導(dǎo)語：如何才能寫好一篇微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)最基本假設(shè)，這就需要搜集整理更多的資料和文獻(xiàn)，歡迎閱讀由公務(wù)員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

關(guān)鍵詞 微觀經(jīng)濟(jì)學(xué) 教學(xué)方法 趣味性 教學(xué)效果

中圖分類號：G642 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)是高校教育中經(jīng)濟(jì)管理專業(yè)的核心課程，是一門兼具理論性實(shí)踐性、科學(xué)性、藝術(shù)性的應(yīng)用學(xué)科，該課程從最基本的微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)知識入手，了解和分析生活中出現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，使學(xué)生樹立正確科學(xué)的現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)管理理念，為日后的課程學(xué)習(xí)打下堅實(shí)的基礎(chǔ)，也為學(xué)生就業(yè)、創(chuàng)業(yè)打下堅實(shí)的理論和實(shí)踐基礎(chǔ)。

1微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)課教學(xué)程存在的問題

1.1課程難度大

微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)是以單個經(jīng)濟(jì)單位為研究對象，通過研究社會中單個經(jīng)濟(jì)個體的經(jīng)濟(jì)行為以及相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)變量的單項數(shù)值，來解決社會資源分配的合理問題。存在著大量的基礎(chǔ)概念、經(jīng)濟(jì)理論、經(jīng)濟(jì)模型及分析方法，只靠傳統(tǒng)的灌輸式授課不能達(dá)到良好的教學(xué)效果，龐大的課程體系和分析方法容易使學(xué)生望而生畏，造成厭學(xué)的負(fù)面情緒。另一方面，在市場供需分析、消費(fèi)者行為分析、生產(chǎn)者行為分析、成本分析等章節(jié)中出現(xiàn)大量的圖形及經(jīng)濟(jì)數(shù)學(xué)知識，對于數(shù)學(xué)程度參差不齊的同學(xué)們來說難度較大，特別是多個章節(jié)中出現(xiàn)了導(dǎo)數(shù)的運(yùn)用，數(shù)學(xué)程度的高低直接影響了微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的教學(xué)效果，數(shù)學(xué)基礎(chǔ)不扎實(shí)的同學(xué)在學(xué)習(xí)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中一知半解，會產(chǎn)生厭學(xué)情緒。

1.2案例脫軌

微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)這門課程的特點(diǎn)是概念多、理論多、模型多，學(xué)習(xí)起來比較枯燥，因此單純的理論講解起不到理想的效果。教學(xué)方法方面要注重案例分析來引導(dǎo)學(xué)生。隨著數(shù)字化、信息化時代的來臨，學(xué)生接受到大量豐富的信息，如果案例不能貼近時代特征，教師不重視案例的適用性、適用性，沒有根據(jù)教學(xué)內(nèi)容精選出與時俱進(jìn)的典型案例，學(xué)生接收到生硬的老舊案例達(dá)不到最好的學(xué)習(xí)效果。同時，微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)作為西方經(jīng)濟(jì)學(xué)最重要的理論體系之一，是在資本主義產(chǎn)生和發(fā)展的過程中形成的，在課本的案例教學(xué)中大多是西方國家的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，學(xué)生在認(rèn)知層面上缺乏興趣，也不容易接受。

1.3學(xué)生缺乏對經(jīng)濟(jì)的認(rèn)識、意見分歧多

微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)這門課程是以西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中的微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)理論作為主要教學(xué)內(nèi)容。學(xué)生以對中國經(jīng)濟(jì)初步認(rèn)識的眼光看待西方資本主義經(jīng)濟(jì)學(xué)理論難免會存在意識偏差，往往得出錯誤的結(jié)論。而經(jīng)濟(jì)學(xué)本身就是一門百花齊放的社會科學(xué)，分歧爭議貫穿歷史的各個階段，學(xué)生們的觀察角度、側(cè)重點(diǎn)、假設(shè)不同，都會得出不同的結(jié)論。

2微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)教學(xué)改革建議

2.1合理安排課程，把握微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)基本內(nèi)容體系

2.1.1分專業(yè)選擇授課難度

微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的內(nèi)容繁多是不爭的事實(shí)，授課教師要根據(jù)不同的專業(yè)對課程的授課有不同的偏重，如對于經(jīng)濟(jì)類專業(yè)的學(xué)生，授課內(nèi)容可以更深入、讓學(xué)生了解詳細(xì)的推導(dǎo)過程，而對于管理類專業(yè)的學(xué)生，可以把復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論表述得簡單易懂，聯(lián)系學(xué)生的日常生活，對經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象和經(jīng)濟(jì)問題達(dá)成廣泛共識。

2.1.2理清微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)內(nèi)容體系

微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的是居民、廠商和資源擁有者的經(jīng)濟(jì)行為，教學(xué)的主要內(nèi)容包括消費(fèi)者行為、生產(chǎn)者行為、供求均衡、廠商均衡與收入的分配等，要重視內(nèi)容的聯(lián)系和統(tǒng)一，把知識點(diǎn)串聯(lián)起來，掌握微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本框架，便于學(xué)生對知識的理解。同時，在授課中強(qiáng)調(diào)學(xué)習(xí)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的作用，運(yùn)用探究式的教學(xué)方法，為學(xué)生提供機(jī)會提出問題，自由討論，把握經(jīng)濟(jì)問題，抓住熱點(diǎn)話題，不能強(qiáng)迫學(xué)生死記硬背，而是側(cè)重知識的理解，培養(yǎng)解決問題的邏輯。

2.2實(shí)施案例教學(xué)

2.2.1實(shí)時更新案例

案例教學(xué)法的運(yùn)用是否能達(dá)到預(yù)期效果的關(guān)鍵因素之一在于案例的選取。隨著信息時代的來臨，學(xué)生接受信息的渠道越來越多元化，微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)教師在案例教學(xué)的實(shí)施中也有了更多的選擇。在教學(xué)中，教師要與時俱進(jìn)，尋找身邊的經(jīng)濟(jì)熱點(diǎn)話題與學(xué)生進(jìn)行探討，讓學(xué)生對微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)生興趣，例如，在教授消費(fèi)者行為章節(jié)的時候可以選擇當(dāng)前熱點(diǎn)話題“雙十一”進(jìn)行講解，抓住學(xué)生感興趣的話題，把枯燥的課本知識變?yōu)樯磉厡?shí)實(shí)在在發(fā)生的社會現(xiàn)象的解疑。

2.2.2運(yùn)用翻轉(zhuǎn)課堂

在微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的教學(xué)中，學(xué)生不能被動地接受知識，而是要在教師的引導(dǎo)下進(jìn)行翻轉(zhuǎn)課堂，充分發(fā)揮主觀能動性，通過查閱網(wǎng)絡(luò)、書籍和小組討論等方式分析社會熱點(diǎn)問題，在課堂上，教師有更多時間與學(xué)生進(jìn)行探討、交流，讓學(xué)生參與到課堂當(dāng)中，培養(yǎng)學(xué)生發(fā)現(xiàn)問題、分析問題、解決問題的能力，同時樹立自信，肯定自我價值。

2.3探索科學(xué)的課程考核方式

微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)教學(xué)改革的最終目的是提高教學(xué)質(zhì)量。對學(xué)生而言，課程考核是衡量教學(xué)效果最直接的途徑。教師在設(shè)計考核方式時，建議把日常教學(xué)中的案例教學(xué)、探究式教學(xué)納入考核范圍，使考核方式更加科學(xué)有效，而不是采用單一的閉卷考試的方式進(jìn)行考核。加大考勤、課堂發(fā)言、小組討論等平時成績的占比，促使學(xué)生注重日常的積累，鞏固所學(xué)知識。

參考文獻(xiàn)

[1] 雁.微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)課程教學(xué)改革與實(shí)踐[J].教學(xué)研究，2008（1）.

[2] 任云霞.微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的幾點(diǎn)教學(xué)建議[J].教育教學(xué)論壇，2015（23）.

[3] 魏布誼.工商管理類轉(zhuǎn)而微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)教學(xué)改革探討[J].現(xiàn)代商貿(mào)工業(yè)，2010（17）.

篇2

【論文摘要】 本文綜合微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)說與微觀經(jīng)濟(jì)研究方法，運(yùn)用需求和供給曲線分析歸納經(jīng)濟(jì)單位活動內(nèi)在客觀規(guī)律，提出了微觀經(jīng)濟(jì)進(jìn)深理論和更為實(shí)際的研究方法。

經(jīng)濟(jì)學(xué)是一門科學(xué)，它對人類行為的目的與可以有其他用途的稀缺資源之間的關(guān)系進(jìn)行研究，強(qiáng)調(diào)了資源的稀缺與選擇的問題。人們在生產(chǎn)和生活活動中，必須做出多種多樣的選擇，使絕對稀缺的經(jīng)濟(jì)資源得到充分而有效的合理利用。根據(jù)資源配置與資源利用的不同內(nèi)容，可將經(jīng)濟(jì)學(xué)劃分為微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)和宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)。本文就微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)研究進(jìn)行一些綜合性的探討、論析。

微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對象是個體經(jīng)濟(jì)單位，諸如單個消費(fèi)者、單個生產(chǎn)者、單個市場等。通過研究個體經(jīng)濟(jì)單位的經(jīng)濟(jì)行為和相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)變量單項數(shù)值的決定來說明價格機(jī)制如何解決社會的資源配置問題。價格分析是微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)分析的核心，微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)也被稱為價格理論。在微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中，任何商品的價格都由商品的需求和供給這兩個因素共同決定。需求曲線和供給曲線的應(yīng)用分析，通常被當(dāng)作微觀經(jīng)濟(jì)分析的出發(fā)點(diǎn)，而微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)分析所涉及的經(jīng)濟(jì)變量都是個量，主要從分析單個消費(fèi)者和單個生產(chǎn)者的經(jīng)濟(jì)行為、分析單個市場均衡價格的決定、分析所有單個市場均衡價格的同時決定三個層次上逐步深入的。這種由個別到一般再到全部的總結(jié)、推導(dǎo)，形成了消費(fèi)者行為理論、生產(chǎn)者行為理論和市場結(jié)構(gòu)理論。“合乎理性的人”完全理性、完全信息、完全競爭三個基本假設(shè)是整個微觀經(jīng)濟(jì)研究的前提。兩種分析方法均衡分析包括兩方面的基本含義：一是相對穩(wěn)定，二是相對最佳。各種理論所尋找的最佳答案，最終都是在某種均衡狀態(tài)確定了它。對于邊際分析的方法，要想確定問題的最佳解答，必須考察經(jīng)濟(jì)變量在原有水平即邊際上所發(fā)生的微小變化，以明確事物向最佳狀態(tài)發(fā)展變化的趨勢或方向，直至達(dá)到極值。需求曲線、供給曲線確定單一變量，各種影響因素的分析方法，得到供求定理的過程，以及彈性概念的提出及應(yīng)用都為各種問題的研究、解決提供了便捷的途徑。

需求曲線斜率為負(fù)值、供給曲線斜率為正值是需求曲線和供給曲線的基本特征，它表明了商品的價格和需求量之間成反方向變動的關(guān)系、商品的價格和供給量成同方向變動的規(guī)律。微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中，消費(fèi)者行為和生產(chǎn)者行為相互影響構(gòu)造出了市場的均衡狀態(tài)，需求曲線和供給曲線分別是以消費(fèi)者行為和生產(chǎn)者行為分析作為依據(jù)的。效用論分析需求曲線背后消費(fèi)者的行為，并從中推導(dǎo)出需求曲線，因而效用論也被稱為消費(fèi)者行為理論。分析供給曲線背后生產(chǎn)者的行為理論，從生產(chǎn)者行為的分析中推導(dǎo)出供給曲線。將需求曲線與供給曲線結(jié)合在一起，并將兩者之間的相互作用及結(jié)果表現(xiàn)為產(chǎn)品市場中消費(fèi)者行為和生產(chǎn)者行為相互作用及結(jié)合結(jié)果，即可分析出產(chǎn)品市場的均衡狀態(tài)。

效用是消費(fèi)者對商品滿足自己欲望能力的一種主觀心理評價。運(yùn)用效用論中基數(shù)效用論和邊際效用遞減規(guī)律可分析得出基數(shù)效用論的消費(fèi)者均衡條件，即消費(fèi)者應(yīng)該使自己所購買的各種商品的邊際效用與價格之比相等。運(yùn)用邊際效用遞減規(guī)律和消費(fèi)者效用最大化的均衡條件可推導(dǎo)出單個消費(fèi)者的需求曲線，同時可得出消費(fèi)者剩余的概念，表示一種愿意支付與實(shí)際支付的差額，代表著一種狀態(tài)。效用論的序數(shù)效用論從消費(fèi)者偏好進(jìn)而應(yīng)用無差異曲線細(xì)化分析出消費(fèi)者消費(fèi)行為。應(yīng)用無論在函數(shù)形式上還是在曲線特點(diǎn)上都非常的相似的長期生產(chǎn)理論等產(chǎn)量曲線與消費(fèi)者行為理論中的無差異曲線，再由邊際技術(shù)替代率和預(yù)算線共同推導(dǎo)出序數(shù)效用論消費(fèi)者效用最大化的均衡條件，即所購買兩商品的邊際替代率等于兩商品的價格之比與之對應(yīng)，由等產(chǎn)量曲線和等成本線（企業(yè)預(yù)算線）推導(dǎo)出既定成本條件下產(chǎn)量最大化，既定產(chǎn)量條件下成本最小化和利潤最大化的最優(yōu)生產(chǎn)要素組合；以及原理相對應(yīng)的消費(fèi)者的價格—消費(fèi)曲線、收入—消費(fèi)曲線，生產(chǎn)者的擴(kuò)展線，規(guī)模報酬及規(guī)模報酬曲線，而規(guī)模報酬的變化又是規(guī)模經(jīng)濟(jì)與不經(jīng)濟(jì)的一個特例。商品價格變化所引起的該商品需求量的變化（替代效應(yīng)和收入效應(yīng)），再由單個消費(fèi)者的需求曲線到市場需求曲線，補(bǔ)充了不確定性下消費(fèi)者的行為。生產(chǎn)者行為理論從企業(yè)的本質(zhì)分析各種類型的生產(chǎn)函數(shù)，再由一種可變生產(chǎn)要素的生產(chǎn)函數(shù)分析得出邊際報酬遞減規(guī)律，短期成本變動的決定因素正是邊際報酬遞減規(guī)律，與之對應(yīng)的長期成本可推論出長期生產(chǎn)技術(shù)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)和規(guī)模不經(jīng)濟(jì)是長期平均成本曲線呈U型的決定因素，而長期平均成本曲線的特征又決定了長期邊際成本也呈先降后升的U型特征。長期成本曲線是在短期成本曲線的基礎(chǔ)上不斷調(diào)整規(guī)模，選擇最優(yōu)后推導(dǎo)出來的。

完全競爭市場和非完全競爭市場的內(nèi)容構(gòu)成了市場結(jié)構(gòu)理論。市場論的中心是分析不同類型市場中商品的均衡價格和均衡產(chǎn)量的決定。在各種市場的類型以及劃分市場類型的四個主要因素中，第一市場上廠商的數(shù)目和第二產(chǎn)品的差別程度是最基本的決定因素，第三個因素對價格的控制是第一、二因素的必然結(jié)果，第四個因素進(jìn)出一個行業(yè)的難易程序是第一個因素的延伸。市場的均衡價格和均衡數(shù)量取決于市場的需求曲線和供給曲線。消費(fèi)者追求效用最大化的行為決定了市場的需求曲線，廠商追求利潤最大化的行為決定了市場的供給曲線。收益取決于市場對其商品的需求狀況，成本取決于廠商的生產(chǎn)技術(shù)方面的因素，收益和成本決定了利潤。不同類型的市場對其產(chǎn)品的需求是不同的，完全競爭市場是一種最有效率的市場類型，為其他類型市場的經(jīng)濟(jì)效率分析和評價提供了一個參照對比。完全競爭廠商的短期均衡和供給曲線及行業(yè)的短期供給曲線推導(dǎo)得出完全競爭行業(yè)的長期供給曲線、完全競爭市場的短期均衡和長期均衡。在不完全競爭市場的三種類型中，壟斷市場的壟斷程度最高，寡頭市場居中，壟斷競爭市場最低。

微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心思想即論證市場經(jīng)濟(jì)能夠?qū)崿F(xiàn)有效的資源配置。微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)以需求、供給和均衡為出發(fā)點(diǎn)，通過效用論研究消費(fèi)者追求效用最大化的行為，推導(dǎo)出消費(fèi)者的需求曲線，進(jìn)一步得出市場的需求曲線。生產(chǎn)論、成本論和市場論主要研究生產(chǎn)者追求利潤最大化的行為，推導(dǎo)出生產(chǎn)者的供給曲線，進(jìn)而得出市場的供給曲線，就可以決定市場的均衡價格。完全競爭市場最優(yōu)，壟斷市場最差，而壟斷競爭市場比較接近完全競爭市場，寡頭市場比較接近壟斷市場。在所有個體經(jīng)濟(jì)單位追求各自經(jīng)濟(jì)利益的過程中，一個經(jīng)濟(jì)社會如何在市場價格機(jī)制的作用下實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)資源的配置，是我們要研究的重要問題。

尋求最優(yōu)值是人類經(jīng)濟(jì)生活中的第一宗旨和目標(biāo)，而微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)說和微觀經(jīng)濟(jì)研究是總結(jié)、指導(dǎo)、實(shí)現(xiàn)這一宗旨和目標(biāo)的有效方法和途徑。但是，認(rèn)知和研究的局限性、人類經(jīng)濟(jì)活動的復(fù)雜性、影響因素的多元性，決定了對現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)不能簡單地以帕累托最優(yōu)理想狀態(tài)應(yīng)用“看不見的手”原理去研究、推理每一個家庭都具有一系列反映該家庭對兩種物品的偏好的、向原點(diǎn)突出的無差異曲線及一系列代表生產(chǎn)任何一種產(chǎn)品所需的勞動和其他投入品的有連續(xù)性或平滑的等量曲線，存在經(jīng)濟(jì)中任何一個部門的一系列向上傾斜的供給曲線，存在生產(chǎn)過程中一切投入品的一系列的邊際物質(zhì)產(chǎn)品曲線。我們只有以客觀、辯證、唯物的方法，深入市場經(jīng)濟(jì)社會實(shí)踐，總結(jié)、認(rèn)知市場經(jīng)濟(jì)社會內(nèi)在的運(yùn)行和發(fā)展規(guī)律，反過來指導(dǎo)、推動市場經(jīng)濟(jì)社會健康、有序發(fā)展，方能達(dá)到微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)說和微觀經(jīng)濟(jì)研究的真正初衷。

【參考資料】

[1] 鐘世洪：微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)教程[M].經(jīng)濟(jì)日報出版社，2004.

篇3

【關(guān)鍵詞】供需原理 基本概念 法學(xué)重構(gòu) 供給需求 交叉學(xué)科

【中圖分類號】D912.29 【文獻(xiàn)標(biāo)識碼】A

對經(jīng)濟(jì)學(xué)概念進(jìn)行法學(xué)重構(gòu)的意義

對經(jīng)濟(jì)學(xué)概念進(jìn)行法學(xué)重構(gòu)是經(jīng)濟(jì)學(xué)的法律分析誕生的基礎(chǔ)。經(jīng)濟(jì)學(xué)家推開“科斯之門”走進(jìn)了法學(xué)之后，卻隨手關(guān)上了門。法學(xué)家如何走進(jìn)經(jīng)濟(jì)學(xué)？法學(xué)能否分析經(jīng)濟(jì)學(xué)？經(jīng)濟(jì)學(xué)家用科斯定理告訴法學(xué)家們，效率是一種公平，法學(xué)家們是否能提出逆向“類科斯定理”從而告訴經(jīng)濟(jì)學(xué)家，公平是一種效率？上述三個問題的回答，皆離不開對經(jīng)濟(jì)學(xué)基本概念的法學(xué)理解。美國著名法學(xué)家理查德?波斯納大法官以整個法學(xué)為研究對象撰寫了鴻篇巨制《法律的經(jīng)濟(jì)分析》，實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)學(xué)對法學(xué)的深度交流。然則何時可見以整個經(jīng)濟(jì)學(xué)為研究對象的《經(jīng)濟(jì)學(xué)的法律分析》呢？

對經(jīng)濟(jì)學(xué)概念進(jìn)行法學(xué)重構(gòu)是法學(xué)視野拓寬的必經(jīng)之路。法學(xué)界已對部分原本專屬于經(jīng)濟(jì)學(xué)的概念進(jìn)行了重構(gòu)，比如公司、股票、銀行、壟斷、傾銷以及補(bǔ)貼等。這種對經(jīng)濟(jì)學(xué)專屬概念的重構(gòu)無疑為法律的調(diào)整范圍和法學(xué)的研究領(lǐng)域的拓展奠定了基礎(chǔ)，使得包括商法、經(jīng)濟(jì)法在內(nèi)的諸多法律部門的理論體系得以完善、研究廣度和研究深度得以發(fā)展。但以壟斷為例，壟斷是現(xiàn)代微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中市場問題中不完全競爭范疇里的一種極端形式，①法學(xué)界重構(gòu)了壟斷的概念卻至今未能以法學(xué)視角審視不完全競爭、市場以及微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)。對經(jīng)濟(jì)學(xué)的概念進(jìn)行法學(xué)重構(gòu)并非無意義之事。筆者認(rèn)為，對經(jīng)濟(jì)學(xué)概念的法學(xué)重構(gòu)是將經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象納入到法律調(diào)整和法學(xué)研究的第一步，法學(xué)視野的拓寬非經(jīng)此路不可。諸如失業(yè)、通貨膨脹以及通貨緊縮等問題至今仍不被法學(xué)界認(rèn)為是法律調(diào)整的對象，對其法學(xué)重構(gòu)也被法學(xué)家們認(rèn)為是旁門左道。令人不禁感嘆相較于開放的經(jīng)濟(jì)學(xué)帝國，德沃金的法律帝國是否真的已經(jīng)是封閉的“老大帝國”。法學(xué)的進(jìn)一步發(fā)展固然離不開對原有理論的持續(xù)深入研究，也同樣離不開新研究領(lǐng)域的開辟。對經(jīng)濟(jì)學(xué)中尚未成為法學(xué)研究對象的領(lǐng)域進(jìn)行法學(xué)重構(gòu)具有相當(dāng)?shù)臐摿?，而對?jīng)濟(jì)學(xué)基本概念的重構(gòu)將加快這一進(jìn)程的速度。

經(jīng)濟(jì)學(xué)中的供需基本原理

需求與供給的分析方法是經(jīng)濟(jì)學(xué)家獨(dú)有的思維模式，也是微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要基石?？梢哉f，權(quán)利和義務(wù)的概念對法學(xué)有多大意義，供給和需求的概念對經(jīng)濟(jì)學(xué)就有多么重要。為了能夠清楚地闡釋供需原理中基本概念，有必要先簡單梳理一下供需原理在經(jīng)濟(jì)學(xué)體系中的邏輯位置。

由于任何資源相對于人類欲望的無窮性都是稀缺的，所以社會和個人無時無刻不面臨著選擇，經(jīng)濟(jì)學(xué)所研究的是如何進(jìn)行選擇的問題，所以經(jīng)濟(jì)學(xué)是：“選擇的科學(xué)”。又因為所謂“選擇”所要決定的是三個基本經(jīng)濟(jì)問題，包括生產(chǎn)什么、如何生產(chǎn)和為誰生產(chǎn)。這三個問題統(tǒng)稱為資源配置問題，所以經(jīng)濟(jì)學(xué)又是研究如何分配稀缺資源的科學(xué)。正如美國諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎得主斯蒂格利茨在《經(jīng)濟(jì)學(xué)》中寫道的：“經(jīng)濟(jì)學(xué)研究我們社會中的個人、企業(yè)、政府和其他組織如何進(jìn)行選擇，以及這些選擇如何決定社會資源的使用方式”。在資源配置的方式選擇問題也即經(jīng)濟(jì)制度選擇上，主要有政府主導(dǎo)進(jìn)行資源配置的指令經(jīng)濟(jì)或稱為計劃經(jīng)濟(jì)、以市場規(guī)律自發(fā)調(diào)節(jié)的市場經(jīng)濟(jì)以及市場自發(fā)調(diào)節(jié)與政府適當(dāng)干預(yù)相結(jié)合的混合經(jīng)濟(jì)三種模式。其中混合經(jīng)濟(jì)模式由于兼具計劃經(jīng)濟(jì)與市場經(jīng)濟(jì)的優(yōu)勢，作為現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)為世界主要經(jīng)濟(jì)體所采用。②

現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)之所以能夠起到合理配置資源的作用，主要是依靠“看不見的手”在進(jìn)行調(diào)節(jié)。而這只看不見的手就是價格。市場的運(yùn)行離不開價格機(jī)制，但價格的決定因素從威廉?配第、亞當(dāng)?斯密、大衛(wèi)?李嘉圖的“勞動決定價值”即“單一要素說”到《人口論》的作者馬爾薩斯所秉持的“資本與勞動共同創(chuàng)造價值”即“兩要素說”，而后又經(jīng)歷了無數(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)家的執(zhí)著探索，在“邊際革命”后由梅納德?凱恩斯的老師馬歇爾在《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》中將價格的決定因素概括為供給與邊際效用即需求。

總而言之，在任何一種經(jīng)濟(jì)制度中，都不得不在各種競爭性的用途之間分配稀缺資源。市場經(jīng)濟(jì)利用供給和需求的力量來實(shí)現(xiàn)這個目標(biāo)。供給與需求共同決定了許多不同物品與勞務(wù)的價格，而價格又是引導(dǎo)資源配置的信號。③

法學(xué)視角下的需求與供給

需求。法學(xué)視角下的需求是行使請求權(quán)的意思表示，請求權(quán)指權(quán)利人得請求他人為特定行為的權(quán)利，在權(quán)利體系中居于樞紐之地位，④包括物權(quán)請求權(quán)和債權(quán)請求權(quán)。在經(jīng)濟(jì)學(xué)理論中，所謂需求是在某一時期內(nèi)在某一種價格時消費(fèi)者愿意并且能夠購買的某種商品量。⑤在這一概念中，“商品”應(yīng)做廣義理解，既包括狹義商品即有體物，又包括服務(wù)。雖然每個人需求的種類與數(shù)目各不相同，但是從個體主義方法論的角度來看，需求應(yīng)當(dāng)具有四個特征即：需求的主體必然是特定的，需求必有確定而具體的內(nèi)容，需求必向特定主體提出，需求的目的是為了得到滿足。這與合同法中的要約極為類似。作為合同訂立之必需部分的要約是指一方當(dāng)事人以締結(jié)合同為目的，向?qū)Ψ疆?dāng)事人提出合同條件，希望對方當(dāng)事人接受的意思表示。要約必需是特定人所為的意思表示，必須向相對人發(fā)出，必須具有締結(jié)合同的目的，要約的內(nèi)容必須具體確定。⑥在合同法中，雖然在合同訂立的過程可能出現(xiàn)要約的撤回與撤銷、反要約或者新要約等反復(fù)締約過程，但在合同成立之時的要約內(nèi)容必然是確定的，而要約之內(nèi)容即為要約方行使請求權(quán)的依據(jù)。

總之，因為需求的內(nèi)容等于合同訂立時要約人的要約內(nèi)容，又因為合同訂立時要約人的要約內(nèi)容也即債務(wù)標(biāo)的乃合同履行時債權(quán)人行使請求權(quán)的內(nèi)容，所以需求等于行使請求權(quán)。換而言之，需求即一方當(dāng)事人請求合同相對人依照法律規(guī)定或者合同約定履行一定的作為或者不作為義務(wù)的意思表示。

供給。法學(xué)視角下的供給是履行特定義務(wù)。與需求對應(yīng)，經(jīng)濟(jì)學(xué)中的供給是某一時期內(nèi)在某一種價格時生產(chǎn)者愿意并且能夠生產(chǎn)的某種商品量。與需求不同，在經(jīng)濟(jì)學(xué)上需求只是主觀愿望，而供給則是供給愿望和供給能力統(tǒng)一的結(jié)果，相較于供給愿望而言，供給能力更為重要，供給的范疇小于需求的范疇。而以法學(xué)為視角對供求原理的研究有必要將供給限定在供給能力與供給愿望同時具備的前提下。其意義在于需求僅僅是一種主觀上的意思表示，而供給是意思表示與履行行為的主客觀統(tǒng)一，這將體現(xiàn)在供給在法律概念上與需求的差異。

盡管需求與供給在客觀性上有本質(zhì)不同，但對其研究卻不能分離。正如不存在沒有義務(wù)的權(quán)利一樣，供給方也不能脫離需求方而存在。如前所述，需求即行使請求權(quán)，請求合同相對人依照法律規(guī)定或者合同約定履行一定的作為或者不作為義務(wù)，需求方實(shí)為請求權(quán)人。供給可以被理解為依照法律規(guī)定或者合同約定履行一定的作為或者不作為義務(wù)，供給方實(shí)為義務(wù)人。在微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中，市場經(jīng)濟(jì)中活躍著無數(shù)筆交易。以最基本的買賣行為為例，消費(fèi)者去商場購買電腦則消費(fèi)者是需求方，銷售者是供給方。在經(jīng)過買賣雙方討價還價后買賣合同得以訂立時。買賣合同訂立時消費(fèi)者是請求權(quán)人，銷售者是義務(wù)人，消費(fèi)者得依據(jù)買賣合同請求銷售者轉(zhuǎn)移電腦所有權(quán)而銷售者負(fù)有交付電腦之義務(wù)，買賣合同因消費(fèi)者支付價款而銷售者轉(zhuǎn)移財產(chǎn)權(quán)而履行完畢，消費(fèi)者對電腦的需求因銷售者的供給而滿足。在上述過程中，電腦的銷售者作為供給方實(shí)際提供的是義務(wù)，即轉(zhuǎn)移電腦的財產(chǎn)權(quán)。由上述實(shí)例可知，供給即一方當(dāng)事人按照合同相對人的請求依照法律規(guī)定或者合同約定履行一定的作為或者不作為義務(wù)的意思表示與行為。

法學(xué)視角下的價格變化

價格。法學(xué)視角下的價格是義務(wù)人履行特定義務(wù)的難度?，F(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為價格即物品的貨幣價值，價格代表了消費(fèi)者與廠商愿意交換各自商品的條件，⑦換而言之，價格是一種比率，是買賣雙方就商品的買賣而確定的交換比率。在前文提及買賣電腦的案例中，假設(shè)電腦的標(biāo)價是5000元。由于電腦買賣合同屬于雙務(wù)合同，消費(fèi)者與銷售者互為權(quán)利人和義務(wù)人，消費(fèi)者負(fù)有支付對價的義務(wù)，銷售者負(fù)有轉(zhuǎn)移電腦財產(chǎn)權(quán)的義務(wù)。消費(fèi)者為了滿足購買電腦的需求，也即為了履行支付對價義務(wù)，也即為了得到購買電腦所需的5000元而可能通過付出體力勞動或者腦力勞動的方式，且無論具體方式如何，根據(jù)勞動價值理論他都必然付出了價值5000元的勞動。這價值5000元的勞動就是消費(fèi)者作為買賣合同中義務(wù)人履行給付價款義務(wù)的難度。同理可知，銷售者為了滿足出賣電腦賺取利潤的需求，也即為了履行轉(zhuǎn)移電腦財產(chǎn)權(quán)的義務(wù)也同樣付出了價值5000元的勞動。首先是銷售者的進(jìn)貨成本如果是4000元，為了進(jìn)貨則預(yù)先付出了價值4000元的勞動，而后為了賺取1000元利潤則又付出了進(jìn)修銷售學(xué)習(xí)班、購買相關(guān)書籍以及最重要的時間成本。所以，以價格為媒介，買賣雙方為了履行各自特定義務(wù)或者說支配了對方一定數(shù)量的勞動而付出了相應(yīng)的成本。付出的成本越高，說明義務(wù)越難履行。

均衡價格即合同成立的貨幣表現(xiàn)形式。經(jīng)濟(jì)學(xué)中的均衡價格指的是供給曲線和需求曲線相交時的價格，也就是使供給與需求平衡的價格。⑧如前所述，電腦是貨架上陳列之商品，在大陸法系中視為要約⑨，而買賣雙方對商品的評價可能并不相同所以消費(fèi)者可能講價從而產(chǎn)生新要約。但無論合同訂立過程如何曲折，假設(shè)消費(fèi)者同意在5000元的價位購買這臺電腦，則5000元即是供給與需求的均衡價格。同時，5000元即是買賣合同成立的貨幣表現(xiàn)形式。

供需原理。在以法學(xué)的視角重新界定需求、供給以及價格這三個經(jīng)濟(jì)學(xué)基本概念之后，我們可以進(jìn)一步審視供需原理。供需原理分為三個部分，需求定理、供給定理以及市場均衡。

需求定理。經(jīng)濟(jì)學(xué)中所謂的需求定理是指在其他條件不變時，一種物品的價格上升，對該物品的需求量將減少；一種商品的價格下降，對該商品的需求量將上升。⑩而法學(xué)視角下的需求定理可以概括為：如果義務(wù)人履行特定義務(wù)的難度上升，權(quán)利人行使請求權(quán)的意愿將下降；如果義務(wù)人履行特定義務(wù)的難度下降，權(quán)利人行使請求權(quán)的意愿將上升。

由于買賣行為乃市場經(jīng)濟(jì)最基本的商業(yè)活動，以前文買賣電腦為例仍不失代表性。在前文買賣電腦的案例中，如果電腦的價格從5000元提升至10000元，則可以視為銷售商作為買賣合同中負(fù)有交付財產(chǎn)義務(wù)的義務(wù)人其履行義務(wù)的難度提升。也就是說銷售者在賣出更高價的商品之前付出了更多的勞動，正是包括但不限于這更多的勞動使得銷售者履行給付義務(wù)時變得更加困難。而根據(jù)合同正義原則，在雙務(wù)合同中一方給付與對方給付之間應(yīng)具有等值性，且這種等值性是主觀上的等值，即當(dāng)事人主觀上愿以此給付換取對待給付，即為公平合理，至于客觀上是否等值，在所不問。所以當(dāng)銷售方履行義務(wù)的難度提升時，消費(fèi)者作為雙務(wù)合同的請求權(quán)人同時也是貨幣給付義務(wù)人也要付出更高難度的給付，也就是在購買行為發(fā)生前付出更多的勞動換取貨幣價值。又因為消費(fèi)者作為的請求權(quán)與給付義務(wù)是等值的，給付義務(wù)的難度提升意味著請求權(quán)更難行使，從而導(dǎo)致行使請求權(quán)的意愿下降。

供給定理。經(jīng)濟(jì)學(xué)中所謂的供給定理是在其他條件不變時，一種物品價格上升，該物品的供應(yīng)量下降；一種物品的價格下降，該物品供給量也減少。則法學(xué)視角下的供給定理可以概括為：在其他條件不變時，一種義務(wù)的履行難度上升，該義務(wù)的履行可能性降低；一種義務(wù)的履行難度下降，該義務(wù)的履行可能性上升。這樣的結(jié)論在現(xiàn)實(shí)生活的場域里幾乎是不證自明的。

市場均衡。經(jīng)濟(jì)學(xué)中所謂的市場均衡是指供給和需求的力量會相互作用，產(chǎn)生均衡的價格和均衡的數(shù)量，即市場均衡。市場均衡發(fā)生在需求量與供給量相等的價格水平上，在這一均衡點(diǎn)上，價格既沒有上升，也沒有下降的趨勢，這一點(diǎn)的價格被稱為均衡價格，也即市場出清價格。這意味著所有供給和需求的訂單都已完成，賬面上已經(jīng)出清，需求者和供給者都得到了滿足。法學(xué)視角下市場均衡指的是權(quán)利群的完全行使與義務(wù)群的充分履行。由于市場均衡是市場需求和市場供給的均衡狀態(tài)，而市場需求是個人需求的總和、市場供給是個人供給的總和，在探討市場均衡之前有必要引入兩個概念，權(quán)利群和義務(wù)群。所謂權(quán)利群，指的是不同民事主體在標(biāo)的相同或相關(guān)的合同中依照法律規(guī)定或者合同約定所享有的請求權(quán)之總和。所謂義務(wù)群，指的是不同民事主體在標(biāo)的相同或相關(guān)的合同中依照法律規(guī)定或者合同約定得履行的義務(wù)之總和。權(quán)利群和義務(wù)群的范圍隨研究對象的范圍不同而發(fā)生變化，但在其構(gòu)成中的主體皆具有不特定性，合同標(biāo)的皆相同或相關(guān)的。

在引入權(quán)利群和義務(wù)群概念之后，法學(xué)視角下的市場均衡很容易理解。如前所述，由于需求即行使請求權(quán)的意思表示，且市場需求乃個人需求之和，所以法學(xué)視角下的需求量或稱需求總量等于權(quán)利群。同理，供給量為或稱供給總量等于義務(wù)群。市場均衡發(fā)生在需求量與供給量相等的價格水平上，也就是說市場均衡發(fā)生在權(quán)利群與義務(wù)群相等的義務(wù)履行難度上。在一次具體的交易中，均衡表現(xiàn)為合同當(dāng)事人雙方對于合同所確定的彼此權(quán)利義務(wù)規(guī)定的接受從而訂立合同。在不特定主體對相同或相關(guān)合同標(biāo)的的多次交易中，均衡表現(xiàn)為在義務(wù)人相同履行難度的情況下無數(shù)合同得以訂立。而均衡的實(shí)現(xiàn)，即前述合同內(nèi)容的完全實(shí)現(xiàn)，也即權(quán)利群的完全行使與義務(wù)群的充分履行。

綜上，法學(xué)視角下的需求是行使請求權(quán)，供給是履行特定義務(wù)，價格是義務(wù)人履行特定義務(wù)的難度，市場均衡則是權(quán)利群的完全行使與義務(wù)群的充分履行。對經(jīng)濟(jì)學(xué)概念的法學(xué)重構(gòu)無疑將為法律調(diào)整范圍和法學(xué)研究領(lǐng)域的拓展奠定基礎(chǔ)，使得更多的法律部門之理論體系得以完善、研究廣度和研究深度得以發(fā)展。

（作者分別為東北師范大學(xué)政法學(xué)院碩士研究生，東北師范大學(xué)政法學(xué)院教授）

【注釋】

①②⑦⑧[美]保羅?薩繆爾森，威廉?諾德豪斯：《微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)》，蕭琛譯，北京：人民郵電出版社，2008年，第145頁，第7頁，第23頁，第47頁，第46～47頁。

③⑩[美]曼昆：《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》，梁小民、梁礫譯，北京大學(xué)出版社，2009年，第93頁，第73頁，第79頁。

④梁慧星：《民法總論》，北京：法律出版社，2011年，第73頁。

⑤梁小民：《經(jīng)濟(jì)學(xué)是什么》，北京大學(xué)出版社，2001年，第23頁。

⑥崔建遠(yuǎn)：《合同法》，北京：法律出版社，2010年，第43頁。

⑨陳自強(qiáng)：《民法講義?I?契約之成立與生效》，北京：法律出版社，2002年，第60頁。

篇4

一、財經(jīng)類高?！袄硇匀思僭O(shè)”的課程建設(shè)背景

(一)財經(jīng)類高校經(jīng)濟(jì)學(xué)類學(xué)科教育現(xiàn)狀

財經(jīng)類高校是以財經(jīng)類專業(yè)為主的院校，學(xué)校絕大部分本科專業(yè)都以經(jīng)濟(jì)學(xué)為必修課程，同時，學(xué)校會根據(jù)自身的財經(jīng)特色面向其他非經(jīng)濟(jì)管理類專業(yè)學(xué)生開設(shè)財經(jīng)類課程的系列選修課，可以說，在財經(jīng)類高校，經(jīng)濟(jì)學(xué)課程的教學(xué)覆蓋面非常廣。例如，南京某高校經(jīng)濟(jì)學(xué)院經(jīng)濟(jì)學(xué)專業(yè)的培養(yǎng)方案中就明確指出，其專業(yè)的核心課程包括:政治經(jīng)濟(jì)學(xué)、微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)(雙語)、宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)(雙語)等。在實(shí)際教學(xué)中，學(xué)校也提供了大量與經(jīng)濟(jì)學(xué)知識相關(guān)的選修課程，供非財經(jīng)類專業(yè)學(xué)生學(xué)習(xí)。例如，南京某高校通識教育選修課課表中就包含著大量經(jīng)濟(jì)學(xué)相關(guān)的課程，如經(jīng)濟(jì)學(xué)入門、經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計學(xué)和中國經(jīng)濟(jì)專題等［1］。財經(jīng)類高校以經(jīng)濟(jì)學(xué)和管理學(xué)的相關(guān)課程為課程設(shè)計的重心，在人才培養(yǎng)方面也以具備一定的經(jīng)濟(jì)專業(yè)知識為教育目標(biāo)。因此，財經(jīng)類高校的學(xué)生，不只是專業(yè)較為對口的經(jīng)濟(jì)管理相關(guān)專業(yè)，其他專業(yè)的學(xué)生也會對經(jīng)濟(jì)學(xué)的相關(guān)理論有通識化認(rèn)識。這樣的安排一方面充分利用財經(jīng)類高校豐富的教師和教學(xué)資源，對在校學(xué)生進(jìn)行恰當(dāng)?shù)呢斀?jīng)類相關(guān)知識的教育，掌握基本的財經(jīng)觀點(diǎn);另一方面，這樣的教學(xué)安排也使得一些學(xué)生對“理性人假設(shè)”的相關(guān)知識一知半解，僅僅理解“理性人假設(shè)”作為西方經(jīng)濟(jì)學(xué)核心觀點(diǎn)的積極性一面，而忽視其存在的固有弊端，使得學(xué)生在試圖理解經(jīng)濟(jì)知識和經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的過程中陷入迷惑的境地［2］。

(二)“理性人假設(shè)”在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中的地位

同時，“理性人假設(shè)”在經(jīng)濟(jì)學(xué)相關(guān)課程中具有十分重要的地位。西方經(jīng)濟(jì)學(xué)注重由假設(shè)前提出發(fā)，經(jīng)過邏輯推理得出結(jié)論，“理性人假設(shè)”是西方經(jīng)濟(jì)學(xué)最基本的假設(shè)前提，也是西方經(jīng)濟(jì)學(xué)立論的原點(diǎn)。自希臘哲學(xué)時代，西方先哲就以“理性”來彰顯人的本質(zhì)屬性。亞里士多德認(rèn)為:“一種生命物就存在于它所特有的種屬活動之中，也構(gòu)成它同其他生命物種的界限?！倍袄硇浴本褪侨怂赜械谋举|(zhì)的活動。因襲西方哲學(xué)的理性傳統(tǒng)，隨著近代資本主義經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，西方資產(chǎn)階級理論家將“理性”與人在經(jīng)濟(jì)活動中的“逐利”本性結(jié)合起來，甚至將“理性”的內(nèi)涵直接限制在“逐利性”之內(nèi)，從而推導(dǎo)出“理性人”這一假設(shè)［3］。“理性人假設(shè)”的基本內(nèi)涵包括:“理性人”是指在經(jīng)濟(jì)社會中從事經(jīng)濟(jì)活動的所有人的基本特征的一般性抽象，每一個從事經(jīng)濟(jì)活動的人都是利己的，都力圖以最小的經(jīng)濟(jì)代價去獲取最大的經(jīng)濟(jì)利益。西方經(jīng)濟(jì)學(xué)不僅以“理性人”作為進(jìn)一步推理的假設(shè)前提，更將其視作經(jīng)濟(jì)活動中本質(zhì)的“人”的屬性，即將經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究范圍限制在對“理性人”的研究之中，也即西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對象是“理性人”的經(jīng)濟(jì)活動，非理性人的經(jīng)濟(jì)和社會活動不在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究范圍之中。因而，財經(jīng)類高校在開展西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的教學(xué)過程中首先就是讓受教育群體接受西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中“理性人”這一假設(shè)，只有在接受這一假設(shè)的前提下，才能有效地進(jìn)行后續(xù)的授課。

二、財經(jīng)類高?！袄硇匀思僭O(shè)”課程建設(shè)的必要性

(一)“理性人假設(shè)”的形成邏輯

“理性人假設(shè)”是隨著資本主義的發(fā)展而逐步發(fā)展的。亞當(dāng)·斯密作為西方古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的集大成者，同樣認(rèn)為人作為經(jīng)濟(jì)主體在經(jīng)濟(jì)活動中的首要目標(biāo)就是滿足自身的私利，只有滿足人私利的活動才有可能激發(fā)人從事經(jīng)濟(jì)活動的熱情，自利活動所形成的“看不見的手”最終形成了完備的市場機(jī)制。在倫理學(xué)領(lǐng)域，穆勒將追逐利益的活動同人的本質(zhì)屬性結(jié)合起來，并以“功利”或“最大幸福原理”作為基本的道理倫理追求。行為的對錯，與它們增進(jìn)幸福或造成不幸的傾向成正比，這就將“理性人假設(shè)”從單一的行為描述上升到道德行為的高度，在倫理道德的領(lǐng)域為“逐利”的“理性”行為建構(gòu)正向的道德評價標(biāo)準(zhǔn)。

(二)“理性人假設(shè)”的內(nèi)在合理性

首先，“理性人假設(shè)”是符合人在從事經(jīng)濟(jì)活動過程中采取逐利行為的合理抽象。以最小的經(jīng)濟(jì)代價追求最大的經(jīng)濟(jì)利益是人的本性，在“理性人假設(shè)”中，通過對從事經(jīng)濟(jì)活動中人的最本質(zhì)屬性的抽象，使得經(jīng)濟(jì)學(xué)后續(xù)的推理過程具備了充分的內(nèi)在動因和目標(biāo)導(dǎo)向。生產(chǎn)者從事生產(chǎn)經(jīng)營活動的最重要目標(biāo)就是實(shí)現(xiàn)利潤最大化，其在經(jīng)營活動中的一切策略和調(diào)整都是為這一目標(biāo)服務(wù)的，而對于消費(fèi)者來說，其從事經(jīng)濟(jì)活動的目的就是為了實(shí)現(xiàn)自身效用的最大化，其在經(jīng)濟(jì)活動中采取的種種措施都是為了實(shí)現(xiàn)效用最大化的目標(biāo)。其次，“理性人假設(shè)”使西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對象更為聚焦，這便于西方經(jīng)濟(jì)學(xué)后續(xù)的推理和研究。在日常的經(jīng)濟(jì)社會活動中主體千差萬別，有不同性質(zhì)的政府、企業(yè)、居民等要素，如果不能將其本質(zhì)進(jìn)行合理的抽象，就會使理論研究陷入無所適從的境地。因此，“理性人假設(shè)”為西方經(jīng)濟(jì)學(xué)提供了較為合理的假設(shè)前提，不逐利的行為不在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)傳統(tǒng)的研究范圍之內(nèi)，即無論是何種政府、企業(yè)、居民都將其視作理性的經(jīng)濟(jì)主體，抽象出其逐利的本質(zhì)屬性，在這個統(tǒng)一的層面上進(jìn)行理論的研究。需要指出的是，即便在西方，“理性人假設(shè)”仍然受到了諸多批判，但是“理性人假設(shè)”始終是西方經(jīng)濟(jì)學(xué)研究對象的主流。其根源是西方資產(chǎn)階級經(jīng)濟(jì)學(xué)家對經(jīng)濟(jì)活動中人的“利己”行為進(jìn)行合理性論證，并以此為原點(diǎn)為資本主義制度的剝削和壓迫提供理論依據(jù)。

(三)“理性人假設(shè)”的理論缺陷

雖然資產(chǎn)階級經(jīng)濟(jì)學(xué)家根據(jù)實(shí)踐的發(fā)展對“理性人假設(shè)”做出了諸多合理性論證，但這并不能掩蓋該假設(shè)中存在的種種內(nèi)生缺陷。正如馬克思在《1844年經(jīng)濟(jì)學(xué)哲學(xué)手稿》中說的，“國民經(jīng)濟(jì)學(xué)不考察不勞動時的勞動者，不把勞動者作為人來考察;它把這件事交給刑事法院、醫(yī)生、宗教、統(tǒng)計表、政治和乞丐監(jiān)督去做。”資產(chǎn)階級經(jīng)濟(jì)學(xué)家用“理性人”這一抽象概念作為考察對象，就必然“不把勞動者作為人來考察”，勞動者作為“利己”的經(jīng)濟(jì)環(huán)境下絕對的弱勢群體，必然被排斥在“對等”的交易關(guān)系之外，這正是“理性人假設(shè)”內(nèi)在缺陷的根源。“理性人假設(shè)”對人的本質(zhì)的定義是異化的。“理性人假設(shè)”的邏輯內(nèi)涵是這樣表現(xiàn)的，其前提:一是根據(jù)西方哲學(xué)的歷史傳統(tǒng)，人的本質(zhì)是理性的;二是人在經(jīng)濟(jì)活動中理性的表現(xiàn)就是“以最小的經(jīng)濟(jì)代價獲取最大的利潤”，因而推導(dǎo)出結(jié)論:人的“以最小的經(jīng)濟(jì)代價獲取最大的利潤”的“逐利”行為就是人的本質(zhì)，這樣的人就被定義為“理性人”，而不這樣進(jìn)行經(jīng)濟(jì)活動的人不在經(jīng)濟(jì)學(xué)的考查范圍［4］。一旦將“逐利”行為等同于“人的本質(zhì)”，那么凡是“不理性”的行為就是對人的本質(zhì)的剝奪，這不僅是現(xiàn)實(shí)的社會生活所不允許的，也是道德倫理的評價所不允許的，資產(chǎn)積極經(jīng)濟(jì)學(xué)家也因此站在了現(xiàn)實(shí)和道德的制高點(diǎn)上。這也就是“理性人假設(shè)”在西方社會的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中始終長盛不衰的根源，通過這一套邏輯的論證，資產(chǎn)階級經(jīng)濟(jì)學(xué)家成功地將“逐利”這一經(jīng)濟(jì)意義上的人的特性同人的理性本質(zhì)聯(lián)系起來，將人在經(jīng)濟(jì)活動中展現(xiàn)的特殊性與人的本質(zhì)的普遍性混為一談。這無疑是對人的本質(zhì)的異化，且根據(jù)的觀點(diǎn)，這一邏輯是經(jīng)不起推敲的。馬克思對人的本質(zhì)有過多次論證，馬克思認(rèn)為:“有意識的生命活動把人同動物的生命活動直接區(qū)別開來?！敝挥性谶@一層面對人的本質(zhì)進(jìn)行考察，才是真正科學(xué)的認(rèn)識。馬克思認(rèn)為，人的本質(zhì)屬性就在于人作為類的、能動的、創(chuàng)造性的活動，這一活動真正區(qū)別了動物與人，也真正地表彰了人之為人的本質(zhì)特征。而“理性人假設(shè)”正是恰好忽略了這一層能動性的因素，僅僅將從事經(jīng)濟(jì)活動中的人看作是“逐利”的、缺失特殊性的主體，更深一層的批判則在于，“理性人假設(shè)”將人的本質(zhì)限定在“以最小的經(jīng)濟(jì)代價獲取最大的利潤”這單一的“逐利”目的之中，就看不見人在經(jīng)濟(jì)社會活動中真正可以表彰人的本質(zhì)的創(chuàng)造性活動，看不見經(jīng)濟(jì)社會運(yùn)行中從事創(chuàng)造性活動的人與人之間的差別?！袄硇匀思僭O(shè)”僅就人在經(jīng)濟(jì)活動中的“逐利”進(jìn)行規(guī)定，而不考察人在從事經(jīng)濟(jì)活動時所涉及的倫理道德問題。人在從事經(jīng)濟(jì)活動的過程中必然會將追求利益作為最重要的動力，這種追求利益的行為如果沒有倫理道德的約束，就會造成社會道德的滑坡，不受道德和倫理約束的經(jīng)濟(jì)行為必然縱容人的自私與貪念，給社會生活帶來極大的惡果。

三、課程思政視域下財經(jīng)類高校“理性人假設(shè)”課程建設(shè)的舉措

(一)用政治經(jīng)濟(jì)學(xué)立場批判

“理性人假設(shè)”社會主義的本質(zhì)是共同富裕，而造就“理性人假設(shè)”的西方世界，其核心價值觀則是個人主義?！袄硇匀思僭O(shè)”的邏輯內(nèi)核與社會主義的本質(zhì)要求并不統(tǒng)一，而“理性人假設(shè)”的內(nèi)核實(shí)際上是與社會主義核心價值觀背道而馳的。個人主義價值觀是資本主義經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)在社會意識上的反應(yīng)，是資產(chǎn)階級主流意識形態(tài)對社會生活領(lǐng)域人的價值判斷。誠然，“理性人假設(shè)”能夠進(jìn)一步激發(fā)人的主體性和創(chuàng)造性，在追求個人價值最大化的基礎(chǔ)上推動整個社會的進(jìn)步和發(fā)展，但是“理性人假設(shè)”在一定程度上也鼓勵了社會經(jīng)濟(jì)活動的參與者以追求個人私利為唯一出發(fā)點(diǎn)，這就違背了社會公平正義的道德原則和倫理要求，忽視了社會弱勢群體在追求群體利益中的差距，就必然會導(dǎo)致資本家對無產(chǎn)階級所創(chuàng)造的剩余價值的占有與階級之間的壓迫和剝削［5］。

(二)把握“理性人假設(shè)”課程的意識形態(tài)導(dǎo)向

課程思政以專業(yè)課為核心，將意識形態(tài)工作深入到專業(yè)課教學(xué)的方方面面，其目的是實(shí)現(xiàn)學(xué)科教育與思政政治教育的結(jié)合。在教學(xué)方法上，課程思政教學(xué)在專業(yè)知識學(xué)習(xí)的基礎(chǔ)上，要引導(dǎo)學(xué)生樹立正確的人生觀和價值觀，只是刻板地說教會適得其反。這就要求教學(xué)過程中要采用多種教學(xué)手段和方法，把思政元素融入到專業(yè)知識教學(xué)中，采用線上線下混合式教學(xué)模式，通過講授法、分組教學(xué)、案例教學(xué)法，啟發(fā)互動式教學(xué)、角色模擬教學(xué)法，運(yùn)用多媒體等教學(xué)手段，大力開發(fā)課程資源，將復(fù)雜問題具體化、簡單化，提高教學(xué)效果，突出課堂的專業(yè)性及德育育人功能。

(三)加強(qiáng)“理性人假設(shè)”授課教師理論能力和教學(xué)能力建設(shè)

財經(jīng)類高校的教學(xué)活動仍然以講授型教育為主，教師是課程的主導(dǎo)力量。教師對思政建設(shè)的重要作用不言自明。教師作為課程思政的主要建設(shè)者和授課的主要執(zhí)行者，對改進(jìn)課程內(nèi)容、優(yōu)化課程理論具有重要的意義。在“理性人假設(shè)”的課程思政建設(shè)過程中，要著力培養(yǎng)財經(jīng)類高校教師的工作責(zé)任感和育人信念感，充分發(fā)揮教師進(jìn)行課程思政建設(shè)的積極性、主動性和創(chuàng)造性，切實(shí)提升育人實(shí)效，培養(yǎng)有擔(dān)當(dāng)、有信念、全面發(fā)展的社會主義建設(shè)者。結(jié)束語“理性人假設(shè)”在一定程度上鼓勵了社會經(jīng)濟(jì)活動的參與者以追求個人私利為唯一出發(fā)點(diǎn)，這就違背了社會公平正義的道德原則和倫理要求，忽視了社會弱勢群體在追求群體利益中的差距。因此，在“理性人假設(shè)”的課程開發(fā)過程中要突出豐富的思政元素，結(jié)合“理性人假設(shè)”的種種弊端進(jìn)行批判教育，要引導(dǎo)學(xué)生樹立正確的人生觀和價值觀。

參考文獻(xiàn):

［1］馬克思恩格斯選集:第1卷［M］．北京:人民出版社，1972．

［2］趙海月．“大思政”育人為本意涵研究———以管理學(xué)門類“課程思政”的建構(gòu)為例［J］．中國青年社會科學(xué)，2021，40(2):47—53．

［3］王印紅，吳金鵬．對理性人假設(shè)批判的批判［J］．重慶大學(xué)學(xué)報(社會科學(xué)版)，2015，21(6):193—199．

［4］水麗淑．經(jīng)濟(jì)學(xué)理性主義的后現(xiàn)代困境［J］．西北師大學(xué)報(社會科學(xué)版)，2013，50(3):122—127．

篇5

第一節(jié) 稀缺性與選擇 (一)稀缺性和經(jīng)濟(jì)問題

稀缺性的含義:生產(chǎn)資源的相對有限性、資源的稀缺性與經(jīng)濟(jì)問題,由于資源稀缺性的存在,使得人們必須考慮如何使用有 限的相對稀缺的生產(chǎn)資源來滿足無限多樣化的需要。這就是所謂的" 經(jīng)濟(jì)問題". 生產(chǎn)資源或生產(chǎn)要素主要包括的成分:經(jīng)濟(jì)社會中的生產(chǎn)資源也叫生產(chǎn)要素,主要包括:資本(其價格為利息)、土地(其 價格為地租)、勞動(其價格為工資)。 西方經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的問題:西方經(jīng)濟(jì)學(xué)研究人與社會如何作出最終抉擇,在使用或者不使用貨幣的情況下,來使用可以有其他 用途的稀缺的生產(chǎn)性資源,為現(xiàn)在或者將來生產(chǎn)產(chǎn)品,并把產(chǎn)品分配給社會的各個成員以供消費(fèi)之用。

它分析改進(jìn)資源配置形式可能付出的代價和可能產(chǎn)生的收益。 (二)生產(chǎn)可能性曲線 生產(chǎn)可能性曲線的含義:在既定的資源之下,所能生產(chǎn)商品的最大產(chǎn)量的組合,就是生產(chǎn)可能性線。 生產(chǎn)可能性曲線與資源稀缺性之間的關(guān)系:生產(chǎn)可能性曲線反映了資源稀缺性的特征。

(二) 選擇和機(jī)會成本

選擇產(chǎn)生的原因:資源的稀缺性使得社會不得不作出選擇 機(jī)會成本的概念:當(dāng)具有多種用途的稀缺資源使經(jīng)濟(jì)主體需要選擇時,選擇會帶來成本,選擇的成本我們稱為機(jī)會成本,當(dāng)把一定資源用于生產(chǎn) 某種產(chǎn)品時所放棄的用此資源生產(chǎn)的其他所有產(chǎn)品中的最高價值就是機(jī)會成本,它是作出一次決策時所放棄的其他可供選擇的最好用途。

經(jīng)濟(jì)問題的解決與機(jī)會成本的關(guān)系:經(jīng)濟(jì)問題的解決被歸結(jié)為如何使得選擇的機(jī)會成本達(dá)到最低。

第二節(jié) 西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對象

(一)經(jīng)濟(jì)學(xué)的定義 西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的定義:西方經(jīng)濟(jì)學(xué)研究人與社會如何使用稀缺的生產(chǎn)性資源,生產(chǎn)出有價值的商品,并把它們 分配給社會的各個成員。 西方經(jīng)濟(jì)學(xué)包含的最基本的思想:資源是稀缺的,社會必須以有效率的方式使用它。 (二)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的基本問題

西方經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的三個基本問題: 生產(chǎn)什么(What)。生產(chǎn)電視還是生產(chǎn)電腦、生產(chǎn)大炮還是生產(chǎn)黃油(希特勒的選擇是:寧要大炮不要黃油);生產(chǎn)多少臺電視機(jī)、多少臺電腦, 用多少資源生產(chǎn)大炮,用多少資源生產(chǎn)黃油。 接有關(guān)。 如何生產(chǎn)(How)。用什么樣的方法來生產(chǎn)這么多的產(chǎn)量與勞務(wù),與生產(chǎn)方式,技術(shù)水平直 為誰生產(chǎn)(Who)。生產(chǎn)出來的產(chǎn)量和勞務(wù)用什么 樣方式分配到社會的各個成員中,即怎樣分配。 1

(三)資源的使用效率及其變動 西方經(jīng)濟(jì)學(xué)除了上述的三個基本問題外,還研究以下三方面的內(nèi)容: 1:社會稀缺的資源是否得到充分使用。2: 社會資源總量的變動。 3: 貨幣的穩(wěn)定性。 第三節(jié) 資源配置和經(jīng)濟(jì)制度 (一)自由放任的市場經(jīng)濟(jì)制度

自由放任的市場經(jīng)濟(jì)制度的含義:自由放任是指完全沒有政府干預(yù),而由個人自主行動,市場經(jīng)濟(jì)是指資源配置由市場供求 所決定的經(jīng)濟(jì)。 這一制度的特征:首先,從決策結(jié)構(gòu)上看,自由放任的市場經(jīng)濟(jì)制度是分散決策。 其次,在自由放任的市場經(jīng)濟(jì)中,每個人或者經(jīng)濟(jì)單位被賦予追逐個人利益的動機(jī)。 再次,自由放任的市場經(jīng)濟(jì)中的信息是通過價格漲落而傳遞的。 自由放任的市場經(jīng)濟(jì)制度如何解決資源配置問題:在自由放任的市場經(jīng)濟(jì)中,家庭或個人以自身的滿足為動機(jī),以市場價格 為信息,自主決定每種產(chǎn)品的購買量;生產(chǎn)者以利潤為動機(jī),根據(jù)市場價格決定生產(chǎn)的方式以及購買投入的數(shù)量;家庭和生 產(chǎn)者的相互作用決定商品的價格和生產(chǎn)數(shù)量。 (二) 中央集權(quán)的計劃經(jīng)濟(jì)制度 中央集權(quán)的計劃經(jīng)濟(jì)制度的含義:指中央當(dāng)局或機(jī)構(gòu)決定生產(chǎn)什么的計劃,確定生產(chǎn)目標(biāo)和生產(chǎn)方式,并指定分配規(guī)則。 特征:決策集中化,集中決策建立在公共產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)上。如何解決資源配置問題?通過計劃調(diào)節(jié),中央集權(quán)的計劃經(jīng)濟(jì)決定了 社會資源的配置。

(三)混合經(jīng)濟(jì)制度混合經(jīng)濟(jì)制度 含義:指政府和私人部門按照一定的原則制定決策的經(jīng)濟(jì)制度。 混合經(jīng)濟(jì)的特征:分散決策和集中決策相結(jié)合,決策單位的動力既可以是自身的經(jīng)濟(jì)利益,也可以是社會目 標(biāo)信息傳遞,既有價格自發(fā)的波動,又有計劃指令的反饋。 (四)混合經(jīng)濟(jì)中的資源配置 混合經(jīng)濟(jì)制度如何解決資源配置問題?在混合經(jīng)濟(jì)中,通過市場機(jī)制的自發(fā)作用,經(jīng)濟(jì)社會解決生產(chǎn)什么和 生產(chǎn)多少、如何生產(chǎn)和為誰生產(chǎn)的基本問題,在市場機(jī)制出現(xiàn)錯誤時,則通過政府干預(yù)以促進(jìn)資源使用的效 率、增進(jìn)社會平等和維持經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定和增長。 混合經(jīng)濟(jì)條件下西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對象:在既定經(jīng)濟(jì)制度下,個人、廠商、政府和其它經(jīng)濟(jì)組織如何作出選 擇,以及這些選擇如何決定社會資源的利用。 第四節(jié) 微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)與宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué) (一)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)

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微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的含義:微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)通過對單個經(jīng)濟(jì)主體的經(jīng)濟(jì)行為的研究來說明現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)中市場機(jī)制的運(yùn)行和作用以及改善這種運(yùn)行途徑,其中心 理論為" 看不見的手" 價格機(jī)制。 微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的主要內(nèi)容: 第一層次,分析單個消費(fèi)者如何作出最優(yōu)的生產(chǎn)決策以取得最大效用,單個生產(chǎn)者如何以最優(yōu)的經(jīng)濟(jì)決策取得最大利潤。 第二層次,局部均衡分析:分析單個市場的價格和產(chǎn)量的決定,這是作為某一市場中消費(fèi)者和生產(chǎn)者(需求和供給雙方)在追求自身的經(jīng)濟(jì)利益 的條件下,共同作用的結(jié)果。 第三層次,均衡分析:分析所有單個市場的價格和產(chǎn)量的決定,這又要取決于所有單個市場(如產(chǎn)品市場、勞動市場、資本市場)的共同作用。

(二)宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)

宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的含義:宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)以整個經(jīng)濟(jì)的總體行為為研究對象,考察作為總體的市場表現(xiàn),說明社會的資源總量是如何決定的。 宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的主要內(nèi)容:消費(fèi)者和廠商如何選擇,以決定消費(fèi)和投資數(shù)量,從而決定總需求。 消費(fèi)者和廠商如何選擇供給、投入以決定整個經(jīng)濟(jì)的總供給。 經(jīng)濟(jì)中的總需求和總供給如何決定資源總量和價格總水平。 資源總量和價格總水平的長期變動趨勢。

(三)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)與宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)之間的聯(lián)系 首先,微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)和宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)是互為補(bǔ)充的;其次,微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)是宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ) 再次,宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)并不是微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的簡單加總或重復(fù);最后,兩者共同構(gòu)成了西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的整體。 第二章 需求曲線和供給曲線概述以及有關(guān)的基本概念 第一節(jié) 微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)概覽

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(一)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的構(gòu)成 :以市場為資源配置基本方式的經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的構(gòu)成要素:家庭或者消費(fèi)者與廠商或者 生產(chǎn)者之間的聯(lián)系產(chǎn)品市場和生產(chǎn)要素市場把家庭或者消費(fèi)者與廠商或者生產(chǎn)者聯(lián)系起來,共同構(gòu)成 一個有機(jī)的經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)。 供給需求脈絡(luò)圖: 供給需求脈絡(luò)圖:

個人需求與市場需求 需求與需求量的區(qū)別 個人供給與市場供給 供給與供給量的區(qū)別 需求法則與供給法則

供需

Ed ,Es

(注意:轉(zhuǎn)嫁與 Ed ,Es 的關(guān)系)

Ed 與總收益

應(yīng)用題 (TR)的關(guān)系

Ed>1 P 與 TR 成反比 Ed=1 P 與 TR 無關(guān) Ed<1 P 與 TR 成正比

完全無彈性:|E|=0 需求供給與均衡價格 彈性 相當(dāng)缺乏彈性:|E|<0 常彈性 單位彈性:|E|=1 相當(dāng)富有彈性:|E|>1 完全有彈性:|E|∞ 替代品:Exy>0 互補(bǔ)品:Exy<0 獨(dú)立品:Exy=0

交叉彈性

EM>1 奢侈品

收入彈性 正常商品:EM>0

0< EM <1 必需品

劣質(zhì)品:EM<0 (如吉芬商品) 均衡

Qd

=

Qs (蛛網(wǎng)理論)

第二節(jié) 需求 (一)需求

1.需求的定義: 需求是在一定的時期, 在一既定的價格水平下, 消費(fèi)者愿意并且能夠購買的商品數(shù)量(有效需求)

2.需求的表示:需求表、需求曲線和需求函數(shù)。

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需求表:它是一張某種商品的各種價格和與各種價格相對應(yīng)的該商品的需求量之間關(guān)系的數(shù)字序列表。 需求曲線:需求曲線是根據(jù)需求表中的商品的不同的價格與需求量的組 合,在平面上擬合的一條曲線。 需求函數(shù):表示一種商品的需求數(shù)量和影響該商品需求數(shù)量的各種因素之間的關(guān)系。模型簡單化,假定商品 的價格與需求量的變化具有無限的分割性,把商品價格視為自變量,把需求量作為因變量,則: Q d = f (P) ( D = f (P ) )。即表示一種商品需求量和該商品的價格之間存在這一一對應(yīng)的關(guān)系。

3.需求規(guī)律的含義:當(dāng)影響商品需求量的其他因素不變時,商品的需求量隨著商品價格的上升而減少,隨著 商品價格下降而增加。因此,需求曲線在一般情況下(正常商品)向右下方,即斜率為負(fù),表示商品價格和 需求量之間的反向關(guān)系。 (替代效應(yīng)、收入效應(yīng))(問題:需求曲線為什么一般是向右下方傾斜?)

需求曲線的特例 (吉芬商品)

(二)影響需求量的因素:

1.商品本身價格:一般而言,商品的價格與需求量成反方向變動,即價格越高,需求越少,反之則反。

2.相關(guān)商品的價格:當(dāng)一種商品本身價格不變,而其他相關(guān)商品價格發(fā)生變化時,這種商品的需求量也會發(fā)生變化。

(互補(bǔ)品和替代品)

3.消費(fèi)者的收入水平:當(dāng)消費(fèi)者的收入提高時,會增加商品的需求量,反之則反是,劣等品除外。 (吉芬商品)

4.消費(fèi)者的偏好:當(dāng)消費(fèi)者對某種商品的偏好程度增強(qiáng)時,該商品的需求量就會增加,相反偏好程度減弱,需求量就會減少。

5.消費(fèi)者對未來商品的價格預(yù)期:當(dāng)消費(fèi)者預(yù)期某種商品的價格即將上升時,社會增加對該商品的現(xiàn)期需求 量,因為理性的人會在價格上升以前購買產(chǎn)品。反之,就會減少對該商品的預(yù)期需求量。 (跨期選擇)

需求求函數(shù)的擴(kuò)展形式 Q d = f ( P, m, P ) 在公式中,P 代表商品的價格,m 代表消費(fèi)者的收入,P1 代表其它商品的價格 1

? (二)需求量的變動與需求變動

需求量的變動:自身價格變動?點(diǎn)沿著需求曲線的運(yùn)動

需求曲線 的移動

需求的變動:自身價格不變,其他因素變動?需求曲線位移

需求量是在某一時期內(nèi),在某一價格水平上,居民戶(消費(fèi)者)購買的商品數(shù)量,商品價格的變動引起 購買量的變動,我們稱之為需求量的變動。它表現(xiàn)為該曲線上的點(diǎn)的變動。 需求是在一系列價格水平時的一組購買量,在商品價格不變的條件下,非價格因素的變動所引起了購買 量變動(如收入變動等)稱之為需求的變動。它表現(xiàn) 為需求曲線的移動。

5

(五)從單個家庭需求到市場需求 一種商品的市場需求是指在一定時期內(nèi)市場中所有消費(fèi)者需求的總和。

d d 一種商品的市場需求量是每一個價格水平上的該商品所有個人需求量的加總: Q d = QA + QB

如下圖所示:

第三節(jié) 供給

1.供給的定義:供給是指在一定的時期,在一既定的價格水平下,生產(chǎn)者愿意并且能夠生產(chǎn)的商品數(shù)量。

2.供給的表示:供給表、供給曲線和供給函數(shù) 供給表:它是一張某種商品的價格與對應(yīng)的供給量之間關(guān)系的數(shù)字序列表,如下供給曲線:它是根據(jù)供給表 中的商品的價格??供給量組合在平面圖上所繪制的一條曲線。 供給函數(shù):表示一種商品的供給量和影響該商品供給量的各種因素之間的關(guān)系。假定商品的供給量與商品的 價格具有無限的分割性,并把商品的價格視為自變量,把供給量作為依變量,則 Q s = f (P) 或 S = f (P ) 即表 示一種商品供給量和該商品的價格之間存在這一一對應(yīng)的關(guān)系。

3.供給規(guī)律含義:當(dāng)影響商品供給的其他因素不變時,商品的供給量隨著商品價格的上升而增加,隨著商品 的價格的下降而減少,這就是供給規(guī)律。 (二)影響供給的因素:

1.商品本身的價格。一般而言,一種商品的價格越高,生產(chǎn)者提供的產(chǎn)量就越大,相反,商品的價格越低,生產(chǎn)者提供了產(chǎn)

量就越小。

2.廠商能生產(chǎn)的相關(guān)商品價格,當(dāng)一種商品的價格不變,而其能生產(chǎn)的其他商品的價格發(fā)生變化時,該商品的供給量會發(fā)生 變化,如,在玉米價格不變小麥價格上升時,農(nóng)戶就可能多生產(chǎn)小麥而減少玉米的供給量。

3.生產(chǎn)的成本。在商品價格不變的條件下,生產(chǎn)成本的提高會減少利潤,從而使得商品生產(chǎn)者不愿意生產(chǎn),進(jìn)而減少供給量。

4.技術(shù)水平。一般而言,技術(shù)水平的提高可以降低生產(chǎn)成本,增加生產(chǎn)者 的利潤,生產(chǎn)者愿意提供更多的產(chǎn)量。

5.生產(chǎn)者對未來商品的價格預(yù)期,如果生產(chǎn)者對未來的預(yù)期看好,如價格上升,則制訂生產(chǎn)計劃時就會增加產(chǎn)量供給,反之 如果生產(chǎn)者對未來的預(yù)期是悲觀的,在制訂生產(chǎn)計劃時,就會減少產(chǎn)量供給。 供給函數(shù)的一般形式 Q s = f ( P, T , P ) 在公式中,P 代表商品的價格,T 代表生產(chǎn)技術(shù)水平,P1 代表相關(guān)商品的價格 1

(三)供給量的變動與供給變動

6

供給量的變動:自身價格變動?點(diǎn)沿著供給曲線的運(yùn)動

供給曲線 的移動 供給的變動:自身價格不變,其他因素變動?供給曲線位移

供給量變動:供給量是指某時期內(nèi)在某一價格水平時,廠商提供的商品數(shù)量。商品價格變動引起生產(chǎn)能力的 擴(kuò)大或縮小,稱之為供給量的變動,它表現(xiàn)為沿供給曲線變動。 供給變動:供給是在一系列價格水平時的一組產(chǎn)量,在商品價格不變的條件下,非價格因素的變動所引起的 產(chǎn)量變動,(如技術(shù)進(jìn)步、生產(chǎn)要素價格變動)等,稱之供給的變動,它表現(xiàn)為供給曲線的移動。 在供給曲線上,供給量增加是沿著同一條供給曲線向右上方移動,供給量減少是向左下方移動;供給的增加 是整個供給曲線向右移動,供給減少是整個供給曲線向左上方移動。 (四)從單個生產(chǎn)者的供給到市場供給 一種水平的市場供給是所有生產(chǎn)者提供該水平的數(shù)量之和與商品價格之間的對應(yīng)關(guān)系。 供求曲線的共同作用: 第四節(jié) 供求曲線的共同作用:市場均衡 (一)均衡的含義

經(jīng)濟(jì)均衡:在經(jīng)濟(jì)體系中,一個經(jīng)濟(jì)事物處在各種經(jīng)濟(jì)力量的相互作用之中,如果有關(guān)該經(jīng)濟(jì)事務(wù)各方面的各種力量能夠相 互制約或者相互抵消,那么該經(jīng)濟(jì)事物就處于相對靜止?fàn)顟B(tài),并將保持該狀態(tài)不變,此時我們稱該經(jīng)濟(jì)事物處于均衡狀態(tài)。 市場均衡的概念:在市場上,市場供求達(dá)到平衡時的狀態(tài)稱之為市場均衡。 均衡的分類:局部均衡和一般均衡

(二)均衡價格和均衡數(shù)量的決定

1.一種商品的均衡價格是該種商品的市場需求量和市場供給量相等時的價格。在均衡價格水平下的相等的供求數(shù)量被稱為均 衡數(shù)量。(市場出清)

2.消費(fèi)者和生產(chǎn)者根據(jù)市場價格決定愿意并且能夠購買或者能夠提供的商品數(shù)量,帶著各自的盤算,消費(fèi)者與生產(chǎn)者一起進(jìn)入市場,最終決定市 場的均衡。

3.需求和供給相互作用決定均衡價格和均衡數(shù)量的過程:

7

(

1)設(shè)市場價格 P1>Pe ,此時,Qs>Qd,其間的距離為供大于求的產(chǎn)品數(shù)量即過剩的產(chǎn)品的數(shù)量,如果市場是充分競爭 的,過剩產(chǎn)品的存在必然導(dǎo)致價格下降,隨著價格下降需求量擴(kuò)大,供給量減少,最后達(dá)到 E 點(diǎn),所以,價格的下降可以減 少市場的產(chǎn)品積壓,使供求保持平衡。 (

2)設(shè)市場價格 P2Qs 其間的距離即為短缺的量(供不應(yīng)求)。此時,價格的上升可以擴(kuò)大生產(chǎn)的產(chǎn)量, 同時抑制消費(fèi)。所以價格的上升可以清除市場上的短缺現(xiàn)象,從而使有供求保持一致。

(三)均衡價格和均衡數(shù)量的變動需求變動對市場均衡的影響

1.需求變動對市場均衡的影響:需求增加引起均衡價格上升,需求減少引起均衡價格下降;需求增加引起均衡產(chǎn)量增加,需 求減少引起均衡產(chǎn)量減少;需求的變動引起均衡價格與均衡產(chǎn)量同方向變動。

2.供給變動對市場均衡的影響:供給增加引起均衡價格下降,供給減少引起均衡價格上升;供給增加引起均衡產(chǎn)量的增加, 供給減少引起均衡產(chǎn)量的減少;供給的變動引起均衡價格反方向變動,供給的變動引起均衡產(chǎn)量同方向變動。

3.供求定理:在其他條件不變的情況下,需求變動分別引起均衡價格和均衡數(shù) 量的同方向變動;供給變動引起均衡價格的反 方向變動和均衡數(shù)量的同方向變動

第五節(jié) 彈性理論 (一)彈性的概念

1.彈性的定義:經(jīng)濟(jì)學(xué)中的彈性是指一個變量變動的百分比相應(yīng)于另一變量變動的百分比,用來表示因變量對自變量變化的 反應(yīng)的敏感程度,它告訴我們,當(dāng)一個經(jīng)濟(jì)變量發(fā)生 1\\\\%的變動時,由他引起的另一個經(jīng)濟(jì)變量變動的百分比。如價格變動 1\\\\%,需求量變動的百分比。

2.彈性的大小可用彈性系數(shù)來衡量,彈性系數(shù)= y 變動的百分比/x 變動的百分比。 (二)需求的價格彈性

1.需求價格彈性的定義:需求價格彈性簡稱為需求彈性或價格彈性,它表示在一定時期內(nèi)價格一定程度的變動所引起的需求 量變動的程度。

?Q ?Q P Q =? ×

2.需求價格彈性系數(shù)= -(需求量變動的百分比/ 價格變動的百 分比) e d = ? ?P ?P Q P

8

需求價格彈性的分類根據(jù)需求價格彈性系數(shù)的大小可以把商品需求劃分為五類

(

1) 完全無彈性( ed = 0 ):垂直的需求曲線,無論價格怎么變化,需求量保持不變 (

2) 缺乏彈性( ed < 1 ):需求曲線的斜率比較陡,價格的很大變動只能引起需求量很小的變動。當(dāng)商品價格變動 1\\\\%時, 需求量的變化率小于 1\\\\%。(農(nóng)產(chǎn)品,生活必需品等) (

3) 單位彈性( ed = 1 ):需求量和價格的變動率真好相等。(巧合) (

4) 富有彈性( ed > 1 ):需求曲線比較平緩,價格較小的變動就能引起需求量很大的變動。需求量對價格反應(yīng)比較靈敏。 (

5) 無限彈性( ed = ∞ ):需求曲線平行于數(shù)量軸,相對于任意小的一個價格的變動也會引起需求量無限的變動。

3.影響需求價格彈性的因素:

(

1)產(chǎn)品的性質(zhì),一般而言,生活必需的需求彈性較小,奢侈品需求彈性大。 (

2)商品的可替代性,代用品越多,當(dāng)一種商品價格提高時,消費(fèi)者就越容易轉(zhuǎn)向其他商品,所以彈性就越大,反之則越小。 (

3)商品用途的廣泛性,如果一種商品的用途很廣泛,當(dāng)商品的價格提高之后消費(fèi)者在各種用途上可以適當(dāng)?shù)販p少需求量, 消費(fèi)者只購買較少的數(shù)量用于最重要的用途上,從而彈性越大,反之越小。 (

4)商品消費(fèi)支出在消費(fèi)者預(yù)算支出中所占的比重,當(dāng)一種商品在消費(fèi)者預(yù)算支出中占很小的部分時,消費(fèi)者并不大注意 其價格的變化,需求彈性越小,如買一包口香糖,你可能不大會注意價格的變動。反之,該種商品如汽車在消費(fèi)者的消費(fèi)預(yù) 算中所占比例越大,其需求彈性也就越大。 (

5)消費(fèi)者調(diào)整需求量的時間,一般而言,消費(fèi)者調(diào)整需求的時間越短,需求的價格彈性越小,相反調(diào)整時間越長,需求 的價格彈性越大,如汽油價格上升,短期內(nèi)不會影響其需求量,但長期人們可能尋找替代品,從而對需求量產(chǎn)生重大影響。 需要越長時間反應(yīng),有越長時間可以反應(yīng)的消費(fèi)品的需求彈性較大。

4.需求價格彈性系數(shù)的計算:弧彈性和點(diǎn)彈性含義及其表示

9

(

1)弧彈性是以某種商品需求曲線上兩點(diǎn)之間的價格和需求量為基礎(chǔ)計算出來的價格彈性。 (

2)點(diǎn)彈性衡量了在需求曲線上某一點(diǎn)上相對應(yīng)于價格的無窮小的變動率,需求量變動率的反應(yīng)程度。 ed = lim? ?Q P dQ P × =? × (?P

0) ?P Q dP Q

線性需求曲線上的點(diǎn)彈性特征:點(diǎn)的位置越高,相應(yīng)的點(diǎn)彈性系數(shù)越大;相反,點(diǎn)的位置越低,相應(yīng)的點(diǎn)彈 性系數(shù)越小。除了兩種特殊情況以外,線性需求曲線上每一點(diǎn)的點(diǎn)彈性都是不同的。

10

P

(三)其他的需求彈性

1.需求收入彈性簡稱收入彈性,它表示在一定時期內(nèi)相對于消費(fèi)者收入的相對變動,商品需求量的相對變動的反應(yīng)程度。 需求的收入彈性系數(shù)= 需求變動百分比/ 收入變動百分比

?Q ?Q M ?Q M dQ M Q em = ? 或者 em = lim? × =? × (?M

0) ?M ?M Q ?M Q dM Q M

正常商品:需求量與收入同方向變化 em > 0

劣等品:收入增加,該商品的需求減少 em < 0

奢侈品: em > 1 ,需求量增加了幅度超過收入增加幅度

必需品: 0 < em < 1 ,表明需求量增加了幅度低于收入增加幅度

2.需求交叉彈性:表示在一定時期內(nèi)相關(guān)商品價格變動程度對需求量變動程度的影響。 需求的交叉彈性系數(shù)= 需求變動的百分比/ 相關(guān)商品價格變動的百分比

eXY

?QX ?QX PY ?QX PY dQX Py Q = X = × 或者 eXY = lim × = × (?PY

0) ?PY ?PY QX ?PY QX dPy QX PY

11

2.替代品和互補(bǔ)品: (

1)替代品: eXY > 0 ,這是指兩種可以互相替代以滿足消費(fèi)者的某一種欲望的商品,如,饅頭的價格不變而花卷的價格上 升時,饅頭的需求量上升。 (同質(zhì)競爭) (

2)互補(bǔ)品: eXY < 0 這是指兩種互相補(bǔ)充,必須同時使用才能滿足消費(fèi)者的某一種欲望的商品,如照相機(jī)和膠卷,膠卷的 需求量與照相機(jī)的價格有著密切關(guān)系,一般而言,照相機(jī)價格上升,膠卷的需求量下降,兩者呈現(xiàn)反方向變化。(配對商品) (

3)沒有關(guān)系: eXY = 0

(四)供給彈性

1.供給價格彈性:表示在一定時期內(nèi)一種商品的供給量的變動對于該商品的價格的變動的反應(yīng)程度。在一定時期內(nèi)當(dāng)一種商 品的價格變化 1\\\\%時所引起的該種商品的供給量的變化的百分比。 供給彈性系數(shù)= 供給量變動的百分比/ 價格變動的百分比

?Q dQ ?Q P dQ P Q Q es = = × 或者 es = = × ?P ?P Q dP dP Q P P

由于價格越高,生產(chǎn)者越愿意提量,所以 es 一般是正數(shù)。 類似的,供給價格彈性也可以分為五個類型。

2.影響供給價格彈性的因素 (

1)生產(chǎn)技術(shù)類型,一般而言,生產(chǎn)技術(shù)越復(fù)雜、越先進(jìn),固定資本,占用越大生產(chǎn)周期越長,供給彈性越小,在價格下 降時,這類生產(chǎn)要素不能方便地轉(zhuǎn)移。 (

2)生產(chǎn)能力的利用程度,對擁有相同技術(shù)的生產(chǎn)者而言,擁有多余生產(chǎn)能力的生產(chǎn)者的供給會更高有彈性,因為它在價 格變動時,特別是價格升高時,更容易調(diào)整產(chǎn)量。 (

3)生產(chǎn)成本的因素,當(dāng)產(chǎn)量增加時,成本迅速增大,供給彈性越小,反之,生產(chǎn)擴(kuò)大成本增長慢,供給彈性就大。 (

4)生產(chǎn)者調(diào)整供給量的時間(生產(chǎn)時間),當(dāng)商品的價格發(fā)生變化,生產(chǎn)者對供給量進(jìn)行調(diào)整需要一定時間,時間越短, 生產(chǎn)者越來不及調(diào)整供給量。如在一個月內(nèi),考察西瓜的供給,它可能缺乏彈性,但如果跨年度考察西瓜供給量的變化,則 其供給彈性可能很大。因此對象農(nóng)產(chǎn)品這樣生產(chǎn)周期較長的產(chǎn)品,是今年的價格由今年的產(chǎn)品決定,今年的產(chǎn)量由去年價格 決定。(蛛網(wǎng)模型)

供求分析的簡單應(yīng)用 第六節(jié) 供求分析的簡單應(yīng)用 (一)支持價格和限制價格支持價格

1.支持價格又稱最低價格,是指政府為了支持某種商品的生產(chǎn)而對市場價格規(guī)定一個高于均衡價格的最低價格。

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支持價格的經(jīng)濟(jì)影響:在支持價格的條件下,市場將出現(xiàn)超額供給現(xiàn)象。

2.限制價格又稱最高限價,是指政府為了防止某種商品過高而對市場價格規(guī)定一個低于均衡價格的最高價格。 限制價格的經(jīng)濟(jì)影響在限制價格條件下,部分市場需求會得不到滿足,往往會出現(xiàn)某種形式的黑市交易。 (二) 需求彈性和 銷售收入需求彈性與廠商銷售收入之間的關(guān)系 某種商品的價格變動時,其需求彈性之大小與價格變動所引起的出售該商而所得到的總收益的變動情況密切相關(guān),這是因為 總收益(TR)等于銷售量(Q )乘以價格(P )。 ①如果某商品是富有彈性的,該商品的價格下降導(dǎo)致需求量(銷售量)增加的幅度大于價格下降的幅度,總收益會增加。 該商品的價格上升時,需求量(銷售量)減少的幅度大于價格上升的幅度,從而總收益減少。 例:設(shè)電視機(jī)的|Ed|=

2,原來的價格 500$,此時,銷售量 Q1=100 臺。 TR1=P1xQ1=500$x100=50000 元現(xiàn)價格下降百分之十,即 P2=450 元,因|Ed|=

2,所以銷售量增加 20\\\\% 即 Q2=120 臺,此時,TR2=P2xQ2=450 ×120=54000 元 TR2-TR1=54000 元-5000=4000 元此時,電視機(jī) 價格下降總收益增加,價格上升的例子學(xué)員可自己尋找。 結(jié)論:結(jié)果某商品是富有彈性的,則價格與總收益成反方向變動,即價格上升總收益減少,價格下降,總收益增加。 ②如果某商品是缺乏彈性的,當(dāng)該商品的價格下降時需求量(銷售量)增加幅度小于價格下降的幅度,從而總收益會減 少。該商品價格上升時,需求量(銷售量)減少幅度小于價格上升的幅度,從而總收益會增加。 例:假定面粉的需求是缺乏彈性的,|Ed| =

0.5 ,原來的價格 P1=

0.

2,此時,銷售量 Q1=100 斤, TR=P1xQ1=

0.

3×100=20 元。 現(xiàn)價格上升 10\\\\% ,即 P2=

0.22 元,因為|Ed| =

0.5 ,故銷售量減少 35\\\% ,Q2=95 斤,此時 TR=P2xQ2=

20.90 元。 TR2-TR1=

20.90 元-20 元=

0.90 元此時,面粉總收益增加。 結(jié)論:如果某商品的需求是缺乏彈性的,則價格與總收益成為方向變化,即價格上升,總收益增加,價格下降,總收益 減少。 分析" 薄利多銷" 這一營銷策略:" 薄利多銷" 這一營銷策略并不是在所有的情況下都適用,只有在價格彈性是富有彈 性時,薄利才能多銷。 (三)蛛網(wǎng)模型 基本假設(shè):商品產(chǎn)量取決于前一期的價格,但是商品的需求量取決于當(dāng)期價格。

Qtd = α ? β ?P t Qts = ?δ + γ ? Pt ?1 Qtd = Qts

13

均衡價格的決定

1. 收斂型: kd > k s

2. 發(fā)散型: k d < k s

3. 封閉型: k d = k s

第三章 效用論

基數(shù)效用分析 (邊際效用分析) 邊際效用遞減規(guī)律 消費(fèi)者均衡:MU1 /P1= MU2/P2 =……= MUn/Pn =λ 由 MU 導(dǎo)出需求曲線 消費(fèi)者剩余:CS=

∫

Q0

f (Q)dQ ?p0Q0

無差異分析:含義、特性、斜率(MRS 遞減規(guī)律) 序數(shù)效用分析 預(yù)算線:P1X1+P2X2=I 消費(fèi)者均衡 均衡條件:MU1 /P1= MU2/P2 (無差異曲線分析) 價格?消費(fèi)曲線:導(dǎo)出消費(fèi)者的需求曲線 收入?消費(fèi)曲線:導(dǎo)出消費(fèi)者的恩格爾曲線 正常物品 替代效用和收入效用 低檔物品 不確定性和風(fēng)險

效用論概述 第一節(jié) 效用論概述 (一)欲望和效用的概念

1.欲望的含義:欲望是指一個人想要達(dá)到而沒有得到某種東西的一種心里感覺。

2.效用的含義:效用是消費(fèi)者在消費(fèi)某種產(chǎn)品時所獲得的滿足程度,它是對商品使用價值的主觀評價。 (二)基數(shù)效用和序數(shù)效用

1.基數(shù)效用論的基本假定基數(shù)效用論認(rèn)為,消費(fèi)者消費(fèi)商品或勞務(wù)所獲得的滿足程度即效用可以用 1 、2 、 3 …等基數(shù)加以表示,并可以加總,消費(fèi)者消費(fèi)不同商品的數(shù)量獲得的效用也有一個共同的單位,因此,消費(fèi) 者消費(fèi)一定數(shù)量的商品和勞務(wù)的獲得的總的滿足程度稱為總效用。 同時,基數(shù)效用論又假定隨著消費(fèi)者消費(fèi)商品或勞務(wù)數(shù)量的增加,消費(fèi)者每增加一單位商品或勞務(wù)的消費(fèi)所 獲得的滿足程度逐步下降,消費(fèi)者消費(fèi)商品的目標(biāo)是要達(dá)到總效用最大。

2.序數(shù)效用論的基本假定 第一,對于任何二個商品組合 A 和 B ,消費(fèi)者可以斷定,要么對 A 的偏好大于對 B 的偏好,要么對 A 的 偏好小于對 B 的偏好,要么對 A 和 B 的偏好一樣或者說偏好無差異。 (偏好完全性) 第二,對三個商品組合 A 、B 和 C 而言,如果消費(fèi)者對 A 的偏好大于 B ,對 B 的偏好大于 C ,則該消 費(fèi)者對 A 的偏好一定大于對 C 的偏好。(可傳遞性)

14

第三,在其他商品數(shù)量相同的條件下,消費(fèi)者更偏好于一種產(chǎn)品數(shù)量大的商品組合。 (非飽和性) (三)邊際效用分析方法與消費(fèi)者均衡邊際效用遞減規(guī)律的含義

1.總效用是指在一定時間內(nèi)消費(fèi)者從消費(fèi)商品或勞務(wù)中的獲得的滿足程度的總和,記為(Tu),

2.邊際效用是指在一定時間內(nèi)消費(fèi)者增加一單位商品或勞務(wù)的消費(fèi)中所獲得的效用增加量,記為 Mu. 隨著消 費(fèi)者消費(fèi)某物品數(shù)量的增加,該物品對消費(fèi)者的邊際效用是遞減的。

3.邊際效用遞減規(guī)律,又稱戈森定律:在一定時間內(nèi),在其他商品的消費(fèi)數(shù)量保持不變的情況下,隨著消費(fèi) 者對某種商品的消費(fèi)量的增加,消費(fèi)者從該商品連續(xù)增加的每一單位消費(fèi)中所得到的效用的增量即邊際效用 是遞減的。

4.邊際效用遞減的原因:從消費(fèi)者的角度看,商品被優(yōu)先滿足最重要的需要,故最先消費(fèi)的商品邊際效用就 大;從商品本身對消費(fèi)者所產(chǎn)生的重復(fù)刺激看,隨一種商品消費(fèi)數(shù)量的連續(xù)增加,消費(fèi)者接受的重復(fù)刺激程 度越來越弱。

5.貨幣的邊際效用由于貨幣的邊際效用遞減速度很慢,通常把它看成是個常數(shù)。

6.消費(fèi)者均衡的含義:消費(fèi)者的貨幣收入是有限的,他要把有限的貨幣收入用于各種物品以滿足自己的欲望。 消費(fèi)者均衡研究的單個消費(fèi)者如何把自己有限的貨幣收入分配在各種商品的購買中以獲得最大的效用。

7.消費(fèi)者獲得最大效用的原則是:如果消費(fèi)者的貨幣收入是固定的,市場上各種物品的價格是已知的,則消 費(fèi)者一定要使其所購買的各種物品的邊際效用與他所支付的價格成比例,換言之,也就是要使自己花費(fèi)在各 種商品上的最后一元錢所帶來的邊際效用相等。這就是消費(fèi)者均衡。 (四)消費(fèi)者的需求曲線

1.可以通過邊際效用遞減規(guī)律來解釋需求定理:如果消費(fèi)者的貨幣收入是固定的,即每單位貨幣給他帶來了 效用都是相等的,那么,他對某物的愿意付出的價格就以該物品的邊際效用為標(biāo)準(zhǔn)。如果邊際效用大,消費(fèi) 者愿付出的價格高,如果邊際效用小,消費(fèi)者只愿付出較低的價格。隨著消費(fèi)者購買某物品數(shù)量的增加,該 物品的邊際效用遞減,這樣,消費(fèi)者愿意付出的價格也就降低,因此,某物品的需求量與價格成反方向變動。

2.消費(fèi)者剩余:消費(fèi)者愿意支付的最高價格和實(shí)際市場價格之間的差額。用消費(fèi)者需求曲線以下,市場價格 曲線以上的面積表示。 數(shù)學(xué)公式:CS= 0

∫

Q0

f (Q)dQ ?p 0Q0

第二節(jié) 無差異曲線及其特點(diǎn)

(一)序數(shù)效用關(guān)于消費(fèi)者偏好的三個基本假定 (二)無差異曲線及其特點(diǎn)

1.無差異曲線的含義:無差異曲線是用來表示兩種商品或兩組商品的不同數(shù)量的組合對消費(fèi)者所提供的效用是相同的。

2.無差異曲線的特征:無差異曲線是一條向右下方傾斜的曲線,其斜率為負(fù)值,它表明在收入與價格既定的條件下,為了獲 得同樣的滿足程度,增加一種商品就必須放棄減少,另一種商品,兩種商品在消費(fèi)者偏好不變的條件下,不能同時減少。

3.無差異曲線的平面圖示三個基本特征:在同一平面圖上有無數(shù)條無差異曲線,同一條無差異曲線代表同樣的滿足程度,不 同的無差異曲線代表不同的滿足程度, 離原點(diǎn)越遠(yuǎn), 滿足程度15越大,反之則越小。在同一平面圖上,任意兩條無差異曲線不

能相交,否則與第二點(diǎn)矛盾。無差異曲線是一條凸向原點(diǎn)的線。 (三)邊際替代率及其遞減規(guī)律

1.邊際替代率的定義:邊際替代率(MRS :marginal rate of substitution)是消費(fèi)者在維持效用水平不變的情況下,增加一 單位某種商品的消費(fèi)數(shù)量所必須放棄的另一種商品的消費(fèi)數(shù)量。如為增加 X 就要放棄 Y,所放棄的 Y 商品的數(shù)量?Y 與增加 的 X 商品數(shù)量?X 相比就是邊際替代率寫作 MRSxy = ?

?Y (X 對 Y 的替代) ?X

2.無差異曲線上某一點(diǎn)的邊際替代率就是無差異曲線在這一點(diǎn)斜率的絕對值,無差異曲線的斜率逐漸減少,說明其是一條凸 向原點(diǎn)的曲線。

3.邊際替代率遞減規(guī)律的含義:在維持效用水平不變的前提下,隨著一種商品的消費(fèi)數(shù)量的連續(xù)增加,消費(fèi)者為得到每一單 位這種商品所需要放棄的另一種商品的消費(fèi)數(shù)量是遞減的。

4.無差異曲線的特殊形狀:無差異曲線的形狀表明在維持效用水平不變的前提下,一種商品對另一種商品的替代程度。

(

1)完全替代品:指兩種商品之間的替代比例是固定不變的。其邊際替代率是一個常數(shù),相應(yīng)的無差異曲線 是一條斜率不變的直線。 (

2)完全互補(bǔ)品:兩種商品必須按照固定的比例同時被使用。相應(yīng)的無差異曲線是直角形狀。 第三節(jié) 消費(fèi)者的預(yù)算約束線 (一)預(yù)算約束線預(yù)算約束線的含義:預(yù)算約束線又稱預(yù)算線,消費(fèi)可能線或等支出線,它表示在消費(fèi)者收 入和商品價格給定的條件下,消費(fèi)者全部收入所能購買到的商品的不同數(shù)量組合。

16

(二)預(yù)算約束線的變動:預(yù)算線是以消費(fèi)者的收入和商品價格既定為條件,所以如果消費(fèi)者的收入和價格 發(fā)生變化消費(fèi)者的預(yù)算約束線也會隨之變動。

第一,價格不變,收入變化,預(yù)算約束線平行移動,收入增加預(yù)算線向右移動,如果消費(fèi)者的收入減少,則預(yù)算線向內(nèi)移動。 第二種情況,在收入不變的情況下,一種商品價格變化,會改變預(yù)算線的斜率,使預(yù)算線旋轉(zhuǎn)。 第三種情況,如果所有商品的價格以同一方向同一比例發(fā)生變動,則消費(fèi)者預(yù)算約束線位置不發(fā)生變動,如果商品價格及消 費(fèi)者收入發(fā)生相對變化,則預(yù)算線的斜率發(fā)生變動。

第四節(jié) 消費(fèi)者均衡 (一)消費(fèi)者均衡條件

1.消費(fèi)者均衡的含義:在消費(fèi)者的收入和商品的價格既定的條件下,當(dāng)消費(fèi)者選擇商品組合獲取了最大的效用滿足,并將保 持這種狀態(tài)不變時,稱消費(fèi)者處于均衡狀態(tài),簡稱為消費(fèi)者均衡。

2.根據(jù)序數(shù)效用論的無差異曲線分析,在消費(fèi)者的收入和商品價格既定的條件下,消費(fèi)者實(shí)現(xiàn)效用最大化的均衡條件是,兩 種商品的邊際替代率等于這兩種商品的價格之比。

3.利用無差異曲線和預(yù)算約束線說明消費(fèi)者的均衡條件:一是位于預(yù)算約束線上;二是由預(yù)算約束線與一條無差異曲線的切 點(diǎn)所決定。 第一個特征用函數(shù)表示:PxQx+PyQy=m ;第二個特征表明在這一點(diǎn)上預(yù)算約束線的斜率與無差異曲線的斜率相等, 預(yù)算線的斜率為邊際替代率,所以,它表明邊際替代率之比等于價格比相等:

4.消費(fèi)者效用最大化均衡條件:MRSxy = ?

?Y PX = ?X PY

它表示,在一定的收入約束條件下,為了取得最大的效用滿足,消費(fèi)者應(yīng)選擇的最佳商品數(shù)量應(yīng)該使得兩種商品的邊際 替代率等于這兩種商品的價格之比,換言之,在消費(fèi)者均衡點(diǎn)上,消費(fèi)者愿意用一單位某種商品代替另一種商品的數(shù)量等于 市場上這一單位商品可以換取的另一種商品數(shù)量。

17

(二)消費(fèi)者均衡點(diǎn)的變動

1.收入一消費(fèi)擴(kuò)展線的含義:收入??消費(fèi)擴(kuò)展線又稱收入??消費(fèi)曲線,它表示,在商品價格保持不變的條件下,隨著消費(fèi)者 收入水平的變動,消費(fèi)者均衡點(diǎn)變動的軌跡。 (兩種情況:正常品和劣等品)(恩格爾曲線)

2.價格一消費(fèi)擴(kuò)展線的含義:價格一消費(fèi)擴(kuò)展線簡稱價格擴(kuò)展線,它表示在消費(fèi)者收入和其它商品價格不變的情況下,隨著 一種商品價格的變動,均衡點(diǎn)變動的軌跡。

3.消費(fèi)者的需求曲線可以通過消費(fèi)者的價格一消費(fèi)擴(kuò)展曲線推導(dǎo)出。(總收入不變,價格變化引起需求變化)

替代效應(yīng)和收入效應(yīng)(重要) 第五節(jié) 替代效應(yīng)和收入效應(yīng)(重要) (一)替代效應(yīng)和收入效應(yīng)的含義:一種商品價格變動,會對消費(fèi)者產(chǎn)生兩方面的影響,一是使商品的相對 價格發(fā)生變動,二是使消費(fèi)者的收入相對于以前發(fā)生變動。

1.替代效應(yīng)的含義:由于一種商品價格變動而引起的商品的相對價格發(fā)生變動,從而導(dǎo)致消費(fèi)者在保持效用 不變的條件下,對商品需求量的改變,稱為價格變動的替代效應(yīng)。

2.收入效應(yīng)的含義由于一種商品價格變動而引起的消費(fèi)者實(shí)際收入發(fā)生變動,從而導(dǎo)致的消費(fèi)者對商品需求 量的改變,被稱為價格變動的收入效應(yīng)。

3.一種商品價格變動對商品需求量的總效應(yīng),可以分解為替代效應(yīng)和收入效應(yīng)兩個部分:總效應(yīng)=替代效應(yīng)+ 收入效應(yīng)。 (三)正常商品和低檔商品的替代效應(yīng)和收入效應(yīng)

1.對正常商品而言,商品價格下降的替代效應(yīng)和收入效應(yīng)都使得該商品需求量增加;對于低檔商品而言,價 格下降的替代效應(yīng)使商品需求量增加,但收入效應(yīng)卻使得商品需求量下降。

2.正常商品和低檔商品的替代效應(yīng)和收入效應(yīng)的分析正常商品的替代效應(yīng)為正,收入效應(yīng)也為正。

3.低檔商品的替代效應(yīng)為正,收入效應(yīng)為負(fù)。

4.吉芬商品的含義:如果為負(fù)的收入效應(yīng)的絕對值大于替代效應(yīng),使得需求量隨價格上升而上升,則該商品 為吉芬商品。

5.補(bǔ)償預(yù)算線:當(dāng)商品的價格發(fā)生變化引起消費(fèi)者的實(shí)際收入水平發(fā)生變化時,補(bǔ)償預(yù)算線是用來表示以假 設(shè)的貨幣收入的增減來維持消費(fèi)者的實(shí)際收入水平的一種分析工具。 (四)替代效應(yīng)和收入效應(yīng)與消費(fèi)者需求曲線 利用替代效應(yīng)和收入效應(yīng)說明消費(fèi)者需求曲線的形狀:一種商品價格上升是否導(dǎo)致消費(fèi)者選擇該商品數(shù)量的 增加,取決于價格下降產(chǎn)生的替代效應(yīng)和收入效應(yīng)的符號和大小。 第六節(jié) 不確定性和風(fēng)險

1. 不確定性:指經(jīng)濟(jì)行為者在事先不能準(zhǔn)確知道自己的某種決策的結(jié)果,或者說,只要經(jīng)濟(jì)行為者的一種決 策的可能不止有一種,就會產(chǎn)生不確定性。

2. 在消費(fèi)者知道自己某種行為決策的各種可能 結(jié)果時,如果消費(fèi)者還知道各種可能結(jié)果的發(fā)生概率,則可以 稱這種不確定性為風(fēng)險。 18

3. 期望效用函數(shù)也被稱為馮.諾依曼-摩根斯坦效用函數(shù),期望效用就是在不確定條件下可能得到的各種結(jié)果 的效用的加權(quán)平均數(shù)。 E[U(W1,W

2)]=pU(W

1)+(1-p)U(W

2)

4. 期望值的效用:U[pW1+(1-p)W2]

5. 風(fēng)險回避者:消費(fèi)者認(rèn)為在無風(fēng)險條件下持有一確定的貨幣財富的效用大于在風(fēng)險條件下彩票的期望效 用,其效用函數(shù)是嚴(yán)格向上突出的 U[pW1+(1-p)W2]> E[U(W1,W

2)]=pU(W

1)+(1-p)U(W

2)

6. 風(fēng)險愛好者:消費(fèi)者認(rèn)為在無風(fēng)險條件下持有一確定的貨幣財富的效用小于在風(fēng)險條件下彩票的期望效 用,其效用函數(shù)是嚴(yán)格向下突出的 U[pW1+(1-p)W2]< E[U(W1,W

2)]=pU(W

1)+(1-p)U(W

2)

7. 風(fēng)險中立者:消費(fèi)者認(rèn)為在無風(fēng)險條件下持有一確定的貨幣財富的效用等于在風(fēng)險條件下彩票的期望效 用,其效用函數(shù)是線性的 U[pW1+(1-p)W2]= E[U(W1,W

2)]=pU(W

1)+(1-p)U(W

2)

8. 保險者都是風(fēng)險回避的,保險原則:消費(fèi)者愿意支付的保險金額 S 應(yīng)該等于他的財產(chǎn)的期望損失;或者是 使得保險后的穩(wěn)妥可靠的財產(chǎn)等于在風(fēng) 險條件下的財產(chǎn)的期望值。 S=p.L+(1-p).0 W-S=p.(W-L)+(1-p)W S 為愿意支付的保險金額,p 為風(fēng)險發(fā)生的概率,W 擁有財產(chǎn)的總價值,(W-S)是保險后不論風(fēng)險發(fā)生與 否都能夠獲得的穩(wěn)妥可靠的財產(chǎn),L 為風(fēng)險發(fā)生后的損失。

9. 保險公司是風(fēng)險中立的,保險公司追求利潤最大化:

p(S-L)+(1-p)S=-pL+S≥0

第四章 生產(chǎn)論

生產(chǎn)論

柯布?道格拉斯函數(shù)與固定投入比例生產(chǎn)函數(shù) 短期生產(chǎn)函數(shù):TP、AP、MP 等產(chǎn)量曲線 邊際技術(shù)替代率及其遞減規(guī)律 長期生產(chǎn)函數(shù) 等成本線 投入要素的最佳組合 擴(kuò)展線 規(guī)模報酬 θ =f(L, K ) 遞增:f(λ L, λ K )>λ θ 固定:f(λ L, λ K )=λ θ 不變:f(λ L, λ K )

第一節(jié) 廠商 (一)廠商的法定形式:

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1.個人企業(yè)指單個人獨(dú)資經(jīng)營的企業(yè),個人企業(yè)家往往同時就是所有者和經(jīng)營者。

2.合資企業(yè)又稱合伙制企業(yè),它是由兩個或兩個以上的人共同分擔(dān)經(jīng)營責(zé)任的企業(yè)。大多數(shù)合資企業(yè)都以協(xié) 議的形式規(guī)定合資人的責(zé)任和利益,同獨(dú)資企業(yè)一樣,合資企業(yè)的合伙人對企業(yè)的負(fù)債承擔(dān)無限責(zé)任。

3.公司是以法律程序建立的法定實(shí)體,其特點(diǎn)是企業(yè)與創(chuàng)辦者和所有人相分離,一般以發(fā)生股票的形式籌建, 股票持有人為股東,股東推舉一些人作為董事,股東對企業(yè)承擔(dān)有限責(zé)任,與前二種企業(yè)相比,公司有利于 籌集大量資金,且風(fēng)險相對分散。在經(jīng)濟(jì)分析中,通常以公司作為廠商分析的例子。 (二)廠商的目標(biāo)

1.廠商的目標(biāo)是利潤最大化,利潤等于總成本與總收益的差額。收益是銷售產(chǎn)品的收入,成本則是生產(chǎn)過程 中投入的各種資源的費(fèi)用或支出。 (三)生產(chǎn)者行為理論的基本內(nèi)容:生產(chǎn)者行為理論主要包括生產(chǎn)理論、成本理論和市場理論。 第二節(jié) 生產(chǎn)函數(shù) (一)生產(chǎn)與生產(chǎn)函數(shù)

1.生產(chǎn):生產(chǎn)是把各種投人轉(zhuǎn)換為產(chǎn)出的過程,把投入和產(chǎn)出聯(lián)系在一起的是生產(chǎn)技術(shù)。

2.生產(chǎn)函數(shù)的含義:對于特定的生產(chǎn)技術(shù),把投入轉(zhuǎn)化為產(chǎn)出的過程表現(xiàn)為生產(chǎn)過程中生產(chǎn)要素的投入量與 產(chǎn)出量之間的數(shù)量關(guān)系,這種數(shù)量關(guān)系可以用函數(shù)表示。故生產(chǎn)函數(shù)表示在技術(shù)水平不變的情況下,一定時 期內(nèi)廠商生產(chǎn)過程中所使用的各種要素的數(shù)量與它們所能生產(chǎn)的最大產(chǎn)量之間的關(guān)系。 (二)短期與長期生產(chǎn)函數(shù)

1.短期和長期的概念:短期是指生產(chǎn)者來不及調(diào)整全部生產(chǎn)要素的數(shù)量,至少有一種生產(chǎn)要素數(shù)量不變的時 期。長期是指生產(chǎn)者來得及調(diào)整全部生產(chǎn)要素的數(shù)量,所有生產(chǎn)要素數(shù)量都可以改變的時期。 (三)常見的生產(chǎn)函數(shù)

1.固定投入比例的生產(chǎn)函數(shù):在每一個產(chǎn)量水平上任何一對要素投入量之之間的比例都是固定的。 K/v) Q=Minimum(L/u ,

其中,L、K 分別為勞動和資本投入量,常數(shù) u 和 v 分別為固定的勞動和資本生產(chǎn)技術(shù)系數(shù),分別表示生產(chǎn)一單位產(chǎn)品所需 要的固定的勞動和資本投入量。此生產(chǎn)函數(shù)表示,產(chǎn)量取決于(L/u ,K/v)中較小的一個。

2.柯布一道格拉斯生產(chǎn)函數(shù), 其一般形式為:Q = ALα K β 式中: 代表產(chǎn)量, 和 K 分別代表勞動和資本投入量, 、α 、 Q L A

β 為三個正的參數(shù),并且 0 < α 、 β < 1

這是一種很有用的生產(chǎn)函數(shù): 1:該生產(chǎn)函數(shù)是一個指數(shù)函數(shù)形式,這類函數(shù)在數(shù)學(xué)上較易處理; 2:函數(shù)中的參數(shù) A 、 α 、 β 具有明顯的經(jīng)濟(jì)含義,A 可以看成為一個技術(shù)系數(shù),A 的數(shù)值越大,既定投入數(shù)量所能生產(chǎn)的 產(chǎn)量也越大; α 、 β 分別代表增加 1\\%的勞動和資本時產(chǎn)量 增加的百分比,它反映在生產(chǎn)過程中勞動和資本的重要性。

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3: α 、 β 可以用來判斷規(guī)模報酬: α + β = 1 ,則為規(guī)模報酬不變; α + β < 1 ,則為規(guī)模報酬遞減; α + β > 1 ,則為規(guī)模報酬遞增。

第三節(jié) 一種可變生產(chǎn)要素的生產(chǎn)函數(shù)(短期) 一種可變生產(chǎn)要素的生產(chǎn)函數(shù)( 短期) (一)一種可變生產(chǎn)要素的生產(chǎn)函數(shù):假定廠商只使用資本和勞動兩種投入,勞動的投入量可變,但資本的 投入量不變的生產(chǎn)函數(shù)。 Q = f ( L, K )

1.勞動總產(chǎn)量:是指一定數(shù)量的生產(chǎn)要素可以生產(chǎn)出來的最大產(chǎn)量,在資本不變的條件下,是指一定的勞動 投入量可以生產(chǎn)出來的最大產(chǎn)量,TPL

2.勞動的平均產(chǎn)量:是指每單位勞動所生產(chǎn)的產(chǎn)量,通常記為 APL

3.勞動的邊際產(chǎn)量:是指增加一單位勞動投入量所增加的產(chǎn)量,用 MPL 邊際收益遞減規(guī)律(重要): ):在技術(shù)不變的條件下,當(dāng)把一種可變生產(chǎn)要素連同其他一種或幾種不變 (二)邊際收益遞減規(guī)律(重要): 的生產(chǎn)要素投入到生產(chǎn)過程之中,隨著這種可變生產(chǎn)要素投入量的增加,最初每增加一單位該要素所帶來的 產(chǎn)量增量是遞增的,但到一定程度后,增加一單位要素投入的帶來的產(chǎn)量增量最終要遞減。 理解邊際收益遞減規(guī)律需要注意的三個方面: 1:邊際收益遞減規(guī)律發(fā)生的條件是技術(shù)不變;

2,邊際收益遞減規(guī)律只存在其他投入數(shù)量保持不變的條件下,才可能成立。

3,邊際收益遞減發(fā)生在變動投入增加到一定程度以后。這就是說邊際收益經(jīng)歷一個遞增不變和遞減過程,最終要遞減。 (二)產(chǎn)量曲線與生產(chǎn)要素合理投入?yún)^(qū) 總產(chǎn)量、平均產(chǎn)量和邊際產(chǎn)量曲線之間的關(guān)系 重要) 之間的關(guān)系(

1. 總產(chǎn)量、平均產(chǎn)量和邊際產(chǎn)量曲線之間的關(guān)系(重要)

首先,隨著勞動量的增加,最初總產(chǎn)量,平均產(chǎn)量和邊際產(chǎn)量都是遞增的,但各自增加到一定程度之后分別遞減,從圖 上看 TP、AP、MP 都經(jīng)歷一個遞增而后遞減的過程。 其次,MP 曲線和 AP 曲線一定相交于 AP 曲線的最高點(diǎn),在相交前 AP 遞增,相交后 AP 遞減。 第一, 當(dāng) MP=0 時,總產(chǎn)量達(dá)到最大。據(jù)此,我們把勞動投入分為三個不同的階段: 第一階段(Ⅰ),是勞動量從零增加到 AP 達(dá)到最高值這一階段。在這一階段,平均產(chǎn)量一直上升,邊際產(chǎn)量大于平均 產(chǎn)量。這說明增加勞動量是有利可圖的(這是因為相對于固定的資本來說,勞動量缺乏,所以勞動量的增加可以使資本的作 用得到充分發(fā)揮)。 第二階段(Ⅱ),此時,平均產(chǎn)量開始下降,但邊際產(chǎn)量仍然大于零,因此總產(chǎn)量仍一直增加,如果為了獲得最大的產(chǎn) 量,勞動量則可以增至 MP 等于零點(diǎn)為止。 第三階段(III),是勞動量增加到 MP 等于零點(diǎn)之后這一階段,邊際產(chǎn)量為負(fù)數(shù),總產(chǎn)量開始絕對減少,此時勞動投入 是絕對的太多。 生產(chǎn)要素的合理投入?yún)^(qū)一般而言,勞動投入(可變要素的投入)到第Ⅱ階段最合適,但勞動量的投入究竟在這一區(qū)域的

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哪一點(diǎn)上,還需要結(jié)合成本來考慮。

第四節(jié) 兩種可變生產(chǎn)要素的生產(chǎn)函數(shù) (一)兩種可變生產(chǎn)要素的生產(chǎn)函數(shù) Q = f ( L, K ) (二)等產(chǎn)量曲線(與無差異曲線對比)

1.等產(chǎn)量曲線的含義:等產(chǎn)量線表示在技術(shù)水平不變的條件下生產(chǎn)同一產(chǎn)量的兩種生產(chǎn)要素投入量的所有不 同組合的軌跡。

2.等產(chǎn)量曲線通常具有的特征: 第一,等產(chǎn)量線是[文秘站:]一條向右下方傾斜的線,其斜率為負(fù)。 第二,在同一條平面圖上有無數(shù)條等產(chǎn)量線,同一條等產(chǎn)量線代表同樣的產(chǎn)量,不同的等產(chǎn)量線代表不同的 產(chǎn)量,離原點(diǎn)越高的等產(chǎn)量線所代表的產(chǎn)量越高,反之則越低。 第三,在同一平面圖上,任意兩條等產(chǎn)量線不能相交。 第四,等產(chǎn)量線是一 條凸向原點(diǎn)的線, (三)邊際技術(shù)替代率(與邊際替代率對比)

? 1.邊際技術(shù)替代率的含義:邊際技術(shù)替代率(marginal rate of technical Substitution MRTS )是在維持產(chǎn)品水 平不變的條件下,增加一單位某種生產(chǎn)要素投入量時所減少的另一種要素的投入數(shù)量。

MRTS LK = ? ?K ?L

2.邊際技術(shù)替代率遞減規(guī)律:在維持產(chǎn)量不變的前提下,當(dāng)一種生產(chǎn)要素的投入量不斷增加時,每一單位的 這種生產(chǎn)要素所能提到的另一種生產(chǎn)要素的數(shù)量是遞減的。

3.原因:任何一種產(chǎn)品的生產(chǎn)技術(shù)都要求各種要素投入之間的適當(dāng)比例,這也就意味著要素之間的替代是有 限的。在勞動投入量很少和資本投入量很多的情況下,減少一些資本投入量可以很容易的通過增加勞動投入 量來彌補(bǔ),以維持原有的產(chǎn)量水平,但是,在勞動投入量增加到相當(dāng)多的數(shù)量和資本減少到相當(dāng)少的數(shù)量的 情況下,再用勞動去替代資本就是很困難的了。 第五節(jié) 生產(chǎn)要素的最優(yōu)組合 (一)等成本線:表示既定的成本和既定生產(chǎn)要素價格條件下,可以購買的各種生產(chǎn)要素的不同數(shù)量組合的軌跡。 (廠商

的預(yù)算約束線) (二)生產(chǎn)要素的最優(yōu)組合:把等產(chǎn)量線和等成本線結(jié)合起來,就可得出廠商要素最優(yōu)組合的條件,等成本線和等產(chǎn)量線的 切點(diǎn),代表了勞動與資本的數(shù)量表示企業(yè)生產(chǎn)要素的最佳配置,此時:在成本不變的情況下,產(chǎn)量最大,或者在產(chǎn)量不變的 情況下,成本最低。 (三)擴(kuò)展曲線:

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1.等斜線:一組等產(chǎn)量曲線中兩要素的邊際技術(shù)替代率相等的點(diǎn)的軌跡。

2.擴(kuò)展線:在生產(chǎn)要素的價格、生產(chǎn)技術(shù)和其他條件不變時,如果企業(yè)改變成本,等成本線就會發(fā)生平移,如果企業(yè)改變產(chǎn) 量,等產(chǎn)量線就會發(fā)生平移,這些不同的等產(chǎn)量曲線將與不同的等成本線相切,形成一系列不同的生產(chǎn)均衡點(diǎn),這些生產(chǎn)均 衡點(diǎn)的軌跡就是擴(kuò)展線。擴(kuò)展線一定是條等斜線。擴(kuò)展線是廠商在長期的擴(kuò)張或者是收縮生產(chǎn)時必須遵循的路線,它表示在 生產(chǎn)要素價格、生產(chǎn)技術(shù)和其他條件不變的情況下,當(dāng)生產(chǎn)的成本或者是產(chǎn)量發(fā)生變化時,廠商必然會沿著擴(kuò)展線來選擇最 優(yōu)的生產(chǎn)組合,從而實(shí)現(xiàn)既定成本下的產(chǎn)量最大化或者是既定產(chǎn)量下的成本最小化。

(四)生產(chǎn)要素最優(yōu)組合與廠商利潤最大化廠商生產(chǎn)要素的最優(yōu)組合與利潤最大化之間是一致的

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[關(guān)鍵詞]動態(tài)博弈模型；閑暇效用；薪酬設(shè)計

[中圖分類號]F272.92　[文獻(xiàn)標(biāo)識碼]A　[文章編號]1006－5024(2009)08－0071－03

[作者簡介]束莊健，安徽農(nóng)業(yè)大學(xué)管理科學(xué)學(xué)院碩士生，研究方向為現(xiàn)代企業(yè)管理；阮文彪，安徽農(nóng)業(yè)大學(xué)管理科學(xué)學(xué)院教授，碩士生導(dǎo)師，研究方向為制度經(jīng)濟(jì)學(xué)。(安徽 合肥 230036)

21世紀(jì)是人力資本的時代，而薪酬制度是企業(yè)人力資本管理制度中至關(guān)重要的一部分。企業(yè)是否能招募到優(yōu)秀的員工，調(diào)動職工的積極性，增加企業(yè)市場競爭力和技術(shù)創(chuàng)新能力，很大程度上取決于企業(yè)是否有一套合理的薪酬制度。不同的員工對企業(yè)薪酬的數(shù)量、形式期望不同，給企業(yè)帶來的效益也不相同，高工資未必就能產(chǎn)生高效益，而廉價的低產(chǎn)出勞動力也未必不能成為企業(yè)一種競爭優(yōu)勢，本文從博弈的角度分析了企業(yè)的薪酬設(shè)計對員工以及企業(yè)的影響。

一、博弈模型構(gòu)建的理論基礎(chǔ)和假定條件

經(jīng)濟(jì)學(xué)家保羅?A?薩繆爾森通過對大量歷史數(shù)據(jù)的研究，發(fā)現(xiàn)發(fā)達(dá)國家長期以來實(shí)際工資是不斷增長的，但每周的平均勞動小時數(shù)卻呈減少趨勢，觀察供給曲線的長期變化，發(fā)現(xiàn)他們會有一個向后彎曲的部分，發(fā)展中國家也同樣如此。由此，他得出結(jié)論：當(dāng)工資高到足夠的程度時，員工有能力享用更多的閑暇，有能力從事較少的，而不是較多的工作。也就是得到高薪水的員工未必愿意提供更多的勞動，當(dāng)他們具備了一定的收入后，產(chǎn)生了更高層次的需求，他們更愿意去享受閑暇。

基于此前提理論，提出博弈假設(shè)：

1.博弈方及博弈規(guī)則。有兩個博弈方，一方是企業(yè)，另一方是員工。企業(yè)先提出薪酬，如果是低薪水，由員工決定是接受還是拒絕；如果是高薪水，由員工決定是努力工作，增加勞動供給創(chuàng)造高產(chǎn)出還是減少勞動供給去享受閑暇。

2.理性人的假設(shè)。理性的員工和企業(yè)，理性的員工總是從自我的角度出發(fā)，追求個人效用的最大化和個人投資(投入)收益的最大化；理性的企業(yè)總是從企業(yè)的利潤角度出發(fā).追求企業(yè)投資收益的最大化和企業(yè)資源的充分有效配置。

3.信息完全假設(shè)。員工對自己選擇前的博弈過程充分了解，員工可以根據(jù)企業(yè)給定的薪水做出是否接受工作或是增減勞動供給的選擇，而企業(yè)能夠通過各種測試辨別員工素質(zhì)的高低，為低素質(zhì)員工提供低薪水，為高素質(zhì)員工提供高薪水，企業(yè)提供低薪水時，招聘到的大多是低素質(zhì)的員工，低素質(zhì)員工的產(chǎn)出也低；而企業(yè)提供高薪水時，必然能吸引高素質(zhì)的人才，他們具備創(chuàng)造高產(chǎn)出的能力。此博弈是完全且完美動態(tài)博弈過程。

4.完全市場假設(shè)。完全市場是分析收入在激勵中的作用的必要條件。在完全市場中，由市場供求規(guī)律、價值規(guī)律發(fā)揮作用，排除政府對市場經(jīng)濟(jì)不必要的行政影響行為，體現(xiàn)人才資源的市場配置。

二、博弈模型的構(gòu)建與分析

1.模型的構(gòu)建?；谏鲜鲇懻?，為便于分析和模型構(gòu)建，進(jìn)一步設(shè)定：

(1)企業(yè)薪酬設(shè)定為兩個水平。為簡化模型，企業(yè)給出兩個不同的薪水Y1、Yh，Y1表示低薪水，Yh表示高薪水(Y1

(2)閑暇對薪酬的邊際替代效用遞增。從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度，當(dāng)人們有較高工資時，傾向增加閑暇，減少勞動供給；而當(dāng)人們工資少時，更不愿意消費(fèi)閑暇，而是增加勞動供給，即閑暇的效用是和閑暇時間和薪酬成正比的。因此，假設(shè)低薪酬員工不享受閑暇；高薪酬員工有較高的工資，他們能享受閑暇。假設(shè)閑暇效用u，減少勞動供給，則閑暇的時間多了，得到閑暇效用UI；而增加勞動供給，則閑暇時間少了，得到閑暇效用Uh。

(3)企業(yè)有兩種產(chǎn)出z1、zh。在企業(yè)提供低薪水的情況下，招募的是低素質(zhì)的員工，企業(yè)得到低產(chǎn)出zl，假設(shè)企業(yè)提供高薪水，員工減少勞動力的供給仍然得到的是低產(chǎn)出Zl；當(dāng)企業(yè)提供高薪水，而員工增加勞動力的供給，則企業(yè)得到高產(chǎn)出zh。

(4)員工付出勞動會有負(fù)效用，也就是勞動會有成本c。低素質(zhì)員工的勞動負(fù)效用為C1，假設(shè)高素質(zhì)的員工減少勞動力的供給產(chǎn)生的負(fù)效用也為C1，即勞動的負(fù)效用和勞動的產(chǎn)出成正比；高素質(zhì)的員工增加勞動力的供給產(chǎn)生的負(fù)效用為ch。

(5)員工有最基本的生活需求，員工的最低生活保障為S。

設(shè)企業(yè)為博弈方1，員工為博弈方2，建立的完全信息動態(tài)博弈模型如圖：

2.模型的分析。對于此完全信息動態(tài)博弈，可采用逆推歸納法(Backwards Induction)進(jìn)行分析。此博弈分兩個階段分析。

(1)兩階段分析。先分析第二個階段，在企業(yè)選擇付給員工低薪水時，員工選擇接受還是拒絕。根據(jù)理性博弈方的決策原則不難知道，如果

Y1-C1-S>0

①

即Yl>cl+s時，企業(yè)才能招募到員工，其經(jīng)濟(jì)意義是低-薪水除了要能補(bǔ)償員工勞動的負(fù)效用外，還要能滿足員工的最低生活保障，即使是低素質(zhì)的員工，對薪水也是有要求的，此時企業(yè)的利潤是zl-Y1。同理可得，當(dāng)Y1-cl-s

再分析第二個階段中企業(yè)選擇提供高薪水時，招募到的高素質(zhì)員工是愿意增加還是減少勞動供給。此假設(shè)成立的前提條件之一是Yh-AY-C1-s+U1>O，即員工得到的高薪水和閑暇效用扣除為休閑而影響產(chǎn)出的懲罰后得到的收入要能夠彌補(bǔ)員工勞動的負(fù)效用和滿足員工的最基本生活保障。條件之二是Yh-ChS+Uh>0，即員工的高薪水和閑暇效用要能彌補(bǔ)員工增加勞動供給的負(fù)效用和滿足員工的最基本生活保障。如果

Yh－Ch－S+Uh>Yh-AY-C1-S+U1

②

即AY>Ch-C1-Uh+u1時，員工愿意增加勞動供給，其經(jīng)濟(jì)意義是企業(yè)對員工因為休閑而影響產(chǎn)出的懲罰要大于增加與減少勞動供給的工作負(fù)效用的差別減去兩者閑暇效用的差別，也就是說企業(yè)的懲罰要能夠彌補(bǔ)增加勞動供給的員工多付出的勞動的負(fù)效用以及他因減少休閑時間而減少的閑暇效用，企業(yè)的懲罰要能夠體現(xiàn)出對增加勞動供給員工的激勵效應(yīng)，否則當(dāng)

Yh-Ch-S+Uh

③

員工更愿意用高工資去享受閑暇。

(2)博弈結(jié)果分析。我們回到第一個階段的分析，企業(yè)到底是用高薪水聘用高素質(zhì)員工還是用低薪水聘用低素質(zhì)員工。如果在第二階段提供低薪水條件下，薪水太低，員工選擇

了拒絕，企業(yè)在支付高薪水后得到的利潤只要大于0，企業(yè)提供高薪水就比低薪水有利，企業(yè)就會提供高薪水。當(dāng)Zh-Yh>O，即企業(yè)支付高工資招募到高素質(zhì)員工為企業(yè)帶來的高產(chǎn)出扣除高成本(高工資)后仍有盈余，且符合條件②，員工會愿意增加勞動供給，此動態(tài)博弈的子博弈完美納什均衡就是企業(yè)選擇提供高薪水，員工增加勞動的供給，企業(yè)與員工的收益為(zh-Yh，Yh-Ch-s+Uh)；當(dāng)z1+Y-Yh>0，即企業(yè)低產(chǎn)出扣除高成本(高工資)后通過懲罰彌補(bǔ)了低產(chǎn)出的損失后企業(yè)仍然盈利，且符合條件③，此動態(tài)博弈的子博弈完美納什均衡就是企業(yè)選擇提供高薪水，員工減少勞動的供給，企業(yè)與員工的收益為(z1+Y-Yh，Yh-AY-C1-S+U1)。

如果在第二階段企業(yè)提供低薪水條件下，員工接受工作即滿足條件①，此時企業(yè)獲利z1-Y1；在企業(yè)提供高薪水條件下，員工若是符合條件②，選擇增加勞動力的供給，企業(yè)獲利Zh-Yh，若Zh-Yh>Z1-Y1，則企業(yè)愿意提供高薪水，經(jīng)濟(jì)意義是企業(yè)支付高薪水招募到的高素質(zhì)員工能夠?qū)崿F(xiàn)高產(chǎn)出，企業(yè)所得利潤比花費(fèi)低成本招募低素質(zhì)員工得到的利潤大，所以，企業(yè)愿意用高薪水招聘高素質(zhì)員工得到高利潤。此動態(tài)博弈的子博弈完美納什均衡就是企業(yè)選擇提供高薪水，員工增加勞動的供給，企業(yè)與員工的收益為(zh―Yh，Yh-Ch-S+Uh)；若Zh-Yh

如果在第二階段企業(yè)提供低薪水條件下，員工接受工作即滿足條件①，此時企業(yè)獲利Z1-Y1，而企業(yè)提供高薪水條件下，若是符合條件③，員工選擇減少勞動力的供給，企業(yè)獲利Z1+Y-Yh，若Z1+Y-Yh>Z1-Y1，則企業(yè)仍然愿意提供高薪水，即Y>Yh-Y1，經(jīng)濟(jì)意義是企業(yè)對員工減少勞動供給的懲罰大于兩者工資的差別，雖然員工拿到高薪水卻減少勞動供給去休閑，但是對他的懲罰力度很大，抵消了支付高工資得到低產(chǎn)出的影響，企業(yè)的利潤還是比招聘低素質(zhì)員工的利潤要高。此動態(tài)博弈的子博弈完美納什均衡就是企業(yè)選擇提供高薪水，員工卻減少勞動力的供給，企業(yè)與員工的收益為(Z1+Y-Yh，Yh-Y-C1-S+U1)。反之，若Z1+Y-Yh

三、博弈模型的啟示

1.企業(yè)薪酬要設(shè)計員工最低線收入。馬斯洛的需求層次理論指出，生存需要是最基本的需求，低層次的需求滿足了才會產(chǎn)生更高層次的需求。員工工資的最基本要求是要能夠保障基本生活要求，否則員工不會選擇接受工作。即使已經(jīng)接受了工作的員工，為了保證收益大于0，他會減少勞動的負(fù)效用即減少勞動的成本，偷懶，低產(chǎn)出。因此，企業(yè)在薪酬設(shè)計時有必要建立最低工資保障制度，即勞動者在提供了正常勞動的前提下，獲得維持其生存及必要的供養(yǎng)其家屬的最低費(fèi)用。最低工資規(guī)定的實(shí)施，從長遠(yuǎn)的角度看，對勞資雙方都有益，是一件雙贏之舉，不但加強(qiáng)了對勞動者的保障力度，而且促進(jìn)了企業(yè)的穩(wěn)定和發(fā)展。

2.注重薪酬設(shè)計的公平性。員工主要通過橫向和縱向比較來判斷其所獲得薪水的公平性。橫向比較，是將自己獲得的薪水(包括金錢、工作安排以及獲得的賞識等)與自己的投入(包括教育程度、所作努力、用于工作的時間、精力和其他無形損失等)以及組織內(nèi)其他員工的薪水和投入作比較?？v向比較是把自己目前所獲得薪水，同過去進(jìn)行比較。公平的薪酬制度是提高員工積極性的重要保證，企業(yè)的獎懲要體現(xiàn)出員工對企業(yè)貢獻(xiàn)(產(chǎn)出)的差異，當(dāng)影響產(chǎn)出受到的懲罰大于其因減少勞動時間而增加的效用時，員工才不會拿著高薪水偷懶(減少勞動供給)。因此，企業(yè)在薪酬設(shè)計時需要科學(xué)地測量員工個體差異、勞動生產(chǎn)率、勞動效益與員工薪酬等經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的關(guān)系，建立合理的薪酬獎懲制度，使員工的收入同員工產(chǎn)出成正比，支付高薪水能夠得到高產(chǎn)出，使獎懲真正起到激勵的作用。

3.激勵形式要多樣化。不同的員工有不同的需求，當(dāng)員工在較低層次時，他們更關(guān)注的是滿足生理生存需求，得到物質(zhì)激勵，當(dāng)員工的收入達(dá)到一定水平時，物質(zhì)激勵的邊際效用會越來越小，員工會傾向于享受閑暇。所以，對高素質(zhì)員工如知識型員工的激勵，除了物質(zhì)獎勵、支付高薪水外，更要注重激勵形式的多樣化，如滿足他們的休閑需求，給予精神上的激勵，以此吸引、留住和有效地激勵人才，并促進(jìn)其擁有的知識、技能及創(chuàng)造力真正轉(zhuǎn)化為企業(yè)的核心競爭力。

4.更新薪酬設(shè)計觀念。企業(yè)在設(shè)計薪酬結(jié)構(gòu)時，并不能一味地追求高學(xué)歷、高技術(shù)、高職稱等，要以企業(yè)的組織戰(zhàn)略、組織結(jié)構(gòu)、職位體系為基礎(chǔ)，綜合考慮員工的業(yè)績表現(xiàn)、個性素養(yǎng)、能力素養(yǎng)、職業(yè)動機(jī)等。高學(xué)歷、高技術(shù)、高職稱的高素質(zhì)員工未必能帶給企業(yè)高利潤，要把員工的工作業(yè)績表現(xiàn)(勞動產(chǎn)出)，作為薪酬結(jié)構(gòu)設(shè)計中最為關(guān)鍵的環(huán)節(jié)之一，建立完善合理的績效考評體系，轉(zhuǎn)變思想，更新薪酬設(shè)計觀念。

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【論文摘要】課題研究式教學(xué)以來源于實(shí)踐的真實(shí)問題為基礎(chǔ)，通過學(xué)生的親身體驗培養(yǎng)，培養(yǎng)學(xué)生經(jīng)濟(jì)學(xué)分析能力和解決問題的能力。本文結(jié)合教學(xué)實(shí)際經(jīng)驗，系統(tǒng)介紹了宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)教學(xué)應(yīng)用課題研究式教學(xué)實(shí)施過程，并提出了需要注意的問題和解決措施。

宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)是我國高等院校經(jīng)濟(jì)類專業(yè)開設(shè)的一門重要基礎(chǔ)課程，在培養(yǎng)學(xué)生經(jīng)濟(jì)學(xué)理論知識和經(jīng)濟(jì)學(xué)分析能力方面發(fā)揮著重要作用。經(jīng)濟(jì)學(xué)是一門學(xué)以致用的學(xué)科，具有極強(qiáng)的社會實(shí)踐性和問題導(dǎo)向性，特別是宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)相對于微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)而言具有更為突出的應(yīng)用性，在西方發(fā)達(dá)國家很有經(jīng)濟(jì)政策的制定者同時又是著名的經(jīng)濟(jì)學(xué)家，例如曼昆和保羅·克魯格曼，往往是在大學(xué)和政府機(jī)構(gòu)交叉任職，這表明了宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)確實(shí)是一門來源于國民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行和管理的實(shí)踐性學(xué)科。由于宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)涉及到復(fù)雜多樣的國民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行情況，加之我國社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制尚處于發(fā)展完善中，市場運(yùn)行機(jī)制和管理模式相對于國外還不是很成熟，因此，很多經(jīng)濟(jì)問題不同于國外，例如房價、消費(fèi)者物價指數(shù)等等，往往具有特殊的發(fā)生背景和形成特點(diǎn)，按照一般經(jīng)濟(jì)學(xué)原理理解起來比較吃力，而我國高等院校多在大學(xué)一、二年級開設(shè)宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)課，學(xué)生的知識儲備和實(shí)踐經(jīng)驗薄弱，理解能力還有待提高，這又為宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)教學(xué)工作帶來了不少困難，傳統(tǒng)滿堂灌式的教學(xué)方式不利于真正培養(yǎng)學(xué)生們經(jīng)濟(jì)學(xué)思維能力以及分析、解決問題的能力。因此，通過著眼于培養(yǎng)學(xué)生分析理解能力的研究性教學(xué)，可幫助學(xué)生科學(xué)地理解西方宏觀經(jīng)濟(jì)理論和中國宏觀經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，對培養(yǎng)學(xué)生的經(jīng)濟(jì)實(shí)踐能力具有積極意義。

研究式教學(xué)尚無明確定義，一般認(rèn)為研究性學(xué)習(xí)是在教師指導(dǎo)下，從自然、社會和生活中選擇和確定專題進(jìn)行研究，并在研究過程中主動地獲取知識、應(yīng)用知識、解決問題的學(xué)習(xí)活動。我認(rèn)為研究式教學(xué)有廣義與狹義之分，廣義的研究式教學(xué)指的是一種普遍適用的研究性地教，研究性地學(xué)，并把二者有機(jī)結(jié)合起來，貫穿于教學(xué)全過程各個環(huán)節(jié)的新的教學(xué)理念與方式。它的特點(diǎn)是適用的普遍性。狹義的研究式教學(xué)則是指就某一重大理論問題或現(xiàn)實(shí)問題進(jìn)行專題研究，以增強(qiáng)學(xué)員素質(zhì)，提高學(xué)員能力為目標(biāo)，以研究解決重大理論問題或現(xiàn)實(shí)問題為導(dǎo)向的一種新的教學(xué)理念與方式。在實(shí)際教學(xué)過程中，人們很難將兩種方式截然分開的，而是將兩者有機(jī)結(jié)合在一起。

一、課題研究式教學(xué)實(shí)施過程

高等院校教學(xué)目標(biāo)就是為國家和社會培養(yǎng)具有一定理論基礎(chǔ)和實(shí)踐能力的現(xiàn)代化人才，而體現(xiàn)高校教學(xué)工作的直接標(biāo)準(zhǔn)就是培養(yǎng)出來的學(xué)生能否適應(yīng)社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要的創(chuàng)新型人才，創(chuàng)新性直接表現(xiàn)為學(xué)生的理解能力、分析能力和解決實(shí)際問題的能力，上述能力的培養(yǎng)都離不開在校期間扎實(shí)的以研究能力為核心的綜合能力培養(yǎng)。下面，結(jié)合我在宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)教學(xué)實(shí)踐，就如何開展課題研究式教學(xué)談?wù)剛€人體會。

1.課題選擇。這里的課題選擇不是單純的學(xué)術(shù)研究，而是要充分結(jié)合教師學(xué)期內(nèi)承擔(dān)的宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)課程，研究目標(biāo)都要與你所要講授本課程的教學(xué)內(nèi)容是有關(guān)的。在教學(xué)實(shí)踐中，我承擔(dān)的宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)課題主要有兩個來源，一個是教學(xué)本人承擔(dān)的研究課題，例如教師承擔(dān)或參與的學(xué)校立項課題、部級社會科學(xué)基金、自然科學(xué)基金課題以及承擔(dān)的委托課題等；二是要求學(xué)生自己選擇當(dāng)前重要的社會經(jīng)濟(jì)問題，例如，房價問題、人民幣匯率、債務(wù)危機(jī)等。對于前者，由于教師本人自己承擔(dān)的課題，熟悉本領(lǐng)域發(fā)展前沿和存在的問題，能夠較好把握課題范圍和發(fā)展方向，因此，一般也是由教師本人確定課題方向，讓學(xué)生們在已有范圍內(nèi)自己選擇；對于后者，這些課題都是學(xué)生們自己自由選擇下來的，學(xué)生之間的水平和經(jīng)驗差異較大，影響到所選課題的水平也是參差不齊，因此，教師必須參與到最終課題的選擇確定上來。我往往組織學(xué)生進(jìn)行小規(guī)模的開題報告，讓學(xué)生利用短短幾分鐘時間匯報一下自己選題的原因和想法，教師在這方面必須控制好課題難度，課題是否與課程相關(guān)、是否與學(xué)生實(shí)際水平相適應(yīng)。通過上述兩種方式，就可以大致確定本學(xué)期展開研究式教學(xué)所需的課題了。

2.課題調(diào)研。研究式課題以學(xué)生小組為單位展開，小組成員不超過5名。調(diào)研需要提前布置，因為在學(xué)期初已經(jīng)就學(xué)生負(fù)責(zé)組織的課題了，在確定教學(xué)日歷、教學(xué)進(jìn)度安排、考核文件時就應(yīng)該將課題研究工作結(jié)合進(jìn)來。由于學(xué)生普遍缺乏基本的研究基礎(chǔ)，經(jīng)驗缺乏，教師應(yīng)就課題研究工作進(jìn)行專題講座，讓學(xué)生了解研究工作過程、關(guān)鍵環(huán)節(jié)，特別是前期的文獻(xiàn)資料搜集、資料歸納、問題提煉是必須重要講解的。在我們的教學(xué)實(shí)踐中，學(xué)生組織進(jìn)行課題調(diào)研的途徑包括：一個是學(xué)生利用互聯(lián)網(wǎng)搜集與課題相關(guān)的資料，這部分資料絕大多數(shù)是與數(shù)據(jù)等實(shí)證資料；另一個是教師組織學(xué)生到學(xué)校圖書館查閱圖書文獻(xiàn)，同時到中國知網(wǎng)等專業(yè)性文獻(xiàn)檢索網(wǎng)站檢索文獻(xiàn)，也讓學(xué)生們掌握基本的文獻(xiàn)檢索方法，積累初步經(jīng)驗，為進(jìn)一步深入研究和畢業(yè)論文寫作奠定一定基礎(chǔ)。此外，根據(jù)課題的實(shí)際需要，我們還組織學(xué)生有針對性的開展實(shí)踐調(diào)研，例如組織問卷調(diào)查、實(shí)地走訪等方式。

3.課題討論。課題分析討論是課題研究式教學(xué)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，討論的具體形式、時間安排、點(diǎn)評均由教師主導(dǎo)。在實(shí)際組織過程中，首先由教師介紹課題相關(guān)的背景知識和前沿課題發(fā)展，重點(diǎn)放在目前研究現(xiàn)狀中可能存在的問題和將來可能的創(chuàng)新方向上，然后要求每個小組組長匯報本小組研究過程、研究內(nèi)容、提出問題和介紹觀點(diǎn)，小組其他成員補(bǔ)充意見，其他同學(xué)就此課題匯報情況展開討論，教師在此階段發(fā)言要少，把更多機(jī)會讓給學(xué)生。但教師在此階段卻扮演著極為重要的角色，其作用主要有：調(diào)控學(xué)生發(fā)言，控制課堂時間，讓每個人都有充分的機(jī)會表達(dá)思想，并讓發(fā)言集中在學(xué)術(shù)層面；引導(dǎo)學(xué)生發(fā)言，啟發(fā)那些在發(fā)言和表達(dá)思想上有一定困難的研究生，同時就有關(guān)背景知識可做進(jìn)一步補(bǔ)充；發(fā)現(xiàn)問題。研究生在課堂上提出的技術(shù)途徑一般而言都不可能是成熟的，教師應(yīng)及時發(fā)現(xiàn)研究生所提技術(shù)途徑所存在的問題，促使其做進(jìn)一步的思考。討論局限于課堂上，學(xué)生們對同一問題的不同觀點(diǎn)交鋒都可以通過網(wǎng)絡(luò)學(xué)堂“研究式教學(xué)”專欄出來。個人的研究文章也在這個期間完成，字?jǐn)?shù)可規(guī)定1000字以上。小組集體研究成果和個人研究成果均通過網(wǎng)絡(luò)學(xué)堂“研究式教學(xué)”專欄出來。

4.課題總結(jié)。經(jīng)過上面充分討論交鋒，我們發(fā)現(xiàn)學(xué)生對自己負(fù)責(zé)的課題顯然有了充分的知識積累和信心，這是值得鼓勵的，但是，課題研究最終目的還是服務(wù)于教學(xué)，因此，我們要在最后對課題研究成果進(jìn)行總結(jié)，首先要肯定目前研究中已經(jīng)取得了進(jìn)步，特別是要表揚(yáng)那些能夠運(yùn)用教學(xué)課程中基本原理、基本概念解決實(shí)際問題的學(xué)生，還有能夠不囿于已有理論觀點(diǎn)大膽提出自己獨(dú)立見解的學(xué)生。在對學(xué)生研究成果進(jìn)行總結(jié)時，必須要始終將學(xué)生的思考出發(fā)點(diǎn)拉回到教學(xué)內(nèi)容上來，例如，我們討論災(zāi)害影響有益還是有害時，可以歸結(jié)于人們對GDP基本概念的理解，也可從中發(fā)現(xiàn)GDP局限性。通過由實(shí)踐到原理的循環(huán)反復(fù)，讓學(xué)生恍然大悟，或由于英雄所見略同而帶來極大成就感，所以這些方式適合于學(xué)生感性、好奇的特點(diǎn)，可以讓學(xué)生們更加重視對課程中基本知識的學(xué)習(xí)以及實(shí)際的應(yīng)用能力。

二、課題研究式教學(xué)中注意的問題

1.加強(qiáng)教學(xué)團(tuán)隊建設(shè)。宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)教學(xué)內(nèi)容極其豐富，而其所聯(lián)系的社會經(jīng)濟(jì)問題更是復(fù)雜多變，包羅萬象，非常具有挑戰(zhàn)性。因此，研究式教學(xué)對教師本身提出了更高要求，單獨(dú)依靠一兩個教師承擔(dān)起來，是不可行的。一個有效的方法就是形成了穩(wěn)定的教學(xué)團(tuán)隊，在團(tuán)隊中不同教師具有不同研究方向和科研基礎(chǔ)，有的可能擅長財政政策、貨幣政策分析，有的可能更喜歡研究匯率問題，有的擅長于計量模型分析。實(shí)踐證明，不同專業(yè)背景、研究經(jīng)歷的教師組成教學(xué)團(tuán)隊的效果會更好。

2.加強(qiáng)教師科研工作。宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)課題研究式教學(xué)難度要超出一般意義上的教學(xué)方式，主要是因為它要求教師要承擔(dān)起比平時更多的教學(xué)備課任務(wù)，不但要熟知教材上的內(nèi)容，還要熟悉掌握本專業(yè)發(fā)展前沿問題，了解最新的研究文獻(xiàn)，并對研究課題有一定的研究積累，對問題有自己的觀點(diǎn)，能夠從實(shí)踐中發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)原理的根源，對學(xué)生的研究內(nèi)容、分析方法、觀點(diǎn)建議及時給予指導(dǎo)，引導(dǎo)學(xué)生按照教學(xué)要求有效開展課題研究，既要有一定的自由度和研究空間，又不能任由學(xué)生發(fā)揮，要時刻體現(xiàn)教學(xué)要求。顯然，這對教師的科研工作提出更高要求，如果教師沒有或很少承擔(dān)、參與課題研究，就不可能持續(xù)關(guān)注學(xué)術(shù)前沿發(fā)展動態(tài)，深化自己的研究課題，在研究觀點(diǎn)和研究方法上就不能有創(chuàng)新，就會大大降低研究式教學(xué)的實(shí)際效果，導(dǎo)致學(xué)生消極參與。

3.加強(qiáng)研究方法指導(dǎo)。在宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)分析方法中最重要的是實(shí)證分析法，為此，我們需要在教學(xué)工作中注意三方面：第一，在課堂講授中要求學(xué)生掌握最基本的經(jīng)濟(jì)變量定義。第二，注意假設(shè)條件。我們都知道假設(shè)是一種理論所適用的條件，任何理論離開了假設(shè)可能就不成立或不完全成立了。學(xué)生在學(xué)習(xí)中往往習(xí)慣于現(xiàn)成的答案，滿足于對結(jié)果的記憶，他們并沒有認(rèn)識到假設(shè)的重要性。第三，關(guān)注不同理論的表述方法。一般來說，經(jīng)濟(jì)理論可以用文字、表格、圖形或函數(shù)關(guān)系來表述。在既往的學(xué)習(xí)中，數(shù)學(xué)與經(jīng)濟(jì)等理論是分離的，也許一個學(xué)生數(shù)學(xué)學(xué)得很好，但在經(jīng)濟(jì)生活中究竟有什么意義，他可能不太清楚。比如，曲線的斜率表示什么？它表示不同變量變化之間的關(guān)系，正斜率越大，表明橫坐標(biāo)的變化比縱坐標(biāo)的變化速率要慢，即橫坐標(biāo)的變化對縱坐標(biāo)的變化不夠敏感，或者說是缺乏彈性的。教師可讓學(xué)生回憶自己所學(xué)的數(shù)學(xué)知識，并對日常生活中所遇到的諸多變量之間的關(guān)系產(chǎn)生聯(lián)想，從而創(chuàng)造性地用幾何方法分析更多的經(jīng)濟(jì)問題。

4.注意激勵與疏導(dǎo)。大學(xué)生承擔(dān)課題研究，既有優(yōu)勢也有不足，優(yōu)勢體現(xiàn)在求知欲強(qiáng)烈，有熱情，缺點(diǎn)是經(jīng)驗缺乏，方法不得當(dāng)，有時由于遇到困難和挫折，情緒低落，缺乏耐心。還有就是個別學(xué)生性格比較內(nèi)向，發(fā)言不積極，不愿意接觸社會實(shí)踐，只對理論學(xué)習(xí)很感興趣。因此，這就要求教師進(jìn)行教學(xué)設(shè)計和安排時，要針對學(xué)生特點(diǎn)和可能遇到的困難，設(shè)計實(shí)施方案和應(yīng)對措施，根據(jù)參與學(xué)生的知識基礎(chǔ)、性格特征等，對以前研究活動中出現(xiàn)的共性問題進(jìn)行分析，幫助學(xué)生做好知識和心理的準(zhǔn)備；同時，要對課題研究的外在環(huán)境利弊進(jìn)行分析，提高研究活動的針對性，減少學(xué)生在方案實(shí)施過程中的不確定性。既要輔導(dǎo)學(xué)生有關(guān)心理學(xué)等方面的知識，又要指導(dǎo)與被調(diào)查者接近和交談的方式等。在教學(xué)設(shè)計時，要盡可能征詢與課題有關(guān)的政府部門、企業(yè)和社會專家的意見，收集相關(guān)的資料信息，為學(xué)生開展調(diào)查研究提供參考資料和便利條件，建立更多針對學(xué)生研究課題的調(diào)查渠道。

三、結(jié)論

課題式研究教學(xué)是一種將科研和教學(xué)有機(jī)結(jié)合起來旨在培養(yǎng)學(xué)生經(jīng)濟(jì)學(xué)分析能力、解決問題能力的教學(xué)方式，它突破了傳統(tǒng)的教師為主導(dǎo)的灌輸式教學(xué)方式，強(qiáng)調(diào)學(xué)生的主動參與和親身體會以及基于目標(biāo)達(dá)成的問題解決。對于教師而言，通過課題式研究教學(xué)選擇教學(xué)內(nèi)容作為研究課題，在過程中培養(yǎng)學(xué)生發(fā)現(xiàn)問題、分析問題和解決問題的社會實(shí)踐能力，真正將教學(xué)活動轉(zhuǎn)變?yōu)閷W(xué)生為主體的發(fā)展過程，以教學(xué)促進(jìn)科研，以科研帶動教學(xué)，實(shí)現(xiàn)了教師與學(xué)生、教學(xué)與科研共同促進(jìn)、共同成長的良好循環(huán)過程。

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篇8

關(guān)鍵詞 社區(qū)治理 居民參與 利益 經(jīng)濟(jì)人 市民社會

一、利益的相關(guān)概念

居民作為參與社區(qū)治理的統(tǒng)一命名群體，實(shí)質(zhì)上還是一個個單一的個體，而作為個體，必然會基于所采取行動帶給自身的利弊決定此項行為的實(shí)施與否。即就是說，當(dāng)居民個體發(fā)現(xiàn)參與社區(qū)治理這個行為能帶給自己更多的益處，其參與積極性和效能大幅度提升，反之，則大幅度下降。在這項行動中“利益”成為最重要，最關(guān)鍵的考量因素之一。本文以“利益為最基本，最重要的居民驅(qū)動力”這一觀點(diǎn)為前提，展開居民參與社區(qū)治理問題中居民參與的動力問題的研究。

（一）利益的界定

推動個人或組織做出某種行為最基本的動力或者動機(jī)就是利益。這里指的“利益”包含著非常復(fù)雜的內(nèi)容，并不簡單地指個人的經(jīng)濟(jì)利益。本文傾向于以下對利益的界定：即利益是人們生存，享受和發(fā)展所需要的資源和條件。具體來說：（1）利益同時具有客觀性和主觀需求性。當(dāng)主體的需求相契合于滿足需求的客體時，利益就發(fā)揮了最大的作用，行為動機(jī)也由此產(chǎn)生，相應(yīng)的行動也會隨之開展；（2）利益的表現(xiàn)形式不僅有我們所熟知的物質(zhì)利益，也有不以實(shí)體狀態(tài)存在的精神利益，精神利益和物質(zhì)利益相結(jié)合，能夠最大限度的激發(fā)參與者的行為需求；（3）利益具有交換性。利益的本質(zhì)，即資源和條件本身都可以在特定的環(huán)境下用于交換，而條件和資源相比，其作為利益的一種特殊形式，更應(yīng)受到人們的關(guān)注；（4）利益具有普遍性，合理性。社會中，一切活動的開展或多或少都摻雜著利益因素，現(xiàn)實(shí)生活中，只要是人，都有生存和發(fā)展的需求，也都有利益要求。同樣，利益的合理性表現(xiàn)在利益能夠滿足人和組織生存發(fā)展的需要。以上對利益的概念界定，必然可以為我們分析人類行為的內(nèi)在動力和紛繁復(fù)雜的人類行為提供一個有力的解釋框架。

（二）社區(qū)治理中的社區(qū)利益

具體到城市社區(qū)治理來看的話，利益也和居民的生活息息相關(guān)。首先，我們要承認(rèn)社區(qū)利益的客觀存在性。在公共管理的動態(tài)發(fā)展過程中，眾多利益主體間的矛盾沖突愈來愈顯示出復(fù)雜化趨勢，社區(qū)治理也不例外。如何化解各個利益主體間的利益矛盾，實(shí)現(xiàn)作為社會利益核心的公共利益與具有組織分享性的共同利益以及私人獨(dú)享性的個人利益間和諧發(fā)展，越來越彰顯出其重要性和迫切性。

對于社區(qū)來說，其本質(zhì)上就是某種利益基礎(chǔ)上形成的人們生活的共同體。這里的利益主要指的是社區(qū)利益。社區(qū)利益在主體上包括社區(qū)成員（居民）的個人利益，社區(qū)組織成員之間的共同利益。個人是利益主體的基本單元，也是社區(qū)利益的基本構(gòu)成要素，居民作為參與主體，更多的關(guān)注的是參與的實(shí)效性，即居民在參與目的上存在一定程度的偏差，居民是否參與取決于對參與的預(yù)期收益和成本的估量，取決于對自己實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的力量和可能性評估，而“共同利益”在歷史上任何時候都是由作為“私人”的個人造成的。因此，如何提升整個社區(qū)公共利益的維護(hù)，就應(yīng)當(dāng)著眼于微觀角度上居民個人利益的有效維護(hù)。

二、居民參與社區(qū)治理動力不足的微觀探討

本文把利益作為居民參與最重要的驅(qū)動力的出發(fā)點(diǎn)是人性。所謂“人性”是指人的本質(zhì)屬性，它包含人具有動物本能的自然屬性和人受社會影響的社會屬性兩個方面，決定著人的行為動機(jī)。而人的行為動機(jī)是建立在人的認(rèn)知基礎(chǔ)上的，人通過認(rèn)知建立一個標(biāo)準(zhǔn)，以此標(biāo)準(zhǔn)做出行為動機(jī)的選擇和判斷，即判斷標(biāo)準(zhǔn)是動機(jī)的核心，行為選擇是動機(jī)的結(jié)果表現(xiàn)，整個過程就是動機(jī)產(chǎn)生的過程。不同學(xué)科中對人的行為分析總是要對人性的假設(shè)作為基本前提，因此，人性假設(shè)是學(xué)科中人的行為分析的邏輯起點(diǎn)，同樣，如果不從人性入手，就很難明確社區(qū)中居民的心態(tài)和動機(jī)所在。本文試圖將“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)和馬斯洛需求層次理論相結(jié)合，以期分析居民參與社區(qū)治理的動力問題。

（一） 經(jīng)濟(jì)人假設(shè)

“經(jīng)濟(jì)人”作為一個公認(rèn)的科學(xué)的概念，最初是由英國古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家亞當(dāng)?斯密提出的一個假設(shè)。指不抱除經(jīng)濟(jì)利益以外的其他動機(jī)，只按經(jīng)濟(jì)原則進(jìn)行活動的行為主體。具體來說，“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)的核心是：人的行為目的是獲取最大的經(jīng)濟(jì)利益，人的行為是合乎理性的，力求以最小的投入獲取最大的回報。

在現(xiàn)實(shí)的社區(qū)生活中，對多數(shù)居民而言，是否參與取決于參與的實(shí)際功效，而非參與的民主理念。在涉及到居民個體或群體利益相關(guān)的項目時，居民的參與熱情和實(shí)效行動則會大幅度提升。如，社區(qū)的整個綠化和衛(wèi)生狀況，社區(qū)健身器材的購買，停車位的安排等，相關(guān)涉益居民都會有傾向性的投入與其關(guān)聯(lián)性最大的項目，而這個過程是自發(fā)的不是政府或者其他主體有意識的進(jìn)行強(qiáng)行推動的。因此，具體到居民參與中來，在居民最基本的經(jīng)濟(jì)利益在社區(qū)中未獲得滿足的情況下，我們不能奢望其能夠自覺，主動，積極地參與到社區(qū)治理中來。我們不得不承認(rèn)，除了部分特例之外，這是符合人的本性要求的。但同樣，我們也必須承認(rèn)，當(dāng)居民較低層次的物質(zhì)利益獲得滿足的情況下，還有被尊重，歸屬，自我實(shí)現(xiàn)等高層次的精神利益得以被需求，不可否認(rèn)，精神利益帶來的行為效力的持久性是遠(yuǎn)高于物質(zhì)利益的，這就需要引入馬斯洛需求層次理論予以分析。

（二）馬斯洛需求層次理論

美國人本主義心理學(xué)家馬斯洛在其1943年出版的《人類激勵理論》一書中，初次提出需求層次理論，1954年又在《激勵與個性》一書中，對該理論做出進(jìn)一步闡述，該理論的基本內(nèi)容是：（1）需要的多層次。馬斯洛于1943年把人的需要分為生理需要，安全需要，友愛和歸屬需要，尊重需要和自我實(shí)現(xiàn)需要這五個層次。（2）人最迫切的需要是激勵行為的主導(dǎo)動機(jī)。這種某一時期最迫切需要的強(qiáng)烈程度取決于其相對重要性。（3）激勵是動態(tài)的。當(dāng)?shù)蛯哟蔚男枰饾u滿足，高層次的需求則會慢慢影響行為判斷的標(biāo)準(zhǔn)。（4）各基本需要的心理強(qiáng)度是按由高到低逐級上升的，但這種秩序不是完全固定的。（5）人都潛藏有各種需要，只不過在不同的時期所展現(xiàn)的強(qiáng)烈程度不同而已。如圖1所示，為馬斯洛需求層次理論：

圖1

居民本質(zhì)上是“經(jīng)濟(jì)人”，兼有實(shí)現(xiàn)尊重，歸屬感和自我實(shí)現(xiàn)等高層次需求。首先，低層次的社區(qū)需求，指低層次的生存和安全需要。在城市社區(qū)內(nèi)，生存需求指居民對設(shè)施完善，交通便捷，環(huán)境優(yōu)美和生活便利等需求；安全需要，即指居民可以保護(hù)自身的生命和財產(chǎn)安全，防止意外事件的發(fā)生。其次，中間層次的社區(qū)需求。即交往需求，也就是居民對社區(qū)的歸屬感的建立，與其他居民保持良好的人際關(guān)系，彼此信任的需求。最后，高層次的社區(qū)需要：尊重和自我實(shí)現(xiàn)需要。在社區(qū)內(nèi)，尊重需要指的是相互關(guān)心和尊重對方權(quán)利，社區(qū)責(zé)任感和自我約束。自我實(shí)現(xiàn)需要指的是能夠體現(xiàn)人格魅力，展現(xiàn)組織能力，獲取社區(qū)聲望的需求。因此，我們可以看出，低層次的社區(qū)需求基本上關(guān)聯(lián)密切物質(zhì)利益，集中體現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)，社會參與中，中高層次的社區(qū)需求則是與精神利益關(guān)聯(lián)密切，集中體現(xiàn)在政治參與中。

（三）邊際效用下分析居民參與社區(qū)治理的動力問題

邊際效用遞減規(guī)律作為微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)得一種分析方法，用于分析消費(fèi)者購買某種商品數(shù)量所帶來效用增減變化的影響。也即就是在一定時間內(nèi)，在其他商品的消費(fèi)數(shù)量保持不變的條件下，隨著消費(fèi)者對某種商品消費(fèi)量的增加，消費(fèi)者從該商品連續(xù)增加每一個消費(fèi)單位中獲得的效用增量是遞減的（圖2）。

圖2 邊際效用遞減規(guī)律

居民作為社區(qū)治理的主體，其自身利益需求是多樣的，現(xiàn)今有較多的社區(qū)指采取較為單一的需求點(diǎn)所延伸出的政策方法一成不變的實(shí)施，根據(jù)邊際效用遞減規(guī)律，則可分析出居民的參與熱情和行動積極性會由剛開始的效用最大化到逐漸失效，也即政策的實(shí)效性只能維持一段時間而不能持久的發(fā)生效應(yīng)。居民個體對某種需要對象的占有量持續(xù)不斷增加時，這種需要對象帶給居民的滿足感在一開始時是逐漸上升的，但單一的一昧只滿足這方面的需求，居民的需求點(diǎn)在達(dá)到飽和后便會下跌甚至?xí)a(chǎn)生負(fù)效用，就像一個人口渴時，喝水能帶給他滿足感，但一昧的喝水，喝水的人反會嘔吐，這也就能較為合理的解釋為什么有些社區(qū)治理政策在剛開始時發(fā)揮了很大作用，但在一段時間后會逐漸失效甚至帶來負(fù)面效果。此規(guī)律要求社區(qū)治理宏觀政策的制定一定要遵循實(shí)際情況，因地制宜的階段性調(diào)整，且要著眼于居民需求多樣性的點(diǎn)來制定相關(guān)的政策和實(shí)施方法，關(guān)注居民的多元性需求利益。

總之，促使居民做出行為的動機(jī)是多方面的，居民最基本的物質(zhì)利益需要，是使個人決定是否參與社區(qū)治理的最直接動力，也是最基本動力，當(dāng)個人物質(zhì)利益在社區(qū)或其他領(lǐng)域中得到基本滿足，失去最強(qiáng)動力以后，其他較高層次的需求就會浮出水面，特別是精神利益，如追求尊重和自我實(shí)現(xiàn)等就會取而代之，由間接動力轉(zhuǎn)變?yōu)榇偈咕用駞⑴c的直接動力。

三、微觀層面建構(gòu)居民參與的動力機(jī)制

一般對社區(qū)居民來說，其參與社區(qū)治理的廣度和深度受到多種因素影響，但從根本上看，參與是居民個人的事情，因而要從居民參與行為本身來尋找解決居民參與不足的對策，建構(gòu)居民參與的動力機(jī)制。

（一）居民利益由個體利益向公共利益轉(zhuǎn)化

基于個體利益追求基礎(chǔ)之上的公民參與行為在多方之間的競爭與合作中逐漸達(dá)成對公共利益的認(rèn)同，這是一個遞進(jìn)的過程。居民本質(zhì)是“經(jīng)濟(jì)人”，因此利益是其從參與的最重要驅(qū)動力。當(dāng)居民感到社區(qū)治理與其利益尤其是物質(zhì)利益息息相關(guān)，參與能夠有效維護(hù)其利益時，自然就會萌生出參與社區(qū)治理的動機(jī)與期望。反之，則會出現(xiàn)不參與或者假性參等現(xiàn)象。因此，如何將居民與社區(qū)利益更加有效的關(guān)聯(lián)，使二者呈現(xiàn)正相關(guān)關(guān)系，是本文研究的關(guān)鍵所在。

1、社區(qū)政治功能的強(qiáng)化

（1）擴(kuò)大政治參與。政治參與是居民參與社區(qū)治理的一個重要途徑，具體體現(xiàn)在社區(qū)選舉和民主瓶以上，通過社區(qū)內(nèi)的政治活動，滿足居民在單位外政治參與的需要。各地一重要的實(shí)踐就是開展社區(qū)直選活動，讓居民的政治參與權(quán)利真正落在實(shí)處而不是流于形式。

（2）強(qiáng)化社區(qū)黨建工作?，F(xiàn)金社會，城市居民與社區(qū)的關(guān)系愈漸密切，其“單位人”屬性逐漸弱化，“社區(qū)人”屬性逐漸增強(qiáng)，因此更需要提升社區(qū)黨建工作的地位，現(xiàn)階段，社區(qū)黨員的數(shù)量與日俱增，原有的體制已經(jīng)無法進(jìn)行有效教育和管理，建立以社區(qū)為主的黨建工作勢在必行。

2、社區(qū)福利保障功能的強(qiáng)化

就我國目前市場，社區(qū)發(fā)育不足的現(xiàn)狀來說，我國只能實(shí)行市場偏重型社區(qū)福利保障模式，即一方面強(qiáng)調(diào)居民的自我投資，使社區(qū)服務(wù)商業(yè)化，同時實(shí)現(xiàn)社區(qū)服務(wù)價格的社區(qū)補(bǔ)償；另一方面強(qiáng)調(diào)對孤寡老人、殘疾人等的無償服務(wù)和安置。降低職工與單位間的依存度，使居民除工作外的其他利益關(guān)系都能在社區(qū)中得到體現(xiàn)和保障。

（二）“市民社區(qū)”的建構(gòu)

1、強(qiáng)化非政府組織的作用

社會資本形式可分為政府創(chuàng)造的社會資本和民間創(chuàng)造的社會資本，而后者包括共同價值觀、規(guī)范、非正式溝通網(wǎng)絡(luò)及社團(tuán)型成員資格等方面。這個分類方法告訴我們，社會資本的投資需要從公民個人、公民社團(tuán)、國家三個層面努力。具體到社區(qū)治理中的居民參與上，通過培育社會資本來實(shí)現(xiàn)居民高層次需求的社區(qū)化。而個人層面涉及到社區(qū)社會資本的構(gòu)建，正好和我們所探討的居民參與是重合的。因為，擴(kuò)展居民參與是社區(qū)社會資本投資的最直接方式。

非政府組織以居民的彼此需要為聯(lián)系紐帶，以信息溝通為切入口，以雙方的滿足為社區(qū)認(rèn)同的感情基礎(chǔ)，能有效突破居民間存在的陌生感和生疏感，縮短心理距離，增進(jìn)相互了解，催生彼此感情，最終形成社區(qū)聯(lián)系。

從外部效應(yīng)來看，其將居民各自分散的力量得以整合，與其他較為強(qiáng)勢的如政府等主體進(jìn)行有效的博弈，方便了居民利益表達(dá)和利益集合，提升了居民參與的熱情和積極性，有效促使居民參與。

從內(nèi)部效應(yīng)上來說，當(dāng)個人從屬于有多元目標(biāo)和多樣化的“橫向”組織時，他們的態(tài)度將因為組織內(nèi)的互動和互交壓力而變得溫和，也更容易培養(yǎng)居民的集體參與感和意識，進(jìn)而形成有社區(qū)特色的社區(qū)文化，反作用力推動于居民參與。

2、社區(qū)認(rèn)同感的構(gòu)建

物質(zhì)利益的滿足其助推力的時效性是有限的。精神利益的驅(qū)動相對是長久性的。那么，如何建立有效的社區(qū)認(rèn)同感則是我們的研究所在。

一方面，社區(qū)參與的重要動力源于持久有效的社區(qū)動員和民眾教育，使居民轉(zhuǎn)變觀念，產(chǎn)生內(nèi)在的主動參與意識和理解支持社區(qū)建設(shè)的現(xiàn)代化行為。另一方面，社區(qū)掌握了居民的能力和潛力，做宣傳教育和發(fā)動工作時就能有的放矢，社區(qū)活動對居民有吸引力，居民自然就會產(chǎn)生同類認(rèn)同，愿意參與。

具體來說，社區(qū)認(rèn)同力的構(gòu)建需要以下五個方面社區(qū)文化的構(gòu)建：（1）充分發(fā)揮民間團(tuán)體文化、文化精英等在文化建構(gòu)中的有效作用，關(guān)注弱勢群體文化需求，激發(fā)居民參與社區(qū)文化的“內(nèi)生力”；（2）充分利用社區(qū)的各種資源，打造沉淀性強(qiáng)且獨(dú)特的社區(qū)文化，彰顯社區(qū)的獨(dú)特魅力；（3）充分發(fā)揮中介組織、非政府組織的作用，構(gòu)建“以人為本”的社區(qū)文化評價機(jī)制；（4）切實(shí)舉辦各種吸引力、實(shí)效性強(qiáng)的文化體育活動，讓每個居民都能切實(shí)參與并從參與中獲取一定參與實(shí)效，達(dá)到雙贏；（5）協(xié)調(diào)好社區(qū)主流文化和亞文化質(zhì)之間的關(guān)系，既尊重亞文化，有切實(shí)抑制并改造其負(fù)面成分。

總之，社區(qū)居民的共同利益，首先是經(jīng)濟(jì)利益，其使社區(qū)具有內(nèi)在向心力，在這種向心力凝聚成行為規(guī)范的同時，構(gòu)建社區(qū)特有的文化、生活方式，增強(qiáng)社區(qū)居民的社區(qū)“歸屬感”，并結(jié)合社區(qū)政治功能加以改造，同時增強(qiáng)社區(qū)福利功能。其次，有效發(fā)展非政府組織，構(gòu)建“居民、社區(qū)組織、政府”三點(diǎn)一面的結(jié)合性攻略，形成“自信、互惠、民眾積極參與公共事務(wù)”的“市民社會”，才是從根本上解決居民參與不足的對策所在。

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篇9

關(guān)鍵詞：親緣利他互惠利他純粹利他隱性遺傳廣義效用

一、利他主義的表現(xiàn)形式

利他主義有三種典型的表現(xiàn)形式：

第一，“親緣利他”，即有血緣關(guān)系的生物個體為自己的親屬提供幫助或作出犧牲，例如父母與子女、兄弟與姐妹之間的相互幫助。一般情況下，這種以血緣和親情為紐帶的利他行為不含有功利的目的，因此有人把它稱為“硬核的利他”（hard-corealtruism）。但生物學(xué)的研究業(yè)已證明，“親緣利他”對生物個體來說并非沒有回報。根據(jù)“親緣選擇”理論，生物的進(jìn)化取決于“基因遺傳頻率的最大化”，能夠提供“親緣利他”的物種在生存競爭中具有明顯的進(jìn)化優(yōu)勢。（Hamilton，1963）因此，“親緣利他”不僅在人類社會，而且在整個生物世界都是一種非常穩(wěn)定、非常普遍的行為模式。例如，當(dāng)幼鳥遭受攻擊時，許多鳥類父母都會挺身而出，用偽裝受傷的方法把猛禽引向自己，使子女得以逃脫。在這一行為過程中，父親或母親雖然可能因此喪生，但由于父母與子女之間有1/2的基因完全相同，從“基因遺傳頻率最大化”的角度看,原則上只要能使2只以上的幼雛得以逃生，父親或母親作出的犧牲就是值得的。如果考慮到年幼子女喪生的幾率遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過經(jīng)驗豐富的父母，這類行為對生物繁衍所具有的“效率”就更一目了然了。所以，無論在人類社會或生物世界，“親緣利他”在父母與子女關(guān)系上表現(xiàn)得尤為動人和充分。而隨著親緣關(guān)系的疏遠(yuǎn)，“親緣利他”的強(qiáng)度也會逐步衰減。生物學(xué)家甚至設(shè)計出所謂的“親緣指數(shù)”，并根據(jù)它來計算“親緣利他”行為的得失和強(qiáng)弱。（Hamilton，1964）在這方面,生物學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)所包含的內(nèi)在邏輯相當(dāng)一致：所有生命體的行為看上去總好象設(shè)法使某一“目標(biāo)函數(shù)”最大化。有人曾經(jīng)對《美國經(jīng)濟(jì)評論》和《美國博物學(xué)家》刊載的文章進(jìn)行過比較，結(jié)果發(fā)現(xiàn)這兩門學(xué)科有著驚人的相似性。典型的論文都是運(yùn)用優(yōu)化的方法來預(yù)測某種現(xiàn)象，然后再作出統(tǒng)計檢驗。(Tullock，1983）

第二，“互惠利他”，即沒有血緣關(guān)系的生物個體為了回報而相互提供幫助。生物個體之所以不惜降低自己的生存競爭力幫助另一個與已毫無血緣關(guān)系的個體，因為它們期待日后得到回報，以獲取更大的收益。從這個意義上說，“互惠利他”類似某種期權(quán)式的投資，所以有人把它稱為“軟核的利他”（soft-corealtruism）。例如，一種生活在非洲的蝙蝠，以吸食其他動物的血液為生，如果連續(xù)兩晝夜吃不到血就會餓死；一只剛剛飽餐一頓的蝙蝠往往會把自己吸食的血液吐出一些來反哺那些頻臨死亡的同伴，盡管它們之間沒有任何親屬關(guān)系。生物學(xué)家發(fā)現(xiàn)，這種行為遵循著一個嚴(yán)格的游戲規(guī)則，即蝙蝠們不會繼續(xù)向那些知恩不報的個體饋贈血液。(Wilkinson，1984)顯然，這是一種非常典型的“互惠利他”。根據(jù)“邊際效用遞減律”，當(dāng)施惠者與受惠者互相換位時，同樣數(shù)量的血液將產(chǎn)生更大的邊際效用，從而使這類行為具有明顯的經(jīng)濟(jì)學(xué)含義。不過，由于施惠與回報存在著時間差，從而使這種期權(quán)式的投資具有很大的不確定性。因此，“互惠利他”必然存在于一種較為長期的重復(fù)博弈關(guān)系中，而且還要求形成某種識別機(jī)制，以便抑制道德風(fēng)險和個體的機(jī)會主義傾向。雖然精密的“互惠利他”模型直到20世紀(jì)晚期才由博弈論專家阿克塞羅德建立起來，(Xelrod，1984)但它的基本思想?yún)s在200多年前亞當(dāng)·斯密論述那只著名的“看不見的手”時，就被一針見血地指出過了。

第三，“純粹利他”，即利他主義者不追求任何針對其個體的客觀回報。例如，湯姆遜瞪羚（Thomson’sgazelles）的利他主義行為：當(dāng)獅子或獵豹接近時，往往會有一只瞪羚在原地不停地跳躍向同伴們發(fā)出警告。生物學(xué)家觀察到，這是一種非常特殊的行為方式，它只發(fā)生在最早發(fā)現(xiàn)危險的湯姆遜瞪羚身上。按照一般的行為原則，最早發(fā)現(xiàn)危險應(yīng)該最早逃跑才是最佳生存策略。但湯姆遜瞪羚的“英雄主義”卻放棄了第一時間逃生的機(jī)會，并以此代價向同伴報警，使自己暴露在捕食者面前。這一行為看上去頗似我們前面提到的母鳥保護(hù)幼鳥的行為，但它們的內(nèi)涵卻有明顯的差別。因為湯姆遜瞪羚所保護(hù)的并非是它的子女或親屬，對個體來說這是一項沒有任何收益的投資。這一行為與吸血蝙蝠的“互惠利他”有著更明顯的區(qū)別，對個體來說這一行為的投資風(fēng)險與預(yù)期回報存在著極大的不對稱，而且也不可能通過識別機(jī)制來剔除那些具有機(jī)會主義傾向的“搭便車”者。因此，有些生物學(xué)家，比如《自私的基因》一書作者里查德·道金斯甚至對湯姆遜瞪羚的行為作出了如此自私的解釋：高高跳躍的瞪羚是在向突襲者昭示——你瞧，我的體力有多棒！別來打我的主意，否則你會一無所獲的！還是去追殺我的那些孱弱的同伴們吧！(道金斯，1998a）我認(rèn)為這個解釋非常勉強(qiáng)并令人懷疑。且不說把這種只有人類“超級智慧”才想得出來的“炫耀式欺騙”強(qiáng)加給湯姆遜瞪羚是否公平，就是從進(jìn)化論角度看，其破綻也是顯而易見的：如果這種行為真有效，當(dāng)遭受猛獸襲擊時為什么不會有更多的湯姆遜瞪羚跟著一起“跳舞”呢？

顯然，要對利他行為作出全面說明，僅僅滿足于“親緣利他”和“互惠利他”是不夠的。我們必須從生物學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度對“純粹利他”作出解釋，而這正是本文試圖達(dá)到的目的。

二、純粹利他行為的生物學(xué)基礎(chǔ)

事實(shí)上，許多生物學(xué)家，比如勞倫茲（K·Lorenz）、威爾遜（E·Wilson）、愛得華茲（W·Edewards）等，早就在一定意義上給出了“純粹利他”行為的生物學(xué)解釋，他們的理論在生物學(xué)中被稱為“群體選擇理論”。該理論認(rèn)為，遺傳進(jìn)化是在生物種群層次上實(shí)現(xiàn)的，當(dāng)生物個體的利他行為有利于種群利益時，這種行為特征就可能隨種群利益的最大化而得以保存和進(jìn)化。（Wilson，1975）但“群體選擇理”論存在著一個很大的缺陷，它無法解釋導(dǎo)致個體生存適應(yīng)性降低的“純粹利他”行為怎樣才能通過生物個體的基因保存下來。因此，在主流生物學(xué)理論中占據(jù)主導(dǎo)地位的恰恰是與之對立的“個體選擇理論”?！皞€體選擇理論”認(rèn)為，“純粹利他”行為與生物個體的生存適應(yīng)性成反比（只要想一想那只以生命為代價向同伴報警的湯姆遜瞪羚就可以了），而利己行為卻與生物個體的生存適應(yīng)性成正比；一個利己的個體有更多的機(jī)會生存下來并繁殖自己的后代，而這些后代都有繼承其自私特征的傾向；只要前者的生存適應(yīng)性低于后者，不管這種差別在初始狀態(tài)多么微小，經(jīng)過千百萬年的自然選擇，生存適應(yīng)性較低的生物性狀也會被無情淘汰掉。以至于里查德·道金斯斬釘截鐵地說，“如果你認(rèn)真地研究了自然選擇的方式，你就會得出結(jié)論，凡是經(jīng)過自然選擇進(jìn)化而產(chǎn)生的任何東西，都應(yīng)該是自私的”，“對整個物種來說，‘普遍的愛’和‘共同的利益’等在進(jìn)化論上簡直是毫無意義的概念”。(道金斯，1998b）

但“個體選擇理論”并沒有解決由湯姆遜瞪羚所引起的深層矛盾，我們不仿把它稱為“湯姆遜瞪羚悖論”：一方面，現(xiàn)代生物學(xué)認(rèn)為，只有交互繁殖的種群才能保持相對恒定的基因庫，所謂進(jìn)化是生物種群的進(jìn)化而不是生物個體的進(jìn)化；（陳閱增，1997a）因此，“純粹利他”行為作為一種符合種群利益最大化的生物性狀，在生物長期演進(jìn)過程中保存下來是符合進(jìn)化論自身邏輯的；另一方面，迄今為止所有生物學(xué)的實(shí)證研究似乎都證明了，生物進(jìn)化必須通過生物個體的基因介質(zhì)才能實(shí)現(xiàn)；有利于個體生存適應(yīng)性的生物性狀，才會在遺傳進(jìn)化中得以保存并不斷強(qiáng)化；而與個體生存適應(yīng)性無益甚至有害的生物性狀，其有效信息最終都會在遺傳進(jìn)化中丟失和湮沒；因此，“純粹利他”行為是不能從生物學(xué)意義上得到解釋的。(道金斯，1998c）“湯姆遜瞪羚悖論”給解釋“純粹利他”行為提出了兩個極具挑戰(zhàn)性的問題：1、有利于種群利益最大化的生物性狀怎樣才能通過生物個體的基因介質(zhì)保存下來？2、有利于種群利益最大化的生物性狀通過什么途徑才能得到必要補(bǔ)償和激勵？在我看來，這兩個問題不但可以回答，而且答案已經(jīng)包含在現(xiàn)存的生物學(xué)知識框架之中。

“個體選擇理論”顯然建立在這樣一個前提上，即生物的遺傳性狀與遺傳介質(zhì)之間是一種直接的、一一對應(yīng)的關(guān)系。但我們不能不設(shè)問：除此之外，是否還存在一種間接的、非對稱的遺傳關(guān)系？事實(shí)上，現(xiàn)代生物學(xué)已經(jīng)觀察到許多非對稱的遺傳現(xiàn)象：兩種不同的、甚至完全相反的生物性狀，通過同一基因介質(zhì)實(shí)現(xiàn)遺傳；隨著其中一種被自然選擇，另一種也同時保留下來。最著名的例子是引發(fā)鐮狀紅細(xì)胞貧血病的隱性基因：鐮狀紅細(xì)胞貧血病對人類來說是一種非適應(yīng)性的生物性狀，但生物學(xué)家發(fā)現(xiàn)，帶有這一基因雜合子的人卻具有較強(qiáng)的抗瘧疾能力，因此在非洲某些惡性瘧疾流行地區(qū)，這一隱性基因的出現(xiàn)頻率就很高。（陳閱增，1997b）以此推論，“純粹利他”行為雖然對生物個體是非適應(yīng)性的，但它對生物種群卻具有很高的生存價值；因此，在生物長期演進(jìn)的過程中，它可以與某些利己行為一起借助于同一個基因介質(zhì)以“隱性遺傳”的方式保留下來，這恰恰體現(xiàn)了生物性狀對生存環(huán)境高度的適應(yīng)性。為此，我們可以建立一個簡單的遺傳模型來說明這一假說：假設(shè)AA與Aa為利己型基因，aa為利他型基因；在Aa中A為顯性的等位基因，a為隱性的等位基因；如果利他行為的生存適應(yīng)力低于利己行為，那么根據(jù)自然選擇原理，aa型的利他基因最終將被淘汰出局；但由于在Aa型利己基因中含有隱性的a，它并沒有隨aa的消失而消失；因此當(dāng)Aa型基因與Aa型基因通過減數(shù)分裂進(jìn)行繁殖時，根據(jù)“哈迪-溫伯格定律”，仍然有可能復(fù)制出AA（占25%）、Aa（占50%）和aa（占25%）三種類型的基因，從而實(shí)現(xiàn)利他行為的隱性遺傳。

“純粹利他”行為在“非零和博弈”條件下對生物個體生存適應(yīng)性的損益是另一個值得探討的問題。一般推斷，兩個具有“純粹利他”傾向的生物個體更容易營造一種協(xié)作氛圍；與兩個只有利己傾向的生物個體相比，它們可能具有更高的生存適應(yīng)性。如果這一猜測是正確的，則我們可以構(gòu)建一個博弈方陣來解決“純粹利他”行為的補(bǔ)償和激勵問題（葉航，2001a）：

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||利己主義者|利他主義者

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|利己主義者|-5，-5|12，-2

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|利他主義者|-2，12|5，5

如果我們以X代表利己主義者，以Y代表利他主義者；根據(jù)以上假定則利己主義者的期望適應(yīng)性為-5X+12Y，利他主義者的期望適應(yīng)性為-2X+5Y；當(dāng)利己主義者與利他主義者的比率為7：3時，每個個體的適應(yīng)性都是一樣的（-5X+12Y=-2X+5YX：Y=7：3）；如果利己主義者與利他主義者的比率大于7：3，則利己主義者的適應(yīng)性會減少而利他主義者的適應(yīng)性則會增加；反之，則利己主義者的適應(yīng)性會增加而利他主義者的適應(yīng)性則會減少。因此，在生物種群及其個體行為模式中“利己行為”與“利他行為”將以某種大致固定的比例同時存在。它說明，“純粹利他”行為是能夠通過補(bǔ)償激勵機(jī)制得到進(jìn)化的。事實(shí)上，這一結(jié)論的依據(jù)正是現(xiàn)代生物學(xué)中的ESS理論。ESS理論是英國著名生物生態(tài)學(xué)家梅納德·史密斯1982年創(chuàng)立的，它在現(xiàn)代生物學(xué)中被稱為“自達(dá)爾文生物進(jìn)化理論建立以來最重要的發(fā)展之一”。（道金斯，1998d）ESS是生物進(jìn)化穩(wěn)定策略（evolutionarilystablestrategy）的縮寫，如果生物種群在進(jìn)化過程中能夠形成某種穩(wěn)定的策略（行為）均衡，這種策略（行為）就是ESS。顯然，“利己”和“利他”都是在生命世界長期演進(jìn)過程中所產(chǎn)生的、穩(wěn)定的生物行為。必須指出，用基因的隱性遺傳和ESS理論解釋“純粹利他”行為不是向“群體選擇理論”的回歸。這一分析仍然是以“個體選擇理論”為基點(diǎn)的，但是它又與傳統(tǒng)的“個體選擇理論”不同，它把解釋的重點(diǎn)放在有利于群體利益（當(dāng)然，歸根結(jié)底它也有利于群體中每一個個體）的生物性狀怎樣才能通過個體的基因介質(zhì)實(shí)現(xiàn)遺傳進(jìn)化，從而在現(xiàn)有的生物學(xué)知識框架下對“純粹利他”行為作出符合實(shí)證要求的解釋。

三、純粹利他行為的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析

現(xiàn)代生物學(xué)的進(jìn)化和遺傳理論認(rèn)為，物種演進(jìn)的目標(biāo)是“基因遺傳頻率的最大化”。這一結(jié)論所包含的邏輯與經(jīng)濟(jì)學(xué)的理性假設(shè)完全一致。但我們并不能就此推論，所有生物都會按照“基因遺傳頻率最大化”的要求來“理性”地計算和規(guī)劃自己的行為。事實(shí)上，進(jìn)化的“理性”最初是通過“情感”、“偏好”等感性形式“殖入”生物的遺傳基因并成為生物個體的“自覺”行為，我們不妨把它稱為理性的“本能”。（Wright，1994；葉航，2002）對生物個體來說，“本能”所表達(dá)的正是生物進(jìn)化內(nèi)在的邏輯要求：所謂“理性”的行為，只不過是經(jīng)過自然嚴(yán)格篩選后留存下來的、能夠被我們觀察到的、相對穩(wěn)定的生物行為罷了。（貝克爾，1995）

“情感”與“偏好”是觸發(fā)生物行為的按紐。當(dāng)“情感”與“偏好”得不到滿足時，建立在生物化學(xué)、生物物理學(xué)和神經(jīng)動力學(xué)基礎(chǔ)上的生物內(nèi)部平衡系統(tǒng)便會受到破壞，由此造成一系列生理或心理上的壓力。這種壓力超過一個閾值，生物個體就會產(chǎn)生行為的動機(jī)，進(jìn)而通過一定的行為來實(shí)現(xiàn)自己的需要，以便消除和緩解身心的緊張狀態(tài)。因此，生物行為的遺傳首先表現(xiàn)為一個生物化學(xué)、生物物理學(xué)和神經(jīng)動力學(xué)系統(tǒng)及其觸發(fā)機(jī)制的重構(gòu)與再現(xiàn)，本能或者由本能沖動所引導(dǎo)的生物“理性”行為可以看作是該系統(tǒng)由不平衡向平衡的運(yùn)動過程?！袄硇匀恕笔乾F(xiàn)代主流經(jīng)濟(jì)學(xué)最基本的預(yù)設(shè)。按照該預(yù)設(shè)，一個人的行為總是追求自身“效用”的最大化，而所謂“效用”只不過是“偏好”的一個函數(shù)。（瓦里安，1997）經(jīng)濟(jì)學(xué)不研究“偏好”是如何產(chǎn)生的，那是生物學(xué)、進(jìn)化論、也許還有心理學(xué)的任務(wù)。經(jīng)濟(jì)學(xué)的任務(wù)是在給定的“偏好”狀態(tài)、“偏好”結(jié)構(gòu)與“偏好”序列下研究行為主體如何“最大化”自身的“效用”。如果生物學(xué)業(yè)已證明，“純粹利他”行為與“利己”行為一樣具有進(jìn)化優(yōu)勢，生物個體能夠通過基因介質(zhì)把觸發(fā)這種行為的“偏好”保存起來并遺傳下去；那么，只要給定這一“偏好”，我們就可以對“純粹利他”行為做出標(biāo)準(zhǔn)的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析。

在微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中，消費(fèi)集（consumptionset）X也可稱為選擇集（choiceset）X，通常假定集合X是k維實(shí)數(shù)空間Rk中的一個非負(fù)子集。如果行為主體對集合X中的選擇束具有偏好關(guān)系，而這些偏好關(guān)系又能滿足完備性、自返性、傳遞性和連續(xù)性的假定（事實(shí)上，這些假定已經(jīng)包含在“理性人”的預(yù)設(shè)中），則偏好關(guān)系就可以用一個連續(xù)的效用函數(shù)來表示：即存在一個函數(shù)u：XR，使得x1﹥x2，當(dāng)且僅當(dāng)u（x1）＞u（x2）。如此，我們就可以把行為主體內(nèi)含的偏好關(guān)系轉(zhuǎn)化為一個函數(shù)關(guān)系：

U=u（x1，x2，…，xn）（1）

我把上述函數(shù)稱為“廣義效用”函數(shù)，因為其選擇集X中的偏好項xi可以用來表示包括經(jīng)濟(jì)偏好、道德偏好（我們可以把“純粹利他偏好”包括在“道德偏好”中，因為“純粹利他”是道德行為最顯著的特征）、情感偏好、審美偏好、甚至宗教偏好和信仰偏好在內(nèi)的所有偏好，只要這一偏好是相對穩(wěn)定的、可觀察的。（葉航，2001b）如果行為主體的資源總量為I，實(shí)現(xiàn)廣義效用所需的單位成本或影子價格分別記作p1,p2,…,pn，則其資源約束可以表示為：

p1x1+p2x2+…+pnxn=I（2）

可以證明，只要目標(biāo)函數(shù)是連續(xù)的，約束集是閉的并且是有界的，則以式（2）為約束條件的廣義效用最優(yōu)（最大化）解就是：

MU1/p1=MU2/p2=…=MUn/pn=λ（3）

式中MUi=du/dxi，即xi的邊際效用；pi為i種偏好（x）的單位成本或影子價格；λ為約束資源的邊際效用；i=1，2，…，n。

根據(jù)式（3），我們可以得出如下幾點(diǎn)有意義的推論:

第一，在廣義效用最大化過程中，行為主體將依據(jù)一定的偏好狀態(tài)、偏好結(jié)構(gòu)和偏好序列使自己的行為呈現(xiàn)出形態(tài)各異的“價值”取向。

舉例來說，如果x1代表具有利己傾向的經(jīng)濟(jì)偏好，x2代表具有利他傾向的道德偏好，則當(dāng)MU1/p1＞λ時，行為主體的行為才會偏重經(jīng)濟(jì)選擇，表現(xiàn)出利己傾向；而當(dāng)MU2/p2＞λ時，行為主體的行為將偏重道德選擇，表現(xiàn)出利他傾向。特別地，當(dāng)MU2/p2＞λ且MU2/p2＞MU1/p1時，行為主體將為了利他目的放棄或部分放棄自身的物質(zhì)利益或經(jīng)濟(jì)利益。（葉航，2000）因此，追求自身效用最大化的行為主體不一定就是一個“自私自利”或“錢迷心竅”的人。人們的行為將取決于他們的偏好。事實(shí)上，在古典或新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中，經(jīng)濟(jì)學(xué)家就已經(jīng)關(guān)注過“優(yōu)越感”、“榮譽(yù)感”、“自豪感”、“成就感”、“責(zé)任感”、“道德感”等等純精神領(lǐng)域的偏好對人類行為的影響。而現(xiàn)代主流經(jīng)濟(jì)學(xué)對“閑暇”和“炫耀”的研究，則更是一個眾所周知的事實(shí)。

第二、就某一特定行為來說，行為主體的行為傾向取決于某一偏好的“成本—效用”比，即MUi/pi。

舉例來說，如果x2代表具有“純粹利他”傾向的道德偏好，當(dāng)pi和λ給給定時，MU2越大，人們的行為越偏重道德選擇。事實(shí)上，倫理學(xué)所謂的“良心”，從廣義效用的角度看，就是道德行為在一個人心目中的效用水平。它表現(xiàn)為一個人未采取某種道德行為時所感受到的內(nèi)心矛盾與痛苦，以及采取某種道德行為后所體驗到的內(nèi)心解脫與愉悅。如果MU2和λ給定，則p2越小，人們的行為越偏重道德選擇，我們可以把p2稱作“道德成本”。值得指出，“道德成本”是一個長期被人們忽視、甚至被倫理學(xué)和道德哲學(xué)所忽視的范疇，其意義在于它提醒我們，任何一個行為主體在進(jìn)行道德決策時都有權(quán)力考慮自己的“道德成本”，而社會則應(yīng)該努力營造一種降低“道德成本”的機(jī)制，以促進(jìn)個人道德偏好的形成和社會道德水平的提高。

第三、當(dāng)其他條件不變時，λ的值越小，行為主體的非經(jīng)濟(jì)偏好越強(qiáng)。

由于λ為約束資源的邊際效用，在其他條件不變的情況下，λ越小，體現(xiàn)廣義偏好的行為傾向就越強(qiáng)。但其中的例外是，由于經(jīng)濟(jì)行為具有資源再創(chuàng)造的特殊功能，其效用水平與λ成正比。因此，λ越小經(jīng)濟(jì)行為的效用水平就越低，從而一個人的非經(jīng)濟(jì)偏好就相對越強(qiáng)。事實(shí)上，當(dāng)物質(zhì)資源相當(dāng)匱乏時，一個人很難產(chǎn)生出非經(jīng)濟(jì)偏好；反之，在其他條件不變的情況下，物質(zhì)資源越豐裕，一個人的非經(jīng)濟(jì)偏好，比如道德偏好、情感偏好、審美偏好等等，就越豐富、越強(qiáng)烈。顯然，馬斯洛的需求層次學(xué)說支持這一結(jié)論。(馬斯洛，1987)

第四、上述分析沒有改變傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的根本結(jié)論，傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的全部分析范例將作為一個特例包容在廣義效用的分析框架中。

如果以x1代表經(jīng)濟(jì)偏好，xi代表除經(jīng)濟(jì)偏好以外的其他所有偏好，則當(dāng)行為主體的偏好結(jié)構(gòu)符合條件：MU1/p1＞MUi/pi=λ（i=2,3,…,n）時，傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的狹義效用范式將成為廣義效用范式的一個特例。

參考文獻(xiàn)

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[13]葉航,“經(jīng)濟(jì)學(xué)視野中的人類道德”，《學(xué)術(shù)月刊》，2001(a)年第2期。

[14]葉航,“愛的理性與藝術(shù)”，《經(jīng)濟(jì)學(xué)消息報》2002，No.490,第4版。

篇10

【關(guān)鍵詞】建構(gòu)主義 安全研究 理論范式

20世紀(jì)90年代，建構(gòu)主義開始登上國際政治理論的舞臺，并逐漸發(fā)展成為國際政治理論的主流范式之一。

建構(gòu)主義安全研究范式的理論淵源和邏輯前提

作為國際政治理論研究領(lǐng)域的一支新軍，建構(gòu)主義以批判和重建為武器，對現(xiàn)實(shí)主義和自由主義兩大主流范式發(fā)起了挑戰(zhàn)。在從歐洲的政治社會學(xué)（尤其是吉登斯的“結(jié)構(gòu)化理論”、涂爾干的“社會事實(shí)”論、韋伯的政治社會學(xué)、米德的符號互動理論）那里汲取豐富的學(xué)養(yǎng)后，對自由主義和現(xiàn)實(shí)主義的核心范疇與論斷提出了質(zhì)疑并構(gòu)建了自己的理論范式。

作為國際政治安全研究領(lǐng)域的批判理論，建構(gòu)主義范式對兩大主流范式先驗的邏輯前提出了批評和質(zhì)疑：權(quán)力競爭不是必然，國際社會的“無政府狀態(tài)”不是先驗存在的，安全研究應(yīng)以分析國際無政府狀態(tài)為出發(fā)點(diǎn)。“無政府狀態(tài)是國家自己造就的”①成為建構(gòu)主義安全研究的基本前提。

建構(gòu)主義安全研究范式的一個基本判斷是：國家本身的物質(zhì)實(shí)力并不必然構(gòu)成安全的威脅，安全是國際行為體之間基于規(guī)范、觀念、制度基礎(chǔ)上互動的結(jié)果。規(guī)則、制度、價值作為國際社會的規(guī)范對國家利益構(gòu)成影響，這種影響不是外在的，而是被內(nèi)化到行為體中，它不只是限制了國家的行為，還塑造和改變著國家的行為與利益偏好。人們會習(xí)以為常地認(rèn)為國際政治是由社會構(gòu)成的，國際關(guān)系也是社會體系，具有與自然界根本不同的社會屬性，包括反思性、歷史性、意圖性、意向性、非因果性和立體間性等。

建構(gòu)主義安全研究范式的核心范疇與理論框架

建構(gòu)主義范式是安全研究領(lǐng)域的一次重大革新。它在安全的主體、實(shí)現(xiàn)的方式和目標(biāo)等方面都提出了富有創(chuàng)見的論斷。建構(gòu)、認(rèn)同、互動等話語是建構(gòu)主義安全研究的核心范疇。

作為國際關(guān)系批判理論的一種形式，建構(gòu)主義旨在對傳統(tǒng)的安全戰(zhàn)略研究作出回應(yīng)。它反對傳統(tǒng)安全理論所采取的解決難題的研究取向，挑戰(zhàn)了處于霸權(quán)地位的話語和盛行的全球安全認(rèn)識，因而被稱為“批評性安全研究”。建構(gòu)主義提出并回答了三個富有針對性的問題：什么是安全？在盛行的秩序中誰受到保護(hù)，誰以及什么是他們因受到保護(hù)而需要加以反對的？誰的安全應(yīng)該與我們的安全有關(guān)，通過何種方法和戰(zhàn)略獲得這種安全？在建構(gòu)主義看來，安全的現(xiàn)實(shí)—威脅、指涉對象、安全措施—都是通過我們思考它們的方式變成可能的；也正因為安全現(xiàn)實(shí)的社會建構(gòu)本質(zhì)，安全研究必須采取不同于“戰(zhàn)略研究”將安全視作自然界的一部分來研究的方法。理查德·瓊斯認(rèn)為，“批評性安全研究”的目的在于社會變革的政治實(shí)踐：“只有政治實(shí)踐可以使世界秩序走向和平、安全和正義。批評性安全研究雖然不能替代政治實(shí)踐，推動解放來為人們提供真正的安全，但它可以作為一個強(qiáng)有力的聲音，指導(dǎo)那些政治實(shí)踐。”②

建構(gòu)主義安全研究把重心從對國家的關(guān)注轉(zhuǎn)向?qū)θ说年P(guān)懷，把人而不是國家作為安全的主體。根據(jù)這一認(rèn)識，安全不再局限于特定的國家，而是包括所有人的社會關(guān)系和社會。這就意味著不能把安全的觀念放在傳統(tǒng)的“以國家為中心的自身利益”之上。“真正的安全只有通過人民和集體才能夠獲得”，安全基于相互依賴的社會關(guān)系，只有其他人安全了自己才能安全。正是從對安全概念本身的批評分析出發(fā)，建構(gòu)主義抨擊了傳統(tǒng)的安全假設(shè)，尤其是現(xiàn)實(shí)主義關(guān)于通過暴力手段實(shí)現(xiàn)國家安全的假設(shè)。

建構(gòu)主義還討論了安全與解放的關(guān)系問題。它認(rèn)為，安全意味著無威脅，而解放是讓人民無論是作為個體還是組織，擺脫那些對身體的束縛，包括戰(zhàn)爭與戰(zhàn)爭的威脅、貧困、缺乏教育、政治壓迫等等。“安全與解放是一個問題的兩個方面。解放，沒有強(qiáng)權(quán)或指令，才是真正的安全。所以，解放才是安全。”③

在本體論上，建構(gòu)主義與自由主義持相反的立場。自由主義范式堅持微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)和方法論個體主義，從行為體（個人、國家）的理性出發(fā)，強(qiáng)調(diào)個體最大程度地追求自私利益。經(jīng)濟(jì)學(xué)中的個人和市場的關(guān)系，就是國際政治中的民族國家與無政府狀態(tài)的關(guān)系。由于結(jié)構(gòu)的最高原則“無政府狀態(tài)”是既定的，結(jié)構(gòu)對個體的制約只是國際物質(zhì)結(jié)構(gòu)對行為體的外在制約?！敖?gòu)主義從整體主義出發(fā)，主要關(guān)注共同知識的社會性和結(jié)構(gòu)性。理念主義社會理論包含了一個最基本假設(shè)，社會的深層結(jié)構(gòu)是由觀念而不是物質(zhì)力量構(gòu)成的。雖然大部分主流國際關(guān)系理論研究屬于物質(zhì)主義范疇，大部分現(xiàn)代社會理論在這種意義上卻屬于理念主義范疇。”④“建構(gòu)主義把國際關(guān)系中的共同知識或社會共同擁有的知識界定為文化，泛指國際規(guī)范、國際話語和意識形態(tài)等，它是經(jīng)過國家間長期互動固化的認(rèn)同符號和共同觀念，本身就具結(jié)構(gòu)性，就是一種國際觀念結(jié)構(gòu)?！雹?/p>

建構(gòu)主義由此得出一個論斷：國家認(rèn)同需要加以維護(hù)，國家利益本身就是共同文化基礎(chǔ)之上互動的結(jié)果。因為認(rèn)同本身就是利益所在。實(shí)在論認(rèn)為，實(shí)際存在物不依人的認(rèn)識而獨(dú)立存在，認(rèn)識的意義在于一定限度內(nèi)與存在相符合，按照存在的本來面目去理解它；而科學(xué)實(shí)在論則將實(shí)在論貫徹到一個更徹底的程度，主張世界獨(dú)立于個體觀察者的心靈與語言之外，一個成熟的理論能夠較真實(shí)地指涉這個世界，而不管這個世界能否被直接觀察到。也就是說，在國際政治中研究國家安全時，實(shí)際上是在研究何為危險或威脅來源的問題。

可以說，建構(gòu)主義研究范式不是從抽象的人性出發(fā)，而是從人的具體實(shí)踐出發(fā)，從人的現(xiàn)實(shí)本質(zhì)出發(fā)，賦予國家、國際體系以社會性和實(shí)踐性，從而使國際政治回歸人的本質(zhì)。

建構(gòu)主義對安全研究的學(xué)理貢獻(xiàn)和不足

建構(gòu)主義運(yùn)用還原論對現(xiàn)實(shí)主義和自由主義安全研究范式的核心范疇，如無政府狀態(tài)、權(quán)力、國家利益等，提出了系統(tǒng)的批評。作為人的解放和國家解放的理論，建構(gòu)主義實(shí)現(xiàn)了安全研究的一次深刻革命。這種批判和反思無論是對于學(xué)科本身還是對整個人類社會而言，其影響都是深遠(yuǎn)的。

首先，從學(xué)科發(fā)展的角度看，建構(gòu)主義從本體論、認(rèn)識論、方法論和價值論等幾個方面對自由主義和現(xiàn)實(shí)主義兩大主流范式的話語霸權(quán)和壟斷地位提出了有力的批評。它使主流范式不得不修正和補(bǔ)充自己的理論。這對整個國際政治學(xué)學(xué)科的發(fā)展意義重大。

其次，建構(gòu)主義以“社會”和“建構(gòu)”作為基本范疇對應(yīng)權(quán)力均衡和制度機(jī)制規(guī)范下的合作，沖擊了現(xiàn)實(shí)主義范式的物質(zhì)主義話語，掀起了安全研究領(lǐng)域的一次全面解放運(yùn)動—向人性和人的解放回歸。建構(gòu)主義不僅關(guān)注國家的安全，更關(guān)注個體的人的安全。它對以國家和權(quán)力為中心的現(xiàn)實(shí)主義范式提出了批評，對現(xiàn)代化和全球化進(jìn)程中弱勢群體的利益和個人的權(quán)利給予了更多的關(guān)注。

最后，建構(gòu)主義用“實(shí)踐”溝通了結(jié)構(gòu)和單元，聯(lián)結(jié)了安全和人的關(guān)系。實(shí)踐是人的實(shí)踐，具有鮮明的社會性。換言之，人的實(shí)踐是一種社會實(shí)踐。社會實(shí)踐的拓展豐富了“主體間性”的意義，它使人與人之間、人與社會之間的互動變得更加頻繁，從而使人作為個體增加了對安全的擔(dān)慮。隨著經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展和人權(quán)意識的普及，個人的安全和福祉在與國家安全的關(guān)系更加密切的同時，二者間的矛盾也愈來愈尖銳。在此背景下，建構(gòu)主義認(rèn)識到，國際體系永遠(yuǎn)處在進(jìn)化和變革之中，所以，只有賦予國家以人格甚至人性，使無政府狀態(tài)的國際體系轉(zhuǎn)變?yōu)槌錆M互動的“社會”，才有可能實(shí)現(xiàn)國家和個人的徹底解放，實(shí)現(xiàn)國際社會的真正安全。從這個意義上說，建構(gòu)主義是一次理論的重大革新。

盡管建構(gòu)主義對人類智識的貢獻(xiàn)巨大，但它并非完美無缺。自建構(gòu)主義產(chǎn)生以來，對它的批評聲音就未曾間斷過。有學(xué)者認(rèn)為，建構(gòu)主義中的批判理論停留在法蘭克福學(xué)派和法國后現(xiàn)代哲學(xué)的批判與結(jié)構(gòu)中，居于哲學(xué)批判的象牙塔頂，沒有深入到國際政治現(xiàn)實(shí)中，頌揚(yáng)實(shí)踐概念的批判理論缺乏的正是實(shí)踐精神。因此，建構(gòu)主義無力撼動自由主義與現(xiàn)實(shí)主義的話語霸權(quán)，無力保護(hù)被剝奪和被邊緣化的弱勢主體的權(quán)利，它的安全互動、競爭、伙伴、朋友模式大多停留在一廂情愿和“民主和平論”的狹隘界限內(nèi)。

從某種意義上講，國際政治中的權(quán)力安全和文化安全是殊途同歸，文化和身份認(rèn)同的背后，是基于權(quán)力之上的利益角逐。即便是地區(qū)一體化和安全共同體的實(shí)踐，也僅僅在西方發(fā)達(dá)國家之間取得了成功。所以，建構(gòu)主義的安全研究仍未脫離西方話語霸權(quán)和利益中心的窠臼。

（作者為天津師范大學(xué)政治與行政學(xué)院博士研究生、唐山師范學(xué)院政史系講師；本文系唐山師范學(xué)院科學(xué)研究基金項目“中國化進(jìn)程研究”的部分研究成果，項目編號：09B02）

注釋

①Walt:"Anarchy is what states make of it:the construction of power politics", International Organization, 1992, 4692):391.

②［英］巴瑞·布贊等：《新安全論》，杭州：浙江人民出版社，2003年，第275頁。

③Ken Booth: Security and Emancipation, Review of International Studies, 1991, 17(4): 313~326.