導(dǎo)語：如何才能寫好一篇風(fēng)險(xiǎn)管理過程，這就需要搜集整理更多的資料和文獻(xiàn)，歡迎閱讀由公務(wù)員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

一、電子文件與電子檔案的相關(guān)概念

（一）電子文件：電子文件又可以被稱之為數(shù)字文件，具體指的是由電子計(jì)算機(jī)計(jì)算和生成的一種電子信息，其主要用二進(jìn)制的數(shù)位進(jìn)行記錄和保存。電子文件與安全管理相關(guān)的特性主要具有以下幾點(diǎn)，首先，電子文件信息與保存的載體具有相分離性，這是影響電子文件安全管理的最基本的特性;其次，電子文件的信息是數(shù)據(jù)化的顯示形式;最后，電子文件對(duì)于電子設(shè)備有著嚴(yán)重的依賴性，離開了相應(yīng)的設(shè)備，這些電子信息就會(huì)變得無法使用。

（二）電子檔案：電子檔案的定義方式有很多，但是業(yè)界對(duì)于其統(tǒng)一的認(rèn)識(shí)基本達(dá)成一致，指的是那些保存在電子計(jì)算機(jī)內(nèi)的用作檔案保管的電子文件的統(tǒng)稱。

二、影響電子檔案安全性的相關(guān)因素

（一）自然因素。各種自然的不可抗因素是影響電子檔案安全性主要自然因素。例如水災(zāi)、地震、臺(tái)風(fēng)等這些自然因素能夠直接的影響電子檔案的安全。而風(fēng)、雪、雷雨等自然因素會(huì)影響電子檔案的濕度溫度的變化等，使得電子檔案的光盤或者是其他載體變質(zhì)或者是消磁，進(jìn)而使得電子檔案的安全性受到嚴(yán)重的影響甚至是遭到破壞。

（二）環(huán)境因素。電子檔案的安全管理離不開環(huán)境因素的穩(wěn)定，這里所指的環(huán)境具體包括硬件的環(huán)境和軟件的環(huán)境。硬件的環(huán)境指的是保存電子檔案的載體、相應(yīng)的網(wǎng)絡(luò)共享聯(lián)系等，而軟件環(huán)境則包括一個(gè)國(guó)家的政治、經(jīng)濟(jì)、文化等方面的環(huán)境。只有當(dāng)二者的環(huán)境達(dá)到穩(wěn)定狀態(tài)，才能有效的保證電子檔案的安全性。

（三）人為因素。電子檔案安全管理的人為因素主要包括人為的蓄意破壞、人為的管理疏忽和人為的不當(dāng)操作。這三類人為因素都能夠使得電子檔案的安全性受到影響甚至是遭到破壞。

三、電子檔案風(fēng)險(xiǎn)管理的必要性

（一）信息技術(shù)存在巨大的安全風(fēng)險(xiǎn)?，F(xiàn)如今，電子計(jì)算機(jī)的廣泛使用很大程度上改變了人們的生產(chǎn)生活方式。但是由于人們過分的依賴這些電子設(shè)備也使得人們的生活存在著很大的風(fēng)險(xiǎn)，這個(gè)對(duì)于電子檔案的安全管理也不例外。計(jì)算機(jī)系統(tǒng)的軟硬件系統(tǒng)的不斷更新升級(jí)，也在一定程度上加大了電子檔案安全管理的風(fēng)險(xiǎn)性。

（二）電子檔案的特性使得其容易產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。電子檔案與傳統(tǒng)的檔案相比具有很大的優(yōu)勢(shì)，但是電子檔案其也存在著一些新型風(fēng)險(xiǎn)模式。例如，電子檔案具有真實(shí)性受損或者是具有不可讀取性的一些新型的風(fēng)險(xiǎn)，這種風(fēng)險(xiǎn)并不是傳統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的疊加，而是風(fēng)險(xiǎn)的擴(kuò)大化。因此，這充分說明電子檔案其實(shí)就是一把雙刃劍，在給檔案管理帶來便利的同時(shí)，也給檔案的安全管理帶來了不少的風(fēng)險(xiǎn)性。

四、電子檔案管理過程中的風(fēng)險(xiǎn)控制措施

（一）在電子檔案管理過程中進(jìn)行有效的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避，減少風(fēng)險(xiǎn)帶來的損失。在進(jìn)行電子檔案管理的過程中，首先應(yīng)該建立起一整套的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避制度來進(jìn)行相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)防范。例如，管理人員可以制定一項(xiàng)要求所有的IT系統(tǒng)都必須使用密碼的一個(gè)制度來進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)避;其次，在進(jìn)行電子檔案管理的過程中，還應(yīng)該對(duì)管理人員實(shí)施有效的培訓(xùn)和教育，讓他們?cè)谝院蟮墓ぷ髦杏幸庾R(shí)的進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)避;再次，還應(yīng)該加強(qiáng)對(duì)于技術(shù)的開發(fā)和應(yīng)用。通過制定更新的技術(shù)規(guī)范來確保風(fēng)險(xiǎn)的減少;最后，要實(shí)施相應(yīng)的安全控制防護(hù)，安全控制防護(hù)的有效使用，能夠有效的將系統(tǒng)漏洞或者是黑客的攻擊的可能性降到最低。

（二）在電子檔案管理過程中進(jìn)行有效的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移，減少風(fēng)險(xiǎn)帶來的損失。在進(jìn)行電子檔案安全管理過程中，進(jìn)行有效的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移也是一種極其有效的方式之一。風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移就是檔案安全管理過程中管理人員試圖使用一切的手段將各種威脅轉(zhuǎn)移到其他的方面或者其他的過程。這樣的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移方式主要通過重新考慮提供服務(wù)、修改相應(yīng)的裝配模式、為重要的電子檔案購(gòu)買保險(xiǎn)等，旨在通過這些方式有效的將風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行轉(zhuǎn)移，保證電子檔案的安全，減少相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)。

（三）在電子檔案管理過程中進(jìn)行有效的風(fēng)險(xiǎn)緩解，減少風(fēng)險(xiǎn)帶來的損失。在進(jìn)行電子檔案管理的過程中，風(fēng)險(xiǎn)可以采取規(guī)避或者轉(zhuǎn)移的方式，對(duì)于那些既不能規(guī)避也不能轉(zhuǎn)移的風(fēng)險(xiǎn)可以采取一定的風(fēng)險(xiǎn)緩解的方式。這種緩解方式主要是采取事前和事后措施。事前措施指的是在損失發(fā)生前采取一定的措施，減少損失的發(fā)生。事后措施指的是在損失發(fā)生后集中精力減輕緊急情況帶來的損失，以此降低風(fēng)險(xiǎn)帶來的各類損失。

（四）在電子檔案管理過程中進(jìn)行合理的風(fēng)險(xiǎn)承認(rèn)，避免風(fēng)險(xiǎn)帶來的損失。在進(jìn)行電子檔案管理的過程中，風(fēng)險(xiǎn)是不可避免的，這就要求相應(yīng)的管理人員在遇到風(fēng)險(xiǎn)的時(shí)候，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生已經(jīng)造成的損失選擇承認(rèn)。風(fēng)險(xiǎn)承認(rèn)的方法就是要求相應(yīng)的管理人員對(duì)已經(jīng)發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行等級(jí)的確認(rèn)，并且對(duì)其造成的損失進(jìn)行及時(shí)的評(píng)估和成本效益的分析。通過這種風(fēng)險(xiǎn)承認(rèn)的方式，可以將已經(jīng)發(fā)生的在電子檔案管理過程的風(fēng)險(xiǎn)帶來的損失降到最低點(diǎn)，并給以后的檔案管理工作敲響警鐘。

篇2

風(fēng)險(xiǎn)管理是指對(duì)影響企業(yè)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的各種不確定性事件進(jìn)行識(shí)別和評(píng)估，并采取應(yīng)對(duì)措施將其影響控制在可接受范圍內(nèi)的過程。1930年，風(fēng)險(xiǎn)管理作為一門新興的管理學(xué)科，最早產(chǎn)生于美國(guó)。風(fēng)險(xiǎn)管理自產(chǎn)生以來，在短短的時(shí)間內(nèi)引起了世界各國(guó)的重視，世界各國(guó)中，以美國(guó)風(fēng)險(xiǎn)管理研究最為活躍，自上世紀(jì)三十年代以來，美國(guó)不斷加大對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理研究。如：1931年，美國(guó)成立風(fēng)險(xiǎn)管理協(xié)會(huì)保險(xiǎn)部，其成為世界上第一個(gè)研究風(fēng)險(xiǎn)管理和保險(xiǎn)問題的部門；1932年，美國(guó)成立紐約經(jīng)紀(jì)人協(xié)會(huì)，該協(xié)會(huì)的成立標(biāo)志著風(fēng)險(xiǎn)管理的正式興起；1950年，以Mowbray為首的多名學(xué)者率先在Insurance一書中對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的概念做出詳細(xì)闡述；1960年，美國(guó)風(fēng)險(xiǎn)管理協(xié)會(huì)保險(xiǎn)部紐約分社和亞普沙那大學(xué)正式開始為期12周的風(fēng)險(xiǎn)管理課程；1961年，印第安納大學(xué)成立ASIM的“風(fēng)險(xiǎn)及保險(xiǎn)課程概念”特別委員會(huì)，表明：美國(guó)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的研究進(jìn)一步深入；1963年，美國(guó)學(xué)者M(jìn)ehr和Hedges共同編制了《Risk Management in Business Enterprise》，該書成為歷史上第一部關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理文獻(xiàn)，對(duì)日后其他各國(guó)開展風(fēng)險(xiǎn)管理研究發(fā)揮著極其重要的現(xiàn)實(shí)意義；1975年，美國(guó)將ASIM更名為風(fēng)險(xiǎn)與保險(xiǎn)管理協(xié)會(huì)，標(biāo)志著美國(guó)風(fēng)險(xiǎn)管理由用保險(xiǎn)方式處置風(fēng)險(xiǎn)逐漸向用風(fēng)險(xiǎn)管理方式處置風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)變；1983年，美國(guó)確定將“101風(fēng)險(xiǎn)管理準(zhǔn)則”作為風(fēng)險(xiǎn)管理準(zhǔn)則，并對(duì)明確其內(nèi)容：風(fēng)險(xiǎn)管理一般準(zhǔn)則、分析控制準(zhǔn)則、風(fēng)險(xiǎn)財(cái)務(wù)處理準(zhǔn)則、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與衡量準(zhǔn)則、退休年金準(zhǔn)則、索賠管理準(zhǔn)則、行政事務(wù)處理準(zhǔn)則、國(guó)際風(fēng)險(xiǎn)管理準(zhǔn)則以及管理哲學(xué)準(zhǔn)則等。

對(duì)于英國(guó)來說，其在風(fēng)險(xiǎn)管理研究過程中也逐漸形成了自身獨(dú)有的特色，首先，英國(guó)C.B.Chapman教授在《Risk Analysis for Large Projects:Models，Methods and Cases》中明確了“風(fēng)險(xiǎn)管理”的概念，之后，英國(guó)其他相關(guān)學(xué)者在C.B.Chapman教授研究的基礎(chǔ)之上，進(jìn)一步研究，并構(gòu)建起健全的風(fēng)險(xiǎn)管理理論體系。同時(shí)，還將風(fēng)險(xiǎn)管理研究相關(guān)成果正式引入項(xiàng)目中，不僅大大降低了項(xiàng)目成本，而且還提高了項(xiàng)目的安全系數(shù)，對(duì)項(xiàng)目的順利開展起著十分重要的現(xiàn)實(shí)意義。

工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析與國(guó)際工程建設(shè)市場(chǎng)密切聯(lián)系。第二次世界大戰(zhàn)后，世界進(jìn)入穩(wěn)定階段，各國(guó)紛紛致力于興建大型宇航、水電、能源以及交通項(xiàng)目以求刺激自身經(jīng)濟(jì)的盡快復(fù)蘇，大量的投資使得項(xiàng)目勢(shì)必將帶來一系列風(fēng)險(xiǎn)，以此，使得項(xiàng)目投資者越來越認(rèn)識(shí)到風(fēng)險(xiǎn)管理的重要性和必要性，因此，諸多項(xiàng)目投資者相繼組織高端人才，并投入大量的財(cái)力、物力資源加大對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的相關(guān)研究，經(jīng)過多年的研究，各國(guó)學(xué)術(shù)界逐漸對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理形成統(tǒng)一的看法，即風(fēng)險(xiǎn)管理的概念：如何在一個(gè)肯定的有風(fēng)險(xiǎn)的環(huán)境中將風(fēng)險(xiǎn)降低到最低的管理過程，該過程包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)控制以及風(fēng)險(xiǎn)管理。風(fēng)險(xiǎn)管理目的：降低風(fēng)險(xiǎn)、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，將風(fēng)險(xiǎn)所造成的損失降低在最低限度。風(fēng)險(xiǎn)管理方法：定性分析法和定量分析法。

2 國(guó)內(nèi)高速公路項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理研究現(xiàn)狀

國(guó)內(nèi)近幾年對(duì)高速公路項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)價(jià)的研究主要有：

朱珊在《國(guó)際工程承包中的風(fēng)險(xiǎn)管理》[13]中針對(duì)于國(guó)際工程承包中的風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行的全面論述，之后，朱珊提出高速公路項(xiàng)目企業(yè)需采取失敗模式影響分析法度量工程風(fēng)險(xiǎn)，以風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率和風(fēng)險(xiǎn)損失為依據(jù)計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)概率數(shù)，以此得出高的風(fēng)險(xiǎn)概率數(shù)。

盧有杰在《項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理》[14]中，以國(guó)民經(jīng)濟(jì)各部門項(xiàng)目活動(dòng)中的風(fēng)險(xiǎn)為研究對(duì)象，致力于風(fēng)險(xiǎn)后果、風(fēng)險(xiǎn)來源、風(fēng)險(xiǎn)影響范圍、風(fēng)險(xiǎn)是否可管理以及風(fēng)險(xiǎn)后果承擔(dān)者的基礎(chǔ)之上對(duì)工程風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類，并對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、量化、評(píng)估和控制的原則、方法、技術(shù)和程度做出全面概述。最后結(jié)合我國(guó)向社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變的新形勢(shì)，把握高速公路項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的必要性和重要性。

陳立文在《項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)理論分析與方法》[15]中，以系統(tǒng)和過程為出發(fā)點(diǎn)，對(duì)項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)的收益分析、概率分析、變權(quán)分析、模糊分析、回歸分析、決策分析、區(qū)間分析、可靠分析、系統(tǒng)分析、模擬分析等理論和方法進(jìn)行詳細(xì)闡述。

趙振宇在《故障樹引入高速公路項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理研究》[16]中，將可靠性工程研究中的故障樹分析法引入工程風(fēng)險(xiǎn)管理。之后，趙振宇采用圖形演繹法構(gòu)建起高速公路項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)故障樹，并對(duì)高速公路項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別模式和風(fēng)險(xiǎn)因素量化進(jìn)行全面論述，最后依據(jù)二態(tài)系統(tǒng)和概率理論對(duì)項(xiàng)目成功度和判定項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)成本最小化的風(fēng)險(xiǎn)源問題進(jìn)行定量分析。

3 國(guó)內(nèi)高速公路工程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)研究現(xiàn)狀

仇一顆，李伯勛，歐莉，張勝軍(2006)針對(duì)影響高速公路特許經(jīng)營(yíng)投資的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析，在模糊數(shù)學(xué)原理基礎(chǔ)上運(yùn)用層次分析法，證明了綜合評(píng)價(jià)法在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)中的有效性和可操作性。

田艷(2008)通過實(shí)證分析結(jié)合公路招投標(biāo)的特點(diǎn)，運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)矩陣的方法對(duì)其進(jìn)行了綜合評(píng)價(jià)，提出風(fēng)險(xiǎn)因素的計(jì)算方法。

吳竹青(2009)合理的選擇20個(gè)高速公路高速公路項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)；然后把握支持向量機(jī)的運(yùn)行原理，運(yùn)用以向支持量機(jī)開展高速公路高速公路項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法，構(gòu)建基于支持向量機(jī)(SVM)的高速公路高速公路項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)模型；最后以所構(gòu)建模型為依據(jù)，運(yùn)用LibSVM軟件開展數(shù)據(jù)計(jì)算和風(fēng)險(xiǎn)估算活動(dòng)，之后得出估算結(jié)果，以此，進(jìn)一步驗(yàn)證SVM模型的科學(xué)性和有效性。

篇3

關(guān)鍵詞：人力資源管理；風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警；風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)；風(fēng)險(xiǎn)管控

中圖分類號(hào)：F272.1文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

原標(biāo)題：企業(yè)人力資源管理風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警過程研究

收錄日期：2014年4月11日

隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)全球化的深入，知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的到來，企業(yè)間的競(jìng)爭(zhēng)越來越激烈，而競(jìng)爭(zhēng)靠人發(fā)揮作用，因此人力資源已經(jīng)成為企業(yè)發(fā)展中不可或缺的關(guān)鍵性資源，企業(yè)也逐漸意識(shí)到人力資源的重要作用，把它提到了前所未有的高度，人力資源管理是企業(yè)生存和發(fā)展的有力保障。然而，作為企業(yè)的核心資源，人力資源相對(duì)于其他資源更容易受到來自企業(yè)內(nèi)、外部環(huán)境因素的影響，使得企業(yè)人力資源管理的實(shí)踐與預(yù)期的目標(biāo)發(fā)生偏離，人力資源管理活動(dòng)隨時(shí)面臨風(fēng)險(xiǎn)，一旦對(duì)風(fēng)險(xiǎn)處理不當(dāng)，會(huì)造成無法預(yù)計(jì)的損失。因此，加大對(duì)人力資源管理風(fēng)險(xiǎn)狀況的檢測(cè)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別，評(píng)價(jià)和預(yù)警，進(jìn)而采取控制措施，對(duì)企業(yè)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展具有重大意義。

一、預(yù)警及其過程

預(yù)警一詞最早來源于軍事領(lǐng)域，一般指通過預(yù)警飛機(jī)、雷達(dá)和衛(wèi)星等工具提前發(fā)現(xiàn)和判斷敵人的進(jìn)攻信號(hào)，并把這種信號(hào)的威脅程度報(bào)告給指揮部門，以便提前采取措施應(yīng)對(duì)。后來，預(yù)警研究延伸到經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，包括宏觀經(jīng)濟(jì)預(yù)警和微觀經(jīng)濟(jì)預(yù)警，其中微觀經(jīng)濟(jì)預(yù)警的研究從企業(yè)預(yù)警原理與總體經(jīng)營(yíng)趨勢(shì)的研究深入到行業(yè)預(yù)警的研究，再進(jìn)一步深入到企業(yè)職能預(yù)警的研究，企業(yè)人力資源管理風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警就屬于企業(yè)職能預(yù)警的范疇。

風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警是基于風(fēng)險(xiǎn)管理理論的，因此從時(shí)間維度來看，預(yù)警的過程同風(fēng)險(xiǎn)管理的基本程序一致，包括風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制三個(gè)階段。人力資源管理風(fēng)險(xiǎn)是指在企業(yè)的人力資源管理過程中產(chǎn)生的，由于人力資源管理問題而導(dǎo)致的，企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理損失和企業(yè)經(jīng)營(yíng)偏離預(yù)定目標(biāo)的可能性。對(duì)人力資源管理風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)警研究也要基于以上三個(gè)過程，首先對(duì)人力資源管理風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行辨識(shí)，在此基礎(chǔ)上建立人力資源管理風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警模型，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)價(jià)，最后提出風(fēng)險(xiǎn)管控措施，對(duì)人力資源管理風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效控制，保證企業(yè)的健康發(fā)展。風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警過程如圖1所示。（圖1）

二、人力資源管理風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)

人力資源管理六大模塊為：人力資源規(guī)劃、招聘與配置、培訓(xùn)與開發(fā)、績(jī)效考核、薪酬管理、勞動(dòng)關(guān)系管理。各大模塊不可分割，共同支持著企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)的最終實(shí)現(xiàn)。人力資源管理風(fēng)險(xiǎn)也從各模塊中產(chǎn)生，影響著人力資源管理的效果。人力資源管理過程與風(fēng)險(xiǎn)如圖2所示。（圖2）

（一）人力資源規(guī)劃風(fēng)險(xiǎn)。人力資源規(guī)劃與人力資源的一般日常管理工作有很大區(qū)別，它是一項(xiàng)具有預(yù)見性、前瞻性和全局性的工作，具有非常重大的影響，在人力資源規(guī)劃工作的開展過程中出現(xiàn)問題，會(huì)對(duì)企業(yè)的人力資源管理造成很大的風(fēng)險(xiǎn)。如果人力資源規(guī)劃的總量不夠，企業(yè)有可能面臨人才短缺的風(fēng)險(xiǎn)，使得正常的用工需求難以得到滿足，最終影響企業(yè)的正常運(yùn)作；如果人力資源的規(guī)劃總量過大，企業(yè)就會(huì)招聘大量的新員工，有可能帶來人員規(guī)模太大的風(fēng)險(xiǎn)，導(dǎo)致人才積壓、人浮于事；從人力資源規(guī)劃結(jié)構(gòu)來看，如果結(jié)構(gòu)失衡，可能造成有的崗位人員過多，有的崗位人員缺乏，不利于工作開展。

（二）招聘與配置風(fēng)險(xiǎn)。人員招聘是企業(yè)人力資源管理中非常重要的一個(gè)環(huán)節(jié)，企業(yè)在人員招聘中常常會(huì)出現(xiàn)以下問題：由于求職者與企業(yè)處于信息不對(duì)稱的狀況中，企業(yè)僅僅通過簡(jiǎn)歷和面試很難準(zhǔn)確判斷應(yīng)聘者的能力，同時(shí)，有可能招聘人員對(duì)招聘過程不夠重視或者水平不夠，難以鑒別應(yīng)聘者的操守，導(dǎo)致企業(yè)花費(fèi)了大量人力、財(cái)力，招聘到的員工難以勝任工作。人員招聘過程中，人員招聘不足、人員配置低效即招聘人員與招聘職位不相匹配等類似問題也大量存在，致使企業(yè)用工需求得不到滿足，招聘人員勝任力低下，造成人力資源配置不合理。另外，招聘方式不科學(xué)、簽約人員流失、成本回報(bào)風(fēng)險(xiǎn)等方面也值得企業(yè)重視。

（三）培訓(xùn)與開發(fā)風(fēng)險(xiǎn)。人力資源培訓(xùn)與開發(fā)是指企業(yè)為實(shí)現(xiàn)一定的目標(biāo)以及激發(fā)員工潛能而投入的人力、物力、財(cái)力以期獲得相應(yīng)的回報(bào)，但是這種回報(bào)具有很大的不確定性，人員的流動(dòng)性也可能導(dǎo)致這種培訓(xùn)開發(fā)的成果不能為己所用。正因?yàn)檫@樣，有些企業(yè)對(duì)培訓(xùn)不夠重視，培訓(xùn)費(fèi)用不足，培訓(xùn)力度不夠，影響人才素質(zhì)的提升。在培訓(xùn)中還存在以下風(fēng)險(xiǎn)，比如培訓(xùn)前缺乏調(diào)查分析，培訓(xùn)針對(duì)性不強(qiáng)，培訓(xùn)效果不佳；培訓(xùn)中不計(jì)成本，造成培訓(xùn)費(fèi)用的浪費(fèi)；缺乏對(duì)培訓(xùn)成果的有效動(dòng)態(tài)評(píng)估，不能準(zhǔn)確了解培訓(xùn)能否達(dá)到預(yù)期目標(biāo)。

（四）績(jī)效考核風(fēng)險(xiǎn)。績(jī)效考核是人力資源管理的中心環(huán)節(jié)，同時(shí)也是最為復(fù)雜的一個(gè)環(huán)節(jié)，一旦企業(yè)出現(xiàn)考核不公平時(shí)，就會(huì)使員工將情緒帶到工作中，影響工作效率，或者散布公司流言，影響公司形象和業(yè)務(wù)開展。在績(jī)效考核過程中，績(jī)效考核體系設(shè)計(jì)目標(biāo)不明確、考核方法不合理以及考核標(biāo)準(zhǔn)設(shè)置不科學(xué)等都給績(jī)效考核帶來風(fēng)險(xiǎn)。績(jī)效考核指標(biāo)設(shè)置不合理，績(jī)效考核這一環(huán)節(jié)便形同虛設(shè)。部分企業(yè)在考核實(shí)施的過程中走過場(chǎng)，打分時(shí)各個(gè)員工不論平時(shí)工作如何，都打高分，礙于情面難以區(qū)分工作效果，這就使績(jī)效考核失去原本的意義。另外，對(duì)考核結(jié)果的有效應(yīng)用十分缺乏，績(jī)效考核結(jié)果應(yīng)用的常見途徑是績(jī)效工資制，但要是企業(yè)員工的績(jī)效工資占工資總額比重過低，而考核結(jié)果又沒有其他的應(yīng)用方式，優(yōu)秀員工就不能得到有效的激勵(lì)，優(yōu)勝劣汰的目標(biāo)也難以實(shí)現(xiàn)。

（五）薪酬管理風(fēng)險(xiǎn)。薪酬體系是企業(yè)人力資源管理的高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)，薪酬總是難以達(dá)到員工的期望，一旦這種情況發(fā)生，就會(huì)造成員工不滿，離職率提高，核心員工的離職會(huì)造成企業(yè)業(yè)務(wù)一段時(shí)間內(nèi)難以開展。薪酬管理風(fēng)險(xiǎn)主要包括薪酬水平和薪酬結(jié)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)。薪酬水平通俗來說就是薪酬的高低，風(fēng)險(xiǎn)往往來源于薪酬內(nèi)部的不公平性。薪酬結(jié)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)可以體現(xiàn)在固定薪酬與浮動(dòng)薪酬比例的確定存在較大風(fēng)險(xiǎn)，浮動(dòng)薪酬比例過高，會(huì)造成員工壓力，缺乏安全感，而固定薪酬比例過高則會(huì)引起激勵(lì)作用的下降。

（六）勞動(dòng)關(guān)系管理風(fēng)險(xiǎn)。在新《勞動(dòng)合同法》實(shí)施后，勞動(dòng)者的權(quán)益得到更好的保護(hù)，企業(yè)勞動(dòng)關(guān)系管理相關(guān)工作受到更加嚴(yán)格的規(guī)范。同時(shí)，隨著勞動(dòng)者自我保護(hù)意識(shí)加強(qiáng)，企業(yè)勞動(dòng)關(guān)系管理風(fēng)險(xiǎn)明顯上升。企業(yè)勞動(dòng)關(guān)系的好壞關(guān)系到企業(yè)的經(jīng)營(yíng)運(yùn)轉(zhuǎn)和發(fā)展，只有保持一種和諧的勞動(dòng)關(guān)系，才能使企業(yè)獲得健康的發(fā)展環(huán)境。勞動(dòng)關(guān)系管理風(fēng)險(xiǎn)包括用工形式與法律要求相悖導(dǎo)致的法律風(fēng)險(xiǎn)，人力資源管理制度程序不合法導(dǎo)致的制度不合法的風(fēng)險(xiǎn)等，任何不合理的操作，都可能引起勞動(dòng)關(guān)系風(fēng)險(xiǎn)。

三、人力資源管理風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

從人力資源管理風(fēng)險(xiǎn)的分析中可以看出，人力資源管理風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)測(cè)是一個(gè)多因素過程，其本質(zhì)特性的指標(biāo)很多，有些是可以量化的，而有些不可以量化，同時(shí)在評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中，有些是難以直接比較且缺乏可比性的。人力資源管理風(fēng)險(xiǎn)的綜合評(píng)價(jià)是一個(gè)比較典型的涉及到多因素的綜合判斷問題，而其中許多因素的影響程度又往往是由人們的主觀判斷確定的，并且這個(gè)評(píng)價(jià)還存在著結(jié)論的模糊性，只能用一個(gè)數(shù)值區(qū)域來表示，因而其評(píng)價(jià)結(jié)論具有模糊性。模糊綜合評(píng)價(jià)法能夠較好地處理多因素、模糊性以及主觀評(píng)判等問題，因此，模糊數(shù)學(xué)綜合評(píng)價(jià)法是人力資源管理風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的一個(gè)有效方法。其思路如下：首先，收集信息并篩選。這是進(jìn)行預(yù)警的第一步，根據(jù)企業(yè)人力資源管理風(fēng)險(xiǎn)所涉及的范圍，覆蓋面應(yīng)盡可能廣泛，把影響人力資源管理的有關(guān)信息都收集起來，然后對(duì)全部信息進(jìn)行多次分析整理，提取有用信息。第二，選擇與確定預(yù)警指標(biāo)。選擇盡可能多的指標(biāo)來描述企業(yè)的人力資源狀況，然后由專家群體根據(jù)一定的方法，比如層次分析法，確定預(yù)警指標(biāo)體系，其中包括定性和定量指標(biāo)。第三，選擇合適的預(yù)警方法。對(duì)于反映企業(yè)外部環(huán)境的定性指標(biāo)，利用模糊綜合評(píng)價(jià)法進(jìn)行處理；對(duì)于反映企業(yè)內(nèi)部情況的定量指標(biāo)，使用預(yù)警信號(hào)系統(tǒng)進(jìn)行預(yù)警，然后把兩者結(jié)合起來綜合預(yù)警。第四，確定閾值。根據(jù)有關(guān)專家的經(jīng)驗(yàn)和知識(shí)并結(jié)合行業(yè)特征確定臨界值。第五，報(bào)警。根據(jù)綜合預(yù)警結(jié)果發(fā)出警報(bào)并采取相應(yīng)對(duì)策。

四、人力資源管理風(fēng)險(xiǎn)管控

通過模型可以對(duì)企業(yè)人力資源管理風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)價(jià)和預(yù)警，從而使企業(yè)對(duì)模型所反映的人力資源管理風(fēng)險(xiǎn)采取有針對(duì)性的措施進(jìn)行改進(jìn)和防范風(fēng)險(xiǎn)。為了防范人力資源規(guī)劃風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)要結(jié)合企業(yè)戰(zhàn)略對(duì)未來幾年的整體用工情況做出預(yù)測(cè)，包括人員的數(shù)量與質(zhì)量要求和結(jié)構(gòu)要求，也包括實(shí)現(xiàn)人力資源戰(zhàn)略目標(biāo)的策略與相應(yīng)職能的系統(tǒng)安排，并與目前現(xiàn)狀進(jìn)行對(duì)比，進(jìn)而提出具體性的人員招聘計(jì)劃，實(shí)現(xiàn)人力資源的總體均衡。針對(duì)招聘與配置風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行科學(xué)的人力資源需求與供給預(yù)測(cè)，做好詳細(xì)的工作分析；高度重視招聘過程，運(yùn)用科學(xué)的招聘方法；根據(jù)企業(yè)的崗位需要與員工的具體情況進(jìn)行崗位配置。在培訓(xùn)與開發(fā)階段，要深入調(diào)查員工的培訓(xùn)需求，做到有的放矢，讓培訓(xùn)工作真正服務(wù)于員工的日常工作。實(shí)施科學(xué)高效的員工培訓(xùn)開發(fā)體制，以組織目標(biāo)來確定培訓(xùn)目的及內(nèi)容，重視培訓(xùn)效果的反饋。針對(duì)人力資源績(jī)效考核和薪酬風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)要建立合理的薪酬制度，進(jìn)行有效的績(jī)效管理，不但能夠減少績(jī)效管理風(fēng)險(xiǎn)，而且能夠合理地規(guī)避人才離職風(fēng)險(xiǎn)；同時(shí)，建立合理的薪酬體制考核指標(biāo)，并配有公開透明的監(jiān)督機(jī)制，確?？己说臋?quán)威性；薪酬要保持內(nèi)部的公平性和外部的競(jìng)爭(zhēng)性兩個(gè)特性，滿足員工需求。企業(yè)防范勞動(dòng)關(guān)系管理風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，要系統(tǒng)學(xué)習(xí)《勞動(dòng)合同法》，并嚴(yán)格執(zhí)行，避免存在僥幸心理。圍繞以上措施對(duì)人力資源管理風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管控，可以促進(jìn)人力資源管理工作水平的提高，使人力資源管理工作在企業(yè)中發(fā)揮更大作用。

主要參考文獻(xiàn)：

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篇4

關(guān)鍵詞：國(guó)際石油；項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)；管理；問題；對(duì)策

一、國(guó)際石油工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理存在的問題

（一）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法缺少互補(bǔ)性

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的基礎(chǔ)上，通過收集資料運(yùn)用先進(jìn)技術(shù)方法開展定量分析，量化風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率和損失，找到關(guān)鍵因素，為風(fēng)險(xiǎn)管理提供依據(jù)。由于我國(guó)專業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估起步較晚，評(píng)估人員對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法掌握不全，對(duì)一個(gè)項(xiàng)目往往采用一種或兩種方法進(jìn)行評(píng)估，難以保證風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的準(zhǔn)確性。石油企業(yè)專業(yè)從事國(guó)際石油工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的人員非常少，人員數(shù)量和質(zhì)量都達(dá)不到要求。

（二）風(fēng)險(xiǎn)辨別意識(shí)比較淡薄

應(yīng)對(duì)國(guó)際石油工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)首先需要識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)，找出影響項(xiàng)目質(zhì)量、進(jìn)度、及投資的主要風(fēng)險(xiǎn)問題。然而，我國(guó)國(guó)際石油企業(yè)卻缺乏科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)辨別能力，重視股東投資回報(bào)率，忽視石油項(xiàng)目前期運(yùn)行的風(fēng)險(xiǎn)，尤其表現(xiàn)在對(duì)項(xiàng)目的政治風(fēng)險(xiǎn)與市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)方面的辨別意識(shí)比較淡薄，不能對(duì)風(fēng)險(xiǎn)作出分析判斷并給與決策。由此，會(huì)造成國(guó)際石油工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)“前瞻效應(yīng)”減弱，在項(xiàng)目施工的過程中難以應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)，造成投資損失。

（三）風(fēng)險(xiǎn)管理手段落后

一直以來，我國(guó)境外石油企業(yè)采取的風(fēng)險(xiǎn)管理的手段比較單一，其風(fēng)險(xiǎn)管理不夠全面和深入，且在管理過程中受主觀因素的影響較大，表現(xiàn)在國(guó)際石油工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理上，項(xiàng)目參與者根據(jù)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的主觀認(rèn)識(shí)、經(jīng)歷、以及對(duì)環(huán)境及項(xiàng)目的了解等而決定其風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)策。然而，國(guó)際石油工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的不確定性很強(qiáng)，采用主觀性強(qiáng)的單一的風(fēng)險(xiǎn)管理手段與措施無法真正規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。

二、國(guó)際石油工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的對(duì)策

（一）加強(qiáng)國(guó)際風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制的建設(shè)

針對(duì)我國(guó)境外石油企業(yè)較為落后的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制，企業(yè)應(yīng)該采取措施，完善風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制。國(guó)際石油企業(yè)應(yīng)該設(shè)置專門的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)與專業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估人員，采用概率分析、定量分析等多種評(píng)估方法，了解特定的石油工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)問題，并分析其風(fēng)險(xiǎn)的構(gòu)成及可能造成的風(fēng)險(xiǎn)后果，通過分析對(duì)比得出綜合評(píng)價(jià)，從而采取有針對(duì)性的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。

（二）提高風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力

根據(jù)國(guó)際石油工程風(fēng)險(xiǎn)能否有效控制原則，結(jié)合目前的諸多風(fēng)險(xiǎn)因素，運(yùn)用層次分析法進(jìn)行分析。第一層為總體風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)；第二層包括工期、費(fèi)用、信譽(yù)等風(fēng)險(xiǎn)；第三層則對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類，具體可分為政治、施工、經(jīng)濟(jì)政策、市鲆約暗刂實(shí)確縵眨壞謁牟閽蛭具體的風(fēng)險(xiǎn)因素。在項(xiàng)目運(yùn)行中，首先要提高風(fēng)險(xiǎn)管理人員的素質(zhì)，加強(qiáng)培訓(xùn)；其次要對(duì)可能的風(fēng)險(xiǎn)列舉清單進(jìn)行分析；最后要篩選出重點(diǎn)因素進(jìn)行重點(diǎn)分析。

（三）對(duì)工作模塊進(jìn)行優(yōu)化

在當(dāng)下國(guó)際工程風(fēng)險(xiǎn)控制模塊中，進(jìn)行工程目標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)事件的分析是必要的，這需要針對(duì)每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)的特征進(jìn)行辨證性的分析及其記錄；這需要做好國(guó)際石油工程項(xiàng)目的識(shí)別工作，進(jìn)行工程風(fēng)險(xiǎn)的積極分類，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分解結(jié)構(gòu)的識(shí)別；這需要保證承包施工模塊的健全，進(jìn)行項(xiàng)目?jī)?nèi)外風(fēng)險(xiǎn)的積極管理，進(jìn)行不同工作模塊的優(yōu)化。此外，有效的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別必須依賴于一整套的科學(xué)工具和技術(shù)。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)測(cè)與辨識(shí)的方法很多，目前常用的有德爾菲方法、情景分析法，（借助數(shù)字和圖表對(duì)項(xiàng)目的未來狀態(tài)詳細(xì)描繪和分析）、頭腦風(fēng)暴法通過營(yíng)造無批評(píng)的自由討論環(huán)境而獲取大量創(chuàng)造性意見。

（四）加快信息管理建設(shè)

在信息技術(shù)的推動(dòng)下，國(guó)內(nèi)石油企業(yè)面臨的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力度不斷增加，企業(yè)要想在競(jìng)爭(zhēng)中謀求自身發(fā)展，必須主動(dòng)融入市場(chǎng)大環(huán)境，將信息技術(shù)引入到石油項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和管理工作中來。管理人員要盡快推動(dòng)信息化建設(shè)，集中有限的資源，為降低石油工程項(xiàng)目的潛在風(fēng)險(xiǎn)提供必要的物質(zhì)和信息保障。

（五）提高風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)

從管理者的角度來說，要充分發(fā)揮在項(xiàng)目管理中的領(lǐng)導(dǎo)作用，樹立標(biāo)桿形象，為在整個(gè)公司營(yíng)造風(fēng)險(xiǎn)防控管理氛圍提供必要的精神支持。管理人員首先要加強(qiáng)自我學(xué)習(xí)和自我提升，緊跟行業(yè)發(fā)展前沿步伐，提高風(fēng)險(xiǎn)預(yù)判和風(fēng)險(xiǎn)管理能力。在進(jìn)行石油工程項(xiàng)目的發(fā)展規(guī)劃、成本預(yù)測(cè)和管理核算等一系列工作時(shí)，要從全局出發(fā)，立足于當(dāng)下、著眼于未來，綜合考慮項(xiàng)目實(shí)施所引發(fā)的的連鎖反應(yīng)，最大程度上降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率。盡快組建一支專業(yè)能力強(qiáng)、綜合素養(yǎng)高的現(xiàn)代化項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理班子，集中決策優(yōu)勢(shì)，互相監(jiān)督、共同進(jìn)步，從根本上提升項(xiàng)目管理質(zhì)量。

三、結(jié)語

面對(duì)著巨大的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)，我國(guó)境外石油工程承包企業(yè)要想獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)并迅速的發(fā)展，就應(yīng)該重視石油工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理工作，認(rèn)識(shí)其風(fēng)險(xiǎn)管理中存在的問題，并進(jìn)行有針對(duì)性的創(chuàng)新改革，實(shí)現(xiàn)對(duì)國(guó)際石油工程項(xiàng)目高效的風(fēng)險(xiǎn)管理，從而增強(qiáng)企業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。

參考文獻(xiàn)：

篇5

企業(yè)資金管理是對(duì)企業(yè)的各項(xiàng)資金進(jìn)行預(yù)算、操作、控制等過程，在這個(gè)過程中，存在著諸多風(fēng)險(xiǎn)隱患，一旦處理不好，就會(huì)給企業(yè)帶來巨大的經(jīng)濟(jì)損失。企業(yè)資金管理中的風(fēng)險(xiǎn)是由多方面引起的，需要管控工作人員的警惕和注意。

二、企業(yè)資金管理過程中的風(fēng)險(xiǎn)

企業(yè)資金管理過程中存在諸多風(fēng)險(xiǎn)，各種風(fēng)險(xiǎn)隱患需要管理人員警惕與注意，主要包括以下幾個(gè)方面：

（一）籌資風(fēng)險(xiǎn)

籌資風(fēng)險(xiǎn)是指籌資活動(dòng)中隱藏的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，它是企業(yè)資金管理中最主要的風(fēng)險(xiǎn)?；I資難、籌資面窄、籌資程序繁瑣等問題嚴(yán)重困擾著企業(yè)，而且，盲目籌資也是企業(yè)資金籌集的難題之一。銀行貸款是企業(yè)傳統(tǒng)的籌資方式，從而滿足企業(yè)發(fā)展的資金需要。在資金運(yùn)轉(zhuǎn)不暢時(shí)，企業(yè)貸款能夠很好的緩解企業(yè)的資金難題。銀行貸款也會(huì)出現(xiàn)盲目籌資的跡象，這給企業(yè)帶來更大的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。一是盲目籌資給企業(yè)帶來了更低的資本成本，但同時(shí)又帶來了更大的財(cái)務(wù)壓力，畢竟，高額的貸款利息會(huì)加重企業(yè)的財(cái)政負(fù)擔(dān)。企業(yè)一方面要存有足夠的現(xiàn)金償還貸款利息，減少資金的使用，以防突發(fā)狀況，進(jìn)行應(yīng)急儲(chǔ)備；另一方面，還要提高資金的使用效率，提高資金的收益，才能彌補(bǔ)財(cái)政空缺，提供貸款的利息，實(shí)現(xiàn)公司盈利。無論哪一方面，都給企業(yè)帶來更大的財(cái)政風(fēng)險(xiǎn)。二是盲目籌資更容易導(dǎo)致資金冗余，企業(yè)沒有明確投資目標(biāo)的情況下進(jìn)行籌資，最終會(huì)導(dǎo)致資金閑置，資金流失。這樣一來，資金就失去了它原本有的經(jīng)濟(jì)價(jià)值，也為企業(yè)帶來了債務(wù)壓力。

（二）占用風(fēng)險(xiǎn)

資金占用是為了追求企業(yè)的更高的營(yíng)業(yè)額，但資金占用的同時(shí)，也為企業(yè)帶來了更大的資金風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)在生產(chǎn)、銷售的過程中經(jīng)常會(huì)遇到拖賬欠債的雇客，但是為了提高銷售量和市場(chǎng)份額，對(duì)這些雇主實(shí)行應(yīng)收債款的信用政策，要求雇客在一定的時(shí)期內(nèi)還清債務(wù)。應(yīng)收債款是資金占用隱藏的風(fēng)險(xiǎn)，主要是因?yàn)樗茈y收回，而且規(guī)模過大，難以為企業(yè)提高經(jīng)濟(jì)效益。另外，應(yīng)收債款降低了企業(yè)的資金周轉(zhuǎn)速率，導(dǎo)致企業(yè)難以正常運(yùn)行，加大了企業(yè)資金流動(dòng)的壓力。

（三）預(yù)算風(fēng)險(xiǎn)

預(yù)算管理是資金管理的重要組成部分，它是預(yù)防企業(yè)資金出現(xiàn)問題的強(qiáng)針劑。資金預(yù)算是事前控制企業(yè)的資金隱患，如果資金預(yù)算不合理、預(yù)算工作不到位，就會(huì)出現(xiàn)一系列的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。首先，資金預(yù)算不合理就會(huì)導(dǎo)致超支、資金浪費(fèi)等問題。這樣會(huì)提高企業(yè)的資金成本，資金使用也不合理。其次，資金預(yù)算是對(duì)全年的資金進(jìn)行規(guī)劃，能夠有效的控制資金的動(dòng)向以及數(shù)量，一旦失去了預(yù)算管理的控制力，就會(huì)產(chǎn)生盲目行為。例如公司的采購(gòu)、生產(chǎn)工作就難以控制，過多過對(duì)企業(yè)的發(fā)展都不利。最后，資金預(yù)算工作不科學(xué)存在的風(fēng)險(xiǎn)還會(huì)導(dǎo)致企業(yè)失去更多人力、物力、財(cái)力，這為企業(yè)未來的發(fā)展浪費(fèi)了更多的資源。

三、企業(yè)資金管理過程的風(fēng)險(xiǎn)管控策略

企業(yè)資金管理過程中的風(fēng)險(xiǎn)管控的工作及其重要，它是公司未來發(fā)展所要采取的必要手段，同時(shí)，也是企業(yè)預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)的有力措施。筆者提出了以下幾個(gè)方面的意見：

（一）完善管控體系

企業(yè)內(nèi)部的資金管理風(fēng)險(xiǎn)管控體系是實(shí)現(xiàn)科學(xué)的管控工作的前提，只有完善好了體系，才能使管控工作有所依據(jù)。企業(yè)的資金風(fēng)險(xiǎn)管控體系包括：首先，明確管控章程。企業(yè)內(nèi)部的資金風(fēng)險(xiǎn)管理的管控章程要嚴(yán)格執(zhí)行，每條規(guī)定和規(guī)范都要科學(xué)、合理，實(shí)現(xiàn)“用制度控制經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、用規(guī)章調(diào)度資產(chǎn)”的原則企業(yè)關(guān)于管控的規(guī)章制度，一定要落實(shí)到每一個(gè)細(xì)節(jié)，比如說項(xiàng)目核算制度、經(jīng)費(fèi)預(yù)控制度等。其次，執(zhí)行管控規(guī)定。按照管控章程，嚴(yán)格執(zhí)行其中條例，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)違法、亂紀(jì)現(xiàn)象就妥善處理，加強(qiáng)管控執(zhí)行力度，做到賞罰分明，使每一個(gè)規(guī)定都落實(shí)到管理的每一個(gè)環(huán)節(jié)，使管理和控制工作都能夠樹立其威信力。接著，提高管控意識(shí)。提高工作人員的管控意識(shí)是企業(yè)資金管理過程中一項(xiàng)重要任務(wù)，讓每一位員工能夠充分了解管控工作的內(nèi)容以及宗旨，同時(shí)配合好管控工作人員完成任務(wù)。提高管控意識(shí)的同時(shí)也加劇了風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，這為企業(yè)塑造人才起到了良好的作用，同時(shí)也能防范于未然，做好應(yīng)對(duì)工作。

（二）提高管控效果

提高企業(yè)資金管理和控制的效果，是企業(yè)管控工作的目標(biāo)之一。如果管控工作效果不明顯，那么這項(xiàng)工作也就失去了其意義了。提高管控的效果就要提高管理控制工作者的技術(shù)能力，提高其資金控制的能力以及提高其專業(yè)的素質(zhì)。提高管理者的能力從兩方面出發(fā)：一方面是提高管控人員的責(zé)任意識(shí)。責(zé)任意識(shí)就是信用度，具有高尚的素質(zhì)和責(zé)任心，能夠?yàn)橘Y金管理工作負(fù)責(zé)。企業(yè)可以通過培訓(xùn)、講座等方式來熏陶和培養(yǎng)工作人員的責(zé)任意識(shí)，讓其了解到資金管控工作的重大意義。另一方面，進(jìn)行專業(yè)技術(shù)培訓(xùn)。這可以提高企業(yè)的專業(yè)水平，走在領(lǐng)域的最前端。樹立宏觀的資金控制標(biāo)準(zhǔn)，以及提升資金管控人員的專業(yè)素養(yǎng)，保障每一個(gè)管理環(huán)節(jié)都能有效的進(jìn)行。不僅要熟悉財(cái)務(wù)控制的技術(shù)能力之外，還要學(xué)習(xí)資金管理的風(fēng)險(xiǎn)知識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)解決方案，最終提高企業(yè)的資金管理水平。

篇6

經(jīng)驗(yàn)表明，與國(guó)外承包商組成國(guó)際工程聯(lián)營(yíng)體是打入國(guó)際工程承包市場(chǎng)的有效方法之一，但由于社會(huì)、體制、文化和經(jīng)營(yíng)風(fēng)格等方面的差異，以及國(guó)際工程承包行業(yè)自身的復(fù)雜性等原因，聯(lián)營(yíng)體的運(yùn)作存在著很多不確定性，不可避免地要面對(duì)各種各樣的風(fēng)險(xiǎn)。本文首先介紹聯(lián)營(yíng)體的有關(guān)概念，分析聯(lián)營(yíng)體運(yùn)作別是風(fēng)險(xiǎn)管理中存在的問題，然后對(duì)聯(lián)營(yíng)體面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類識(shí)別，并從組成聯(lián)營(yíng)體動(dòng)機(jī)、國(guó)內(nèi)外承包商差異比較入手，提出國(guó)際工程聯(lián)營(yíng)體主要風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)措施及建議。

一、聯(lián)營(yíng)體的概念和作用

國(guó)際工程聯(lián)營(yíng)體ICJV（International Construction Joint Ventures）是指兩家或兩家以上的國(guó)際承包商通過各種形式（如資金、人力資源等）的聯(lián)合，來共同承包一個(gè)工程項(xiàng)目的行為。其具體形式主要有兩種：

1.緊密型聯(lián)營(yíng)體，即多家承包商各出一定的資金和管理人員成立一個(gè)項(xiàng)目公司，并根據(jù)對(duì)項(xiàng)目公司的貢獻(xiàn)來確定所占股份，項(xiàng)目公司獨(dú)立承包運(yùn)作一個(gè)項(xiàng)目直至項(xiàng)目結(jié)束。這種方式在國(guó)外應(yīng)用較多，便于發(fā)揮聯(lián)營(yíng)體的整體優(yōu)勢(shì)，經(jīng)濟(jì)關(guān)系清晰，但管理比較復(fù)雜，關(guān)鍵是要處理好聯(lián)營(yíng)體內(nèi)各方的關(guān)系，科學(xué)整合聯(lián)營(yíng)體生產(chǎn)要素。

2.松散型聯(lián)營(yíng)體，即各承包商母公司聯(lián)合承包一個(gè)項(xiàng)目，各自按照合同約定來完成該項(xiàng)目和分配利潤(rùn)，具有聯(lián)合投標(biāo)、分散經(jīng)營(yíng)的特點(diǎn)。優(yōu)點(diǎn)是運(yùn)作中聯(lián)營(yíng)各方矛盾少，管理簡(jiǎn)便易行。缺點(diǎn)是未能充分發(fā)揮聯(lián)營(yíng)體的整體優(yōu)勢(shì)和實(shí)力，管理機(jī)構(gòu)重疊，生產(chǎn)要素在施工項(xiàng)目上不能實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)優(yōu)化配置。

我國(guó)承包商目前參與的聯(lián)營(yíng)形式第二種占多數(shù)，但隨著國(guó)際工程經(jīng)驗(yàn)的積累和企業(yè)制度的完善等，我國(guó)承包商已開始嘗試第一種形式聯(lián)營(yíng)。

從經(jīng)營(yíng)的地點(diǎn)來看，國(guó)際工程聯(lián)營(yíng)體主要有兩類： 1.項(xiàng)目所在國(guó)承包商參與的在本地的聯(lián)營(yíng)體。從出資的比例來看，又可細(xì)分為下面幾種類型：聯(lián)營(yíng)雙方各占50%股權(quán)；外方占少數(shù)股權(quán)；外方占多數(shù)股權(quán)；雙方各占相同比例的股權(quán)，其余的由獨(dú)立第三方持有（但不能控股）。目前我國(guó)承包商參與聯(lián)營(yíng)的項(xiàng)目大多屬于第三種，而且如果項(xiàng)目在我國(guó)，則我國(guó)承包商一般占少數(shù)股份；如果項(xiàng)目在國(guó)外，則我方一般占多數(shù)股份。2.聯(lián)營(yíng)體在第三國(guó)合作經(jīng)營(yíng)。在第三國(guó)進(jìn)行聯(lián)營(yíng)主要是為了發(fā)揮聯(lián)營(yíng)各方的優(yōu)勢(shì)，從事單獨(dú)一方力所難及或?qū)Ψ讲辉竼为?dú)承擔(dān)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。從項(xiàng)目所在國(guó)的角度看，該形式類似于外國(guó)企業(yè)在當(dāng)?shù)氐莫?dú)自承包。

組成聯(lián)營(yíng)體可以打入單獨(dú)難以進(jìn)入的市場(chǎng)，取得單獨(dú)難以獲得的承包合同，學(xué)習(xí)國(guó)際大承包商的先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)，利用國(guó)際大承包商的融資能力，充分利用當(dāng)?shù)爻邪痰膬?yōu)勢(shì)（如熟悉當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)的機(jī)制、法規(guī)、慣例、語言、文化和已有機(jī)構(gòu)、人員、資質(zhì)、信譽(yù)和網(wǎng)絡(luò)）獲得市場(chǎng)準(zhǔn)入條件。因此，與國(guó)外承包商成立國(guó)際工程聯(lián)營(yíng)體是打入國(guó)際市場(chǎng)的有效方法之一，特別在進(jìn)入市場(chǎng)初期。

二、聯(lián)營(yíng)體風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)狀

以往研究表明，有很多的聯(lián)營(yíng)體沒有能夠達(dá)到預(yù)期的盈利目的，例如Beamish在他的研究中指出，聯(lián)營(yíng)體（特別是在發(fā)展中國(guó)家）的投資虧損情況是相當(dāng)嚴(yán)重的，失敗比例超過50%，這主要是由于工程承包行業(yè)自身的復(fù)雜性，使聯(lián)營(yíng)體的參與者承擔(dān)著巨大的風(fēng)險(xiǎn)。近些年來，我國(guó)很多承包商在國(guó)際工程承包市場(chǎng)上取得了一定成績(jī)并積累了不少經(jīng)驗(yàn)，遺憾的是，這些經(jīng)驗(yàn)沒有很好地研究總結(jié)和推廣，特別是缺少對(duì)與外商建立聯(lián)營(yíng)體所面臨的風(fēng)險(xiǎn)及其應(yīng)對(duì)措施系統(tǒng)的研究。

總的來說，目前我國(guó)承包商參與成立的聯(lián)營(yíng)體的運(yùn)作和管理主要存在如下幾方面的問題：

1.忽視風(fēng)險(xiǎn)管理。很多項(xiàng)目經(jīng)理都認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)管理很重要，但在具體實(shí)施過程中卻抱著僥幸的心理，期望風(fēng)險(xiǎn)不要發(fā)生。

2.被動(dòng)而不是主動(dòng)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)。國(guó)內(nèi)項(xiàng)目經(jīng)理一般是在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后再處理后果，而不是在風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)之前采取防范措施。

3.在國(guó)內(nèi)成立聯(lián)營(yíng)體時(shí)過分依賴于國(guó)外公司。由于市場(chǎng)準(zhǔn)入條件的限制，國(guó)外公司進(jìn)入中國(guó)市場(chǎng)都要與國(guó)內(nèi)公司合作。但合作中中國(guó)公司占有的股份一般不多，百分之幾到百分之十幾，中國(guó)公司更多地把管理的任務(wù)交給了外國(guó)公司，這與國(guó)內(nèi)承包商所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)顯然是不對(duì)稱的。

4.過分依賴保險(xiǎn)和合同。國(guó)內(nèi)公司承接工程時(shí)一般不喜歡工程保險(xiǎn)，因?yàn)闀?huì)增加投標(biāo)標(biāo)價(jià)，除非業(yè)主有明確的要求。但是，一旦工程有了保險(xiǎn)后，公司往往會(huì)過分依賴保險(xiǎn)。主包商在與分包商簽訂合同后，往往過分依賴合同，對(duì)分包工程的進(jìn)展、質(zhì)量等問題不加照管。分包工程畢竟屬于主包工程的組成部分和雙方的利益所在，可能會(huì)直接危及工程的全局和主包商的利益。

由于工程承包行業(yè)的復(fù)雜性，不論在宏觀的政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)層面，還是在微觀的人員管理、材料供應(yīng)、工程分包、技術(shù)解決等諸多方面，承包商都處在風(fēng)險(xiǎn)之中。然而，就目前的聯(lián)營(yíng)體風(fēng)險(xiǎn)管理過程來看還相當(dāng)不成熟，很多承包商都是憑直覺或者以前的經(jīng)驗(yàn)來判斷和管理工程風(fēng)險(xiǎn)，這種做法不能滿足國(guó)際承包工程項(xiàng)目特別是大項(xiàng)目的管理需要。

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三、聯(lián)營(yíng)體風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和分類

國(guó)際工程聯(lián)營(yíng)體風(fēng)險(xiǎn)的第一種分類方法是根據(jù)他們對(duì)工程造價(jià)的影響劃分：（a）資源風(fēng)險(xiǎn)；（b）管理風(fēng)險(xiǎn)；（c）公司風(fēng)險(xiǎn)。其中資源風(fēng)險(xiǎn)包括材料價(jià)格上漲、設(shè)備價(jià)格上漲和勞動(dòng)力成本增加等；管理風(fēng)險(xiǎn)包括不精確的成本預(yù)算、不適當(dāng)?shù)某杀究刂茩C(jī)制、工程范圍的增加、工程延期導(dǎo)致的成本增加、供應(yīng)商和承包商的失誤、設(shè)計(jì)變更、業(yè)主支付問題及與其他承包商的協(xié)調(diào)等；母公司風(fēng)險(xiǎn)包括母公司的過度干涉、母公司的財(cái)務(wù)問題、對(duì)項(xiàng)目損益的不同估計(jì)和工作分配的分歧等。

第二種分類方法是將風(fēng)險(xiǎn)按聯(lián)營(yíng)體的階段劃分：（a）啟動(dòng)階段的風(fēng)險(xiǎn)；（b）聯(lián)營(yíng)階段的風(fēng)險(xiǎn)；（c）解散階段的風(fēng)險(xiǎn)。啟動(dòng)階段是指從母公司之間的開始接觸到聯(lián)營(yíng)體的建立，包括談判和簽署協(xié)議；經(jīng)營(yíng)階段是指聯(lián)營(yíng)體開始正式聯(lián)營(yíng)/實(shí)施項(xiàng)目直至項(xiàng)目完成；解散階段是指所有的聯(lián)營(yíng)工作和項(xiàng)目完成后，聯(lián)營(yíng)各方協(xié)商聯(lián)營(yíng)體結(jié)束工作包括分享收益和債務(wù)的時(shí)期。這種按階段分類風(fēng)險(xiǎn)的方法有利于有關(guān)決策者明確聯(lián)營(yíng)體各時(shí)期的風(fēng)險(xiǎn)及其影響，有利于更有效地管理國(guó)際工程聯(lián)營(yíng)體的風(fēng)險(xiǎn)。

第三種分類方法是將風(fēng)險(xiǎn)按其來源劃分：（a）聯(lián)營(yíng)體內(nèi)部的風(fēng)險(xiǎn)；（b）項(xiàng)目特定的風(fēng)險(xiǎn)；（c）聯(lián)營(yíng)體外部的風(fēng)險(xiǎn)。因?yàn)閲?guó)際工程聯(lián)營(yíng)體是一種特別的公司組織形式，所以聯(lián)營(yíng)體內(nèi)部的風(fēng)險(xiǎn)是聯(lián)營(yíng)體特有的風(fēng)險(xiǎn)，這些風(fēng)險(xiǎn)是由聯(lián)營(yíng)體內(nèi)部的矛盾引起的。項(xiàng)目特定的風(fēng)險(xiǎn)是指項(xiàng)目本身特點(diǎn)所造成的風(fēng)險(xiǎn)，如項(xiàng)目復(fù)雜造成工期延誤或成本超支或所完成工程未達(dá)到設(shè)計(jì)要求，較高的融資成本和較長(zhǎng)的工期使施工費(fèi)用被拖欠或者成本超支等。聯(lián)營(yíng)體外部的風(fēng)險(xiǎn)是由聯(lián)營(yíng)體所在的外部大環(huán)境引起的風(fēng)險(xiǎn)，一般而言，在國(guó)外投資比在國(guó)內(nèi)投資風(fēng)險(xiǎn)更大。表1是Li Bing在此類方法基礎(chǔ)上所總結(jié)的國(guó)際工程聯(lián)營(yíng)體的各種風(fēng)險(xiǎn)。

國(guó)際工程聯(lián)營(yíng)體的風(fēng)險(xiǎn)除了上述主要風(fēng)險(xiǎn)，還有一些與聯(lián)營(yíng)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)。但根據(jù)國(guó)外對(duì)聯(lián)營(yíng)體風(fēng)險(xiǎn)的研究，最為嚴(yán)重的十大風(fēng)險(xiǎn)依次為：由于母公司政策變化而導(dǎo)致的成本增加、聯(lián)營(yíng)工程可行性研究不當(dāng)、工期延誤、市場(chǎng)需求估計(jì)不準(zhǔn)、聯(lián)營(yíng)地選擇錯(cuò)誤、聯(lián)營(yíng)項(xiàng)目類型選擇不當(dāng)、爭(zhēng)端解決的費(fèi)用增加、合作伙伴選擇失誤、官僚主義和審批延遲、設(shè)計(jì)變更過多。

四、聯(lián)營(yíng)體風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)措施

從上述聯(lián)營(yíng)體的十大風(fēng)險(xiǎn)可以看出，國(guó)外研究者認(rèn)為聯(lián)營(yíng)體三大類風(fēng)險(xiǎn)的重要程度依次為項(xiàng)目特定風(fēng)險(xiǎn)因素、聯(lián)營(yíng)體內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)和聯(lián)營(yíng)體外部風(fēng)險(xiǎn)。而根據(jù)本文第三作者于2004年的訪談，國(guó)內(nèi)專家則多認(rèn)為聯(lián)營(yíng)體風(fēng)險(xiǎn)的重要程度依次為聯(lián)營(yíng)體外部風(fēng)險(xiǎn)、項(xiàng)目特定風(fēng)險(xiǎn)和聯(lián)營(yíng)體內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)。我國(guó)部分有過海外聯(lián)營(yíng)經(jīng)驗(yàn)的公司還認(rèn)為，在聯(lián)營(yíng)體外部風(fēng)險(xiǎn)中最為重要的就是政治風(fēng)險(xiǎn)和外匯風(fēng)險(xiǎn)，這反映了我國(guó)承包商在宏觀和金融方面的經(jīng)驗(yàn)與發(fā)達(dá)國(guó)家承包商的區(qū)別。另一個(gè)區(qū)別是，由于我國(guó)承包商參與的聯(lián)營(yíng)體一般都是由某一方占有絕大多數(shù)的股份，公司的決策基本上也就由該方作出，所以內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小。

篇7

關(guān)鍵詞：風(fēng)險(xiǎn)管理；藥品生產(chǎn)過程；應(yīng)用研究

中圖分類號(hào)：R951 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1001-828X（2014）06-00-01

藥品生產(chǎn)過程的優(yōu)良直接影響著藥品上市后質(zhì)量的好壞，而藥品質(zhì)量的好壞卻直接影響著大眾的生活質(zhì)量以及生命安全，近年來，因藥品質(zhì)量問題而引發(fā)的醫(yī)療事故，以及藥害事件逐漸增加，給大眾以及國(guó)家造成了嚴(yán)重的，因此如何有效的保證藥品質(zhì)量以及有效管理藥品生產(chǎn)過程，逐漸被藥廠管理層以及政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)重視。

風(fēng)險(xiǎn)管理作為一種預(yù)防以及控制生產(chǎn)過程中質(zhì)量問題的管理方法，已經(jīng)在很多企業(yè)有了一定的成功，并且隨著社會(huì)的不斷發(fā)展，風(fēng)險(xiǎn)管理也逐漸出現(xiàn)在藥品生產(chǎn)過程中，特別是以美國(guó)和歐盟為主的一些國(guó)家，已經(jīng)成功的運(yùn)用并出臺(tái)了相關(guān)文件來指導(dǎo)藥品生產(chǎn)管理工作，并且取得了很好的效果。本文結(jié)合藥品生產(chǎn)過程中的實(shí)際內(nèi)容，提出藥品生產(chǎn)管理過程中的風(fēng)險(xiǎn)管理方法和措施，為今后的藥品生產(chǎn)以及質(zhì)量監(jiān)督提供實(shí)質(zhì)性的參考意見。

一、藥品本身存在的風(fēng)險(xiǎn)

1.藥品生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)

藥品作為特殊的商品，其生產(chǎn)過程尤為重要，特別是對(duì)于注射劑一類的直接進(jìn)入血液的制劑，因此，藥品原料是否合格、生產(chǎn)過程是否無菌、員工操作是否規(guī)范、制藥設(shè)備是否正常以及生產(chǎn)場(chǎng)地是否衛(wèi)生安全均直接影響著藥品的生產(chǎn)質(zhì)量，而據(jù)研究表明，藥品生產(chǎn)、管理者普遍存在的藥品生產(chǎn)過程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)薄弱是導(dǎo)致很多藥害事件發(fā)生的主要原因[1]。

2.質(zhì)量管理與GMP脫節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)

實(shí)際上，藥品生產(chǎn)過程中的各種風(fēng)險(xiǎn)均與藥品的GMP的管理密切相關(guān)，他們的目的均是預(yù)防和控制生產(chǎn)過程以及上市后的藥品質(zhì)量問題，然而，目前有很多醫(yī)藥企業(yè)的管理者或?qū)嵤┱呶粗匾暣祟悊栴}，其往往只重視文件的閱覽與制定，或是GMP的宣傳教育，而在實(shí)際過程中卻未實(shí)施、檢查，及時(shí)進(jìn)行過一定的質(zhì)量控制，卻也非常輕微，甚至都沒有按照文件規(guī)定的要求進(jìn)行簡(jiǎn)單的工作開展，有的企業(yè)甚至盲目的套用其他企業(yè)的質(zhì)量控制體系，結(jié)果導(dǎo)致了嚴(yán)重的藥害事件[2]。

3.生產(chǎn)過程控制技術(shù)水平落后，缺乏質(zhì)量生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)

目前，我國(guó)大多企業(yè)的藥品生產(chǎn)工藝以及生產(chǎn)過程中的控制手法均比較落后，特別是在基于終點(diǎn)時(shí)間進(jìn)行判定藥品生產(chǎn)過程的企業(yè)中，雖然，在制備過程結(jié)束后，會(huì)采取分批、抽樣的方式進(jìn)行此批藥品質(zhì)量問題的檢查，但卻不能保證生產(chǎn)過程中無菌問題以及在日后的儲(chǔ)藏過程中，原料性質(zhì)改變的問題，此外，在藥品質(zhì)量管理問題上也缺乏統(tǒng)一的、科學(xué)的、合理的科學(xué)質(zhì)量控制標(biāo)準(zhǔn)。

二、藥品生產(chǎn)過程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)的控制

1.全面提高企業(yè)員工的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，建立風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別體系

醫(yī)藥企業(yè)員工是藥品生產(chǎn)過程中的主要參與者，因此他們的心態(tài)以及對(duì)藥品風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)直接影響著藥品質(zhì)量的好壞，重注對(duì)一線員工風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)的培養(yǎng)，增強(qiáng)其對(duì)藥品質(zhì)量問題控制的責(zé)任心以及對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的控制和執(zhí)行能力，是實(shí)現(xiàn)藥品質(zhì)量安全、防止藥害時(shí)間的重要保障[3]。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別體系可以從確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)存在的客觀性、建立風(fēng)險(xiǎn)清單、進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析等三方面進(jìn)行實(shí)施[4]。

2.推行質(zhì)量授權(quán)人制度[5]，實(shí)行分層管理、分層控制[6]

質(zhì)量授權(quán)人制度是指在企業(yè)中實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)分層管理的方法，以企業(yè)法定代表人為第一領(lǐng)導(dǎo)者和質(zhì)量控制者，其承擔(dān)藥品生產(chǎn)全過程的質(zhì)量管理，并制定適宜的產(chǎn)品質(zhì)量管理辦法和質(zhì)量管理委員會(huì)成員。管理委員會(huì)中又根據(jù)等級(jí)與科別任命管理組組長(zhǎng)，主要負(fù)責(zé)與上層領(lǐng)導(dǎo)的溝通和監(jiān)督下層工作的情況，并制定彈性的排班制度，其為質(zhì)量控制的第二負(fù)責(zé)人，且對(duì)下層的工作情況有連帶責(zé)任。其余的管理委員會(huì)成員在明確自己的責(zé)任后，對(duì)自己管轄的部門進(jìn)行合理的人員劃分，并進(jìn)行二線的監(jiān)督檢查工作，確保本部門的生產(chǎn)安全情況，并及時(shí)反饋下層的想法，以做到全生產(chǎn)線人員一條心，共同努力的進(jìn)行藥品生產(chǎn)過程。

三、結(jié)論

藥品的商品特殊性，決定了其生產(chǎn)過程風(fēng)險(xiǎn)的普遍性，因此，加強(qiáng)藥品生產(chǎn)過程中的質(zhì)量控制，并采取適宜的風(fēng)險(xiǎn)管理措施，以最大限度的保障患者的用藥安全。

參考文獻(xiàn)：

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篇8

【關(guān)鍵詞】建筑工程;風(fēng)險(xiǎn);措施

1、當(dāng)前國(guó)內(nèi)建筑工程項(xiàng)目管理中存在的風(fēng)險(xiǎn)

1.1 管理者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)的缺乏

缺乏風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)對(duì)建筑工程的項(xiàng)目管理產(chǎn)生十分重要的影響，也是建筑工程項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)的重要部分。項(xiàng)目從一開始進(jìn)行管理，管理者對(duì)于項(xiàng)目的管理存在比較固定的模式，由于一直選擇用固定的模式進(jìn)行管理，導(dǎo)致了人們忽略了安全意識(shí)的重要作用，產(chǎn)生了安全意識(shí)薄弱的現(xiàn)象。因此，在大多的建筑工程項(xiàng)目管理中，缺少了風(fēng)險(xiǎn)管理的部分。有些建筑工程雖然把風(fēng)險(xiǎn)管理引入項(xiàng)目管理中，但是大都停留在對(duì)于建筑質(zhì)量的管理層面上，沒有詳細(xì)的風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃，使得風(fēng)險(xiǎn)管理始終得不到應(yīng)有的重視。

1.2 缺少完善的風(fēng)險(xiǎn)管理制度

缺少完善的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，在極大程度上限制了建筑工程項(xiàng)目管理的發(fā)展進(jìn)步。在很多建筑公司中，甚至建設(shè)單位，都沒能建立起制度健全、比較系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，使得整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)管理體系存在大量的漏洞。因此，建筑工程在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理的過程中比較被動(dòng)，在遇到具體風(fēng)險(xiǎn)問題時(shí)，無法及時(shí)采取有效的措施進(jìn)行解決，導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)的擴(kuò)大化和嚴(yán)重化。同時(shí)，在企業(yè)中也沒有設(shè)立專門的風(fēng)險(xiǎn)管理部門，發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)問題主要依靠管理人員所具有的經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行解決，而個(gè)人的經(jīng)驗(yàn)很大程度上具有盲目性，使得一些項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)無法得到合理的解決，同時(shí)，還會(huì)帶來其他的風(fēng)險(xiǎn)危機(jī)，對(duì)整個(gè)建筑工程的項(xiàng)目管理構(gòu)成威脅。

1.3 建筑工程項(xiàng)目合同中存在風(fēng)險(xiǎn)漏洞

建筑工程合同中的漏洞問題是建筑工程項(xiàng)目管理中非常重要的問題之一。在進(jìn)行建筑工程項(xiàng)目管理時(shí)，項(xiàng)目的合同漏洞往往會(huì)引起大量問題，嚴(yán)重時(shí)會(huì)導(dǎo)致合同糾紛和重大經(jīng)濟(jì)損失。因?yàn)楦鞣N原因，如管理水平或固有模式的影響，項(xiàng)目合同的管理一直以來都無法受到建筑公司領(lǐng)導(dǎo)者的重視，因此越來越被忽視，逐漸成為項(xiàng)目管理中的薄弱部分。此外，在項(xiàng)目管理過程中，由于受到傳統(tǒng)知識(shí)教育的熏陶，大多數(shù)承包商無法正確看待項(xiàng)目合同對(duì)于項(xiàng)目管理的重要性，因此無法掌握正確的索賠方式，使得企業(yè)的運(yùn)行管理的風(fēng)險(xiǎn)性大大提高。

1.4 缺乏健全的風(fēng)險(xiǎn)信息系統(tǒng)

目前，風(fēng)險(xiǎn)信息系統(tǒng)并不健全，這是建筑工程項(xiàng)目管理發(fā)展緩慢的重要因素之一。在進(jìn)行建筑工程項(xiàng)目管理過程中，由于缺乏健全的風(fēng)險(xiǎn)信息管理系統(tǒng)，使得建筑工程項(xiàng)目管理過程中所獲得的數(shù)據(jù)不夠可靠，無法放心的進(jìn)行使用。造成風(fēng)險(xiǎn)信息系統(tǒng)不健全的原因主要有兩個(gè)方面。首先，建筑工程項(xiàng)目管理的風(fēng)險(xiǎn)信息系統(tǒng)的建立無法與建筑工程的進(jìn)程同步，使得大量的數(shù)據(jù)無法得到及時(shí)合理的分析，對(duì)于即將投標(biāo)的項(xiàng)目，沒有提前分析其施工的可行性，使得工程的風(fēng)險(xiǎn)性大大增加。其次，建筑公司需要整理三個(gè)方面的檔案，分別是業(yè)主、供應(yīng)商和分包商。而到目前為止，建筑公司對(duì)這三方面信息的整理不完善，從而無法正確分析業(yè)主、供應(yīng)商和分包商的信用程度，在進(jìn)行投標(biāo)、供應(yīng)商和分包商的選擇方面存在一定的誤區(qū)，容易做出錯(cuò)誤決定。因此，建筑工程項(xiàng)目管理中的風(fēng)險(xiǎn)信息系統(tǒng)的完善是至關(guān)重要的。

2、防范建筑工程項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)的相應(yīng)措施

2.1 提高風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)

提高風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)是防范建筑工程項(xiàng)目管理中出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的重要方法之一。在進(jìn)行建筑工程項(xiàng)目管理的過程中，若要將項(xiàng)目管理的風(fēng)險(xiǎn)降到最低，應(yīng)該建立起良好的風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)。建筑公司必須加大對(duì)建筑工程項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)的宣傳，對(duì)施工現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行有效的管理，不斷加強(qiáng)管理者和施工人員的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。同時(shí)，不斷開展一系列的針對(duì)性培訓(xùn)工作，對(duì)管理者和施工人員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)知識(shí)的培訓(xùn)指導(dǎo)，使得管理者和施工人員進(jìn)一步提高風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)，不斷提高自我的水準(zhǔn)，熟練掌握施工流程，自覺專研和回避風(fēng)險(xiǎn)。建筑公司的管理人員應(yīng)該具有開拓創(chuàng)新的思維，能夠成功把握科技發(fā)展進(jìn)程中項(xiàng)目管理新的要求和方法，運(yùn)用有效的方法進(jìn)行管理。通過這些方法，有效的防范項(xiàng)目管理的風(fēng)險(xiǎn)。

2.2 健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度

健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度是防范建筑工程項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵措施，產(chǎn)生的效果最為明顯。在進(jìn)行建筑工程項(xiàng)目管理的過程中，內(nèi)控是重要的過程，它對(duì)健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度，具有重要的作用。而在風(fēng)險(xiǎn)管理制度的建設(shè)過程中，項(xiàng)目管理的監(jiān)督制度是重要的組成部分，它的完善程度對(duì)整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)管理制度產(chǎn)生了巨大的影響。防范建筑工程項(xiàng)目管理中的風(fēng)險(xiǎn)，要著重建設(shè)資金管理使用、勞務(wù)使用和材料設(shè)備的采購(gòu)制度，這是項(xiàng)目管理中風(fēng)險(xiǎn)性最高的三個(gè)部分。從項(xiàng)目管理監(jiān)督制度入手，不斷完善風(fēng)險(xiǎn)管理制度，主要內(nèi)容是設(shè)立有效的懲治措施，對(duì)建筑工程的施工過程進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)工程中出現(xiàn)的問題進(jìn)行責(zé)任追究，完善相關(guān)制度，從而降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的幾率。

2.3 加強(qiáng)建筑合同管理

建筑合同的管理也是防范建筑工程項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)的重要手段，必須引起足夠的關(guān)注。建筑合同是建筑公司運(yùn)營(yíng)的重要方式，在進(jìn)行建筑工程項(xiàng)目管理的過程中，加強(qiáng)建筑合同的管理，為后期工程的變更和由于工程問題采取的索賠提供了重要的依據(jù)，是建筑公司常用的方法，為建筑公司的正常經(jīng)營(yíng)提供了保障。同時(shí)，建筑合同的合理管理，對(duì)于建筑公司的建設(shè)，不僅可以防范項(xiàng)目管理過程中的風(fēng)險(xiǎn)，而且能夠避免工程項(xiàng)目管理以外的風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生。此外，加強(qiáng)合同的管理還可以為建筑公司帶來應(yīng)有的利潤(rùn)，建筑公司的管理人員必須充分認(rèn)識(shí)到建筑合同的重要性，加強(qiáng)對(duì)建筑合同的管理，抓住商機(jī)，以求為公司取得更大的收益。

2.4 健全風(fēng)險(xiǎn)信息系統(tǒng)

隨著科學(xué)技術(shù)的不斷進(jìn)步，建筑工程項(xiàng)目管理的信息化不斷推進(jìn)，使得風(fēng)險(xiǎn)信息系統(tǒng)的作用越來越突出。風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)的合理應(yīng)用，在防范建筑工程項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)方面，起到了舉足輕重的作用。在建筑公司進(jìn)行投標(biāo)時(shí)，公司擁有健全的風(fēng)險(xiǎn)信息系統(tǒng)，可以利用已有的數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，通過提前調(diào)查和詳細(xì)預(yù)測(cè)，判斷可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的過程，提前采取有效的措施，對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行防范。具體的健全方法為，對(duì)建筑工程項(xiàng)目管理所涉及的文件資料進(jìn)行收集及分析，并結(jié)合建筑工程實(shí)際的施工現(xiàn)場(chǎng)，掌握施工現(xiàn)場(chǎng)的地質(zhì)地貌和作物生長(zhǎng)狀況。同時(shí)，詳細(xì)了解施工現(xiàn)場(chǎng)附近的原材料市場(chǎng)，掌握施工原材料的具體來源，對(duì)施工現(xiàn)場(chǎng)當(dāng)?shù)氐恼鞣N政策也應(yīng)該進(jìn)行詳細(xì)的調(diào)查。在收集這些資料之后，根據(jù)我國(guó)建筑行業(yè)的發(fā)展進(jìn)程，總結(jié)出項(xiàng)目管理過程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，并將他們按照性質(zhì)的不同進(jìn)行分類，根據(jù)不同類別的風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)，制定合適的解決方法，盡一切力量將風(fēng)險(xiǎn)的影響降到最低。

總 結(jié)：

本文主要分析了建筑工程項(xiàng)目管理過程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，并根據(jù)不同風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)，提出了防范這些風(fēng)險(xiǎn)的具體措施。項(xiàng)目管理中的風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)項(xiàng)目的正常進(jìn)行構(gòu)成了潛在的威脅，必須及時(shí)的進(jìn)行防范。隨著我國(guó)建筑業(yè)的不斷發(fā)展和進(jìn)步，應(yīng)該不斷研究新的方法和技術(shù)，將建筑工程項(xiàng)目管理中的風(fēng)險(xiǎn)控制在規(guī)范要求之內(nèi)，不斷提高建筑工程的質(zhì)量，為我國(guó)的建筑業(yè)發(fā)展做出更大的貢獻(xiàn)。

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篇9

利比亞西部陸上天然氣管道工程，業(yè)主為意大利阿吉普利比亞(Agip Gas Bv)分公司，與業(yè)主合作的監(jiān)理方為意大利泰克尼普(Technip)公司。中國(guó)石油天然氣管道局在中國(guó)石油(CNPC)的支持下與中國(guó)石油工程建設(shè)集團(tuán)公司(CPECC)聯(lián)手，經(jīng)過激烈的國(guó)際競(jìng)標(biāo)，一舉中標(biāo)獲得了該工程EPC總承包。管道工程起點(diǎn)為撒哈拉沙漠的Wafa首站，終點(diǎn)為地中海海岸的Mellitan末站。該工程由中國(guó)石油天然氣管道局承擔(dān)設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工、預(yù)試運(yùn)行、試運(yùn)行和管道的性能測(cè)試。合同總價(jià)為1.461億歐元(不包括主管材費(fèi)和試運(yùn)等費(fèi)用)。項(xiàng)目采用歐洲和美國(guó)標(biāo)準(zhǔn)，設(shè)計(jì)和施工難度之大，對(duì)健康、安全、環(huán)境的要求之高，尤其對(duì)合同風(fēng)險(xiǎn)管理和合同索賠管理控制之嚴(yán)，在以往的境內(nèi)、外長(zhǎng)輸管道工程中都是罕見的。

二、合同風(fēng)險(xiǎn)管理

(一)合同談判中的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避

合同的生效日期是2002年6月17日(授標(biāo)函的日期)，盡管雙方簽署合同的日期是同年10月23日，但合同都被認(rèn)為從生效日期起全部具有效力和生效。合同條款在簽署授標(biāo)函時(shí)就被限定，沒有多少談判的余地，在合同簽署前，僅給中國(guó)承包方一次合同澄清談判的機(jī)會(huì)。

8月14日，業(yè)主根據(jù)招標(biāo)文件和雙方確認(rèn)的來往傳真、信函、投標(biāo)文件、羅馬澄清會(huì)議紀(jì)要、雙方簽署的授標(biāo)函以及按授標(biāo)函內(nèi)容起草的合同草稿一并交給中方征求意見。通過對(duì)合同條款和ITT文件認(rèn)真復(fù)閱、評(píng)審，特別對(duì)不確定因素進(jìn)行分析和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，中方共提出30條修改意見，其中包括：合同文件第“C”部分“承包商工作范圍”14.3.2條，履約保證中的輸油能力540Smm3/h。由于16英寸管子的壁厚從7.9mm(ITT)增加到了11.9mm和17.5mm(鋼管訂單)，根據(jù)理論計(jì)算，管道的輸油能力也應(yīng)從540Sm3/h降到510Sm3/h。這樣就與原要求的數(shù)據(jù)有偏離，需要中方在合同談判時(shí)加以解決。

國(guó)際工程沒有慈善家，任何一個(gè)業(yè)主都是以自身利益為重。這樣中方將合同談判的重點(diǎn)列為合同條款的合理性、全面性和可操作性，目的是規(guī)避合同風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)自身的利益。

談判非常艱難，當(dāng)中方提出有關(guān)原則性的條款和對(duì)索賠有利的條款的修改意見等業(yè)主比較敏感的問題時(shí)，業(yè)主以投標(biāo)過程中中方對(duì)合同條款已經(jīng)確認(rèn)，并已簽署授標(biāo)函為由，拒絕中方的修改意見，并明確表示這些意見在簽署授標(biāo)函以前提出有可能接受，但這些合同修改意見會(huì)直接影響到中方的中標(biāo)。在談判過程中，通過有效的溝通，第一輪談判雙方對(duì)17條修改意見達(dá)成共識(shí)并簽字通過，遺留13條修改意見留著第二輪合同談判解決。第二輪合同談判遺留4個(gè)問題，其中3個(gè)問題中方是可以讓步的，但為了穩(wěn)妥解決輸油管道的輸油能力問題，中方把可退讓的3個(gè)問題一起放到第三輪合同談判中加以解決。通過進(jìn)一步的溝通、磋商、妥協(xié)，逐步減少了雙方的不同認(rèn)識(shí)，增加了相同點(diǎn)，業(yè)主在第三輪談判中，不僅同意履約保證中的輸油能力從540Sm3/h降到510Sm3/h，還同意中方修改的變更指示程序以及在業(yè)主選項(xiàng)中提高中方后勤保障人工單價(jià)的意見。經(jīng)過三輪歷時(shí)一個(gè)月的緊張、艱難的合同談判，中方按預(yù)期目標(biāo)順利完成合同簽署工作。

合同簽署標(biāo)志著利比亞西部陸上天然氣管道項(xiàng)目最重要的法律性文件得到雙方的確認(rèn)生效，為整個(gè)項(xiàng)目的執(zhí)行提供了標(biāo)準(zhǔn)和依據(jù)。

(二)合同管理中的風(fēng)險(xiǎn)化解

利比亞西部陸上天然氣管道項(xiàng)目地質(zhì)條件十分復(fù)雜，80％為巖石地段。尤其是該項(xiàng)目采用海水從最低端上水試壓，淡水從最高端注水試壓，高端與低端有370米的高差，這在管道局的經(jīng)歷中尚屬首次。

在淡水注水試壓前，業(yè)主和監(jiān)理按合同規(guī)定，要求中方進(jìn)行水質(zhì)分析化驗(yàn)。中方在監(jiān)理監(jiān)督下取出水樣，在利比亞權(quán)威機(jī)構(gòu)進(jìn)行水質(zhì)分析化驗(yàn)，其結(jié)果硫酸鹽指標(biāo)為246ppm。

在預(yù)試運(yùn)和試運(yùn)指南T-70-S-Z-0002-00中，第5.1條水質(zhì)化驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)：“對(duì)試壓管段首先要注入填充水，水質(zhì)要滿足以下上限：硫酸鹽42ppm；脂肪酸14ppm；氨3ppm”。水質(zhì)化驗(yàn)結(jié)果大大超出合同規(guī)定的指標(biāo)，業(yè)主和監(jiān)理要求中方再次化驗(yàn)，結(jié)果不能如愿。

因?yàn)樗|(zhì)硫酸鹽指標(biāo)嚴(yán)重超標(biāo)，業(yè)主和監(jiān)理要求中方打井。合同規(guī)定，業(yè)主在沙漠提供淡水井。打井，一是時(shí)間不允許，二是費(fèi)用不在合同總價(jià)之中。一場(chǎng)合同糾紛擺在中方面前。

中方先從文件的優(yōu)先權(quán)順序人手進(jìn)行爭(zhēng)辯。依據(jù)澄清和修改文件第42條相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行判斷，在澄清和修改文件中，水質(zhì)化驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)硫酸鹽239ppm，脂肪酸和氨的指標(biāo)雖然沒有被提到，但應(yīng)按上述“第5.1條水質(zhì)化驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)”給出同樣脂肪酸和氨的數(shù)據(jù)作為水質(zhì)化驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)：硫酸鹽239 ppm；脂肪酸14ppm；氨3ppm。盡管業(yè)主和監(jiān)理同意了中方提出的建議，水質(zhì)化驗(yàn)硫酸鹽指標(biāo)還是比合同規(guī)定指標(biāo)超出7ppm，合同糾紛沒有停止。如何說服業(yè)主現(xiàn)有水源水質(zhì)是滿足試壓水質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)的，成為雙方的關(guān)注點(diǎn)。

中方把利比亞境內(nèi)幾種品牌礦泉水商標(biāo)匯集在一起，把水質(zhì)化驗(yàn)數(shù)據(jù)與商標(biāo)顯示的數(shù)據(jù)進(jìn)行比較，結(jié)果發(fā)現(xiàn)，水質(zhì)化驗(yàn)數(shù)據(jù)都在礦泉水商標(biāo)顯示的水質(zhì)化驗(yàn)數(shù)據(jù)范圍內(nèi)，一場(chǎng)水質(zhì)化驗(yàn)合同糾紛在鐵的事實(shí)面前結(jié)束了。

通過這場(chǎng)合同糾紛，中方認(rèn)識(shí)到，在項(xiàng)目實(shí)施中，中方一定嚴(yán)格按合同中規(guī)定的工作范圍和標(biāo)準(zhǔn)履行合同，避免違約。充分利用合同中對(duì)中方有利的條款，在工作中規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，預(yù)防合同糾紛，并及時(shí)收集有關(guān)索賠資料、依據(jù)，使整個(gè)項(xiàng)目在執(zhí)行中能處于有利地位。

三、合同索賠管理

(一)合同變更問題

在光纜施工中，由于業(yè)主沒有按合同要求提供PVC套管，在三方(業(yè)主、監(jiān)理、承包商)的協(xié)調(diào)會(huì)上，因中方急于施工，建議業(yè)主在《三方界面會(huì)議紀(jì)要》上增加一條，PVC套管由承包商供貨。由于當(dāng)時(shí)現(xiàn)場(chǎng)對(duì)PVC套管由誰供貨的合同要求不是很了解，盡管事后中方在合同文件中找到了PVC套管屬于業(yè)主供貨的有利證據(jù)，業(yè)主仍以簽署的《三方會(huì)議紀(jì)要》為依據(jù)，認(rèn)為會(huì)議紀(jì)要優(yōu)于原合同，駁回了中方提出的索賠要求。

通過這個(gè)案例，中方對(duì)項(xiàng)目部相關(guān)人員進(jìn)行合同變更培訓(xùn)，讓大家進(jìn)一步熟悉合同文件并充分認(rèn)識(shí)合同變更的重要性，提醒大家合同變更工作要提到工作日程上來，在熟悉合同文件基礎(chǔ)上，掌握合同變更相關(guān)條款，積極開展項(xiàng)目索賠工作。

合同條款非常苛刻，對(duì)中方

項(xiàng)目執(zhí)行不利。盡管如此，通過全面分析后，中方仍然發(fā)現(xiàn)有許多工作值得重視，特別是索賠工作要從以下幾個(gè)方面入手：

(1)業(yè)主已經(jīng)批準(zhǔn)的或已確認(rèn)的方案，要求中方重新修改的，要做好人工時(shí)統(tǒng)計(jì)工作；(2)工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的提高，要做好與原標(biāo)準(zhǔn)費(fèi)用差價(jià)比較工作；(3)做好界面的綜合登記管理工作，界面的變化是整個(gè)項(xiàng)目合同變更的突破口；(4)做好沙塵暴、下雨天的記錄工作，并及時(shí)與業(yè)主共同簽字確認(rèn)；(5)業(yè)主對(duì)設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工方案等的調(diào)整(包括合同范圍以外的工作)，在合同變更時(shí)，中方一定以業(yè)主的變更指示或相關(guān)信函為依據(jù)，嚴(yán)格執(zhí)行變更指令程序。

在合同變更工作中，中方要掌握合同文件優(yōu)先權(quán)順序。在準(zhǔn)備支持文件過程中，如出現(xiàn)合同文件相互抵觸或矛盾的地方，中方應(yīng)該按照合同文件優(yōu)先權(quán)順序執(zhí)行。如果在合同一般條款和合同特殊應(yīng)用條款之間出現(xiàn)抵觸或矛盾，后者優(yōu)先。

特別注意的是，中方在項(xiàng)目執(zhí)行過程中雙方所簽署的協(xié)議或備忘錄要優(yōu)于合同，所以，要求中方有關(guān)專業(yè)人員在與業(yè)主簽署澄清協(xié)議或備忘錄過程中，要按合同文件的優(yōu)先權(quán)順序核對(duì)相關(guān)的內(nèi)容，如果所簽署的內(nèi)容已包含在合同文件中，要以合同文件為準(zhǔn)。反之，根據(jù)雙方談判情況簽署相關(guān)協(xié)議或備忘錄。

(二)保持合同變更的權(quán)利

在管線施工中，由于業(yè)主提供的坐標(biāo)錯(cuò)誤，導(dǎo)致管線走向的修改。由于施工人員沒有按合同變更程序的要求進(jìn)行工作，在沒有業(yè)主指示和設(shè)計(jì)變更情況下，沒有通過項(xiàng)目部直接按監(jiān)理要求改變了管線走向，事后中方提出索賠，業(yè)主以沒有業(yè)主指示和設(shè)計(jì)變更為由，使中方喪失了合同變更的權(quán)利。

在項(xiàng)目執(zhí)行過程中，中方遇到的一些合同變更問題，大都是業(yè)主提出問題以后，中方馬上拿出解決方案，這種做法經(jīng)常得到業(yè)主和監(jiān)理的默許。從表面上看，中方這種做法提高了工作效率，體現(xiàn)出中方解決問題的能力，這僅是有利于現(xiàn)場(chǎng)施工的一面。從另一個(gè)方面來看，中方處理問題既要對(duì)施工有利，又要為索賠工作創(chuàng)造條件。所以，在中方提出問題和解決問題過程中，一定注意業(yè)主是否有相關(guān)信函或變更指示，要求中方解決合同變更問題。一般說來，業(yè)主遇到合同變更是不會(huì)主動(dòng)給中方發(fā)變更指示，中方只能巧妙地要求業(yè)主解決合同變更問題，從而獲得業(yè)主有暗示性的變更指示或相關(guān)信函。

業(yè)主對(duì)合同變更問題非常敏感。中方遇到與合同變更有關(guān)問題要分兩步進(jìn)行。第一步，先給業(yè)主去一封信函，提出問題，需要業(yè)主盡快解決。在中方等待業(yè)主回復(fù)時(shí)，中方內(nèi)部進(jìn)行充分協(xié)調(diào)和溝通，以便做好應(yīng)對(duì)方案的準(zhǔn)備。第二步，通常業(yè)主的回復(fù)會(huì)非常巧妙，如果遇到“計(jì)算你們的工期、交貨期等”與時(shí)間有關(guān)的詞語和“請(qǐng)你們拿出方案、報(bào)人工時(shí)、估算等”與費(fèi)用有關(guān)的詞語的暗示性信函，應(yīng)立即組織有關(guān)人員進(jìn)行確認(rèn)，如果屬于合同變更，中方以此信函作為業(yè)主變更指示，按變更程序向業(yè)主提出變更索賠。

值得強(qiáng)調(diào)的是，合同變更是有程序的，合同變更工作是一個(gè)艱苦、細(xì)致、大家相互配合的過程，不是一次性了結(jié)的事情。要求中方在今后工作中，向業(yè)主提出問題，待業(yè)主發(fā)給中方變更指示或有暗示性的相關(guān)信函之后，再對(duì)業(yè)主提出解決問題的方案，這樣會(huì)使中方合同變更工作處于有利地位。在變更準(zhǔn)備工作過程中，需要有雙方文字記錄作為依據(jù)，既不給業(yè)主提供可乘之機(jī)，又提高中方全員合同意識(shí)、索賠意識(shí)，從而降低風(fēng)險(xiǎn)，保持中方合同變更的權(quán)力。

(三)索賠與反索賠

此項(xiàng)合同糾紛是由后勤物資保障問題引起的。業(yè)主給中方發(fā)來一封信函，要求中方給業(yè)主增加辦公室，中方后勤人員以書面形式要求業(yè)主付費(fèi)(索賠)，結(jié)果業(yè)主以此為契機(jī)提出反索賠，原因是按合同要求，中方提供給業(yè)主辦公面積不夠，房間數(shù)量不夠，要求中方按合同辦事，把不足面積的費(fèi)用單發(fā)給他們，使得中方處于進(jìn)退兩難的境地。最后中方只好付出一定的代價(jià)來了結(jié)這場(chǎng)索賠糾紛。

隨著中國(guó)在海外承包工程的增多，會(huì)遇到各種風(fēng)險(xiǎn)和索賠問題。如本案例提到的在對(duì)合同條款和ITT文件認(rèn)真復(fù)閱、評(píng)審后，對(duì)不確定因素進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，在合同談判中，巧妙地利用了溝通、磋商、妥協(xié)等手段，解決了中方提出的30條修改意見，極大地減少了后續(xù)工程中的風(fēng)險(xiǎn)問題。此外，要高度認(rèn)識(shí)到合同管理過程即是合同履行的過程，也是項(xiàng)目執(zhí)行過程，尤其在國(guó)際工程項(xiàng)目實(shí)施中要嚴(yán)格按照合同中規(guī)定的工作范圍和標(biāo)準(zhǔn)履行，避免違約。還要充分利用合同中對(duì)中方有利的條款，在工作中規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，預(yù)防合同糾紛，并及時(shí)收集有關(guān)索賠資料、依據(jù)，使項(xiàng)目管理在執(zhí)行中能處于有利地位。

篇10

關(guān)鍵詞：IT外包； 國(guó)外； 風(fēng)險(xiǎn)管理； 研究成果； 綜述

一、引言

應(yīng)用服務(wù)提供商模式（Application Service Provider， ASP）是指提供商通過因特網(wǎng)或?qū)Ｓ镁W(wǎng)，從其管理的中心服務(wù)器群，以一對(duì)多的方式，提供一組應(yīng)用服務(wù)。它將“軟件作為一種服務(wù)”（Software-as-a-Service， SaaS），用戶以租用的方式，從一個(gè)或多個(gè)提供商取得軟件應(yīng)用的使用權(quán)。在ASP模式中，客戶將IT應(yīng)用服務(wù)外包給提供商，ASP模式是傳統(tǒng)IT外包模式在電子商務(wù)時(shí)代自然演化與創(chuàng)新的結(jié)果。

雖然ASP在改善組織開發(fā)、運(yùn)行和維護(hù)IT應(yīng)用系統(tǒng)方面有著廣闊的前景和巨大的潛力，但是采用ASP外包模式并不是沒有風(fēng)險(xiǎn)并一定會(huì)取得成功的。盡管IT外包一開始就表現(xiàn)出很強(qiáng)的吸引力，但是IT外包決策本質(zhì)上是復(fù)雜的。組織引入獨(dú)立第三方管理關(guān)鍵資源時(shí)，經(jīng)常會(huì)面臨不能有效控制這些資源的風(fēng)險(xiǎn)。

ASP模式下IT外包中的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)ASP提供商和ASP客戶雙方，特別是給ASP客戶帶來了很大的IT外包風(fēng)險(xiǎn)威脅，嚴(yán)重地影響了ASP客戶采用ASP模式進(jìn)行信息化的信心和積極性，也妨礙了ASP模式潛力的發(fā)揮和ASP模式的發(fā)展。因此，對(duì)ASP模式下IT服務(wù)外包中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行研究，已經(jīng)成為國(guó)內(nèi)外ASP市場(chǎng)發(fā)展面臨的一個(gè)重要問題，也是國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)界所關(guān)注的重要課題[1-3]。本文主要對(duì)國(guó)外在IT外包風(fēng)險(xiǎn)研究的兩個(gè)團(tuán)隊(duì)的成果進(jìn)行綜述。

二、Aubert和Bahli等組成的研究團(tuán)隊(duì)對(duì)IT外包風(fēng)險(xiǎn)的研究

Aubert和Bahli等組成的研究團(tuán)隊(duì)以IT外包風(fēng)險(xiǎn)為研究對(duì)象，對(duì)IT外包風(fēng)險(xiǎn)的定義、風(fēng)險(xiǎn)的存在形式、導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)因素等進(jìn)行了較為系統(tǒng)、詳細(xì)的探討，并通過一些案例研究提出了降低風(fēng)險(xiǎn)的措施。Aubert等的研究成果為企業(yè)管理外包風(fēng)險(xiǎn)提供了有意義的參考和指導(dǎo)。

Aubert等（2004， 2005， 2006）首先對(duì)IT外包風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了定義，采用“預(yù)期損失”的概念，將IT外包風(fēng)險(xiǎn)定義為不利事件造成的損失與不利事件發(fā)生概率聯(lián)合作用的結(jié)果，即風(fēng)險(xiǎn)暴露：。這種界定是從管理學(xué)觀點(diǎn)對(duì)外包風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行的定義，不僅能綜合反應(yīng)外包風(fēng)險(xiǎn)狀況，而且較經(jīng)濟(jì)學(xué)觀點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)定義（將風(fēng)險(xiǎn)視為損失或收益發(fā)生的概率分布的變化）更客觀合理。

Aubert等（2004， 2005， 2006）進(jìn)一步以理論和交易成本理論為基礎(chǔ)，對(duì)導(dǎo)致IT外包風(fēng)險(xiǎn)事件（不利事件）發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)因素、風(fēng)險(xiǎn)事件的表現(xiàn)形式、風(fēng)險(xiǎn)后果（風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生導(dǎo)致的負(fù)面后果）以及相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)緩解措施進(jìn)行了研究。他們還對(duì)已有的關(guān)于IT外包風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)進(jìn)行了總結(jié)，將IT外包風(fēng)險(xiǎn)歸納為四類：隱藏成本、契約成本、服務(wù)質(zhì)量下降和組織競(jìng)爭(zhēng)力的喪失。他們還從人、委托人和交易三個(gè)方面研究了IT外包的風(fēng)險(xiǎn)因素，并由此提出了IT外包風(fēng)險(xiǎn)的管理戰(zhàn)略，進(jìn)行了相關(guān)的案例研究。

IT外包風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別有兩個(gè)重要的理論基礎(chǔ)：一個(gè)是交易成本理論中的契約人行為假設(shè)（有限理性假設(shè)和機(jī)會(huì)主義假設(shè)）和交易過程的特性（資產(chǎn)專用性、不確定性和交易重復(fù)出現(xiàn)的頻率）；另一個(gè)就是研究契約關(guān)系中委托人與人之間關(guān)系的委托理論。對(duì)IT外包來說，理論是關(guān)于外包企業(yè)（委托人）選擇外包商（人），激發(fā)外包商，并協(xié)調(diào)雙方?jīng)Q策與行為的理論。該理論區(qū)分了三個(gè)重要的概年：逆向選擇、敗德行為和不完備契約。作為一種契約關(guān)系，外包合作涉及到專業(yè)化分工及各方的收益問題。而在委托中，由于存在信息不對(duì)稱和私人信息，在有限理性和機(jī)會(huì)主義的行為假設(shè)下，人很可能會(huì)利用自己的信息優(yōu)勢(shì)為自己謀取最大效用，甚至不惜犧牲委托人的利益，這就產(chǎn)生了中的“道德風(fēng)險(xiǎn)”問題，包括隱藏信息的道德風(fēng)險(xiǎn)和隱藏行為的道德風(fēng)險(xiǎn)。在隱藏信息的道德風(fēng)險(xiǎn)下會(huì)產(chǎn)生逆向選擇，突出的表現(xiàn)就是企業(yè)最終選擇了服務(wù)質(zhì)量較差的外包商；而在隱藏行為的道德風(fēng)險(xiǎn)下就會(huì)產(chǎn)生敗德行為，這主要表現(xiàn)在外包實(shí)施的整個(gè)過程中。外包中的資產(chǎn)專用性越高，外包鎖定風(fēng)險(xiǎn)也會(huì)越大。另外，客戶企業(yè)通常希望外包商完全按照其需要來執(zhí)行外包任務(wù)。然而，由于有限理性和不確定性的存在，簽訂和實(shí)施一個(gè)完善的合約幾乎不可能，這無疑也增加了企業(yè)外包的風(fēng)險(xiǎn)。Aubert和Bahli研究團(tuán)隊(duì)對(duì)IT外包風(fēng)險(xiǎn)的研究，為IT外包風(fēng)險(xiǎn)緩解機(jī)制的設(shè)計(jì)提供了理論指導(dǎo)。

三、Willcocks和Currie等組成的研究團(tuán)隊(duì)對(duì)IT外包風(fēng)險(xiǎn)的研究

國(guó)外Willcocks和Currie等組成的研究團(tuán)隊(duì)對(duì)IT外包風(fēng)險(xiǎn)的研究在通過對(duì)大量IT外包案例研究總結(jié)的基礎(chǔ)上，形成了一個(gè)IT外包風(fēng)險(xiǎn)分析框架（Willcocks等， 1998； Willcocks和Lacity， 1999； Currie， 1998； Currie和Willcocks，1998）。

Willcocks等（1999）通過案例研究的方法，總結(jié)出來自IT外包項(xiàng)目特有情景、簽訂外包合同過程和外包合同執(zhí)行過程三個(gè)方面的十種風(fēng)險(xiǎn)因素，識(shí)別了隱藏的服務(wù)費(fèi)用、法律爭(zhēng)端與訴訟、契約協(xié)商的困難、服務(wù)成本的增長(zhǎng)等風(fēng)險(xiǎn)事件，并針對(duì)每一種風(fēng)險(xiǎn)因素提出了相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)緩解策略，這些風(fēng)險(xiǎn)緩解策略主要表現(xiàn)在五個(gè)方面：外包的類型和范圍、提供商的選擇標(biāo)準(zhǔn)和流程、外包合同（相容和激勵(lì)機(jī)制）、客戶保留的IT能力和管理流程以及提供商—客戶伙伴關(guān)系。Willcocks和Lacity（1999）還進(jìn)一步通過案例研究驗(yàn)證了激勵(lì)性契約對(duì)于緩解IT外包風(fēng)險(xiǎn)的作用。

Currie和Willcocks（1998）根據(jù)IT外包規(guī)模和客戶與提供商之間的相互依賴程度，提出了四種類型IT外包類型：整體外包、多提供商外包、合資/戰(zhàn)略聯(lián)盟性外包和內(nèi)包，并通過與四類IT外包類型對(duì)應(yīng)的四個(gè)IT外包案例分析了不同的IT服務(wù)外包類型會(huì)導(dǎo)致不同的相互依賴性，依賴性越高，給客戶帶來的潛在IT風(fēng)險(xiǎn)越大，客戶應(yīng)選擇不同的IT外包類型以緩解IT外包風(fēng)險(xiǎn)。Currie（1998）通過兩個(gè)案例進(jìn)一步研究了采用多外包商策略來減少對(duì)單一外包商的依賴，從而達(dá)到緩解客戶IT外包風(fēng)險(xiǎn)的目的。

四、結(jié)語

國(guó)外這兩個(gè)研究團(tuán)隊(duì)針對(duì)IT外包風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行了系統(tǒng)的研究，側(cè)重點(diǎn)雖有不同，研究方法也有很大的差異，但他們的研究成果卻是互補(bǔ)的，這為后續(xù)的研究和在IT外包實(shí)踐中的應(yīng)用打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。（作者單位：重慶工程職業(yè)技術(shù)學(xué)院財(cái)經(jīng)與貿(mào)易學(xué)院）

參考文獻(xiàn)：

[1] 任懷飛， 張旭梅. ASP模式下關(guān)鍵業(yè)務(wù)應(yīng)用服務(wù)外包中的激勵(lì)契約研究[J]. 科研管理， 2012，33 （11）： 68-75.