導(dǎo)語(yǔ)：如何才能寫好一篇?jiǎng)?chuàng)新基金，這就需要搜集整理更多的資料和文獻(xiàn)，歡迎閱讀由公務(wù)員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

嚴(yán)峻的現(xiàn)實(shí)告訴我們，我國(guó)通信業(yè)要做大做強(qiáng)，必須要提高科技創(chuàng)新能力和水平。通信業(yè)要進(jìn)行科技創(chuàng)新，首先面臨的是創(chuàng)新資金的問(wèn)題，我國(guó)通信業(yè)創(chuàng)新投入存在著政府引導(dǎo)不力，總體不足，行業(yè)內(nèi)部協(xié)調(diào)統(tǒng)籌機(jī)制不健全，企業(yè)間投入不均衡，中小企業(yè)科技創(chuàng)新投入嚴(yán)重短缺，重點(diǎn)領(lǐng)域科技創(chuàng)新投入缺口較大，通信業(yè)科技創(chuàng)新專項(xiàng)基金缺失等問(wèn)題。因此成立通信業(yè)內(nèi)科技創(chuàng)新基金，從行業(yè)整體發(fā)展的角度，引導(dǎo)、協(xié)調(diào)、激勵(lì)整個(gè)行業(yè)進(jìn)行科技創(chuàng)新，達(dá)到引領(lǐng)行業(yè)發(fā)展，突破核心技術(shù)，實(shí)現(xiàn)我國(guó)通信業(yè)整體創(chuàng)新水平和能力的提高是必要而現(xiàn)實(shí)的。

1我國(guó)通信科技創(chuàng)新基金的性質(zhì)與定位

1）通信科技創(chuàng)新基金的性質(zhì)。

通信業(yè)科技創(chuàng)新基金要經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，由中央財(cái)政、國(guó)有通信運(yùn)營(yíng)商和骨干通信設(shè)備制造商及其他社會(huì)閑散資金共同出資設(shè)立，用于支持通信業(yè)重大項(xiàng)目、關(guān)鍵技術(shù)和產(chǎn)業(yè)薄弱環(huán)節(jié)科技創(chuàng)新的專項(xiàng)基金。該基金的使用將緊密圍繞國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展、和諧社會(huì)建設(shè)與產(chǎn)業(yè)由大到強(qiáng)的戰(zhàn)略需求，以提高自主創(chuàng)新能力為中心，堅(jiān)持服務(wù)國(guó)家目標(biāo)、引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展、市場(chǎng)技術(shù)互動(dòng)、統(tǒng)籌規(guī)劃協(xié)同的指導(dǎo)思想，持續(xù)突破核心技術(shù)，全面掌握關(guān)鍵技術(shù)，以點(diǎn)帶面，逐步實(shí)現(xiàn)信息產(chǎn)業(yè)科技的整體性突破和跨越式發(fā)展。

2）通信科技創(chuàng)新基金的定位。

通信業(yè)科技創(chuàng)新基金作為對(duì)通信業(yè)重大項(xiàng)目、關(guān)鍵技術(shù)和產(chǎn)業(yè)薄弱環(huán)節(jié)科技創(chuàng)新的資助手段，將以貸款貼息、無(wú)償資助和資本金投入等方式，通過(guò)支持成果轉(zhuǎn)化、技術(shù)創(chuàng)新和業(yè)務(wù)創(chuàng)新，培育和扶持通信業(yè)的產(chǎn)業(yè)化發(fā)展。發(fā)揮政府在技術(shù)創(chuàng)新體系中管理調(diào)控的主導(dǎo)作用，增強(qiáng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)在動(dòng)力，使企業(yè)真正成為技術(shù)創(chuàng)新的主體，提高我國(guó)通信業(yè)的核心技術(shù)研發(fā)與制造能力，促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新和業(yè)務(wù)創(chuàng)新。

對(duì)于具有重要戰(zhàn)略作用和市場(chǎng)前景的信息技術(shù)與產(chǎn)品，建立兼顧通信業(yè)基本技術(shù)投入和專項(xiàng)技術(shù)投入的“穩(wěn)定增長(zhǎng)機(jī)制”；有選擇地支持行業(yè)共性技術(shù)及重點(diǎn)項(xiàng)目；健全投資決策和項(xiàng)目法人的約束機(jī)制，明確投資責(zé)任主體，提高投資回報(bào)率；提高投資效率，建立嚴(yán)格的投入監(jiān)管與評(píng)價(jià)體系。

核心技術(shù)。關(guān)鍵領(lǐng)域重大資助項(xiàng)目往往只有大型通信企業(yè)才有能力承擔(dān)，但中小通信企業(yè)由于其在創(chuàng)新機(jī)制和創(chuàng)新效率方面具有大企業(yè)無(wú)法比擬的優(yōu)勢(shì)，既是加快科技成果轉(zhuǎn)化、實(shí)現(xiàn)通信技術(shù)創(chuàng)新的有效載體，也是通信產(chǎn)業(yè)鏈條完善的必要組成。近年來(lái)的發(fā)展表明，科技型中小通信企業(yè)無(wú)論是在數(shù)量上還是在質(zhì)量上，都已經(jīng)成為通信產(chǎn)業(yè)鏈條完善的關(guān)鍵組成，與中小通信企業(yè)密切合作的大型通信企業(yè)發(fā)展明顯好于孤軍作戰(zhàn)企業(yè)，大型通信企業(yè)越來(lái)越離不開(kāi)中小通信企業(yè)的支持，中小通信企業(yè)成為產(chǎn)業(yè)、國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展新的重要增長(zhǎng)點(diǎn)。

然而中小通信企業(yè)由于其資金規(guī)模，融資能力等的限制，在創(chuàng)新投入方面始終處于劣勢(shì)。近年來(lái)雖有中小科技企業(yè)創(chuàng)新基金的支持，但獲得支持的企業(yè)數(shù)量，支持力度遠(yuǎn)不能滿足企業(yè)及產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的需求，致使產(chǎn)業(yè)鏈條出現(xiàn)了不少薄弱環(huán)節(jié)。因此，在注重對(duì)核心技術(shù)，關(guān)鍵領(lǐng)域重大資助項(xiàng)目支持的同時(shí)，也要結(jié)合中小通信企業(yè)發(fā)展的特點(diǎn)和現(xiàn)狀，給予中小通信企業(yè)必要的創(chuàng)新基金支持，同時(shí)鼓勵(lì)大型通信企業(yè)與中小通信企業(yè)的合作，只有這樣才能不斷完善通信產(chǎn)業(yè)鏈條，進(jìn)一步推動(dòng)通信產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，滿足人民不斷增長(zhǎng)的通信產(chǎn)品服務(wù)需求，進(jìn)而推動(dòng)國(guó)民經(jīng)濟(jì)快速增長(zhǎng)。

2我國(guó)通信科技創(chuàng)新基金的運(yùn)作機(jī)制

我國(guó)通信業(yè)科技創(chuàng)新基金既非完全公共性質(zhì)的國(guó)家財(cái)政計(jì)劃基金，也非完全商業(yè)性質(zhì)的投資基金，而是介于二者之間、兼有二者特征的一種特殊的基金形式。

作為政府引導(dǎo)型創(chuàng)新基金，客觀上享有政府部門的多方面支持，基金的成功運(yùn)作離不開(kāi)政府管理部門的參與和支持。同時(shí)，基金必須嚴(yán)格保證自己的獨(dú)立運(yùn)作，以保證基金目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)?；鸬哪康氖菍?shí)現(xiàn)行業(yè)利益，基金不得被參與企業(yè)、單位或政府及其部門利益所控制，在管理模式形成中要注意設(shè)計(jì)對(duì)各利益相關(guān)者的制衡機(jī)制。因此通信業(yè)科技創(chuàng)新基金應(yīng)該采取一種政府引導(dǎo)，準(zhǔn)公司化管理模式。即采取信息產(chǎn)業(yè)部門決策和監(jiān)督、專家咨詢和指導(dǎo)、基金管理機(jī)構(gòu)組織和實(shí)施的三位一體的管理模式。在此模式中，基金受托人（管理人）的角色至關(guān)重要。因此，建議成立通信業(yè)科技創(chuàng)新基金管理中心，管理中心的負(fù)責(zé)人應(yīng)該具備豐富的基金管理經(jīng)驗(yàn)，管理中心成員的構(gòu)成應(yīng)具有充分代表性，基金管理人成員構(gòu)成中應(yīng)該包含選舉委員、任命委員和當(dāng)然委員的三種不同力量，以保證各方利益的相互制衡，突出基金管理委員會(huì)的權(quán)威性、公正性，有利于最大限度上保護(hù)和實(shí)現(xiàn)基金的利益。創(chuàng)新基金管理中心設(shè)有受理部、審理部、計(jì)財(cái)部、監(jiān)理部。分別負(fù)責(zé)創(chuàng)新基金立項(xiàng)審查及立項(xiàng)實(shí)施過(guò)程中的項(xiàng)目受理、專家評(píng)審、提出立項(xiàng)建議、簽訂合同、撥付資金、項(xiàng)目實(shí)施的監(jiān)督管理以及項(xiàng)目驗(yàn)收等各個(gè)環(huán)節(jié)，并在每一個(gè)環(huán)節(jié)上設(shè)立互相監(jiān)督機(jī)制，也就是說(shuō)一個(gè)項(xiàng)目進(jìn)入創(chuàng)新基金管理中心后，需經(jīng)過(guò)多個(gè)部門的流水作業(yè)，共同把關(guān)。具體運(yùn)行機(jī)制如下：

1）基金投資方向?qū)б龣C(jī)制。

作為政府引導(dǎo)型基金，政府在基金的管理中的作用主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面：

一是，制定產(chǎn)業(yè)化發(fā)展方向。作為技術(shù)依存度很高的行業(yè)，我國(guó)通信業(yè)的發(fā)展必須符合世界通信業(yè)技術(shù)和業(yè)務(wù)的發(fā)展趨勢(shì)，因此，作為基金的倡導(dǎo)者，政府必須深入了解世界通信業(yè)的發(fā)展趨勢(shì)，結(jié)合我國(guó)“十一五”發(fā)展規(guī)劃和信息產(chǎn)業(yè)部“十一五”發(fā)展規(guī)劃，確定通信業(yè)的產(chǎn)業(yè)化發(fā)展方向，從而給出創(chuàng)新基金項(xiàng)目的資助指南。

二是，協(xié)調(diào)行業(yè)發(fā)展，完善通信產(chǎn)業(yè)鏈。通信行業(yè)內(nèi)企業(yè)發(fā)展不均衡，各企業(yè)的行為往往受短期利益的驅(qū)使，使得產(chǎn)業(yè)鏈上出現(xiàn)許多薄弱環(huán)節(jié)，而通信行業(yè)技術(shù)和業(yè)務(wù)的發(fā)展周期又非常短，市場(chǎng)調(diào)節(jié)往往具有滯后性，因此，政府可以利用創(chuàng)新基金的杠桿作用，通過(guò)創(chuàng)新基金的資金的使用方向，重點(diǎn)支持產(chǎn)業(yè)鏈上的薄弱環(huán)節(jié)，以協(xié)調(diào)行業(yè)內(nèi)部發(fā)展的不均衡，完善通信產(chǎn)業(yè)鏈。主要的做法有：成立基金高層專家咨詢委員會(huì)；建立主要運(yùn)營(yíng)商及主要設(shè)備制造商技術(shù)需求調(diào)研系統(tǒng)；定期舉辦新技術(shù)新業(yè)務(wù)論壇。

2）全年受理的申報(bào)機(jī)制。

為了減輕人工赴京申報(bào)項(xiàng)目給企業(yè)造成的經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)，避免來(lái)京申報(bào)可能會(huì)滋生的各種弊病，在創(chuàng)新基金項(xiàng)目申報(bào)環(huán)節(jié)上，創(chuàng)新基金要求所有的申報(bào)材料都要采用網(wǎng)上郵寄的方式送達(dá)，并采取了常年受理的申報(bào)方式，消除“跑部錢進(jìn)”的現(xiàn)象，也有利于降低評(píng)審費(fèi)用。

3）高水平專家參與的立項(xiàng)審查及評(píng)估機(jī)制。

專家隊(duì)伍建設(shè)對(duì)于創(chuàng)新基金項(xiàng)目立項(xiàng)和評(píng)審質(zhì)量的好壞至關(guān)重要，一大批技術(shù)、經(jīng)濟(jì)和管理專家不僅參與基金項(xiàng)目的立項(xiàng)評(píng)審、評(píng)估和評(píng)標(biāo)工作，而且在立項(xiàng)后的項(xiàng)目監(jiān)理、后評(píng)估過(guò)程中，同樣發(fā)揮著重大作用。為保證項(xiàng)目評(píng)審的高水平，創(chuàng)新基金使用的科學(xué)合理，應(yīng)建立創(chuàng)新基金項(xiàng)目專家?guī)?。并?duì)在庫(kù)專家進(jìn)行有效的管理，在對(duì)高水平專家的管理工作中，應(yīng)該明確高水平專家的資格條件，認(rèn)定、聘任辦法，職責(zé)義務(wù)及應(yīng)遵守的紀(jì)律。①立項(xiàng)審查機(jī)制。按照市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家通行做法，創(chuàng)新基金遵循公開(kāi)、公平、公正、競(jìng)爭(zhēng)、擇優(yōu)的立項(xiàng)審查原則。創(chuàng)新基金應(yīng)該采用鏈?zhǔn)焦芾?，互相制約的立項(xiàng)審查機(jī)制。即網(wǎng)上申請(qǐng)-專家評(píng)審——網(wǎng)上公示。通過(guò)規(guī)范的運(yùn)作程序，保證項(xiàng)目立項(xiàng)審查工作的透明化和順利進(jìn)行。對(duì)所有創(chuàng)新基金申請(qǐng)項(xiàng)目，創(chuàng)新基金管理中心均要委托有關(guān)技術(shù)、經(jīng)濟(jì)專家進(jìn)行評(píng)審。因此專家隊(duì)伍的建設(shè)以及對(duì)專家實(shí)行有效的制約機(jī)制，對(duì)于規(guī)范創(chuàng)新基金管理，確保項(xiàng)目質(zhì)量是至關(guān)重要的。②評(píng)估機(jī)制。創(chuàng)新基金項(xiàng)目立項(xiàng)后，更為重要的是對(duì)項(xiàng)目的監(jiān)督與評(píng)估。因此建立并完善評(píng)估機(jī)制非常重要。項(xiàng)目的評(píng)審主要針對(duì)項(xiàng)目的財(cái)務(wù)監(jiān)督、技術(shù)水平和經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益三個(gè)方面。

4）激勵(lì)與約束機(jī)制。

在通信業(yè)科技創(chuàng)新基金設(shè)立運(yùn)行的初期階段（至少5年），運(yùn)營(yíng)商和設(shè)備制造商的資金來(lái)源比例之和為80％。因此，如何激勵(lì)通信企業(yè)主動(dòng)地將資金注入到創(chuàng)新基金中是關(guān)系到創(chuàng)新基金持續(xù)的一個(gè)非常重要的問(wèn)題。解決此問(wèn)題的關(guān)鍵點(diǎn)在于創(chuàng)新基金能有效使用，真正能夠?qū)φ麄€(gè)行業(yè)帶來(lái)利益，激發(fā)整個(gè)行業(yè)的創(chuàng)新意識(shí)和提高創(chuàng)新能力，從而提高我國(guó)通信業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力。因此，在基金的使用過(guò)程中，必須建立有效的激勵(lì)和約束機(jī)制，以保證創(chuàng)新基金健康持續(xù)的發(fā)展。①激勵(lì)機(jī)制。a對(duì)大型運(yùn)營(yíng)商和制造商的激勵(lì)政策。由于大企業(yè)有較雄厚的資金，對(duì)大型運(yùn)營(yíng)商和制造商創(chuàng)新基金支持主要起引導(dǎo)作用，激勵(lì)主要以大型企業(yè)創(chuàng)新基金投入的稅收抵免為主。對(duì)大型運(yùn)營(yíng)商和制造商投入到創(chuàng)新基金的資金可按照1∶1.2進(jìn)行稅收抵免。對(duì)能把創(chuàng)新重點(diǎn)放在產(chǎn)業(yè)重大項(xiàng)目以及產(chǎn)業(yè)鏈條薄弱環(huán)節(jié)上的項(xiàng)目的企業(yè)，給予更寬松的稅收等優(yōu)惠政策。為使風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)，要求大企業(yè)對(duì)創(chuàng)新基金項(xiàng)目按照100％進(jìn)行資金配套。b對(duì)中小企業(yè)的激勵(lì)政策。創(chuàng)新基金作為政府對(duì)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的資助手段，以貸款貼息、無(wú)償資助和資本金投入等方式，通過(guò)支持成果轉(zhuǎn)化和技術(shù)創(chuàng)新，培育和扶持中小企業(yè)。創(chuàng)新基金重點(diǎn)支持產(chǎn)業(yè)化初期（種子期和初創(chuàng)期）、技術(shù)含量高、市場(chǎng)前景好、風(fēng)險(xiǎn)較大、商業(yè)性資金進(jìn)入尚不具備條件、最需要由政府支持的科技型中小企業(yè)項(xiàng)目，并將為其進(jìn)入產(chǎn)業(yè)化擴(kuò)張和商業(yè)性資本的介入起到鋪墊和引導(dǎo)的作用。同樣，為使風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)，要求中小企業(yè)對(duì)創(chuàng)新基金項(xiàng)目按照最低不得少于50％的資金配套。②約束機(jī)制。基金管理失效的一個(gè)重要原因是在基金管理過(guò)程中，沒(méi)有根據(jù)受資助者項(xiàng)目實(shí)際完成的情況與其在申報(bào)時(shí)的承諾情況進(jìn)行對(duì)照，并給予受資助者一定的獎(jiǎng)勵(lì)或者懲罰。受資助者作為理性人或法人，追求利益的最大化，如果其在獲得資助后不認(rèn)真不努力而沒(méi)有受到懲罰或受到的懲罰小于因不認(rèn)真不努力得到的額外收益，受資助者必定會(huì)不認(rèn)真不努力；如果對(duì)受資助者不認(rèn)真不努力的懲罰大大超過(guò)因不認(rèn)真不努力得到的額外收益，那么對(duì)于受資助者，懲罰的效用將會(huì)相當(dāng)高。反之，對(duì)于獎(jiǎng)勵(lì)也是如此。

為約束企業(yè)的不良行為，避免基金支助項(xiàng)目達(dá)不到預(yù)期目的，應(yīng)建立起創(chuàng)新基金的約束機(jī)制。對(duì)未能取得預(yù)期社會(huì)、經(jīng)濟(jì)效益的項(xiàng)目，對(duì)其所在企業(yè)在以后的項(xiàng)目批復(fù)中要適當(dāng)減少，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)受到相應(yīng)的懲罰，并給予地方監(jiān)理部門公開(kāi)的批評(píng)。建立信用記錄監(jiān)督機(jī)制。注重所有相關(guān)環(huán)節(jié)的監(jiān)督，對(duì)在項(xiàng)目申請(qǐng)、推薦、評(píng)審、監(jiān)理、驗(yàn)收等過(guò)程中有弄虛作假、違反工作紀(jì)律等行為的企業(yè)、推薦單位、監(jiān)理單位、評(píng)審專家、評(píng)估機(jī)構(gòu)，視情況采取暫停其申報(bào)、推薦、評(píng)審、評(píng)估資格等制裁措施。情節(jié)嚴(yán)重構(gòu)成犯罪的，依法追究其刑事責(zé)任。

當(dāng)然為了形成良好的創(chuàng)新氛圍，鼓勵(lì)創(chuàng)新，使企業(yè)在寬松的環(huán)境中取得創(chuàng)新成果，對(duì)失敗項(xiàng)目應(yīng)客觀評(píng)價(jià)，找出其失敗的真實(shí)原因，對(duì)無(wú)法克服的非人為原因應(yīng)予充分考慮。對(duì)市場(chǎng)化程度低但對(duì)通信行業(yè)整體發(fā)展有重要推動(dòng)作用的項(xiàng)目，不應(yīng)只看其短期的經(jīng)濟(jì)效益，應(yīng)從長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的視角去評(píng)價(jià)。這依賴于完善的評(píng)審機(jī)制。

3我國(guó)通信科技創(chuàng)新基金的管理

1）創(chuàng)新基金支持對(duì)象。①創(chuàng)新基金支持的項(xiàng)目。創(chuàng)新項(xiàng)目要符合國(guó)家有關(guān)通信產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策，技術(shù)含量高，創(chuàng)新性較強(qiáng)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)清晰，技術(shù)處于國(guó)內(nèi)領(lǐng)先水平；項(xiàng)目相關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)要有明確的市場(chǎng)需求和較強(qiáng)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，可以產(chǎn)生較好的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益，如以下重點(diǎn)技術(shù)：高性能多業(yè)務(wù)承載網(wǎng)技術(shù)；寬帶無(wú)線與移動(dòng)通信技術(shù)；業(yè)務(wù)控制與媒體處理技術(shù)；寬帶多媒體網(wǎng)絡(luò)技術(shù)；光通信技術(shù)；家庭網(wǎng)絡(luò)技術(shù)；智能終端技術(shù)；智能信息處理和無(wú)處不在的通信網(wǎng)絡(luò)技術(shù)；數(shù)字內(nèi)容與應(yīng)用開(kāi)發(fā)技術(shù)等?？蓺w類為主要支持5類項(xiàng)目：重大項(xiàng)目；通信產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵技術(shù)項(xiàng)目；產(chǎn)業(yè)鏈條薄弱環(huán)節(jié)的相關(guān)技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目；中小通信企業(yè)的創(chuàng)新項(xiàng)目；通信科技技術(shù)轉(zhuǎn)移項(xiàng)目。更具體的項(xiàng)目應(yīng)包含在年度基金重點(diǎn)支持《創(chuàng)新基金年度支持重點(diǎn)方向和工作指南》（每年由管理中心制定）所列的項(xiàng)目范圍。②承擔(dān)項(xiàng)目的企業(yè)應(yīng)具備的條件。a具備獨(dú)立企業(yè)法人資格；b主要從事通信產(chǎn)品的研究、開(kāi)發(fā)、生產(chǎn)或服務(wù)業(yè)務(wù)；c科研實(shí)力強(qiáng)，直接從事研究開(kāi)發(fā)的科技人員占職工總數(shù)的比例不低于20％；d承擔(dān)創(chuàng)新基金資助項(xiàng)目的企業(yè)要具有比較完善的治理結(jié)構(gòu)，有健全的財(cái)務(wù)管理機(jī)構(gòu)、嚴(yán)格的財(cái)務(wù)管理制度和合格的財(cái)務(wù)管理人員，能給予項(xiàng)目以最少100％的配套基金。中小通信企業(yè)可適當(dāng)降低，但最低也不得低于40％。

2）創(chuàng)新基金支持的方式及支助款撥付方式。①創(chuàng)新基金支持的方式。創(chuàng)新基金分別以無(wú)償資助、貸款貼息，資本金注入不同資助方式支持通信企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)[2]。在基金運(yùn)作的企業(yè)化程度不完全的初期5年，30％的項(xiàng)目采取無(wú)償資助，30％的采取貸款貼息，40％的采取資本金注入。支持方式應(yīng)靈活，同一種支助方式可以支持所有類型項(xiàng)目，一種類型的項(xiàng)目亦可采取不同的支助方式。②創(chuàng)新基金支助款撥付方式。項(xiàng)目承擔(dān)單位收到通信產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金項(xiàng)目計(jì)劃的通知（以下簡(jiǎn)稱通知）后，按通知要求，項(xiàng)目承擔(dān)單位盡快落實(shí)項(xiàng)目配套資金，并根據(jù)通知批復(fù)的項(xiàng)目和金額調(diào)整可行性報(bào)告，填制信息產(chǎn)業(yè)制定的基金支持項(xiàng)目合同書，基金管理中心再次審核、確認(rèn)調(diào)整后可行，與項(xiàng)目承擔(dān)單位簽訂合同書，基金管理中心根據(jù)合同書撥付資金。基金分前期，中期，后期三期撥付，管理中心分階段檢查，也可隨時(shí)抽查，根據(jù)創(chuàng)新基金項(xiàng)目的實(shí)際執(zhí)行情況，做出對(duì)創(chuàng)新基金項(xiàng)目合同繼續(xù)執(zhí)行、調(diào)整執(zhí)行或中止執(zhí)行的處理意見(jiàn)。只有基金管理中心審核認(rèn)為可行后方可繼續(xù)撥付支助款項(xiàng)。如發(fā)現(xiàn)承擔(dān)企業(yè)有嚴(yán)重違約行為，管理中心將依據(jù)創(chuàng)新基金項(xiàng)目合同書的有關(guān)條款撤銷或中止合同。對(duì)撤銷或中止合同的創(chuàng)新基金項(xiàng)目，承擔(dān)企業(yè)應(yīng)進(jìn)行項(xiàng)目財(cái)務(wù)清算，并將基金支持的剩余經(jīng)費(fèi)如數(shù)上交管理中心。同時(shí)，管理中心將不再受理該企業(yè)的申請(qǐng)并據(jù)懲罰機(jī)制給予相應(yīng)的制裁。

3）基金運(yùn)作程序。①項(xiàng)目申請(qǐng)。創(chuàng)新基金全面實(shí)行數(shù)字化管理系統(tǒng)，項(xiàng)目申請(qǐng)實(shí)行電子申請(qǐng)，企業(yè)需通過(guò)登錄創(chuàng)新基金系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)上申請(qǐng)。在創(chuàng)新基金網(wǎng)站上在線填寫企業(yè)注冊(cè)信息，按申請(qǐng)系統(tǒng)要求程序完成申請(qǐng)。同一個(gè)企業(yè)在同一年度內(nèi)，管理中心只接受一個(gè)項(xiàng)目的申請(qǐng)，并根據(jù)申請(qǐng)支持的項(xiàng)目所處的階段和企業(yè)的具體情況，明確選擇一種相應(yīng)的支持方式。已獲得創(chuàng)新基金支持的企業(yè)，必須在已立項(xiàng)項(xiàng)目驗(yàn)收合格后，方可申請(qǐng)新項(xiàng)目；驗(yàn)收基本合格的項(xiàng)目，承擔(dān)企業(yè)當(dāng)年不得申請(qǐng)新項(xiàng)目；驗(yàn)收不合格的項(xiàng)目，承擔(dān)企業(yè)原則上3年內(nèi)不得申請(qǐng)新項(xiàng)目。②項(xiàng)目評(píng)審及立項(xiàng)。管理中心對(duì)申請(qǐng)創(chuàng)新基金支持項(xiàng)目按下列程序組織項(xiàng)目審查、評(píng)審和立項(xiàng)：申請(qǐng)資質(zhì)審查及推薦材料審查；審查合格的項(xiàng)目，管理中心組織有關(guān)專家和機(jī)構(gòu)對(duì)其進(jìn)行立項(xiàng)評(píng)審、評(píng)估，重大項(xiàng)目須采取實(shí)地考察、答辯等立項(xiàng)審查方，擇優(yōu)確定擬支持項(xiàng)目；擬支持的項(xiàng)目，報(bào)信息產(chǎn)業(yè)部、財(cái)政部批準(zhǔn)；批準(zhǔn)立項(xiàng)的創(chuàng)新基金項(xiàng)目，管理中心將在通信企業(yè)創(chuàng)新基金網(wǎng)站以及相關(guān)新聞媒體上分期公告；管理中心受理項(xiàng)目異議；有重大異議、項(xiàng)目及項(xiàng)目承擔(dān)單位發(fā)生重大變化，管理中心將推遲與項(xiàng)目承擔(dān)單位簽訂項(xiàng)目合同，直至取消支持計(jì)劃；異議期過(guò)后無(wú)異議項(xiàng)目，企業(yè)與管理中心簽訂項(xiàng)目合同；資助項(xiàng)目的承擔(dān)單位，須對(duì)項(xiàng)目資金進(jìn)行單獨(dú)核算。③項(xiàng)目的監(jiān)理、驗(yàn)收。監(jiān)理、驗(yàn)收工作依照《通信企業(yè)創(chuàng)新基金項(xiàng)目監(jiān)理與驗(yàn)收工作體系》，設(shè)計(jì)工作規(guī)范，由管理中心及地方監(jiān)理單位對(duì)創(chuàng)新基金項(xiàng)目的實(shí)施全過(guò)程監(jiān)督管理。創(chuàng)新基金項(xiàng)目《合同》到期時(shí)均需進(jìn)行項(xiàng)目驗(yàn)收，《合同》是驗(yàn)收工作的主要依據(jù)。項(xiàng)目承擔(dān)單位在合同完成后，應(yīng)根據(jù)管理中心要求，填寫驗(yàn)收申請(qǐng)材料，由地方監(jiān)理單位組織項(xiàng)目驗(yàn)收，并報(bào)省級(jí)科技主管部門簽署意見(jiàn)后報(bào)管理中心。管理中心根據(jù)項(xiàng)目驗(yàn)收評(píng)審意見(jiàn)，確定驗(yàn)收結(jié)論及余款撥付數(shù)額。

4）基金管理轉(zhuǎn)制及管理特點(diǎn)。①基金管理轉(zhuǎn)制。在基金運(yùn)作的企業(yè)化程度不完全的初期（初步設(shè)想為5年），即準(zhǔn)公司化管理階段，采取無(wú)償資助的基金占當(dāng)年總基金的30％，采取貸款貼息的基金占當(dāng)年總基金的30％，采取資本金注入基金占當(dāng)年總基金的40％（考慮到創(chuàng)新基金主要支持《信息產(chǎn)業(yè)科技發(fā)展“十一五”規(guī)劃和2020年中長(zhǎng)期規(guī)劃綱要》中與通信密切相關(guān)的重大項(xiàng)目，而重大項(xiàng)目投入量大一般需要有銀行的支持，我們確定了30％的貸款貼息比例；考慮到重大項(xiàng)目成功后的報(bào)酬率高以及長(zhǎng)期內(nèi)基金的來(lái)源問(wèn)題，我們確定了資本金注入40％的較大比例）。每年40％的資本投入資助的項(xiàng)目，按5年后可開(kāi)始取得回報(bào)計(jì)算，國(guó)家及通信企業(yè)從第6年開(kāi)始可相應(yīng)地減少基金的注入，直到回收?qǐng)?bào)酬能滿足每年的創(chuàng)新基金投入設(shè)計(jì)規(guī)模。國(guó)家及通信企業(yè)逐步退出期為轉(zhuǎn)制期。資金回收可據(jù)協(xié)議一次性收回或參與利潤(rùn)分配。國(guó)家及通信企業(yè)停止基金注入后，基金以商業(yè)性基金方式運(yùn)作，資金的來(lái)源主要以資本形式投入的回報(bào)為主，基金發(fā)展為自身滾動(dòng)發(fā)展形式，同時(shí)鼓勵(lì)社會(huì)資本參與。②基金管理特點(diǎn)?？萍夹椭行∑髽I(yè)創(chuàng)新基金、電子信息產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金主要以政府財(cái)政撥款為主，主管部門成立的基金管理委員會(huì)管理基金，與其相比通信科技創(chuàng)新基金管理具有以下特點(diǎn)：

第一，初期的準(zhǔn)公司化管理。

在科技創(chuàng)新基金的起步階段，為了發(fā)揮政府的積極作用強(qiáng)調(diào)政府的主動(dòng)參與。在我國(guó)目前條件下，通信業(yè)科技創(chuàng)新基金所需要的配套條件和法規(guī)還不完善，此時(shí)如果完全由市場(chǎng)機(jī)制進(jìn)行調(diào)節(jié)，通信業(yè)科技創(chuàng)新基金就不可能順利地發(fā)展起來(lái)。政府要從投資模式、機(jī)構(gòu)建立、資金提供、配套措施的完善等方面出面進(jìn)行協(xié)調(diào)。同時(shí)為使創(chuàng)新基金能長(zhǎng)期健康發(fā)展有良好的基礎(chǔ)，基金管理實(shí)行準(zhǔn)公式化管理，按市場(chǎng)規(guī)律引導(dǎo)基金發(fā)展。在早期由政府和通信企業(yè)出資較大比例，隨著基金的進(jìn)展，逐漸實(shí)現(xiàn)以基金養(yǎng)基金，不斷稀釋政府和企業(yè)的資金比例。

第二，長(zhǎng)期的公司化管理。

篇2

嚴(yán)峻的現(xiàn)實(shí)告訴我們，我國(guó)通信業(yè)要做大做強(qiáng)，必須要提高科技創(chuàng)新能力和水平。通信業(yè)要進(jìn)行科技創(chuàng)新，首先面臨的是創(chuàng)新資金的問(wèn)題，我國(guó)通信業(yè)創(chuàng)新投入存在著政府引導(dǎo)不力，總體不足，行業(yè)內(nèi)部協(xié)調(diào)統(tǒng)籌機(jī)制不健全，企業(yè)間投入不均衡，中小企業(yè)科技創(chuàng)新投入嚴(yán)重短缺，重點(diǎn)領(lǐng)域科技創(chuàng)新投入缺口較大，通信業(yè)科技創(chuàng)新專項(xiàng)基金缺失等問(wèn)題。因此成立通信業(yè)內(nèi)科技創(chuàng)新基金，從行業(yè)整體發(fā)展的角度，引導(dǎo)、協(xié)調(diào)、激勵(lì)整個(gè)行業(yè)進(jìn)行科技創(chuàng)新，達(dá)到引領(lǐng)行業(yè)發(fā)展，突破核心技術(shù)，實(shí)現(xiàn)我國(guó)通信業(yè)整體創(chuàng)新水平和能力的提高是必要而現(xiàn)實(shí)的。

1我國(guó)通信科技創(chuàng)新基金的性質(zhì)與定位

1）通信科技創(chuàng)新基金的性質(zhì)。

通信業(yè)科技創(chuàng)新基金要經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，由中央財(cái)政、國(guó)有通信運(yùn)營(yíng)商和骨干通信設(shè)備制造商及其他社會(huì)閑散資金共同出資設(shè)立，用于支持通信業(yè)重大項(xiàng)目、關(guān)鍵技術(shù)和產(chǎn)業(yè)薄弱環(huán)節(jié)科技創(chuàng)新的專項(xiàng)基金。該基金的使用將緊密圍繞國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展、和諧社會(huì)建設(shè)與產(chǎn)業(yè)由大到強(qiáng)的戰(zhàn)略需求，以提高自主創(chuàng)新能力為中心，堅(jiān)持服務(wù)國(guó)家目標(biāo)、引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展、市場(chǎng)技術(shù)互動(dòng)、統(tǒng)籌規(guī)劃協(xié)同的指導(dǎo)思想，持續(xù)突破核心技術(shù)，全面掌握關(guān)鍵技術(shù)，以點(diǎn)帶面，逐步實(shí)現(xiàn)信息產(chǎn)業(yè)科技的整體性突破和跨越式發(fā)展。

2）通信科技創(chuàng)新基金的定位。

通信業(yè)科技創(chuàng)新基金作為對(duì)通信業(yè)重大項(xiàng)目、關(guān)鍵技術(shù)和產(chǎn)業(yè)薄弱環(huán)節(jié)科技創(chuàng)新的資助手段，將以貸款貼息、無(wú)償資助和資本金投入等方式，通過(guò)支持成果轉(zhuǎn)化、技術(shù)創(chuàng)新和業(yè)務(wù)創(chuàng)新，培育和扶持通信業(yè)的產(chǎn)業(yè)化發(fā)展。發(fā)揮政府在技術(shù)創(chuàng)新體系中管理調(diào)控的主導(dǎo)作用，增強(qiáng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)在動(dòng)力，使企業(yè)真正成為技術(shù)創(chuàng)新的主體，提高我國(guó)通信業(yè)的核心技術(shù)研發(fā)與制造能力，促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新和業(yè)務(wù)創(chuàng)新。

對(duì)于具有重要戰(zhàn)略作用和市場(chǎng)前景的信息技術(shù)與產(chǎn)品，建立兼顧通信業(yè)基本技術(shù)投入和專項(xiàng)技術(shù)投入的“穩(wěn)定增長(zhǎng)機(jī)制”；有選擇地支持行業(yè)共性技術(shù)及重點(diǎn)項(xiàng)目；健全投資決策和項(xiàng)目法人的約束機(jī)制，明確投資責(zé)任主體，提高投資回報(bào)率；提高投資效率，建立嚴(yán)格的投入監(jiān)管與評(píng)價(jià)體系。

核心技術(shù)。關(guān)鍵領(lǐng)域重大資助項(xiàng)目往往只有大型通信企業(yè)才有能力承擔(dān)，但中小通信企業(yè)由于其在創(chuàng)新機(jī)制和創(chuàng)新效率方面具有大企業(yè)無(wú)法比擬的優(yōu)勢(shì)，既是加快科技成果轉(zhuǎn)化、實(shí)現(xiàn)通信技術(shù)創(chuàng)新的有效載體，也是通信產(chǎn)業(yè)鏈條完善的必要組成。近年來(lái)的發(fā)展表明，科技型中小通信企業(yè)無(wú)論是在數(shù)量上還是在質(zhì)量上，都已經(jīng)成為通信產(chǎn)業(yè)鏈條完善的關(guān)鍵組成，與中小通信企業(yè)密切合作的大型通信企業(yè)發(fā)展明顯好于孤軍作戰(zhàn)企業(yè)，大型通信企業(yè)越來(lái)越離不開(kāi)中小通信企業(yè)的支持，中小通信企業(yè)成為產(chǎn)業(yè)、國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展新的重要增長(zhǎng)點(diǎn)。

然而中小通信企業(yè)由于其資金規(guī)模，融資能力等的限制，在創(chuàng)新投入方面始終處于劣勢(shì)。近年來(lái)雖有中小科技企業(yè)創(chuàng)新基金的支持，但獲得支持的企業(yè)數(shù)量，支持力度遠(yuǎn)不能滿足企業(yè)及產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的需求，致使產(chǎn)業(yè)鏈條出現(xiàn)了不少薄弱環(huán)節(jié)。因此，在注重對(duì)核心技術(shù)，關(guān)鍵領(lǐng)域重大資助項(xiàng)目支持的同時(shí)，也要結(jié)合中小通信企業(yè)發(fā)展的特點(diǎn)和現(xiàn)狀，給予中小通信企業(yè)必要的創(chuàng)新基金支持，同時(shí)鼓勵(lì)大型通信企業(yè)與中小通信企業(yè)的合作，只有這樣才能不斷完善通信產(chǎn)業(yè)鏈條，進(jìn)一步推動(dòng)通信產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，滿足人民不斷增長(zhǎng)的通信產(chǎn)品服務(wù)需求，進(jìn)而推動(dòng)國(guó)民經(jīng)濟(jì)快速增長(zhǎng)。

2我國(guó)通信科技創(chuàng)新基金的運(yùn)作機(jī)制

我國(guó)通信業(yè)科技創(chuàng)新基金既非完全公共性質(zhì)的國(guó)家財(cái)政計(jì)劃基金，也非完全商業(yè)性質(zhì)的投資基金，而是介于二者之間、兼有二者特征的一種特殊的基金形式。

作為政府引導(dǎo)型創(chuàng)新基金，客觀上享有政府部門的多方面支持，基金的成功運(yùn)作離不開(kāi)政府管理部門的參與和支持。同時(shí)，基金必須嚴(yán)格保證自己的獨(dú)立運(yùn)作，以保證基金目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。基金的目的是實(shí)現(xiàn)行業(yè)利益，基金不得被參與企業(yè)、單位或政府及其部門利益所控制，在管理模式形成中要注意設(shè)計(jì)對(duì)各利益相關(guān)者的制衡機(jī)制。因此通信業(yè)科技創(chuàng)新基金應(yīng)該采取一種政府引導(dǎo)，準(zhǔn)公司化管理模式。即采取信息產(chǎn)業(yè)部門決策和監(jiān)督、專家咨詢和指導(dǎo)、基金管理機(jī)構(gòu)組織和實(shí)施的三位一體的管理模式。在此模式中，基金受托人（管理人）的角色至關(guān)重要。因此，建議成立通信業(yè)科技創(chuàng)新基金管理中心，管理中心的負(fù)責(zé)人應(yīng)該具備豐富的基金管理經(jīng)驗(yàn)，管理中心成員的構(gòu)成應(yīng)具有充分代表性，基金管理人成員構(gòu)成中應(yīng)該包含選舉委員、任命委員和當(dāng)然委員的三種不同力量，以保證各方利益的相互制衡，突出基金管理委員會(huì)的權(quán)威性、公正性，有利于最大限度上保護(hù)和實(shí)現(xiàn)基金的利益。創(chuàng)新基金管理中心設(shè)有受理部、審理部、計(jì)財(cái)部、監(jiān)理部。分別負(fù)責(zé)創(chuàng)新基金立項(xiàng)審查及立項(xiàng)實(shí)施過(guò)程中的項(xiàng)目受理、專家評(píng)審、提出立項(xiàng)建議、簽訂合同、撥付資金、項(xiàng)目實(shí)施的監(jiān)督管理以及項(xiàng)目驗(yàn)收等各個(gè)環(huán)節(jié)，并在每一個(gè)環(huán)節(jié)上設(shè)立互相監(jiān)督機(jī)制，也就是說(shuō)一個(gè)項(xiàng)目進(jìn)入創(chuàng)新基金管理中心后，需經(jīng)過(guò)多個(gè)部門的流水作業(yè)，共同把關(guān)。具體運(yùn)行機(jī)制如下：

1）基金投資方向?qū)б龣C(jī)制。

作為政府引導(dǎo)型基金，政府在基金的管理中的作用主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面：

一是，制定產(chǎn)業(yè)化發(fā)展方向。作為技術(shù)依存度很高的行業(yè)，我國(guó)通信業(yè)的發(fā)展必須符合世界通信業(yè)技術(shù)和業(yè)務(wù)的發(fā)展趨勢(shì)，因此，作為基金的倡導(dǎo)者，政府必須深入了解世界通信業(yè)的發(fā)展趨勢(shì)，結(jié)合我國(guó)“十一五”發(fā)展規(guī)劃和信息產(chǎn)業(yè)部“十一五”發(fā)展規(guī)劃，確定通信業(yè)的產(chǎn)業(yè)化發(fā)展方向，從而給出創(chuàng)新基金項(xiàng)目的資助指南。

二是，協(xié)調(diào)行業(yè)發(fā)展，完善通信產(chǎn)業(yè)鏈。通信行業(yè)內(nèi)企業(yè)發(fā)展不均衡，各企業(yè)的行為往往受短期利益的驅(qū)使，使得產(chǎn)業(yè)鏈上出現(xiàn)許多薄弱環(huán)節(jié)，而通信行業(yè)技術(shù)和業(yè)務(wù)的發(fā)展周期又非常短，市場(chǎng)調(diào)節(jié)往往具有滯后性，因此，政府可以利用創(chuàng)新基金的杠桿作用，通過(guò)創(chuàng)新基金的資金的使用方向，重點(diǎn)支持產(chǎn)業(yè)鏈上的薄弱環(huán)節(jié)，以協(xié)調(diào)行業(yè)內(nèi)部發(fā)展的不均衡，完善通信產(chǎn)業(yè)鏈。主要的做法有：成立基金高層專家咨詢委員會(huì)；建立主要運(yùn)營(yíng)商及主要設(shè)備制造商技術(shù)需求調(diào)研系統(tǒng)；定期舉辦新技術(shù)新業(yè)務(wù)論壇。

2）全年受理的申報(bào)機(jī)制。

為了減輕人工赴京申報(bào)項(xiàng)目給企業(yè)造成的經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)，避免來(lái)京申報(bào)可能會(huì)滋生的各種弊病，在創(chuàng)新基金項(xiàng)目申報(bào)環(huán)節(jié)上，創(chuàng)新基金要求所有的申報(bào)材料都要采用網(wǎng)上郵寄的方式送達(dá)，并采取了常年受理的申報(bào)方式，消除“跑部錢進(jìn)”的現(xiàn)象，也有利于降低評(píng)審費(fèi)用。

3）高水平專家參與的立項(xiàng)審查及評(píng)估機(jī)制。

專家隊(duì)伍建設(shè)對(duì)于創(chuàng)新基金項(xiàng)目立項(xiàng)和評(píng)審質(zhì)量的好壞至關(guān)重要，一大批技術(shù)、經(jīng)濟(jì)和管理專家不僅參與基金項(xiàng)目的立項(xiàng)評(píng)審、評(píng)估和評(píng)標(biāo)工作，而且在立項(xiàng)后的項(xiàng)目監(jiān)理、后評(píng)估過(guò)程中，同樣發(fā)揮著重大作用。為保證項(xiàng)目評(píng)審的高水平，創(chuàng)新基金使用的科學(xué)合理，應(yīng)建立創(chuàng)新基金項(xiàng)目專家?guī)?。并?duì)在庫(kù)專家進(jìn)行有效的管理，在對(duì)高水平專家的管理工作中，應(yīng)該明確高水平專家的資格條件，認(rèn)定、聘任辦法，職責(zé)義務(wù)及應(yīng)遵守的紀(jì)律。①立項(xiàng)審查機(jī)制。按照市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家通行做法，創(chuàng)新基金遵循公開(kāi)、公平、公正、競(jìng)爭(zhēng)、擇優(yōu)的立項(xiàng)審查原則。創(chuàng)新基金應(yīng)該采用鏈?zhǔn)焦芾?，互相制約的立項(xiàng)審查機(jī)制。即網(wǎng)上申請(qǐng)-專家評(píng)審——網(wǎng)上公示。通過(guò)規(guī)范的運(yùn)作程序，保證項(xiàng)目立項(xiàng)審查工作的透明化和順利進(jìn)行。對(duì)所有創(chuàng)新基金申請(qǐng)項(xiàng)目，創(chuàng)新基金管理中心均要委托有關(guān)技術(shù)、經(jīng)濟(jì)專家進(jìn)行評(píng)審。因此專家隊(duì)伍的建設(shè)以及對(duì)專家實(shí)行有效的制約機(jī)制，對(duì)于規(guī)范創(chuàng)新基金管理，確保項(xiàng)目質(zhì)量是至關(guān)重要的。②評(píng)估機(jī)制。創(chuàng)新基金項(xiàng)目立項(xiàng)后，更為重要的是對(duì)項(xiàng)目的監(jiān)督與評(píng)估。因此建立并完善評(píng)估機(jī)制非常重要。項(xiàng)目的評(píng)審主要針對(duì)項(xiàng)目的財(cái)務(wù)監(jiān)督、技術(shù)水平和經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益三個(gè)方面。

4）激勵(lì)與約束機(jī)制。

在通信業(yè)科技創(chuàng)新基金設(shè)立運(yùn)行的初期階段（至少5年），運(yùn)營(yíng)商和設(shè)備制造商的資金來(lái)源比例之和為80％。因此，如何激勵(lì)通信企業(yè)主動(dòng)地將資金注入到創(chuàng)新基金中是關(guān)系到創(chuàng)新基金持續(xù)的一個(gè)非常重要的問(wèn)題。解決此問(wèn)題的關(guān)鍵點(diǎn)在于創(chuàng)新基金能有效使用，真正能夠?qū)φ麄€(gè)行業(yè)帶來(lái)利益，激發(fā)整個(gè)行業(yè)的創(chuàng)新意識(shí)和提高創(chuàng)新能力，從而提高我國(guó)通信業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力。因此，在基金的使用過(guò)程中，必須建立有效的激勵(lì)和約束機(jī)制，以保證創(chuàng)新基金健康持續(xù)的發(fā)展。①激勵(lì)機(jī)制。a對(duì)大型運(yùn)營(yíng)商和制造商的激勵(lì)政策。由于大企業(yè)有較雄厚的資金，對(duì)大型運(yùn)營(yíng)商和制造商創(chuàng)新基金支持主要起引導(dǎo)作用，激勵(lì)主要以大型企業(yè)創(chuàng)新基金投入的稅收抵免為主。對(duì)大型運(yùn)營(yíng)商和制造商投入到創(chuàng)新基金的資金可按照1∶1.2進(jìn)行稅收抵免。對(duì)能把創(chuàng)新重點(diǎn)放在產(chǎn)業(yè)重大項(xiàng)目以及產(chǎn)業(yè)鏈條薄弱環(huán)節(jié)上的項(xiàng)目的企業(yè)，給予更寬松的稅收等優(yōu)惠政策。為使風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)，要求大企業(yè)對(duì)創(chuàng)新基金項(xiàng)目按照100％進(jìn)行資金配套。b對(duì)中小企業(yè)的激勵(lì)政策。創(chuàng)新基金作為政府對(duì)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的資助手段，以貸款貼息、無(wú)償資助和資本金投入等方式，通過(guò)支持成果轉(zhuǎn)化和技術(shù)創(chuàng)新，培育和扶持中小企業(yè)。創(chuàng)新基金重點(diǎn)支持產(chǎn)業(yè)化初期（種子期和初創(chuàng)期）、技術(shù)含量高、市場(chǎng)前景好、風(fēng)險(xiǎn)較大、商業(yè)性資金進(jìn)入尚不具備條件、最需要由政府支持的科技型中小企業(yè)項(xiàng)目，并將為其進(jìn)入產(chǎn)業(yè)化擴(kuò)張和商業(yè)性資本的介入起到鋪墊和引導(dǎo)的作用。同樣，為使風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)，要求中小企業(yè)對(duì)創(chuàng)新基金項(xiàng)目按照最低不得少于50％的資金配套。②約束機(jī)制?；鸸芾硎У囊粋€(gè)重要原因是在基金管理過(guò)程中，沒(méi)有根據(jù)受資助者項(xiàng)目實(shí)際完成的情況與其在申報(bào)時(shí)的承諾情況進(jìn)行對(duì)照，并給予受資助者一定的獎(jiǎng)勵(lì)或者懲罰。受資助者作為理性人或法人，追求利益的最大化，如果其在獲得資助后不認(rèn)真不努力而沒(méi)有受到懲罰或受到的懲罰小于因不認(rèn)真不努力得到的額外收益，受資助者必定會(huì)不認(rèn)真不努力；如果對(duì)受資助者不認(rèn)真不努力的懲罰大大超過(guò)因不認(rèn)真不努力得到的額外收益，那么對(duì)于受資助者，懲罰的效用將會(huì)相當(dāng)高。反之，對(duì)于獎(jiǎng)勵(lì)也是如此。

為約束企業(yè)的不良行為，避免基金支助項(xiàng)目達(dá)不到預(yù)期目的，應(yīng)建立起創(chuàng)新基金的約束機(jī)制。對(duì)未能取得預(yù)期社會(huì)、經(jīng)濟(jì)效益的項(xiàng)目，對(duì)其所在企業(yè)在以后的項(xiàng)目批復(fù)中要適當(dāng)減少，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)受到相應(yīng)的懲罰，并給予地方監(jiān)理部門公開(kāi)的批評(píng)。建立信用記錄監(jiān)督機(jī)制。注重所有相關(guān)環(huán)節(jié)的監(jiān)督，對(duì)在項(xiàng)目申請(qǐng)、推薦、評(píng)審、監(jiān)理、驗(yàn)收等過(guò)程中有弄虛作假、違反工作紀(jì)律等行為的企業(yè)、推薦單位、監(jiān)理單位、評(píng)審專家、評(píng)估機(jī)構(gòu)，視情況采取暫停其申報(bào)、推薦、評(píng)審、評(píng)估資格等制裁措施。情節(jié)嚴(yán)重構(gòu)成犯罪的，依法追究其刑事責(zé)任。

當(dāng)然為了形成良好的創(chuàng)新氛圍，鼓勵(lì)創(chuàng)新，使企業(yè)在寬松的環(huán)境中取得創(chuàng)新成果，對(duì)失敗項(xiàng)目應(yīng)客觀評(píng)價(jià)，找出其失敗的真實(shí)原因，對(duì)無(wú)法克服的非人為原因應(yīng)予充分考慮。對(duì)市場(chǎng)化程度低但對(duì)通信行業(yè)整體發(fā)展有重要推動(dòng)作用的項(xiàng)目，不應(yīng)只看其短期的經(jīng)濟(jì)效益，應(yīng)從長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的視角去評(píng)價(jià)。這依賴于完善的評(píng)審機(jī)制。

3我國(guó)通信科技創(chuàng)新基金的管理

1）創(chuàng)新基金支持對(duì)象。①創(chuàng)新基金支持的項(xiàng)目。創(chuàng)新項(xiàng)目要符合國(guó)家有關(guān)通信產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策，技術(shù)含量高，創(chuàng)新性較強(qiáng)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)清晰，技術(shù)處于國(guó)內(nèi)領(lǐng)先水平；項(xiàng)目相關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)要有明確的市場(chǎng)需求和較強(qiáng)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，可以產(chǎn)生較好的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益，如以下重點(diǎn)技術(shù)：高性能多業(yè)務(wù)承載網(wǎng)技術(shù)；寬帶無(wú)線與移動(dòng)通信技術(shù)；業(yè)務(wù)控制與媒體處理技術(shù)；寬帶多媒體網(wǎng)絡(luò)技術(shù)；光通信技術(shù)；家庭網(wǎng)絡(luò)技術(shù)；智能終端技術(shù)；智能信息處理和無(wú)處不在的通信網(wǎng)絡(luò)技術(shù)；數(shù)字內(nèi)容與應(yīng)用開(kāi)發(fā)技術(shù)等。可歸類為主要支持5類項(xiàng)目：重大項(xiàng)目；通信產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵技術(shù)項(xiàng)目；產(chǎn)業(yè)鏈條薄弱環(huán)節(jié)的相關(guān)技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目；中小通信企業(yè)的創(chuàng)新項(xiàng)目；通信科技技術(shù)轉(zhuǎn)移項(xiàng)目。更具體的項(xiàng)目應(yīng)包含在年度基金重點(diǎn)支持《創(chuàng)新基金年度支持重點(diǎn)方向和工作指南》（每年由管理中心制定）所列的項(xiàng)目范圍。②承擔(dān)項(xiàng)目的企業(yè)應(yīng)具備的條件。a具備獨(dú)立企業(yè)法人資格；b主要從事通信產(chǎn)品的研究、開(kāi)發(fā)、生產(chǎn)或服務(wù)業(yè)務(wù)；c科研實(shí)力強(qiáng)，直接從事研究開(kāi)發(fā)的科技人員占職工總數(shù)的比例不低于20％；d承擔(dān)創(chuàng)新基金資助項(xiàng)目的企業(yè)要具有比較完善的治理結(jié)構(gòu)，有健全的財(cái)務(wù)管理機(jī)構(gòu)、嚴(yán)格的財(cái)務(wù)管理制度和合格的財(cái)務(wù)管理人員，能給予項(xiàng)目以最少100％的配套基金。中小通信企業(yè)可適當(dāng)降低，但最低也不得低于40％。

2）創(chuàng)新基金支持的方式及支助款撥付方式。①創(chuàng)新基金支持的方式。創(chuàng)新基金分別以無(wú)償資助、貸款貼息，資本金注入不同資助方式支持通信企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)[2]。在基金運(yùn)作的企業(yè)化程度不完全的初期5年，30％的項(xiàng)目采取無(wú)償資助，30％的采取貸款貼息，40％的采取資本金注入。支持方式應(yīng)靈活，同一種支助方式可以支持所有類型項(xiàng)目，一種類型的項(xiàng)目亦可采取不同的支助方式。②創(chuàng)新基金支助款撥付方式。項(xiàng)目承擔(dān)單位收到通信產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金項(xiàng)目計(jì)劃的通知（以下簡(jiǎn)稱通知）后，按通知要求，項(xiàng)目承擔(dān)單位盡快落實(shí)項(xiàng)目配套資金，并根據(jù)通知批復(fù)的項(xiàng)目和金額調(diào)整可行性報(bào)告，填制信息產(chǎn)業(yè)制定的基金支持項(xiàng)目合同書，基金管理中心再次審核、確認(rèn)調(diào)整后可行，與項(xiàng)目承擔(dān)單位簽訂合同書，基金管理中心根據(jù)合同書撥付資金?；鸱智捌?，中期，后期三期撥付，管理中心分階段檢查，也可隨時(shí)抽查，根據(jù)創(chuàng)新基金項(xiàng)目的實(shí)際執(zhí)行情況，做出對(duì)創(chuàng)新基金項(xiàng)目合同繼續(xù)執(zhí)行、調(diào)整執(zhí)行或中止執(zhí)行的處理意見(jiàn)。只有基金管理中心審核認(rèn)為可行后方可繼續(xù)撥付支助款項(xiàng)。如發(fā)現(xiàn)承擔(dān)企業(yè)有嚴(yán)重違約行為，管理中心將依據(jù)創(chuàng)新基金項(xiàng)目合同書的有關(guān)條款撤銷或中止合同。對(duì)撤銷或中止合同的創(chuàng)新基金項(xiàng)目，承擔(dān)企業(yè)應(yīng)進(jìn)行項(xiàng)目財(cái)務(wù)清算，并將基金支持的剩余經(jīng)費(fèi)如數(shù)上交管理中心。同時(shí)，管理中心將不再受理該企業(yè)的申請(qǐng)并據(jù)懲罰機(jī)制給予相應(yīng)的制裁。

3）基金運(yùn)作程序。①項(xiàng)目申請(qǐng)。創(chuàng)新基金全面實(shí)行數(shù)字化管理系統(tǒng)，項(xiàng)目申請(qǐng)實(shí)行電子申請(qǐng)，企業(yè)需通過(guò)登錄創(chuàng)新基金系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)上申請(qǐng)。在創(chuàng)新基金網(wǎng)站上在線填寫企業(yè)注冊(cè)信息，按申請(qǐng)系統(tǒng)要求程序完成申請(qǐng)。同一個(gè)企業(yè)在同一年度內(nèi)，管理中心只接受一個(gè)項(xiàng)目的申請(qǐng)，并根據(jù)申請(qǐng)支持的項(xiàng)目所處的階段和企業(yè)的具體情況，明確選擇一種相應(yīng)的支持方式。已獲得創(chuàng)新基金支持的企業(yè)，必須在已立項(xiàng)項(xiàng)目驗(yàn)收合格后，方可申請(qǐng)新項(xiàng)目；驗(yàn)收基本合格的項(xiàng)目，承擔(dān)企業(yè)當(dāng)年不得申請(qǐng)新項(xiàng)目；驗(yàn)收不合格的項(xiàng)目，承擔(dān)企業(yè)原則上3年內(nèi)不得申請(qǐng)新項(xiàng)目。②項(xiàng)目評(píng)審及立項(xiàng)。管理中心對(duì)申請(qǐng)創(chuàng)新基金支持項(xiàng)目按下列程序組織項(xiàng)目審查、評(píng)審和立項(xiàng)：申請(qǐng)資質(zhì)審查及推薦材料審查；審查合格的項(xiàng)目，管理中心組織有關(guān)專家和機(jī)構(gòu)對(duì)其進(jìn)行立項(xiàng)評(píng)審、評(píng)估，重大項(xiàng)目須采取實(shí)地考察、答辯等立項(xiàng)審查方，擇優(yōu)確定擬支持項(xiàng)目；擬支持的項(xiàng)目，報(bào)信息產(chǎn)業(yè)部、財(cái)政部批準(zhǔn)；批準(zhǔn)立項(xiàng)的創(chuàng)新基金項(xiàng)目，管理中心將在通信企業(yè)創(chuàng)新基金網(wǎng)站以及相關(guān)新聞媒體上分期公告；管理中心受理項(xiàng)目異議；有重大異議、項(xiàng)目及項(xiàng)目承擔(dān)單位發(fā)生重大變化，管理中心將推遲與項(xiàng)目承擔(dān)單位簽訂項(xiàng)目合同，直至取消支持計(jì)劃；異議期過(guò)后無(wú)異議項(xiàng)目，企業(yè)與管理中心簽訂項(xiàng)目合同；資助項(xiàng)目的承擔(dān)單位，須對(duì)項(xiàng)目資金進(jìn)行單獨(dú)核算。③項(xiàng)目的監(jiān)理、驗(yàn)收。監(jiān)理、驗(yàn)收工作依照《通信企業(yè)創(chuàng)新基金項(xiàng)目監(jiān)理與驗(yàn)收工作體系》，設(shè)計(jì)工作規(guī)范，由管理中心及地方監(jiān)理單位對(duì)創(chuàng)新基金項(xiàng)目的實(shí)施全過(guò)程監(jiān)督管理。創(chuàng)新基金項(xiàng)目《合同》到期時(shí)均需進(jìn)行項(xiàng)目驗(yàn)收，《合同》是驗(yàn)收工作的主要依據(jù)。項(xiàng)目承擔(dān)單位在合同完成后，應(yīng)根據(jù)管理中心要求，填寫驗(yàn)收申請(qǐng)材料，由地方監(jiān)理單位組織項(xiàng)目驗(yàn)收，并報(bào)省級(jí)科技主管部門簽署意見(jiàn)后報(bào)管理中心。管理中心根據(jù)項(xiàng)目驗(yàn)收評(píng)審意見(jiàn)，確定驗(yàn)收結(jié)論及余款撥付數(shù)額。

4）基金管理轉(zhuǎn)制及管理特點(diǎn)。①基金管理轉(zhuǎn)制。在基金運(yùn)作的企業(yè)化程度不完全的初期（初步設(shè)想為5年），即準(zhǔn)公司化管理階段，采取無(wú)償資助的基金占當(dāng)年總基金的30％，采取貸款貼息的基金占當(dāng)年總基金的30％，采取資本金注入基金占當(dāng)年總基金的40％（考慮到創(chuàng)新基金主要支持《信息產(chǎn)業(yè)科技發(fā)展“十一五”規(guī)劃和2020年中長(zhǎng)期規(guī)劃綱要》中與通信密切相關(guān)的重大項(xiàng)目，而重大項(xiàng)目投入量大一般需要有銀行的支持，我們確定了30％的貸款貼息比例；考慮到重大項(xiàng)目成功后的報(bào)酬率高以及長(zhǎng)期內(nèi)基金的來(lái)源問(wèn)題，我們確定了資本金注入40％的較大比例）。每年40％的資本投入資助的項(xiàng)目，按5年后可開(kāi)始取得回報(bào)計(jì)算，國(guó)家及通信企業(yè)從第6年開(kāi)始可相應(yīng)地減少基金的注入，直到回收?qǐng)?bào)酬能滿足每年的創(chuàng)新基金投入設(shè)計(jì)規(guī)模。國(guó)家及通信企業(yè)逐步退出期為轉(zhuǎn)制期。資金回收可據(jù)協(xié)議一次性收回或參與利潤(rùn)分配。國(guó)家及通信企業(yè)停止基金注入后，基金以商業(yè)性基金方式運(yùn)作，資金的來(lái)源主要以資本形式投入的回報(bào)為主，基金發(fā)展為自身滾動(dòng)發(fā)展形式，同時(shí)鼓勵(lì)社會(huì)資本參與。②基金管理特點(diǎn)?？萍夹椭行∑髽I(yè)創(chuàng)新基金、電子信息產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金主要以政府財(cái)政撥款為主，主管部門成立的基金管理委員會(huì)管理基金，與其相比通信科技創(chuàng)新基金管理具有以下特點(diǎn)：新晨

第一，初期的準(zhǔn)公司化管理。

在科技創(chuàng)新基金的起步階段，為了發(fā)揮政府的積極作用強(qiáng)調(diào)政府的主動(dòng)參與。在我國(guó)目前條件下，通信業(yè)科技創(chuàng)新基金所需要的配套條件和法規(guī)還不完善，此時(shí)如果完全由市場(chǎng)機(jī)制進(jìn)行調(diào)節(jié)，通信業(yè)科技創(chuàng)新基金就不可能順利地發(fā)展起來(lái)。政府要從投資模式、機(jī)構(gòu)建立、資金提供、配套措施的完善等方面出面進(jìn)行協(xié)調(diào)。同時(shí)為使創(chuàng)新基金能長(zhǎng)期健康發(fā)展有良好的基礎(chǔ)，基金管理實(shí)行準(zhǔn)公式化管理，按市場(chǎng)規(guī)律引導(dǎo)基金發(fā)展。在早期由政府和通信企業(yè)出資較大比例，隨著基金的進(jìn)展，逐漸實(shí)現(xiàn)以基金養(yǎng)基金，不斷稀釋政府和企業(yè)的資金比例。

第二，長(zhǎng)期的公司化管理。

篇3

關(guān)鍵詞：科技型 中小企業(yè) 創(chuàng)新基金

科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金是經(jīng)國(guó)務(wù)院于1999年批準(zhǔn)設(shè)立，用于支持科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的政府專項(xiàng)基金。2007年新修訂的《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》將設(shè)立科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金寫入其中，使支持科技型中小企業(yè)創(chuàng)活動(dòng)進(jìn)一步獲得了法律保障。

一、創(chuàng)新基金對(duì)我省科技型中小企業(yè)發(fā)展的作用

科技型中小企業(yè)具有建設(shè)所需資金少、建成周期短、決策機(jī)制靈活、管理成本低廉、能夠適應(yīng)市場(chǎng)多樣性的需求等優(yōu)點(diǎn)，但同時(shí)承受創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)能力較弱。自1999年國(guó)家創(chuàng)新基金設(shè)立以來(lái)，我省共有727個(gè)創(chuàng)新基金項(xiàng)目獲國(guó)家支持，支持金額達(dá)到4.26億元，其中2012年我省獲國(guó)家創(chuàng)新基金立項(xiàng)項(xiàng)目共計(jì)171項(xiàng)，支持金額達(dá)到1.07億元，獲支持金額首次突破億元大關(guān)。

為進(jìn)一步促進(jìn)我省企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，我省于2006年設(shè)立了省科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新資金，已累計(jì)投入1.2億元支持科技型中小企業(yè)項(xiàng)目近300項(xiàng)，增加了中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的積極性和信心。經(jīng)過(guò)對(duì)2010年國(guó)家創(chuàng)新基金及我省創(chuàng)新資金共同支持的125個(gè)創(chuàng)新項(xiàng)目執(zhí)行情況進(jìn)行調(diào)查和分析，項(xiàng)目共獲得國(guó)家和省創(chuàng)新基金無(wú)償資助6925萬(wàn)元，吸引企業(yè)及社會(huì)資金投入39104萬(wàn)元，比例接近1：6；共有44家企業(yè)申請(qǐng)獲得專利72項(xiàng)，其中，發(fā)明專利19項(xiàng)；項(xiàng)目共實(shí)現(xiàn)銷售收入40192萬(wàn)元，凈利潤(rùn)5262萬(wàn)元，上繳稅金2836萬(wàn)元，分別較立項(xiàng)時(shí)增長(zhǎng)30.82%、21.92%、19.51%；項(xiàng)目承擔(dān)單位職工總數(shù)比立項(xiàng)時(shí)增加了1711人，增長(zhǎng)了34.34%。

創(chuàng)新基金發(fā)揮了財(cái)政資金的引導(dǎo)作用，激勵(lì)企業(yè)自主創(chuàng)新、推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、增強(qiáng)產(chǎn)品市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力、帶動(dòng)科技創(chuàng)業(yè)就業(yè)、提高企業(yè)管理水平，培育了一批具有創(chuàng)新活力和發(fā)展?jié)摿Φ目萍夹椭行∑髽I(yè)，有力地促進(jìn)了我省經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展。

二、創(chuàng)新基金在運(yùn)行過(guò)程中存在的主要問(wèn)題

創(chuàng)新基金在促進(jìn)科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和發(fā)展的同時(shí)，也存在一些問(wèn)題，主要有：

1.立項(xiàng)時(shí)對(duì)項(xiàng)目的遠(yuǎn)景考慮不足，影響了創(chuàng)新基金效力的發(fā)揮。

創(chuàng)新基金項(xiàng)目在立項(xiàng)時(shí)，由于企業(yè)對(duì)計(jì)劃指標(biāo)制定過(guò)高、資金不落實(shí)、市場(chǎng)發(fā)生變化等多方面原因從而影響創(chuàng)新基金項(xiàng)目執(zhí)行進(jìn)度，而這些都是中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中對(duì)項(xiàng)目的前瞻性考慮不足的體現(xiàn)，而推薦、評(píng)審機(jī)構(gòu)對(duì)此也缺乏充分的考慮和甄別，致使創(chuàng)新基金效力不能得到充分發(fā)揮。

2.促成了企業(yè)只重視短期效果而忽視了社會(huì)效益。

創(chuàng)新基金的扶持期限一般為2-3年，在實(shí)際的研究開(kāi)發(fā)中，技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)從研發(fā)、中試、到批量生產(chǎn)階段，要持續(xù)較長(zhǎng)時(shí)間，尤其是進(jìn)行基礎(chǔ)性研究，2-3年時(shí)間還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，這使得創(chuàng)新基金項(xiàng)目的選擇過(guò)于強(qiáng)調(diào)短期效果而忽視了社會(huì)效益的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，使一些科技含量較高的技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目得不到創(chuàng)新基金的支持或由于研發(fā)周期較長(zhǎng)而缺乏后續(xù)資金，使項(xiàng)目陷于停滯，經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益難以較快凸顯。

3.對(duì)科技型中小企業(yè)服務(wù)力度不夠。

大多數(shù)中小企業(yè)由于沒(méi)有申報(bào)經(jīng)驗(yàn)，對(duì)創(chuàng)新基金的申報(bào)要求及流程沒(méi)有足夠的了解，部分企業(yè)因技術(shù)人員不善表達(dá)，對(duì)項(xiàng)目的創(chuàng)新內(nèi)容及技術(shù)水平無(wú)法用文字準(zhǔn)確的描述出來(lái)，或者企業(yè)的財(cái)務(wù)人員難以從財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)上表達(dá)企業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r等多方面原因，使企業(yè)創(chuàng)新基金項(xiàng)目的申報(bào)、驗(yàn)收的成功率降低。

三、對(duì)我省創(chuàng)新基金在運(yùn)行過(guò)程中存在的主要問(wèn)題的建議

1.完善創(chuàng)新基金監(jiān)督管理工作。

進(jìn)一步完善創(chuàng)新基金的監(jiān)督管理工作，規(guī)范工作流程，完善專家評(píng)審制度，進(jìn)一步完善創(chuàng)新基金的監(jiān)督管理工作，規(guī)范工作流程，完善專家評(píng)審制度，慎重遴選評(píng)審專家?guī)斓膶I(yè)技術(shù)人才，建立專家信用體系，以保證項(xiàng)目選擇的客觀公正。并要加強(qiáng)對(duì)創(chuàng)新基金項(xiàng)目的跟蹤檢查及專家指導(dǎo)，以保證技術(shù)創(chuàng)新基金項(xiàng)目的有效運(yùn)行。

2.加大創(chuàng)新基金的扶持力度。

為了促進(jìn)科技型中小企業(yè)的健康成長(zhǎng)，提高創(chuàng)新基金的利用效率，達(dá)到使更多科技型中小企業(yè)能夠得到技術(shù)創(chuàng)新基金扶持和引導(dǎo)的目的，建議加大對(duì)初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)的扶持力度，適當(dāng)降低基金資助門檻，使創(chuàng)新基金在科技型中小企業(yè)的各個(gè)成長(zhǎng)階段均能發(fā)揮作用。

篇4

關(guān)鍵詞：技術(shù)創(chuàng)新；基金：科技成果轉(zhuǎn)化

0　引　言

科技在今天的世界經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中所作的貢獻(xiàn)越來(lái)越明顯，發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中75％以上都是依靠科技進(jìn)步來(lái)實(shí)現(xiàn)的，日本、美國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化率已達(dá)80％，我國(guó)約在30％左右。從根本上說(shuō)，技術(shù)創(chuàng)新的主體是企業(yè)，科技成果的大面積轉(zhuǎn)化，其主導(dǎo)作用的在于市場(chǎng)，造成目前“成果多、轉(zhuǎn)化少、推廣難”現(xiàn)象的癥結(jié)在于以下兩個(gè)方面。

一方面，科技成果的需求方――企業(yè)，對(duì)科技成果的需求量及迫切性在目前情況下尚未達(dá)到空前高漲的水平，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)有待進(jìn)一步提高。

另一方面，高?？萍汲晒D(zhuǎn)化機(jī)制尚未理順，科研項(xiàng)目數(shù)、科研經(jīng)費(fèi)數(shù)、數(shù)、鑒定成果數(shù)等指標(biāo)是高?？蒲泄ぷ髯非蟮闹饕繕?biāo)，存在著“重理論研究、輕實(shí)際應(yīng)用”的問(wèn)題，導(dǎo)致科研與生產(chǎn)實(shí)踐相脫離，許多的科技成果也僅停留在研究階段。

據(jù)統(tǒng)計(jì)，我國(guó)高校每年通過(guò)鑒定的科技成果近萬(wàn)項(xiàng)，而轉(zhuǎn)化率僅為10％～15％。2002年中國(guó)高校技術(shù)轉(zhuǎn)讓和專利出售僅占全國(guó)技術(shù)市場(chǎng)成交合同數(shù)的13.2％，遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能滿足國(guó)家經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的要求。再加上，目前我國(guó)法律、法規(guī)不夠完善；資本市場(chǎng)發(fā)育不充分，風(fēng)險(xiǎn)投資及其退出機(jī)制尚未建立；一整套支撐高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化的創(chuàng)業(yè)服務(wù)體系尚未真正形成，制約著以“高投入、高風(fēng)險(xiǎn)、高回報(bào)”為特征的高新科技產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

為了提高高校技術(shù)創(chuàng)新能力，加強(qiáng)應(yīng)用技術(shù)研發(fā)能力，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化，加速科學(xué)技術(shù)進(jìn)步，推動(dòng)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)可持續(xù)發(fā)展，國(guó)內(nèi)少數(shù)高校率先設(shè)立了專門用于科技成果預(yù)研、關(guān)鍵技術(shù)攻關(guān)的技術(shù)創(chuàng)新基金，以市場(chǎng)需求為導(dǎo)向，以學(xué)校內(nèi)自主研發(fā)項(xiàng)目為支持對(duì)象，利用學(xué)校自有資金加社會(huì)資金完成當(dāng)前普遍存在的實(shí)驗(yàn)室成果與企業(yè)需求之間的銜接階段，推進(jìn)高?？萍汲晒鋺羝髽I(yè)。南京大學(xué)就是少數(shù)嘗試這種做法的高校之一。

1　校內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新基金的來(lái)源及資助類型

南京大學(xué)于2004年底設(shè)立南京大學(xué)技術(shù)創(chuàng)新基金?；鹳Y本金主要有以下幾個(gè)來(lái)源：學(xué)校財(cái)政撥款、地方政府支持、社會(huì)資金贊助和科技成果轉(zhuǎn)化收益等。地方政府支持的基金部分，專門資助該地方經(jīng)濟(jì)建設(shè)和社會(huì)發(fā)展需求的應(yīng)用技術(shù)研發(fā)項(xiàng)目。社會(huì)贊助的基金部分，優(yōu)先資助出資人有意向需求的應(yīng)用技術(shù)研發(fā)項(xiàng)目。

基金根據(jù)學(xué)校內(nèi)科研項(xiàng)目所處的不同階段分3種類型給予支持。

第一類是技術(shù)創(chuàng)新預(yù)研項(xiàng)目基金，該類基金主要為鼓勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新，培育具有推廣應(yīng)用和產(chǎn)業(yè)化前景的應(yīng)用研究項(xiàng)目而設(shè)立，

第二類是重大關(guān)鍵技術(shù)項(xiàng)目基金，該類基金是為鼓勵(lì)和支持具有工程應(yīng)用和產(chǎn)業(yè)化前景的重大關(guān)鍵技術(shù)的研發(fā)，解決工程和產(chǎn)業(yè)化過(guò)程中重大關(guān)鍵技術(shù)問(wèn)題而設(shè)立。

第三類為技術(shù)推廣引導(dǎo)項(xiàng)目基金，該類基金是為促進(jìn)科研成果轉(zhuǎn)化，及時(shí)將具有時(shí)效性、新穎性、實(shí)用性的成果推向市場(chǎng)而設(shè)立。

2　校內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新基金的管理舉措

在基金管理過(guò)程中，南京大學(xué)也引入了數(shù)項(xiàng)較有創(chuàng)新性的舉措。

首先，在項(xiàng)目源選擇過(guò)程中，在校內(nèi)科研人員自主申報(bào)的基礎(chǔ)上，學(xué)校相關(guān)部門聘請(qǐng)專業(yè)市場(chǎng)調(diào)研公司對(duì)項(xiàng)目潛在市場(chǎng)及客戶進(jìn)行調(diào)研，并將調(diào)研結(jié)果反饋?lái)?xiàng)目組，由項(xiàng)目組根據(jù)調(diào)研結(jié)果對(duì)申請(qǐng)項(xiàng)目進(jìn)行合理化改進(jìn)。

其次，在項(xiàng)目評(píng)審過(guò)程中，評(píng)審專家以校外專家為主，包括行業(yè)企業(yè)分管技術(shù)高層、行業(yè)政府部門職能領(lǐng)導(dǎo)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)專家、風(fēng)險(xiǎn)投資從業(yè)專家等，力求項(xiàng)目評(píng)審過(guò)程公平、公正、科學(xué)。

再次，在項(xiàng)目立項(xiàng)前，學(xué)校與項(xiàng)目負(fù)責(zé)人商議選定項(xiàng)目經(jīng)理，簽訂學(xué)校、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目經(jīng)理三方協(xié)議。其中項(xiàng)目經(jīng)理可由項(xiàng)目組成員擔(dān)任也可從校外聘請(qǐng)，其職責(zé)是幫助項(xiàng)目開(kāi)展推廣工作。

最后，學(xué)校相關(guān)部門實(shí)時(shí)跟蹤項(xiàng)目運(yùn)行過(guò)程，通過(guò)設(shè)置考核節(jié)點(diǎn)對(duì)項(xiàng)目進(jìn)展進(jìn)行階段式管理，對(duì)于出現(xiàn)重大市場(chǎng)環(huán)境變化或者重大人員變化的項(xiàng)目及時(shí)進(jìn)行研究方向調(diào)整或及時(shí)中止項(xiàng)目，力求將風(fēng)險(xiǎn)將到最低。

3　校內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新基金的成效

通過(guò)近3年的基金投入，南京大學(xué)已經(jīng)培育出一批具有良好應(yīng)用前景并與市場(chǎng)需求緊密結(jié)合的優(yōu)秀科技成果。其中若干項(xiàng)目已經(jīng)在省內(nèi)外開(kāi)花結(jié)果，為合作企業(yè)及地方帶來(lái)良好經(jīng)濟(jì)效益。如基金首批支持的“生物質(zhì)氣體污染治理與綜合利用技術(shù)”項(xiàng)目，在短短3年時(shí)間內(nèi)與南京企業(yè)合作參與了南京、上海、常州、福州、泰州、寧波等地填埋場(chǎng)的資源化利用項(xiàng)目，所有項(xiàng)目達(dá)產(chǎn)后可形成垃圾填埋氣處理量6 700Nm3／h的能力，年發(fā)電量7 200萬(wàn)度，年產(chǎn)值4 894萬(wàn)元，年減排溫室氣體50.7萬(wàn)噸(折合二氧化碳量)，可實(shí)現(xiàn)年減排交易額約1 014萬(wàn)歐元。這些項(xiàng)目的實(shí)施為南京合作企業(yè)新增產(chǎn)值近千萬(wàn)元。

此外，通過(guò)學(xué)校基金支持，眾多項(xiàng)目進(jìn)入國(guó)家級(jí)項(xiàng)目行列如科技部863計(jì)劃、國(guó)防科工委項(xiàng)目等，在得到這些國(guó)家級(jí)項(xiàng)目支持后，這類項(xiàng)目在研究質(zhì)量及社會(huì)影響力方面都上了一個(gè)新臺(tái)階，對(duì)于最終在地方產(chǎn)業(yè)化起到了催化作用。

4　促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的建議

僅僅依靠資金支持來(lái)培育項(xiàng)目對(duì)于高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的作用還是有限的，高校必須提高認(rèn)識(shí)。轉(zhuǎn)變觀念，要把學(xué)校辦成國(guó)家創(chuàng)新體系的重要組成部分，把發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)、促進(jìn)科研成果轉(zhuǎn)化看成是提高辦學(xué)水平和人才培養(yǎng)質(zhì)量，增強(qiáng)自身辦學(xué)實(shí)力的重要途徑。具體來(lái)說(shuō)，要在以下兩個(gè)方面改善自身環(huán)境。

篇5

(3)美股:重點(diǎn)公司中有10家公司上漲，上漲公司分為L(zhǎng)ongfin、Social Reality和優(yōu)點(diǎn)互動(dòng)，漲幅為+96.99%、+25.33%和+17.31%。有4家公司下跌，跌幅最大的前三名分別為-18.10%、-1.13%和-1.02%。

(4)港股:兩家重點(diǎn)公司分別為美圖和區(qū)塊鏈集團(tuán)，市值分別為372.79億元和3.38億元。上漲的公司是區(qū)塊鏈集團(tuán)，漲幅為+20.76%。下跌公司是美圖，下跌幅度為-3.00%。

行業(yè)重點(diǎn)數(shù)據(jù)點(diǎn)評(píng)。1)區(qū)塊鏈指數(shù)持續(xù)波動(dòng)，今年初呈現(xiàn)出爆發(fā)式增長(zhǎng)。2017年上半年區(qū)塊鏈指數(shù)成交額較為穩(wěn)定，并在2017年年底出現(xiàn)了第一波大幅回升。2018年初，區(qū)塊鏈指數(shù)成交額呈現(xiàn)爆發(fā)式增長(zhǎng)。2018年4月4日，區(qū)塊鏈成交量達(dá)43，726.85萬(wàn)股，成交額為771，631.38萬(wàn)元。2)加密貨幣中，比特幣遙遙領(lǐng)先，加密貨幣交易均有所回升。

上周加密貨幣市場(chǎng)整體表現(xiàn)強(qiáng)勁，市值排名前十的加密貨幣均有所波動(dòng)。比特幣以7，278.85億元的市值穩(wěn)居榜首，超過(guò)第二名以太坊2，485.89億元。排名第三的是瑞波幣，總市值為1，203.25億元。

行業(yè)重要新聞回顧。1)各國(guó)紛紛加強(qiáng)區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用，洛克菲勒家族旗下風(fēng)司入局區(qū)塊鏈。美國(guó)頂尖財(cái)團(tuán)洛克菲勒家族旗下的風(fēng)險(xiǎn)投資公司Venrock將和數(shù)字貨幣投資公司CoinFund合作，幫助企業(yè)家建立基于區(qū)塊鏈的業(yè)務(wù);首爾市長(zhǎng)樸元淳(Park Won-soon)宣布，他打算推出專屬于韓國(guó)首爾的加密貨幣;Telegram與俄羅斯聯(lián)邦安全局(FSB)的矛盾正在進(jìn)一步激化。2)杭州成立總規(guī)模為100億元的全球區(qū)塊鏈創(chuàng)新基金。泉州海關(guān)試水能源貿(mào)易區(qū)塊鏈應(yīng)用項(xiàng)目;京東金融運(yùn)用區(qū)塊鏈技術(shù)解決保險(xiǎn)行業(yè)痛點(diǎn);浪潮集團(tuán)孫丕恕:區(qū)塊鏈讓“中國(guó)質(zhì)量鏈”邁出新步伐;中國(guó)銀行前副行長(zhǎng)王永利:區(qū)塊鏈應(yīng)跳出“比特幣區(qū)塊鏈”范式。 關(guān)注建議。我們建議關(guān)注區(qū)塊鏈技術(shù)服務(wù)商和部分領(lǐng)域的落地應(yīng)用較為成熟的公司。當(dāng)前區(qū)塊鏈技術(shù)處于1.5階段，應(yīng)用開(kāi)始擴(kuò)散至金融領(lǐng)域外，2018呈爆發(fā)之勢(shì)，其中技術(shù)服務(wù)商是該階段最先受益的，其次為金融、供應(yīng)鏈和文娛領(lǐng)域應(yīng)用場(chǎng)景較為成熟的公司。(1)三板公司:我們建議關(guān)注金丘股份(837901.OC)、太一云(430070.OC)和華證聯(lián)(833166.OC);(2)港股公司:美圖公司(1357.HK)區(qū)塊鏈平臺(tái)將構(gòu)建鏈接用戶、應(yīng)用、行業(yè)和服務(wù)的區(qū)塊鏈生態(tài)平臺(tái)。

篇6

知道科技創(chuàng)新基金還是聽(tīng)別人說(shuō)的。那時(shí)候甚至也不知道科技局具體的職能，只是從單位的字面意思理解，應(yīng)該是跟科技相關(guān)的工作吧。后來(lái)從網(wǎng)上找找才知道國(guó)家科技部對(duì)中小企業(yè)提供創(chuàng)新基金和貼息貸款等，還有科技企業(yè)孵化器的概念等。

于是就想，我們公司是不是也可以申請(qǐng)一下?？偟膩?lái)說(shuō)我們公司發(fā)展到現(xiàn)在也有幾年的時(shí)間了。自2003年成立時(shí)，幾個(gè)要好的同學(xué)，學(xué)電子的，學(xué)計(jì)算機(jī)的，湊在一起，我從家里拿了5萬(wàn)塊錢，當(dāng)時(shí)立足的目標(biāo)是智能遠(yuǎn)程控制系統(tǒng)。我們開(kāi)發(fā)的利用手機(jī)，或者電話，電腦，控制家里的電器、監(jiān)控設(shè)備。那時(shí)候還沒(méi)有3G。我們買來(lái)單片機(jī)、測(cè)試設(shè)備等等。前前后后花了一二十萬(wàn)，期間我們兼帶幫別人做一些網(wǎng)站，幫別人寫一些單片機(jī)程序維持公司運(yùn)轉(zhuǎn)，但總是錢不夠花。

堅(jiān)持了快2年的時(shí)間，我們的產(chǎn)品終于成功了。跟深圳的廠家談生產(chǎn)，別人要定金，要最低多少起，開(kāi)始生產(chǎn)，我們的資金實(shí)在是沒(méi)有辦法，大家很泄氣。這時(shí)候有人說(shuō)科技項(xiàng)目有國(guó)家支持，還可以去科技孵化器，找到科技局一問(wèn)，別人說(shuō)有專利沒(méi)有，形成生產(chǎn)規(guī)模沒(méi)有，交利稅沒(méi)有，一聽(tīng)沒(méi)戲了。加上辦公室房子到期，我們兩年沒(méi)有賺到錢，家里也沒(méi)有人支持，大家作鳥(niǎo)獸散了。第一次創(chuàng)業(yè)也就這樣失敗了，雖然知道了科技創(chuàng)新基金，知道了企業(yè)孵化器，但好像離我們十萬(wàn)八千里。

離開(kāi)武漢后，我去了深圳，在深圳幫別人寫單片機(jī)程序賺到了第一桶金30萬(wàn)。

2007年我回武漢，我又成立了一家網(wǎng)絡(luò)技術(shù)公司，那時(shí)候互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展得很好，我們做了一個(gè)生活類型的門戶網(wǎng)站，開(kāi)始用的是買的asp程序，所有的頁(yè)面我們都是采用主流的DIV+css寫的，前前后后，大大小小的頁(yè)面，我們做了近2000個(gè)頁(yè)面。做美工的人都知道，一個(gè)頁(yè)面從布局到完全做出來(lái)達(dá)到滿意的效果，至少要3天時(shí)間，我對(duì)技術(shù)要求比較高，后來(lái)訪問(wèn)量大，負(fù)載不行，把a(bǔ)sp改PHP。那時(shí)候公司20多人，技術(shù)、美工、廣告銷售等，在我投入的30萬(wàn)花完的時(shí)候，網(wǎng)站已經(jīng)可以養(yǎng)活公司近30人了。那時(shí)候我信心滿滿。做互聯(lián)網(wǎng)的人都知道，當(dāng)公司達(dá)到盈虧持平點(diǎn)時(shí)，就是在賺錢了，賺到的是網(wǎng)站的知名度，訪問(wèn)量等無(wú)形資產(chǎn)。

然而，事情總是這樣巧合，當(dāng)IP到10萬(wàn)的時(shí)候，網(wǎng)站訪問(wèn)奇慢，還經(jīng)常受到攻擊，入侵。我們的帶寬不足是問(wèn)題，我們買來(lái)的php開(kāi)始就不是根據(jù)我們的功能來(lái)開(kāi)發(fā)的，后期我們?yōu)榱藵M足需求，又自己修修補(bǔ)補(bǔ)的加了很多程序，網(wǎng)站程序跟數(shù)據(jù)庫(kù)已經(jīng)不適合現(xiàn)在的訪問(wèn)要求，而唯一能解決的就是一增加帶寬，增加服務(wù)器，做服務(wù)器集群，將主程序PHP改成定做的jsp（java）。這樣一來(lái)，至少投入50萬(wàn)以上。

這時(shí)候，我又想到了科技創(chuàng)新基金。

然而，情況一如以往，通過(guò)一些渠道知道了一些非公開(kāi)信息和公開(kāi)信息：公司要注冊(cè)19個(gè)月以上，要注冊(cè)資金30萬(wàn)以上，要專利或者軟件著作權(quán)登記等等。省市級(jí)創(chuàng)新基金有內(nèi)部非公開(kāi)的衡量標(biāo)準(zhǔn)，要年利稅20萬(wàn)以上，等不一而足。

想想，我們自然是通不過(guò)的，沒(méi)有專利，沒(méi)有著作權(quán)登記。網(wǎng)站一如既往的慢，廣告主不再續(xù)費(fèi)，我們自己新開(kāi)發(fā)的jsp系統(tǒng)遙遙無(wú)期，服務(wù)器無(wú)法解決等，人員流失。我每天借錢，找投資，當(dāng)我們做得好的時(shí)候有人想投資，我拒絕了，而現(xiàn)在看我們這樣，再去找人投資時(shí)，又杳無(wú)音信。

2010年底，服務(wù)器帶寬到期，網(wǎng)站無(wú)奈的停止了運(yùn)行，我的創(chuàng)業(yè)又一次失敗告終。

兩個(gè)公司，兩次創(chuàng)業(yè)，盡管有一些自身的原因，但也有外在的因素。

我兩次想到了創(chuàng)新基金，但是我連參與的機(jī)會(huì)都沒(méi)有，通過(guò)這兩次，我在這里把對(duì)創(chuàng)新基金的一些疑惑及設(shè)想講述出來(lái):

信息不透明，宣傳力度不夠

知道創(chuàng)新基金的公司很少，就算是知道，也認(rèn)為那跟自己公司很遙遠(yuǎn)，更少人知道一年有兩批，湖北省兩批接近400個(gè)項(xiàng)目，而不是一二十個(gè)項(xiàng)目，競(jìng)爭(zhēng)壓力沒(méi)有想象的大，惠及面還是很廣的。但信息不透明，宣傳力度不夠。

以事實(shí)，實(shí)際情況為準(zhǔn)，不受條件限制

申請(qǐng)受理?xiàng)l件的問(wèn)題，既然是創(chuàng)新基金，難道非要成立19個(gè)月的公司，注冊(cè)資金在30萬(wàn)以上的公司，要有專利或者是軟件著作權(quán)登記？不能以事實(shí)為依據(jù)，當(dāng)有公司向地方科技局申報(bào)的時(shí)候，無(wú)論什么情況，地方科技局進(jìn)行把關(guān)鑒別一下，如果很好很有前途的項(xiàng)目，他沒(méi)有公司，只是團(tuán)隊(duì)，也就論不是公司注冊(cè)資金了，科技部門能不能協(xié)助幫助成立公司，申請(qǐng)專利，申請(qǐng)基金呢？

篇7

王大媽的例子其實(shí)還只是冰山一角，在創(chuàng)新型基金產(chǎn)品上信心滿滿但最后鎩羽而歸的例子比比皆是。從早年陷入長(zhǎng)盛同慶中抽身不得到隨著首批QDII出海慘遭敗績(jī)，創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)一直如影隨形，需要有膽量參與的你有一雙慧眼。

遍地開(kāi)花的基金創(chuàng)新

縱觀這兩年來(lái)的基金創(chuàng)新，實(shí)際上力度在一步步加大，從當(dāng)初玩名字上的噱頭到如今滲透到投資標(biāo)的、投資渠道、結(jié)算分紅方式等基金的方方面面，幾乎涵蓋了基金的所有元素。

8月，市面上又有多只創(chuàng)新基金正式發(fā)行，例如其中內(nèi)地首只自動(dòng)清盤型基金—融通通澤，該基金在1年運(yùn)作期內(nèi)的累計(jì)凈值連續(xù)3個(gè)工作日不低于1.10元時(shí)以及達(dá)到最長(zhǎng)封閉期1年時(shí)都將自動(dòng)進(jìn)入變現(xiàn)清盤程序。實(shí)際上這種目標(biāo)觸發(fā)式基金來(lái)源于泰國(guó)，2012年時(shí)，其是泰國(guó)最受歡迎的基金類型。

其實(shí)，這類基金是時(shí)下愈演愈烈創(chuàng)新潮的一個(gè)縮影。為了瞄準(zhǔn)弱市中的商機(jī)，基金近些年來(lái)進(jìn)行了名目繁多的創(chuàng)新，但大多都屬舶來(lái)品，將國(guó)外一些現(xiàn)有的品種改頭換面后引進(jìn)，每一項(xiàng)創(chuàng)新都針對(duì)特定領(lǐng)域的消費(fèi)人群，獲得了相對(duì)不錯(cuò)的市場(chǎng)反響。

具體分類型看，第一大類是基金交易渠道、交易方式、資金來(lái)源上的創(chuàng)新。這一類創(chuàng)新所瞄準(zhǔn)的人群實(shí)際上是游離于基金投資之外的老百姓，他們中的大多數(shù)人是有興趣參與到基金投資中來(lái)的，但苦于繁重的工作和家庭生活所累，導(dǎo)致他們無(wú)暇分心。順著這一思路，我們?cè)?010年看到了ETF聯(lián)接基金，可以讓不跨交易所門檻的人通過(guò)銀行來(lái)買ETF基金；當(dāng)然我們還看到了保證金基金、支付寶基金，兩者不約而同地瞄準(zhǔn)了余額理財(cái)?shù)母拍?，只不過(guò)支付寶基金能實(shí)現(xiàn)自動(dòng)劃轉(zhuǎn)，將“懶人理財(cái)”的概念更推前了一步；當(dāng)然，基于交易渠道上的創(chuàng)新，我們馬上還可以看到的將包括“淘寶店”基金、“微信”基金等等，種種努力皆殊途同歸，讓基金零距離親密接觸投資者。

第二大類是掛鉤基金公司利益的創(chuàng)新，某種程度上，這類基金由于制定了看似會(huì)影響基金公司收益的條款，從而讓投資者會(huì)覺(jué)得更加真實(shí)且可信，無(wú)形中拉近了與投資者的距離。舉例來(lái)說(shuō)，其中包括了發(fā)起式基金、定期支付型基金、浮動(dòng)費(fèi)率型基金、自動(dòng)清盤型基金等。

第三大類則是基金公司投資策略和掛鉤標(biāo)的上的創(chuàng)新，這類基金的創(chuàng)新大多體現(xiàn)在所投資股票和債券的品種上。近年來(lái)，這類創(chuàng)新基本遵循的一大方向是從主動(dòng)型向被動(dòng)型過(guò)度。其中最為明顯的例子當(dāng)屬ETF，從早期屈指可數(shù)的幾只到如今的遍地開(kāi)花，債券ETF、跨市場(chǎng)ETF、跨境ETF、黃金ETF……創(chuàng)新型產(chǎn)品如潮水般涌來(lái)，ETF幾乎席卷了所有類型。

風(fēng)險(xiǎn)因素不容忽視

“無(wú)論黑貓白貓，逮著耗子才是好貓?！眲?chuàng)新基金最大的風(fēng)險(xiǎn)其實(shí)是無(wú)法為投資者創(chuàng)造理想中的收益，當(dāng)然，部分掛羊頭賣狗肉的基金實(shí)際也是背離了初衷，讓投資者不爽！

北京某基金分析師提醒投資者，首先，創(chuàng)新基金大多喜歡起一個(gè)花里胡哨的名字來(lái)吸引投資者，其中或許會(huì)有一些投資者不甚熟悉的名詞出現(xiàn)，比如近些年出現(xiàn)的“輕資產(chǎn)基金”、“逆向思維基金”、“優(yōu)質(zhì)生活基金”、“全球奢侈品基金”等，很多人可能在不解其意時(shí)就被一種好奇心帶進(jìn)投資者隊(duì)伍中去了，最后發(fā)現(xiàn)該基金很稀松平常。

其次，注意基金有沒(méi)有封閉鎖定期，不要憑借一股“炒新”的沖動(dòng)殺入到投資者隊(duì)伍中去，最后反而不能脫身。這其中一個(gè)明顯的教訓(xùn)就是當(dāng)年頂著分級(jí)基金光環(huán)的長(zhǎng)盛同慶，當(dāng)年該基金發(fā)行時(shí)創(chuàng)下了首募147億的奇跡，但隨后而來(lái)的就是投資者的叫苦不迭，因?yàn)樵摶鹪O(shè)計(jì)的封閉期為3年，于是投資者只能眼看著基金凈值逐步縮水而無(wú)法動(dòng)彈。

再次，注意基金的風(fēng)格漂移問(wèn)題，也就是我們所說(shuō)的“掛著羊頭賣狗肉”。雖然當(dāng)年王亞偉常被業(yè)內(nèi)指責(zé)操盤“華夏大盤”是頂著大盤基之名來(lái)買小盤股，但王亞偉卻用多年業(yè)內(nèi)無(wú)人可望其項(xiàng)背的業(yè)績(jī)堵住了眾人的嘴。不過(guò)，并不是所有風(fēng)格漂移的基金都有著良好業(yè)績(jī)，當(dāng)創(chuàng)新違背了基金名稱的初衷而又無(wú)法拿出過(guò)硬業(yè)績(jī)時(shí)，最后只能陷于失敗境地。

此外，還要注意的是“掛名基金經(jīng)理”的問(wèn)題。實(shí)際上，由于是第一次吃螃蟹，創(chuàng)新基金往往會(huì)實(shí)施雙基金經(jīng)理制，找一位本公司同類型的知名基金經(jīng)理與一位新人來(lái)聯(lián)手出任新基金的基金經(jīng)理，在募集期結(jié)束后“名人”卸任，如果是沖著名人效應(yīng)去的要小心了。

我們需要怎樣的創(chuàng)新？

基金創(chuàng)新要經(jīng)受得起市場(chǎng)的檢驗(yàn)，關(guān)鍵是能否在中國(guó)的國(guó)情下，將舶來(lái)品洋為中用，設(shè)計(jì)出一款生命周期較為持久，甚至是能成功穿越牛熊的落地產(chǎn)品，為民謀利。

屈指算來(lái)，在內(nèi)地基金業(yè)約15年不長(zhǎng)的發(fā)展歷史中，前前后后出現(xiàn)過(guò)多種創(chuàng)新基金，但后來(lái)在實(shí)踐中很多品種又逐漸被淘汰掉或無(wú)人問(wèn)津而自然“死亡”。例如早期的傘型基金，在一只基金的下面能同時(shí)掛上好幾只基金，當(dāng)時(shí)設(shè)計(jì)的初衷是因?yàn)樾禄鸢l(fā)行不占用寶貴的通道資源，而今基金發(fā)行的限制早已放開(kāi)，這一產(chǎn)品也已經(jīng)完成了歷史使命；同樣漸行漸衰的還包括了生命周期基金和早期設(shè)計(jì)了救生艇條款的創(chuàng)新封基，由于實(shí)踐證明并不成功，于是如今被花樣翻新的創(chuàng)新品種所取代。

時(shí)下，看似創(chuàng)新已經(jīng)覆蓋了基金的方方面面，但實(shí)際似乎離普通百姓的生活仍然十分遙遠(yuǎn)。王大媽向記者表示，其實(shí)我們買基金不在乎基金是不是創(chuàng)新或者是內(nèi)地首只等，關(guān)鍵就是能不能賺到錢，如今的股市變化太過(guò)頻繁、債市在曝光出種種問(wèn)題后似乎也不甚安全、海外市場(chǎng)更不敢涉獵，那么能不能設(shè)計(jì)出一種至少能運(yùn)用做空工具抵御股市下跌風(fēng)險(xiǎn)、成功穿越牛熊和在不同種類的投資品種中自由切換的創(chuàng)新基金呢，感覺(jué)現(xiàn)有的創(chuàng)新力度還不夠。

同時(shí)，雖然很多的基金品種已從國(guó)外被引進(jìn)，但依然有未能引進(jìn)的空白。例如在美國(guó)一度很流行的間歇性基金，會(huì)考慮每隔一段時(shí)間（或者每月、或者每季）向投資者開(kāi)放一次，同時(shí)從收費(fèi)模式上看分為A、B、C三級(jí)收費(fèi)，A為前端收費(fèi)模式，B為后端收費(fèi)模式，C為持續(xù)營(yíng)銷費(fèi)。

篇8

立項(xiàng)代碼：

第一條　福建省科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新資金管理中心（以下簡(jiǎn)稱甲方）、_____（承擔(dān)企業(yè)，以下簡(jiǎn)稱乙方）、_____（推薦單位，以下簡(jiǎn)稱丙方），根據(jù)科技部科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金XX年度第_____批項(xiàng)目計(jì)劃、項(xiàng)目合同和有關(guān)法律、法規(guī)，為順利完成科技部科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金無(wú)償資助的_____項(xiàng)目（立項(xiàng)代碼：_____，見(jiàn)附件《科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金無(wú)償資助項(xiàng)目合同》，以下簡(jiǎn)稱國(guó)家創(chuàng)新基金合同），經(jīng)甲乙丙三方協(xié)商一致，特訂立本合同。

第二條　本項(xiàng)目執(zhí)行期為自_____年_____月至_____年_____月。本項(xiàng)目完成時(shí)，項(xiàng)目的總體目標(biāo)及經(jīng)濟(jì)、技術(shù)指標(biāo)、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)見(jiàn)國(guó)家創(chuàng)新基金合同。

第三條　本項(xiàng)目實(shí)施的階段目標(biāo)見(jiàn)國(guó)家創(chuàng)新基金合同。

第四條　本項(xiàng)目執(zhí)行期內(nèi)累計(jì)新增投資_____萬(wàn)元。為支持本項(xiàng)目，在本項(xiàng)目執(zhí)行期內(nèi)，除科技部科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金無(wú)償資助_____萬(wàn)元外，甲方計(jì)劃無(wú)償配套資助乙方_____萬(wàn)元；乙方計(jì)劃新增投資_____萬(wàn)元；丙方負(fù)責(zé)落實(shí)配套資金_____萬(wàn)元。

1、甲方撥款計(jì)劃進(jìn)度：

（1）本合同生效后_____個(gè)工作日內(nèi)撥付首次資金_____萬(wàn)元。

（2）在項(xiàng)目具備驗(yàn)收條件，并經(jīng)甲方審核符合驗(yàn)收要求后撥付剩余資金 ____萬(wàn)元。如甲方認(rèn)為該項(xiàng)目未具備驗(yàn)收條件或不能驗(yàn)收合格，可推遲或不再撥付剩余資金。

2、乙方資金到位進(jìn)度：見(jiàn)國(guó)家創(chuàng)新基金合同。

3、丙方落實(shí)配套資金到位進(jìn)度：

資金到位時(shí)間 落實(shí)資金數(shù)額

（1）_____年_____月 _____萬(wàn)元

（2）_____年_____月 _____萬(wàn)元

第五條甲方撥付資金用于以下方面：

1.

2.

3.

第六條　乙方應(yīng)對(duì)本項(xiàng)目資金的撥入、支出實(shí)行單獨(dú)核算，對(duì)甲方撥入的資金實(shí)行?？顚Ｓ?。

第七條乙方應(yīng)如實(shí)、按時(shí)照規(guī)定之格式，填報(bào)半年、年度資金項(xiàng)目《監(jiān)理信息調(diào)查表》及其他統(tǒng)計(jì)報(bào)表，并接受甲方和丙方的監(jiān)督、檢查。丙方應(yīng)協(xié)助甲方對(duì)項(xiàng)目的實(shí)施過(guò)程進(jìn)行跟蹤、監(jiān)管。

第八條　本項(xiàng)目完成后，甲方將組織對(duì)本項(xiàng)目進(jìn)行驗(yàn)收。乙方、丙方應(yīng)做好驗(yàn)收的有關(guān)工作。

第九條在本合同生效后5年內(nèi)，甲方有權(quán)因非商業(yè)目的（包括但不限于：在政府性會(huì)議、報(bào)告、文件、統(tǒng)計(jì)資料等）使用乙方企業(yè)、項(xiàng)目信息。

第十條　本合同的變更、撤消立項(xiàng)、終止按福建省科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新資金項(xiàng)目合同變更、撤消立項(xiàng)、中止合同的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。任何一方因不可抗拒因素不能履行合同約定的義務(wù)時(shí)，應(yīng)及時(shí)通知另一方，并在合理期限內(nèi)出具不能履行合同約定的義務(wù)的證明。

篇9

關(guān)鍵詞：科技創(chuàng)新 金融市場(chǎng) 相互結(jié)合

中圖分類號(hào)：F830

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1004-4914（2015）06-268-02

一、科技與金融結(jié)合需要解決的問(wèn)題

科技和金融結(jié)合是指引導(dǎo)和促進(jìn)銀行業(yè)、證券業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)金融機(jī)構(gòu)及創(chuàng)業(yè)投資等各類資本創(chuàng)新金融產(chǎn)品，為科技企業(yè)提供多種形式的融資服務(wù)。

目前國(guó)內(nèi)金融機(jī)構(gòu)積極探索嘗試解決制約金融資本向科技企業(yè)提供融資支持的問(wèn)題，那么，關(guān)鍵問(wèn)題是什么？在促進(jìn)科技和金融結(jié)合過(guò)程中如何解決？

科技和金融結(jié)合的重點(diǎn)是科技型中小企業(yè)，應(yīng)該著重就如何解決科技型中小企業(yè)的融資進(jìn)行探索和創(chuàng)新?？萍夹椭行∑髽I(yè)的固定資產(chǎn)少，擁有專利等輕資產(chǎn)較多、經(jīng)營(yíng)不穩(wěn)定、風(fēng)險(xiǎn)大的特點(diǎn)，在金融機(jī)構(gòu)貸款仍然是企業(yè)融資主要渠道的前提下，促進(jìn)科技和金融結(jié)合，有四個(gè)問(wèn)題亟待解決。

1.需要發(fā)現(xiàn)科技型中小企業(yè)的價(jià)值。我國(guó)工商登記的中小企業(yè)有1100多萬(wàn)家，個(gè)體工商戶有3400多萬(wàn)家。如果單從數(shù)量上來(lái)講，科技型中小企業(yè)目前一共有16萬(wàn)多家。但從發(fā)展趨勢(shì)來(lái)看，科技型中小企業(yè)的發(fā)展速度很快，正在進(jìn)入加速發(fā)展的新時(shí)期。這些科技型中小企業(yè)，發(fā)展基本上是靠創(chuàng)業(yè)者的自有資金發(fā)展，與金融機(jī)構(gòu)的交流機(jī)會(huì)少；因此，金融機(jī)構(gòu)對(duì)這些企業(yè)的了解少，對(duì)企業(yè)的技術(shù)、產(chǎn)品、市場(chǎng)以及管理團(tuán)隊(duì)等信息掌握不準(zhǔn)，即使是一些具有核心知識(shí)產(chǎn)權(quán)、市場(chǎng)前景很好的科技型中小企業(yè)金融機(jī)構(gòu)也了解不多。很多科技型中小企業(yè)是新型業(yè)態(tài)的企業(yè)，而金融機(jī)構(gòu)服務(wù)的對(duì)象大部分是傳統(tǒng)的制造業(yè)類企業(yè)，金融機(jī)構(gòu)對(duì)這些新型業(yè)態(tài)的科技型中小企業(yè)不熟悉。還有，科技型中小企業(yè)具有貸款融資規(guī)模小、成本高、風(fēng)險(xiǎn)大的特點(diǎn)，也會(huì)降低金融機(jī)構(gòu)發(fā)放貸款的積極性。金融機(jī)構(gòu)貸款支持科技型中小企業(yè)，與金融機(jī)構(gòu)發(fā)放的大宗貸款的手續(xù)基本一樣，但是付出的成本比較大，包括企業(yè)產(chǎn)品市場(chǎng)前景的評(píng)估、管理團(tuán)隊(duì)的認(rèn)識(shí)以及抵押物的評(píng)估、以及日常的監(jiān)管等，都會(huì)使金融機(jī)構(gòu)付出的成本增加。

上述因素導(dǎo)致金融機(jī)構(gòu)對(duì)科技型中小企業(yè)的認(rèn)知和認(rèn)可程度低。因此，如何從國(guó)內(nèi)數(shù)量眾多的科技型中小企業(yè)中發(fā)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新能力強(qiáng)、市場(chǎng)前景好、被金融機(jī)構(gòu)認(rèn)可的企業(yè)，是促進(jìn)科技和金融結(jié)合的前提。這就需要在促進(jìn)科技金融有效結(jié)合的過(guò)程中，建立科技型中小企業(yè)的價(jià)值發(fā)現(xiàn)渠道。

2.需要評(píng)估科技型中小企業(yè)的價(jià)值。目前科技型中小企業(yè)所擁有的土地、廠房、機(jī)器設(shè)備等固定資產(chǎn)掌握相對(duì)較少，而擁有的專利較多。但是，專利技術(shù)的價(jià)值評(píng)估與土地、廠房不同，專利價(jià)值存在非常明顯的時(shí)效性問(wèn)題，技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生的替代技術(shù)也往往使得很多企業(yè)擁有的專利技術(shù)價(jià)值降低或者變得毫無(wú)價(jià)值。企業(yè)的專利技術(shù)在市場(chǎng)化過(guò)程中，還存在市場(chǎng)化風(fēng)險(xiǎn)，很多技術(shù)在轉(zhuǎn)變過(guò)程中由于多種原因?qū)е罗D(zhuǎn)化失敗。因此，科技型中小企業(yè)的專利技術(shù)存在較大的評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)。

當(dāng)前國(guó)內(nèi)對(duì)科技型中小企業(yè)的專利技術(shù)的價(jià)值評(píng)估也存在評(píng)估技術(shù)上的問(wèn)題。雖說(shuō)國(guó)家為企業(yè)的專利技術(shù)等無(wú)形資產(chǎn)的評(píng)估提供了一定的參考依據(jù)，不過(guò)由于科技金融支持對(duì)象的發(fā)展階段、管理團(tuán)隊(duì)等的復(fù)雜性，在實(shí)際執(zhí)行時(shí)缺乏具體的評(píng)估實(shí)施細(xì)則和量化標(biāo)準(zhǔn)。因此，如何準(zhǔn)確評(píng)估科技型中小企業(yè)的專利技術(shù)及其產(chǎn)品的市場(chǎng)價(jià)值，是促進(jìn)科技和金融結(jié)合的基礎(chǔ)，也是金融機(jī)構(gòu)為科技型中小企業(yè)提供信貸支持的基礎(chǔ)。

3.需要金融機(jī)構(gòu)推進(jìn)產(chǎn)品的創(chuàng)新。金融機(jī)構(gòu)支持科技型中小企業(yè)存在多樣性、復(fù)雜性和高風(fēng)險(xiǎn)性，金融機(jī)構(gòu)的傳統(tǒng)產(chǎn)品遠(yuǎn)遠(yuǎn)不適合科技型中小企業(yè)，必須要在金融產(chǎn)品和服務(wù)模式上進(jìn)行創(chuàng)新，這是促進(jìn)科技金融結(jié)合的核心和關(guān)鍵問(wèn)題。

這就要求參與科技和金融結(jié)合試點(diǎn)地區(qū)的科技部門、金融機(jī)構(gòu)、中介機(jī)構(gòu)等要依據(jù)本地現(xiàn)狀，研究開(kāi)發(fā)適合科技型中小企業(yè)規(guī)模小、高成長(zhǎng)和波動(dòng)性大特點(diǎn)的金融產(chǎn)品，并簡(jiǎn)化服務(wù)方式，主動(dòng)探索支持各地科技型中小企業(yè)融資的多種服務(wù)模式，為促進(jìn)全國(guó)的科技資源和金融資源有效結(jié)合起到榜樣作用。

4.需要補(bǔ)償金融機(jī)構(gòu)貸款的風(fēng)險(xiǎn)。金融支持的科技型中小企業(yè)具有輕資產(chǎn)、風(fēng)險(xiǎn)大的特點(diǎn)，金融機(jī)構(gòu)支持科技型中小企業(yè)就要承擔(dān)較高的風(fēng)險(xiǎn)，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)機(jī)制下，金融機(jī)構(gòu)是把資金的安全性放在首位的，因此銀行不愿意承擔(dān)這么高的貸款風(fēng)險(xiǎn)。貸款支持科技型中小企業(yè)，就需要政府部門提供財(cái)政資金作為風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償金，來(lái)解決金融機(jī)構(gòu)貸款支持科技型中小企業(yè)的違約損失問(wèn)題，以提高金融機(jī)構(gòu)貸款支持科技型中小企業(yè)的積極性，這是促進(jìn)科技金融結(jié)合工作持續(xù)開(kāi)展的保障。

二、促進(jìn)科技與金融結(jié)合的建議

面臨新形勢(shì)、新挑戰(zhàn)，需要不斷創(chuàng)新金融機(jī)構(gòu)與科技結(jié)合的方式，引導(dǎo)和促進(jìn)銀行業(yè)、證券業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)金融機(jī)構(gòu)及創(chuàng)業(yè)投資等各類資本，創(chuàng)新金融產(chǎn)品、改進(jìn)服務(wù)模式、搭建服務(wù)平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新與金融資本的有機(jī)結(jié)合，為各發(fā)展階段的科技企業(yè)提供差異化金融服務(wù)。

1.完善科技創(chuàng)新和金融結(jié)合的相關(guān)制度。目前，對(duì)于國(guó)內(nèi)金融市場(chǎng)的限制和干預(yù)較多，金融市場(chǎng)不能完全發(fā)揮其市場(chǎng)自動(dòng)調(diào)節(jié)功能?，F(xiàn)行的相關(guān)法律法規(guī)中對(duì)于金融市場(chǎng)中各色機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)，金融工具等都有諸多限制，這些都阻礙了金融市場(chǎng)的健康發(fā)展，也不利于金融和科技創(chuàng)新的完美結(jié)合。

完善科技創(chuàng)新和金融結(jié)合的相關(guān)法律法規(guī)制度，首先，需要放寬對(duì)于金融市場(chǎng)的管制，給予金融市場(chǎng)一個(gè)自主調(diào)節(jié)機(jī)制發(fā)揮功效的機(jī)會(huì)和平臺(tái)，讓市場(chǎng)活躍起來(lái)。其次，應(yīng)當(dāng)鼓勵(lì)金融市場(chǎng)的科技創(chuàng)新。對(duì)于科技創(chuàng)新企業(yè)提供比較優(yōu)惠的貸款或者優(yōu)惠政策等，大力促進(jìn)科技的創(chuàng)新活動(dòng)，推動(dòng)金融市場(chǎng)的繁榮。最后，應(yīng)當(dāng)建立一個(gè)信息和信用平臺(tái)，避免信息不對(duì)等帶來(lái)的決策錯(cuò)誤；同時(shí)，強(qiáng)化信用擔(dān)保機(jī)構(gòu)，補(bǔ)充市場(chǎng)中中小科技企業(yè)的信用度，降低交易成本。

2.引導(dǎo)和支持企業(yè)進(jìn)入資本市場(chǎng)，優(yōu)化科技資源配置，創(chuàng)新科技投入方式。進(jìn)一步引導(dǎo)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)加大對(duì)科技型中小企業(yè)的信貸支持量，在已建立貸款風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償基金，完善科技型中小企業(yè)貸款風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償機(jī)制后，要繼續(xù)引導(dǎo)和支持銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)加大科技信貸投入，擴(kuò)大科技企業(yè)的受益量。擴(kuò)大開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款和高新技術(shù)企業(yè)股權(quán)質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)，支持和推動(dòng)科技型中小企業(yè)開(kāi)展股份制改造，支持具備條件的非上市股份公司進(jìn)入代辦系統(tǒng)進(jìn)行股份公開(kāi)轉(zhuǎn)讓。綜合運(yùn)用償還性資助、風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償、貸款貼息以及后補(bǔ)助等方式引導(dǎo)金融資本參與實(shí)施各級(jí)各類科技計(jì)劃，進(jìn)一步發(fā)揮科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金投融資平臺(tái)的作用，運(yùn)用貼息、后補(bǔ)助和股權(quán)投資等方式，增強(qiáng)中小企業(yè)商業(yè)融資能力，建立科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目庫(kù)，運(yùn)用創(chuàng)業(yè)投資機(jī)制，吸引社會(huì)資本投資科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目。

3.結(jié)合科技企業(yè)實(shí)際情況，構(gòu)建多層次金融體系。結(jié)合企業(yè)的實(shí)際情況和發(fā)展方向，在金融市場(chǎng)進(jìn)行科技創(chuàng)新，構(gòu)建出多層次的金融體系，豐富金融市場(chǎng)的組成元素。

國(guó)家應(yīng)支持科技型企業(yè)的發(fā)展，對(duì)于中小型科技企業(yè)更應(yīng)該大力扶持。構(gòu)建一套科技部門和證券監(jiān)管部門之間的信息交流平臺(tái)，幫助符合規(guī)定的科技創(chuàng)新企業(yè)的上市。對(duì)于此類企業(yè)之間的再次融資以及市場(chǎng)化的并購(gòu)重組都給予支持和一定優(yōu)惠扶助政策。和國(guó)外發(fā)達(dá)的金融市場(chǎng)相比較，我國(guó)金融市場(chǎng)發(fā)育尚不完善，發(fā)展也避開(kāi)了大開(kāi)大闔的路子，而是小步跑，這其中誠(chéng)然有國(guó)家政策管理嚴(yán)格，政府部門干預(yù)較多的因素在內(nèi)，但是也有金融市場(chǎng)自身體系單一，中小型科技企業(yè)勢(shì)單力薄，經(jīng)不起風(fēng)浪吹打的因素。所以，對(duì)于中小型科技創(chuàng)新企業(yè)的幫扶，同時(shí)也是在加快多層次、多元化金融體系的構(gòu)建速度。只有不斷地完善金融市場(chǎng)體系，嚴(yán)格交易市場(chǎng)的制度和監(jiān)督，降低企業(yè)之間的交易成本，提高交易效率，不論是上市公司或者非上市公司，都應(yīng)該受到一視同仁的待遇?？萍紕?chuàng)新與金融互融、互動(dòng)，更新金融工具，完善債務(wù)融資工具的發(fā)行機(jī)制，并且簡(jiǎn)化發(fā)行流程。

4.搭建科技金融服務(wù)平臺(tái)，完善科技金融服務(wù)體系，培育中介機(jī)構(gòu)發(fā)展。倡導(dǎo)成立為科技型企業(yè)提供融資服務(wù)的科技金融（服務(wù)）集團(tuán)、科技創(chuàng)業(yè)投資集團(tuán)、科技金融服務(wù)中心等服務(wù)平臺(tái)，吸引各類金融及中介機(jī)構(gòu)為科技企業(yè)提供高效率、全方位的投融資服務(wù)。建立和完善科技成果評(píng)價(jià)和評(píng)估體系，培育一批專業(yè)化科技成果評(píng)估人員和機(jī)構(gòu)。加快發(fā)展科技擔(dān)保機(jī)構(gòu)、創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)和金融中介服務(wù)等機(jī)構(gòu)，為科技型中小企業(yè)融資提供服務(wù)。

5.建立和完善科技企業(yè)信用體系。借鑒許多科技園區(qū)信用體系建設(shè)的經(jīng)驗(yàn)和模式，開(kāi)展科技企業(yè)信用征信和評(píng)級(jí)，建立科技企業(yè)信用體系。會(huì)同銀行、擔(dān)保公司、保險(xiǎn)公司、小額貸款公司以及基金公司等，引入專業(yè)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)，逐步建立企業(yè)信用體系，以加強(qiáng)科技金融的風(fēng)險(xiǎn)控制。

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篇10

今年以來(lái)，國(guó)家為防止通貨膨脹，宏觀調(diào)控力度持續(xù)加大，從緊的貨幣政策沒(méi)有絲毫松動(dòng)，中小企業(yè)融資難問(wèn)題已經(jīng)成為制約我市當(dāng)前經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要矛盾之一。同時(shí)，推進(jìn)“創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新，富民強(qiáng)市”，也需要政府在資金保障方面有所創(chuàng)新和行動(dòng)，需要看得見(jiàn)政府“有形之手”的引導(dǎo)。因此，設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金是當(dāng)務(wù)之急。

創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金是一種主要由財(cái)政出資設(shè)立的，不以盈利為目的，旨在引導(dǎo)社會(huì)資金設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的政策性基金。

一、設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金意義重大

設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金能有效地引導(dǎo)民間資金進(jìn)入創(chuàng)業(yè)投資這種高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域，有利于引導(dǎo)、扶持境內(nèi)外創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)增加對(duì)高新技術(shù)中小企業(yè)的投資，特別是有利于增加對(duì)處于初創(chuàng)期和成長(zhǎng)期的創(chuàng)業(yè)企業(yè)的投資。它在區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)培育、緩解中小企業(yè)融資困難、優(yōu)化創(chuàng)業(yè)投資環(huán)境等方面發(fā)揮著十分重要的作用。

（一）有助于培育扶植我市創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)。截至今年4月末，我市金融機(jī)構(gòu)本外幣存款余額達(dá)546億元。一邊是大量的社會(huì)閑散資金，一邊是許多好的項(xiàng)目苦于沒(méi)有資金支持，問(wèn)題的癥結(jié)在于融資渠道單一。設(shè)立引導(dǎo)基金的目的就是催生創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，開(kāi)辟新的融資渠道，為優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目提供融資、管理服務(wù)。

（二）有助于企業(yè)自主創(chuàng)新和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。據(jù)某某省創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資協(xié)會(huì)的資料，我省的創(chuàng)業(yè)投資主要集中在計(jì)算機(jī)軟件、新材料、計(jì)算機(jī)硬件、生物醫(yī)藥、光機(jī)電一體化等領(lǐng)域。無(wú)論是投資項(xiàng)目數(shù)還是投資金額，投資于種子期的項(xiàng)目最多，即將投向處于r%26amp;d的技術(shù)、產(chǎn)品開(kāi)發(fā)階段，產(chǎn)生的是實(shí)驗(yàn)室成果、樣品和專利。這說(shuō)明創(chuàng)業(yè)投資在中小型科技企業(yè)的自主創(chuàng)新活動(dòng)中扮演十分重要的角色。目前我市氟硅新材料、機(jī)電設(shè)備、裝備制造等產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展較快，產(chǎn)業(yè)鏈正在加速形成，將會(huì)涌現(xiàn)一批成長(zhǎng)型中小企業(yè)，急需技術(shù)和資金支持，創(chuàng)業(yè)投資的發(fā)展可以加快科技成果轉(zhuǎn)化。

（三）有利于緩解成長(zhǎng)性中小企業(yè)資金瓶頸制約。引導(dǎo)基金對(duì)中小企業(yè)的資金幫助主要通過(guò)創(chuàng)投企業(yè)來(lái)實(shí)現(xiàn)，即以政府引導(dǎo)基金吸引集聚社會(huì)資金，組成創(chuàng)投企業(yè)，服務(wù)有發(fā)展前景的中小企業(yè)。引導(dǎo)基金從中起到“杠桿”作用，達(dá)到四兩撥千斤的效果。一般的商業(yè)資金有“棄貧愛(ài)富”之嫌，或者基于風(fēng)險(xiǎn)的考量，不愿意為處于成長(zhǎng)期或者科技型中小企業(yè)提供融資。創(chuàng)投企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)資金正好能解決此類企業(yè)的融資困境。

另外，除了增加融資渠道，作為參股方或者擔(dān)保方，創(chuàng)投企業(yè)也將為項(xiàng)目提供較為全面的管理咨詢服務(wù)，比如提高企業(yè)資本運(yùn)作能力；改善股權(quán)結(jié)構(gòu)，提高企業(yè)社會(huì)公信力和估值；提高企業(yè)規(guī)范化運(yùn)營(yíng)能力，促進(jìn)企業(yè)上市等。

（四）有利于引導(dǎo)利用民間投資資金。我市民間閑散資金比較多，但直接投資創(chuàng)辦企業(yè)門檻較高。目前創(chuàng)業(yè)投資主體呈多元化趨勢(shì)，通過(guò)政府引導(dǎo)基金的引導(dǎo)，以及優(yōu)惠政策和各行業(yè)優(yōu)秀人才的專業(yè)理財(cái)，可以吸引更多的資金集合成創(chuàng)業(yè)投資資金，投資于成長(zhǎng)性中小企業(yè)，同時(shí)隨著創(chuàng)業(yè)板建立，創(chuàng)投企業(yè)通過(guò)上市渠道退出更加容易，并可實(shí)現(xiàn)良好的投資收益，實(shí)現(xiàn)良性循環(huán)。

二、設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金的有利條件

（一）政策鼓勵(lì)發(fā)展創(chuàng)業(yè)投資。20__年11月，十部委聯(lián)合了《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》。該辦法支持地方政府設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金，并鼓勵(lì)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)增加對(duì)中小企業(yè)特別是中小高新技術(shù)企業(yè)的投資。同時(shí)，國(guó)務(wù)院《關(guān)于實(shí)施〈國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（20__—2020年）〉若干配套政策的通知》中明確了加快發(fā)展創(chuàng)業(yè)投資的有關(guān)政策，給予創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)稅收扶持政策，鼓勵(lì)有關(guān)部門和地方政府設(shè)立創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資引導(dǎo)基金，引導(dǎo)社會(huì)資金流向創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，引導(dǎo)創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資企業(yè)投資于種子期和起步期的創(chuàng)業(yè)企業(yè)。20__年6月，財(cái)政部、科技部又聯(lián)合下發(fā)了《科技型中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法》，對(duì)引導(dǎo)基金的設(shè)立、使用、管理進(jìn)行了規(guī)范。省委省政府《關(guān)于加快提高自主創(chuàng)新能力建設(shè)創(chuàng)新型省份和科技強(qiáng)省的若干意見(jiàn)》，也提出省及有條件的市、縣財(cái)政可以建立創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金。

（二）國(guó)家對(duì)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的稅收優(yōu)惠給引導(dǎo)基金的操作提供了空間。20__年頒布的《促進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)發(fā)展稅收政策》規(guī)定，從20__年1月1日起，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)即可基于其對(duì)中小高新技術(shù)企業(yè)的投資額，來(lái)申請(qǐng)應(yīng)納稅所得抵扣額度。另外，如果以有限合伙形式運(yùn)作創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)可以規(guī)避二次征稅。

（三）資本市場(chǎng)的逐步完善為基金的退出提供了一個(gè)有效途徑?；鸬耐顺鲆恢笔腔鸪鲑Y各方擔(dān)心的問(wèn)題。隨著資本市場(chǎng)的逐步完善，尤其是股市創(chuàng)業(yè)板設(shè)立，創(chuàng)業(yè)板企業(yè)上市門檻降低，為創(chuàng)業(yè)投資退出解決了渠道難題。

（四）我省已經(jīng)有引導(dǎo)基金的先例可以參考。杭州市20__年和20__年分別創(chuàng)立了某某天堂硅谷陽(yáng)光創(chuàng)業(yè)投資基金和杭州市創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金，前者是國(guó)家實(shí)施《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》以來(lái)，國(guó)內(nèi)誕生的首家公司型創(chuàng)業(yè)投資基金，后者是由市級(jí)財(cái)政先期投入2億元?jiǎng)?chuàng)立的政府性創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金，爭(zhēng)取5年內(nèi)投入10億元，同時(shí)還決定在基本具備條件的區(qū)縣設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金，實(shí)行市、區(qū)兩級(jí)聯(lián)動(dòng)。據(jù)悉，省政府也正在醞釀設(shè)立省級(jí)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金。

（五）我省創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)發(fā)展已呈燎原之勢(shì)。自1993年我省成立第一家創(chuàng)業(yè)投資公司以來(lái)，到20__年底，全省已有22家創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)備案，涉及創(chuàng)業(yè)投資資本超過(guò)22.2億元，平均每家管理資本超過(guò)1億元。全省已備案的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)中，杭州15家，寧波3家，湖州2家，嘉興和金華各1家。我市目前還沒(méi)有專門從事創(chuàng)業(yè)投資的企業(yè)，這正說(shuō)明了我市設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金的緊迫性。通過(guò)引導(dǎo)規(guī)范可以使?jié)撛诘耐顿Y公司轉(zhuǎn)化為正規(guī)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，避免錯(cuò)失良機(jī)。

三、我市創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金的設(shè)立與運(yùn)作

（一）設(shè)立：由市級(jí)財(cái)政、政策性銀行和其他專項(xiàng)資金共同出資設(shè)立引導(dǎo)基金，基金額暫定為1億元人民幣，首期安排5000萬(wàn)元，原技改貼息資金可劃入引導(dǎo)基金，剩余部分三年到位。以后，視情逐步增加，并可爭(zhēng)取省級(jí)財(cái)政每年支持1000萬(wàn)元。

（二）管理機(jī)構(gòu)：1.成立由相關(guān)部門組成的引導(dǎo)基金管理委員會(huì)，對(duì)受托管理機(jī)構(gòu)提出的方案進(jìn)行審議，做出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的決定。2.成立一個(gè)常設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)建立健全引導(dǎo)基金運(yùn)行中的決策、執(zhí)行、風(fēng)險(xiǎn)控制等管理體系，確保引導(dǎo)基金運(yùn)行安全、有效；監(jiān)督基金運(yùn)用情況等。

（三）運(yùn)作：引導(dǎo)基金可委托專門的投資公司具體運(yùn)作。

模式1（階段參股）：引導(dǎo)基金向創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資，并在約定的期限內(nèi)退出。參股比例不超過(guò)25％，且不能成為最大股東，其他股東或投資者可以隨時(shí)購(gòu)買引導(dǎo)基金投資形成的股權(quán)。

模式2（跟進(jìn)投資）：對(duì)創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)選定投資的初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)，

引導(dǎo)基金與創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)共同投資。股權(quán)的管理、收益和退出由投資方共同約定。模式3（擔(dān)保補(bǔ)償）：引導(dǎo)基金對(duì)已投資于初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)的創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)予以一定的補(bǔ)助?；蛘咭匝a(bǔ)償基金作擔(dān)保放大擔(dān)保公司給創(chuàng)司擔(dān)保的貸款規(guī)模，并引導(dǎo)創(chuàng)司的貸款方向。

（四）收益分配：引導(dǎo)基金兼?zhèn)洹肮嫘浴焙汀坝袃斒褂谩钡脑瓌t，投資收益除去必要費(fèi)用外，可以一定比例獎(jiǎng)勵(lì)給合作創(chuàng)投機(jī)構(gòu)，以激勵(lì)創(chuàng)投機(jī)構(gòu)持續(xù)不斷地投資于區(qū)域內(nèi)的創(chuàng)業(yè)企業(yè)，剩余部分應(yīng)用于引導(dǎo)基金的自我積累、滾動(dòng)發(fā)展。

（五）退出：待被投資企業(yè)成熟后（不超過(guò)5～8年），按約定，引導(dǎo)基金先于其他投資方進(jìn)行清算退出，最終將基金賣給社會(huì)投資者。

四、正確把握政府、引導(dǎo)基金和創(chuàng)投企業(yè)的關(guān)系

政府出資設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金的目的是有效引導(dǎo)社會(huì)資金投資設(shè)立各類創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，從而達(dá)到增加創(chuàng)業(yè)投資資本供給，克服單純通過(guò)市場(chǎng)配置創(chuàng)業(yè)投資資本的市場(chǎng)失靈問(wèn)題。特別是通過(guò)適當(dāng)?shù)恼咭龑?dǎo)，加大對(duì)處于種子期、起步期等初創(chuàng)期企業(yè)的投資，彌補(bǔ)一般創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)主要投資處于成長(zhǎng)期、成熟期和重建期企業(yè)的不足。但在基金的設(shè)立及運(yùn)作過(guò)程中，必須把握好政府、引導(dǎo)基金和創(chuàng)投企業(yè)的關(guān)系，準(zhǔn)確定位。

（一）政府的定位。不同于過(guò)去的政府直接控股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，設(shè)立一個(gè)規(guī)范的引導(dǎo)基金，以參股或給予補(bǔ)償?shù)姆绞絹?lái)吸引民間資金或者外資，政府并不干預(yù)創(chuàng)業(yè)投資的運(yùn)作，創(chuàng)投項(xiàng)目由創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)自己選擇。政府的責(zé)任是設(shè)計(jì)好引導(dǎo)基金的運(yùn)作模式，落實(shí)好相關(guān)的財(cái)政金融優(yōu)惠政策，并提供良好的市場(chǎng)環(huán)境。

（二）引導(dǎo)基金和創(chuàng)司的定位。創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金并不直接從事創(chuàng)業(yè)投資，而是以有償投資方式支持創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，引導(dǎo)社會(huì)資金設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，發(fā)揮財(cái)政資金的杠桿放大效應(yīng)，通過(guò)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)更有成效地支持已初步顯現(xiàn)商業(yè)前景但風(fēng)險(xiǎn)仍然較大的初創(chuàng)期企業(yè)。創(chuàng)業(yè)投資主要是彌補(bǔ)商業(yè)性資本的缺位。從我市來(lái)看，引導(dǎo)方向應(yīng)主要集中在科技型、符合我市產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向的種子期和起步期的企業(yè)。