開(kāi)放原則和公平原則,增加透明度。第三,為了保護(hù)環(huán)境和生態(tài)資源,任何產(chǎn)品都應(yīng)將環(huán)境與資源費(fèi)用計(jì)入成本,使環(huán)境和資源成本內(nèi)在化。第四,在環(huán)境和資源成本內(nèi)在化中,任何國(guó)家都不能以自己的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算成本,應(yīng)以國(guó)際環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)為準(zhǔn)。第五,為了世界貿(mào)易在公平的基礎(chǔ)上進(jìn)行,任何國(guó)家不能以任何理由為借口,給予企業(yè)“環(huán)境補(bǔ)貼”,發(fā)展中國(guó)家也不能享受特殊待遇。

    四、對(duì)90年代新貿(mào)易保護(hù)主義理論的評(píng)價(jià)

    上述三種新貿(mào)易保護(hù)主義理論,盡管所包含的內(nèi)容和政策主張不盡完全相同,但它們的基本觀點(diǎn)是:在當(dāng)今世界經(jīng)濟(jì)形勢(shì)下,自由貿(mào)易不利于解決西方經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)緩慢、世界環(huán)境保護(hù)和國(guó)際貿(mào)易在公平基礎(chǔ)上進(jìn)行的問(wèn)題。對(duì)這一觀點(diǎn)進(jìn)一步分析,我們可以發(fā)現(xiàn)它涉及的核心問(wèn)題有兩個(gè):一是貿(mào)易政策與經(jīng)濟(jì)發(fā)展和環(huán)境的關(guān)系,二是國(guó)際公平貿(mào)易標(biāo)準(zhǔn)以什么為尺度。因此,深入討論貿(mào)易政策與經(jīng)濟(jì)發(fā)展、環(huán)保的關(guān)系及國(guó)際公平貿(mào)易的標(biāo)準(zhǔn)有助于我們對(duì)新貿(mào)易保護(hù)主義作出客觀的評(píng)價(jià)。

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隨著信息經(jīng)濟(jì)和網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，國(guó)際貿(mào)易飛速發(fā)展，同時(shí)面臨新的挑戰(zhàn)，原來(lái)的理論很難對(duì)信息經(jīng)濟(jì)的許多問(wèn)題做出完善的解釋。

當(dāng)大家都感到網(wǎng)絡(luò)使全球變成了地球村的時(shí)候，卻發(fā)現(xiàn)地球村的居民并沒(méi)有走向共同富裕，信息經(jīng)濟(jì)仿佛把距離拉近了，但是卻把地球村的村民貧富差距拉大了;歐洲的債務(wù)危機(jī)使得歐盟有分裂的危險(xiǎn)，窮國(guó)和富國(guó)的差距也在拉大。

1 國(guó)際貿(mào)易理論的研究發(fā)展。

亞當(dāng)斯密的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)說(shuō)。亞當(dāng)斯密絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論認(rèn)為，國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生于各國(guó)之間生產(chǎn)商品的勞動(dòng)生產(chǎn)率的絕對(duì)差別。一國(guó)應(yīng)該專業(yè)化生產(chǎn)和出口那些本國(guó)具有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品，進(jìn)口那些外國(guó)具有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品。所謂絕對(duì)優(yōu)勢(shì)是指，如果一國(guó)相對(duì)另一國(guó)在某種商品的生產(chǎn)上有更高的效率，則稱該國(guó)在這一產(chǎn)品上有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)。

斯密主張實(shí)行自由貿(mào)易政策，反對(duì)國(guó)家對(duì)外貿(mào)的干預(yù)，認(rèn)為自由貿(mào)易能有效地促進(jìn)生產(chǎn)的發(fā)展和產(chǎn)量的提高。

相對(duì)優(yōu)勢(shì)說(shuō)對(duì)絕對(duì)優(yōu)勢(shì)說(shuō)的取代及其發(fā)展。李嘉圖比較優(yōu)勢(shì)理論認(rèn)為國(guó)際貿(mào)易的基礎(chǔ)是世界各國(guó)產(chǎn)品比較優(yōu)勢(shì)的存在，各國(guó)應(yīng)該根據(jù)自己的比較優(yōu)勢(shì)進(jìn)行專業(yè)化生產(chǎn)并參與國(guó)際貿(mào)易，貿(mào)易雙方均將在國(guó)際貿(mào)易中獲得貿(mào)易利益。任何國(guó)家都可以憑借自己的相對(duì)優(yōu)勢(shì)即按照兩優(yōu)取最優(yōu)，兩劣取次劣的原則從事生產(chǎn)和交換。

赫克歇爾-俄林的資源稟賦理論被稱為新古典貿(mào)易理論，其理論模型即 H- O 模型。要素稟賦理論認(rèn)為雙方均憑借自己的相對(duì)優(yōu)勢(shì)從事生產(chǎn)和交換，即各國(guó)應(yīng)該生產(chǎn)出口那些密集使用本國(guó)相對(duì)充裕要素的產(chǎn)品，而進(jìn)口那些密集使用本國(guó)相對(duì)稀缺要素的產(chǎn)品。

在赫克歇爾和俄林看來(lái)，現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)中投入的生產(chǎn)要素不只是一種勞動(dòng)力，而是多種。根據(jù)生產(chǎn)要素稟賦理論，在各國(guó)生產(chǎn)同一種產(chǎn)品的技術(shù)水平相同的情況下，這種生產(chǎn)要素的價(jià)格差別則取決于各國(guó)各種生產(chǎn)要素的相對(duì)豐裕程度，即相對(duì)稟賦差異，故稱為要素稟賦說(shuō)。由此產(chǎn)生的價(jià)格差異導(dǎo)致了國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際分工。

2 信息經(jīng)濟(jì)或者知識(shí)經(jīng)中環(huán)境下的國(guó)際貿(mào)易。

物質(zhì)、能量和信息產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。我們都在喊信息經(jīng)濟(jì)時(shí)代

篇7

一、關(guān)于貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化的理論

（一）傳統(tǒng)理論。亞當(dāng)·斯密以地域分工理論作為其國(guó)際貿(mào)易理論的基礎(chǔ)，創(chuàng)立了絕對(duì)成本說(shuō)。認(rèn)為一國(guó)應(yīng)當(dāng)進(jìn)口別國(guó)生產(chǎn)成本比本國(guó)生產(chǎn)成本絕對(duì)低的商品，而出口本國(guó)比別國(guó)生產(chǎn)成本絕對(duì)低的商品，以促進(jìn)分工，促進(jìn)交換，獲得更多的利益。而大衛(wèi)·李嘉圖則在絕對(duì)成本說(shuō)的基礎(chǔ)上，發(fā)展了相對(duì)成本說(shuō)。從生產(chǎn)成本的相對(duì)差別出發(fā)，認(rèn)為若兩國(guó)生產(chǎn)力不同，一國(guó)即使生產(chǎn)不出成本絕對(duì)低的商品，只要能生產(chǎn)出成本相對(duì)低的商品，就可以同另一國(guó)進(jìn)行貿(mào)易，并且同樣能使貿(mào)易雙方獲利。赫克歇爾——俄林模型則凝聚了斯密和李嘉圖的研究成果，提出了要素稟賦論。認(rèn)為不同國(guó)家擁有的生產(chǎn)要素不同，各國(guó)在生產(chǎn)那些密集使用其較充裕的生產(chǎn)要素的商品時(shí)，必然會(huì)有比較利益產(chǎn)生。因此，各國(guó)應(yīng)出口利用本國(guó)較充裕的生產(chǎn)要素生產(chǎn)的商品，而進(jìn)口本國(guó)相對(duì)稀缺的生產(chǎn)要素生產(chǎn)的商品。

長(zhǎng)期以來(lái)，比較成本說(shuō)和要素稟賦說(shuō)在國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域一直占有統(tǒng)治地位。據(jù)此學(xué)說(shuō)，各國(guó)應(yīng)當(dāng)充分利用其現(xiàn)有資源，以便從國(guó)際貿(mào)易中獲利。例如，發(fā)展中國(guó)家勞動(dòng)力資源豐富，則應(yīng)生產(chǎn)出口其勞動(dòng)密集型產(chǎn)品；而發(fā)達(dá)國(guó)家資本、技術(shù)資源豐富，故應(yīng)生產(chǎn)并出口資本、技術(shù)密集型產(chǎn)品，雙方均能從貿(mào)易中獲利。但由此帶來(lái)的問(wèn)題是，若不改變這種進(jìn)出口狀況，發(fā)展中國(guó)家將永遠(yuǎn)處于一種低位次的狀態(tài)。從理論上說(shuō)，國(guó)際分工位次愈低的經(jīng)濟(jì)，愈依賴國(guó)際分工位次高的市場(chǎng)。那么，發(fā)展中國(guó)家高度依存發(fā)達(dá)國(guó)家市場(chǎng)則不可避免，發(fā)展中國(guó)家優(yōu)化貿(mào)易結(jié)構(gòu)也將無(wú)從談起。

（二）技術(shù)缺口理論。傳統(tǒng)理論認(rèn)為，比較成本優(yōu)勢(shì)產(chǎn)生于各國(guó)自然資源質(zhì)上和量上的差異，而經(jīng)濟(jì)學(xué)家Posner則認(rèn)為，國(guó)際間技術(shù)水平的高低，也是比較成本的優(yōu)勢(shì)產(chǎn)生的重要原因?；诖?，Posner發(fā)展了技術(shù)缺口理論。認(rèn)為國(guó)際間技術(shù)的差別導(dǎo)致了國(guó)家間貿(mào)易流的產(chǎn)生。當(dāng)一國(guó)在技術(shù)上領(lǐng)先時(shí)，成本對(duì)貿(mào)易流的走向沒(méi)有太大的影響，只有當(dāng)模仿缺口結(jié)束，其他國(guó)家同樣掌握了這一技術(shù)，而該國(guó)喪失了對(duì)技術(shù)的領(lǐng)先地位時(shí)，成本的差別才決定了貿(mào)易的走向，技術(shù)缺口貿(mào)易和低成本貿(mào)易似乎是對(duì)外貿(mào)易的兩個(gè)階段。

技術(shù)缺口理論將技術(shù)引進(jìn)了貿(mào)易領(lǐng)域。一國(guó)若想改變其在國(guó)際貿(mào)易中的落后地位，便應(yīng)重視技術(shù)革新。但是，發(fā)展中國(guó)家在科技上遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于發(fā)達(dá)國(guó)家，而R&D又需耗費(fèi)大量資金成本，使得資本本已稀缺的發(fā)展中國(guó)家資金更加緊張。而技術(shù)革新所帶來(lái)的益處卻又不能在短期內(nèi)實(shí)現(xiàn)，靜態(tài)的比較優(yōu)勢(shì)和動(dòng)態(tài)的發(fā)展目標(biāo)之間矛盾重重，如何取舍，這將不僅是單個(gè)企業(yè)的問(wèn)題，更是政府部門與國(guó)家整體的問(wèn)題。

（三）新貿(mào)易理論政策。新貿(mào)易理論的主要代表人物有克魯格曼、迪克西特、赫爾普曼等?！白罱膶?shí)證研究表明，反映傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)間分工和貿(mào)易同時(shí)伴隨著產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易分工，這種分工反映了規(guī)模經(jīng)濟(jì)以及消費(fèi)者對(duì)產(chǎn)品多樣化的需求。”（克魯格曼語(yǔ)）傳統(tǒng)的貿(mào)易理論不能解釋這種產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，為此克魯格曼指出，產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易最初的產(chǎn)生取決于各國(guó)要素稟賦的相似性。并指出，固定成本的存在，使得規(guī)模經(jīng)濟(jì)成了產(chǎn)生產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易最基本的原因?？唆敻衤撟C了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)等于要素比例相似性指數(shù)。并通過(guò)考察，得出結(jié)論：當(dāng)國(guó)家間越來(lái)越相似，市場(chǎng)從完全競(jìng)爭(zhēng)轉(zhuǎn)變?yōu)椴煌耆?jìng)爭(zhēng)，且處于規(guī)模報(bào)酬遞增階段的時(shí)候，規(guī)模經(jīng)濟(jì)就取代要素稟賦的差異成為國(guó)際貿(mào)易的主動(dòng)力。

該理論成功地解釋了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易產(chǎn)生的原因，并對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與貿(mào)易結(jié)構(gòu)作了一系列分析。但卻認(rèn)為各國(guó)貿(mào)易模式的確定，即各國(guó)應(yīng)分別生產(chǎn)何種產(chǎn)品，取決于各種不確定因素。如政府政策和各種歷史的或偶然的因素。例如：一國(guó)由于新發(fā)明的誕生，專利保護(hù)等首先進(jìn)入了國(guó)際市場(chǎng)，并達(dá)到了一種規(guī)模效益，便使得他國(guó)由于成本劣勢(shì)而難以進(jìn)入，所以，“規(guī)模行業(yè)中不確定事件引起的產(chǎn)業(yè)先期建立和市場(chǎng)先期進(jìn)入，可使廠商贏得比較優(yōu)勢(shì)。”

這種不確定性便為改善貿(mào)易結(jié)構(gòu)而實(shí)施政府干預(yù)提供了理論依據(jù)?？唆敻衤赋觯骸罢畬?duì)貿(mào)易的干預(yù)在某些條件下可能更符合國(guó)家利益?！睆亩M(jìn)一步提出了戰(zhàn)略貿(mào)易政策。

二、關(guān)于優(yōu)化貿(mào)易結(jié)構(gòu)的理論

（一）戰(zhàn)略貿(mào)易政策。戰(zhàn)略貿(mào)易政策最初是由斯賓塞和布蘭德提出來(lái)的。傳統(tǒng)的貿(mào)易政策以規(guī)模報(bào)酬不變與完全競(jìng)爭(zhēng)為基礎(chǔ)，主張自由貿(mào)易。然而，對(duì)完全競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)構(gòu)市場(chǎng)的背離往往使市場(chǎng)處于一種“次優(yōu)”狀態(tài)。這種次優(yōu)狀態(tài)使得許多潛在的收益不一定能實(shí)現(xiàn)，從而使自由貿(mào)易政策失去了其最優(yōu)地位。加之上述不確定性，更為適度的干預(yù)提供了某種理論上的支持。最常用的例子便是國(guó)際飛機(jī)市場(chǎng)中波音與空中客車的競(jìng)爭(zhēng)。由于不完全競(jìng)爭(zhēng)與規(guī)模經(jīng)濟(jì)的存在，市場(chǎng)份額對(duì)廠商的重要性超出了收入分配的重要性：搶先占領(lǐng)市場(chǎng)，便能獲得超額利潤(rùn)。

從這一理論出發(fā)，一國(guó)若想改變其貿(mào)易結(jié)構(gòu)，便應(yīng)選定一些重要的行業(yè)與部門，對(duì)其實(shí)施有效的政府干預(yù)，建立大規(guī)模的企業(yè)集團(tuán)，充分利用規(guī)模經(jīng)濟(jì)的效應(yīng)，積極參與國(guó)際分工。但是，如何選定這些行業(yè)與部門？一窩蜂的單純追求如微機(jī)等的一系列高科技產(chǎn)業(yè)是否有效？就落后國(guó)家而言，為趕超發(fā)達(dá)國(guó)家而一味投入大量資源追求發(fā)達(dá)國(guó)家所追求的產(chǎn)業(yè)，這種選擇就成本和效益而言，是否明智？因此，在實(shí)施戰(zhàn)略貿(mào)易政策的時(shí)候，應(yīng)考慮是否應(yīng)該同時(shí)回歸傳統(tǒng)貿(mào)易理論，從本國(guó)資源出發(fā)，選擇有效的“戰(zhàn)略貿(mào)易”目標(biāo)，較早地取得成本優(yōu)勢(shì)與規(guī)模效應(yīng)。

（二）競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論。幾乎與克魯格曼提出新貿(mào)易理論的同時(shí)，美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家邁克爾·波特提出了“競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)論”。從80年代到90年代初，波特先后出版了《競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略》、《競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)》和《國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)》三部著作，分別從微觀、中觀、宏觀角度論述了“競(jìng)爭(zhēng)力”的問(wèn)題，對(duì)傳統(tǒng)理論提出了挑戰(zhàn)。指出：具有比較優(yōu)勢(shì)的國(guó)家未必具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。在《國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)》一書(shū)中，波特更著眼全球范圍，站在國(guó)家的立場(chǎng)上，從長(zhǎng)遠(yuǎn)角度考慮如何將比較優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化為競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

波特認(rèn)為，一國(guó)在某一行業(yè)取得全球性的成功的關(guān)鍵在于四個(gè)基本要素，即生產(chǎn)要素；需求情況（一國(guó)的國(guó)內(nèi)需求）；相關(guān)和支撐產(chǎn)業(yè)；以及企業(yè)的戰(zhàn)略、結(jié)構(gòu)與競(jìng)爭(zhēng)。這四個(gè)基本因素連同兩個(gè)輔助因素（機(jī)遇與政府作用）共同決定了一國(guó)是否能創(chuàng)造一個(gè)有利于產(chǎn)生競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的環(huán)境。

1、生產(chǎn)要素：波特將生產(chǎn)要素劃分為基本要素與高級(jí)要素。前者包括自然資源、氣候、地理位置、非熟練勞動(dòng)力等先天擁有的或不需花費(fèi)太大代價(jià)便能得到的要素。后者則指需要通過(guò)長(zhǎng)期投資或培育才能夠創(chuàng)造出來(lái)的，如高科技、熟練勞動(dòng)力等。波特指出，雖然“要素稟賦決定了比較優(yōu)勢(shì)”，但是對(duì)于競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)而言，高級(jí)要素卻是最為重要的。因?yàn)樗麄兪侨〉谩案呒?jí)比較優(yōu)勢(shì)”的關(guān)鍵。一國(guó)基本要素的不足，可以通過(guò)高級(jí)要素獲得補(bǔ)償。例如，勞動(dòng)力不足可以用生產(chǎn)自動(dòng)化來(lái)解決。但是，如果在高級(jí)要素上處于劣勢(shì)，卻無(wú)法用其他方式予以有效的彌補(bǔ)。波特同時(shí)指出，一國(guó)的高級(jí)生產(chǎn)要素是在基本要素的基礎(chǔ)上產(chǎn)生的，而基本要素的劣勢(shì)，又有可能對(duì)一國(guó)形成壓力，刺激創(chuàng)新。

2、需求情況：波特認(rèn)為一國(guó)的國(guó)內(nèi)需求對(duì)于競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的形成具有很大作用。國(guó)內(nèi)需求大，有利于促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)，形成規(guī)模經(jīng)濟(jì)。而國(guó)內(nèi)需求的“質(zhì)量”更有利于促進(jìn)創(chuàng)新，提高產(chǎn)品質(zhì)量。高品味的、挑剔的消費(fèi)者有利于向國(guó)內(nèi)生產(chǎn)者提供高檔需求的信息。

3、相關(guān)與支撐產(chǎn)業(yè)：任何一個(gè)產(chǎn)業(yè)都不能孤立地發(fā)展，發(fā)達(dá)的、完善的相關(guān)與支撐產(chǎn)業(yè)，有利于提高產(chǎn)品質(zhì)量，降低產(chǎn)品成本，提品信息，從而建立起競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

4、企業(yè)的戰(zhàn)略、結(jié)構(gòu)與競(jìng)爭(zhēng)：各國(guó)企業(yè)的目標(biāo)、組織方式千差萬(wàn)別。各國(guó)具有比較優(yōu)勢(shì)的資源與這些目標(biāo)、方式的有效結(jié)合，有利于形成競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。而一國(guó)激烈的國(guó)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)，有利于促進(jìn)創(chuàng)新，促使企業(yè)走出國(guó)門，獲取世界范圍內(nèi)的成功。

競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)論為貿(mào)易結(jié)構(gòu)的優(yōu)化提供了一個(gè)全方位的思考：改善貿(mào)易結(jié)構(gòu)，積極參與國(guó)際分工。先天因素——資源稟賦，固然重要；后天優(yōu)勢(shì)——高級(jí)要素的決定作用卻越來(lái)越明顯。如今，出口什么已不再重要，重要的是用什么技術(shù)與方法來(lái)生產(chǎn)這種產(chǎn)品，貿(mào)易結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，也不再是簡(jiǎn)單的農(nóng)輕重的比例問(wèn)題。這里面不僅存在著一個(gè)量上的考慮，更存在著一個(gè)質(zhì)上的要求。然而，如何培育高級(jí)要素，如何使消費(fèi)者變成挑剔的、具有高品位的“信息提供者”，這不僅有歷史的、傳統(tǒng)的因素，更依賴于綜合國(guó)力以及國(guó)民素質(zhì)的提高。因此，政府的作用便不可忽略。這不僅表現(xiàn)在實(shí)施國(guó)民教育方面，同時(shí)也表現(xiàn)在對(duì)其他三個(gè)因素的影響上。波特主張政府應(yīng)當(dāng)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中起到催化和激發(fā)企業(yè)創(chuàng)造欲的作用。政府應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)基礎(chǔ)設(shè)施的投入，加快產(chǎn)品、生產(chǎn)要素市場(chǎng)的建立，完善政策法規(guī)，為企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)創(chuàng)造良好的外部環(huán)境。

（三）幼稚工業(yè)保護(hù)理論。19世紀(jì)初，德國(guó)的紡織、采礦、冶金、機(jī)械制造業(yè)等都有所發(fā)展。但與當(dāng)時(shí)處于“世界工廠”地位的英國(guó)相比還相當(dāng)落后，受英國(guó)廉價(jià)工業(yè)品的沖擊很大。為此，德國(guó)歷史學(xué)派經(jīng)濟(jì)學(xué)家李斯特于1841年出版了《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的國(guó)民體系》，提出了幼稚工業(yè)保護(hù)理論。李斯特認(rèn)為古典學(xué)派的“比較成本說(shuō)”的觀點(diǎn)存在錯(cuò)誤。因?yàn)榘幢容^成本原理購(gòu)買國(guó)外的廉價(jià)產(chǎn)品，表面上看起來(lái)雖然有利可圖，但實(shí)際上卻影響了本國(guó)該產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，從而會(huì)長(zhǎng)期處于落后和從屬于外國(guó)的地步。而如果放棄這種短期利益，對(duì)這種幼稚工業(yè)實(shí)行保護(hù)政策，雖然一開(kāi)始該產(chǎn)品的價(jià)格會(huì)上升，但經(jīng)過(guò)一段時(shí)期，不但本國(guó)的產(chǎn)業(yè)可以得到充分發(fā)展，而且生產(chǎn)力提高后，商品的價(jià)格也會(huì)下跌，甚至?xí)陀谕鈬?guó)的進(jìn)口價(jià)格。李斯特認(rèn)為，“財(cái)富的生產(chǎn)力比財(cái)富本身，不曉得要重要多少倍”。在李斯特的影響下，通過(guò)保護(hù)政策的扶植，德國(guó)經(jīng)濟(jì)在短期內(nèi)有了迅速的發(fā)展，終于趕上了英國(guó)。

保護(hù)貿(mào)易與自由貿(mào)易向來(lái)就是國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域里兩種相互對(duì)立的觀點(diǎn)。在自由貿(mào)易成為當(dāng)今世界主流的情況下。我們也應(yīng)當(dāng)看到，自由貿(mào)易存在許多負(fù)面效應(yīng)。對(duì)于競(jìng)爭(zhēng)力不強(qiáng)的發(fā)展中國(guó)家來(lái)說(shuō)，自由貿(mào)易往往對(duì)本國(guó)產(chǎn)業(yè)造成沖擊，一些新興的工業(yè)往往會(huì)被外國(guó)產(chǎn)品“扼殺在襁褓中”，甚至根本就沒(méi)有產(chǎn)生的可能。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與貿(mào)易結(jié)構(gòu)便也難以升級(jí)。但是，保護(hù)有“保護(hù)先進(jìn)”與“保護(hù)落后”之分，即使保護(hù)幼稚產(chǎn)業(yè)，也應(yīng)是有條件和有期限的。

篇8

一、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)技術(shù)密集化：經(jīng)濟(jì)發(fā)展的根本

稍微觀察過(guò)當(dāng)今的發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展歷史的人都會(huì)注意到，它們經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的共同特征之一是其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的不斷技術(shù)密集化，這種技術(shù)密集化的主要表現(xiàn)就是一國(guó)最有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的產(chǎn)品變得具有了更高的技術(shù)含量。具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的產(chǎn)品是一國(guó)能夠形成凈出口的產(chǎn)品，這種產(chǎn)品的技術(shù)密集化集中體現(xiàn)了一國(guó)全部產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平的提高和技術(shù)密集化。這種產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)技術(shù)密集化的過(guò)程就是臺(tái)灣人所說(shuō)的“產(chǎn)業(yè)升級(jí)”。這也與當(dāng)代的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論相符：按照當(dāng)代的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論，現(xiàn)代的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、特別是人均收入的提高主要來(lái)源于生產(chǎn)中的技術(shù)進(jìn)步。

確實(shí)，上述說(shuō)法的前提是可以按生產(chǎn)的產(chǎn)品不同把生產(chǎn)分為“技術(shù)含量高的”與“技術(shù)含量低的”。這種分法當(dāng)然并不很嚴(yán)格。可以用不同的方法生產(chǎn)同一種產(chǎn)品如棉布，這些不同的方法有著不同的技術(shù)含量。但是，如果考慮到企業(yè)總是在生產(chǎn)同種產(chǎn)品的不同生產(chǎn)技術(shù)中挑選成本最低的那種，不同種類的產(chǎn)品生產(chǎn)在技術(shù)密集的程度上就還是有著顯著的區(qū)別。例如，紡紗的技術(shù)含量顯然低機(jī)生產(chǎn)的技術(shù)含量。

19世紀(jì)以來(lái)各國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中所走過(guò)的技術(shù)密集化道路有相當(dāng)大的共同性。一國(guó)進(jìn)入了開(kāi)始工業(yè)化的快速發(fā)展過(guò)程之后，首先具有了國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的行業(yè)一般都是紡織業(yè)，因?yàn)樗枰募夹g(shù)水平比較低。此后的技術(shù)密集化道路取決于一國(guó)走哪一條產(chǎn)業(yè)升級(jí)的路徑：在發(fā)展重工業(yè)上具有比較優(yōu)勢(shì)的國(guó)家（如德國(guó)、日本和韓國(guó)），其具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的產(chǎn)業(yè)依次變?yōu)殇撹F、化工、造船、汽車和機(jī)器制造、飛機(jī)制造和計(jì)算機(jī)高技術(shù)成分（大規(guī)模集成電路和大型數(shù)據(jù)機(jī)）等等；而在發(fā)展輕工業(yè)上具有比較優(yōu)勢(shì)的國(guó)家和地區(qū)，其具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的產(chǎn)業(yè)則依次變?yōu)槿沼孟M(fèi)品、服裝、電子產(chǎn)品等等。走這樣的技術(shù)密集化和產(chǎn)業(yè)升級(jí)道路，世界各國(guó)幾乎沒(méi)有例外；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的技術(shù)密集化越快，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)就越快；不能迅速實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的技術(shù)密集化的國(guó)家，其可持續(xù)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度必定不快。最近幾年陷入經(jīng)濟(jì)困境的東亞國(guó)家，多半都是由于沒(méi)能將整個(gè)經(jīng)濟(jì)的支柱轉(zhuǎn)向更加技術(shù)密集化的產(chǎn)業(yè)。例如，自80年代以來(lái)日本的優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)就是汽車制造和家用電器產(chǎn)品，這種產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)至今沒(méi)有明顯的改變，這就從根本上妨礙了日本經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步增長(zhǎng)。這是最近10年來(lái)日本經(jīng)濟(jì)陷入困境的深層原因之一。

由此看來(lái)，對(duì)一國(guó)實(shí)現(xiàn)快速的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)來(lái)說(shuō)，對(duì)外貿(mào)易占總產(chǎn)出的比例有多高、對(duì)外貿(mào)易增長(zhǎng)速度有多快，這些都并不重要，重要的是盡快實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的技術(shù)密集化。一個(gè)國(guó)家完全可能在短期中出現(xiàn)對(duì)外貿(mào)易增長(zhǎng)快、整個(gè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)慢甚至經(jīng)濟(jì)衰退的現(xiàn)象，這種情況下的對(duì)外貿(mào)易增長(zhǎng)快是該國(guó)經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)了重大問(wèn)題的表現(xiàn)。對(duì)外貿(mào)易占總產(chǎn)出的比重更不是一個(gè)好的追求目標(biāo)。任何嚴(yán)肅的經(jīng)濟(jì)分析都可以證明，對(duì)任何國(guó)家來(lái)說(shuō)都存在著一個(gè)最優(yōu)的對(duì)外貿(mào)易依存度，高于這個(gè)依存度和低于這個(gè)依存度都不是什么好事情；而且由于運(yùn)輸成本的限制，國(guó)家越大，其對(duì)外貿(mào)易的依存度就越低。新加坡這樣的城市國(guó)家對(duì)外貿(mào)易占GDP的比例可以高達(dá)100％，而美國(guó)、日本的對(duì)外貿(mào)易占GDP的比例不過(guò)是20％。最有意思的是，象德國(guó)這樣的國(guó)家對(duì)外貿(mào)易雖然占GDP的60％，但是它的大部分對(duì)外貿(mào)易是對(duì)周圍的歐共體國(guó)家進(jìn)行的，對(duì)歐共體以外國(guó)家的貿(mào)易只占其GDP的20％。整個(gè)歐共體對(duì)歐共體以外國(guó)家的貿(mào)易也只占其總產(chǎn)出的20％。而歐共體在土地面積和人口上與美國(guó)處于一個(gè)數(shù)量級(jí)。這是一個(gè)典型的證據(jù)，說(shuō)明對(duì)外貿(mào)易占總產(chǎn)出的比例與國(guó)家的規(guī)模成反比。這被克魯格曼概括成一個(gè)規(guī)律：越小的經(jīng)濟(jì)體對(duì)外貿(mào)易占總產(chǎn)出的比例越高。

上面的國(guó)際比較表明，在當(dāng)代，人口、土地面積與美國(guó)大致相當(dāng)?shù)墓I(yè)化經(jīng)濟(jì)體的對(duì)外貿(mào)易占總產(chǎn)出的比例只應(yīng)當(dāng)在20％左右。中國(guó)的土地面積與美國(guó)大致相等，人口為美國(guó)的數(shù)倍，最近幾年的對(duì)外貿(mào)易依存度卻在40％上下。從發(fā)達(dá)國(guó)家的角度看，這是高得不正常的。形成這種過(guò)高的對(duì)外貿(mào)易依存度的原因，是相對(duì)于國(guó)外的生產(chǎn)率，中國(guó)生產(chǎn)可貿(mào)易商品的生產(chǎn)率相對(duì)較低而生產(chǎn)非貿(mào)易商品（如理發(fā)）的生產(chǎn)率相對(duì)較高，從而使中國(guó)國(guó)內(nèi)以人民幣計(jì)算的非貿(mào)易商品對(duì)可貿(mào)易商品的相對(duì)比價(jià)，大大低于發(fā)達(dá)國(guó)家的非貿(mào)易商品對(duì)可貿(mào)易商品的比價(jià)。這一方面低估了中國(guó)的總產(chǎn)出，另一方面又高估了中國(guó)的對(duì)外貿(mào)易依存度。有人以購(gòu)買力平價(jià)方法估算，認(rèn)為就實(shí)際產(chǎn)出來(lái)說(shuō)，中國(guó)的GDP應(yīng)當(dāng)比現(xiàn)在的統(tǒng)計(jì)數(shù)字高4倍，相應(yīng)地中國(guó)的對(duì)外貿(mào)易依存度就降到只有10％了。這說(shuō)明中國(guó)的對(duì)外貿(mào)易依存度過(guò)高在很大程度上是一個(gè)統(tǒng)計(jì)方法問(wèn)題，是由于按國(guó)內(nèi)現(xiàn)行價(jià)格和匯率進(jìn)行統(tǒng)計(jì)的結(jié)果。但是，對(duì)于我們現(xiàn)在研究的問(wèn)題十分重要的是，在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)很快的國(guó)家，由于可貿(mào)易品相對(duì)于國(guó)外的生產(chǎn)率增長(zhǎng)得快于非貿(mào)易品相對(duì)于國(guó)外的生產(chǎn)率，在進(jìn)一步的高速經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中以本國(guó)貨幣計(jì)算的對(duì)外貿(mào)易額增長(zhǎng)慢于當(dāng)年價(jià)格GDP的增長(zhǎng)，就是按國(guó)內(nèi)現(xiàn)行價(jià)格和匯率統(tǒng)計(jì)的對(duì)外貿(mào)易依存度也會(huì)下降。日本和韓國(guó)都曾經(jīng)出現(xiàn)過(guò)按現(xiàn)行統(tǒng)計(jì)數(shù)字計(jì)算的對(duì)外貿(mào)易依存度先上升后下降的現(xiàn)象。這不僅說(shuō)明對(duì)外貿(mào)易依存度并非越高越好，而且說(shuō)明經(jīng)濟(jì)高速成長(zhǎng)到一定時(shí)期后還要求統(tǒng)計(jì)上的對(duì)外貿(mào)易依存度適當(dāng)下降。

總之，落后國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的根本途徑是盡快實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)，盡快實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的技術(shù)密集化。必須圍繞著這一點(diǎn)來(lái)決定國(guó)家的對(duì)外貿(mào)易戰(zhàn)略，使國(guó)家的對(duì)外貿(mào)易戰(zhàn)略完全服務(wù)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的技術(shù)密集化。東亞國(guó)家前幾十年經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)的根本原因不是它們實(shí)行了外向型經(jīng)濟(jì)，而是它們使自己的對(duì)外貿(mào)易戰(zhàn)略、外向性經(jīng)濟(jì)以致整個(gè)的經(jīng)濟(jì)政策都為盡快的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)技術(shù)密集化服務(wù)。

對(duì)于中國(guó)來(lái)說(shuō)，最有效地為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)技術(shù)密集化服務(wù)的對(duì)外貿(mào)易戰(zhàn)略肯定不會(huì)是自由貿(mào)易政策。一般說(shuō)來(lái)，自由貿(mào)易政策對(duì)任何發(fā)展中國(guó)家都不會(huì)是一個(gè)最優(yōu)的政策。

二、自由貿(mào)易政策有害于發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展

自由貿(mào)易已經(jīng)成為西方經(jīng)濟(jì)界不可動(dòng)搖的教條。西方人的灌輸已經(jīng)在很大程度上控制了世界的輿論，以致發(fā)展中國(guó)家的許多人也相信，只有自由貿(mào)易政策才是真正的發(fā)展經(jīng)濟(jì)之路。在這種思想支配下，有人還煞有介事地搬用可計(jì)算一般均衡模型，“算出了”中國(guó)如果接受一系列貿(mào)易自由化措施，2005年時(shí)的實(shí)際GDP會(huì)因此提高1.5％等等。按照這一類的論調(diào)，中國(guó)這樣的發(fā)展中國(guó)家要想發(fā)展經(jīng)濟(jì)，就應(yīng)當(dāng)實(shí)行自由貿(mào)易政策，放棄對(duì)本國(guó)產(chǎn)業(yè)的一切保護(hù)措施。而在實(shí)際上，西方發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)發(fā)展中國(guó)家鼓吹自由貿(mào)易，是披著科學(xué)的外衣販賣其損人利己的私貨。自由貿(mào)易政策對(duì)發(fā)展中國(guó)家是一副毒藥。

西方發(fā)達(dá)國(guó)家不斷地向發(fā)展中國(guó)家兜售貿(mào)易自由化的藥方，但是它們自己就不是靠自由貿(mào)易政策發(fā)展起來(lái)的。近200年來(lái)?yè)?dān)當(dāng)過(guò)世界經(jīng)濟(jì)最強(qiáng)國(guó)的那些西方發(fā)達(dá)國(guó)家，如英國(guó)、法國(guó)、美國(guó)、德國(guó)、日本，在歷史上都曾經(jīng)是工商業(yè)落后于別的國(guó)家的“發(fā)展中國(guó)家”。當(dāng)它們急起直追發(fā)展自己的工商業(yè)時(shí)，它們都對(duì)自己的新興產(chǎn)業(yè)實(shí)行了嚴(yán)格的保護(hù)，而且一般都是在自己成為世界第一（至少是第一流）的經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國(guó)之后才轉(zhuǎn)而實(shí)行自由貿(mào)易政策的?？唆敻衤@個(gè)國(guó)際貿(mào)易理論的權(quán)威自己就承認(rèn)，美國(guó)、德國(guó)和日本“都是在貿(mào)易壁壘的保護(hù)下開(kāi)始它們的工業(yè)化進(jìn)程的”。其實(shí)何止是這三國(guó)，第一個(gè)現(xiàn)代工業(yè)化國(guó)家－－英國(guó)就是靠保護(hù)貿(mào)易發(fā)展工商業(yè)的。英國(guó)轉(zhuǎn)向自由貿(mào)易政策是在19世紀(jì)上半期，那時(shí)英國(guó)早已坐穩(wěn)了世界第一經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國(guó)的寶座。在這之前，當(dāng)英國(guó)的紡織業(yè)還大大落后于其它國(guó)家時(shí)（那時(shí)紡織業(yè)是最“先進(jìn)”的產(chǎn)業(yè)），英國(guó)政府曾經(jīng)用最極端的手段保護(hù)本國(guó)的紡織工業(yè)，以致于禁止本國(guó)臣民使用別國(guó)生產(chǎn)的紡織品。而英國(guó)正是靠從紡織業(yè)開(kāi)始的“產(chǎn)業(yè)革命”才成了以后一個(gè)世紀(jì)的世界第一經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國(guó)。

把當(dāng)今世界第一經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國(guó)美國(guó)與南美國(guó)家、與中國(guó)比較一下，就知道自由貿(mào)易政策如何有害于經(jīng)濟(jì)發(fā)展了。雖然南美國(guó)家取得政治獨(dú)立的時(shí)間比美國(guó)晚了40年，但是19世紀(jì)初它們的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平?jīng)]有明顯差別，其它的經(jīng)濟(jì)條件（如人均可耕地面積、人種）都相差不多，當(dāng)時(shí)它們?cè)诮?jīng)濟(jì)上都遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于英國(guó)。但是在整個(gè)19世紀(jì)中，美國(guó)人在不斷反對(duì)英國(guó)人干涉其內(nèi)政的斗爭(zhēng)中對(duì)自己的制造業(yè)實(shí)行高度的貿(mào)易保護(hù)主義，結(jié)果是很快就發(fā)展起了最先進(jìn)的工業(yè)和經(jīng)濟(jì)，在19世紀(jì)末成了世界第一經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國(guó)；而南美各國(guó)卻被英國(guó)政府的“友好”姿態(tài)所迷惑，聽(tīng)信了英國(guó)人的甜言蜜語(yǔ)，實(shí)行自由貿(mào)易政策，聽(tīng)任英國(guó)的工業(yè)來(lái)摧毀自己的制造業(yè)，到20世際初終于全部落入第三世界國(guó)家的行列。世人現(xiàn)在都在傳說(shuō)拉美國(guó)家本世紀(jì)50年代以來(lái)保護(hù)本國(guó)制造業(yè)的“進(jìn)口替代戰(zhàn)略”如何不成功，他們卻不知道，正是由于拉美國(guó)家吃夠了19世紀(jì)的自由貿(mào)易政策的苦頭，它們才在本世紀(jì)中期轉(zhuǎn)向了“進(jìn)口替代”的經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略。我們現(xiàn)在有理由懷疑，這樣大肆渲染拉美國(guó)家進(jìn)口替代戰(zhàn)略的失敗，又閉口不提它們過(guò)去自由貿(mào)易的失敗，是西方發(fā)達(dá)國(guó)家為破壞落后國(guó)家的自主發(fā)展以永遠(yuǎn)保持自己經(jīng)濟(jì)上的優(yōu)勢(shì)而搞的宣傳伎倆。

中國(guó)與美國(guó)是一個(gè)更好的對(duì)比：自之后，中國(guó)被迫開(kāi)放，到20世紀(jì)初清朝滅亡前夕，中國(guó)的對(duì)外貿(mào)易政策應(yīng)當(dāng)說(shuō)是最合乎自由貿(mào)易理想的了。那時(shí)候在帝國(guó)主義列強(qiáng)的壓迫下，中國(guó)政府不能也不敢保護(hù)本國(guó)的制造業(yè)，僅有的關(guān)稅壁壘也被國(guó)際條約限制而不得超過(guò)5％，實(shí)際上平均關(guān)稅率連5％都不到?？墒沁@樣的自由貿(mào)易并沒(méi)有使中國(guó)發(fā)展起來(lái)。1912年，當(dāng)中國(guó)的進(jìn)口關(guān)稅平均還不到5％之時(shí)，美國(guó)全部進(jìn)口的平均關(guān)稅負(fù)擔(dān)卻為18.5％。須知美國(guó)當(dāng)時(shí)已經(jīng)是世界的第一經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國(guó)、工業(yè)最發(fā)達(dá)的國(guó)家，卻仍然以這樣高的關(guān)稅保護(hù)本國(guó)的產(chǎn)業(yè)，中國(guó)那樣落后，卻只有那么低的關(guān)稅保護(hù)，中國(guó)的工業(yè)怎么能發(fā)展！現(xiàn)在的人都批評(píng)那時(shí)的，認(rèn)為它的封建主義本質(zhì)注定了它發(fā)展中國(guó)工業(yè)的努力不可能成功。其實(shí)，這樣落后的國(guó)家，光是沒(méi)有象樣的關(guān)稅保護(hù)這一條，就注定了中國(guó)工業(yè)不能發(fā)展。

現(xiàn)實(shí)和西方人信奉的鼓吹“自由貿(mào)易優(yōu)越性”的經(jīng)濟(jì)理論形成了如此明顯的對(duì)立，有些人還是如此虔誠(chéng)地相信和宣傳這一套學(xué)說(shuō)，這是為什么？

這里只說(shuō)一個(gè)理論上的根本問(wèn)題：按可計(jì)算一般均衡“算出”的自由貿(mào)易好處根本就不可信。對(duì)自由貿(mào)易好處的全部論證都是以李嘉圖的比較成本學(xué)說(shuō)為基礎(chǔ)的。按照這個(gè)學(xué)說(shuō)，只要兩國(guó)生產(chǎn)同樣兩種物品的相對(duì)成本不一樣，這兩個(gè)國(guó)家就都可以出口自己生產(chǎn)的相對(duì)成本比較低的產(chǎn)品，進(jìn)口自己生產(chǎn)相對(duì)成本比較高的產(chǎn)品，這種貿(mào)易可以使這兩個(gè)國(guó)家都獲益，因?yàn)樗鼈兌加纱擞米约河邢薜馁Y源而得到了更多的商品。例如，如果英國(guó)用生產(chǎn)1單位呢絨的成本可以生產(chǎn)0.9單位酒，葡萄牙用生產(chǎn)1單位呢絨的成本可以生產(chǎn)0.83單位酒，那就不管它們的絕對(duì)生產(chǎn)成本是多少，都應(yīng)該由英國(guó)向葡萄牙出口酒，而由葡萄牙向英國(guó)出口呢絨。而在自由貿(mào)易條件下，貿(mào)易結(jié)構(gòu)自動(dòng)就會(huì)達(dá)到資源最優(yōu)配置的這個(gè)要求。李嘉圖自己認(rèn)為國(guó)家之間在相對(duì)成本上的差別來(lái)源于它們?cè)谏a(chǎn)率上的技術(shù)差別；而以后的新古典貿(mào)易理論則強(qiáng)調(diào)這種相對(duì)成本上的差別來(lái)源于不同國(guó)家在生產(chǎn)要素稟賦上的差別，即不同國(guó)家擁有的生產(chǎn)要素之間有不同的比例?？捎?jì)算一般均衡不過(guò)是把這些理論化為具體的數(shù)學(xué)模型，再利用統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)對(duì)這些模型作了估算而已。

為什么現(xiàn)在用可計(jì)算一般均衡模型作出的估算不可靠？為什么作為這個(gè)模型基礎(chǔ)的比較成本理論成了“自由貿(mào)易優(yōu)越論”的論據(jù)，而自由貿(mào)易優(yōu)越論與成功的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)有如此大的矛盾？其根源就在于，比較成本學(xué)說(shuō)和可計(jì)算一般均衡模型都用僵死的眼光去看待生產(chǎn)要素的生產(chǎn)率，不承認(rèn)生產(chǎn)要素的生產(chǎn)率取決于生產(chǎn)的歷史，不承認(rèn)對(duì)外貿(mào)易政策可以影響生產(chǎn)率。如果一國(guó)生產(chǎn)某種產(chǎn)品的相對(duì)生產(chǎn)率高一些，它生產(chǎn)這種產(chǎn)品的相對(duì)成本自然就會(huì)低一些。但是生產(chǎn)率的高低不是天生的，它在相當(dāng)大的程度上取決于人們?cè)趯?shí)踐中的學(xué)習(xí)和鍛煉。一般來(lái)說(shuō)，人們干同一種工作的次數(shù)越多，工作效率就會(huì)越高；同樣，一個(gè)企業(yè)生產(chǎn)過(guò)的同一種產(chǎn)品越多，生產(chǎn)效率就越高，其生產(chǎn)成本也就越低。這個(gè)道理，有工作經(jīng)驗(yàn)的人都會(huì)感覺(jué)到。而美國(guó)人早就作過(guò)測(cè)算：一種型號(hào)的飛機(jī)的累積產(chǎn)量增加一倍，其生產(chǎn)成本就會(huì)降低20％。這種“學(xué)習(xí)效應(yīng)”有兩個(gè)特點(diǎn)：一種產(chǎn)品的生產(chǎn)率取決于它的生產(chǎn)歷史，歷史上生產(chǎn)過(guò)的越多成本就越低；一種產(chǎn)品的生產(chǎn)歷史越長(zhǎng)，其成本降低的潛力越小。從生產(chǎn)第一架飛機(jī)到生產(chǎn)第二架飛機(jī)就可以降低成本20％，而生產(chǎn)出一萬(wàn)架飛機(jī)之后，要再生產(chǎn)一萬(wàn)架飛機(jī)才可以降低20％的成本。由此看來(lái)，生產(chǎn)沒(méi)有生產(chǎn)過(guò)的產(chǎn)品可以很快降低其生產(chǎn)成本，而生產(chǎn)老產(chǎn)品則不會(huì)降低多少它的成本。

如果考慮到這種學(xué)習(xí)效應(yīng)，我們就可以知道比較成本學(xué)說(shuō)對(duì)自由貿(mào)易政策所作的論證錯(cuò)在哪里：發(fā)展中國(guó)家生產(chǎn)過(guò)的“新產(chǎn)品”（現(xiàn)代工業(yè)產(chǎn)品）一定很少，新產(chǎn)品相對(duì)于舊產(chǎn)品的生產(chǎn)率一定大大低于發(fā)達(dá)國(guó)家，新產(chǎn)品相對(duì)于舊產(chǎn)品的相對(duì)成本也一定高于發(fā)達(dá)國(guó)家。這就是人們抱怨“國(guó)產(chǎn)小汽車的價(jià)格高”的根本原因。出現(xiàn)這種現(xiàn)象，其根本原因在于生產(chǎn)率取決于生產(chǎn)的歷史。而要使現(xiàn)代的新產(chǎn)品的相對(duì)成本降下來(lái)，最主要的途徑就是要多生產(chǎn)這些現(xiàn)代的新產(chǎn)品。發(fā)展中國(guó)家降低現(xiàn)代工業(yè)產(chǎn)品的潛力最大，只要堅(jiān)持生產(chǎn)這些新產(chǎn)品，許多產(chǎn)品的相對(duì)成本就會(huì)迅速下降。但是由于這些新產(chǎn)品的相對(duì)成本最初很高，如果實(shí)行自由貿(mào)易，這些產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)就會(huì)虧本，這些新產(chǎn)品的生產(chǎn)就無(wú)法進(jìn)行。但是不從事這些現(xiàn)代產(chǎn)品的生產(chǎn)，就永遠(yuǎn)得不到學(xué)習(xí)效應(yīng)，這些新產(chǎn)品的相對(duì)生產(chǎn)效率也永遠(yuǎn)不會(huì)提高。而如果以高額關(guān)稅保護(hù)本國(guó)的這些新產(chǎn)品的生產(chǎn)，使生產(chǎn)它們的企業(yè)不至于虧損，這些新產(chǎn)品的生產(chǎn)就會(huì)發(fā)展，堅(jiān)持一個(gè)時(shí)期之后，這些新產(chǎn)品的相對(duì)生產(chǎn)率就會(huì)提高，其相對(duì)成本會(huì)隨之下降。這樣，自由貿(mào)易政策實(shí)際上可能阻止了一國(guó)提高其歷史上生產(chǎn)很少的產(chǎn)品的生產(chǎn)率，而保護(hù)關(guān)稅政策則有利于提高這種生產(chǎn)率。用保護(hù)幼稚產(chǎn)業(yè)理論之父、19世紀(jì)的德國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家李斯特的話說(shuō)，保護(hù)關(guān)稅犧牲的是現(xiàn)在的價(jià)值，得到的卻是國(guó)家生產(chǎn)力的發(fā)展。這是經(jīng)濟(jì)政策本身可以影響生產(chǎn)率的最典型例證。

以其現(xiàn)在的情況看，可計(jì)算一般均衡模型根本就沒(méi)法考慮政策對(duì)生產(chǎn)率的這種影響。它根本就不考慮“學(xué)習(xí)效應(yīng)”，因而必然夸大貿(mào)易自由化對(duì)發(fā)展中國(guó)家的好處，低估它對(duì)落后國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的長(zhǎng)遠(yuǎn)的壞處。使用這樣的模型作出的測(cè)算根本就是不可信的。

針對(duì)19世紀(jì)中期的發(fā)達(dá)國(guó)家英國(guó)扼殺后起國(guó)家德國(guó)的經(jīng)濟(jì)的陰謀，李斯特曾經(jīng)一針見(jiàn)血地指出，自由貿(mào)易政策是最發(fā)達(dá)的國(guó)家扼殺其未來(lái)的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的手段。這在今日仍然是至理明言?？唆敻衤鳛楫?dāng)代國(guó)際貿(mào)易理論的權(quán)威，在其所著的《國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)》教材中明確承認(rèn)我們前邊所說(shuō)的學(xué)習(xí)效應(yīng)的作用，也明確承認(rèn)今日的發(fā)達(dá)國(guó)家多半都是靠保護(hù)本國(guó)幼稚產(chǎn)業(yè)起家，但是一談到今日的發(fā)展中國(guó)家的貿(mào)易政策，就通篇都是它們的保護(hù)本國(guó)產(chǎn)業(yè)的政策如何失敗，給人的印象就是發(fā)展中國(guó)家根本就不該保護(hù)本國(guó)的產(chǎn)業(yè)。對(duì)一種理論上完全有道理、歷史上又是行之有效的貿(mào)易政策，他卻硬要說(shuō)它不適用于今日的發(fā)展中國(guó)家。這樣的寫法不能不讓人懷疑他寫作的真正動(dòng)機(jī)：我們有理由懷疑他在這里并不是抱著真正的科學(xué)態(tài)度，而是為了某種利益而從某種偏見(jiàn)出發(fā)來(lái)說(shuō)話。這種利益就是當(dāng)今最發(fā)達(dá)的國(guó)家美國(guó)的利益，而這種偏見(jiàn)就是由美國(guó)的利益而產(chǎn)生的對(duì)落后國(guó)家發(fā)展的敵視。

落后的國(guó)家不應(yīng)忘記，自由貿(mào)易政策是破壞其經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一副毒藥；而許多向第三世界鼓吹“自由貿(mào)易優(yōu)越論”的人是披著科學(xué)的外衣販賣毒藥。

自由貿(mào)易的信徒們還有一個(gè)頗令人信服的論據(jù)：自由貿(mào)易可以打破國(guó)內(nèi)企業(yè)在本國(guó)市場(chǎng)上的壟斷，而這種壟斷是無(wú)效率的，必然會(huì)造成低產(chǎn)出、高價(jià)格。這是對(duì)自由貿(mào)易的“促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)論據(jù)”。但是這個(gè)論據(jù)有偷換概念之嫌。從邏輯上說(shuō)，也可以靠允許以致鼓勵(lì)本國(guó)企業(yè)進(jìn)入來(lái)促進(jìn)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)，打破壟斷并不意味著需要引入外國(guó)企業(yè)。如果考慮到企業(yè)的最優(yōu)規(guī)模這種效率因素，我們可以承認(rèn)，“促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)論據(jù)”對(duì)小國(guó)是相當(dāng)有道理的。以汽車制造業(yè)為例。當(dāng)今這個(gè)行業(yè)最有效率的公司規(guī)模是年產(chǎn)150萬(wàn)輛轎車。如果每個(gè)汽車廠商都達(dá)到這個(gè)規(guī)模的話，按“一戶一車”即平均3個(gè)人保有一臺(tái)車、每臺(tái)車使用10年計(jì)，象韓國(guó)這樣的小國(guó)有一個(gè)汽車廠商就足夠滿足本國(guó)需要了。但是一家企業(yè)獨(dú)占國(guó)內(nèi)汽車市場(chǎng)當(dāng)然會(huì)造成極嚴(yán)重的壟斷。問(wèn)題在于，這個(gè)例子也恰好說(shuō)明，“促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)論據(jù)”并不適用于中國(guó)。由于中國(guó)是一個(gè)人口眾多的大國(guó)，即使達(dá)到“3戶一車”、每臺(tái)車使用15年，也要有6個(gè)年產(chǎn)150萬(wàn)輛的汽車廠才能滿足中國(guó)的“穩(wěn)態(tài)”需求。6個(gè)汽車企業(yè)還不足以造成足夠的競(jìng)爭(zhēng)嗎？為什么只有外國(guó)企業(yè)來(lái)了才算競(jìng)爭(zhēng)呢？實(shí)際上，中國(guó)汽車行業(yè)今日的問(wèn)題仍然是廠商過(guò)多，競(jìng)爭(zhēng)過(guò)度，而不是企業(yè)太少、競(jìng)爭(zhēng)不足。這種舉例分析的意義在于，它證明了，只要國(guó)內(nèi)的經(jīng)濟(jì)政策得當(dāng)，中國(guó)這樣的大國(guó)完全可以即取得規(guī)模經(jīng)濟(jì)的好處，又僅靠國(guó)內(nèi)企業(yè)就產(chǎn)生足夠的競(jìng)爭(zhēng)，完全不需要靠自由貿(mào)易讓外國(guó)企業(yè)來(lái)制造競(jìng)爭(zhēng)?！按龠M(jìn)競(jìng)爭(zhēng)論據(jù)”并不適用于中國(guó)這樣的大國(guó)。

三、中國(guó)應(yīng)當(dāng)采取的對(duì)外貿(mào)易戰(zhàn)略

前邊的分析告訴我們，中國(guó)既不應(yīng)當(dāng)采取片面追求擴(kuò)大出口的對(duì)外貿(mào)易戰(zhàn)略，更不應(yīng)當(dāng)為了換取出口的擴(kuò)大而過(guò)度開(kāi)放進(jìn)口。在今日之中國(guó)，對(duì)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)和產(chǎn)業(yè)的保護(hù)必不可少，問(wèn)題只是應(yīng)當(dāng)保護(hù)哪些產(chǎn)業(yè)，開(kāi)放哪些產(chǎn)業(yè)的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)。

關(guān)于保護(hù)幼稚產(chǎn)業(yè)的理論分析告訴我們，最有利于發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貿(mào)易政策是保護(hù)它們的現(xiàn)在生產(chǎn)率相對(duì)較低、但是提高生產(chǎn)率的潛力又很大的產(chǎn)業(yè)，這些產(chǎn)業(yè)可以將本國(guó)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)密集程度提高到一個(gè)新的水平。在根據(jù)這種考慮來(lái)選擇貿(mào)易保護(hù)的對(duì)象時(shí)，中國(guó)有一個(gè)很好的參照系，那就是現(xiàn)在已有的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。

在轉(zhuǎn)向改革開(kāi)放政策之前，中國(guó)為了不受美國(guó)和蘇聯(lián)等超級(jí)大國(guó)支配，曾經(jīng)致力于建立一個(gè)獨(dú)立自主的工業(yè)系統(tǒng)，從而形成了一個(gè)相對(duì)完整的工業(yè)體系，它包括了幾乎任何一種工業(yè)部門。以當(dāng)時(shí)甚至現(xiàn)在中國(guó)的科學(xué)技術(shù)水平來(lái)衡量，這樣建立起來(lái)的許多工業(yè)部門必定是產(chǎn)品性能和質(zhì)量差、成本高從而缺乏國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的。生產(chǎn)要求的技術(shù)含量越高的部門情況越是如此。這在航空工業(yè)等部門中表現(xiàn)得十分明顯。在轉(zhuǎn)向改革和開(kāi)放政策之后，這種部門的企業(yè)大都陷入了虧損的困境，成了經(jīng)濟(jì)上的包袱。

現(xiàn)在的人們大都忙于嘲笑建立這些企業(yè)時(shí)沒(méi)有考慮經(jīng)濟(jì)上的承受能力，嘲笑這些企業(yè)是閉關(guān)自守的落后思想的產(chǎn)物。但是，現(xiàn)在真正重要的已經(jīng)不再是清算過(guò)去，而是在現(xiàn)在的情況下將來(lái)應(yīng)當(dāng)怎么辦。從經(jīng)濟(jì)發(fā)展要求產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)技術(shù)密集化的角度看，這些現(xiàn)在還沒(méi)有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的高技術(shù)產(chǎn)品生產(chǎn)正是中國(guó)今后幾十年的產(chǎn)業(yè)升級(jí)中應(yīng)當(dāng)大力發(fā)展的生產(chǎn)部門。一個(gè)產(chǎn)業(yè)的成長(zhǎng)需要時(shí)間和經(jīng)驗(yàn)，決不是有了資金能夠買進(jìn)設(shè)備就可以一下子辦成的。臺(tái)灣90年代初期的經(jīng)濟(jì)已經(jīng)足夠發(fā)達(dá)，但是當(dāng)它要建立自己的航空工業(yè)時(shí)卻沒(méi)有任何基礎(chǔ)可作支持。當(dāng)時(shí)臺(tái)灣為了發(fā)展自己的飛機(jī)制造業(yè)，曾經(jīng)想買下美國(guó)的麥道飛機(jī)公司，只是由于美國(guó)政府的干預(yù)而沒(méi)有成功。這個(gè)例子生動(dòng)地說(shuō)明一國(guó)現(xiàn)有的工業(yè)基礎(chǔ)是多么重要，它本身就是國(guó)家的一筆最為寶貴的財(cái)富。

如果我們采取適當(dāng)?shù)拇胧┍Ｗo(hù)和扶植這些現(xiàn)在還沒(méi)有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的高技術(shù)產(chǎn)品的生產(chǎn)，保存并發(fā)展其技術(shù)力量，我們將會(huì)大大加快整個(gè)國(guó)家技術(shù)能力提高的速度，并且為國(guó)家將來(lái)達(dá)到發(fā)達(dá)水平時(shí)的經(jīng)濟(jì)準(zhǔn)備好支柱性的產(chǎn)業(yè)部門。如果我們聽(tīng)任這些現(xiàn)在還沒(méi)有競(jìng)爭(zhēng)能力的部門在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中消亡，國(guó)家也還是要解決這些部門的那些往往是高技術(shù)的員工的就業(yè)和生活救濟(jì)問(wèn)題，還是要背上沉重的經(jīng)濟(jì)包袱。得失相權(quán)，最有利的作法只能是不僅不放棄、反而要進(jìn)一步扶植和發(fā)展這些部門的生產(chǎn)。而扶植這些已有的高技術(shù)產(chǎn)品生產(chǎn)的主要方法，除了國(guó)家通過(guò)各種渠道給予補(bǔ)貼之外，就是在對(duì)外貿(mào)易上保護(hù)這些部門的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)。

經(jīng)濟(jì)發(fā)展上的一般規(guī)律是，一國(guó)新生產(chǎn)的一種產(chǎn)品通常都是先占領(lǐng)本國(guó)市場(chǎng)，然后才發(fā)展到對(duì)外出口。對(duì)于中國(guó)這樣的人口如此眾多的國(guó)家來(lái)說(shuō)，只要人均收入能夠很快提高，任何高技術(shù)產(chǎn)品在國(guó)內(nèi)都可以有極其廣闊的市場(chǎng)。就是對(duì)客運(yùn)飛機(jī)這種最高技術(shù)水平的產(chǎn)品，中國(guó)也已經(jīng)是世界最大的需求國(guó)之一。問(wèn)題只是要以適當(dāng)?shù)馁Q(mào)易政策保護(hù)好自己的這個(gè)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)。

從中國(guó)目前的生產(chǎn)和貿(mào)易模式看，中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的技術(shù)密集化已經(jīng)達(dá)到了這樣一種水平：中國(guó)的技術(shù)含量相當(dāng)于造船和家用電器生產(chǎn)的部門已具有了國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，因?yàn)橹袊?guó)已經(jīng)開(kāi)始大量出口技術(shù)檔次比較低一點(diǎn)的家用電器和船舶。在這種情況下，目前中國(guó)應(yīng)當(dāng)全面放棄對(duì)技術(shù)含量低于這些產(chǎn)品生產(chǎn)的部門的貿(mào)易保護(hù)措施，將有限的關(guān)稅和非關(guān)稅貿(mào)易保護(hù)的可能性集中用于技術(shù)含量高于這些產(chǎn)品生產(chǎn)的部門。那些原則上放棄保護(hù)的技術(shù)含量較低的生產(chǎn)部門從紡織品和服裝生產(chǎn)部門一直到鋼鐵生產(chǎn)部門。在這些部門的國(guó)內(nèi)生產(chǎn)中，只有個(gè)別的技術(shù)含量比較高的產(chǎn)品品種生產(chǎn)需要保護(hù)。因此，限制這些部門產(chǎn)品進(jìn)口的貿(mào)易保護(hù)措施應(yīng)當(dāng)集中在它們的那些技術(shù)含量比較高的品種上，如某些特殊的紡織面料、某些特殊的合金鋼或鋼材等等。在這些技術(shù)含量比較低的生產(chǎn)部門中，只有一個(gè)部門應(yīng)當(dāng)是例外，那就是農(nóng)業(yè)部門。盡管農(nóng)業(yè)部門產(chǎn)品生產(chǎn)的技術(shù)含量一般比較低，但中國(guó)還是應(yīng)當(dāng)對(duì)農(nóng)產(chǎn)品實(shí)行高度的貿(mào)易保護(hù)措施，以盡可能地保護(hù)本國(guó)的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)。這不僅是為了保證中國(guó)的農(nóng)業(yè)和食品安全，更是為了保護(hù)仍然占中國(guó)人口一半以上的農(nóng)民的利益。

根據(jù)這樣一種對(duì)外貿(mào)易戰(zhàn)略，目前中國(guó)需要重點(diǎn)保護(hù)的國(guó)內(nèi)工業(yè)部門有：化工（包括石油化工）、機(jī)器設(shè)備制造、汽車制造、飛機(jī)制造和計(jì)算機(jī)產(chǎn)業(yè)中的高技術(shù)組成部分的生產(chǎn)（如集成電路的生產(chǎn)和軟件開(kāi)發(fā)）。我們應(yīng)當(dāng)動(dòng)用可能使用的一切關(guān)稅和非關(guān)稅貿(mào)易保護(hù)措施，將這些部門的國(guó)內(nèi)生產(chǎn)保護(hù)好。為此必須對(duì)目前的關(guān)稅和其它各種對(duì)外貿(mào)易政策作重大調(diào)整。目前我國(guó)的關(guān)稅和對(duì)外貿(mào)易政策是鼓勵(lì)企業(yè)使用外國(guó)產(chǎn)的設(shè)備而不使用國(guó)產(chǎn)設(shè)備，鼓勵(lì)企業(yè)使用進(jìn)口飛機(jī)而不使用國(guó)產(chǎn)飛機(jī)，這種狀況不應(yīng)當(dāng)再持續(xù)下去了。

目前機(jī)器設(shè)備的進(jìn)口占中國(guó)進(jìn)口的一個(gè)很大部分。轉(zhuǎn)向重點(diǎn)保護(hù)技術(shù)含量高的產(chǎn)業(yè)可能導(dǎo)致中國(guó)的進(jìn)口增長(zhǎng)以致整個(gè)對(duì)外貿(mào)易的增長(zhǎng)放慢，甚至導(dǎo)致對(duì)外貿(mào)易占中國(guó)GDP的比例下降。但是本文的第一部分中已經(jīng)說(shuō)明，在經(jīng)濟(jì)進(jìn)一步高速增長(zhǎng)的過(guò)程中，統(tǒng)計(jì)上的對(duì)外貿(mào)易依存度下降是正常的。對(duì)目前的中國(guó)來(lái)說(shuō)，只要這種下降是逐漸的而非急劇的，在對(duì)外貿(mào)易對(duì)GDP的比重下降到20％以前，我們根本就不需要大驚小怪。

中國(guó)未來(lái)真正的經(jīng)濟(jì)問(wèn)題在于中國(guó)的人均資源遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于世界的平均水平。中國(guó)要變成一個(gè)經(jīng)濟(jì)上的發(fā)達(dá)國(guó)家，就必須成為一個(gè)以技術(shù)含量高的產(chǎn)品的生產(chǎn)、包括機(jī)器設(shè)備的生產(chǎn)為支柱產(chǎn)業(yè)的國(guó)家，在國(guó)際分工的體系中側(cè)重于生產(chǎn)機(jī)器設(shè)備和其它技術(shù)含量高的產(chǎn)品。中國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展是一個(gè)向這一地位邁進(jìn)的過(guò)程，而為了完成這一發(fā)展，中國(guó)必須在對(duì)外貿(mào)易中全力保護(hù)和發(fā)展這樣的產(chǎn)業(yè)。如果能夠完成向這種經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變的過(guò)程，中國(guó)的進(jìn)口將以資源和初級(jí)產(chǎn)品、特別是原油為主；向這種經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)變同時(shí)就是進(jìn)口結(jié)構(gòu)向以原油等初級(jí)產(chǎn)品為主的轉(zhuǎn)變。我們現(xiàn)在就必須準(zhǔn)備并著手開(kāi)始這一轉(zhuǎn)變。為此必須對(duì)整個(gè)對(duì)外貿(mào)易戰(zhàn)略作大調(diào)整，整個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)和科技政策也都必須作大調(diào)整。

對(duì)外貿(mào)易戰(zhàn)略上的最大調(diào)整，就是轉(zhuǎn)向全力以赴地以關(guān)稅和非關(guān)稅手段保護(hù)本國(guó)的裝備和機(jī)器制造業(yè)、高科技產(chǎn)業(yè)。這一方面會(huì)加快中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的技術(shù)密集化，因此加快中國(guó)長(zhǎng)遠(yuǎn)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，另一方面又將出口所得的外匯收入節(jié)約下來(lái)進(jìn)口石油及其它重要原材料。在成功地作到這一點(diǎn)的前提下，中國(guó)應(yīng)當(dāng)學(xué)習(xí)美國(guó)的戰(zhàn)略，減少對(duì)本國(guó)領(lǐng)土上的石油資源的開(kāi)采，將本國(guó)的石油資源儲(chǔ)存起來(lái)作為應(yīng)付重大國(guó)際危機(jī)的戰(zhàn)略儲(chǔ)備。在對(duì)外經(jīng)濟(jì)關(guān)系上，中國(guó)還應(yīng)當(dāng)盡可能加入俄羅斯和中亞的石油開(kāi)發(fā)，與這些當(dāng)事國(guó)達(dá)成“投資開(kāi)發(fā)后換取石油和天然氣供應(yīng)”協(xié)議。這樣可以使中國(guó)未來(lái)的原油進(jìn)口來(lái)源多元化，一方面可以分散供應(yīng)上的風(fēng)險(xiǎn)，更重要的是使中國(guó)能夠頂住未來(lái)可能出現(xiàn)的西方的“禁運(yùn)”和封鎖。

與這些對(duì)外戰(zhàn)略相適用，中國(guó)應(yīng)當(dāng)結(jié)合“科教興國(guó)”戰(zhàn)略的實(shí)施，在企業(yè)自主開(kāi)發(fā)先進(jìn)技術(shù)、取得自主的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的過(guò)程中，在使用和開(kāi)發(fā)技術(shù)上將應(yīng)用節(jié)約能源的技術(shù)、特別是

篇9

關(guān)鍵詞：嚴(yán)復(fù)；經(jīng)濟(jì)思想；自貿(mào)區(qū)；對(duì)外貿(mào)易

嚴(yán)復(fù)（1854-1921），福建人，近代偉大的思想啟蒙家，翻譯家，他是將資產(chǎn)階級(jí)古典學(xué)派經(jīng)濟(jì)理論介紹到中國(guó)的第一人。其譯著《原富》，即我們通常見(jiàn)到的譯本《國(guó)富論》，這是英國(guó)著名的古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)家亞當(dāng)?斯密所著。嚴(yán)復(fù)深受斯密思想影響，但他并沒(méi)有全盤接受斯密的理論，有所肯定，也有所批評(píng)，他最為肯定的是亞當(dāng)?斯密的自由貿(mào)易理論，他的思想集中表現(xiàn)在《原富》的按語(yǔ)中。

當(dāng)前，世界經(jīng)濟(jì)增速放緩，中國(guó)發(fā)展也進(jìn)入了新常態(tài)，國(guó)內(nèi)產(chǎn)能過(guò)剩問(wèn)題突出，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)任務(wù)艱巨，出口所面臨的形勢(shì)不容樂(lè)觀，在此背景下，2013年9月29日上海設(shè)立自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)。此后，廣東、天津、福建等自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)逐漸設(shè)立。自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)是我國(guó)探索進(jìn)一步開(kāi)放的試驗(yàn)田，對(duì)“倒逼”國(guó)內(nèi)改革，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)，提高產(chǎn)品國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力具有重要的示范作用。

一、嚴(yán)復(fù)《原富》按語(yǔ)中的主要經(jīng)濟(jì)思想

1.生產(chǎn)自由思想

《原富》按語(yǔ)中到處體現(xiàn)著經(jīng)濟(jì)自由主義的思想，嚴(yán)復(fù)反對(duì)中官商壟斷，主張給民族資產(chǎn)階級(jí)充分自由?！吧w財(cái)者民力之所出，欲其力所出之至多，必使廓然自由，悉絕束縛拘滯而后可。”只有解除對(duì)民族資產(chǎn)階級(jí)的束縛，才能發(fā)揮其積極性，使他們更多地生產(chǎn)。他主張以一種契約的形式來(lái)規(guī)范社會(huì)生產(chǎn)關(guān)系，減少經(jīng)濟(jì)發(fā)展的阻力，“一切上之所應(yīng)享，下之所宜貢者，則定之以公約，如此則上下相安而以富”。他主張市場(chǎng)調(diào)節(jié)機(jī)制和自由競(jìng)爭(zhēng)，聽(tīng)任民族資產(chǎn)階級(jí)發(fā)展工商業(yè)的民辦政策，以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，并指出正是英國(guó)長(zhǎng)期實(shí)行自由主義的經(jīng)濟(jì)政策，經(jīng)濟(jì)社會(huì)才會(huì)保持了長(zhǎng)久發(fā)展。對(duì)于自由主義之理念，他甚至創(chuàng)造性地將中國(guó)傳統(tǒng)的道家思想與現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)當(dāng)中自由主義觀念結(jié)合起來(lái)，在《原富》按語(yǔ)中寫出：“樂(lè)其事，若水之驅(qū)下，日夜無(wú)休時(shí)，不召而自來(lái)，不求而民出之。豈非道之所符，而自然之驗(yàn)耶？”

2.貿(mào)易自由思想

在按語(yǔ)中，嚴(yán)復(fù)深刻批評(píng)閉關(guān)鎖國(guó)的謬論：“今之憂貧者日求國(guó)富，而惡為其通，此何異醫(yī)者日進(jìn)填補(bǔ)之劑，而塞病人之二溲。”他提倡自由，反對(duì)貿(mào)易保護(hù)主義，“自由貿(mào)易非他，盡其國(guó)地利民力二者出貨之能，悠賈商之公平為競(jìng)，以使物產(chǎn)極于至廉而已”；另外他認(rèn)為，當(dāng)時(shí)的中國(guó)工業(yè)落后，所以不得不出口原料，進(jìn)口工業(yè)品，這樣的貿(mào)易方式對(duì)中國(guó)十分不利，因此他主張運(yùn)用自由的經(jīng)濟(jì)思想理念大力發(fā)展民族工業(yè)，改變不利的貿(mào)易地位；而且他還提倡發(fā)揮傳統(tǒng)產(chǎn)品的優(yōu)勢(shì)，大力加強(qiáng)薄弱環(huán)節(jié)，這有這樣才能在對(duì)外貿(mào)易中取得成功；他并不認(rèn)為引進(jìn)外資毫無(wú)弊病，例如在《為張燕謀草奏》中，他說(shuō)弊病有兩條：“契約不明，任其侵欺，委棄利權(quán)，喧賓奪主，一也；見(jiàn)好外人，官為所用，強(qiáng)稱官產(chǎn)，欺壓股東，二也”。

3.金融發(fā)展思想

嚴(yán)復(fù)的金融思想集中體現(xiàn)在“譯事例言”和“按語(yǔ)”中，他認(rèn)為一個(gè)國(guó)家的金融制度應(yīng)該符合客觀發(fā)展的需要。他肯定了銀行的貸款制度，認(rèn)為這種制度方便了人民，有利于生產(chǎn)，但點(diǎn)名了銀行貸款的宗旨是借給缺錢的人作為資本，用于發(fā)展生產(chǎn)而不是用于消費(fèi)，他反對(duì)大規(guī)模向國(guó)民借債和以款作抵押，認(rèn)為只有在商業(yè)和制造業(yè)已發(fā)展到高水平時(shí)才能這樣，否則國(guó)家會(huì)遭到覆滅的災(zāi)難。另外，他反對(duì)濫發(fā)錢幣，指出弊病，提出整頓幣制，強(qiáng)調(diào)政府應(yīng)該在穩(wěn)定幣值方面發(fā)揮主導(dǎo)作用，通過(guò)法制手段建立完善、穩(wěn)定的幣值以結(jié)束幣值混亂的局面，將經(jīng)濟(jì)推上正常的發(fā)展軌道。在銀行建設(shè)領(lǐng)域，他竭力主張商民自辦銀行，他認(rèn)為銀行興辦可以疏通滯財(cái)，鼓勵(lì)節(jié)約，輔民善治，幫助民間投資，發(fā)展生產(chǎn)，增加積累，滿足消費(fèi)，因而是求富、務(wù)富之道。嚴(yán)復(fù)還主張以流通刺激農(nóng)業(yè)生產(chǎn)、舉辦保險(xiǎn)業(yè)、統(tǒng)一度量衡。

二、嚴(yán)復(fù)經(jīng)濟(jì)思想對(duì)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)建設(shè)的現(xiàn)實(shí)意義

1.推進(jìn)行政管理體制改革，創(chuàng)造公平競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境

一百多年前，嚴(yán)復(fù)已經(jīng)提出自由競(jìng)爭(zhēng)和經(jīng)濟(jì)由市場(chǎng)調(diào)節(jié)，減少壟斷和政府干預(yù)，這種思想對(duì)于自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)改善投資環(huán)境有重要的意義。長(zhǎng)期以來(lái)，繁雜的行政審批制度和行政干預(yù)阻礙了我國(guó)民營(yíng)企業(yè)的發(fā)展，使得民營(yíng)企業(yè)不能在一個(gè)公平自由的市場(chǎng)環(huán)境中生存。因此，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)建設(shè)過(guò)程中應(yīng)創(chuàng)新行政管理體制，減少行政管理對(duì)企業(yè)發(fā)展的束縛，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)更加自由，發(fā)展更加便利。這就要求我們一方面應(yīng)深入推進(jìn)商事登記制度和行政審批制度改革，簡(jiǎn)化程序，縮短審批時(shí)間，提高行政效率；另一方面推進(jìn)事后事中的監(jiān)管體制，加強(qiáng)司法建設(shè)，為企業(yè)創(chuàng)造良好的發(fā)展環(huán)境。

2.推進(jìn)負(fù)面清單制度建設(shè)，擴(kuò)大對(duì)外貿(mào)易

在按語(yǔ)中，嚴(yán)復(fù)批評(píng)閉關(guān)鎖國(guó)的謬論，提倡自由，反對(duì)貿(mào)易保護(hù)，主張擴(kuò)大貿(mào)易。當(dāng)前，我國(guó)改革正處于攻堅(jiān)克難的關(guān)鍵階段，國(guó)內(nèi)產(chǎn)能過(guò)剩，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新力還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠。推動(dòng)貿(mào)易自由化，充分參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)，對(duì)于倒逼改革，促進(jìn)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級(jí)具有重要的意義。因此，推進(jìn)負(fù)面清單制度，吸引外資，擴(kuò)大對(duì)外貿(mào)易，實(shí)現(xiàn)自由競(jìng)爭(zhēng)十分必要。一方面我們應(yīng)對(duì)負(fù)面清單之外領(lǐng)域?qū)嵭袀浒钢?，擴(kuò)大對(duì)外項(xiàng)目，目前我國(guó)大部分自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)已經(jīng)開(kāi)始著手推進(jìn)；另一方面我們應(yīng)大力推進(jìn)貿(mào)易便利化，提高海關(guān)行政效率，努力實(shí)現(xiàn)關(guān)檢合作信息互換、監(jiān)管互認(rèn)、執(zhí)法互助、資源共享，為貨主節(jié)約成本，提高碼頭場(chǎng)地的使用效率以及創(chuàng)造出中外企業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng)的商業(yè)環(huán)境。

3.推進(jìn)金融體制改革，促進(jìn)金融開(kāi)放創(chuàng)新

在“譯事例言”和“按語(yǔ)”中，嚴(yán)復(fù)認(rèn)為一個(gè)國(guó)家的金融制度應(yīng)該符合客觀發(fā)展的需要，主張商民自辦銀行和幣值穩(wěn)定。加快自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)建設(shè)，我們依然要發(fā)揮好銀行的作用，加快金融制度創(chuàng)新以服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)，實(shí)行穩(wěn)步推進(jìn)金融市場(chǎng)開(kāi)放的戰(zhàn)略政策，降低企業(yè)融資成本，促進(jìn)貿(mào)易和融資便利化。嚴(yán)復(fù)竭力主張的商民自辦銀行對(duì)進(jìn)一步探索私有制銀行或股份制銀行的發(fā)展道路，放低社會(huì)資本準(zhǔn)入門檻，使其發(fā)揮好的為社會(huì)服務(wù)的作用具有重要的意義。在推進(jìn)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)建設(shè)進(jìn)程中，一方面我們應(yīng)逐步嘗試加大社會(huì)資本準(zhǔn)入，另一方應(yīng)正視金融國(guó)際化帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，在“一線放開(kāi)”和金融逐漸開(kāi)放的過(guò)程中，審慎金融監(jiān)管，防控金融風(fēng)險(xiǎn)，保障幣值穩(wěn)定。

三、結(jié)語(yǔ)

一百多年前，嚴(yán)復(fù)將西方自由主義的經(jīng)濟(jì)思想引進(jìn)中國(guó)，表達(dá)了他對(duì)國(guó)家“求強(qiáng)”“致富”的強(qiáng)烈愿望，其翻譯的《原富》及按語(yǔ)中所體現(xiàn)的關(guān)于經(jīng)濟(jì)、外貿(mào)等思想對(duì)今天自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的建設(shè)仍有重要的指導(dǎo)意義，因此，研究嚴(yán)復(fù)的經(jīng)濟(jì)思想，深刻挖掘其思想內(nèi)涵對(duì)社會(huì)發(fā)展具有重要的指導(dǎo)意義。

參考文獻(xiàn)：

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篇10

當(dāng)發(fā)展中國(guó)家進(jìn)行貿(mào)易體制改革以使政府保持其中性地位時(shí)，一些發(fā)達(dá)國(guó)家尤其是美國(guó)，正面臨著摒棄中性貿(mào)易政策以增加本國(guó)福利的需求。這一需求源于近年來(lái)貿(mào)易理論的不斷發(fā)展和體現(xiàn)不完全競(jìng)爭(zhēng)及遞增的規(guī)模效益特性的模型的運(yùn)用，它表明了政府在貿(mào)易政策中充當(dāng)積極的角色。

這引起了人們的關(guān)注：發(fā)展中國(guó)家很有可能在以下情況下恢復(fù)早先的政策：（a）如果他們認(rèn)定發(fā)達(dá)國(guó)家的貿(mào)易干涉是一種變像的“使鄰國(guó)淪為乞丐”的方式從而使財(cái)富從發(fā)展中國(guó)家向發(fā)達(dá)國(guó)家轉(zhuǎn)移；（b）發(fā)展中國(guó)家認(rèn)為這些理論上的發(fā)展為他們本身進(jìn)行干預(yù)提供了根據(jù)?？启敻衤鼘①Q(mào)易理論的發(fā)展通俗地解釋為“新貿(mào)易理論”是因?yàn)樾履Ｐ蜑檎畬?duì)貿(mào)易的干預(yù)在某些情況下有利于國(guó)家利益提供了可能。

以競(jìng)爭(zhēng)模式為基礎(chǔ)的標(biāo)準(zhǔn)新古典貿(mào)易理論中鼓吹貿(mào)易政策能動(dòng)主義只是將其作為糾正扭曲的一種手段。扭曲源自國(guó)際貿(mào)易或直接與國(guó)際貿(mào)易有關(guān)。這種貿(mào)易扭曲既可以是內(nèi)生性的也可以是政策所致。內(nèi)生性的貿(mào)易扭曲是與整個(gè)經(jīng)濟(jì)相關(guān)的，在貿(mào)易活動(dòng)中它是由于市場(chǎng)不利因素造成的。例如，出口的外部因素不完全適合于出口商時(shí)，出動(dòng)就可能不會(huì)發(fā)生。在開(kāi)拓國(guó)際市場(chǎng)，建立國(guó)家和產(chǎn)品的質(zhì)量信譽(yù)，在外國(guó)市場(chǎng)上摸索經(jīng)營(yíng)的方法和在外國(guó)市場(chǎng)上尋求商品和服務(wù)渠道時(shí)會(huì)面臨這些外部因素。出動(dòng)也可能由于資本市場(chǎng)的不完善而中止。這可能是因?yàn)槌鰟?dòng)因其最終的債務(wù)方是外國(guó)實(shí)體或者風(fēng)險(xiǎn)與貨幣的波動(dòng)有關(guān)或者與在外國(guó)市場(chǎng)的經(jīng)營(yíng)有關(guān)而本身具有內(nèi)在的風(fēng)險(xiǎn)。也還會(huì)出現(xiàn)一些其它形式的內(nèi)生性貿(mào)易扭曲現(xiàn)象，例如，當(dāng)被動(dòng)接受價(jià)格的消費(fèi)者和生產(chǎn)者沒(méi)有意識(shí)到一個(gè)國(guó)家在對(duì)外貿(mào)易中的市場(chǎng)力量時(shí)，或者，當(dāng)遞增的規(guī)模收益導(dǎo)致產(chǎn)生一條非凸?fàn)钌a(chǎn)可能性邊界曲線時(shí)，就會(huì)出現(xiàn)內(nèi)生性貿(mào)易扭曲現(xiàn)象。

當(dāng)貿(mào)易干預(yù)自身導(dǎo)致偏離帕累托最優(yōu)狀態(tài)時(shí)，政策所致的貿(mào)易扭曲就產(chǎn)生了。這種扭曲在國(guó)際貿(mào)易中是十分普遍的，例如，源于進(jìn)口保護(hù)、外匯管制和出口征稅等的扭曲共同形成了不利于出口而有利于進(jìn)口的作用。當(dāng)政策制定者不能或不愿糾正這種扭曲現(xiàn)象時(shí)就只有政府干預(yù)才能糾正這一偏差，并以對(duì)進(jìn)出口都公正的有效匯率為特征對(duì)出口和進(jìn)口替代具有相同激勵(lì)作用的中性策略來(lái)消除以上偏差。這樣將可以在比較利益的基礎(chǔ)上發(fā)展貿(mào)易并改善經(jīng)濟(jì)福利。

但新的貿(mào)易理論提供了即使沒(méi)有扭曲的情況時(shí)，政府對(duì)貿(mào)易的干預(yù)仍能改善福利的例子?？紤]到這一理論內(nèi)涵的重要性，本文評(píng)論了新貿(mào)易理論的觀點(diǎn)，并在理論和實(shí)際經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，評(píng)估了它們與發(fā)展中國(guó)家貿(mào)易政策的相關(guān)性。

2.新貿(mào)易理論

新貿(mào)易理論提出了貿(mào)易干預(yù)的兩個(gè)論點(diǎn)——利潤(rùn)轉(zhuǎn)移論（或稱戰(zhàn)略性貿(mào)易論點(diǎn)）和外部因素論。利潤(rùn)轉(zhuǎn)移論是以許多市場(chǎng)上的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)實(shí)質(zhì)上是寡頭壟斷競(jìng)爭(zhēng)的觀念為基礎(chǔ)的。在一些文獻(xiàn)中引用的這些市場(chǎng)的例子有諸如半導(dǎo)體、航空和生物科技產(chǎn)品等高技術(shù)產(chǎn)品市場(chǎng)。由于壟斷競(jìng)爭(zhēng)的主要特征就是產(chǎn)品的價(jià)格高于生產(chǎn)的邊際成本，進(jìn)口這一類產(chǎn)品的國(guó)家要向出口公司支付租金。這一情況為政府的干預(yù)提供了可能，因?yàn)檎梢酝ㄟ^(guò)改變公司的決策把生產(chǎn)和有關(guān)的租金轉(zhuǎn)移給國(guó)內(nèi)的公司從而增加國(guó)民福利。

外部因素論認(rèn)為，一些可以產(chǎn)生積極的外部因素的行業(yè)和公司也無(wú)法發(fā)揮它們的最佳社會(huì)效應(yīng)；因此，有賴于政府的有效促進(jìn)。而這一觀點(diǎn)一直被作為政府進(jìn)行干預(yù)和提供保護(hù)的根據(jù)。

以上觀點(diǎn)認(rèn)為，這些行業(yè)是典型的知識(shí)密集型的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，因此，必須是政府支持的對(duì)象。但實(shí)際上，這是非常少見(jiàn)的。

通過(guò)國(guó)際談判（如烏拉奎回合）以保護(hù)專利和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的措施，實(shí)行慣例貿(mào)易，而研究與開(kāi)發(fā)在這種保護(hù)中具有不適應(yīng)性，對(duì)此，有人提出了相反的意見(jiàn)。此外，利用貿(mào)易工具如出口補(bǔ)貼來(lái)改變外部因素并不是最好的解決辦法，因?yàn)橥獠恳蛩厥菄?guó)內(nèi)的扭曲，要求使用國(guó)內(nèi)的工具加以解決。有關(guān)貿(mào)易扭曲的經(jīng)濟(jì)文獻(xiàn)明確地指出，在這種情況下，最佳的政策干預(yù)就是研究與開(kāi)發(fā)或生產(chǎn)貼補(bǔ)。只有當(dāng)外部因素產(chǎn)生于出動(dòng)本身而不是從生產(chǎn)時(shí)出口補(bǔ)貼才有合理性。在這種情況下，外部因素就與貿(mào)易相關(guān)，需要通過(guò)貿(mào)易手段來(lái)解決。在新貿(mào)易論的文獻(xiàn)中融人了外部因素就反映了普遍性的行業(yè)與貿(mào)易政策概念的混亂。因此，下面我們所要做的就是把重點(diǎn)放在唯一與貿(mào)易政策相關(guān)的利潤(rùn)轉(zhuǎn)移論上。

a.利潤(rùn)轉(zhuǎn)移論

有三種關(guān)于利益轉(zhuǎn)移論的不同形式。在最簡(jiǎn)單的形式中，該論點(diǎn)主張使用關(guān)稅來(lái)抽取國(guó)外的壟斷企業(yè)在潛在的進(jìn)入市場(chǎng)中可能享有的租金。如不存在這種潛在的進(jìn)入關(guān)稅只會(huì)擴(kuò)大國(guó)內(nèi)外產(chǎn)品價(jià)格的差異，并使福利惡化。對(duì)國(guó)內(nèi)公司潛在的進(jìn)入市場(chǎng)的威脅限制了外國(guó)公司的定價(jià)反應(yīng)并促使他們通過(guò)一定程度上吸收關(guān)稅來(lái)阻止這種進(jìn)入。只要關(guān)稅被吸收，即使是部分被吸收，那么，價(jià)格的上漲就將低于關(guān)稅，因此，關(guān)稅收入就能遠(yuǎn)遠(yuǎn)補(bǔ)償消費(fèi)者剩余的損失。在特例中，當(dāng)國(guó)外企業(yè)吸收了全部關(guān)稅時(shí)，租金就將在無(wú)任何額外扭曲的情況下被抽取掉。這一政策導(dǎo)致的結(jié)果和進(jìn)口商通過(guò)進(jìn)口稅行使壟斷力是一致的。這一點(diǎn)在商業(yè)政策文獻(xiàn)中已得到充分的闡述和分析。然而，它們又有本質(zhì)的區(qū)別——正如在最優(yōu)關(guān)稅論中所論述的那樣，租金抽取論不要求一個(gè)國(guó)家是傳統(tǒng)意義上的能影響貿(mào)易條件的“大”國(guó)；即使一個(gè)小國(guó)在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)上存在寡頭壟斷供應(yīng)商時(shí)也可以利用進(jìn)口稅來(lái)增加國(guó)民福利，這是在最優(yōu)關(guān)稅例中不可能有的結(jié)果。

利潤(rùn)轉(zhuǎn)移論的第二種形式是，對(duì)在第三市場(chǎng)上與一個(gè)國(guó)外對(duì)手進(jìn)行雙寡頭壟斷競(jìng)爭(zhēng)的國(guó)內(nèi)企業(yè)提供貼補(bǔ)。第三市場(chǎng)的假設(shè)使得國(guó)民收益的討論僅限于生產(chǎn)者剩余。根據(jù)雙寡頭壟斷競(jìng)爭(zhēng)模型的實(shí)質(zhì)，由兩家廠商互相作用曲線的交點(diǎn)所決定的均衡產(chǎn)出水平，雖然就兩家總體情況而言是最優(yōu)的，但就某一國(guó)而言卻是次優(yōu)的。因此，貼補(bǔ)通過(guò)降低國(guó)內(nèi)企業(yè)的邊際成本而增加了國(guó)家的福利，從而使之具有更高的作用曲線。這就使企業(yè)占有更大的外國(guó)市場(chǎng)份額，也增加了國(guó)內(nèi)的利潤(rùn)，降低了外國(guó)的利潤(rùn)?？鄢a(bǔ)貼后的國(guó)民福利隨著利潤(rùn)的增加而增加，補(bǔ)貼本身只是一種轉(zhuǎn)移支付。這一觀點(diǎn)的關(guān)鍵是，補(bǔ)貼使國(guó)內(nèi)企業(yè)在國(guó)際市場(chǎng)上采取更富于進(jìn)取性的策略，由此迫使國(guó)外競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手做相應(yīng)的改變以適應(yīng)這一情況。

這一分析在新古典貿(mào)易理論的具體內(nèi)容中可以得到逐步理解。正如迪爾多夫和斯特恩所指出的：“在某種程度上存在扭曲現(xiàn)象。任何一個(gè)企業(yè)都認(rèn)識(shí)到通過(guò)擴(kuò)大出口所得利益會(huì)比事實(shí)上的少?！边@導(dǎo)致了個(gè)體與社會(huì)邊際收益曲線的差異。在這種特定情況下，個(gè)體的邊際收益曲線在社會(huì)邊際收益曲線之下，因而由個(gè)體邊際收益曲線和個(gè)體邊際成本曲線的交點(diǎn)所確定的出口貿(mào)易額是次優(yōu)的，所以，有必要擴(kuò)大出口。這類差異產(chǎn)生于不現(xiàn)實(shí)的雙寡頭壟斷假設(shè)，其中每一個(gè)公司都預(yù)期另一公司的產(chǎn)出與本公司的產(chǎn)出是不相關(guān)的，而實(shí)際上模型表明兩者之間是負(fù)相關(guān)的。缺少國(guó)外生產(chǎn)者反響的信息是實(shí)際的扭曲。這也要求政府干預(yù)。但是，補(bǔ)貼盡管帶來(lái)了效益卻仍不是最好的辦法。扭曲理論認(rèn)為，最好的辦法就是政府向國(guó)內(nèi)生產(chǎn)者提供更多的市場(chǎng)信息，坦誠(chéng)地說(shuō)，政府所能獲得的信息比個(gè)人總要多些。

利潤(rùn)轉(zhuǎn)移論的第三種形式就是新興工業(yè)論的新擴(kuò)展。這種觀點(diǎn)認(rèn)為，一個(gè)受保護(hù)的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)使得具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)特征的國(guó)內(nèi)廠商在規(guī)模上比國(guó)外生產(chǎn)者更具有優(yōu)勢(shì)，并使它能夠在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)和未受保護(hù)的國(guó)外市場(chǎng)中增加市場(chǎng)份額，這樣就把利潤(rùn)從國(guó)外轉(zhuǎn)移到了國(guó)內(nèi)公司中，從而以國(guó)外福利為代價(jià)增加了國(guó)內(nèi)福利。

在新古典理論中，源自公司的規(guī)模經(jīng)濟(jì)就保護(hù)本身而言是不可接受的，因?yàn)檫@種經(jīng)濟(jì)最終在公司的成熟期帶來(lái)利潤(rùn)并可用來(lái)償還公司成長(zhǎng)期內(nèi)為投資所借的貸款。但在科魯格曼的例子中，規(guī)模經(jīng)濟(jì)是不能由廠商自身得以實(shí)現(xiàn)的，因?yàn)閺S商受到它在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)份額大小的限制。在科魯格曼的模型中，規(guī)模經(jīng)濟(jì)是靜態(tài)的，隨著廠商的產(chǎn)出規(guī)模在一既定的時(shí)點(diǎn)增加而產(chǎn)出平均成本下降。換句話說(shuō)，也就是廠商在標(biāo)準(zhǔn)的V形平均成本曲線上向下傾斜的一段內(nèi)營(yíng)運(yùn)。

科魯格曼的靜態(tài)規(guī)模經(jīng)濟(jì)模型作為一個(gè)獨(dú)立的保護(hù)幼稚工業(yè)理論是具有新意的，因?yàn)榭偸莿?dòng)態(tài)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)是以資本市場(chǎng)的不完善性和外部因素為基礎(chǔ)的正統(tǒng)的幼稚工業(yè)保護(hù)論的核心。在這種動(dòng)態(tài)經(jīng)濟(jì)中，平均成本隨著產(chǎn)出增加時(shí)期的延長(zhǎng)而降低。這里時(shí)間是關(guān)鍵，因?yàn)橹挥薪?jīng)過(guò)一段時(shí)間才能有所認(rèn)識(shí)。但是，動(dòng)態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)可能確實(shí)是依賴于靜態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)的。舉例來(lái)說(shuō)吧，當(dāng)認(rèn)識(shí)不僅是時(shí)間，而且也是市場(chǎng)規(guī)模的函數(shù)時(shí)，可能隨著累計(jì)產(chǎn)出的增加（這段時(shí)間的總產(chǎn)出）而提高，靜態(tài)規(guī)模經(jīng)濟(jì)自身就不是幼稚工業(yè)保護(hù)論的基礎(chǔ)了。但在論證這種靜態(tài)規(guī)模經(jīng)濟(jì)學(xué)是保護(hù)論的基礎(chǔ)時(shí)，科魯格曼把進(jìn)口替代從國(guó)內(nèi)擴(kuò)大到國(guó)外，這樣就把暫時(shí)的進(jìn)口保護(hù)轉(zhuǎn)換成了一種促進(jìn)出口的機(jī)制?？启敻衤^點(diǎn)的關(guān)鍵是已假定國(guó)內(nèi)市場(chǎng)足夠大，能有利于假定的規(guī)模經(jīng)濟(jì)的實(shí)現(xiàn)。

科敦指出，雙寡頭壟斷時(shí)假設(shè)關(guān)于進(jìn)口保護(hù)可促進(jìn)出口的假設(shè)并不重要。他引用伯塞爾和斯納普的研究表明，當(dāng)存在以遞增的規(guī)模收益率為特征的國(guó)內(nèi)壟斷者，他們接受世界價(jià)格（假定為小國(guó)），則關(guān)稅使歧視性壟斷成為可能使國(guó)內(nèi)價(jià)格上升而國(guó)外價(jià)格下降從而促進(jìn)出口（盡管這并不是社會(huì)意義上的最優(yōu)）。

這樣，盡管一些有關(guān)利潤(rùn)轉(zhuǎn)移的觀點(diǎn)出自傳統(tǒng)的貿(mào)易理論，但利潤(rùn)轉(zhuǎn)移論的確為政府干預(yù)提供了至少兩條依據(jù)。一種是為布蘭德和斯賓塞的租金提取說(shuō)為小國(guó)在其國(guó)內(nèi)市場(chǎng)上存在著國(guó)外寡頭壟斷供應(yīng)商時(shí)，利用進(jìn)口關(guān)稅改善國(guó)民福利提供了依據(jù)；第二種是科魯格曼以進(jìn)口保護(hù)來(lái)促進(jìn)出口的論點(diǎn)，提出了靜態(tài)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)對(duì)于幼稚工業(yè)保護(hù)說(shuō)是一種獨(dú)立的根據(jù)，但如我們?cè)谙旅鎸?huì)看到的，所有的利潤(rùn)轉(zhuǎn)移說(shuō)都遭到了激烈的批評(píng)。

b.對(duì)利潤(rùn)轉(zhuǎn)移說(shuō)的批判

利潤(rùn)轉(zhuǎn)移說(shuō)在經(jīng)濟(jì)和政治經(jīng)濟(jì)學(xué)方面遭到相同程度的批判。經(jīng)濟(jì)方面的批判集中于模型對(duì)于競(jìng)爭(zhēng)行為和公司數(shù)量，寡頭壟斷公司宣稱賺取超額利潤(rùn)的數(shù)量，分析的部分均衡特性，對(duì)扭曲識(shí)別和對(duì)工具選用假設(shè)的敏感性。政治經(jīng)濟(jì)學(xué)方面的批判集中在鑒于國(guó)外可能的報(bào)復(fù)，無(wú)效的政府干預(yù)，特殊集團(tuán)利用了政策，道德公害問(wèn)題及可能有害的再分配效應(yīng)而使戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的范圍受到很大限制方面。

（i）經(jīng)濟(jì)方面的批判

對(duì)競(jìng)爭(zhēng)行為假設(shè)的敏感性，依頓和格羅斯曼簡(jiǎn)明扼要地證明了這種模式的脆弱性。他們證明得出這些結(jié)果的關(guān)鍵取決于“庫(kù)爾諾特”關(guān)于每個(gè)廠商都把其它廠商的產(chǎn)出看作是既定的并因此選擇它們自身的最佳產(chǎn)出水平的假設(shè)。若轉(zhuǎn)換成伯特蘭戰(zhàn)略，則戰(zhàn)略的變量是價(jià)格而不是產(chǎn)出，通過(guò)使出口稅成為最優(yōu)戰(zhàn)略能改變此種政策的結(jié)果；反之，如果雙寡頭壟斷者致力于不變的可推測(cè)量，而且每一廠商的可推測(cè)變量與其競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的實(shí)際政策的反應(yīng)是一致的，那么，租金轉(zhuǎn)移到國(guó)內(nèi)公司或利潤(rùn)轉(zhuǎn)移是不可能的而自由貿(mào)易政策成了一種最優(yōu)政策。

為了捍衛(wèi)其論點(diǎn)，斯賓塞提出，廠商間的競(jìng)爭(zhēng)發(fā)生在三個(gè)階段——研究開(kāi)發(fā)階段、生產(chǎn)階段和營(yíng)銷階段，只是在最后一個(gè)階段，方可有價(jià)格的競(jìng)爭(zhēng)。所以，對(duì)依頓和格羅斯曼的批判也只適應(yīng)于最后一個(gè)階段。在最初的兩個(gè)階段是數(shù)量上的競(jìng)爭(zhēng)，因此屬于庫(kù)爾諾特型。然而斯賓塞認(rèn)為，仍可把早期階段作為目標(biāo)，但是考慮到外部爭(zhēng)論，正如前面就外部因素問(wèn)題所已經(jīng)討論過(guò)的那樣，如果政策是針對(duì)早期階段的，那么，建議的只是產(chǎn)業(yè)政策，因?yàn)?，所要求的手段是?guó)內(nèi)的工具，所以，不可能存在激進(jìn)的貿(mào)易政策。

對(duì)產(chǎn)商數(shù)量的敏感性，狄克塞特考慮了一個(gè)更一般的雙寡頭壟斷的情況，但這是一個(gè)涉及國(guó)內(nèi)市場(chǎng)并因而涉及與消費(fèi)者剩余關(guān)系的情況。他表明只是在廠商數(shù)目不是“太大”時(shí)，才把出口補(bǔ)貼作為一項(xiàng)政策建議。但隨著國(guó)內(nèi)廠商數(shù)目的增加，出口補(bǔ)貼的最優(yōu)政策實(shí)際上會(huì)顛倒過(guò)來(lái)。這是由于國(guó)內(nèi)廠商間的競(jìng)爭(zhēng)導(dǎo)致了消極的金錢因素，因?yàn)槊總€(gè)國(guó)內(nèi)廠商都考慮本身的行為對(duì)其它國(guó)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)者的利潤(rùn)所產(chǎn)生的影響。這將減少它們共同帶給這個(gè)國(guó)家的全球性租金份額。當(dāng)有足夠的廠商數(shù)目時(shí)，為了稅收的消極外部動(dòng)機(jī)會(huì)超過(guò)為了貼補(bǔ)的利潤(rùn)轉(zhuǎn)移動(dòng)機(jī)。

正如霍斯特曼和馬克森所提出的那樣，即使出口貼補(bǔ)擴(kuò)大了在全球市場(chǎng)的份額，設(shè)想的增加租金仍可能不會(huì)實(shí)現(xiàn)。這是因?yàn)槌隹谫N補(bǔ)導(dǎo)致進(jìn)入市場(chǎng)的低效從而減少了廠商的產(chǎn)量，使公司的平均成本曲線向上而不是向下移動(dòng)，使租金也趨向于零。因此貼補(bǔ)收不回，生產(chǎn)者的超額收益率也極不可靠，國(guó)民福利也比自由貿(mào)易條件下低得多。

依頓和格羅斯曼也表示，當(dāng)廠商行為具有始終如一的猜測(cè)性特征但又有不止一個(gè)國(guó)內(nèi)廠商時(shí)，出口稅將通常是最優(yōu)的。一致的猜測(cè)性消除了利潤(rùn)轉(zhuǎn)移的可能性，這樣，剩下的可發(fā)揮作用的因素就只有國(guó)內(nèi)廠商在第三市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)了，如上所述，這又會(huì)導(dǎo)致消極的金錢外部因素。福利最優(yōu)化策略需要使用出口稅來(lái)限制出口和更充分地在貿(mào)易方面利用國(guó)內(nèi)壟斷力量——這是古老的最優(yōu)關(guān)稅論的復(fù)活。

關(guān)于超額利潤(rùn)的大?。焊窳_斯曼總是就寡頭壟斷公司可賺取的超額利潤(rùn)和租金的大小提出疑問(wèn)。他指出，如果利潤(rùn)不大，那么，作為增加國(guó)民財(cái)富的一種方法的利潤(rùn)轉(zhuǎn)移的整個(gè)范圍將被大大縮小，在這種情況下只可能導(dǎo)致資源的錯(cuò)誤配置。

關(guān)于局部均衡的分析：當(dāng)經(jīng)濟(jì)干預(yù)保護(hù)理論在局部均衡內(nèi)容的分析中得到擴(kuò)展時(shí)，局部均衡和一般均衡的結(jié)果可有根本的不同。促進(jìn)出口論是以在本來(lái)是富有競(jìng)爭(zhēng)性的經(jīng)濟(jì)中只存在一個(gè)寡頭壟斷國(guó)內(nèi)行業(yè)的模式為基礎(chǔ)的。當(dāng)這個(gè)行業(yè)得到補(bǔ)貼時(shí)，它的擴(kuò)展是因?yàn)槠渌猛局谐槌鲑Y源所以沒(méi)有租金的損失。但在一般均衡情況中，一些廠商令傳統(tǒng)脫離廠商的行列，國(guó)內(nèi)對(duì)稀缺資源的競(jìng)爭(zhēng)將抬高它們的市場(chǎng)價(jià)格并以價(jià)格挫敗國(guó)內(nèi)的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，這與著名的“荷蘭病”范例的配置效應(yīng)十分類似。而且，如果有數(shù)個(gè)國(guó)內(nèi)寡頭壟斷者從一個(gè)行業(yè)可獲得抽取租金的利益，這是其他行業(yè)租金的損失所造成的。這些將抵消來(lái)自出口補(bǔ)貼的國(guó)民福利增益。

事實(shí)上，狄克塞特和格羅斯曼已表示，當(dāng)所有的出口行業(yè)處于均衡時(shí)（如面臨相似的出口市場(chǎng)條件，擁有同樣的生產(chǎn)技術(shù)，面對(duì)相類似的國(guó)外競(jìng)爭(zhēng)程度），則當(dāng)任何一個(gè)或多個(gè)部門是津貼的目標(biāo)時(shí)，損失明顯地會(huì)超過(guò)收益，因此自由貿(mào)易是最優(yōu)的政策。當(dāng)行業(yè)處于不均衡狀態(tài)時(shí)，國(guó)民福利中會(huì)產(chǎn)生凈收益，這取決于在國(guó)內(nèi)工業(yè)擴(kuò)展時(shí)每單位稀缺資源的消耗所得到的超額利潤(rùn)有多少轉(zhuǎn)移到了國(guó)內(nèi)工業(yè)上。反過(guò)來(lái)，這又取決于國(guó)內(nèi)外的生產(chǎn)技術(shù)、他們產(chǎn)品的替代程度、出口市場(chǎng)上的價(jià)格需求反應(yīng)和寡頭壟斷競(jìng)爭(zhēng)的實(shí)質(zhì)。這也就意味著，對(duì)于選擇目標(biāo)工業(yè)的大量信息要求，而從實(shí)踐上來(lái)看又很難得到滿足。因此，忽略生產(chǎn)要素在部門之間的轉(zhuǎn)移和生產(chǎn)要素價(jià)格的相關(guān)變化，將會(huì)嚴(yán)重曲解這種模型。

關(guān)于市場(chǎng)失敗的辨別和工具的選擇：由于規(guī)模報(bào)酬遞增的原因，要證明貿(mào)易干預(yù)是合理的就很困難。因?yàn)檫@些都是廠商的內(nèi)部因素，會(huì)產(chǎn)生什么廠商的利用規(guī)模經(jīng)濟(jì)的動(dòng)力與最佳社會(huì)目標(biāo)不一致的問(wèn)題。這只是與前面所述的利潤(rùn)轉(zhuǎn)移理論中的第二和第三種形式相關(guān)。前面已經(jīng)討論過(guò)，在利潤(rùn)轉(zhuǎn)移的形式中較小的市場(chǎng)份額阻礙了規(guī)模經(jīng)濟(jì)的實(shí)現(xiàn)。但市場(chǎng)份額的大小與第二種形式的模式是不相關(guān)的，不能達(dá)到規(guī)模經(jīng)濟(jì)的原因在于得不到準(zhǔn)確的信息而導(dǎo)致了市場(chǎng)失敗。這是因?yàn)閹?kù)爾諾特的純理論性和不現(xiàn)實(shí)性使人們放棄了正確的預(yù)測(cè)。但是，這樣并沒(méi)有給促進(jìn)出口的策略提供依據(jù)。首選的最好政策，以消費(fèi)者福利表示的最小成本達(dá)到既定目標(biāo)的政策，不是貿(mào)易政策而是直接針對(duì)國(guó)內(nèi)扭曲的國(guó)內(nèi)政策。在這種情況下就是公開(kāi)地提供市場(chǎng)信息。

在利潤(rùn)轉(zhuǎn)移論的第一種形式即租金抽取中，利用關(guān)稅的貿(mào)易政策措施并不是最好的政策，因?yàn)?，關(guān)稅擴(kuò)大了國(guó)內(nèi)消費(fèi)者價(jià)格和國(guó)外生產(chǎn)者邊際成本之間的差距。最好政策是對(duì)國(guó)外寡頭壟斷者征收的最適當(dāng)?shù)囊淮涡钥偢抖惪詈蛯?duì)國(guó)內(nèi)消費(fèi)者相等補(bǔ)貼的結(jié)合。這種兩面兼顧的政策實(shí)際上保證了高效率的競(jìng)爭(zhēng)結(jié)果，又沒(méi)給社會(huì)增加任何負(fù)擔(dān)，因?yàn)?，?duì)消費(fèi)者的補(bǔ)貼完全能從向外國(guó)寡頭壟斷者征收的稅收中獲得。

（ii）政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判

外國(guó)的報(bào)復(fù)行為：當(dāng)我們從政治經(jīng)濟(jì)方面考慮時(shí)，利潤(rùn)轉(zhuǎn)移的政策問(wèn)題變復(fù)雜了。旨在通過(guò)讓國(guó)內(nèi)廠商獲得超額收益或支持國(guó)內(nèi)工業(yè)來(lái)增加國(guó)民福利的政策會(huì)引起外國(guó)的報(bào)復(fù)。這會(huì)使兩國(guó)都處于比自由、不受干預(yù)貿(mào)易條件下還要糟糕的境地，這種結(jié)果是不利的。

這種報(bào)復(fù)更可能發(fā)生于知識(shí)密集型的高科技產(chǎn)業(yè)中，那里與世界市場(chǎng)相關(guān)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)被這些新理論的支持者假定為更具意義，因?yàn)?，這些產(chǎn)業(yè)被普遍認(rèn)為是至關(guān)重要的。這些高科技產(chǎn)業(yè)正如一國(guó)的疆土一樣，經(jīng)常被認(rèn)為是一件保護(hù)更廣闊的政治經(jīng)濟(jì)利益的大事，正如制造業(yè)通常被認(rèn)為是戰(zhàn)后發(fā)展中國(guó)家的國(guó)計(jì)民生一樣。姑且不論利潤(rùn)轉(zhuǎn)移的相對(duì)優(yōu)勢(shì)是否存在，外國(guó)政府的干預(yù)通常被看作是從這塊肥肉上撈取比合法市場(chǎng)體系保護(hù)下所得的份額更多的一種嘗試。

實(shí)際上，對(duì)于可能因遭受懲戒性報(bào)復(fù)而被排除在外的小國(guó)而言，外國(guó)報(bào)復(fù)的風(fēng)險(xiǎn)更大。請(qǐng)注意，正如對(duì)最低關(guān)稅論一樣，新貿(mào)易理論并不意味著增加全球的福利而僅僅只是站在本國(guó)自身利益的角度進(jìn)行再分配。事實(shí)上，將從貿(mào)易中得到的收益從由市場(chǎng)決定的配置中轉(zhuǎn)移出來(lái)，已經(jīng)減少了全球福利。

無(wú)效的政府干預(yù)：況且，利潤(rùn)轉(zhuǎn)移保護(hù)論要求政府進(jìn)行干預(yù)。但正如巴格瓦弟所說(shuō)，政府不能只是被動(dòng)的貫徹福利最大化經(jīng)濟(jì)學(xué)家的思想，它應(yīng)當(dāng)是一個(gè)有其自身目的的自主行為者或是一個(gè)供游說(shuō)者活動(dòng)的市場(chǎng)。只要政府?dāng)[脫了溫和及被動(dòng)的態(tài)度，則政府干預(yù)使福利更糟的可能性也會(huì)增大。發(fā)展中國(guó)家的發(fā)展充滿了誤導(dǎo)的和過(guò)濫的政府干預(yù)的事例，況且，對(duì)任何政府信息方面的需要，特別是對(duì)發(fā)展中國(guó)家政府進(jìn)行行業(yè)選擇時(shí)的信息需求非常巨大。尤其是不能理所當(dāng)然地認(rèn)為政府將比私營(yíng)部門更能選擇“贏家”。

特殊利益集團(tuán)左右的政策：政府干預(yù)論也忽略了特殊利益集團(tuán)采用某些政策的可能性。當(dāng)進(jìn)行微觀經(jīng)濟(jì)干預(yù)時(shí)，政府不可避免地要受到小而有特殊利益集團(tuán)的影響，這些集團(tuán)隨時(shí)準(zhǔn)備獲取更大的利益。另一方面，成本由大的分散的集團(tuán)承擔(dān)，他們不能獲得有關(guān)政策的所有信息。結(jié)果，政策的干預(yù)總是過(guò)份和被誤導(dǎo)。進(jìn)行經(jīng)濟(jì)決策時(shí)依靠政治和官僚的強(qiáng)制命令，而不是依靠經(jīng)濟(jì)手段，必然會(huì)降低國(guó)家福利。

道德公害問(wèn)題：況且，政府為了履行對(duì)一激進(jìn)型政策的承諾對(duì)廠提供補(bǔ)貼時(shí)還存在著一個(gè)固有的道德公害問(wèn)題。國(guó)內(nèi)廠商會(huì)發(fā)現(xiàn)追求補(bǔ)貼被比主動(dòng)行為有更高的收益，這樣只能增加依賴性。這種追求補(bǔ)貼的做法屬于扭曲引起的直接的尋求非生產(chǎn)性利潤(rùn)的行為，因?yàn)椋麄兝觅Y源都沒(méi)有直接生產(chǎn)出產(chǎn)品。

有害的再分配效應(yīng)：另一個(gè)政治經(jīng)濟(jì)論點(diǎn)產(chǎn)生于帕累托的有效干預(yù)有不可避免的及可能有害的再分配效應(yīng)一般主張。出口貼補(bǔ)將有助于把收入從社會(huì)其它方向轉(zhuǎn)移給被保護(hù)行業(yè)的所有者和雇員。因?yàn)?，受列出的鼓?lì)的行業(yè)一般是高科技行業(yè)，這種收入的轉(zhuǎn)移將或是表現(xiàn)在已被雇用的高薪熟練技術(shù)工人的工資增長(zhǎng)或是股東超乎尋常利潤(rùn)增加。與此相聯(lián)的另一種一般性主張，是關(guān)于貼補(bǔ)的資金將如何籌集以及這種融資可能產(chǎn)生的扭曲效應(yīng)問(wèn)題。這些使得貼補(bǔ)的有效經(jīng)濟(jì)報(bào)酬率更難以實(shí)現(xiàn)，也更不確定。

上述批判嚴(yán)重地削弱了新貿(mào)易理論的效應(yīng)并對(duì)它作為政策形成基礎(chǔ)的有效性提出了疑問(wèn)。這無(wú)論對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家還是發(fā)展中國(guó)家，一般來(lái)說(shuō)都是有幫助的。事實(shí)上，在發(fā)展中國(guó)家，反對(duì)新貿(mào)易理論的政治經(jīng)濟(jì)論點(diǎn)產(chǎn)生了更大的效應(yīng)。例如，特殊利益集團(tuán)左右貿(mào)易政策的可能性與發(fā)展中國(guó)家更為有關(guān)，這是因?yàn)椋?）追求租金和尋求非生產(chǎn)性利潤(rùn)的活動(dòng)更為有害；2）政治機(jī)構(gòu)更脆弱，因而更易于屈服于此種壓力；機(jī)構(gòu)安排比在發(fā)達(dá)國(guó)家更差。而且，在發(fā)展國(guó)家，政府干預(yù)的記錄特別差。由于對(duì)任何依據(jù)新貿(mào)易理論實(shí)施貿(mào)易干預(yù)進(jìn)行產(chǎn)業(yè)選擇的政府來(lái)說(shuō)，信息要求都是非常巨大的，因此，這一過(guò)程將是低效率的和有損國(guó)民福利。

然而，仍有人看到租金抽取和以進(jìn)口保護(hù)促進(jìn)出口論，對(duì)發(fā)展中國(guó)家來(lái)說(shuō)，不僅有效，而且具有特殊的關(guān)系。因此，下面一節(jié)將要根據(jù)此種經(jīng)濟(jì)的共同特征分析新貿(mào)易理論與發(fā)展中國(guó)家的關(guān)系而將上述的經(jīng)濟(jì)學(xué)和政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批評(píng)擱置一邊。它表明，即使是這兩種對(duì)新貿(mào)易理論的特別見(jiàn)解也與發(fā)展中國(guó)家無(wú)任何關(guān)系。

3.新貿(mào)易理論與發(fā)展中國(guó)家

作為新貿(mào)易理論基礎(chǔ)的至關(guān)重要的市場(chǎng)與技術(shù)因素是否是確定了發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)特征并不清楚。這涉及到市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟(jì)規(guī)模、出口產(chǎn)品的技術(shù)特征問(wèn)題。它也涉及不完全競(jìng)爭(zhēng)條件下貿(mào)易自由化所帶來(lái)收益的程度以及源自競(jìng)爭(zhēng)性的新古典模型針對(duì)貿(mào)易自由的政策處方是否為新的模型所改變了或加強(qiáng)了的問(wèn)題。

a.市場(chǎng)結(jié)構(gòu)

羅德里克提出：不完全競(jìng)爭(zhēng)在發(fā)展中國(guó)家的工業(yè)部門較發(fā)達(dá)國(guó)家的更普遍。資本市場(chǎng)的不完善，文化因素與政府政策都可能導(dǎo)致發(fā)展中國(guó)家寡頭壟斷市場(chǎng)的形成。特別是在二戰(zhàn)后相當(dāng)長(zhǎng)一段時(shí)內(nèi)發(fā)展中國(guó)家所采取的進(jìn)口替代政策，抵制了國(guó)外競(jìng)爭(zhēng)的壓力。這些國(guó)家通過(guò)諸如進(jìn)口配額之類的措施發(fā)展了國(guó)內(nèi)的生產(chǎn)能力并朝著規(guī)模生產(chǎn)的方向發(fā)展。與此同時(shí)，當(dāng)某公司被某行業(yè)的高額利潤(rùn)和該行業(yè)的高速增長(zhǎng)所吸引，想進(jìn)人該產(chǎn)業(yè)時(shí)卻又被許可證的限制所束縛。發(fā)展中國(guó)家還普遍缺乏反托拉斯的政策和與之相關(guān)的措施。另外從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)大體情況來(lái)看，由于集中控制信息的需要，它的信息處理和向單個(gè)企業(yè)信息的限制也限制了各個(gè)行業(yè)企業(yè)數(shù)量的增加以使整個(gè)經(jīng)濟(jì)體系便于管理。

事實(shí)上，沒(méi)有強(qiáng)有力的證據(jù)說(shuō)明規(guī)模收益遞增與這種市場(chǎng)體制有因果關(guān)系。在汽車產(chǎn)業(yè)中一個(gè)有關(guān)規(guī)模經(jīng)濟(jì)大小的有趣例子經(jīng)常被引用。根據(jù)發(fā)達(dá)國(guó)家的研究，普遍認(rèn)為各型汽車的有效的年最低生產(chǎn)規(guī)模為20萬(wàn)—30萬(wàn)輛。但是，發(fā)展中國(guó)家平均年產(chǎn)規(guī)模只在20萬(wàn)輛左右。這說(shuō)明了規(guī)模經(jīng)濟(jì)未被充分利用。但是，這些研究并沒(méi)有考慮下列因素，如低資本密集度，低水平的生產(chǎn)技術(shù)，很低的研究開(kāi)發(fā)費(fèi)用和廣告促銷費(fèi)用以及車型的較長(zhǎng)流行時(shí)間。在一些高資本密集型產(chǎn)業(yè)中，固有的規(guī)模經(jīng)濟(jì)沒(méi)有顯示出它們?cè)谶@些產(chǎn)業(yè)中的國(guó)家比較利益是隨著產(chǎn)量的增加而增加的。事實(shí)上，對(duì)這些產(chǎn)業(yè)國(guó)內(nèi)資源成本計(jì)算的結(jié)果表明它們高于交換比率（即生產(chǎn)價(jià)值1美元的進(jìn)口替代產(chǎn)品所使用的國(guó)內(nèi)資源高于生產(chǎn)1美元價(jià)值進(jìn)口品使用的國(guó)內(nèi)資源）。此外，規(guī)模經(jīng)濟(jì)的發(fā)揮從根本上說(shuō)取決于生產(chǎn)技術(shù)，發(fā)展中國(guó)家具有低勞動(dòng)成本的優(yōu)勢(shì)，因此傾向于采用勞動(dòng)密集型生產(chǎn)技術(shù)?？唆斂嗽谒龑?duì)印度汽車工業(yè)的研究中提供了這方面的證據(jù)，被她采訪的制造業(yè)者認(rèn)為沒(méi)有任何規(guī)模經(jīng)濟(jì)可以發(fā)揮。

關(guān)于新貿(mào)易模型與發(fā)展中國(guó)家關(guān)系的關(guān)鍵問(wèn)題不在于市場(chǎng)是否僅僅具有壟斷性，而在于寡頭壟斷的特征是否源于規(guī)模經(jīng)濟(jì)。畢竟，規(guī)模經(jīng)濟(jì)使壟斷性公司在生產(chǎn)增長(zhǎng)時(shí)顯著地降低了平均成本。從而，他們獲取了大量的全球性利潤(rùn)。在這個(gè)方面，從發(fā)展中國(guó)家所獲得的證據(jù)很明顯不能提供充分的佐證。

b.經(jīng)濟(jì)規(guī)模

由于多種原因，發(fā)展中國(guó)家小的市場(chǎng)規(guī)模使其戰(zhàn)略性貿(mào)易政策成為不相關(guān)的因素。首先，小規(guī)模的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)阻礙了規(guī)模經(jīng)濟(jì)在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的發(fā)揮，也使克魯格曼的進(jìn)口保護(hù)出口促進(jìn)論與此無(wú)關(guān)。

其次，正如克魯格曼所言，小規(guī)模降低了發(fā)展中國(guó)家政府作出戰(zhàn)略決策的能力。這是因?yàn)樾?guó)家并不是典型的全球性產(chǎn)業(yè)的聚集地，通過(guò)戰(zhàn)略決策獲得其“租金”是新貿(mào)易理論的焦點(diǎn)。即使一些全球性的產(chǎn)業(yè)以一個(gè)小國(guó)為基地，由于其本身的小規(guī)模將削弱這個(gè)國(guó)家扮演一個(gè)可信的第一推動(dòng)者的能力。

第三，由于發(fā)展中國(guó)家的小規(guī)模，也易于招致外國(guó)的報(bào)復(fù)和蒙受更大的損失。盡管有人認(rèn)為發(fā)展中國(guó)家的小規(guī)模將事實(shí)上使大國(guó)對(duì)之作出更多讓步和大國(guó)對(duì)小國(guó)家基于同樣理由報(bào)復(fù)的可能更小。但歷史上有許多強(qiáng)者欺壓弱者的例子。我們注意到，在20世紀(jì)70—80年代，西方發(fā)達(dá)的大國(guó)家就采用反傾銷稅來(lái)對(duì)付發(fā)展中小國(guó)，而最近這又被美國(guó)照搬作為其報(bào)復(fù)性貿(mào)易限制的威脅手段來(lái)解決美國(guó)與歐共體在公共采購(gòu)政策方面的爭(zhēng)端。這個(gè)例子強(qiáng)有力地說(shuō)明白了大國(guó)有可能對(duì)小國(guó)進(jìn)行懲罰性報(bào)復(fù)即殺雞警猴，不僅僅是因?yàn)檫@種報(bào)復(fù)對(duì)大國(guó)的利益影響甚小，更重要的是報(bào)復(fù)其他大國(guó)可能會(huì)導(dǎo)致兩敗俱傷。任何報(bào)復(fù)對(duì)小國(guó)來(lái)說(shuō)都將帶來(lái)災(zāi)難性的后果，因?yàn)樗麄儶M小的市場(chǎng)規(guī)模使其對(duì)進(jìn)入國(guó)外市場(chǎng)的要求十分強(qiáng)烈。

c.出口商品技術(shù)特征

發(fā)展中國(guó)家反映其比較利益的出口產(chǎn)品是典型的資源與勞動(dòng)密集型產(chǎn)品。生產(chǎn)這些產(chǎn)品的技術(shù)很少遵循遞增規(guī)模收益規(guī)律。而且，發(fā)展中國(guó)家不出口高技術(shù)產(chǎn)品，他們研究開(kāi)發(fā)活動(dòng)中溢出知識(shí)被戰(zhàn)略性貿(mào)易理論引用為引起干預(yù)的重要原因。上表顯示了1970—1989年世界高技術(shù)出口產(chǎn)品的份額分布情況。歸為其他類的發(fā)展中國(guó)家在1988—1989年期間至多只占世界高技術(shù)出口產(chǎn)品份額的6％。既然發(fā)展中國(guó)家的比較利益不在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，則他們把全球利潤(rùn)轉(zhuǎn)移給自身的范圍就非常有限。

1970—1989年世界高科技產(chǎn)品出口份額分布

國(guó)家1970－7373－7676－7979－8282－8585－8787－89

經(jīng)合組織95.5793.9391.5288.7986.8085.3083.64

新興工業(yè)化

國(guó)家和地區(qū)1.302.283.184.066.057.568.76

其它2.693.364.435.235.986.146.27

克魯格曼認(rèn)識(shí)到發(fā)展中國(guó)家出口產(chǎn)品的技術(shù)特征與新貿(mào)易理論模型的要求不相符合。但是他認(rèn)為：盡管初級(jí)產(chǎn)品的生產(chǎn)本身與規(guī)模遞增效益并無(wú)直接影響，在諸如港口、倉(cāng)庫(kù)、運(yùn)輸設(shè)施等與初級(jí)產(chǎn)品出口相關(guān)的基礎(chǔ)設(shè)施提供方面都能戰(zhàn)略性地利用貿(mào)易政策。他指出，由于其它國(guó)家不實(shí)行積極的貿(mào)易政策，哪怕是一點(diǎn)點(diǎn)的投資津貼也會(huì)帶來(lái)可觀的比較利益。但是，是具備有效生產(chǎn)規(guī)模的出口基礎(chǔ)設(shè)施的提供相對(duì)于一個(gè)小國(guó)來(lái)說(shuō)太大，還是相對(duì)于這些產(chǎn)品的世界市場(chǎng)規(guī)模而言所導(dǎo)致的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益如此重要以致對(duì)本國(guó)出口決策產(chǎn)生著重要影響，對(duì)此，一直未有充分的證據(jù)。后者如果確實(shí)的話，將實(shí)際表明出口格局不是由產(chǎn)品的比較利益所決定的，而出口是由的基礎(chǔ)設(shè)施的規(guī)模經(jīng)濟(jì)所決定的。而且，遞增規(guī)模收益率最初來(lái)源于生產(chǎn)技術(shù)水平的本質(zhì)而不是取決于出口基礎(chǔ)實(shí)施，這和高技術(shù)行業(yè)中資本成本和研究開(kāi)發(fā)費(fèi)用的關(guān)系類似。

d.貿(mào)易自由化帶來(lái)的收益

當(dāng)因受到新貿(mào)易理論鼓舞發(fā)展中國(guó)家采取積極的貿(mào)易政策的行為由于上面論點(diǎn)而受到嚴(yán)重影響時(shí)，不完全競(jìng)爭(zhēng)世界采取傳統(tǒng)的自由貿(mào)易政策的可能性將大大增加。傳統(tǒng)的計(jì)算貿(mào)易收益的“三角形”，是以競(jìng)爭(zhēng)性的新古典模型為基礎(chǔ)依次列了GNP的0.5％至2％數(shù)值。但是哈里斯估計(jì)在不完全競(jìng)爭(zhēng)模型中加拿大的靜態(tài)長(zhǎng)期貿(mào)易收益8％—12％。理查森調(diào)查的結(jié)果顯示，在一個(gè)不完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)上，是自由貿(mào)易而不是政府對(duì)本國(guó)制造商的刺激性干預(yù)所導(dǎo)致的貿(mào)易收益比完全競(jìng)爭(zhēng)條件下獲得的收益高出1—2倍。以上結(jié)果證明了自由貿(mào)易是唯一與發(fā)展中國(guó)家相關(guān)的。這特別重要，因?yàn)樾沦Q(mào)易理論被斷定損害了為貿(mào)易自由化所提出的新古典處方，許多發(fā)展國(guó)家在熱衷于保護(hù)主義政策幾十年后，開(kāi)始轉(zhuǎn)向貿(mào)易自由化。