導(dǎo)語：小議科技創(chuàng)新隊(duì)伍資助模式選擇一文來源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點(diǎn)，若需要原創(chuàng)文章可咨詢客服老師，歡迎參考。

截止到2011年，創(chuàng)新群體基金投入經(jīng)費(fèi)總額達(dá)到17億元，共資助創(chuàng)新群體255個(gè)；中國科學(xué)院于2002年啟動(dòng)“中國科學(xué)院創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)”計(jì)劃，據(jù)統(tǒng)計(jì)，截至2008年底，已組建海內(nèi)外合作研究團(tuán)隊(duì)70個(gè)，吸引海外優(yōu)秀學(xué)者495名（其中已有283人當(dāng)選為中國科學(xué)院海外知名學(xué)者）［3］；教育部于2004年啟動(dòng)了“長江學(xué)者與創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)發(fā)展計(jì)劃”，在高校范圍內(nèi)每年資助60個(gè)左右具有創(chuàng)新能力的科技團(tuán)隊(duì)。截至2010年，已資助556個(gè)創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)；國防科工委于2006年啟動(dòng)“國防科技創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)計(jì)劃”，第一批建設(shè)43個(gè)國防領(lǐng)域的科技創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)。與此同時(shí)，各省、各高校及科研院所也相繼出臺(tái)科技創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)的支持和資助計(jì)劃。

經(jīng)過十多年的發(fā)展，我國科技創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)資助工作取得了以下成果：一是穩(wěn)定支持科學(xué)前沿研究和培養(yǎng)創(chuàng)新人才與群體，為科技創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)營造寬松的科研環(huán)境，促進(jìn)了學(xué)科交叉與融合；二是一大批研究工作處于國際前沿位置，獲得了重要的突破性進(jìn)展；三是培養(yǎng)和支持了一批能在國際前沿科學(xué)領(lǐng)域沖擊世界一流水平的突擊隊(duì)和拔尖人才；四是促進(jìn)了廣泛的國際學(xué)術(shù)交流與合作，為我國科學(xué)家參與國際交流、沖擊世界科學(xué)前沿搭建了平臺(tái)；五是結(jié)合國家戰(zhàn)略需求，一些科技創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)的研究工作為解決國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展中的關(guān)鍵科學(xué)技術(shù)難題發(fā)揮了重要作用，促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展?？偟膩砜?，我國的資助體系逐步適應(yīng)了當(dāng)代科技發(fā)展趨勢(shì)，科學(xué)基金資助模式實(shí)現(xiàn)了從資助科學(xué)家個(gè)體到資助個(gè)體與團(tuán)隊(duì)建設(shè)并舉的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)變；基于團(tuán)隊(duì)協(xié)作的科技創(chuàng)新活動(dòng)已經(jīng)成為科技研究的主流形式；大型科技團(tuán)隊(duì)初具規(guī)模，成果顯著［4］；各類科技創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)建設(shè)快速推進(jìn)，同時(shí)在培育創(chuàng)新人才、陶鑄科學(xué)帥才和形成科學(xué)學(xué)派等方面開始了新的實(shí)踐。1．2目前我國科技創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)資助中存在的問題和不足就目前國家自然科學(xué)基金委、中科院和國家教育部等機(jī)構(gòu)資助的科技創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)情況來看，存在以下問題：（1）資助經(jīng)費(fèi)比例偏低，資助率較低。以國家自然科學(xué)基金委員會(huì)為例，2002－2011年的10年間，創(chuàng)新群體基金資助的團(tuán)隊(duì)數(shù)量和經(jīng)費(fèi)一直增長，2002年資助的創(chuàng)新群體有20個(gè)，此后逐年增加，近來增加到30個(gè)左右。資助經(jīng)費(fèi)也逐年增加（見圖1），2011年創(chuàng)新群體項(xiàng)目資助經(jīng)費(fèi)已達(dá)17640萬元，比2002年增長了149％。但是就比例而言，創(chuàng)新群體項(xiàng)目的資助額占國家自然基金經(jīng)費(fèi)總額的比例偏低，而且該比例呈現(xiàn)逐年下降的趨勢(shì)。在設(shè)立初期，創(chuàng)新群體項(xiàng)目在整個(gè)經(jīng)費(fèi)中占比為3．24％，近年來該比例一直下滑，2011年更是降到了1％以下（具體見圖1）。就資助率而言，2011年經(jīng)有關(guān)部委推薦的創(chuàng)新群體申請(qǐng)項(xiàng)目89個(gè)，最后有30個(gè)獲得資助，資助率為33．7％，資助率偏低。（2）資助期限較短，延續(xù)資助少。根據(jù)目前情況，科技創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)的資助期限一般為2～3年?？萍紕?chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)大，研究周期長。創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)生命周期的長短主要取決于團(tuán)隊(duì)獲得的資助及管理水平。對(duì)多數(shù)團(tuán)隊(duì)而言，資助期限的結(jié)束也就意味著生命周期的結(jié)束。如教育部每年資助60個(gè)團(tuán)隊(duì)，真正獲得持續(xù)資助的不多，隨著3年資助期的結(jié)束，團(tuán)隊(duì)也就基本處于解體狀態(tài)；國家自然科學(xué)基金在2002－2011年間共資助創(chuàng)新群體255個(gè)，從2006年開始創(chuàng)新群體可以獲得延續(xù)資助，其中獲得第二期和第三期延續(xù)資助的群體分別為139個(gè)和22個(gè)，所占比例分別為54．5％、8．6％，延續(xù)資助率不高。（3）甄別和遴選機(jī)制不夠完善。甄別和遴選團(tuán)隊(duì)領(lǐng)導(dǎo)是創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)資助過程中的首要環(huán)節(jié)，考察團(tuán)隊(duì)領(lǐng)導(dǎo)的創(chuàng)新能力、學(xué)術(shù)能力比較容易，但是很難考察團(tuán)隊(duì)領(lǐng)導(dǎo)是否具有領(lǐng)導(dǎo)團(tuán)隊(duì)進(jìn)行集成創(chuàng)新的能力，包括領(lǐng)導(dǎo)協(xié)調(diào)能力、激勵(lì)能力、制度化管理能力、學(xué)術(shù)交流能力等。卓越的科技創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)所表現(xiàn)出的高于個(gè)體的創(chuàng)新水平，通常是團(tuán)隊(duì)整體有機(jī)協(xié)調(diào)的結(jié)果。目前科學(xué)評(píng)價(jià)我國科技創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)的指標(biāo)體系有待進(jìn)一步完善，尤其缺乏一套科學(xué)可行的評(píng)價(jià)團(tuán)隊(duì)領(lǐng)導(dǎo)創(chuàng)新能力與團(tuán)隊(duì)整體創(chuàng)新能力的標(biāo)準(zhǔn)。（4）缺乏戰(zhàn)略布局。目前，科技主管部門、教育部門和科研資助機(jī)構(gòu)在資助創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)時(shí)，沒有充分考慮現(xiàn)有學(xué)科分布及未來學(xué)科發(fā)展趨勢(shì)，較少考慮團(tuán)隊(duì)成員之間的協(xié)同關(guān)系和互補(bǔ)關(guān)系，在涉及國家重大科技發(fā)展的戰(zhàn)略布局上缺乏規(guī)劃和遠(yuǎn)景目標(biāo)。有些科技創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)的組建目標(biāo)不是以解決問題為導(dǎo)向，而是以獲取資源為目的；有些高校和科研機(jī)構(gòu)中經(jīng)常出現(xiàn)臨時(shí)組建團(tuán)隊(duì)，把一些缺乏合作基礎(chǔ)、不相關(guān)的研究人員組合在一起，作為創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)進(jìn)行申報(bào)，導(dǎo)致后續(xù)科研活動(dòng)無法得到保障。這種團(tuán)隊(duì)并不能形成集群效應(yīng)，更難以獲取重大創(chuàng)新成果，同時(shí)也難以發(fā)揮培養(yǎng)人才和科技創(chuàng)新的功能。

可資借鑒的國外資助模式與特征

1以美國、澳大利亞為代表的開辟優(yōu)先發(fā)展領(lǐng)域資助模式

開辟優(yōu)先發(fā)展領(lǐng)域、資助科技創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)的創(chuàng)新性研究是美國和澳大利亞科學(xué)基金資助機(jī)構(gòu)支持創(chuàng)新性研究的重要方式，并采取多種資助機(jī)制或政策來支持。比如，美國國家科學(xué)基金會(huì)（NSF）是美國最大、最有影響力的科研資助機(jī)構(gòu)。它通過設(shè)立多學(xué)科優(yōu)先領(lǐng)域、資助多學(xué)科研究中心、資助學(xué)科交叉團(tuán)隊(duì)、資助會(huì)議探討等形式，支持創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)的創(chuàng)新研究［5］；對(duì)于創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)的資助，主要通過設(shè)立問題導(dǎo)向的多學(xué)科優(yōu)先發(fā)展領(lǐng)域計(jì)劃，如信息技術(shù)研究、納米技術(shù)、環(huán)境科學(xué)研究等。NSF在納米科學(xué)與工程優(yōu)先領(lǐng)域中，專門設(shè)立了納米學(xué)科交叉研究團(tuán)隊(duì)（NIRT）子計(jì)劃，鼓勵(lì)以團(tuán)隊(duì)方式解決納米科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域的研究與教育問題。為保證研究人員切實(shí)開展學(xué)科交叉活動(dòng)，NSF規(guī)定申請(qǐng)此類計(jì)劃的研究團(tuán)隊(duì)，主要研究人員（不包括學(xué)生）不得少于3人，但也不得多于5人。該項(xiàng)目的資助期限比普通項(xiàng)目多一年，為4年［6］。美國最高國立醫(yī)學(xué)研究機(jī)構(gòu)———國家健康衛(wèi)生研究院（NIH）設(shè)立了學(xué)科交叉研究中心基金、學(xué)科交叉研究合作計(jì)劃、學(xué)科交叉研究培訓(xùn)、創(chuàng)新多學(xué)科交叉的技術(shù)和方法等，鼓勵(lì)和支持創(chuàng)新科技團(tuán)隊(duì)的創(chuàng)新性研究及學(xué)術(shù)活動(dòng)。澳大利亞研究理事會(huì)（ARC）目前是澳大利亞資助基礎(chǔ)研究的最大機(jī)構(gòu)，隸屬于聯(lián)邦政府創(chuàng)新、工業(yè)、科學(xué)與研究部［7］。ARC對(duì)創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)的資助方法類似于NSF，即通過設(shè)立優(yōu)先領(lǐng)域資助學(xué)科交叉研究，比如在2007年的資助框架“國家競(jìng)爭性資助計(jì)劃（NCGP）”的聯(lián)合大類下，設(shè)立了如聯(lián)合研究項(xiàng)目計(jì)劃、國際聯(lián)合研究資助計(jì)劃和高等學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)聯(lián)合特別研究項(xiàng)目計(jì)劃等，這些計(jì)劃都需要通過團(tuán)隊(duì)合作的方式進(jìn)行。ARC引導(dǎo)和鼓勵(lì)外部研究共同體，通過團(tuán)隊(duì)合作的方式進(jìn)行科學(xué)研究，支持多學(xué)科研究和早期研究人員提出的創(chuàng)新性方法，向最優(yōu)秀和最具創(chuàng)造力的研究人員提供長期項(xiàng)目支持，向創(chuàng)新性研究提供約100萬澳元的種子基金資助［8］?？偨Y(jié)兩國資助模式的特點(diǎn)，可以發(fā)現(xiàn)：為了解決創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)人為組織結(jié)構(gòu)上的阻礙，使來自不同學(xué)科的研究人員在一定的資助期內(nèi)，以學(xué)科交叉的模式一起共同工作，NSF和ARC不僅在可能出現(xiàn)學(xué)科交叉項(xiàng)目的單個(gè)學(xué)部內(nèi)給予保護(hù)和支持，而且還設(shè)立覆蓋多個(gè)學(xué)部的多學(xué)科優(yōu)先領(lǐng)域；不僅直接資助學(xué)科交叉研究，而且搭建促進(jìn)學(xué)科交叉研究的平臺(tái)；不僅注重對(duì)學(xué)科交叉研究的支持，而且注重對(duì)學(xué)科交叉隊(duì)伍的培養(yǎng)等。

2以歐盟為代表的設(shè)立專門申請(qǐng)類別（或資助計(jì)劃）的資助模式

為了加強(qiáng)對(duì)創(chuàng)新類科技項(xiàng)目的管理，歐盟于2007年專門成立了歐盟研究理事會(huì)（ERC），全權(quán)負(fù)責(zé)創(chuàng)新類項(xiàng)目的管理。目前，創(chuàng)新類項(xiàng)目的管理體制與其它項(xiàng)目明顯不同，其中重點(diǎn)資助項(xiàng)目鼓勵(lì)創(chuàng)新型研究團(tuán)隊(duì)作為申請(qǐng)者進(jìn)行申請(qǐng)。該項(xiàng)目是為了鼓勵(lì)真正的基礎(chǔ)性、前沿性、交叉性研究，并且不為項(xiàng)目申報(bào)人預(yù)設(shè)研究主題，研究主題完全根據(jù)項(xiàng)目申請(qǐng)人的研究興趣而定。并且，在項(xiàng)目申報(bào)、遴選、過程監(jiān)控、成果評(píng)審等管理程序上，與其它項(xiàng)目也存在一定區(qū)別［9］。ERC資助的創(chuàng)新項(xiàng)目需要由研究團(tuán)隊(duì)來承擔(dān)，研究團(tuán)隊(duì)從根本上有別于傳統(tǒng)的“研究網(wǎng)絡(luò)”或“研究聯(lián)合會(huì)”。創(chuàng)新研究團(tuán)隊(duì)由一名首席研究員領(lǐng)導(dǎo)，團(tuán)隊(duì)成員通常由高級(jí)研究人員、博士后、博士和碩士研究生組成。當(dāng)創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)項(xiàng)目涉及多個(gè)或交叉學(xué)科并需要整合多個(gè)學(xué)科的知識(shí)和技能時(shí)，首席研究員可以確定其團(tuán)隊(duì)中的一人為“聯(lián)合研究員”。聯(lián)合研究員對(duì)首席研究員而言，是專業(yè)知識(shí)上的一種互補(bǔ)。為進(jìn)一步促進(jìn)和支持這種多學(xué)科或交叉學(xué)科的研究申請(qǐng)，ERC推出了更大規(guī)模的項(xiàng)目，如“聯(lián)合研究員項(xiàng)目”可以申請(qǐng)到更大的ERC資助———團(tuán)隊(duì)項(xiàng)目一般為5年，最大資助額為250萬歐元，此外還有最高金額為100萬歐元的額外資助［10］。從各國的實(shí)踐看，科研資助機(jī)構(gòu)通過設(shè)立專門的申請(qǐng)類別（或資助計(jì)劃）來支持和資助創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)的發(fā)展模式仍處于不斷的探索和實(shí)踐當(dāng)中，但是這種模式是未來各國科研資助機(jī)構(gòu)的一種發(fā)展趨勢(shì)。比如NSF在2008年正式實(shí)施的一項(xiàng)“變革性研究計(jì)劃（TRI）”，就是為了促進(jìn)具有高度獨(dú)創(chuàng)性、風(fēng)險(xiǎn)性并能導(dǎo)致科學(xué)革命的創(chuàng)新性研究。該計(jì)劃具有挑戰(zhàn)現(xiàn)有范式的特點(diǎn)和跨學(xué)科性質(zhì)，同時(shí)鼓勵(lì)多個(gè)領(lǐng)域科學(xué)家進(jìn)行合作。但是由于NSF缺少專門支持變革性計(jì)劃的獨(dú)立申請(qǐng)類型，目前大部分科學(xué)家并不看好這一計(jì)劃。

3以日本為代表的在普通（一般性）項(xiàng)目類型中資助科技創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)的模式

日本學(xué)術(shù)振興會(huì)（JSPS）是在《日本學(xué)術(shù)振興會(huì)法》（1967）的基礎(chǔ)上，以促進(jìn)學(xué)術(shù)發(fā)展為目的，于1967年設(shè)立的屬文部科學(xué)省管轄的特殊法人。迄今為止，其資金已達(dá)1703億日元，全部由政府出資。在JSPS的一般性研究項(xiàng)目中設(shè)立了“萌芽性”研究項(xiàng)目，此類研究主要針對(duì)具有獨(dú)創(chuàng)性思維和奇特構(gòu)思且尚處于萌芽期的項(xiàng)目，因此被稱之為“萌芽性研究”［11］?！懊妊啃浴毖芯宽?xiàng)目主要針對(duì)屬于同一研究機(jī)構(gòu)里多個(gè)研究者共同進(jìn)行的研究（包括項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、屬于不同研究機(jī)構(gòu)的研究者占研究人員總數(shù)的1／2以內(nèi)，作為研究合作者參加的研究），資助金額一般不超過500萬日元。項(xiàng)目研究期限一般不超過3年［12］。目前大多數(shù)國家采用的同行評(píng)議制度雖然在評(píng)審創(chuàng)新性研究方面存在固有的不足和缺點(diǎn)，但是在實(shí)踐中，無論是日本的學(xué)術(shù)振興會(huì)（JSPS），還是美國國家科學(xué)基金會(huì)（NSF）或德國研究基金會(huì)（DFG），大都是將團(tuán)隊(duì)創(chuàng)新性研究（不一定是創(chuàng)新程度最高的研究）附含在普通項(xiàng)目或一般性項(xiàng)目申請(qǐng)中進(jìn)行提交，并經(jīng)由競(jìng)爭性同行評(píng)議過程獲得資助，其中日本學(xué)術(shù)振興會(huì)（JSPS）尤為典型。此外，如英國研究理事會(huì)（RUCK）并沒有設(shè)立專門的項(xiàng)目資助創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)，但是通過改進(jìn)和完善同行評(píng)議體系，從而實(shí)現(xiàn)對(duì)創(chuàng)新型科技團(tuán)隊(duì)的資助。NSF則采取連續(xù)資助方式，在普通項(xiàng)目中支持創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)的創(chuàng)新性研究。

4以德國為代表的通過資助“新人”支持科技創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)的資助模式

各國科研資助機(jī)構(gòu)都非常重視培養(yǎng)和支持年輕科研人員，因?yàn)椤靶氯恕辈粌H是未來的創(chuàng)新者，而且本身也擁有創(chuàng)新的思想和技術(shù)，因此培養(yǎng)和資助“新人”成為支持創(chuàng)新性研究的又一模式。比如德國研究基金會(huì)（DFG）是德國最大的基礎(chǔ)科學(xué)研究資助機(jī)構(gòu)，主要資助自然科學(xué)和工程科學(xué)、生物學(xué)和醫(yī)學(xué)、人文社會(huì)科學(xué)4個(gè)學(xué)科領(lǐng)域的基礎(chǔ)研究。在具體項(xiàng)目的資助力度上，分為一般項(xiàng)目、重點(diǎn)項(xiàng)目、合作研究中心項(xiàng)目、博士園項(xiàng)目等類型。在一般項(xiàng)目中，為了培養(yǎng)青年人才、構(gòu)建學(xué)術(shù)梯隊(duì)、促進(jìn)學(xué)術(shù)合作，DFG專門設(shè)立了“研究團(tuán)隊(duì)項(xiàng)目”，該項(xiàng)目在一般項(xiàng)目中獲得資助。實(shí)施該計(jì)劃是為了在前景看好的科學(xué)領(lǐng)域里，促進(jìn)一個(gè)或幾個(gè)研究機(jī)構(gòu)中的資深研究者們開展緊密合作。建立研究團(tuán)隊(duì)計(jì)劃的決定由執(zhí)行委員會(huì)作出，由聯(lián)邦教育、科學(xué)、研究與技術(shù)部（BMBF）提供特別資助［13］?！把芯繄F(tuán)隊(duì)項(xiàng)目”由科學(xué)家們（特別鼓勵(lì)年輕科學(xué)家參與）組成中等規(guī)模的團(tuán)隊(duì)，并由一位或數(shù)位擁有國際聲譽(yù)且具有豐富項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)的杰出科學(xué)家來領(lǐng)導(dǎo)。項(xiàng)目必須是具有時(shí)代性和高度創(chuàng)新性的，每個(gè)“研究團(tuán)隊(duì)項(xiàng)目”可以由幾個(gè)項(xiàng)目（一般不超過10個(gè)）和其它資助模塊組成，但是只能作為一個(gè)團(tuán)隊(duì)來申請(qǐng)同一個(gè)主題。項(xiàng)目期限一般為2～6年，特殊情況下可延長至8年、每年約資助15萬～30萬歐元，可延續(xù)資助一次［14］?？傮w而言，針對(duì)科技創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)的4種主要資助模式中，通過普通（一般性）項(xiàng)目的資助模式是目前各國支持科技創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)的主要形式，運(yùn)用最為廣泛。其它3種資助模式是對(duì)該模式在支持科技創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)方面的補(bǔ)充。其中，開辟優(yōu)先發(fā)展領(lǐng)域和資助“新人”模式由于面向國家需求，解決重大社會(huì)難題，并有利于培養(yǎng)優(yōu)秀的青年科技人才，因此運(yùn)用較為廣泛。設(shè)立專門的申請(qǐng)類別（或資助計(jì)劃）資助模式雖然目前應(yīng)用較少，但是未來各國科研資助機(jī)構(gòu)發(fā)展的潮流和趨勢(shì)。

我國科技創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)資助模式選擇和機(jī)制設(shè)計(jì)

1我國科技創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)資助模式再選擇

我國科研資助機(jī)構(gòu)對(duì)科技創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)的資助采用混合式，即以資助人才為主、資助項(xiàng)目為輔。比如國家自然科學(xué)基金委就是把創(chuàng)新群體放在人才項(xiàng)目的大類中進(jìn)行資助，以資助人才為主，兼顧項(xiàng)目資助，而教育部和中科院則以資助人才為主，國防科工委也是以人為主、項(xiàng)目為輔?？梢哉f，這種模式選擇在初期有一定的合理性，因?yàn)樵诳萍碱I(lǐng)軍人才匱乏和科研水平較低的情況下，能為少數(shù)優(yōu)秀科研人員提供比較充分的發(fā)展條件，有效地孵化和培育科技團(tuán)隊(duì)。但隨著我國科研規(guī)模大幅擴(kuò)張、群體科研水平快速提升，這種模式會(huì)人為地造成資源過度集中，導(dǎo)致資源的利用效率降低，不利于科技界的有序競(jìng)爭。從發(fā)達(dá)國家或地區(qū)科技創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)的資助模式看，大部分采用以資助項(xiàng)目為主的資助模式，也就是說在普通和一般性項(xiàng)目中資助科技創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)。在借鑒國外經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，根據(jù)我國國情，可以采用資助項(xiàng)目和資助人才并重的模式。學(xué)習(xí)美國、澳大利亞、歐盟等國經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合國家科技中長期發(fā)展規(guī)劃，定位國家科技戰(zhàn)略布局中的優(yōu)先發(fā)展領(lǐng)域，設(shè)立專門的申請(qǐng)類別（或資助計(jì)劃）及資助模式，優(yōu)先考慮前沿性、變革性、交叉性、高風(fēng)險(xiǎn)性的重大科技領(lǐng)域和新興領(lǐng)域，鼓勵(lì)科技創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)申請(qǐng)，同時(shí)在政策設(shè)計(jì)上向創(chuàng)新型人才、優(yōu)秀青年科技人才傾斜。這種資助模式一方面有利于保護(hù)創(chuàng)新性研究，有利于團(tuán)隊(duì)獲得資助；另一方面，通過設(shè)立專門的申請(qǐng)類別，明確表達(dá)和傳遞出資助機(jī)構(gòu)支持和引導(dǎo)高風(fēng)險(xiǎn)創(chuàng)新研究的意圖，鼓勵(lì)科研人員積極廣泛地開展跨學(xué)科、跨領(lǐng)域合作，激勵(lì)更多的專業(yè)人士和研究人員以組建團(tuán)隊(duì)的方式，更多地提交創(chuàng)新性研究申請(qǐng)。采用這種項(xiàng)目和人才并重的資助模式，需要把握幾點(diǎn)：一是加強(qiáng)戰(zhàn)略籌劃和布局，在資助規(guī)劃中進(jìn)行前瞻性審視和把握科技創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)資助的戰(zhàn)略定位；二是結(jié)合國家戰(zhàn)略發(fā)展需求，加強(qiáng)科學(xué)目標(biāo)引導(dǎo)，強(qiáng)調(diào)在基礎(chǔ)、前沿、創(chuàng)新和跨學(xué)科等方面的科研導(dǎo)向；三是營造開放創(chuàng)新的發(fā)展環(huán)境。主動(dòng)參與全球創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，統(tǒng)籌利用國內(nèi)外創(chuàng)新資源，積極支持創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)與國內(nèi)外研究基地及團(tuán)隊(duì)建立開放合作關(guān)系；四是構(gòu)建激發(fā)創(chuàng)新性的團(tuán)隊(duì)文化。成功的創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)無不具有激勵(lì)人進(jìn)取的文化氛圍，在這種氛圍中，每一位成員都能在集體中得到施展才華的機(jī)會(huì)和舞臺(tái)，最大程度地發(fā)揮積極性和激發(fā)創(chuàng)造性。

2我國科技創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)資助機(jī)制完善建議

（1）進(jìn)一步改進(jìn)和完善評(píng)價(jià)機(jī)制。改進(jìn)和完善現(xiàn)有評(píng)價(jià)體系，有效發(fā)揮結(jié)果性指標(biāo)和過程性指標(biāo)的不同導(dǎo)向作用，提高評(píng)價(jià)結(jié)果的客觀性與科學(xué)性?？梢越梃b美國NSF的同行評(píng)議體系及德國研究基金會(huì)（DFG）的“2＋1”通訊評(píng)審方式。現(xiàn)有的評(píng)價(jià)體系重點(diǎn)關(guān)注對(duì)已有成果的可量化評(píng)價(jià)，如成果、論文、鑒定、獲獎(jiǎng)等。這種“重結(jié)果、輕過程”的做法有違科技創(chuàng)新活動(dòng)的內(nèi)在規(guī)律，因?yàn)榭萍紕?chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)大，研究周期長，短期內(nèi)的成果數(shù)量并不能真實(shí)反映科技團(tuán)隊(duì)的創(chuàng)新水平。要建立有利于鼓勵(lì)風(fēng)險(xiǎn)大的原始性創(chuàng)新研究項(xiàng)目，高度關(guān)注創(chuàng)新性強(qiáng)的小項(xiàng)目、邊緣項(xiàng)目以及學(xué)科交叉項(xiàng)目的評(píng)價(jià)體系及評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。此外，要強(qiáng)化對(duì)團(tuán)隊(duì)領(lǐng)導(dǎo)率領(lǐng)團(tuán)隊(duì)、進(jìn)行集成創(chuàng)新的能力評(píng)價(jià)，科學(xué)合理地評(píng)價(jià)團(tuán)隊(duì)領(lǐng)導(dǎo)人的創(chuàng)新能力與團(tuán)隊(duì)整體的創(chuàng)新能力。針對(duì)團(tuán)隊(duì)領(lǐng)導(dǎo)的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，可以借鑒歐盟研究理事會(huì)對(duì)團(tuán)隊(duì)領(lǐng)導(dǎo)———首席研究員的資格審查標(biāo)準(zhǔn)，即不僅考察其學(xué)術(shù)能力，而且考察其領(lǐng)導(dǎo)團(tuán)隊(duì)、進(jìn)行集成創(chuàng)新的能力，包括領(lǐng)導(dǎo)協(xié)調(diào)能力、激勵(lì)能力、制度化管理能力、學(xué)術(shù)交流能力等。

（2）進(jìn)一步完善激勵(lì)機(jī)制。遵循創(chuàng)新者的利益偏好來設(shè)計(jì)有效的激勵(lì)機(jī)制，保證創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)中的團(tuán)隊(duì)領(lǐng)導(dǎo)、主要研究人員、一般參與人員及技術(shù)支持人員都能獲得與其貢獻(xiàn)相稱的高額報(bào)酬，以鼓勵(lì)各行為主體在這一特定體系中發(fā)揮各自的作用。①加大對(duì)創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)的資助力度。歐盟、日本等國家或地區(qū)的創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)項(xiàng)目都是由政府直接投資，資助規(guī)模大，資助強(qiáng)度高。比如歐盟對(duì)每個(gè)創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)項(xiàng)目的最高資助可達(dá)250萬歐元（約合人民幣2225萬元），而且通?？梢陨暾?qǐng)延續(xù)資助；②適當(dāng)延長資助期限，對(duì)創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)項(xiàng)目可施行3～5年的資助期限，對(duì)特別重大的科技創(chuàng)新項(xiàng)目，可以借鑒德國經(jīng)驗(yàn)，延長到8年。對(duì)于已經(jīng)結(jié)題的研究項(xiàng)目，也可以采取延續(xù)資助的方式鼓勵(lì)其繼續(xù)進(jìn)行研究；③保證科研資金使用的自由度。發(fā)達(dá)國家或地區(qū)在嚴(yán)格的預(yù)算制度和審計(jì)制度基礎(chǔ)上，充分保證研究人員使用資金的自由度和自主性，這是激發(fā)研究人員積極性的有效辦法；④減少行政性管理收費(fèi)。比如德國和日本都規(guī)定創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)項(xiàng)目的受資助單位不得提取管理費(fèi)，申請(qǐng)人也不交評(píng)審費(fèi)。

（3）進(jìn)一步完善人才發(fā)展機(jī)制。創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)資助機(jī)制有利于吸納、凝聚、培養(yǎng)和發(fā)揮人才的作用，因此在設(shè)計(jì)資助機(jī)制時(shí)要體現(xiàn)尊重知識(shí)、尊重人才的原則，充分調(diào)動(dòng)科技人員的創(chuàng)造性和積極性。各國對(duì)團(tuán)隊(duì)申請(qǐng)人的資格審查一般比較關(guān)注團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人，對(duì)團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人的申請(qǐng)要求和標(biāo)準(zhǔn)也較高，但是對(duì)團(tuán)隊(duì)成員的要求和標(biāo)準(zhǔn)較低，這么做的目的一方面是為了保證團(tuán)隊(duì)項(xiàng)目能取得真正的實(shí)績，另一方面也是為了培養(yǎng)青年人才，構(gòu)建學(xué)術(shù)梯隊(duì)，促進(jìn)學(xué)術(shù)合作；特別要借鑒德國所采取的青年科研人才資助政策，加大對(duì)優(yōu)秀青年科研人員和青年科學(xué)家的支持及資助力度，在設(shè)計(jì)資助機(jī)制時(shí)要向青年科技人才和“新人”傾斜。比如德國研究聯(lián)合會(huì)（DFG）為支持和促進(jìn)“新人”，設(shè)有專門的促進(jìn)青年研究人員資助體系，具體的資助機(jī)制有：研究獎(jiǎng)學(xué)金、EmmyNoether計(jì)劃（推動(dòng)高素質(zhì)博士后研究人員的培養(yǎng)）、海森堡計(jì)劃（資助杰出的年輕研究人員）、萊布尼茲項(xiàng)目獎(jiǎng)金（資助杰出的青年科學(xué)家）等。

（4）進(jìn)一步建立和完善引導(dǎo)及服務(wù)機(jī)制。一方面通過評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的導(dǎo)向作用，引導(dǎo)各個(gè)科技團(tuán)隊(duì)確立創(chuàng)新目標(biāo)和團(tuán)隊(duì)發(fā)展愿景。一個(gè)創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)是否確立了一個(gè)清晰、有凝聚力的創(chuàng)新目標(biāo)，關(guān)系到團(tuán)隊(duì)的可持續(xù)創(chuàng)新動(dòng)力［4］；另一方面要進(jìn)一步強(qiáng)化服務(wù)機(jī)制，加強(qiáng)科技創(chuàng)新的宏觀指導(dǎo)與前瞻性引導(dǎo)，特別是關(guān)鍵科研領(lǐng)域的選擇和科學(xué)技術(shù)前瞻，每隔一段時(shí)間就要進(jìn)行一次中期和長期科學(xué)技術(shù)預(yù)測(cè)，前瞻覆蓋時(shí)間可擴(kuò)展到30年，并采用自上而下的方法，即首先確定重大科技發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)，然后根據(jù)戰(zhàn)略目標(biāo)來確定需優(yōu)先發(fā)展的關(guān)鍵科學(xué)技術(shù)，從而確定新的科研資助領(lǐng)域。

作者：張楚筠單位：上海市公共行政與人力資源研究所