導(dǎo)語：經(jīng)濟(jì)全球化主權(quán)原則論文一文來源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點，若需要原創(chuàng)文章可咨詢客服老師，歡迎參考。

國家主權(quán)原則作為國際法基本原則的基石是不爭的事實。但國家主權(quán)原則歷來都或多或少地受到限制并隨國際社會的變更而演變也是不爭的事實。因此，在經(jīng)濟(jì)全球化的國際大環(huán)境下，國家主權(quán)原則又發(fā)生了哪些變化、將沿著什幺方向發(fā)展呢？我們認(rèn)為，考察主權(quán)原則，必須從相關(guān)社會的層面，用動態(tài)的眼光加以審視。同時，任何一項原則或規(guī)則都有其時間性，從歷史的長河的角度看都是相對的。并且，一項原則或規(guī)范今天對某人某國有利明天便可能轉(zhuǎn)而對他人它國有利并對某人某國無利。

主權(quán)原則是一項傳統(tǒng)的國際法的習(xí)慣法原則。主權(quán)原則的最重要內(nèi)容是主權(quán)國家的平等。《關(guān)于各國依聯(lián)合國憲章建立友好關(guān)系及合作之國際法原則之宣言》則進(jìn)一步宣布主權(quán)平等原則包括：各國法律地位平等；每一國均享有充分主權(quán)之固有權(quán)利；每一國均有義務(wù)尊重其它國家之人格；國家之領(lǐng)土完整及政治獨立不得侵犯；每一國均有權(quán)利自由選擇并發(fā)展其政治、社會、經(jīng)濟(jì)及文化制度；每一國均有責(zé)任充分并一秉誠意履行其國際義務(wù)，并與其它國家和平相處。[1]

作為“充分主權(quán)之固有權(quán)利”的一部分，國家對其境內(nèi)自然資源的所有權(quán)及其相關(guān)的處置權(quán)一直是國際社會作為一個整體承認(rèn)的主權(quán)原則的一部分，即經(jīng)濟(jì)主權(quán)。這可從聯(lián)合國《關(guān)于自然資源永久主權(quán)的決議》和《各國經(jīng)濟(jì)權(quán)利和義務(wù)憲章》等文件得到證明。事實上，在前述決議和憲章通過之前，國家對自然資源的永久主權(quán)便已存在，但大多以國家對外國人和外國人的財產(chǎn)的責(zé)任之形式表現(xiàn)。例如，西方的學(xué)者大多主張，根據(jù)國際習(xí)慣法，主權(quán)國家國有化或征收外國人的財產(chǎn)，負(fù)有賠償?shù)呢?zé)任。但從來沒有人認(rèn)為主權(quán)國家無權(quán)采取國有化等措施。[2]這就恰恰說明：主權(quán)國家對處于其境內(nèi)的資產(chǎn)，包括外國人的資產(chǎn)，有權(quán)進(jìn)行處置。外國人的私人財產(chǎn)尚且如此，國家對其自然資源的處置權(quán)自不在話下。進(jìn)而言之，聯(lián)合國的決議主要是宣布和以國際文件的形式確認(rèn)了一項國際習(xí)慣法原則。當(dāng)然，這些國際文件對新獨立國家發(fā)展經(jīng)濟(jì)、維護(hù)獨立的保障作用是不容置疑的。

如前所述，任何法律原則都是隨著相關(guān)社會的發(fā)展而演變。主權(quán)原則亦然。在列強(qiáng)可以任意以炮艦打開其它國家的門戶的年代，政治和軍事上的主權(quán)就至關(guān)重要。在原殖民地國家剛剛獨立的時侯，強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)主權(quán)包括國有化和征收的權(quán)力非常重要。隨著國際社會的變遷，世界經(jīng)濟(jì)一體化成為主流，合作取代了對抗。主權(quán)的概念亦發(fā)生了變化。人們開始接受對主權(quán)加以較多的限制，[3]以換取國際資本和技術(shù)。

自冷戰(zhàn)結(jié)束以降，尤其是進(jìn)入九十年代以后，國際社會對國家主權(quán)的限制出現(xiàn)了更加值得注意的傾向。首先，安第斯條約（AndeanPact）簽字國于1991年撤銷了對國際投資有嚴(yán)格限制的第24號決議。其次，世界銀行于1992年主持通過了《外國直接投資待遇指引》（GuidelinesontheTreatmentofForeignDirectInvestment）。[4]雖然該指引是由專家起草并不具有法律拘束力，但在國際社會有相當(dāng)重要的影響。《外國直接投資待遇指引》的特點是一改國際組織過去強(qiáng)調(diào)外國投資者和跨國公司的責(zé)任的作法，而是規(guī)范投資東道國應(yīng)給予外國投資者的待遇，包括國有化的賠償標(biāo)準(zhǔn)等。此外，《外國直接投資待遇指引》的目的是逐漸發(fā)展國際投資的規(guī)則，而不是以總結(jié)國際社會關(guān)于投資的慣常作法為己任。[5]同時，雖然《外國直接投資待遇指引》仍然承認(rèn)國家國有化其境內(nèi)財產(chǎn)，包括外國人的財產(chǎn)，的權(quán)力，但其主張國有化或征收，包括與國有化和征收有相似效果的措施，應(yīng)依照法律程序，是誠實地為了公共的利益，不應(yīng)帶有基于國籍的歧視，并應(yīng)給予原財產(chǎn)所有者“充分、有效和即時”的賠償。[6]這事實上是為國有化附加了四個前提條件。遇有任何國家在國有化時未完全滿足這些前提條件，被國有化財產(chǎn)的原所有人便可指控相關(guān)國家違反國際法規(guī)范。同時，有的前提條件，如公共利益，是很難有客觀的標(biāo)準(zhǔn)界定的。關(guān)于國有化的賠償標(biāo)準(zhǔn)，《外國直接投資待遇指引》完全認(rèn)可了發(fā)達(dá)國家一直堅持、發(fā)展中國家一直反對的三項原則。不僅如此，該指引還具體規(guī)定了計算、評估國有化資產(chǎn)的方法和標(biāo)準(zhǔn)?！锻鈬苯油顿Y待遇指引》對主權(quán)原則的限制可見一斑。再次，1994年，歐盟和俄羅斯達(dá)成了科孚協(xié)議（CorfuAgreement），洛美條約（LomeConvention）并完成了對該條約的中期評議。上述協(xié)定和條約都對保護(hù)外國投資有具體的規(guī)定。其總的特點是關(guān)注對外國投資的保護(hù)，但不注重投資東道國對外國投資者的管轄和限制。

當(dāng)然，在國際投資方面走的最快和最遠(yuǎn)的當(dāng)屬于1994年簽定的《能源憲章條約》。該條約的談判肇始于前蘇聯(lián)的瓦解，西歐發(fā)達(dá)國家希望與新獨立的東歐和亞洲國家就能源的開發(fā)和貿(mào)易作出安排。[7]最初的談判是在歐盟和東歐國家間進(jìn)行。美國唯恐歐盟獨霸東歐諸國的廣大能源資源的開發(fā)從而控制能源市場，主動加入談判。后加拿大、澳大利亞、日本等亦相繼加入談判。[8]《能源憲章條約》對與能源相關(guān)的國際投資、貿(mào)易等均有相當(dāng)重要的規(guī)定。例如，簽字國承諾提高本國法律的透明度并承擔(dān)義務(wù)在談判能源投資方面給予外商非歧視性待遇和最惠國待遇。外國資本進(jìn)入投資東道國以后則應(yīng)享有最惠國和國民待遇，受到公平和公正的對待。同時，投資東道國征收外商的資產(chǎn)應(yīng)給予充分的賠償。[9]事實上，《能源憲章條約》最值得注意的是其關(guān)于爭端解決的強(qiáng)制性規(guī)定。根據(jù)該條約第二十六條，任何個人投資者都可以將其與投資東道國關(guān)于投資的爭端提交國際仲裁裁決，不需投資東道國的同意。易言之，《能源憲章條約》的所有簽字國均不得對強(qiáng)制性國際仲裁條款作出保留。此種規(guī)定，在國際條約和經(jīng)濟(jì)交易的實踐中，都是史無前例的。

現(xiàn)代雙邊條約對主權(quán)原則的限制亦較為突出。據(jù)統(tǒng)計，六十年代初至九十年代初的三十年間，各國簽定了七百余個雙邊投資條約。[10]這些雙邊條約主要是發(fā)展中國家和新興的發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)實體同發(fā)達(dá)國家簽定。其特點是理論上的平等和相互性和事實上的不平等和無相互性并存。之所以出現(xiàn)這種情況，一方面是雙方的實力差異較大，另一方面是發(fā)展中國家大多缺乏專才和經(jīng)驗。因此，有人直指此類條約為新的不平等條約，是違反國際強(qiáng)行法的條約。[11]

雙邊條約、多邊條約和國際組織的安排等對國家主權(quán)之限制的表現(xiàn)形式之一是強(qiáng)調(diào)國家對外國人財產(chǎn)的保護(hù)以及國有化的賠償之責(zé)。實踐表明，主權(quán)國家關(guān)于國有化的權(quán)力和賠償?shù)呢?zé)任正在發(fā)生潛移默化的變化。傳統(tǒng)上，國際法學(xué)者也主張國家政府保護(hù)外國人財產(chǎn)（包括財產(chǎn)所有權(quán)和依合同的財產(chǎn)權(quán)）的責(zé)任并將之視為國際法的原則。近來，國際社會似乎特別強(qiáng)調(diào)保護(hù)外國人的財產(chǎn)權(quán)、包括依政府和私人之間簽定的所謂“國家合同”權(quán)利的重要性，主張國家只有在愿意作出充分賠償?shù)那闆r下，才可以國有化或征收外國人的財產(chǎn)。這一原則受到第三世界和西方一些年輕學(xué)者的批評。然而，反對這一原則的意見僅在為數(shù)不多的仲裁案中有所反映。[12]世界銀行《外國直接投資待遇指引》可以說是一方面反映了國際社會的趨勢，另一方面又使國家行使國有化權(quán)力的所謂前提和賠償標(biāo)準(zhǔn)國際性的法律化。然而，各國的國內(nèi)法也似乎明示或暗示地接受了這些變化。

隨著國際社會經(jīng)濟(jì)上相互依賴關(guān)系的加強(qiáng)，無論是在法律規(guī)范的制定還是制度的形成，傳統(tǒng)的國際法律原則都正在受到不斷深化的世界經(jīng)濟(jì)全球化的挑戰(zhàn)。隨著信息時代的來臨，跨國公司的作用更顯重要，資本、貨幣、貨物和服務(wù)國際市場的一體化程度和獨立性不斷增強(qiáng)，人們對自由市場重要性的認(rèn)識亦不斷提高。這使得國家的傳統(tǒng)權(quán)力和控制力減弱，使得跨國公司、國際經(jīng)濟(jì)實體、國際組織甚至全球性或區(qū)域性的市場都可以直接影響國家的決策，使得哪怕是最強(qiáng)大的國家的經(jīng)濟(jì)、政治和法律權(quán)力都顯得微不足道。武漢大學(xué)的梁西教授將國際社會的這種變化歸納為兩種潮流之匯合?！耙环N是，各主權(quán)國家基于各自的文化傳統(tǒng)與民族利益，熱衷于追求己國的獨立。在各種國際競爭因素的影響下，國家利益的沖突、權(quán)力分配的矛盾和意識形態(tài)的分歧，時隱時現(xiàn)，沒有最終消失的時侯。所以，國際社會無法將眾多分散的國家權(quán)力完全融合為一個統(tǒng)一體，因為這里存在的是一種‘分力’。另一潮流是，由于各種國際關(guān)系和科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，國家間聯(lián)系的日益增多，國內(nèi)管轄事項往往溢出國界，需要國際互助，不如此，國家就難于實現(xiàn)有關(guān)管轄的任務(wù)。所以，各國都希望找到一種合作的方式。這里存在的是一種‘合力’。這個組織網(wǎng)的蓬勃發(fā)展，正是這兩種力量的平衡與調(diào)和，是現(xiàn)代國家‘彼此獨立與相互依存’的必然結(jié)果，是國際社會進(jìn)入二十世紀(jì)以后一種結(jié)構(gòu)性的新現(xiàn)象。”[13]

之所以如此是國際社會的大環(huán)境發(fā)生了變化，是因為原來就已經(jīng)存在的相互依賴關(guān)系在科學(xué)技術(shù)突飛猛進(jìn)發(fā)展的協(xié)助下已形成了全球一體化的態(tài)勢。這便是人們通常所說的經(jīng)濟(jì)全球化。經(jīng)濟(jì)全球化主要是指列國經(jīng)濟(jì)的市場化和國際間地區(qū)性市場的一體化。市場則包括貨物、服務(wù)、資本和勞動力市場。而經(jīng)濟(jì)的市場化則是指上述幾個市場是否依客觀經(jīng)濟(jì)規(guī)律，在相對自由的條件和環(huán)境下運作，即國家政府的干預(yù)僅限于法律和法定的市場手段。經(jīng)濟(jì)全球化的表現(xiàn)形式是以市場經(jīng)濟(jì)為特點的跨國界經(jīng)濟(jì)交流與交往。其條件是國際社會的成員或絕大多數(shù)成員都實行市場經(jīng)濟(jì)制度、列國的市場都相對開放、通訊和運輸技術(shù)和設(shè)備能夠滿足大規(guī)模、高頻率、高速度的跨國經(jīng)濟(jì)交易，從而促成列國相互依賴關(guān)系的進(jìn)一步加強(qiáng)。在這一大環(huán)境下，每個國家，包括發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家，都有不斷開放市場的壓力和需要，且都能從市場開放中受益。[14]

當(dāng)然，經(jīng)濟(jì)全球化是一把“雙刃劍＂，會給列國帶來機(jī)遇也會帶來挑戰(zhàn)，會帶來利益也會帶來風(fēng)險?；蚩烧f，亞洲金融風(fēng)暴就是經(jīng)濟(jì)全球化的產(chǎn)物。但到目前為止沒有任何人主張列國應(yīng)停止開放市場。經(jīng)濟(jì)全球化會促使發(fā)展中國家開放市場也會促使發(fā)達(dá)國家開放市場。烏拉圭回合后發(fā)達(dá)國家在農(nóng)產(chǎn)品市場、紡織品市場以及服裝市場的開放便是例證。[15]

我們說，經(jīng)濟(jì)全球化使原來割裂的國家市場和區(qū)域性市場連成一個大的世界市場。但這不是簡單的地方市場的連接。因為在將國家的和區(qū)域的市場轉(zhuǎn)換成世界市場的過程中，國際社會列國的經(jīng)濟(jì)制度都或多或少地發(fā)生了變化，都完成了或是正在完成向市場經(jīng)濟(jì)的過渡。這便是人們通常所說的第一代改革。[16]其結(jié)果是任何一個地方有一點風(fēng)吹草動，整個市場便會受到影響。二十世紀(jì)末發(fā)生在亞洲的金融風(fēng)暴就是例證。[17]同時，經(jīng)濟(jì)全球化使得國際社會不得不對原來的行為方式和理念作出檢討。例如，國際貨幣基金組織前總裁康德蘇便曾直言經(jīng)濟(jì)全球化使國際金融和貨幣的穩(wěn)定成為全球性的社會問題。[18]

經(jīng)濟(jì)是基礎(chǔ)，是法律和法律制度的基礎(chǔ)。有什幺樣的經(jīng)濟(jì)關(guān)系就會有什幺樣的法律和法律制度。經(jīng)濟(jì)關(guān)系是法律和法律制度的“勢＂，即必要條件。在國家經(jīng)濟(jì)和市場獨立存在的情況下，列國的法律和法律制度亦相對獨立。國際社會和國家社會的法律規(guī)范亦相對獨立。然而，在國際經(jīng)濟(jì)一體化的”大勢＂下，全球范圍的法律理念、法律價值觀、執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)與原則乃至法律和法律制度正在向趨同的方向邁進(jìn)。這或可曰法律的全球化。法律全球化以經(jīng)濟(jì)全球化為基礎(chǔ)、為前提。法律全球化是一種流行，其內(nèi)容便是全球化的“氣＂。[19]

經(jīng)濟(jì)全球化要求與之相適應(yīng)的法律規(guī)范，否則，跨國經(jīng)濟(jì)交易便不可能在有序的條件下進(jìn)行。從理論上講，在全球化了的經(jīng)濟(jì)環(huán)境下，調(diào)節(jié)跨境經(jīng)濟(jì)交易的法律規(guī)范仍可分為國際社會的和國家社會的兩種。然而，經(jīng)濟(jì)全球化已經(jīng)使得國家社會的國內(nèi)法和國際社會的法律規(guī)范很難截然分開。事實上，在列國相互依賴關(guān)系不斷加深的情況下，國家社會的法律和國際社會的法律規(guī)范亦相互作用、互為補(bǔ)充、交相融和。原來在某個國家社會被認(rèn)為是合法的、道德的，現(xiàn)在可能變成不道德的和不合法的。[20]之所以如此是因為國際社會的許多規(guī)范融入了國家社會。而這一過程主要是借助于國際組織、區(qū)域性組織以及多邊和雙邊條約。[21]

目前，包括世界貿(mào)易組織在內(nèi)的國際組織和國際條約、協(xié)議的特征之一是對傳統(tǒng)主權(quán)權(quán)力，包括立法權(quán)、征稅權(quán)等加以限制。因此，如果說經(jīng)濟(jì)全球化是世界的主要潮流，列國法律的趨同化以及主權(quán)原則的淡化便是國際社會的大勢。貫穿于此過程之中的正是第二代改革，即建立一套能使世界市場有效良好運作的法律和制度。[22]在第二代改革中，每個國家亦都有權(quán)利和自由選擇自己的對策，但也都無法阻擋或改變此一世界大潮、大勢的發(fā)展。同時，任何選擇都需付出相應(yīng)的代價或成本。

國際社會第二代改革的任務(wù)是在國際層面和國家層面都建立并有效執(zhí)行能夠充份發(fā)揮市場經(jīng)濟(jì)特點和潛能的法律制度和規(guī)范。目前，國際社會的法律架構(gòu)是，關(guān)于國際金融和國際貿(mào)易的國際法律規(guī)范以國際貨幣基金組織、世界銀行、世界貿(mào)易組織等為主體。在國際投資方面，雖然目前尚無諸如世界貿(mào)易組織的全球性國際組織，但關(guān)于投資保護(hù)和爭端解決的多邊條約和雙邊條約以及區(qū)域性組織如歐洲聯(lián)盟、北美自由貿(mào)易區(qū)、東南亞聯(lián)盟等亦形成對國際投資活動有直接作用和影響的國際規(guī)范。同時，世界貿(mào)易組織的服務(wù)貿(mào)易總協(xié)議、與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議事實上既涉及貿(mào)易問題又關(guān)乎投資事項。與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)議則直接規(guī)定世界貿(mào)易組織諸成員與投資相關(guān)的義務(wù)。這些國際組織和條約、協(xié)議加之傳統(tǒng)的國際習(xí)慣便構(gòu)成規(guī)范國際社會經(jīng)濟(jì)一體化的法律規(guī)范，并對列國的法律制度產(chǎn)生直接影響。

在這方面，世界貿(mào)易組織的作用，也就是對主權(quán)權(quán)力的限制或曰對主權(quán)原則的影響就更為明顯。世界貿(mào)易組織的基礎(chǔ)是市場經(jīng)濟(jì)。因此，其影響是通過市場的運作首先在微觀方面發(fā)生作用從而觸及相關(guān)成員的經(jīng)濟(jì)、法律制度等諸方面；主要手段是關(guān)于透明度的要求、國民待遇原則以及最低待遇標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定等。[23]

此外，世貿(mào)組織關(guān)于爭端解決的機(jī)制亦可保證各成員嚴(yán)格執(zhí)行各相關(guān)協(xié)議。[24]首先，除專家小組機(jī)制外，世貿(mào)組織還設(shè)有上訴機(jī)構(gòu)，作為世貿(mào)組織的常設(shè)爭端解決機(jī)構(gòu)。常設(shè)機(jī)構(gòu)的設(shè)立有助于保證世貿(mào)組織協(xié)議執(zhí)行的效率、一致性和連續(xù)性。其次，世貿(mào)組織在表決專家小組或上訴機(jī)構(gòu)的裁決時采用的是一致不通過原則，即除非所有成員方一致反對專家小組或上訴機(jī)構(gòu)作出的裁決否則相關(guān)裁決應(yīng)予通過。這事實上完全排除了專家小組和上訴機(jī)構(gòu)的決定被否決的可能性。再次，拒不執(zhí)行世貿(mào)組織關(guān)于爭端解決決定的成員便不得不面對強(qiáng)制執(zhí)行的威懾。因此，世貿(mào)組織爭端解決和執(zhí)行制度事實上不僅保證了各成員方認(rèn)真執(zhí)行諸協(xié)議，同時亦為各協(xié)議的規(guī)定進(jìn)入成員方的內(nèi)國法提供了必要的條件。

具體言之，世貿(mào)組織諸協(xié)議對成員方內(nèi)國法的影響當(dāng)主要表現(xiàn)在下述幾個方面。

（一）市場開放要求

市場開放的程度主要表現(xiàn)在外商和外國貨物和服務(wù)是否可以正常進(jìn)入相關(guān)市場。換言之，相關(guān)國家是否對外商、外國商品和服務(wù)的進(jìn)入設(shè)置障礙，即是否允許后者進(jìn)入。這便是人們通常所說的市場準(zhǔn)入?？偟刂v，在世界貿(mào)易組織的制度下，外商和外國商品和服務(wù)應(yīng)享有最惠國待遇和國民待遇。在這方面，服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定的規(guī)定至關(guān)重要。對何為市場準(zhǔn)入，服務(wù)貿(mào)易總協(xié)議無具體規(guī)定。每個成員關(guān)于市場準(zhǔn)入的承諾主要反映在其承諾表。[25]鑒于最惠國待遇是一項無歧視原則，所有境外服務(wù)提供者應(yīng)受到同等的待遇。待遇以承諾表列明的義務(wù)為準(zhǔn)。具體地講，相關(guān)成員不得采取下列措施：

a.對服務(wù)提供者的總量加以限制；

b.以配額、經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要為借口，限制服務(wù)貿(mào)易或與服務(wù)相關(guān)的資產(chǎn)的總額；

c.限制服務(wù)交易的總量；

d.限制服務(wù)提供者的雇傭人數(shù)；

e.規(guī)定服務(wù)提供者必須以何種形式經(jīng)營；

f.規(guī)定服務(wù)提供者的持股數(shù)。

當(dāng)然，前述義務(wù)是以各成員提交的承諾表和“第二條豁免附件＂中的豁免為前提。相關(guān)成員給予境外服務(wù)提供者的待遇不能低于承諾表中的標(biāo)準(zhǔn)。同時，根據(jù)第二條豁免附件的豁免不受最惠國待遇原則的影響。