導(dǎo)語(yǔ)：如何才能寫(xiě)好一篇科研項(xiàng)目的申請(qǐng)，這就需要搜集整理更多的資料和文獻(xiàn)，歡迎閱讀由公務(wù)員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

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關(guān)鍵詞： 青年教師；項(xiàng)目申報(bào)；經(jīng)費(fèi)預(yù)算

中圖分類(lèi)號(hào)：G644文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1006-4311（2012）08-0230-02

0引言

在高校，青年教師是師資力量的重要組成部分，更是科研群體的新鮮血液，他們擔(dān)負(fù)著科技創(chuàng)新，學(xué)術(shù)發(fā)展的重要使命。然而，對(duì)于剛出校門(mén)或研究機(jī)構(gòu)的青年教師來(lái)說(shuō)，科研剛剛起步，對(duì)各類(lèi)項(xiàng)目的指向性、針對(duì)性以及對(duì)自身?xiàng)l件認(rèn)識(shí)不足，在申報(bào)項(xiàng)目時(shí)造成了大量時(shí)間和精力的浪費(fèi)。因此，文章針對(duì)青年教師在項(xiàng)目申報(bào)中普遍出現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行分析，提出幾點(diǎn)思考和建議。

1青年教師在項(xiàng)目申報(bào)中存在的問(wèn)題

1.1 青年教師對(duì)科研項(xiàng)目類(lèi)型認(rèn)識(shí)的不足與誤區(qū)在高校，科研項(xiàng)目大體可分為兩類(lèi)，上級(jí)科技主管部門(mén)或機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)立項(xiàng)的計(jì)劃項(xiàng)目和企、事業(yè)單位委托的技術(shù)開(kāi)發(fā)或服務(wù)項(xiàng)目，即縱向和橫向項(xiàng)目。縱向項(xiàng)目由政府下達(dá)，對(duì)當(dāng)前社會(huì)需求與科技發(fā)展具有指導(dǎo)作用。由于縱向項(xiàng)目是負(fù)責(zé)人科研水平的重要指標(biāo)，它在職稱(chēng)評(píng)定，年度考核中具有不可代替的作用，因此不少青年教師不分項(xiàng)目類(lèi)型，見(jiàn)計(jì)劃類(lèi)項(xiàng)目就申報(bào)，這是極其錯(cuò)誤的。比如說(shuō)，國(guó)家科技支撐計(jì)劃項(xiàng)目，主要解決經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中的重大科技問(wèn)題，并且涉及范圍廣，針對(duì)性強(qiáng)，產(chǎn)業(yè)化要求高；而863計(jì)劃項(xiàng)目，主要以前沿技術(shù)研究發(fā)展為重點(diǎn)，以研究高尖端技術(shù)引領(lǐng)發(fā)展為目標(biāo)。這兩類(lèi)項(xiàng)目對(duì)于青年教師來(lái)講就不適合牽頭申報(bào)。但是，這并不代表國(guó)家項(xiàng)目等級(jí)高而不能申報(bào)，關(guān)鍵問(wèn)題是“選對(duì)”。比如，國(guó)家自然科學(xué)基金委、教育部、留學(xué)基金委等部門(mén)針對(duì)青年、博士后、海歸博士的項(xiàng)目，皆詣在扶持青年教師的科研啟動(dòng)，培養(yǎng)國(guó)家新興人才，這種幾乎是“量體裁衣”的項(xiàng)目再適合不過(guò)了。再如，對(duì)于海歸的青年教師，有著與海外的天然聯(lián)系，若申報(bào)國(guó)際合作項(xiàng)目將可發(fā)揮自身獨(dú)特的優(yōu)勢(shì)，同樣適合申報(bào)。因此，根據(jù)自身情況選對(duì)項(xiàng)目類(lèi)型進(jìn)行申報(bào)極其重要。同樣，省、市地方項(xiàng)目也存在類(lèi)似指向性、對(duì)象不同的區(qū)別，資助額度也有大有小，申報(bào)之前必須做足功課，了解清楚再行動(dòng)。

橫向項(xiàng)目，作為企事業(yè)委托項(xiàng)目，其實(shí)是一個(gè)與外界聯(lián)系的一個(gè)很好的途徑。通過(guò)為企事業(yè)解決實(shí)際需求問(wèn)題，不僅可了解行業(yè)內(nèi)的瓶頸，及時(shí)把握發(fā)展方向，同時(shí)可與企事業(yè)建立良好合作關(guān)系。由小看大，由委托到合作，青年教師可從中逐漸找到自己的方向與所處地位，不僅使自己在行業(yè)中逐步深入、擴(kuò)大影響，同時(shí)為未來(lái)更高層次的合作墊定基礎(chǔ)。

1.2 項(xiàng)目申報(bào)準(zhǔn)備不充分

1.2.1 申請(qǐng)書(shū)準(zhǔn)備不充分國(guó)家及省、市各級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目從指南到申報(bào)截止大多不超過(guò)一個(gè)月，如果沒(méi)有任何準(zhǔn)備要在有限的時(shí)間里，在教學(xué)任務(wù)保質(zhì)保量的情況下，完成任務(wù)書(shū)的編制，時(shí)間略顯倉(cāng)促，水平不能完全體現(xiàn)，中標(biāo)率得不到提高。但是，各類(lèi)項(xiàng)目每年的申報(bào)時(shí)間大體不變，因此提前準(zhǔn)備，及早規(guī)劃非常重要。以我?；痦?xiàng)目準(zhǔn)備來(lái)說(shuō)，年底開(kāi)動(dòng)員會(huì)的時(shí)候已有部分教師已進(jìn)入準(zhǔn)備階段，到第二年2、3月份指南，至少三個(gè)月時(shí)間準(zhǔn)備，這種就相當(dāng)充分。更有一些經(jīng)驗(yàn)多的教師，自身研究達(dá)到一定水平，出了一些成果，亟需提高或解決行業(yè)內(nèi)的攻關(guān)問(wèn)題，提前一年或兩年便開(kāi)始籌劃準(zhǔn)備，相當(dāng)值得學(xué)習(xí)。

1.2.2 項(xiàng)目籌備工作不充分為了避免在集中申報(bào)時(shí)間段任務(wù)繁多，可以將部分工作提前準(zhǔn)備。比如，科技查新，尋求合作單位，專(zhuān)利、論文統(tǒng)計(jì)，等。我們常常遇到這種情況，由于集中受理人數(shù)過(guò)多，科技查新部門(mén)無(wú)法在申報(bào)時(shí)間內(nèi)給出查新報(bào)告，而科技查新又是申報(bào)的要求之一，這往往將申報(bào)人置于進(jìn)退兩難的尷尬局面。另外，有聯(lián)合申報(bào)計(jì)劃的申報(bào)人，應(yīng)及時(shí)了解欲合作單位的意向，提前達(dá)成共識(shí)可為后續(xù)工作開(kāi)展打好基礎(chǔ)。

1.3 申請(qǐng)書(shū)編制過(guò)程中的問(wèn)題

1.3.1 項(xiàng)目?jī)?nèi)容編制的問(wèn)題同樣的模板，申請(qǐng)書(shū)的質(zhì)量卻可以千差萬(wàn)別。填報(bào)申請(qǐng)書(shū)不是做填空題，申報(bào)人頭腦中須有成形的想法與執(zhí)行規(guī)劃。首先研究?jī)?nèi)容要明確，把研究主體作為一個(gè)整體，依申報(bào)模板分塊表現(xiàn)出來(lái)。其次切實(shí)、準(zhǔn)確表達(dá)“為什么要做，怎么做，為什么是你來(lái)做，將達(dá)到什么預(yù)期成果”等問(wèn)題，逐步完善申報(bào)書(shū)。再則，指標(biāo)是衡量一個(gè)項(xiàng)目是否達(dá)到目標(biāo)，是否完成任務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)，必須是可考核的。因此，在填報(bào)考核指標(biāo)時(shí)，切忌模糊不清，或單純以論文和研究生培養(yǎng)作為考核指標(biāo)；也不可為了申報(bào)成功而過(guò)分提高或?yàn)榱溯p松完成任務(wù)而過(guò)分降低指標(biāo)。最后，內(nèi)容新穎、技術(shù)創(chuàng)新、重點(diǎn)突出須在整個(gè)申請(qǐng)書(shū)中貫穿始終，切忌為編寫(xiě)而編寫(xiě)的盲目性。

1.3.2 經(jīng)費(fèi)預(yù)算的問(wèn)題經(jīng)費(fèi)預(yù)算是一項(xiàng)十分重要和嚴(yán)肅的內(nèi)容，它伴隨著項(xiàng)目從申請(qǐng)到結(jié)題的全過(guò)程，并在一定程度上反映了科研項(xiàng)目成功與否[1]。做經(jīng)費(fèi)預(yù)算，既要考慮到項(xiàng)目實(shí)際需求，又要遵循經(jīng)費(fèi)管理制度。然而，對(duì)于大多數(shù)青年教師來(lái)說(shuō)，經(jīng)費(fèi)預(yù)算是一個(gè)陌生的東西，特別是對(duì)經(jīng)費(fèi)管理制度了解甚少。有些項(xiàng)目主管部門(mén)下發(fā)了經(jīng)費(fèi)管理辦法，例如《國(guó)家科技支撐計(jì)劃專(zhuān)項(xiàng)經(jīng)費(fèi)管理辦法》，《國(guó)家高技術(shù)研究發(fā)展計(jì)劃（863計(jì)劃）專(zhuān)項(xiàng)經(jīng)費(fèi)管理辦法》等，這類(lèi)項(xiàng)目有法可依，預(yù)算時(shí)要充分理解辦法中各個(gè)科目包含的范圍，切實(shí)編制預(yù)算。對(duì)于沒(méi)有項(xiàng)目主管部門(mén)下發(fā)的管理辦法的項(xiàng)目，一般都遵循各高校自己經(jīng)費(fèi)管理辦法。

在遵循管理辦法條件下，為了最大程度的申請(qǐng)更多的經(jīng)費(fèi)，在預(yù)算中投入更大的設(shè)備、材料費(fèi)的比例的情況不足為奇。這種方法詣在經(jīng)費(fèi)不被或少被“砍”，這就導(dǎo)致了申請(qǐng)人偏向采取機(jī)會(huì)主義行為進(jìn)而濫用信用[2]。針對(duì)這種情況，我們提倡根據(jù)實(shí)際需求，不能一味地依據(jù)項(xiàng)目的最大資助額度編制各類(lèi)明細(xì)的最大化預(yù)算。比如設(shè)備費(fèi)預(yù)算過(guò)多，重復(fù)購(gòu)買(mǎi)了所在平臺(tái)已有的設(shè)備，必然造成國(guó)家資源的浪費(fèi)；其次，購(gòu)買(mǎi)設(shè)備一般需經(jīng)過(guò)一定招標(biāo)、審批以及入固定資產(chǎn)程序，占用科研時(shí)間；最后，從結(jié)題驗(yàn)收來(lái)看，如果設(shè)備費(fèi)過(guò)多造成經(jīng)費(fèi)結(jié)余過(guò)多，最終將返還政府，甚至財(cái)務(wù)驗(yàn)收不通過(guò)。同樣，確實(shí)需要支出的部分，比如會(huì)議、差旅、人員費(fèi)等應(yīng)該給出合理預(yù)算，以保證正常的學(xué)術(shù)交流和提高研究隊(duì)伍的積極性。

2解決青年教師申報(bào)問(wèn)題的建議和對(duì)策

2.1 自身定位，選擇合適的項(xiàng)目對(duì)于剛?cè)肼毜那嗄杲處煟欢ㄒプ〔┦慨厴I(yè)的頭幾年時(shí)間積極申報(bào)針對(duì)博士或博士后的科研啟動(dòng)項(xiàng)目。這類(lèi)項(xiàng)目有國(guó)家的，也有地方的，由于申報(bào)人范圍小、競(jìng)爭(zhēng)相對(duì)不大，特別適合青年教師申報(bào)。由于青年教師學(xué)術(shù)基礎(chǔ)薄弱，各方聯(lián)系相對(duì)不足，尚不適合單獨(dú)申報(bào)大型的科技計(jì)劃項(xiàng)目。但作為合作單位，擔(dān)任課題中的一部分研究甚至是測(cè)試加工，參與其中卻是不錯(cuò)的選擇。另外，有些行業(yè)主管部門(mén)會(huì)不定期組織項(xiàng)目申報(bào)，比如環(huán)境保護(hù)、海洋與漁業(yè)、交通運(yùn)輸?shù)炔块T(mén)，青年教師應(yīng)及時(shí)關(guān)注行業(yè)動(dòng)態(tài)，將其深入到平時(shí)的工作中去。

2.2 編寫(xiě)申報(bào)書(shū)須注意的幾點(diǎn)青年教師經(jīng)驗(yàn)相對(duì)不足，在申請(qǐng)書(shū)的編制方面須多下功夫。第一，申報(bào)書(shū)內(nèi)容不僅讓同行認(rèn)同，還要讓非同行與自己產(chǎn)生共鳴。眾所周知，很多項(xiàng)目評(píng)審是按大領(lǐng)域分類(lèi)，評(píng)審專(zhuān)家很有可能對(duì)申報(bào)的領(lǐng)域不是非常熟悉。因此，如果能讓所有專(zhuān)家都清楚地明白申報(bào)人為什么要做，做什么，如何做，那么就成功了一半。第二，合理規(guī)劃項(xiàng)目進(jìn)度。在項(xiàng)目的執(zhí)行過(guò)程中，研究、設(shè)備、材料等因素共同推進(jìn)項(xiàng)目進(jìn)展。因此，主要工作應(yīng)放在中前期，避免因材料、設(shè)備購(gòu)置、實(shí)驗(yàn)室改造等非主觀因素而導(dǎo)致項(xiàng)目不能按期結(jié)題。第三，驗(yàn)收指標(biāo)須明確，既要考慮到項(xiàng)目達(dá)到的預(yù)期效果，又要符合實(shí)際。專(zhuān)利申請(qǐng)、有一定的周期，切不可隨意制定。

2.3 經(jīng)費(fèi)預(yù)算須合理、真實(shí)、客觀經(jīng)費(fèi)預(yù)算必須客觀、全面地反映項(xiàng)目的預(yù)期支出，青年教師絕不能把這項(xiàng)任務(wù)作為申報(bào)項(xiàng)目的附屬工作，經(jīng)費(fèi)預(yù)算與研究申請(qǐng)書(shū)其它部分在申報(bào)乃至驗(yàn)收時(shí)具有同等重要的地位。首先，了解學(xué)校及項(xiàng)目主管部門(mén)的經(jīng)費(fèi)管理辦法是非常有必要的，排除對(duì)項(xiàng)目預(yù)算明細(xì)的主觀臆斷。例如，863經(jīng)費(fèi)管理辦法中，會(huì)議費(fèi)是指承擔(dān)單位主承辦的會(huì)議費(fèi)用，而不是赴外參加會(huì)議費(fèi)用，等。其次，預(yù)算說(shuō)明須詳細(xì)編寫(xiě)，各科目支出真實(shí)、合理。例如，人工費(fèi)是給研究生發(fā)放的補(bǔ)助，按人頭如何計(jì)算詳細(xì)說(shuō)明。設(shè)備費(fèi)應(yīng)將欲購(gòu)置的設(shè)備一一列出，未預(yù)算將不予購(gòu)買(mǎi)，而列出的不一定全要購(gòu)買(mǎi)。另外，對(duì)于預(yù)算科目沒(méi)有單獨(dú)列出的又需支出的費(fèi)用，如打印紙、硒鼓類(lèi)辦公耗材可放在材料費(fèi)中支出并說(shuō)明。最后，加強(qiáng)預(yù)算工作與財(cái)務(wù)工作的結(jié)合[3]。與財(cái)務(wù)人員及時(shí)溝通，從本單位的實(shí)際情況或者審計(jì)的角度來(lái)審查預(yù)算，財(cái)務(wù)人員將給出行之有效的建議。

青年教師是高校科研的中堅(jiān)力量，青年教師的發(fā)展支撐高校的發(fā)展，推動(dòng)高?？蒲?、學(xué)術(shù)向高水平化前進(jìn)的進(jìn)程。但同時(shí)，青年教師也有著職稱(chēng)評(píng)定、社會(huì)關(guān)系不廣、資金不足等方面的巨大壓力，在這種形勢(shì)下形成了部分青年教師急功近利，盲目追求項(xiàng)目的做法。然而，單純而盲目的追求科研經(jīng)費(fèi)，對(duì)于基礎(chǔ)科學(xué)的發(fā)展是毀滅性的[4]，因此，從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，一蹴而就是不可行的，青年教師還須踏實(shí)、靜心，從小項(xiàng)目做起，步步為營(yíng)不斷前進(jìn)。

參考文獻(xiàn)：

[1]李發(fā)福.從項(xiàng)目預(yù)算的全過(guò)程看我國(guó)科研項(xiàng)目管理中存在的弊端[J].科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理，2008，29（7）：59-62.

[2]楊得前，嚴(yán)廣樂(lè)，唐敏.財(cái)政投入科研經(jīng)費(fèi)中的逆向選擇與道德風(fēng)險(xiǎn)[J].科學(xué)學(xué)研究，2006，24（1）：44-48.

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關(guān)鍵詞：遼寧省科學(xué)技術(shù)情報(bào)研究所；科研立項(xiàng)評(píng)估；層次分析法

科研立項(xiàng)是進(jìn)行科學(xué)研究的先決條件，也是決定科學(xué)研究起點(diǎn)的重要因素，為此才有“立項(xiàng)成功了，項(xiàng)目就完成了一半”的說(shuō)法，因此，抓好立項(xiàng)的申報(bào)工作對(duì)科管部門(mén)來(lái)說(shuō)尤為重要。為在科研立項(xiàng)過(guò)程中確定優(yōu)先申報(bào)項(xiàng)目，提高項(xiàng)目獲批概率，為遼寧省科學(xué)技術(shù)情報(bào)研究所爭(zhēng)取更多的項(xiàng)目資金支持，運(yùn)用層次分析法構(gòu)建了科研立項(xiàng)評(píng)估指標(biāo)體系，并對(duì)遼寧省科學(xué)技術(shù)情報(bào)研究所的4個(gè)具有典型性的科研項(xiàng)目進(jìn)行了評(píng)估。

1.科研立項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建

構(gòu)建科研項(xiàng)目評(píng)價(jià)指標(biāo)體系是一個(gè)系統(tǒng)而復(fù)雜的工程。建立指標(biāo)體系的主要工作是指標(biāo)的選取和指標(biāo)之間結(jié)構(gòu)關(guān)系的確定。指標(biāo)體系要全面反映出所要評(píng)價(jià)系統(tǒng)的各項(xiàng)目標(biāo)要求，盡可能地做到科學(xué)、合理、可操作，且符合實(shí)際情況，并基本上能為有關(guān)人員和部門(mén)所接受。為此，制定評(píng)價(jià)指標(biāo)體系需在全面分析的基礎(chǔ)上，先擬定指標(biāo)草案，經(jīng)過(guò)廣泛征求專(zhuān)家意見(jiàn)，反復(fù)交換信息，統(tǒng)計(jì)處理和綜合歸納等，最后確定系統(tǒng)的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，這就要求建立者既對(duì)本領(lǐng)域的專(zhuān)業(yè)知識(shí)有很好的把握，又有豐富的經(jīng)驗(yàn)。在閱讀相關(guān)文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上，本文收集相關(guān)科研人員意見(jiàn)，發(fā)現(xiàn)20個(gè)指標(biāo)對(duì)科研課題成功申報(bào)較為重要，這20個(gè)指標(biāo)可以歸納為4個(gè)一級(jí)指標(biāo)、16個(gè)二級(jí)指標(biāo)。

2.運(yùn)用層次分析法確定指標(biāo)體系的權(quán)重

2.1構(gòu)建判斷矩陣

2.3計(jì)算評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的權(quán)重并排序

數(shù)據(jù)表明，一級(jí)指標(biāo)中“項(xiàng)目意義與重要性（A2）”和“項(xiàng)目目標(biāo)及預(yù)期結(jié)果（A4）”這2個(gè)指標(biāo)的得分最高，均為0.31，說(shuō)明在遼寧省科學(xué)技術(shù)情報(bào)研究所的項(xiàng)目申請(qǐng)中比較看重項(xiàng)目的立項(xiàng)意義和預(yù)期結(jié)果，這與遼寧省科學(xué)技術(shù)情報(bào)研究所的職能密不可分，遼寧省科學(xué)技術(shù)情報(bào)研究所以“服務(wù)科技”為主旋律，履行科技公共服務(wù)職能。另外，遼寧省科學(xué)技術(shù)情報(bào)研究所在注重基礎(chǔ)研究的同時(shí)，更為注重科研成果的轉(zhuǎn)化，以期在遼寧省經(jīng)濟(jì)建設(shè)中發(fā)揮技術(shù)支撐的作用，故遼寧省科學(xué)技術(shù)情報(bào)研究所在申請(qǐng)項(xiàng)目時(shí)比較注重項(xiàng)目的意義和預(yù)期結(jié)果。一級(jí)指標(biāo)中“項(xiàng)目的研究?jī)?nèi)容與研究方案（A3）”和“項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人及團(tuán)隊(duì)建設(shè)（A1）”2個(gè)指標(biāo)的得分分別為0.24和0.14，二者重要程度不及前2個(gè)，但也是項(xiàng)目申請(qǐng)中必不可少的一部分。

在A1指標(biāo)中得分最高的是“科學(xué)精神與創(chuàng)新能力（B4）”，為0.27，總得分為0.038，這說(shuō)明項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的科學(xué)精神及創(chuàng)新能力對(duì)科研項(xiàng)目的申請(qǐng)作用較大。在A2指標(biāo)中，“已有研究基礎(chǔ)條件（B9）”的得分最高，為0.4，其總得分為0.124，在所有指標(biāo)中排第2，足以說(shuō)明科研單位及科研團(tuán)隊(duì)的研究基礎(chǔ)條件對(duì)科研項(xiàng)目的申報(bào)具有重要的作用。A3指標(biāo)的4個(gè)二級(jí)指標(biāo)重要程度相同，都為0.25，總得分為0.06。A4指標(biāo)中，“總體目標(biāo)與階段性目標(biāo)是否明確（B15）”得分最高，為0.45，總得分為0.14，在所有指標(biāo)中排名第1，說(shuō)明在填寫(xiě)科研項(xiàng)目申報(bào)書(shū)時(shí)明確總體與階段性目標(biāo)對(duì)成功申請(qǐng)項(xiàng)目具有至關(guān)重要的作用。

結(jié)束語(yǔ)：本文運(yùn)用層次分析法構(gòu)建了科研立項(xiàng)評(píng)估體系，并對(duì)遼寧省科學(xué)技術(shù)情報(bào)研究所具代表性的4項(xiàng)課題進(jìn)行了評(píng)估。研究認(rèn)為，遼寧省科學(xué)技術(shù)情報(bào)研究所的項(xiàng)目申請(qǐng)中比較看重項(xiàng)目的立項(xiàng)意義和預(yù)期結(jié)果，遼寧省科學(xué)技術(shù)情報(bào)研究所注重科研成果的轉(zhuǎn)化，從而在申請(qǐng)項(xiàng)目時(shí)強(qiáng)調(diào)項(xiàng)目的意義和預(yù)期結(jié)果。另外，研究還認(rèn)為填寫(xiě)科研項(xiàng)目申報(bào)書(shū)時(shí)明確總體與階段性目標(biāo)對(duì)成功申報(bào)項(xiàng)目具有至關(guān)重要的作用。

參考文獻(xiàn)：

篇3

關(guān)鍵詞：科研項(xiàng)目申報(bào) 項(xiàng)目申報(bào)材料 申請(qǐng)書(shū) 撰寫(xiě)

中圖分類(lèi)號(hào)：G311 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1672-3791（2015）04（c）-0212-02

科研項(xiàng)目立項(xiàng)的數(shù)量與層次是衡量企業(yè)科研實(shí)力的一個(gè)重要指標(biāo)。如何提高科研項(xiàng)目申報(bào)的質(zhì)量和保證項(xiàng)目申報(bào)成功率，是企業(yè)科研管理人員和參與這項(xiàng)工作的研發(fā)人員共同關(guān)心的問(wèn)題。由于目前各類(lèi)項(xiàng)目申報(bào)工作越來(lái)越多地采用網(wǎng)上評(píng)審方式，項(xiàng)目申報(bào)材料成為評(píng)審專(zhuān)家了解該項(xiàng)目最重要的依據(jù)，項(xiàng)目申報(bào)材料的內(nèi)容和質(zhì)量決定著一個(gè)科研項(xiàng)目能否申報(bào)成功。

1 科研項(xiàng)目申報(bào)材料的重要性及其主要內(nèi)容

科研項(xiàng)目的申報(bào)是我們開(kāi)展科研工作的前奏，而科研項(xiàng)目是否能夠被批準(zhǔn)立項(xiàng)，關(guān)鍵在于項(xiàng)目申報(bào)材料的質(zhì)量。在確定好科研項(xiàng)目選題的基礎(chǔ)上，我們?nèi)绾蝸?lái)攻克這個(gè)項(xiàng)目課題，在開(kāi)展該工作方面是否有創(chuàng)新工作思路，我們企業(yè)研發(fā)能力、研究基礎(chǔ)如何，完成該項(xiàng)目后其經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益如何等問(wèn)題是評(píng)審專(zhuān)家評(píng)審的重要依據(jù)。如何回答好這些問(wèn)題，如何在項(xiàng)目申報(bào)材料中表達(dá)出我們的工作能力和工作創(chuàng)新思路，是項(xiàng)目申請(qǐng)成功的關(guān)鍵。因?yàn)轫?xiàng)目申報(bào)材料是評(píng)審專(zhuān)家在不直接接觸了解申請(qǐng)項(xiàng)目的情況下進(jìn)行評(píng)審、論證的唯一依據(jù)，它不僅起到橋梁的作用，更為重要的是它是一種規(guī)范化的說(shuō)明文書(shū)，用最為簡(jiǎn)潔有力的語(yǔ)言概括一項(xiàng)科研項(xiàng)目的申報(bào)意義。

一般來(lái)說(shuō)，申報(bào)材料的主要內(nèi)容包括：項(xiàng)目的必要性或意義、國(guó)內(nèi)外的研究現(xiàn)狀與發(fā)展趨勢(shì)、項(xiàng)目主要研究的內(nèi)容和解決的關(guān)鍵技術(shù)問(wèn)題、現(xiàn)有的工作基礎(chǔ)和優(yōu)勢(shì)、經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益分析等方面。

2 如何撰寫(xiě)申報(bào)材料提升申報(bào)質(zhì)量

申報(bào)項(xiàng)目是科研實(shí)力的較量與競(jìng)爭(zhēng)。完整、規(guī)范的申報(bào)材料是科研項(xiàng)目申報(bào)成功的必要條件。通過(guò)日常的工作，我們發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目申報(bào)失敗存在的共性問(wèn)題往往是對(duì)申報(bào)材料理解不深，沒(méi)有嚴(yán)格地按照申報(bào)指南要求編寫(xiě)，申報(bào)材料沒(méi)有真實(shí)地反映出企業(yè)在申報(bào)項(xiàng)目中的科研實(shí)力，使得評(píng)審專(zhuān)家無(wú)法正確地評(píng)估，從而造成項(xiàng)目申報(bào)失敗。因此，完整、規(guī)范、高質(zhì)量的申報(bào)材料是項(xiàng)目申請(qǐng)過(guò)程中至關(guān)重要的環(huán)節(jié)。下面，就針對(duì)提高項(xiàng)目申報(bào)質(zhì)量的幾個(gè)關(guān)鍵問(wèn)題做系統(tǒng)的研究分析。

2.1 獨(dú)特新穎的科研選題

項(xiàng)目申報(bào)能否獲得成功，選題的確定、選題的新穎程度至關(guān)重要。所謂新穎的選題一般包括四類(lèi)：一是尚無(wú)人涉足的研究領(lǐng)域或選題；二是學(xué)科前沿的理論探討；三是老問(wèn)題的新研究視角、新材料發(fā)掘或新技術(shù)、新方法的運(yùn)用；四是海外新理論、新觀點(diǎn)的引進(jìn)與推廣。其中第一類(lèi)最具創(chuàng)新性，屬于開(kāi)辟新的研究領(lǐng)域或研究方向，甚至是創(chuàng)立新學(xué)科的研究項(xiàng)目，具有填補(bǔ)學(xué)術(shù)空白的價(jià)值，申報(bào)這樣的課題立項(xiàng)可能性最大。為此，在申報(bào)項(xiàng)目確立選題前必須認(rèn)真做好選題的“查新”工作。所謂“查新”，就是通過(guò)查閱相關(guān)立項(xiàng)信息，確定申報(bào)選題或課題立項(xiàng)是否具有新穎性。在確立選題前應(yīng)有針對(duì)性地進(jìn)行文獻(xiàn)查閱和以往立項(xiàng)信息查詢(xún)，從而最大限度地避免從事重復(fù)性研究。同時(shí)，通過(guò)文獻(xiàn)查新和信息查詢(xún)，還可以了解國(guó)內(nèi)外相關(guān)研究領(lǐng)域的研究水平和現(xiàn)階段的研究熱點(diǎn)，這對(duì)于確定研究選題與研究方向也是非常有價(jià)值的。

2.2 充分展現(xiàn)項(xiàng)目的必要性或意義

研究項(xiàng)目的必要性或意義，是該項(xiàng)目的靈魂部分，它反映了我們對(duì)項(xiàng)目研究所在領(lǐng)域的了解程度、知識(shí)結(jié)構(gòu)和所研究目標(biāo)的重要性，應(yīng)突出重點(diǎn)。研究的必要性或意義要爭(zhēng)取開(kāi)門(mén)見(jiàn)山，應(yīng)從以下幾方面分析：1從國(guó)家的發(fā)展戰(zhàn)略角度分析，項(xiàng)目是否符合國(guó)家經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的大方向，符合國(guó)家科學(xué)發(fā)展的趨勢(shì)，符合《國(guó)家中長(zhǎng)期科技發(fā)展規(guī)劃綱要（2006-2020）》優(yōu)先主題的要求；2從經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益的角度分析，項(xiàng)目是否可以提高地區(qū)的交通運(yùn)輸能力，緩解地區(qū)的能源需求壓力，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，提高生產(chǎn)力；3從對(duì)行業(yè)影響的角度分析，項(xiàng)目是否可以拉動(dòng)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，提供更多的工作崗位，引進(jìn)更多的高科技人才。

2.3 認(rèn)真總結(jié)國(guó)內(nèi)外的研究現(xiàn)狀與發(fā)展趨勢(shì)

申報(bào)前應(yīng)通過(guò)文獻(xiàn)查新、專(zhuān)利檢索等方式對(duì)申報(bào)項(xiàng)目所涉及研究領(lǐng)域的國(guó)內(nèi)外研究狀況有充分了解，在申報(bào)時(shí)對(duì)國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀、發(fā)展趨勢(shì)、同行研究的新動(dòng)向等加以闡述，并附主要的參考文獻(xiàn)。參考文獻(xiàn)的著錄并非簡(jiǎn)單的拼湊，應(yīng)是完整說(shuō)明立項(xiàng)依據(jù)的有力輔證，應(yīng)盡可能是最新的、同行業(yè)內(nèi)較權(quán)威的。國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀不必太多，參考文獻(xiàn)要新，要有權(quán)威性、時(shí)效性，最好引用國(guó)內(nèi)外同行最權(quán)威人士的資料。

該部分可歸納分析為誰(shuí)在做、做什么、做得怎樣、誰(shuí)做得好或不足是什么、你打算怎么做才能更好。即：1問(wèn)題來(lái)源是自己提出的，還是別人提出的，還是大家共知的問(wèn)題；2與本項(xiàng)目相關(guān)的發(fā)展動(dòng)態(tài)，哪些問(wèn)題解決了，哪些還沒(méi)有解決好，問(wèn)題的來(lái)龍去脈要敘述清楚，對(duì)國(guó)內(nèi)外研究動(dòng)態(tài)要有總體評(píng)價(jià)；3本人工作與他人工作的區(qū)別是什么，是否有人做過(guò)，做得如何，是否別人做過(guò)而沒(méi)有解決等；4對(duì)國(guó)內(nèi)外該領(lǐng)域的專(zhuān)家要有恰當(dāng)?shù)脑u(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)時(shí)言辭要委婉客觀。

2.4 明確研究目標(biāo)、研究?jī)?nèi)容以及擬解決的關(guān)鍵問(wèn)題

這部分是重點(diǎn)。研究目標(biāo)是我們想要完成的研究立題，是指要解決什么學(xué)術(shù)性、技術(shù)性的問(wèn)題。企業(yè)科研院所的研究人員都有自己的研究方向，圍繞研究方向，我們應(yīng)當(dāng)認(rèn)識(shí)到該項(xiàng)研究能達(dá)到一個(gè)怎樣的目標(biāo)和期望。因此，我們可以將其分為兩種目標(biāo)：一種是技術(shù)目標(biāo)，通過(guò)該項(xiàng)研究，可以填補(bǔ)技術(shù)的空白，引導(dǎo)該行業(yè)內(nèi)的技術(shù)發(fā)展，推動(dòng)行業(yè)的發(fā)展進(jìn)步；另一種是經(jīng)濟(jì)目標(biāo)，科研項(xiàng)目的研究應(yīng)該以能夠?yàn)榇龠M(jìn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展，增加就業(yè)率，提高生產(chǎn)力等為導(dǎo)向。

研究?jī)?nèi)容指為達(dá)到目標(biāo)而進(jìn)行的主要研究工作，研究?jī)?nèi)容切忌不要和題目脫節(jié)，一定要圍繞題目去展開(kāi)。研究?jī)?nèi)容與研究目標(biāo)相對(duì)應(yīng)。闡明研究?jī)?nèi)容的依據(jù)、所要解決的問(wèn)題及所用的方法、預(yù)期結(jié)果及簡(jiǎn)單討論。表述上應(yīng)邏輯嚴(yán)密、層次清楚、詳略得當(dāng)、重點(diǎn)突出、力求創(chuàng)新、科研必須是創(chuàng)新、不是創(chuàng)新就不是科研。

擬解決的關(guān)鍵問(wèn)題與研究目標(biāo)相呼應(yīng)，闡述時(shí)說(shuō)明關(guān)鍵問(wèn)題中可能出現(xiàn)的潛在技術(shù)問(wèn)題，要仔細(xì)分析，闡明該問(wèn)題對(duì)整個(gè)科研項(xiàng)目研究中產(chǎn)生的影響。這個(gè)問(wèn)題是相對(duì)難以解決的，是真正的難題所在，需要經(jīng)過(guò)艱苦地探索，并結(jié)合自身的科研實(shí)力提出切實(shí)有效的解決辦法。

2.5 詳細(xì)分析現(xiàn)有的工作基礎(chǔ)和優(yōu)勢(shì)

研究基礎(chǔ)包括前期工作基礎(chǔ)、實(shí)驗(yàn)條件、已承擔(dān)科研項(xiàng)目情況、申請(qǐng)者資歷與學(xué)術(shù)水平、課題組人員專(zhuān)業(yè)、職稱(chēng)搭配等。在這里一定要實(shí)事求是地反映優(yōu)勢(shì)，突出水平。因?yàn)橛邢薜慕?jīng)費(fèi)必是擇優(yōu)支持最有基礎(chǔ)、最有實(shí)力的申請(qǐng)者。因此，申請(qǐng)人及主要參加者所做的與本項(xiàng)目有關(guān)的研究工作積累和已取得的研究工作成績(jī)要盡可能詳盡地在申請(qǐng)書(shū)中反映。

2.6 準(zhǔn)確把握經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益

申報(bào)的項(xiàng)目應(yīng)具有較好的社會(huì)效益和經(jīng)濟(jì)效益，這是每一個(gè)科研工作者都想達(dá)到的目標(biāo)。關(guān)于這一部分我們?cè)诰帉?xiě)的時(shí)要注意避免空洞的論述。要針對(duì)項(xiàng)目表述真正屬于本項(xiàng)目的意義，著重論述項(xiàng)目技術(shù)成果所創(chuàng)造的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益：經(jīng)濟(jì)效益，一般可理解為直接效益，該項(xiàng)目能否促進(jìn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，可以創(chuàng)造多少價(jià)值，增加企業(yè)多少收入、稅收等方面；社會(huì)效益，則可理解為間接效益，項(xiàng)目的實(shí)施發(fā)展，實(shí)現(xiàn)的社會(huì)效益主要可包括：1）從技術(shù)層面來(lái)講，可填補(bǔ)技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)某項(xiàng)技術(shù)的空白，促進(jìn)技術(shù)和行業(yè)的發(fā)展；2）從技術(shù)應(yīng)用地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展層面來(lái)講，提高地區(qū)的交通運(yùn)輸能力，緩解地區(qū)的能源需求壓力，加快地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展；3）從產(chǎn)業(yè)發(fā)展鏈的角度來(lái)講，可以拉動(dòng)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。4）從地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展角度來(lái)講，提供更多的工作崗位，引進(jìn)更多的高科技人才，拉動(dòng)地區(qū)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

3 結(jié)語(yǔ)

該文首先針對(duì)科研項(xiàng)目申報(bào)中項(xiàng)目申報(bào)材料的重要性及主要內(nèi)容作了一個(gè)簡(jiǎn)要的闡述，簡(jiǎn)明扼要地概括了項(xiàng)目申報(bào)材料的作用，并討論了項(xiàng)目申報(bào)材料中應(yīng)如何把握各個(gè)重點(diǎn)的撰寫(xiě)來(lái)提升申報(bào)材料的申報(bào)質(zhì)量。

重大項(xiàng)目因研究層次高，其競(jìng)爭(zhēng)激烈程度也遠(yuǎn)比一般項(xiàng)目要求高。要想取得申報(bào)成功，只靠一時(shí)的努力是不夠的。必須注重平時(shí)的積累，厚積薄發(fā)。從科研管理的角度來(lái)說(shuō)，應(yīng)注重加強(qiáng)信息積累，掌握我們企業(yè)科研資源狀況，重視申報(bào)材料的形式審查，充分依靠專(zhuān)家的力量。作為科研管理人員的我們，除了平時(shí)要多和開(kāi)發(fā)部研發(fā)人員多聯(lián)系、加強(qiáng)溝通外，還應(yīng)與上級(jí)科研主管部門(mén)保持聯(lián)系。一方面，有助于領(lǐng)會(huì)文件精神，對(duì)項(xiàng)目申請(qǐng)?zhí)岢鼋ㄔO(shè)性意見(jiàn)；另一方面，有助于及時(shí)了解項(xiàng)目有關(guān)信息，必要時(shí)根據(jù)情況對(duì)申請(qǐng)材料作出調(diào)整和補(bǔ)充。項(xiàng)目申請(qǐng)環(huán)節(jié)雖然是項(xiàng)目管理中很重要的環(huán)節(jié)，但是提到整個(gè)項(xiàng)目的實(shí)施管理，它也只不過(guò)是其中一個(gè)部分，我們作為科研項(xiàng)目的管理人員，應(yīng)該從整體入手，把握每一個(gè)細(xì)節(jié)，確?？蒲许?xiàng)目安全、高效地實(shí)施。

參考文獻(xiàn)

[1] 陳省平，李子和，李濤.科技項(xiàng)目管理[M].廣州：中山大學(xué)出版社，2007（1）.

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關(guān)鍵詞：科研經(jīng)費(fèi) 現(xiàn)狀 未來(lái)發(fā)展

科研經(jīng)費(fèi)的管理要從資金的來(lái)源講起?？蒲薪?jīng)費(fèi)包括企業(yè)自籌經(jīng)費(fèi)和申請(qǐng)資助經(jīng)費(fèi)兩部分。申請(qǐng)資助經(jīng)費(fèi)就是所謂的國(guó)家撥付科研專(zhuān)項(xiàng)經(jīng)費(fèi)。廣義的科研經(jīng)費(fèi)管理，是指對(duì)專(zhuān)項(xiàng)經(jīng)費(fèi)和自籌經(jīng)費(fèi)這兩部分經(jīng)費(fèi)的管控，以確保其有效使用。當(dāng)然，管理的重點(diǎn)是科研專(zhuān)項(xiàng)經(jīng)費(fèi)。

一、企業(yè)科研經(jīng)費(fèi)管理的現(xiàn)狀

2006年以來(lái)，國(guó)務(wù)院辦公廳、國(guó)家發(fā)改委、財(cái)政部及各級(jí)地方政府下發(fā)了一系列文件作為企業(yè)管理和使用科研經(jīng)費(fèi)的指導(dǎo)。本著政策相符性、目標(biāo)相關(guān)性和經(jīng)濟(jì)合理性原則，按照科研項(xiàng)目任務(wù)書(shū)中科研經(jīng)費(fèi)預(yù)算的要求，正確管理和使用科研經(jīng)費(fèi)是企業(yè)的責(zé)任。而現(xiàn)實(shí)中，因?yàn)槠髽I(yè)的歷史背景不同，所處環(huán)境和行業(yè)不同，企業(yè)文化不同，在政策的執(zhí)行中存在著各種各樣的問(wèn)題和偏差：

（一）在項(xiàng)目預(yù)算的編制階段

由于科研項(xiàng)目歸口不同，企業(yè)存在重復(fù)立項(xiàng)，共用卡號(hào)的現(xiàn)象。相同或相近的項(xiàng)目，企業(yè)可以從市里申請(qǐng)財(cái)政資金資助，同時(shí)還可以作為部委的專(zhuān)項(xiàng)項(xiàng)目再取得一次專(zhuān)項(xiàng)經(jīng)費(fèi)的支持。

業(yè)務(wù)費(fèi)的預(yù)算存在偏差。項(xiàng)目預(yù)算大多由科研部門(mén)憑經(jīng)驗(yàn)填寫(xiě)，企業(yè)為爭(zhēng)取項(xiàng)目虛填亂填預(yù)算，或小支出大預(yù)算的情況時(shí)有發(fā)生。例如：燃動(dòng)費(fèi)、設(shè)備使用費(fèi)的計(jì)算依據(jù)不足，且與財(cái)務(wù)上的核算方法不一致，違背政策相符性原則；虛報(bào)材料費(fèi)和加工測(cè)試費(fèi)，夸大差旅費(fèi)、會(huì)議費(fèi)、專(zhuān)家咨詢(xún)費(fèi)等費(fèi)用需求，違背經(jīng)濟(jì)合理性原則。

勞務(wù)費(fèi)的預(yù)算不夠真實(shí)。勞務(wù)費(fèi)是按照項(xiàng)目組人員的全時(shí)工作時(shí)間計(jì)算到每人每月，同時(shí)參加幾個(gè)項(xiàng)目研究的人員要嚴(yán)格區(qū)分在各個(gè)項(xiàng)目中的實(shí)際工作時(shí)間。而科研部門(mén)在申請(qǐng)項(xiàng)目時(shí)，會(huì)有一個(gè)科研人員同時(shí)參與幾個(gè)項(xiàng)目，各個(gè)項(xiàng)目的工時(shí)合計(jì)大于全時(shí)工作時(shí)間的現(xiàn)象出現(xiàn)。

設(shè)備購(gòu)置中存在資源浪費(fèi)現(xiàn)象。只顧爭(zhēng)取科研經(jīng)費(fèi)，不考慮成本效益原則，不顧單位有可以替代的設(shè)備或通過(guò)租借更加經(jīng)濟(jì)實(shí)惠，而申請(qǐng)專(zhuān)項(xiàng)經(jīng)費(fèi)購(gòu)置，這樣的購(gòu)置后果就是浪費(fèi)?；蛘呤窍嗤脑O(shè)備，不同的項(xiàng)目共用，套取科研經(jīng)費(fèi)。

（二）在科研專(zhuān)項(xiàng)經(jīng)費(fèi)的核算階段

“專(zhuān)賬管理，單獨(dú)核算”實(shí)際操作不規(guī)范、不統(tǒng)一。首先是單獨(dú)設(shè)置會(huì)計(jì)科目不準(zhǔn)確，科研經(jīng)費(fèi)的歸集，有的企業(yè)在“主營(yíng)業(yè)務(wù)成本”，有的在“管理費(fèi)用”中，新會(huì)計(jì)科目“在研支出”似乎并不被企業(yè)接受，二級(jí)明細(xì)科目的設(shè)置更是五花八門(mén)。其次是沒(méi)有在會(huì)計(jì)系統(tǒng)中設(shè)置輔助明細(xì)賬，以便對(duì)科研專(zhuān)項(xiàng)經(jīng)費(fèi)和自籌經(jīng)費(fèi)分別核算。

科研經(jīng)費(fèi)支出加計(jì)扣除的范圍被擴(kuò)大，造成國(guó)家稅收流失。按照我國(guó)現(xiàn)行所得稅法的規(guī)定，企業(yè)為進(jìn)行科技開(kāi)發(fā)形成的費(fèi)用性支出的50%可以在所得稅前加計(jì)扣除，這部分支出指的是企業(yè)自籌資金支出，但企業(yè)往往是自籌和專(zhuān)項(xiàng)經(jīng)費(fèi)不做區(qū)分，統(tǒng)統(tǒng)在稅前做加計(jì)扣除。

實(shí)際報(bào)銷(xiāo)中存在生產(chǎn)成本沖抵專(zhuān)項(xiàng)經(jīng)費(fèi)的問(wèn)題。主要是針對(duì)“材料費(fèi)”和“加工測(cè)試費(fèi)”，科研項(xiàng)目所需要的材料往往和生產(chǎn)用材料一起采購(gòu)，一起進(jìn)行庫(kù)存管理，加工測(cè)試費(fèi)更是難以與日常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)發(fā)生的加工測(cè)試費(fèi)區(qū)分，用生產(chǎn)成本沖抵專(zhuān)項(xiàng)經(jīng)費(fèi)的現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生并且難判斷。

（三）在科研項(xiàng)目結(jié)題階段

多數(shù)企業(yè)內(nèi)控制度不健全，尤其是科研經(jīng)費(fèi)內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制缺失。我國(guó)目前通常只依靠中介機(jī)構(gòu)來(lái)完成對(duì)科研經(jīng)費(fèi)管理和使用的外部監(jiān)督，在科研項(xiàng)目結(jié)題前，由會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具審計(jì)報(bào)告。這樣以來(lái)，企業(yè)就把通過(guò)審計(jì)，拿到審計(jì)報(bào)告作為目標(biāo)，而忽視了內(nèi)部監(jiān)督的必要性。

企業(yè)往往都是把主要精力放在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)上，科研并不是企業(yè)的主項(xiàng)，所以企業(yè)注意的是怎么拿到科研經(jīng)費(fèi)，怎么做好項(xiàng)目，更多的關(guān)注結(jié)果，很少關(guān)注科研經(jīng)費(fèi)的使用過(guò)程。

二、企業(yè)科研經(jīng)費(fèi)管理未來(lái)發(fā)展

針對(duì)科研專(zhuān)項(xiàng)經(jīng)費(fèi)管理中出現(xiàn)的以上問(wèn)題，，在未來(lái)的發(fā)展進(jìn)程中，國(guó)家應(yīng)該充分發(fā)揮其導(dǎo)向性作用，通過(guò)政策的制定進(jìn)行宏觀調(diào)控，再配合以基礎(chǔ)平臺(tái)建設(shè)，引領(lǐng)企業(yè)加強(qiáng)和完善科研經(jīng)費(fèi)管理；企業(yè)則應(yīng)該在具體工作中不斷總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，逐步進(jìn)行整改，使科研經(jīng)費(fèi)的管理水平不斷得到提升。

（一）國(guó)家的宏觀調(diào)控

把科研經(jīng)費(fèi)預(yù)算的審批作為科研項(xiàng)目立項(xiàng)審批工作的重點(diǎn)。科研項(xiàng)目要經(jīng)過(guò)：申請(qǐng)―審批―立項(xiàng)―實(shí)施―審計(jì)―驗(yàn)收等過(guò)程才能完成，在此過(guò)程中，審批是所有工作的重要環(huán)節(jié)，它的工作重點(diǎn)，一是審核企業(yè)申請(qǐng)的科研項(xiàng)目是否具有可行性、有用性，二是審核企業(yè)申請(qǐng)的科研經(jīng)費(fèi)是否合理。通常是組織專(zhuān)家評(píng)審，實(shí)踐證明，即便是通過(guò)專(zhuān)家評(píng)審的項(xiàng)目預(yù)算，也常常會(huì)有確認(rèn)偏差。因此可以嘗試：通過(guò)公開(kāi)招聘的方式更有機(jī)會(huì)找到真正的專(zhuān)家作評(píng)委，提高評(píng)審工作的有效性。在科研經(jīng)費(fèi)預(yù)算中提高“間接費(fèi)用”的比例，讓企業(yè)多些可以靈活運(yùn)用的資金，多些自我協(xié)調(diào)的余地，不要絞盡腦汁地去做“大預(yù)算”，可以相對(duì)提高科研經(jīng)費(fèi)預(yù)算編制的準(zhǔn)確性。根據(jù)合理性原則，提高績(jī)效支出的比例，更能夠調(diào)動(dòng)本企業(yè)科研人員的積極性，而勞務(wù)費(fèi)的預(yù)算比例可以減少。

（二）出臺(tái)有關(guān)企業(yè)科研經(jīng)費(fèi)的會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和內(nèi)部控制應(yīng)用指引

根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行的會(huì)計(jì)準(zhǔn)則，有關(guān)科研經(jīng)費(fèi)的會(huì)計(jì)處理，一般是參照會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第16號(hào)――政府補(bǔ)助收入，與科研經(jīng)費(fèi)的核算要求并不貼合，有生搬硬套之嫌，企業(yè)需要更詳細(xì)更明確的具體準(zhǔn)則作為科研經(jīng)費(fèi)“專(zhuān)賬管理，單獨(dú)核算”的工作指南。同樣，在我國(guó)內(nèi)部控制基本規(guī)范和18項(xiàng)應(yīng)用指引中，也沒(méi)有對(duì)科研經(jīng)費(fèi)的管理和使用做出具體要求，企業(yè)需要有配套的內(nèi)控應(yīng)用指引來(lái)完善企業(yè)科研經(jīng)費(fèi)內(nèi)部控制制度，這樣企業(yè)對(duì)科研經(jīng)費(fèi)的管理和使用才能有據(jù)可依。

（三）完善科研經(jīng)費(fèi)事后監(jiān)督檢查機(jī)制，落實(shí)企業(yè)法人責(zé)任，加大處罰力度

在對(duì)科研經(jīng)費(fèi)管理和使用的監(jiān)管上，我們可以借鑒德國(guó)的做法，以國(guó)家和州立法的形式對(duì)科研經(jīng)費(fèi)的管理和使用過(guò)程進(jìn)行全方位監(jiān)管，而財(cái)政部也就是科研項(xiàng)目主管單位并不安排專(zhuān)門(mén)的機(jī)構(gòu)和人員，對(duì)科研經(jīng)費(fèi)預(yù)算的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。在我國(guó)以法制來(lái)管理科研經(jīng)費(fèi)只是開(kāi)了個(gè)頭，2012年國(guó)科發(fā)86號(hào)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目（課題）承擔(dān)單位法人責(zé)任的若干意見(jiàn)》中第一次提到，對(duì)在承擔(dān)科研項(xiàng)目中存在違約、違規(guī)的法人單位進(jìn)行處罰的規(guī)定。

（四）進(jìn)行科研項(xiàng)目平臺(tái)建設(shè)，利用網(wǎng)絡(luò)技術(shù)，實(shí)現(xiàn)信息共享

無(wú)論科研項(xiàng)目歸口于哪個(gè)部門(mén)，所有項(xiàng)目的申請(qǐng)情況，參與人員信息，進(jìn)展程度，以及結(jié)題項(xiàng)目的績(jī)效評(píng)價(jià)，都可以在網(wǎng)上查詢(xún)，一方面可以避免重復(fù)申請(qǐng)科研經(jīng)費(fèi)，造成資源浪費(fèi)，另一方面可以建立企業(yè)誠(chéng)信檔案，作為科研項(xiàng)目申批的參考。

（五）企業(yè)的自身改進(jìn)

學(xué)習(xí)和把握有關(guān)科研政策，建立健全企業(yè)科研經(jīng)費(fèi)管理制度。以科研項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程為線索，以企業(yè)實(shí)際情況為基礎(chǔ)，以國(guó)家政策為準(zhǔn)繩，循序漸進(jìn)地建立一系列科研經(jīng)費(fèi)管理制度，包括：科研經(jīng)費(fèi)預(yù)算管理制度，科研經(jīng)費(fèi)會(huì)計(jì)核算管理制度，科研經(jīng)費(fèi)結(jié)題審計(jì)管理制度等等。通過(guò)細(xì)化的制度建設(shè)，一是理順科研、財(cái)務(wù)等相關(guān)部門(mén)的關(guān)系，提高工作效率；二是在工作中有章可循，使科研經(jīng)費(fèi)管理工作順利進(jìn)行。

設(shè)立科研財(cái)務(wù)崗位，明確工作職責(zé)?？蒲胸?cái)務(wù)崗位要求財(cái)務(wù)人員即要有企業(yè)會(huì)計(jì)人員的財(cái)務(wù)基礎(chǔ)，又要熟悉科研項(xiàng)目的立項(xiàng)流程，熟悉科研經(jīng)費(fèi)的日常核算要求。從科研項(xiàng)目的預(yù)算編制開(kāi)始，就要參與進(jìn)去，對(duì)科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)預(yù)算的合理性和準(zhǔn)確性進(jìn)行把關(guān)，并在此基礎(chǔ)上進(jìn)行項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)效益分析；在科研項(xiàng)目實(shí)施階段，建立健全項(xiàng)目臺(tái)帳，對(duì)照項(xiàng)目預(yù)算書(shū)，審核日常報(bào)銷(xiāo)憑證，進(jìn)行科研經(jīng)費(fèi)總體控制；在項(xiàng)目結(jié)題審計(jì)階段，負(fù)責(zé)與科研部門(mén)溝通，配合會(huì)計(jì)師事務(wù)所完成審計(jì)工作?？蒲胸?cái)務(wù)的參與，會(huì)使企業(yè)科研經(jīng)費(fèi)管理工作提升到新的高度。

篇5

（一）經(jīng)費(fèi)來(lái)源復(fù)雜多樣，經(jīng)費(fèi)管理辦法各有不同高?？蒲许?xiàng)目經(jīng)費(fèi)逐年增長(zhǎng)，除了國(guó)家加大科研投入之外，還有公司企業(yè)需要提高生產(chǎn)力，借助高?？蒲袑?shí)力解決實(shí)際生產(chǎn)問(wèn)題。故高?？蒲许?xiàng)目經(jīng)費(fèi)一般分為橫向和縱向，并按項(xiàng)目來(lái)源不同，實(shí)行不同的科研管理辦法，一般橫向科研經(jīng)費(fèi)管理比較嚴(yán)格。來(lái)自國(guó)家財(cái)政撥款的，不同于一般公用經(jīng)費(fèi)，作為項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理的，對(duì)其支出管理比較嚴(yán)格，屬于橫向，類(lèi)同事業(yè)經(jīng)費(fèi)管理；而來(lái)自上級(jí)單位的，其支出往往受上級(jí)單位意向而定，或者按照申請(qǐng)時(shí)的預(yù)算明細(xì)表執(zhí)行；但是來(lái)自其他單位的，往往都沒(méi)有納入部門(mén)預(yù)算，屬于縱向項(xiàng)目，對(duì)支出管理往往相對(duì)為松懈，造成有些支出不可避免地出現(xiàn)混亂的局面。

（二）項(xiàng)目管理與財(cái)務(wù)管理相脫節(jié)高校教師對(duì)科研項(xiàng)目的管理辦法缺少必要的了解，同時(shí)缺少必要的財(cái)務(wù)知識(shí)，項(xiàng)目申請(qǐng)編制預(yù)算時(shí)缺少必要的前瞻性，隨意性比較大，對(duì)科研過(guò)程實(shí)際發(fā)生的支出不能很好的把握。項(xiàng)目實(shí)際報(bào)銷(xiāo)中提供的票據(jù)很繁雜，大部分是易于獲取的票據(jù)，忽略了最初的預(yù)算。項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程中，經(jīng)費(fèi)負(fù)責(zé)人不能及時(shí)了解經(jīng)費(fèi)執(zhí)行情況，經(jīng)常是結(jié)題時(shí)發(fā)現(xiàn)經(jīng)費(fèi)支出與預(yù)算存在嚴(yán)重不符，需做退回經(jīng)費(fèi)或者調(diào)賬處理。財(cái)務(wù)部門(mén)按照教師提供的發(fā)票所開(kāi)具的詳細(xì)內(nèi)容進(jìn)行會(huì)計(jì)科目核算，與預(yù)算內(nèi)容不一致。比如打印紙，按照會(huì)計(jì)科目應(yīng)該對(duì)應(yīng)辦公費(fèi)，但是有些老師做預(yù)算時(shí)放在材料里面，實(shí)際對(duì)應(yīng)的會(huì)計(jì)科目應(yīng)為材料費(fèi)。這樣就導(dǎo)致財(cái)務(wù)核算和預(yù)算編制不一致。

（三）項(xiàng)目結(jié)題，經(jīng)費(fèi)不結(jié)題科研管理部門(mén)（如科技處等）會(huì)按照科研項(xiàng)目實(shí)施的期限進(jìn)行項(xiàng)目中期考核和結(jié)題驗(yàn)收，著重科研成果的驗(yàn)收，但是與財(cái)務(wù)工作相對(duì)獨(dú)立，容易造成項(xiàng)目已經(jīng)結(jié)題驗(yàn)收，經(jīng)費(fèi)還有結(jié)余，或者項(xiàng)目初期，所有經(jīng)費(fèi)已經(jīng)執(zhí)行完畢?，F(xiàn)在有些科研經(jīng)費(fèi)管理辦法中已經(jīng)寫(xiě)明項(xiàng)目結(jié)題后結(jié)余經(jīng)費(fèi)收回，這樣就會(huì)造成項(xiàng)目負(fù)責(zé)人在結(jié)題前突擊花錢(qián)，這樣不利用科研經(jīng)費(fèi)合理使用。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人缺少渠道和必要的財(cái)務(wù)知識(shí)，對(duì)項(xiàng)目的執(zhí)行進(jìn)度了解不及時(shí)，不能發(fā)現(xiàn)決算和預(yù)算的不一致性。財(cái)務(wù)核算沒(méi)有預(yù)算作為指導(dǎo)，隨意性比較大，造成預(yù)決算不符?？蒲袠I(yè)務(wù)管理部門(mén)重點(diǎn)驗(yàn)收科研成果，對(duì)科研經(jīng)費(fèi)缺少必要的監(jiān)督?？蒲许?xiàng)目的預(yù)算、核算、決算管理相對(duì)脫節(jié)，各部門(mén)獨(dú)立工作，缺少信息共享，沒(méi)有必要的溝通，造成管理脫節(jié)現(xiàn)象，對(duì)科研項(xiàng)目的監(jiān)管存在漏洞，不能有效的促進(jìn)科研項(xiàng)目開(kāi)展，轉(zhuǎn)化為生存力。而信息化正是借助計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)，傳遞數(shù)據(jù)，分享資源，順暢溝通，實(shí)時(shí)反饋。

二、通過(guò)信息化建設(shè)解決現(xiàn)有問(wèn)題

（一）完善科研管理辦法制度建設(shè)，著重加強(qiáng)部門(mén)合作制度指要求大家共同遵守的辦事規(guī)程或行動(dòng)準(zhǔn)則。制度是管理的準(zhǔn)則。經(jīng)費(fèi)來(lái)源復(fù)雜多樣，經(jīng)費(fèi)管理辦法各有不同，高校教師不能明確區(qū)分各種經(jīng)費(fèi)的管理辦法和使用原則，高校應(yīng)按照國(guó)家有關(guān)科研經(jīng)費(fèi)管理規(guī)定，結(jié)合本校實(shí)際，聯(lián)合財(cái)務(wù)部門(mén)、科研業(yè)務(wù)管理部門(mén)等制定詳細(xì)的科研管理辦法制度，明確分工，明確各部門(mén)的責(zé)任和義務(wù)，使工作有章可循。管理辦法制度不僅應(yīng)包括科研經(jīng)費(fèi)的預(yù)算、核算、決算及驗(yàn)收考核，結(jié)余經(jīng)費(fèi)如何處置等各方面，還需借助學(xué)校的多媒體平臺(tái)等多方面進(jìn)行推廣宣傳。

（二）搭建以預(yù)算為指導(dǎo)，核算為核心，決算為重點(diǎn)的科研項(xiàng)目管理平臺(tái)高校已經(jīng)普遍實(shí)現(xiàn)以計(jì)算機(jī)軟件為載體的信息化管理，特別是財(cái)務(wù)管理方面都采用了財(cái)務(wù)管理軟件，改變了傳統(tǒng)的手工做帳。故在科研管理方面也可搭建以預(yù)算為指導(dǎo)，核算為核心，決算為重點(diǎn)的管理平臺(tái)，借助財(cái)務(wù)軟件，編寫(xiě)科研管理軟件，軟件分為三大部分：預(yù)算、核算、決算；完善科研管理的信息系統(tǒng)，建立學(xué)?？蒲小⒇?cái)務(wù)等部門(mén)和院系、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人共享的信息平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)科研項(xiàng)目從申報(bào)、評(píng)審、立項(xiàng)、執(zhí)行到驗(yàn)收的全過(guò)程數(shù)字化管理與服務(wù)。在財(cái)務(wù)核算系統(tǒng)中，對(duì)科研經(jīng)費(fèi)建立雙預(yù)算指標(biāo)進(jìn)行控制管理，即分別對(duì)科研經(jīng)費(fèi)各控制項(xiàng)的分項(xiàng)控制、與每次到款金額（可用金額）的總額控制。高校教師按照項(xiàng)目申請(qǐng)書(shū)中經(jīng)費(fèi)使用預(yù)算填寫(xiě)科研管理軟件的預(yù)算；財(cái)務(wù)部門(mén)以預(yù)算為基礎(chǔ)進(jìn)行核算；科研管理部門(mén)按照核算進(jìn)行決算，并進(jìn)行考核。在科研項(xiàng)目申請(qǐng)項(xiàng)目時(shí)，申請(qǐng)人進(jìn)入系統(tǒng)填寫(xiě)預(yù)算表，可以在系統(tǒng)中選擇預(yù)算科目，然后根據(jù)不同的項(xiàng)目對(duì)預(yù)算科目的解釋選擇會(huì)計(jì)科目，并填寫(xiě)預(yù)算金額提交申請(qǐng)表，這樣申請(qǐng)人在申請(qǐng)時(shí)就能清楚地了解項(xiàng)目的預(yù)算情況。當(dāng)項(xiàng)目批準(zhǔn)下來(lái)后，申請(qǐng)人向科研處和財(cái)務(wù)部門(mén)提供科研項(xiàng)目批復(fù)、項(xiàng)目合同和其他必要的資料，科研處在審查相關(guān)資料后，在系統(tǒng)中選擇相應(yīng)項(xiàng)目的預(yù)算單進(jìn)行批示，系統(tǒng)自動(dòng)發(fā)送提示財(cái)務(wù)相關(guān)預(yù)算管理人員批示的等待信息，財(cái)務(wù)部門(mén)預(yù)算管理人員在審查相關(guān)資料后，對(duì)原有預(yù)算表進(jìn)行審核和調(diào)整，若批復(fù)下來(lái)的科研項(xiàng)目額度與原申請(qǐng)預(yù)算有差異，則調(diào)整預(yù)算表，若沒(méi)有差異，則直接批示。此后，整個(gè)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的使用將嚴(yán)格依照批示的預(yù)算表執(zhí)行。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人按照預(yù)算提供票據(jù)，財(cái)務(wù)部門(mén)按照預(yù)算進(jìn)行核算，項(xiàng)目結(jié)題時(shí)按照核算內(nèi)容出具財(cái)務(wù)決算報(bào)告。教師可以利用工號(hào)密碼進(jìn)入管理平臺(tái)一步一步操作，進(jìn)行提交，科研管理部門(mén)、財(cái)務(wù)部門(mén)時(shí)時(shí)接受數(shù)據(jù)，然后進(jìn)行審核通過(guò)，建立項(xiàng)目。所有的操作都可以在網(wǎng)上直接進(jìn)行。如果預(yù)算不通過(guò)，可以給出不通過(guò)的原因，提出修改建議。教師可以在平臺(tái)上時(shí)時(shí)看到自己的項(xiàng)目審核進(jìn)度，并可以查看財(cái)務(wù)核算是否與自己的預(yù)算相符合，如若不符，及時(shí)反饋財(cái)務(wù)部門(mén)，進(jìn)行核實(shí)修改。

（三）加強(qiáng)科研項(xiàng)目考核驗(yàn)收，同時(shí)進(jìn)行科研經(jīng)費(fèi)結(jié)題財(cái)務(wù)部門(mén)審核項(xiàng)目負(fù)責(zé)人提供的票據(jù)，按照預(yù)算批復(fù)指定核算會(huì)計(jì)科目。項(xiàng)目結(jié)題時(shí)可以按照日常核算內(nèi)容出具項(xiàng)目財(cái)務(wù)決算報(bào)告。在科研項(xiàng)目驗(yàn)收同時(shí)，提交科研經(jīng)費(fèi)財(cái)務(wù)決算報(bào)告，把項(xiàng)目結(jié)題和經(jīng)費(fèi)決算同時(shí)進(jìn)行，這樣可以避免項(xiàng)目結(jié)題而經(jīng)費(fèi)不結(jié)題。若存在結(jié)余經(jīng)費(fèi)按照科研經(jīng)費(fèi)管理辦法執(zhí)行。在科研項(xiàng)目進(jìn)行過(guò)程中，科研項(xiàng)目管理平臺(tái)可實(shí)時(shí)生成財(cái)務(wù)經(jīng)費(fèi)使用報(bào)告，便于項(xiàng)目負(fù)責(zé)人了解項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)執(zhí)行進(jìn)度，分類(lèi)預(yù)算使用多少，合理安排經(jīng)費(fèi)使用，爭(zhēng)取做到項(xiàng)目實(shí)施和經(jīng)費(fèi)執(zhí)行保持同步。

（四）完善科研項(xiàng)目驗(yàn)收考核制度科研項(xiàng)目驗(yàn)收只重視論文等成果驗(yàn)收，忽略財(cái)務(wù)、學(xué)院等部門(mén)考核?？蒲许?xiàng)目管理部門(mén)應(yīng)建立多層次多角度項(xiàng)目驗(yàn)收，聯(lián)合學(xué)院、財(cái)務(wù)等部門(mén)進(jìn)行項(xiàng)目定期考核，不僅對(duì)科研論文進(jìn)行驗(yàn)收，還需要結(jié)合學(xué)院日常工作考核，財(cái)務(wù)部門(mén)對(duì)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的使用情況進(jìn)行考核，審計(jì)部門(mén)對(duì)經(jīng)費(fèi)使用全程跟蹤監(jiān)督，加強(qiáng)管理。

篇6

關(guān)鍵詞：新制度 醫(yī)院 科研經(jīng)費(fèi)使用核算與管理 思路

醫(yī)院作為非營(yíng)利性的公益事業(yè)單位，主要從事醫(yī)療救治業(yè)務(wù)，同時(shí)還承擔(dān)一定的臨床科研及教學(xué)任務(wù)。政府通過(guò)財(cái)政撥款每年給予醫(yī)院一定的科研經(jīng)費(fèi)補(bǔ)助，此外，上級(jí)部門(mén)、科研部門(mén)、社會(huì)企事業(yè)單位以及醫(yī)院本身也會(huì)對(duì)醫(yī)院投入有特定用途的用于科研方面的專(zhuān)項(xiàng)資金?，F(xiàn)就新會(huì)計(jì)制度下醫(yī)院科研經(jīng)費(fèi)使用核算與管理思路方面談一下自己的看法。

一、科研經(jīng)費(fèi)新舊制度核算的變化

新的《醫(yī)院會(huì)計(jì)制度》和《醫(yī)院財(cái)務(wù)制度》2012年1月1日起在全國(guó)全面實(shí)施。

在原制度中，科研項(xiàng)目資金不納入醫(yī)院的收支管理，而是作為專(zhuān)用基金管理，這就導(dǎo)致醫(yī)院整體收支數(shù)據(jù)不全，無(wú)法真實(shí)反映醫(yī)院的收支情況。

新制度將科研項(xiàng)目資金納入收支管理，取得收入時(shí)，通過(guò)“財(cái)政補(bǔ)助收入”、“科教項(xiàng)目收入”科目核算，發(fā)生支出時(shí)通過(guò)“財(cái)政項(xiàng)目補(bǔ)助支出”、“科教項(xiàng)目支出”科目核算，醫(yī)院留待下期繼續(xù)使用的科研結(jié)轉(zhuǎn)資金通過(guò)“財(cái)政補(bǔ)助結(jié)轉(zhuǎn)（余）”、“科教項(xiàng)目結(jié)轉(zhuǎn)（余）”科目核算。

醫(yī)院開(kāi)展科研項(xiàng)目使用自籌配套資金發(fā)生的支出，以及醫(yī)院開(kāi)展的不與特定項(xiàng)目相關(guān)的醫(yī)療輔助科研活動(dòng)發(fā)生的相關(guān)人員支出、公用經(jīng)費(fèi)、專(zhuān)用材料費(fèi)、資產(chǎn)折舊（攤銷(xiāo)）費(fèi)等費(fèi)用，在“醫(yī)療業(yè)務(wù)成本”科目中核算，不在“財(cái)政項(xiàng)目補(bǔ)助支出”、“科教項(xiàng)目支出”科目核算。

二、科目設(shè)置的局限性

新會(huì)計(jì)制度下，對(duì)于財(cái)政及上級(jí)部門(mén)、科研部門(mén)、社會(huì)各企事業(yè)單位撥入的科研經(jīng)費(fèi)收支，會(huì)計(jì)人員可通過(guò)“財(cái)政補(bǔ)助收入”、“科教項(xiàng)目收入”、“財(cái)政項(xiàng)目補(bǔ)助支出”、“科教項(xiàng)目支出”科目核算，同時(shí)通過(guò)財(cái)務(wù)軟件的輔助核算功能，對(duì)具體課題的收支進(jìn)行單獨(dú)核算。

新會(huì)計(jì)制度醫(yī)院自籌配套經(jīng)費(fèi)在核算上，要求與財(cái)政性撥入的經(jīng)費(fèi)分別核算，支出列入“醫(yī)療業(yè)務(wù)成本”，在項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理上，根據(jù)國(guó)家科研經(jīng)費(fèi)使用管理的有關(guān)規(guī)定，費(fèi)用支出要求按照具體項(xiàng)目列支，并嚴(yán)格按照項(xiàng)目計(jì)劃書(shū)的預(yù)算，不得超支、挪用經(jīng)費(fèi)。

三、科研資金使用核算和管理思路

科研經(jīng)費(fèi)管理是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，需要單位科研部門(mén)、財(cái)務(wù)部門(mén)以及項(xiàng)目實(shí)施人員的積極配合、協(xié)調(diào)和溝通。目前大部分醫(yī)院科研項(xiàng)目管理由科研科負(fù)責(zé)，經(jīng)費(fèi)管理由財(cái)務(wù)科負(fù)責(zé)，造成科研項(xiàng)目立項(xiàng)后，科研部門(mén)不跟蹤經(jīng)費(fèi)使用的合理性及使用效益，財(cái)務(wù)部門(mén)由于不熟悉科研進(jìn)展，只是對(duì)科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)進(jìn)行收入支出和余額核算，缺乏對(duì)經(jīng)費(fèi)的監(jiān)督管理，造成經(jīng)費(fèi)使用和管理上的脫節(jié)。因此，建立科研管理系統(tǒng)，并與財(cái)務(wù)核算系統(tǒng)有效連接，實(shí)現(xiàn)科研經(jīng)費(fèi)核算與管理的統(tǒng)一，是十分必要的。

（一）建立科研管理系統(tǒng)

科研管理系統(tǒng)主要功能包括：能區(qū)分科研費(fèi)的不同來(lái)源，有利于項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的跟蹤統(tǒng)計(jì)；能根據(jù)項(xiàng)目任務(wù)書(shū)各開(kāi)支項(xiàng)目如設(shè)備費(fèi)、材料費(fèi)、測(cè)試化驗(yàn)加工費(fèi)、燃料動(dòng)力費(fèi)、差旅費(fèi)、會(huì)議費(fèi)、國(guó)際合作與交流費(fèi)、出版、文獻(xiàn)、信息傳播、知識(shí)產(chǎn)權(quán)事務(wù)費(fèi)、勞務(wù)費(fèi)、專(zhuān)家咨詢(xún)費(fèi)、管理費(fèi)等進(jìn)行資金使用限制，杜絕超支、挪用現(xiàn)象；可以根據(jù)醫(yī)院費(fèi)用報(bào)賬的審批流程，在系統(tǒng)上完成從課題組經(jīng)辦人支出申請(qǐng)課題負(fù)責(zé)人審核科研科負(fù)責(zé)人審批主管院長(zhǎng)審批財(cái)務(wù)科審核會(huì)計(jì)初審財(cái)務(wù)科長(zhǎng)復(fù)審財(cái)務(wù)科審核會(huì)計(jì)終審（所有審批流程完成）的審批流程，終審?fù)瓿珊笙到y(tǒng)自動(dòng)以電話方式通知課題組經(jīng)辦人到財(cái)務(wù)科辦理支出手續(xù)；可按不同條件統(tǒng)計(jì)查詢(xún)，滿(mǎn)足科研經(jīng)費(fèi)管理的基本要求及上級(jí)部門(mén)的報(bào)表要求，并可提供醫(yī)院科研經(jīng)費(fèi)管理績(jī)效考核的基本數(shù)據(jù)。

（二）聯(lián)同財(cái)務(wù)核算系統(tǒng)發(fā)揮核算和管理的作用

1、財(cái)政及上級(jí)部門(mén)撥入資金

財(cái)務(wù)科收到財(cái)政或上級(jí)部門(mén)撥款時(shí)，通知科研科，科研科在科研系統(tǒng)上作相關(guān)的處理：根據(jù)款項(xiàng)的所屬項(xiàng)目，在系統(tǒng)上新建項(xiàng)目名稱(chēng)；根據(jù)款項(xiàng)來(lái)源渠道不同，在系統(tǒng)上點(diǎn)擊所屬來(lái)源；根據(jù)項(xiàng)目任務(wù)書(shū)支出預(yù)算，在系統(tǒng)上設(shè)置各支出項(xiàng)目以及限制其支出金額。以上設(shè)置完成報(bào)送財(cái)務(wù)科，財(cái)務(wù)科負(fù)責(zé)設(shè)置科研項(xiàng)目編碼，該編碼必須與財(cái)務(wù)核算系統(tǒng)上編碼一致，同時(shí)作科研項(xiàng)目收入會(huì)計(jì)處理；財(cái)務(wù)做完收入賬務(wù)處理后，課題組人員便可以在科研系統(tǒng)上作支出申請(qǐng)。

2、支出申請(qǐng)及控制

課題經(jīng)辦人在科研系統(tǒng)上進(jìn)行支出申請(qǐng)，系統(tǒng)將根據(jù)審批權(quán)限自動(dòng)傳遞?？蒲泄芾硐到y(tǒng)能自動(dòng)控制支出項(xiàng)目申請(qǐng)金額，杜絕超支及資金被挪用現(xiàn)象。

（三）財(cái)務(wù)科根據(jù)支出申請(qǐng)作相關(guān)賬務(wù)處理

鑒于自籌資金支出在“醫(yī)療業(yè)務(wù)成本”列支的特殊要求，加上財(cái)務(wù)核算系統(tǒng)輔助核算功能的局限性，只有與科研管理系統(tǒng)有效連接，信息共享，才能有效地管理好科研自籌資金的使用。具體操作如下：

科研科根據(jù)上級(jí)部門(mén)配套以及院級(jí)立項(xiàng)（完全是自籌資金）的要求，對(duì)各課題進(jìn)行資金分配，并確定各課題的支出項(xiàng)目，據(jù)此在科研管理系統(tǒng)上進(jìn)行初始錄入，內(nèi)容包括課題名稱(chēng)、資金來(lái)源、項(xiàng)目總額（指自籌部分）、各支出項(xiàng)目的金額限制等，若有其它資金來(lái)源的，必須與其它來(lái)源分別核算。

在其系統(tǒng)項(xiàng)目?jī)?nèi)增設(shè)會(huì)計(jì)憑證編碼欄，目的是課題經(jīng)費(fèi)支出在財(cái)務(wù)系統(tǒng)生成會(huì)計(jì)憑證后，能反向在科研管理系統(tǒng)上記賬，一方面彌補(bǔ)了財(cái)務(wù)軟件無(wú)法核算到課題項(xiàng)目的不足，便于統(tǒng)計(jì)課題自籌經(jīng)費(fèi)的收支情況，另一方面，在日后接受課題項(xiàng)目跟蹤檢查時(shí)，能根據(jù)憑證號(hào)快速調(diào)出憑證，大大提高工作效率。

篇7

【關(guān)鍵詞】SaaS 在線軟件服務(wù) 科研信息化建設(shè)

根據(jù)NIST的權(quán)威定義，云計(jì)算有SaaS、PaaS和IaaS三種服務(wù)模式，稱(chēng)為云計(jì)算的SPI。其中SaaS （Software as a service，軟件即服務(wù)）是最為成熟、最出名也是得到最廣泛應(yīng)用的一種云計(jì)算。

在SaaS模式下，應(yīng)用軟件不再安裝在用戶(hù)的計(jì)算機(jī)上，而是安裝在軟件生產(chǎn)廠商或者服務(wù)供應(yīng)商的服務(wù)器上，用戶(hù)通過(guò)Internet或Intranet網(wǎng)絡(luò)來(lái)使用這些軟件，按照使用的服務(wù)種類(lèi)、用戶(hù)數(shù)量和使用時(shí)間向服務(wù)商支付費(fèi)用。因?yàn)镾aaS模式高度的靈活性、已經(jīng)證明可靠的支持服務(wù)、強(qiáng)大的可擴(kuò)展性，因此能夠有效降低客戶(hù)的維護(hù)成本和硬件投入。

相對(duì)于目前我國(guó)高校教務(wù)管理、教學(xué)數(shù)字資源的開(kāi)發(fā)和利用等方面取得的成效，科研信息化建設(shè)方面的應(yīng)用仍處于較低的階段[1]，從而加重了科研管理人員工作負(fù)擔(dān)，制約了高?？蒲行畔⒒ぷ鞯陌l(fā)展。本文以成都理工大學(xué)工程技術(shù)學(xué)院科研管理平臺(tái)為研究對(duì)象，使用SaaS模式對(duì)科研管理信息平臺(tái)的應(yīng)用現(xiàn)狀進(jìn)行了認(rèn)真分析，對(duì)系統(tǒng)功能進(jìn)行了細(xì)化，設(shè)計(jì)了一個(gè)基于SaaS模式的科研信息平臺(tái)。

一、系統(tǒng)分析

建設(shè)科研信息管理平臺(tái)的目的在于給科研人員提供一個(gè)了解科技動(dòng)態(tài)，瀏覽科研信息，提交申報(bào)材料的渠道，同時(shí)給科研信息的管理者提供一個(gè)、審批科研項(xiàng)目、對(duì)已經(jīng)成功申報(bào)的項(xiàng)目進(jìn)行有效管理的工具。使用者分別是科研人員和科研管理人員。在科研信息管理平臺(tái)中他們分別對(duì)應(yīng)普通用戶(hù)、普通管理員。為了對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行管理維護(hù)，還設(shè)置有系統(tǒng)管理員?？蒲许?xiàng)目需要申請(qǐng)和審批，審批后需要審批結(jié)果；項(xiàng)目進(jìn)展情況需要追蹤；科研人員、項(xiàng)目、成果等信息需要適時(shí)管理和查詢(xún)；為了保證系統(tǒng)信息的安全性，部分保密項(xiàng)目需要設(shè)置訪問(wèn)權(quán)限；科研論文可以的上傳和下載，也可以進(jìn)行查詢(xún)；系統(tǒng)數(shù)據(jù)庫(kù)需要及時(shí)備份，并能夠在數(shù)據(jù)遭到意外損壞后可以還原等。綜上所述，科研信息管理平臺(tái)的功能需求可以表達(dá)為：

（1）用戶(hù)管理：添加、刪除用戶(hù)，并設(shè)置權(quán)限；

（2）項(xiàng)目審批：對(duì)提出申請(qǐng)的項(xiàng)目進(jìn)行審批；

（3）項(xiàng)目管理：查詢(xún)、跟蹤項(xiàng)目進(jìn)展，對(duì)項(xiàng)目的進(jìn)展進(jìn)行全程的監(jiān)督和管理；

（4）人員管理：查詢(xún)科研人員的相關(guān)情況，包括該科研人員已經(jīng)結(jié)題或正在進(jìn)行的科研項(xiàng)目情況，以及取得的成果情況；

（5）成果管理：記錄并審核相關(guān)人員或與某項(xiàng)目相關(guān)的成果；

（6）信息：項(xiàng)目審批、結(jié)題驗(yàn)收、成果審核的結(jié)果；

（7）文件傳輸：上傳、下載項(xiàng)目申報(bào)書(shū)、科研論文等；

（8）數(shù)據(jù)庫(kù)管理：系統(tǒng)管理員對(duì)系統(tǒng)數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行備份和還原；

（9）信息查詢(xún)：對(duì)科研人員、項(xiàng)目、成果、資金等信息的查詢(xún)；

經(jīng)過(guò)對(duì)成都理工大學(xué)工程技術(shù)學(xué)院科研處進(jìn)行詳細(xì)的調(diào)研，確定科研項(xiàng)目管理業(yè)務(wù)流程為：首先由科研處科研信息；科研人員看到科研信息后提出項(xiàng)目申請(qǐng)，填寫(xiě)并提交申請(qǐng)報(bào)告；然后由科研處組織專(zhuān)家對(duì)申報(bào)的項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)審，確定是否立項(xiàng)；立項(xiàng)的科研項(xiàng)目進(jìn)入研究階段，由科研人員完成對(duì)項(xiàng)目的研究；最后由科研處組織專(zhuān)家對(duì)準(zhǔn)備結(jié)題項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)審，確定是否能夠結(jié)題，未結(jié)題的項(xiàng)目由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人提出延期申請(qǐng)，重新進(jìn)入研究階段。

二、系統(tǒng)設(shè)計(jì)

（一）系統(tǒng)軟件結(jié)構(gòu)

根據(jù)SaaS模式在線軟件的特點(diǎn)，同時(shí)為了復(fù)用該系統(tǒng)業(yè)務(wù)邏輯，且為該系統(tǒng)功能具備可擴(kuò)展性，設(shè)計(jì)時(shí)決定采用Web Servers（Web服務(wù)）技術(shù)封裝Web服務(wù)器端業(yè)務(wù)邏輯，軟件總體架構(gòu)如圖1所示：

（二）系統(tǒng)用例圖

通過(guò)對(duì)科研信息管理平臺(tái)的需求分析，使用面向?qū)ο蠓椒蓪⑾到y(tǒng)功能轉(zhuǎn)化為系統(tǒng)用例圖，對(duì)較大的用例進(jìn)一步細(xì)化分解可得到基本用例圖，限于篇幅此處只給出基本用例圖之一

結(jié)合需求分析，可以抽象出科研信息管理平臺(tái)的類(lèi)圖。限于篇幅此處不再累述。

從計(jì)算機(jī)到互聯(lián)網(wǎng)，這次飛躍成就了完整的世界?，F(xiàn)階段，互聯(lián)網(wǎng)正朝著物聯(lián)網(wǎng)和云計(jì)算發(fā)展，這也可以算作是一次革命。本文基于云計(jì)算三種模式之一的SaaS模式對(duì)成都理工大學(xué)工程技術(shù)學(xué)院的科研信息管理平臺(tái)進(jìn)行了分析和設(shè)計(jì)，并最終實(shí)現(xiàn)了該系統(tǒng)。經(jīng)測(cè)試，該系統(tǒng)運(yùn)行穩(wěn)定，可靠，達(dá)到了設(shè)計(jì)目標(biāo)和要求?？梢灶A(yù)見(jiàn)隨著云計(jì)算模式的應(yīng)用深入，必將有更多的應(yīng)用系統(tǒng)跨入云計(jì)算的行列，給高校的管理和騰飛帶來(lái)更多的機(jī)遇。

參考文獻(xiàn)：

[1]謝海波，林書(shū)兵.高?？蒲行畔⑾到y(tǒng)的發(fā)展現(xiàn)狀與設(shè)計(jì)方向探析[J].現(xiàn)代教育技術(shù)，2010，（03）.

[2]史亞娟.基于UML的科研管理系統(tǒng)的設(shè)計(jì)與實(shí)現(xiàn)：[碩士學(xué)位論文].華東師范大學(xué)，2006.

篇8

關(guān)鍵詞：校企合作；科研管理；動(dòng)機(jī)；情境；主體

作者簡(jiǎn)介：藍(lán)潔（1981－），女，廣西博白人，天津大學(xué)教育學(xué)院2011級(jí)博士研究生，南寧職業(yè)技術(shù)學(xué)院教務(wù)處講師，研究方向?yàn)槁殬I(yè)教育理論。

課題項(xiàng)目：2010年度廣西教育廳科研項(xiàng)目課題“校企合作背景下的高職科研管理研究”，項(xiàng)目編號(hào)：201010LX630，負(fù)責(zé)人：藍(lán)潔。

中圖分類(lèi)號(hào)：G718.5 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1001-7518（2012）04-0033-03

隨著校企合作的深入，高職科研管理面對(duì)的情境隨之發(fā)生重大變化，表現(xiàn)為科研動(dòng)機(jī)、經(jīng)費(fèi)與設(shè)備來(lái)源、項(xiàng)目類(lèi)型、科研主體、科研內(nèi)容、科研質(zhì)量等都趨向于多元與復(fù)雜，致使高職科研管理轉(zhuǎn)向關(guān)系的、資源的、發(fā)展的管理。

本文主要對(duì)高職科研管理的情境進(jìn)行歸類(lèi)辨析，以期為高職院校與行業(yè)企業(yè)、行政主管部門(mén)、同行兄弟院校之間正在發(fā)展的對(duì)話提供可利用的信息和可借鑒的思路，并應(yīng)對(duì)校企合作背景下高職科研管理的機(jī)遇與挑戰(zhàn)。

一、校企合作背景下的高職科研管理動(dòng)機(jī)

（一）滿(mǎn)足市場(chǎng)需求

高職院校的科研管理迅速地對(duì)行業(yè)、企業(yè)提出的需求情境作出反應(yīng)，將技術(shù)研發(fā)轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，促進(jìn)資源的集聚，以獲得市場(chǎng)的支持，使技術(shù)研發(fā)成果得以商業(yè)化，這是校企合作背景下高職科研管理的首要?jiǎng)訖C(jī)。作為重要的外部驅(qū)動(dòng)因素，市場(chǎng)對(duì)高職科研類(lèi)型、內(nèi)容、方向等方面的塑造越來(lái)越重要，高職科研管理也越來(lái)越關(guān)注行業(yè)、企業(yè)的需求領(lǐng)域，敏銳地洞察社會(huì)熱點(diǎn)，捕捉行業(yè)企業(yè)的需求變化[1]，結(jié)合區(qū)域資源優(yōu)勢(shì)和技術(shù)特點(diǎn)，開(kāi)展技術(shù)攻關(guān)與產(chǎn)品開(kāi)發(fā)研究，充分發(fā)揮高職院校和企業(yè)的人才、知識(shí)、技術(shù)和設(shè)備的優(yōu)勢(shì)與潛力，提升高職的科研服務(wù)能力[2]。

（二）回應(yīng)管理部門(mén)績(jī)效驅(qū)動(dòng)

管理部門(mén)具備一套界定嚴(yán)格的科研經(jīng)費(fèi)劃撥條件和要求，對(duì)高職院校的科研管理進(jìn)行著導(dǎo)向性的驅(qū)動(dòng)。這里所言及的管理部門(mén)包括地方政府、教育管理機(jī)構(gòu)、科研管理機(jī)構(gòu)等高職院校的辦學(xué)主體、管理主體等。校企合作背景下，盡管高職院?？蒲泄芾砩婕暗闹黧w增多，但管理部門(mén)作為主要的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，仍然通過(guò)已界定好的科研績(jī)效以及可測(cè)量的科研產(chǎn)出指標(biāo)來(lái)對(duì)高職院?？蒲谐晒M(jìn)行綜合考核?；貞?yīng)管理部門(mén)的績(jī)效評(píng)價(jià)仍是高職院校科研管理的重要?jiǎng)訖C(jī)。

（三）爭(zhēng)取同行競(jìng)爭(zhēng)的優(yōu)勢(shì)

各高職院校對(duì)其他兄弟院校的科研團(tuán)隊(duì)、科研成果都保持著特定的關(guān)注和敏感的刺激反應(yīng)。在校企合作背景下，盡管不同高職院校專(zhuān)業(yè)設(shè)置所涉及的行業(yè)領(lǐng)域有所區(qū)別，以至于各高職院?？蒲泄芾碓诳蒲袃?nèi)容范圍、科研成果形式、科研團(tuán)隊(duì)人員等方面存在不同程度的差異，但高職院校之間存在習(xí)慣性的同行評(píng)價(jià)與競(jìng)爭(zhēng)框架，這種隱性的同行評(píng)價(jià)形式形成了高職院校相互之間直接或間接的對(duì)話關(guān)系和信息溝通，從而使各高職院校了解自身的定位，揚(yáng)長(zhǎng)避短，提升自己在兄弟院校中的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

（四）推進(jìn)內(nèi)部教學(xué)改革

所謂“教而不研則淺，研而不教則空”[3]，在學(xué)校和企業(yè)的合作過(guò)程中，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新需求的驅(qū)動(dòng)力連帶地激發(fā)起職業(yè)院校特定專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域內(nèi)持續(xù)的技術(shù)創(chuàng)新探究，這種科研探究應(yīng)通過(guò)教師團(tuán)隊(duì)滲透到教學(xué)中，使得教學(xué)變得生機(jī)勃勃和煥然一新。校企合作科研作為提高教學(xué)水平的重要手段之一，是培養(yǎng)學(xué)生創(chuàng)新能力的有效途徑以及提高人才培養(yǎng)質(zhì)量的重要舉措，對(duì)高職院校整體辦學(xué)水平的提高具有重要的推動(dòng)作用。因此，高職院校不斷地將科研成果應(yīng)用到學(xué)校教學(xué)實(shí)踐中，豐富教學(xué)內(nèi)容，改進(jìn)教學(xué)方法，增強(qiáng)教學(xué)的內(nèi)在動(dòng)力，使科研回歸教學(xué)，教學(xué)促進(jìn)科研，進(jìn)而形成良性的循環(huán)系統(tǒng)[4]是高職科研管理的根本動(dòng)機(jī)。

二、校企合作背景下高職科研管理的情境分類(lèi)

（一）高職院?？蒲泄芾淼膫鹘y(tǒng)情境分類(lèi)及其走向

一直以來(lái)，高職院校的科研項(xiàng)目包括兩大類(lèi)，一類(lèi)是正式的縱向科研項(xiàng)目，由管理部門(mén)提供科研申請(qǐng)指南，明確資助范圍，并對(duì)高職院校的研究申請(qǐng)作出批復(fù)。二類(lèi)是非正式的橫向科研項(xiàng)目，主要是指行業(yè)、企業(yè)委托高職院校所進(jìn)行的合同性研究。校企合作背景下，高職科研管理的情境趨于復(fù)雜化。

1.縱向與橫向科研項(xiàng)目的差異性不斷擴(kuò)大。差異性擴(kuò)大主要表現(xiàn)在兩個(gè)方面：其一，在科研管理合同的規(guī)制力上，隨著校企合作的深入，橫向科研合同的規(guī)制力增強(qiáng)，所擬定科研項(xiàng)目的完成時(shí)間、標(biāo)準(zhǔn)、方法、條件設(shè)備、成果形式等款項(xiàng)往往因與市場(chǎng)結(jié)合而不允許偏離或改變，校企合作的科研合同往往附帶有違約所致的懲罰款項(xiàng)。而縱向科研的約束力相對(duì)較寬泛，科研時(shí)間、方法等都由申報(bào)者本人自行申請(qǐng)，且科研時(shí)間及研究?jī)?nèi)容可根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行一定范圍的調(diào)整，靈活性相對(duì)較大。其二，在科研經(jīng)費(fèi)的額度上，縱向科研項(xiàng)目通常獲得的資助經(jīng)費(fèi)僅涵蓋科研工作基本成本，橫向合同性科研項(xiàng)目的經(jīng)費(fèi)則往往不僅限于補(bǔ)償成本額度，而且還設(shè)定在科研技術(shù)創(chuàng)新的市場(chǎng)價(jià)值上，包括其將會(huì)產(chǎn)生的盈余及應(yīng)支付的獎(jiǎng)金等[5]。

2.縱向與橫向科研項(xiàng)目的統(tǒng)一性逐漸增強(qiáng)。統(tǒng)一性增強(qiáng)主要表現(xiàn)在科研內(nèi)容的管理上，一方面，縱向科研項(xiàng)目中，管理部門(mén)提供的科研資助范圍除了一定比例的基礎(chǔ)性研究外，越來(lái)越傾向于與市場(chǎng)需求相結(jié)合的應(yīng)用性研究；另一方面，高職院校在校企合作的背景下，回應(yīng)行業(yè)、企業(yè)需求，往往把校企合作的技術(shù)研發(fā)、技術(shù)服務(wù)等橫向項(xiàng)目包裝整理后申報(bào)縱向科研項(xiàng)目。同時(shí)，高職院校在科研規(guī)劃和管理過(guò)程中，也把部分縱向的科研成果進(jìn)一步深化、完善、轉(zhuǎn)化為橫向科研?？v向與橫向科研項(xiàng)目互為孵化器，客觀上形成了高職院校內(nèi)縱向與橫向項(xiàng)目在科研內(nèi)容、研究團(tuán)隊(duì)、資金來(lái)源、研發(fā)設(shè)備等資源的整合與交集，并體現(xiàn)出鮮明的市場(chǎng)需求特征。

隨著校企合作的深入，高職縱向與橫向科研項(xiàng)目沒(méi)有走向分離和對(duì)立，二者之間差異性及統(tǒng)一性的日益擴(kuò)大形成了一種混合的、復(fù)雜的相互滲透狀態(tài)。如果高職院校僅僅局限于傳統(tǒng)的縱向與橫向項(xiàng)目的區(qū)別性分類(lèi)管理，則難以充分發(fā)揮科研管理的推動(dòng)、協(xié)調(diào)、導(dǎo)向與創(chuàng)新作用，因此，有必要對(duì)校企合作背景下的科研管理情境予以新的分類(lèi)。

（二）校企合作背景下高職院?？蒲泄芾淼木仃囀角榫撤诸?lèi)

在校企合作的復(fù)雜科研管理情境中，高職院校的科研項(xiàng)目可以是基金資助的或合同贊助的，可以是短期的或長(zhǎng)期的，可以是高風(fēng)險(xiǎn)的或可預(yù)測(cè)的，可以是跨專(zhuān)業(yè)的或單學(xué)科的，可以是界定嚴(yán)謹(jǐn)?shù)幕蛑黝}松散的等等，任何兩個(gè)維度的組合都可以組合成為一個(gè)延續(xù)矩陣式的管理情境。本文嘗試聚焦于科研項(xiàng)目的開(kāi)發(fā)程度、研究規(guī)模兩個(gè)維度組成的矩陣情境，將高職科研管理的項(xiàng)目分成4種類(lèi)型（如圖1所示），并探究不同類(lèi)型科研項(xiàng)目的動(dòng)機(jī)、特點(diǎn)及科研管理重點(diǎn)。

1.成熟的小項(xiàng)目。通常包括高職院校中一些已經(jīng)得到資助、或已經(jīng)完成的縱向或橫向科研項(xiàng)目，有較好的科研基礎(chǔ)。如以咨詢(xún)或小規(guī)?？蒲泻贤问匠霈F(xiàn)的科研項(xiàng)目，接近于市場(chǎng)的問(wèn)題解決形式，往往源于外部的市場(chǎng)需求或管理部門(mén)的績(jī)效考核監(jiān)督。在校企合作起步階段，高職院校應(yīng)優(yōu)先規(guī)劃發(fā)展這一情境領(lǐng)域中的科研項(xiàng)目，擴(kuò)大成熟小規(guī)模科研項(xiàng)目的數(shù)量、范圍，提高質(zhì)量,重點(diǎn)促進(jìn)小型科研成果的達(dá)成與轉(zhuǎn)化。并隨著校企合作的深入，不斷加大對(duì)此類(lèi)型科研項(xiàng)目的重視，使小規(guī)模的項(xiàng)目適時(shí)組合發(fā)展成為大型項(xiàng)目。

2.成熟的大項(xiàng)目。通常包括高職院校與企業(yè)合作或者獲得縱向大型科研基金資助而開(kāi)發(fā)的大型長(zhǎng)期性、基礎(chǔ)性科研項(xiàng)目，這類(lèi)項(xiàng)目的任務(wù)往往是通過(guò)科研來(lái)創(chuàng)新知識(shí)形式或者技術(shù)水平，需要較長(zhǎng)的研究周期。這類(lèi)已經(jīng)開(kāi)發(fā)并達(dá)到成熟程度的大型項(xiàng)目源于復(fù)雜多樣的內(nèi)外部動(dòng)機(jī)，涉及市場(chǎng)需求、管理部門(mén)的績(jī)效考核、高職院校之間同行評(píng)價(jià)的競(jìng)爭(zhēng)等，并對(duì)高職院校的教育教學(xué)產(chǎn)生直接或間接的影響。成熟的大項(xiàng)目是校企合作深入到一定程度后，具備實(shí)力的高職院校科研管理中應(yīng)該優(yōu)先規(guī)劃發(fā)展的戰(zhàn)略領(lǐng)域。在條件具備的情況下，成熟的大型科研項(xiàng)目應(yīng)占據(jù)高職科研管理領(lǐng)域較大的份額，成為科研發(fā)展戰(zhàn)略的重中之重，并與目前正在進(jìn)行的小項(xiàng)目聯(lián)系起來(lái)促進(jìn)科研戰(zhàn)略目標(biāo)的達(dá)成。

3.休眠的大項(xiàng)目。通常代表那些由于其高度風(fēng)險(xiǎn)性、長(zhǎng)期性或基礎(chǔ)性而未能開(kāi)發(fā)的研究項(xiàng)目，包括大型的企業(yè)經(jīng)費(fèi)資助項(xiàng)目，縱向的重大基礎(chǔ)性研究項(xiàng)目等。這類(lèi)項(xiàng)目在高職院?？蒲袘?zhàn)略中往往意義重大，但由于其周期長(zhǎng)、風(fēng)險(xiǎn)高，投資大，需要高職院校投入較大的人力、物力、財(cái)力來(lái)推進(jìn)，在不具備相關(guān)資源的情況下，一般的高職院校不予開(kāi)發(fā)。無(wú)論在校企合作的任何階段，高職院校的科研發(fā)展規(guī)劃中都會(huì)存在一定比例的休眠型大項(xiàng)目，因?qū)@類(lèi)項(xiàng)目進(jìn)行開(kāi)發(fā)和管理是系統(tǒng)而復(fù)雜的工作，故需要進(jìn)一步的規(guī)劃落實(shí)后才能實(shí)施。這類(lèi)項(xiàng)目往往是校企合作高職院?？蒲泄芾響?zhàn)略規(guī)劃的重點(diǎn)，也是提升高職院?？蒲蟹?wù)能力的關(guān)鍵，應(yīng)創(chuàng)造條件予以開(kāi)發(fā)，使其轉(zhuǎn)化為成熟的大項(xiàng)目。

4.休眠的小項(xiàng)目。代表那些未予以開(kāi)發(fā)的小型項(xiàng)目，這些未開(kāi)發(fā)的小型項(xiàng)目包括兩種情況，一是不符合學(xué)校與企業(yè)的實(shí)際需求而淘汰的項(xiàng)目；二是有實(shí)用及開(kāi)發(fā)價(jià)值，但是未受到學(xué)?；蚱髽I(yè)關(guān)注的項(xiàng)目。因此，在校企合作的背景下，高職院校科研管理應(yīng)針對(duì)性地辨別項(xiàng)目的價(jià)值，并予以區(qū)別性地開(kāi)發(fā)。

本文所聚焦的“開(kāi)發(fā)程度”、“研究規(guī)模”形成的矩陣只是高職科研管理面臨的眾多情境中的一個(gè)，除此以外，不同維度的因素組合起來(lái)都可以成為一個(gè)延續(xù)的矩陣。因此，校企合作背景下，高職科研管理的情境是復(fù)雜的、動(dòng)態(tài)的、發(fā)展的，需要不同的主體在某一個(gè)情境框架內(nèi)實(shí)施不同形式和不同內(nèi)容的工作。高職科研管理重點(diǎn)應(yīng)是針對(duì)不同矩陣框架領(lǐng)域的特點(diǎn)，分類(lèi)實(shí)施針對(duì)性的戰(zhàn)略管理，以適應(yīng)校企合作背景下高職科研復(fù)雜性、動(dòng)態(tài)性及發(fā)展性的需求。

三、校企合作背景下高職科研管理情境的主體職責(zé)

高職科研管理盡管面對(duì)著復(fù)雜多樣的不同情境，但其所涉及的對(duì)象主體是基本一致的，主要包括高職院校外部的企業(yè)、管理部門(mén)、同行兄弟院校，以及高職院校內(nèi)部決策層、二級(jí)學(xué)院（系）、科研團(tuán)隊(duì)、個(gè)體科研人員等群體成員。由于外部主體之于高職科研管理的影響是不可控的，本文只對(duì)高職院校內(nèi)部主體的責(zé)任進(jìn)行分析，以了解各類(lèi)主體在高職科研管理情境中的重要作用。

（一）決策層

高職科研管理的決策層主要包括高職院校的法人、主管科研的副校長(zhǎng)及校級(jí)科研管理部門(mén)的相關(guān)團(tuán)隊(duì)。決策層的主要職責(zé)包括三個(gè)方面：一是制訂學(xué)校的科研發(fā)展戰(zhàn)略。高職院校的科研發(fā)展戰(zhàn)略應(yīng)立足于現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)條件，明確劃定科研領(lǐng)域的優(yōu)先發(fā)展級(jí)，將各種人、財(cái)、物資源聚焦于最具有發(fā)展?jié)摿Φ捻?xiàng)目類(lèi)型，通過(guò)科研戰(zhàn)略更加有效地激勵(lì)團(tuán)隊(duì)合作，促進(jìn)科研發(fā)展的良性循環(huán)；二是劃撥科研資源。形成共同科研資源的分享意識(shí)，促進(jìn)資源的高效利用；三是與外部建立對(duì)話關(guān)系。包括了解行業(yè)與企業(yè)的需求、同行兄弟院校的科研發(fā)展前沿信息，與行業(yè)企業(yè)建立聯(lián)盟或合作伙伴關(guān)系并加以維系，開(kāi)發(fā)和利用市場(chǎng)信息，擴(kuò)大科研成果的市場(chǎng)推廣，提升公眾對(duì)高職院校的關(guān)注度等等。

（二）二級(jí)學(xué)院（系）

二級(jí)學(xué)院或?qū)W系的科研管理主體主要包括二級(jí)學(xué)院或?qū)W系的主管領(lǐng)導(dǎo)與管理團(tuán)隊(duì)，以及分專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域的研發(fā)中心或研究所。他們的主要職責(zé)體系為三個(gè)方面：一是制訂局部的科研發(fā)展戰(zhàn)略，對(duì)應(yīng)學(xué)?？蒲邪l(fā)展的整體戰(zhàn)略目標(biāo)，形成方向一致的二級(jí)目標(biāo)體系；二是建立科研支持體系，包括獲取、管理與維護(hù)科研設(shè)施，利用專(zhuān)業(yè)優(yōu)勢(shì)實(shí)施同行評(píng)議、組織科研申請(qǐng)等；三是架設(shè)科研環(huán)境，包括組織科研團(tuán)隊(duì)研討，申請(qǐng)?jiān)L學(xué)項(xiàng)目，申請(qǐng)學(xué)術(shù)會(huì)議資格，申請(qǐng)科研評(píng)審工作的資助，促進(jìn)科研互動(dòng)、合作網(wǎng)絡(luò)的形成，科研伙伴關(guān)系的維系，專(zhuān)業(yè)科研領(lǐng)域的確立等。

（三）科研團(tuán)隊(duì)

科研團(tuán)隊(duì)主體主要包括科研項(xiàng)目負(fù)責(zé)人?？蒲许?xiàng)目負(fù)責(zé)人的主要職責(zé)為：一是確定團(tuán)隊(duì)科研戰(zhàn)略，明確本團(tuán)隊(duì)的科研優(yōu)先領(lǐng)域，促進(jìn)科研資源的利用；二是維系科研的互動(dòng)、合作與伙伴關(guān)系，組織團(tuán)隊(duì)研討項(xiàng)目、經(jīng)驗(yàn)交流、成果展示等，鼓勵(lì)參加學(xué)術(shù)會(huì)議或訪問(wèn)，促進(jìn)科研思想的討論與開(kāi)發(fā)；三是實(shí)施科研項(xiàng)目的日常管理，與學(xué)院科研支持機(jī)構(gòu)的聯(lián)系，形成科研管理的進(jìn)度和程序。四是關(guān)注科研團(tuán)隊(duì)成員的個(gè)人發(fā)展，規(guī)范科研道德要求等。

（四）個(gè)體研究者

個(gè)體研究者指參與科研項(xiàng)目的個(gè)人。在校企合作背景下，個(gè)體研究者在科研管理體系中的職責(zé)包括三個(gè)方面：一是明確個(gè)人科研生涯戰(zhàn)略，使個(gè)人發(fā)展規(guī)劃與整個(gè)科研團(tuán)隊(duì)、所在院系和所在學(xué)校的科研戰(zhàn)略相聯(lián)系；二是維護(hù)科研資源的網(wǎng)絡(luò)，與行業(yè)、企業(yè)等利害關(guān)系方、潛在伙伴以及合作者保持聯(lián)系；三是完成特定科研項(xiàng)目的任務(wù)，生成科研思想及成果，并推進(jìn)成果各種形式的應(yīng)用。

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1 概述

近年來(lái)，我國(guó)科技投入持續(xù)大幅度增長(zhǎng)，“十一五”期間全社會(huì)研發(fā)投入年均增長(zhǎng)率超過(guò)23%，“十二五”以來(lái)繼續(xù)高速增長(zhǎng)，2013年達(dá)到11906億元，其中企業(yè)研發(fā)支出占76%以上。與此同時(shí)，從中央到地方各級(jí)政府都設(shè)立了種類(lèi)繁多的政府專(zhuān)項(xiàng)資金、財(cái)政貼息、科技計(jì)劃項(xiàng)目、人才計(jì)劃項(xiàng)目、各類(lèi)評(píng)獎(jiǎng)、各類(lèi)認(rèn)證等科技項(xiàng)目，中央財(cái)政科學(xué)技術(shù)支出也保持高速增長(zhǎng)，從2006年的774億元增加到2013年的2460億元，年均增長(zhǎng)率約18%。隨著財(cái)政資金支持力度的加大以及政府科技宣傳的普及，越來(lái)越多的企事業(yè)單位積極開(kāi)展科研項(xiàng)目立項(xiàng)，參與科研項(xiàng)目申報(bào)，提高其科技創(chuàng)新能力。

然而，由于科研項(xiàng)目申報(bào)需要較強(qiáng)的科技創(chuàng)新綜合實(shí)力來(lái)支撐，各企業(yè)科技創(chuàng)新能力、科技管理水平、申報(bào)人員職業(yè)能力和所處行業(yè)領(lǐng)域等不同，其申報(bào)質(zhì)量差距較大。不少企業(yè)盡管有好的項(xiàng)目，但因?qū)φ呃斫獠蝗?、?duì)指南學(xué)習(xí)不透徹、沒(méi)把握好最佳申報(bào)時(shí)機(jī)、申報(bào)材料沒(méi)有體現(xiàn)出創(chuàng)新性和先進(jìn)性、申報(bào)材料嚴(yán)謹(jǐn)性和邏輯性不足等各種因素，導(dǎo)致無(wú)法獲得評(píng)審專(zhuān)家認(rèn)可，未獲項(xiàng)目立項(xiàng)，令人惋惜?；诖?，筆者對(duì)當(dāng)前企業(yè)在項(xiàng)目申報(bào)過(guò)程中存在的問(wèn)題進(jìn)行剖析，結(jié)合筆者科技管理工作經(jīng)驗(yàn)，提出科研項(xiàng)目申報(bào)相關(guān)策略，以期為企業(yè)科研管理提供有益的借鑒。

2 科研項(xiàng)目申報(bào)過(guò)程中存在的主要問(wèn)題

2.1 企業(yè)管理層對(duì)科研項(xiàng)目申報(bào)工作一知半解

很多科技企業(yè)管理層對(duì)科研項(xiàng)目申報(bào)工作一知半解，沒(méi)有清晰地認(rèn)識(shí)到科研項(xiàng)目申報(bào)工作的重要意義，對(duì)科技政策和申報(bào)指南研究不透徹，對(duì)科研項(xiàng)目申報(bào)的工作要求不重視。企業(yè)管理層只看到了科研項(xiàng)目申報(bào)的經(jīng)濟(jì)效益，沒(méi)有看到政府科技立項(xiàng)的社會(huì)品牌效益以及為企業(yè)帶來(lái)的無(wú)形資產(chǎn)。管理層對(duì)本行業(yè)發(fā)展比較熟悉，但對(duì)國(guó)家科技發(fā)展規(guī)劃、政策研究不夠，企業(yè)科研項(xiàng)目與政府科技規(guī)劃脫節(jié)，跟不上社會(huì)發(fā)展趨勢(shì)與潮流，導(dǎo)致科研項(xiàng)目與申報(bào)指南存在較大差距。企業(yè)重視技術(shù)開(kāi)發(fā)與市場(chǎng)拓展，但對(duì)科研項(xiàng)目申報(bào)、政府部門(mén)溝通、政府組織的科技活動(dòng)等認(rèn)識(shí)不足，科研管理人員與科研管理體制配置不足，導(dǎo)致科研項(xiàng)目申報(bào)成功率很低，影響企業(yè)科技創(chuàng)新能力的提升。

2.2 沒(méi)有做好企業(yè)科技發(fā)展規(guī)劃與科研項(xiàng)目申報(bào)計(jì)劃

科研項(xiàng)目申報(bào)實(shí)質(zhì)上是企業(yè)科技創(chuàng)新能力的綜合體現(xiàn)，科研項(xiàng)目申報(bào)的成功是企業(yè)科技創(chuàng)新規(guī)劃能力的成功。科研項(xiàng)目申報(bào)體現(xiàn)了科技開(kāi)發(fā)、市場(chǎng)開(kāi)發(fā)、經(jīng)營(yíng)管理、科研管理、財(cái)務(wù)管理、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、產(chǎn)學(xué)研、科技與經(jīng)營(yíng)人才等方面的科技創(chuàng)新綜合能力，這些科技創(chuàng)新能力的形成，需要企業(yè)制定一定的科技創(chuàng)新規(guī)劃與實(shí)施計(jì)劃。同時(shí)，科研項(xiàng)目申報(bào)工作需要編制申請(qǐng)報(bào)告，準(zhǔn)備附件資料，涉及行業(yè)背景、人才團(tuán)隊(duì)、技術(shù)方案、運(yùn)營(yíng)方案、市場(chǎng)方案、投資分析、財(cái)務(wù)預(yù)算、社會(huì)效益、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、科技查新、項(xiàng)目備案、用戶(hù)報(bào)告、資質(zhì)認(rèn)定等，有些資料需要一定的準(zhǔn)備周期，從材料準(zhǔn)備和協(xié)同工作方面來(lái)說(shuō)，科研項(xiàng)目申報(bào)需要進(jìn)行一定的籌劃，制定詳盡的科研項(xiàng)目申報(bào)計(jì)劃，但是大多數(shù)科技企業(yè)還處于“臨時(shí)抱佛腳”的突擊申報(bào)狀態(tài)。

2.3 沒(méi)有建立規(guī)范的科研管理制度

科技項(xiàng)目管理是一個(gè)系統(tǒng)工程，它是項(xiàng)目管理技術(shù)與具體科技項(xiàng)目相結(jié)合的產(chǎn)物，科技項(xiàng)目管理過(guò)程是建立在一般項(xiàng)目管理過(guò)程的基礎(chǔ)上，結(jié)合科技項(xiàng)目的特點(diǎn)而進(jìn)行的，按照科技項(xiàng)目實(shí)施階段不同可分為立項(xiàng)、實(shí)施過(guò)程、項(xiàng)目驗(yàn)收管理。盡管部分企業(yè)對(duì)科技政策有點(diǎn)了解，清楚些許申報(bào)渠道，但是企業(yè)內(nèi)部并沒(méi)有建立較為規(guī)范的科研管理制度，甚至沒(méi)有建立立項(xiàng)管理制度，對(duì)于科研項(xiàng)目申報(bào)采取簡(jiǎn)單粗暴的“突擊申報(bào)”方式進(jìn)行，具體表現(xiàn)為：缺乏項(xiàng)目前期的調(diào)研工作，或者草率摘取項(xiàng)目?jī)?nèi)容作為創(chuàng)新點(diǎn)，或者沒(méi)有很好地總結(jié)項(xiàng)目承擔(dān)單位的優(yōu)勢(shì)，如此種種皆是因科研管理制度缺失導(dǎo)致的申報(bào)準(zhǔn)備不充分現(xiàn)象，評(píng)審專(zhuān)家難以評(píng)價(jià)申報(bào)項(xiàng)目的先進(jìn)性以及承擔(dān)單位的科研實(shí)力，從而影響項(xiàng)目的獲資助率。解放軍后勤工程學(xué)院科研處李永德指出國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目未獲資助的申報(bào)項(xiàng)目主要存在創(chuàng)新程度低、缺乏應(yīng)有前期研究工作等問(wèn)題。

2.4 沒(méi)有設(shè)立相應(yīng)的科研管理機(jī)構(gòu)和人員

科研管理工作內(nèi)容包括科研項(xiàng)目申報(bào)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)申報(bào)、科技獎(jiǎng)勵(lì)申報(bào)、項(xiàng)目監(jiān)理及驗(yàn)收、科技宣傳、與政府部門(mén)接洽、研發(fā)機(jī)構(gòu)管理和運(yùn)營(yíng)等，看似瑣碎，實(shí)則十分緊要，許多中小企業(yè)沒(méi)有設(shè)立相應(yīng)的科研管理機(jī)構(gòu)和人員，科研管理工作缺乏職業(yè)化、專(zhuān)業(yè)化和標(biāo)準(zhǔn)化，在項(xiàng)目申報(bào)時(shí)難以編寫(xiě)出符合申報(bào)要求的項(xiàng)目申請(qǐng)書(shū)和可行性研究報(bào)告，申報(bào)材料組織零散、缺乏秩序，甚至沒(méi)有準(zhǔn)備妥當(dāng)申報(bào)前必須的財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告、科技查新報(bào)告、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等證明材料，使企業(yè)科研項(xiàng)目難以獲得政府立項(xiàng)。

2.5 技術(shù)創(chuàng)新性與核心競(jìng)爭(zhēng)力闡述不清晰

國(guó)家和省科技支撐計(jì)劃支持的重點(diǎn)項(xiàng)目主要圍繞能夠整體帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力提升的產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)，以獲得發(fā)明專(zhuān)利等自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)為目標(biāo)，加強(qiáng)高技術(shù)前沿戰(zhàn)略部署，研發(fā)內(nèi)容具有前沿先導(dǎo)性、能推進(jìn)相關(guān)新興產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)重大技術(shù)突破；面上項(xiàng)目圍繞產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和新興產(chǎn)業(yè)培育，以突破核心關(guān)鍵技術(shù)、取得自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)為目標(biāo)，著力提升產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，項(xiàng)目研發(fā)內(nèi)容具有先進(jìn)性。申報(bào)課題的創(chuàng)新都是要求在前人沒(méi)有研究過(guò)或是已有基礎(chǔ)上的再創(chuàng)造。對(duì)照這些要求，多數(shù)企業(yè)的項(xiàng)目?jī)H以突破企業(yè)核心技術(shù)為目標(biāo)，缺乏對(duì)產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)的攻關(guān)和研究。同時(shí)大多數(shù)企業(yè)在申報(bào)時(shí)不注重查新，不注重項(xiàng)目產(chǎn)品與同行類(lèi)似項(xiàng)目產(chǎn)品進(jìn)行參數(shù)對(duì)比，課題的創(chuàng)新性得不到第三方和數(shù)據(jù)的支撐，評(píng)審專(zhuān)家難以評(píng)判。

2.6 企業(yè)重申報(bào)輕實(shí)施

大多數(shù)企業(yè)都是重申報(bào)輕實(shí)施。申報(bào)時(shí)動(dòng)員公司各方面力量，熱情很高，十分重視。項(xiàng)目立項(xiàng)后，對(duì)項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程卻沒(méi)有給予足夠的關(guān)注，對(duì)項(xiàng)目實(shí)施缺乏計(jì)劃和有效監(jiān)管，大都沒(méi)有制定項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃，對(duì)于課題任務(wù)和考核指標(biāo)沒(méi)有進(jìn)行計(jì)劃落實(shí)，項(xiàng)目實(shí)施難以按計(jì)劃推進(jìn)，遇到困難也沒(méi)有專(zhuān)人負(fù)責(zé)解決，不利于項(xiàng)目的執(zhí)行。驗(yàn)收時(shí)臨時(shí)抱佛腳，驗(yàn)收證明材料準(zhǔn)備不足，導(dǎo)致項(xiàng)目驗(yàn)收不成功，影響企業(yè)信用記錄，從而影響新的科研項(xiàng)目申報(bào)，形成惡性循環(huán)。

3 科研項(xiàng)目申報(bào)策略分析

3.1 做好政策研究與申報(bào)規(guī)劃

充分的政策研究能夠確保申報(bào)資料的準(zhǔn)確性，積極的申報(bào)規(guī)劃能夠確保申報(bào)準(zhǔn)備工作充分，提高申報(bào)質(zhì)量。良好的項(xiàng)目申報(bào)需要從以下三個(gè)方面進(jìn)行政策研究與申報(bào)規(guī)劃：

首先，企業(yè)科研管理人員要及時(shí)關(guān)注國(guó)家與地方科技發(fā)展規(guī)劃、國(guó)家重點(diǎn)支持的高新技術(shù)領(lǐng)域等，如“十三五”規(guī)劃、“中國(guó)制造2025”、“促進(jìn)大數(shù)據(jù)發(fā)展行動(dòng)綱要”等綱領(lǐng)性文件，了解國(guó)家對(duì)本企業(yè)所在行業(yè)的支持力度，研究、分析本企業(yè)科研項(xiàng)目獲得國(guó)家科技資助的可能性。

其次，科研管理人員要研究、分析歷年科技項(xiàng)目申報(bào)通知，根據(jù)歷年的科技申報(bào)政策和企業(yè)科研項(xiàng)目情況，制定企業(yè)科研項(xiàng)目申報(bào)年度計(jì)劃，統(tǒng)籌安排企業(yè)科研項(xiàng)目申報(bào)工作，獲得公司管理層的認(rèn)同和公司相關(guān)資源支持。

最后，對(duì)于資金支持較大的重點(diǎn)項(xiàng)目，如國(guó)家級(jí)、省市級(jí)重點(diǎn)項(xiàng)目，企業(yè)應(yīng)該編制重點(diǎn)項(xiàng)目專(zhuān)項(xiàng)申報(bào)計(jì)劃，進(jìn)行部門(mén)分工與合作，明確各部門(mén)的職責(zé)和權(quán)利，要求各部門(mén)按照時(shí)間節(jié)點(diǎn)提交申報(bào)資料，發(fā)揮申報(bào)計(jì)劃對(duì)各部門(mén)的約束力，順利完成科研項(xiàng)目申報(bào)的準(zhǔn)備工作。

合理的規(guī)劃與計(jì)劃能夠提高科研項(xiàng)目申報(bào)效率和質(zhì)量，起到事半功倍的效果。

3.2 加強(qiáng)科研項(xiàng)目立項(xiàng)管理

科研項(xiàng)目立項(xiàng)管理是科研項(xiàng)目申報(bào)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，要嚴(yán)把科研項(xiàng)目立項(xiàng)關(guān)，從源頭確?？蒲许?xiàng)目的質(zhì)量。企業(yè)應(yīng)設(shè)立相應(yīng)的科研管理部門(mén)或?qū)Ｂ毧蒲泄芾砣藛T，每年定期（一般是每年12月份或1月份）組織技術(shù)開(kāi)發(fā)部門(mén)策劃、確立并申報(bào)企業(yè)科技項(xiàng)目。規(guī)范的立項(xiàng)流程主要包括：

首先，技術(shù)開(kāi)發(fā)部門(mén)根據(jù)國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)需求，通過(guò)市場(chǎng)調(diào)查、收集信息，科學(xué)分析、預(yù)測(cè)國(guó)內(nèi)外相關(guān)產(chǎn)品或技術(shù)的發(fā)展動(dòng)態(tài)，與同類(lèi)企業(yè)、同類(lèi)產(chǎn)品進(jìn)行對(duì)比，尋求新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)的方向和目標(biāo)。

其次，技術(shù)開(kāi)發(fā)部門(mén)根據(jù)收集的各類(lèi)信息，策劃、確立新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)、新技術(shù)開(kāi)發(fā)等科研項(xiàng)目，編制科研項(xiàng)目立項(xiàng)建議書(shū)或可行性研究報(bào)告，組織評(píng)審并經(jīng)部門(mén)負(fù)責(zé)人審批后，將擬立項(xiàng)項(xiàng)目向科研管理部門(mén)提出立項(xiàng)申請(qǐng)并提供立項(xiàng)建議書(shū)或可行性研究報(bào)告。

最后，科研管理部門(mén)組織公司技術(shù)委員會(huì)的專(zhuān)家對(duì)各技術(shù)開(kāi)發(fā)部門(mén)申報(bào)的科研項(xiàng)目進(jìn)行立項(xiàng)評(píng)審，評(píng)審?fù)ㄟ^(guò)的項(xiàng)目上報(bào)公司，由公司進(jìn)行決策，確定年度公司科研項(xiàng)目。

在項(xiàng)目申報(bào)階段，科研管理部門(mén)應(yīng)高度重視項(xiàng)目的選題，要選擇符合國(guó)家和企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)、符合市場(chǎng)需求、有資源有條件地實(shí)施，并且能夠申報(bào)成功的先進(jìn)產(chǎn)品和技術(shù)開(kāi)發(fā)項(xiàng)目，要根據(jù)政策研究結(jié)論選擇符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策的項(xiàng)目，提高項(xiàng)目中標(biāo)率。企業(yè)要重視項(xiàng)目的前期調(diào)研，要根據(jù)科技部門(mén)的項(xiàng)目指南從國(guó)內(nèi)外技術(shù)現(xiàn)狀、本企業(yè)技術(shù)現(xiàn)狀、未來(lái)發(fā)展趨勢(shì)等方面進(jìn)行調(diào)研和可行性分析，做好扎實(shí)的前期準(zhǔn)備工作。要認(rèn)真審查項(xiàng)目的必要性、創(chuàng)新性和可行性，從項(xiàng)目總體目標(biāo)、主要研究?jī)?nèi)容、技術(shù)實(shí)施路線、進(jìn)度安排、項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)等方面確保項(xiàng)目開(kāi)展是必要的、創(chuàng)新的和可行的。

3.3 提前統(tǒng)籌項(xiàng)目資源，做好相關(guān)的準(zhǔn)備工作

科研項(xiàng)目申報(bào)時(shí)間一般都很短，從申報(bào)通知發(fā)出到申報(bào)截止時(shí)間大多只有1個(gè)月左右的時(shí)間，如果在項(xiàng)目通知出來(lái)之后才開(kāi)始準(zhǔn)備申報(bào)材料難免局促，會(huì)對(duì)申報(bào)材料的質(zhì)量造成一定影響。項(xiàng)目申報(bào)過(guò)程中一般會(huì)涉及到的公司內(nèi)部部門(mén)有檔案部、人事部、財(cái)務(wù)部、技術(shù)部、市場(chǎng)部等，公司外部部門(mén)有審計(jì)公司、查新機(jī)構(gòu)、科技主管部門(mén)、環(huán)保局、發(fā)改委等，需要提前統(tǒng)籌的項(xiàng)目資源包括人事資料、財(cái)務(wù)信息、技術(shù)文檔、市場(chǎng)調(diào)研報(bào)告、公司資質(zhì)、查新報(bào)告、檢測(cè)報(bào)告、專(zhuān)利、環(huán)評(píng)報(bào)告、備案文件等，因此需要較長(zhǎng)的時(shí)間去準(zhǔn)備、申請(qǐng)、獲取上述這些項(xiàng)目資源，同時(shí)還要花費(fèi)較多的時(shí)間與精力撰寫(xiě)一份立意新穎、層次合理、詞句妥當(dāng)、財(cái)務(wù)分析清晰的項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告或可行性研究報(bào)告，所以提前部署可避免倉(cāng)促準(zhǔn)備申報(bào)材料帶來(lái)的質(zhì)量隱患，是項(xiàng)目申報(bào)成功的關(guān)鍵。

3.4 加強(qiáng)政府部門(mén)溝通，掌握申報(bào)流程與關(guān)鍵點(diǎn)

政府溝通是科研項(xiàng)目申報(bào)的另一關(guān)鍵環(huán)節(jié)，一方面可以了解更多的政策信息，提高項(xiàng)目申報(bào)質(zhì)量；另一方面可以讓政府部門(mén)對(duì)企業(yè)情況和項(xiàng)目情況有更深入的了解和認(rèn)識(shí)。通常政府部門(mén)更傾向于熟悉的企業(yè)和項(xiàng)目，對(duì)于不熟悉的企業(yè)和項(xiàng)目保持高度警惕。企業(yè)應(yīng)該積極向政府部門(mén)匯報(bào)企業(yè)和項(xiàng)目情況，獲得政府部門(mén)的認(rèn)可和支持，對(duì)于項(xiàng)目申報(bào)成功和企業(yè)科技創(chuàng)新工作起著重要的助推作用。

首先，在政府提倡建立“服務(wù)型機(jī)關(guān)”的大環(huán)境下，“公仆們”是非常歡迎企業(yè)去登門(mén)拜訪尋求幫助和指導(dǎo)的，同時(shí)政府部門(mén)的發(fā)展也需要企業(yè)的積極支持，比如定期上報(bào)企業(yè)報(bào)表，積極去科委部門(mén)進(jìn)行項(xiàng)目備案，讓政府部門(mén)多多了解所轄企業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r，讓政府了解到自己企業(yè)在行業(yè)里技術(shù)水平是領(lǐng)先的、財(cái)務(wù)狀況是良好的、企業(yè)運(yùn)作是正常的、市場(chǎng)前景是廣闊的、管理團(tuán)隊(duì)是過(guò)硬的，這對(duì)于政府和企業(yè)都是有好處的。

其次，企業(yè)要多溝通、多問(wèn)詢(xún)，掌握項(xiàng)目申報(bào)的渠道和要點(diǎn)。一般來(lái)說(shuō)，如果是處于研發(fā)和中試階段的項(xiàng)目，考慮從當(dāng)?shù)乜平滩块T(mén)往上申報(bào)；如果是產(chǎn)業(yè)化的項(xiàng)目就從發(fā)改委往上申報(bào)；如果是技術(shù)改造類(lèi)項(xiàng)目就從經(jīng)信委往上申報(bào)；當(dāng)然還有特殊項(xiàng)目可考慮從財(cái)政、中小局等部門(mén)申報(bào)。

最后，項(xiàng)目申報(bào)上去后，也要及時(shí)跟進(jìn)項(xiàng)目評(píng)審情況，即使項(xiàng)目沒(méi)有立項(xiàng)成功，也可以向主管部門(mén)多請(qǐng)教，找到失敗原因以便下次改正。

3.5 提升企業(yè)科技創(chuàng)新能力

科技創(chuàng)新是企業(yè)發(fā)展的根本推動(dòng)力，是增強(qiáng)企業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵。提升企業(yè)科技創(chuàng)新能力可從以下三個(gè)方面著手：

首先，培育創(chuàng)新創(chuàng)造氛圍，重視技術(shù)人才培養(yǎng)和能力提升，從根源鼓勵(lì)創(chuàng)新，建立激勵(lì)機(jī)制，做到獎(jiǎng)勵(lì)有章，有功必獎(jiǎng)，及時(shí)兌現(xiàn)，激發(fā)技術(shù)人員的創(chuàng)新積

極性。

其次，引進(jìn)行業(yè)技術(shù)領(lǐng)軍人才，給予其廣闊的發(fā)揮平臺(tái)和一流的人才、設(shè)施配備，形成包括可研分析、技術(shù)開(kāi)發(fā)、技術(shù)驗(yàn)證的研發(fā)團(tuán)隊(duì)，在完善的管理制度基礎(chǔ)上，源源不斷地為企業(yè)發(fā)展注入核心動(dòng)力。

最后，加強(qiáng)科技合作，一方面和科研院所開(kāi)展產(chǎn)學(xué)研合作，和科研院所共同探討先進(jìn)技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化可行性方案；另一方面加強(qiáng)和供應(yīng)商、客戶(hù)之間的合作開(kāi)發(fā)，通過(guò)產(chǎn)業(yè)鏈上下游的資源共享、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，共同探討產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)開(kāi)發(fā)，拉近技術(shù)革新與落地實(shí)踐之間的距離，提高成果轉(zhuǎn)化效率。

3.6 重視項(xiàng)目預(yù)算和財(cái)務(wù)管理

規(guī)范項(xiàng)目申報(bào)的另一個(gè)重點(diǎn)是項(xiàng)目申請(qǐng)經(jīng)費(fèi)的詳細(xì)、合理預(yù)算。預(yù)算是確定項(xiàng)目資助額度和經(jīng)費(fèi)支出的直接依據(jù)，要高度重視?？蒲许?xiàng)目如果缺乏經(jīng)費(fèi)預(yù)算或者預(yù)算不夠科學(xué)合理，很難得到政府專(zhuān)項(xiàng)資金支持，同時(shí)也不利于項(xiàng)目規(guī)范管理和控制。如果項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)預(yù)算得合理，不但能夠提高項(xiàng)目的中標(biāo)率，而且可以保證項(xiàng)目實(shí)施的順利進(jìn)行。

在申報(bào)科研項(xiàng)目時(shí)，科技人員要根據(jù)相關(guān)經(jīng)費(fèi)管理辦法明確說(shuō)明各項(xiàng)支出的用途，并要注意項(xiàng)目主管部門(mén)能給予的經(jīng)費(fèi)支持額度，注意申請(qǐng)金額不可超得過(guò)高。在項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程中，要加強(qiáng)對(duì)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理，做到單獨(dú)核算，專(zhuān)款專(zhuān)用，嚴(yán)格按照項(xiàng)目預(yù)算進(jìn)行支出，在執(zhí)行過(guò)程中如有調(diào)整，應(yīng)按照相應(yīng)管理辦法進(jìn)行規(guī)范的預(yù)算調(diào)整，確保項(xiàng)目按計(jì)劃開(kāi)展，項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)按計(jì)劃使用，從而確保項(xiàng)目順利驗(yàn)收，保持良好信用記錄，為下一次申報(bào)項(xiàng)目奠定良好信用基礎(chǔ)。

3.7 加強(qiáng)項(xiàng)目實(shí)施管理與項(xiàng)目驗(yàn)收工作

科研項(xiàng)目實(shí)施與驗(yàn)收關(guān)系項(xiàng)目的成敗也是影響企業(yè)后續(xù)項(xiàng)目申報(bào)和企業(yè)誠(chéng)信，所以企業(yè)不僅要重視科研項(xiàng)目申報(bào)，同樣也要重視項(xiàng)目實(shí)施與驗(yàn)收工作。

科研項(xiàng)目獲得政府資金立項(xiàng)支持后，企業(yè)應(yīng)根據(jù)課題任務(wù)書(shū)和考核指標(biāo)，制定項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃，落實(shí)公司各部門(mén)的工作任務(wù)，要求各部門(mén)按照時(shí)間節(jié)點(diǎn)完成課題任務(wù)，通過(guò)分工與合作的方式完成科研項(xiàng)目課題任務(wù)。

項(xiàng)目驗(yàn)收前，科研管理部門(mén)應(yīng)該對(duì)照課題任務(wù)書(shū)評(píng)估課題完成情況。如果課題完成情況與課題任務(wù)書(shū)規(guī)定的指標(biāo)差距較大，要及時(shí)采取措施進(jìn)行補(bǔ)救。如果課題是按計(jì)劃順利實(shí)施的，驗(yàn)收時(shí)則根據(jù)要求準(zhǔn)備相關(guān)驗(yàn)收資料，重點(diǎn)針對(duì)課題任務(wù)和考核指標(biāo)準(zhǔn)備相關(guān)的科技成果證明材料，評(píng)審專(zhuān)家主要考察企業(yè)的科研證明材料，權(quán)威機(jī)構(gòu)提供的證明資料對(duì)項(xiàng)目驗(yàn)收起著重要的加分

作用。

4 結(jié)語(yǔ)

近年來(lái)，科技扶持政策越來(lái)越向企業(yè)特別是中小企業(yè)傾斜，同時(shí)申報(bào)要求和評(píng)審也越來(lái)越嚴(yán)，“臨時(shí)抱佛腳”或“一槍頭”的申報(bào)方式的弊端愈加明顯，所申報(bào)的項(xiàng)目往往在專(zhuān)家評(píng)審階段就遭到淘汰。因此，越來(lái)越多的企業(yè)開(kāi)始重視科研項(xiàng)目立項(xiàng)和申報(bào)工作，如何加強(qiáng)科研項(xiàng)目管理，如何提升科研項(xiàng)目申報(bào)成功率，如何獲取更多的政府資金以及社會(huì)資金支持，如何推動(dòng)企業(yè)科

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篇10

變革性創(chuàng)新項(xiàng)目，即在原有科學(xué)理論基礎(chǔ)上所進(jìn)行的超前的、甚至顛覆性的研究項(xiàng)目。這一類(lèi)研究項(xiàng)目通常具有非常高的風(fēng)險(xiǎn)，成功概率相對(duì)較低。近年來(lái)，發(fā)達(dá)國(guó)家為進(jìn)一步塑造未來(lái)競(jìng)爭(zhēng)力，紛紛加快了對(duì)此類(lèi)科研項(xiàng)目資助和管理機(jī)制的探索步伐，尤其是美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)（NSF）、美國(guó)國(guó)立衛(wèi)生研究院（NIH）、英國(guó)研究理事會(huì)（RCUK）、德意志研究聯(lián)合會(huì)（DFG）、加拿大自然科學(xué)與工程研究理事會(huì)（NSERC）、澳大利亞研究理事會(huì)（ARC）等諸多知名科研資助機(jī)構(gòu)分別摸索形成了較為成熟的經(jīng)驗(yàn)做法，值得我們學(xué)習(xí)和借鑒。

國(guó)外的相關(guān)做法與經(jīng)驗(yàn)

變革性創(chuàng)新項(xiàng)目的資助與管理是典型的政府主導(dǎo)行為，具有很強(qiáng)的前瞻性，體現(xiàn)了國(guó)家的戰(zhàn)略意志。為此，各國(guó)科研機(jī)構(gòu)并未采用市場(chǎng)化手段，而是著重在項(xiàng)目資助計(jì)劃和管理上進(jìn)行調(diào)整和變革。

1.設(shè)立多元化的科研項(xiàng)目資助計(jì)劃

為鼓勵(lì)和寬容創(chuàng)新，這批計(jì)劃不受具體學(xué)科限制，并努力做到詳盡而多元。一是關(guān)注重大變革性創(chuàng)新研究。設(shè)立一批具備探索性和新奇性、可能導(dǎo)致重大突破或開(kāi)創(chuàng)新的科學(xué)工程領(lǐng)域、并伴有較大風(fēng)險(xiǎn)的項(xiàng)目。如NSF的變革性研究計(jì)劃（TRI）、NIH的探索/發(fā)展基金（R21）、NSERC的創(chuàng)新思維計(jì)劃（IIP）等。二是關(guān)注早期研究。NSF設(shè)立了小額探索性研究項(xiàng)目（SGER），面向一批處于未檢驗(yàn)的早期階段、具有潛在變革性的研究，若產(chǎn)生較高價(jià)值則進(jìn)行延續(xù)資助。三是關(guān)注交叉學(xué)科研究。圍繞創(chuàng)新鏈各環(huán)節(jié)之間、不同學(xué)科之間、大學(xué)與產(chǎn)業(yè)界之間的合作研究，設(shè)立專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃和研究中心。如NSF設(shè)立了幾十個(gè)學(xué)科交叉性質(zhì)的資助計(jì)劃，成立了科學(xué)技術(shù)中心、學(xué)習(xí)科學(xué)中心、納米科技中心和信息技術(shù)中心等多個(gè)跨學(xué)科研究中心。四是關(guān)注新人培養(yǎng)。如NIH設(shè)立了主任領(lǐng)航基金（DP1）和主任新人創(chuàng)新計(jì)劃（DP2），專(zhuān)門(mén)資助處于職業(yè)生涯早期的科學(xué)家。MRC研究新人項(xiàng)目（NIA）主要資助剛開(kāi)始獨(dú)立研究的臨床和非臨床的PI人員。DFG“博士園”項(xiàng)目通過(guò)建立高水平的導(dǎo)師輔導(dǎo)機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)科技后備力量的培育。

2.降低申請(qǐng)者的學(xué)科與經(jīng)驗(yàn)門(mén)檻

一般科研項(xiàng)目的申請(qǐng)具有明確的學(xué)科限制，并需要申請(qǐng)者具備一定學(xué)術(shù)研究資質(zhì)和相關(guān)學(xué)術(shù)積累，這些要求均不利于創(chuàng)新活力最強(qiáng)的青年科學(xué)家申報(bào)。為此，各機(jī)構(gòu)在申請(qǐng)者門(mén)檻設(shè)置上都遵循了寬松原則。學(xué)科方面，有的機(jī)構(gòu)完全去除限制或擴(kuò)展到相關(guān)學(xué)科，如RCUK博士后獎(jiǎng)學(xué)金計(jì)劃對(duì)從事臨床或非臨床研究、健康研究以及具有社科或醫(yī)學(xué)領(lǐng)域博士學(xué)位的所有研究者開(kāi)放。經(jīng)驗(yàn)方面，有的機(jī)構(gòu)酌情降低對(duì)申請(qǐng)人研究經(jīng)歷的要求，如NIH甚至專(zhuān)門(mén)為缺乏經(jīng)歷的研究人員――從未擔(dān)任過(guò)R01（NIH的主要計(jì)劃之一）及類(lèi)似項(xiàng)目的負(fù)責(zé)人，以及被其他機(jī)制拒絕資助的兩類(lèi)申請(qǐng)人設(shè)置了DP1和DP2計(jì)劃。在降低學(xué)科與經(jīng)驗(yàn)門(mén)檻的同時(shí)，提高了對(duì)申請(qǐng)人精力投入的要求。比如DP1申請(qǐng)人應(yīng)證明有相關(guān)基礎(chǔ)設(shè)施支持，并保證至少承擔(dān)51%的研究任務(wù)；DP2申請(qǐng)人應(yīng)承諾至少投入30%的研究時(shí)間和精力，項(xiàng)目只允許有一個(gè)負(fù)責(zé)人，不允許聯(lián)合申請(qǐng)。

3.關(guān)注非共識(shí)類(lèi)的變革性項(xiàng)目

同行評(píng)議是科研項(xiàng)目評(píng)審和成果評(píng)估的一種有效方法，然而，這種評(píng)議方式的本質(zhì)仍然是共識(shí)性的，與非共識(shí)類(lèi)變革性項(xiàng)目的特點(diǎn)存在沖突。對(duì)于進(jìn)一步改進(jìn)同行評(píng)議機(jī)制，各國(guó)相關(guān)機(jī)構(gòu)主要著眼于以下幾個(gè)方面：一是實(shí)行兩級(jí)評(píng)議制。即在同行專(zhuān)家評(píng)議的基礎(chǔ)上，再加一級(jí)咨詢(xún)委員會(huì)（或顧問(wèn)理事會(huì)）評(píng)審，最終由決策層綜合兩級(jí)評(píng)審的意見(jiàn)作出選擇。如NIH、RCUK等機(jī)構(gòu)都采用兩級(jí)評(píng)議制。二是實(shí)施計(jì)劃官員制度。聘請(qǐng)一些領(lǐng)域資深人士擔(dān)任計(jì)劃官員，提升項(xiàng)目管理效率。例如，NSF的早期研究類(lèi)項(xiàng)目遴選一般不經(jīng)過(guò)外部同行評(píng)議，而主要采用內(nèi)部評(píng)審，由計(jì)劃官員決定。三是擴(kuò)大同行專(zhuān)家領(lǐng)域。同行評(píng)議制度存在缺陷的一個(gè)重要原因，是適宜的評(píng)審專(zhuān)家（即小同行專(zhuān)家）不足。針對(duì)這類(lèi)問(wèn)題，NIH、RCUK、NSERC、DFG等機(jī)構(gòu)不斷拓展評(píng)審專(zhuān)家?guī)?，從各相關(guān)學(xué)科吸納科學(xué)和工程專(zhuān)家，提高評(píng)審專(zhuān)家與評(píng)審項(xiàng)目匹配度的同時(shí)減少非共識(shí)類(lèi)項(xiàng)目的產(chǎn)生。

與我國(guó)科研項(xiàng)目資助現(xiàn)狀的比較

近年來(lái)，我國(guó)科技管理部門(mén)積極推動(dòng)變革性項(xiàng)目的研發(fā)，在管理理念和組織實(shí)施上作了相應(yīng)調(diào)整，逐步與國(guó)際接軌。但對(duì)照各國(guó)科研機(jī)構(gòu)科研項(xiàng)目資助和管理的做法，在計(jì)劃設(shè)立的針對(duì)性、評(píng)議過(guò)程的系統(tǒng)性以及研究目標(biāo)的清晰度等方面仍有待進(jìn)一步完善。

1.計(jì)劃設(shè)立的針對(duì)性

國(guó)外對(duì)于變革性創(chuàng)新項(xiàng)目的資助具有一定的廣度和深度，如NSF在SGER的基礎(chǔ)上，又設(shè)立了早期概念探索性研究項(xiàng)目（EAGER）、快速響應(yīng)研究項(xiàng)目（RAPID）以及創(chuàng)新延續(xù)項(xiàng)目和績(jī)效追加項(xiàng)目，在指南中明確對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)、高創(chuàng)新類(lèi)項(xiàng)目的支持。我國(guó)雖然也對(duì)各類(lèi)創(chuàng)新性項(xiàng)目高度重視并鼓勵(lì)資助，但基本上是在原有傳統(tǒng)計(jì)劃項(xiàng)目基礎(chǔ)上，適當(dāng)擴(kuò)展了少量、小額的早期研究計(jì)劃和青年學(xué)者研究計(jì)劃等資助方式。

對(duì)于變革性創(chuàng)新項(xiàng)目的資助和管理，最常見(jiàn)的是培養(yǎng)新人計(jì)劃，如國(guó)家及省市級(jí)博士后基金、青年科學(xué)基金等。國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)（NFSC）自2000年起，在面上項(xiàng)目中劃出大約4%―5%的經(jīng)費(fèi)專(zhuān)門(mén)支持風(fēng)險(xiǎn)性較高的小額探索項(xiàng)目。針對(duì)非共識(shí)類(lèi)項(xiàng)目，NFSC在每年面上項(xiàng)目的指南中都有針對(duì)性的資助表述，但是對(duì)于變革性創(chuàng)新項(xiàng)目的支持缺少細(xì)分需求的針對(duì)性計(jì)劃，在實(shí)際項(xiàng)目評(píng)審過(guò)程中難以獲得有效支持。

2.評(píng)議過(guò)程的系統(tǒng)性

國(guó)外有關(guān)機(jī)構(gòu)在提升評(píng)議過(guò)程的科學(xué)性、規(guī)范性上采取了“3+2”的系統(tǒng)化舉措。

“3”是指管理、評(píng)審、復(fù)議三個(gè)環(huán)節(jié)。設(shè)立獨(dú)立管理部門(mén)，如NSF專(zhuān)門(mén)設(shè)置了綜合活動(dòng)局（OIA）、多學(xué)科活動(dòng)局（OMA）、新興前沿研究科學(xué)處（EFD）。采取多種評(píng)審方式，通過(guò)書(shū)面評(píng)審、會(huì)議評(píng)審、實(shí)地考察、“思想實(shí)驗(yàn)”等多種方式，確保評(píng)議質(zhì)量。建立復(fù)議制度，基于兩級(jí)評(píng)議制的意見(jiàn)和結(jié)果都會(huì)反饋給申請(qǐng)人，申請(qǐng)人可以通過(guò)復(fù)議制度給予回應(yīng)或解釋?zhuān)瑥亩@得更多機(jī)會(huì)。

“2”是指評(píng)議指標(biāo)體系、利益規(guī)避制度。引入評(píng)議指標(biāo)體系，為專(zhuān)家評(píng)議提供詳細(xì)而標(biāo)準(zhǔn)的評(píng)議指南和有針對(duì)性的指標(biāo)體系，進(jìn)一步規(guī)范評(píng)議行為。NSF的價(jià)值評(píng)議系統(tǒng)已經(jīng)成為國(guó)際上公認(rèn)的遴選科學(xué)與工程學(xué)研究的黃金標(biāo)準(zhǔn)。強(qiáng)調(diào)利益沖突規(guī)避，在評(píng)議過(guò)程中的每個(gè)階段，檢查是否有利益沖突存在，并適當(dāng)引入獨(dú)立機(jī)構(gòu)。

我國(guó)科研項(xiàng)目評(píng)審基本上采取同行評(píng)議制度，對(duì)于非共識(shí)類(lèi)項(xiàng)目的評(píng)議則進(jìn)行非立項(xiàng)項(xiàng)目復(fù)議，還缺乏系統(tǒng)性的制度設(shè)計(jì)和具體資助模式安排。

3.研究目標(biāo)的清晰度

國(guó)外各機(jī)構(gòu)都十分注重科研目標(biāo)的清晰程度，并針對(duì)各類(lèi)創(chuàng)新性項(xiàng)目的特點(diǎn)在指南中納入一些明確要求。比如要求申請(qǐng)人對(duì)變革性創(chuàng)新項(xiàng)目的“創(chuàng)新點(diǎn)”進(jìn)行充分表述，需要回答一些重點(diǎn)問(wèn)題：“為什么該研究被看作是具有創(chuàng)新型和高風(fēng)險(xiǎn)？”“該工作對(duì)所涉及科學(xué)領(lǐng)域?qū)a(chǎn)生什么樣的影響？”“為什么該類(lèi)項(xiàng)目是對(duì)其資助的最佳途徑？”等，既有利于申請(qǐng)人充分審視自我、準(zhǔn)確理解計(jì)劃意圖，又幫助評(píng)議專(zhuān)家更好做出初始判斷。有的機(jī)構(gòu)還在指南里要求在遞交完整的申請(qǐng)書(shū)之前，先遞交一份簡(jiǎn)短的項(xiàng)目意向書(shū)進(jìn)行初審，不合格即淘汰。通過(guò)清晰的要求，著力提升項(xiàng)目申報(bào)效率。

我國(guó)有關(guān)基金和機(jī)構(gòu)在對(duì)非共識(shí)類(lèi)項(xiàng)目資助時(shí)，采取專(zhuān)家聯(lián)名提請(qǐng)復(fù)議的方式，要求評(píng)議專(zhuān)家填寫(xiě)《非共識(shí)項(xiàng)目推薦表》，其中專(zhuān)家要回答“同行評(píng)議綜合意見(jiàn)和爭(zhēng)議的焦點(diǎn)是什么”“作為非共識(shí)項(xiàng)目推薦的理由（包括創(chuàng)新性、風(fēng)險(xiǎn)性、探索性）”。但從申請(qǐng)者角度來(lái)講，缺少對(duì)自己“非共識(shí)”研究項(xiàng)目的自我審視及變革性創(chuàng)新的實(shí)質(zhì)判斷。

相關(guān)啟示與建議

為進(jìn)一步降低變革性創(chuàng)新項(xiàng)目在同行評(píng)議中的“非共識(shí)”現(xiàn)象，鼓勵(lì)和寬容科技創(chuàng)新，強(qiáng)化對(duì)高創(chuàng)新性項(xiàng)目的支持，提出如下建議：

1.設(shè)立多元化的科研項(xiàng)目資助模式

國(guó)際上包括變革性創(chuàng)新計(jì)劃、早期研究創(chuàng)新計(jì)劃、交叉學(xué)科研究計(jì)劃以及青年學(xué)者研究計(jì)劃等多元化的資助和管理模式已取得積極成效。建議借鑒成熟做法，設(shè)立更加多元化的科研項(xiàng)目資助模式，鼓勵(lì)創(chuàng)新性研發(fā)，擴(kuò)大對(duì)變革性創(chuàng)新項(xiàng)目的扶持力度和范圍，有效保護(hù)非共識(shí)類(lèi)研究項(xiàng)目。重點(diǎn)支持重大創(chuàng)新性研究、學(xué)科交叉類(lèi)研究及其早期研究，加大對(duì)青年科學(xué)家的資助力度。

2.提高現(xiàn)有指南編制的針對(duì)性

建議資助機(jī)構(gòu)在支持創(chuàng)新性項(xiàng)目時(shí)，將更加明確的要求寫(xiě)入指南，更有針對(duì)性地設(shè)計(jì)申請(qǐng)書(shū)欄目，突出課題特色。如可載明“支持高創(chuàng)新、高風(fēng)險(xiǎn)的變革性項(xiàng)目”“鼓勵(lì)創(chuàng)造新思想、新技術(shù)和新方法”。對(duì)于學(xué)科交叉項(xiàng)目可要求申請(qǐng)人填寫(xiě)“如何運(yùn)用多學(xué)科的知識(shí)或技術(shù)”“如何利用項(xiàng)目課題組成員的學(xué)科背景保證項(xiàng)目執(zhí)行性”等；對(duì)于前沿變革項(xiàng)目可隱去申請(qǐng)者研究背景，重點(diǎn)要求申請(qǐng)者在“創(chuàng)新性方面”回答更多問(wèn)題，比如詳細(xì)闡述“該課題為何具有高創(chuàng)新性和高風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)”“該課題對(duì)學(xué)科領(lǐng)域可能產(chǎn)生的影響”等，以幫助申請(qǐng)者自我審視和評(píng)審專(zhuān)家有效判斷。

3.注重評(píng)議流程的精細(xì)程度

在評(píng)議專(zhuān)家方面，采取資助機(jī)構(gòu)指定和申請(qǐng)人推薦相結(jié)合的方式，確保與申請(qǐng)書(shū)學(xué)科領(lǐng)域最匹配的小同行進(jìn)行評(píng)審。提交專(zhuān)家評(píng)閱的申請(qǐng)書(shū)為匿名形式，促使專(zhuān)家更加關(guān)注評(píng)審項(xiàng)目的思想與價(jià)值。在評(píng)議標(biāo)準(zhǔn)方面，建議借鑒MRC專(zhuān)家評(píng)議錨定法，有針對(duì)性地對(duì)不同類(lèi)別項(xiàng)目設(shè)計(jì)適當(dāng)?shù)脑u(píng)議表，建立更合理的評(píng)審指標(biāo)，增強(qiáng)“原創(chuàng)性”“創(chuàng)新性”和“研究?jī)?nèi)容和預(yù)期研究成果”等方面指標(biāo)權(quán)重。在評(píng)議流程方面，可以引入二級(jí)評(píng)審制度，第一輪專(zhuān)家評(píng)審項(xiàng)目的科學(xué)性和社會(huì)價(jià)值，第二輪評(píng)審項(xiàng)目創(chuàng)新性，更好地甄別創(chuàng)新性項(xiàng)目。設(shè)立評(píng)審?fù)嘶貦C(jī)制，避免專(zhuān)家評(píng)審學(xué)科領(lǐng)域不匹配的申請(qǐng)書(shū)，造成評(píng)審不公平。

4.優(yōu)化完善計(jì)劃官員制度