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1科技創(chuàng)新景氣指數(shù)構(gòu)建理論

科技創(chuàng)新景氣循環(huán)我們稱(chēng)之為科技創(chuàng)新波動(dòng)，是指區(qū)域及其科技管理部門(mén)在組織引導(dǎo)科技創(chuàng)新部門(mén)完成其科技創(chuàng)新活動(dòng)的過(guò)程中，從創(chuàng)新研發(fā)、創(chuàng)新產(chǎn)品生產(chǎn)、創(chuàng)新產(chǎn)品銷(xiāo)售及產(chǎn)業(yè)化各方面所表現(xiàn)出來(lái)的規(guī)模和數(shù)量的不斷上升和下降的循環(huán)往復(fù)運(yùn)動(dòng)。這種循環(huán)波動(dòng)，不僅表現(xiàn)在反映微觀部門(mén)的各種科技創(chuàng)新變量的運(yùn)動(dòng)過(guò)程中，而且也表現(xiàn)在反映國(guó)家總體行為的各種科技創(chuàng)新變量的運(yùn)行過(guò)程中。

2深圳南山科技創(chuàng)新景氣指數(shù)構(gòu)建方法

2．1指標(biāo)選取與數(shù)據(jù)處理

2．1．1指標(biāo)篩選

在深圳市南山區(qū)統(tǒng)計(jì)局的支持下，本文收集了與科技創(chuàng)新活動(dòng)相關(guān)的季度指標(biāo)53個(gè)，季度數(shù)據(jù)1378個(gè)，覆蓋年份從2007年1季度到2013年2季度共26個(gè)季度，涵蓋了南山區(qū)高新技術(shù)、電子信息、生物醫(yī)藥、新材料，光電一體等幾大產(chǎn)業(yè)。根據(jù)數(shù)據(jù)的缺失情況，以及指標(biāo)的重要性和波動(dòng)性，配合科技創(chuàng)新的過(guò)程、結(jié)構(gòu)維度進(jìn)行指標(biāo)的篩選。

2．1．2數(shù)據(jù)處理

由于原始數(shù)據(jù)在統(tǒng)計(jì)過(guò)程中不可避免的存在某些失誤，為了避免這些數(shù)據(jù)對(duì)分析結(jié)果造成損害，因此有必要對(duì)原始數(shù)據(jù)進(jìn)行處理。本文中把數(shù)據(jù)正常值界定在內(nèi)，對(duì)異常值和缺失值通過(guò)均值法或線性趨勢(shì)法對(duì)其進(jìn)行替換。對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行初步處理之后，計(jì)算相應(yīng)的同比增長(zhǎng)率序列。為了剔除季節(jié)變動(dòng)要素和不規(guī)則變動(dòng)要素給景氣指數(shù)分析結(jié)果帶來(lái)的負(fù)面影響，本文采用Eviews中X－12法對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行季節(jié)調(diào)整。

2．2綜合景氣指數(shù)指標(biāo)的確定

2．2．1基準(zhǔn)循環(huán)的選取

基準(zhǔn)循環(huán)既是分析波動(dòng)周期及波動(dòng)特征的主要依據(jù)，目前國(guó)際上正在使用的景氣指數(shù)有三種循環(huán):古典循環(huán)、增長(zhǎng)循環(huán)、增長(zhǎng)率循環(huán)。由于目前我國(guó)的科技發(fā)展速度較快，科技創(chuàng)新投入總量和各項(xiàng)指標(biāo)都在增長(zhǎng)，很少出現(xiàn)絕對(duì)量下降的情況，只是增長(zhǎng)速度的變化幅度較大，因此本文區(qū)域科技創(chuàng)新景氣分析采用同比增長(zhǎng)率循環(huán)法來(lái)反映科技創(chuàng)新指標(biāo)的變化情況。

2．2．2基準(zhǔn)指標(biāo)的確定

景氣指數(shù)體系是以基于有關(guān)科技創(chuàng)新變量相互之間的時(shí)差關(guān)系來(lái)指示景氣動(dòng)向的?；鶞?zhǔn)指標(biāo)就相當(dāng)于衡量其時(shí)間序列先后順序的尺度。根據(jù)重要性、波動(dòng)性以及能夠敏感反映科技創(chuàng)新變化活動(dòng)的原則，本文選取了正在申請(qǐng)專(zhuān)利數(shù)量為基準(zhǔn)指標(biāo)。這主要是由于專(zhuān)利的申請(qǐng)數(shù)量能準(zhǔn)確的反映一個(gè)區(qū)域的科技狀態(tài)，同時(shí)它也是科技力量強(qiáng)弱的一個(gè)重要標(biāo)志。

2．2．3科技創(chuàng)新景氣指數(shù)指標(biāo)分類(lèi)

對(duì)初選指標(biāo)進(jìn)行篩選后，按這些指標(biāo)與基準(zhǔn)指標(biāo)之間的時(shí)差關(guān)系劃分為先行、一致和滯后指標(biāo)組。分組的方法很多，目前采用較多的主要有時(shí)差相關(guān)分析法、K－L信息量法、聚類(lèi)分析和谷峰對(duì)應(yīng)法。根據(jù)各方法的性質(zhì)和要求，本文選用時(shí)差相關(guān)分析法對(duì)景氣指標(biāo)進(jìn)行分析。

2．3科技創(chuàng)新景氣指數(shù)構(gòu)造

2．3．1南山區(qū)科技創(chuàng)新擴(kuò)散指數(shù)計(jì)算

擴(kuò)散指數(shù)(DI)是在對(duì)各個(gè)科技指標(biāo)循環(huán)波動(dòng)進(jìn)行測(cè)定的基礎(chǔ)上，所得到的擴(kuò)張變量在一定時(shí)點(diǎn)上的加權(quán)百分比，能有效地預(yù)測(cè)科技創(chuàng)新循環(huán)的轉(zhuǎn)折點(diǎn)。

2．3．2南山區(qū)科技創(chuàng)新合成指數(shù)計(jì)算

擴(kuò)散指數(shù)雖然能有效地預(yù)測(cè)科技創(chuàng)新循環(huán)的轉(zhuǎn)折點(diǎn)，但不能明確地表示循環(huán)變化的強(qiáng)弱，不能反映波動(dòng)的振幅。而合成指數(shù)正好能彌補(bǔ)這些缺點(diǎn)，本文用美國(guó)商務(wù)部的合成指數(shù)計(jì)算方法來(lái)構(gòu)建科技創(chuàng)新的景氣指數(shù)。

3南山科技創(chuàng)新景氣指數(shù)分析

3．1長(zhǎng)期景氣波動(dòng)分析

從總體來(lái)看，根據(jù)一致合成指數(shù)的走勢(shì)，深圳南山區(qū)的科技創(chuàng)新景氣指數(shù)可劃分為四個(gè)階段。

3．2短期景氣波動(dòng)分析

深圳南山區(qū)的科技創(chuàng)新景氣指數(shù)是基于季度數(shù)據(jù)進(jìn)行測(cè)度的，因此具有更好的時(shí)效性。有助于動(dòng)態(tài)地把握科技創(chuàng)新活動(dòng)的狀態(tài)，并對(duì)制定相關(guān)的政策給予輔助。結(jié)合近幾個(gè)季度的走勢(shì)分析看:(1)先行指數(shù)反彈明顯，科技創(chuàng)新有望走出不太景氣的狀態(tài)。先行指數(shù)在經(jīng)過(guò)11年下半年的低迷之后于12年1季度出現(xiàn)階段回升，并于2季度上升至100．69，但是上升勢(shì)態(tài)并不穩(wěn)固，小幅波動(dòng)之后進(jìn)入一個(gè)企穩(wěn)回升的上行期，預(yù)示著后續(xù)季度科技創(chuàng)新景氣指數(shù)有向好的趨勢(shì)。(2)一致指數(shù)上行企穩(wěn)?？萍紕?chuàng)新景氣指數(shù)在前幾年出現(xiàn)了逐季下行的走勢(shì)，由11年3季度的景氣高點(diǎn)下滑到12年3季度的景氣歷史次低點(diǎn)，景氣度由此進(jìn)入一個(gè)不太景氣的低迷狀態(tài)。但是，最近幾個(gè)季度的數(shù)據(jù)顯示，景氣狀態(tài)逐漸回暖，連續(xù)四個(gè)季度景氣值穩(wěn)步回升，由99．62微張到13年2季度的100．57，一致指數(shù)上升勢(shì)態(tài)明顯。(3)景氣預(yù)警指示燈顯示南山區(qū)科技創(chuàng)新景氣狀態(tài)由11年3季度的非常景氣逐漸下滑到12年3季度的不景氣，12年3季度和13年1季度連續(xù)顯現(xiàn)2個(gè)季度不太景氣的預(yù)警信號(hào)，但13年2季度的景氣狀態(tài)出現(xiàn)回暖狀態(tài)，進(jìn)入正常狀態(tài)。最近幾個(gè)季度的綜合預(yù)警燈信號(hào)表明，深圳南山區(qū)的科技創(chuàng)新活動(dòng)經(jīng)過(guò)一個(gè)低迷期后進(jìn)入一個(gè)回暖上升通道。

4主要研究結(jié)論

本文以創(chuàng)新周期為理論基礎(chǔ)，基于季度數(shù)據(jù)構(gòu)造了南山區(qū)的科技創(chuàng)新景氣指數(shù)，為政府科技政策和科技統(tǒng)計(jì)工作的改革提供了示范基礎(chǔ)，主要得出了以下結(jié)論:

結(jié)論1:本文的數(shù)據(jù)是基于深圳南山區(qū)科技統(tǒng)計(jì)改革的成果，采取季度數(shù)據(jù)，對(duì)測(cè)度區(qū)域科技創(chuàng)新發(fā)展具有很好的時(shí)效性;利用合成指數(shù)方法構(gòu)建的創(chuàng)新景氣指數(shù)能清晰地反映科技創(chuàng)新?tīng)顟B(tài)由下降、穩(wěn)定、恢復(fù)到增長(zhǎng)的波動(dòng)特征以及轉(zhuǎn)折點(diǎn)，有助于對(duì)我國(guó)區(qū)域科技創(chuàng)新景氣狀態(tài)進(jìn)行測(cè)度和監(jiān)測(cè)，這是目前以基于年度數(shù)據(jù)和簡(jiǎn)單指數(shù)構(gòu)建方法做出的創(chuàng)新指數(shù)所不能及的。

結(jié)論2:科技創(chuàng)新景氣指數(shù)能夠很好的反映科技創(chuàng)新活動(dòng)的時(shí)序性。不同創(chuàng)新指標(biāo)對(duì)科技創(chuàng)新景氣指數(shù)的測(cè)度結(jié)果具有不同時(shí)點(diǎn)的影響，說(shuō)明各個(gè)創(chuàng)新活動(dòng)的作用和影響存在時(shí)滯性，創(chuàng)新景氣指數(shù)的構(gòu)建有助于把握區(qū)域科技創(chuàng)新活動(dòng)的時(shí)序性和動(dòng)態(tài)性。

結(jié)論3:科技創(chuàng)新景氣指數(shù)可以預(yù)警與預(yù)測(cè)。本文構(gòu)建的南山區(qū)科技創(chuàng)新活動(dòng)的預(yù)警信號(hào)系統(tǒng)，能夠及時(shí)反映科技創(chuàng)新景氣的變化和轉(zhuǎn)折;先行指數(shù)的走勢(shì)能夠預(yù)測(cè)未來(lái)科技創(chuàng)新景氣狀態(tài)的變化趨勢(shì)，這對(duì)政府監(jiān)測(cè)和分析科技創(chuàng)新指數(shù)走勢(shì)，及時(shí)調(diào)整南山科技創(chuàng)新政策具有很強(qiáng)的指導(dǎo)意義。今后隨著樣本數(shù)據(jù)的不斷增加，將重點(diǎn)研究和測(cè)度區(qū)域科技創(chuàng)新景氣波動(dòng)的周期和規(guī)律，加強(qiáng)科技創(chuàng)新景氣指數(shù)對(duì)區(qū)域科技創(chuàng)新政策引導(dǎo)作用的研究，這對(duì)目前以科技創(chuàng)新促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變、提高經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量、促進(jìn)我國(guó)創(chuàng)新型國(guó)家及創(chuàng)新型城市的建設(shè)既具有學(xué)術(shù)價(jià)值，具有現(xiàn)實(shí)意義。

作者:楊武 宋盼 解時(shí)宇 單位:北京科技大學(xué)東凌經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院