導語：如何才能寫好一篇技術創(chuàng)新模式，這就需要搜集整理更多的資料和文獻，歡迎閱讀由公務員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

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1技術創(chuàng)新風險投資

按照邊際理論當外部技術創(chuàng)新邊際產(chǎn)出高于內(nèi)部技術創(chuàng)新邊際產(chǎn)出時必將引導企業(yè)選擇外部技術創(chuàng)新的概率提高。(Yost，Devlin1993)在調(diào)查研究中發(fā)現(xiàn)，在其調(diào)查的樣本中有93%的風投家將CVC作為其主要的投資策略。(Kortum和Lerner，2000)認為創(chuàng)業(yè)企業(yè)家可能有更多可利用的創(chuàng)新思想。(Kortum，Lerner2000)觀察到人力資本密集型企業(yè)在創(chuàng)新中更傾向于通過外部投資獲取高水平技術專利。通過上述研究結論可以看出許多企業(yè)在創(chuàng)新路徑選擇上把CVC投資作為重要技術窗口，以此為企業(yè)快速提升技術水平和長期發(fā)展提供動力。

2國內(nèi)技術創(chuàng)新模式研究現(xiàn)狀

國內(nèi)對技術創(chuàng)新的研究始于20世紀80年代初，起步較晚，但是發(fā)展很快，在短短的二十幾年內(nèi)就掀起了一股研究熱潮，涌現(xiàn)出一大批專家，取得了大量研究成果。（許慶瑞2001）對技術創(chuàng)新模式的演進和組合創(chuàng)新模式的內(nèi)涵，進而詳細闡述了組合創(chuàng)新的五個主要方面的關系，即功能創(chuàng)新與工藝創(chuàng)新的協(xié)調(diào)、重大創(chuàng)新與漸進創(chuàng)新的協(xié)調(diào)、創(chuàng)新的顯性效益和隱形效益的協(xié)調(diào)、創(chuàng)新活動與創(chuàng)新文化的協(xié)調(diào)、自主創(chuàng)新與合作創(chuàng)新的協(xié)調(diào)。這五個方面的組合創(chuàng)新對于企業(yè)培育核心能力、保持持續(xù)競爭優(yōu)勢具有重要作用。（林毅夫2007）指出，讓我國經(jīng)濟更具市場競爭力的有效途徑是合理利用與發(fā)達國家的技術差距，充分發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢，以技術引進為主，自主創(chuàng)新迅速提高生產(chǎn)技術水平和資本積累效率，快速改善要素稟賦結構，以最短的研發(fā)時間成本快速趕上發(fā)達國家的技術水平。（萬君康2003）基于模仿創(chuàng)新和自主創(chuàng)新的收益函數(shù)，分析了企業(yè)創(chuàng)新模式的選擇機制，認為我國企業(yè)目前的情況選擇模仿創(chuàng)新與自主創(chuàng)新結合型創(chuàng)新模式更為適合。（李必強2005）以集成管理理論為視角分析了企業(yè)技術創(chuàng)新集成管理的功能模塊，及對模塊之間的系統(tǒng)關系進行了分析，并在此基礎上提出了企業(yè)集成創(chuàng)新模式；（施培公1999）對技術創(chuàng)新的擴散效應和模仿創(chuàng)新成本進行了分析，并在此基礎上提出并闡述了利用后發(fā)優(yōu)勢選擇模仿創(chuàng)新模式優(yōu)勢。（吳曉波2009）認為全球化條件下跨國并購加劇使得我國制造企業(yè)面臨更為強大的競爭對手，為了實現(xiàn)技術趕超我國制造企業(yè)應加強聯(lián)合，加大技術創(chuàng)新能力建設，以加快二次創(chuàng)新的技術追趕進程。（柳卸林2004）認為國外發(fā)達國家雖然有先進的技術，而國內(nèi)企業(yè)并未掌握所有的技術，但中國的企業(yè)和科研院所也存在著相應的優(yōu)勢，即后發(fā)優(yōu)勢。因此，中國要積極采取開放的創(chuàng)新戰(zhàn)略，更加開放地加強與國內(nèi)外各種機構的合作和學習。（陳勁2012）認為知識增值是社會系統(tǒng)的協(xié)同創(chuàng)新的核心目標，并提出政、產(chǎn)、學、研，以及中介機構大跨度分工合作的創(chuàng)新組織模式。文章從整合維度與互動強度兩個維度分析了構建社會協(xié)同創(chuàng)新的理論框架和內(nèi)涵。

3國內(nèi)外技術創(chuàng)新模式研究現(xiàn)狀評述

篇2

 

技術創(chuàng)新是一項高投入、高風險和高收益的復雜活動，選擇科學的技術創(chuàng)新模式是其成功的關鍵。根據(jù)技術創(chuàng)新的方法，人們將其分為兩種基本模式：自主創(chuàng)新模式和模仿創(chuàng)新模式。自主創(chuàng)新模式是指創(chuàng)新主體以自身的研究開發(fā)為基礎，獲得新技術、新方法或新產(chǎn)品的方法。模仿創(chuàng)新模式是指創(chuàng)新主體通過模仿學習先進創(chuàng)新主體的方法，購買、引進或破譯先進創(chuàng)新主體的核心技術和技術秘密，并以此為基礎進行技術改進的做法。模仿創(chuàng)新以實現(xiàn)自主創(chuàng)新為最終目標。

 

2008年我國造船完工量、承接新船訂單和手持船舶訂單分別占世界市場份額的29.5%、37.7%和35.5%。是世界第二造船大國。但是。我國船舶工業(yè)自主開發(fā)設計的主流船型的性能參數(shù)與日、韓等先進水平相比還有較大的差距，部分高技術、高附加值船舶仍未擺脫依賴國外設計的局面，重點海洋工程總承包和設計建造能力差距更大，主要船用設備依賴引進國外專利技術制造，許多船用產(chǎn)品國內(nèi)生產(chǎn)尚屬空白。因此。我國船舶工業(yè)正處在由大到強轉(zhuǎn)變的關鍵時期，加快技術創(chuàng)新，提高自主創(chuàng)新能力。開發(fā)高技術、高附加值船舶，已經(jīng)成為我國船舶工業(yè)可持續(xù)發(fā)展的關鍵。在這樣的時代背景下。研究我國船舶工業(yè)的技術創(chuàng)新模式，對我國船舶工業(yè)技術水平的提升具有重要的現(xiàn)實意義。

 

一、中國船舶工業(yè)的技術創(chuàng)新模式

 

改革開放以來，我國船舶工業(yè)一直奉行模仿創(chuàng)新與自主創(chuàng)新相結合的技術創(chuàng)新模式，以實現(xiàn)自主創(chuàng)新為目的，通過模仿創(chuàng)新為自主創(chuàng)新創(chuàng)造更好的條件和基礎?！洞肮I(yè)中長期規(guī)劃(2006～2015)》也明確指出。在對外合作方面，造船企業(yè)要重點引進消化吸收模塊化舾裝、高效焊接、切割等船舶建造關鍵技術，積極引進境外先進船用設備制造技術，支持大型船舶企業(yè)集團到境外投資，收購、參股具有技術優(yōu)勢、產(chǎn)品優(yōu)勢和發(fā)展?jié)摿Φ膶I(yè)設計公司等：在自主創(chuàng)新方面，加大對船舶工業(yè)自主創(chuàng)新的支持力度，重點扶持船舶生產(chǎn)企業(yè)和科研機構自主開發(fā)和優(yōu)化設計新型船舶和船用設備。

 

模仿創(chuàng)新與自主創(chuàng)新相結合是我國船舶工業(yè)發(fā)展的必然選擇。改革開放之初，我國船舶工業(yè)的技術水平十分落后，船型的設計、開發(fā)、建造能力十分薄弱，而且只能生產(chǎn)簡單的散貨船、干貨船等常規(guī)船舶。為打破這種局面，推動船舶工業(yè)產(chǎn)業(yè)升級，提高船舶工業(yè)的國際競爭力。我國船舶工業(yè)先后從國外引進50多項船舶建造關鍵技術和10多種先進的船舶設計技術。特別是在2000年底，我國船舶工業(yè)開始引進LING船專用設備技術。并與法國GTT薄膜專利公司簽訂了許可證協(xié)議，與法國大西洋船廠簽訂了薄膜型LNG船技術引進的非排他性協(xié)議，與克瓦納集團芬蘭馬薩船廠就MOSS型LING船的技術引進以及球罐半成品的采購等方面簽訂了非排他性協(xié)議，使我國具備了建造LNG船的能力，打破了國外造船廠在LNG船建造方面長達幾十年的壟斷地位。通過技術模仿創(chuàng)新，迅速提高了我國船舶工業(yè)的技術水平和建造能力，推動了船舶產(chǎn)品結構的升級和船型的更新?lián)Q代，提高了我國船舶工業(yè)的國際市場競爭力，并使我國成為世界第二大造船大國。

 

對于一些關鍵的造船技術和船用產(chǎn)品技術，船舶建造技術發(fā)達的國家一直采取封鎖的政策。我國船舶工業(yè)很難直接從外部引進這些技術。只能依靠自主研發(fā)。另外，利用模仿創(chuàng)新獲得的技術大都是國外先進造船國家已有的成熟的技術，如果不實施自主創(chuàng)新，我國船舶工業(yè)技術水平將一直落后于其他國家。因此，實施自主創(chuàng)新是我國船舶工業(yè)獲取關鍵技術，擁有自主知識產(chǎn)權。提高市場競爭力的關鍵。利用模仿創(chuàng)新，我國船舶工業(yè)積累了豐富的技術、經(jīng)驗和人才隊伍，為我國船舶工業(yè)向自主創(chuàng)新的過渡創(chuàng)造了條件。在實施模仿創(chuàng)新的同時。我國船舶工業(yè)對制約其發(fā)展的瓶頸技術、具有綜合提升力的重大關鍵技術和能夠代表未來發(fā)展方向的先導技術進行重點突破，積極開展相關技術的自主研發(fā)。例如，船用曲軸一直是我國船舶工業(yè)的軟肋，為了解決該問題，在國家有關部委的支持下，中船集團、中船重工集團、上重集團等造船單位于2002年合資組建了上海船用曲軸有限公司。經(jīng)過兩年多的自主研發(fā)，于2004年底我國首條國產(chǎn)船用曲軸問世。從而一舉改變了國內(nèi)造船工業(yè)“船等機、機等曲軸”的尷尬局面。

 

二、中國船舶工業(yè)技術創(chuàng)新模式實施過程中存在的主要問題

 

我國船舶工業(yè)經(jīng)過多年的技術創(chuàng)新，取得了一定的技術成果，同時也存在一些問題。對我國船舶工業(yè)技術創(chuàng)新模式實施過程中存在的主要問題分析如下：

 

1　重視模仿創(chuàng)新，忽視自主創(chuàng)新。長期以來，我國船舶工業(yè)通過技術許可、技術合作、資本引進等各種手段引進了大量國外技術和產(chǎn)品，甚至通過“反向工程”等方式仿制國外技術產(chǎn)品。技術引進的目的是為了提高自主創(chuàng)新的能力，一項新技術的引進并不代表工作的結束，事實上。工作才剛剛開始。但是。我國船舶工業(yè)未能將技術引進與自主創(chuàng)新有效地結合起來，沒能很好地對引進的技術和產(chǎn)品進行深入的消化，實施二次開發(fā)，導致許多技術在多年后仍處于引進水平。

 

由于長期忽視自主技術創(chuàng)新，我國建造的船舶主要集中在散貨船、油船、雜貨船等常規(guī)船型，而且在這些常規(guī)船型的開發(fā)設計水平上，與先進造船國家仍有一定的差距。我國首次建造的新船型。尤其是高技術、高附加值船舶仍然主要依靠國外設計，大型豪華游船、高速復合型船、大型自卸船等新船型的設計甚至還是空白。例如，同樣依靠引進技術建造LNG船的韓國，通過自主技術創(chuàng)新。已建造出世界上技術最先進的LNG船。而我國目前只能制造出14.7立方米的LNG船，遠遠落后于韓國等造船技術先進國家掌握的20立方米以上的LNG船建造技術。

 

2　技術創(chuàng)新資源分散度較大，不利于形成技術創(chuàng)新的合力。技術創(chuàng)新資源包括人才資源、知識資源和資金資源。技術創(chuàng)新是一項對技術創(chuàng)新資源要求相對集中的活動。技術創(chuàng)新資源的整合是影響技術創(chuàng)新成效的一個重要因素，對于核心技術的研究與開發(fā)更是如此。我國船舶工業(yè)技術創(chuàng)新資源存在分散化、小型化和短周期化的特點。難以形成強大的技術創(chuàng)新合力，技術創(chuàng)新特別是自主創(chuàng)新的成效較低。具體表現(xiàn)為：

 

(1)技術創(chuàng)新的人才資源分散在船舶制造企業(yè)、高等院校和科研院所等機構，這些人才資源不僅在地理分布上比較離散，更為主要的是技術創(chuàng)新的合作力度較弱，存在“各自為政”的現(xiàn)象，造成了人才資源的嚴重浪費。

 

(2)知識資源嚴重缺乏共享交流。技術創(chuàng)新需要大量的知識做支撐，高等院校擁有豐富的技術基礎理論知識。

 

科研院所擁有豐富的技術研發(fā)知識和技能，而船舶制造企業(yè)擁有豐富的生產(chǎn)實踐經(jīng)驗和對技術需求的內(nèi)容和方向的切身體會。由于缺乏必要的知識管理體系，這些知識資源未能實現(xiàn)有效的共享交流，許多知識隱藏在各個創(chuàng)新主體內(nèi)部。并隨著創(chuàng)新主體的流失而流失。知識資源沒能形成有效的轉(zhuǎn)化機制，直接導致技術創(chuàng)新的成效不足。

 

(3)資金投入分散，效率低下。大量的技術創(chuàng)新資金投入分散在眾多的技術創(chuàng)新主體之中，出現(xiàn)了許多低水平的技術創(chuàng)新活動，而重大的技術研發(fā)難以進行的局面。

 

(4)技術創(chuàng)新成果不能及時共享，技術創(chuàng)新活動在各個創(chuàng)新主體之間低水平地重復進行。由于缺乏技術創(chuàng)新成果的信息共享平臺。同種技術的創(chuàng)新活動在多個創(chuàng)新主體內(nèi)部進行的現(xiàn)象時有發(fā)生。

 

3　技術準備不充分，技術創(chuàng)新效果不佳。無論是模仿創(chuàng)新還是自主創(chuàng)新，要提高技術創(chuàng)新的實效。都必須以充分的技術準備為基礎。在技術引進或自主研發(fā)之前，都要對要引進或研發(fā)的技術進行充分的分析，并做好相應的技術準備工作，為提高技術引進或研發(fā)的效率、效果打好基礎。我國船舶工業(yè)引進或自主研發(fā)了許多新技術。但由于缺乏必要的技術準備。部分技術引進或研發(fā)的周期較長，技術精密度不高，甚至還存在漏洞。

 

4　技術引進時，存在盲目性。我國船舶工業(yè)在技術引進時存在針對性不強、盲目引進的情況。技術引進缺乏系統(tǒng)性，從而導致技術水平的提高不是很理想。具體表現(xiàn)為：

 

(1)引入技術生命周期已快完結的技術。部分引進的技術在其技術生命周期已快完結，不僅造成了資金的浪費，而且對船舶工業(yè)技術水平的提高作用不大。

 

(2)技術的結構和標準考慮不充分。在引進技術時，對引進技術與已有技術的結構和標準考慮不足，增加了技術的復雜度。甚至需要付出額外的投入來整合不同的技術。

 

(3)技術引進的目的性不強。技術引進時需要結合企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略和技術引進戰(zhàn)略，不能盲目地引進技術。不是所有先進的技術都要引進，而是要引進最需要的核心技術。

 

5　對專利技術保護的法律、法規(guī)有待進一步完善。從對專利技術保護的法律、法規(guī)的完善與實施情況來看，盡管我國已經(jīng)建立了比較完善的市場保護體系，但由于市場經(jīng)濟體制仍有待完善、社會信用制度建設還有待加強等原因，專利產(chǎn)權受到侵犯的事件時有發(fā)生。這一現(xiàn)實背景。不僅會影響技術創(chuàng)新主體對技術創(chuàng)新的總體投入，更會影響自主創(chuàng)新的信心，并最終影響船舶工業(yè)技術創(chuàng)新體系的建設與發(fā)展。

 

三、保障中國船舶工業(yè)技術創(chuàng)新效果的對策建議

 

要實現(xiàn)2015年我國成為世界造船強國的目標，必須有強大的技術作支撐。一方面。采用模仿創(chuàng)新的方式快速引進我國船舶工業(yè)發(fā)展最急需的關鍵技術，促進我國船舶工業(yè)技術結構的升級;另一方面。對引進的新技術進行消化吸收，加快自主研發(fā)的步伐，提高我國船舶工業(yè)自主創(chuàng)新的能力，這將是我國船舶工業(yè)未來技術創(chuàng)新的重點，也是我國實現(xiàn)造船強國目標的關鍵。我國船舶工業(yè)必須克服技術創(chuàng)新過程中存在的問題，保障技術創(chuàng)新的效率與效果。

 

1　堅持以引進技術入門，以自主研發(fā)為本。自主開發(fā)和擁有自主知識產(chǎn)權是我國船舶工業(yè)與國外船舶制造先進國家存在差距的關鍵所在。我國船舶工業(yè)許多技術始終停留在“引進——模仿——再引進”的低級發(fā)展過程中，船型的設計開發(fā)能力、高技術、高附加值船舶的建造技術等距離國外先進造船國家還有很大的差距，究其原因是我國船舶工業(yè)的自主研發(fā)能力不足。

 

由于形成自主研發(fā)能力并非一日之功。因此。我國船舶工業(yè)必須走技術引進與自主創(chuàng)新相結合，并以自主創(chuàng)新為根本的技術創(chuàng)新道路。必須改變我國船舶工業(yè)一直以來重視技術引進，忽視自主研發(fā)的局面。大力提高自主創(chuàng)新的支持力度。

 

2　有效整合技術創(chuàng)新資源，提高自主創(chuàng)新能力。提高自主創(chuàng)新能力是實現(xiàn)我國船舶工業(yè)由大到強轉(zhuǎn)變的唯一途徑。經(jīng)過多年的模仿創(chuàng)新，我國船舶工業(yè)已經(jīng)積累了豐富的技術基礎、知識經(jīng)驗和人才資源。有效地整合這些技術創(chuàng)新資源，提高我國船舶工業(yè)的自主創(chuàng)新能力，是我國船舶工業(yè)擺脫低水平技術創(chuàng)新，實現(xiàn)重大關鍵技術創(chuàng)新的重要途徑。

 

船舶建造企業(yè)、科研院所和高等院校是我國船舶工業(yè)技術創(chuàng)新的主體，通過建立一定的共享平臺，加強三方的人才資源交流、知識共享和創(chuàng)新成果共享，并提高三者的科研合作力度，實現(xiàn)創(chuàng)新能力的互補。形成我國船舶工業(yè)自主創(chuàng)新的合力。

 

3　加強船舶工業(yè)技術創(chuàng)新服務體系建設。加快船舶工業(yè)技術創(chuàng)新的步伐，提高船舶工業(yè)技術創(chuàng)新的效果，離不開技術創(chuàng)新服務體系的有力支持。技術創(chuàng)新服務體系的建設包括研發(fā)能力的建設、人才資源的培養(yǎng)、技術創(chuàng)新的戰(zhàn)略規(guī)劃、組織機構的建設等多個方面。根據(jù)中國船舶工業(yè)技術創(chuàng)新的現(xiàn)狀，重點應加強研發(fā)能力的建設與高層次專業(yè)人才資源的培養(yǎng)，為我國船舶工業(yè)技術創(chuàng)新特別是自主技術創(chuàng)新建設良好基礎。

 

4　有計劃、有針對性地引進技術。技術引進要為推動自主創(chuàng)新服務。我國船舶工業(yè)要根據(jù)當前的技術狀況，分析未來技術需求的方向，有計劃、有針對性地引進技術，制定技術引進中長期規(guī)劃，避免盲目引進，切實滿足自身需求，達到真正提升技術水平的目的。

 

5　進一步完善專利法律、法規(guī)的建設。為技術創(chuàng)新提供良好的競爭環(huán)境。為了給技術創(chuàng)新提供良好的競爭環(huán)境，有必要采取措施加強專利法律、法規(guī)的建設與執(zhí)行機制。其中包括：一是完善相關法律、法規(guī)的建設：二是加強知識產(chǎn)權的宣傳力度，提高社會各界的知識產(chǎn)權保護意識;三是加強專利合同管理，建立專利合同登記備案制度，積極引導專利人對專利技術的推廣和應用，提高專利技術的產(chǎn)業(yè)化水平。

 

四、結論

 

我國已經(jīng)成為世界主要的造船大國，但還不是造船強國，究其根本原因是造船相關技術的落后。為實現(xiàn)我國由造船大國向造船強國的轉(zhuǎn)變，必須加快技術創(chuàng)新的步伐，提高船舶工業(yè)的技術水平。我國船舶工業(yè)堅持模仿創(chuàng)新與自主創(chuàng)新相結合的技術創(chuàng)新道路，提升了技術結構層次，增強了綜合競爭力。但是，在技術創(chuàng)新模式實施過程中也存在不少問題，正確認識這些問題，并提出改進措施，對我國船舶工業(yè)技術創(chuàng)新又好又快地進行具有重要意義。

篇3

Abstract: The technical innovation through cooperation of industry, academe and research is an important way to realize building an innovative country, enhance the national scientific and technological innovation capacity. In this paper, based on the summary of strengths and weaknesses of carrying out technical innovation through cooperation of industry, academe and research in Shaanxi province, the pattern of carrying out technical innovation through cooperation of industry, academe and research in Shaanxi province was proposed, according to general pattern of cooperation of industry, academe and research.

關鍵詞： 產(chǎn)學研；技術創(chuàng)新；模式

Key words: cooperation of industry，academe and research；technical innovation；pattern

中圖分類號：G647文獻標識碼：A文章編號：1006-4311（2012）15-0004-02

0引言

產(chǎn)學研合作是指企業(yè)(或產(chǎn)業(yè))、高等學校、研究開發(fā)機構在政府、中介機構、金融機構等的大力支持和協(xié)同下，按照一定的機制或規(guī)則進行結合，形成某種聯(lián)盟乃至獨立的實體，合作進行新技術的研究開發(fā)和應用、人才培養(yǎng)、實驗設備和儀器的合理利用等，不斷進行知識和技術的轉(zhuǎn)移、消化、吸收和再生產(chǎn)，以實現(xiàn)技術創(chuàng)新、人才培養(yǎng)、社會服務、產(chǎn)業(yè)發(fā)展、經(jīng)濟社會進步等功能的過程。[1]這種活動的產(chǎn)生既需要合作主體之間有效的互動，又需要一定的外部環(huán)境作為支撐。本文在對陜西省產(chǎn)學研合作的技術創(chuàng)新條件做出分析的基礎上，提出適合陜西省產(chǎn)學研合作創(chuàng)新發(fā)展的模式類型。

1陜西省產(chǎn)學研合作技術創(chuàng)新優(yōu)勢條件分析

1.1 人力資源豐富陜西省是國家重要的高等教育基地，人力資源豐富，現(xiàn)有普通高等院校76所，全省在校的大學生有近百萬人。高校學科門類齊全，基本上覆蓋了所有的學科領域，很多學科水平位居全國前列，全省共有142個專業(yè)學科（二級學科）。在高層次人力資源方面，陜西共擁有兩院院士49人，擁有國家級有突出貢獻的中青年專家78人，省級突出貢獻專家915人，新世紀百千萬工程國家級人員84人，享受政府特殊津貼專家1783人。國有企事業(yè)單位專業(yè)技術人員73.11，科技活動人員有15.32萬人，其中R&D人員所占比重為43.08%，陜西的優(yōu)勢學科具有堅實的理論基礎和雄厚的科技創(chuàng)新實力，能夠為陜西經(jīng)濟社會發(fā)展，特別是新興主導產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供技術和高層次人才支撐。

1.2 科研機構多陜西省的科研機構眾多，共有各類的科研機構1061家，其中省部級的獨立科研院所有97所；有國家級重點實驗室12個，國家級工程技術研究中心13個，國家部門專業(yè)專項實驗室和國防重點實驗室72個，國家大型科學工程和野外觀測臺站7個，國家行業(yè)質(zhì)量監(jiān)督檢驗中心、分析測試中心和計量中心43個，省部級重點實驗室57個，省級工程技術研究中心55個，省級工業(yè)技術研究院3個，各類測繪與勘查設計及研究機構420個。

1.3 科技活動經(jīng)費投入增加2009年，全省R&D經(jīng)費支出為189.51億元，較“十五”期末翻了一番，較上年增加46.23億元，增長32.27%，高于全國增速6.5個百分點。R&D經(jīng)費投入強度（R&D經(jīng)費支出占當年地區(qū)生產(chǎn)總值的比重）是衡量地區(qū)自主創(chuàng)新能力的重要指標。2009年，陜西省R&D經(jīng)費支出居全國第10位，R&D經(jīng)費投入強度為2.32%，居全國第4位，僅次于北京（5.50%）、上海（2.81%）、天津（2.37%）。

1.4 科技成果總量持續(xù)增加2009年陜西省專利申請量為15570件，授權量為6086件，其中發(fā)明專利申請量、授權量分別為5858件和1341件。同時，科技成果登記總量也在持續(xù)上升，2009年達到了518件。比2004年增長了62.16%。2009年，陜西省登記的科技成果中應用技術成果所占比例最大。應用技術類成果417項，占登記的科技成果總數(shù)的80.50%；基礎理論類72項，占13.90%；軟科學29項，占5.60%。這些都說明陜西省的科技成果的實用性在不斷增強，陜西省也加大了對科技成果的轉(zhuǎn)化。

2陜西省產(chǎn)學研合作技術創(chuàng)新條件劣勢分析

2.1 企業(yè)技術創(chuàng)新投入不足企業(yè)自身技術創(chuàng)新投入不足，2008年，陜西規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)科技活動人員占區(qū)域總額的58.29%，低于全國平均水平近5個百分點；科技活動經(jīng)費籌集額占總額的45.06%，低于全國平均水平（67.52%），在科技活動經(jīng)費籌集額中，全省規(guī)模以上企業(yè)獲得政府科技資金投入位居全國第三，占到其科技活動經(jīng)費籌集額的17.1%，是全國平均水平的4.6倍，位居全國第一。而上述企業(yè)自身投入占比低于全國平均水平20個百分點。

技術創(chuàng)新發(fā)展非常不平衡，企業(yè)技術創(chuàng)新合作缺位等問題比較突出。2008年，全省大中型工業(yè)企業(yè)撥給研究院所及高?？萍冀?jīng)費2.23億元，僅占到其科技經(jīng)費支出的1.96%；大中型工業(yè)企業(yè)購買國內(nèi)技術1.88億元，占到全國總量的1.13%?，F(xiàn)有的合作，也主要以企業(yè)向高校、研究院所一對一地委托項目，高校、研究院所組建臨時性項目組的形式進行，缺乏深層次的戰(zhàn)略合作。

2.2 中介機構體系不完整2009年，北京市有中介組織9000多家（年收入在5000萬元以上的85家），而陜西同期僅有396家，科技中介服務機構只有100多家，科技中介機構發(fā)育不完善，突出表現(xiàn)為四個方面：一是信息不對稱。各中介機構各自為戰(zhàn)，沒有形成統(tǒng)一的信息推廣與交換平臺，只有40.2%的技術轉(zhuǎn)移機構擁有獨立的網(wǎng)站，8.9%的機構擁有對內(nèi)管理和對外推廣的數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)。二是技術經(jīng)紀活躍度不高。具有技術經(jīng)紀業(yè)務的中介機構僅占32.6%；71.7%的中介機構的技術經(jīng)紀人比例在5.0%；有26.1%的中介機構沒有技術經(jīng)紀人。三是復合型人才缺乏。57.6%的中介機構認為需要進一步改善本機構的人員結構。四是工作經(jīng)費少。財政資金和政策支持力度弱，84.8%的技術轉(zhuǎn)移機構工作經(jīng)費在100萬元以下。由于目前科技中介機構的現(xiàn)狀，在陜西高校科技成果轉(zhuǎn)化中沒有發(fā)揮應有的作用。

2.3 科技成果轉(zhuǎn)化率低2008年陜西高校承擔國家863計劃148項，在開展項目過程中進行了成果轉(zhuǎn)讓的29項，占項目總數(shù)不到20%。2009年陜西高校共實現(xiàn)技術轉(zhuǎn)移項目交易額3.35億元，其中本地單位購買技術實現(xiàn)交易的1.0億元，占29.9％，外地單位購買技術實現(xiàn)交易是本地的兩倍多。高校專利的技術轉(zhuǎn)移額600萬元，在本地進行的專利技術轉(zhuǎn)移額80萬元，僅占總交易額的13.3％。企業(yè)對于科技成果需求不旺，缺乏動力。2009年，我省通過技術市場轉(zhuǎn)讓的科技成果，近五分之四流向省外，只有五分之一在省內(nèi)就地轉(zhuǎn)化?？萍假Y源優(yōu)勢與支柱產(chǎn)業(yè)發(fā)展結合不緊密、產(chǎn)學研合作比較松散、整體的組織配合性不強，對陜西省支柱產(chǎn)業(yè)的支撐作用不強。

3陜西省產(chǎn)學研合作技術創(chuàng)新模式建議

3.1 人才培養(yǎng)型產(chǎn)學研合作創(chuàng)新模式可通過聯(lián)合辦學以及共建研發(fā)基地的方式，形成產(chǎn)學研辦學機構或者建立戰(zhàn)略聯(lián)盟及研發(fā)院，為陜西省高新技術和裝備制造業(yè)、國防工業(yè)加快先進科技成果產(chǎn)業(yè)化，搭建產(chǎn)學研結合平臺。

3.2 研究開發(fā)型產(chǎn)學研合作創(chuàng)新模式可整合高校與研究機構的實力，形成與企業(yè)關鍵技術需求相結合的研發(fā)模式。也可采用技術轉(zhuǎn)讓和技術服務的方式。[2]高校和研發(fā)機構把直接應用于企業(yè)的成熟技術一次性轉(zhuǎn)讓給企業(yè)，實現(xiàn)兩方共贏。

3.3 主體綜合型合作模式高校、科研院所與高新區(qū)共同創(chuàng)辦大學科技園區(qū)，轉(zhuǎn)化高新技術成果，孵化高新技術企業(yè)，培養(yǎng)技術和管理人才，發(fā)展高科技產(chǎn)業(yè)。[3]

3.4 聯(lián)建型產(chǎn)學研合作創(chuàng)新模式高等院校、科研院所在項目的研究與開發(fā)上，可以與企業(yè)合作，各方相對獨立，優(yōu)勢互補，以協(xié)議、合同等方式形成技術與人才供求的長期或臨時聯(lián)建體。高校、科研院所及企業(yè)進行全方位合作，簽訂長期全面合作協(xié)議，建立有效合作機制。

參考文獻：

[1]孫麗文,李娜,劉偉.高校技術轉(zhuǎn)移模式選擇的影響因素分析[J].河北工業(yè)大學學報,2008,37(1).

篇4

關鍵詞：標準；形成機制；技術創(chuàng)新；模式

中圖分類號：F273.1 文獻標識碼：A 文章編號：1005-0892（2013）09-0072-08

技術創(chuàng)新在社會生活以及市場競爭中扮演著愈來愈重要的角色，已無形中成為企業(yè)、行業(yè)乃至國家的重要競爭戰(zhàn)略之一。而技術標準作為技術創(chuàng)新競爭的成果之一，是內(nèi)部研發(fā)的組成部分或是內(nèi)部研發(fā)階段的延續(xù)，與技術創(chuàng)新相輔相成，存在緊密的互補關系。由于技術標準和技術創(chuàng)新本質(zhì)上是相互影響的，關于技術標準是否促進或者阻礙技術創(chuàng)新，并不存在一個統(tǒng)一的答案。雖然技術標準在一定程度上可能表現(xiàn)出限制技術創(chuàng)新成果的選擇，但是與此同時，它也為技術創(chuàng)新成果的擴散提供了新的機會。技術標準化不僅是對技術創(chuàng)新的保護，更是新技術擴散的重要途徑。而Allen（2000）通過對比分析四個案例得出技術標準對技術創(chuàng)新正的作用遠遠大于其負的作用的結論。

在“技術專利化一專利標準化一標準壟斷化”的全球技術許可戰(zhàn)略中，企業(yè)實施技術創(chuàng)新戰(zhàn)略的最高目標，應該就是將自己的創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為標準，然后推而廣之，使其成為“市場標準（即至少達到行業(yè)標準、國家標準，最高目標全球標準）”。那么實施怎樣的技術創(chuàng)新戰(zhàn)略，或者說采取什么樣的技術創(chuàng)新模式才能最大限度地將技術創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為符合“市場準則”的技術標準呢？

一、技術創(chuàng)新的驅(qū)動力分析

技術創(chuàng)新從根本上可以分為原創(chuàng)創(chuàng)新和跟進創(chuàng)新，而跟進創(chuàng)新由于知識產(chǎn)權等相關方面的限制往往很難實現(xiàn)質(zhì)的飛躍，更難以成為事實上和法律上的技術標準。因此，將技術標準與技術創(chuàng)新聯(lián)系起來時，最有價值的研究是對原創(chuàng)技術創(chuàng)新的分析和探討。創(chuàng)新的流程不是簡單的線性，而是不斷反饋修正的循環(huán)過程。當存在以下情況時，技術創(chuàng)新系統(tǒng)就應該對前向步驟進行反饋修正，以明確創(chuàng)新方向，確保創(chuàng)新質(zhì)量：R&D環(huán)節(jié)表明技術創(chuàng)意存在欠缺時、產(chǎn)品設計階段表明技術開發(fā)存在問題時、市場開拓時表明產(chǎn)品設計可能存在問題。

從技術創(chuàng)新的驅(qū)動力層面來看，原創(chuàng)技術創(chuàng)新的主要驅(qū)動力是來自技術發(fā)展的驅(qū)動和市場需求的拉動。技術推動層面的技術創(chuàng)新主要依賴于新技術的自我更迭，它的焦點主要在于技術自身的進化發(fā)展，創(chuàng)新成果有可能偏離市場預期，導致技術創(chuàng)新的浪費。而市場推動層面的技術創(chuàng)新則主要依據(jù)市場需求導向進行相應創(chuàng)新，該種驅(qū)動模式提高了技術創(chuàng)新成果的有用性，但是有可能背離技術發(fā)展的規(guī)律，導致技術創(chuàng)新的無效。從經(jīng)濟學角度來看，技術推動型技術創(chuàng)新更加注重創(chuàng)新質(zhì)量，而市場拉動型技術創(chuàng)新則更有利于創(chuàng)新的效率。

從技術創(chuàng)新的主體層次來看，技術創(chuàng)新是由企業(yè)主導、行業(yè)協(xié)調(diào)以及政府影響等多方面綜合作用的結果。離開了企業(yè)主導，技術創(chuàng)新無從談起；離開了行業(yè)影響，技術創(chuàng)新將因無法獲取行業(yè)資源而降低創(chuàng)新效率；離開了政府的引導，則技術創(chuàng)新將無法明確競爭方向，方向不明確的競爭又會導致社會資源的浪費。

“技術推動一市場拉動”驅(qū)動力模式將技術推動與市場拉動兩種技術創(chuàng)新的驅(qū)動力融合在一起，并綜合考慮企業(yè)、行業(yè)協(xié)會以及政府組織的作用。該模式認為技術創(chuàng)新并不是由單一驅(qū)動因素所導致，也不是單一層次所能決定的，它是由各種內(nèi)部以及外部等綜合因素所共同決定的?！凹夹g推動一市場拉動”驅(qū)動力模式往往是在市場潛在需求的指導下，尋求潛在技術的新應用和多種潛在技術的綜合應用。這種模式的技術創(chuàng)新，往往開發(fā)出全新的產(chǎn)品，從而激活市場的潛在需求，形成新的市場，在一定程度上對產(chǎn)業(yè)結構產(chǎn)生了影響，這種影響通過上升為技術標準又反過來促進新市場需求的產(chǎn)生。圖1顯示了它們之間的互動關系。

二、技術標準的形成機制分析

市場標準的形成從來都不是一帆風順的直線式或者累計式的流程，迭代循環(huán)以及無用功是非常普遍的現(xiàn)象，但是這并不意味著標準的存在沒有必要。正是因為標準選擇的反復斟酌，才能為社會篩選出最具福利效應的技術創(chuàng)新成果。

在技術創(chuàng)新向技術標準轉(zhuǎn)化過程中有諸多影響因素，其中主要有：政府行為和行業(yè)組織、經(jīng)濟的穩(wěn)定性；產(chǎn)品的價格、分銷以及促銷；企業(yè)將技術創(chuàng)新轉(zhuǎn)化為技術標準的能力等。與技術標準相關的準入機制的不同政策導致不同的技術創(chuàng)新程序。同時，從創(chuàng)新的風險以及技術標準和網(wǎng)絡效應相結合產(chǎn)生的消費者福利兩方面平衡的角度出發(fā)，認為市場對技術標準形成的導向以及政府、行業(yè)協(xié)會對技術標準發(fā)展方向的導向同等重要（chinyelu Onwurah，2009）。然而，就目前現(xiàn)實中所有市場標準的形成機制來分析，它們基本上都是由基于市場導向或者基于行業(yè)協(xié)會、政府指導這兩種機制所形成的。

1 技術標準的市場形成機制

Luis Cabral和David Salant（2008）認為遵循市場自身的運作機制，保持多標準并存競爭的情況不僅有利于維持高標準的技術創(chuàng)新支出，同時比政府或者行業(yè)協(xié)會指導形成的標準具有更高的消費者盈余和社會福利。從這個角度來看，技術標準的市場形成機制更能保證篩選出最符合市場預期的技術創(chuàng)新成果，從而使消費者福利達到最大化。

由于占據(jù)技術標準的實體將會得到巨大回報，因此假定理性創(chuàng)新主體都會選擇技術創(chuàng)新。假設有技術創(chuàng)新成果的個體為S，無技術創(chuàng)新成果的個體為N（如圖2）。若市場狀態(tài)為（N，N），表明市場上不存在技術創(chuàng)新成果，此時市場上不存在嚴格意義上的技術標準；若市場狀態(tài)為（N，S）或者（S，N），表明市場上存在單一的技術創(chuàng)新實體或者一組技術創(chuàng)新實體，此時毋庸置疑，該單一的技術創(chuàng)新實體將成為技術標準的持有者，或者該一組技術創(chuàng)新成果經(jīng)過協(xié)商或者競爭，最終形成單一技術標準或者幾種技術標準并存的狀態(tài)；若市場狀態(tài)為（S，S），則此時市場上每個實體都有自己的創(chuàng)新成果，那么技術標準占據(jù)地位的競爭也最為激烈，但最終經(jīng)過協(xié)商或者優(yōu)勝劣汰式的競爭，市場上形成單一技術標準或者幾種技術標準并存的狀態(tài)。

與此同時，市場上無技術創(chuàng)新成果的實體也可以通過創(chuàng)新投入從而擁有技術創(chuàng)新成果，從而形成一種標準形成機制的循環(huán)。

2 技術標準的行業(yè)協(xié)會、政府指導形成機制

由于占據(jù)技術標準的實體將會得到巨大回報，因此假定理性創(chuàng)新主體都會選擇技術創(chuàng)新。根據(jù)囚徒困境理論，假設市場上只存在兩個技術創(chuàng)新實體，如果市場上不存在行業(yè)協(xié)會和政府的指導，技術標準的形成純粹由市場主導形成，那么此時技術標準的形成是由各個創(chuàng)新實體通過自身實力或者惡意競爭來影響消費者基數(shù)，這種途徑往往導致整個市場選擇出總社會福利最差的均衡狀態(tài)（如圖3）。

如果存在A和B兩個實體，A實體進行技術標準惡意競爭，對方維持現(xiàn)狀，那么進行惡意競爭者將得到3份回報，而維持現(xiàn)狀者將得不到任何回報。如果A實體維持現(xiàn)狀，而B實體進惡意標準競爭，那么A實體得不到任何回報，而對方將得到3份回報。經(jīng)過權衡，A實體會選擇惡意競爭以得到1份穩(wěn)定的回報，B基于同樣的考慮，也會選擇惡意競爭，那么它也會得到1份回報，這樣總的社會福利等于兩者之和為2份回報。而如果雙方都不進行惡意競爭的話，每個實體將會得到2份回報，那么總的社會福利為4份回報。然而，在不存在正的外力引導作用的情況下，基于經(jīng)濟人的自利行為假設，每個參與者最終會趨于選擇惡意競爭，使得總社會福利為最小值。

此時，行業(yè)協(xié)會以及政府組織的引導作用不僅是重要的，而且是最為重要的。他們通過對技術標準制定相對明確的技術標準方向，或者促成各個技術創(chuàng)新實體協(xié)商確定一個或多個并存的技術標準，亦或制定相應的失信懲罰措施等來規(guī)范競爭市場，那么就可以一定程度上改變技術標準競爭的方向，形成良性競爭，實現(xiàn)社會福利的相對最大化。研究表明，當存在“市場失靈”等因素可能導致技術標準化過程中標準的兼容性差、標準的廠家偏向、對弱勢廠商的壓制等，以及當標準涉及到產(chǎn)品質(zhì)量、安全、健康以及環(huán)保等與消費者切身利益相關的產(chǎn)品類標準、基礎性標準的公共性問題時，行業(yè)、政府的直接干預是必要的。

綜上所述，盡管市場根據(jù)用戶基數(shù)選擇技術標準具有很高的效率，也更能適應消費者預期。但是市場自身的選優(yōu)機制也存在無法避免的缺陷，最為重要的就是惡性競爭導致社會資源的浪費，技術發(fā)展方向錯誤，從而最終導致消費者福利受損。因此，行業(yè)協(xié)會以及政府對技術標準的指導作用也是必不可少的。

三、創(chuàng)新模式與標準形成的匹配關系分析

鑒于從技術創(chuàng)新的驅(qū)動力來分，技術創(chuàng)新有基于技術發(fā)展驅(qū)動的模式和基于市場需求拉動的模式；而從技術標準的形成機制來看，技術標準的形成有基于市場競爭主導的形成機制與基于行業(yè)協(xié)會、政府指導的形成機制。為此，可構建一個以“創(chuàng)新驅(qū)動力”為橫坐標、以“標準形成機制”為縱坐標的技術創(chuàng)新模式與技術標準形成的二維匹配圖（如圖4）。

從技術創(chuàng)新模式與技術標準形成的二維匹配圖中，可以看到它們之間存在有四種相互匹配關系，這也就意味著基于技術標準形成機制的技術創(chuàng)新模式可以有以下四種模式。

1 “市場競爭”型模式

典型特征：在基于滿足市場需求的驅(qū)動力主導下的創(chuàng)新與通過市場競爭、經(jīng)歷優(yōu)勝劣汰考驗的標準形成機制的有機結合。

機理分析：由市場需求激發(fā)新的技術創(chuàng)新，并通過市場競爭的選優(yōu)機制篩選出市場標準，因而此種市場標準基本上是屬于“事實標準”。鑒于“市場競爭”型技術創(chuàng)新模式與市場密切接軌，因此也是創(chuàng)新效果最好的創(chuàng)新模式之一。由于此時創(chuàng)新實體的創(chuàng)新是基于市場需求的拉動所激發(fā)出來的技術創(chuàng)新，很容易被市場認可接受而成為市場上的“主導技術”，所以這種創(chuàng)新能夠有效地滿足市場需求，提高創(chuàng)新效果，進而避免出現(xiàn)無效的創(chuàng)新。然而通過市場形成機制來選擇市場標準雖然有可能選擇出消費者最需要的創(chuàng)新產(chǎn)品或技術，但是卻也無法排除具有強大影響市場導向能力的創(chuàng)新實體對消費者的選擇心理進行“強制”引導，最終導致市場選擇出低質(zhì)量的創(chuàng)新產(chǎn)品或技術作為技術標準，最終影響消費者福利。

關鍵問題：需要具備何種能力，通過利用何種手段、借助于何種途徑，整合哪些方面的資源，才能達到有效刺激消費者預期，提高用戶需求基數(shù)的目的。

實施條件：實施該創(chuàng)新模式的創(chuàng)新實體不僅需要具有高度的市場敏感性和消費者心理導向的洞察力，強大的研發(fā)團隊以及豐富、可持續(xù)供給的研發(fā)資源。同時，由于技術標準的形成主要是通過市場自身的競爭來實現(xiàn)的，這就要求創(chuàng)新實體應該具有很強的營銷能力以引導消費者的心理趨向，同時還必須具有在關鍵時刻能成功游說行業(yè)協(xié)會、政府獲得支持的能量，先期取得政府采購訂單或政策、資金、稅收等方面扶持，以通過政府采購的示范性效應來影響市場預期，進而達到激發(fā)消費者的消費預期，提高消費者的需求基數(shù)，最終促使本創(chuàng)新實體的創(chuàng)新成果能成為真正的市場標準。

20世紀90年代后期美國無線通信市場上兩種技術標準的競爭就是比較典型的“市場競爭”型案例，一個是由愛立信、AT&T和SBC支持的TDMA標準，另一個是由高通、貝爾大西洋、紐約電話公司支持的CDMA標準。當時雙方勢均力敵，都無法使自己的標準成為市場標準，而高通公司則聰明地通過游說政府得到了行業(yè)協(xié)會的支持，來達到迫使制造商們生產(chǎn)CDMA產(chǎn)品，進而提高消費者的需求基數(shù)，最終成為美國通信行業(yè)的“事實標準”。

2 “技術競爭”型模式

典型特征：在基于技術自身發(fā)展的驅(qū)動力主導下的創(chuàng)新與通過市場競爭、經(jīng)歷優(yōu)勝劣汰考驗的標準形成機制的有機結合。

機理分析：該象限的創(chuàng)新驅(qū)動力主要是來自于技術發(fā)展的推動，同時通過市場競爭的選優(yōu)機制的運作成為市場標準，因而此種市場標準也基本上是屬于“事實標準”。由于這一創(chuàng)新模式主要是基于技術發(fā)展的自身規(guī)律來推動創(chuàng)新，因此技術的成熟性、可靠性、系統(tǒng)性和配套性將影響到創(chuàng)新產(chǎn)品或技術的有效推廣，進而影響到市場對新技術或產(chǎn)品的認可與接受；而通過市場形成機制來選擇新技術作為市場標準，則意味著該項新技術必須經(jīng)歷無數(shù)艱難的市場推廣與宣傳，必須投入大量的人、財、物，對未來的消費群體進行廣泛性的培育與認知，以促使該項新技術成為市場上的主導技術。此外，其它替代新技術的出現(xiàn)也將會影響到該項新技術在未來的市場競爭中能否成為市場的主導技術，從而決定著采用此種模式實現(xiàn)成為“市場標準”目標的努力能否成功。因此，能否快速有效地將創(chuàng)新技術培育成為市場上的“主導技術”是關鍵。

關鍵問題：需要具備何種能力，通過利用何種手段、整合哪些方面的資源，才能達到將創(chuàng)新技術培育成為市場上的“主導技術”。

實施條件：實施該創(chuàng)新模式的創(chuàng)新實體不僅需要具有極強的技術研發(fā)能力，還必須具有把握當代技術發(fā)展趨勢、跟蹤技術前沿的能力，具有能確保新技術的研發(fā)具有消費可行性的能力；同時，要求其所創(chuàng)新的產(chǎn)品或技術在性能上具有獨創(chuàng)性、新穎性。由于技術標準的形成主要是通過市場競爭來實現(xiàn)的，因此是否具備有效地將創(chuàng)新技術培育成市場上的“主導技術”的市場營銷能力則成為關鍵，這就要求創(chuàng)新實體必須具有優(yōu)勢的推廣團隊，良好的運營策略和市場運作技巧，具備有效地左右市場，快速地實現(xiàn)用戶安裝基數(shù)，影響市場預期的能力；此外還要具有卓越的生產(chǎn)制造能力，能夠先于競爭對手獲得產(chǎn)品成本和質(zhì)量控制方面的優(yōu)勢；在關鍵時刻具有影響行業(yè)協(xié)會、政府的能力也是必不可少的，它能夠依靠國家和政府的扶持，借助它們的力量，實現(xiàn)將其產(chǎn)品或技術快速推廣，進而達到將其創(chuàng)新技術推進成為市場“主導技術”的目的。

杜比公司就是通過采取類似的“技術競爭”型戰(zhàn)略來促使自己的技術成為音樂和電影產(chǎn)業(yè)的“事實標準”。其通過對將其杜比技術授權給具有一定技術資質(zhì)的音響設備制造商，而對內(nèi)含杜比降噪技術的錄像制品，則采取免費提供這項技術的市場競爭策略，從而建立起了錄像制品的銷售增長與播放機的銷售增長互相促進的正反饋回路，達到激發(fā)消費者的消費預期，進而提高消費者的需求基數(shù)，實現(xiàn)了令杜比技術成為無所不在的產(chǎn)業(yè)“事實標準”。

3 “技術指導”型模式

典型特征：在基于技術自身發(fā)展的驅(qū)動力主導下的創(chuàng)新與通過行業(yè)協(xié)會、政府根據(jù)行業(yè)發(fā)展指導的標準形成機制的有機結合。

機理分析：該象限的創(chuàng)新驅(qū)動力主要是基于技術發(fā)展的驅(qū)動作用，通過行業(yè)協(xié)會、政府的指導來成為市場標準，因而此種市場標準基本上是屬于“法定標準”。由于選擇這一創(chuàng)新模式主要是基于技術發(fā)展的自身規(guī)律來推動創(chuàng)新的，因而創(chuàng)新成果有可能并不是市場所急需的，不一定具有現(xiàn)實的經(jīng)濟價值，從而不易于成為市場上認可的“主導技術”，同時也無助于避免降低社會福祉的創(chuàng)新；而通過行業(yè)協(xié)會、政府指導形成機制來選擇市場標準雖然能夠選擇出相對比較適合市場需求以及社會發(fā)展的創(chuàng)新成果，也能在一定程度上避免強勢創(chuàng)新實體的“強加”效應。但是這種標準形成機制會不可避免地忽略少數(shù)消費者的差異化需求，導致“多數(shù)人的強制選擇”，而且如果行業(yè)協(xié)會、政府選擇出現(xiàn)偏差行為，那么對技術標準發(fā)展的影響更為深遠和徹底，最為典型的現(xiàn)象就是實施此種創(chuàng)新模式所形成的市場標準往往會出現(xiàn)落后于市場需求的現(xiàn)象。

關鍵問題：需要具備怎樣的能力，借助于怎樣的途徑，整合哪些方面的資源力量，才能實現(xiàn)成功游說行業(yè)協(xié)會、政府立項，獲得制訂標準話語權的目標。

實施條件：實施該創(chuàng)新模式的創(chuàng)新實體在技術上一方面必須具有極強的技術研發(fā)團隊與研發(fā)能力，同時還必須具有把握當代技術發(fā)展趨勢、跟蹤技術前沿的能力；另一方面也必須擁有完備的生產(chǎn)制造系統(tǒng)和較高的生產(chǎn)能力，在產(chǎn)品成本和質(zhì)量控制方面具有一定的競爭優(yōu)勢，能夠做到以較低的生產(chǎn)成本、較高的質(zhì)量和快速的速度來滿足市場需求，以此為將創(chuàng)新技術上升為市場認可的“主導技術”而奠定技術基礎。由于技術標準的形成主要是通過行業(yè)協(xié)會、政府的影響和指導來實現(xiàn)的，獲得行業(yè)協(xié)會、政府的立項，從而取得制訂標準的話語權是另一個關鍵點，這就要求創(chuàng)新實體應該具有很強的政策敏銳性，以及游說行業(yè)協(xié)會、政府組織的能力，以及能夠適時、準確地掌握政府未來的發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃、政策導向，做到不失時機的、因地制宜的實施各種游說策略。同時，必須具有良好的信息收集體系，特別是能夠做到及時、準確地收集到所在領域的、國際的、最新的標準動態(tài)情報，這是成功實現(xiàn)說服行業(yè)協(xié)會、政府立項的必不可少的條件。

韓國在移動通信技術發(fā)展的初期階段就是采取了類似“技術指導”型戰(zhàn)略，韓國政府在國內(nèi)有部分電信運營商以及設備供應商強烈反對的情況下，堅持把CDMA作為韓國的通信技術標準，從而使韓國由移動通信技術相對落后的國家迅速成長為該領域的領先國家。

4 “市場指導”型模式

典型特征：在滿足市場需求的驅(qū)動力主導下的創(chuàng)新與通過行業(yè)協(xié)會、政府根據(jù)行業(yè)發(fā)展需要指導的標準形成機制的有機結合。

機理分析：由市場需求激發(fā)新的技術創(chuàng)新，同時通過行業(yè)協(xié)會、政府的指導來運作而成為市場標準，因而此種市場標準基本上也是屬于“法定標準”。選擇這一創(chuàng)新模式由于與市場密切接軌，因此這也是屬于創(chuàng)新效率很高的創(chuàng)新模式之一，同時也有助于避免無效的創(chuàng)新；然而由于它是借助于行業(yè)、政府的力量來將創(chuàng)新技術或產(chǎn)品轉(zhuǎn)化為市場標準的，這就意味著市場上的哪一項或幾項標準最終是否能成為“市場標準”的話語權掌握在行業(yè)、政府的手中，綜合平衡市場各創(chuàng)新技術或產(chǎn)品的優(yōu)勢，避免強勢創(chuàng)新實體的“強加”效應，在協(xié)商的基礎上實施取長補短的方式，選擇出相對比較適合市場需求以及社會發(fā)展的創(chuàng)新成果是此模式的基本思路。如何將自己的技術創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為起草“市場標準”的藍本則是實施此模式的關鍵所在。

關鍵問題：需要具備怎樣的能力，整合哪些方面的資源力量，才能實現(xiàn)成功說服行業(yè)協(xié)會、政府接受以自己的創(chuàng)新技術作為起草“市場標準”的藍本的目的。

實施條件：實施該創(chuàng)新模式的創(chuàng)新實體，一是需要具有高度的市場敏感性和消費者心理導向的洞察力，強大的研發(fā)團隊以及豐富、可持續(xù)供給的研發(fā)資源；二是要求其所擁有的技術能力在其所從事的領域具有一定的優(yōu)勢，且具有不可替代的地位；三是其創(chuàng)新產(chǎn)品或技術已經(jīng)具有一定的用戶安裝基數(shù)，并在市場上占有一定的份額；四是在市場運作方面具有相當?shù)膬?yōu)勢地位和良好的品牌信譽；五是具有在信息或知識掌握程度上的博弈能力或技巧，能有效地說服行業(yè)協(xié)會、政府組織接受以自己的創(chuàng)新技術作為起草“市場標準”的藍本。

中國在研發(fā)數(shù)字音頻編解碼技術方面實施了類似于“市場指導”型戰(zhàn)略，在國家“863”計劃的支持之下，成立了以中科院計算所聯(lián)合清華大學、上廣電等眾多國內(nèi)從事數(shù)字音頻編解碼技術研發(fā)的組織和企業(yè)為主體的“數(shù)字音視頻編解碼技術標準工作組”，提出了我國自主制定的數(shù)字音視頻編解碼技術標準AVS，并使該標準成為了該領域的產(chǎn)業(yè)“法定標準”。

四、結語

篇5

內(nèi)容摘要：生態(tài)環(huán)境破壞的日益加重，使人類逐漸意識到環(huán)境保護的重要性，應對全球氣候變化的挑戰(zhàn)，最終要依靠技術進步。本文分析了綠色技術發(fā)展及綠色專利申請狀況，并在探討國外綠色技術專利申請制度基礎上，提出了我國的應對策略。

關鍵詞：綠色技術 低碳經(jīng)濟 綠色專利

綠色技術發(fā)展與綠色專利申請狀況

綠色技術，是為了保護自然生態(tài)和資源而對環(huán)境科學的應用，以消除人類參與導致的負面影響，其目標是確保環(huán)境的可持續(xù)發(fā)展。綠色技術主要包括：回收、水凈化、污水處理、環(huán)境治理、固體廢物管理、節(jié)能技術、可再生能源及減排技術等。美國環(huán)境保護局根據(jù)美國的情況確定了主要環(huán)境風險。針對這些風險，列出了對可持續(xù)發(fā)展具有重要意義的十二個方面的主要技術領域，它們是：能源獲取技術，能源儲存技術，能源最終使用技術，農(nóng)業(yè)生物技術，替代與精細農(nóng)業(yè)技術，制造模擬、監(jiān)測和控制技術，催化技術，分離技術，精密制作技術，材料技術，信息技術，以上這些用來克服上述環(huán)境風險的技術為綠色技術的主要內(nèi)容。

綠色環(huán)境技術發(fā)展較快的國家主要是美國、日本和德國，從2005年到2009年，上述三國該領域年均增長率分別為8.1％、15.2％和10.1％，2009年，三國合計占該領域全球國際專利申請的比例達到61.2％（見圖1、表1）。這充分說明，在后危機時代以“低碳”為主題的新一輪經(jīng)濟增長中，主要發(fā)達國家正在率先搶占技術制高點。

從1990 年至2009 年，十年間全球共公開了11 萬余篇低碳技術專利申請。太陽能、先進交通工具、建筑和工業(yè)節(jié)能相關技術領域是申請量最多的三個領域，各技術領域中，日本、美國等主要發(fā)達國家均處于較為領先的地位，通過《專利合作條約》（PCT）進行國際專利申請是各國在世界范圍內(nèi)進行知識產(chǎn)權布局、搶占創(chuàng)新制高點的重要手段，除2009年受全球金融危機影響增速放緩外，2005年至2008年綠色環(huán)境技術領域的專利申請公布量的年均增長率達到16.2%，成為世界科技發(fā)展的新亮點。中國的環(huán)境技術PCT申請為2.7%，遠低于美國的24.7%和日本的23.9%，差距巨大。

根據(jù)《聯(lián)合國氣候變化框架公約》，發(fā)達國家有義務以優(yōu)惠條件向發(fā)展中國家轉(zhuǎn)讓氣候友好技術并提供資金支持。但由于缺少應有的政治誠意，同時也缺乏相應的實施機制，十幾年來發(fā)達國家并未真正兌現(xiàn)轉(zhuǎn)讓技術和提供資金的承諾。包括中國在內(nèi)的多個發(fā)展中國家也表達了對知識產(chǎn)權限制氣候技術交換問題的擔憂。此外，綠色專利技術對于減緩氣候變化有著非常重要的作用，應通過建立全球伙伴關系推動“低碳轉(zhuǎn)型技術和氣候友好技術”的開發(fā)和轉(zhuǎn)讓。

多年來，國際組織一直呼吁發(fā)達國家通過資金援助和技術轉(zhuǎn)讓，幫助發(fā)展中國家在經(jīng)濟發(fā)展的基礎上保護和改善環(huán)境。1992年聯(lián)合國環(huán)境與發(fā)展大會通過的《21世紀議程》和《聯(lián)合國氣候變化框架公約》明確規(guī)定，發(fā)達國家有義務促進、資助環(huán)境技術或其他專有技術轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國家。1994年通過的《WTO協(xié)定》序言和《關于環(huán)境與貿(mào)易的決定》，確認了貿(mào)易與環(huán)境措施協(xié)調(diào)的重要性。WTO法律框架內(nèi)的各主要法律文件也都規(guī)定，各國有權采取環(huán)境例外措施，用以對國際貿(mào)易實施必要限制。盡管如此，發(fā)達國家對發(fā)展中國家的技術轉(zhuǎn)讓一直進展十分緩慢。究其原因，主要是專利制度和商業(yè)利益使得發(fā)達國家推動技術轉(zhuǎn)讓的政治意愿動力不足。

國外綠色技術專利申請制度的推進

（一）美國

美國專利商標局于2006年8月推出“新加速審查程序”。凡是有關于綠色科技且尚在審理中的專利申請案，一旦申請人向美國專利商標局提出加速審查的請求，美國專利商標局受理后會安排加速其審查作業(yè)。根據(jù)此程序美國專利商標局對發(fā)明創(chuàng)造均可在12個月內(nèi)完成審查。美國總統(tǒng)奧巴馬在2010年1月初公布了一項總額23億美元的稅收優(yōu)惠計劃，旨在通過推動綠色能源來增加就業(yè)。該計劃覆蓋了183個項目，涉及太陽能、風能和其它節(jié)能項目。同時規(guī)定有關氣候變化對外資金援助的條件以及嚴格執(zhí)行現(xiàn)行國際知識產(chǎn)權法律制度的要求?？梢姡绹诶弥R產(chǎn)權這把利劍，維護其在綠色經(jīng)濟中的技術優(yōu)勢，創(chuàng)造就業(yè)，占領新的制高點。

（二）英國

自2009年5月12日起，英國知識產(chǎn)權局（UKIPO）啟動“綠色專利加速審查專案”，凡是有關“環(huán)?！奔夹g于2009年5月12日以前提出的專利申請案，申請人可提出請求加速審查，以使這些致力于環(huán)保產(chǎn)業(yè)的企業(yè)申請人可及早取得專利，加速環(huán)保產(chǎn)品的上市時間，“綠色”專利加速審查程序，此類申請最短有望9個月獲權。同時申請人需以書面申請，注明他們的專利申請是環(huán)境友好型技術的理由，并提出申請加速的程序：檢索、審查、檢索與審查合一或者公開。這項服務有助于綠色技術發(fā)明的加速申請審查，同時英國知識產(chǎn)權局對其系“綠色技術”的理由本身不做詳細的審查，但如果明顯不合理的則予以拒絕。

（三）日本

為加快對節(jié)能減排等“綠色技術”研發(fā)成果的保護，日本專利局（JPO）自2009年11月1日起試行將“綠色申請”列入專利優(yōu)先實審優(yōu)先復審范圍。此舉將大幅縮減“綠色申請”的實審周期，其“一通”周期由原來平均29個月大幅縮減至2個月。申請優(yōu)先實審和優(yōu)先復審者，須在“優(yōu)先實審相關情況說明”和“優(yōu)先復審相關情況說明”中簡要闡述其發(fā)明是具有節(jié)能減排效果的技術。提交“實施關聯(lián)申請”時，則須將自其專利申請日起兩年內(nèi)的相關投產(chǎn)情況記載于申請文件中。

（四）澳大利亞

發(fā)展綠色創(chuàng)新需要行業(yè)的巨額投資，澳大利亞政府希望對此能夠予以全力支持。澳大利亞啟動綠色技術專利申請加速審查通道，將涉及應對氣候變化的環(huán)保型技術專利申請的待審期降至4到8周。加速審查請求可在申請?zhí)峤缓筇岢?，申請人應提交書面申請，并陳述該申請需進行加速審查的理由。專利申請是否符合加速審查條件將視具體情況而定，但必須滿足的一點是，申請應涉及綠色技術領域。申請人提出加速審查申請無需繳納額外費用。

我國綠色技術專利申請制度發(fā)展策略

（一）根本解決路徑

1.自主創(chuàng)新求發(fā)展。這應該是我國研發(fā)單位和企業(yè)的根本出路，這些企業(yè)具有高瞻遠矚的戰(zhàn)略思想，力圖從根本上擺脫危機，但困難較大，產(chǎn)品和技術大多被發(fā)達國家企業(yè)的專利技術所覆蓋。從發(fā)達國家在世界上申請的各種專利布局來看，比如低碳經(jīng)濟、清潔能源以及可再生能源等基本已經(jīng)全部到位。從技術層面來看，發(fā)展中國家在整體低碳經(jīng)濟的時代都難以逾越這個格局。特別是資金不足、經(jīng)驗不足、抗風險能力差等方面較為明顯，對中小企業(yè)來說，往往心有余而力不足，對大企業(yè)來說也是舉步維艱。

2.規(guī)避專利權求生存。做好綠色技術的專利分析和預警。通過專利數(shù)據(jù)分析，能夠有效跟蹤創(chuàng)新主體在綠色技術領域的創(chuàng)新趨勢，了解國內(nèi)企業(yè)掌握的綠色技術的優(yōu)勢和薄弱環(huán)節(jié)，分析相關技術的成熟程度以及國際合作的重點領域。比如可以采取監(jiān)視專利期限，尋求專利未覆蓋地區(qū)等辦法，研發(fā)立項立足于快要到期和未在某地區(qū)（如中國）申請專利保護的專利技術，尋求相對穩(wěn)定的市場。但這種做法可解一時之困，總體來說，不太可靠，且難成大器。

3.跟進創(chuàng)新求交叉許可。在原創(chuàng)發(fā)明的基礎上進行改進、挖掘或補充，在原有保護范圍之中進行可行的選擇發(fā)明，從原創(chuàng)發(fā)明內(nèi)部限制其專利權，從而獲得新的專利保護和相應的市場。這種方式非常可行且具有戰(zhàn)略性意義。其根本在于從以發(fā)達國家企業(yè)為主占有的較大的專利權覆蓋面當中尋找縫隙或特定的區(qū)域以獲得新的有價值的發(fā)明，以求限制原專利權人在某些地區(qū)應用新的發(fā)明，從而可能達到交叉許可的目的。這種策略的優(yōu)點在于資金投入少，風險較低，見效快，但也會有一定的難度，由于原創(chuàng)發(fā)明通常為發(fā)達國家企業(yè)的發(fā)明，普遍具有技術優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，所以專利權人本身也會不斷改進發(fā)明，提出新的專利，因此這方面的競爭可能更多的會表現(xiàn)為技術、信息和研發(fā)速度上的競爭。

（二）其他措施

1.強制許可。專利是保護綠色技術最重要的知識產(chǎn)權形式，為了平衡利益，許多國家都在其本國專利制度中包含了限制權利人濫用知識產(chǎn)權的強制許可制度。但是實行強制許可有很多限制，實施起來困難重重，許多發(fā)展中國家主張在綠色技術轉(zhuǎn)讓的問題上類比醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)適用強制許可制度，但發(fā)達國家則明確主張，綠色技術相關產(chǎn)業(yè)與醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)不同，不能適用強制許可。例如，美國作為綠色技術專利大國已經(jīng)在2009年修改了相關的法律，加強了綠色技術轉(zhuǎn)讓和擴散的壁壘。美國眾議院通過了《清潔能源和安全法案（2009）》、《對外業(yè)務和相關項目融資撥款法案（2010）》以及《2010和2011財政年度外交關系授權法案》。這些法律包含了對美國參加任何國際氣候變化事務的限定條件，同時規(guī)定有關氣候變化對外資金援助的條件以及嚴格執(zhí)行現(xiàn)行國際知識產(chǎn)權法律制度的要求。在綠色技術領域，巴西、印度等國也對于實施強制許可大聲呼吁，謀求在國際舞臺中擁有更多的談判籌碼。我國應采取積極審慎態(tài)度，在不違反TRIPs協(xié)定的前提下，討論減緩和適應氣候變化的技術中適用強制許可的可能性。

2.政策扶持。從20世紀末開始，發(fā)達國家開發(fā)綠色技術已形成一種潮流，并滲透到交通、化工、能源、制造等經(jīng)濟社會的各個領域。美國1994年就了“面向可持續(xù)發(fā)展的未來技術報告”，并設立了“總統(tǒng)綠色化學挑戰(zhàn)獎”。加拿大1993年即制定了綠色技術創(chuàng)新計劃。日本政府倡導以綠色技術推動綠色革命，使其同電子技術和汽車技術并列成為日本在世界上領先的三大技術。歐洲制定的尤里卡計劃，其中環(huán)境技術類項目占非常重要位置，有時僅次于信息類項目居第二位。

建議在我國已經(jīng)出臺系列政策鼓勵節(jié)能減排，扶持綠色產(chǎn)業(yè)發(fā)展的基礎上，重點圍繞國家科技重大專項和產(chǎn)業(yè)調(diào)整振興規(guī)劃，強化知識產(chǎn)權管理，進一步提升綠色技術的知識產(chǎn)權創(chuàng)造、保護與運用水平。同時政府應該通過財稅金融等制度的調(diào)整，推動企業(yè)加快利用綠色技術提升傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的水平，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級。而對于建筑節(jié)能，應該重視制訂相應的標準，對材料的生產(chǎn)以及使用過程中的節(jié)能實行監(jiān)督，推動建筑節(jié)能的實施。

另外，綠色技術共享問題依然是發(fā)達國家和發(fā)展中國家在應對全球氣候危機問題上的瓶頸，雙方在轉(zhuǎn)讓技術知識產(chǎn)權問題上依然相持不下，存在較大分歧。在人類共同面臨的氣候問題上，發(fā)達國家和發(fā)展中國家如何在轉(zhuǎn)讓技術問題上達成一致已成為各國亟待解決的關鍵問題。但是多哈宣言已經(jīng)給了人們希望，靈活適用本國知識產(chǎn)權制度，進而超越TRIPs協(xié)定的規(guī)定。目前強制性的使用實施專利強制許可制度只是威懾手段，而與專利人合作，共建應對氣候變化的綠色技術轉(zhuǎn)讓與實施才是最好的方法。

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5.別濤，熊英.國際貿(mào)易中的“環(huán)境例外”措施.中國法學，2004（4）

篇6

關鍵詞：創(chuàng)新源泉；創(chuàng)新模式；需求

本文首先比較兩種創(chuàng)新源泉及其職能差異，其次關注兩種創(chuàng)新模式及其績效比較，然后利用日本企業(yè)的技術創(chuàng)新和管理模式的成功經(jīng)驗來說明誰才是技術的創(chuàng)新者，最后是本文的結論。

一、 兩種創(chuàng)新的源泉及其職能差異

創(chuàng)新的源泉主要有兩種：一種是制造商；一種是客戶和供應商。它在不同類別的創(chuàng)新中的作用是不同的。如在科學儀器領域，重大的產(chǎn)品創(chuàng)新幾乎全是由產(chǎn)品用戶開發(fā)的。而在塑料添加劑領域卻是以制造商為主，在線路的終端設備上又是以供應商的開發(fā)創(chuàng)新為主（von Hippel，1994）?？梢钥闯?，制造商為主的創(chuàng)新源大多存在于技術革新速度不快，而且一些技術訣竅害怕被模仿的領域，而以客戶和供應商為主的創(chuàng)新，大多是數(shù)碼產(chǎn)品、新材料等技術變革劇烈的領域。作為不同的創(chuàng)新主導者在具體創(chuàng)新的作用是不同的。

1． 制造商作為創(chuàng)新源泉所遇到的困難。企業(yè)之所以要進行不斷的創(chuàng)新，是因為成功的創(chuàng)新者可以從他們對自己創(chuàng)造出的創(chuàng)新成果中獲得壟斷利潤。而且由于技術在某些時候會表現(xiàn)出非排他性，因此制造商往往不愿意拱手讓出技術專利，而是進行內(nèi)部研發(fā)，以免泄漏技術秘密。無疑制造商自身作為創(chuàng)新的源泉在一個穩(wěn)定的環(huán)境中肯定是比較有效的。一方面可以節(jié)約交易成本，一方面通過壟斷利潤激勵企業(yè)自主創(chuàng)新。但是在技術變革劇烈的時候，這種創(chuàng)新源遇到了極大的挑戰(zhàn)。一方面，制造商在多變的環(huán)境下轉(zhuǎn)換業(yè)務變得非常困難。因為專業(yè)化生產(chǎn)的緣故，制造商會專注于一個狹窄領域的技術開發(fā)，資源投入也已經(jīng)固定在這個領域。專業(yè)化有其生產(chǎn)效率優(yōu)勢，但由于“沉淀成本”的作用無法面對多變的環(huán)境。當前的電腦制造商，沒有一家企業(yè)把所有的資源投入到一種型號電腦產(chǎn)品的開發(fā)中，而是通過外包、戰(zhàn)略聯(lián)盟的方式關注客戶需求，關注技術的變化，從而提高了自身的適應性。另一方面，制造商通過轉(zhuǎn)讓或利用技術知識獲取利潤變得越來越困難。以轉(zhuǎn)讓技術為例，轉(zhuǎn)讓技術首先必須要申報知識產(chǎn)權保護，而是要防止轉(zhuǎn)讓過程中的風險，即可能出現(xiàn)被用戶“搭便車”或“敲竹杠”的風險。而在當前技術擴散越來越迅速，一項技術到達競爭對手的手里已經(jīng)由過去的30多年提高到現(xiàn)在的1年，甚至更短。從技術轉(zhuǎn)讓中獲取利潤也是逐年遞減的，這是因為技術交易中的交易成本高昂。而自己進行產(chǎn)品開發(fā)，除了存在上述的轉(zhuǎn)換困難，還存在無法及時升級換代的問題。以制造商為主的創(chuàng)新可能使得組織變得臃腫僵化，無法適應環(huán)境的劇烈變化。

2． 客戶和供應商作為創(chuàng)新源泉的優(yōu)勢。關注客戶和供應商的創(chuàng)新能夠降低創(chuàng)新過程中的風險，獲取更多的利潤。一項成功的技術創(chuàng)新產(chǎn)品的開發(fā)幾乎是由面向市場的企業(yè)來完成的。即使是最大和技術最強的公司也會發(fā)現(xiàn)自己并不能在一些重要的技術市場領域中把握自己的技術命運，因此這些公司就會采取更多外部化戰(zhàn)略，通過滿足需求來創(chuàng)造創(chuàng)新優(yōu)勢。一項技術的領先并不一定能帶來豐厚的利潤，追求技術成功的公司會更加關注以制造商為主的創(chuàng)新，更加關注內(nèi)部的活動，這就降低了對技術更新和市場因素的敏感和反應。此外，僵化的體制也阻礙了跨部門的合作和技術的融合，而這些對重大創(chuàng)新來說是必不可少的（Harryson，1998）。而通過把客戶和供應商作為創(chuàng)新的主要源泉可以保持與市場需求的聯(lián)動，而且可以把需求轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)過程和供應鏈管理過程，而且更為重要的是可以與企業(yè)外部資源建立聯(lián)動關系，保持企業(yè)的適應性。

二、 從封閉式創(chuàng)新到開放式創(chuàng)新

關注不同的創(chuàng)新源泉所采取的創(chuàng)新模式也是完全不同的。一方面在穩(wěn)定的技術革新環(huán)境下，企業(yè)更多地關注制造商為主體的創(chuàng)新行為，大多采取封閉式的創(chuàng)新模式。而在變革劇烈的環(huán)境下，企業(yè)更多地需要應對客戶需求，協(xié)調(diào)供應商的關系，從而更多地采取開放式的創(chuàng)新模式。從封閉式創(chuàng)新到開放式創(chuàng)新模式的轉(zhuǎn)變更多地是應對技術的“毀滅性”特征。這種破壞性創(chuàng)新使得預測技術開發(fā)對社會實踐的影響幾乎不可能。技術創(chuàng)新變得不可預測，尤其是預測技術的商業(yè)成功概率更是不可能。一項技術開發(fā)的市場化往往需要一個合適的商業(yè)模式，而往往商業(yè)模式的改變要遠遠落后于技術開發(fā)模式。而這兩種技術創(chuàng)新的商業(yè)模式是關注不同創(chuàng)新源泉的技術商業(yè)化的體現(xiàn)。

不久之前，內(nèi)部研究的封閉式創(chuàng)新模式還被認為是企業(yè)的一項戰(zhàn)略資產(chǎn)，甚至是許多行業(yè)禁止對手進入的重要門檻。許多以科研為基礎的大公司，比如美國杜邦公司、莫克公司、IBM、通用電氣公司等，在它們各自的行業(yè)領域里所做的研究工作都是最多的。但是現(xiàn)在，原來的行業(yè)領導企業(yè)越來越明顯地感覺到這些新建企業(yè)給它們帶來的強大壓力和競爭力（Chesbrough，2003）。那些取得豐碩成果的研發(fā)公司發(fā)現(xiàn)，一大串的創(chuàng)新成果卻不能像以前那樣給公司帶來豐碩的回報。因此更多的企業(yè)開始走向開放式的創(chuàng)新模式，尤其是高科技產(chǎn)業(yè)更是如此。這種模式更加關注外部資源，關注客戶和供應商的需求，整合可以利用的一切資源，而不管這種資源是在企業(yè)內(nèi)部還是在外部；過去企業(yè)關注技術訣竅（Know—how），現(xiàn)在的高科技企業(yè)開始關注合作者（Know—who）（Harryson，1998）；企業(yè)并不是一定需要自己進行研究才能獲得利潤，而是可以通過內(nèi)外部的協(xié)作來完成，而且建立一個更好的商業(yè)模式比技術開發(fā)本身更加重要。

這兩種創(chuàng)新模式的成功與失敗也被歷史所證明。比如IBM公司在相當長的時間里，都一直使用封閉式的創(chuàng)新模式。在1964年開發(fā)系統(tǒng)360計算機的時候，采取的一種縱向集成化的方式。從研發(fā)、生產(chǎn)、到最后推向市場，IBM公司全部動用的是內(nèi)部資源，通過內(nèi)部創(chuàng)新、對技術架構和所有關鍵性的要素施以專利權控制，以及向消費者傳遞產(chǎn)品的高額成本。但在20世紀80年代開始，這種以制造商為主的封閉式的創(chuàng)新模式受到了極大的沖擊。計算技術越來越普及，技術領域的壟斷性逐漸被打破；而且封閉式創(chuàng)新所需要的巨額資本優(yōu)勢也被風險投資的出現(xiàn)而大大降低了門檻；再加上IBM公司培養(yǎng)的工程師和經(jīng)理人員的大量流動促使了IBM公司開始尋求外部聯(lián)系，而且希望更快地將研究成果開發(fā)成產(chǎn)品推向市場。首先，IBM考慮將公司拆分成規(guī)模更小、更有針對性的公司；其次，改變原來“事必躬親”的生產(chǎn)模式，開始變成“顧客需要什么，我們就生產(chǎn)什么，并充分考慮到顧客現(xiàn)有的設備”。通過與客戶的互動強化了以客戶為主的創(chuàng)新邏輯。到現(xiàn)在為止IBM已經(jīng)成功轉(zhuǎn)型，開始為客戶進行商業(yè)方案的解決。最后，IBM通過不斷向客戶學習，共同合作來解決問題，關注客戶的價值鏈，而不是像以前那樣抱著傳統(tǒng)的科研模式不放（Chesbrough，2003）。

三、 日本企業(yè)的技術創(chuàng)新與管理模式的成功經(jīng)驗

日本在二戰(zhàn)后通過對新設備、新技術的投資，以及對生產(chǎn)和經(jīng)營的重組來提高生產(chǎn)率。尤其在西方社會占統(tǒng)治地位的技術創(chuàng)新領域取得了巨大的成功。無論是在企業(yè)業(yè)績還是產(chǎn)品質(zhì)量上都領先于西方的大企業(yè)。綜觀日本企業(yè)的技術創(chuàng)新與管理模式的成功經(jīng)驗，可以總結為以下兩點：

1． 重視客戶需求。這種原則無論是在時間上還是使用的廣度上，日本企業(yè)都是領先于世界的。在20世紀70年代~80年代的日本企業(yè)已經(jīng)開始關注客戶需求，而且切實進行市場調(diào)研，并將這種客戶需求反映在產(chǎn)品的技術生產(chǎn)上，從而使得產(chǎn)品出廠之后既能在質(zhì)量上符合技術標準，又能滿足客戶需求。因此，日本產(chǎn)品在世界是以“價廉物美”的高質(zhì)量而聞名于世的。相比當時的美國企業(yè)的產(chǎn)品，日本產(chǎn)品更少的維修、更少的抱怨、更高的性能。從日本汽車占領美國市場的大半個江山可以清晰地看出這種原則的體現(xiàn)。比如，豐田公司開發(fā)凌志（Lexus）汽車的時候，項目經(jīng)理Jinbo就要求在籌劃和開發(fā)階段的早期就投入較多的經(jīng)費，要求在初期就盡可能多解決問題。1985年5月他帶領一支調(diào)研隊伍去美國做最初的市場調(diào)研。并且通過研討會的形式預先消除潛在用戶的不滿。通過調(diào)研之后，下一步的工作就是將這些客戶需求轉(zhuǎn)變成技術標準，并且深入供應商系統(tǒng)從根本上解決可能會遇到的問題。結果是，總開發(fā)成本為11億美元（是普通項目的4倍）的凌志車到1993年底為公司提供了三分之一的利潤來源。

2． 加強企業(yè)內(nèi)外部的知識共享和協(xié)作。這包括內(nèi)部的人員的流動、輪崗，加強研發(fā)部門和生產(chǎn)、銷售部門的互動；而且通過一些正式的或者非正式的手段，獲得外部知識的支持，這部門知識或者來自于其客戶，或者來自于供應商。通過這兩種方法來整合資源，從而彌補了在技術研發(fā)中可能會遇到的資金投入、技術成功概率低、以及市場化難于實現(xiàn)等風險。佳能、索尼和豐田等日本大公司在縮短研制周期、小型化及滿足客戶需求方面保持引人矚目的技藝的同時，開始將競爭的重點從內(nèi)部專業(yè)化轉(zhuǎn)向通過關系進行學習來獲得知識。日本企業(yè)的這種長期關系也一直以來被認為是優(yōu)于縱向一體化以及市場化更有效率的中間組織形式。這種組織形式對市場變化、技術革新的反應更加的快速（Harryson，1998）。

四、 結論

通過不同創(chuàng)新源泉以及創(chuàng)新模式的比較，可以看出快速的響應市場變化已經(jīng)成為企業(yè)當前取得競爭優(yōu)勢最應該關注的地方。因此，關注客戶需求的開放式創(chuàng)新模式的績效表現(xiàn)也是優(yōu)異的，因為它能根據(jù)客戶需求更有效率地整合資源，而避免了內(nèi)部封閉式創(chuàng)新的弊病。在技術創(chuàng)新上面是應該重視需求還是應該重視技術，通過IBM的案例以及日本的技術創(chuàng)新和管理模式已經(jīng)有了明確的答案，那就是應該重視需求，通過需求來推動技術改進。在技術變革加速的時代，客戶和供應商才是企業(yè)的創(chuàng)新源泉；只有通過開放式的創(chuàng)新模式，才能更好地將研發(fā)成果推向市場，滿足客戶需求，獲得研發(fā)大量投資的高的回報。

參考文獻

1．Chesbrough，Henry．Open Innovation：The New Imperative for Creating and Profiting From Technology．Harvard Business School Press，2003．

篇7

【關鍵詞】信息技術；小學；創(chuàng)新教學；課堂

隨著信息技術的發(fā)展，我國信息技術教育在小學的逐漸開展，趣味性強的創(chuàng)新型課堂模式慢慢贏得了學生的喜愛。創(chuàng)新型課堂模式，要求老師改變傳統(tǒng)教學策略，以提升學生學習興趣為目標，以增加學生學習效率為出發(fā)點。實行創(chuàng)新型教學模式，可以改變傳統(tǒng)信息技術課堂效率不高，學生聽課效果不佳的現(xiàn)狀。以下是實行小學信息技術創(chuàng)新型教育模式的幾點策略：

一、巧妙引入教學內(nèi)容，提升課堂學習氛圍

課堂的成功教學，源于良好的課堂開端。信息技術課堂是學生接觸新型科學技術，提升計算機應用能力的好機會，趣味性的課堂教學內(nèi)容引入可以大大提升課堂的學習氛圍，調(diào)動學生的學習熱情。目前，在信息技術課堂教學中，老師的課堂開始比較枯燥，只用一些簡單的話語介紹上節(jié)課的學習內(nèi)容，然后引入新的教學內(nèi)容。舊知識與新知識的銜接沒有任何趣味，導致學生課堂上無精打采，注意力不集中。因此，老師可以采用趣味性信息技術問題引入的方式，在問題的引導寫，提升課堂氛圍。

例如，在進行“認識word”，這一堂課的教學時：為了提高學生的學習熱情，我向?qū)W生提出了幾個有關word的問題，1.同學們，你們知道報紙上、書上，還有海報上的規(guī)整的字體是拿什么軟件打出來的嗎？2.為什么學習信息技術一定要學習打字軟件呢？由于接觸信息技術較少，許多學生都答不上來。然后，我趁熱打鐵，告訴學生：這就是我們本節(jié)課要學習的內(nèi)容，word軟件―文字處理軟件。學生們都對word感到很神奇，學習熱情在問題的帶動下得到提升，本堂課也順利進行。

二、多媒體演示教學，增加學生學習興趣

多媒體技術是以計算機為中心，把語音處理技術、圖象處理技術、視聽技術都集成在一起，而且把語音信號、圖象信號先通過模數(shù)轉(zhuǎn)換變成統(tǒng)一的數(shù)字信號，這樣作以后，計算機就可以很方便地對它們進行存儲、加工、控制、編輯、變換，還可以查詢、檢索。并且，多媒體演示教學具有傳遞信息量大、容量大，節(jié)約時間和空間的優(yōu)勢。充分發(fā)揮多媒體教學的特點，對學生進行適當?shù)难菔窘虒W，對于培養(yǎng)學生的創(chuàng)造思維，增加學習興趣具有重要作用。

以蘇教版小學信息技術三年級“生活中的信息技術”為例：為了增加學生對現(xiàn)代化的信息技術的了解，提升大家對信息技術的興趣，我利多媒體教學設備，向?qū)W生放映了一個“現(xiàn)在化信息技術”的視頻。視頻的內(nèi)容主要包含了，信息技術在辦公、生成、生活中的一些應用。我發(fā)現(xiàn)，在放映的過程中，學生對于信息技術的應用有十分強烈的興趣。隨后，我向?qū)W生進行了信息技術的講解。

三、任務教學模式為引導，提升課堂效率

任務型教學模式，是指在講課的過程中，通過布置一定的教學任務讓學生獨立完成，在完成任務的過程中，達到教學的目的。過去的信息技術教學，老師往往采取一口氣講到底的方式，講解占據(jù)了課堂的大部分時間，學生實踐的環(huán)節(jié)相對較少。采用任務型教學模式，可以逐步的引導學生進行信息技術的學習，在任務的引導下，學習效率會得到很大提升。

例如，在進行“漢字的輸入”這堂課的教學時，我首先給學生布置了一個輸入自己名字的任務。學生們通過查閱教材、了解基本的漢字輸入技巧，在很短的時間內(nèi)就完成了輸入自己名字的任務。任務完成后，我向?qū)W生講解了具體的漢字輸入方法。隨后，我選取了教材的一段話，讓學生進行輸入練習，并且比拼看誰完成任務用的時間最短。學生們迅速的展開了漢字輸入練習，并及時上交了任務成果。

四、小組合作探討，發(fā)揮學生集體效應

在信息技術創(chuàng)新教學中，可以采用小組探討的教學方法。由于學生個人能力的差異，在聽課、學習的過程中，不同學生對于不同技能的掌握程度會有差異，不同學生學習中展現(xiàn)的優(yōu)勢也不一樣。因此，采用小組合作探討的教學模式，可以增加學生之間的交流，發(fā)揮不同學生的學習優(yōu)勢，促進學生小組成員信息技術水平的整體提高。

例如，在進行PowerPoint的教學過程中，在基本的課程內(nèi)容講解之后。我讓學生以“春節(jié)”為主題，以小組為單位進行簡單的演示文稿的制作。學生小組立即展開交流、探討，然后不同學生利用自己對PowerPoint的了解，合作完成了春節(jié)演示文稿的制作。通過合作，學生之間形成了知識相互彌補，技術相互學習的學習效應，集體的信息技術水平得到提高。

五、總結

小學信息技術課堂創(chuàng)新模式教學，通過趣味性問題引入教學內(nèi)容、多媒體演示教學內(nèi)容；在任務型教學模式，小組合作探討教學方式的共同進行下，學生的學習興趣會得到極大激發(fā)，老師的教學效率也會得到提高。最終，將學生培養(yǎng)成為具有基本信息技術應用能力，面向現(xiàn)代化信息技術社會的新型學生。

【參考文獻】

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關鍵詞　大學　企業(yè)　技術創(chuàng)新　合作模式

1　大學與企業(yè)合作技術創(chuàng)新的提出

技術創(chuàng)新是指創(chuàng)新主體將技術的新構想，經(jīng)過開發(fā)或技術組合，到商品化和產(chǎn)業(yè)化的實際過程，從而獲得效益和效益的技術市場化過程的活動。將市場需求或生產(chǎn)需要與技術的新構想相結合，通過研究與開發(fā)環(huán)節(jié)，產(chǎn)品化和商品化，最后實現(xiàn)市場化和產(chǎn)業(yè)化，是技術創(chuàng)新過程的一般模式。

企業(yè)、大學和獨立科研機構是不同的創(chuàng)新主體，都具有各自實施技術創(chuàng)新的動力和內(nèi)在運行機制。傳統(tǒng)的分析一般認為，企業(yè)是技術創(chuàng)新的主體，但從我國的實際經(jīng)濟環(huán)境和技術創(chuàng)新的動力與障礙因素分析來看，大學與企業(yè)合作技術創(chuàng)新是推動我國技術進步和提高企業(yè)核心競爭能力的有效選擇。據(jù)瑞士洛桑國際管理開發(fā)研究院發(fā)表的2002年度《國際競爭力報告》反映，2002年度我國國際競爭力總體排名比2001年度上升兩位，列第31位，但依然是處于落后狀況。有關專家分析后認為，企業(yè)技術創(chuàng)新能力不足是制約我國整體競爭力提升的主要因素，而“企業(yè)間技術合作”和“企業(yè)與大學間技術轉(zhuǎn)移”是對2002年度科技競爭力排名最大的指標?？梢姡瑢で笃髽I(yè)與大學間合作技術創(chuàng)新的有效模式，是提高我國科技競爭力進而提升我國的國家競爭能力的一個重要的方面。

2　大學與企業(yè)合作技術創(chuàng)新的必然性

2.1　大學技術創(chuàng)新的特點

大學技術創(chuàng)新，是大學繼、科研之后的“第三職能”。隨著科技與經(jīng)濟的結合日益緊密，大學作為純粹的人才培養(yǎng)部門和研究部門已經(jīng)發(fā)生了職能延伸，大學科技開發(fā)活動成效已成為衡量大學科研成果評價的重要。大學技術創(chuàng)新，是指大學利用對知識占有的比較優(yōu)勢，直接參與到技術創(chuàng)新過程中去，承擔技術創(chuàng)新的某個部分甚至全過程的行為。大學技術創(chuàng)新具有以下特點：

（1）經(jīng)濟學意義上的大學，作為一種非營利組織，其技術創(chuàng)新并不完全以利潤最大化為目的，因而對創(chuàng)新的風險具有一定的心理承受能力；

（2）大學參與技術創(chuàng)新活動的主要方式是局部切入，突出集中在技術創(chuàng)新的上游即研究與開發(fā)(R&D)階段，且一般體現(xiàn)在技術含量高、創(chuàng)新程度深的高新技術項目上；

（3）技術職稱的晉升因素在目前我國大學技術創(chuàng)新中的主導作用明顯，為了職稱晉升，必須有新設想，有實驗成果，有或成果被同行專家承認；

（4）大學技術創(chuàng)新項目的立項一般容易脫離市場需求和企業(yè)需要，缺乏足夠的資金投入，缺乏技術成果產(chǎn)品化、商品化和產(chǎn)業(yè)化的后續(xù)環(huán)節(jié)的創(chuàng)新條件和能力，這一點已成為影響大學技術創(chuàng)新走向廣度和深度的主要障礙。

2．2　企業(yè)技術創(chuàng)新的特點

企業(yè)技術創(chuàng)新是企業(yè)依據(jù)對市場的潛在需求和技術可行性的識別，形成新的構思和設想，并通過技術開發(fā)和引進，將創(chuàng)新引入市場的過程。激烈的市場競爭壓力下，技術創(chuàng)新已成為企業(yè)獲取市場競爭優(yōu)勢的核心手段，技術創(chuàng)新能力已成為企業(yè)的核心競爭能力，技術創(chuàng)新戰(zhàn)略已成為企業(yè)戰(zhàn)略的根本組成內(nèi)容。

但以企業(yè)為單一主體實施技術創(chuàng)新全過程的模式存在以下實際障礙：

（1）企業(yè)的基礎研究和應用研究能力不足，是導致企業(yè)技術創(chuàng)新尤其是“原發(fā)性”技術創(chuàng)新能力不足的基本因素；

（2）企業(yè)自主技術創(chuàng)新需投入大量的資金和高水平技術人才，但創(chuàng)新成果卻難以在預期的時間內(nèi)為企業(yè)帶來利益上的有保證的回報，長期存在的行業(yè)間相互模仿行為，也會將率先創(chuàng)新者的技術壟斷地位消除，從而使率先創(chuàng)新的企業(yè)失去持續(xù)技術創(chuàng)新的動力；

（3）企業(yè)大多數(shù)是風險厭惡者，而技術創(chuàng)新的風險很大。據(jù)美國的經(jīng)驗，高新技術創(chuàng)新失敗率一般為70%，完全失敗率達20%～30%，成功率只有20%，受經(jīng)濟實力和短期目標的影響，愿意為技術創(chuàng)新承擔高風險的企業(yè)為數(shù)并不多；

（4）其他諸如體制性影響，市場需求和技術信息不充分的制約，企業(yè)應變能力弱等，也是影響企業(yè)獨自進行技術創(chuàng)新的障礙因素。

2.3　大學與合作技術創(chuàng)新的必然性

如上所述，大學與企業(yè)合作技術創(chuàng)新，是行為目標不同的兩類組織之間尋求優(yōu)勢互補情況下的理性選擇，是大學與企業(yè)利用各自的要素占有優(yōu)勢，分工協(xié)作共同實現(xiàn)一項技術創(chuàng)新過程的行為。它將技術創(chuàng)新的全過程：“基礎—研究—技術開發(fā)—產(chǎn)品化—商品化—產(chǎn)業(yè)化”納入一個整體組織之中。就企業(yè)而言，不僅可以發(fā)揮企業(yè)對市場需求熟悉、開發(fā)轉(zhuǎn)化應用能力強的優(yōu)勢，而且可以發(fā)揮企業(yè)有一定的資金投入優(yōu)勢，項目選擇符合市場需求的優(yōu)勢；同時企業(yè)可以利用大學知識聚集的優(yōu)勢，減少在基礎研究和應用研究環(huán)節(jié)的投入，從而降低企業(yè)技術創(chuàng)新風險。就大學而言，不僅可以發(fā)揮大學基礎研究力量雄厚，研究領域高精深的優(yōu)勢，而且可以克服大學的技術創(chuàng)新資金投入不足，技術項目選擇“晉升職稱型”因素多，重視成果水平領先而忽視轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化的狀況等弱點，最終減少或降低項目的技術創(chuàng)新風險，提高技術創(chuàng)新的可靠性和成功率。將不同行為目標的組織通過技術創(chuàng)新合作融為一體，可以互相抵消技術創(chuàng)新中的大多數(shù)風險。

可見，大學與企業(yè)的合作技術創(chuàng)新行為，是加快技術創(chuàng)新過程，搶抓市場機遇，促進企業(yè)競爭能力提高和大學成果轉(zhuǎn)化的一種有效的形式。

3　大學與企業(yè)合作技術創(chuàng)新的模式

技術創(chuàng)新合作行為在大學、企業(yè)和獨立的科研機構之間都有可能出現(xiàn)，根據(jù)合作雙方的實際情況以及上述各自的優(yōu)勢和缺點，合作的模式也是多種多樣的。具體有以下幾類：大學的院、系、所向企業(yè)提供正式或非正式的顧問服務；企業(yè)提供資金作為大學研究的基金，企業(yè)擁有獲取技術創(chuàng)新的權利，并對研究的課題進行有限的控制；大學接受委托進行實驗室內(nèi)的基礎研究；交換研究人員；大學為企業(yè)培養(yǎng)所需的技術人才等。關于大學與企業(yè)合作技術創(chuàng)新的實證分析研究顯示：合作研究（collaborative research）是企業(yè)最受歡迎的方式，因為企業(yè)通過合作研究可以最大限度地進行技術信息交流，有效監(jiān)督研究的質(zhì)量。而委托研究（contract research）也是最受大學教師喜歡的與界合作的模式之一，因為它既可以獲得企業(yè)的財力支持，又可保持研究的獨立性。下文就大學與企業(yè)合作技術創(chuàng)新的具體模式進行分析。

3.1　引入“資本+技術”方式進行技術創(chuàng)新

通過“資本+技術”方式吸引大學進入企業(yè)就是使大學以R&D資源或成果作為股份與企業(yè)合作辦高新企業(yè)，直接參與企業(yè)的技術創(chuàng)新及產(chǎn)品開發(fā)。大學通過高新技術的注入和高素質(zhì)管理人員進入企業(yè)，使一些企業(yè)的主營業(yè)務由傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)逐步向高新技術產(chǎn)業(yè)，實現(xiàn)企業(yè)結構調(diào)整和效益的提高；同時大學利用企業(yè)的資金、設備、市場等優(yōu)勢，有利于實現(xiàn)科技成果的有效轉(zhuǎn)化；而且這也有利于科技成果轉(zhuǎn)化的“帶土移植”，提高了科技成果的轉(zhuǎn)化效率。

3.2　早期介入大學的R&D活動，提高獲得R&D成果的有效性

具體做法是大學與企業(yè)約定，由企業(yè)在R&D活動之初，就向大學R&D項目注入資金，資金的性質(zhì)可以是預付款、定金或風險投資。預付款是企業(yè)愿意購買大學R&D成果的所有權或使用權而預先支付的部分購買金。定金除了具有與預付款相同的功能外，還具有上的擔保作用：合作的任何一方違約，違約方若支付了定金，他將喪失該定金的所有權；違約方若接受了定金，他將向?qū)Ψ诫p倍返還該定金。風險投資是對開發(fā)風險較大的R&D項目的投資，具有共同開發(fā)，共擔風險，共享權利的性質(zhì)。當R&D獲得成功，前期參與的企業(yè)有權優(yōu)先享有所有權和使用權。除了在資金上的較早參與，企業(yè)更應在大學R&D選題和對R&D的具體要求上較早介入，這樣可以使大學的選題更適合企業(yè)，更適應市場。這種做法一方面可以提高大學開展R&D活動的信心，另一方面，企業(yè)可以較早計劃R&D的成本和投資，控制財務風險。

3.3　企業(yè)進入大學校園或科技園，進行多形式的技術創(chuàng)新合作研究

大學科技園（包括大學自己建立的和由其他機構在大學周圍建立的）和大學校園是技術創(chuàng)新資源的聚集地，具有技術創(chuàng)新所需要的大量人力、技術和信息資源。企業(yè)在這里建立自己的技術創(chuàng)新研究中心（或合作建立），可以大大提高科技研究與開發(fā)的工作效率。采取的研究方式是多種多樣的：可以采取企業(yè)資助大學研究、聯(lián)合研究、合同委托研究等方式，也可以采取建立合作研究中心的方式；還可以采取資金援助、設備援助的方式，資助可以分外有償和無償兩種形式。

3.4　依靠大學的培訓優(yōu)勢，保證企業(yè)技術創(chuàng)新對科技人員的需求

據(jù)調(diào)查，民營科技中小企業(yè)的科技人員的流動性很大，在企業(yè)工作的年限普遍較短，一般為2～3年，最短的僅為50天，最長的不過5年。解決這一要從企業(yè)自身做起，通過對科技人員的專業(yè)培訓，提高他們的自身價值，提供給他們以發(fā)展機會；另外，充分利用大學的科技力量（包括研究生）也是一個很好的選擇，可以通過定期或不定期的方式聘請他們來企業(yè)工作，也可以從大學教師或畢業(yè)研究生中補充企業(yè)科技人員的不足。

4　結論

我國的產(chǎn)業(yè)發(fā)展過程中，普遍存在著R&D投入強度不高，企業(yè)風險投資能力弱，未能形成產(chǎn)學研一體化的技術創(chuàng)新體系等突出問題。根據(jù)以上分析，我國應加強對大學與企業(yè)之間合作技術創(chuàng)新的環(huán)境營造和政策扶持，推進以合作研究和委托研究為主體的技術創(chuàng)新模式，這將對促進企業(yè)增強核心競爭能力、提升國家科技競爭能力、促進國民經(jīng)濟有效協(xié)調(diào)持續(xù)的發(fā)展起到良好的推動作用。

1　王龍．大學與企業(yè)合作技術創(chuàng)新及模式選擇[J].甘肅科技，2003(4)

2　Frieder Meyer-Krahmer， Ulrich Schmoch.Science-based technologies: university-industry interactions in four fields. Research Policy， Vol.27，1998

篇9

關鍵詞：自主創(chuàng)新模式；知識產(chǎn)權創(chuàng)造；高技術產(chǎn)業(yè)；面板VAR模型

中圖分類號：F276.44；F403.6文獻標識碼：A文章編號：1001-8409（2014）01-0011-04

一、引言

高技術產(chǎn)業(yè)具有知識與技術密集的特征，加快自主知識產(chǎn)權創(chuàng)造、提高以知識產(chǎn)權為核心的無形資產(chǎn)對高技術產(chǎn)業(yè)的貢獻率、促進知識產(chǎn)權密集型產(chǎn)品的生產(chǎn)和出口、占據(jù)產(chǎn)業(yè)鏈高端是高技術產(chǎn)業(yè)的核心競爭力所在。目前，世界上20多個創(chuàng)新型國家擁有全球90%以上的發(fā)明專利，產(chǎn)品未動專利先行，通過專利“跑馬圈地”已成為發(fā)達國家高技術產(chǎn)業(yè)贏得市場競爭先機的重要手段。我國“十二五”規(guī)劃首次將“每萬人口發(fā)明專利擁有量”列入考核指標，充分顯示了知識產(chǎn)權創(chuàng)造對經(jīng)濟社會轉(zhuǎn)型發(fā)展的支撐作用。目前，我國在食品、化學、土木工程和藥品等傳統(tǒng)優(yōu)勢技術領域的發(fā)明專利申請和授權優(yōu)勢明顯，但在高技術產(chǎn)業(yè)領域，則是外國的專利布局具有較高強度，這體現(xiàn)出我國高技術產(chǎn)業(yè)尚未成為知識產(chǎn)權密集型產(chǎn)業(yè)。近年來，隨著國際貿(mào)易保護主義的抬頭，貿(mào)易摩擦從傳統(tǒng)領域向高技術產(chǎn)業(yè)領域轉(zhuǎn)移，高技術企業(yè)及其專利成為美國國際貿(mào)易委員會向中國發(fā)起“337調(diào)查”的重災區(qū)，我國高技術產(chǎn)品出口頻繁遭遇知識產(chǎn)權壁壘。

中國高技術產(chǎn)業(yè)要走出知識產(chǎn)權劣勢，其關鍵路徑是堅持自主創(chuàng)新。高技術產(chǎn)業(yè)自主知識產(chǎn)權創(chuàng)造主要依靠原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進消化吸收再創(chuàng)新三種模式，正確選擇自主創(chuàng)新模式對高技術產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權創(chuàng)造非常關鍵。

二、文獻回顧

“創(chuàng)新”一詞最早出現(xiàn)在熊彼特1912年的《經(jīng)濟發(fā)展理論》中，1930年代末，他提出了技術創(chuàng)新理論。傅家驥[1]是我國最早提出自主創(chuàng)新概念的學者，此后，學者們對其給出了不同的定義。

國內(nèi)外研究把自主創(chuàng)新分為原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新、引進消化吸收再創(chuàng)新三種模式。鄒承魯[2]指出，原始創(chuàng)新是重大項目的突破性創(chuàng)新，發(fā)達國家注重技術原創(chuàng)，如美國在微波激光器、核磁共振技術、晶體管方面的發(fā)明均在相關領域引起了革命性變化。徐冠華[3]等研究了集成創(chuàng)新，認為發(fā)展中國家利用單項和分散的技術集成創(chuàng)新更有理論意義和現(xiàn)實價值。Linsu Kim[4]提出了后進國家的技術創(chuàng)新模型——“獲得—消化—吸收—改進”。引進消化吸收再創(chuàng)新是指在消化吸收先進技術基礎上再創(chuàng)新，該模式被認為是從企業(yè)外部獲得技術來源，開發(fā)和生產(chǎn)滿足市場需求產(chǎn)品的捷徑，但千慧雄[5]等認為我國目前存在重技術引進，輕消化吸收的現(xiàn)象。楊燕等[6]基于知識觀對三種自主創(chuàng)新模式的區(qū)別、創(chuàng)新來源、創(chuàng)新成本和創(chuàng)新有效性進行了探討和實證檢驗。

在高技術產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新效率、知識產(chǎn)權問題方面，具有代表性的研究包括：成力為等[7]提出要開發(fā)和完善我國高技術產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新的內(nèi)在激勵機制；陳偉等[8]分析了高技術產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權運營效率；鄭亞莉等[9]分析了知識產(chǎn)權保護對高技術產(chǎn)業(yè)競爭力的影響。

本文運用實證研究方法分析自主創(chuàng)新模式對中國高技術產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權創(chuàng)造的影響，從合理選擇自主創(chuàng)新模式、注重協(xié)同創(chuàng)新在三種自主創(chuàng)新模式中的充分運用、優(yōu)化自主創(chuàng)新的內(nèi)外部環(huán)境等方面提出促進高技術產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權創(chuàng)造的對策建議，推動高技術產(chǎn)業(yè)逐步從“中國制造”向“中國智造”轉(zhuǎn)變，進而實現(xiàn)“中國創(chuàng)造不僅是中國產(chǎn)品，而且是中國的自主知識產(chǎn)權”的目標。

三、數(shù)據(jù)來源和模型構建

（一）數(shù)據(jù)來源

本文的研究數(shù)據(jù)來源于歷年《中國高技術產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計年鑒》，用專利申請數(shù)表示知識產(chǎn)權創(chuàng)造，用R&D經(jīng)費內(nèi)部支出表示原始創(chuàng)新投入，用技術引進經(jīng)費支出與購買國內(nèi)技術經(jīng)費支出之和表示集成創(chuàng)新投入，用技術改造經(jīng)費支出與消化吸收經(jīng)費支出之和表示引進消化吸收再創(chuàng)新投入。運用永續(xù)盤存法（Perpetual Inventory Method）對三類投入進行存量計算，起始年度的存量計算公式為S=A0/（g+δ），S表示存量，A0表示起始年度的流量，g表示變量（2000～2010年的年平均增長率），δ表示折舊率，本文的折舊率設定為5%，為消除異方差，對數(shù)據(jù)進行對數(shù)化處理。

（二）模型構建

1980年，Sims 提出向量自回歸模型（Vector Autoregression，VAR）。VAR模型把系統(tǒng)中每一個內(nèi)生變量作為系統(tǒng)中所有內(nèi)生變量滯后值的函數(shù)來構造模型，從而將單變量自回歸模型推廣到由多元時間序列變量組成的向量自回歸模型，是非結構化的多方程模型。該模型不以經(jīng)濟理論為基礎，可用于時間序列系統(tǒng)的預測和隨機擾動對變量系統(tǒng)的動態(tài)影響分析。本文將VAR模型運用于面板數(shù)據(jù)，建立VAR模型如下：

yit=α0+k1j=1αjyit-j+ηi+φt+μit （1）

式（1）中，i代表行業(yè)（i=1，2……17），t代表年份（t=2000，2001……2010），yit包含兩個向量，分別是高技術產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新模式和高技術產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權創(chuàng)造，αj表示滯后期為j的變量系數(shù)矩陣，ηi為個體效應向量，φt為時點效應向量，μit為隨機擾動項。

四、實證檢驗

（一）面板單位根檢驗

模型中的變量是否平穩(wěn)是協(xié)整檢驗的前提，本文采用Fisher-ADF檢驗方法對各個變量進行平穩(wěn)性檢驗，變量名稱lni代表知識產(chǎn)權創(chuàng)造，lnoi代表原始創(chuàng)新，lnii代表集成創(chuàng)新，lnidai代表引進消化吸收再創(chuàng)新，檢驗結果如表1所示。結果表明所有變量都是不平穩(wěn)的，但經(jīng)過一階差分后均平穩(wěn)，也就是說所有的變量都是一階單整的，符合協(xié)整檢驗的前提條件。

（二）面板協(xié)整檢驗

本文采用以EG兩步法為檢驗思想的kao檢驗方法對面板數(shù)據(jù)進行協(xié)整檢驗，分別對原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新、引進消化吸收再創(chuàng)新三組數(shù)據(jù)進行協(xié)整檢驗，結果如表2所示。變量知識產(chǎn)權創(chuàng)造和原始創(chuàng)新、變量知識產(chǎn)權創(chuàng)造和集成創(chuàng)新、變量知識產(chǎn)權創(chuàng)造和引進消化吸收再創(chuàng)新之間均存在一個協(xié)整關系。

表2面板協(xié)整檢驗結果

1檢驗統(tǒng)計量ADF1相伴概率lnoi組1-4.918167***10.0000lnii組11.482292*10.0691lnidai組1-1.302478*10.0964注：***表示在1%顯著性水平下顯著，*表示在10%顯著性水平下顯著

（三）面板誤差修正模型

協(xié)整關系只說明變量之間存在長期均衡關系，不能說明變量之間是否存在格蘭杰因果關系，誤差修正模型可以檢驗變量之間是否存在因果關系，檢驗結果如表3所示。模型一、模型二、模型三分別代表原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新、引進消化吸收再創(chuàng)新與知識產(chǎn)權的關系，三個模型誤差修正項前面的系數(shù)均顯著為負，符合誤差修正機制。這說明長期內(nèi)，三種創(chuàng)新模式都是知識產(chǎn)權創(chuàng)造的格蘭杰原因。但是，原始創(chuàng)新一階差分滯后一期是不顯著的，說明短期內(nèi)，原始創(chuàng)新不是知識產(chǎn)權創(chuàng)造的格蘭杰原因；集成創(chuàng)新和引進消化吸收再創(chuàng)新的一階差分滯后一期都是顯著的，說明短期內(nèi)，集成創(chuàng)新和引進消化吸收再創(chuàng)新都是知識產(chǎn)權創(chuàng)造的格蘭杰原因。

（四）面板VAR模型GMM估計

為克服模型中個體效應和時點效應對系數(shù)有效估計造成的偏差，本文使用前向均值差分消除個體效應，使用截面均值差分消除時點效應，得到面板VAR模型GMM估計結果如表4所示。模型一中原始創(chuàng)新滯后一期系數(shù)顯著為正，說明原始創(chuàng)新對知識產(chǎn)權創(chuàng)造的促進作用顯著；

五、結論與政策建議

從協(xié)整檢驗結果可以看出，高技術產(chǎn)業(yè)的三種自主創(chuàng)新模式與知識產(chǎn)權創(chuàng)造均存在長期協(xié)整關系，在以知識產(chǎn)權創(chuàng)造的一階差分為被解釋變量的方程中，誤差修正項前面的系數(shù)都顯著為負，符合誤差修正關系，進一步印證了變量之間存在長期協(xié)整關系。從誤差修正模型結果可以得出，短期內(nèi)，因為原始創(chuàng)新具有投入多、周期長、創(chuàng)新風險大的特點，原始創(chuàng)新并不是知識產(chǎn)權創(chuàng)造的格蘭杰原因，而集成創(chuàng)新和引進消化吸收再創(chuàng)新是知識產(chǎn)權創(chuàng)造的格蘭杰原因。從面板VAR模型估計結果可以看出，原始創(chuàng)新和集成創(chuàng)新滯后一期對知識產(chǎn)權創(chuàng)造具有正的顯著促進作用，引進消化吸收再創(chuàng)新對知識產(chǎn)權創(chuàng)造有正的影響但并不顯著。因為高技術產(chǎn)業(yè)重技術引進輕消化吸收的現(xiàn)象影響了再創(chuàng)新效果，導致產(chǎn)業(yè)技術依附嚴重，容易陷入“技術引進—消化吸收—再落后—再技術引進”的怪圈，無法達到世界技術前沿水平。為此，本文提出以下對策建議：

第一，合理選擇自主創(chuàng)新模式，促進高技術產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權創(chuàng)造。創(chuàng)新型國家的衡量標準是技術貢獻率，即技術對GDP的貢獻要大于70%，技術對外依存度要小于30%。高技術產(chǎn)業(yè)作為我國實施創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略的引擎產(chǎn)業(yè)，理應創(chuàng)造一批自主核心專利，優(yōu)化專利結構，成為技術創(chuàng)新的領頭產(chǎn)業(yè)。

當前，高技術產(chǎn)業(yè)自主知識產(chǎn)權正在成為各國增強國家經(jīng)濟、科技實力和國際競爭力、維護本國利益和經(jīng)濟安全的戰(zhàn)略資源。我國在高技術領域要實現(xiàn)對發(fā)達國家的趕超，僅依靠技術引進和模仿是不夠的，立足點應該放在原始創(chuàng)新模式上。原始創(chuàng)新是科技創(chuàng)新能力的重要基礎和科技競爭力的源泉，核心技術的創(chuàng)造主要依靠原始創(chuàng)新模式來實現(xiàn)，同時，只有具備較強的原始創(chuàng)新能力，才能在更高層次上引進消化吸收再創(chuàng)新，從而使集成創(chuàng)新的效應達到最大。

中國特色的自主創(chuàng)新道路要求我們在重視原始創(chuàng)新的同時，運用好集成創(chuàng)新和引進消化吸收再創(chuàng)新。針對高技術產(chǎn)業(yè)的17個細分行業(yè)，對于已經(jīng)進入快速發(fā)展階段的重點技術領域可以強化集成創(chuàng)新；對于已經(jīng)趨于成熟的行業(yè)，可以采取引進消化吸收再創(chuàng)新，從而增加技術資源，為二次創(chuàng)新奠定創(chuàng)新基礎。

第二，注重協(xié)同創(chuàng)新在三種自主創(chuàng)新模式中的充分運用，促進高技術產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權創(chuàng)造。十報告指出，要堅持走中國特色自主創(chuàng)新道路，以全球視野謀劃和推動創(chuàng)新，提高原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進消化吸收再創(chuàng)新能力，更加注重協(xié)同創(chuàng)新。

原始創(chuàng)新偏重基礎研究和重大技術開發(fā)，原始創(chuàng)新的技術創(chuàng)新源主要在科研機構和高校。教育部的“2011協(xié)同創(chuàng)新中心”計劃，旨在積聚和培養(yǎng)一批拔尖創(chuàng)新人才，產(chǎn)出一批重大標志性成果，充分發(fā)揮高校作為科技第一生產(chǎn)力和人才第一資源的作用，通過高校與高校、科研院所、大型骨干企業(yè)的強強聯(lián)合，形成支撐行業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的核心共性技術研發(fā)和轉(zhuǎn)移的重要基地。充分發(fā)揮高校的技術轉(zhuǎn)移中心作用，使創(chuàng)新鏈與產(chǎn)業(yè)鏈有機結合，同時以市場為導向，將創(chuàng)新主體——企業(yè)的技術需求項目化，實現(xiàn)高校優(yōu)勢學科和地方優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)的深度協(xié)同，促進原始創(chuàng)新，促進高技術產(chǎn)業(yè)核心專利的創(chuàng)造。

集成創(chuàng)新需要把多方技術創(chuàng)造性地集成，需要建立協(xié)同創(chuàng)新平臺，優(yōu)化創(chuàng)新資源，促進創(chuàng)新主體的有效合作。創(chuàng)新的本質(zhì)是要素的整合，要充分發(fā)揮產(chǎn)學研金介等創(chuàng)新要素的協(xié)同，重點攻克共性和關鍵技術難題，在高水平研發(fā)基礎上實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)的高端化，促進知識產(chǎn)權創(chuàng)造與運用。在科技全球化的背景下，通過協(xié)同創(chuàng)新平臺，有效實現(xiàn)引進消化吸收向再創(chuàng)新的成功跨越。

第三，優(yōu)化自主創(chuàng)新的內(nèi)外部環(huán)境，促進高技術產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權創(chuàng)造。自主創(chuàng)新模式的有效實施，離不開良好的創(chuàng)新環(huán)境。企業(yè)是自主創(chuàng)新的主體，要優(yōu)化高技術企業(yè)自主創(chuàng)新的內(nèi)部環(huán)境，以企業(yè)知識產(chǎn)權戰(zhàn)略引領自主創(chuàng)新，注重知識產(chǎn)權保護，明確企業(yè)成本導向階段、投資導向階段、創(chuàng)新導向階段不同的專利戰(zhàn)略，促進原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新、引進消化吸收再創(chuàng)新成果的專利化、專利的標準化和產(chǎn)業(yè)化，使企業(yè)進入“創(chuàng)新—獲利—再創(chuàng)新”的良性循環(huán)。

要優(yōu)化高技術產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新的外部環(huán)境，政府層面要做好高技術產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新的統(tǒng)籌謀劃和宏觀管理，綜合運用財稅、科技金融、政府采購、科技項目資助等政策和措施，健全自主創(chuàng)新的激勵和保障機制，鼓勵原始創(chuàng)新，加大對發(fā)明專利的獎勵力度。搭建知識產(chǎn)權公共信息服務平臺，為高技術產(chǎn)業(yè)提供咨詢服務；建立專利預警機制和知識產(chǎn)權摩擦的維權援助中心，降低知識產(chǎn)權風險；健全知識產(chǎn)權服務體系，為高技術產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權提供保障；建立高技術產(chǎn)業(yè)專利技術交易中心，促進集成創(chuàng)新和引進消化吸收再創(chuàng)新。在產(chǎn)業(yè)層面，通過構建技術創(chuàng)新聯(lián)盟，積聚知識產(chǎn)權創(chuàng)造要素；通過構建專利池，有效進行戰(zhàn)略性專利布局。

參考文獻：

[1]傅家驥.技術創(chuàng)新學[M] .清華大學出版社，1998.97.

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[3]徐冠華.加強集成創(chuàng)新能力建設[J].中國軟科學，2002（12）：2-5.

[4]Linsu Kim.Imitation to Innovation：The Dynamic of Korea’s Technological Learning [M].Boston：Harvard Business School Press，1997.

[5]千慧雄.“重技術引進，輕消化吸收”問題研究[J].經(jīng)濟理論與經(jīng)濟管理， 2011（9）：56-65.

[6]楊燕，高山行.基于知識觀的三種自主創(chuàng)新模式的實證研究[J].科學學研究， 2010（4）：626-634.

[7]成力為，孫瑋，王九云.引資動機、外資特征與我國高技術產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新效率 [J].中國軟科學，2010（7）：45-57.

篇10

關鍵詞：裝備制造業(yè)；產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新聯(lián)盟；模式構建

中圖分類號：F273.1；F426.4

一、引言

裝備制造業(yè)是為國民經(jīng)濟各行業(yè)提供技術裝備的戰(zhàn)略型產(chǎn)業(yè)，產(chǎn)業(yè)關聯(lián)度高、吸納就業(yè)能力強、技術資金密集，是各行各業(yè)產(chǎn)業(yè)升級、技術進步的重要保障和國家綜合實力的集中體現(xiàn)。我國正處于工業(yè)發(fā)展的關鍵時期，亟需提高裝備制造業(yè)技術創(chuàng)新水平與競爭力、加速其產(chǎn)業(yè)結構調(diào)整與優(yōu)化，產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新聯(lián)盟就是在這種背景下提出的。

產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟（Industrial Technology Innovation Alliance，即ITIA）是由企業(yè)、高校、科研機構或其他組織機構，以企業(yè)的發(fā)展需求和各方的共同利益為基礎，以提升產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新能力為目標，以具有法律約束力的契約為保障，形成的聯(lián)合開發(fā)、優(yōu)勢互補、利益共享、風險共擔的技術創(chuàng)新合作組織[1]。

在構建ITIA過程中，基于主體在聯(lián)盟中的地位和作用不同而構成的聯(lián)盟模式各不相同，主要分為企業(yè)主導型、政府導向型、學研主導型和產(chǎn)學研聯(lián)合型四類。由于裝備制造業(yè)自身所具有的獨特特點及在國民經(jīng)濟中的重要地位，基于裝備制造業(yè)企業(yè)在聯(lián)盟中的引導、組織、創(chuàng)新、成果轉(zhuǎn)化等多方面復雜作用，本文針對主客體因素進行分析，在此基礎上對裝備制造業(yè)ITIA模式進行構造。

二、ITIA分類及特征

根據(jù)不同標準，學術界對ITIA進行了各式各樣的分類，對其具體分類方式及特征分析如下。

（一） ITIA的分類

ITIA分布于諸多行業(yè)，具體形態(tài)多種多樣，組織形式無統(tǒng)一模式。根據(jù)不同標準，學術界進行了各式各樣的分類?；谥黧w在聯(lián)盟中的地位和作用可分為企業(yè)主導型、政府導向型、學研主導型和產(chǎn)學研聯(lián)合型[2]；按照政府在聯(lián)盟組建和發(fā)展中的角色分為政府指令型、政府推動型和市場自發(fā)結合型；依據(jù)聯(lián)盟合作內(nèi)容可分為技術服務型、技術成果轉(zhuǎn)讓型和技術培訓型等[3]；根據(jù)聯(lián)盟成員聯(lián)系的緊密程度可分為技術協(xié)作型、契約型和一體化模式[4]；根據(jù)聯(lián)盟成員處于產(chǎn)業(yè)鏈上的關系可分為橫向合作創(chuàng)新、縱向合作創(chuàng)新以及混合合作創(chuàng)新模式[5]；區(qū)分組建聯(lián)盟的目的和功能可分為人才培養(yǎng)型、研究開發(fā)型、生產(chǎn)經(jīng)營型以及立體綜合型合作模式[6]。

（二）ITIA特征

ITIA的具體特征體現(xiàn)在主體性、目標性、層次性和運行性。

1.主體性

ITIA的推動力量是政府，行為主體是企業(yè)，是由企業(yè)、院校、科研院所及其他組織機構共同構成的整體。其中企業(yè)主要為聯(lián)盟提供技術人員、資金、科研設備等技術創(chuàng)新的必要資源；與高校、科研院所等技術創(chuàng)新前沿部門相互聯(lián)結，成立重大關鍵技術項目研究組，推廣技術，使創(chuàng)新技術產(chǎn)業(yè)化。

2.目標性

國家長期戰(zhàn)略目標在ITIA的具體活動中得到重點體現(xiàn)，活動以國家創(chuàng)新戰(zhàn)略為主要出發(fā)點，主要著眼于國家重點戰(zhàn)略領域；從長遠發(fā)展與戰(zhàn)略角度來規(guī)劃各參與主體的合作關系，重點在于聯(lián)盟中各主體從其他成員獲取資源，轉(zhuǎn)化為自身資源，取長補短，進而獲得持續(xù)的競爭優(yōu)勢。

3.層次性

ITIA活動作用的領域處于高產(chǎn)業(yè)層次，具有積極強勁的產(chǎn)業(yè)帶頭作用，聯(lián)盟中研究開發(fā)的技術是具有產(chǎn)業(yè)核心地位的技術，與其他聯(lián)盟的專有技術相區(qū)別，最終期望得到行業(yè)技術標準。而產(chǎn)業(yè)技術標準的實現(xiàn)又在另一方面促進了科學技術成果的產(chǎn)業(yè)化。

4.運行性

ITIA的運行活動需要制定相關的契約，運行受到法律約束，并且得到法律保護。ITIA通過對資源進行優(yōu)化配置，把外部競爭變?yōu)樽陨砺?lián)盟內(nèi)部的資源協(xié)調(diào)、分配，各參與主體之間依存度高，可促進契約的進一步實施。

三、裝備制造業(yè)ITIA構建原則

基于裝備制造業(yè)ITIA的特殊性，在構建中應該遵循以下五個原則：

（一）契約原則

契約原則即建立有法律效力的聯(lián)盟契約，通過契約對聯(lián)盟各方的責任、義務進行約束，對各方在利益分配、風險分擔等方面進行規(guī)定。

（二）戰(zhàn)略原則

裝備制造業(yè)ITIA構建需要符合國家重點產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略目標，還要聯(lián)系國家環(huán)保、產(chǎn)業(yè)與能源政策，符合國家核心競爭力的提升與產(chǎn)業(yè)競爭力的迫切要求。

（三）需求原則

構建裝備制造業(yè)ITIA必須遵循市場規(guī)律，建立在共同需求之上；瞄準裝備制造業(yè)中的重大技術需求，選擇有一定基礎的領域。

（四）引導原則

政府是裝備制造業(yè)ITIA的引導者，運用引導職能，按市場需求，對聯(lián)盟各創(chuàng)新要素進行重新整合，解決聯(lián)盟運行中存在的問題；運用管理職能，對聯(lián)盟進行監(jiān)督管理。

（五）信任原則

信任是合作的基礎，由于裝備制造業(yè)ITIA各方的文化差異，契約的不完備性等，沖突在聯(lián)盟中是不可避免的，ITIA只有建立在各方信任的基礎上，才能從根本上解決問題。

四、裝備制造業(yè)ITIA模式構建

對裝備制造業(yè)ITIA模式構建分析如下。

（一）裝備制造業(yè)ITIA影響因素

探討裝備制造業(yè)ITIA影響因素主要從其主體因素、客體因素以及主客體因素進行分析。

1.裝備制造業(yè)ITIA主體因素分析

裝備制造業(yè)ITIA中，有企業(yè)、政府、高校及科研院所與服務性機構四方主體。他們在職能上相互影響、相互促進。

（1）企業(yè)

裝備制造企業(yè)在聯(lián)盟中需要：一是在行業(yè)中推廣技術創(chuàng)新成果，引起技術創(chuàng)新的連鎖效應，使得經(jīng)濟效益與社會效益最大化；二是自主開展科研項目，裝備制造企業(yè)應做技術創(chuàng)新領導者，及早捕捉技術需求，進行自主創(chuàng)新研發(fā)；三是整合知識資源，裝備制造企業(yè)最先了解市場動態(tài)，應及時參與高校等的技術創(chuàng)新活動，引導創(chuàng)新方向，提升自身創(chuàng)新能力。

（2）政府

政府主要職能有：一是引導技術創(chuàng)新活動。政府運用自身引導職能，促進企業(yè)與其他成員合作，解決成員間沖突，使裝備制造業(yè)ITIA沿著長期戰(zhàn)略目標發(fā)展。二是搭建公共平臺。政府要在財政經(jīng)費中設立專項資金，用于建設重點裝備制造業(yè)技術公共平臺。三是制定政策法規(guī)。政府可借鑒外國成功經(jīng)驗，為裝備制造業(yè)ITIA發(fā)展提供一個健康的政策環(huán)境。

（3）高校及科研機構

相關高校及科研機構需要：一是重視基礎研究，在裝備制造業(yè)ITIA的創(chuàng)新活動中重視基礎研究，帶動各方技術創(chuàng)新的積極性；二是培養(yǎng)創(chuàng)新人才，重視理論聯(lián)系實際，鼓勵師生到企業(yè)中去，為裝備制造行業(yè)提供技術創(chuàng)新人才；三是促進科研成果轉(zhuǎn)化，主動與裝備制造企業(yè)交流合作，將科研成果快速轉(zhuǎn)換成生產(chǎn)力，使科學研究適應市場需求。

（4）服務性機構

在裝備制造業(yè)ITIA的構建及發(fā)展過程中，由于裝備制造業(yè)技術創(chuàng)新自身的高投入、高風險、周期長等特征，在技術創(chuàng)新及后期的成果轉(zhuǎn)化階段都需要大量的資金，而企業(yè)本身還有其它生產(chǎn)項目，資金周轉(zhuǎn)有可能出現(xiàn)障礙，所以需要服務性機構的加入，為聯(lián)盟提供大量的資金支持。并且，裝備制造業(yè)技術創(chuàng)新同時是一個高收益的活動，有利于金融、風投機構獲取高回報率。

2.裝備制造業(yè)ITIA客體因素分析

裝備制造業(yè)ITIA不僅受參與主體的影響，同時受到政治、經(jīng)濟、技術、文化環(huán)境等客觀因素影響。

（1）政治環(huán)境

為促進ITIA發(fā)展，國家及地方政府出臺各項法律法規(guī)及優(yōu)惠政策，為裝備制造業(yè)ITIA的構建及發(fā)展提供良好的政治環(huán)境。如科技部等六部門的《關于推動產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟構建的指導意見》、工信部提出的《裝備制造業(yè)調(diào)整和振興計劃》等。

（2）經(jīng)濟環(huán)境

伴隨經(jīng)濟全球化，各國政府、高校和科研機構、企業(yè)面臨著巨大的發(fā)展機遇與風險。裝備制造業(yè)ITIA的技術創(chuàng)新活動中具有很強的不確定性，因此各參與主體在聯(lián)盟運行過程中需要對各自應承擔的資金、人力、物質(zhì)資源的投資風險有明確認識，相互配合，盡量減少風險發(fā)生。如若發(fā)生風險，應按合同各自承擔責任。

（3）技術環(huán)境

由于目前在裝備制造業(yè)基礎研究過程中，創(chuàng)新成本增加迅速、研發(fā)個體能力有限、裝備制造業(yè)技術創(chuàng)新周期長等因素，使技術創(chuàng)新風險大幅提升，單獨個體無力承擔創(chuàng)新風險。因此，各方需建立技術共享平臺、取長補短，建立裝備制造業(yè)ITIA。

（4）社會文化環(huán)境

隨著經(jīng)濟全球化，文化資源是技術持續(xù)發(fā)展進步的重要因素。在裝備制造業(yè)ITIA構建及發(fā)展中，沒有相似的價值觀會阻礙聯(lián)盟發(fā)展，所以應選擇具有相同或相似文化與價值觀的合作伙伴。但由于組成成員多、類型廣，文化等必然存在差異，因此必須選擇一種能夠引導整個聯(lián)盟的文化及價值觀，使聯(lián)盟持續(xù)快速發(fā)展。

3.裝備制造業(yè)ITIA主客體因素的關系

裝備制造業(yè)ITIA的生存與發(fā)展受主客體因素的影響與制約，如圖1是裝備制造業(yè)ITIA主客體因素關聯(lián)圖。

（1）主體變化影響客體因素

政府、企業(yè)、高校及科研機構及各種服務性機構在社會中作為一個個相互獨立的個體，在經(jīng)濟、社會中扮演不同角色，有各自無法替代的作用，缺一不可。因此，它們的發(fā)展變化在一定程度上影響著政治、經(jīng)濟、技術、社會文化環(huán)境。

（2）客體變化影響主體因素

經(jīng)濟增減、政策頒布、技術變革以及文化進步等必將帶來改革浪潮，政府的財政偏好、企業(yè)生產(chǎn)方向、高校及科研院所的研究方向以及服務性機構的投資方向也必定隨之發(fā)生改變，從而改變裝備制造業(yè)ITIA系統(tǒng)，進而改變裝備制造業(yè)ITIA的模式。

（3）主客體相互作用及轉(zhuǎn)換機制

從上文的研究可以看出，裝備制造業(yè)ITIA的主體因素與客體因素并不是單獨存在的，它們之間是相互聯(lián)系、相互作用的。單獨地理解各要素對裝備制造業(yè)ITIA的影響，會導致聯(lián)盟決策者主觀上對其他因素的忽視，進而導致聯(lián)盟運行失效。因此，我們應該采用系統(tǒng)的、全面的、有機的觀點來看待和理解影響裝備制造業(yè)ITIA各因素的作用，從而有效地對待聯(lián)盟中的合作與競爭[7]。

（二）裝備制造業(yè)ITIA模式構建

從上文可知，在裝備制造業(yè)ITIA構建中，受到主體政府、企業(yè)、科研機構及客體政治、經(jīng)濟、社會、文化等多方面因素的影響，所以在聯(lián)盟的構建中需全面、系統(tǒng)、有機地考慮這些因素，考慮到主客體因素對聯(lián)盟的作用及影響，以及主客體因素之間的相互作用及影響，只有這樣構建裝備制造業(yè)ITIA才能發(fā)揮最大效能，使聯(lián)盟各方獲得最大效益。以企業(yè)為主導、契約型的裝備制造業(yè)ITIA構建及內(nèi)在關系如圖2所示。

在政府的引導支持下，聯(lián)合裝備制造企業(yè)、相關高校及科研院所、金融機構等各方力量，以具有法律約束力的契約為保障，建立聯(lián)合開發(fā)、優(yōu)勢互補、利益共享、風險共擔的裝備制造業(yè)ITIA，可以實現(xiàn)政府部門、裝備制造企業(yè)、相關高校及科研院所、金融機構等各方獨自所無法獲取的高效益，使戰(zhàn)略聯(lián)盟系統(tǒng)產(chǎn)生1 + 1> 2 的協(xié)同效應。同時加快裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新步伐，提升我國裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)綜合競爭力，使裝備制造業(yè)繼續(xù)成為帶動我國經(jīng)濟增長的主力軍，在國際裝備制造業(yè)競爭中獲得比較優(yōu)勢。

由于裝備制造業(yè)ITIA受主客體等多種因素的影響與制約，同時存在多種復雜機制，所以在構建聯(lián)盟時需要全面、系統(tǒng)，同時要通過最精簡、有效的聯(lián)盟組織獲得聯(lián)盟運行的最大效益。因此構建出的聯(lián)盟是以企業(yè)為主體、政府推動、契約型、研究混合型的ITIA。如圖3是構建的裝備制造業(yè)ITIA模式圖。

聯(lián)盟中各個層級及其中的部門有其各自的職能，分工明確，避免由于聯(lián)盟混亂、責任不清導致聯(lián)盟運行效率低下，影響裝備制造業(yè)ITIA的發(fā)展。

1.戰(zhàn)略決策層

戰(zhàn)略決策層分為兩個部分，會員大會及理事會，會員大會是由聯(lián)盟中所有成員組成的，而理事會則是通過會員大會商討具有代表性的成員組成的，其中必須同時包含政府、企業(yè)、科研機構及服務性機構四方要素。會員大會總領聯(lián)盟的發(fā)展方向，對聯(lián)盟的發(fā)展做出重要的戰(zhàn)略決策。理事會有行使會員大會的權利，對聯(lián)盟發(fā)展做出戰(zhàn)略部署，但當理事會內(nèi)部發(fā)生分歧或發(fā)生重大事件時，必須經(jīng)會員大會通過。

2.管理層

理事會下設秘書處與常務理事兩個單位，秘書處下設技術開發(fā)部、業(yè)務發(fā)展部及運行部，常務理事下面下設聯(lián)合實驗室與小組實驗室兩個部門。秘書處及下設兩部門主要是對聯(lián)盟進行綜合管理，包括伙伴選擇、具體項目選擇、組織分工、獎勵激勵及利益分配等各項工作，對聯(lián)盟活動起到統(tǒng)籌的作用。

而常務理事則是對具體技術創(chuàng)新活動進行分工執(zhí)行，是技術創(chuàng)新活動實踐部門。其中的聯(lián)合實驗室一般是由聯(lián)盟出資設立的固定研發(fā)機構，而小組實驗室則分散在聯(lián)盟成員自身的研究機構。

3.執(zhí)行層

執(zhí)行層負責執(zhí)行聯(lián)盟內(nèi)具體的活動。業(yè)務發(fā)展部下設會員組、合作組、拓展組等。會員組主要負責伙伴的選擇及成員退出、建立契約等；合作組負責聯(lián)盟內(nèi)的組織分工、激勵獎勵及利益分配等工作；拓展組則負責與聯(lián)盟外部的部門機構進行溝通協(xié)調(diào)。根據(jù)裝備制造業(yè)ITIA自身需要不同，執(zhí)行機構可根據(jù)需要設定。技術開發(fā)部則是針對具體項目進行組織分工、研究開發(fā)，下面分為若干個項目。運營部下分監(jiān)管組、推廣組及協(xié)調(diào)組等，主要分別負責聯(lián)盟內(nèi)部的監(jiān)督管理、技術推廣及協(xié)調(diào)溝通等工作。執(zhí)行層中的部門機構必須涉及伙伴選擇、組織分工、溝通協(xié)調(diào)、利益分配、監(jiān)督管理等職能的部門。

五、結論與展望

裝備制造業(yè)ITIA是提高我國裝備制造業(yè)技術創(chuàng)新能力、提升國際競爭力、實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級的重要途徑，構建一個體系完整、分工明確的裝備制造業(yè)ITIA體系有利于聯(lián)盟的高效運作。構建裝備制造業(yè)ITIA不僅需要遵循ITIA的構建原則，同時需要兼顧裝備制造業(yè)自身具有的跨領域多學科、周期長、高投入高風險等特征，形成適合裝備制造業(yè)ITIA長期可持續(xù)發(fā)展的聯(lián)盟。管理層、決策層、執(zhí)行層各級組織分工明確，劃分明確的風險分擔、利益分配機制，自聯(lián)盟成立初就需完善溝通協(xié)調(diào)、監(jiān)督管理機制，成立專門機構進行負責，保證聯(lián)盟暢通、高效的運行，進而實現(xiàn)各方的戰(zhàn)略目標。

為了進一步發(fā)揮ITIA在裝備制造業(yè)發(fā)展中的促進作用，應進一步完善裝備制造業(yè)ITIA的模式。主要有以下三方面：

第一，加強聯(lián)盟中企業(yè)的作用，使其發(fā)揮其主導職能，無論是在技術創(chuàng)新階段還是成果轉(zhuǎn)化階段。特別是聯(lián)盟中的核心企業(yè)，即創(chuàng)新能力強、資金雄厚、競爭力強的大企業(yè)，要充分發(fā)揮其在高創(chuàng)新力、大信息量、國際國內(nèi)地位高等得天獨厚的優(yōu)勢。

第二，完善聯(lián)盟內(nèi)組織結構，成立專項部門承擔對聯(lián)盟構建及運行中的伙伴選擇、組織分工、利益分配、溝通協(xié)調(diào)、監(jiān)督管理等工作?？蓮穆?lián)盟各成員中抽派人員從事聯(lián)盟內(nèi)部專職工作。

第三，加強政府引導及監(jiān)督管理職能。政府應充分發(fā)揮自身的引導作用，使聯(lián)盟內(nèi)部成員全面、系統(tǒng)、有機地進行技術創(chuàng)新活動，進而實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展。除了聯(lián)盟內(nèi)部專設監(jiān)督管理部門，政府也應充分發(fā)揮自身的社會管理職能，對公共平臺實行專業(yè)化管理和運作，不斷提高平臺的服務水平與運行效率。

參考文獻：

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