導(dǎo)語：物資庫存控制管理綜述一文來源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點，若需要原創(chuàng)文章可咨詢客服老師，歡迎參考。

摘要：從采購、庫存控制、生產(chǎn)庫存聯(lián)合優(yōu)化、供應(yīng)鏈協(xié)同、準時生產(chǎn)模式、供應(yīng)商管理庫存等方面，對既有物資庫存控制管理研究進行了總結(jié)和概括，為后續(xù)的相關(guān)研究和實踐應(yīng)用提供引導(dǎo)和啟示。

關(guān)鍵詞：庫存控制;供應(yīng)鏈;研究綜述;概括

物資庫存控制管理問題真正作為專門的理論得到企業(yè)界和學(xué)術(shù)界的重視，是從上個世紀50年代后開始。在隨后的幾十年里，國內(nèi)外相關(guān)學(xué)者和企業(yè)管理者進行了大量的理論研究和實踐，使得物資庫存控制管理理論取得了豐富的理論和實踐成果。物資庫存控制與管理的研究，主要集中在采購（經(jīng)濟批量訂購）、庫存管理模型、供應(yīng)鏈庫存管理等內(nèi)容。通過對既有研究成果的梳理和總結(jié)，可以從整體上把握國內(nèi)外研究現(xiàn)狀及其發(fā)展動態(tài)，從而為后續(xù)研究奠定堅實的理論基礎(chǔ)。

1經(jīng)濟批量訂購

（EconomicOrderQuantity，EOQ）模型經(jīng)濟批量訂購EOQ模型最初是在研究確定需求下的特定物資庫存問題而提出的。由于EOQ模型能為企業(yè)的物資采購決策提供科學(xué)的決策支持，因此很快就在眾多企業(yè)中得到了廣泛的應(yīng)用，并表現(xiàn)出良好的適應(yīng)性，對企業(yè)提升經(jīng)濟效益效果明顯。但是隨著應(yīng)用范圍的持續(xù)擴大和企業(yè)生產(chǎn)環(huán)境的不斷變化，EOQ模型與企業(yè)實際生產(chǎn)情況開始出現(xiàn)差異，實踐中會受到很多因素的限制，導(dǎo)致基于EOQ模型的采購決策往往無法精確地控制企業(yè)物資庫存。在此基礎(chǔ)上，世界范圍內(nèi)的許多相關(guān)學(xué)者和管理者圍繞EOQ模型，結(jié)合實際生產(chǎn)發(fā)展變化情況，對其進行了大量的擴展研究。周永務(wù)（2002）通過對實際的生產(chǎn)庫存系統(tǒng)進行分析，將傳統(tǒng)的EOQ模型以及生產(chǎn)批量模型進行了擴展。張欽（2003）對需求固定且采用不同缺貨控制策略的最優(yōu)庫存控制問題進行了研究。Bertazzl（2003）則對需求固定且不允許缺貨的離散批量問題進行了研究。陳暉（2007）分別考慮在三種不同滯供條件下的需求時變和存儲成本時變的EOQ模型。王海英（2008）利用動態(tài)規(guī)劃方法分析了運輸周期時變條件下的批量決策問題。Zhou和Wang（2009）對單一制造商和客戶的報童問題進行擴展，提出有兩次訂貨機會下的供應(yīng)鏈最優(yōu)協(xié)調(diào)策略。Shang（2009）將庫存劃分為不同等級，分別設(shè)計不同等級的庫存優(yōu)化策略以保證長期平均成本最低。Zhang（2009）提出了考慮預(yù)算約束的多產(chǎn)品報童問題的二元求解算法。Giri（2010）研究了隨機環(huán)境下雙通道供應(yīng)的庫存控制問題。陳金亮（2010）對不對稱信息環(huán)境下的供應(yīng)鏈批量問題進行了研究。楊善林等（2016）考慮隨機補貨時間和隨缺貨量變化的延期供給率對訂貨策略的影響規(guī)律，建立了庫存控制模型。陳杰等（2016）研究了一種新的易腐產(chǎn)品的庫存控制策略。余興武等（2017）在備件管理模型的基礎(chǔ)上，提出了基于CWIL的備件分類方法，并結(jié)合ABC分類法和EOQ模型，分別建立了備件庫存模型和備件采購模型。

2多級庫存控制

對多級庫存控制的研究，可以認為是從1960年Clark和Scrarf提出的“級庫存”開始，其后得到了學(xué)術(shù)界和企業(yè)界的高度重視，至今已取得豐富的研究成果。Moinzadeh（1997）等提出了具備應(yīng)急訂單處理機制的供應(yīng)鏈多級庫存控制的數(shù)學(xué)模型。Minner（2003）對周期盤點的二級庫存優(yōu)化問題進行了分析。劉睿智（2005）研究了二級庫存系統(tǒng)中的最優(yōu)庫存控制策略。曹桂林（2006）構(gòu)建優(yōu)化模型分析了基于核心企業(yè)的三級供應(yīng)鏈系統(tǒng)的庫存控制優(yōu)化策略。Aber和Goyal（2008）分析了三階段供應(yīng)鏈系統(tǒng)中的訂貨協(xié)調(diào)問題。衛(wèi)忠（2007）構(gòu)建了以庫存能力和生產(chǎn)能力為約束，考慮需求滿足率、時間成本等多目標的優(yōu)化模型。Kim和Park（2008）建立了考慮電子商務(wù)影響的三階段供應(yīng)鏈協(xié)同理論的框架體系。Palut（2011）研究了考慮生產(chǎn)能力約束，由多個獨立供應(yīng)商和單一制造商構(gòu)成的兩級供應(yīng)鏈系統(tǒng)的協(xié)同優(yōu)化問題。蔡芝明等（2016）針對多約束、多層級的備件供應(yīng)問題，以成本、載荷和倉儲能力為約束，以短缺數(shù)量最小和可用度最大為目標，建立多級備件庫存決策的優(yōu)化模型。吳占坤（2016）在制造商、上游供應(yīng)商和下游分銷商組成的供應(yīng)鏈系統(tǒng)中，構(gòu)建了多級庫存問題的優(yōu)化模型。劉婷（2016）考慮了成本因素和時間因素，建立了以庫存成本、庫存周轉(zhuǎn)時間最小化為目標的多級庫存優(yōu)化模型。陳倩（2017）將多級庫存控制問題轉(zhuǎn)化為企業(yè)尋求最優(yōu)訂貨臨界點和最優(yōu)訂貨批量的問題，由此建立了多級庫存控制模型。

3動態(tài)經(jīng)濟批量研究

由于更加接近企業(yè)生產(chǎn)實際，動態(tài)經(jīng)濟批量問題在過去的幾十年里，得到了來自世界范圍內(nèi)眾多學(xué)者和企業(yè)管理者的廣泛關(guān)注和研究。能追溯到的文獻表明，Wanger（1958）首次提出了動態(tài)經(jīng)濟批量的概念以及基本模型，此后在此基本模型基礎(chǔ)上，研究人員又進行了大量的拓展研究。Lee（2001）研究了考慮具備時間窗需求特征的動態(tài)批量優(yōu)化問題，針對是否可以缺貨的不同情形，分別建立了優(yōu)化模型。在此基礎(chǔ)上，Lee（2003）又進一步研究了需求動態(tài)環(huán)境下的供應(yīng)商補發(fā)貨決策問題，并設(shè)計了多項式求解算法。Jaruphongsa（2005）研究了考慮多種運輸模式的單級庫存的動態(tài)批量問題。Chen（2005）研究發(fā)現(xiàn)基于數(shù)量盤點的發(fā)貨策略，成本上要低于基于時間盤點的發(fā)貨策略。Jaruphongsa（2007）考慮包含2種運輸方式的經(jīng)濟批量生產(chǎn)問題，提出了多項式求解算法。杜少甫（2007）研究了易腐產(chǎn)品的VMI動態(tài)補貨優(yōu)化問題。魯奎（2008）等分析了考慮運輸服務(wù)外包的動態(tài)經(jīng)濟批量問題。燕汝貞（2009）提出了考慮價格折扣和需求時間窗限制的動態(tài)經(jīng)濟批量問題。汪小京（2010）研究了需求具有時間窗約束，且不允許缺貨的動態(tài)批量問題。東博（2016）考慮庫存費用、全新產(chǎn)品數(shù)量和再制造產(chǎn)品數(shù)量等因素，建立了兩階段動態(tài)批量生產(chǎn)的成本優(yōu)化模型。范捷（2017）研究了同時考慮倉儲能力決策和庫存決策的單一產(chǎn)品動態(tài)批量集成問題的優(yōu)化模型和算法。

4基于提前期的庫存控制

物資采購提前期是指物資從提交訂單到貨物到達需求點所需的時間。如何壓縮采購的提前期，一直都是庫存管理實踐運作和理論研究中的熱點問題之一。近年來，基于可變提前期的庫存控制優(yōu)化問題引起了研究者的高度關(guān)注。Liao（1991）首次提出了可變提前期的概念，并建立以提前期為唯一庫存決策變量的優(yōu)化模型。Ben（1994）建立了以訂購批量和可變提前期為決策變量的庫存控制模型。Pan（2002）假設(shè)加工成本是關(guān)于提前期的函數(shù)的條件下，建立了考慮可變提前期的庫存優(yōu)化模型。Chang（2006）分析和歸納了提前期、訂貨批量及庫存控制三者的相互影響規(guī)律。既有研究大多都將采購提前期視為獨立決策變量，并假設(shè)其由買方完全控制。但是在供應(yīng)鏈管理的實際工作中，國內(nèi)外研究學(xué)者發(fā)現(xiàn)，采購提前期實際上與采購批量、運輸距離等眾多因素都有密切影響。因此在庫存控制優(yōu)化研究中，將提前期視為一個隨機變量顯然更具有實踐價值。Chandra（2008）分析了供需雙方對采購提前期的影響規(guī)律，發(fā)現(xiàn)通過采購價格壓縮提前期而節(jié)省的成本壓力會完全轉(zhuǎn)移到買方。Liang（2009）研究了考慮訂單大小的單一供應(yīng)商和需求商的協(xié)同采購問題，提出了考慮對價格敏感的聯(lián)合庫存優(yōu)化模型。宋華明（2010）研究了考慮提前期可控的易逝商品供應(yīng)鏈的協(xié)調(diào)優(yōu)化問題。李群霞等（2015）建立了以庫存成本最小化為目標的供應(yīng)鏈提前期庫存模型，提出了聯(lián)合優(yōu)化的思路和解決方案。程云龍（2016）等在假設(shè)提前期可控且可通過增加成本支持縮短提前期的前提下，建立了考慮不同再訂購點的隨機庫存一體化控制模型。

5生產(chǎn)庫存聯(lián)合優(yōu)化研究

如何通過控制生產(chǎn)過程優(yōu)化庫存，如何通過協(xié)調(diào)采購和生產(chǎn)來提高設(shè)備利用率和減少成品庫存，是所有企業(yè)開展物資庫存管理研究時的重要內(nèi)容。李崢峰（2008）研究了制造型企業(yè)中沖壓車間生產(chǎn)中的庫存控制和生產(chǎn)調(diào)度的綜合解決方案。覃一寧（2007）在提出節(jié)點流控制概念的基礎(chǔ)上，建立了生產(chǎn)庫存聯(lián)合調(diào)度的多目標模型和流程工業(yè)生產(chǎn)的物流平衡調(diào)度方法。夏海洋（2008）則研究了簡單環(huán)境下單一供應(yīng)商和采購商的生產(chǎn)庫存聯(lián)合優(yōu)化，分析了生產(chǎn)批量、提前期和每次訂貨量的決策方法。張明偉（2010）建立了柔性車間調(diào)度問題的多目標模型。涂化鋼（2010）針對手工裝配車間作業(yè)管理模式中現(xiàn)存的問題，提出了面向裝配過程的管控一體化制造模式優(yōu)化方法。薛陶等（2015）考慮設(shè)備可用度為約束，設(shè)備成本與庫存成本最小化為優(yōu)化目標，結(jié)合多層級備件庫存理論，構(gòu)建了兩級三層的非線性統(tǒng)一優(yōu)化模型。戢守峰等（2016）研究了道路存在擁堵的前提下，同時考慮碳排放約束，建立了選址-路徑-庫存的聯(lián)合優(yōu)化模型。

6供應(yīng)鏈協(xié)同庫存控制

隨著研究的不斷深入，研究人員發(fā)現(xiàn)供應(yīng)鏈上單個環(huán)節(jié)的最優(yōu)化，并不能使整個供應(yīng)鏈達到最優(yōu)，甚至都不能帶來供應(yīng)鏈上總成本的有效降低。因此如何保障供應(yīng)鏈成員在供應(yīng)鏈優(yōu)化中同時受益，如何通過各環(huán)節(jié)的協(xié)同優(yōu)化以提升整個供應(yīng)鏈的運作效率已成為當前國內(nèi)外相關(guān)研究的熱點。Anderson（1999）對協(xié)同供應(yīng)鏈的基礎(chǔ)條件、面臨挑戰(zhàn)和收益等進行了深入分析。Lei（2006）分析了企業(yè)與合作伙伴的資源、決策、控制和風(fēng)險收益共享等4個方面的影響因素，提出了企業(yè)確定最優(yōu)協(xié)同機制的四步法。Barratt（2004）面向供應(yīng)鏈中的核心制造商，將協(xié)同劃分為橫向協(xié)同和縱向協(xié)同2個層面。供應(yīng)鏈協(xié)同研究中的核心問題，還包括績效指標體系和評價方法等。France（2007）和Gilbert（2010）等先后提出了協(xié)同關(guān)鍵績效指標體系和評價模型。Anbanandam（2011）研究供應(yīng)鏈協(xié)同績效的評價方法，并結(jié)合印度服裝業(yè)進行實證分析。Zach（2011）通過建立結(jié)構(gòu)方程模型，驗證了供應(yīng)鏈協(xié)同的吸收能力、協(xié)同處理能力和參與程度，都對協(xié)同工作的成功具備正效應(yīng)。隨著研究持續(xù)的進展，研究人員發(fā)現(xiàn)僅考慮需求而不考慮供應(yīng)對上游資源的整合和協(xié)同，就很難從根本上解決短缺或積壓的問題。在供應(yīng)驅(qū)動的協(xié)同優(yōu)化研究中，基于SupplyHub的供應(yīng)鏈協(xié)同運作是最典型的運作組織模式。Barnes（2000）等首次系統(tǒng)闡述了SupplyHub創(chuàng)新戰(zhàn)略。Gaonkar&Visvadham（2001）研究了單一Supply-Hub和多個供應(yīng)商的協(xié)同優(yōu)化問題。馬士華（2008）等基于SupplyHub的分析了庫存運作決策優(yōu)化問題。梅晚霞（2008）分析了供應(yīng)驅(qū)動供應(yīng)鏈中基于SupplyHub的庫存協(xié)同運作問題。Togar（2008）提出一個供應(yīng)鏈協(xié)同運作的設(shè)計方案。于建紅（2010）將Supply-Hub運作模式與傳統(tǒng)的VMI運作模式進行比較和分析。Charles（2011）設(shè)計了基于Supply-Hub驅(qū)動的運作參考模型。黃焜（2011）對基于Supply-Hub的補貨策略進行研究。吳娜等（2016）發(fā)現(xiàn)如能對縱向的供應(yīng)商、Supply-Hub運營商和制造企業(yè)以及橫向的不同供應(yīng)商之間的物流進行協(xié)同優(yōu)化，可降低系統(tǒng)的物流運作成本。王建華等（2017）基于EOQ模型，分別研究了供應(yīng)商、制造企業(yè)單獨運營Supply-Hub以及供應(yīng)商和制造企業(yè)共同運營Supply-Hub三種運營模式下制造企業(yè)的最優(yōu)補貨策略。

7準時生產(chǎn)采購

準時生產(chǎn)（JustInTime，JIT）采購的思想起源于1953年的日本，它在綜合個性化生產(chǎn)和批量采購優(yōu)點的基礎(chǔ)上，提出了一種在多品種、小批量的個性化生產(chǎn)環(huán)境下低消耗的生產(chǎn)理念。日本的豐田汽車公司在第一次能源危機中，就是依靠該方式有效控制了企業(yè)成本，最終安然度過危機。豐田公司的成功，引起日本及世界其他國家眾多企業(yè)的高度重視，使得該方式在全球范圍內(nèi)不斷得到應(yīng)用和發(fā)展。JIT采購方式與生產(chǎn)需求密切關(guān)聯(lián)，可以幫助企業(yè)有效的消減物資庫存對流動資金的占用，同時還可以幫助企業(yè)節(jié)約原材料和庫存?zhèn)}儲空間，從而幫助企業(yè)有效控制庫存成本。當前企業(yè)應(yīng)用JIT成功的例子不勝枚舉，依據(jù)相關(guān)測算，JIT方式可以使企業(yè)庫存成本下降高達40%~85%。例如，美國通用汽車公司則僅在庫存增加6%的前提上，使企業(yè)生產(chǎn)水平提升100%。另外，通過實施JIT美國施樂公司不但減少了庫存，使供應(yīng)商和制造商持有長期貨物訂單，避免了浪費，從而使得其采購成本與之前比下降了40%~50%。這些表現(xiàn)不能不說是JIT采購優(yōu)勢的完美體現(xiàn)。相對于國外JIT方式的迅速發(fā)展，國內(nèi)由于經(jīng)濟體制的限制，對物資采購管理的研究起步相對較晚。直到2000年后隨著國家政策的放開，才開始相應(yīng)的分析和研究。陳子輝和李華軍（2009）指出中國企業(yè)在采購觀念、采購管理方式等方面，都與國際優(yōu)秀企業(yè)有較大差距。馮春花和宋學(xué)鋒（2009）對比了不同采購方式的成本構(gòu)成要素，指出JIT模式有多頻次、小批量的特點，適用于啟動成本低、信息化度高，能有效利用運輸規(guī)模的優(yōu)勢且需求量大的企業(yè)。石慧娟（2011）指出傳統(tǒng)采購模式的企業(yè)，生產(chǎn)所需材料都是根據(jù)生產(chǎn)計劃提前采購并存入到倉庫中，形成安全庫存，實際生產(chǎn)時再將所需材料配送至生產(chǎn)部門，這種采購管理模式需要較大的庫存成本，大大占用資金。因此采用準時采購能以合適的時間、數(shù)量、地點、品種供應(yīng)物資，不僅能極大地減少庫存，還能縮短供應(yīng)鏈響應(yīng)周期，實現(xiàn)高效運轉(zhuǎn)。華宇虹和李文興（2012）指出企業(yè)管理總成本中的50%都屬于采購成本，因此企業(yè)成本控制的核心所在就是要控制采購成本。

8供應(yīng)商管理庫存

供應(yīng)商管理庫存（VendorManagedInventory，VMI），是一種企業(yè)及其供應(yīng)商之間的合作模式和策略，通過制定共同協(xié)議，由供應(yīng)商管理企業(yè)庫存并持續(xù)監(jiān)督協(xié)議執(zhí)行和修正協(xié)議，使庫存管理得到不斷改進的合作性策略。VMI打破了傳統(tǒng)的庫存管理固化模式，反映了供應(yīng)鏈管理的集成化思想。國外關(guān)于VMI的研究相對國內(nèi)的研究比較深入。Cetinkaya和Lee（2000）以補貨總成本最小化為目標，求解VMI策略下的最優(yōu)配送周期。Axsater（2001）在上述研究的基礎(chǔ)上，進一步修正了訂貨周期定義，以更精確求解最佳策略。Cheung和Lee（2002）考慮前置時間，分析了不同參數(shù)對聯(lián)合補貨策略的影響規(guī)律。對VMI策略下的庫存與發(fā)貨模式研究方面，劉麗文和袁佳瑞（2003）對具有代表性的VMI存庫發(fā)貨管理模式和策略進行了分析。對于VMI的庫存成本，許星劍和陳穎（2004）在假設(shè)實施VMI后需求數(shù)量不變的前提下，發(fā)現(xiàn)供應(yīng)鏈系統(tǒng)的庫存成本能得到較大改善。在實施VMI激勵因素的研究方面，在VMI對供應(yīng)鏈管理影響的研究方面，趙林度等（2006）指出在供應(yīng)鏈運作中的庫存管理模式是制約供應(yīng)鏈性能的關(guān)鍵因素。肖紅（2009）通過實地調(diào)研，發(fā)現(xiàn)實施VMI較好的海爾集團，確實有效降低了呆滯金額、倉庫面積和庫存占用資金。但存在信息共享程度不高，硬件系統(tǒng)不夠完善和財力支持不足等問題。楊婷婷（2017）對基于VMI的汽車零部件供應(yīng)開展研究，綜合考慮選址、庫存及路徑選擇等決策，構(gòu)建了統(tǒng)一優(yōu)化模型。陳瑞雪（2017）研究了在VMI環(huán)境下，供貨商和訂貨商利用價格折扣契約，實現(xiàn)雙方成本結(jié)構(gòu)最優(yōu)和供應(yīng)鏈績效最大的多目標優(yōu)化問題。

9結(jié)論

根據(jù)以上國內(nèi)外對企業(yè)庫存管理的研究現(xiàn)狀，可以發(fā)現(xiàn)：庫存管理是企業(yè)管理中的重要內(nèi)容，是企業(yè)管理水平的重要體現(xiàn)。庫存研究在經(jīng)典EOQ模型、動態(tài)批量模型等基礎(chǔ)上，進一步結(jié)合需求的不確定性、供應(yīng)鏈協(xié)同等新環(huán)境的擴展研究，是當前的研究熱點之一?？茖W(xué)合理的JIT策略，不僅可以節(jié)約采購成本，降低企業(yè)的庫存成本乃至整體成本，同時還可以加速物資和流動資金周轉(zhuǎn)，提高企業(yè)的效率和效益。供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)和協(xié)同方面的研究成果已經(jīng)較為豐富，既有研究主要基于供應(yīng)鏈中需求驅(qū)動，重點關(guān)注與供應(yīng)鏈內(nèi)部各成員之間的關(guān)系。但隨著供應(yīng)鏈的不斷發(fā)展和深化，相關(guān)問題逐漸變得更加復(fù)雜。既有研究對單一核心企業(yè)的物資庫存成本的優(yōu)化研究已較成熟，面向需求研究協(xié)同庫存控制和優(yōu)化的研究較多，從供應(yīng)驅(qū)動視角研究及時交貨的前提下，如何提升整個供應(yīng)鏈的運作成本和運作效率的研究成果較少。

作者:邱格非 單位:中國鐵路總公司物資管理部