導(dǎo)語：供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)價(jià)實(shí)證分析一文來源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點(diǎn)，若需要原創(chuàng)文章可咨詢客服老師，歡迎參考。

摘要：集團(tuán)化發(fā)展使企業(yè)供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)日趨復(fù)雜，供應(yīng)鏈的脆弱和不穩(wěn)定性帶來了許多風(fēng)險(xiǎn)。如何識(shí)別和評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)成為供應(yīng)鏈管理的核心問題。文章對(duì)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了系統(tǒng)識(shí)別和分類，分析了供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)的可控性和危害性。構(gòu)建了供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系，利用改進(jìn)的集值統(tǒng)計(jì)加速迭代法確定各指標(biāo)權(quán)重，建立了基于專家風(fēng)險(xiǎn)概率區(qū)間估計(jì)的供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)綜合評(píng)價(jià)模型，并進(jìn)行了實(shí)證分析。

關(guān)鍵詞：供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)；風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別；評(píng)價(jià)模型

1引言

供應(yīng)鏈管理是一種集成式管理思想和方法，是一種有效的企業(yè)間合作共生模式。國(guó)際上一些先驅(qū)企業(yè)如豐田、戴爾、沃爾瑪、Carrefour等廠商，都因?qū)嵺`這一新型管理模式而獲得巨大成功。從成功企業(yè)實(shí)踐意義上說，實(shí)施供應(yīng)鏈管理是進(jìn)入21世紀(jì)企業(yè)適應(yīng)全球化競(jìng)爭(zhēng)的一種有效途徑。正如英國(guó)物流專家馬丁·克里斯多佛(MartinChristopher)所說：21世紀(jì)的競(jìng)爭(zhēng)不再是企業(yè)和企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)，而是供應(yīng)鏈與供應(yīng)鏈之間的競(jìng)爭(zhēng)。

然而，據(jù)Michigan大學(xué)(2003)的一項(xiàng)研究發(fā)現(xiàn)，在美國(guó)大約有50%的企業(yè)實(shí)施供應(yīng)鏈管理所帶來的優(yōu)勢(shì)并不強(qiáng)于傳統(tǒng)的買賣關(guān)系，其原因很大程度上是由于企業(yè)對(duì)供應(yīng)鏈系統(tǒng)中各類風(fēng)險(xiǎn)不能準(zhǔn)確評(píng)估和管理造成的。隨著產(chǎn)品和技術(shù)生命周期的縮短、市場(chǎng)的全球化延伸、企業(yè)間合作關(guān)系的日益復(fù)雜及組織內(nèi)外環(huán)境不確定性因素的增加等，都將加劇供應(yīng)鏈的不穩(wěn)定并增大其風(fēng)險(xiǎn)性。受多種因素誘發(fā)，供應(yīng)鏈突發(fā)事件生成所帶來的損失以及對(duì)供應(yīng)鏈系統(tǒng)運(yùn)作的影響都是巨大的。因此，對(duì)供應(yīng)鏈的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理有重要意義。

國(guó)內(nèi)外學(xué)者在供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)價(jià)方面開展了大量研究并獲得許多研究成果。Kraljic早在1983年提出的采購(gòu)組合管理框架中，就已經(jīng)考慮了由外部因素引起的不確定性和供應(yīng)中斷問題。SmeltzerandSiferd(1998)借助交易成本理論和資源依賴模型，從采購(gòu)管理角度理解供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)管理，提出積極主動(dòng)的采購(gòu)管理就是供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)管理的觀點(diǎn)。此后，Sheff(2001)、Harland(2003)、Deloitte(2004)等分別從不同角度系統(tǒng)研究了供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)因素及識(shí)別問題。Hallikas(2004)從風(fēng)險(xiǎn)事件的概率角度，定量化研究了供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估問題。國(guó)內(nèi)一些學(xué)者也對(duì)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)做了多種分類，并提出了測(cè)度供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)的各種方法。如馬士華(2003)的內(nèi)生風(fēng)險(xiǎn)和外生風(fēng)險(xiǎn)劃分，晚春東(2007)的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)劃分等。丁偉東等在2003年提出了基于模糊評(píng)價(jià)方法的供應(yīng)鏈可靠性評(píng)估矩陣，周南洋(2008)提出了基于OWA算子的供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估多屬性決策方法。綜上，以前的學(xué)者大多對(duì)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行某一方面和單一方法的識(shí)別與評(píng)估，缺乏從企業(yè)集團(tuán)化發(fā)展角度對(duì)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析和評(píng)估。為此，本文在前人研究基礎(chǔ)上，對(duì)企業(yè)集團(tuán)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行系統(tǒng)識(shí)別，并給出相應(yīng)的綜合評(píng)價(jià)模型和實(shí)證分析。

2企業(yè)集團(tuán)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)的系統(tǒng)識(shí)別

大型企業(yè)集團(tuán)產(chǎn)業(yè)鏈的縱橫延伸，在強(qiáng)化核心節(jié)點(diǎn)企業(yè)地位、釋放眾多經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的同時(shí)，也為整個(gè)供應(yīng)鏈的風(fēng)險(xiǎn)累積提供了客觀基礎(chǔ)。供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)來源于系統(tǒng)內(nèi)外各種不確定性因素的存在，它會(huì)利用供應(yīng)鏈系統(tǒng)的脆弱性，對(duì)供應(yīng)鏈系統(tǒng)造成破壞，給上下游企業(yè)以至整個(gè)供應(yīng)鏈帶來損害和損失。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理的前提，按照風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的緣由，可將供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)劃分為內(nèi)生和外生兩大風(fēng)險(xiǎn)來源，其中內(nèi)生風(fēng)險(xiǎn)主要產(chǎn)生于道德風(fēng)險(xiǎn)、信息扭曲和有限理性。而外生風(fēng)險(xiǎn)主要源于政治、經(jīng)濟(jì)和自然等外部環(huán)境的突變。

2.1供應(yīng)鏈內(nèi)生風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

內(nèi)生風(fēng)險(xiǎn)是指由供應(yīng)鏈系統(tǒng)自身引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)。供應(yīng)鏈作為一種有效的企業(yè)間合作模式，伴隨運(yùn)營(yíng)而生的物流、商流、資金和信息流，自始至終流經(jīng)供應(yīng)、儲(chǔ)運(yùn)、加工、分銷、配送和消費(fèi)等全過程，在圍繞核心企業(yè)形成合作共贏、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)的同時(shí)，由于供應(yīng)鏈各節(jié)點(diǎn)企業(yè)獨(dú)立經(jīng)營(yíng)的法人屬性，致使供應(yīng)鏈各成員之間不可避免存有潛在利益沖突和信息不對(duì)稱，任何一個(gè)環(huán)節(jié)出現(xiàn)問題都可能波及和影響到其它合作方，進(jìn)而沖擊整個(gè)供應(yīng)鏈的正常運(yùn)作以生成供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)。內(nèi)生風(fēng)險(xiǎn)的主要表現(xiàn)形式及特征見表1。

2.2供應(yīng)鏈外生風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

外生風(fēng)險(xiǎn)是指由供應(yīng)鏈系統(tǒng)外部環(huán)境不確定性或突變引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)。任何一條供應(yīng)鏈都是處在一定環(huán)境之中的，市場(chǎng)、政治、自然等環(huán)境因素的波動(dòng)或劇變都會(huì)不同程度地影響供應(yīng)鏈的有效運(yùn)營(yíng)。復(fù)雜、開放的供應(yīng)鏈系統(tǒng)與環(huán)境之間存在著物質(zhì)、能量和信息的交換，受外界環(huán)境制約又反作用于環(huán)境是供應(yīng)鏈系統(tǒng)賴以存在的前提。當(dāng)環(huán)境發(fā)生對(duì)供應(yīng)鏈系統(tǒng)負(fù)面影響的變化時(shí)，供應(yīng)鏈系統(tǒng)與環(huán)境之間的平衡將被打破，供應(yīng)鏈的正常運(yùn)營(yíng)受到制約或破壞從而生成供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)。外生風(fēng)險(xiǎn)的主要表現(xiàn)形式及特征見表2。

3供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系

通過供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別使我們認(rèn)清了集團(tuán)供應(yīng)鏈系統(tǒng)可能存在的各種風(fēng)險(xiǎn)形態(tài)，而有效防范供應(yīng)鏈潛在風(fēng)險(xiǎn)可能給集團(tuán)供應(yīng)鏈運(yùn)營(yíng)系統(tǒng)帶來的利益沖擊，則需要對(duì)供應(yīng)鏈系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)做出科學(xué)有效的評(píng)估。供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是指借助必要的模型方法對(duì)供應(yīng)鏈的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行量化測(cè)定或估算，并依據(jù)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)選擇安全對(duì)策，最終達(dá)到削減和控制風(fēng)險(xiǎn)的目的。對(duì)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估，需要建立一套設(shè)計(jì)合理、操作性較強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系，該指標(biāo)體系由可測(cè)的、可比的、可以獲得的量綱各異的指標(biāo)及指標(biāo)群構(gòu)成，用于全面反映供應(yīng)鏈系統(tǒng)存在內(nèi)外風(fēng)險(xiǎn)的可能性程度?；趯?duì)企業(yè)集團(tuán)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)的系統(tǒng)識(shí)別，本文構(gòu)建的供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系如下：

1)反映供應(yīng)鏈內(nèi)生風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)：合約信任度X1、信息差錯(cuò)率X2、不良采購(gòu)率X3、供應(yīng)中斷率x4、交貨延遲率x5、合同履約率X6。

2)反映供應(yīng)鏈外生風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)：價(jià)格波動(dòng)指數(shù)y1、銷售波動(dòng)指數(shù)Y2、突發(fā)事件預(yù)警指數(shù)Y3。

上述各指標(biāo)的涵義及賦值方法如下：

合約信任度：反映供應(yīng)鏈合約方可信任程度的指標(biāo)，供應(yīng)可信性反映了整個(gè)供應(yīng)鏈提前或按時(shí)交貨的能力。該指標(biāo)值增大，表明供應(yīng)鏈節(jié)點(diǎn)企業(yè)的可信度增高，供應(yīng)鏈系統(tǒng)越可信。其指標(biāo)數(shù)值由以下公式求得：（提前或按時(shí)完成的訂單數(shù)÷總訂單數(shù)）×100%。

信息差錯(cuò)率：反映供應(yīng)鏈信息傳遞失真情況的指標(biāo)，供應(yīng)鏈信息傳遞延遲或失真會(huì)呈現(xiàn)“牛鞭”效應(yīng)。供應(yīng)鏈信息傳遞失真程度與供應(yīng)鏈鏈長(zhǎng)有關(guān)，節(jié)點(diǎn)企業(yè)越多，信息傳遞失真的程度會(huì)增大。該指標(biāo)數(shù)值可通過鏈長(zhǎng)與信息阻尼的關(guān)系間接求得。

不良采購(gòu)率：反映采購(gòu)有效性的指標(biāo)，其指標(biāo)數(shù)值由以下公式求得：（不良采購(gòu)批次÷總采購(gòu)批次）×100%。

供應(yīng)中斷率：反映物流配送可靠程度的指標(biāo)，其指標(biāo)數(shù)值由以下公式求得：（因供應(yīng)物流中斷而停工待料的時(shí)間÷產(chǎn)品計(jì)劃總生產(chǎn)時(shí)間）xl00%。

交貨延遲率：反映物流配送可靠程度的指標(biāo)，其指標(biāo)數(shù)值由以下公式求得：（物流配送延遲的次數(shù)÷計(jì)劃物流配送總次數(shù)）×100%。

合同履約率：反映供應(yīng)鏈合作機(jī)制保障程度的指標(biāo)，合同履約率高表明供應(yīng)鏈合作機(jī)制穩(wěn)定可靠，合作方之間誠(chéng)信度高。其數(shù)值由以下公式求得：（履約合同數(shù)÷簽約合同總數(shù)）x100%。

價(jià)格波動(dòng)指數(shù)：反映物料供應(yīng)市場(chǎng)穩(wěn)定程度的指標(biāo)，物料供應(yīng)市場(chǎng)特定價(jià)格指數(shù)是根據(jù)某一種或一組特定商品或勞務(wù)的價(jià)格平均計(jì)算而成的，它反映某一特定種類或特定組合商品或勞務(wù)的價(jià)格變動(dòng)。本指標(biāo)數(shù)值可由統(tǒng)計(jì)調(diào)查報(bào)告中獲得。

銷售波動(dòng)指數(shù)：反映供應(yīng)鏈核心企業(yè)產(chǎn)品銷售穩(wěn)定程度的指標(biāo)，穩(wěn)步上升的銷售量預(yù)示著企業(yè)對(duì)顧客需求識(shí)別的準(zhǔn)確性。其數(shù)值由以下公式求得：（計(jì)算期銷售量／基準(zhǔn)期平均銷售量-1）×100%。

突發(fā)事件預(yù)警指數(shù)：反映供應(yīng)鏈系統(tǒng)應(yīng)急體系構(gòu)建程度的指標(biāo)，其數(shù)值通過預(yù)警系統(tǒng)完善程度和應(yīng)急體系建設(shè)投資額換算得出。

4供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模型及實(shí)證分析

4.1評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重的確定

對(duì)供應(yīng)鏈的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，是將描述供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)量綱不同的指標(biāo)，轉(zhuǎn)化成為無量綱的相對(duì)評(píng)價(jià)值，并綜合這些評(píng)價(jià)值給出該供應(yīng)鏈系統(tǒng)存在風(fēng)險(xiǎn)程度的一個(gè)總體評(píng)價(jià)。由于各評(píng)價(jià)指標(biāo)在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中地位的非等同性，必然存在對(duì)指標(biāo)體系中各指標(biāo)的賦權(quán)問題。本文采用改進(jìn)的集值統(tǒng)計(jì)加速迭代法，通過迭代步長(zhǎng)的加速遞增，既可以增加指標(biāo)權(quán)向量的符合性又能提高運(yùn)算效率。

4.2評(píng)價(jià)指標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)值的確定

一般的概率統(tǒng)計(jì)估值，每次試驗(yàn)所得為相空間中某個(gè)確定的點(diǎn)。若放寬條件將得到相空間上的一個(gè)子集，謂之集值統(tǒng)計(jì)試驗(yàn)，是經(jīng)典統(tǒng)計(jì)和模糊統(tǒng)計(jì)的一種推廣。在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)中對(duì)應(yīng)專家對(duì)風(fēng)險(xiǎn)大小判斷的一個(gè)區(qū)間估計(jì)值。

式中Ai為第i個(gè)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的權(quán)重；石i為專家對(duì)第i個(gè)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的評(píng)價(jià)值；F為供應(yīng)鏈系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的總評(píng)價(jià)值。F的取值范圍在[O，1]之間，分值增高，預(yù)示供應(yīng)鏈系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)加大。本文設(shè)定供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)的四個(gè)參照等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，其對(duì)應(yīng)的F取值范圍見表3。

4.4實(shí)例應(yīng)用

應(yīng)用對(duì)象為膠東半島制造業(yè)一供應(yīng)鏈系統(tǒng)，通過綜合調(diào)研得到應(yīng)用研究所需的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)。依照評(píng)價(jià)步驟，聘請(qǐng)七位專家對(duì)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)進(jìn)行迭代優(yōu)選及概率區(qū)間估計(jì)，運(yùn)用改進(jìn)的集值統(tǒng)計(jì)加速迭代法，對(duì)各風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)進(jìn)行迭代后的結(jié)果見表4。

進(jìn)一步，各專家對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)估計(jì)的概率區(qū)間，以及根據(jù)公式(3)、(4)、(5)計(jì)算所得的供應(yīng)鏈各個(gè)指標(biāo)綜合風(fēng)險(xiǎn)概率見表5（含專家分歧度）。

根據(jù)公式(6)最終計(jì)算得出樣本供應(yīng)鏈系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)綜合評(píng)價(jià)值F=0.26，與風(fēng)險(xiǎn)參照等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)照屬于B級(jí)，表明供應(yīng)鏈系統(tǒng)整體風(fēng)險(xiǎn)處于基本安全狀態(tài)。為此，供應(yīng)鏈管理者依此標(biāo)定供應(yīng)鏈系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)薄弱環(huán)節(jié)，采取對(duì)應(yīng)修補(bǔ)措施提高供應(yīng)鏈系統(tǒng)快速響應(yīng)能力，使供應(yīng)鏈系統(tǒng)穩(wěn)定在安全等級(jí)水平狀態(tài)。

5結(jié)語

本文通過對(duì)企業(yè)集團(tuán)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)的系統(tǒng)識(shí)別與分類，構(gòu)建了供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系。利用改進(jìn)的集值統(tǒng)計(jì)加速迭代法確定各風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)權(quán)重，給出了基于專家風(fēng)險(xiǎn)概率區(qū)間估計(jì)的供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)綜合評(píng)價(jià)模型與方法。由于迭代步長(zhǎng)的加速遞增，在提高運(yùn)算效率的基礎(chǔ)上使風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)權(quán)向量更符合邏輯性和可靠性。建立在一定置信度判別標(biāo)準(zhǔn)下的專家群組對(duì)指標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率進(jìn)行區(qū)間描述，使評(píng)價(jià)過程遵循從定性到定量綜合集成的方法論原則，得出的評(píng)價(jià)結(jié)果更接近客觀實(shí)際且更具權(quán)威性。當(dāng)然，文中評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的通用性和實(shí)用性有待進(jìn)一步研究，綜合評(píng)價(jià)模型方法的可靠性也需在應(yīng)用實(shí)踐中作進(jìn)一步檢驗(yàn)，以促進(jìn)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)的綜合評(píng)價(jià)真正為企業(yè)的運(yùn)營(yíng)管理和科學(xué)決策服務(wù)。