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摘要：法院獨(dú)立審判原則是憲法確立的司法原則之一，是實(shí)現(xiàn)司法公正、高效和廉潔的根本制度保障，本文從獨(dú)立審判這一原則在我國的確立發(fā)展情況，獨(dú)立審判在現(xiàn)實(shí)中存在的問題及原因和對(duì)策等幾個(gè)方面，進(jìn)行了論述。

關(guān)鍵詞：獨(dú)立審判法院行政干預(yù)人大監(jiān)督對(duì)策

一、法院獨(dú)立審判原則在我國的確立發(fā)展情況

法院獨(dú)立行使國家審判權(quán)是我國司法工作的一項(xiàng)重要原則。這一原則雖然在1954年憲法首次得以表述，但從1957年反右運(yùn)動(dòng)以來，一直被當(dāng)作資產(chǎn)階級(jí)的法治原則而加以批判。1在中，“群眾專政”更直接取代了法院的審判職能。其后，1975年和1978年憲法均未明文規(guī)定這一原則。在經(jīng)歷了令人刻骨銘心的歷史教訓(xùn)后，我國1982年憲法在第126條中規(guī)定：“人民法院依照法律規(guī)定獨(dú)立行使審判權(quán)，不受行政機(jī)關(guān)、社會(huì)團(tuán)體和個(gè)人的干涉?！边@一原則的重新設(shè)立為我國司法制度和法治建設(shè)提供了重要的法律基礎(chǔ)。其重要性也愈發(fā)凸現(xiàn)出來。2最高人民法院也愈加重視堅(jiān)持和完善獨(dú)立審判原則的重要性，2004年6月18日最高人民法院院長肖揚(yáng)表示，人民法院必須嚴(yán)格按照憲法確立的“公開審判”和“獨(dú)立審判”原則開展審判活動(dòng)。他表示，這兩大司法原則是實(shí)現(xiàn)司法公正、高效和廉潔的根本制度保障。人民法院獨(dú)立審判，是在黨的領(lǐng)導(dǎo)和人民代表大會(huì)監(jiān)督下進(jìn)行的，不受行政機(jī)關(guān)、社會(huì)團(tuán)體和個(gè)人的干涉。從這一概念出發(fā)，法官獨(dú)立還應(yīng)該包括這樣幾層函義：一是法官作為審判委員會(huì)委員、合議庭成員或獨(dú)任庭審判員時(shí)，應(yīng)當(dāng)依法獨(dú)立思考、獨(dú)立判斷，獨(dú)立、公正地發(fā)表意見或進(jìn)行審判，不接受任何行政機(jī)關(guān)、社會(huì)團(tuán)體和個(gè)人的干涉、指揮和命令；二是法官對(duì)自己審判案件發(fā)表的意見和作出審判結(jié)果，無論正確或錯(cuò)誤都要依法獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任；三是法官作為審判組織成員時(shí)，應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于案件當(dāng)事人之外，不得“私自會(huì)見當(dāng)事人及其人，接受當(dāng)事人及其人的請(qǐng)客送禮，”

二、我國的法制化進(jìn)程顯著加快，但在實(shí)踐中，法院獨(dú)立審判這一原則的貫徹卻存在很多問題，有自身內(nèi)部的，也有其他外來因素的制約

（一）、法院內(nèi)部管理和運(yùn)做過程中產(chǎn)生的消極影響

法官獨(dú)立審判是審判獨(dú)立的必然要求，也是我國審判獨(dú)立原則中的已有之義。獨(dú)立的審判權(quán)的承擔(dān)者是人民法院，而審判權(quán)獨(dú)立的具體實(shí)施者則是法官。正如我國《法官法》第8條規(guī)定的，法官享有“依法審判案件不受行政機(jī)關(guān)、社會(huì)團(tuán)體和個(gè)人的干涉”的權(quán)利。因此，從法院內(nèi)部來講，獨(dú)立審判應(yīng)該定位于法官獨(dú)立審判。

但我國法院組織法對(duì)法院內(nèi)部機(jī)構(gòu)的設(shè)置及我國法院現(xiàn)行的管理體制和狀況決定了在我國法院內(nèi)部，法官不能完全實(shí)現(xiàn)獨(dú)立審判：人民法院的正、副院長組成院級(jí)行政領(lǐng)導(dǎo)層，主持法院的全面工作，也包括審判工作。其中，正院長主持全面，副院長若干則各自分管一面。法院內(nèi)部的審判業(yè)務(wù)層面則分設(shè)民庭、經(jīng)濟(jì)庭、刑庭、行政庭、執(zhí)行庭等。每一業(yè)務(wù)庭又設(shè)正、副庭長負(fù)責(zé)本庭的審判業(yè)務(wù)。每一業(yè)務(wù)庭的審判人員作為獨(dú)任庭或組成合議庭具體負(fù)責(zé)個(gè)案的審判。主管院長和庭長對(duì)審判人員承辦的案件實(shí)行審批制度。同時(shí)，法院內(nèi)部還設(shè)置審判委員會(huì)作為集體領(lǐng)導(dǎo)審判工作的組織機(jī)構(gòu)。雖然立法僅規(guī)定審判委員會(huì)對(duì)重大、疑難的案件有討論決定權(quán)，實(shí)踐中審判委員會(huì)討論決定的案件卻遠(yuǎn)不止于此。雖然在91年修改民事訴訟法時(shí)刪去了原民事訴訟法(試行)中“審判委員會(huì)的決定，合議庭必須執(zhí)行”的規(guī)定，事實(shí)上，在我國，還沒有合議庭可以不執(zhí)行審判委員會(huì)對(duì)案件所作出的決定。這樣，法院公之于眾的判決書上簽署的雖是合議庭成員的大名，而判決本身所體現(xiàn)的卻是審判委員會(huì)成員或部分成員的意志。院、庭長審批案件和審判委員會(huì)討論決定案件的雙軌制作法，作為法院整體行使審判權(quán)而非法官個(gè)體行使審判權(quán)的一種制度性保障，實(shí)際上虛化了具體承辦案件的審判組織中法官的作用和權(quán)威。而法院內(nèi)部這種等級(jí)性的設(shè)計(jì)又通過行政官階設(shè)計(jì)予以保障。3這種機(jī)構(gòu)設(shè)置和管理直接造就了實(shí)踐中所出現(xiàn)的先定后審、先判后審、審判分離以及司法腐敗等違法現(xiàn)象，其危害不僅在于削弱和泯滅了直接承辦案件的法官的責(zé)任感，更在于規(guī)避和危害了其他重要的訴訟制度(如合議、回避、公開審判等)的貫徹實(shí)施，也使得獨(dú)立審判所要實(shí)現(xiàn)的保障司法公正等效能失去了意義，非真正的獨(dú)立審判。

（二）行政機(jī)關(guān)對(duì)法院獨(dú)立審判權(quán)的制約嚴(yán)重

一直以來，司法部門都隸屬于同級(jí)地方黨政機(jī)關(guān)，直接受制于黨政機(jī)關(guān)。我們經(jīng)常在報(bào)紙或其他報(bào)道中了解到，某某省長或其他行政官員聽取了某某法院院長的工作匯報(bào)，并提出某某工作要求等等。在司法實(shí)踐中，由于種種原因，領(lǐng)導(dǎo)對(duì)有些案件“多次批示、多次過問”的情況常有發(fā)生，有的出于對(duì)政府形象的考慮從司法上加以所謂保護(hù)，有的則是出于某領(lǐng)導(dǎo)的私利而以其行政職位對(duì)案件加以干涉……此時(shí)，行政者的一個(gè)條子一個(gè)電話，勝過司法者所本應(yīng)遵照的千萬條法律法規(guī)，還何什么“獨(dú)立審判”？如果“批示或電話指示”對(duì)了，還好；如果“批示或電話指示”錯(cuò)誤，甚至“批示”本身就是腐敗的產(chǎn)物，那么法院獨(dú)立審判所要實(shí)現(xiàn)的“司法公正”也就不存在了，許多“司法腐敗”的發(fā)生與此不無關(guān)系。事實(shí)是，有些按照正常程序本應(yīng)早結(jié)的案件久拖不決，有些依法應(yīng)當(dāng)釋放的犯罪嫌疑人被“超期羈押”，也往往與某種情況下的“長官意志”或“領(lǐng)導(dǎo)批示”是分不開的。筆者曾經(jīng)辦過一個(gè)刑事案件，就連主審法官事后都無奈地說：“沒辦法，行政干涉太嚴(yán)重，院長也沒有辦法”。作為律師在為當(dāng)事人解答法律問題，分析案件情況是時(shí)，也得強(qiáng)調(diào)本意見僅依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和司法解釋作出，因?yàn)楝F(xiàn)在影響法院審判和判決結(jié)果的因素中，除了法律以外，還有很多。……

以上所說的行政干預(yù)司法、干預(yù)法院獨(dú)立審判的現(xiàn)象，原因是多方面的：

我國的歷史發(fā)展過程中，基本上沒有建立一個(gè)獨(dú)立的、高度職業(yè)化的法官群體，審判權(quán)長期與行政權(quán)混為一體，也可以說是行政干預(yù)司法干預(yù)法院獨(dú)立審判的一個(gè)不難理解的歷史原因，要徹底改變這種現(xiàn)象需要一個(gè)過程，這也是我國法制化建設(shè)的一個(gè)方面。

行政機(jī)關(guān)對(duì)法院獨(dú)立審判權(quán)的制約主要是間接的、通過對(duì)法院系統(tǒng)的人員編制、經(jīng)費(fèi)、設(shè)備等方面具有的控制權(quán)實(shí)施的，而不是對(duì)法院的審判內(nèi)容和方式的直接制約。但是這種間接的制約也會(huì)在相當(dāng)大的程度上影響法院的獨(dú)立審判權(quán)：

國家審判機(jī)關(guān)是與行政機(jī)關(guān)地位相同的國家機(jī)構(gòu)，都是由人民代表大會(huì)成立并對(duì)其負(fù)責(zé)的機(jī)構(gòu)。但是，審判機(jī)關(guān)的經(jīng)費(fèi)卻要由行政機(jī)構(gòu)中的財(cái)政部門來控制，法院的辦公條件和裝備的好壞、辦案經(jīng)費(fèi)的多寡、法院工作人員工資及福利的高低等等往往均取決于地方政府所給予的經(jīng)費(fèi)的多少；人事方面，法院中領(lǐng)導(dǎo)干部的行政職務(wù)由地方各級(jí)權(quán)力機(jī)關(guān)選舉、委任和罷免，而且審判人員本身也由地方各級(jí)國家權(quán)力機(jī)關(guān)任免。地方黨委的組織部門和地方政府的人事部門擁有對(duì)法院主要領(lǐng)導(dǎo)干部的推薦權(quán)和指派權(quán)。可見，地方各級(jí)黨委和地方各級(jí)政府對(duì)地方各級(jí)法院擁有人事方面的控制權(quán)，人員編制要由編制委員會(huì)來決定；其設(shè)備和后勤保障則要由行政機(jī)構(gòu)中的其他部門承擔(dān)或配合。在這種財(cái)政、人事兩大重要權(quán)力均隸屬和依附于地方權(quán)力的現(xiàn)狀下，要求法院依法獨(dú)立審判而不受其他外來權(quán)力的干涉實(shí)在是勉為其難。俗話說“吃了人家的嘴軟，拿了人家的手軟”，以現(xiàn)行的財(cái)政、人事制度要求法院依法獨(dú)立審判只能置法院于兩難境地：或者違法，或者依法但卻有可能得罪地方政府和黨委。其結(jié)果只能是阻滯、破壞獨(dú)立審判。這種設(shè)置顯然無法真正保證審判機(jī)構(gòu)的地位，也必然影響其原本應(yīng)當(dāng)毫無顧忌地依法行使的獨(dú)立審判權(quán)。一些行政機(jī)關(guān)試圖通過這些控制權(quán)，對(duì)法院的獨(dú)立審判權(quán)進(jìn)行干預(yù)，達(dá)到干預(yù)具體案件審理的目的。這種干預(yù)顯然違反了憲法第126條的規(guī)定，構(gòu)成了對(duì)法院獨(dú)立審判權(quán)的非法干預(yù)。但如何區(qū)分行政機(jī)關(guān)的合法制約和非法干預(yù)，誰作為主體來區(qū)分呢，區(qū)分出來又怎么樣呢？

（三）、人大和人大代表在行使對(duì)法院的監(jiān)督權(quán)時(shí)，特別是在聽取匯報(bào)、視察、約見負(fù)責(zé)人、提出批評(píng)、進(jìn)行質(zhì)詢和提出議案時(shí)，常常要涉及對(duì)法院審理的個(gè)案的審查，這種對(duì)個(gè)案的審查往往會(huì)帶來人大的監(jiān)督與法院獨(dú)立審判權(quán)的沖突，人大對(duì)法院審判的個(gè)案監(jiān)督及其他不正當(dāng)行使監(jiān)督權(quán)的行為會(huì)影響法院的獨(dú)立審判

根據(jù)我國憲法和法律規(guī)定，我國法院的獨(dú)立審判權(quán)并非絕對(duì)。憲法第126條就沒有將國家權(quán)力機(jī)關(guān)排除在外，而只是排除了行政機(jī)關(guān)、社會(huì)團(tuán)體和個(gè)人對(duì)法院獨(dú)立審判權(quán)的干涉，意味著國家權(quán)力機(jī)關(guān)可以對(duì)法院進(jìn)行具有法律根據(jù)的制約。法院的獨(dú)立審判權(quán)是一種在人大這一統(tǒng)一的國家權(quán)力之下的相對(duì)獨(dú)立權(quán)限。這里的相對(duì)是指它源于人大權(quán)力，并受人大的領(lǐng)導(dǎo)和監(jiān)督。

需要進(jìn)一步指出的是：這種相對(duì)性并不否認(rèn)它在運(yùn)作中的獨(dú)立性。相對(duì)性是指它的來源和地位而言；而獨(dú)立性則是指其運(yùn)行原則和方式而言。它所能做的僅僅是根據(jù)憲法的規(guī)定，行使其對(duì)法院的法律制約，即通過制定國家法律和政策，通過監(jiān)督法院的工作來保證法院獨(dú)立審判權(quán)的正確行使。但在實(shí)踐中，往往存在人大不正當(dāng)行使監(jiān)督權(quán)的情形。

現(xiàn)實(shí)中人大代表左右審判人員的現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生。人大對(duì)法院獨(dú)立審判權(quán)的法律制約的主體是各級(jí)人民代表大會(huì)及其常委會(huì)；作為個(gè)體的人民代表則不能在法律規(guī)定的程序外任意行使這種權(quán)力。雖然按照人大代表法的規(guī)定：人大代表有權(quán)根據(jù)本級(jí)人大常委會(huì)的統(tǒng)一安排或要求本級(jí)人大常委會(huì)就地安排，對(duì)本級(jí)或者下級(jí)國家機(jī)關(guān)和有關(guān)單位的工作進(jìn)行視察，提出建議、批評(píng)和意見，但法律明確規(guī)定：“在視察時(shí)，代表不能直接處理問題?！?人大的監(jiān)督不可避免地要涉及到對(duì)于個(gè)案的審查。雖然憲法和有關(guān)的人大組織法確實(shí)規(guī)定：在人大認(rèn)為必要的時(shí)候，可以組織關(guān)于特定問題的調(diào)查委員會(huì)，并可根據(jù)其報(bào)告作出相應(yīng)的決定。但這種專門調(diào)查委員會(huì)的工作不應(yīng)包括或針對(duì)對(duì)法院正在審理的案件的調(diào)查，因?yàn)槿绻舜缶哂羞@種權(quán)力的話，法院的獨(dú)立審判權(quán)就會(huì)形同虛設(shè)，出現(xiàn)另外一個(gè)由權(quán)力機(jī)關(guān)行使的國家審判權(quán)，國家法制和司法權(quán)的統(tǒng)一將遭到破壞。李鵬在1998年9月16日全國人大內(nèi)務(wù)司法委員會(huì)上指出：“……人大監(jiān)督個(gè)案的目的是為了督促，支持審判、檢察機(jī)關(guān)公正司法，而不是代替司法機(jī)關(guān)辦理案件。要在不斷摸索，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，使人大監(jiān)督工作進(jìn)一步規(guī)范化，制度化?！?

三、要更好的堅(jiān)持和完善法院獨(dú)立審判權(quán)，應(yīng)當(dāng)從內(nèi)外兩個(gè)方面加以改進(jìn)

第一、提高法官自身素質(zhì)。

法官的品行和素養(yǎng)不僅決定著其審判案件的質(zhì)量而且也決定著我們司法改革的質(zhì)量，因此必須提高法官的素質(zhì)。以精英化、專業(yè)化為指導(dǎo)思想確立和施行統(tǒng)一、嚴(yán)格的法官任用和考核標(biāo)準(zhǔn)。并且不僅以此標(biāo)準(zhǔn)決定未來進(jìn)入法院系統(tǒng)的人選，而且以此標(biāo)準(zhǔn)對(duì)已在位的法官進(jìn)行遴選。建立健全與法官選任相配套的法官職業(yè)專門培訓(xùn)體系。完善繼續(xù)教育制度，盡快培養(yǎng)一批法學(xué)理論功底深厚、相關(guān)學(xué)科知識(shí)豐富、司法業(yè)務(wù)純熟、司法技能高超的專家型法官。

第二、實(shí)施司法預(yù)算和編制獨(dú)立

把法院機(jī)構(gòu)和人員編制的決定權(quán)，以及法院的經(jīng)費(fèi)和法官的待遇由立法機(jī)構(gòu)通過法律專門加以規(guī)定，從而減少行政機(jī)關(guān)（特別是那些受地方和部門保護(hù)主義刺激的行政機(jī)關(guān)）對(duì)于法院獨(dú)立審判權(quán)的干預(yù)，革除司法權(quán)力地方化所帶來的弊端，為審判獨(dú)立的真正到位創(chuàng)制合適的外部環(huán)境和條件。建立司法系統(tǒng)“垂直領(lǐng)導(dǎo)體系”，免遭“長官意志”的干擾，省卻“內(nèi)部請(qǐng)示”的多余環(huán)節(jié)，加快促進(jìn)實(shí)質(zhì)性的“司法獨(dú)立”，當(dāng)具有特殊重要的意義，舍此，別無他途

第三、進(jìn)一步建立和完善法官獨(dú)立審判及責(zé)任制，將獨(dú)立審判落實(shí)到法官個(gè)人，確保合議庭及獨(dú)任庭這兩種審判組織的獨(dú)立性

各級(jí)法院應(yīng)當(dāng)確立法官在訴訟中獨(dú)立的地位、權(quán)利和責(zé)任，明確責(zé)任制，使法院的院長、庭長等行政高中層領(lǐng)導(dǎo)放棄對(duì)審判組織承辦的案件的審批和干涉，從“案必躬親”中解脫出來。它們相互之間也不存在任何領(lǐng)導(dǎo)關(guān)系或隸屬關(guān)系，審判委員會(huì)只能依法定程序?qū)Π讣?dú)立作出自己的裁判決定，而不能“指示”或“命令”合議庭或獨(dú)任庭應(yīng)當(dāng)或不應(yīng)當(dāng)作出何種裁判決定。

第四、真正實(shí)現(xiàn)審級(jí)獨(dú)立

上級(jí)法院依法不能干預(yù)下級(jí)法院的依法獨(dú)立審判權(quán)，不能采用行政式的工作方法對(duì)下級(jí)法院審判案件行使“指揮權(quán)”，不能對(duì)下級(jí)法院所審理的個(gè)案的審判結(jié)果直接下結(jié)論。下級(jí)法院也無須就個(gè)案審判結(jié)果向上級(jí)法院請(qǐng)示匯報(bào)。但最高法院對(duì)某一法律或法律適用問題所作的司法解釋，全國各級(jí)法院都應(yīng)當(dāng)執(zhí)行；上級(jí)法院依法定程序?qū)€(gè)案作出的審判結(jié)論，下級(jí)法院應(yīng)當(dāng)服從并執(zhí)行，上級(jí)法院還要監(jiān)督其服從和執(zhí)行，這些都是依法定途徑進(jìn)行審判監(jiān)督的必然要求。

第五、人大監(jiān)督也必須尊重國家審判權(quán)的獨(dú)立

人大不能直接介入和從事案件的審理工作。盡管人大及其代表可以對(duì)個(gè)案情況進(jìn)行了解，向有關(guān)部門進(jìn)行反映，甚至有權(quán)要求法院提出報(bào)告或說明，對(duì)其工作中的問題提出批評(píng)，但不能對(duì)具體案件的處理提出建議或作出決議，。但是不能直接指令法院如何處理案件或直接接手案件的審判。防止人大或代表權(quán)力的濫用，即與案件有利害關(guān)系的人不得利用其人大代表的身份對(duì)該案進(jìn)行監(jiān)督等等。

以上是我對(duì)我國法院獨(dú)立審判原則的粗淺看法，不妥之處，望指正。我相信隨著我過法制化進(jìn)程的加快，法院獨(dú)立審判必將得到更好的發(fā)展。

參考資料：

1、熊先覺：《中國司法制度》，中國政法大學(xué)出版社，1986年，第89頁；

2、王家福：《關(guān)于依法治國建設(shè)社會(huì)主義法治國家的理論和實(shí)踐問題》，載于《中共中央法制講座匯編》，法律出版社1998年版，第103-104頁；

3、我國法院對(duì)法官實(shí)行的是國家行政干部職務(wù)系列等級(jí)制，從低至高、自下而上即科員、副科、正科、副處、正處、副局、正局等。而一般的法官遷升為業(yè)務(wù)庭正副庭長或法院的正副院長，也即以為著該法官行政級(jí)別以及有關(guān)待遇的相應(yīng)升高；

4、《全國人民代表大會(huì)和地方各級(jí)人民代表大會(huì)法》，第21條；

5、《人民日?qǐng)?bào)》1998年9月17日。