導(dǎo)語(yǔ)：如何才能寫好一篇貿(mào)易技術(shù)論文，這就需要搜集整理更多的資料和文獻(xiàn)，歡迎閱讀由公務(wù)員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

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論文論文摘要：技術(shù)性貿(mào)易壁壘(TBT)是世界各國(guó)調(diào)整貿(mào)易利益的重要手段，隨著關(guān)稅壁壘作用日益減弱，技術(shù)性貿(mào)易壁壘作為更隱蔽、更強(qiáng)大的壁壘，在當(dāng)代國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易發(fā)展中扮演著越來(lái)越重要的角色。本文通過(guò)分析技術(shù)性貿(mào)易壁壘的特點(diǎn)和我國(guó)農(nóng)產(chǎn)品遭遇技術(shù)性貿(mào)易壁壘的原因，提出對(duì)策建議。

一、TBT概述

技術(shù)性貿(mào)易壁壘(簡(jiǎn)稱TBT)由技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、合格評(píng)定程序三部分組成，是指一國(guó)政府或非政府機(jī)構(gòu)以維護(hù)國(guó)家安全、保護(hù)人類與動(dòng)植物安全和健康、保護(hù)環(huán)境、防止欺詐行為以及保證食品安全與產(chǎn)品質(zhì)量等為由采取的強(qiáng)制性或非強(qiáng)制性的技術(shù)性限制措施或法規(guī)，在主觀或客觀上成為外國(guó)商品自由進(jìn)入的障礙。WTO關(guān)于的TBT文件有兩個(gè)，分別是《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)定》(TBT協(xié)定)和《實(shí)施衛(wèi)生與動(dòng)植物衛(wèi)生措施協(xié)定》(SPS協(xié)定)，于1995年1月1日WTO正式成立起開(kāi)始執(zhí)行。

二、我國(guó)農(nóng)產(chǎn)品出口遭遇技術(shù)性貿(mào)易壁壘的原因

目前，技術(shù)性貿(mào)易壁壘已經(jīng)成為發(fā)達(dá)國(guó)家實(shí)行農(nóng)業(yè)保護(hù)最主要、最有效的手段，已經(jīng)直接使我國(guó)的農(nóng)產(chǎn)品出口遭受巨大損失，其擴(kuò)散效應(yīng)造成的間接損失更是難以估計(jì)。與其他貿(mào)易限制措施不同，技術(shù)性貿(mào)易壁壘最大的特點(diǎn)就是具有隱蔽性，一旦出現(xiàn)，影響巨大，而且損失難以避免。那么我國(guó)農(nóng)產(chǎn)品出口為什么容易遭遇國(guó)外的技術(shù)性貿(mào)易壁壘，我們可以從國(guó)內(nèi)各個(gè)方面進(jìn)行分析。

1、中國(guó)農(nóng)產(chǎn)品自身標(biāo)準(zhǔn)的落后性 中國(guó)農(nóng)產(chǎn)品領(lǐng)域目前的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和檢驗(yàn)檢疫標(biāo)準(zhǔn)與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)和進(jìn)口國(guó)標(biāo)準(zhǔn)還有差距，不具備參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的內(nèi)在優(yōu)勢(shì)。而且中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)體系混亂，有國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、地方標(biāo)準(zhǔn)、專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，數(shù)目多而水平低下，使企業(yè)產(chǎn)品出口不暢。

2、中國(guó)農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)秩序沒(méi)有理順，農(nóng)業(yè)管理體制落后 中國(guó)農(nóng)產(chǎn)品流通市場(chǎng)的內(nèi)部壁壘嚴(yán)重，全國(guó)統(tǒng)一的大市場(chǎng)沒(méi)有形成局部領(lǐng)域的農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)秩序相當(dāng)混亂，假冒偽劣產(chǎn)品對(duì)出口市場(chǎng)造成一定負(fù)面影響，此外，中國(guó)農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)管理和市場(chǎng)監(jiān)管的力度不夠，存在著政出多門，多頭管理，職能交叉等問(wèn)題，對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)管力度不夠，流于形式。中國(guó)目前尚沒(méi)有一部完備的食品安全立法。

三、利弊同行——TBT對(duì)農(nóng)產(chǎn)品出口貿(mào)易的雙重影響

1、負(fù)面影響

(1)使我國(guó)農(nóng)產(chǎn)品的出口量急劇下降。受技術(shù)性貿(mào)易壁壘的影響，20世紀(jì)90年代以來(lái)我國(guó)農(nóng)產(chǎn)品出口占對(duì)外貿(mào)易的比重不斷下降，受影響的農(nóng)產(chǎn)品企業(yè)日益增加，造成的損失逐年加大，截止到2007年7月份，我國(guó)農(nóng)產(chǎn)品出口出現(xiàn)負(fù)增長(zhǎng)，出口額為88，5億美元，同比下降0.77%，農(nóng)產(chǎn)品出口總額占全國(guó)出口總額的比重下降到6%。

(2)加大了我國(guó)農(nóng)產(chǎn)品的市場(chǎng)準(zhǔn)入的難度。發(fā)達(dá)國(guó)家憑借其在科技和經(jīng)濟(jì)方面的優(yōu)勢(shì)，通過(guò)立法或其他手段對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品制定苛刻的技術(shù)法規(guī)或標(biāo)準(zhǔn)來(lái)限制農(nóng)產(chǎn)品的進(jìn)口，我國(guó)的農(nóng)產(chǎn)品一時(shí)難以達(dá)到其要求而無(wú)法獲得市場(chǎng)準(zhǔn)入。并且這種情況在我國(guó)加入世界貿(mào)易組織以后明顯加劇。

2、正面影響

(1)提高國(guó)內(nèi)農(nóng)產(chǎn)品檢測(cè)技術(shù)。TBT在給我國(guó)農(nóng)產(chǎn)品帶來(lái)負(fù)面效應(yīng)的同時(shí)，也給我國(guó)帶來(lái)了一定程度的正面影響。過(guò)去長(zhǎng)期以來(lái)，我國(guó)在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)上較多追求農(nóng)產(chǎn)品數(shù)量增加，對(duì)農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量問(wèn)題重視不夠，農(nóng)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系、農(nóng)產(chǎn)品評(píng)價(jià)體系與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)不接軌，農(nóng)業(yè)監(jiān)測(cè)體系建設(shè)滯后，使得農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量與發(fā)達(dá)國(guó)家相比還存在較大差距。同時(shí)，由于國(guó)內(nèi)檢測(cè)技術(shù)及監(jiān)督力量薄弱，許多質(zhì)量問(wèn)題未顯露出來(lái)。這就促使我國(guó)農(nóng)產(chǎn)品出口行業(yè)對(duì)現(xiàn)有農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)體系、管理體系進(jìn)行反思。

(2)加大對(duì)農(nóng)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)化、質(zhì)量安全等的建設(shè)、管理和監(jiān)督。我國(guó)沿海各省市率先加大了農(nóng)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)化等的建設(shè)。例如廣東省河源市建立農(nóng)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化示范區(qū)，重視農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)的培育和發(fā)展;廣東湛江在建立湛江市水產(chǎn)品質(zhì)量安全檢驗(yàn)監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)的同時(shí)，還注意做好養(yǎng)殖基地建設(shè)，抓好加工環(huán)節(jié)質(zhì)量監(jiān)控，防止產(chǎn)品在加工過(guò)程中發(fā)生二次污染。

四、我國(guó)農(nóng)產(chǎn)品出口突破技術(shù)性貿(mào)易壁壘的對(duì)策

篇2

技術(shù)性貿(mào)易壁壘是非關(guān)稅壁壘的一個(gè)組成部分。通常是指一國(guó)或以維護(hù)國(guó)家安全、保護(hù)人類、動(dòng)植物生命及健康、阻止欺詐、保護(hù)環(huán)境、保證產(chǎn)品質(zhì)量為目的，或以貿(mào)易保護(hù)為目的所采取的種種技術(shù)性限制措施。這些措施若標(biāo)準(zhǔn)過(guò)高，超出了實(shí)際需要；或者在制定技術(shù)規(guī)格時(shí)帶有偏見(jiàn)，不合理地優(yōu)待本國(guó)產(chǎn)品或某些特定來(lái)源的進(jìn)口產(chǎn)品時(shí)，則會(huì)變成不合理的貿(mào)易壁壘，在主觀或客觀上成為自由貿(mào)易的障礙。

隨著經(jīng)濟(jì)全球化的迅猛發(fā)展，國(guó)際貿(mào)易中的關(guān)稅壁壘正被逐步取消，傳統(tǒng)的非關(guān)稅壁壘活動(dòng)空間也日益縮小，以人類健康、生態(tài)環(huán)境保護(hù)、消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)面貌出現(xiàn)的技術(shù)性貿(mào)易保護(hù)主義逐漸抬頭。世界貿(mào)易組織的《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)議》（AgreementonTechnicalBarrierstoTrade簡(jiǎn)稱TBT協(xié)議）也積極鼓勵(lì)協(xié)議的各參加國(guó)制訂技術(shù)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)，并推行評(píng)審制度，來(lái)推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)品質(zhì)量的提高，從而出現(xiàn)了國(guó)際貿(mào)易中商品的進(jìn)出由價(jià)格、關(guān)稅調(diào)節(jié)變成了由技術(shù)指標(biāo)或技術(shù)指數(shù)或法律、法規(guī)來(lái)調(diào)節(jié)的趨向。作為世界最大的發(fā)展中國(guó)家和第九大出口貿(mào)易國(guó)，我國(guó)出口正面臨著越來(lái)越多的技術(shù)性貿(mào)易壁壘。

二、發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)我國(guó)出口商品實(shí)施技術(shù)性貿(mào)易壁壘的具體表現(xiàn)

我國(guó)目前對(duì)美國(guó)、日本、歐盟等國(guó)的出口占我出口總額的47.8%。由于這些國(guó)家科技發(fā)達(dá)、技術(shù)水平高，客觀上對(duì)我出口產(chǎn)品形成技術(shù)性貿(mào)易壁壘壓力。實(shí)際上，早在1980年，美國(guó)食品與藥品管理局(FDA)就開(kāi)始限制和禁止我國(guó)中草藥進(jìn)口，而進(jìn)入90年代后，發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)我出口實(shí)施技術(shù)性貿(mào)易壁壘更是愈演愈烈，主要表現(xiàn)為：

1.涉及出口商品品種多、范圍廣。

我國(guó)的出口商品中，不論是傳統(tǒng)的農(nóng)產(chǎn)品、紡織品、玩具，還是新近開(kāi)發(fā)的高新技術(shù)產(chǎn)品，都不同程度、不同內(nèi)容地面臨著技術(shù)性貿(mào)易壁壘，且技術(shù)性貿(mào)易壁壘已從原來(lái)的商品流通領(lǐng)域擴(kuò)大到生產(chǎn)、加工領(lǐng)域?，F(xiàn)在越來(lái)越多的國(guó)家意識(shí)到，應(yīng)從商品生產(chǎn)的全過(guò)程來(lái)控制質(zhì)量，防止污染，有效利用資源，要加強(qiáng)生產(chǎn)過(guò)程的質(zhì)量控制、環(huán)境保護(hù)與認(rèn)證工作，所以要求進(jìn)口商品的生產(chǎn)加工方法也必須符合本國(guó)的有關(guān)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)，以保護(hù)本國(guó)的相關(guān)產(chǎn)業(yè)。如歐盟多次就我國(guó)的肉類產(chǎn)品加工過(guò)程的環(huán)境與衛(wèi)生問(wèn)題進(jìn)行檢驗(yàn)，由此構(gòu)成限制我肉類產(chǎn)品出口的技術(shù)性貿(mào)易壁壘。在綠色技術(shù)措施興起的今天，ISO14000所要求的清潔生產(chǎn)也成為許多國(guó)家限制我國(guó)產(chǎn)品準(zhǔn)入的技術(shù)性貿(mào)易壁壘措施。同時(shí)，由于受工業(yè)整體水平的限制，所遇技術(shù)性貿(mào)易壁壘問(wèn)題還體現(xiàn)在外國(guó)對(duì)我產(chǎn)品的包裝、標(biāo)簽要求、檢驗(yàn)和檢疫規(guī)定、環(huán)保、電子商務(wù)等方面設(shè)置的限制，技術(shù)性貿(mào)易壁壘已成為阻礙我國(guó)出口貿(mào)易發(fā)展的首要非關(guān)稅壁壘。

2.涉及的金額越來(lái)越大，后果越來(lái)越嚴(yán)重。

1998.9.11，美國(guó)規(guī)定必須對(duì)所有來(lái)自中國(guó)的木質(zhì)包裝物采取嚴(yán)厲的檢驗(yàn)，確保所有純木材的包裝材料都經(jīng)過(guò)高溫處理、熏蒸或防腐劑處理，否則，所有運(yùn)來(lái)的貨物將一律被拒絕入關(guān)。這涉及每年從中國(guó)進(jìn)口的大約100萬(wàn)個(gè)集裝箱。按美國(guó)要求的方法對(duì)木質(zhì)包裝進(jìn)行處理，不僅耗費(fèi)很長(zhǎng)時(shí)間（一個(gè)40英尺貨柜消毒要用7-10天的時(shí)間），而且消毒費(fèi)用也很高（900-1000美元），包裝成本將增加1/3，直接損失數(shù)億美元；我國(guó)出口產(chǎn)品尤其是機(jī)電產(chǎn)品廣泛采用了木質(zhì)包裝，因此，該禁令至少間接影響到中國(guó)對(duì)美出口總額的1/3，約130億美元。1999.6.1，歐委會(huì)在未向中方做任何通報(bào)，也沒(méi)有任何磋商的情況下，以中國(guó)出口產(chǎn)品的木質(zhì)包裝不合格為由，單方面決定對(duì)中國(guó)輸歐產(chǎn)品的木質(zhì)包裝實(shí)行新的檢疫措施，而且該緊急措施的實(shí)施日期為6.10，幾乎沒(méi)有給中國(guó)出口商任何寬限時(shí)間，據(jù)統(tǒng)計(jì)，此舉影響中國(guó)60-70億美元的對(duì)歐出口。

3.標(biāo)準(zhǔn)高、多、且又復(fù)雜多變。

標(biāo)準(zhǔn)不斷提高。美國(guó)提出禁止進(jìn)口未實(shí)施管理體系國(guó)家的水產(chǎn)品和肉、禽加工食品。日本也在2000年開(kāi)始對(duì)進(jìn)口蔬菜施行HACCP體系管理方案。日本、英國(guó)、加拿大等國(guó)規(guī)定花生中的黃曲霉素含量不得超過(guò)百萬(wàn)分之二十；美國(guó)、加拿大規(guī)定日用瓷器中鉛含量不得超過(guò)百萬(wàn)分之七；日本規(guī)定茶葉中農(nóng)藥殘留量不得超過(guò)百萬(wàn)分之零點(diǎn)二至零點(diǎn)五。

標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范名目繁目。發(fā)達(dá)國(guó)家在涉及安全、衛(wèi)生、環(huán)保等方面標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范不但名目繁多，而且都是以國(guó)家的法律、法令形式公布的，其中美國(guó)有2.5萬(wàn)個(gè)，英國(guó)有2.2萬(wàn)個(gè)，德國(guó)有1.6萬(wàn)個(gè)，日本僅在農(nóng)殘限量方面的標(biāo)準(zhǔn)就多達(dá)6000多個(gè)。

標(biāo)準(zhǔn)復(fù)雜。美國(guó)常見(jiàn)的產(chǎn)品認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)分別對(duì)計(jì)算機(jī)、玩具、無(wú)線電設(shè)備、電視、傳輸設(shè)備、食品、藥品、化妝品、醫(yī)療設(shè)備、紡織品等進(jìn)行認(rèn)證，進(jìn)口商只有拿到相關(guān)許可證后，才允許通關(guān)放行。而日本除JIS、JAS兩個(gè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系之外，具有日本特色的行業(yè)協(xié)會(huì)、專業(yè)團(tuán)體也在行使自己的規(guī)格認(rèn)證權(quán)力。

標(biāo)準(zhǔn)多變。發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)常對(duì)技術(shù)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行修訂和補(bǔ)充，其它國(guó)家在信息不暢的情況下，按進(jìn)口國(guó)的原先要求生產(chǎn)商品，在出口時(shí)就會(huì)遭遇“信息壁壘”。

4.一些技術(shù)性貿(mào)易壁壘帶有明顯的歧視性。

我國(guó)肉類生產(chǎn)居世界前列，但是目前對(duì)美國(guó)的肉類出口基本上還是空白，其中一個(gè)重要原因就是美國(guó)食品安全檢驗(yàn)局(FSIS)采用拖延等方式拒絕接受我國(guó)企業(yè)進(jìn)行有關(guān)檢驗(yàn)和審查的申請(qǐng)。美國(guó)還對(duì)我國(guó)出口水產(chǎn)品加工廠實(shí)施"HACCP"注冊(cè)制度，對(duì)我國(guó)出口罐頭的生產(chǎn)加工廠實(shí)行“低酸登記”。更有甚者，美國(guó)部分企業(yè)正在推行“社會(huì)責(zé)任管理系統(tǒng)”(SA8000)認(rèn)證，把人權(quán)標(biāo)準(zhǔn)與進(jìn)口貿(mào)易結(jié)合起來(lái)，其用意不是維護(hù)人權(quán)和社會(huì)責(zé)任，而是試圖抬高勞動(dòng)力成本，削弱我國(guó)及其它發(fā)展中國(guó)家人力資源豐富的比較優(yōu)勢(shì)。

美國(guó)和歐盟為了限制我紡織品對(duì)其出口，調(diào)整了原產(chǎn)地規(guī)則，輕而易舉地達(dá)到了限制的目的。由于大米市場(chǎng)的疲軟，日本對(duì)我國(guó)大米進(jìn)行104項(xiàng)藥殘和農(nóng)殘檢測(cè)，不但技術(shù)指數(shù)項(xiàng)目多，而且檢測(cè)手段也相當(dāng)繁雜，而對(duì)其市場(chǎng)上國(guó)內(nèi)生產(chǎn)部分卻沒(méi)有如此多項(xiàng)的檢測(cè)。

三、我國(guó)屢遭國(guó)外技術(shù)性貿(mào)易壁壘限制的原因分析

我國(guó)出口產(chǎn)品面臨著越來(lái)越多的技術(shù)性貿(mào)易壁壘，主要是由以下原因造成的：

1.技術(shù)性貿(mào)易壁壘已成為一種新的貿(mào)易保護(hù)主義工具。

借保護(hù)消費(fèi)者之名，把技術(shù)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)當(dāng)作一種技術(shù)性貿(mào)易壁壘，是各國(guó)政府或多或少，或明或暗的貿(mào)易保護(hù)主義手段。由于技術(shù)性貿(mào)易壁壘的制定主動(dòng)權(quán)掌握在各國(guó)政府，不需要通過(guò)國(guó)際組織的批準(zhǔn)，世界貿(mào)易組織對(duì)它的限制也很少，因此，與實(shí)施程序復(fù)雜，實(shí)施過(guò)程長(zhǎng)的反傾銷相比，它具有可操作性和見(jiàn)效快的特點(diǎn)。越來(lái)越多的發(fā)達(dá)國(guó)家通過(guò)此手段，短期內(nèi)即可達(dá)到限制進(jìn)口，保護(hù)本國(guó)市場(chǎng)和相關(guān)產(chǎn)業(yè)的目的。

2.我國(guó)已成為世界貿(mào)易大國(guó)。

改革開(kāi)放20年來(lái)，我國(guó)對(duì)外貿(mào)易得到長(zhǎng)足發(fā)展，進(jìn)出口總額已從81年的400多億美元上升到2000年的4743億美元，我國(guó)已成為世界上最大的發(fā)展中國(guó)家和世界第九大出口國(guó)，引起了世界各國(guó)的關(guān)注。

3.我國(guó)出口產(chǎn)品檔次低，結(jié)構(gòu)單一。

我國(guó)出口商品種類主要集中于紡織、輕工和農(nóng)副產(chǎn)品等勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，由于生產(chǎn)條件較差，技術(shù)水平落后，造成出口商品質(zhì)量不高，據(jù)專家估計(jì)，我國(guó)產(chǎn)品質(zhì)量實(shí)際水平落后于發(fā)達(dá)國(guó)家10-20年，而隨著全球質(zhì)量水平和檔次的迅速提高，國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)不斷提高，我國(guó)產(chǎn)品出口的技術(shù)性門檻也隨之提高，出口商品技術(shù)性貿(mào)易壁壘增加。以紡織品和服裝為例：從1994年起，德國(guó)、法國(guó)、荷蘭和日本相繼頒布法規(guī)，禁止某種染料的服裝和紡織品進(jìn)口，并對(duì)進(jìn)口服裝附件進(jìn)行了嚴(yán)格規(guī)定，使環(huán)境因素成為繼配額和原產(chǎn)地限制之后，我國(guó)紡織品和服裝出口的又一重要壁壘。

4.我國(guó)對(duì)技術(shù)性貿(mào)易壁壘的宏觀管理也存在嚴(yán)重不足。

我國(guó)目前在國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)中只有10%采用了國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)和國(guó)外先進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)，我國(guó)標(biāo)準(zhǔn)體系有國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、地方標(biāo)準(zhǔn)和企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，標(biāo)準(zhǔn)多而雜，造成產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的多樣化，令人難以掌握。我國(guó)對(duì)國(guó)際通用的標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)性管理措施知之不多，對(duì)主要對(duì)象國(guó)的技術(shù)性手段缺乏了解，不能對(duì)我國(guó)出口企業(yè)在宏觀上加以指導(dǎo)。

此外，我國(guó)許多企業(yè)質(zhì)量管理意識(shí)、衛(wèi)生檢疫意識(shí)、環(huán)境意識(shí)淡薄也是一個(gè)重要原因。例如，養(yǎng)殖業(yè)已成為農(nóng)村經(jīng)濟(jì)的重要支柱產(chǎn)業(yè)，但養(yǎng)殖戶為了實(shí)現(xiàn)飼養(yǎng)的高效率，大量用藥以控制疫病，而毫不顧及動(dòng)物內(nèi)藥物殘留對(duì)人類健康的威脅；為了促進(jìn)動(dòng)物生長(zhǎng)，盲目使用激素類藥物，而不問(wèn)其對(duì)人體的影響。

四、我國(guó)的對(duì)策思路

我國(guó)加入世界貿(mào)易組織后，外國(guó)對(duì)華貿(mào)易中原有的配額等數(shù)量限制和其他限制性手段，將失去作用，迫于國(guó)內(nèi)企業(yè)界和勞工組織等方面的壓力，外國(guó)政府必將采取其他符合國(guó)際規(guī)則和國(guó)際慣例的手段對(duì)國(guó)內(nèi)某些產(chǎn)業(yè)、市場(chǎng)、就業(yè)等進(jìn)行保護(hù)。由于技術(shù)性貿(mào)易壁壘具有合法性、隱蔽性、可操作性等特點(diǎn)，必將成為重要的保護(hù)手段。為此，我們應(yīng)積極探討對(duì)策并盡快加以落實(shí)，具體地講：

1.建立國(guó)外技術(shù)性貿(mào)易壁壘的預(yù)警機(jī)制。

政府有關(guān)部門應(yīng)盡快建立國(guó)外技術(shù)性貿(mào)易壁壘的預(yù)警機(jī)制，充分利用世界貿(mào)易組織各成員方在《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)議》和《實(shí)施動(dòng)植物衛(wèi)生檢疫措施協(xié)議》下提供有關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、法規(guī)的國(guó)家級(jí)咨詢點(diǎn)，我駐外經(jīng)商參贊處等機(jī)構(gòu)收集、跟蹤國(guó)外的技術(shù)壁壘和綠色壁壘措施，建立中國(guó)國(guó)家技術(shù)壁壘信息中心和數(shù)據(jù)庫(kù)，并及時(shí)地將信息反饋給有關(guān)部門和企業(yè)，讓他們做好防范工作，采取積極措施突破國(guó)外的技術(shù)性貿(mào)易壁壘。

我們還應(yīng)充分利用《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)議》中有關(guān)發(fā)展中國(guó)家特殊和有區(qū)別的待遇這一原則，堅(jiān)決反對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家提出也我國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展、資金和貿(mào)易等方面不相適應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)于歧視性規(guī)定，我們要堅(jiān)決予以反對(duì)，采取雙邊磋商，或在入世后訴諸世界貿(mào)易組織爭(zhēng)端解決機(jī)制等方式，謀求非歧視性的貿(mào)易環(huán)境。

2.加強(qiáng)國(guó)際認(rèn)證工作，建立與國(guó)外權(quán)威認(rèn)證機(jī)構(gòu)的相互認(rèn)可機(jī)制。

認(rèn)證是證明企業(yè)所生產(chǎn)的產(chǎn)品、管理體系符合某種標(biāo)準(zhǔn)、法規(guī)的合格評(píng)定程序。由于認(rèn)證是依據(jù)國(guó)際慣例對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行評(píng)價(jià)和管理的一項(xiàng)工作，特別是依據(jù)國(guó)際認(rèn)證制度開(kāi)展的認(rèn)證工作，得到了有關(guān)國(guó)際貿(mào)易和關(guān)稅組織的認(rèn)可，并作為貿(mào)易各方接受進(jìn)貨、簽定合同的重要條件之一。所以我們應(yīng)廣泛深入宣傳、大力推廣ISO、IEC等一系列國(guó)際性標(biāo)準(zhǔn)的認(rèn)證，進(jìn)一步擴(kuò)大生產(chǎn)企業(yè)認(rèn)證覆蓋面，使我國(guó)更多產(chǎn)品獲得走向國(guó)際市場(chǎng)的通行證。我們要加強(qiáng)與更多國(guó)際權(quán)威認(rèn)證機(jī)構(gòu)的交流與合作，簽定認(rèn)證協(xié)議，實(shí)現(xiàn)雙邊認(rèn)證。對(duì)進(jìn)口國(guó)需要通過(guò)有關(guān)認(rèn)證的產(chǎn)品，檢驗(yàn)檢疫部門要按照認(rèn)證協(xié)議的要求和認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)，幫助企業(yè)建立相關(guān)的質(zhì)量保證體系，以減少貿(mào)易摩擦。我們要積極建立與國(guó)際和國(guó)外權(quán)威機(jī)構(gòu)認(rèn)證的相互認(rèn)可機(jī)制，相互承認(rèn)彼此的認(rèn)證可以節(jié)省產(chǎn)品在重復(fù)認(rèn)證中的巨額花費(fèi)。按照國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的要求，加強(qiáng)對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)、實(shí)驗(yàn)室的考核和管理，進(jìn)一步提高認(rèn)證水平和國(guó)際信譽(yù)，使我們更多的認(rèn)證機(jī)構(gòu)和實(shí)驗(yàn)室取得外國(guó)，特別是發(fā)達(dá)國(guó)家權(quán)威機(jī)構(gòu)的認(rèn)可和授權(quán)，為企業(yè)取得國(guó)際認(rèn)證創(chuàng)造更加有利的條件。如歐盟以外的認(rèn)證機(jī)構(gòu)可通過(guò)政府間、認(rèn)證機(jī)構(gòu)間相互承認(rèn)合格評(píng)定的協(xié)議獲得歐盟授與的“被指定機(jī)構(gòu)”的資格，從而使自己的產(chǎn)品在國(guó)內(nèi)獲得認(rèn)證后，即可順利進(jìn)入歐洲統(tǒng)一市場(chǎng)。

3.制定與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)一致的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)。

技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)議引入技術(shù)規(guī)定和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，技術(shù)規(guī)定是指強(qiáng)制適用的標(biāo)準(zhǔn)，而技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)則指自愿標(biāo)準(zhǔn)。技術(shù)規(guī)定應(yīng)基于國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，世界貿(mào)易組織要求各成員國(guó)積極參加國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織及其它國(guó)際性標(biāo)準(zhǔn)組織。在執(zhí)行自愿標(biāo)準(zhǔn)方面，要求各成員國(guó)以國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)作為國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)，在資源允許的限度內(nèi)，參與產(chǎn)品的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的制定，以在強(qiáng)制適用標(biāo)準(zhǔn)和自愿標(biāo)準(zhǔn)方面走國(guó)際接軌的道路。因此，我們應(yīng)制定與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)一致的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)。同時(shí)，要廣泛宣傳推廣國(guó)際質(zhì)量認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)和發(fā)達(dá)國(guó)家先進(jìn)的質(zhì)量管理方法，讓生產(chǎn)企業(yè)在掌握國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上去安排生產(chǎn)，以使產(chǎn)品符合進(jìn)口國(guó)要求，這對(duì)擴(kuò)大出口貿(mào)易，加快對(duì)外貿(mào)易的發(fā)展都有較大的幫助。

4.出口商品生產(chǎn)企業(yè)要完善質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)體系，為質(zhì)量管理國(guó)際接軌打好基礎(chǔ)。

技術(shù)性貿(mào)易壁壘對(duì)我國(guó)的對(duì)外貿(mào)易發(fā)展有制約受阻的負(fù)面效應(yīng)，但同時(shí)也有推動(dòng)作用?！百|(zhì)量體系認(rèn)證和評(píng)審制度”作為非關(guān)稅壁壘為越來(lái)越多發(fā)達(dá)國(guó)家所采用，目前世界上獲證企業(yè)已達(dá)幾十萬(wàn)家，主要分布在歐美發(fā)達(dá)國(guó)家。我國(guó)企業(yè)只要跨越這個(gè)障礙，就可順利進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)。例如，海爾集團(tuán)已基本不受技術(shù)性貿(mào)易壁壘的限制。所以我國(guó)各類出口企業(yè)，尤其是中小型企業(yè)，必須認(rèn)清當(dāng)今國(guó)際貿(mào)易發(fā)展的趨勢(shì)，多方收集信息，關(guān)注本行業(yè)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)內(nèi)先進(jìn)企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的動(dòng)態(tài)，并根據(jù)國(guó)際市場(chǎng)需求和發(fā)展趨勢(shì)，及時(shí)調(diào)整本企業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)，用先進(jìn)的質(zhì)量管理管理工廠，完善生產(chǎn)企業(yè)質(zhì)量保證體系，增強(qiáng)企業(yè)的發(fā)展后勁。同時(shí)，加速開(kāi)展產(chǎn)品認(rèn)證，實(shí)驗(yàn)室認(rèn)可和按ISO9000、ISO14000標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行質(zhì)量保證體系的審核注冊(cè)，使企業(yè)出口產(chǎn)品符合國(guó)際市場(chǎng)的需要，取得國(guó)際市場(chǎng)的“準(zhǔn)入證”。

篇3

長(zhǎng)期以來(lái)，由于意識(shí)形態(tài)的分歧和害怕中國(guó)的崛起，美國(guó)在經(jīng)濟(jì)、科技、政治等方面對(duì)中國(guó)進(jìn)行極力的壓制，對(duì)于中國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)品的出口嚴(yán)格管制就是一個(gè)典型的例子，相關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，美國(guó)對(duì)中國(guó)的高新技術(shù)產(chǎn)品出口總額在美國(guó)的高新技術(shù)出口總額中的比重逐年下降，且近十多年這一下降速度還在加快。毫無(wú)疑問(wèn)，目前美國(guó)在高新技術(shù)貿(mào)易出口上的管制是限制中美高新技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易的主要障礙，這將不利于中美的技術(shù)交流和合作，進(jìn)而也不利于中美貿(mào)易伙伴國(guó)關(guān)系的建立。

2中美高新技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易的發(fā)展建議

2．1加快科技創(chuàng)新，占據(jù)高新技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易價(jià)值鏈高端環(huán)節(jié)

我國(guó)的高新技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易一直處于在產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈的低端，從而造成了我國(guó)在國(guó)際高新技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易中角色可替代性高，這一直是我國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易的死穴，若我國(guó)不改變目前在高新技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易中的被動(dòng)地位，這將會(huì)喪失提高我國(guó)國(guó)際貿(mào)易水平的極佳機(jī)遇。因此，我們要樹立專利意識(shí)，加大科技研發(fā)投入，增強(qiáng)我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新能力，加快高新技術(shù)的發(fā)展步伐，占據(jù)高新技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易價(jià)值鏈高端環(huán)節(jié)，改變目前不公平的中美高新技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易現(xiàn)狀。

2．2調(diào)整貿(mào)易結(jié)構(gòu)，改變我國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)品出口三個(gè)單一化

目前，我國(guó)的高新技術(shù)產(chǎn)品出口有三個(gè)單一化：第一，高新技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易出口行業(yè)單一化，主要集中于計(jì)算機(jī)和通訊電子產(chǎn)品領(lǐng)域；第二，高新技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易出口區(qū)域單一化，就目前來(lái)說(shuō)，東部沿海地區(qū)是我國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易出口的主要區(qū)域，廣大的中西部參與度非常低；第三，高新技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易出口主體單一化，外資企業(yè)在我國(guó)的高新技術(shù)出口貿(mào)易中占據(jù)著重要的地位，這不利于我國(guó)國(guó)內(nèi)企業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)。因此，政府應(yīng)該積極調(diào)整貿(mào)易結(jié)構(gòu)，多扶持一些我國(guó)技術(shù)水平低，但在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中極具基礎(chǔ)地位的行業(yè)，鼓勵(lì)他們參與到國(guó)際貿(mào)易的競(jìng)爭(zhēng)中來(lái)，培養(yǎng)一批技術(shù)水平高、涉及領(lǐng)域廣、品牌效應(yīng)好的高新技術(shù)企業(yè)，徹底改變我國(guó)目前高新技術(shù)產(chǎn)品出口的三個(gè)單一化，從而促進(jìn)我國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易的持續(xù)發(fā)展。

2．3敢于挑戰(zhàn)管制，抵制美國(guó)對(duì)華高新技術(shù)產(chǎn)品出口的歧視

一直以來(lái)，美國(guó)對(duì)華高新技術(shù)產(chǎn)品出口都存在歧視，這不斷增加了兩國(guó)之間的高新技術(shù)產(chǎn)品的貿(mào)易成本，而且還增加了兩國(guó)之間的貿(mào)易摩擦，破壞了中美之間良好的貿(mào)易環(huán)境。應(yīng)對(duì)美國(guó)對(duì)華的高新技術(shù)出口管制，我國(guó)醫(yī)改從各個(gè)層面進(jìn)行抵制：首先，政府應(yīng)該借助各種國(guó)際貿(mào)易合作組織的力量，通過(guò)建立雙邊貿(mào)易合作機(jī)制，對(duì)美國(guó)針對(duì)中國(guó)高新技術(shù)出口的不公平待遇進(jìn)行交涉和談判，積極爭(zhēng)取自身的合法權(quán)益；其次，高新技術(shù)企業(yè)要聯(lián)合起來(lái)，組成行業(yè)聯(lián)盟，增強(qiáng)自身的談判能力，統(tǒng)籌處理好高新技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易的摩擦。

3結(jié)語(yǔ)

篇4

論文摘要:我國(guó)進(jìn)入21世紀(jì)以來(lái),對(duì)外貿(mào)易與投資發(fā)展迅速,對(duì)技術(shù)進(jìn)步的影響逐漸凸現(xiàn)。技術(shù)進(jìn)步是產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)的核心,也是產(chǎn)業(yè)升級(jí)換代的主要推動(dòng)力量。因此,發(fā)展中國(guó)家引進(jìn)技術(shù)、發(fā)展加工貿(mào)易,主要目的之一就是希望外資進(jìn)入能夠帶來(lái)先進(jìn)技術(shù),產(chǎn)生技術(shù)外溢,進(jìn)而帶動(dòng)本國(guó)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)進(jìn)步。

一、技術(shù)引進(jìn)在我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的表現(xiàn)

1.技術(shù)引進(jìn)的目的,方式和結(jié)構(gòu)發(fā)生了變化

隨著企業(yè)技術(shù)引進(jìn)水平的不斷提高,引進(jìn)的目的逐步從單一生產(chǎn)技術(shù)的引進(jìn)轉(zhuǎn)向以調(diào)整產(chǎn)品結(jié)構(gòu),提高產(chǎn)品附加值,增強(qiáng)創(chuàng)新能力的技術(shù)引進(jìn)。引進(jìn)方式除了傳統(tǒng)的購(gòu)買設(shè)備與技術(shù),技術(shù)許可,技術(shù)服務(wù),合作生產(chǎn),作股投資,補(bǔ)償貿(mào)易等,還出現(xiàn)了相互交換技術(shù)使用權(quán),特許專營(yíng)等新方式;大規(guī)模成套設(shè)備引進(jìn)逐步被關(guān)鍵技術(shù),關(guān)鍵設(shè)備的引進(jìn)所替代。這說(shuō)明我國(guó)企業(yè)對(duì)技術(shù)與企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)系有了更深的認(rèn)識(shí),技術(shù)引進(jìn)目標(biāo)更加明確,方式靈活多樣。

2.引進(jìn)技術(shù)的來(lái)源多元化

部分發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)我國(guó)轉(zhuǎn)讓技術(shù)政策出現(xiàn)變化。技術(shù)引進(jìn)主要來(lái)源地包括美國(guó),德國(guó),日本,瑞典,香港,意大利,法國(guó),韓國(guó),英國(guó),俄羅斯,加拿大等國(guó)家和地區(qū),部分發(fā)達(dá)國(guó)家注意到,只通過(guò)出口產(chǎn)品或設(shè)備方式而不轉(zhuǎn)讓技術(shù)將逐步失去在我國(guó)市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì),已開(kāi)始調(diào)整政策,加強(qiáng)對(duì)我國(guó)的技術(shù)轉(zhuǎn)讓,并通過(guò)新一輪的技術(shù)合作達(dá)到重新占領(lǐng)中國(guó)市場(chǎng)的目的。

二、我國(guó)在技術(shù)引進(jìn)中存在的問(wèn)題

1.我國(guó)技術(shù)引進(jìn)總體水平偏低,核心技術(shù)和關(guān)鍵裝備偏少

受國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)及發(fā)展水平的制約,特別是發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)出口限制,我國(guó)引進(jìn)的技術(shù)與國(guó)際先進(jìn)技術(shù)水平還存在著一定的差距;跨國(guó)公司輸出的絕大部分技術(shù)屬于二流的,所謂“市場(chǎng)換技術(shù)”只是集中在中低水平上,尤其在一些特殊領(lǐng)域的核心技術(shù)和關(guān)鍵裝備方面,發(fā)達(dá)國(guó)家仍對(duì)包括我國(guó)在內(nèi)的發(fā)展中國(guó)家實(shí)行封鎖。產(chǎn)業(yè)技術(shù)的發(fā)展仍然是制約我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的“瓶頸”。

2.整體產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平落后,創(chuàng)新能力不足

我國(guó)整體工業(yè)技術(shù)水平的落后主要表現(xiàn)在兩個(gè)方面。首先,技術(shù)裝備落后。在新的經(jīng)濟(jì)形勢(shì)下,大中型企業(yè)反應(yīng)遲鈍、復(fù)蘇緩慢,必然阻礙技術(shù)引進(jìn)向結(jié)構(gòu)優(yōu)化、有序發(fā)展的方向轉(zhuǎn)化。其次,多數(shù)行業(yè)的關(guān)鍵核心技術(shù)與裝備基本依賴國(guó)外。我國(guó)企業(yè)的消化吸收能力不強(qiáng),缺乏對(duì)引進(jìn)技術(shù)的系統(tǒng)集成、綜合創(chuàng)新。引進(jìn)技術(shù)固然重要,但建立一個(gè)引進(jìn)、消化、吸收和創(chuàng)新的機(jī)制更為重要。

3.企業(yè)用于消化、吸收引進(jìn)技術(shù)的投資不足

引進(jìn)技術(shù)只有與消化、吸收和創(chuàng)新相結(jié)合才能很快形成自主創(chuàng)新能力,擺脫對(duì)技術(shù)引進(jìn)的依賴。因此,一些國(guó)家都大幅度增加這方面的投入。如日本、韓國(guó)等國(guó)家引進(jìn)技術(shù)和對(duì)引進(jìn)技術(shù)消化吸收、創(chuàng)新的投入之比是1∶8左右,因而能做到第一臺(tái)設(shè)備引進(jìn),第二臺(tái)自主制造,第三臺(tái)即能出口。而我國(guó)的這一比例僅為1∶0.07.這就造成引進(jìn)再引進(jìn),重復(fù)引進(jìn),長(zhǎng)期不能形成具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品

三、推進(jìn)我國(guó)技術(shù)引進(jìn)的對(duì)策建議

1.提高企業(yè)自主創(chuàng)新能力

鼓勵(lì)支持企業(yè)特別是大型企業(yè)建立和完善技術(shù)中心,形成比較健全的技術(shù)開(kāi)發(fā)體系,在主導(dǎo)產(chǎn)品的關(guān)鍵技術(shù)和集成技術(shù)上盡快形成自主開(kāi)發(fā)能力;充分利用各方面的有效資源,對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)項(xiàng)目的技術(shù)引進(jìn)工作進(jìn)行聯(lián)合行動(dòng),開(kāi)展消化吸收與創(chuàng)新工作。鼓勵(lì)企業(yè)與科研機(jī)構(gòu)合辦工程研究中心、工程技術(shù)研究中心;推動(dòng)以企業(yè)為主、政府扶持、大學(xué)與科研院所參加的方式,廣泛建立技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟等,共同開(kāi)展投標(biāo)、引進(jìn)技術(shù)消化吸收和自主創(chuàng)新等工作,通過(guò)稅收優(yōu)惠和加大國(guó)家財(cái)政投入的手段,鼓勵(lì)企業(yè)加大引進(jìn)技術(shù)消化吸收和自主創(chuàng)新投入力度,促使企業(yè)真正成為技術(shù)創(chuàng)新的主體。

2.加快建設(shè)企業(yè)技術(shù)引進(jìn)和技術(shù)創(chuàng)新促進(jìn)體系

根據(jù)國(guó)家產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向和要求,重點(diǎn)支持企業(yè)引進(jìn)電子通信、生物技術(shù)、民用航空航天、機(jī)械制造、石油化工、清潔發(fā)電、新材料、節(jié)約能源、環(huán)境保護(hù)等具有市場(chǎng)潛力且在未來(lái)競(jìng)爭(zhēng)中將取得優(yōu)勢(shì)的或?qū)?guó)計(jì)民生具有重大意義的技術(shù)。

積極開(kāi)展多雙邊技術(shù)合作。通過(guò)加強(qiáng)政府間及非政府組織、企業(yè)間交流與合作,突破發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)壟斷,促進(jìn)高新技術(shù)的引進(jìn);采取聯(lián)合研究,合作攻關(guān)和對(duì)往等多種形式,擴(kuò)大合作范圍;拓展技術(shù)引進(jìn)來(lái)源國(guó),適應(yīng)企業(yè)的技術(shù)需求引進(jìn)不同層次的技術(shù);利用多雙邊合作機(jī)制,為雙方企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)間進(jìn)行研發(fā)和技術(shù)合作牽線搭橋。超級(jí)秘書網(wǎng)

3.政府要加強(qiáng)對(duì)技術(shù)引進(jìn)與創(chuàng)新的引導(dǎo)

由于技術(shù)的擴(kuò)散和外溢,它具有一定外部性,政府應(yīng)在技術(shù)引進(jìn)與創(chuàng)新上加強(qiáng)引導(dǎo)與投入,這并不是忽視市場(chǎng)的作用,而是由于技術(shù)的外部性和現(xiàn)階段缺乏有效的風(fēng)險(xiǎn)資本市場(chǎng)、技術(shù)市場(chǎng)條件下的必然選擇。政府應(yīng)利用產(chǎn)業(yè)和財(cái)政政策對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展急需的引進(jìn)技術(shù)與二次開(kāi)發(fā)創(chuàng)新給予支持和引導(dǎo),解決技術(shù)消化、吸收創(chuàng)新的資金瓶頸。建立公用科技信息平臺(tái)消除國(guó)內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新與技術(shù)引進(jìn)的分離,使國(guó)內(nèi)自主技術(shù)創(chuàng)新與技術(shù)引進(jìn)可以有效地結(jié)合。

4.要用科學(xué)發(fā)展觀指導(dǎo)技術(shù)引進(jìn)與消化再創(chuàng)新

要把技術(shù)引進(jìn)消化吸收與我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的轉(zhuǎn)變緊密結(jié)合起來(lái),要把提升產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)品結(jié)構(gòu)和自主創(chuàng)新工作結(jié)合起來(lái),要以科學(xué)的發(fā)展觀來(lái)指導(dǎo)技術(shù)引進(jìn)與消化再創(chuàng)新工作。國(guó)家要提出引進(jìn)技術(shù)消化吸收和自主創(chuàng)新的相關(guān)政策;提出有利于引進(jìn)技術(shù)消化吸收和自主創(chuàng)新的財(cái)稅、人才等方面的鼓勵(lì)政策,既要避免低水平的重復(fù)引進(jìn),又要切實(shí)做到真正引進(jìn)了“技術(shù)”,探索由引進(jìn)技術(shù)消化吸收到形成自主創(chuàng)新能力的有效途徑。

參考文獻(xiàn):

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[2]李喜岷:中國(guó)技術(shù)引進(jìn)問(wèn)題及其現(xiàn)狀研究分析[J].云南科技管理,2001.3.

篇5

關(guān)鍵詞：技術(shù)性

隨著我國(guó)對(duì)外貿(mào)易持續(xù)快速發(fā)展，貿(mào)易順差進(jìn)一步擴(kuò)大，各類貿(mào)易摩擦逐漸增多，以產(chǎn)品質(zhì)量安全，保護(hù)環(huán)境和人類健康的技術(shù)性貿(mào)易壁壘，已經(jīng)成為貿(mào)易摩擦的新焦點(diǎn)。2006年我國(guó)全年出口貿(mào)易因技術(shù)性壁壘造成直接損失359.20億美元，占同期出口額的3.71%[1]。2006年我國(guó)有31.4%的出口企業(yè)受到國(guó)外技術(shù)性貿(mào)易措施不同程度的影響，比2005年增長(zhǎng)6.3個(gè)百分點(diǎn)。受影響較大的行業(yè)分別是機(jī)電、農(nóng)產(chǎn)品和食品、化礦、塑料皮革和紡織鞋帽行業(yè)。技術(shù)性壁壘對(duì)我國(guó)出口企業(yè)影響較大的國(guó)家和地區(qū)排在前五位的是歐盟、美國(guó)、日本、俄羅斯和東盟，其中歐盟的占直接損失總額的44%。此外，影響我國(guó)工業(yè)品出口的技術(shù)性貿(mào)易措施類型集中在認(rèn)證要求、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)要求、有毒有害物質(zhì)限量要求、包裝及材料的要求和環(huán)保要求等五個(gè)方面。

一、技術(shù)性貿(mào)易壁壘的概念

(TBT)技術(shù)性貿(mào)易壁壘是指一國(guó)以維護(hù)國(guó)家安全，或保護(hù)人類健康和安全，保護(hù)動(dòng)植物的生命，保護(hù)生態(tài)環(huán)境，或防止欺詐行為，保證產(chǎn)品質(zhì)量為由，采取一些與其他國(guó)家不一致的技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、包裝、標(biāo)簽、認(rèn)可和檢疫檢驗(yàn)制度，對(duì)本國(guó)市場(chǎng)上的商品實(shí)施管理，從而成為其他國(guó)家商品自由進(jìn)出該國(guó)市場(chǎng)的障礙，主要指WTO《技術(shù)性貿(mào)易壁壘(TBT)協(xié)定》和《實(shí)施衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施(SPS)協(xié)定》所管轄的各種形式的非關(guān)稅壁壘措施對(duì)國(guó)際貿(mào)易造成的障礙。換言之,是進(jìn)口國(guó)在實(shí)施進(jìn)口貿(mào)易管制時(shí),制定頒布法律、法令、條例、規(guī)定,依靠嚴(yán)格的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn),通過(guò)認(rèn)證、檢驗(yàn)、監(jiān)督等制度,來(lái)提高進(jìn)口產(chǎn)品市場(chǎng)準(zhǔn)入的技術(shù)門檻,最終達(dá)到限制進(jìn)口為目的的一種非關(guān)稅壁壘。技術(shù)性貿(mào)易壁壘主要包括技術(shù)法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和合格評(píng)定程序，產(chǎn)品檢疫、檢驗(yàn)，包裝和標(biāo)簽要求以及信息技術(shù)壁壘和綠色技術(shù)壁壘等。

1．技術(shù)性貿(mào)易壁壘的特征

技術(shù)壁壘是實(shí)施貿(mào)易保護(hù)的有效措施,其作用是抵制進(jìn)口或增加進(jìn)口商品的成本。隨著關(guān)稅減讓和非關(guān)稅壁壘的取締，技術(shù)壁壘將成為符合WTO規(guī)則的最重要的貿(mào)易保護(hù)手段。

（1）內(nèi)容上的廣泛性。從產(chǎn)品角度看，TBT不僅涉及資源環(huán)境與人類健康有關(guān)的初級(jí)產(chǎn)品，而且涉及所有的中間產(chǎn)品和工業(yè)制成品，產(chǎn)品的加工程度和技術(shù)水平越高，所受的制約和影響也越顯著；從過(guò)程角度來(lái)看，TBT包括研究開(kāi)發(fā)、生產(chǎn)、加工、包裝、運(yùn)輸、銷售和消費(fèi)整個(gè)產(chǎn)品的生命周期；從領(lǐng)域來(lái)看，已從有形商品擴(kuò)展到金融、信息等服務(wù)貿(mào)易、投資、知識(shí)產(chǎn)權(quán)及環(huán)境保護(hù)等各個(gè)領(lǐng)域；技術(shù)性貿(mào)易壁壘措施的表現(xiàn)形式也涉及到法律、法令、規(guī)定、要求、程序、強(qiáng)制性或自愿性措施等各個(gè)方面。

（2）結(jié)構(gòu)上的系統(tǒng)性。技術(shù)性貿(mào)易壁壘是一個(gè)系統(tǒng)，不但包括WTO《貿(mào)易技術(shù)壁壘協(xié)議》規(guī)定的內(nèi)容，而且還包括《衛(wèi)生與植物檢疫措施協(xié)議》、《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》等規(guī)定的措施；《建立世界貿(mào)易組織協(xié)議》、《補(bǔ)貼和反補(bǔ)貼措施協(xié)定》、《農(nóng)業(yè)協(xié)定》、《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》等都對(duì)環(huán)境問(wèn)題進(jìn)行了規(guī)定。除WTO以外的其他國(guó)際公約、國(guó)際組織等規(guī)定的許多對(duì)貿(mào)易產(chǎn)生影響的技術(shù)性措施也都屬于技術(shù)貿(mào)易壁壘體系的范圍。

（3）形式上的合法性。技術(shù)性貿(mào)易壁壘以維護(hù)國(guó)家安全、保障人類及動(dòng)植物的生命及健康與安全、保護(hù)環(huán)境、防止欺詐行為、保證產(chǎn)品質(zhì)量為訴求，具有合理性。并且，技術(shù)壁壘一般是以WTO《TBT協(xié)議》為依據(jù)，這使它又具有合法的形式。TBT就是抓住了現(xiàn)代社會(huì)中人們普遍關(guān)注生活質(zhì)量、關(guān)注生態(tài)環(huán)境的心理，使自己披上合法的外衣。目前國(guó)際上已經(jīng)簽訂了150多個(gè)多邊環(huán)保協(xié)定，發(fā)達(dá)國(guó)家也在積極制定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)法規(guī)，為技術(shù)性貿(mào)易壁壘提供法律支持。

（4）保護(hù)方式的隱蔽性和靈活性。一是技術(shù)貿(mào)易壁壘與其他非關(guān)稅壁壘如進(jìn)口配額、許可證等相比，不僅隱蔽地回避了分配不合理、歧視性等分歧，而且各種技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)極為復(fù)雜，往往使出口國(guó)難以應(yīng)付和適應(yīng)；二是技術(shù)貿(mào)易壁壘措施沒(méi)有限制在哪個(gè)國(guó)家，一視同仁，不存在配額問(wèn)題，而且技術(shù)貿(mào)易壁壘措施是以高科技基礎(chǔ)上的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)為基礎(chǔ)，科技水平不高的發(fā)展中國(guó)家難以做出判斷；三是TBT措施廣泛地利用安全、衛(wèi)生及環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)作為限制進(jìn)口的武器，很容易把人們的視線從貿(mào)易保護(hù)轉(zhuǎn)移到人類健康和環(huán)境保護(hù)上，具有更大的隱蔽性。

（5）實(shí)施效果的不公平性。由于經(jīng)濟(jì)技術(shù)水平的差異，發(fā)達(dá)國(guó)家制訂的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和措施往往是發(fā)展中國(guó)家難以達(dá)到的。這些貌似公平的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)實(shí)際上成了貿(mào)易保護(hù)的措施。

2．技術(shù)性貿(mào)易壁壘的作用機(jī)制

關(guān)稅壁壘正逐步為非關(guān)稅壁壘所替代,非關(guān)稅壁壘中,配額、許可證等貿(mào)易壁壘形式正逐步為技術(shù)性貿(mào)易壁壘所替代。關(guān)稅壁壘和配額等非關(guān)稅壁壘的弱化為技術(shù)壁壘綠色壁壘提供了發(fā)展空間。隨著各國(guó)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的國(guó)際化，一部分技術(shù)壁壘會(huì)逐步消除，但新的技術(shù)壁壘將隨著科技的發(fā)展和環(huán)保與保健要求的提高而不斷產(chǎn)生、更新。技術(shù)壁壘將成為國(guó)際貿(mào)易壁壘的主體,世界高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和人們環(huán)保與保健意識(shí)的提高是技術(shù)壁壘和綠色壁壘發(fā)展的需求動(dòng)力,為其發(fā)展提供了法律依據(jù)和保障。

技術(shù)性貿(mào)易壁壘一旦形成并實(shí)施，壁壘對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品就產(chǎn)生了明顯的數(shù)量控制機(jī)制和價(jià)格控制機(jī)制雙重調(diào)節(jié)作用[2]。從靜態(tài)來(lái)看，表現(xiàn)為數(shù)量控制機(jī)制，如果法規(guī)或標(biāo)準(zhǔn)使進(jìn)口產(chǎn)品不符合要求，就會(huì)被禁止進(jìn)口，反之，則允許進(jìn)口。技術(shù)性貿(mào)易壁壘形成后，出口商的直接生產(chǎn)成本和審核檢測(cè)成本會(huì)大大提高，并可能由于檢測(cè)程序的繁瑣或不透明，出口商放棄該產(chǎn)品的出口。從動(dòng)態(tài)角度考察，技術(shù)性貿(mào)易壁壘則呈現(xiàn)出由數(shù)量控制，價(jià)格控制，數(shù)量控制．．．這一循環(huán)變化的過(guò)程。技術(shù)性貿(mào)易壁壘一旦形成或發(fā)生變動(dòng)后，就會(huì)通過(guò)自身所具備的雙重控制機(jī)制發(fā)生作用，從而起到貿(mào)易限制的作用。

經(jīng)濟(jì)理性告訴我們，企業(yè)只會(huì)采納他們認(rèn)為可以從中牟利的標(biāo)準(zhǔn)。如果一些標(biāo)準(zhǔn)被企業(yè)采納后企業(yè)可以從與其他產(chǎn)品增加的兼容性中獲得收益，或者這些標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)志該企業(yè)的產(chǎn)品具有高的品質(zhì)，那么企業(yè)會(huì)采納它。因此，我們?cè)趹?yīng)對(duì)國(guó)外針對(duì)我們的貿(mào)易壁壘時(shí)，如果從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看對(duì)企業(yè)是有利的，就可以采納它。

3．技術(shù)性貿(mào)易壁壘的雙重性和爭(zhēng)議性

技術(shù)性貿(mào)易壁壘一般都以TBT協(xié)議為依據(jù)，符合TBT協(xié)議的基本原則,比如避免不必要的貿(mào)易壁壘原則，正當(dāng)目標(biāo)原則，標(biāo)準(zhǔn)協(xié)調(diào)原則，等效和相互承認(rèn)原則，非歧視原則，對(duì)發(fā)展中成員國(guó)的特殊和差別待遇原則以及透明度原則等，具有合法的身份。但是，由于技術(shù)性貿(mào)易壁壘的復(fù)雜性和它對(duì)貿(mào)易的限制作用，技術(shù)性貿(mào)易壁壘的具有雙重性的特征，容易引起貿(mào)易爭(zhēng)端。

一方面，技術(shù)性貿(mào)易壁壘是基于維護(hù)國(guó)家安全、人類和動(dòng)植物安全和健康、環(huán)境保護(hù)、防止欺詐行為以及保證產(chǎn)品質(zhì)量等正當(dāng)理由而存在的，旨在糾正市場(chǎng)失靈。由于市場(chǎng)失靈，當(dāng)單純的市場(chǎng)機(jī)制不足以防止或克服由進(jìn)口品可能攜帶的疾病或蟲害導(dǎo)致的外部性，如生產(chǎn)成本增加或本國(guó)產(chǎn)量減少；或者與產(chǎn)品質(zhì)量有關(guān)的信息在消費(fèi)者和生產(chǎn)者之間不對(duì)稱地分布，消費(fèi)者獲取信息的交易成本太高因而不可行；或者市場(chǎng)無(wú)法提供最優(yōu)數(shù)量的環(huán)境資源，或者行業(yè)內(nèi)部的搭便車行為阻礙了標(biāo)準(zhǔn)協(xié)調(diào)過(guò)程等情形下，一國(guó)政府或非政府機(jī)構(gòu)制定合理限度內(nèi)的技術(shù)性貿(mào)易壁壘可以起到糾正市場(chǎng)失靈的作用。在實(shí)現(xiàn)這一合法目標(biāo)的同時(shí)，不可避免地使國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)與外國(guó)競(jìng)爭(zhēng)相隔離，從而客觀上構(gòu)成對(duì)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)一定程度的保護(hù)，這種保護(hù)被認(rèn)為是合理正當(dāng)?shù)?，如禁止危險(xiǎn)廢物越境轉(zhuǎn)移可以保護(hù)進(jìn)口國(guó)的生態(tài)環(huán)境，強(qiáng)制規(guī)定產(chǎn)品的安全標(biāo)準(zhǔn)可以保護(hù)消費(fèi)者的健康甚至生命等等。就這一意義而言，技術(shù)性貿(mào)易壁壘對(duì)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)提供基于市場(chǎng)失靈的保護(hù)，其存在具有積極意義。

另一方面，技術(shù)性貿(mào)易壁壘有故意被濫用的可能性，從而在主觀上成為一國(guó)政府進(jìn)行貿(mào)易保護(hù)的工具。也就是說(shuō)，政府的技術(shù)性貿(mào)易壁壘政策制定有可能為某些利益集團(tuán)所影響或左右，政府以實(shí)現(xiàn)社會(huì)公共目標(biāo)為由，制定超出實(shí)現(xiàn)一定社會(huì)公共目標(biāo)必需的、過(guò)分嚴(yán)格的某種技術(shù)法規(guī)或標(biāo)準(zhǔn)，以達(dá)到阻礙外國(guó)競(jìng)爭(zhēng)性產(chǎn)品的進(jìn)入，進(jìn)而保護(hù)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的目的。這種情形下，技術(shù)性貿(mào)易壁壘的表面目的是糾正市場(chǎng)失靈，實(shí)則是通過(guò)貿(mào)易限制，將本國(guó)產(chǎn)業(yè)與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)相隔離，即對(duì)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)提供基于經(jīng)濟(jì)利益的保護(hù)。這種以產(chǎn)業(yè)保護(hù)的技術(shù)性貿(mào)易壁壘，在進(jìn)口國(guó)和出口國(guó)之間進(jìn)行貿(mào)易利益再分配，其結(jié)果是進(jìn)口國(guó)生產(chǎn)者的福利有所改善，但以外國(guó)生產(chǎn)者和本國(guó)總體福利受損為代價(jià)。如歐盟、美國(guó)、日本等發(fā)達(dá)國(guó)家憑借其自身的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)，制定比國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)更為苛刻的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)法規(guī)和技術(shù)認(rèn)證制度等，以合理的技術(shù)性貿(mào)易壁壘之名，行不合理的貿(mào)易保護(hù)主義之實(shí)。

由于技術(shù)性貿(mào)易壁壘涉及面非常廣泛，有些還相當(dāng)復(fù)雜，加上其形式上的合法性和實(shí)施過(guò)程中的隱蔽性，結(jié)果不同國(guó)家從不同角度有不同的評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)，因而國(guó)與國(guó)之間相互較難協(xié)調(diào)，容易引起爭(zhēng)議，且影響巨大。技術(shù)性貿(mào)易壁壘日漸成為發(fā)達(dá)國(guó)家的貿(mào)易保護(hù)手段，對(duì)發(fā)展中國(guó)家的貿(mào)易造成了嚴(yán)重的影響。

4．正確認(rèn)識(shí)和應(yīng)對(duì)技術(shù)性貿(mào)易壁壘

技術(shù)性貿(mào)易壁壘實(shí)質(zhì)上是國(guó)家之間發(fā)展不平等的產(chǎn)物，如發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家之間的發(fā)展水平，尤其是科技發(fā)展水平存在著巨大的差距，從而在產(chǎn)品質(zhì)量和標(biāo)準(zhǔn)的要求上也就存在著不同和分歧，雙邊之間的貿(mào)易要求就不對(duì)等。

發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)性貿(mào)易壁壘對(duì)我國(guó)既有正面效應(yīng)也有負(fù)面效應(yīng)。正面效應(yīng)主要有：有利于我國(guó)出口企業(yè)改進(jìn)技術(shù)，調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)；有利于我國(guó)環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)法規(guī)的建立與調(diào)整；有利于提高環(huán)保意識(shí)，引導(dǎo)綠色消費(fèi)潮流；有利于提高企業(yè)社會(huì)責(zé)任意識(shí)，獲得長(zhǎng)期的利益。負(fù)面效應(yīng)主要有：我國(guó)遭受發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)性貿(mào)易壁壘產(chǎn)品多，損失大。同時(shí)，技術(shù)性貿(mào)易壁壘削弱了我國(guó)出口企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力。因此，我們應(yīng)當(dāng)正確認(rèn)識(shí)技術(shù)性貿(mào)易壁壘，面對(duì)現(xiàn)實(shí)，適應(yīng)挑戰(zhàn)，既要堅(jiān)決反對(duì)技術(shù)性貿(mào)易壁壘對(duì)我國(guó)出口產(chǎn)品過(guò)于苛刻的歧視性做法，也要承認(rèn)技術(shù)性貿(mào)易壁壘現(xiàn)實(shí)的合理性，積極改善我國(guó)出口商品結(jié)構(gòu)，才能使我國(guó)出口產(chǎn)品具有更強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)力。

參考文獻(xiàn)

篇6

隨著關(guān)稅和其他非關(guān)稅壁壘日益減弱，技術(shù)性貿(mào)易措施的影響變得更加普遍。技術(shù)性貿(mào)易措施是指一個(gè)國(guó)家以國(guó)家安全、保障人類健康、保護(hù)生態(tài)環(huán)境、防止欺詐行為以及保護(hù)消費(fèi)者利益為由，制定和實(shí)施的一系列技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和合格評(píng)定程序的措施。此外，為保護(hù)人類、動(dòng)植物的生命或健康，各國(guó)還制定和實(shí)施了動(dòng)植物衛(wèi)生檢疫措施。這兩方面的技術(shù)性貿(mào)易措施，與以往關(guān)稅和其他非關(guān)稅手段只會(huì)限制貿(mào)易的性質(zhì)不同，它們具有以下兩方面性質(zhì)。

（一）技術(shù)性貿(mào)易措施具有創(chuàng)造貿(mào)易和糾正市場(chǎng)失靈的性質(zhì)

技術(shù)性貿(mào)易措施具有促進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)進(jìn)步的積極作用，能促進(jìn)和便利貿(mào)易。或者說(shuō)，技術(shù)性措施具有提高公共福利的潛力，對(duì)市場(chǎng)失靈具有改正功能，能夠創(chuàng)造貿(mào)易。為了追求各種公眾的福利，為了努力增加貿(mào)易和規(guī)范貿(mào)易，政府制定了法規(guī)以及政策措施，進(jìn)行生態(tài)環(huán)境保護(hù)、勞動(dòng)保護(hù)，確保衛(wèi)生健康和產(chǎn)品質(zhì)量安全。

技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是技術(shù)性措施的主要成分，它是國(guó)際商業(yè)語(yǔ)言。標(biāo)準(zhǔn)體系能夠提高產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，促進(jìn)全球自由貿(mào)易體系。沒(méi)有標(biāo)準(zhǔn)，將難以想象國(guó)際貿(mào)易的復(fù)雜性。它對(duì)于一個(gè)穩(wěn)定的國(guó)民經(jīng)濟(jì)和全球貿(mào)易的便利化都是重要的。它有助于消費(fèi)者選購(gòu)產(chǎn)品，確保產(chǎn)品質(zhì)量和安全，為外國(guó)消費(fèi)者提供購(gòu)物的保險(xiǎn)，增加產(chǎn)品貿(mào)易。因此，標(biāo)準(zhǔn)是公正自由貿(mào)易成功的基礎(chǔ)，它是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的重要基礎(chǔ)設(shè)施。

（二）技術(shù)性貿(mào)易措施具有限制和扭曲貿(mào)易的性質(zhì)

技術(shù)性貿(mào)易措施同時(shí)又具有阻礙其他國(guó)家商品自由進(jìn)入該國(guó)市場(chǎng)的性質(zhì)。據(jù)WTO統(tǒng)計(jì)，從1995年至2007年5月31日，各成員通報(bào)影響貿(mào)易的新規(guī)則總量為23897件，其中技術(shù)性貿(mào)易措施16974件，占總量的71%。據(jù)估計(jì)，2006年技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)影響了全球80%的貿(mào)易，影響全球貿(mào)易額達(dá)8萬(wàn)億美元。

不同于配額、自愿出El限制等其他非關(guān)稅措施對(duì)貿(mào)易的顯，技術(shù)性貿(mào)易措施對(duì)貿(mào)易的障礙具有隱蔽性。有許多技術(shù)性措施宣稱是增進(jìn)福利的措施，卻打算作為達(dá)到其他目的的政策工具正日益變成重要的貿(mào)易障礙。在國(guó)際認(rèn)可的合法外衣下制定的技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和合格評(píng)定程序可能在某些措施背后隱藏著戰(zhàn)略目的，例如，通過(guò)對(duì)潛在外國(guó)競(jìng)爭(zhēng)者增加成本保護(hù)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)，通過(guò)對(duì)外國(guó)進(jìn)入者制造足夠高的障礙以完全有效地排除他們。不同的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)能夠明顯地增加進(jìn)出口成本或者阻止市場(chǎng)準(zhǔn)入，造成對(duì)潛在和現(xiàn)有進(jìn)出口商的額外障礙，對(duì)外國(guó)企業(yè)進(jìn)行歧視，影響或限制貿(mào)易。在出口商品進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)之前，技術(shù)性貿(mào)易措施迫使?jié)撛诔隹谏套龀龇戏ㄒ?guī)或服從檢測(cè)的產(chǎn)品或工藝改變。無(wú)論制定的技術(shù)性措施具有歧視性或者僅僅起增加出口商成本的作用，對(duì)潛在出口商制造額外的穿越障礙，都可能影響貿(mào)易。

二、WTO《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)議》的軟約束力

世界貿(mào)易組織的所有成員間達(dá)成并遵守《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)議》，這項(xiàng)協(xié)議確保各國(guó)采取的技術(shù)性措施不對(duì)貿(mào)易造成不必要的障礙?？墒牵瑓f(xié)議沒(méi)有界定技術(shù)性貿(mào)易壁壘概念本身，而是原則性地界定了有關(guān)技術(shù)性貿(mào)易措施的可接受行為。協(xié)議規(guī)定技術(shù)性措施必須用于非歧視目的，不允許影響貿(mào)易的法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和合格評(píng)定程序，不鼓勵(lì)給予國(guó)內(nèi)產(chǎn)品不公平優(yōu)勢(shì)的任何方法。

WTO協(xié)議承認(rèn)政府為了人類健康、動(dòng)植物生命、環(huán)境保護(hù)和消費(fèi)者利益可以適當(dāng)考慮采用標(biāo)準(zhǔn)，不阻止政府采取必要措施確保標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施，鼓勵(lì)政府使用適當(dāng)?shù)膰?guó)際標(biāo)準(zhǔn)，不要求其改變保護(hù)水平。雖然協(xié)議制定了避免“不必要”貿(mào)易障礙和對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品歧視的基本規(guī)則，但把技術(shù)性貿(mào)易壁壘間接地定義為協(xié)議框架內(nèi)可接受行為的失敗。協(xié)議試圖確保法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和認(rèn)證程序?qū)Q(mào)易不造成“不必要的障礙”，并且覆蓋生產(chǎn)工藝和方法。可是，協(xié)議中“不必要”這個(gè)界定太籠統(tǒng)了，在區(qū)分合法與非法上不具有明確的硬性約束力。

由于各國(guó)在究竟哪些具體管制措施應(yīng)該是什么上缺乏共同看法，加深了各國(guó)具體措施的差異性。在每個(gè)國(guó)家政治過(guò)程之外，各國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)條件、需要和對(duì)科學(xué)技術(shù)發(fā)現(xiàn)的不同理解水平都是可能導(dǎo)致政府采取不同的法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和合格評(píng)定程序的因素。各國(guó)具體技術(shù)性措施的差異是客觀存在的，所以，WTO對(duì)各國(guó)技術(shù)性貿(mào)易措施不可能要求整齊劃一。WTO協(xié)議允許政策措施多樣性，同時(shí)鼓勵(lì)但不要求采用國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)。

不同于其他扭曲貿(mào)易的政策措施，技術(shù)性貿(mào)易措施具有糾正市場(chǎng)失靈等提高效率和社會(huì)福利的性質(zhì)。因此，世界貿(mào)易組織在某些情況下承認(rèn)這些影響貿(mào)易的技術(shù)性措施的合法性，允許獨(dú)特國(guó)情的成員所需要的政策差異。雖然協(xié)議對(duì)技術(shù)性措施提供了高度相關(guān)和有用的參考框架，但仍然留有足夠的理解空間。由于提高效率的可能性，評(píng)估這些技術(shù)性措施影響貿(mào)易的損失比關(guān)稅及其他非關(guān)稅壁壘更加復(fù)雜。作出一項(xiàng)技術(shù)性措施是否充當(dāng)貿(mào)易壁壘的評(píng)估難度在于需要更多這些措施對(duì)貿(mào)易影響的信息和資料以及評(píng)估這些資料的分析工具。因此，當(dāng)～項(xiàng)技術(shù)性措施可能對(duì)出口到某個(gè)市場(chǎng)的企業(yè)比對(duì)國(guó)內(nèi)制造商具有更大影響時(shí)，可能難以結(jié)論性地展現(xiàn)這項(xiàng)技術(shù)性措施不是保護(hù)目標(biāo)市場(chǎng)上消費(fèi)者的合法工具，而天生就是歧視性的手段。即使某些技術(shù)性措施缺乏合法理由，因而要求取消或修改，但實(shí)踐中總是懸而未決?？傊?，世界貿(mào)易組織對(duì)各國(guó)具體的技術(shù)性措施最多只有軟約束力。這是各國(guó)紛紛采用技術(shù)性措施進(jìn)行歧視性保護(hù)和傷害對(duì)手的重要原因。

三、中國(guó)面臨的機(jī)遇與挑戰(zhàn)

（一）機(jī)遇

WFO提供了中國(guó)與外國(guó)協(xié)商和解決技術(shù)性貿(mào)易壁壘爭(zhēng)端的機(jī)制。隨著中國(guó)對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易的快速發(fā)展，中國(guó)與其他成員之間發(fā)生有關(guān)技術(shù)性貿(mào)易壁壘方面的糾紛和爭(zhēng)執(zhí)案件會(huì)逐年增加，所遭受外國(guó)技術(shù)性壁壘的損失會(huì)日益擴(kuò)大。WTO為中國(guó)與其他成員之間解決糾紛提供了一個(gè)協(xié)商和最終裁決的平臺(tái)，為中國(guó)解決面臨的技術(shù)性壁壘問(wèn)題提供了過(guò)去所沒(méi)有的新機(jī)制和新機(jī)遇。

中國(guó)實(shí)施科教興國(guó)戰(zhàn)略、知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略和建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家為制定／修訂和發(fā)展技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)提供了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。西方國(guó)家長(zhǎng)期以來(lái)推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度全球化以及世界貿(mào)易組織達(dá)成《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》，促進(jìn)了中國(guó)根據(jù)自身發(fā)展需要建立起科學(xué)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度和戰(zhàn)略的步伐。近年來(lái)，國(guó)家科教興國(guó)戰(zhàn)略和知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略推動(dòng)了國(guó)家和產(chǎn)業(yè)界的研發(fā)投入快速增加；深化科技體制改革，促進(jìn)了科技成果和知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)量和質(zhì)量的大幅度提升。到2020年中國(guó)將建設(shè)成為創(chuàng)新型國(guó)家，自主創(chuàng)新成為推動(dòng)國(guó)家發(fā)展的主要?jiǎng)恿?。目前，中?guó)強(qiáng)調(diào)加強(qiáng)自主創(chuàng)新，建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家，實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略和科教興國(guó)戰(zhàn)略推動(dòng)科技興貿(mào)，到了一個(gè)全民共識(shí)的歷史時(shí)代。這些都為中國(guó)制定／修訂技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)以及參與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化進(jìn)程提供了堅(jiān)實(shí)的科技基礎(chǔ)，迎來(lái)了中國(guó)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、法規(guī)和認(rèn)證快速發(fā)展的新機(jī)遇。

發(fā)達(dá)國(guó)家比以往更加重視技術(shù)法規(guī)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，加快更新速度，這對(duì)發(fā)展中國(guó)家既是挑戰(zhàn)也是機(jī)遇。發(fā)展中國(guó)家需要增加研發(fā)和教育投入，吸收發(fā)達(dá)國(guó)家的既有技術(shù)成就，同時(shí)加快自主創(chuàng)新；反過(guò)來(lái)，又迫使發(fā)達(dá)國(guó)家向發(fā)展中國(guó)家轉(zhuǎn)移技術(shù)，以發(fā)展中國(guó)家的自主創(chuàng)新打破發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)壟斷局面。這也為中國(guó)完善技術(shù)性貿(mào)易措施體系準(zhǔn)備了物質(zhì)技術(shù)條件。

（二）挑戰(zhàn)

1.歐、美、日等貿(mào)易保護(hù)主義思潮開(kāi)始抬頭。近年來(lái)，歐、美、日等新貿(mào)易保護(hù)主義重新抬頭。它們是實(shí)施技術(shù)性貿(mào)易措施的主要國(guó)家和地區(qū)。它們特定、清晰的政策目標(biāo)、歧視性的政策取向、廣泛的保護(hù)對(duì)象和體系化的保護(hù)措施，使得其技術(shù)性貿(mào)易壁壘體系有效地保護(hù)了本國(guó)市場(chǎng)，為本國(guó)企業(yè)進(jìn)入目標(biāo)市場(chǎng)提供有效技術(shù)支持。

歐、美、日等運(yùn)用技術(shù)性壁壘實(shí)現(xiàn)貿(mào)易保護(hù)主義的思潮和行動(dòng)已經(jīng)展露，并鮮明地帶有以下一些新特點(diǎn)：第一，它們技術(shù)性壁壘高、要求嚴(yán)格、覆蓋領(lǐng)域廣泛、擴(kuò)散效應(yīng)明顯；第二，其技術(shù)性貿(mào)易壁壘正逐漸體系化；第三，其技術(shù)性貿(mào)易壁壘的設(shè)置既提高政府行為的權(quán)威性和有效性，又充分發(fā)揮非政府行為的作用；第四，其TBT體系從單邊保護(hù)轉(zhuǎn)向多邊貿(mào)易體系下的合法性保護(hù)；第五，其積極將本國(guó)或本地區(qū)標(biāo)準(zhǔn)制定成國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，并向其他國(guó)家推行；第六，其積極采取技術(shù)法規(guī)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)互認(rèn)制度，擴(kuò)大國(guó)際市場(chǎng)份額。

2.中國(guó)技術(shù)性貿(mào)易措施體系建設(shè)相對(duì)滯后。盡管中國(guó)在技術(shù)性貿(mào)易措施領(lǐng)域已經(jīng)開(kāi)展了不少工作，并取得了一定成績(jī)，但世界各國(guó)尤其是發(fā)達(dá)國(guó)家，對(duì)技術(shù)性貿(mào)易措施這一非關(guān)稅壁壘的制定和實(shí)施正在不斷強(qiáng)化。而中國(guó)產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平不高，缺乏自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)落后，國(guó)家技術(shù)性貿(mào)易措施法規(guī)體系不完善，制定程序和管理工作不規(guī)范，這些都很難滿足進(jìn)出口貿(mào)易發(fā)展的要求，致使外貿(mào)受到巨大損失和代價(jià)，使中國(guó)現(xiàn)行的技術(shù)性貿(mào)易措施體系已經(jīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能適應(yīng)近年來(lái)對(duì)外貿(mào)易快速發(fā)展的需要。這樣的發(fā)展趨勢(shì)對(duì)中國(guó)提出了嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。

3.中國(guó)遭遇外國(guó)技術(shù)性貿(mào)易壁壘對(duì)出口競(jìng)爭(zhēng)力和市場(chǎng)準(zhǔn)入的巨大影響。較高要求的技術(shù)性措施能夠顯著地增加進(jìn)出口的成本，甚至完全阻止產(chǎn)品市場(chǎng)準(zhǔn)入。商務(wù)部調(diào)查數(shù)據(jù)顯示，2005年，中國(guó)大陸有15.13%的出口企業(yè)受到國(guó)外技術(shù)性貿(mào)易措施的影響；在中國(guó)22大類出口產(chǎn)品中，有18類遇困，直接損失達(dá)691億美元，約占當(dāng)年全年出口額的9.07%；國(guó)外技術(shù)性貿(mào)易措施給中國(guó)企業(yè)造成的出口貿(mào)易機(jī)會(huì)損失高達(dá)1470億美元，約占2005年全年出口額的19.29%。2006年中國(guó)大陸企業(yè)為應(yīng)對(duì)國(guó)外技術(shù)性貿(mào)易措施所增加的生產(chǎn)成本為262億美元，同比增加20.74%，約占當(dāng)年全國(guó)出口貿(mào)易額的2.7%；出口行業(yè)遭受直接損失金額達(dá)758億美元，同比增加9.7%；有15.22%的出口企業(yè)受到國(guó)外技術(shù)性貿(mào)易措施不同程度的影響。隨著中國(guó)出口規(guī)模的日益擴(kuò)大，外國(guó)技術(shù)性貿(mào)易壁壘會(huì)隨之繼續(xù)提高，對(duì)中國(guó)出口造成的損害將會(huì)繼續(xù)增加。

4.中國(guó)遭遇外國(guó)技術(shù)性貿(mào)易壁壘對(duì)進(jìn)口的影響。外國(guó)稀缺礦產(chǎn)資源和尖端技術(shù)對(duì)華輸出限制對(duì)中國(guó)產(chǎn)業(yè)發(fā)展造成巨大的影響。外國(guó)為了保護(hù)其本國(guó)稀缺礦產(chǎn)資源，采取種種關(guān)稅及非關(guān)稅手段限制這些資源對(duì)中國(guó)的出口。同時(shí)，發(fā)達(dá)國(guó)家憑借其強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、技術(shù)實(shí)力和政治勢(shì)力對(duì)中國(guó)一直采取尖端技術(shù)封鎖、高端產(chǎn)品限制、低檔產(chǎn)品傾銷的歧視政策。中國(guó)進(jìn)口技術(shù)性貿(mào)易保護(hù)體系很不完善，大量技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)法規(guī)已經(jīng)嚴(yán)重滯后。技術(shù)性貿(mào)易壁壘門檻低，進(jìn)口產(chǎn)品不符合國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的問(wèn)題比較嚴(yán)重。而且環(huán)境問(wèn)題突出，這已經(jīng)成為制約國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的“瓶頸”。中國(guó)發(fā)現(xiàn)和控制外國(guó)問(wèn)題產(chǎn)品的行政能力、技術(shù)能力仍然面臨巨大挑戰(zhàn)。

四、中國(guó)制定技術(shù)性貿(mào)易措施戰(zhàn)略的緊迫性和重要性

隨著關(guān)稅措施對(duì)國(guó)際貿(mào)易影響的逐步弱化，技術(shù)性壁壘已經(jīng)成為當(dāng)今國(guó)際貿(mào)易的主要政策調(diào)節(jié)工具。進(jìn)入21世紀(jì)以來(lái)，隨著中國(guó)貿(mào)易規(guī)模的急速擴(kuò)大，國(guó)際貿(mào)易摩擦開(kāi)始頻繁出現(xiàn)，且愈演愈烈，潛伏著貿(mào)易戰(zhàn)的危險(xiǎn)。特別是歐、美、日等國(guó)通常以維護(hù)本國(guó)的經(jīng)濟(jì)安全、保障本國(guó)消費(fèi)者健康、保護(hù)生態(tài)環(huán)境等為借口，對(duì)中國(guó)進(jìn)出口貿(mào)易設(shè)置越來(lái)越多和極為嚴(yán)格甚至苛刻的貿(mào)易技術(shù)壁壘，目前已成為影響中國(guó)對(duì)外貿(mào)易正常發(fā)展的重大而突出的障礙，并且已經(jīng)對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)遠(yuǎn)和整體發(fā)展產(chǎn)生負(fù)面影響。為此，國(guó)家需要建立、健全技術(shù)性貿(mào)易措施體系，推動(dòng)中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)、認(rèn)證體系的完善。這是提高企業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)能力，促進(jìn)產(chǎn)品出口和保障人民衛(wèi)生安全的戰(zhàn)略措施。因此，中國(guó)現(xiàn)在制定技術(shù)性貿(mào)易措施戰(zhàn)略具有強(qiáng)烈的緊迫性和重大的現(xiàn)實(shí)意義。

目前，國(guó)家對(duì)建立進(jìn)口技術(shù)性貿(mào)易措施的重視程度仍顯不夠，樹立國(guó)家進(jìn)出口技術(shù)性戰(zhàn)略措施的意識(shí)不強(qiáng)。中國(guó)應(yīng)對(duì)外國(guó)TBT的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)滯后，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)總體水平不高，合格評(píng)定程序不健全，環(huán)境、衛(wèi)生和動(dòng)植物檢驗(yàn)方面措施尚不完善，相關(guān)法律法規(guī)及社會(huì)中介服務(wù)職能缺失。中國(guó)建設(shè)完善的技術(shù)性貿(mào)易措施體系的任務(wù)異常繁重，與發(fā)達(dá)國(guó)家完善程度和管理水平差距很大，面臨著巨大的建設(shè)壓力和緊迫性。因此，中國(guó)有必要利用中國(guó)市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)、人才優(yōu)勢(shì)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)，建立中國(guó)獨(dú)立的標(biāo)準(zhǔn)體系，增強(qiáng)中國(guó)外貿(mào)競(jìng)爭(zhēng)力。

五、中國(guó)的戰(zhàn)略措施

（一）采取自主創(chuàng)新和引進(jìn)吸收國(guó)際先進(jìn)技術(shù)兩條腿走路

1.通過(guò)加強(qiáng)自主創(chuàng)新培育具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)和自主品牌的商品出口。中國(guó)要引導(dǎo)企業(yè)提高自主創(chuàng)新能力，使中國(guó)真正成為擁有大規(guī)模自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)新型國(guó)家。企業(yè)需要大力發(fā)展自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)和自主品牌，以自主技術(shù)和品牌掌握知識(shí)產(chǎn)權(quán)競(jìng)爭(zhēng)主導(dǎo)權(quán)，以領(lǐng)先的知識(shí)產(chǎn)權(quán)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)贏得國(guó)際市場(chǎng)，掌握國(guó)際貿(mào)易的主動(dòng)權(quán)，進(jìn)而規(guī)避外國(guó)技術(shù)性貿(mào)易壁壘的風(fēng)險(xiǎn)。國(guó)家要整合研發(fā)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和標(biāo)準(zhǔn)化工作，使標(biāo)準(zhǔn)化過(guò)程尊重知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有者的權(quán)利，同時(shí)確保用戶接觸標(biāo)準(zhǔn)中所包含的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

2.花大力氣引進(jìn)、消化和吸收國(guó)際先進(jìn)技術(shù)。國(guó)家需要繼續(xù)加大技術(shù)設(shè)備更新改造的優(yōu)惠和扶持政策，通過(guò)大量高精尖技術(shù)以及產(chǎn)品進(jìn)口，帶動(dòng)與之相關(guān)聯(lián)的先進(jìn)科學(xué)技術(shù)和管理技術(shù)的引進(jìn)，通過(guò)消化吸收以及再創(chuàng)新，努力掌握自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，跨越外國(guó)技術(shù)性貿(mào)易壁壘。

（二）政府和產(chǎn)業(yè)界要加快制定／修訂、推廣和實(shí)施技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)

1.加強(qiáng)標(biāo)準(zhǔn)體系、檢驗(yàn)檢疫指標(biāo)體系和認(rèn)證認(rèn)可體系建設(shè)。提高中國(guó)制定／修訂技術(shù)法規(guī)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的水平，把中國(guó)先進(jìn)專利技術(shù)盡快納入標(biāo)準(zhǔn)體系，并積極參與制定國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，使中國(guó)逐步成為國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)大國(guó)。加速推進(jìn)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略進(jìn)程，扭轉(zhuǎn)中國(guó)在“技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)”方面的被動(dòng)局面。

2.設(shè)立國(guó)家推廣標(biāo)準(zhǔn)和認(rèn)證的項(xiàng)目基金，鼓勵(lì)企業(yè)采用國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)。國(guó)家有必要設(shè)立標(biāo)準(zhǔn)推廣項(xiàng)目基金，鼓勵(lì)企業(yè)積極實(shí)施國(guó)家／國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，大力推廣ISO9000質(zhì)量管理體系認(rèn)證、IS014000環(huán)境管理系列標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證和ISO18000安全標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證，使出口產(chǎn)品的各項(xiàng)技術(shù)“指標(biāo)”，符合進(jìn)口國(guó)的各項(xiàng)技術(shù)規(guī)定和標(biāo)準(zhǔn)。

3.放開(kāi)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)市場(chǎng)，扶持中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)服務(wù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。中國(guó)要改革過(guò)去政府主導(dǎo)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)制定／修訂的體制，放開(kāi)市場(chǎng)，培養(yǎng)和扶持標(biāo)準(zhǔn)服務(wù)企業(yè)及行業(yè)協(xié)會(huì)組織，形成標(biāo)準(zhǔn)制定、推廣、實(shí)施咨詢、交易、法律服務(wù)等完善的產(chǎn)業(yè)體系。

（三）重點(diǎn)發(fā)展服務(wù)出口、對(duì)外經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作和對(duì)外直接投資

1.大力發(fā)展服務(wù)、勞務(wù)出口。調(diào)整和轉(zhuǎn)移外經(jīng)貿(mào)工作重心，大力發(fā)展服務(wù)貿(mào)易和對(duì)外勞務(wù)及工程承包業(yè)務(wù)，以先進(jìn)技術(shù)、管理和知識(shí)服務(wù)國(guó)際市場(chǎng)，可以有效避開(kāi)外國(guó)技術(shù)性貿(mào)易壁壘。

2.鼓勵(lì)和扶持企業(yè)走出去，構(gòu)建跨國(guó)公司。在重視貨物出口和服務(wù)貿(mào)易的同時(shí)，要更加鼓勵(lì)有實(shí)力的資源型、耗能污染型企業(yè)走出去，開(kāi)展對(duì)外直接投資，把商品輸出優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)變?yōu)橘Y本輸出優(yōu)勢(shì)，利用兩種資源、兩個(gè)市場(chǎng)，擴(kuò)大中國(guó)GNP規(guī)模和中國(guó)資本在國(guó)際市場(chǎng)上的控制力，避開(kāi)外國(guó)技術(shù)性貿(mào)易壁壘，獲取中國(guó)的國(guó)際經(jīng)濟(jì)利益。國(guó)家有關(guān)部委要協(xié)調(diào)措施的執(zhí)行，打破外國(guó)對(duì)中國(guó)輸入緊缺資源、尖端技術(shù)的控制，鼓勵(lì)企業(yè)走出去獲取和利用外國(guó)資源和技術(shù)，為國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)建設(shè)服務(wù)。

（四）形成政府、行業(yè)組織與企業(yè)的聯(lián)合互動(dòng)反應(yīng)機(jī)制

1.建立企業(yè)與有關(guān)政府機(jī)構(gòu)信息通報(bào)渠道。各出口環(huán)節(jié)管理部門要積極配合，建立靈敏、有效的技術(shù)性壁壘防御體系，建立以政府為主導(dǎo)的相關(guān)信息的收集、整理、分析、預(yù)測(cè)和傳遞體系，提供國(guó)外技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及法規(guī)的信息服務(wù)。

2.建立咨詢和技術(shù)服務(wù)體系。根據(jù)技術(shù)性措施技術(shù)含量高、知識(shí)性強(qiáng)、應(yīng)對(duì)彈性較大的特點(diǎn)，設(shè)立多層次的業(yè)務(wù)咨詢窗口，提供公共技術(shù)咨詢服務(wù)，培養(yǎng)相關(guān)技術(shù)服務(wù)行業(yè)，完善技術(shù)服務(wù)體系。

3.大力挖掘行業(yè)協(xié)會(huì)的協(xié)調(diào)功能。在國(guó)際貿(mào)易中，行業(yè)協(xié)會(huì)的功能和作用越來(lái)越突出，特別是在處理國(guó)際貿(mào)易爭(zhēng)端、維護(hù)本國(guó)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)利益以及保護(hù)本國(guó)產(chǎn)業(yè)和市場(chǎng)中，發(fā)揮著獨(dú)特的政府難以替代的重要作用和職能。

（五）建立完善的進(jìn)口貿(mào)易技術(shù)性壁壘的保障體系

1.提高進(jìn)口商品質(zhì)量安全和衛(wèi)生檢驗(yàn)檢疫的門檻。隨著國(guó)內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)化和認(rèn)證認(rèn)可工作的推進(jìn)，逐步提高中國(guó)進(jìn)口產(chǎn)品技術(shù)性貿(mào)易措施的門檻，降低外國(guó)產(chǎn)品對(duì)產(chǎn)業(yè)、市場(chǎng)和消費(fèi)者健康安全造成損害的風(fēng)險(xiǎn)。

2.加強(qiáng)中國(guó)進(jìn)口貿(mào)易技術(shù)性措施的管理。協(xié)調(diào)海關(guān)、質(zhì)量檢驗(yàn)檢疫、環(huán)境保護(hù)等有關(guān)部門的管理，防止工作疏漏、貪圖小利損害生態(tài)環(huán)境和國(guó)民長(zhǎng)期利益的行為。

3.建立進(jìn)口環(huán)節(jié)技術(shù)性貿(mào)易壁壘預(yù)警機(jī)制，形成預(yù)警信息的傳輸網(wǎng)絡(luò)。

（六）加強(qiáng)技術(shù)性貿(mào)易壁壘的外交和國(guó)際合作工作

1.加強(qiáng)與國(guó)外政府、行業(yè)和企業(yè)間的對(duì)話與合作。加強(qiáng)與國(guó)外政府、行業(yè)和企業(yè)問(wèn)的對(duì)話與合作，是消除國(guó)外技術(shù)性貿(mào)易壁壘的一個(gè)有效途徑。

2.加強(qiáng)多邊、雙邊磋商，協(xié)商處理阻礙貿(mào)易發(fā)展的分歧。做好有關(guān)國(guó)家的政府工作，阻止外國(guó)技術(shù)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)變成對(duì)中國(guó)產(chǎn)品或服務(wù)的技術(shù)性貿(mào)易壁壘。

3.積極開(kāi)展與其他貿(mào)易伙伴技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)法規(guī)的互認(rèn)互換。

（七）修訂《中華人民共和國(guó)對(duì)外貿(mào)易法》，制定適當(dāng)?shù)募夹g(shù)性貿(mào)易措施法律條文

篇7

論文關(guān)鍵詞：技術(shù)擴(kuò)散，貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)

 

一、宏觀角度分析技術(shù)擴(kuò)散對(duì)我國(guó)貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)影響

（一）國(guó)際技術(shù)擴(kuò)散有利于改善貿(mào)易條件

指出貿(mào)易條件是指出口商品價(jià)格與進(jìn)口商品價(jià)格之間的比率。同種產(chǎn)品在質(zhì)量相同的情況下，價(jià)格越低其比較優(yōu)勢(shì)就越大；反之，其比較優(yōu)勢(shì)就越小。決定產(chǎn)品價(jià)格的因素很多，而產(chǎn)品的生產(chǎn)成本是其最基本的因素。企業(yè)的生產(chǎn)成本越低，其產(chǎn)品的價(jià)格才能相應(yīng)制定的越低，產(chǎn)品的比較優(yōu)勢(shì)也越大。而技術(shù)擴(kuò)散則是企業(yè)提高勞動(dòng)效率，實(shí)現(xiàn)規(guī)模生產(chǎn)，降低生產(chǎn)成本的根本途徑。因此，提高產(chǎn)品的技術(shù)水平，逐步增加對(duì)出口產(chǎn)品的技術(shù)投入，是改善貿(mào)易條件，促使一國(guó)國(guó)際貿(mào)易發(fā)展的必要條件。

（二）國(guó)際技術(shù)擴(kuò)散促使國(guó)際貿(mào)易規(guī)模的擴(kuò)大和商品結(jié)構(gòu)的優(yōu)化

在國(guó)際貿(mào)易中，產(chǎn)品按加工程度的高低可分為初級(jí)產(chǎn)品和工業(yè)制成品。一般而言，加工程度與技術(shù)含量成正比，要提升產(chǎn)品結(jié)構(gòu)就必須依靠國(guó)際技術(shù)擴(kuò)散。通過(guò)國(guó)際技術(shù)擴(kuò)散的積極效應(yīng)可以增加出口商品的技術(shù)含量，從而增加出口需求。隨著人們收入水平的提高，對(duì)技術(shù)含量多的制成品的需求相對(duì)擴(kuò)大，而對(duì)初級(jí)產(chǎn)品的需求相對(duì)縮小免費(fèi)論文，因而國(guó)際技術(shù)擴(kuò)散有助擴(kuò)大貿(mào)易規(guī)模、改善貿(mào)易結(jié)構(gòu)。通過(guò)有關(guān)國(guó)際貿(mào)易結(jié)構(gòu)的數(shù)據(jù)可知，自從改革開(kāi)放以來(lái)，在技術(shù)進(jìn)步的推動(dòng)下，我國(guó)進(jìn)出口貿(mào)易產(chǎn)品結(jié)構(gòu)均有所改善，特別是技術(shù)含量高的工業(yè)制成品的出口穩(wěn)步增長(zhǎng)。隨著我國(guó)外貿(mào)體制改革進(jìn)程的加快和參與國(guó)際分工與貿(mào)易程度的加深，原先被計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期所扭曲的貿(mào)易產(chǎn)品結(jié)構(gòu)逐漸得到糾正，并向符合充分發(fā)揮要素稟賦比較優(yōu)勢(shì)的方向發(fā)展。而且，隨經(jīng)濟(jì)發(fā)展以及資本尤其是技術(shù)要素的積累，中國(guó)貿(mào)易產(chǎn)品結(jié)構(gòu)特別是出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)也隨之得到調(diào)整和改善。

（三）國(guó)際技術(shù)擴(kuò)散有利于提高國(guó)際貿(mào)易經(jīng)濟(jì)效益

國(guó)際技術(shù)擴(kuò)散能降低生產(chǎn)成本，提高企業(yè)的利潤(rùn)空間。技術(shù)含量高的產(chǎn)品往往具有單位產(chǎn)品資源消耗低、技術(shù)附加值高等特點(diǎn)，因而在生產(chǎn)成本方面有比較優(yōu)勢(shì)。技術(shù)水平還影響著商品的價(jià)格和需求：技術(shù)水平越高，產(chǎn)品單價(jià)越高，需求彈性也越高。因此，高技術(shù)含量的產(chǎn)品需求收入彈性一般較大，隨著收入水平的提高，人們對(duì)高技術(shù)含量產(chǎn)品的需求會(huì)隨之增加，高技術(shù)含量產(chǎn)品往往還具有規(guī)模效益特征，以規(guī)模生產(chǎn)滿足不斷擴(kuò)大的需求，使成本不斷下降。因此，高技術(shù)含量的產(chǎn)品獲取利潤(rùn)的空間大，經(jīng)濟(jì)效益高。

（四）國(guó)際技術(shù)擴(kuò)散提高一國(guó)產(chǎn)品國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力

一國(guó)出口產(chǎn)品的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)能力主要由它與貿(mào)易伙伴間的相對(duì)價(jià)格和產(chǎn)品優(yōu)勢(shì)等因素決定，前者是由該國(guó)的要素稟賦及其使用效率所導(dǎo)致的出口產(chǎn)品價(jià)格低于其貿(mào)易對(duì)手所形成的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，后者則是指一國(guó)出口產(chǎn)品能夠比其對(duì)手的相關(guān)產(chǎn)品更好的滿足消費(fèi)者需求所形成的優(yōu)勢(shì)，而決定一國(guó)出口競(jìng)爭(zhēng)能力的相對(duì)價(jià)格和產(chǎn)品優(yōu)勢(shì)都在不同程度上與技術(shù)擴(kuò)散相聯(lián)系。在國(guó)際貿(mào)易中，無(wú)論是產(chǎn)品因新穎獨(dú)特、質(zhì)量?jī)?yōu)良與技術(shù)含量高所引起的垂直差異，還是產(chǎn)品因品牌不同所引起的水平差異，都必須憑借技術(shù)擴(kuò)散才能實(shí)現(xiàn)。

（五）國(guó)際技術(shù)擴(kuò)散提高產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)表現(xiàn)為一定的生產(chǎn)技術(shù)結(jié)構(gòu)，生產(chǎn)技術(shù)結(jié)構(gòu)的進(jìn)步與變動(dòng)都能夠引起產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的相應(yīng)變動(dòng)，一旦技術(shù)發(fā)生變革，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)將會(huì)發(fā)生與之相適應(yīng)的改變。因此，技術(shù)擴(kuò)散對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)會(huì)產(chǎn)生重要的影響，從而奠定了對(duì)外貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

技術(shù)擴(kuò)散能夠刺激需求結(jié)構(gòu)，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化。國(guó)際技術(shù)擴(kuò)散帶來(lái)的技術(shù)進(jìn)步會(huì)大大降低產(chǎn)品成本，擴(kuò)大市場(chǎng)范圍和市場(chǎng)容量，使得需求結(jié)構(gòu)隨之會(huì)發(fā)生改變，最終促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化。例如免費(fèi)論文，隨著新材料和新技術(shù)的在國(guó)際的擴(kuò)散，特別是半導(dǎo)體材料和集成電路技術(shù)發(fā)展，快速地降低了電視機(jī)、冰箱、空調(diào)、微波爐、數(shù)碼照相機(jī)、數(shù)碼攝像機(jī)、電子計(jì)算機(jī)等家用電子類產(chǎn)品的生產(chǎn)成本和價(jià)格，使得這些原來(lái)被視為少數(shù)人才能消費(fèi)得起的高檔奢侈品也進(jìn)入了尋常百姓家。與此同時(shí)，也促進(jìn)了相關(guān)產(chǎn)業(yè)的迅速崛起。

同時(shí)，技術(shù)進(jìn)步能夠提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化。技術(shù)擴(kuò)散會(huì)不斷一國(guó)的提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，從而減少生產(chǎn)領(lǐng)域?qū)趧?dòng)力的求，促使勞動(dòng)力朝著其他產(chǎn)業(yè)部門移動(dòng)(如從農(nóng)業(yè)一加工業(yè)一服務(wù)業(yè))。另一方面，產(chǎn)業(yè)對(duì)其他部門具有前向應(yīng)、后向效應(yīng)和旁側(cè)效應(yīng)等“擴(kuò)散效應(yīng)”，并能通過(guò)這種“擴(kuò)散效應(yīng)”帶動(dòng)各產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，從而引起產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化。

（二）微觀角度分析國(guó)際技術(shù)擴(kuò)散對(duì)我國(guó)貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)影響

就產(chǎn)品角度而言，通過(guò)國(guó)際技術(shù)擴(kuò)散帶來(lái)的技術(shù)進(jìn)步不僅可以改進(jìn)和提高原有產(chǎn)品的性能、結(jié)構(gòu)和質(zhì)量，加速品的更新?lián)Q代從而創(chuàng)造出全新產(chǎn)品，而且能夠有雄厚的實(shí)力創(chuàng)造名牌產(chǎn)品并確立和保持名牌品地位，使產(chǎn)品更具成本優(yōu)勢(shì)與別具一格優(yōu)勢(shì)。由此可見(jiàn)，國(guó)際技術(shù)擴(kuò)散會(huì)對(duì)一國(guó)產(chǎn)品國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力產(chǎn)生比較深遠(yuǎn)的影響。

（一）技術(shù)擴(kuò)散提升貿(mào)易產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力

國(guó)際技術(shù)擴(kuò)散是改進(jìn)和更新原產(chǎn)品、設(shè)計(jì)和生產(chǎn)新產(chǎn)品，提升貿(mào)易產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力的重要途徑。國(guó)際技術(shù)擴(kuò)散可以使企業(yè)接觸先進(jìn)的產(chǎn)品和最新的技術(shù)，從而帶動(dòng)本企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，使產(chǎn)品更有競(jìng)爭(zhēng)力。通過(guò)國(guó)際技術(shù)擴(kuò)散的途徑獲得技術(shù)進(jìn)步建立產(chǎn)品差異型競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，使產(chǎn)品更具差異性。使企業(yè)向市場(chǎng)提供的產(chǎn)品或銷售產(chǎn)品過(guò)程中的條件與同行業(yè)的其他企業(yè)相比較，具有可以區(qū)別的特點(diǎn)。通過(guò)技術(shù)擴(kuò)散獲得的先進(jìn)技術(shù)特別是高新技術(shù)融入產(chǎn)品之中，不僅可以加大本企業(yè)產(chǎn)品與其他企業(yè)產(chǎn)品之間的差異性，使得產(chǎn)品擁有差異型競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)。

（二）國(guó)際技術(shù)擴(kuò)散可使貿(mào)易產(chǎn)品獲得低成本競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)

當(dāng)企業(yè)能以較低的成本競(jìng)爭(zhēng)時(shí)，它比競(jìng)爭(zhēng)者更能有效率地設(shè)計(jì)、生產(chǎn)和營(yíng)銷產(chǎn)品，即若產(chǎn)品銷售價(jià)格相差不多時(shí)，成本越低也就表示利潤(rùn)越高;而企業(yè)采取差異型競(jìng)爭(zhēng)的目的則在于提供客戶獨(dú)特而優(yōu)異的價(jià)值，經(jīng)由產(chǎn)品的質(zhì)量、專業(yè)功能或售后服務(wù)等方面表現(xiàn)出來(lái)。“低成本競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)”主要依靠技術(shù)進(jìn)步方式才能獲得。由于技術(shù)進(jìn)步和創(chuàng)新是企業(yè)提高勞動(dòng)生產(chǎn)率和經(jīng)營(yíng)活動(dòng)效率，實(shí)現(xiàn)規(guī)模生產(chǎn)，節(jié)約材料和能源，降低生產(chǎn)成本，提高產(chǎn)品數(shù)量和質(zhì)量的根本途徑，所以，生產(chǎn)廠商在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和管理過(guò)程中，利用國(guó)際技術(shù)擴(kuò)散越多，所采用的技術(shù)越先進(jìn)免費(fèi)論文，其產(chǎn)品就越具有低成本競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

（三）國(guó)際技術(shù)擴(kuò)散可以使貿(mào)易產(chǎn)品獲得品牌競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)

國(guó)際技術(shù)擴(kuò)散可以使貿(mào)易產(chǎn)品獲得外貿(mào)競(jìng)爭(zhēng)力的物質(zhì)基礎(chǔ)——品牌競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。在利用國(guó)際技術(shù)擴(kuò)散的過(guò)程中，可以接觸學(xué)習(xí)先進(jìn)的品牌理念。作為產(chǎn)品注冊(cè)商標(biāo)的品牌是一種產(chǎn)品的區(qū)分標(biāo)志，可以將同類產(chǎn)品別開(kāi)來(lái)，同時(shí)也是產(chǎn)品質(zhì)量識(shí)別的重要媒介。品牌的知名度越高，其產(chǎn)品的質(zhì)就越值得消費(fèi)者信賴。在消費(fèi)者與生產(chǎn)者之間產(chǎn)品質(zhì)量信息不對(duì)稱的情況下，消費(fèi)者通過(guò)品牌了解和獲取產(chǎn)品質(zhì)量的作用就更加明顯。品牌特別是著名品牌能夠滿足消費(fèi)者的特殊偏好，也是市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的重要手段。擁有品牌競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品，就能夠占有和保持更大的市場(chǎng)份額，并獲得強(qiáng)大貿(mào)易優(yōu)勢(shì)。

（四）國(guó)際技術(shù)擴(kuò)散可以提升企業(yè)對(duì)外貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)

在國(guó)際貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)中，體現(xiàn)對(duì)外貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力的主體是是企業(yè)。一國(guó)對(duì)外貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力的強(qiáng)弱最終要由作為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)主體的企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力加以體現(xiàn)。企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的大小不僅在于能否有效利用己有的生產(chǎn)要素，更為重要的是能否通過(guò)技術(shù)進(jìn)步和創(chuàng)新來(lái)提升生產(chǎn)要素的質(zhì)量。

在當(dāng)前世界經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易新的格局中，一個(gè)現(xiàn)代企業(yè)己經(jīng)不能單單通過(guò)使用低技能、低工資的雇員和其他便宜的生產(chǎn)資料來(lái)重復(fù)生產(chǎn)商品以保證增長(zhǎng)。只有不斷地走在技術(shù)前沿，不斷地進(jìn)行技術(shù)進(jìn)步，注重開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品，才能創(chuàng)造并保持其長(zhǎng)興不衰的企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，才能在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中立于不敗之地?？傊?，從根本上來(lái)講，培養(yǎng)和提升企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵在于保持和培育其技術(shù)進(jìn)步能力。在經(jīng)濟(jì)全球化的今天，各國(guó)之間緊密聯(lián)系的經(jīng)濟(jì)決定了國(guó)際技術(shù)擴(kuò)散的途徑而很大程度上可以很好地促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步獲取企業(yè)對(duì)外貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

篇8

論文摘要科技圖書的對(duì)外版權(quán)貿(mào)易活動(dòng)既是向世界展示我國(guó)科技發(fā)展現(xiàn)狀與成就的途徑,也是與世界圖書出版接軌、引進(jìn)智力資源、豐富我國(guó)科技圖書市場(chǎng)的重要體現(xiàn)。應(yīng)正視影響科技圖書版權(quán)引進(jìn)與輸出的因素,多層面地采取措施,促進(jìn)我國(guó)科技圖書版權(quán)貿(mào)易的發(fā)展與繁榮。

我國(guó)自從加入WTO后,全球同行越來(lái)越看好中國(guó)的圖書貿(mào)易市場(chǎng),這是對(duì)我們本土市場(chǎng)需求增大的一種良性反應(yīng)。從1999年至2005年,我國(guó)圖書版權(quán)引進(jìn)從7343種增加至9382種,其中科技圖書的版權(quán)引進(jìn)從1113種增加至2182種,在總引進(jìn)版權(quán)中的比例從15.2%增加至23.3%。但是在科技圖書版權(quán)引進(jìn)的過(guò)程中,仍然存在著一些消極的制約因素。在版權(quán)輸出方面,雖然版權(quán)引進(jìn)和輸出的比例從2001年的12.6∶1縮小到2005年的6.5∶1,但其中科技圖書的輸出卻是極為有限的。科技圖書的版權(quán)貿(mào)易工作仍將是任重而道遠(yuǎn)的。

一、制約我國(guó)科技圖書版權(quán)引進(jìn)的因素

雖然有數(shù)據(jù)表明近年來(lái)我國(guó)科技圖書版權(quán)引進(jìn)貿(mào)易日漸繁榮,但是一些制約其發(fā)展的因素卻不容忽視。

1.國(guó)內(nèi)讀者對(duì)科技圖書的需求與國(guó)外的差異影響著國(guó)內(nèi)各出版社對(duì)科技書版權(quán)引進(jìn)的信心和興趣?？v觀國(guó)外各專業(yè)出版社的科技書,主要包括以下幾類:工具書、博士學(xué)位論文、會(huì)議論文集、學(xué)術(shù)專著和極少量的實(shí)用技術(shù)類圖書。其中學(xué)術(shù)專著是國(guó)外出版社的主要出版方向。

而在國(guó)內(nèi)的科技圖書市場(chǎng)中,現(xiàn)階段讀者主要關(guān)注實(shí)用技術(shù)和培訓(xùn)類的圖書,這類書需求大,銷量多,是各出版社實(shí)現(xiàn)贏利的主要產(chǎn)品。目前國(guó)內(nèi)已引進(jìn)或即將引進(jìn)的科技原文書多數(shù)是學(xué)術(shù)專著,這類書在國(guó)內(nèi)的讀者群相對(duì)要小,銷售量也有限,對(duì)國(guó)內(nèi)的出版社來(lái)說(shuō)不同程度地存在著經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)。從數(shù)量可觀的版稅,到出版后存在著成本無(wú)法收回的可能,都使得各出版社對(duì)科技圖書的版權(quán)引進(jìn)持謹(jǐn)慎態(tài)度。

另外,國(guó)外的科技書,尤其是很多機(jī)械類圖書,存在著與國(guó)內(nèi)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)不同的情況,這類外版書雖然有一些內(nèi)容很好,但是如果引進(jìn),勢(shì)必會(huì)造成讀者在使用過(guò)程中的不便。同時(shí),國(guó)外的相當(dāng)一部分工具書,內(nèi)容廣泛但不夠深入,相比國(guó)內(nèi)的需求來(lái)說(shuō),過(guò)于淺顯。比如《Marks''''StandardHandbookforMechanicalEngineers》一書,從數(shù)學(xué)、固體力學(xué)和流體力學(xué)、熱學(xué)、工程材料、機(jī)械設(shè)計(jì)到運(yùn)輸、建筑結(jié)構(gòu)和裝置、電機(jī)和電子工程、工業(yè)工程等,內(nèi)容上可稱是無(wú)所不有,但是讀者卻無(wú)法依靠此書進(jìn)行完整的機(jī)械設(shè)計(jì)。

2.語(yǔ)言障礙限制著科技圖書的版權(quán)引進(jìn)。目前,國(guó)內(nèi)各出版社引進(jìn)的科技圖書多數(shù)是英文版,從德國(guó)、日本、法國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家引進(jìn)的非英文版的科技圖書比例很少。

其中的原因一方面是德文、法文、日文等的科技翻譯資源稀缺。在我國(guó)掌握德文、法文、日文的人員不在少數(shù),但是在科學(xué)技術(shù)的眾多領(lǐng)域中,能夠翻譯專業(yè)圖書的人員卻非常有限。例如,機(jī)械工業(yè)出版社和一家著名的德國(guó)科技出版社建立了良好的合作關(guān)系,他們?cè)诟叻肿臃矫娴臅跇I(yè)內(nèi)很有盛名。然而國(guó)內(nèi)卻很難找到合適的譯者,甚至連樣書的評(píng)審人員都不易找尋。

另一方面,在我國(guó)的科技出版領(lǐng)域,從負(fù)責(zé)版權(quán)業(yè)務(wù)的人員到策劃編輯,能夠熟悉德文、法文、日文的人員非常少,對(duì)于德國(guó)、日本出版社提供的科技新書目,幾乎沒(méi)有辦法閱讀,這使得我們?cè)诳萍紙D書引進(jìn)的源頭——在對(duì)外版圖書的篩選階段,就不得不放棄大量非英文的科技書。這一現(xiàn)象在北京國(guó)際圖書博覽會(huì)上即可見(jiàn)一斑,在Wiley、Springer、Elsevier等出版公司英文版科技書的展臺(tái)前,版權(quán)業(yè)務(wù)十分繁忙,但在非英文的科技圖書展區(qū),幾乎無(wú)人駐足。

語(yǔ)言上的障礙在很大程度上阻止了大批優(yōu)秀的外版科技圖書進(jìn)入我國(guó)讀者的視野,對(duì)國(guó)內(nèi)相關(guān)行業(yè)和產(chǎn)業(yè)的發(fā)展、對(duì)我國(guó)科學(xué)技術(shù)水平的提高不能不說(shuō)是一種損失,同時(shí)也不利于我國(guó)科技圖書版權(quán)引進(jìn)貿(mào)易的全面開(kāi)展。

3.國(guó)內(nèi)圖書的低定價(jià)給科技圖書的引進(jìn)帶來(lái)相當(dāng)大的困難。與國(guó)外科技書相比,國(guó)內(nèi)的科技書存在著低定價(jià)的現(xiàn)象。主要有以下幾個(gè)原因:

首先,我國(guó)圖書的定價(jià)方式與國(guó)外圖書不同,外版科技書定價(jià)的方式多和書的內(nèi)容相關(guān);而國(guó)內(nèi)科技圖書的定價(jià)方式通常按照印張計(jì)算。其次,我們的GDP水平還遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于發(fā)達(dá)國(guó)家,讀者的購(gòu)買力有限,現(xiàn)階段還無(wú)法接受高定價(jià)的科技圖書。另外,現(xiàn)階段我國(guó)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重視程度仍未達(dá)到理想水平。一本優(yōu)質(zhì)的科技書對(duì)產(chǎn)業(yè)和行業(yè)的發(fā)展往往可以起到巨大的推動(dòng)作用,書中的許多關(guān)鍵技術(shù)甚至可以直接轉(zhuǎn)化成企業(yè)的生產(chǎn)力,科技圖書的出版應(yīng)屬于高附加值產(chǎn)業(yè)的范疇。

目前,國(guó)內(nèi)出版社通常按照既有的印張定價(jià)方式來(lái)預(yù)估引進(jìn)后翻譯書的定價(jià)、需支付給對(duì)方的版稅等,但是國(guó)內(nèi)較低的科技圖書定價(jià)必然導(dǎo)致較低的版稅額,它往往難以滿足國(guó)外出版商或機(jī)構(gòu)的要求,從而影響了科技圖書的版權(quán)引進(jìn),甚至導(dǎo)致版權(quán)引進(jìn)工作的失敗。

4.翻譯工作對(duì)科技圖書版權(quán)引進(jìn)貿(mào)易的影響。成功簽訂版權(quán)貿(mào)易合同只是外版書引進(jìn)工作的第一步。優(yōu)質(zhì)的翻譯工作、精良的編輯加工、后續(xù)的出版發(fā)行和營(yíng)銷推廣的結(jié)合都是決定能否最終成功引進(jìn)科技圖書的要素。特別是翻譯環(huán)節(jié),準(zhǔn)確而流暢的譯文將直接影響引進(jìn)圖書的品質(zhì)和市場(chǎng)銷售情況。例如,人民文學(xué)出版社引進(jìn)的“哈利·波特”系列,前6冊(cè)的中文版累計(jì)銷售達(dá)1000多萬(wàn)冊(cè),優(yōu)美的中文文字是本書成功引進(jìn)的關(guān)鍵之一。對(duì)于科技圖書而言,專業(yè)詞匯的翻譯是否精準(zhǔn)、是否符合行業(yè)的使用習(xí)慣以及翻譯內(nèi)容能否達(dá)到“信、達(dá)、雅”的要求,都是關(guān)系到引進(jìn)版圖書是否令讀者滿意的大事。目前不少專業(yè)出版單位都或多或少存在著簽訂了版權(quán)合同,卻因?yàn)檎也坏胶线m的譯者或者因?yàn)樽g文不理想而不得不拖延出版甚至最終放棄、違約的現(xiàn)象,這在很大程度上損害了國(guó)內(nèi)出版單位的形象,給今后的圖書版權(quán)引進(jìn)工作造成了一定的負(fù)面影響。

二、促進(jìn)我國(guó)科技圖書版權(quán)引進(jìn)的策略

在我國(guó)科技圖書版權(quán)引進(jìn)過(guò)程中,雖然一些客觀因素制約了版權(quán)引進(jìn)貿(mào)易,但出版社仍然可以采取措施進(jìn)一步促進(jìn)該項(xiàng)工作。

1.提升出版的社會(huì)效益,帶動(dòng)科技圖書版權(quán)引進(jìn)貿(mào)易。版權(quán)引進(jìn)工作對(duì)出版社而言確實(shí)存在著一定經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn),但是出版社在重視經(jīng)濟(jì)效益的同時(shí),不應(yīng)忘記自己的社會(huì)責(zé)任。例如機(jī)械工業(yè)出版社2006年簽訂圖書版權(quán)貿(mào)易合同61種,2007年1月至8月,就已引進(jìn)圖書127種,這其中絕大部分都是存在著經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)的學(xué)術(shù)專著。但機(jī)械工業(yè)出版社還是以社會(huì)效益為重,積極地開(kāi)展科技圖書版權(quán)引進(jìn)工作。

2.建立出版基金。例如,有些出版社為高水平著作(包括引進(jìn)版圖書)設(shè)立了出版基金,以保證那些對(duì)我國(guó)科技發(fā)展有推動(dòng)作用的學(xué)術(shù)專著的出版。

3.調(diào)整版權(quán)貿(mào)易人員結(jié)構(gòu),提高編輯專業(yè)素養(yǎng)。在從事版權(quán)貿(mào)易的人員中,可以增加精通德文、日文、法文等小語(yǔ)種的專業(yè)人才,一方面有利于和國(guó)外出版社建立聯(lián)系、開(kāi)展版權(quán)貿(mào)易工作,另一方面,可以協(xié)助圖書編輯更加廣泛地選取適合我國(guó)科技發(fā)展需求的外版書;提高編輯專業(yè)素養(yǎng),開(kāi)展專業(yè)培訓(xùn),定期邀請(qǐng)產(chǎn)業(yè)和行業(yè)的專家作相關(guān)介紹,鼓勵(lì)圖書編輯關(guān)注國(guó)外科技出版領(lǐng)域的動(dòng)態(tài)。

4.加強(qiáng)和國(guó)外出版機(jī)構(gòu)的互通有無(wú)。在圖書定價(jià)方面,我國(guó)圖書定價(jià)的方式已經(jīng)相對(duì)穩(wěn)定,不論是出版單位還是讀者,都已接受并習(xí)慣,不可能在短期內(nèi)改變。要克服由此給版權(quán)工作帶來(lái)的障礙,需要出版單位的版權(quán)貿(mào)易人員不斷地和國(guó)外的出版商加強(qiáng)溝通,使之充分了解我國(guó)出版業(yè)的現(xiàn)狀,并接受我們的定價(jià)水平,消除版權(quán)工作中的隔閡,促進(jìn)優(yōu)秀科技書的引進(jìn)。以筆者最近的一次經(jīng)歷為例,一本出版社只能承受1000歐元版稅的科技書,而一家德國(guó)出版社卻要求支付4500~5000歐元的版稅,多次協(xié)商都無(wú)法達(dá)成共識(shí),最終我們只能放棄此書的引進(jìn)。但在隨后的工作中,版權(quán)貿(mào)易人員多方努力,多次和該出版社溝通,使之接受了我們可以承受的版稅底線,從而保證了其他圖書引進(jìn)工作的順暢。

5.完善版權(quán)引進(jìn)的后續(xù)工作。為提高引進(jìn)版科技書的翻譯質(zhì)量,需謹(jǐn)慎選擇譯者,并建立譯者資源庫(kù),培養(yǎng)優(yōu)秀的翻譯隊(duì)伍,將相關(guān)領(lǐng)域中具有良好翻譯基礎(chǔ)和工作背景(如,歸國(guó)留學(xué)人員、曾有訪問(wèn)學(xué)者經(jīng)歷的專業(yè)人員)的譯者納入進(jìn)來(lái);嚴(yán)格執(zhí)行審稿要求,提高編輯加工質(zhì)量;擴(kuò)大翻譯書在行業(yè)內(nèi)的影響力,促進(jìn)科技圖書版權(quán)貿(mào)易的可持續(xù)發(fā)展。

6.加大引進(jìn)版圖書的宣傳營(yíng)銷力度,提高銷售碼洋,降低出版社的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)。比方說(shuō),大量引進(jìn)的學(xué)術(shù)專著其讀者對(duì)象多是高校和科研院所的相關(guān)科研人員,而這一人群很少有時(shí)間光顧書店,出版社可以針對(duì)這一情況,將圖書的宣傳頁(yè)直接送到這些終端用戶面前,既提高了引進(jìn)圖書的影響力,也促進(jìn)了圖書的銷售。

三、加強(qiáng)我國(guó)科技圖書的版權(quán)輸出

與科技圖書版權(quán)引進(jìn)相比,科技圖書的版權(quán)輸出是一項(xiàng)更加艱難的工作。中西方語(yǔ)言、閱讀習(xí)慣和出版體例等一系列的差異,我國(guó)現(xiàn)階段科技水平與發(fā)達(dá)國(guó)家相比存在的差距,以及向以英語(yǔ)為代表的西方國(guó)家開(kāi)展版權(quán)輸出成本很高、收益較少的現(xiàn)狀,都制約著我國(guó)科技圖書的版權(quán)輸出。

我國(guó)近年來(lái)輸出的一些優(yōu)秀圖書多數(shù)集中在傳統(tǒng)文化領(lǐng)域;在科技出版領(lǐng)域,國(guó)內(nèi)擁有機(jī)械工業(yè)出版社、清華大學(xué)出版社、科學(xué)出版社、化學(xué)工業(yè)出版社等一批頗具實(shí)力的出版社,每年都出版許多反映我國(guó)科技和學(xué)術(shù)界最新成果、在行業(yè)內(nèi)乃至在國(guó)際都具有先進(jìn)水平的專業(yè)圖書,版權(quán)輸出的空間很大。

以機(jī)械工業(yè)出版社為例,建社50多年來(lái),積極開(kāi)展了廣泛的、多種形式的國(guó)際交流與版權(quán)合作。20世紀(jì)90年代就完成了《焊接詞典》、《英漢機(jī)電工程》、《日漢大辭典》、《日語(yǔ)外來(lái)語(yǔ)大辭典》等專業(yè)工具書的版權(quán)輸出;2003年,《現(xiàn)代弧焊控制》一書的英文版權(quán)被Springer出版社買走;2004年中國(guó)工程院和美國(guó)工程院聯(lián)合編寫了《私人轎車與中國(guó)》英文版和中英對(duì)照版,英文版在美國(guó)出版,機(jī)械工業(yè)出版社出版了中英對(duì)照版。在、新聞出版總署提出“走出去”戰(zhàn)略后,機(jī)械工業(yè)出版社投入更多的人力和物力,積極開(kāi)拓版權(quán)輸出的渠道,大力向境外推薦我國(guó)原創(chuàng)作品。2006年,邀請(qǐng)了在國(guó)際汽車工程學(xué)領(lǐng)域的著名專家——德國(guó)的亨寧·沃倫托維茨撰寫英文版《汽車工程學(xué)》(Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ卷)一書。英文圖書的出版無(wú)疑為下一步的版權(quán)輸出提供了便利。這也是機(jī)械工業(yè)出版社在版權(quán)輸出領(lǐng)域中開(kāi)辟的新途徑。

我國(guó)各專業(yè)出版社雖然都在積極開(kāi)展科技圖書的版權(quán)輸出,但鑒于該項(xiàng)工作的長(zhǎng)遠(yuǎn)性,還需要綜合政府、出版社、編輯三個(gè)層面的共同努力,圍繞一個(gè)目標(biāo)形成政府支持、出版社積極運(yùn)作、編輯成為版權(quán)貿(mào)易復(fù)合型人才的立體戰(zhàn)斗力。整合各出版社的專業(yè)優(yōu)勢(shì),在對(duì)外貿(mào)易中形成合力,我們可以借鑒日本的經(jīng)驗(yàn),他們?cè)诒本﹪?guó)際書展期間,將各科技出版社用于版權(quán)輸出的圖書都做在同一本書目上,增加了影響力。還可以在引進(jìn)版權(quán)的基礎(chǔ)上,與國(guó)外出版社建立良好關(guān)系,進(jìn)一步促進(jìn)科技圖書版權(quán)輸出。

參考文獻(xiàn)

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篇9

關(guān)鍵詞：文化產(chǎn)品 國(guó)際貿(mào)易 文獻(xiàn)綜述

世界范圍內(nèi)對(duì)文化產(chǎn)品的消費(fèi)需求不斷增加。在經(jīng)濟(jì)文化全球化的背景下，文化貿(mào)易已經(jīng)成為國(guó)際貿(mào)易的一個(gè)重要組成部分，一個(gè)新的競(jìng)爭(zhēng)領(lǐng)域。

一、“文化產(chǎn)品國(guó)際貿(mào)易”的基本概念綜述

（一）政府機(jī)構(gòu)的界定與分類

國(guó)際貨幣基金組織的國(guó)際收支手冊(cè)中，對(duì)國(guó)際文化產(chǎn)品貿(mào)易有這樣的描述：居民與非居民之間，有關(guān)個(gè)人、文化和娛樂(lè)服務(wù)交易。聯(lián)合國(guó)教科文組織《1994―2003年文化商品和文化服務(wù)的國(guó)際流動(dòng)》報(bào)告稱文化產(chǎn)品一般是指?jìng)鞑ニ枷搿⒎?hào)和生活方式的消費(fèi)品。它能夠提供信息和娛樂(lè)，進(jìn)而形成群體認(rèn)同并影響文化行為。文化產(chǎn)品包括文化商品和文化服務(wù)。聯(lián)合國(guó)教科文組織又將文化產(chǎn)品分為核心文化產(chǎn)品及相關(guān)文化產(chǎn)品。WTO三大協(xié)議中沒(méi)有獨(dú)立于經(jīng)濟(jì)貿(mào)易規(guī)則外的文化貿(mào)易規(guī)定。文化貿(mào)易的相關(guān)規(guī)則大都包含在《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》中。《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》涉及的服務(wù)范圍十四個(gè)大類，其中與文化貿(mào)易有關(guān)的有七類。

（二）學(xué)者的界定與分類

關(guān)于國(guó)際文化產(chǎn)品貿(mào)易的概念，國(guó)內(nèi)外的文化學(xué)者、經(jīng)濟(jì)學(xué)者、政府官員及業(yè)內(nèi)人士沒(méi)有一致性的描述。Van Grasstek（2005）從概念上講，可交易的文化實(shí)體可被定義為能生產(chǎn)或分配物質(zhì)資源的產(chǎn)品和服務(wù)，這些產(chǎn)品和服務(wù)能通過(guò)音樂(lè)、文學(xué)、戲劇、喜劇、文檔、舞蹈、繪畫、攝像和雕塑等藝術(shù)形式娛樂(lè)大眾或激發(fā)人們思考。這些藝術(shù)形式，有的能以現(xiàn)場(chǎng)表演的方式（如音樂(lè)廳和舞臺(tái)?。┱故窘o大眾，有的卻是先被存儲(chǔ)記錄下來(lái)（如在壓縮光盤里）再賣給大眾。高潔（2005）認(rèn)為文化貿(mào)易主要是指與知識(shí)產(chǎn)權(quán)有關(guān)的文化產(chǎn)品（Cultural Goods）和文化服務(wù)（Cultural Services）的貿(mào)易活動(dòng)。周成名（2006）認(rèn)為文化產(chǎn)品貿(mào)易屬于國(guó)際貿(mào)易中的一種特殊的服務(wù)貿(mào)易，它是與知識(shí)產(chǎn)權(quán)有關(guān)的文化產(chǎn)品和文化服務(wù)的貿(mào)易活動(dòng)。文化產(chǎn)品不僅具有商品屬性，同時(shí)也具有精神和意識(shí)形態(tài)屬性。李懷亮、閆玉剛（2007）指出國(guó)際文化產(chǎn)品貿(mào)易是指世界各國(guó)（各地區(qū)）之間進(jìn)行的以貨幣為媒介的文化交換活動(dòng)，它既包括有形商品的一部分，例如音像錄音制品、紙制出版物等，也包括無(wú)形商品，例如版權(quán)、關(guān)稅等。有些學(xué)者把文化產(chǎn)品貿(mào)易分為硬件貿(mào)易和軟件貿(mào)易。一般來(lái)說(shuō)，文化硬件指用來(lái)生產(chǎn)、儲(chǔ)存、傳播文化內(nèi)容的器物工具和物態(tài)載體，如攝影器材、游戲和娛樂(lè)器材、藝術(shù)創(chuàng)造和表達(dá)的工具等；文化軟件則指包含文化內(nèi)容的產(chǎn)品和文化服務(wù)，包括廣電節(jié)目、電影動(dòng)畫片、印刷出版物、視聽(tīng)表演藝術(shù)、載有文化藝術(shù)內(nèi)容的光盤、視盤和多媒體、娛樂(lè)、會(huì)展等。

二、關(guān)于文化產(chǎn)品國(guó)際貿(mào)易理論的研究綜述

（一）關(guān)于傳統(tǒng)理論對(duì)文化產(chǎn)品國(guó)際貿(mào)易適用性的研究

1、從傳統(tǒng)國(guó)際貿(mào)易理論對(duì)文化產(chǎn)品國(guó)際貿(mào)易進(jìn)行解釋

對(duì)普通的跨國(guó)商品貿(mào)易，人們通常傾向于以李嘉圖的比較優(yōu)勢(shì)理論，乃至赫克謝爾―俄林的要素稟賦理論為分析工具。但由于國(guó)際文化貿(mào)易格局的復(fù)雜性，不同學(xué)者采取了不同的理論來(lái)解釋。李懷亮（2003）從偏好相似理論解釋文化產(chǎn)品進(jìn)口和出口高度集中于少數(shù)幾個(gè)國(guó)家的趨勢(shì)。邱繼洲（2005）利用比較優(yōu)勢(shì)理論對(duì)國(guó)際文化貿(mào)易的分析，認(rèn)為由于發(fā)達(dá)國(guó)家早已完成了工業(yè)化進(jìn)程，第三產(chǎn)業(yè)成為了創(chuàng)造財(cái)富的主要手段。借助于網(wǎng)絡(luò)化和信息化手段，發(fā)達(dá)國(guó)家的第三產(chǎn)業(yè)進(jìn)一步升級(jí)，文化產(chǎn)業(yè)的異軍突起就是第三產(chǎn)業(yè)升級(jí)的表現(xiàn)。在國(guó)際文化產(chǎn)業(yè)的發(fā)展中，發(fā)達(dá)國(guó)家具有資金、技術(shù)、創(chuàng)意上的相對(duì)優(yōu)勢(shì)，從而可以拉開(kāi)與發(fā)展中國(guó)家文化產(chǎn)品的價(jià)格差異，價(jià)格差異會(huì)導(dǎo)致文化產(chǎn)品由發(fā)達(dá)國(guó)家流入發(fā)展中國(guó)家。龔曉鶯（2008）認(rèn)為文化產(chǎn)品是典型的異質(zhì)產(chǎn)品。文化商品和文化服務(wù)是中高檔消費(fèi)品，某些文化商品和服務(wù)甚至是奢侈品，具有較高的需求收入彈性。文化背景相似的兩個(gè)國(guó)家的消費(fèi)者容易理解、接納、欣賞來(lái)自對(duì)方的文化產(chǎn)品和文化服務(wù)。所以國(guó)際文化產(chǎn)品與文化服務(wù)貿(mào)易也呈現(xiàn)出產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的特征。還有學(xué)者利用波特的競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略理論解釋文化產(chǎn)品的國(guó)際貿(mào)易。韓駿偉、胡曉明（2009）從產(chǎn)業(yè)融合理論進(jìn)行解釋，認(rèn)為傳統(tǒng)文化產(chǎn)業(yè)和新技術(shù)、新服務(wù)、新產(chǎn)業(yè)的融合創(chuàng)造出的產(chǎn)品往往具有較高的附加值，既可以作為傳統(tǒng)文化產(chǎn)品的補(bǔ)充，也可以滿足不同消費(fèi)者的不同偏好，擴(kuò)大了消費(fèi)群體。

2、從文化理論對(duì)文化產(chǎn)品國(guó)際貿(mào)易進(jìn)行解釋

文化產(chǎn)品貿(mào)易實(shí)際上是產(chǎn)品和服務(wù)背后隱藏的文化。季羨林（2001）提出“文化交流論”，文化具有交流的本質(zhì)。恰恰是這種交流，使不同文化群體間產(chǎn)生了對(duì)不同文化的需求。國(guó)際間的文化貿(mào)易，就意味著不同民族、國(guó)家的人對(duì)不同的文化存在需求。白玲、呂東峰（2001）提出文化互補(bǔ)理論，文化互補(bǔ)理論有兩個(gè)前提：不同國(guó)家和民族間的文化是不同的、人是有好奇心和探知欲的。不同國(guó)家生產(chǎn)者的文化背景是不一樣的，所生產(chǎn)出來(lái)的產(chǎn)品即使是同一產(chǎn)品，仍然存在文化差異，這一差異永遠(yuǎn)存在。金元浦（2003）提出文化多樣性原則，文化的價(jià)值超過(guò)商業(yè)價(jià)值，傳遞著價(jià)值觀念和生活方式，反映一國(guó)和公民的多樣性。因此一些歐盟成員國(guó)在關(guān)貿(mào)總協(xié)定的談判中成功運(yùn)用“文化例外”來(lái)拒絕文化服務(wù)的自由化。1998年聯(lián)合國(guó)教科文組織召開(kāi)“文化政策促進(jìn)發(fā)展政府間會(huì)議”，提出《文化政策促進(jìn)發(fā)展行動(dòng)計(jì)劃》，指出文化創(chuàng)造性是人類進(jìn)步的源泉，文化多樣性是人類最寶貴的財(cái)富。

（二）關(guān)于文化產(chǎn)品國(guó)際貿(mào)易成因的研究綜述

1、從意識(shí)形態(tài)角度對(duì)文化產(chǎn)品國(guó)際貿(mào)易成因的研究

Nordnesrtneg和varis（1974）發(fā)現(xiàn)美國(guó)主導(dǎo)了電視節(jié)目的國(guó)際貿(mào)易，英國(guó)、法國(guó)和聯(lián)邦德國(guó)也是領(lǐng)先者。Katz和Wedell（1977）把文化產(chǎn)品國(guó)際貿(mào)易現(xiàn)象與陰謀論連結(jié)。Hermna（1990）認(rèn)為，僅由少數(shù)大國(guó)控制國(guó)際信息，稱為“文化帝國(guó)主義”或“新電子殖民主義”。Mhaamdi（1992）指出，現(xiàn)今帝國(guó)主義的完成不是靠剩余價(jià)值的獲取或?qū)Ξa(chǎn)物的索求，而是由特定國(guó)家對(duì)其他國(guó)以免費(fèi)或低價(jià)方式傾銷媒體產(chǎn)品。siune和McQuail（1992）認(rèn)為，相對(duì)說(shuō)來(lái)較小的國(guó)家比較會(huì)有國(guó)家文化獨(dú)立喪失的危機(jī)。

2、從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度對(duì)文化產(chǎn)品國(guó)際貿(mào)易成因的研究

Widlmna和siwke（1988）認(rèn)為，較大規(guī)模的投資，會(huì)使其所生產(chǎn)的影視節(jié)目對(duì)觀眾來(lái)說(shuō)具有較大的內(nèi)在吸引力，也就會(huì)使其生產(chǎn)者在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中具有比較明顯的優(yōu)勢(shì)。Hoskins、Mirus和Rozeboom（1989）三人引入文化折扣這一概念。Hoskins，McFadyen和Finn（1997）提出文化產(chǎn)品具有共享性、文化折扣和外部效應(yīng)。Gunther G、Schulze（1999）認(rèn)為文化產(chǎn)品貿(mào)易不是大工業(yè)化的生產(chǎn)，差異性的小規(guī)模文化產(chǎn)品貿(mào)易會(huì)存在發(fā)展。李懷亮（2003）認(rèn)為規(guī)模經(jīng)濟(jì)是美國(guó)文化產(chǎn)業(yè)領(lǐng)先世界的主要原因，不同的文化折扣導(dǎo)致了中美文化產(chǎn)品和服務(wù)貿(mào)易的巨大逆差。Mah.Furuya（2005）認(rèn)為文化、經(jīng)濟(jì)和政治方面的接近是影響媒介和文化產(chǎn)品全球貿(mào)易的主要原因。

3、從社會(huì)學(xué)角度對(duì)文化產(chǎn)品國(guó)際貿(mào)易成因的研究

Sinclair，Jacka和cunningham（1996）認(rèn)為，基于文化和地理的相似性發(fā)展了重要的區(qū)域市場(chǎng)。HvaneS（2003）強(qiáng)調(diào)人際關(guān)系、制造“議論”和展示自己的公司品牌帶來(lái)交易的成功。Bielby和Harrington（2004）指出，一個(gè)節(jié)目的美學(xué)要素只有與觀眾的情感發(fā)生共鳴，才能使節(jié)目獲得經(jīng)濟(jì)上的成功。

三、評(píng)論與展望

目前文化產(chǎn)品貿(mào)易理論還在發(fā)展之中，沒(méi)有形成完整的體系。首先，文化產(chǎn)品作為特殊的商品，其貿(mào)易不僅僅是經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，還涉及到意識(shí)形態(tài)、文化安全。因此有必要從文化學(xué)、人類學(xué)、國(guó)家安全、經(jīng)濟(jì)學(xué)等多個(gè)角度進(jìn)行分析。其次，對(duì)文化產(chǎn)品貿(mào)易的界定，不同學(xué)者、機(jī)構(gòu)各不相同。對(duì)文化貿(mào)易的研究也剛剛興起，從而導(dǎo)致劃分標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一，數(shù)據(jù)缺乏。因此有必要建立普適性的劃分標(biāo)準(zhǔn)，并進(jìn)行定量研究。第三，文化產(chǎn)品種類、文化貿(mào)易方式等不斷出新，文化產(chǎn)品的價(jià)值鏈實(shí)現(xiàn)問(wèn)題一直沒(méi)有得到足夠的關(guān)注。

參考文獻(xiàn)：

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③韓駿偉，胡曉明．國(guó)際文化貿(mào)易．中山大學(xué)出版社［M］．2009

篇10

摘要：國(guó)內(nèi)規(guī)制在WTO服務(wù)貿(mào)易中具有非凡地位。GATS通過(guò)第16條、第17條所確定的多邊紀(jì)律和第6條對(duì)國(guó)內(nèi)規(guī)制的一般性規(guī)定來(lái)約束成員方的規(guī)制權(quán)力和自由以謀求服務(wù)貿(mào)易自由化。目前國(guó)內(nèi)規(guī)制一般紀(jì)律所面臨的主要問(wèn)題體現(xiàn)在性質(zhì)與范圍、必要性、透明度、等同性與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)等方面。

WTO關(guān)于國(guó)內(nèi)規(guī)制紀(jì)律的規(guī)定通過(guò)一定機(jī)制對(duì)成員方的規(guī)制自由具有重要影響。國(guó)內(nèi)規(guī)制在國(guó)際服務(wù)貿(mào)易中具有非凡的作用。由于服務(wù)貿(mào)易具有無(wú)形性和以商業(yè)存在方式提供等特征，邊界措施如關(guān)稅等在服務(wù)貿(mào)易中無(wú)法適用，因此，各國(guó)需要借助國(guó)內(nèi)規(guī)制來(lái)對(duì)服務(wù)貿(mào)易進(jìn)行管理。WTO要推行服務(wù)貿(mào)易自由化需要建立必要的紀(jì)律對(duì)成員方進(jìn)行一定約束，因而必然會(huì)對(duì)成員方的規(guī)制自由進(jìn)行限制。但是，成員方要取得服務(wù)貿(mào)易自由化帶來(lái)的利益卻又需要擁有一定的規(guī)制自由以實(shí)現(xiàn)國(guó)內(nèi)政策目標(biāo)。沒(méi)有規(guī)制紀(jì)律，就無(wú)法推行自由化，而沒(méi)有規(guī)制自由，服務(wù)貿(mào)易自由化就會(huì)喪失成功的保障。WTO推行自由化的多邊紀(jì)律與成員方追求政策目標(biāo)的規(guī)制自由在多邊條件下具有一定的沖突，如何協(xié)調(diào)、平衡二者的關(guān)系，意義重大。

本文重點(diǎn)對(duì)GATS的國(guó)內(nèi)規(guī)制紀(jì)律所面臨的問(wèn)題、可能的發(fā)展趨勢(shì)及其對(duì)規(guī)制自由的影響進(jìn)行探討。

一、GATS中的規(guī)制紀(jì)律與規(guī)制自由之現(xiàn)狀GATS對(duì)規(guī)制紀(jì)律與規(guī)制自由在序言中有原則性規(guī)定。序言承認(rèn)成員方為了滿足國(guó)家政策目標(biāo)有權(quán)規(guī)制其領(lǐng)土內(nèi)的服務(wù)提供，同時(shí)鑒于不同國(guó)家的服務(wù)規(guī)制水平存在差異，承認(rèn)發(fā)展中國(guó)家尤其需要行使這一權(quán)利。

同時(shí)，GATS又認(rèn)為“服務(wù)貿(mào)易對(duì)于世界經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)和發(fā)展日益重要”，提出要“建立一個(gè)服務(wù)貿(mào)易的原則和規(guī)則的多邊框架，以利于此類貿(mào)易在透明和逐步自由化的條件下得到擴(kuò)大”，并在第6條中對(duì)成員方國(guó)內(nèi)規(guī)制做出了專門規(guī)定。GATS謀求服務(wù)貿(mào)易自由化的方式是逐步減少乃至取消對(duì)服務(wù)貿(mào)易的限制，而不是取消成員方的國(guó)內(nèi)規(guī)制權(quán)力。因此，GATS承認(rèn)成員方規(guī)制的權(quán)力，但同時(shí)要求減少有關(guān)措施對(duì)貿(mào)易的限制。準(zhǔn)確地說(shuō)，GATS所要約束的是成員方限制服務(wù)貿(mào)易的規(guī)制權(quán)力和自由。具體來(lái)說(shuō)，這種約束有兩類渠道：一是GATS第16條、第17條所確定的多邊紀(jì)律，二是GATS第6條對(duì)國(guó)內(nèi)規(guī)制的一般性規(guī)定。在烏拉圭回合談判中，成員方將對(duì)服務(wù)貿(mào)易的市場(chǎng)準(zhǔn)入和國(guó)民待遇的限制大致上區(qū)分為數(shù)量限制和歧視性限制，并分別將其歸于第16條和第17條調(diào)整和約束。在已承諾的具體部門，所有屬于第16條和第17條范圍的限制性措施，除非在成員方的承諾表中標(biāo)明都予以禁止。在沒(méi)有進(jìn)行具體承諾的部門，成員方可以實(shí)行限制。GATS第6條有關(guān)國(guó)內(nèi)規(guī)制的一般紀(jì)律的規(guī)定，目的在于將國(guó)內(nèi)規(guī)制措施對(duì)貿(mào)易的限制降到最低。這一紀(jì)律既適用于已承諾部門中不屬于市場(chǎng)準(zhǔn)入和國(guó)民待遇紀(jì)律約束的限制措施，也適用于許可和資格要求及程序、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，甚至還適用于在沒(méi)有作出具體承諾的部門中對(duì)服務(wù)貿(mào)易的限制措施。因此，成員方實(shí)施規(guī)制的權(quán)力和自由并不是絕對(duì)的，是受到GATS第6條有關(guān)國(guó)內(nèi)規(guī)制的一般性紀(jì)律約束的。

GATS第6條對(duì)國(guó)內(nèi)規(guī)制的約束目前主要體現(xiàn)在以下方面：

1.有約束力的規(guī)定。GATS第6條第1款、第2款、第3款和第6款規(guī)定，成員方在已經(jīng)做出承諾的部門以合理、客觀和公正的方式管理對(duì)服務(wù)貿(mào)易產(chǎn)生影響的所有普遍適用的措施;要求建立審查影響服務(wù)貿(mào)易的行政決定的機(jī)制;要求維持或建立司法、仲裁或行政法庭或程序，并提供客觀、公正的審查。這些款項(xiàng)還要求，在已承諾的部門提供服務(wù)需要批準(zhǔn)的情況下，成員方的主管機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在完整的申請(qǐng)?zhí)峤缓蟮暮侠砥谙迌?nèi)將有關(guān)決定通知申請(qǐng)人，在申請(qǐng)人提出要求的情況下應(yīng)告知其申請(qǐng)辦理的情況。成員方在做出承諾的服務(wù)部門應(yīng)建立適當(dāng)?shù)某绦?，以?yàn)證外國(guó)服務(wù)提供者的能力。這些規(guī)定對(duì)成員方在已承諾的服務(wù)部門中規(guī)制措施的管理方式、司法救濟(jì)、服務(wù)申請(qǐng)的辦理和外國(guó)服務(wù)提供者能力的驗(yàn)證等提出了明確要求，是成員方在行使國(guó)內(nèi)規(guī)制權(quán)力時(shí)須接受的限制。

2.有關(guān)國(guó)內(nèi)規(guī)制紀(jì)律的臨時(shí)適用機(jī)制。根據(jù)GATS第6條第5款的規(guī)定，在第4款規(guī)定的紀(jì)律生效之前，在做出承諾的部門將第4款包含的主要原則適用于許可和資格要求及程序、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。這就要求許可和資格要求及程序、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等措施應(yīng)基于客觀、透明標(biāo)準(zhǔn)，不構(gòu)成超出保證服務(wù)質(zhì)量的不必要的負(fù)擔(dān)，許可程序本身不構(gòu)成對(duì)服務(wù)提供的限制。雖然第5款的規(guī)定具有臨時(shí)適用的性質(zhì)，但它對(duì)成員方采取的許可、資格和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等措施提出了要求。值得注意的是，第5款的適用也受到一定的限制。首先，第5款只有在所采取的許可、資格和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等措施被認(rèn)為損害了具體承諾時(shí)才適用。其次，成員方所采取的措施可以豁免，條件是該措施在該成員方做出具體承諾時(shí)是能夠合理期待的。因此，至少在1995年WTO成立時(shí)，已經(jīng)存在的那些管制服務(wù)貿(mào)易的國(guó)內(nèi)措施能夠豁免適用于第5款的規(guī)定。

最后，第5款規(guī)定的模糊性如“不必要負(fù)擔(dān)”中的必要性標(biāo)準(zhǔn)，也使這一規(guī)定的作用進(jìn)一步受到削弱。3.對(duì)制定國(guó)內(nèi)規(guī)制多邊紀(jì)律的授權(quán)。由于服務(wù)貿(mào)易被納入多邊貿(mào)易體制為時(shí)不久，GATS有關(guān)國(guó)內(nèi)規(guī)制的規(guī)定十分原則，要實(shí)現(xiàn)國(guó)內(nèi)規(guī)制對(duì)貿(mào)易限制的最小化，需要對(duì)相關(guān)規(guī)定進(jìn)行明確和細(xì)化，從而使GATS有關(guān)國(guó)內(nèi)規(guī)制的原則性規(guī)定具有可操作性。為此，GATS第6條第4款授權(quán)服務(wù)貿(mào)易理事會(huì)通過(guò)設(shè)立適當(dāng)機(jī)構(gòu)制定必要的紀(jì)律，以確保資格要求和程序、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和特許要求等措施不構(gòu)成對(duì)服務(wù)貿(mào)易的不必要障礙。該款還規(guī)定，此類紀(jì)律的目標(biāo)是確保上述措施：(1)基于客觀、透明的標(biāo)準(zhǔn)；(2)不構(gòu)成超出保證服務(wù)質(zhì)量的不必要負(fù)擔(dān)；(3)許可程序本身不構(gòu)成對(duì)服務(wù)提供的限制。為了實(shí)施GATS的要求，1995年3月1日服務(wù)貿(mào)易理事會(huì)通過(guò)了《關(guān)于專業(yè)服務(wù)的決定》，成立了專業(yè)服務(wù)工作組(WorkingPartyonProfessionalServices，以下簡(jiǎn)稱WPPS)，將會(huì)計(jì)行業(yè)作為嘗試制定國(guó)內(nèi)規(guī)制紀(jì)律的優(yōu)先部門。1998年底，WPPS完成了會(huì)計(jì)部門國(guó)內(nèi)規(guī)制紀(jì)律的制定。此外，全面制定國(guó)內(nèi)規(guī)制紀(jì)律的工作正在緊張地進(jìn)行中。有關(guān)國(guó)內(nèi)規(guī)制的具體紀(jì)律一旦建立，必然會(huì)對(duì)成員方的規(guī)制自由產(chǎn)生重要影響。

二、一般性規(guī)制紀(jì)律所面臨的主要問(wèn)題及趨勢(shì)以下本文以GATS第6條第4款、WPPS制定的會(huì)計(jì)部門紀(jì)律(以下簡(jiǎn)稱會(huì)計(jì)紀(jì)律)和WTO關(guān)于實(shí)施衛(wèi)生措施和植物衛(wèi)生的協(xié)議(以下簡(jiǎn)稱SPS協(xié)議)、貿(mào)易性技術(shù)壁壘協(xié)議(以下稱TBT協(xié)議)對(duì)國(guó)內(nèi)規(guī)制問(wèn)題的規(guī)定為基礎(chǔ)，重點(diǎn)探討國(guó)內(nèi)規(guī)制紀(jì)律所面臨的突出問(wèn)題及發(fā)展趨勢(shì)。

(一)規(guī)制紀(jì)律的性質(zhì)與范圍WPPS在制定會(huì)計(jì)紀(jì)律的過(guò)程中，對(duì)GATS第6條第4款的性質(zhì)和范圍進(jìn)行了大量的討論，從而為制定該款項(xiàng)下的一般紀(jì)律提供了重要借鑒。WPPS指出，GATS第16條和第17條屬于第三部分具體承諾的事項(xiàng)，而第6條屬于第二部分一般義務(wù)和紀(jì)律的范圍，二者在法律上具有根本區(qū)別。所以，取消市場(chǎng)準(zhǔn)入和國(guó)民待遇限制要經(jīng)過(guò)具體承諾的談判，而將國(guó)內(nèi)規(guī)制對(duì)貿(mào)易限制成分最小化的義務(wù)是一項(xiàng)普遍義務(wù)，受第6條第4款所制定的紀(jì)律約束?；谙嗤颍珿ATS第16條和第17條涵蓋的限制性措施與第6條第4款所要約束的措施在法律地位上是不同的。在做出具體承諾的部門，成員方對(duì)于限制市場(chǎng)準(zhǔn)入和國(guó)民待遇的措施除非在承諾表中列明，否則不得采取，但在沒(méi)有做出承諾的部門則可以采取。實(shí)行國(guó)內(nèi)規(guī)制措施的權(quán)力雖然是被承認(rèn)的，但要受到根據(jù)第6條第4款所制定的紀(jì)律的約束，以實(shí)現(xiàn)對(duì)貿(mào)易負(fù)面影響的最小化。WPPS最后得出結(jié)論認(rèn)為，為了確保法律的確定性并使會(huì)計(jì)紀(jì)律與GATS的結(jié)構(gòu)一致，GATS第16條和第17條與第6條第4款不應(yīng)有重疊，會(huì)計(jì)紀(jì)律不適用于受第16條和第17條約束的措施。但是，哪些措施屬于第16條和第17條的范圍從而需經(jīng)談判做出承諾，哪些措施屬于一般規(guī)制的范圍?WPPS所采取的方法是將會(huì)計(jì)部門中限制市場(chǎng)準(zhǔn)入和國(guó)民待遇的典型措施另行列舉在“非正式注釋”(informalnote)之中，表示取消此類限制需經(jīng)特定承諾談判，而不是受第6條第4款的約束。會(huì)計(jì)紀(jì)律是無(wú)條件的義務(wù)還是有條件的義務(wù)?這些紀(jì)律是僅在已做出具體承諾的部門內(nèi)適用，還是不管是否存在具體承諾都應(yīng)適用?如果該紀(jì)律的適用不取決于成員方是否做出承諾，那么，對(duì)市場(chǎng)準(zhǔn)入和國(guó)民待遇的貿(mào)易限制應(yīng)受到約束。如果該紀(jì)律僅適用于市場(chǎng)準(zhǔn)入和國(guó)民待遇以外的事項(xiàng)，那么，這意味著對(duì)市場(chǎng)準(zhǔn)入和國(guó)民待遇承諾的種種限制將成為規(guī)避國(guó)內(nèi)規(guī)制多邊紀(jì)律的避風(fēng)港。會(huì)計(jì)紀(jì)律規(guī)定該紀(jì)律僅適用于在承諾表中對(duì)會(huì)計(jì)部門做出具體承諾的成員方，即僅適用于成員方承諾實(shí)行自由化的服務(wù)，不影響GATS所包含的自愿性質(zhì)。然而，這一規(guī)定對(duì)未來(lái)國(guó)內(nèi)規(guī)制的一般紀(jì)律的適用范圍可能并不具有決定性。第6條其他4款明確規(guī)定僅適用于已承諾的服務(wù)，而第4款缺少這一限制，所以，該紀(jì)律似應(yīng)適用于所有服務(wù)部門，而不論成員方是否做出了自由化承諾。此外，雖然第5款規(guī)定將第4款所列舉的原則臨時(shí)適用于成員方已承諾的部門，但這樣做的目的是在第4款的紀(jì)律生效前使特定承諾不因這些紀(jì)律的缺失而受到損害，亦不能構(gòu)成將國(guó)內(nèi)規(guī)制的一般紀(jì)律僅限于已承諾部門的根據(jù)。

(二)必要性標(biāo)準(zhǔn)由于國(guó)內(nèi)規(guī)制紀(jì)律的主要目標(biāo)是確保有關(guān)措施不構(gòu)成對(duì)服務(wù)貿(mào)易的不必要障礙，因此，必要性標(biāo)準(zhǔn)在判斷國(guó)內(nèi)規(guī)制措施對(duì)貿(mào)易是否具有限制的問(wèn)題上具有核心作用。1.WTO有關(guān)協(xié)議中的必要性標(biāo)準(zhǔn)及其差異。會(huì)計(jì)紀(jì)律對(duì)必要性標(biāo)準(zhǔn)作出了有拘束力的規(guī)定，指出：“成員方應(yīng)確保不屬于GATS第16條和第17條項(xiàng)下承諾的與許可要求和程序、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、資格要求和程序有關(guān)的措施的制定、采取和適用不得對(duì)會(huì)計(jì)服務(wù)貿(mào)易制造不必要的障礙或具有這種效果。為此目的，成員方應(yīng)確保此類措施不得超出實(shí)現(xiàn)合法目標(biāo)的必要而對(duì)貿(mào)易進(jìn)行限制。上述合法目標(biāo)包括：保護(hù)消費(fèi)者(包括會(huì)計(jì)服務(wù)的所有使用者和一般公眾)、確保服務(wù)質(zhì)量、提高專業(yè)技能和行業(yè)的整體一致?！?/p>

必要性標(biāo)準(zhǔn)的概念也存在于WTO的其他協(xié)議中。例如，GATT第20條和GATS第14條規(guī)定的一般例外，要求成員方采取的例外性措施須為實(shí)現(xiàn)一定政策目標(biāo)之必要。此外，TBT協(xié)議第2條第2款也規(guī)定了必要性標(biāo)準(zhǔn)。GATT、GATS的例外規(guī)定與會(huì)計(jì)紀(jì)律、TBT協(xié)議所包含的必要性標(biāo)準(zhǔn)是不同的。前者適用于一般例外的情形，目的是將成員方可能違反協(xié)定義務(wù)的行為控制在必要的范圍之內(nèi)。根據(jù)一般例外所采取的措施，只要不在情況相同的國(guó)家間構(gòu)成武斷或不公正的歧視或構(gòu)成對(duì)服務(wù)貿(mào)易的變相限制，可以是歧視性的，可以是原本違反GATT和GATS的。正因?yàn)槿绱?，一般例外所列舉的政策目標(biāo)是窮盡性的，適用范圍應(yīng)當(dāng)僅限于一些根本的和有限的政策目標(biāo)，如公共道德、公共健康和公共安全等。相比而言，會(huì)計(jì)紀(jì)律、TBT協(xié)議所包含的必要性標(biāo)準(zhǔn)僅適用于非歧視性的貿(mào)易限制措施，這些措施只有為實(shí)現(xiàn)合法目標(biāo)所必要時(shí)才具有客觀合理性。會(huì)計(jì)紀(jì)律、TBT協(xié)議所包含的必要性標(biāo)準(zhǔn)由于不能作為違反有關(guān)義務(wù)的根據(jù)或抗辯，因此，WTO成員方需要擁有相對(duì)廣泛的規(guī)制自由，因而會(huì)計(jì)紀(jì)律、TBT協(xié)議對(duì)規(guī)制政策目標(biāo)的列舉是非窮盡性的，以便滿足成員方實(shí)現(xiàn)更廣泛的合法目標(biāo)的需要，避免動(dòng)輒就違反WTO的規(guī)定。2.確定必要性的兩個(gè)步驟：合法目標(biāo)與必要性。從GATT和WTO的有關(guān)實(shí)踐來(lái)看，確定國(guó)內(nèi)規(guī)制的必要性一般首先衡量有關(guān)規(guī)制是否是為了滿足合法目標(biāo)，然后衡量為追求合法目標(biāo)所采取的措施是否對(duì)貿(mào)易限制最小。必要性標(biāo)準(zhǔn)將有關(guān)措施與合法政策目標(biāo)聯(lián)系起來(lái)。在1994年“美國(guó)汽車稅案”中，專家組報(bào)告認(rèn)為，分析GATT第20條(g)款的第一步是決定“引援這些規(guī)定的政策是否屬于保護(hù)自然資源的政策范圍”。在1990年“泰國(guó)限制香煙進(jìn)口和香煙國(guó)內(nèi)稅案”中，專家組報(bào)告也強(qiáng)調(diào)在確定有關(guān)措施的必要性之前需要集中考慮成員方援引的政策目標(biāo)是否合法，并指出：“專家組界定了GATT第20條(b)款項(xiàng)下產(chǎn)生的問(wèn)題。專家組接受吸煙對(duì)人類健康構(gòu)成嚴(yán)重危害的觀點(diǎn)，因而，旨在減少香煙消費(fèi)的措施屬于第20條(b)款規(guī)定的范圍。專家組注意到，這一規(guī)定明確允許締約方將人類健康置于貿(mào)易自由之上而給以優(yōu)先考慮;但是，欲使有關(guān)措施符合第20條(b)款之規(guī)定，該措施還需要具有‘必要性’”。

一旦某項(xiàng)措施的合法性得到肯定，需要進(jìn)一步確定有關(guān)措施是否為實(shí)現(xiàn)該目標(biāo)所必要。必要性標(biāo)準(zhǔn)首先涉及有關(guān)措施在實(shí)現(xiàn)政策目標(biāo)方面是否有效。在1983年“美國(guó)進(jìn)口某些汽車彈簧配件案”中，專家組報(bào)告對(duì)此作了如下分析：“專家組考慮了國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)所采取的制定排除清單的行動(dòng)在第20條(d)款意義上是否為確保遵守美國(guó)專利法所必要。對(duì)此，專家組審查了按照民事審判程序是否存在滿意和有效的其他手段，這些手段能夠?yàn)閷＠某钟腥藥?kù)爾曼提供足夠有效的救濟(jì)，可以對(duì)付外國(guó)生產(chǎn)者包括加拿大生產(chǎn)商渥爾班克有限公司侵犯其專利的行為?！笨梢?jiàn)，在采取措施的成員方可以合理地獲得滿意和有效的其他方法的條件下，一項(xiàng)措施不能被認(rèn)為是必要的。如果同樣滿意和有效的其他手段也存在，必要性標(biāo)準(zhǔn)要求有關(guān)成員方在其可以合理獲得的措施中需采用對(duì)貿(mào)易限制程度最輕的措施。在1989年“美國(guó)1930年稅法第337條案”中，專家組報(bào)告對(duì)“合理獲得的對(duì)貿(mào)易限制最輕的手段”的含義進(jìn)行了分析，指出：“專家組認(rèn)為十分明顯的是，在締約方可以合理地獲得其他措施且該措施與GATT的其他規(guī)定沒(méi)有不符的情況下，締約方不能主張一項(xiàng)不符合GATT其他規(guī)定的措施系為第20條(d)款之‘必要’。基于相同原因，在不能合理獲得符合GATT其他規(guī)定的措施的情況下，締約方要在可以合理獲得的措施中采用與GATT其他規(guī)定不一致程度最輕的措施。專家組希望說(shuō)明的是，這并不意味著要求締約方……改變其專利法或?qū)＠ǖ膶?shí)施水平。但是，這確實(shí)意味著，如果締約方可以以與GATT其他規(guī)定沒(méi)有不符的方式合理地實(shí)現(xiàn)實(shí)施水平，那么，該成員方就要這么做?！?三)透明度透明度問(wèn)題對(duì)于服務(wù)貿(mào)易十分重要。在服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域不存在關(guān)稅壁壘，限制性措施具體體現(xiàn)為各國(guó)國(guó)內(nèi)規(guī)制措施如資格、許可和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等。最惠國(guó)待遇和國(guó)民待遇原則從自由貿(mào)易的角度出發(fā)，實(shí)際上是承認(rèn)國(guó)內(nèi)法律制度的獨(dú)立性，允許國(guó)家之間不同法律的存在。但是，如果國(guó)內(nèi)規(guī)制缺乏透明度，那么，各國(guó)法律之間的差異就無(wú)法為外國(guó)服務(wù)提供者所知曉或?qū)е滦畔@取成本過(guò)高，從而構(gòu)成服務(wù)貿(mào)易的嚴(yán)重障礙?！巴鈬?guó)服務(wù)提供者在另一個(gè)國(guó)家的市場(chǎng)成功經(jīng)營(yíng)的基礎(chǔ)是充分理解影響服務(wù)貿(mào)易的法規(guī)措施?！蔽磥?lái)對(duì)國(guó)內(nèi)規(guī)制制定的紀(jì)律注定要考慮GATS第3條有關(guān)透明度的規(guī)定。會(huì)計(jì)紀(jì)律對(duì)各WTO成員方在會(huì)計(jì)部門中如何適用GATS第3條做了進(jìn)一步規(guī)定。會(huì)計(jì)紀(jì)律第3、4、7款要求成員方將對(duì)會(huì)計(jì)部門的要求公之于眾。例如，第3款規(guī)定：“成員方應(yīng)通過(guò)包括根據(jù)GATS第3條和第4條建立的咨詢聯(lián)絡(luò)點(diǎn)的方式將主管機(jī)關(guān)的名稱和地址公開(kāi)。”類似的規(guī)定是否也需要引入到未來(lái)制定的有關(guān)國(guó)內(nèi)規(guī)制的一般紀(jì)律之中，是一個(gè)值得關(guān)注的問(wèn)題。值得注意的是，會(huì)計(jì)紀(jì)律及其他規(guī)定中的某些透明度要求賦予了GATS中的透明度原則新的內(nèi)涵，如要求成員方對(duì)政策措施的必要性提供立法理念方面的論證。會(huì)計(jì)紀(jì)律的第5款規(guī)定：“在另一成員方提出請(qǐng)求的情況下，一成員方應(yīng)通知另一成員方其會(huì)計(jì)部門的國(guó)內(nèi)規(guī)制措施背后所包含的與第2款所指的合法目標(biāo)有關(guān)的理念”。

TBT協(xié)議第2條第5款規(guī)定：“擬定、采取或適用的技術(shù)規(guī)制對(duì)其他成員方的貿(mào)易可能有重大影響的，一成員方應(yīng)另一成員方的請(qǐng)求，應(yīng)根據(jù)第2款至第3款的規(guī)定解釋技術(shù)規(guī)制的理由”。這些規(guī)定通過(guò)要求成員方解釋國(guó)內(nèi)規(guī)制措施與政策目標(biāo)之間的聯(lián)系，強(qiáng)化了國(guó)內(nèi)規(guī)制措施的必要性標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)成員方國(guó)內(nèi)規(guī)制的透明度也提出了更高的要求，因此，有可能在有關(guān)國(guó)內(nèi)規(guī)制的一般紀(jì)律中采納。(四)等同性與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)1.等同性。等同的概念在會(huì)計(jì)紀(jì)律、TBT協(xié)議以及SPS協(xié)議中都有體現(xiàn)。會(huì)計(jì)紀(jì)律規(guī)定：“成員方應(yīng)確保其主管機(jī)關(guān)在教育、經(jīng)歷和(或)考試要求等同的基礎(chǔ)上考慮在另一成員方領(lǐng)土內(nèi)所取得的資格?！盩BT協(xié)議第2條第7款規(guī)定：“只要成員方對(duì)其他成員方的技術(shù)規(guī)制在滿足自己的規(guī)制目標(biāo)上感到滿意，成員方應(yīng)積極考慮接受這些技術(shù)規(guī)制為等同，即便這些規(guī)制與其自己的規(guī)制不同?！痹诜?wù)貿(mào)易中，為了保證外國(guó)服務(wù)提供者滿足適用于本國(guó)服務(wù)提供者的資格要求和其他標(biāo)準(zhǔn)，管理機(jī)構(gòu)通常要對(duì)本國(guó)和外國(guó)資格的等同問(wèn)題進(jìn)行評(píng)估。在很多情況下，管理機(jī)構(gòu)要求對(duì)申請(qǐng)?jiān)S可或其他授權(quán)的外國(guó)申請(qǐng)人進(jìn)行一定的考核，或要求滿足一定的條件來(lái)證明等同性的存在。這類考核由于是為了確保國(guó)內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)得到滿足，因而可能被看作是國(guó)內(nèi)規(guī)制。如果是這樣，GATS第6條第4款項(xiàng)下的紀(jì)律一旦制定，就會(huì)因此要求此類措施不應(yīng)成為為確保服務(wù)質(zhì)量所不必要的負(fù)擔(dān)。在這種情況下，管理機(jī)構(gòu)有義務(wù)考慮外國(guó)服務(wù)提供者在其本國(guó)已經(jīng)取得的資格并相應(yīng)地修改額外的要求。2.國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)。必要性標(biāo)準(zhǔn)以國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)為取向的色彩強(qiáng)烈地體現(xiàn)在TBT協(xié)議和SPS協(xié)議中。

TBT協(xié)議第2條第5款規(guī)定：“只要技術(shù)規(guī)制是為第2款所明確提到的合法目標(biāo)而制定、采取和適用且與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)相一致，那么，該標(biāo)準(zhǔn)就應(yīng)當(dāng)無(wú)可置疑地被認(rèn)為沒(méi)有對(duì)國(guó)際貿(mào)易制造不必要的障礙。”SPS協(xié)議第3條第2款規(guī)定：“與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)、指南或建議相符合的衛(wèi)生或植物衛(wèi)生措施應(yīng)當(dāng)被認(rèn)為是為保護(hù)人類、動(dòng)物或植物的生命或健康所必要，應(yīng)被認(rèn)為是與1994年關(guān)貿(mào)總協(xié)定的有關(guān)規(guī)定一致?！贝送?，TBT協(xié)議還要求成員方使用國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)作為技術(shù)規(guī)制的基礎(chǔ)。GATS第6條第5款(b)指出，在確定有關(guān)要求與必要性、透明度和客觀性原則是否一致時(shí)，應(yīng)當(dāng)考慮成員方所適用的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)。這一規(guī)定在一定程度上提出了必要性標(biāo)準(zhǔn)以國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)為取向的要求。GATS下的《關(guān)于專業(yè)服務(wù)的決定》要求成員方對(duì)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的使用提出建議并鼓勵(lì)成員方與有關(guān)的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)機(jī)構(gòu)進(jìn)行合作。此外，GATS第7條第5款規(guī)定，在任何適當(dāng)?shù)那闆r下，對(duì)教育、要求、許可的承認(rèn)均應(yīng)依據(jù)多邊達(dá)成一致的準(zhǔn)則。成員方應(yīng)與有關(guān)的政府或非政府間組織合作以建立和采取共同的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)和準(zhǔn)則。TBT協(xié)議和SPS協(xié)議等提出國(guó)內(nèi)規(guī)制措施以國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)為取向。這一特點(diǎn)對(duì)國(guó)內(nèi)規(guī)制的影響在于為必要性標(biāo)準(zhǔn)提供一個(gè)重要標(biāo)尺，引導(dǎo)國(guó)內(nèi)規(guī)制措施在實(shí)現(xiàn)政策目標(biāo)方面對(duì)貿(mào)易限制最小化。在這方面，TBT協(xié)議和SPS協(xié)議的規(guī)則與GATS第6條第5款(b)項(xiàng)所指的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)相比顯得更加明確。然而，這些要求可能需要考慮不同服務(wù)部門的特點(diǎn)。

三、規(guī)制紀(jì)律對(duì)規(guī)制自由的影響WTO條件下規(guī)制紀(jì)律與規(guī)制自由的關(guān)系實(shí)質(zhì)上是WTO推行貿(mào)易自由化與成員方追求國(guó)內(nèi)政策目標(biāo)的關(guān)系問(wèn)題，是貿(mào)易自由化條件下所產(chǎn)生的及其限制問(wèn)題。

雖然有關(guān)國(guó)內(nèi)規(guī)制一般紀(jì)律的制定工作尚未完成，但從GATS第6條第4款所體現(xiàn)出的原則以及WTO有關(guān)協(xié)定的相關(guān)規(guī)定來(lái)看，GATS項(xiàng)下國(guó)內(nèi)規(guī)制的多邊紀(jì)律對(duì)成員方的規(guī)制權(quán)力具有重要影響。以上探討顯示出，有關(guān)國(guó)內(nèi)規(guī)制的多邊紀(jì)律從政策目標(biāo)的合法性、對(duì)貿(mào)易限制最小化、透明度、等同性和國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的取向性等方面對(duì)國(guó)內(nèi)規(guī)制會(huì)提出更高要求，所要實(shí)現(xiàn)的效果是使國(guó)內(nèi)規(guī)制措施對(duì)貿(mào)易限制的程度最輕，鼓勵(lì)政策措施的中性化。在當(dāng)前開(kāi)展的談判中，有跡象顯示“對(duì)貿(mào)易限制最輕”這一標(biāo)準(zhǔn)的界定正在加強(qiáng)，以便該標(biāo)準(zhǔn)能夠?yàn)楹饬克谐蓡T方的政策提供一個(gè)標(biāo)尺。WTO秘書局指出，對(duì)國(guó)內(nèi)規(guī)制施加限制是要在兩個(gè)潛在的沖突目標(biāo)即促進(jìn)貿(mào)易擴(kuò)展與保護(hù)成員方規(guī)制權(quán)力之間實(shí)現(xiàn)一種平衡。強(qiáng)化對(duì)國(guó)內(nèi)規(guī)制措施約束的一把利器是使WTO成員方能夠?qū)ζ渌蓡T方規(guī)制措施提出挑戰(zhàn)。正如WTO秘書局所承認(rèn)的那樣，之所以需要一個(gè)法律標(biāo)準(zhǔn)，就是因?yàn)镚ATS第6條第4款的現(xiàn)有措辭不能為WTO專家組提供一個(gè)可操作實(shí)施的模式，如此一般性的規(guī)則并不足以為有關(guān)特定措施的爭(zhēng)端的解決提供指導(dǎo)。把GATS第6條第4款所列舉的原則轉(zhuǎn)化為有拘束力的規(guī)則，可以把國(guó)內(nèi)規(guī)制納入到GATS的法律架構(gòu)中。將這些一般性原則制定成為紀(jì)律的目的是賦予這些原則以具體的內(nèi)容，使之能夠用于操作?？梢?jiàn)，制定國(guó)內(nèi)規(guī)制的多邊紀(jì)律是使成員方在多邊范圍內(nèi)對(duì)其他成員方國(guó)內(nèi)政策提出的法律挑戰(zhàn)具有可操作性，因而必將對(duì)成員方的產(chǎn)生重要限制。WTO對(duì)國(guó)內(nèi)規(guī)制進(jìn)行制約的核心是GATS第6條第4款所包含的必要性標(biāo)準(zhǔn)，途徑是爭(zhēng)端解決機(jī)制。必要性標(biāo)準(zhǔn)決定著規(guī)制措施是否和在什么情況下構(gòu)成對(duì)貿(mào)易的不必要障礙。值得注意的是，國(guó)內(nèi)規(guī)制工作組正在考慮將TBT協(xié)議和SPS協(xié)議的有關(guān)規(guī)定所包含的更準(zhǔn)確的措辭移植進(jìn)來(lái)。如果必要性標(biāo)準(zhǔn)通過(guò)較嚴(yán)密的界定具備了法律實(shí)施性，那么，WTO的爭(zhēng)端解決機(jī)制就能夠發(fā)揮作用。有關(guān)國(guó)內(nèi)政策是否服務(wù)于合法目的、是否超過(guò)為實(shí)現(xiàn)合法目的之必要而構(gòu)成貿(mào)易障礙，WTO最終能夠充當(dāng)一個(gè)裁決者的角色。一套具體的國(guó)內(nèi)規(guī)制紀(jì)律一旦制定并為成員方所接受，WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制理應(yīng)將其運(yùn)用于裁決有關(guān)國(guó)內(nèi)規(guī)制的爭(zhēng)端。

盡管會(huì)計(jì)紀(jì)律規(guī)定該紀(jì)律僅適用于在承諾表中對(duì)會(huì)計(jì)部門做出具體承諾的成員方，但WTO秘書局認(rèn)為，GATS中沒(méi)有任何東西表明此類規(guī)定應(yīng)僅限于做出了自由化的承諾。WTO的一個(gè)工作組在對(duì)這一問(wèn)題進(jìn)行研究后，宣布GATS第6條第4款中沒(méi)有任何東西表明它的紀(jì)律僅適用于已經(jīng)做出承諾的服務(wù)，并認(rèn)為該條其他4款明確規(guī)定僅適用于做出承諾的服務(wù)，而第4款卻缺乏這一限制，這充分顯示沒(méi)有施加這一限制是有意為之。