導(dǎo)語(yǔ)：歷史音視野管理論文一文來(lái)源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點(diǎn)，若需要原創(chuàng)文章可咨詢客服老師，歡迎參考。

【內(nèi)容提要】相關(guān)學(xué)科的進(jìn)展給漢語(yǔ)歷史音系學(xué)帶來(lái)了新前景。這些學(xué)科包括雅各布森提倡的類型學(xué)，拉波夫開(kāi)創(chuàng)的社會(huì)語(yǔ)言學(xué)，奧哈拉提倡的實(shí)驗(yàn)音系學(xué)，陸志韋開(kāi)創(chuàng)的音韻材料的數(shù)學(xué)處理，以及接觸語(yǔ)言學(xué)和迪克森提出的聚變裂變理論。這些方法引入漢語(yǔ)歷史音系學(xué)后做出了許多新發(fā)現(xiàn)，如元音大轉(zhuǎn)移及其原因，古上聲的發(fā)聲特征，古無(wú)輕唇音的類型學(xué)證明，動(dòng)態(tài)語(yǔ)言學(xué)的數(shù)學(xué)模型，等等。

一歷史語(yǔ)言學(xué)的雄心：引言

十九世紀(jì)是歷史語(yǔ)言學(xué)的天下。那個(gè)年代最后一批大將中有一位索緒爾，他二十歲上下就構(gòu)擬了原始印歐語(yǔ)的元音系統(tǒng)，并假定了兩個(gè)幾十年后在赫梯語(yǔ)中得到證實(shí)的“喉音”成分。也就是他，后來(lái)改行另創(chuàng)共時(shí)語(yǔ)言學(xué)，一手將西方的歷史語(yǔ)言學(xué)窒息了多半個(gè)世紀(jì)。如今，隨著一些相關(guān)學(xué)科的有力進(jìn)展，例如實(shí)驗(yàn)語(yǔ)音學(xué)、類型學(xué)、社會(huì)語(yǔ)言學(xué)和詞匯擴(kuò)散論、接觸語(yǔ)言學(xué)和裂變—聚變論、數(shù)學(xué)和統(tǒng)計(jì)學(xué)等等，對(duì)于語(yǔ)言演化的研究逐漸成為興趣焦點(diǎn)之一。而歷史語(yǔ)言學(xué)作為其中一部分也重新崛起。因此，本文題目中的“歷史音系學(xué)的新視野”可以理解為“相關(guān)學(xué)科的進(jìn)展引起的歷史音系學(xué)的開(kāi)拓”。下文先總體概要介紹一下這些學(xué)科對(duì)歷史語(yǔ)言學(xué)的影響和貢獻(xiàn)，然后挑幾個(gè)漢語(yǔ)研究的例子。在介紹之前，有兩點(diǎn)要在文章開(kāi)頭突出一下：一是拉波夫的成就，一是奧哈拉的宣言。

拉波夫是研究共時(shí)語(yǔ)言學(xué)的，研究語(yǔ)音的社會(huì)變體。表面上看，與歷史語(yǔ)言學(xué)不但無(wú)關(guān)，而且對(duì)立。但就是拉波夫?qū)矔r(shí)變異的觀察，推翻了語(yǔ)言演變只能在發(fā)生后才能觀察到的傳統(tǒng)觀點(diǎn)。這種從變化中的語(yǔ)言著手來(lái)探討語(yǔ)言的變化，被認(rèn)為是“當(dāng)代語(yǔ)言學(xué)中最驚人的單項(xiàng)成就”[1]147。

如果說(shuō)拉波夫的在共時(shí)中研究歷時(shí)是當(dāng)代語(yǔ)言學(xué)中最驚人的單項(xiàng)成就，那么奧哈拉的“實(shí)驗(yàn)重現(xiàn)歷史”[2]（凡是歷史上發(fā)生的音變，都要在實(shí)驗(yàn)室里重現(xiàn)）的宣言便是歷來(lái)語(yǔ)言學(xué)中最激動(dòng)人心的目標(biāo)。這是一個(gè)崇高的學(xué)術(shù)理想，而不是夢(mèng)想。其實(shí)，就是夢(mèng)想，也沒(méi)關(guān)系；不但沒(méi)關(guān)系，還應(yīng)該有夢(mèng)想。人類總是先有嫦娥奔月的美夢(mèng)，才有阿波羅登月之壯舉。而我們現(xiàn)在要做的就是從奔月夢(mèng)到登月艙之間建立一條通道，把這條漫長(zhǎng)的道路化成一個(gè)一個(gè)具體的、可分解的、可操作的、可改進(jìn)的技術(shù)性步驟。

二新方法概說(shuō)

本節(jié)的小題是“新方法概說(shuō)”，而不是“新視野概說(shuō)”，原因就在于“科學(xué)就是科學(xué)方法”（邦迪）。方法、工具的改進(jìn)往往帶來(lái)本體論，認(rèn)識(shí)論的根本改觀，也帶來(lái)材料和對(duì)象的拓展。也就是說(shuō)，新視野是新方法帶來(lái)的。例如，自從伽利略發(fā)明了望遠(yuǎn)鏡，天文學(xué)的視野徹底改觀，原來(lái)黑蒙蒙一團(tuán)混沌的夜空，現(xiàn)在全是材料和對(duì)象了。歷史音系學(xué)已經(jīng)從目治時(shí)代，經(jīng)過(guò)口耳時(shí)代，經(jīng)過(guò)機(jī)械、電子時(shí)代，到達(dá)了數(shù)碼時(shí)代。目治時(shí)代是指用眼睛看古書(shū)的研究方式；口耳時(shí)代是指手工操作記錄活語(yǔ)言的宏觀粗放時(shí)代；機(jī)械電子時(shí)代是指開(kāi)始使用儀器設(shè)備來(lái)輔助人力；到了現(xiàn)在數(shù)碼時(shí)代，高保真數(shù)碼錄音機(jī)和計(jì)算機(jī)語(yǔ)音軟件則把歷史音系學(xué)家武裝到了耳目。

有關(guān)老方法的回顧請(qǐng)看朱曉農(nóng)的兩篇文章[3,4]。下面談幾種近年來(lái)逐漸引進(jìn)歷史音系學(xué)的一般性方法：雅各布森提倡的類型學(xué)，拉波夫開(kāi)創(chuàng)的社會(huì)語(yǔ)言學(xué)，奧哈拉提倡的實(shí)驗(yàn)音系學(xué)，陸志韋開(kāi)創(chuàng)的音韻材料的統(tǒng)計(jì)處理，以及迪克森提出的聚變裂變理論和接觸語(yǔ)言學(xué)。

類型學(xué)對(duì)歷史構(gòu)擬的重要性不言而喻。首先在理論上確立類型學(xué)在這方面作用的是雅各布森[5]，而在實(shí)踐上做出突破的是Gamkrelidze&Ivanov[6]。印歐語(yǔ)的構(gòu)擬早在十九世紀(jì)后期就已大體完成，以后只有一些局部改進(jìn)，如索緒爾關(guān)于兩個(gè)喉音的構(gòu)擬。Gamkrelidze&Ivanov利用Amenian語(yǔ)的材料提出“喉化理論”，用噴音(ejective)取代濁送氣音，全面修正格林定律，使得歷史語(yǔ)言學(xué)取得一個(gè)突破性進(jìn)展。近年來(lái)我們關(guān)于群母音變的研究和重紐四等的構(gòu)擬[7,8]，都以類型學(xué)為出發(fā)點(diǎn)之一。

拉波夫的社會(huì)語(yǔ)言學(xué)推翻了語(yǔ)言演變只能在發(fā)生后才能觀察到的傳統(tǒng)觀點(diǎn)[9,10]。這是一個(gè)革命性的觀念改變，因?yàn)樵谧儺惻缮鐣?huì)語(yǔ)言學(xué)variationistsociolinguistics之前，流行的是結(jié)構(gòu)主義的觀點(diǎn)，如霍克特有個(gè)著名的說(shuō)法：語(yǔ)言演變是無(wú)法直接觀察到的，只能事后才能察覺(jué)[11]444-445?；蛉珩R丁內(nèi)所說(shuō)：“語(yǔ)音律的實(shí)施是盲目的?！盵12]5布龍菲爾德坦承：“導(dǎo)致音變的原因我們毫無(wú)所知?！盵13]385怎么變不知道，為什么變就更不知道了。只有等到語(yǔ)言變化后，記錄下變化的結(jié)果，把它跟以前的記錄相比較，才能看出語(yǔ)言已經(jīng)變化了。Labov開(kāi)創(chuàng)的變異派社會(huì)語(yǔ)言學(xué)，加上王士元的詞匯擴(kuò)散論，使得我們能在現(xiàn)實(shí)活語(yǔ)言中來(lái)研究語(yǔ)言變化和變化中的語(yǔ)言languagechangeandlanguageinchange，并把這研究結(jié)果推廣到歷史語(yǔ)言學(xué)中，從而更深刻地理解并解釋語(yǔ)言的歷史變化。這樣一種使用“共時(shí)方法”研究語(yǔ)言變化，被認(rèn)為對(duì)我們認(rèn)識(shí)語(yǔ)言變化的機(jī)制和動(dòng)因有巨大影響[14]312，它回答了或正在回答布龍菲爾德、霍克特、馬丁內(nèi)認(rèn)為不可能的問(wèn)題。事實(shí)上，Chambers認(rèn)為拉波夫研究變化中的語(yǔ)言可能是“當(dāng)代語(yǔ)言學(xué)中最驚人的單項(xiàng)成就”[1]147。探討歷史上的語(yǔ)言變化，最好的切入點(diǎn)不是去格致塵封的古籍，而是直接觀察變化中的語(yǔ)言。后文“數(shù)學(xué)方法”一節(jié)中介紹的“動(dòng)態(tài)語(yǔ)言學(xué)”就是從社會(huì)語(yǔ)言學(xué)和詞匯擴(kuò)散論中發(fā)展出來(lái)的。

如果說(shuō)拉波夫的在共時(shí)中研究歷時(shí)是當(dāng)代語(yǔ)言學(xué)中最驚人的單項(xiàng)成就，那么奧哈拉的“實(shí)驗(yàn)重現(xiàn)歷史”（凡是歷史上發(fā)生過(guò)的音變，都要它在實(shí)驗(yàn)室里重現(xiàn)）的宣言便是歷來(lái)語(yǔ)言學(xué)中最激動(dòng)人心的目標(biāo)。這是一個(gè)崇高的學(xué)術(shù)理想，它不是夢(mèng)想，更不是空想，因?yàn)楝F(xiàn)在已經(jīng)開(kāi)始有了這樣的研究，開(kāi)始在奔月夢(mèng)到登月艙之間建立一條通道，并把這條漫長(zhǎng)的道路化成一個(gè)個(gè)具體的、可分解的、可操作的、可改進(jìn)的技術(shù)性步驟。具體的例子可參看朱曉農(nóng)關(guān)于親密與高調(diào)、群母演變、重紐四等構(gòu)擬、元音鏈移[7,8,15,16]和古上聲的性質(zhì)（注：朱曉農(nóng)《證早期上聲帶假聲》，“漢語(yǔ)上古音構(gòu)擬國(guó)際學(xué)術(shù)研討會(huì)”(InternationalSymposiumonOldChinesePhonology)提交論文、上海，2005年12月。）等研究。

以上幾個(gè)研究方向都離不開(kāi)一個(gè)統(tǒng)計(jì)概念。這涉及到一個(gè)本體論問(wèn)題。科學(xué)界一個(gè)世紀(jì)來(lái)經(jīng)歷了從決定論到非決定論（統(tǒng)計(jì)概念）的過(guò)渡。語(yǔ)言學(xué)中，不但在共時(shí)研究中需要統(tǒng)計(jì)學(xué)，歷時(shí)研究也需要，尤其在處理大數(shù)量的歷史音韻材料時(shí)要是離開(kāi)了統(tǒng)計(jì)，其結(jié)果就是，要么不做什么結(jié)論，要么結(jié)論言不及義。要說(shuō)漢語(yǔ)音韻學(xué)跟其他語(yǔ)言的音韻學(xué)相比有什么特點(diǎn)，那么具備大數(shù)量的不表音的音韻材料就是最突出的一個(gè)。因此，如何處理這些當(dāng)年并非為音韻學(xué)準(zhǔn)備的現(xiàn)在的音韻學(xué)材料便是音韻學(xué)中“具有中國(guó)特色”的任務(wù)。這項(xiàng)工作六十年前由陸志韋開(kāi)創(chuàng)，近年來(lái)已有扎實(shí)進(jìn)步[17,18]。后文將介紹兩個(gè)如何在共時(shí)動(dòng)態(tài)研究（沈鐘偉）和歷史材料處理（朱曉農(nóng)）中使用數(shù)學(xué)方法的例子。

近年來(lái)出現(xiàn)了一個(gè)“聚變—裂變”(equilibrium-punctuation)語(yǔ)言演變模型[19]，那是我的一位老師鮑伯·迪克森BobDixon提出的。鮑伯是當(dāng)代頭號(hào)描寫(xiě)語(yǔ)言學(xué)家和數(shù)一數(shù)二的類型學(xué)家，我曾跟他學(xué)習(xí)調(diào)查太平洋島上的一個(gè)施格語(yǔ)[20]。他還是一等一的歷史語(yǔ)言學(xué)高手。1997年他出版了一本篇幅不大的書(shū)：《語(yǔ)言興衰論》(TheRiseandFallofLanguages)，提出了一種新的“間或打斷的穩(wěn)態(tài)聚合演變模型”。這個(gè)新理論融合了兩種傳統(tǒng)的語(yǔ)言演變理論：反映裂變的譜系樹(shù)模式(thefamilytreemodel)和反映聚變的波浪理論(thewavetheory)，充分考慮到語(yǔ)言在過(guò)去十萬(wàn)年的演變過(guò)程中的種種可能，為語(yǔ)言演變以及語(yǔ)言關(guān)系的研究展開(kāi)了新的一頁(yè)。迪克森從“語(yǔ)言宇觀”的角度出發(fā)，講述了澳洲、非洲、南美洲等地的土著語(yǔ)言如何在漫長(zhǎng)的聚變期中演化為語(yǔ)言區(qū)域(linguisticarea)，之后又怎么裂變?yōu)椴煌恼Z(yǔ)言?！熬圩儭薄ⅰ傲炎儭苯惶孢M(jìn)行，構(gòu)成一幅更為豐富也更為真實(shí)的語(yǔ)言演變圖景（詳見(jiàn)后文）。

具體討論起來(lái)，音韻學(xué)中的方法論還有不少盲點(diǎn)，如證據(jù)的權(quán)重問(wèn)題，構(gòu)擬的兼容性問(wèn)題，是“擺材料、講邏輯”不是“擺事實(shí)、講道理”，等等。這些問(wèn)題以前沒(méi)有注意過(guò)，但都具有極重要的意義（詳細(xì)討論另外為文）。下面分科介紹實(shí)驗(yàn)語(yǔ)音學(xué)、類型學(xué)和數(shù)學(xué)方法應(yīng)用于歷史音系學(xué)，以及迪克森的“聚變裂變”語(yǔ)言演變模型。

三實(shí)驗(yàn)語(yǔ)音學(xué)取向

3.1概說(shuō)實(shí)驗(yàn)語(yǔ)音學(xué)在歷史音系學(xué)中的作用不言而喻，這一方面是由于語(yǔ)音學(xué)取得了巨大進(jìn)步，另一方面則歸功于奧哈拉多年來(lái)不懈的身體力行。

歷史音系學(xué)以認(rèn)識(shí)語(yǔ)音演變——其機(jī)制和模式——為主要目標(biāo)。研究語(yǔ)音演變有兩個(gè)側(cè)重點(diǎn)：一是注重內(nèi)部音變，一是注重外部音變。外部音變是指由語(yǔ)言接觸引起的音變。內(nèi)部音變的原因有很多，現(xiàn)在能辨認(rèn)出來(lái)的比較大的原因有三種：一種是比較抽象的“目的論”原理，如省力原理、區(qū)別原理、由結(jié)構(gòu)壓力造成的填空檔等。第二種是本語(yǔ)言社團(tuán)內(nèi)部的社會(huì)文化驅(qū)動(dòng)因素。第三種是服從生理、物理和／或聽(tīng)感的普遍因素引起的普遍音變現(xiàn)象，這是目前“實(shí)驗(yàn)歷史音系學(xué)”所賦予最大關(guān)注的。這種普遍音變現(xiàn)象就會(huì)：(1)在歷史上重復(fù)發(fā)生；(2)在其他語(yǔ)言中重復(fù)出現(xiàn)；(3)在語(yǔ)言習(xí)得中重現(xiàn)；(4)在失語(yǔ)癥中鏡像重現(xiàn)；(5)在實(shí)驗(yàn)室中重現(xiàn)。因此，實(shí)驗(yàn)歷史音系學(xué)就有條構(gòu)擬原則：所構(gòu)擬的古音演變要經(jīng)得起上述五個(gè)“重現(xiàn)”的檢驗(yàn)。這也符合前輩音韻學(xué)家開(kāi)創(chuàng)這門(mén)“口耳之學(xué)”的初衷?？梢哉f(shuō)，這五個(gè)重現(xiàn)是把口耳之學(xué)具體化、科學(xué)化了。

利用實(shí)驗(yàn)語(yǔ)音學(xué)來(lái)探討歷史音韻問(wèn)題，不但能解決以前解決不了的問(wèn)題，更重要的是能提出以前沒(méi)法提出甚至沒(méi)法想到的問(wèn)題，例如小稱調(diào)的來(lái)源、形成、發(fā)展的問(wèn)題，不是傳統(tǒng)音韻學(xué)的研究對(duì)象，因?yàn)樵趥鹘y(tǒng)的音韻訓(xùn)詁典籍中沒(méi)見(jiàn)過(guò)有關(guān)小稱調(diào)的記載。又如漢語(yǔ)上～中古過(guò)渡期的首次元音大轉(zhuǎn)移和早期上聲的語(yǔ)音性質(zhì)的問(wèn)題[16,17]，如果沒(méi)有實(shí)驗(yàn)語(yǔ)音學(xué)，這些問(wèn)題不要說(shuō)無(wú)法研究，連提都無(wú)法提出來(lái)。

3.2元音大轉(zhuǎn)移的原因音變的過(guò)程，尤其是原因，一直是歷史語(yǔ)言學(xué)的中心論題。但直到實(shí)驗(yàn)語(yǔ)音學(xué)介入之前，我們只能很籠統(tǒng)地用些大原則來(lái)解釋。本項(xiàng)實(shí)驗(yàn)音系學(xué)的研究以實(shí)驗(yàn)語(yǔ)音學(xué)、類型學(xué)等為工具來(lái)探討音變的具體過(guò)程和特定原因：發(fā)現(xiàn)了“漢語(yǔ)元音大轉(zhuǎn)移”，并提出“舌位復(fù)初論”加以解釋[21]。

漢語(yǔ)歷史上首次長(zhǎng)元音推鏈?zhǔn)礁呋筠D(zhuǎn)移發(fā)生的時(shí)間上限在西晉以后，下限在北朝前期。鏈移涉及歌魚(yú)侯幽四部，魚(yú)侯依次高化，逼迫幽部裂化出位：：

長(zhǎng)元音高化出位

aiao/io/iγu/iuOu

漢魏晉（上古韻部）歌魚(yú)侯幽

北朝初（中古韻目）歌模／虞／魚(yú)侯／尤豪

首次元音大轉(zhuǎn)移的啟動(dòng)很可能是從單元音的低端*a開(kāi)始的。一方面推動(dòng)連串單元音o、u高化，另一方面拉復(fù)元音*al來(lái)填補(bǔ)空位。長(zhǎng)而低的元音a容易高化的原因在于它難以長(zhǎng)時(shí)間維持大張口、低壓舌狀態(tài)。當(dāng)a拖長(zhǎng)到一定時(shí)候，說(shuō)者會(huì)出于“時(shí)間錯(cuò)配”，在最后階段調(diào)音器官會(huì)自然地回復(fù)或滑向最自然、最無(wú)標(biāo)記的混元音這一初始狀態(tài)?！皶r(shí)間錯(cuò)配”指發(fā)音器官在協(xié)同發(fā)音的時(shí)間上沒(méi)配合好。按說(shuō)應(yīng)該發(fā)聲先停止，然后調(diào)音器官回復(fù)初始態(tài)。但如果發(fā)聲還沒(méi)完全停止之前，調(diào)音器官先恢復(fù)初始態(tài)，那么就會(huì)產(chǎn)生一個(gè)a或a↑滑音的過(guò)渡狀態(tài)。

按照“回復(fù)發(fā)音初始態(tài)”假設(shè)，首次元音大轉(zhuǎn)移是由魚(yú)部*a開(kāi)始的，由于a向初始態(tài)滑動(dòng)而不經(jīng)意間開(kāi)始了高化a↑，并推動(dòng)o高化。與此同時(shí)，由于留下一個(gè)純a位置，吸引歌部*ai來(lái)填補(bǔ)——因而這是推鏈和拉鏈交叉進(jìn)行的鏈移。當(dāng)然一開(kāi)始這只是個(gè)人的、隨機(jī)的、口語(yǔ)中的變異，通常會(huì)被社會(huì)規(guī)范糾正，或者被聽(tīng)者自動(dòng)回歸譯碼為a，所以一般不會(huì)發(fā)生音變。但是在兩種情況下有可能導(dǎo)致音變。一是完全的隨機(jī)選擇。另一是在人口流動(dòng)、混雜的情況下，非本語(yǔ)言社團(tuán)的聽(tīng)者不會(huì)自動(dòng)回歸解碼為說(shuō)者心目中的語(yǔ)言目標(biāo)a，當(dāng)他們學(xué)說(shuō)時(shí)，有可能真的說(shuō)成提高了點(diǎn)的a↑。

這個(gè)“復(fù)初論”解釋能力很強(qiáng)，不但能解釋漢語(yǔ)，也能解釋在其他很多語(yǔ)言（如日耳曼語(yǔ)支包括英語(yǔ)、漢藏系的白語(yǔ)）中發(fā)生的元音高化鏈移；不但能解釋通語(yǔ)，還能解釋發(fā)生在各方言（例如吳語(yǔ)、客家話）中的鏈移；不但能解釋漢語(yǔ)首次鏈移，也能解釋以后的幾次鏈移；不但能解釋高化鏈移，還能解釋其他音變現(xiàn)象如“高元音后顯復(fù)化”；更重要的是它能解釋為什么鏈?zhǔn)礁呋目偸情L(zhǎng)元音而不是短元音?？傊?，元音高化鏈移是一種普遍現(xiàn)象，它在各種語(yǔ)言的各個(gè)時(shí)期，甚至同一個(gè)語(yǔ)言的不同時(shí)期不斷地重現(xiàn)，因此，需要也必須要有一個(gè)普遍的理論去解釋它。

3.3親密與高調(diào)有關(guān)小稱變調(diào)變韻問(wèn)題有過(guò)很多研究，描寫(xiě)的各種規(guī)則、類型相當(dāng)繁復(fù)。我本來(lái)沒(méi)留心過(guò)小稱問(wèn)題，直到有一次在一個(gè)小型會(huì)議上聽(tīng)到四五篇文章談小稱變調(diào)，看到有那么多人關(guān)注，就跟著想了想。當(dāng)天晚餐時(shí)，突然想到動(dòng)物行為學(xué)中不但跨語(yǔ)言、甚至跨物種的一條原理，“高頻聲調(diào)表示體型小”，一下豁然開(kāi)朗。從這條原理可以派生出“下屬、弱勢(shì)、屈從、無(wú)威脅、討好、想要對(duì)方善待”等含義。與此相反，低調(diào)首先與“大個(gè)兒發(fā)聲者”相關(guān)，其次是“統(tǒng)領(lǐng)、侵犯性、有威脅”等派生含義。漢語(yǔ)各方言中形形色色的小稱調(diào)以及眾多看似互不相關(guān)的高調(diào)現(xiàn)象，如“女國(guó)音”、臺(tái)灣“美眉”、“好好兒的”變調(diào)等等，都可以此來(lái)做統(tǒng)一的解釋。

漢語(yǔ)各方言，包括吳、閩、粵、客、贛、徽、官、晉、粵北土話等等都存在小稱調(diào)，都可以用高調(diào)親密論來(lái)解釋。小稱調(diào)來(lái)源于兒語(yǔ)。小稱調(diào)從發(fā)生上說(shuō)先有昵稱功能，再有表小功能；從演化上看昵稱功能先磨損，導(dǎo)致小稱退化。所以“小稱”diminutive應(yīng)該叫“昵稱”affective。小稱調(diào)有多種形式（高升、高平、超高調(diào)、喉塞尾、嘎裂聲、甚至假聲）和不同功用（從親密到輕蔑）。這些發(fā)聲態(tài)各異的多種小稱調(diào)形式是獨(dú)立發(fā)生的，不代表發(fā)展階段，不過(guò)產(chǎn)生的原因和所起的作用都是為了突顯或強(qiáng)化高調(diào)。兒化小稱和高調(diào)化小稱是獨(dú)立產(chǎn)物，但兩者產(chǎn)生的理?yè)?jù)都是出于由憐愛(ài)嬰兒所產(chǎn)生的聯(lián)想。兒化取詞匯義，而高調(diào)化則利用了高調(diào)與嬰兒語(yǔ)音之間的天然象征關(guān)系。嬰兒的語(yǔ)音則能引起人們對(duì)弱小對(duì)象的憐愛(ài)和親近。女性的聲音也屬于高調(diào)，通常也給人弱小和憐愛(ài)的感覺(jué)。

不僅在漢語(yǔ)中，在所有的人類語(yǔ)言中，小稱都與親密、兒語(yǔ)相關(guān)。Jurafsky建立過(guò)一個(gè)小稱模型[22]。在各種語(yǔ)言中，小稱均起源于與兒童相關(guān)的詞語(yǔ)，并且高調(diào)與親密相關(guān)。在生物學(xué)上，任何物種都有愛(ài)護(hù)保護(hù)幼兒的天性。北方話中的兒化現(xiàn)象中的“兒”直接取自“兒”的詞匯意義，兒化韻表示“小”、“可愛(ài)”也還是與兒童有關(guān)。因此，無(wú)論是兒化還是高調(diào)親密理論可以得到更為基礎(chǔ)的生物行為學(xué)的支持。

與此相反的是低沉的嗓音，它給人的感覺(jué)則是雄渾厚重，象征的是力量。聽(tīng)感實(shí)驗(yàn)表明，嗓音低沉給人的整體感覺(jué)是更有自信心，更有統(tǒng)領(lǐng)感[23]。Morton發(fā)現(xiàn)，不管哺乳動(dòng)物還是鳥(niǎo)類，在它們打架爭(zhēng)斗時(shí)，往往有自信的強(qiáng)的一方發(fā)出的叫聲、吼聲都是低沉的，而弱的一方往往聲音尖細(xì)，也就是頻率高但音強(qiáng)小[24]。因?yàn)閭€(gè)頭大的聲帶一般也長(zhǎng)而厚，嗓音也就比較低沉。因此，打架前低沉的叫聲是為了顯示自己個(gè)頭大，哪怕是虛張聲勢(shì)。與此相反，聲調(diào)尖細(xì)就表示個(gè)頭小，沒(méi)威脅性。Ewer認(rèn)為這是模仿嬰兒尖細(xì)的哭叫聲[25]。奧哈拉認(rèn)為如果這個(gè)假設(shè)能夠成立，則可以解釋尖細(xì)嗓音是個(gè)擺脫受攻擊的好辦法，因?yàn)樵谝话愕纳鐣?huì)中都有避免傷害嬰兒的禁忌[26]。

在某些方言中，小稱也有輕蔑、鄙棄、調(diào)侃、揶揄、藐視、嘲笑的意味，如粵語(yǔ)廣州話、信宜話、容縣話，吳語(yǔ)溫州話、寧波話，徽語(yǔ)屯溪話、黟縣話。小稱同時(shí)具有親密和輕蔑的含義在世界上其他有小稱的語(yǔ)言中也可發(fā)現(xiàn)，例如Wierzbicka認(rèn)為波蘭語(yǔ)中從“?。瘍骸卑l(fā)展出來(lái)的隱喻是構(gòu)成小稱的親密和輕蔑兩種含義的基礎(chǔ)[28]。如何解釋這種現(xiàn)象？這實(shí)際上是高調(diào)的“本義”——細(xì)小、臣服、討好、親近——中發(fā)展出來(lái)的，跟叫人“兒子、孫子、小鬼、小家伙”等一個(gè)道理，用在后輩親近者身上是親昵，用在朋友身上是揶揄玩笑，用出了范圍則輕蔑嘲弄小看他人了。

除了各類小稱調(diào)，高調(diào)親密論還成功地解釋了一些原來(lái)很難解釋的現(xiàn)象。例如：北京話中的“好好兒”為什么不遵守通常的上聲連讀變調(diào)的規(guī)則，而變成了“低高型”；為什么稱小孩兒“寶寶”也不是通常的上聲連讀，也是低高型；為什么臺(tái)灣國(guó)語(yǔ)中把原來(lái)屬于去聲的“妹妹”說(shuō)成低高型的“美眉”；為什么香港女性的中英文名字愛(ài)帶i音；為什么北京女孩兒說(shuō)“女國(guó)音”；為什么漢語(yǔ)中指稱親屬的稱呼大都是上聲；為什么有時(shí)候陳述語(yǔ)氣卻用疑問(wèn)句的語(yǔ)調(diào)；甚至為什么男人談戀愛(ài)的時(shí)候聲音變得尖細(xì)起來(lái)；等等。所有這一切，都可以通過(guò)高調(diào)親密論得到統(tǒng)一的解釋。

3.4早期上聲帶假聲朱曉農(nóng)以實(shí)驗(yàn)語(yǔ)音學(xué)的知識(shí)來(lái)釋讀古籍中有關(guān)聲調(diào)描寫(xiě)的記載，提出早期上聲帶假聲的觀點(diǎn)，并證之以侗語(yǔ)和吳語(yǔ)的聲學(xué)材料（注：朱曉農(nóng)《證早期上聲帶假聲》，“漢語(yǔ)上古音構(gòu)擬國(guó)際學(xué)術(shù)研討會(huì)”(InternationalSymposiumonOldChinesePhonology)提交論文，上海，2005年12月。）。“早期”指的是“四聲時(shí)代”，大體上從東晉末至初唐兩百多年。早期四聲調(diào)形如《元和韻譜》所描繪的：“平聲者哀而安，上聲者厲而舉，去聲者清而遠(yuǎn)，入聲者直而促?！甭曊{(diào)是從非聲調(diào)因素發(fā)展而來(lái)，這些非聲調(diào)因素包括四大語(yǔ)音學(xué)候選者（時(shí)長(zhǎng)、音強(qiáng)、音段、發(fā)聲），十二個(gè)具體因素，見(jiàn)下圖：

從實(shí)驗(yàn)語(yǔ)音學(xué)的知識(shí)可以一項(xiàng)一項(xiàng)地排除，直到剩下假聲和喉塞尾這兩個(gè)可能造成“厲而舉”調(diào)形的因素。從田野調(diào)查我們發(fā)現(xiàn)了兩種“厲而舉”的調(diào)形：高壩侗語(yǔ)的“厲而舉”聲調(diào)是假聲引起的陡升高平調(diào)，溫州話的“厲而舉”聲調(diào)是假聲加喉塞尾引起的高急升調(diào)，見(jiàn)下圖。這兩位都是男性發(fā)音人，他們“厲而舉”的聲調(diào)都極高，陽(yáng)調(diào)幾達(dá)300赫，陰調(diào)更高達(dá)340-360赫茲，這對(duì)于女性來(lái)說(shuō)都是很高的。

豎軸是赫茲，橫軸是毫秒?！咀蟆扛邏味闭Z(yǔ)的五個(gè)平調(diào)的平均基頻曲線，最高的平調(diào)帶假聲?！居摇繙刂輲Ъ俾暫秃砣驳募鄙年幧虾完?yáng)上，以及另三個(gè)作為參照的聲調(diào)。

有四項(xiàng)材料都表明早期上聲是溫州型的：平仄的長(zhǎng)短含義、平仄的“隱形特征”、王梵志的詩(shī)韻格式和梵漢對(duì)音[28-30]。早期聲調(diào)的時(shí)長(zhǎng)格局與顧炎武的推測(cè)相仿：“平音最長(zhǎng)，上去次之，入則詘然而止?！保ā兑魧W(xué)五書(shū)·音論卷中·古人四聲一貫》）

四類型學(xué)取向

4.1引言對(duì)語(yǔ)音類型的關(guān)注很早就開(kāi)始了，趙元任在1930年代對(duì)漢語(yǔ)中的爆發(fā)音種類的探索[31]，可以說(shuō)是最早的一項(xiàng)系統(tǒng)的專題語(yǔ)音類型研究。不過(guò)，直到格林堡于1950年代把眼光投向非洲、美洲語(yǔ)言，世界范圍的語(yǔ)音的分布才第一次整體地呈現(xiàn)在語(yǔ)言學(xué)家面前。格林堡的《人類語(yǔ)言的共性》和麥迪森的《語(yǔ)音格局》開(kāi)闊了歷史語(yǔ)言學(xué)的視野[32,33]。

研究語(yǔ)音類型和共性本身不是目的。它就像“基本國(guó)情調(diào)查”，全國(guó)有多少人口、分布密度、男女比例、年齡構(gòu)成、民族成分、教育程度、收入分配，如此這般，等等等等。了解了這些分布類型，就可以探討形成的原因，或作為制定各項(xiàng)政策的依據(jù)等。語(yǔ)音類型研究同樣是醉翁之意不在酒，同樣是墻里開(kāi)花墻外香。今天的分布是昨天演變的結(jié)果。因此，如果分布有什么規(guī)律可言，那就一定服從演變的規(guī)律。因而共時(shí)的分布模式就為追蹤歷時(shí)演變提供了線索。它的成功大大刺激、推動(dòng)了對(duì)語(yǔ)音現(xiàn)狀的歷史來(lái)源和廣義物理原因的探討，也因此大大推進(jìn)了我們對(duì)語(yǔ)言的理解。從這個(gè)意義上來(lái)說(shuō)，就可以不分墻里墻外了。沒(méi)有語(yǔ)音類型學(xué)之前，對(duì)語(yǔ)言來(lái)歷和原因的探討始終是零星而不系統(tǒng)的、猜測(cè)性較多的、缺乏穩(wěn)定動(dòng)力的。語(yǔ)音類型學(xué)建立之后，歷史語(yǔ)言學(xué)家和理論語(yǔ)言學(xué)家突然發(fā)現(xiàn)了問(wèn)題來(lái)源的寶庫(kù)。他們可以系統(tǒng)地制定目標(biāo)推進(jìn)研究了。

雅各布森在1950年代以語(yǔ)音類型和共性為出發(fā)點(diǎn)做過(guò)兩項(xiàng)經(jīng)典研究：一項(xiàng)是對(duì)共性的功能解釋，一項(xiàng)是類型學(xué)對(duì)歷時(shí)研究的貢獻(xiàn)。前者就是直至今日依然常有人提起的“為什么都叫‘爸爸媽媽？’”[34]，后者則是為歷史語(yǔ)言學(xué)指點(diǎn)了一條新路向的“類型學(xué)研究及其對(duì)歷史比較語(yǔ)言學(xué)的貢獻(xiàn)”[5]。日后Gamkrelidze&Ivannov重塑印歐歷史語(yǔ)言學(xué)即以此為發(fā)軔[6]。

4.2“古無(wú)輕唇音”的證明錢(qián)大昕《十駕齋養(yǎng)新錄》中有個(gè)名篇“古無(wú)輕唇音”。他一開(kāi)始就給出這個(gè)結(jié)論，然后堆砌一百多個(gè)例子一直到底?！肮艧o(wú)輕唇音”的觀點(diǎn)可能不朽，但錢(qián)氏的論證不符合現(xiàn)代科學(xué)的（演繹）邏輯程序。實(shí)際上，他沒(méi)有進(jìn)行論證，他所提供的材料能說(shuō)明的只是“輕重唇古同類”。因此前些年有人提出相反意見(jiàn)“古無(wú)重唇音”。雙方都說(shuō)出一個(gè)邏輯可能性，從邏輯角度看，誰(shuí)也沒(méi)比誰(shuí)好。其實(shí)，還存在第三個(gè)可能性：“古無(wú)唇音”，即輕重唇音都來(lái)自非唇音。那么，如果沒(méi)有直接證據(jù)，該怎么來(lái)論證呢？可以——

(1)從語(yǔ)音學(xué)角度，從重唇變輕唇是語(yǔ)音學(xué)上常見(jiàn)的“弱化”，反之少見(jiàn)。

(2)從簡(jiǎn)明性角度，在構(gòu)擬歷史音變時(shí)，如有多種可能，除非另有證據(jù)，先選擇比較簡(jiǎn)單的，而簡(jiǎn)單的也跟下面第3點(diǎn)要說(shuō)的概率高的相關(guān)[8]。

(3)從共性角度：共時(shí)的分布類型，或歷時(shí)的演變方式。本節(jié)內(nèi)我們來(lái)看從共時(shí)分布類型怎么論證。下圖和下表是唇音在317個(gè)語(yǔ)言樣本中分布情況[33]，P=重唇音p/ph/b，F(xiàn)=輕唇音f/v。

因統(tǒng)計(jì)頻數(shù)較大，可近似看作概率。猜上古有唇音，

蒙對(duì)的概率：308/317=0.972蒙錯(cuò)的概率：1-0.972=0.028

如果上古只有一套唇音：(1)有重唇而無(wú)輕唇，或(2)有輕唇而無(wú)重唇，那么，

蒙(1)蒙對(duì)的概率為：173/(173+23)=0.883蒙(2)蒙對(duì)的概率為：23/196=0.117

以上從共時(shí)分布來(lái)看，“古無(wú)輕唇音”的可能性為0.858(=0.972*0.883)，而“古無(wú)重唇音”的可能性為0.114(=0.972*0.117)，“古無(wú)唇音”的可能僅為0.028。從歷時(shí)演變來(lái)看，從重唇變輕唇音很常見(jiàn)，例如格林定律所指的日耳曼語(yǔ)的輔音鏈?zhǔn)揭糇兙桶ㄖ卮阶冚p唇這一環(huán)，反之則罕見(jiàn)。

錢(qián)大昕找到100多個(gè)例子得出“古無(wú)輕唇音”的“不刊之論”。材料不少，卻成問(wèn)題。他把不同時(shí)間、不同地域的諧聲、假借、直音、讀若等性質(zhì)不一的材料往那一堆了之。細(xì)究起來(lái)，只有直音、讀若等直接指明同音的材料才能證明古同類，諧聲、假借的材料并不是邏輯上充分的證據(jù)。甚至連直音材料都不一定如山鐵證。例如從這么樣一條記載“蛋黃，上海話音荒”，能證明上海話濁音清化了嗎？當(dāng)然不能，因?yàn)橛锌赡埽?1)方言混雜；(2)古音遺留；(3)個(gè)人怪僻；(4)條件音變；(5)個(gè)別例外；(6)音變開(kāi)始；(7)濁音已經(jīng)清化；(8)清音變成了濁音，別以為這不可能；(9)其他可能的情況。這還只是材料問(wèn)題，說(shuō)到論證，問(wèn)題就更嚴(yán)重了。演繹邏輯錢(qián)大昕那時(shí)代還沒(méi)有。就歸納來(lái)說(shuō)，他也得不出這個(gè)結(jié)論，因?yàn)楣倘挥锌赡芄艧o(wú)輕唇音，但也可能古無(wú)重唇音，甚至還可能古無(wú)唇音。從那些材料能概括的只是輕重唇古同類。錢(qián)大昕實(shí)際上還無(wú)意識(shí)地依賴了別的方法和前提，這種無(wú)意識(shí)，說(shuō)不出所以然，是不是就是“蒙”？“蒙”在研究的第一階段（隨機(jī)探索）是可用的，它的現(xiàn)代定義就是用歸納、類推等聯(lián)想方法猜出邏輯可能性之一。而證明是用演繹法指出邏輯必然性。我們現(xiàn)在做歷史音系學(xué)，比起錢(qián)大昕來(lái)，“蒙”還是在“蒙”，但有幾點(diǎn)改進(jìn)了。第一，考慮到各種邏輯上的可能性，也就是說(shuō)不瞎蒙了；第二，使用實(shí)驗(yàn)語(yǔ)音學(xué)，這保證我們的“蒙”從生理、聲學(xué)方面來(lái)看是合理的，進(jìn)一步不瞎蒙了；第三，使用類型學(xué)，這引導(dǎo)我們從最大概率角度去“蒙”，也就是說(shuō)去“蒙”最大的邏輯可能性，蒙對(duì)的機(jī)會(huì)大增。因此，我們現(xiàn)在的“蒙”盡管還不能一定得到邏輯上必然的結(jié)果，但至少開(kāi)創(chuàng)了逼近邏輯必然性的道路，也就是告別了歷來(lái)的摸著大象瞎蒙，走上了理性之路。

4.3濁爆音的分布和群母的命運(yùn)群母是個(gè)不合群的聲母，從很早起它就缺了點(diǎn)什么。其他爆發(fā)音聲母（并定見(jiàn)溪）都是四等俱全，群母卻只有三等字。對(duì)群母的分布空缺，很多學(xué)者從歷史發(fā)展、現(xiàn)代方言里的殘留讀音以及域外對(duì)音等多方面來(lái)證明上古群母也是四等俱全的（詳見(jiàn)[7]）。那么，為什么上古以后其他爆發(fā)音阻塞依舊，群母卻破塞為擦了？難道群母命中注定要先變？

研究這個(gè)問(wèn)題的一個(gè)合適的出發(fā)點(diǎn)便是類型學(xué)。如果我們發(fā)現(xiàn)軟顎濁爆音在世界語(yǔ)言中的分布常常出缺，那么群母的問(wèn)題就不單單關(guān)乎群母，而是一個(gè)普遍的、類型學(xué)上的問(wèn)題。如果這是一個(gè)普遍的問(wèn)題，那么就一定有普遍的原理在控制，我們就應(yīng)該去探求這個(gè)廣義的物理原因。綜觀世界語(yǔ)言，濁爆音中軟顎音最容易出缺，例如歐洲的荷蘭語(yǔ)、捷克語(yǔ)，亞洲的泰語(yǔ)，美洲的Hixkaryana等都是有[b,d]，但沒(méi)有[g]。下面表中是[b,d,g]的在317種語(yǔ)言中的分布數(shù)據(jù)[33]：

有212種語(yǔ)言有至少一個(gè)濁塞音，有[b]的語(yǔ)言最多(202)，比[g](180)多12%。從分布來(lái)看，絕大部分場(chǎng)合都是有[g]就有[b/d]，沒(méi)[b/d]就沒(méi)[g]。真正不合這項(xiàng)分布的，即有[g]但[b,d]都沒(méi)有，這種例外只有4次，不到2%。可見(jiàn)群母的分布缺等是常態(tài)。而隱藏在這種分布不平衡后面的原因就在于空氣動(dòng)力學(xué)的原理。趙元任很早就用通俗的語(yǔ)言指出了這個(gè)道理[31]：

這里的理由不難找，從舌根與軟腭相接的地方到聲門(mén)那里一共就沒(méi)有多大的空間可以像口腔較寬綽的[b]或[d]音那么弄出些特別的把戲；聲帶稍微一顫動(dòng)，那一點(diǎn)的空間馬上就充滿了氣成正壓力了。所以也沒(méi)有空間也沒(méi)有時(shí)間可以造成第九類那種懸掛的印象或是第十類那種望里“爆發(fā)”的印象。本來(lái)舌根的爆發(fā)音不加上那些特別的把戲已經(jīng)夠難成濁音了。

濁塞音難以維持的原因在于空氣動(dòng)力學(xué)的偏見(jiàn)[7,35]。但有趣的是為什么群母的洪音字變了[g＞γ]，而在三等細(xì)音字里還保留著呢？像“群奇琴?gòu)?qiáng)”等有[i]介音的細(xì)音字在《切韻》時(shí)代還是群母[g]。為什么中古群母還有、且僅有三等字？原因還是可以從趙元任的那段話里引申出來(lái)。[g]容易消失是因?yàn)椤皬纳喔c軟腭相接的地方到聲門(mén)那里一共就沒(méi)有多大的空間”，而發(fā)[b,d]時(shí)“口腔較寬綽”?，F(xiàn)在[g]后面有了個(gè)顎介音[i]，成阻點(diǎn)往前了，也就是說(shuō)，這個(gè)／g／其實(shí)不是軟顎音，而是硬顎音。這樣一來(lái)，“口腔較寬綽”了，濁聲也就容易持續(xù)了，所以“群琴期”等字的[g]暫時(shí)保留下來(lái)了。由此可見(jiàn)，成阻點(diǎn)越往前，口腔空間越大，就越能夠抗拒清化。因此，濁塞音消失是從成阻點(diǎn)在后的開(kāi)始的：小舌塞音[G]最早，然后軟腭塞音[g]，然后硬腭塞音，最后是齒音[d]和唇音[b]。

五數(shù)學(xué)方法

語(yǔ)言學(xué)各領(lǐng)域中是音韻學(xué)首先引入數(shù)學(xué)方法。前輩學(xué)者幾十年前就使用了統(tǒng)計(jì)的方法，如白滌洲、羅常培、趙元任等等。尤其是陸志韋，引進(jìn)了當(dāng)時(shí)較為先進(jìn)的概率論。可見(jiàn)，數(shù)學(xué)方法的運(yùn)用不是一種嘗新，更不是一種時(shí)髦的選擇，它可以使思維精密化，篩去由含混造成的干擾。下面介紹兩項(xiàng)研究，一是對(duì)共時(shí)動(dòng)態(tài)的語(yǔ)言變化建立數(shù)學(xué)模型，一是對(duì)歷史音韻材料進(jìn)行數(shù)學(xué)處理。

5.1動(dòng)態(tài)語(yǔ)言學(xué)的數(shù)學(xué)模型：沈鐘偉沈鐘偉提出了一個(gè)描寫(xiě)語(yǔ)言動(dòng)態(tài)變化的數(shù)學(xué)模型[36,37]。他認(rèn)為研究語(yǔ)音變化的動(dòng)態(tài)過(guò)程是認(rèn)識(shí)音變?cè)淼年P(guān)鍵，不然關(guān)于音變的討論無(wú)法深入。音變可以看作是一種語(yǔ)言“傳染病”，可以和醫(yī)學(xué)上的傳染病的傳播過(guò)程相比較，兩者的傳播媒體都是人。已經(jīng)發(fā)生了音變的人可以類比于受病毒感染的，而未發(fā)生音變的人是未受感染的。音變則是一個(gè)“語(yǔ)言病毒”傳播的過(guò)程。

王士元的詞匯擴(kuò)散理論中一個(gè)重要推理是：一個(gè)音變中在語(yǔ)音和詞匯上不可能都出現(xiàn)“突變”，因?yàn)檫@樣的音變就成了一種頃刻間的變化。但這是個(gè)人的語(yǔ)言情況。如果加入人群（語(yǔ)言社團(tuán)）這個(gè)向量，個(gè)人語(yǔ)音和詞匯上的突變，就不和整個(gè)音變的漸變性產(chǎn)生矛盾。

某個(gè)人語(yǔ)音某個(gè)人詞匯人群

突變突變漸變

任何語(yǔ)言變化的實(shí)質(zhì)都是一個(gè)新的語(yǔ)言要素在一個(gè)語(yǔ)言社團(tuán)中的傳播。一個(gè)語(yǔ)音變化，不管是從一個(gè)語(yǔ)音條件向另一個(gè)語(yǔ)音條件擴(kuò)散，或者從某些詞匯向另一些詞匯擴(kuò)散，總是要在使用這一語(yǔ)言的人群中傳播來(lái)進(jìn)行。

如果語(yǔ)言變化是可以觀察到的，那么音變的動(dòng)態(tài)過(guò)程是可以研究的。沈鐘偉一方面做了大量的個(gè)體調(diào)查，因?yàn)槿釉酱?，越能精確地代表語(yǔ)言社團(tuán)的語(yǔ)言實(shí)際情況。這不但是一個(gè)統(tǒng)計(jì)上的基本要求，更在理論的邏輯推理上避免受到有限材料的影響而產(chǎn)生誤解。另一方面他又運(yùn)用數(shù)學(xué)模型來(lái)做分析研究。運(yùn)用數(shù)學(xué)模型既便于對(duì)大量的數(shù)據(jù)材料做出量化處理，又能把要了解的現(xiàn)象和要回答的問(wèn)題用精確的方式表達(dá)出來(lái)。

一個(gè)語(yǔ)言社團(tuán)中的任何一個(gè)人在某個(gè)詞上的音變只有兩種表現(xiàn)方式，“未變”的和“已變”的。在任何一個(gè)時(shí)間(t)，“未變”(u)和“已變”(c)的人構(gòu)成一個(gè)語(yǔ)言社團(tuán)中的人數(shù)的總和。換用數(shù)學(xué)語(yǔ)言表示：

1=ct+ut，或者ut=1-ct。

當(dāng)然，“未變”和“已變”的人的接觸并不每次都造成音變的傳播。傳播有一個(gè)效率(a)。隨著時(shí)間的發(fā)展，“已變”人數(shù)會(huì)逐步增加?！耙炎儭钡娜藬?shù)的變化和時(shí)間的變化可以用一個(gè)微分公式來(lái)表示：△c=auc△t.

這個(gè)微分公式的解是c=(1+ke-a(t-b))-1.

如果c（“已變”的人）是知道的話，這個(gè)算式就可以用來(lái)求出音變的速率(a)和音變的起始點(diǎn)(b)。

通過(guò)對(duì)這些材料的綜合分析，沈鐘偉發(fā)現(xiàn)語(yǔ)音的合并過(guò)程是“有向而無(wú)序”的。有向性可以證明語(yǔ)音在做動(dòng)態(tài)變化，無(wú)序性則揭示了音變有規(guī)律的根本原因。同時(shí)也解釋了顯示詞匯擴(kuò)散的各種語(yǔ)言材料。

5.2從韻腳重建古韻轍和古韻母：朱曉農(nóng)韻腳在音韻學(xué)研究中的重要性。歷代音韻學(xué)有一個(gè)核心問(wèn)題：如伺利用古代韻文材料來(lái)重建古代韻母系統(tǒng)。

音韻學(xué)如果從宋代吳械、鄭庠劃分《詩(shī)經(jīng)》韻部（即韻轍）算起，有上千年的歷史，做的就是從《詩(shī)經(jīng)》韻腳入手來(lái)劃分上古韻部。到清初顧炎武這項(xiàng)工作發(fā)展成一種系統(tǒng)研究。有清一代古音學(xué)，這幾乎就是音韻學(xué)的全部。至民初高本漢帶來(lái)歷史語(yǔ)言學(xué)，音韻學(xué)的廣度和深度都拓展了不少，但利用韻文來(lái)劃分韻轍依然是一項(xiàng)重要工作。如陸志韋、王力依《詩(shī)經(jīng)》韻劃分上古韻轍，羅常培、周祖模、丁邦新、李榮、張世祿等進(jìn)而編撰漢魏晉隋唐宋韻譜以探討歷代韻轍系統(tǒng)。

兩個(gè)缺陷。上面講了重要性，但問(wèn)題在于，盡管歷經(jīng)上千年，盡管有無(wú)數(shù)杰出音韻學(xué)家的努力，探討這一“千古難題”的方法依然停留在乾嘉水平。一方面，憑經(jīng)驗(yàn)估計(jì)來(lái)劃分韻轍（韻部），缺乏一個(gè)客觀標(biāo)準(zhǔn)。1950年代語(yǔ)言所開(kāi)了個(gè)會(huì)，陸志韋、王靜如等和作者羅常培、周祖謨一起，猜測(cè)他們的兩漢韻譜中所用的分部標(biāo)準(zhǔn)（即劃分韻轍）是三七開(kāi)還是多少開(kāi)。其實(shí)就是說(shuō)三七開(kāi)，仍有四種理解：1)七成同用（三成獨(dú)用）即合轍，2)三成同用（七成獨(dú)用）即合轍（別以為這絕對(duì)不可能），3)七成獨(dú)用（三成同用）即分轍，4)三成獨(dú)用（七成同用）即分轍。而且，即使說(shuō)清楚是四種中的哪一種，依然沒(méi)解決更困難的問(wèn)題：憑什么是三七開(kāi)而不是二八開(kāi)？二點(diǎn)九、七點(diǎn)一開(kāi)行不行？另一方面，對(duì)韻轍（韻部）內(nèi)部的韻母區(qū)別無(wú)能為力，例如同一個(gè)“言前”轍內(nèi)部有an、ian、uan、yan四個(gè)韻母，這在以前是沒(méi)法管的。

以前是用“韻段／韻次／韻例”來(lái)統(tǒng)計(jì)，因此，一首押3個(gè)韻腳的詩(shī)和一首押30個(gè)韻腳的詩(shī)，都計(jì)算為一次韻例，而他們?cè)诮y(tǒng)計(jì)中的重要性完全不一樣。結(jié)果造成兩個(gè)缺點(diǎn)：1)粗糙：沒(méi)有區(qū)別應(yīng)該區(qū)別的情況；2)浪費(fèi)：無(wú)法利用可資利用的信息。

看一個(gè)著名的脂微分合問(wèn)題，這是王力先生在音韻學(xué)上的最大貢獻(xiàn)之一。但是，一方面他主張脂微分部，另一方面卻又說(shuō)：“如果談古音者……不把脂微分開(kāi)，我并不反對(duì)”[38]147。他這種猶豫態(tài)度表明單靠“考古之功”“文獻(xiàn)法”來(lái)探求古韻母，到此差不多走到了盡頭。找到《詩(shī)經(jīng)》里110例押脂微韻的例子，數(shù)清楚其中26處合韻，84處分韻——這就是“文獻(xiàn)法”所能做到的部分“知其然”。如果想要全面地“知其然”，想要“知其所以然”，想要確定脂微是完全“同轍同韻”、還是“同轍不同韻”、還是干脆“不同轍”，那是數(shù)理統(tǒng)計(jì)的工作（參看陸志韋[39]、朱曉農(nóng)[17,40]、胡杰和尉遲治平[41]，、麥耘[18]等）。

解決方案。朱曉農(nóng)以數(shù)理統(tǒng)計(jì)方法制定了一套客觀標(biāo)準(zhǔn)，解決了這個(gè)自宋代以來(lái)的千古難題[17,40]。自此以后，在利用古代韻文材料劃分韻轍時(shí)不必再憑經(jīng)驗(yàn)來(lái)估計(jì)，在區(qū)分韻轍內(nèi)部的韻母時(shí)有了一套嚴(yán)格的操作程序和數(shù)學(xué)證明。注意：使用數(shù)理統(tǒng)計(jì)方法并不跟校勘和系聯(lián)對(duì)立，統(tǒng)計(jì)就是對(duì)經(jīng)過(guò)嚴(yán)格校勘的韻腳的細(xì)心系聯(lián)結(jié)果的統(tǒng)計(jì)。

兩個(gè)基本概念（用作統(tǒng)計(jì)）：韻次Y，字次Z。兩者的關(guān)系為Z=2Y。

三個(gè)重要數(shù)值（用作分韻判斷第1步）：同用的理論預(yù)期值P，同用的實(shí)際統(tǒng)計(jì)值R，韻離合指數(shù)I=R/P*100。

判斷兩個(gè)韻的分或合，并不僅僅依靠表面上相押的次數(shù)或百分比。另外有兩個(gè)因素在起決定作用：

(1)所有韻的總字次。

(2)每個(gè)韻各有多少字，或更精確點(diǎn)，各出現(xiàn)多少字次?？傋执螌?duì)分轍有用。各韻的字次對(duì)轍內(nèi)分韻有用。例如有A、B、C、D四個(gè)韻，分轍公式先把他們分成比如說(shuō)兩個(gè)轍：A、B甲轍，C、D乙轍。假如統(tǒng)計(jì)結(jié)果如下：

(3)A獨(dú)用60次，B獨(dú)用10次，A～B同用30次。

(4)C獨(dú)用35次，D也35次，C～D同用30次。

甲乙兩轍同用數(shù)相同，都是30次；獨(dú)用數(shù)也都是70次。結(jié)論似乎應(yīng)該是若CD合成一韻，AB也該如此；其實(shí)不然。因?yàn)锳、B、C、D四韻的字次可能不同。打個(gè)比方，有兩個(gè)口袋（兩個(gè)轍），各裝100個(gè)球（各韻的字），分兩種顏色（兩個(gè)韻）。甲袋里黑球80個(gè)，白球20個(gè)。乙袋里紅綠各50個(gè)，假定這些球摸上去手感都一樣（兩韻無(wú)區(qū)別），那么每次到一個(gè)袋里去摸出兩個(gè)球（押一次韻）是什么顏色，取決于這種顏色的球在總球數(shù)(100)里的比例。因此——

(5)在甲袋里摸100次，每次兩個(gè)球，黑黑“相押”的機(jī)會(huì)=64次(=0.8*0.8*100)，白白獨(dú)用機(jī)會(huì)=4次(0.2*0.2*100)，黑白同用=32次(0.8*0.2*100+0.2*0.8*100)。

(6)在乙袋里摸100次，那么紅紅相押機(jī)會(huì)＝綠綠相押機(jī)會(huì)＝25次(=0.5*0.5*100)。紅綠混押的機(jī)會(huì)=50次(=0.5*0.5*100+0.5*0.5*100)。

上面(5)、(6)是理論預(yù)期值，(3)、(4)是實(shí)際統(tǒng)計(jì)值。兩兩分別相比，就可看到：

上面(3)里面的同用實(shí)測(cè)數(shù)（30次）和(5)理論預(yù)期（32次）差不多相等，離合指數(shù)I=94(=30/32*100)，統(tǒng)計(jì)推斷是A、B兩韻渾然無(wú)別。

但是，(4)和(6)的情況很不一樣，理論預(yù)期C～D相押應(yīng)該有50次，而實(shí)測(cè)結(jié)果只有30次，大大低于預(yù)測(cè)，離合指數(shù)I=60(=30/50*100)。意即，說(shuō)C、D是否已經(jīng)合韻并沒(méi)什么把握。因此還需要進(jìn)行一次——

t分布假設(shè)檢驗(yàn)t-test（用作分韻判斷第2步），來(lái)決定C～D是否合成一韻。有關(guān)公式和具體計(jì)算步驟可參看文獻(xiàn)[17]和[40]。

六聚變裂變論

“聚變－裂變”(equilibrium-punctuation)模型，或“間或打斷的穩(wěn)態(tài)聚合演變模型”thepunctuatedequilibriummodel，是迪克森在《語(yǔ)言興衰論》[19]一書(shū)中提出來(lái)的。這是他從生物學(xué)里借來(lái)的術(shù)語(yǔ)（最早見(jiàn)于Eldredge&Gould[42]）。生物學(xué)里“punctuation”意譯、“equilibrium”直譯為“間斷（突變）平衡模型”。我“punctuation”直譯、“equilibrium”意譯給他起個(gè)意思更為顯豁的語(yǔ)言學(xué)名字“聚變－裂變模型”。Punctuation是“中斷中裂”的意思，我把他直譯為“裂變”。Equilibrium是“平衡穩(wěn)定”的意思，此處指多種語(yǔ)言／方言聚集在同一地區(qū)，互相接觸，不同的語(yǔ)言特征聚合互動(dòng)、互相影響，經(jīng)過(guò)一段很長(zhǎng)的時(shí)期，最后達(dá)到一種穩(wěn)態(tài)平衡的狀態(tài)，逐漸形成區(qū)域特征，并成為后世共同的原型。用迪克森自己的話說(shuō)就是：“l(fā)inguisticfeaturesdiffusedacrossthelanguagesinagivenareasothat-overaverylongperiod-theygraduallyconvergedonacommonprototype”[19]4。對(duì)照“裂變”，并參照他用以解釋這模型的“converge”（匯聚、集中）一詞，我把達(dá)至穩(wěn)態(tài)平衡的語(yǔ)言特征在區(qū)域內(nèi)傳播意譯為“聚變”——地理上多個(gè)語(yǔ)言／方言聚集在一起，語(yǔ)言特征上相互匯聚導(dǎo)致最終產(chǎn)生一個(gè)共同原型。迪克森的基本觀點(diǎn)是：譜系樹(shù)模型僅適用于裂變期，而不適用于聚變期[20]5,30。十多萬(wàn)年來(lái)的語(yǔ)言演變，大部分時(shí)間處于聚變期，裂變僅僅是偶爾發(fā)生。也就是說(shuō)，語(yǔ)言變化總體上是以趨向區(qū)域平衡的聚變?yōu)橹?，只有?dāng)大規(guī)模的移民潮發(fā)生，才涉及中斷式的分化裂變疾變激變。迪克森認(rèn)為當(dāng)前語(yǔ)言學(xué)家、考古學(xué)家和遺傳學(xué)家所持觀點(diǎn)有很多需要重新考慮。他還強(qiáng)調(diào)說(shuō)：構(gòu)擬方法能適用的范圍很有限，而現(xiàn)有的關(guān)于祖語(yǔ)可以重建的猜想應(yīng)該摒棄。我把他的觀點(diǎn)稍事折中一下，“聚裂論”可以看成是一個(gè)更為普遍的語(yǔ)言演變模型，他把譜系樹(shù)模型包容在內(nèi)，讓他作為一個(gè)說(shuō)明特定時(shí)期變化的特定理論，而歷史語(yǔ)言學(xué)家現(xiàn)在的任務(wù)是要更多地去關(guān)注過(guò)去忽視了的那種達(dá)至穩(wěn)態(tài)平衡的聚合變化。

運(yùn)用“聚變裂變”理論來(lái)看漢語(yǔ)方言，一些過(guò)去難解的系屬問(wèn)題突然開(kāi)朗起來(lái)。像粵北土話、湘南土話、徽語(yǔ)以及平話等等，這些在譜系樹(shù)模型中找不到合適節(jié)點(diǎn)的小方言群，很可能就是區(qū)域聚變的結(jié)果?；洷蓖猎捠莻€(gè)典型，按照郭必之的研究，這個(gè)小方言群是由粵語(yǔ)、湘語(yǔ)、客家話，可能還有民族語(yǔ)的來(lái)源聚變而成[43]。由于長(zhǎng)期處于一個(gè)比較封閉的地區(qū)，說(shuō)不同方言／語(yǔ)言的族群無(wú)可避免地互相影響。這些族群之中，沒(méi)有任何一支在文化或政治上具有特別的優(yōu)勢(shì)。為了生活上的方便，當(dāng)?shù)鼐用穸喽嗌偕俣颊莆找稽c(diǎn)周邊的方言。因而造成各種語(yǔ)言特征在區(qū)域內(nèi)擴(kuò)散、磨合?；洷蓖猎捰幸韵聨醉?xiàng)共同的語(yǔ)音特征：

a)缺乏塞音韻尾，來(lái)源語(yǔ)都有塞音韻尾。

b)鼻化韻豐富，而粵北地區(qū)的客語(yǔ)和粵語(yǔ)都沒(méi)有鼻化韻。

c)后元音相當(dāng)豐富，如雄州話有、u的對(duì)立；長(zhǎng)樂(lè)話則有u、、ou等韻母。

d)普遍存在小稱調(diào)，部分方言更有一種“嘎裂聲”的小稱調(diào)現(xiàn)象。如韶關(guān)城關(guān)一位老年發(fā)音人“籃”

。詳見(jiàn)朱曉龍[44]莊初生（注：莊初升《粵北土話的小稱變音》，第11屆InternationalAssociationofChineseLinguistics會(huì)議論文，日本愛(ài)知大學(xué)，2002年。）。

如果這些方言相處的時(shí)間更久一點(diǎn)，而社會(huì)環(huán)境又維持在1950年代以前的狀況的話，各方言之間的借用可能會(huì)更加厲害，彼此會(huì)變得越來(lái)越像，最終發(fā)展出一個(gè)共同原型(commonprototype)，而這正是“聚變期”的一大標(biāo)志?？墒?，最近半個(gè)世紀(jì)來(lái)，隨著交通的發(fā)達(dá)、媒體的普及和普通話的推廣，粵北土話呈現(xiàn)出急速?zèng)]落之勢(shì)。韶關(guān)市區(qū)的居民在1950年前還是以說(shuō)土話為主，但今天的韶關(guān)話已經(jīng)和廣州話沒(méi)有兩樣了。這是新一輪的接觸演變，目前還在進(jìn)行中。照此以往，粵北土話在兩三代內(nèi)可能會(huì)消亡，只剩下某些音和詞以底層形式遺留下來(lái)。

“聚變裂變論”的出現(xiàn)，補(bǔ)充了歷史語(yǔ)言學(xué)中譜系樹(shù)演變模式的不足，使得漢語(yǔ)方言分區(qū)中的一些癥結(jié)得到了理論上的闡述。一些處于大方言交界處的小方言群，過(guò)去在傳統(tǒng)框架中無(wú)所適從，系屬難明，其實(shí)都可能是區(qū)域聚變的結(jié)果。

七歷史音系學(xué)的基本假設(shè)：結(jié)語(yǔ)

在上述實(shí)驗(yàn)語(yǔ)音學(xué)、社會(huì)語(yǔ)言學(xué)、類型學(xué)、接觸語(yǔ)言學(xué)和數(shù)學(xué)等方法引進(jìn)歷史音系學(xué)之前，除非有足夠密度的、詳盡清晰的歷代記載，否則構(gòu)擬演變?cè)诤艽蟪潭壬蠋в胁淮_定性，至少不是必然性的。我們之所以能在歷史音系學(xué)中引進(jìn)這些普遍的方法，是基于一個(gè)對(duì)語(yǔ)言演變最基本的假設(shè)：時(shí)空的“齊一性”原則(uniformitarianism)。這條科學(xué)中的基本假設(shè)說(shuō)的是：人的發(fā)音、聽(tīng)感的生理基礎(chǔ)都是一樣的，語(yǔ)音傳播的物理性質(zhì)更是毫無(wú)二致，所以，此時(shí)此地能出現(xiàn)的語(yǔ)言變化，彼時(shí)彼地也能出現(xiàn)；此時(shí)此地難以出現(xiàn)的情況，彼時(shí)彼地也難。換句話說(shuō)，對(duì)于語(yǔ)言自然演變的有利條件和限制條件，古今中外都是一樣的。人同此口，音同此理。只有承認(rèn)了這條齊一性原則，歷史語(yǔ)言學(xué)才有建立的可能。我們才能“以今律古”，用已知推未知，以今人之口度古人之音，從今天的語(yǔ)言知識(shí)倒推回去，重建古音。齊一性原則是一切科學(xué)學(xué)科中的基本假設(shè)。一條物理定律如果在黃河適用，那么在銀河也適用；如果今日適用，那么在大爆炸之初也適用。承認(rèn)了這條原理，才有可能把語(yǔ)言學(xué)建立在堅(jiān)實(shí)的科學(xué)基礎(chǔ)之上，既不僅僅停留在文獻(xiàn)搜索的史學(xué)階段，也不刻意追求什么地方特色。