律師事務(wù)所管理辦法范文

時(shí)間:2023-04-09 20:28:12

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篇1

律師事務(wù)所管理辦法一第一條律師事務(wù)所業(yè)務(wù)管理規(guī)定(以下簡稱業(yè)務(wù)管理制度)是根據(jù)《中華人民共和國律師法》和部頒規(guī)章和規(guī)則而制定,以本事務(wù)所章程的基本原則和精神為依據(jù),是本事務(wù)所業(yè)務(wù)管理的準(zhǔn)則。

第二條業(yè)務(wù)管理規(guī)定的宗旨是:嚴(yán)格執(zhí)行國家的有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定,對本事務(wù)所實(shí)行科學(xué)管理;本事務(wù)所實(shí)行律師分工負(fù)責(zé)制;建立健全本事務(wù)所的業(yè)務(wù)檔案制度,真實(shí)記錄律師活動(dòng),維護(hù)國家法律的正確實(shí)施;堅(jiān)持重大案件向有關(guān)部門請示匯報(bào),疑難案件集體討論,為委托人負(fù)責(zé),維護(hù)委托人的合法權(quán)益。

第三條本事務(wù)所的部門劃分如下:

一、辦公室:負(fù)責(zé)本事務(wù)所的一般日常行政管理工作和財(cái)務(wù)總務(wù)工作。

二、知識產(chǎn)權(quán)部:負(fù)責(zé)辦理:商標(biāo)、專利、專有技術(shù)、出版著作權(quán)、名譽(yù)權(quán)、稅務(wù)、保險(xiǎn)、注冊登記等項(xiàng)法律事務(wù)。

三、房地產(chǎn)業(yè)務(wù)部:負(fù)責(zé)辦理房地產(chǎn)開發(fā)、買賣、租賃土地使用權(quán)轉(zhuǎn)讓、工程承包、招標(biāo)、合同見證等各項(xiàng)法律事務(wù)。

四、金融、證券業(yè)務(wù)部:負(fù)責(zé)辦理引資、融資租賃、借貸、抵押、擔(dān)保、企業(yè)股份制改造、公司設(shè)立、股票發(fā)行、上市等各項(xiàng)法律事務(wù)。

五、國內(nèi)外經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)部:負(fù)責(zé)辦理涉外及國內(nèi)的經(jīng)貿(mào)、期貨、海商、國際保險(xiǎn),企業(yè)破產(chǎn)清算、分立,合并等項(xiàng)法律事務(wù)。

第四條本事務(wù)所按上級下發(fā)的工作規(guī)程要求,統(tǒng)一接受委托,統(tǒng)一填寫受案通知單,按標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi),收案表應(yīng)經(jīng)主任簽字。

第五條本事務(wù)所建立收案制度,以與當(dāng)事人簽訂委托協(xié)議之日為收案日期;以接到法院判決書,調(diào)解書之日為結(jié)案日期。常年法律顧問以合同規(guī)定的起止日期為收結(jié)日期。非訴訟事件以完成當(dāng)事人的委托事項(xiàng)為結(jié)案日期,無論訴訟還是非訴訟案件都以收案、收費(fèi)、交卷為統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)。收結(jié)案應(yīng)由該案的律師專人負(fù)責(zé)并應(yīng)建立登記手續(xù)。

第六條本事務(wù)所對律師承辦的案件及其他重要業(yè)務(wù)工作實(shí)行集體討論的制度,以保證辦案質(zhì)量。討論案件至少應(yīng)有一名部門負(fù)責(zé)人主持,二名以上律師參加,并作詳細(xì)記錄。重大、疑難案件或其他有必要提請全體律師討論的案件須由部門負(fù)責(zé)人或事務(wù)所主任召集全業(yè)務(wù)部律師或全所律師參加討論,必要時(shí)向市司法局主管部門報(bào)告或備案。

第七條本事務(wù)所建立會(huì)議記錄制,所內(nèi)所作的各項(xiàng)決定及其全部重要工作,均應(yīng)作出詳細(xì)記載,并于年底裝訂成卷,由事務(wù)所主任簽字蓋章存查。

第八條律師辦結(jié)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)應(yīng)及時(shí)立卷歸檔,立卷歸檔工作由承辦律師或律師助理按照《律師業(yè)務(wù)檔案立卷歸檔辦法》負(fù)責(zé)辦理。

第九條事務(wù)所承辦下列案件為重大、疑難案件:

一、xx案件;

二、對做無罪辯護(hù)有爭議的案件;

三、在本市或全國影響較大的各類案件;

四、涉及各級人大代表、各級政協(xié)委員、民主人士的案件;

五、其他重大疑難案件。

第十條事務(wù)所對下列行政事務(wù)應(yīng)向司法局報(bào)告或備案:

一、在本市或外省新設(shè)立或撤并新機(jī)構(gòu);

二、與外國律師建立協(xié)作關(guān)系或舉辦工作交流活動(dòng);

三、其他應(yīng)當(dāng)報(bào)告的事項(xiàng)。

第十一條本事務(wù)所可聘請知名專家、學(xué)者和其他有豐富知識和經(jīng)驗(yàn)的人士作為本所顧問,顧問有權(quán)得到相應(yīng)的報(bào)酬。

律師事務(wù)所管理辦法二1、堅(jiān)持四項(xiàng)基本原則,堅(jiān)持律師工作的社會(huì)主義方向,堅(jiān)持為人民服務(wù)的從業(yè)思想。

2、遵守憲法和法律,培育律師職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)紀(jì)律。

3、努力提高律師人員的政治素質(zhì),對律師進(jìn)行經(jīng)常性的從業(yè)宗旨、職業(yè)道德、從業(yè)清廉等政治教育,使律師人員保持良好的精神風(fēng)貌。

4、律師執(zhí)業(yè)必須以事實(shí)為依據(jù),以法律為準(zhǔn)繩,為維護(hù)委托人的合法權(quán)益提供優(yōu)質(zhì)高效的法律服務(wù)。

5、積極參加局、所組織的政治、業(yè)務(wù)等學(xué)習(xí),建立經(jīng)常性的學(xué)習(xí)制度,樹立堅(jiān)定的政治立場、服務(wù)大局意識。

6、律師與律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)依法納稅。

律師事務(wù)所管理辦法三第一條為實(shí)現(xiàn)本所日常行政管理規(guī)范化,特制定本制度。

第二條本所行政管理實(shí)行主任負(fù)責(zé)制。主任主持本所日常工作并負(fù)責(zé)本所行政管理事務(wù)。

第三條在實(shí)行主任負(fù)責(zé)制的前提下,本所行政管理推行崗位分工負(fù)責(zé)制。主任負(fù)責(zé)全面行政管理事務(wù),副主任、部門負(fù)責(zé)人協(xié)助主任管理某類或某項(xiàng)行政事務(wù)。各項(xiàng)行政管理均分解落實(shí)到人并建立崗位責(zé)任制。

第四條本所行政管理包括接待、值班、收案、財(cái)務(wù)、公文、印章、檔案、考勤、人事、會(huì)議、后勤、安全等行政管理事項(xiàng)。

第五條本所每月召開數(shù)次所務(wù)會(huì)議,研究解決行政管理方面的問題。所務(wù)會(huì)議參加者為:合作律師會(huì)議全體成員、相關(guān)問題涉及部門的負(fù)責(zé)人。會(huì)議由主任召集、主持,會(huì)議決定經(jīng)與會(huì)者多數(shù)同意通過。特別重大的事項(xiàng)須經(jīng)三分之二的與會(huì)者通過。

第六條本所每周二、五下午為學(xué)習(xí)日。周二下午為業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)日,學(xué)習(xí)新頒行的法律、法規(guī)、文件,討論疑難案件;周五下午為政治學(xué)習(xí)日,學(xué)習(xí)時(shí)事政治及有關(guān)文件。

第七條本所實(shí)行輪流值班制度,每日安排專職律師一至二人負(fù)責(zé)日常接待、收案、解答法律咨詢等事務(wù)。值班人員應(yīng)對辦事項(xiàng)進(jìn)行處理并登記。

第八條收案、收費(fèi)均由本所統(tǒng)一辦理,禁止個(gè)人私自收案、收費(fèi),具體辦法見本所收、結(jié)案管理制度和收費(fèi)管理制度。

第九條本所重視并加強(qiáng)財(cái)務(wù)管理,詳細(xì)制定了財(cái)務(wù)管理制度。

第十條對印章、介紹信嚴(yán)格管理,辦法如下:

(一)使用印章或介紹信均應(yīng)有正當(dāng)理由;

(二)須經(jīng)所主任批準(zhǔn);

(三)履行登記手續(xù);

(四)明確專人保管,禁止隨身攜帶印章、空白介紹信或蓋有印章的便函外出;

(五)因使用或保管不當(dāng),造成嚴(yán)重后果的,應(yīng)追究責(zé)任并予以處罰;造成經(jīng)濟(jì)損失的,責(zé)任人應(yīng)予賠償。

第十一條本所重視公文的日常管理。凡以本所名義制作的報(bào)告、請示、函件均應(yīng)符合相應(yīng)格式并經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審核后交所主任簽發(fā)。公文應(yīng)用本所稿紙擬就,以鋼筆或毛筆書寫,字跡要工整、清楚。本所指定專人負(fù)責(zé)公文的收、發(fā)工作,往來公文均應(yīng)編號、登記,傳遞要有登記簽收手續(xù)。

第十二條本所重視檔案管理,指定專人負(fù)責(zé),具體規(guī)定見業(yè)務(wù)檔案管理制度。

第十三條本所重視人事管理工作,具體規(guī)定見本所人事管理制度、招聘、辭退及辭職管理辦法、考勤制度以及獎(jiǎng)懲制度。

第十四條本所按《章程》的規(guī)定,定期召開合作律師會(huì)議,會(huì)議由主任召集、主持。

第十五條本所依《章程》及其他有關(guān)制度開展后勤服務(wù)工作,以便順利開展日常業(yè)務(wù)。后勤工作由副主任一人分管。

第十六條本所根據(jù)主管和有關(guān)部門的規(guī)定,做好保密、消防、防盜等安全、保衛(wèi)工作。安全工作列入本所議事日程,指定副主任一人分管負(fù)責(zé),具體實(shí)施辦法另行規(guī)定。

篇2

一、活動(dòng)主題

規(guī)范執(zhí)業(yè),誠信服務(wù)。

二、工作目標(biāo)

通過提升年活動(dòng),促使律師職業(yè)理念進(jìn)一步端正,律師規(guī)范執(zhí)業(yè)、誠信服務(wù)的意識進(jìn)一步增強(qiáng),律師誠信制度進(jìn)一步完善,律師行業(yè)行風(fēng)進(jìn)一步好轉(zhuǎn),律師社會(huì)形象進(jìn)一步提升,律師的誠信服務(wù)內(nèi)化于心,外化欲行。

三、工作內(nèi)容

(一)學(xué)習(xí)法律和行業(yè)規(guī)則。各律師事務(wù)所要組織律師集中學(xué)習(xí)《律師法》、《律師事務(wù)所管理辦法》、《律師執(zhí)業(yè)管理辦法》、《律師和律師事務(wù)所違法行為處罰辦法》、《律師執(zhí)業(yè)行為規(guī)范》、《最高人民法院、司法部關(guān)于規(guī)范法官和律師相互關(guān)系維護(hù)司法公正的若干規(guī)定》等法律、法規(guī)、行業(yè)規(guī)則。

(二)開展警示教育。以近年來律師事務(wù)所、律師違法違紀(jì)執(zhí)業(yè)的典型案例為教材,在律師中開展學(xué)習(xí)討論,對照開展查擺活動(dòng)。

(三)加強(qiáng)對本律師事務(wù)所內(nèi)部管理的監(jiān)督檢查??h局不定期對各律師事務(wù)所執(zhí)行統(tǒng)一收案收費(fèi)及業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)、行政等管理制度情況進(jìn)行檢查,發(fā)現(xiàn)問題的,督促各律師事務(wù)所及時(shí)整改。

(四)旁聽評議律師參加庭審情況。按照省律協(xié)規(guī)定評議的具體標(biāo)準(zhǔn)開展旁聽評議活動(dòng)要覆蓋所有律師事務(wù)所。

(五)查閱律師卷宗。通過查閱卷宗內(nèi)容,評議律師服務(wù)是否盡職,同時(shí)也要檢查卷宗管理是否規(guī)范。查閱卷宗采取隨機(jī)抽取方式,要覆蓋每一名律師的所有業(yè)務(wù)類型??h司法局適時(shí)組織抽查。

(六)回訪當(dāng)事人。通過發(fā)放征求意見函、質(zhì)量反饋表、走訪等形式,向委托人、法律顧問單位等征求對律師服務(wù)質(zhì)量、遵紀(jì)守法情況的意見和建議,并及時(shí)反饋給律師事務(wù)所和律師本人?;卦L要覆蓋所有律師事務(wù)所。

(七)完善執(zhí)業(yè)公示制度。各律師事務(wù)所都要在醒目位置將本所律師姓名、照片、執(zhí)業(yè)證號、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、委托程序、執(zhí)業(yè)紀(jì)律、投訴渠道等向社會(huì)公示。

(八)完善律師執(zhí)業(yè)誠信檔案??h局及時(shí)、更新律師和律師事務(wù)所獎(jiǎng)懲信息,強(qiáng)化對律師執(zhí)業(yè)活動(dòng)的跟蹤監(jiān)督。

活動(dòng)過程中發(fā)現(xiàn)律師事務(wù)所、律師違法違紀(jì)執(zhí)業(yè)的,依法依紀(jì)給予處罰處分。

四、工作步驟

從2012年3月開始到2012年11月結(jié)束,分三個(gè)階段:

(一)動(dòng)員部署階段(3月)。各律師事務(wù)所要及時(shí)成立領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu),制定具體計(jì)劃,對活動(dòng)進(jìn)行動(dòng)員部署。

(二)組織實(shí)施階段(4月—10月)。各律師事務(wù)所要按照實(shí)施方案組織開展各項(xiàng)活動(dòng)。督促本所律師開展自我剖析、查擺,找準(zhǔn)律師事務(wù)所和律師在執(zhí)業(yè)理念、執(zhí)業(yè)紀(jì)律、職業(yè)道德等方面存在的問題并切實(shí)整改;要結(jié)合整改,進(jìn)一步加強(qiáng)制度建設(shè),建立健全長效機(jī)制。

(三)總結(jié)表彰階段(11-12月)??偨Y(jié)提升年活動(dòng)情況,表彰先進(jìn)集體和先進(jìn)個(gè)人。

五、工作要求

(一)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。在全縣律師行業(yè)開展“規(guī)范執(zhí)業(yè)、誠信服務(wù)”行風(fēng)建設(shè)提升年活動(dòng),是今年律師工作的一項(xiàng)重要任務(wù)。各律師事務(wù)所要高度重視,將這項(xiàng)工作擺上重要日程,加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo),精心組織,確?;顒?dòng)順利推進(jìn)??h司法局將成立督查組,對各律師事務(wù)所活動(dòng)開展情況進(jìn)行督查。

篇3

一、指導(dǎo)思想

以黨的十七大精神為指導(dǎo),認(rèn)真貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀,按照構(gòu)建社會(huì)主義和諧社會(huì)要求,根據(jù)上級有關(guān)文件精神,堅(jiān)持“清理、整頓、規(guī)范、發(fā)展”的工作原則,深入開展律師行業(yè)專項(xiàng)治理工作,全面規(guī)范律師和律師事務(wù)所執(zhí)業(yè)行為,切實(shí)解決律師和律師事務(wù)所損害服務(wù)客戶及當(dāng)事人利益的問題,促進(jìn)律師事務(wù)所規(guī)范化、法制化、制度化建設(shè),有效維護(hù)健康、公平、有序的律師法律服務(wù)市場,努力實(shí)現(xiàn)我市律師業(yè)又好又快的發(fā)展。

二、工作重點(diǎn)

重點(diǎn)對律師事務(wù)所規(guī)范管理、執(zhí)業(yè)行為等方面存在的突出問題進(jìn)行治理。包括律師事務(wù)所變更事項(xiàng)、收案收費(fèi)、收費(fèi)票據(jù)、審批登記、委托、案件討論、結(jié)案歸檔等是否符合法律法規(guī)、制度規(guī)范的要求,清理、整改管理不規(guī)范、制度不落實(shí)的問題,糾正違規(guī)執(zhí)業(yè)行為,查處違法執(zhí)業(yè)案件,制定整改措施,完善律師管理工作長效機(jī)制。

三、組織領(lǐng)導(dǎo)

成立全市律師行業(yè)專項(xiàng)治理工作領(lǐng)導(dǎo)小組,負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)、組織和協(xié)調(diào)律師事務(wù)所開展專項(xiàng)治理工作,市司法局副局長李玉蘭任組長,政工科副科長李本村、法律服務(wù)管理科科員潘愛華為成員。局法律服務(wù)管理科具體負(fù)責(zé)組織、督導(dǎo)和檢查工作,協(xié)調(diào)全市律師行業(yè)專項(xiàng)治理工作有關(guān)事宜,指導(dǎo)各律師事務(wù)所在律師隊(duì)伍中開展律師行業(yè)專項(xiàng)治理工作,向上級主管部門報(bào)告律師行業(yè)專項(xiàng)治理工作信息和工作總結(jié),宣傳報(bào)道專項(xiàng)治理工作中的典型事跡。

各律師事務(wù)所主任專門負(fù)責(zé)組織本所專項(xiàng)治理工作,并指定1名聯(lián)絡(luò)員負(fù)責(zé)向局公律科隨時(shí)報(bào)告工作信息。

四、方法步驟

(一)動(dòng)員部署階段(2012年4月9日至13日)

成立市律師行業(yè)專項(xiàng)治理工作領(lǐng)導(dǎo)小組,制定《市律師行業(yè)專項(xiàng)治理工作實(shí)施方案》,召開全市律師事務(wù)所主任工作會(huì)議,對開展律師行業(yè)專項(xiàng)治理工作進(jìn)行動(dòng)員部署。各律師事務(wù)所要結(jié)合各自實(shí)際制定本所的具體落實(shí)方案,召開全所律師和工作人員會(huì)議進(jìn)行專題動(dòng)員部署。各律師事務(wù)所要及時(shí)制定本所開展律師行業(yè)專項(xiàng)治理實(shí)施方案,于4月30日前報(bào)局法律服務(wù)管理科。

(二)自查自糾階段(2012年4月16日至4月30日)

自查自糾以律師事務(wù)所為單位組織實(shí)施,首先應(yīng)組織律師學(xué)習(xí)律師管理法律法規(guī)及司法行政機(jī)關(guān)有關(guān)文件規(guī)定、本所管理制度,然后組織律師開展個(gè)人自查自糾。在此基礎(chǔ)上,召開律師事務(wù)所管理會(huì)議或合伙人會(huì)議對本所進(jìn)行自查自糾,認(rèn)真分析查找本所執(zhí)業(yè)活動(dòng)、教育管理等各項(xiàng)工作中存在的問題。自查自糾階段結(jié)束時(shí),各所應(yīng)將自查自糾階段的基本情況及自查出來的問題于4月30日前報(bào)局法律服務(wù)管理科。

律師自查自糾要以《律師法》第四十七、四十八、四十九條規(guī)定的違法處罰行為為重點(diǎn)內(nèi)容進(jìn)行自查自糾。律師事務(wù)所的自查自糾的主要內(nèi)容:一是律師事務(wù)所住所、章程、協(xié)議是否符合法律法規(guī)的規(guī)定要求,律師事務(wù)所資產(chǎn)、設(shè)立人數(shù)是否符合法定數(shù)額,律師事務(wù)所辦理變更名稱、負(fù)責(zé)人、章程、合伙協(xié)議、住所、合伙人等重大事項(xiàng)是否符合法定程序;二是律師事務(wù)所建立的執(zhí)業(yè)管理、利益沖突審查、收費(fèi)與財(cái)務(wù)管理、投訴查處、年度考核、檔案管理等23項(xiàng)制度是否落實(shí),案件審批、文書登記、公章、出庭函等是否符合管理規(guī)定,對律師的執(zhí)業(yè)活動(dòng)是否做到隨時(shí)跟蹤監(jiān)督、指導(dǎo);三是律師事務(wù)所是否有除從事法律服務(wù)以外的其他經(jīng)營活動(dòng),本所律師有否掛靠、兼任其他職業(yè)問題;四是律師事務(wù)所是否有違反規(guī)定接受委托、收取費(fèi)用,以詆毀其他律師事務(wù)所、律師或者支付介紹費(fèi)等不正當(dāng)手段承攬業(yè)務(wù),違反規(guī)定接受有利益沖突案件等違法違規(guī)執(zhí)業(yè)行為;五是律師事務(wù)所是否存在拒絕履行法律援助義務(wù)和向司法行政機(jī)關(guān)提供虛假材料或者有其他弄虛作假行為;六是本所律師是否存在《律師法》第四十七、四十八、四十九條規(guī)定的應(yīng)受到行政處罰的執(zhí)業(yè)行為。

(三)集中整治階段(2012年5月7日至5月18日)

對律師事務(wù)所教育管理、執(zhí)業(yè)活動(dòng)等律師工作進(jìn)行深入分析,全面梳理,查找存在的突出問題,集中力量進(jìn)行整治。我局將采取組織律師管理人員到律師事務(wù)所進(jìn)行實(shí)地檢查、考核等方式,監(jiān)督指導(dǎo)律師事務(wù)所對自查出來的問題進(jìn)行整改,協(xié)調(diào)解決律師事務(wù)所在辦案過程中遇到的實(shí)際問題;通過查閱有關(guān)文書登記、歸檔案卷和實(shí)地考察了解律師和律師事務(wù)所執(zhí)業(yè)狀況,檢查各項(xiàng)管理制度的建立與落實(shí)情況。集中力量、集中時(shí)間查處投訴舉報(bào)律師和律師事務(wù)所違法執(zhí)業(yè)案件。

(四)建章立制階段(2012年5月21日至6月22日)

各律師事務(wù)所針對存在的問題,依據(jù)律師管理法律法規(guī)和規(guī)章規(guī)范的要求,制定整改措施,修訂完善本所律師管理制度和律師執(zhí)業(yè)規(guī)則。

(五)檢查總結(jié)階段(2012年6月22日至7月13日)

各律師事務(wù)所對本所開展專項(xiàng)治理工作進(jìn)行總結(jié),總結(jié)報(bào)告于2012年6月30日前報(bào)局法律服務(wù)管理科。局法律服務(wù)管理科將于7月13日前將我市律師行業(yè)開展專項(xiàng)治理工作進(jìn)行全面總結(jié)上報(bào)市司法局。

四、工作要求

認(rèn)真做好全市律師行業(yè)專項(xiàng)治理工作,是今年司法行政機(jī)關(guān)的一項(xiàng)重要任務(wù)。各律師事務(wù)所要加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo),統(tǒng)籌安排,精心組織,確保活動(dòng)取得實(shí)效。

(一)統(tǒng)一思想,提高認(rèn)識。開展全市律師行業(yè)專項(xiàng)治理工作,有利于增強(qiáng)廣大律師法律法規(guī)和服務(wù)為民的意識,提高依法執(zhí)業(yè)、誠信執(zhí)業(yè)的自覺性;有利于完善律師行業(yè)監(jiān)管機(jī)制,促進(jìn)律師事務(wù)所規(guī)范化建設(shè);有利于整改不規(guī)范執(zhí)業(yè)問題,打擊違法執(zhí)業(yè)行為,確保律師法律服務(wù)市場規(guī)范、有序。各律師事務(wù)所要高度重視,深刻認(rèn)識開展全市律師行業(yè)專項(xiàng)治理工作的重要性、必要性和緊迫性,切實(shí)增強(qiáng)抓好律師行業(yè)專項(xiàng)治理工作的責(zé)任感和使命感。

篇4

5月份,我科分成兩個(gè)檢查小組,對全區(qū)xx家律師所的規(guī)范化建設(shè)情況進(jìn)行了認(rèn)真檢查。此次檢點(diǎn)放在去年年終考核的基礎(chǔ)上,采取聽、看、查、評的做法,即聽主任匯報(bào)所規(guī)范化建設(shè)情況;看所容所貌;檢查公示欄、規(guī)章制度、立案和結(jié)案登記本、公章使用登記本、會(huì)議記錄簿、業(yè)務(wù)歸檔、黨建情況等;點(diǎn)評律師所好的做法,指出存在問題,提出整改意見,有效地推進(jìn)了律師所規(guī)范化建設(shè),規(guī)范了律師事務(wù)所的管理,促進(jìn)了全區(qū)律師業(yè)的健康發(fā)展。

一、檢查基本情況

從檢查的整體情況看,各律師事務(wù)所規(guī)范化建設(shè)管理水平同比有了長足的進(jìn)步,達(dá)到了規(guī)范化建設(shè)的基本要求,各所的業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)做得還不錯(cuò),公示的內(nèi)容比以前齊全了,人員資料也比以前齊了,檔案歸檔也比較及時(shí),制度建立方面也比較完善。具體表現(xiàn)為:

(一)努力抓好律師所內(nèi)部管理工作。

在去年年終考核的基礎(chǔ)上,各律師所加強(qiáng)了內(nèi)部管理,一些律師所的合伙人多次召開會(huì)議,統(tǒng)一了思想和認(rèn)識,把規(guī)范化建設(shè)作為所建設(shè)的重要內(nèi)容和主要工作來抓,認(rèn)真布置,并針對去年反映出的問題,查漏補(bǔ)缺,加強(qiáng)對所的規(guī)范化的管理。

(二)進(jìn)一步實(shí)行科學(xué)化管理。

隨著我區(qū)律師行業(yè)規(guī)模的壯大,律師所的數(shù)量已經(jīng)達(dá)到39家,大部分律師所均配備有檔案資料室、圖書室,基本上能夠達(dá)到人均一臺電腦的配置。絕大部分的律師所更新了公示欄中律師的相片,統(tǒng)一為著律師袍的相片,顯得美觀大方。律師人數(shù)較多的所實(shí)行電子信息化的管理,建立了局域網(wǎng),實(shí)現(xiàn)網(wǎng)上案件審批管理。在電子硬件設(shè)施配置逐步完善的基礎(chǔ)上,加強(qiáng)網(wǎng)站建設(shè),網(wǎng)站內(nèi)容更新及時(shí),活潑生動(dòng)。

(三)不斷完善內(nèi)部管理制度。

各所制定完善內(nèi)部管理制度和業(yè)務(wù)流程,而且對制度匯編進(jìn)行外觀的精包裝。各所立案登記工作有較大改善。大部分所實(shí)行立案電腦和登記簿的同步登記。大部分所能夠做好文件傳閱,公章使用登記,同時(shí)設(shè)立了多項(xiàng)臺帳登記。

(四)黨建工作富有成效

大部分律師事務(wù)所黨支部能按要求建立黨員活動(dòng)登記本,積極組織黨員學(xué)習(xí)文件、開展活動(dòng),認(rèn)真考察和發(fā)展入黨積極分子。有的黨支部按照“六有“要求,加強(qiáng)黨的建設(shè)。如天地正律師所作為市司法局黨建設(shè)工作的試點(diǎn)單位,建立了專門的黨員活動(dòng)室、支部書記和黨支部工作室,在網(wǎng)站設(shè)置了黨建欄目,今年推薦了2名入黨積極分子,有2名預(yù)備黨員轉(zhuǎn)正。

二、存在問題:

檢查中也發(fā)現(xiàn)仍有部分律師所在規(guī)范化建設(shè)方面存在一定問題,主要表現(xiàn)在:

(一)規(guī)章制度還不夠健全。

一是制度實(shí)用性不強(qiáng)。不少律師所對制度沒有進(jìn)行實(shí)質(zhì)性研究,生搬硬套的多,結(jié)合實(shí)際有針對性的制度設(shè)計(jì)少,以致制度擺設(shè)的多,所內(nèi)人員主動(dòng)查找的少。

二是基本制度內(nèi)容有欠缺。個(gè)別律師所群體、敏感案件討論上報(bào)制度沒有按文件要求及時(shí)更新;個(gè)別律師所未在投訴處理制度中明確成立投訴處理小組及其組成人員;個(gè)別律師所在制度里面缺乏分配管理制度。部分律師事務(wù)所沒有明確具體的主任外出報(bào)告制度。

三是制度落實(shí)不到位。如收案登記有錯(cuò)登、漏登的項(xiàng)目;個(gè)別律師所沒有實(shí)行收結(jié)案電腦化管理;部分律師所沒有明確合伙人職責(zé)分工。部分律師所合伙人會(huì)議和全所會(huì)議召開的次數(shù)過少,會(huì)議記錄內(nèi)容過于簡單,個(gè)別所的會(huì)議全部是學(xué)習(xí)記錄,沒有研究貫徹上級布置的工作、對所管理問題沒有反映等。

四是檔案標(biāo)準(zhǔn)化不夠。部分律師所對案件歸檔不重視,沒有集中歸檔。有的案件歸檔不夠及時(shí),有個(gè)別律師的案件結(jié)案后拖了兩三年才歸檔。有的案卷裝訂不夠規(guī)范,部分案卷中沒有質(zhì)量監(jiān)督卡,有些質(zhì)量監(jiān)督卡沒有當(dāng)事人簽名,無備考表,收、結(jié)案表上無審批,檔案封面填寫潦草。偶有發(fā)現(xiàn)個(gè)別案件使用廢紙復(fù)印入檔,傳真紙入檔,金屬物未剔除干凈。顧問合同檔案內(nèi)容過于簡單,沒有相關(guān)記錄或反映工作內(nèi)容的材料。

五是公示制度存在瑕疵。個(gè)別所律師相片下沒有注明執(zhí)業(yè)證號;新領(lǐng)證的律師遲遲未予公示;當(dāng)事人須知沒有更新,有的還寫著舊城區(qū)和石灣區(qū)的投訴電話。

六是個(gè)別所臺帳登記比較潦草。如立案登記由各承辦律師登記,登記項(xiàng)目不全,字跡無法辯認(rèn)。

(二)律師所黨建工作主動(dòng)性不強(qiáng)。律師所黨支部主動(dòng)開展黨員活動(dòng)的次數(shù)比較少,個(gè)別黨支部的黨員會(huì)議記錄偏少。

三、改進(jìn)建議

(一)建立實(shí)用性強(qiáng)的制度。規(guī)章制度不是擺設(shè),是做好律師所管理的基礎(chǔ)與依據(jù)。各律師所應(yīng)認(rèn)真學(xué)習(xí)相關(guān)文件,每當(dāng)有與制度相關(guān)的文件下發(fā)后,應(yīng)當(dāng)月召開合伙人會(huì)議,討論更新相關(guān)制度。不要每年待檢查時(shí)才統(tǒng)一更新。各律師所可以參考其他所的制度建立本所制度,但要結(jié)合本所實(shí)際,不能生搬硬套。建議各所將本所已建立的制度重新討論,刪除不符合本所實(shí)際的條款,根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及文件更新相應(yīng)的制度,打造適合本所的 一套規(guī)章制度。

(二)做好立(結(jié))案登記。各律師所應(yīng)該由專人負(fù)責(zé)使用市律師統(tǒng)一發(fā)放的立案登記簿對案件進(jìn)行登記,作為原始記錄備查;同時(shí)建立電子檔案登記,方便管理。結(jié)案可直接在電腦進(jìn)行登記,每年打印成紙質(zhì)文件歸檔。以上電腦記錄要做好備份工作。

(三)盡量做好質(zhì)量監(jiān)督卡的回收。因?yàn)樾掳娴馁|(zhì)量監(jiān)督卡沒有印回執(zhí),很多律師所也遇上當(dāng)事人不配合的情況。一是建議律師所盡量加強(qiáng)跟蹤,回收質(zhì)量監(jiān)督卡;二是可以使用去年下發(fā)的“送達(dá)回執(zhí)“,由當(dāng)事人登記簽收。

(四)認(rèn)真做好會(huì)議記錄。按考核辦法要求,各律師所每年至少召開全所會(huì)議三次以上(年初布置工作、半年工作總結(jié)、年底工作總結(jié)),合伙人會(huì)議可以不限形式召開,但是必須做好記錄,每年不少于四次。每次會(huì)議結(jié)束,參會(huì)人員必須在會(huì)議記錄本上簽名。

(五)搞好文件的接收及傳閱工作。信息化建設(shè)已經(jīng)漸有成效,現(xiàn)在各級司法行政機(jī)關(guān)及律師的發(fā)文基本以電子文件為主,建議各所安排專人負(fù)責(zé)收文,并組織傳閱。

篇5

關(guān)鍵詞:基層律師;基層法律服務(wù)工作者;割據(jù)

中圖分類號:D926.5 文獻(xiàn)標(biāo)識碼:A 文章編號:2095-4379-(2016)10-0280-01C

縣地處西南內(nèi)陸山區(qū),縣域面積2330平方千米,戶籍人口80萬人,屬“國家級貧困縣”。C縣現(xiàn)有律師事務(wù)所4所、基層法律服務(wù)所9所,執(zhí)業(yè)律師36人、基層法律服務(wù)工作者39人。①其中,4個(gè)律師事務(wù)所和2個(gè)法律服務(wù)所位于縣城,7個(gè)法律服務(wù)所則分布在7個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)場上。

一、模糊

通過對C縣律師和法律工作者的訪談,我們發(fā)現(xiàn),與法律工作者相比,律師群體對自己的職業(yè)身份更具優(yōu)越感,法律工作者則將成為律師作為職業(yè)晉升的主途。事實(shí)上,根據(jù)我們的調(diào)查與統(tǒng)計(jì),C縣近半的執(zhí)業(yè)律師曾在法律服務(wù)所工作,他們通過司法考試后才轉(zhuǎn)變?yōu)槁蓭熒矸?。律師和法律工作者雖同屬法律服務(wù)職業(yè),但律師事務(wù)所和律師受《律師法》的規(guī)范,而法律服務(wù)所和工作者則由司法部的規(guī)章《基層法律服務(wù)所管理辦法》和《基層法律服務(wù)工作者管理辦法》約束,二者不能混為一談。但在C縣,律師和法律工作者在名義和業(yè)務(wù)上都存在著重疊與模糊:

(一)業(yè)務(wù)的重疊。在C縣法院和派出法庭,我們看到律師和法律工作者共同游走、相互對陣的身影。《民事訴訟法》第五十八條確認(rèn),律師和法律工作者都可以被委托為訴訟人。司法部《鄉(xiāng)鎮(zhèn)法律服務(wù)業(yè)務(wù)工作細(xì)則》第三條為法律工作者設(shè)定的業(yè)務(wù)范圍與《律師法》第二十八條規(guī)定的律師業(yè)務(wù)基本一致,除刑事辯護(hù)外,法律工作者幾乎可以涉足律師業(yè)務(wù)的全部內(nèi)容。事實(shí)上,2014年,C縣法院審結(jié)的刑事案件只有155件,而審結(jié)的民商事案件達(dá)3241件。②在C縣,刑事辯護(hù)不過是律師們一塊小小的“自留地”,在廣闊的民商領(lǐng)域中,法律工作者與律師是同臺競技。

(二)職業(yè)身份的“混同”。在一般民眾的認(rèn)知中,律師與工作者并無區(qū)別,他們都是“律師”。在親歷到C縣法律服務(wù)的個(gè)案中時(shí),我們觀察到當(dāng)事人對法律工作者的稱呼就是“某律師”,而“某律師”也安然接受。就此,Q鎮(zhèn)法律服務(wù)所的工作者Z對此有一番說明:“一方面,當(dāng)事人不清楚正式規(guī)定,他們沒有能力對律師和工作者進(jìn)行區(qū)分;另一方面,對當(dāng)事人來說,他們關(guān)注的是麻煩的解決,而不是誰來解決他們的麻煩,他們沒有必要對律師和工作者的身份進(jìn)行區(qū)別。而且哪個(gè)工作者會(huì)主動(dòng)在當(dāng)事人面前說自己不是律師呢?!?/p>

二、割據(jù)

(一)在地域分布上,律師占據(jù)著縣城,其執(zhí)業(yè)場所主要是C縣法院、縣城及周邊;法律工作者則盤踞在鄉(xiāng)鎮(zhèn)場上,執(zhí)業(yè)的場所主要是派出法庭和鄉(xiāng)鎮(zhèn)場、農(nóng)村居民??h城是各機(jī)關(guān)企事業(yè)單位的駐地,有常住人口有10萬人,C縣4家律師事務(wù)所全部位于縣城,3家在法院對面,1家在法院右側(cè)。Q鎮(zhèn)是C縣第二大鎮(zhèn)(第一是縣城駐地鎮(zhèn)),距縣城40公里,有人口4.4萬人,鎮(zhèn)場人口已達(dá)1萬多人,Q鎮(zhèn)法律服務(wù)所有工作者6人,是為Q鎮(zhèn)居民提供法律服務(wù)的主要力量。

(二)在人員數(shù)量上,C縣律師和法律工作者可謂勢均力敵:36比39。C縣人口80萬人,平均每1萬人才有一名專門的法律服務(wù)人員,每2萬人才有一名律師。而在2013年,北京每1萬人口就已經(jīng)擁有11.7名律師。法律工作者的存在確實(shí)緩解了基層法律服務(wù)力量的不足。

篇6

一、2013年上半年工作基本情況

截至6月30日,全市共舉辦各類法制講座52場,法律咨詢活動(dòng)35場次,出動(dòng)法制宣傳車81輛次,更新法制宣傳欄60余塊,噴繪法制宣傳標(biāo)語500多條,懸掛宣傳橫幅300余條,發(fā)放法律書籍3萬余冊,發(fā)放各種法制宣傳品1萬余個(gè),接受群眾咨詢3500人次。全市各級調(diào)解組織共受理民間糾紛1150宗(其中:區(qū)鎮(zhèn)村調(diào)委會(huì)1011宗,醫(yī)調(diào)委41宗,旅調(diào)委51宗,訴調(diào)對接47宗),調(diào)解率100%,調(diào)解成功率97%,成功防止民轉(zhuǎn)刑11宗,防止群體性上訪事件24件。共接收刑釋解教回歸人員114名(其中刑釋105人,解教9人),幫教率100%,安置率86%,刑釋解教人員重新犯罪率控制在3%以下。累計(jì)接收各類矯正對象154人,66人解除矯正,現(xiàn)有社區(qū)矯正對象86名。市法援處共受理各類法律援助584宗,為當(dāng)事人挽回經(jīng)濟(jì)損失1232.7萬元,為群眾解答各類法律咨詢907人次。我市現(xiàn)有律師事務(wù)所14家,執(zhí)業(yè)律師149名,公職律師27名,辦理各類法律事務(wù)1778件,業(yè)務(wù)總量同比增長21%,為當(dāng)事人挽回經(jīng)濟(jì)損失1億多元。市公證處共辦理各類公證8610件,業(yè)務(wù)總量同比增長96%。國家司法考試考區(qū)報(bào)名人數(shù)775人,比去年增長16.7%。

二、主要工作和成效

(一)認(rèn)真實(shí)施“六五”普法規(guī)劃,扎實(shí)開展法制宣傳教育工作

上半年,我市普法依法治理工作緊密圍繞市委、市政府的中心工作,按照“六五”普法規(guī)劃的要求,扎實(shí)有效推進(jìn)法治和國際熱帶旅游城市建設(shè)進(jìn)程。

1.圍繞中心,深入開展法制宣傳教育工作。重點(diǎn)開展打擊“非法一日游”、旅游景區(qū)經(jīng)營規(guī)范治理活動(dòng),配合全市“打違工作”,大力開展嚴(yán)厲打擊違章建筑宣傳活動(dòng);以新修訂的《民事訴訟法》宣傳活動(dòng)為契機(jī),深入全市各重點(diǎn)項(xiàng)目施工地點(diǎn)和農(nóng)民聚集地發(fā)放《進(jìn)城務(wù)工人員維權(quán)手冊》和《出門在外常用法律知識》近8000本;著力健全干部學(xué)法用法培訓(xùn)考核制度,發(fā)放《公務(wù)員學(xué)法用法讀本》5000余冊,做到公務(wù)員人手一冊;圍繞“三八”婦女維權(quán)周、“3·15”消費(fèi)者權(quán)益保障日和“6·26”國際禁毒日等特定宣傳日,大規(guī)模的組織開展法制宣傳教育活動(dòng)。與市教育局認(rèn)真健全完善學(xué)校法制副校長聘用制度,切實(shí)抓好青少年法制教育、普法陣地建設(shè)、教師普法三落實(shí)。4月21日,市教育局、市普治辦統(tǒng)一舉行全市教師普法考試,參加考試教師6000多名,及格率100﹪,優(yōu)秀率82%,全市教師法律素質(zhì)得到較大提高。

2.突出重點(diǎn),著力實(shí)施“法律六進(jìn)”工程。深入開展“法律進(jìn)鄉(xiāng)村、學(xué)?!?、“法律進(jìn)機(jī)關(guān)”、“法律進(jìn)學(xué)?!薄ⅰ胺蛇M(jìn)企業(yè)、單位”法律六進(jìn)工程。組織開展“百場法制講座下基層”、“送法近群眾”活動(dòng)、“三下鄉(xiāng)”和“科技活動(dòng)月”同行活動(dòng),深入天涯鎮(zhèn)、吉陽鎮(zhèn)等地開展講座38場次,場均培訓(xùn)村“兩委”干部和群眾185人。半年來,共發(fā)放宣傳資料38521冊,新建基層法制宣傳欄30個(gè),更新基層法制宣傳欄內(nèi)容60余塊,為全市125個(gè)行政村聘請義務(wù)法律顧問,受教育農(nóng)民、居民達(dá)10萬人次;我市堅(jiān)持普法教育與法治實(shí)踐相結(jié)合,努力推進(jìn)企業(yè)、單位、行業(yè)普法創(chuàng)新工作,深入天涯海角旅游有限公司、天涯水業(yè)集團(tuán)公司等企業(yè)開展“誠信企業(yè)”和“法治企業(yè)”專題法制宣講活動(dòng),樹立本地企業(yè)誠信經(jīng)營的良好形象和順利完成“法治企業(yè)”創(chuàng)建各項(xiàng)任務(wù);結(jié)合我市外來人口管理創(chuàng)新工作,在汽車總站開展特定主題的法制講座并贈(zèng)發(fā)《職工學(xué)法用法手冊》,同時(shí)在汽車總站設(shè)立免費(fèi)法律書籍發(fā)放點(diǎn),從源頭上加強(qiáng)外來人口法制宣傳教育。

(二)進(jìn)一步加強(qiáng)司法行政工作,加固我市維穩(wěn)第一道防線

1.突出社會(huì)矛盾化解,抓好人民調(diào)解工作。目前,我市共設(shè)立市、區(qū)(鎮(zhèn))、村三級調(diào)委會(huì)150個(gè),專業(yè)性、行業(yè)性調(diào)委會(huì)3個(gè),配備人民調(diào)解員655個(gè),小組信息員1260個(gè),逐步形成了一個(gè)“橫向到邊、縱向到底”的人民調(diào)解組織網(wǎng)絡(luò)體系。一是狠抓業(yè)務(wù)素質(zhì)培訓(xùn)。結(jié)合我市訴調(diào)對接機(jī)制啟動(dòng)工作,以提高人民調(diào)解員的業(yè)務(wù)素質(zhì),分別舉辦了人民調(diào)解員技能知識培訓(xùn)班,全市參訓(xùn)人員400多人次,取得較好的成績。共調(diào)解糾紛1011宗,調(diào)解成功986宗,調(diào)解率100%,調(diào)解成功率97%,成功防止民轉(zhuǎn)刑11宗,防止群體性上訪事件24件。二是以實(shí)施“以案計(jì)補(bǔ)”為契機(jī),基層矛盾糾紛排查調(diào)處工作有序開展。為充分發(fā)揮調(diào)解員的工作積極性,加大對我市人民調(diào)解員的業(yè)務(wù)經(jīng)費(fèi)支持,我局決定提高人民調(diào)解以案計(jì)補(bǔ)的標(biāo)準(zhǔn),除了每月對每個(gè)調(diào)解員給予200元的補(bǔ)貼外,還對每宗符合標(biāo)準(zhǔn)的調(diào)解案件給予50—200元的補(bǔ)貼,取得了良好成效。三是探索行業(yè)、專業(yè)調(diào)解,實(shí)踐社會(huì)管理創(chuàng)新。各專業(yè)性調(diào)委會(huì)自成立以來,效果顯著,為維護(hù)社會(huì)和諧穩(wěn)定作出了積極貢獻(xiàn)。上半年共調(diào)處案件139宗,其中,醫(yī)療糾紛調(diào)解委員會(huì)處理案件41宗,2宗到法院,調(diào)解達(dá)成協(xié)議計(jì)賠償金額121.19萬元。旅游調(diào)解委員會(huì)已成功調(diào)處糾紛61件,人民調(diào)解委員會(huì)調(diào)解工作室成功調(diào)解案件47宗,涉案標(biāo)的額400多萬,接待解答當(dāng)事人咨詢百余人次。

2.深入指導(dǎo)基層法律服務(wù)工作。我局以省司法廳關(guān)于法律事務(wù)所規(guī)范化建設(shè)年為契機(jī),指導(dǎo)全市5家法律事務(wù)所建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度,不斷把基層法律服務(wù)工作推向制度化和規(guī)范化。司法所通過積極溝通協(xié)調(diào),想方設(shè)法為法律事務(wù)所提供案源線索,為基層群眾提供更多更優(yōu)質(zhì)的法律服務(wù)。上半年基層法律服務(wù)工作者共擔(dān)任法律顧問23家,受理法律業(yè)務(wù)125宗,調(diào)解糾紛48宗。省司法廳對我市法律事務(wù)所和法律工作者進(jìn)行了2012年度考核,5家法律事務(wù)所和21名法律工作者全部考核合格。

(三)努力推進(jìn)安置幫教和社區(qū)矯正工作,服務(wù)社會(huì)創(chuàng)平安

1.安置幫教工作穩(wěn)步開展。我們按照“幫教社會(huì)化,就業(yè)市場化,管理信息化,工作職責(zé)規(guī)范化”的要求,不斷完善落實(shí)“三年跟蹤”、“五年跟蹤”和“三包”責(zé)任制。一是繼續(xù)做好接茬工作,及時(shí)做好登記,錄入電腦,并督促司法所落實(shí)跟蹤幫教;二是加強(qiáng)就業(yè)技能培訓(xùn)。通過種植、花藝、刮膠、水產(chǎn)養(yǎng)殖等安置幫教技能的培訓(xùn),解決他們的一些生活實(shí)際問題,同時(shí)又從思想上給予正確引導(dǎo),繼續(xù)落實(shí)好“兩勞”回歸人員的就業(yè)、創(chuàng)業(yè)優(yōu)惠政策,努力幫助他們盡快走上自食其力的健康之路。三是建立完善幫教管控對象臺帳表冊,規(guī)范和強(qiáng)化銜接管控工作,梳理安置幫教人員檔案,做到一人一檔一卷,底子清、情況明、不脫管、不漏管。全面清理跟蹤幫教年限已到的刑釋解教人員,上半年跟蹤幫教114人,累計(jì)跟蹤1192人。

2.社區(qū)矯正工作積極探索。一是認(rèn)真貫徹落實(shí)有關(guān)會(huì)議、文件要求,做好摸底調(diào)查,完善工作臺帳。對全市范圍內(nèi)社區(qū)矯正對象進(jìn)行了全面摸底、清查、登記,搜集社區(qū)矯正對象的個(gè)人信息及相關(guān)工作信息,建立健全社區(qū)矯正人員檔案;二是建立一套完整的管理體系。堅(jiān)持做到‘‘五個(gè)必須’’,即矯正工作初期必須與矯正對象見一次面、必須進(jìn)行一次談話、必須建立一份檔案、矯正對象思想波動(dòng)時(shí)必須過問、矯正對象本人及家庭出現(xiàn)困難時(shí)必須在政策范圍內(nèi)幫困解難;三是加強(qiáng)監(jiān)督管理。健全完善三級管理網(wǎng)絡(luò)(即矯正人員家屬、村居委會(huì)、區(qū)鎮(zhèn)),嚴(yán)格落實(shí)社區(qū)服刑人員獎(jiǎng)懲、考核制度,探索建立日常考核與司法獎(jiǎng)懲的銜接機(jī)制,創(chuàng)新對社區(qū)服刑人員的監(jiān)督管理辦法,建立健全矯正人員的個(gè)人臺帳并做到準(zhǔn)確無誤。

(四)圍繞民生需求,努力提高律師公證的法律服務(wù)水平

一是加強(qiáng)思想政治和執(zhí)業(yè)紀(jì)律教育。組織對公證處、各律師事務(wù)所進(jìn)行內(nèi)部管理考核,通過量化打分的方式督促公證處、律師事務(wù)所加強(qiáng)管理。在全市律師、公證隊(duì)伍中組織開展“職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)紀(jì)律教育活動(dòng)月”活動(dòng),組織律師、公證員認(rèn)真學(xué)習(xí)《中華人民共和國公證法》、《中華人民共和國律師法》等執(zhí)業(yè)規(guī)范,加強(qiáng)自律。二是拓寬律師公證服務(wù)范圍,為社會(huì)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)管理提供良好的法律服務(wù)。今年,我們積極組織律師公證參與涉法涉訴、、突發(fā)性事件的接待調(diào)處和公證工作,進(jìn)一步拓寬法律服務(wù)范圍,引導(dǎo)律師公證員利用專業(yè)的法律服務(wù),當(dāng)好法律“謀士”。鼓勵(lì)公證律師積極參與人民調(diào)解、訴前調(diào)解、庭外和解工作,引導(dǎo)律師公證員積極介入我市舊城改造等敏感項(xiàng)目工作,為政府建言獻(xiàn)策,維護(hù)拆遷群眾合法權(quán)益。截止6月底,全市律師、公證員參加“市領(lǐng)導(dǎo)大接訪”、市局“涉法涉訴”等接訪活動(dòng)92場次,參加法律宣傳、法律咨詢、法制講座等義務(wù)法律服務(wù)活動(dòng)367人次,為經(jīng)濟(jì)社會(huì)和諧穩(wěn)定做出了積極貢獻(xiàn)。三是行政審批質(zhì)量和效率大幅度提高。我局駐政務(wù)中心行政審批辦公室,不斷提高行政審批質(zhì)量和效率,努力為辦事群眾提供高效、便捷的服務(wù),截止6月底共受理并辦結(jié)行政審批(服務(wù))申請61件,按時(shí)辦結(jié)率100%,提前辦結(jié)率100%,服務(wù)受到辦事群眾的普遍好評,在政務(wù)服務(wù)中心組織的全市萬人評議活動(dòng)中獲得群眾100%滿意單位。

(五)充分發(fā)揮法律援助職能,切實(shí)維護(hù)困難群眾合法權(quán)益

上半年,市法援處共受理各類法律援助584宗,比去年同比增長9%,為當(dāng)事人挽回經(jīng)濟(jì)損失1232.7萬元,為群眾解答各類法律咨詢907人次(上門咨詢719人次,電話咨詢188人次),法律文書86份,有力維護(hù)了弱勢群體的合法權(quán)益,得到廣大群眾的好評和贊譽(yù)。同時(shí),我們大力開展法律援助宣傳,制作一批司法部新修訂的法律援助格式文書,印發(fā)法律援助宣傳資料3萬份,不斷擴(kuò)大法律援助影響力。3月份,我市法律援助基金會(huì)通過了省民政廳的2012年度基金會(huì)考核,意味著我市法律援助基金會(huì)的財(cái)務(wù)制度、資金使用效率、項(xiàng)目管理等各項(xiàng)規(guī)章制度得到了省廳的肯定和認(rèn)可,向規(guī)范化、公開化、公益化邁出了堅(jiān)實(shí)的一步。

(六)精心籌備司法考試,竭誠服務(wù)廣大考生

今年是國家司法考試考區(qū)設(shè)立的第二個(gè)年度,在總結(jié)去年的工作經(jīng)驗(yàn)后,我局高度重視,積極籌備,認(rèn)真做好2013年國家司法考試報(bào)名服務(wù)工作。報(bào)名期間,在政府門戶網(wǎng)站、晨報(bào)、電視臺、調(diào)頻廣播、微博等媒體考試報(bào)名通告,開設(shè)服務(wù)熱線、服務(wù)qq、服務(wù)微博等,為考生提供全方位的服務(wù)。報(bào)名期間接聽考生咨詢電話約300個(gè),發(fā)送服務(wù)短信1248條,報(bào)名人數(shù)775人,比去年增長16.7%。同時(shí),認(rèn)真做好法律職業(yè)資格審核、證書備案、《法律職業(yè)資格證書》發(fā)放、《法律職業(yè)資格證書》持有人調(diào)檔、選定2013年國家司法考試考點(diǎn)學(xué)校等各項(xiàng)工作。

(七)進(jìn)一步加強(qiáng)思想教育和隊(duì)伍建設(shè),為司法行政工作提供組織保障

我局一貫高度重視領(lǐng)導(dǎo)班子建設(shè),突出抓好班子的思想建設(shè)、作風(fēng)建設(shè)和廉政建設(shè)。一是加強(qiáng)隊(duì)伍建設(shè)。組織開展“服務(wù)型機(jī)關(guān)”、“整治庸懶散奢貪”、“黨風(fēng)政風(fēng)行風(fēng)建設(shè)”“學(xué)、倡廉潔”等一系列學(xué)習(xí)教育活動(dòng),對本系統(tǒng)的干部職工進(jìn)行愛國主義和集體主義教育,努力打造一支政治上堅(jiān)定、業(yè)務(wù)上精通、作風(fēng)上優(yōu)良、紀(jì)律上嚴(yán)明的司法行政隊(duì)伍。半年以來我局黨支部共召開發(fā)展黨員大會(huì)4次,發(fā)展入黨積極分子1人,預(yù)備黨員2人,正式黨員1人。深入開展民主評議黨員工作,優(yōu)秀等次的黨員9人,合格等次的黨員62人,合格率達(dá)到100%。同時(shí)加大隊(duì)伍培訓(xùn)教育力度,參加處級干部培訓(xùn)6人次,其它崗位培訓(xùn)累計(jì)150人次。2013年5月,市直機(jī)關(guān)工委黨風(fēng)廉政檢查組蒞臨我局檢查,我局獲得了93分的好評。二是加強(qiáng)宣傳教育力度。在各辦公場所的醒目處張貼廉政標(biāo)語,每臺電腦上設(shè)置廉政桌面,每位干部職工的桌牌背面貼上廉政警語;征訂廉政書籍和廉政教育紀(jì)錄片,定期組織干部職工觀看電化教育影片。半年以來,累計(jì)發(fā)放法制宣傳冊近千份、張貼標(biāo)語60多條,懸掛各類宣傳橫幅20余條,發(fā)放各類教育書籍200多本,組織各種電化教育活動(dòng)10余場次,有力提升了廣大干部職工和人民群眾對司法行政工作的認(rèn)可度。

三、存在的不足和困難

半年來,我市司法行政雖然做了大量的工作,取得了一定的成績,但還存在一些問題,主要是:

(一)普法依法治理工作協(xié)調(diào)、監(jiān)督、保障機(jī)制不夠完善;開展法制宣傳的形式還不是很豐富,貼近生活、貼近實(shí)際、讓群眾喜聞樂見的法制宣傳形式和載體有待于進(jìn)一步創(chuàng)新。

(二)人民調(diào)解組織建設(shè)和業(yè)務(wù)范圍需進(jìn)一步擴(kuò)展,醫(yī)調(diào)委、旅調(diào)委、訴調(diào)對接等行業(yè)性調(diào)解機(jī)構(gòu)工作機(jī)制還需進(jìn)一步完善,交調(diào)委盡快落實(shí)辦公場所問題。

(三)刑釋解教人員和社區(qū)矯正對象監(jiān)管難度大、力度不夠,個(gè)別矯正對象還存在不服從管理的現(xiàn)象。社區(qū)矯正銜接工作需進(jìn)一步加強(qiáng),自身隊(duì)伍建設(shè)有待加強(qiáng),個(gè)別司法所人員工作任務(wù)較為繁重。

篇7

居住證管理管理?xiàng)l例各方建議應(yīng)建戶籍自由登記制度

臺盟中央建議,積極的進(jìn)行制度改革,創(chuàng)建農(nóng)民工同城市融合的制度平臺,推進(jìn)城鄉(xiāng)平等就業(yè)制度建設(shè),還農(nóng)民與城市居民平等的就業(yè)權(quán)利,改革戶籍制度,變嚴(yán)格的戶籍管理制度為戶籍自由登記制度,徹底消除戶籍同福利待遇掛鉤的現(xiàn)狀,還農(nóng)民與城市居民平等的社會(huì)權(quán)利。

統(tǒng)一城鄉(xiāng)居民養(yǎng)老醫(yī)保

居住證管理辦法

全國政協(xié)委員、河北農(nóng)業(yè)大學(xué)博士生導(dǎo)師王海波建議,流動(dòng)就業(yè)人員異地參保面臨困難,可通過4種辦法完善社會(huì)保障管理制度。一是抓緊制訂完善跨地域接續(xù)社會(huì)保險(xiǎn)的辦法,切實(shí)解決流動(dòng)就業(yè)人員難以便利地參加社會(huì)保險(xiǎn)的問題。二是盡快統(tǒng)一城鄉(xiāng)居民的基本養(yǎng)老、基本醫(yī)療保險(xiǎn)制度。三是盡快出臺將企業(yè)職工養(yǎng)老保險(xiǎn)、新型農(nóng)村社會(huì)養(yǎng)老保險(xiǎn)銜接的辦法,努力把更多新一代農(nóng)民工納入企業(yè)職工養(yǎng)老保險(xiǎn)體系。四是待遇計(jì)算辦法要簡潔明了,使參保人清楚參保繳費(fèi)與自己年老以后的待遇是如何掛鉤的,以最大限度地調(diào)動(dòng)職工和農(nóng)民工參保積極性。

將農(nóng)民工納入工會(huì)管理

全國政協(xié)委員、北京市金杜律師事務(wù)所管委會(huì)主席王俊峰建議,鑒于進(jìn)城就業(yè)農(nóng)民工已經(jīng)成為產(chǎn)業(yè)工人的重要組成部分,建議各級工會(huì)組織成立農(nóng)民工工作部,將農(nóng)民工納入工會(huì)管理,了解訴求,多措并舉。取消針對農(nóng)民工進(jìn)城就業(yè)的不合理限制、亂收費(fèi)等歧視性規(guī)定。

掃除進(jìn)城上學(xué)財(cái)政障礙

民盟中央建議,改革現(xiàn)有教育財(cái)政資源配置模式,引入教育券制度,將教育財(cái)政資源配置路徑由政府學(xué)校學(xué)生轉(zhuǎn)為政府學(xué)生學(xué)校,既能保證學(xué)生從政府獲得教育資助,平衡流入地政府與流出地政府在教育財(cái)政上的關(guān)系,也能為學(xué)生沖破戶籍地限制,根據(jù)需要選擇就學(xué)地創(chuàng)造條件,為進(jìn)城務(wù)工人員子女在城市上學(xué)掃除財(cái)政上的障礙。

居住證管理管理?xiàng)l例征求意見20xx年12月4日國務(wù)院法制辦就《居住證管理辦法(征求意見稿)》向社會(huì)征求意見。意見稿明確居住證持有人可與戶籍人口享有同等的包括免費(fèi)接受義務(wù)教育、平等勞動(dòng)就業(yè)等多項(xiàng)權(quán)利,并可逐步享受同等的中等職業(yè)教育資助、就業(yè)扶持、住房保障、養(yǎng)老服務(wù)、社會(huì)福利、社會(huì)救助、隨遷子女在當(dāng)?shù)貐⒓又锌己透呖嫉馁Y格等權(quán)利。

意見稿明確了居住證持有人享受的各項(xiàng)便利。根據(jù)規(guī)定,居住證持有人在居住地享受按照國家有關(guān)規(guī)定辦理出入境證件,機(jī)動(dòng)車登記,申領(lǐng)機(jī)動(dòng)車駕駛證,報(bào)名參加職業(yè)資格考試、申請授予職業(yè)資格,辦理生育服務(wù)證等便利。

《居住證管理辦法(征求意見稿)》

篇8

    關(guān)鍵詞:證券市場;現(xiàn)狀分析;發(fā)展構(gòu)想

    Abstract:Opening and developing the financial market, especially the stock market will play a very important role in the reform of the city economic system and the development of the socialist market economic system. In the past few years, stock market has been developing vigorously in China, but many problems are exposed in the course of its development because of late starting. This paper lays a special emphasis on the analysis of the current situations and main problems of stock market, on the basis of which this paper suggests the developing patterns of stock market in China.

    Key words: stock market; analysis of current situation; developing pattern

    1 證券市場的現(xiàn)狀分析

    作為資本市場的核心,證券市場在我國的建立和發(fā)展始于改革開放初期。 1981年到1987年國債年均發(fā)行規(guī)模僅為59.5億元,進(jìn)入90年代以來國債發(fā)行數(shù)額年均達(dá)到千億元。 而1997年已達(dá)到2 412億元。在股票市場上,迄今滬、深兩地上市公司已達(dá)900余家,上市股票市價(jià)總值達(dá)2萬億元。 我國資本市場在短短十幾年,達(dá)到了許多國家?guī)资晟踔辽习倌瓴艑?shí)現(xiàn)的規(guī)模,取得了不少成功經(jīng)驗(yàn);但也存在如下一些問題,嚴(yán)重制約了證券市場自身功能的發(fā)揮,阻礙了證券市場的健康發(fā)展。這些問題主要是:

    1) 證券市場規(guī)模過小。以股票市場為例,雖然發(fā)展速度較快,但是從總體規(guī)模看,與國外還有相當(dāng)大差距,參與股票投資的人數(shù)占總?cè)藬?shù)的比例,全世界平均為8%左右,發(fā)達(dá)國家的比例則更高,如英、美均在20%以上。我國目前股市投資者為3 300萬人,僅占全國總?cè)丝诘?.7%。另外,從股市總市值占國內(nèi)生產(chǎn)總值(GDP)的比重看,世界平均為30%左右,美、日、英等國均在80%以上,而我國為24.2%,況且在總市值中還包括大部分不流通的市值,如果扣除這一部分,我國股市總值占GDP的比重就更低了。由此可見,我國股市規(guī)模較小,與國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的客觀要求有較大差距,同時(shí)也可以看出在我國擴(kuò)大股市規(guī)模有很大的潛力可挖。

    2) 資本市場主體缺位。在市場經(jīng)濟(jì)條件下,企業(yè)是資本市場的重要主體。而目前我國企業(yè)主體地位非常脆弱。政企不分、產(chǎn)權(quán)不清、權(quán)責(zé)不明、約束無力、活力不足仍然是我國企業(yè)的主要特征,企業(yè)主體地位殘缺。另外,我國資本市場主體殘缺還表現(xiàn)在投資主體主要是個(gè)人,其投資的質(zhì)和量均較低,以投資基金為代表的機(jī)構(gòu)投資者比重明顯不足。相比之下美國等發(fā)達(dá)國家,機(jī)構(gòu)投資者成為資本市場的重要主體,其機(jī)構(gòu)投資者主要有年金基金、商業(yè)銀行信托部、保險(xiǎn)公司、共同基金等。由于機(jī)構(gòu)投資者是專業(yè)性金融中介機(jī)構(gòu),其投資活動(dòng)具有投資量大、交易費(fèi)用低、交易風(fēng)險(xiǎn)小的特點(diǎn),很受大眾投資者的歡迎。如美國,每4戶人家就有1戶向投資基金投資。由于我國資本市場機(jī)構(gòu)性投資者發(fā)展滯后,這使得僅靠若干家大機(jī)構(gòu)和數(shù)以萬計(jì)的小股民散戶所支撐的股市投機(jī)盛行,股價(jià)暴漲暴跌難以避免,阻礙了股市的健康發(fā)展。

    3) 市場分割,整體性差。首先,一級市場的發(fā)行仍然按地區(qū)分配額度,限制企業(yè)進(jìn)入資本市場,債券地區(qū)性發(fā)行市場也是按省分派額度(企業(yè)債券發(fā)行)和按銀行分支機(jī)構(gòu)分派額度(政府債券發(fā)行)。至于二級市場分割則更為明顯,把股票市場劃分為A股、B 股和H股,構(gòu)成中國股票市場發(fā)展中的一個(gè)非常顯著的特征;即使在A股中,國家股流通與轉(zhuǎn)讓只限于極少部分,而且A股不允許在滬、深兩個(gè)交易所交叉掛牌,限制了全國性市場的發(fā)展。在股票市場中呈現(xiàn)出A股與B股、H股分割;個(gè)人股、內(nèi)部社會(huì)個(gè)人股與內(nèi)部職工股分割,個(gè)人股市場與法人股市場分割。如此繁雜的分割,不但不利于經(jīng)濟(jì)體制改革,也不利于我國資本市場與國際慣例接軌。

    4) 市場中介機(jī)構(gòu)不完善。證券中介機(jī)構(gòu)從廣義上講就是在證券市場上為參與各方提供服務(wù)的機(jī)構(gòu)。我國目前的中介機(jī)構(gòu)主要包括證券公司、信托投資公司、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢公司等,雖然其業(yè)務(wù)已涉足證券的承購包銷、發(fā)行、交易、自營、財(cái)務(wù)顧問等內(nèi)容,但與國外投資銀行業(yè)務(wù)相比,還存在著較大的功能缺陷,例如投資銀行核心任務(wù)之一的購并業(yè)務(wù)對于我國中介機(jī)構(gòu)來說幾乎還未曾涉及。西方國家的公司購并活動(dòng)大多由投資銀行策劃完成,投資銀行起著搭橋牽線、籌劃交易過程、為交易籌措資金和參與交易談判等重要作用。我國目前還沒有這樣的中介機(jī)構(gòu),這就嚴(yán)重制約了我國企業(yè)重組活動(dòng)的順利開展。

    5) 流動(dòng)性不足。流動(dòng)性是指市場中存在大量的流通性強(qiáng)的金融工具,同時(shí)又有大量參加流通的主體。檢驗(yàn)市場流動(dòng)性通??蓮慕灰琢亢统山粌r(jià)的關(guān)系入手,二者的關(guān)系越密切,流動(dòng)性就越差。美國股市中二者變化的關(guān)系指數(shù)為0.01,而我國滬、深A(yù)股市場的關(guān)系指數(shù)分別為0.52和0.40,說明我國股市整體流動(dòng)性是比較差的。造成股市流動(dòng)性差,一方面與資本市場中介機(jī)構(gòu)投資者參與不足有關(guān),另一方面與國家股不能進(jìn)行交易、法人股在STAQ和NETS市場交易微弱有很大關(guān)系。流動(dòng)不足使股票價(jià)格扭曲,資本流動(dòng)失去了動(dòng)力和方向,資源配置功能受到抑制。另外,由于國有股不能流通,這將對國有資產(chǎn)的結(jié)構(gòu)調(diào)整產(chǎn)生不利影響。

    6) 資本市場交易工具品種單一、結(jié)構(gòu)殘缺。在發(fā)達(dá)的資本市場中,資本市場工具保持多樣化趨勢。以香港資本市場為例,目前國際市場上的金融衍生工具中80%以上已被其采用;在股票市場上,不僅出現(xiàn)了期指、期權(quán)、認(rèn)股權(quán)證等投資品種,而且這類衍生工具的交投大有超過現(xiàn)貨市場之勢。香港上市公司在債券市場上的集資形式更為多樣化,在債券、票據(jù)和存款證3種形式的基礎(chǔ)上,先后出現(xiàn)了浮息工具、變息工具、可換投股債券、信用卡應(yīng)收債券等多種形式,目前在聯(lián)交所掛牌買賣的債務(wù)工具已增至129種。相比之下,我國大陸的資本市場除股票外,5年以上的交易工具幾乎沒有,而1~5年的交易工具又受到種種限制,這不利于資源的有效配置。

    7) 證券市場制度不健全。證券市場制度是支撐證券市場高效、公平運(yùn)轉(zhuǎn)的基礎(chǔ),包括信息披露制度和利益保障與實(shí)現(xiàn)制度等。我國證券市場的信息披露制度無論從制度本身還是從執(zhí)行上看都存在信息公開不夠的問題,表現(xiàn)在一些重大信息披露帶有很大的隨意性和主觀性,極大挫傷了股民、債券投資者的信心。利益保障與實(shí)現(xiàn)制度是指證券投資者在獲取有關(guān)信息后,被給予證券投資期收益以必要的保障和實(shí)現(xiàn)的制度。我國證券市場的利益保障與實(shí)現(xiàn)制度很不健全,使投資者面臨的市場風(fēng)險(xiǎn)過大,嚴(yán)重措傷了股民的投資積極性。

    近年來我國已制定了《公司法》、《股票發(fā)行與交易暫行條例》、《證券交易所管理辦法》、《證券投資基金管理暫行辦法》等。然而證券交易的基本法規(guī)《證券交易法》尚未制定,證券法規(guī)沒有形成完整體系,導(dǎo)致證券交易的某些環(huán)節(jié)無法可依,加之對已頒布的法規(guī)執(zhí)行不力,證券交易的違規(guī)和不規(guī)范行為時(shí)有發(fā)生,我國1995年發(fā)生的“三.二七”國債期貨的嚴(yán)重事件,主要原因就是證券法規(guī)不健全、監(jiān)管不嚴(yán)造成的。

    2 證券市場的發(fā)展構(gòu)想

    2.1 提高上市公司質(zhì)量,推進(jìn)資本市場主體發(fā)展

    證券市場主體質(zhì)量的高低,對我國證券市場能否健康發(fā)展起著至關(guān)重要的作用。 應(yīng)從以下幾個(gè)方面推進(jìn)資本市場主體的發(fā)展。

    1) 取消額度管理代之以核準(zhǔn)制。股票和債券市場的額度管理是一種典型的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)手段,由于對證券發(fā)行標(biāo)準(zhǔn)制定較低,這給行政部門行使權(quán)力提供了較大空間,政府為企業(yè)包裝上市,后患無窮。為此,國家主管部門應(yīng)該嚴(yán)格上市公司審批,提高上市標(biāo)準(zhǔn),取消或減少行政干預(yù),將證券市場的額度管理換之以核準(zhǔn)制,使符合上市標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)都能通過競爭達(dá)到上市的目的。這樣既增強(qiáng)了市場參與的公平性,又能提高上市公司質(zhì)量,促使企業(yè)經(jīng)營者把精力真正放在如何轉(zhuǎn)換經(jīng)營機(jī)制、提高企業(yè)效益上,而不是通過旁門左道達(dá)到上市的目的。國家可以對不同行業(yè)制定不同的上市標(biāo)準(zhǔn),以促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整。在提高上市公司質(zhì)量的前提下,增加上市公司的數(shù)量,實(shí)現(xiàn)股市的擴(kuò)容,促進(jìn)經(jīng)濟(jì)快速協(xié)調(diào)發(fā)展。

    2) 強(qiáng)化上市公司淘汰制度,提高上市公司質(zhì)量。 股份公司,特別是上市公司不但要轉(zhuǎn)軌,更要轉(zhuǎn)制。而目前有些股份公司上市后不思進(jìn)取,“穿新鞋,走老路”,把股市看作“圈錢”場所,效益下降甚至虧損。 1997年有11.8%的上市公司每股收益小于0.05元,如此低的回報(bào)會(huì)打擊股民參與二級市場的積極性,也不利于股市的擴(kuò)容。因此,建議對于那些業(yè)績長期不佳的上市公司,證券管理部門應(yīng)給予警告、停牌直至摘牌,形成優(yōu)勝劣汰的機(jī)制。只有上市公司質(zhì)量提高了,我國證券市場的穩(wěn)定和擴(kuò)容才會(huì)有保障。

篇9

關(guān)鍵詞:現(xiàn)代農(nóng)業(yè);科技成果轉(zhuǎn)化;對策;武漢市

中圖分類號:F323.3 文獻(xiàn)標(biāo)識碼:C 文章編號:0439-8114(2017)05-0986-03

DOI:10.14088/ki.issn0439-8114.2017.05.050

Research on the Transformation of Scientific and Technological Achievements

in Modern Agricultural Development of Wuhan

ZHAO Li-hua,LI Bao-xi,ZHOU Qi,ZHANG Ping-xiang,XIA Juan

(Wuhan Academy of Agricultural Science,Wuhan 430065,China)

Abstract: The transformation of agricultural scientific and technological achievements is a key problem in supporting the modern agricultural development, but the present transformation rate of agricultural scientific and technological achievements in Wuhan is generally lower and not sufficient to meet requirement of market. Through summarizing the causes of low transformation rate of agricultural scientific and technological achievements in Wuhan and the successful experiences from transformation of domestic and abroad scientific and technological achievements, the countermeasures for improving the transformation rate of agricultural scientific and technological achievements were proposed from motivating the main body, integrating into the technology exchange market, implementing the achievements assessment.

Key words: modern agriculture; transformation of scientific and technological achievements; countermeasure; Wuhan city

高水平的農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化是發(fā)展高水平農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的重要途徑。武漢市要大力發(fā)展現(xiàn)代農(nóng)業(yè),應(yīng)著重提高農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化率。目前國內(nèi)高校、科研院所多關(guān)注科研學(xué)術(shù)研究,缺乏商業(yè)運(yùn)作的意識和途徑,農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化率普遍不高。在這一大趨勢下,武漢市農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化問題也難以回避。另一方面,市場對科學(xué)技術(shù)的需求旺盛,但缺少與高校、科研院所對接的契機(jī),市場化需求得不到滿足。

科技成果轉(zhuǎn)化問題得到國家的高度重視,2016年4月國務(wù)院辦公廳印發(fā)《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動(dòng)方案》(以下簡稱《方案》),對實(shí)施促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動(dòng)做出部署。與之前修訂《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》、制定《實(shí)施促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法若干規(guī)定》這“兩部曲”不同,這次是部署實(shí)施一批有針對性的舉措和具體任務(wù)[1]?!斗桨浮房梢暈榇龠M(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的“第三部曲”,與前“兩部曲”一脈相承,目的是將已經(jīng)出臺的法律規(guī)定抓實(shí)、落地、生根。武漢市緊跟國家政策,高度重科技成果轉(zhuǎn)化工作,不僅強(qiáng)化了農(nóng)業(yè)科技力量,在農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化方面也做出了不懈努力,但收效甚微。

1 武漢市農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀

據(jù)統(tǒng)計(jì),截至2016年,武漢市有20個(gè)(農(nóng)業(yè)類)國家和省重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室(武漢市各行業(yè)合計(jì)154個(gè)),9個(gè)(農(nóng)業(yè)類)國家級工程(技術(shù))研究中心(武漢市各行業(yè)合計(jì)27個(gè)),1個(gè)(農(nóng)業(yè)類)國家級產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟(武漢市各行業(yè)合計(jì)7家);38個(gè)(農(nóng)業(yè)類)湖北省工程技術(shù)研究中心(武漢市各行業(yè)合計(jì)167個(gè)),12個(gè)(農(nóng)業(yè)類)省級產(chǎn)業(yè)技術(shù)戰(zhàn)略聯(lián)盟(武漢市各行業(yè)合計(jì)31家);35個(gè)(農(nóng)業(yè)類)市級工程技術(shù)研究中心(武漢市各行業(yè)合計(jì)114個(gè)),6個(gè)(農(nóng)業(yè)類)武漢市產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟(武漢市各行業(yè)合計(jì)23家),36個(gè)農(nóng)業(yè)科技專家大院。在2015年26項(xiàng)武漢地區(qū)獲國家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)項(xiàng)目錄中,主持或參與農(nóng)業(yè)類項(xiàng)目4項(xiàng)。

2015年《武漢市知識產(chǎn)權(quán)促進(jìn)和保護(hù)條例》(以下簡稱《條例》)正式實(shí)施,對知識產(chǎn)權(quán)促進(jìn)與激勵(lì)、保護(hù)與管理、職務(wù)知識產(chǎn)權(quán)的處置及侵犯知識產(chǎn)權(quán)的法律責(zé)任等做出詳細(xì)規(guī)定,《條例》的實(shí)施對加強(qiáng)武漢市知識產(chǎn)權(quán)工作具有重要意義。2015年,武漢市組織實(shí)施高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化及產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目40項(xiàng),計(jì)劃下達(dá)經(jīng)費(fèi)5 720萬元,其中當(dāng)年下達(dá)4 576萬元,現(xiàn)代農(nóng)業(yè)專項(xiàng)共安排項(xiàng)目11項(xiàng),年度經(jīng)費(fèi)1 080萬元,占總經(jīng)費(fèi)的19%,在7大專項(xiàng)中占比最高。為鼓勵(lì)和扶持農(nóng)業(yè)企業(yè)開展科技創(chuàng)新,增強(qiáng)企業(yè)核心競爭力,武漢市農(nóng)委、市科技局聯(lián)合開展組織評選,在全市范圍內(nèi)遴選出了139家2015-2016年度武漢市農(nóng)業(yè)科技型企業(yè),這些企業(yè)是武漢市農(nóng)業(yè)科技成果落地的重要載體和平臺。

2 武漢市農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化低的成因

農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化率偏低是一個(gè)不容忽視的問題,具體表現(xiàn)在兩個(gè)方面:經(jīng)費(fèi)投入與專利等知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)出存在不對等情況;技術(shù)轉(zhuǎn)移效率低下。武漢市涉農(nóng)高校和農(nóng)業(yè)科研院所是農(nóng)業(yè)科技成果產(chǎn)出大戶,農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化率低一直是科研界的敏感問題之一,大量“成果”變“陳果”,被鎖在“保險(xiǎn)柜”無法走向市場,長期困擾各大高校、科研院所及其科研人員。綜合看來,有以下幾種原因。

2.1 目標(biāo)導(dǎo)向存在片面性,評價(jià)激勵(lì)機(jī)制不盡合理

目前中國對科技人員的評價(jià)激勵(lì)機(jī)制主要依據(jù)前期研究成果,并由此給予職稱認(rèn)定,對于成果是否能夠轉(zhuǎn)化實(shí)踐卻缺乏足夠的重視。許多人申報(bào)項(xiàng)目的目的在于評職稱和獲獎(jiǎng),而非解決某個(gè)生產(chǎn)技術(shù)問題;課題結(jié)項(xiàng)后,大部分項(xiàng)目也甚少有精力進(jìn)行轉(zhuǎn)化投入,最終被束之高閣。

2.2 法律、法規(guī)及政策之間矛盾疊加

按照《實(shí)施〈促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法〉若干規(guī)定》,擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的科技人員獲得成果轉(zhuǎn)化獎(jiǎng)勵(lì)成為了可能,但按照相關(guān)部門的規(guī)定,擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的科技人員“不得在企業(yè)領(lǐng)取薪酬、獎(jiǎng)金、津貼等報(bào)酬,不得獲取股權(quán)和其他額外利益”的條文依然有效。法律雖然作了修改,但相關(guān)規(guī)定不改,高校、科研院所執(zhí)行起來面臨兩難境地;《轉(zhuǎn)化法》重新修訂之后,科技成果的處置、收益和管理權(quán)“三權(quán)”下放到了高校和科研院所,但在實(shí)際操作中,不少高校和科研院所管理者還是會(huì)束手束腳,因?yàn)槭聵I(yè)單位國有資產(chǎn)管理辦法及相關(guān)稅務(wù)政策尚未進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整,國有資產(chǎn)保值增值的考評辦法依然存在,科研人員從成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化中獲得的收益不高,卻承擔(dān)著國有資產(chǎn)保值增值的硬性任務(wù),稍有不慎甚至?xí)萑肜为z之災(zāi)[2]?!邦^重腳輕”的“指揮棒”,科技成果轉(zhuǎn)化執(zhí)行難,讓大量科技成果難以走出實(shí)驗(yàn)室。

2.3 成果轉(zhuǎn)化落地主體難以承接轉(zhuǎn)化成果

作為科技成果落地載體的企業(yè),特別是廣大中小企業(yè),大多處在價(jià)值鏈的中低端,存在著跟蹤模仿的路徑慣性,生產(chǎn)靠的是仿制和粗加工,流動(dòng)資金緊張,購買專利和改造生產(chǎn)線能力偏弱;作為轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化橋梁的中介機(jī)構(gòu),服務(wù)能力普遍不強(qiáng),存在“連而不通”的路徑慣性。這就讓科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化出現(xiàn)了“空白地帶”。

3 國內(nèi)外科技成果轉(zhuǎn)化的經(jīng)驗(yàn)

美國在《史蒂文森-威德勒技術(shù)創(chuàng)新法》中規(guī)定,凡是年預(yù)算在2 000萬美元以上的聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室,必須設(shè)立專門研究和技術(shù)應(yīng)用辦公室,從事研發(fā)成果的技術(shù)轉(zhuǎn)移;日本《關(guān)于促進(jìn)大學(xué)等技術(shù)成果向民間事業(yè)者轉(zhuǎn)讓法》規(guī)定,政府所屬大學(xué)具有推動(dòng)技術(shù)轉(zhuǎn)移的義務(wù)。這就讓科研和轉(zhuǎn)化成為了一個(gè)整體;法國在《技術(shù)創(chuàng)新與研究法》中對政府科研資源和經(jīng)費(fèi)配置、公共研究機(jī)構(gòu)與企業(yè)合作、促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化、研發(fā)直接面向市場等方面作出了明確規(guī)定,使創(chuàng)新和發(fā)展首尾相連。

中國科學(xué)院西安光學(xué)精密機(jī)械研究所通過與企業(yè)共建研究中心,把企業(yè)搬進(jìn)研究所、把研究所建在企業(yè),拆除圍墻,開放辦所,讓企業(yè)和技術(shù)團(tuán)隊(duì)成為創(chuàng)新主體,緊跟市場需求,快速實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化,鼓勵(lì)“高大上”的成果主動(dòng)“接地氣”。同時(shí),研究所一直堅(jiān)持“孵化”企業(yè)但不“辦”企業(yè)、參股而不控股的原則,把責(zé)、權(quán)、利捆綁在一起,讓創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的種子在寬松的環(huán)境中自由成長。

中國科學(xué)院重慶研究院通過改變?nèi)藛T結(jié)構(gòu),使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)更好轉(zhuǎn)型。首先,鼓勵(lì)在職科技人員走向市場,著力打造研究和產(chǎn)業(yè)兩支隊(duì)伍,在科研戰(zhàn)線和經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)線并肩作戰(zhàn),并為科研人員搭建了風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)平臺。對于那些申請留職創(chuàng)業(yè)或離職創(chuàng)業(yè)的科研人員,只要符合成果轉(zhuǎn)化范圍的,同等享有參加職稱評聘、崗位等級晉升、按年度調(diào)整薪級工資的權(quán)利,而且三年內(nèi)可要求返回該院工作,按照不低于原職級、薪酬的原則重新聘用。其次,在人才引進(jìn)方面,中國科學(xué)院重慶研究院敞開大門,創(chuàng)新用人。成果產(chǎn)業(yè)化需要市場、生產(chǎn)管理、社會(huì)資本、政策環(huán)境等諸多要素介入,采用全員聘用、雙跨聘用和留職離職創(chuàng)業(yè)三種方式,不拘一格使用人才,推動(dòng)研究院聚集海內(nèi)外人才建設(shè)國家科技的創(chuàng)新中心和創(chuàng)新平臺。再次,中國科學(xué)院重慶研究院用“股權(quán)+現(xiàn)金”的方式進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì),技術(shù)成果所占股權(quán)的50%獎(jiǎng)勵(lì)給成果完成人,成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)金收益40%以上獎(jiǎng)勵(lì)給技術(shù)團(tuán)隊(duì)。除技術(shù)團(tuán)隊(duì)以外,全院員工還可在一定程度上享受成果轉(zhuǎn)化帶來的收益。中國科學(xué)院重慶研究院主要采取知識產(chǎn)權(quán)入股、員工眾籌、團(tuán)隊(duì)自籌、整合資源等方式辦企業(yè),推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化[3]。

4 武漢市農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的對策

4.1 激發(fā)創(chuàng)新主體積極性,提高農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化水平

科技人員的積極性是科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的基礎(chǔ)要素,長期以來產(chǎn)權(quán)不明晰、激勵(lì)不明確是制約科技成果轉(zhuǎn)化的主要障礙。為增強(qiáng)農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化有效供給,一要加快建立農(nóng)業(yè)科研單位科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化績效評價(jià)和年度報(bào)告制度[4],將科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化情況作為對單位考核和支持的重要依據(jù),要重視科技成果轉(zhuǎn)化中的股權(quán)激勵(lì)問題,制定合理的股權(quán)分配制度激勵(lì)科技人員參與科技成果轉(zhuǎn)化的積極性;二要進(jìn)一步細(xì)化科技人員離崗創(chuàng)業(yè)或到企業(yè)兼職的規(guī)定,在全社會(huì)全行業(yè)營造鼓勵(lì)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的文化氛圍;三要組建技術(shù)轉(zhuǎn)移職業(yè)群體,技術(shù)轉(zhuǎn)移職業(yè)群體在全世界范圍內(nèi)尚處于起步階段,其從業(yè)人員分布于知識產(chǎn)權(quán)中介機(jī)構(gòu)、生產(chǎn)性企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)等行業(yè)內(nèi)。中國技術(shù)成果轉(zhuǎn)移事業(yè)尚處于探索階段,高校和科研院所的農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化嚴(yán)重缺乏技術(shù)轉(zhuǎn)移專業(yè)人員,且沒有形成任何激勵(lì)機(jī)制留住人才,要通過制度設(shè)計(jì)促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移職業(yè)群體和共同體的形成。

4.2 融入技術(shù)交易市場,實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)科技成果交易、轉(zhuǎn)化

一要利用湖北省以武漢市為中心建設(shè)國家技術(shù)轉(zhuǎn)移中部中心契機(jī),搭建武漢市農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)投融資綜合服務(wù)平臺、農(nóng)業(yè)科技金融創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)服務(wù)平臺、農(nóng)業(yè)技術(shù)經(jīng)濟(jì)培育中心、農(nóng)業(yè)技術(shù)交易網(wǎng)絡(luò)平臺,進(jìn)一步完善武漢市農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的配套服務(wù)功能,強(qiáng)化武漢市農(nóng)業(yè)科技同經(jīng)濟(jì)對接、農(nóng)業(yè)創(chuàng)新成果同產(chǎn)業(yè)對接;二要組建專業(yè)化技術(shù)經(jīng)紀(jì)人隊(duì)伍,專業(yè)化技術(shù)經(jīng)紀(jì)人隊(duì)伍是成果的有效“推銷員”,將農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化領(lǐng)軍人才納入創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才引進(jìn)培養(yǎng)計(jì)劃,推動(dòng)有條件的高校設(shè)立相關(guān)課程,培育專業(yè)化技術(shù)經(jīng)紀(jì)人隊(duì)伍;三要借鑒國際專利池運(yùn)營的經(jīng)驗(yàn)和大型項(xiàng)目知識產(chǎn)權(quán)共享的經(jīng)驗(yàn),并制定促進(jìn)國內(nèi)專利組合或?qū)@亟ㄔO(shè)的政策,以降低科技成果轉(zhuǎn)化的交易成本,提高農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化效率;四要借鑒工業(yè)技術(shù)研究院的模式,采取高校和研究院出成果、政府出現(xiàn)金共同作為出資形成一個(gè)公司制的農(nóng)業(yè)類科學(xué)技術(shù)研究院,支持企業(yè)與高校、科研院所構(gòu)建一批產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟,協(xié)同開展合作研發(fā)、中試熟化、應(yīng)用推廣及標(biāo)準(zhǔn)制定等。

4.3 落實(shí)成果評估問題,加快農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力

以市場和需求牽引的分類評價(jià)體系,是高校和科研院所科技成果轉(zhuǎn)化成功的秘訣之一??萍汲晒?xiàng)目出來后存在信息不對稱問題,還有科技成果評估難、交易難等問題,沒有統(tǒng)一的評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、沒有科學(xué)的定價(jià)機(jī)制,難以準(zhǔn)確評估。由此延伸的還有服務(wù)體系建設(shè)問題,比如提供精準(zhǔn)的高端成果轉(zhuǎn)化服務(wù)機(jī)構(gòu)的能力建設(shè)等。另外,一些跨地方的資源,由于不開放導(dǎo)致一些服務(wù)不能深入進(jìn)行投入等問題。為此,一要讓市場之手進(jìn)一步活起來,充分運(yùn)用眾創(chuàng)、眾包、眾扶、眾籌等基于互聯(lián)網(wǎng)的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)新理念新機(jī)制,發(fā)揮好企業(yè)家才能和市場在配置科技創(chuàng)新資源中的決定性作用[5];二要打破“國有資產(chǎn)流失”的鎖鏈,建立科研機(jī)構(gòu)、高校科技成果D移轉(zhuǎn)化績效評估體系,推動(dòng)創(chuàng)新資源向創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)者開放。

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[3] 丁 佳.主動(dòng)出擊促科技成果“落地開花”――中科院正式啟動(dòng)“促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化專項(xiàng)行動(dòng)”[N].中國科學(xué)報(bào),2016-04-05(1).

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French等[7]最早發(fā)現(xiàn)投資領(lǐng)域地理親近現(xiàn)象,將其稱為本國偏好之謎,即投資者將大部分資金投資于自己所在國家的資本市場。之后,這種偏好和投資行為的關(guān)系受到越來越多學(xué)者的關(guān)注。Coval等最早將對本國偏好的研究轉(zhuǎn)移到本地偏好研究上,研究結(jié)果表明美國的共同基金傾向于選擇那些公司總部與基金總部離得比較近的公司,尤其是小的、生產(chǎn)非貿(mào)易品、高財(cái)務(wù)桿杠的公司。Lener[9]發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)投資家更可能擔(dān)任地理臨近企業(yè)的董事會(huì)成員;Sorenson等[10]認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)的作用體現(xiàn)在兩個(gè)方面,一方面是投資發(fā)生前的機(jī)會(huì)識別和評估目標(biāo)企業(yè),另一方面是投資發(fā)生后對受資企業(yè)進(jìn)行監(jiān)督、輔助和提供管理咨詢,這兩項(xiàng)活動(dòng)的有效開展均依賴于風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)與目標(biāo)企業(yè)之間的空間臨近;Kolympiris等[11]運(yùn)用擴(kuò)展的空間自回歸模型(spatialautogressive,SAR)對美國生物技術(shù)企業(yè)與風(fēng)險(xiǎn)資本的空間共生進(jìn)行研究,發(fā)現(xiàn)在控制風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)特征和風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)所在地特征以及生物技術(shù)企業(yè)相關(guān)特征后,生物技術(shù)企業(yè)10英里半徑范圍內(nèi)的風(fēng)投機(jī)構(gòu)越多,生物技術(shù)企業(yè)的融資金額也越多。學(xué)者們對于影響地理親近程度的因素多是從風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)的特征展開的,聲譽(yù)良好的[5]、擁有廣泛投資網(wǎng)絡(luò)的[5,12]、規(guī)模較大的和專注于晚期階段的機(jī)構(gòu)[13]更可能進(jìn)行遠(yuǎn)距離投資,當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)投資者經(jīng)驗(yàn)不足[6]、作為主導(dǎo)投資者[5-6]或者單獨(dú)投資者[5]、分階段投資、專注于高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)[5]和早期階段投資[13]使風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)更傾向于近距離投資,有政府背景的風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)其投資地域更窄[14]。Jskelinen等[15]通過對跨境風(fēng)險(xiǎn)投資退出的研究,發(fā)現(xiàn)投資網(wǎng)絡(luò)有助于減輕距離效應(yīng)和本地投資偏好,網(wǎng)絡(luò)距離影響信息的傳遞和質(zhì)量,間接聯(lián)系有助于機(jī)會(huì)識別,而直接聯(lián)系有助于質(zhì)量評估。另外,風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)所處環(huán)境也會(huì)影響地理親近的重要性。Christensen[16]研究發(fā)現(xiàn),在風(fēng)險(xiǎn)投資行業(yè)誕生的第一階段,隨著競爭的加劇,風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)會(huì)進(jìn)行遠(yuǎn)距離投資以尋求有利的投資機(jī)會(huì),但競爭的進(jìn)一步加劇使風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)再次選擇近距離投資;Cumming等[5]研究發(fā)現(xiàn),本地創(chuàng)業(yè)企業(yè)的增加會(huì)增加風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)的本地偏好,而本地投資機(jī)構(gòu)之間競爭太激烈則會(huì)減少投資機(jī)構(gòu)的本地偏好。學(xué)者們進(jìn)一步研究地理親近對風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)績效的影響,但有不同發(fā)現(xiàn)。Cumming等[5]研究發(fā)現(xiàn),風(fēng)險(xiǎn)投資的本地偏好帶來了更好的投資績效;Chen等[12]研究發(fā)現(xiàn),位于風(fēng)險(xiǎn)資本中心的投資機(jī)構(gòu)投資業(yè)績會(huì)更好,而這種優(yōu)良的業(yè)績源于遠(yuǎn)距離投資。中國對于投資活動(dòng)的地理親近研究主要集中在股票市場[17-19]。從空間的角度看,關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)投資地理集聚的研究較多[20-22],關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)投資地理親近的研究較少。王謙等[23]對風(fēng)險(xiǎn)投資的地理親近進(jìn)行研究,但采用的是英、德兩國風(fēng)險(xiǎn)投資活動(dòng)的相關(guān)數(shù)據(jù);李嚴(yán)等[24]將投資地域作為投資策略之一進(jìn)行研究,發(fā)現(xiàn)機(jī)構(gòu)高管團(tuán)隊(duì)中具有海外經(jīng)歷和金融行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的成員越多或具有理工類教育背景的成員越少,機(jī)構(gòu)投資的地域范圍越廣。以上研究分別對風(fēng)險(xiǎn)投資的地理親近是否存在、原因及結(jié)果分別進(jìn)行研究,但針對的都是風(fēng)險(xiǎn)投資比較發(fā)達(dá)的國家,采用中國風(fēng)險(xiǎn)投資事件相關(guān)數(shù)據(jù)直接針對地理親近進(jìn)行研究的比較少。本研究利用2010年至2012年中國風(fēng)險(xiǎn)投資事件的相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析,探索中國風(fēng)險(xiǎn)投資的地理親近對交易達(dá)成可能性的影響,并對影響兩者關(guān)系的調(diào)節(jié)因素進(jìn)行研究。

2研究假設(shè)

2.1空間距離對投資可能性的影響

從理論的角度看,風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)是委托方,受資企業(yè)則為方,雙方的信息不對稱和利益沖突就會(huì)產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí),風(fēng)險(xiǎn)資本往往投資于初創(chuàng)的、高新技術(shù)企業(yè),這些企業(yè)的發(fā)展存在較高的不確定性,相應(yīng)地投資風(fēng)險(xiǎn)較高。為了減輕風(fēng)險(xiǎn),投資機(jī)構(gòu)與受資企業(yè)要進(jìn)行頻繁的溝通,監(jiān)督和參與企業(yè)經(jīng)營管理,幫助企業(yè)解決經(jīng)營發(fā)展和資本運(yùn)作中的問題,這也是風(fēng)險(xiǎn)投資與被動(dòng)投資的不同之處。風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)對其所在地附近的企業(yè)進(jìn)行投資,能夠使這種管理和監(jiān)督更加便捷[9-10]。隨著空間距離的增加,風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)對受資企業(yè)進(jìn)行監(jiān)督及提供管理支持的能力減弱,所以風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)更傾向于選擇近距離投資。根據(jù)交易成本理論[25],締約雙方有限的分析能力和信息處理能力導(dǎo)致有限理性,交易成本的大小可以用來評估備選交易。風(fēng)險(xiǎn)投資的交易成本包括投資前的信息獲取成本、談判成本和投資發(fā)生后的監(jiān)督成本。一般來說,風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)與受資企業(yè)之間空間臨近時(shí),首次接觸的機(jī)率更大,雙方接觸所需的努力和花費(fèi)會(huì)更低,交易達(dá)成的可能性會(huì)增大。另外,風(fēng)險(xiǎn)投資運(yùn)作往往需要律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)和投資銀行等相關(guān)專業(yè)機(jī)構(gòu)提供配套服務(wù),若風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)與其所在地的上述專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)建立長期合作關(guān)系,對其所在地區(qū)的企業(yè)進(jìn)行投資就可以降低交易成本。盡管通信技術(shù)的發(fā)展和應(yīng)用使溝通成本下降,但投資者與企業(yè)家之間面對面的溝通仍非常重要[9]。此外,風(fēng)險(xiǎn)投資市場普遍存在非完全公開信息,這類信息往往通過非正式渠道進(jìn)行傳播且與人際網(wǎng)絡(luò)相關(guān),由于社會(huì)網(wǎng)絡(luò)往往是區(qū)域性的,所以風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)能夠更容易地獲取本地目標(biāo)企業(yè)的非完全公開信息。總之,隨著空間距離的增加,風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)的交易成本也會(huì)相應(yīng)增加。根據(jù)行為金融理論,風(fēng)險(xiǎn)投資家非完全理性,存在相似性偏好[26]和過度自信[27]。Zacharakis等[27]認(rèn)為過度自信會(huì)阻止風(fēng)險(xiǎn)投資家不斷學(xué)習(xí)和改進(jìn)決策過程。風(fēng)險(xiǎn)投資家不僅能夠更容易獲得本地創(chuàng)業(yè)企業(yè)的信息,也對本地受資企業(yè)的增值活動(dòng)更有信心。因此,風(fēng)險(xiǎn)投資家會(huì)傾向于投資本地企業(yè),而減少外地投資目標(biāo)的搜尋努力。綜上所述,本研究提出假設(shè)。H1隨著風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)與受資企業(yè)之間空間距離的增加,投資交易達(dá)成的可能性會(huì)降低。

2.2空間距離影響投資達(dá)成可能性的調(diào)節(jié)因素

空間距離與風(fēng)險(xiǎn)投資交易達(dá)成可能性之間的關(guān)系可能受到投資事件的特征和風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)特征的影響,本研究考慮交易規(guī)模和機(jī)構(gòu)投資經(jīng)驗(yàn)對地理親近重要性的影響。風(fēng)險(xiǎn)投資家的差旅費(fèi)用以及交易成本與交易規(guī)模不成比例關(guān)系,即使是非常小的投資金額,在投資發(fā)生前和投資發(fā)生后的諸多溝通會(huì)議都是必要的。因此,對于小額投資的交易來說,地理接近可以減少交易成本。此外,投資金額較小意味著受資企業(yè)尚不太成熟,公司創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)經(jīng)驗(yàn)不足,投資機(jī)構(gòu)只是試探性投資。因此,與成熟的公司相比,這些企業(yè)需要投資機(jī)構(gòu)提供更多的非資金支持來幫助企業(yè)成長。對于交易金額較小的投資來說,地理親近對交易達(dá)成的影響更為重要。然而,一筆大額投資對投資組合的整體表現(xiàn)具有更大的影響,風(fēng)險(xiǎn)投資家會(huì)更加頻繁地監(jiān)督這些大額投資交易,以降低風(fēng)險(xiǎn),這意味著地理接近對較大規(guī)模的交易具有更重要的影響。綜上所述,本研究提出假設(shè)。H2交易規(guī)模對空間距離與風(fēng)險(xiǎn)投資達(dá)成可能性之間關(guān)系的調(diào)節(jié)作用呈倒U形,即這種關(guān)系開始表現(xiàn)為較弱的反向關(guān)系,隨著交易規(guī)模達(dá)到一定的臨界值后,表現(xiàn)為較強(qiáng)的反向關(guān)系。風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)的經(jīng)驗(yàn)可能影響地理親近的重要性,風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)所管理資金的增長幾乎全部來自于投資者的新資本注入,歷史投資業(yè)績好的風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)會(huì)吸引到更多的資本注入[13]。管理資產(chǎn)規(guī)模大的風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu),往往積累了更多的成功投資經(jīng)驗(yàn),相應(yīng)地?fù)碛懈鼜?qiáng)的機(jī)會(huì)識別和增值能力。某些經(jīng)驗(yàn)和能力不僅在近距離投資時(shí)有效,在遠(yuǎn)距離投資時(shí)也同樣發(fā)揮積極作用,經(jīng)驗(yàn)豐富的風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)更可能進(jìn)行遠(yuǎn)距離投資。另外,風(fēng)險(xiǎn)資本機(jī)構(gòu)在不斷積累投資經(jīng)驗(yàn)的同時(shí)也編織了聯(lián)合投資網(wǎng)絡(luò),經(jīng)驗(yàn)豐富的風(fēng)險(xiǎn)資本機(jī)構(gòu)的聲譽(yù)可能會(huì)更高,他們擁有更廣泛的聯(lián)合投資網(wǎng)絡(luò)。聯(lián)合投資網(wǎng)絡(luò)能促進(jìn)信息傳播,從而擴(kuò)展交易的空間半徑,位于網(wǎng)絡(luò)中心位置的風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)更頻繁地進(jìn)行遠(yuǎn)距離投資[10]。綜上所述,本研究提出假設(shè)。H3風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)的經(jīng)驗(yàn)對空間距離與投資交易達(dá)成可能性之間的反向關(guān)系具有調(diào)節(jié)作用,即隨著風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)經(jīng)驗(yàn)的增加而呈更弱的反向關(guān)系。

3數(shù)據(jù)和方法

3.1數(shù)據(jù)來源

數(shù)據(jù)來自于投中集團(tuán)的CVSource數(shù)據(jù)庫,從該數(shù)據(jù)庫中收集2010年至2012年中國大陸的風(fēng)險(xiǎn)投資交易事件。初步搜集樣本期內(nèi)投資交易事件的數(shù)據(jù)共4983條,將投資額、管理資金、企業(yè)所在地和投資機(jī)構(gòu)位置未知的事件剔除;如果受資企業(yè)接受多輪投資,則按多次計(jì)算;在聯(lián)合投資的情況下,所參與的投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行的投資事件均分開計(jì)入。最終得到623家風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)對1020家企業(yè)進(jìn)行的2973輪風(fēng)險(xiǎn)投資交易事件。

3.2變量的選擇和度量

3.2.1被解釋變量

以投資事件是否發(fā)生作為被解釋變量,實(shí)際發(fā)生的投資事件取值為1,匹配的投資事件取值為0。

3.2.2解釋變量

(1)風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)與受資企業(yè)之間的距離本研究主要考慮風(fēng)險(xiǎn)投資的地理親近,所以選擇風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)與受資企業(yè)之間的距離作為重要的解釋變量,該數(shù)據(jù)通過百度地圖的測距工具獲得。(2)風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)與受資企業(yè)是否位于同一省份除運(yùn)用空間距離外,本研究還以風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)與受資企業(yè)是否位于同一省份度量地理親近,從而驗(yàn)證結(jié)論的可靠性。(3)交易規(guī)模用投資金額衡量交易規(guī)模。對于聯(lián)合投資的事件,若交易事件中投資額未知,則假設(shè)在同一輪融資中各風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)的投資金額相同,即將總投資額進(jìn)行均分;若總投資額未知,而其中一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)的投資額已知,則假設(shè)其他風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)的投資金額與其相同。交易事件中涉及的投資額若為外幣,按投資日期的匯率,運(yùn)用OANDA匯率換算器統(tǒng)一單位為10億人民幣。(4)風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)的經(jīng)驗(yàn)與Lutz等[6]的研究一致,用風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)管理的資產(chǎn)規(guī)模衡量風(fēng)險(xiǎn)資本家的經(jīng)驗(yàn)。交易事件中涉及的管理資產(chǎn)若為外幣,同樣運(yùn)用OANDA匯率換算器統(tǒng)一單位為人民幣。

3.2.3控制變量

Guo等[28]以中國制造類企業(yè)為研究對象,發(fā)現(xiàn)外資風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)比中資風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)的增值效應(yīng)更大。風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)的類型也可能會(huì)影響其投資地域的分布,所以將其作為一個(gè)控制變量。盡管在匹配過程中已經(jīng)考慮了企業(yè)所處發(fā)展階段、所屬行業(yè)以及投資事件發(fā)生的年份和投資金額,但為了控制同一組別內(nèi)不同發(fā)展階段、不同所屬行業(yè)的影響,將種子期、成熟期和高科技產(chǎn)業(yè)3個(gè)啞變量作為控制變量引入模型??紤]目前中國產(chǎn)業(yè)發(fā)展的狀況,并參考CVSource數(shù)據(jù)庫行業(yè)分類、《高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理辦法》、《國家重點(diǎn)支持的高新技術(shù)領(lǐng)域》和《高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理工作指引》確定高科技產(chǎn)業(yè)。為了控制風(fēng)險(xiǎn)資本市場環(huán)境的變化,考慮投資交易發(fā)生前1年中國風(fēng)險(xiǎn)資本籌資總額和投資交易發(fā)生當(dāng)年的風(fēng)險(xiǎn)資本投資總額兩個(gè)控制變量,從中國風(fēng)險(xiǎn)投資研究院(CVCRI)披露的中國風(fēng)險(xiǎn)投資行業(yè)報(bào)告中查找各年的風(fēng)險(xiǎn)資本籌資總額和投資總額數(shù)據(jù)。表1給出回歸分析中用到的所有變量定義。

3.3配伍設(shè)計(jì)及匹配過程

為了探討空間距離對風(fēng)險(xiǎn)投資達(dá)成可能性的影響,為樣本中每一個(gè)受資企業(yè)都匹配了一個(gè)從其他風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)處獲得融資的企業(yè),在選擇匹配企業(yè)時(shí)盡量選擇與實(shí)際發(fā)生融資的企業(yè)在融資年份、發(fā)展階段、所屬行業(yè)和投資金額方面具有可比性的企業(yè)。匹配過程是基于投資年份、企業(yè)發(fā)展階段、所屬行業(yè)和投資金額進(jìn)行的,表2給出匹配過程。第1步,同時(shí)滿足投資年份、企業(yè)發(fā)展階段、所屬行業(yè)和投資金額的限制條件,投資金額上、下浮動(dòng)幅度設(shè)定為25%,通過第一步匹配了1607個(gè)企業(yè),占總樣本的54.053%;第2步,去掉投資金額的限制條件,滿足其他3個(gè)限制條件即可,匹配了1065個(gè)企業(yè),占總樣本的35.822%;第3步,將企業(yè)所屬CVSource數(shù)據(jù)庫中二級行業(yè)分類放寬為一級行業(yè)分類,即在一級行業(yè)分類中匹配,匹配了259個(gè)企業(yè),占總樣本的8.712%;第4步,去掉發(fā)展階段相同這一限制條件,匹配了42個(gè)企業(yè),占總樣本的1.413%。至此,對2973個(gè)投資交易事件中的投資機(jī)構(gòu)均匹配了一個(gè)質(zhì)量相似、從其他風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)處獲得融資的企業(yè),樣本總量變?yōu)?946個(gè)。通過以匹配條件為基礎(chǔ)的樣本選擇程序[29],構(gòu)建沒有實(shí)際發(fā)生但與實(shí)際交易具有可比性的控制樣本,控制樣本中的企業(yè)從其他風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)獲得投資,因此實(shí)際發(fā)生的樣本與控制組之間受資企業(yè)的質(zhì)量應(yīng)該并不存在差異。此外,這種方法可消除遺漏變量和內(nèi)生性變量的影響。

4結(jié)論