導(dǎo)語(yǔ)：經(jīng)濟(jì)法視角下外部性問(wèn)題調(diào)解機(jī)制一文來(lái)源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀(guān)點(diǎn)，若需要原創(chuàng)文章可咨詢(xún)客服老師，歡迎參考。

一、外部性的基本概述

外部性是指一個(gè)經(jīng)濟(jì)主體的活動(dòng)對(duì)另外一個(gè)或數(shù)個(gè)無(wú)關(guān)的經(jīng)濟(jì)主體造成的有益或有害的影響。外部性可以分為正外部性和負(fù)外部性。正外部性亦稱(chēng)外部經(jīng)濟(jì)，是指某個(gè)經(jīng)濟(jì)行為個(gè)體的活動(dòng)使他人或社會(huì)受益，而受益者無(wú)須花費(fèi)代價(jià)。負(fù)外部性亦稱(chēng)外部不經(jīng)濟(jì)，是指某個(gè)經(jīng)濟(jì)行為個(gè)體的活動(dòng)使他人或社會(huì)受損，而造成外部不經(jīng)濟(jì)的人卻沒(méi)有為此承擔(dān)成本。

二、外部性問(wèn)題的理論來(lái)源

說(shuō)到外部性理論，不得不說(shuō)到庇古和科斯，他們開(kāi)創(chuàng)了對(duì)外部性問(wèn)題的研究，對(duì)外部性理論的發(fā)展作出了巨大的貢獻(xiàn)。

（一）庇古教授的外部性理論庇古教授被稱(chēng)為"福利經(jīng)濟(jì)學(xué)之父"，他的《福利經(jīng)濟(jì)學(xué)》享譽(yù)世界，它將資產(chǎn)階級(jí)福利經(jīng)濟(jì)學(xué)系統(tǒng)化，標(biāo)志著其完整理論體系的建立。在其《福利經(jīng)濟(jì)學(xué)》一書(shū)中，他提出"庇古稅方案"，即通過(guò)政府行為對(duì)產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)負(fù)外部性的企業(yè)和個(gè)人征稅，以補(bǔ)貼因?yàn)樨?fù)外部性而受到不利益的主體和有正外部性的活動(dòng)的主體。庇古正式提出和建立了外部性理論，但他的思想亦有來(lái)源于馬歇爾的經(jīng)濟(jì)理論，馬歇爾的《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》為其外部性理論的提出提供了思想源泉。

（二）科斯的外部性理論科斯對(duì)庇古的外部性理論進(jìn)行了批判，他提出了外部性問(wèn)題的相互性這樣一個(gè)之前沒(méi)有被關(guān)注的現(xiàn)象，即外部性問(wèn)題的產(chǎn)生并不僅僅是由于企業(yè)或個(gè)體等受益者一方的原因，也有可能是由于利益受損者的原因才使得企業(yè)或個(gè)體的經(jīng)濟(jì)負(fù)外部性發(fā)生作用，因此造成的不利后果應(yīng)該由雙方合理承擔(dān)?？扑惯M(jìn)一步提出，產(chǎn)權(quán)沒(méi)有界定清晰是外部性問(wèn)題產(chǎn)生的一個(gè)重要原因，有效的產(chǎn)權(quán)可以實(shí)現(xiàn)外部性問(wèn)題的內(nèi)部化。這就是著名的科斯定理：只要產(chǎn)權(quán)是明確的，并且交易成本為零或者很小，那么，無(wú)論在開(kāi)始時(shí)將財(cái)產(chǎn)權(quán)賦予誰(shuí)，市場(chǎng)均衡的最終結(jié)果都是有效率的，實(shí)現(xiàn)資源配置的帕累托最優(yōu)。當(dāng)然，科斯所設(shè)想的制度必須建立在一個(gè)前提上：這個(gè)市場(chǎng)是完善的，交易完全自由自愿，交易成本為零。

三、外部性問(wèn)題的成因

（一）產(chǎn)權(quán)不明晰外部性問(wèn)題一個(gè)重要的成因就是產(chǎn)權(quán)不明晰。假如一家污染企業(yè)建在一片農(nóng)田旁邊，產(chǎn)權(quán)很明確，企業(yè)和農(nóng)田歸屬明確，當(dāng)企業(yè)所排放的污水和廢氣對(duì)附近農(nóng)田的莊稼的生長(zhǎng)造成影響時(shí)，莊稼的所有人就可以直接向企業(yè)請(qǐng)求賠償，企業(yè)生產(chǎn)所導(dǎo)致的外部性也就不會(huì)存在。但就同一個(gè)企業(yè)，它排放的污染所可能產(chǎn)生的酸雨對(duì)其他較遠(yuǎn)的地方的農(nóng)田的莊稼亦可能造成損害，但由于無(wú)法具體確定是哪個(gè)企業(yè)的污染排放所造成的損害，所以在請(qǐng)求賠償方面就會(huì)遇到困難，這就會(huì)形成負(fù)的外部性問(wèn)題。

（二）市場(chǎng)制度的缺陷在亞當(dāng)·斯密的《國(guó)富論》中，他提出自由市場(chǎng)理論，主張用市場(chǎng)這只"看不見(jiàn)的手"主導(dǎo)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行，反對(duì)政府的過(guò)度干預(yù)介入。但資本主義國(guó)家的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)表明，市場(chǎng)并不是萬(wàn)能的，過(guò)度寬松的市場(chǎng)環(huán)境可能會(huì)導(dǎo)致壟斷，外部性問(wèn)題，公共資源的不合理配置等問(wèn)題?，F(xiàn)實(shí)的問(wèn)題是市場(chǎng)并非萬(wàn)能的，交易礙于時(shí)間、地點(diǎn)、信息、誠(chéng)信問(wèn)題，交易成本不可能為或接近零，這樣資源的配置就沒(méi)法達(dá)到完全優(yōu)化，就可能產(chǎn)生外部性問(wèn)題。

（三）道德缺陷市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是一個(gè)講究誠(chéng)信的體系，沒(méi)有誠(chéng)信，交易就會(huì)終止，沒(méi)有誠(chéng)信，就會(huì)出現(xiàn)道德危險(xiǎn)。但這個(gè)市場(chǎng)并非人人都講誠(chéng)信，總會(huì)有一些人存在僥幸的心理，只求短期利益，損害廣大企業(yè)、消費(fèi)者的利益，這就導(dǎo)致了外部性問(wèn)題的產(chǎn)生。

四、外部性問(wèn)題的解決機(jī)制

由于市場(chǎng)不是萬(wàn)能的，因此我們不能只寄希望于市場(chǎng)來(lái)解決外部性這個(gè)問(wèn)題，本文在不否認(rèn)市場(chǎng)作用的同時(shí)亦想通過(guò)對(duì)其他力量（如政府）的論證來(lái)證明外部性問(wèn)題的解決是需要引入其他力量，共同協(xié)調(diào)，形成一個(gè)完整的機(jī)制的，把外部性問(wèn)題的解決放到經(jīng)濟(jì)法的視野下進(jìn)行討論，即承認(rèn)市場(chǎng)的主導(dǎo)作用，同時(shí)認(rèn)可政府的適度干預(yù)作用，以及強(qiáng)調(diào)對(duì)道德的建設(shè)，盡量解決外部性問(wèn)題帶來(lái)的負(fù)面影響。

（一）外部性問(wèn)題內(nèi)部化在解決外部性這個(gè)問(wèn)題上，主要還是應(yīng)該依靠市場(chǎng)的力量，這與經(jīng)濟(jì)法的本質(zhì)相同，主要依靠市場(chǎng)進(jìn)行調(diào)節(jié)，當(dāng)市場(chǎng)出現(xiàn)失靈時(shí)，引入政府的力量進(jìn)行干預(yù)，確保經(jīng)濟(jì)有效有序運(yùn)行?？扑乖谒l(fā)表的《社會(huì)成本問(wèn)題》這篇論文中對(duì)庇古提出的"庇古稅方案"進(jìn)行批判，他認(rèn)為單純對(duì)排污企業(yè)征稅得到的結(jié)果并不是最優(yōu)的，而且無(wú)法在各企業(yè)間形成一個(gè)統(tǒng)一的征稅標(biāo)準(zhǔn)。他根據(jù)對(duì)外部性問(wèn)題相互性的研究，認(rèn)為應(yīng)設(shè)立一種雙重的納稅制度，"如果工廠(chǎng)必須支付等于損失的稅額，則顯然需要有一種雙重納稅制度，應(yīng)讓該地區(qū)居民支付等于工廠(chǎng)主（或其產(chǎn)品的消費(fèi)者）為避免損害而追加的成本的稅。

"因此科斯認(rèn)為，明晰產(chǎn)權(quán)對(duì)解決外部性問(wèn)題至關(guān)重要，有效的產(chǎn)權(quán)可以使外部性問(wèn)題內(nèi)部化。交易成本很重要，如果交易成本過(guò)高的話(huà)，交易可能就難以達(dá)成。如科斯定理所言，如果產(chǎn)權(quán)明晰，交易費(fèi)用為零的話(huà)，資源就能實(shí)現(xiàn)最優(yōu)配置。但我們知道交易費(fèi)用是無(wú)法為零的，產(chǎn)權(quán)也很難達(dá)到完全明晰，因此當(dāng)交易成本高于政府管制的成本時(shí)，就需要政府的介入，政府的力量在解決負(fù)外部性問(wèn)題上是必要的。

（二）政府力量干預(yù)前面已經(jīng)論述了政府干預(yù)的必要性，那么政府干預(yù)應(yīng)該從何著手呢？雖然科斯對(duì)庇古的"庇古稅方案"提出了質(zhì)疑，但我們亦不能否定它的作用，畢竟它能影響到那么多的學(xué)者也不是毫無(wú)價(jià)值的。其實(shí)政府干預(yù)很重要的一個(gè)手段就是征稅或者對(duì)負(fù)外部性問(wèn)題制造者施以行政處罰。比如就企業(yè)排污問(wèn)題，通過(guò)政府征稅或者罰款，既是對(duì)負(fù)外部性行為制造者的一種懲罰，也是對(duì)受負(fù)外部性影響著的一種補(bǔ)償。這就彌補(bǔ)了外部性問(wèn)題內(nèi)部化的缺陷，因?yàn)楫?dāng)交易成本過(guò)高時(shí)，交易可能難以產(chǎn)生，這時(shí)政府力量的介入就能較好的解決這個(gè)問(wèn)題，通過(guò)征收的稅和罰款，政府可以用這部分錢(qián)進(jìn)行污染的治理，解決因交易成本過(guò)高帶來(lái)的交易困難。此外，政府可以利用行政強(qiáng)制力強(qiáng)制企業(yè)安裝污染凈化裝置，或者通過(guò)政府發(fā)起進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，提高能源的利用效率，改進(jìn)排污裝置，減少外部性的影響。

（三）加強(qiáng)道德建設(shè)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是一個(gè)講求誠(chéng)信的經(jīng)濟(jì)。如果每個(gè)市場(chǎng)參與者都不講誠(chéng)信，那么一切交易都只是短暫性的，交易注定不會(huì)長(zhǎng)久，那么這個(gè)市場(chǎng)也就會(huì)消亡，因此加強(qiáng)誠(chéng)信道德建設(shè)至關(guān)重要。我們相信，市場(chǎng)會(huì)給予不講誠(chéng)信者以懲罰，法律也會(huì)給予其制裁。