導(dǎo)語：如何才能寫好一篇公司制度管理辦法，這就需要搜集整理更多的資料和文獻，歡迎閱讀由公務(wù)員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

第一章

總

則

第一條

目的和依據(jù)

1.1

目的

⑴使公司的薪酬體系與市場接軌，能夠達到激發(fā)員工活力的目標；

⑵把員工個人業(yè)績和團隊業(yè)績有效結(jié)合起來，共同分享企業(yè)發(fā)展所帶來的收益；

⑶促進員工價值觀念的凝合，形成留住人才和吸引人才的機制；

⑷最終推進公司發(fā)展戰(zhàn)略的實現(xiàn)。

1.2

依據(jù)

依據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)和公司的有關(guān)規(guī)定，制定本制度。

第二條

適用范圍

本管理制度適用于公司全體人員，其他成員可參考執(zhí)行。

第三條

薪酬分配的依據(jù)

公司薪酬分配依據(jù)崗位價值、技能和業(yè)績。

第四條

薪酬分配的基本原則

薪酬作為價值分配形式之一，應(yīng)遵循競爭性、激勵性、公平性和經(jīng)濟性的原則。

1、競爭性原則：根據(jù)市場薪酬水平的調(diào)查，對于與市場水平差距較大的崗位薪酬水平應(yīng)有一定幅度調(diào)整，使公司薪酬水平有一定的市場競爭性。

2、激勵性原則：打破工資剛性，增強工資彈性，通過績效考核，使員工的收入與公司業(yè)績和個人業(yè)績緊密結(jié)合，激發(fā)員工積極性。

3、公平性原則：薪酬設(shè)計重在建立合理的價值評價機制，在統(tǒng)一的規(guī)則下，通過對員工的績效考評決定員工的最終收入。

4、經(jīng)濟性原則：人力成本的增長與企業(yè)總利潤的增長幅度相對應(yīng)，用適當工資成本的增加引發(fā)員工創(chuàng)造更多的經(jīng)濟價值，實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。

第五條

薪酬體系依據(jù)崗位性質(zhì)和工作特點，公司對不同類別的崗位人員實行不同的工資系統(tǒng)，構(gòu)成公司的薪酬體系，包括年薪制，結(jié)構(gòu)工資制，工資特區(qū)及臨時性員工工資制。

第二章

工資總額

第六條

人力資源部通過建立工效掛鉤機制，對薪酬總額進行控制。

第七條

人力資源部根據(jù)本年度的經(jīng)營收入、薪酬總額，以及下一年度的經(jīng)營計劃，對各職等和薪檔的崗位薪酬基數(shù)進行調(diào)整和確定。通過對下一年度各職等和薪檔人數(shù)的預(yù)計，做出下一年度的薪酬預(yù)算，包括固定工資總額和標準績效考核獎金總額。

第八條

薪酬預(yù)算經(jīng)公司董事會批準后執(zhí)行。

第九條

為了加強對薪酬預(yù)算執(zhí)行情況的過程控制，人力資源部應(yīng)于每月初，將上月實際薪酬發(fā)放情況匯總上報。

第三章

年薪制

第十條

適用范圍

本制度適用于以下人員：1、公司高級管理人員；

2、董事長、總經(jīng)理助理及其它人員是否適用，由董事會決定。

第十一條

工資模式

年薪

=

基薪

+

績效年薪

1、基薪按月預(yù)發(fā)（年基薪額的1/12）或根據(jù)合同約定兌現(xiàn)；

2、績效年薪，年終根據(jù)業(yè)績完成情況經(jīng)考核后兌現(xiàn)。

第十二條

年薪制須由董事會專門做出實施細則(附件一：云南省人力資源和社會保障部勞動力市場工資指導(dǎo))

第四章

結(jié)構(gòu)工資制

第十三條

適用范圍除實行年薪制、工資特區(qū)及非正式員工工資制外的員工。

第十四條

工資模式

工資＝基礎(chǔ)工資＋工齡工資＋津貼＋獎金＋其它

一、基礎(chǔ)工資＝基本工資＋崗位工資

（一）基本工資參照X市職工平均生活水平，生活費用價格指數(shù)和各類政策性補貼而確定,最低工資標準830元，我司擬定為850元，(《X省人力資源和社會保障廳關(guān)于調(diào)整最低工資標準的通知》）。

（二）崗位工資

1、崗位工資綜合考慮員工的職務(wù)高低、學(xué)歷技能高低、崗位責任大小、能力強弱、貢獻多少、經(jīng)驗豐富與否，在本企業(yè)從業(yè)時間長短等因素而確定。

2、根據(jù)崗位評價的結(jié)果參照員工工作經(jīng)驗、技術(shù)、業(yè)務(wù)水平及工作態(tài)度等因素確定相應(yīng)崗位工資等級，將公司所有崗位劃分為高層管理核心層A、中層骨干B和基層C三個層次及管理類、行政類、財務(wù)類、銷售類、技術(shù)類等五大類，同時，將全公司崗位按照崗位重要性分劃為10個等級。見下表二：

表二：崗位分類及標準

3、崗位工資其它規(guī)定

⑴公司崗位工資標準須經(jīng)董事會批準；

⑵公司可根據(jù)經(jīng)營狀況變化而修改崗位工資標準；

⑶新進人員被聘崗位以及崗位級別調(diào)整由人力資源部提出初步意見報公司總經(jīng)理批準后執(zhí)行，對從事專業(yè)性較強崗位的人員，公司可視情況而定。

⑷根據(jù)“變崗變薪”原則，員工晉級則增薪，降級則減薪。薪酬變更從崗位變動的后1個月起調(diào)整。

表三：各等各級崗位技能工資額度

4、由于各個員工業(yè)務(wù)技能差異，為了重點激勵優(yōu)秀員工，在職等不變的情況下，為優(yōu)秀員工提供工資上升通道，我們將各個職等的崗位工資分為十級，簡稱“一崗十薪”；根據(jù)崗位評價情況和薪酬市場調(diào)查，確定公司最低和最高工資分別為500元和10000元，并推算出各等級工資數(shù)額（詳見上表三），崗位工資入等入級的原則：根據(jù)崗位說明說評價入等，根據(jù)能力評價入級。

二、工齡工資

根據(jù)員工為本公司連續(xù)服務(wù)年限長短確定，鼓勵員工長期、穩(wěn)定地在本公司工作。工齡工資

=

公司工齡X100（即在公司每工作滿一年，加工齡工資100元）。

三、津貼

（一）津貼是公司員工薪酬的有機組成部分，包括交通津貼、通信津貼、誤餐津貼等。

（二）交通津貼：由企業(yè)負責人根據(jù)員工居住地與工作地點情況具體核定。

（三）通訊津貼

1、通訊津貼是為了保障工作效率而設(shè)置的一種補貼；

2、通訊津貼分為4個級別：員工級、部門經(jīng)理級、副總經(jīng)理級（含總助）、總經(jīng)理級；

3、通訊津貼標準如下：員工：根據(jù)員工崗位性質(zhì)等具體情況，由企業(yè)負責人核定；部門經(jīng)理：

①業(yè)務(wù)類：150元/月/人；

②管理類：100元/月/人；總經(jīng)理助理：200元/月/人；副總經(jīng)理：300元/月/人；總經(jīng)理：實報實銷

；

4、除總經(jīng)理通訊津貼實報實銷外，其他人員通訊津貼一律憑發(fā)票在限額內(nèi)按部門每月報銷一次。

（四）試用員工享受通訊津貼、午餐津貼、交通津貼；按時發(fā)放。

四、獎金

（一）獎金制度適用于公司所有部門和全體正式員工。

（二）獎金種類及金額：

1、獎金種類分為年度獎金和總經(jīng)理特別獎2種。

2、年度獎金

⑴年度獎金是為獎勵員工完成公司年度整體經(jīng)營任務(wù)所設(shè)立的定期獎金，金額根據(jù)公司全年實現(xiàn)經(jīng)營利潤而定。

⑵年度獎金采取次年首月考核，考核結(jié)果分為優(yōu)秀、達標、待達標三種?？己藘?yōu)秀者、考核達標者，年度獎金按本人月工資額的4-6個月標準給予發(fā)放；考核待達標者，年度獎金按本人月工資額的2-4個月標給予發(fā)放。

⑶年度獎金發(fā)放采取在年底分一次性發(fā)放的方式。

3、總經(jīng)理特別獎：根據(jù)公司整體經(jīng)營和發(fā)展需要所設(shè)立的專項獎金。具體獎金項目及金額由總經(jīng)理決定，單獨發(fā)放。

4、試用員工原則上不享受獎金待遇，特殊情況除外。

五、其他

1、獎金考核由經(jīng)理、辦公室根據(jù)該人員的職責履行情況、工作績效、貢獻大小和出勤記錄等考核結(jié)果確定。

2、特殊貢獻人員的獎金額度經(jīng)董事會批準后可突破規(guī)定；

3、各項獎金由總經(jīng)理通過隱密形式發(fā)放，任何人不得外傳。

4、學(xué)歷工資

第十五條

與公司簽訂勞動合同的所有員工，除實行年薪制，其工資模式原則上采用結(jié)構(gòu)工資制。與公司訂立臨時勞動合同的人員，其工資模式采用簡單固定金額工資制，人力資源部會同用人部門對其工作業(yè)績、經(jīng)營成果、出勤、各種假期、加班值班情況匯總，確定其實發(fā)工資總額。

第十六條

新錄用人員工資

新錄用人員包括企業(yè)從學(xué)校直接錄用的畢業(yè)生、從社會招聘、其它單位調(diào)入人員以及接收的復(fù)轉(zhuǎn)退伍軍人等。

1、試用期工資：事務(wù)型員工：

元/月；管理（技術(shù)）型員工：

元/月；部門副職：

/月；部門正職、技術(shù)人員：

元/月；特殊技術(shù)人員、高管及其它例外情況，由董事會決定。

2、試用期員工管理按公司相關(guān)管理規(guī)定執(zhí)行。

3、特殊人才的薪酬由雙方協(xié)商確定，具體方法見工資特區(qū)。

4、試用期結(jié)束經(jīng)考核合格后，按所在崗位及其工作能力、實績、個人綜合素質(zhì)等確定其基礎(chǔ)工資及相關(guān)補貼等。

第五章

福利待遇

第十七條

按照國家及省市有關(guān)規(guī)定，公司為員工集體交納養(yǎng)老保險、醫(yī)療保險、工傷保險、失業(yè)保險、生育保險以及住房公積金。其相關(guān)標準按當?shù)厣绫；鸫髲d公布為準。住房公積金：另行制定相關(guān)實施細則。根據(jù)國家及省市政府有關(guān)政策的變動情況，公司可以適時、適當調(diào)整社會保險和住房公積金的繳費系數(shù)。

第十八條

公司為員工提供帶薪休假和年度體檢，具體規(guī)定見公司《員工手冊》。

第六章

工資特區(qū)

第十九條

設(shè)立工資特區(qū)的目的

設(shè)立工資特區(qū)，使工資政策重點向?qū)ζ髽I(yè)有較大貢獻、市場上稀缺的人力資源傾斜，目的是為激勵和吸引優(yōu)秀人才，使企業(yè)與外部人才市場接軌，提高企業(yè)對關(guān)鍵人才的吸引力，增強公司在人才市場上的競爭力。

第二十條

設(shè)立工資特區(qū)的原則

1、協(xié)商原則：特區(qū)工資以市場價格為基礎(chǔ)，由雙方協(xié)商確定；

2、保密原則：為保障工資特區(qū)員工的順利工作，對工資特區(qū)的人員及其工資嚴格保密，員工之間禁止相互打探；

3、限額原則：工資特區(qū)人員數(shù)目實行動態(tài)管理，依據(jù)企業(yè)經(jīng)濟效益水平及發(fā)展情況限制總數(shù)，寧缺毋濫。

第二十一條

工資特區(qū)人才的選拔。工資特區(qū)人才的選拔以外部招聘為主。其條件為名優(yōu)院校畢業(yè)生、企業(yè)人力資源規(guī)劃中急需或者必需的人才、行業(yè)內(nèi)人才市場競爭激烈的稀缺人才。

第二十二條

工資特區(qū)人才的淘汰針對工資特區(qū)內(nèi)的人才，年底根據(jù)合同進行年度考核。有以下情況者自動退出人才特區(qū)：

1、考核總分低于預(yù)定標準；

2、人才供求關(guān)系變化，不再是市場稀缺人才；

第七章

非正式員工工資制

第二十三條

適用范圍，適用于與公司訂立非正式員工勞動合同的臨時員工、離退休返聘人員。

第二十四條

非正式員工工資制的確定與發(fā)放通過對非正式員工的工作業(yè)績、經(jīng)營成果、出勤、各種假期、加班值班情況匯總，確定在其標準工資基礎(chǔ)上的實發(fā)工資總額。

第八章

薪酬的計算及支付

第二十五條

1、工資計算期間為當月的1日至當月的最后一日，并于翌月5日支付。如遇支付工資日為休假日時，則提前于休假日一個工作日發(fā)放。

2、公司因不可抗力因素需延緩支付工資時，應(yīng)提前于前一日通知員工，并確定延緩支付的日期。

第二十六條

員工離職或被辭退時，本人或其撫養(yǎng)者可以向公司提出申請給予工資事宜，從請求日起三日內(nèi)，公司應(yīng)支付該員工已出勤工作日數(shù)的工資。

第二十七條

1、凡符合下列規(guī)定的員工工資，按日計算：

⑴新聘者；

⑵離職或遭辭退者；

⑶停職而復(fù)職者；

⑷其他；

2、按日計算工資方法：出勤工資額＝基本工資×（該月出勤日數(shù)÷該月應(yīng)出勤日數(shù)）

第二十八條

員工請假（假期含正常休假日）時的工資規(guī)定，詳見《行政手冊》。

第二十九條

員工工資扣除，按下列方式計算：缺勤工資扣除額＝基本工資×（缺勤日數(shù)÷該月應(yīng)出勤日數(shù)）

第九章

附

則

第三十條

為實現(xiàn)新、舊薪酬制度平衡、順利轉(zhuǎn)換，現(xiàn)有員工的基礎(chǔ)工資在原有的工資標準總額的基礎(chǔ)上，就近上套。

第三十一條

公司為員工購買的各項社會保險，其個人繳費部分由公司統(tǒng)一按標準代繳。

第三十二條

公司實行每年13個月工資制，即年底發(fā)雙月薪（雙月薪包括基本工資和崗位工資）。

第三十三條

以上工資均為含稅工資，根據(jù)國家稅法，由公司統(tǒng)一按個人所得稅標準代扣代繳個人所得稅。

第三十四條

本方案解釋權(quán)在董事會。

篇2

為了加強銷售部人員管理和業(yè)績促進，使得人員有明確地工作目標。經(jīng)公司研究決定對銷售部薪酬作出如下調(diào)整：

第一條

銷售經(jīng)理薪酬構(gòu)成

銷售經(jīng)理的薪酬構(gòu)成為基本工資+各項補貼+提成。

基本工資加各項補助（見相關(guān)規(guī)定）

單車提成：實際交車50元/臺；

裝飾精品：銷售顧問實際提成的50%；

保險提成：按總量3%計算；

貸款提成：按總收費的5%計算：

第二條

銷售顧問薪酬構(gòu)成

銷售顧問的薪酬構(gòu)成為基本工資+補貼工資+提成+單項獎勵構(gòu)成。

基本工資加各項補助（見相關(guān)規(guī)定）

保險提成（不含交強險）：銷售顧問完成率達到50-100%按8%計算，達到50%保率的按4%計算。

精品提成：平均單車裝飾毛利3500元以內(nèi)，按毛利5%提成；

平均單車裝飾毛利3501元以上，按毛利10%提成；

計算標準：以當月結(jié)清車款的客戶計算平均單車精品毛利值。

遇銷售顧問顧客信息重疊的，以實際建檔真實性與及時性，顧客認知進行提成歸屬判斷依據(jù)。

貸款提成：按照每臺所收擔保費10%/進行計算。

外擴客戶如果實行成交，每臺單獨給予100.00元的獎勵。

第三條

銷售部內(nèi)勤薪酬構(gòu)成

銷售內(nèi)勤的薪酬構(gòu)成為基本工資+補貼工資+提成。

基本工資加各項補助（見相關(guān)規(guī)定）

單車提車：實際交車15元/臺；

銷售內(nèi)勤必須認真核對銷售相關(guān)數(shù)據(jù)與信息，由于銷售內(nèi)勤工作疏忽造成信息不詳實、不準確導(dǎo)致銷售障礙的納入當月考核范疇，具體以失誤率計算薪酬百分比。

第四條

銷售顧問級別工資

公司對展廳銷售顧問實行分級管理。

第一款：銷售顧問從高到低分為四級：高級銷售顧問、中級銷售顧問、銷售顧問、銷售助理。高、中級銷售顧問享有不同的激勵，承擔不同的義務(wù)。

第二款：公司每季度結(jié)束對銷售顧問進行一次級別評定，讓優(yōu)秀的員工有展示才華贏得組織認可的機會。這樣形成流水不腐、戶樞不蠹的機制,可以讓銷售顧問持續(xù)保持積極的心態(tài)和戰(zhàn)斗力!

第三款：展廳銷售顧問評級標準：

評定說明：

1、高級顧問：連續(xù)三個月完成銷售任務(wù)95%或以上的，并且保險完成率在80%或以上的，精品加裝金額達到1.5萬元的。

2、中級顧問：連續(xù)三個月完成銷售任務(wù)80%的，并且保險完成率在60%的，精品加裝金額達到1萬的。

3、進入公司的銷售助理經(jīng)過最長三個月的試用期輔導(dǎo)，車輛知識和銷售技巧經(jīng)過考評通過，已具備獨立接待和把握客戶的能力，經(jīng)本人申請，可填寫《轉(zhuǎn)正申請單》，經(jīng)部門考核通過后轉(zhuǎn)為銷售顧問。若經(jīng)過最長三個月的試用期，仍不具備擔任銷售顧問的要求，則辦理離職。

4、若銷售顧問連續(xù)三個月銷售業(yè)績?yōu)檎箯d最后一名，則將被取消獨立銷售資格，轉(zhuǎn)為銷售助理，重新學(xué)習(xí)通過考試后方可轉(zhuǎn)為銷售顧問。

第四款：各級銷售顧問所能得到的正向激勵和義務(wù)：

一、高級銷售顧問：

（一）、高級銷售顧問能得到以下幾方面的正向激勵：

1、工作時佩戴銷售精英胸牌；

2、每月享受300元級別工資。

3、具備擔任銷售助理輔導(dǎo)老師的資格；享受所輔導(dǎo)的單車銷售提成的20%，保險裝飾不計算。

4、在公司宣傳欄及公司網(wǎng)站上公開展示風采。

5、具備學(xué)習(xí)及管理能力者，有更多晉升管理者的機會。

（二）、高級銷售顧問也有以下的義務(wù)：

1、每月分配銷售任務(wù)時，級別銷量是銷售顧問的1.2倍。

2、必須盡職完成輔導(dǎo)銷售助理的任務(wù)。

二、中級銷售顧問：

（一）、中級銷售顧問能得到以下幾方面的正向激勵：

1、工作時佩戴中級銷售顧問胸牌；

2、每月享受200元級別工資。

3、具備擔任銷售助理輔導(dǎo)老師的資格；享受所輔導(dǎo)的單車銷售提成的20%，保險裝飾不計算。

4、在公司宣傳欄及公司網(wǎng)站上公開展示風采。

5、具備學(xué)習(xí)及管理能力者有較多晉升管理者的機會。

（二）、中級銷售顧問也有以下的義務(wù)：

1、每月分配銷售任務(wù)時，級別銷量是銷售顧問的1.1倍。

2、必須盡職完成輔導(dǎo)銷售助理的任務(wù)。

三、銷售顧問：

（一）、銷售顧問能得到以下幾方面的正向激勵：

1、

工作時佩戴銷售顧問胸牌。

2、

享受銷售全額提成。

（二）、銷售顧問也有以下的義務(wù)：

1、接受展廳下達的每月銷售任務(wù)；

2、嚴格執(zhí)行公司的管理制度；

3、做好關(guān)于銷售的一切必要工作。

四、銷售助理：

（一）、銷售助理是指進入公司的試用期員工，試用期即銷售助理基本工資1200元/月。工作時配戴銷售助理胸牌，在轉(zhuǎn)為銷售顧問前可接待顧客但不得單獨進行銷售洽談（如產(chǎn)生銷售給予在職銷售顧問提成50%激勵獎金）。

（二）、銷售助理能得到以下幾方面的正向激勵：

1、得到一對一的輔導(dǎo)老師的輔導(dǎo)；

2、參加銷售部組織的銷售培訓(xùn)；

3、享有底薪及公司提供的午餐等福利。

第五條

銷售部獎懲制度

本條款適用于銷售部全體人員

1、單車任務(wù)和提成按照當月實際下達文件執(zhí)行；

2、SSI月度達到全部100%滿意度的：獎勵現(xiàn)金200元；

3、SSI總評達到低于90%（含）的薪酬按90%計發(fā)，以此類推，低于60%的扣罰全部單車提成。

4、如單車實際銷售價格在銷售政策價格內(nèi)的，單車與裝飾精品提成按實際執(zhí)行；

5、如單車實際銷售價格低于銷售政策價格的，從裝飾精品毛利中能補平單車差價，則單車提成予以保留；

6、如單車實際銷售價格低于銷售政策價格的，且從裝飾精品毛利中不能補平單車差價，則單車提成不予計算，只計入銷量；

7、公司其他部門人員介紹購買（直接購買提車除外），銷售顧問進行接待、介紹等工作后銷售成功的，銷售顧問提單車的70%，介紹人提單車的30%，介紹人不參與其他提成。

第七條

本管理辦法審核由銷售經(jīng)理與財務(wù)部共同進行，銷售經(jīng)理與財務(wù)經(jīng)理共同對核算結(jié)果負責。

第八條

本辦法于X開始執(zhí)行，屆時以前所有相關(guān)政策廢止。

篇3

根據(jù)《企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范》及配套指引的要求，結(jié)合北京**實業(yè)總公司（以下簡稱公司）內(nèi)部控制制度和評價辦法，在內(nèi)部控制日常監(jiān)督和專項監(jiān)督的基礎(chǔ)上,采取自查和專項檢查的方式，我們對公司內(nèi)部控制的有效性進行了評價。

一、公司經(jīng)理層聲明

公司經(jīng)理層及全體成員保證本報告內(nèi)容真實、準確和完整，沒有任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。 

公司內(nèi)部控制的目標是：公司內(nèi)部控制的目標是保證經(jīng)營管理合法合規(guī)、資產(chǎn)安全、財務(wù)報告及相關(guān)信息真實完整、提高經(jīng)營效率和效果、促進實現(xiàn)公司發(fā)展戰(zhàn)略。由于內(nèi)部控制存在固有局限性，故僅對實現(xiàn)上述目標提供合理保證。

二、內(nèi)部控制評價工作的總體情況

公司經(jīng)理辦公會授權(quán)綜合管理部負責內(nèi)部控制評價的具體組織實施工作，對納入評價范圍的業(yè)務(wù)和事項進行評價。成立組織機構(gòu)，建立**及****兩公司內(nèi)部控制實施與評價工作領(lǐng)導(dǎo)小組，下設(shè)內(nèi)部控制實施與評價工作辦公室，負責內(nèi)控實施與評價工作，其成員由公司資產(chǎn)運營部、綜合辦公室、財務(wù)審計部、人力資源部、安全保衛(wèi)部共同參與組成。公司綜合管理部（綜合辦公室）為內(nèi)控實施與評價工作牽頭單位。

三、內(nèi)部控制評價的范圍

內(nèi)部控制評價的范圍涵蓋了公司的主要業(yè)務(wù)和事項,評價范圍占公司總資產(chǎn)100%，納入評價范圍的業(yè)務(wù)和事項包括：組織架構(gòu)、發(fā)展戰(zhàn)略、人力資源、資金活動、資產(chǎn)管理、財務(wù)報告、全面預(yù)算、合同管理、內(nèi)部信息傳遞等；重點關(guān)注的高風險領(lǐng)域主要包括：安全生產(chǎn)、重大投資等事項。

（一）納入評價范圍的業(yè)務(wù)和事項包括

1、組織架構(gòu) 

公司建立健全了法人治理結(jié)構(gòu)，設(shè)立了經(jīng)理辦公會和高級管理層為主體的法人治理結(jié)構(gòu)。制定了《經(jīng)理辦公會議事規(guī)則》等制度，確保了公司經(jīng)理辦公會操作規(guī)范、運作有效。公司按照科學(xué)、精簡、高效的原則，合理設(shè)置了與公司生產(chǎn)經(jīng)營和規(guī)模相適應(yīng)的組織架構(gòu)。形成了各司其職、各負其責、相互配合、相互制約、分層級管理的內(nèi)控組織架構(gòu)體系。各職能機構(gòu)根據(jù)管理職責制定了的工作制度，形成了一整套完整、合規(guī)、有效運行的制度體系。

2、發(fā)展戰(zhàn)略

認真貫徹兩公司依據(jù)“十三五”發(fā)展規(guī)劃制定的發(fā)展方向，繼續(xù)落實“兩個一體化”戰(zhàn)略，從以下幾個方面著手推進公司下一步的工作：

啟動沿海戰(zhàn)略：繼黃驊實現(xiàn)實際推動和寧波合作調(diào)查工作的全面啟動，我們的設(shè)想是：2017年滄州**參股，完善調(diào)研浙江***項目，2018年爭取實現(xiàn)入股浙江***；2019年爭取實現(xiàn)天津基地合資，總體要求是每個項目年產(chǎn)值不少于10億元，并具備上市條件。

和諧、合理地安置好職工：因為停產(chǎn)造成公司冗員，將在2017年徹底得到合理、人性化的安置，我們將比照**化工廠的相關(guān)條件把職工的未來安排好。我們將嚴格按照《勞動法》及相關(guān)規(guī)定辦事。

打造**的工匠精神：繼續(xù)大力宣傳公司里埋頭苦干的一大批優(yōu)秀優(yōu)秀職工，“讓好人不吃虧，讓老實人不吃虧，讓努力工作的人不吃虧”成為全體員工的共識。

繼續(xù)推進內(nèi)控體系建設(shè)及6s管理工作：繼續(xù)進行企業(yè)內(nèi)控體系管理升級工作，通過貫徹6s管理體系，達到為公司轉(zhuǎn)型升級和異地建設(shè)、京外布局起到保駕護航的作用。

繼續(xù)加大科研體系建設(shè)：借助于****中央研究院的平臺，積極開展對外技術(shù)合作，不斷開發(fā)新產(chǎn)品、拓展新業(yè)務(wù)；加快新產(chǎn)品的投放速度，為企業(yè)創(chuàng)造新的利潤增長點；提高技術(shù)服務(wù)質(zhì)量，增強企業(yè)核心競爭力。

繼續(xù)鞏固“三個中心一個盤活”戰(zhàn)略：繼續(xù)做好資產(chǎn)盤活與利用工作，鞏固成果，為公司發(fā)展、職工隊伍穩(wěn)定添磚加瓦。

    3、人力資源

公司建立了符合實際、切實可行的人力資源管理制度，對員工培訓(xùn)、考核、薪酬等各個環(huán)節(jié)進行規(guī)范，形成有效的激勵機制。公司制訂了《勞動管理制度》、《勞動合同管理規(guī)定》、《薪酬管理辦法》等一系列制度，通過人力資源的調(diào)配管理辦法,充分激發(fā)了員工的積極性和創(chuàng)造性，提高了工作效率，提升了公司運營水平。在員工招聘、管理、使用、辭退與辭職等方面嚴格遵守國家法律法規(guī)政策規(guī)定，與員工簽訂正式勞動合同，嚴格按勞動合同行使權(quán)力和履行義務(wù)。在培訓(xùn)方面，制定了相關(guān)管理規(guī)定，在每年年初制定當年培訓(xùn)計劃，按培訓(xùn)計劃實施各項培訓(xùn)。在薪酬、考核、晉升等各方面，設(shè)置了以崗位工資為主體的結(jié)構(gòu)工資制，員工工資由基礎(chǔ)工資、崗位工資、 年功工資、月獎和年度獎勵等部分構(gòu)成。檢查中發(fā)現(xiàn)員工培訓(xùn)記錄不夠及時準確，提出口頭整改。

4、資金活動 

公司對貨幣資金的收支和保管業(yè)務(wù)建立了嚴格的授權(quán)批準程序。嚴格按照《財務(wù)會計管理制度》進行管理和資金收付。嚴格執(zhí)行對款項收付的稽核及審查，貨款的支付均需填制付款申請單報批后支付。同時注重對票據(jù)、印章等和貨幣資金有關(guān)事項的管理，定期或不定期對貨幣資金進行盤點和銀行對賬，確保貨幣資金賬面余額與實際庫存相符。報告期內(nèi)公司沒有違反相關(guān)規(guī)定的事項發(fā)生。 

5、財務(wù)報告 

為了規(guī)范財務(wù)報告，保證財務(wù)信息的真實、完整、合法，公司制定了《財務(wù)會計管理制度》、《內(nèi)部控制審計制度》、《內(nèi)部審計制度》等制度，明確了財務(wù)報告的編制與報送處理等流程。公司健全了財務(wù)報告編制、對外披露和分析利用各環(huán)節(jié)的授權(quán)批準制度，通過制度進一步規(guī)范了會計記錄的編制以保證財務(wù)報告的真實、完整，同時從根本上防范了編造虛假交易，虛構(gòu)收入、費用的風險。 

    報告期內(nèi)，公司嚴格按照財務(wù)管理制度、財務(wù)工作程序，對公司的財務(wù)活動實施管理和控制，規(guī)范會計核算，保證了公司財務(wù)活動按章有序地進行，財務(wù)報告的真實、準確、完整，也為公司進行重大決策提供了可靠的依據(jù)。 

6、全面預(yù)算 

公司制定了《預(yù)算管理辦法》、《預(yù)算審計制度》、《預(yù)算實施細則》等管理制度，明確公司預(yù)算管理機構(gòu)、職責、編制依據(jù)、審批程序、預(yù)算執(zhí)行、預(yù)算考核等方面管理內(nèi)容。在預(yù)算編制方面，公司組織各職能部門和子公司編制年度預(yù)算，結(jié)合公司業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略情況，綜合考慮預(yù)算期內(nèi)宏觀經(jīng)濟政策變動、市場環(huán)境、行業(yè)趨勢、公司競爭能力變化等因素對生產(chǎn)經(jīng)營活動可能造成的影響，分析上期預(yù)算執(zhí)行情況，充分預(yù)計預(yù)算期內(nèi)公司資源狀況、生產(chǎn)能力、技術(shù)水平等自身環(huán)境的變化，以歷史資料、定額制定與管理及會計核算等基礎(chǔ)工作作為預(yù)算編制依據(jù)來編制年度預(yù)算方案。同時根據(jù)經(jīng)營業(yè)務(wù)的具體實施情況,允許經(jīng)過授權(quán)批準對預(yù)算進行適當調(diào)整, 以使預(yù)算更加符合實際情況。通過預(yù)算管理,對各職能部門和子公司的資源進行分配、考核和控制,減少預(yù)算的盲目性,增強預(yù)算的可行性,使公司預(yù)算更符合戰(zhàn)略發(fā)展的需要,更能有效保證公司整體目標的實現(xiàn)。 

    7、資產(chǎn)管理

公司建立了《固定資產(chǎn)管理制度》，對各類固定資產(chǎn)的新增、日常購置、內(nèi)部調(diào)撥、維修保養(yǎng)、處置等工作流程和授權(quán)審批事宜進行了明確的規(guī)定。規(guī)定固定資產(chǎn)實行由使用部門、管理部門、財務(wù)部門歸口分級管理的原則，使用部門、管理部門負責實物的直接管理責任，財務(wù)部門負核算和監(jiān)督、檢查的管理責任。 通過采取職責分工、定期盤點、財產(chǎn)記錄、賬實核對、財產(chǎn)保險等措施，能夠有效地防止實物資產(chǎn)的失竊、毀損和重大流失。 

    8、合同管理 

    公司制定了《經(jīng)濟合同管理辦法》和《企業(yè)法律顧問管理辦法》，規(guī)定了合同管理的機構(gòu)和職能，合同的審批、簽訂及履行、合同的變更、解除和糾紛處理等管理內(nèi)容。 公司配備了專職或兼職法律事務(wù)工作人員負責法律事務(wù)工作，形成了上下一體相互配合的法律工作組織體系。為促進公司依法依規(guī)運行、有效防范法律風險奠定了基礎(chǔ)。

9、內(nèi)部信息的傳遞 

公司建立了內(nèi)部信息傳遞的相關(guān)管理制度，規(guī)范生產(chǎn)經(jīng)營信息傳遞、公文信息傳遞、財務(wù)信息傳遞、會議信息傳遞等業(yè)務(wù)操作。強化內(nèi)部報告信息集成和共享，確保內(nèi)部信息傳遞及時、渠道通暢。公司定期召開經(jīng)理辦公會、調(diào)度會研究、總結(jié)和部署重點工作，協(xié)調(diào)解決生產(chǎn)經(jīng)營中的重大問題。黨群系統(tǒng)定期召開思想政治工作研討會、工會研討會，推動信息交流。    

公司建立了較為完備的信息系統(tǒng)，以及信息系統(tǒng)安全管理制度，信息系統(tǒng)人員（包括財務(wù)會計人員）恪盡職守、勤勉工作，能夠有效地履行職責。公司管理層提供了適當?shù)娜肆?、財力以保障整個信息系統(tǒng)的正常、有效運行。

公司制定了《保密管理辦法》，詳細規(guī)定了信息披露的原則、內(nèi)容、程序、保密機制等，并明確了責任追究機制，以確保公司信息披露符合監(jiān)管部門的有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定。報告期內(nèi)，公司及時、準確、完整、公平地對外披露各種信息，未發(fā)生違反規(guī)定的事項。 

10、企業(yè)文化     

公司制定了《企業(yè)文化管理制度》，公司經(jīng)理辦公會是公司企業(yè)文化管理的最高決策機構(gòu)，審議確定公司企業(yè)文化的核心內(nèi)容，審批公司企業(yè)文化管理制度，對涉及企業(yè)文化的各項重大事項進行決策。

公司十分重視企業(yè)文化建設(shè)，培育積極向上的價值觀和社會責任感，倡導(dǎo)誠實守信、愛崗敬業(yè)、開拓創(chuàng)新、團隊協(xié)作精神，樹立現(xiàn)代管理理念，強化風險意識。經(jīng)過長期的文化積淀，逐步形成了“團結(jié)、關(guān)愛、進取、拼搏”的企業(yè)文化體系。公司積極開展各種形式的企業(yè)文化學(xué)習(xí)、宣傳、培訓(xùn)等活動，讓企業(yè)文化理念扎根在基層，在公司內(nèi)形成了積極向上的價值觀和開拓創(chuàng)新的工作氛圍。公司領(lǐng)導(dǎo)班子帶領(lǐng)干部職工凝神聚力堅守企業(yè)生存發(fā)展的陣地，攻堅克難不斷提高科技驅(qū)動和產(chǎn)業(yè)調(diào)整升級，精心籌劃實施未來發(fā)展前景，為企業(yè)生存發(fā)展和集團公司的進一步發(fā)展做出了積極的貢獻，創(chuàng)造了較好的社會效益和經(jīng)濟效益。

公司參與編輯**化工廠建設(shè)發(fā)展的《往事并不如煙》畫冊和文集，共同追憶創(chuàng)業(yè)拼搏的歲月，激發(fā)不忘初心，砥礪前行的正能量。

公司始終堅持以人為本，維護干部職工的合法權(quán)益，在改革調(diào)整的過程中始終堅持把職工的切身利益放在第一位，保證了隊伍的穩(wěn)定。**兩公司領(lǐng)導(dǎo)班子及成員堅持理論聯(lián)系實際，認真調(diào)研企業(yè)發(fā)展大計，從《涅槃》、《重生》、《堅守》、《突圍》、《騰飛》到《輕資產(chǎn)化京外布局在企業(yè)合作中的探索與嘗試》，為公司生存發(fā)展起到了巨大的推動作用，是公司領(lǐng)導(dǎo)班子帶領(lǐng)廣大干部職工腳踏實地、真抓實干、擔當負責的真實寫照，是我們企業(yè)文化不斷升華的碩果，作為企業(yè)文化的一個重要組成部分，已經(jīng)成為根植于大家內(nèi)心的寶貴精神財富。

2016年5月集團公司工會對**公司的“職工之家”進行了驗收和現(xiàn)場授牌。**兩公司在企業(yè)發(fā)展的進程中，始終堅持在拼搏中堅守，在創(chuàng)新中堅守，在陽光中堅守，緊緊依靠廣大職工群眾，狠抓工會組織建設(shè)，以“職工之家”的形式不斷增添文化陣地。

11、社會責任

    本公司高度重視安全生產(chǎn)、環(huán)保和職業(yè)健康工作，2016年度，公司深入貫徹落國家有關(guān)安全生產(chǎn)的一系列政策措施，緊緊圍繞安全管理的總體目標，強化精益管理，通過加強培訓(xùn)、完善制度、強化監(jiān)督、提高執(zhí)行力等手段，有效預(yù)防了重大安全事故的發(fā)生，全年安全形勢總體平穩(wěn)，安全與生產(chǎn)工作取得較好成績。

報告期內(nèi)，公司開展了安全隱患的排查和開展安全教育培訓(xùn)，確保了公司的安全穩(wěn)定?！董h(huán)境保護管理制度》提出我公司環(huán)境保護宗旨：推行清潔生產(chǎn)、合理利用資源和能源、做到經(jīng)濟效益、社會效益和環(huán)境效益的和諧統(tǒng)一。

狠抓安全、環(huán)保、消防、為調(diào)整轉(zhuǎn)型和異地建設(shè)提供保障：面對**化工廠區(qū)域搬遷工作的迫近，政府對我們的監(jiān)管力度不斷加強，我們唯有不斷加強安全、環(huán)保、治安的管理，全力確保各項安全，才能為企業(yè)的生存贏得話語權(quán)。

本公司以確保員工職業(yè)健康安全、創(chuàng)造和諧的勞工關(guān)系為目標，堅持科學(xué)發(fā)展觀，以人為本，積極維護員工的權(quán)益和職業(yè)安全和健康。

 （二）重點關(guān)注的高風險領(lǐng)域主要包括： 

1、安全生產(chǎn) 

公司堅持“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理”方針，落實安全責任制，強化安全意識，健全公司安全生產(chǎn)管理體系。為貫徹落實新《安全生產(chǎn)法》和近幾年來國家和行業(yè)頒發(fā)的一系列安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、標準、規(guī)范以及行業(yè)安全生產(chǎn)工作的要求, 建立健全“安全生產(chǎn)黨政同責”的安全生產(chǎn)責任體系。  

2、重大投資 

     公司制訂了《對外投資管理辦法》和《“三重一大”制度管理辦法》以規(guī)范公司的重大投資行為，降低投資風險、提高投資收益。制度明確了公司各職能部門分工、投資行為的決策程序、審批程序、執(zhí)行程序及投資行為的監(jiān)督檢查，規(guī)范子公司對外投資行為。公司經(jīng)理辦公會作為公司對外投資的決策機構(gòu)，在其權(quán)限范圍內(nèi)，對公司的對外投資做出決策。公司對外投資領(lǐng)導(dǎo)小組負責對公司重大投資項目的可行性、投資風險、投資回報等事宜進行專門研究和評估，為決策提供建議，公司資產(chǎn)運營部是公司投資事務(wù)的主管部門，負責日常投資工作的管理，收集、整理對外投資材料的申報材料，完成論證前的準備工作。公司對重大投資決策規(guī)定了嚴格的審查和決策程序，確定了具體的審批權(quán)限。上述程序的執(zhí)行對公司的可持續(xù)發(fā)展和預(yù)期的投資回報起到了保障作用。 

上述納入評價范圍的單位、業(yè)務(wù)和事項以及高風險領(lǐng)域涵蓋了公司生產(chǎn)經(jīng)營管理的主要方面，不存在重大遺漏。 

四、內(nèi)部控制評價的程序和方法

內(nèi)部控制評價工作嚴格遵循基本規(guī)范、評價指引及公司內(nèi)部控制評價辦法規(guī)定的程序執(zhí)行,　評價過程中，我們采用了個別訪談、審閱制度和流程文檔、穿行測試、實地查驗、抽樣和比較分析等方法，并結(jié)合內(nèi)控自檢的結(jié)果，廣泛收集公司內(nèi)部控制設(shè)計和運行是否有效的證據(jù)，如實填寫評價工作底稿，分析、識別內(nèi)部控制缺陷，出具公司內(nèi)部控制評價報告。

 　五、內(nèi)部控制缺陷及其認定

公司確定的內(nèi)部控制缺陷認定標準如下： 

  1.財務(wù)報告內(nèi)部控制缺陷認定標準  

  (1) 具有以下特征的缺陷，應(yīng)認定為重大缺陷: 

  ① 公司高級管理人員舞弊；

② 企業(yè)更正已公布的財務(wù)報告；

③  注冊會計師發(fā)現(xiàn)當期財務(wù)報告存在重大錯報，而內(nèi)部控制在運行過程中未能發(fā)現(xiàn)該錯報；

④  企業(yè)審計委員會和內(nèi)部審計機構(gòu)對內(nèi)部控制的監(jiān)督無效。 

  (2) 具有以下特征的缺陷，應(yīng)認定為重要缺陷: 

    ① 未按公認會計準則選擇和應(yīng)用會計政策； 

  ② 財務(wù)報告過程控制存在一項或多項缺陷，雖未達到重大缺 

陷標準，但影響財務(wù)報告達到合理、準確的目標。 

    (3) 財務(wù)報告一般缺陷是指除上述重大缺陷、重要缺陷之外的其他內(nèi)部控制缺陷。 

  2、非財務(wù)報告內(nèi)部控制缺陷評價的認定標準 

（1）具有以下特征的缺陷，應(yīng)認定為重大缺陷: 

  ①  國有企業(yè)缺乏民主決策程序，如缺乏“三重一大”決策程序；

②  企業(yè)決策程序不科學(xué)，如決策失誤，導(dǎo)致并購不成功；

③  違犯國家法律、法規(guī)，如環(huán)境污染；

④  管理人員或技術(shù)人員紛紛流失；

⑤  媒體負面新聞頻現(xiàn)；

⑥  內(nèi)部控制評價的結(jié)果特別是重大或重要缺陷未得到整改。

⑦  重要業(yè)務(wù)缺乏制度控制或制度系統(tǒng)性失效。 

(2)具有以下特征的缺陷，應(yīng)認定為重要缺陷： 

    ① 關(guān)鍵崗位業(yè)務(wù)人員流失嚴重； 

② 重要業(yè)務(wù)制度或系統(tǒng)存在重要缺陷； 

   ③內(nèi)部控制重要缺陷未得到整改； 

   ④其他對公司有重要影響的情形。 

   (3)非財務(wù)報告一般缺陷是指除上述重大缺陷、重要缺陷之 

外的其他控制缺陷。 

六、內(nèi)部控制缺陷的整改情況

公司根據(jù)《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》和相關(guān)指引的要求，建立健全了內(nèi)部控制制度，年度內(nèi)部控制檢查、評價過程中發(fā)現(xiàn)的一般控制缺陷均按期整改，報告期內(nèi)未發(fā)現(xiàn)公司存在內(nèi)部控制重要缺陷和重大缺陷。針對上個報告期內(nèi)發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制一般缺陷，公司采取了相應(yīng)的整改措施， 對于“相關(guān)制度不存在”和“相關(guān)制度不完整”類缺陷，責任部門已編寫完善的相關(guān)制度，明確組織職責和操作流程；對于“相關(guān)制度不符合業(yè)務(wù)實際情況”類缺陷，責任部門已修訂更新相關(guān)制度及管理辦法，確保相應(yīng)制度流程滿足實際開展需要。

七、整改措施

（一）內(nèi)部評價提示的缺陷整改

1財務(wù)管理方面

（1）我公司內(nèi)控流程規(guī)定每日庫存現(xiàn)金的限額不超過5000元，出納人員對庫存現(xiàn)金日清月結(jié)，編制《現(xiàn)金盤點表》并簽字?，F(xiàn)已整改完畢。

（2）我公司根據(jù)內(nèi)控流程的規(guī)定，每月各部門根據(jù)工作計劃填制《部門資金計劃表》，部門審核后報總會計師符合并提交總經(jīng)理審批，財務(wù)部門嚴格按照資金計劃使用資金，對于超出資金計劃外的支出，根據(jù)實際情況報總經(jīng)理批準。此項整改方案我公司已經(jīng)在2016年5月開始實施。

（3）根據(jù)公司檔案管理的要求，我單位已將一部分財務(wù)檔案歸檔至專門的財務(wù)室保管，此項整改完畢。

2、 人力資源管理方面

人才資源需求之前是文字版的申請，現(xiàn)改成人力資源需求申請

表?！豆緧徫幻枋黾叭藛T編制調(diào)整表》沒合并，為分開表，填寫的是調(diào)動通知單和崗位職責說明書，現(xiàn)將兩表合并成《公司崗位描述及人員編制調(diào)整表》

3、資產(chǎn)管理方面

（1）完善資產(chǎn)管理流程圖，固定資產(chǎn)的取得增加了兩個表：《固定資產(chǎn)領(lǐng)用表》，《固定資產(chǎn)登記表》。

（2）通過自檢，我們發(fā)現(xiàn)應(yīng)該補充完善和明確資產(chǎn)鑒定小組人員，明確責任。我們相應(yīng)做出補充完善兩公司資產(chǎn)鑒定小組的決定。

4、內(nèi)控自查發(fā)現(xiàn)的缺陷

（1）針對檢查中發(fā)現(xiàn)的我公司內(nèi)控制度中缺少企業(yè)文化評估制度、對外捐贈管理規(guī)定、無形資產(chǎn)管理制度的問題，檢查結(jié)束后，我公司立即制定了《企業(yè)文化評估制度》、《對外捐贈管理辦法》并將其充實到制度匯編中。

（2）內(nèi)控檢查中揭示的企業(yè)沒有配備專職審計人員，根據(jù)公司的現(xiàn)狀，目前處于調(diào)整轉(zhuǎn)型時期，人員變動很大，暫時不具備配備專職審計人員的條件。

八、內(nèi)部控制有效性的結(jié)論

整體而言，公司已經(jīng)建立起規(guī)范、健全的內(nèi)部控制管理體系，各項內(nèi)控制度符合法律、法規(guī)要求，可以保護公司資產(chǎn)的安全與完整，保證會計記錄和會計信息的真實性、準確性和及時性。本公司認為，截止2016年12月31日，本公司內(nèi)部控制度是健全的，內(nèi)部控制運行階段的執(zhí)行是有效的。

報告期內(nèi)，公司對納入評價范圍的業(yè)務(wù)與事項均已建立了內(nèi)部控制，并得以有效執(zhí)行，達到了公司內(nèi)部控制的目標，不存在重大缺陷。

      九、其他內(nèi)部控制相關(guān)重大事項說明 

  無 

    自內(nèi)部控制評價報告基準日至內(nèi)部控制評價報告發(fā)出日之間沒有發(fā)生對評價結(jié)論產(chǎn)生實質(zhì)性影響的內(nèi)部控制的重大變化。

我們注意到，內(nèi)部控制應(yīng)當與公司經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、競爭狀況和風險水平等相適應(yīng)，并隨著情況的變化及時加以調(diào)整。未來期間，公司將繼續(xù)完善內(nèi)部控制制度，規(guī)范內(nèi)部控制制度執(zhí)行，強化內(nèi)部控制監(jiān)督檢查，促進公司健康、可持續(xù)發(fā)展。

篇4

關(guān)鍵詞： 制度信息化； 流程優(yōu)化； 制度； 績效； 指標

中圖分類號： F270.7 文獻標識碼： A 文章編號： 1009-8631（2012）01-0074-02

一、前言

制度信息化是指采用多種信息化手段，通過職責分配、流程設(shè)計、指標制定等方式，將制度要求在信息化系統(tǒng)中體現(xiàn)和固化下來，并形成有考核、有改進的閉環(huán)管理機制，從而保障制度的落實執(zhí)行和優(yōu)化創(chuàng)新，實現(xiàn)職責明確、流程暢通和考核有力的管理目標，促進業(yè)務(wù)的精益化管理。省公司制度信息化工作主要體現(xiàn)兩個思想，一是所有管理都可以通過信息化實現(xiàn)，即制度管理的要求可以在系統(tǒng)中充分落實和體現(xiàn)；二是所有管理都可以通過信息化高效實現(xiàn)，表明了信息化手段對提高制度執(zhí)行力、提升工作效率的重要意義。

二、實施背景

（一）制度信息化是管理提升的必要手段

省公司2010年四季度工作會議提出了“思想科學(xué)化、科學(xué)制度化、制度信息化、信息人性化”的深化制度執(zhí)行力、加快管理現(xiàn)代化、適應(yīng)“三集五大”組織變革的“四化”根本措施。要求更加注重科學(xué)發(fā)展，以科學(xué)的思想引領(lǐng)方向；更加注重依法治企，以科學(xué)的制度保障公司運營安全；更加注重精益管理，以信息化促進管理的現(xiàn)代化；更加注重和諧執(zhí)行，以人為本實現(xiàn)員工和企業(yè)的和諧共進。所以，制度信息化是省公司為落實“三集五大”的戰(zhàn)略部署而提出的“四化”措施的重要環(huán)節(jié)，既是管理精益化、現(xiàn)代化的需要，也是信息化應(yīng)用的發(fā)展方向。

（二）制度信息化是提升工作效率的必經(jīng)途徑

省公司七屆二次職代會暨2012年工作會議提出要“以信息化為支撐提升工作效率”，以信息化為支撐就是通過推進制度信息化，幫助員工提高工作能力，加強協(xié)作共享和業(yè)務(wù)融合，固化工作流程，保障制度有效執(zhí)行和各項工作合法合規(guī)，使制度具有自我修正、不斷完善的能力，促進制度的高級化，激發(fā)工作的創(chuàng)新力。

三、內(nèi)涵和實施方法

（一）制度信息化內(nèi)涵

制度信息化的核心內(nèi)容一是明確職責，明確各部門、崗位在業(yè)務(wù)工作中的職責，加強節(jié)點控制，降低溝通成本，促進部門、崗位之間的分工和協(xié)作；二是固化流程，設(shè)計系統(tǒng)的工作流，固化業(yè)務(wù)操作的流程，建立處理標準和規(guī)范，能夠切實地保證制度的執(zhí)行，使流程運轉(zhuǎn)暢通；三是實施考核，設(shè)計系統(tǒng)的指標，進行計算和分析，實現(xiàn)實時監(jiān)控和科學(xué)考核，從而保證制度實施的效果，提高執(zhí)行的績效；四是優(yōu)化制度，通過制度信息化運行重新審視原有制度，使制度在深化應(yīng)用中得到提升和創(chuàng)新，并促進業(yè)務(wù)流程的優(yōu)化和再造。

制度信息化即通過上述四方面工作，加速企業(yè)資金流、人員流、物流、技術(shù)流等各種生產(chǎn)要素的轉(zhuǎn)化，提高業(yè)務(wù)處理效率和透明度，促進全面的精益化管理，從而全面提升企業(yè)運營管理的效益。

（二）制度信息化實施方法

1.總體工作思路

省公司制度信息化建設(shè)以深化制度執(zhí)行力、加快企業(yè)管理現(xiàn)代化、適應(yīng)四化建設(shè)及國家電網(wǎng)“三集五大”組織變革的背景和前提出發(fā)，本著由點及面，先原型試點，后推廣實施的策略，通過“立足現(xiàn)實、穩(wěn)步過渡、提升到位”的“三步走”的總體思路進行實施。

原型試點：選取典型流程為原型，識別流程中存在的問題，分析原因，優(yōu)化關(guān)鍵節(jié)點，設(shè)定關(guān)鍵績效指標并完善操作規(guī)范，結(jié)合信息系統(tǒng)的開發(fā)實現(xiàn)信息系統(tǒng)對業(yè)務(wù)能力的考核，為后續(xù)的核心業(yè)務(wù)能力及基礎(chǔ)業(yè)務(wù)能力制度信息化實施提供指導(dǎo)。

基礎(chǔ)業(yè)務(wù)能力實施：在原型試點的基礎(chǔ)上優(yōu)化制度信息化的方法，細化能力框架，優(yōu)化業(yè)務(wù)能力，建立制度管理體系，規(guī)范制度分類、分級、管理流程，統(tǒng)一制度模板，建設(shè)績效管理體系、優(yōu)化基礎(chǔ)業(yè)務(wù)能力流程并設(shè)定關(guān)鍵績效指標，運用信息系統(tǒng)考核基礎(chǔ)業(yè)務(wù)能力。

核心業(yè)務(wù)能力實施：對核心業(yè)務(wù)能力實施制度信息化建設(shè)，形成完整的流程框架、制度管理體系和績效管理體系，通過信息系統(tǒng)實施考核，落實責任，促進業(yè)務(wù)流程與管理制度的不斷完善，完成制度信息化從無到有，從點到面的全面實施，實現(xiàn)制度信息化的有效跨越。

2.實施方法論

參考國內(nèi)外先進企業(yè)進行制度信息化工作的經(jīng)驗，結(jié)合省公司制度信息化現(xiàn)狀，在三階段工作中，遵循貫穿于始終的方法論，將制度信息化的工作落地實施。

3.實施步驟

（1）梳理及優(yōu)化業(yè)務(wù)流程

進行業(yè)務(wù)流程的梳理及優(yōu)化，主要采用以下三個步驟：1）進行業(yè)務(wù)能力的同業(yè)對標；2）完善省公司業(yè)務(wù)能力框架；3）進行業(yè)務(wù)流程梳理與優(yōu)化。

a.進行業(yè)務(wù)能力對標

業(yè)務(wù)能力的同業(yè)對標，就是從業(yè)務(wù)能力的完整性和先進性兩個方面進行省公司現(xiàn)有業(yè)務(wù)能力與同業(yè)先進企業(yè)的差距與原因分析：

業(yè)務(wù)能力的完整性：通過與國內(nèi)外先進電力企業(yè)的能力框架的同業(yè)對標，包括一級業(yè)務(wù)能力及二級業(yè)務(wù)子能力等的比對，分析省公司現(xiàn)有業(yè)務(wù)能力是否完整、全面，當現(xiàn)有業(yè)務(wù)能力存在缺失時，進一步分析能力缺失的原因及引進的必要性和可行性。

業(yè)務(wù)能力的先進性：通過業(yè)務(wù)能力成熟度模型等能力與過程對標工具，將省公司現(xiàn)有業(yè)務(wù)能力與國際領(lǐng)先實踐進行比較，明確我們現(xiàn)有的業(yè)務(wù)能力所應(yīng)用的管理理念是否先進以及業(yè)務(wù)能力的績效管理手段、技術(shù)手段及工具應(yīng)用是否先進。

b.完善業(yè)務(wù)能力框架

先進、合理的業(yè)務(wù)能力框架是確保省公司實現(xiàn)用信息化再造業(yè)務(wù)流程、實現(xiàn)制度信息化的前提與基礎(chǔ)。在進行了業(yè)務(wù)能力對標之后，結(jié)合業(yè)界領(lǐng)先實踐經(jīng)驗及省公司的自身實際情況，引入先進、適宜的管理理念與方法，明確兼具先進性和可行性的業(yè)務(wù)能力，并根據(jù)能力模塊的性質(zhì)進行劃分，分析、挖掘每一個能力模塊的深度，逐級分解各個業(yè)務(wù)能力模塊，最終形成優(yōu)化及細化的省公司業(yè)務(wù)能力框架圖：

c.確定流程清單并梳理與優(yōu)化業(yè)務(wù)流程

確定業(yè)務(wù)流程清單：在完善和細化了省公司的業(yè)務(wù)能力框架后，基于業(yè)務(wù)能力的層級劃分，省公司的多級業(yè)務(wù)流程模塊劃分與流程清單也相應(yīng)生成。其中，不同模塊業(yè)務(wù)流程清單的詳略程度，基于省公司各項業(yè)務(wù)管理工作的管控模式及深入程度的不同而有所差別，并可以隨著省公司精益化管理工作的逐步推進而不斷地進行持續(xù)改進與完善。

梳理與優(yōu)化業(yè)務(wù)流程：在確定了業(yè)務(wù)流程清單之后，對省公司現(xiàn)有的業(yè)務(wù)流程進行梳理和優(yōu)化。該部分工作內(nèi)容主要包括：

對照業(yè)務(wù)流程清單，對省公司目前缺失的業(yè)務(wù)流程進行補充和完善。

參照國際領(lǐng)先的相關(guān)業(yè)務(wù)流程的理念與方法，對現(xiàn)有的流程進行梳理與優(yōu)化，主要內(nèi)容和價值在于：1）通過梳理和優(yōu)化業(yè)務(wù)流程，幫助各部門了解企業(yè)內(nèi)部以及企業(yè)和外部單位（客戶、供應(yīng)商等）之間的數(shù)據(jù)、單據(jù)、實物和現(xiàn)金流轉(zhuǎn)的關(guān)系；2）通過細化流程步驟，建立標準事項和特例事項的處理規(guī)范，有效提高業(yè)務(wù)處理效率和業(yè)務(wù)處理透明度；3）通過明確各部門在業(yè)務(wù)流程中所承擔的職責，降低溝通成本，便于強化部門間的協(xié)作；4）幫助管理層明確了解現(xiàn)有業(yè)務(wù)處理模式，從而根據(jù)企業(yè)發(fā)展的需要，有效識別流程改變或流程改善的需要。

（2）完善業(yè)務(wù)管理制度

為逐步完善省公司制度體系，填補制度管理空白、優(yōu)化制度管理模式，有效實現(xiàn)制度信息化，需在業(yè)務(wù)能力框架及業(yè)務(wù)能力優(yōu)化、流程優(yōu)化的基礎(chǔ)上，合理化制度分類與分級，統(tǒng)一制度模板，并標準化制度管理流程。由于制度信息化是一個需要長期優(yōu)化的過程，建立適用于省公司的制度管理信息系統(tǒng)，加強對適應(yīng)集約化的制度體系的管理，可以為制度信息化提供有力的保障。制度管理體系包含制度分類與層級方案及制度模板、制度管理流程、制度管理信息系統(tǒng)三方面：

（3）設(shè)定業(yè)務(wù)考核指標、實現(xiàn)考核指標信息化、實施考核

通過完善績效管理體系驅(qū)動績效有效管理，使績效管理以公司戰(zhàn)略為導(dǎo)向，以價值因素為驅(qū)動，衡量、跟蹤績效，并對績效結(jié)果進行回顧，從中發(fā)現(xiàn)問題，尋找解決途徑，并結(jié)合績效管理信息系統(tǒng)的開發(fā)與應(yīng)用，支持企業(yè)業(yè)務(wù)分析與管理決策，達到省公司用信息化提高執(zhí)行績效的目的。

完整的績效管理體系將通過一個績效管理的閉環(huán)得到展現(xiàn)：

四、實施效果

（一）梳理和優(yōu)化業(yè)務(wù)流程

完成項目物資入庫流程、項目物資出庫流程、項目物資付款申請流程、大修工單流程、基建項目管控執(zhí)行流程等5大關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程的調(diào)整優(yōu)化。物資付款申請流程由原來的8個審批控制點，平均流轉(zhuǎn)時間25天，優(yōu)化為4級審批，平均流轉(zhuǎn)時間縮短為10天。項目物資入庫流程線上取消了四方驗收單，并在系統(tǒng)中取消項目物資入庫單項目負責人審批層級，平均流轉(zhuǎn)時間由原來的10天縮短為5天。項目物資出庫流程將原來的入庫后年底出庫方式，調(diào)整為入庫后3天之內(nèi)完成出庫，在財務(wù)上形成工程成本。大修工單流程通過梳理和完善相關(guān)規(guī)范制度，改進了業(yè)務(wù)和操作規(guī)范，量化了相關(guān)指標要求，進一步提升了ERP的實用化水平，其中工單數(shù)量從2010年的月均3000張?zhí)嵘浆F(xiàn)在的月均10000張左右，工單關(guān)閉率從2010年的50%提升到現(xiàn)在90%左右，工單維修對象明確率從2010年的40%提升到現(xiàn)在的90%左右。

（二）分析和更新相關(guān)制度

結(jié)合合同大廳成立，更新完善《物資合同簽訂大廳ERP系統(tǒng)流程》、《ERP系統(tǒng)入庫管理辦法》和《ERP系統(tǒng)出庫管理辦法》等管理制度、操作規(guī)范、考核制度，對物資出、入庫業(yè)務(wù)流程進行優(yōu)化調(diào)整，將以前的《四方驗收單》和《入庫單》進行合并，同時，增加系統(tǒng)自動通知功能，減少了物資人員重復(fù)性工作，提升了業(yè)務(wù)處理效率。設(shè)備方面，更新了ERP運行相關(guān)的制度和規(guī)范，包括ERP系統(tǒng)設(shè)備運行模塊運行管理辦法及ERP系統(tǒng)崗位操作指南?；ǚ矫?，更新并基建項目運行管理辦法及相關(guān)的省公司制度信息操作規(guī)范。

篇5

一、加強財務(wù)監(jiān)督，完善內(nèi)部控制制度建設(shè)

公司依照國家有關(guān)政策、法規(guī)和中國一航的具體要求，先后制定了《投資管理辦法》、《貸款擔保管理辦法》、《貨幣資金管理辦法》等40多項基本制度和具體會計核算管理辦法，作為公司內(nèi)控制度和財務(wù)管理及會計核算的依據(jù)，同時關(guān)注國家新會計準則的實施，依據(jù)《中國航空工業(yè)第一集團公司企事業(yè)單位財務(wù)會計管理制度》的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合企業(yè)的實際情況對基本制度和具體會計核算管理辦法進行不斷修訂完善。去年又制定下發(fā)了《經(jīng)濟合同財務(wù)管理辦法》。使廣大會計人員在財務(wù)工作中做到了有法可依，有章可循，正確履行核算濫督和控制職能。

二、加強資金管理。有效防范資金風險

公司自組建以來。在由集權(quán)到分權(quán)的變革過程中。財務(wù)資金管理方面有過不少教訓(xùn)，如財權(quán)分割，資金分散，財務(wù)失控，資產(chǎn)流失。以及多頭開戶、私設(shè)小金庫、隨意轉(zhuǎn)移收入、資金賬外循環(huán)等。因此，公司及時采取措施，加強資金集中管理，并著重抓好以下幾個方面的工作：

1、重新修改《貨幣資金管理辦法》。該辦法詳細規(guī)定了公司實行貨幣資金業(yè)務(wù)崗位責任制，根據(jù)部門和崗位的職責權(quán)限，確保辦理貨幣資金業(yè)務(wù)的不相容崗位相互分離、制約和監(jiān)督。

同時規(guī)定公司財務(wù)部門負責管理貨幣資金，其他部門一律不能保留現(xiàn)金或設(shè)立銀行賬戶。不能保存各種有價證券和票據(jù)。出納人員不得兼任稽核、會計檔案保管和收入、支出、費用、債權(quán)債務(wù)賬目的登記工作。嚴禁未經(jīng)授權(quán)的單位或人員辦理貨幣資金業(yè)務(wù)或直接接觸貨幣資金。將銀行預(yù)留印鑒分開管理，即出納保管財務(wù)專用章。財會室主任保管預(yù)留私人印鑒，以達到互相制約、監(jiān)督的目的。

2、加強財務(wù)收支審批制度。財務(wù)各級領(lǐng)導(dǎo)按規(guī)定對收、付款憑證事前簽字審核。財務(wù)收支嚴格按照公司章程、董事會決議和公司相關(guān)制度規(guī)定進行審批。對所有的資金支出按照公司的年度、季度、月份資金計劃執(zhí)行。并規(guī)定了資金審批權(quán)限，審批人根據(jù)其職責、權(quán)限和相應(yīng)程序?qū)χЦ犊铐椷M行“聯(lián)簽”審批。

3、加強內(nèi)部稽核制度。會計工作稽核采取專職復(fù)核與相互復(fù)核相結(jié)合，領(lǐng)導(dǎo)審核與室主任復(fù)核相結(jié)合的方法進行。庫存現(xiàn)金實行每月3次定期稽核。銀行存款日記賬每月與銀行對賬單核對，并及時編制銀行存款余額調(diào)節(jié)表。

4、實行財務(wù)主管委派制。加強對基層財務(wù)工作的管理和監(jiān)督。公司向有經(jīng)營和會計核算業(yè)務(wù)的單位、部門直接委派財務(wù)負責人和財務(wù)主管。被委派的財務(wù)人員對本單位的經(jīng)濟指標、財務(wù)會計和成本管理等工作負責，并組織實施與檢查考核；對該單位執(zhí)行國家有關(guān)經(jīng)濟法規(guī)、制度、政策和內(nèi)部經(jīng)濟核算制度等相關(guān)制度進行檢查監(jiān)督，并匯總分析財務(wù)計劃、財務(wù)預(yù)算的執(zhí)行情況；對違反國家經(jīng)濟法律法規(guī)及企業(yè)財務(wù)制度和可能在經(jīng)濟上造成重大損失和浪費等行為進行制止和糾正。

5、加強專項資金的管理。將公司基建處（國家基本建設(shè)資金）、供應(yīng)處（材料采購資金）、總務(wù)處（職工住房集資款）的各項專用資金統(tǒng)一上收到公司財務(wù)部集中管理，對國家基本建設(shè)項目單獨進行核算，做到?？顚Ｓ谩Ｏ掳l(fā)了《關(guān)于進一步加強資金管理的通知》，清理了非法人單位在銀行開設(shè)的賬戶。將公司部分子公司、醫(yī)院、中小學(xué)、幼兒園、培訓(xùn)中心等單位的資金結(jié)算全部集中在公司結(jié)算中心進行。嚴格了資金管理制度。規(guī)范了資金使用及審批程序。

6、抓好現(xiàn)金盤存點及管理工作。公司《貨幣資金管理辦法》中明確規(guī)定：（1）出納人員根據(jù)會計人員填制簽署的收付款憑證，按照業(yè)務(wù)發(fā)生的順序與當天的現(xiàn)金日記賬逐筆核對，做到日清月結(jié)，賬款相符。（2）公司財務(wù)部和各基層單位的財務(wù)部門。嚴格執(zhí)行現(xiàn)金盤點制度，保證現(xiàn)金的安全。各單位的負責人或財務(wù)主管人員每月定期或不定期（每月至少3次）進行現(xiàn)金盤點，公司財務(wù)部門組織人員每年2次深入基層單位進行全面的財務(wù)檢查工作，并將該項工作制度化。做到檢查有記錄、問題有落實，確?，F(xiàn)金賬面余額和實際庫存相符。如發(fā)現(xiàn)不符，及時查明原因，做出處理。（3）提取現(xiàn)金時，向銀行出具的現(xiàn)金支票必須由兩人以上共同完成，即現(xiàn)金出納員開具現(xiàn)金支票。銀行出納員加蓋銀行預(yù)留的財務(wù)專用章，最后由主管該項工作的財會室主任加蓋銀行預(yù)留個人印鑒，同時輸入支付密碼。以達到互相制約、監(jiān)督的目的。

7、把好貨幣資金支付審批程序。公司任何部門和個人用款時，必須提交書面付款憑證，并注明用款用途、金額、支付方式等內(nèi)容。財務(wù)人員嚴格審查貨幣資金支付是否按照公司的規(guī)定程序進行審批。除小額個人因公預(yù)借款等事項外：金額較大的款項支付需同時附上有效的經(jīng)濟合同或與此相關(guān)的證明文件，方可辦理資金的支付手續(xù)。

8、加強采購合同和比價采購管理。采購合同、對外加工合同等均按規(guī)定程序?qū)徟?萬元以上經(jīng)濟合同須經(jīng)公司法律部門審查、合同簽署人須經(jīng)董事長授權(quán)后方可簽署合同。在物資采購方面。實行比價采購，財務(wù)部門在支付貨款時須由采購人員提供有關(guān)審批單方可付款。此外，按照《集團公司重大財務(wù)經(jīng)濟事項報告制度》規(guī)定，實施重大事項上報制度，以減少風險并提高企業(yè)抵御風險的能力。

9、加大檢查監(jiān)管力度。根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定和中國一航的有關(guān)要求，公司加強清理“小金庫”工作，組織財務(wù)部、紀委監(jiān)察處、審計室、人力資源部等部門聯(lián)合對公司所屬單位、子公司進行抽查，近幾年聯(lián)合檢查組對公司內(nèi)分廠所、事業(yè)部、后勤單位的貨幣資金管理及二次分配資金進行了全面重點檢查，對發(fā)現(xiàn)的問題要求立即整改。

三、強化對外擔保管理。降低或有負債風險

篇6

工作總結(jié)及2021年工作思路

 

一、2020農(nóng)擔工作總結(jié)

    （一）主要成效

    一是業(yè)務(wù)規(guī)模同比大幅增長。2020年末在保余額12.78億 元，同比增長97.22 %，實現(xiàn)擔保倍數(shù)放大4.26倍，“雙控”標準范圍內(nèi)的政策性業(yè)務(wù)占比100%。據(jù)國家農(nóng)擔聯(lián)盟公司12月底相關(guān)數(shù)據(jù)統(tǒng)計，青島市農(nóng)業(yè)融資擔保有限責任公司（以下簡稱市農(nóng)擔公司）在保余額在計劃單列市中居首位。在保戶數(shù)1722戶，占青島市擔保行業(yè)33家擔保公司的51%。

    二是實現(xiàn)了融資成本不斷降低。全年平均擔保費率0.6 %，同比降低0.36個百分點，降幅達37.5%；客戶平均融資成本6.15%，同比降低0.54 個百分點。

三是擔保風險控制得力。市農(nóng)擔公司累計代償率為0.68 %，低于全國農(nóng)擔體系1.65%的平均代償水平。在國家農(nóng)擔聯(lián)盟進行的2020年度省級農(nóng)擔公司風險管理評估評價中，市農(nóng)擔公司獲評為最高級A級，居全國第12位。

四是實現(xiàn)了國有資本的保值增值。全年實現(xiàn)利潤總額1373.51萬元，上繳企業(yè)所得稅496.17萬元，實現(xiàn)凈利潤877.34萬元。

（二）主要經(jīng)驗

1.健全風險防控機制，提高風險管理水平。

（1）進一步加強制度建設(shè)。根據(jù)業(yè)務(wù)實際，重新修訂了《青島農(nóng)擔公司擔保業(yè)務(wù)盡職免責管理辦法》、《青島農(nóng)擔公司不良擔保責任追究管理辦法》，成立了青島市農(nóng)業(yè)融資擔保有限責任公司盡職免責工作委員會 ，開展責任認定工作，進一步優(yōu)化了代償業(yè)務(wù)辦公會會議制度，提高了議事質(zhì)量，優(yōu)化了代償業(yè)務(wù)流程。

（2）進一步強化保后管理，提高風險化解能力。市農(nóng)擔公司制定了風險預(yù)警提醒機制，督促業(yè)務(wù)人員提前聯(lián)系到期客戶做好還款續(xù)貸續(xù)保工作。對出現(xiàn)代償風險的客戶及時聯(lián)系銀行開展施救及風險化解工作，做到“早發(fā)現(xiàn)、早應(yīng)對、早處置”。根據(jù)客戶的實際情況，制定人性化的分期還款清收處置措施，在兼顧客戶正常生產(chǎn)生活的前提下，最大限度保障公司合法權(quán)益。

2.加強信息化建設(shè)，提升工作效率。市農(nóng)擔公司對信息化建設(shè)工作高度重視，從全國農(nóng)擔系統(tǒng)首批、首家、首筆上線單位，到對業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)進行全面升級和改造，使得業(yè)務(wù)審批流程進一步優(yōu)化，業(yè)務(wù)審批速度進一步提高，報表統(tǒng)計進一步智能，保后及代償、追償進一步規(guī)范，檔案管理實現(xiàn)線上移交。

3.牢記政府性融資擔保機構(gòu)使命，始終將政策性、公益性放在首位。

（1）疫情期間，市財政積極貫徹落實財政部、市委市政府的決策部署，統(tǒng)籌做好防控疫情和業(yè)務(wù)發(fā)展，督導(dǎo)農(nóng)擔公司出臺了擔保費減半收取、支持農(nóng)業(yè)“抗疫情、保供給、穩(wěn)發(fā)展”11條等惠農(nóng)措施。疫情期間辦理農(nóng)業(yè)融資擔保業(yè)務(wù)997筆，金額達80785萬元，累計減免擔保費330萬元。

（2）為減輕農(nóng)戶通過過橋融資還本付息帶來的融資成本過高負擔，市農(nóng)擔公司積極對接青島農(nóng)商銀行，開展了無還本續(xù)貸續(xù)保業(yè)務(wù)，降低了農(nóng)戶的融資成本。

4.開發(fā)創(chuàng)新?lián)．a(chǎn)品，為青島市鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略貢獻農(nóng)擔力量。充分利用平臺思維，協(xié)同效用，借助農(nóng)商銀行、郵儲銀行兩家銀行深耕農(nóng)村金融市場多年形成的地頭熟、人頭熟、市場業(yè)務(wù)比重大優(yōu)勢，通過設(shè)計產(chǎn)品標準，優(yōu)化業(yè)務(wù)流程、鎖定風險比例等手段推出“農(nóng)擔貸”創(chuàng)新產(chǎn)品，使業(yè)務(wù)辦理效率得到極大提高。積極對接各級政府、駐村工作隊、第一書記，推出“強村貸”；支持婦女創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，推出“巾幗貸”擔保產(chǎn)品。目前公司農(nóng)擔貸產(chǎn)品在保余額11.36億元，占比近90%，成為公司高速發(fā)展的拳頭產(chǎn)品。公司“農(nóng)擔貸”產(chǎn)品，自2019年起連續(xù)三年中標國家農(nóng)業(yè)農(nóng)村部政府購買服務(wù)創(chuàng)新試點項目。

二、2021年工作思路和舉措

一是繼續(xù)做大農(nóng)擔業(yè)務(wù)規(guī)模。2021年是青島農(nóng)擔公司各項工作繼續(xù)大力推進的重要一年。我們將繼續(xù)嚴格按照財政部等三部委的政策規(guī)定，按照市委市政府戰(zhàn)略部署，緊緊圍繞服務(wù)鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略這一主線，講政治，謀大局，擔責任，督導(dǎo)市農(nóng)擔公司正確處理業(yè)務(wù)規(guī)模與風險的關(guān)系，確保2021年底完成在保余額15億元，力爭實現(xiàn)在保余額18億元，代償率控制在1%以內(nèi)，實現(xiàn)公司業(yè)務(wù)高質(zhì)量發(fā)展。確保各項工作繼續(xù)走在全國同類農(nóng)擔公司前列，在打造鄉(xiāng)村振興齊魯樣板中走在前列。

二是繼續(xù)發(fā)揮好政策性作用。按照財農(nóng)[2020]15號文件要求，修訂完善農(nóng)業(yè)融資擔保費補助和業(yè)務(wù)管理獎補資金管理辦法，以進一步鼓勵和幫助農(nóng)擔公司擴大政策性擔保規(guī)模，降低擔保費率，緩解農(nóng)村“融資難”“融資貴”問題。同時督導(dǎo)農(nóng)擔公司始終堅持“雙控”標準，確保政策性業(yè)務(wù)占比100%，各項工作繼續(xù)走在全國同類農(nóng)擔公司前列。

三是強化風險化解處置水平。在繼續(xù)做好風險把關(guān)、監(jiān)測、預(yù)警的基礎(chǔ)上，著重加強對不良項目和不良資產(chǎn)的處置以及資產(chǎn)保全、代償追償?shù)墓ぷ髁Χ?。修訂完善《考核獎懲制度》，落實《擔保業(yè)務(wù)盡職免責管理辦法》《不良擔保責任追究管理辦法》等，激發(fā)員工的業(yè)務(wù)積極性，提升員工責任心，規(guī)范獎懲機制。

 四是強化黨建引領(lǐng)，加強制度建設(shè)。督導(dǎo)市農(nóng)擔公司發(fā)揮黨支部領(lǐng)導(dǎo)作用，加強制度建設(shè)，完善體制機制，真正做到黨建、業(yè)務(wù)相互促進，共同發(fā)展。

五是提高服務(wù)中心工作的能力。督導(dǎo)農(nóng)擔公司積極參與“突破平度萊西攻勢”，加強同各級政府、駐村工作隊、第一書記的聯(lián)系對接，提高服務(wù)中心工作的針對性。  

                     

 

篇7

承諾人自 年 月 日起擔任公司財務(wù)人員，主要負責[ ]工作，承諾人秉持自愿原則向公司承諾并保證如下：

1.自覺接受公司股東會的監(jiān)督，認真勤懇地做好本職工作，始終以企業(yè)利益為重，切實維護公司合法權(quán)益，以身作則，廉潔自律，敬業(yè)愛崗，忠于職守，加強道德操守約束和行為規(guī)范，提升自身職業(yè)素養(yǎng)，樹立良好的職業(yè)品質(zhì)和嚴謹?shù)墓ぷ髯黠L，努力提高工作效率和工作質(zhì)量。

2.嚴格遵守公司《財務(wù)制度》，忠實履行職責，誠實守信，客觀公正，確保財務(wù)管理有序、運行規(guī)范，保證提供的財務(wù)信息合法、真實、準確、及時、完整，為改善公司的內(nèi)部管理、提高經(jīng)濟效益盡職盡責做好服務(wù)。

3.自覺遵守公司《商業(yè)技術(shù)秘密保護管理辦法》對任職期間接觸到公司的核心技術(shù)、設(shè)計方案、營銷計劃、客戶資料、財務(wù)數(shù)據(jù)信息及其它商業(yè)秘密嚴格保密，不得以任何方式、途徑私自搜集、獲取、整理或以任何形式儲存、打印、復(fù)印具備商業(yè)價值的文件資料、信息并提供或泄露給公司內(nèi)部與該崗職無關(guān)的其他人員，也不將這些信息用于自己或第三者的經(jīng)營活動或其它事務(wù)中，更不得私自向外界轉(zhuǎn)讓、買賣、出售公司的商業(yè)技術(shù)信息。

4.嚴格按照公司制度規(guī)定要求及時、妥善保管承諾人職責范圍內(nèi)的所有具備商業(yè)價值的文件資料原件、復(fù)印件及以各種電子設(shè)備存儲的電子檔，防止因承諾人保管不嚴而導(dǎo)致公司商業(yè)秘密泄露。

5.切實做到不弄虛作假，不徇私舞弊，不損公肥私，不以權(quán)謀私損害企業(yè)利益，不私自從事營利性經(jīng)營活動，不利用企業(yè)商業(yè)秘密、知識產(chǎn)權(quán)、業(yè)務(wù)渠道為本人或他人從事牟利活動，不將經(jīng)濟往來中的折扣費、中介費、回扣、傭金等據(jù)為己有或私分，不利用職務(wù)之便收受有關(guān)單位和個人的禮金、禮物、有價證券等或為本人或親友謀取非正當利益，不擅自決定或違反規(guī)定使用資金或干預(yù)、插手物資采購等經(jīng)濟活動。

6.實習(xí)協(xié)議或勞動合同解除后，承諾人必須在辦理離職交接手續(xù)時，將承諾人所掌握的公司上述信息的書面、電子檔(以任何形式或媒介儲存的)如實完整退還給公司。

7.離職兩年內(nèi)，承諾人所作上述承諾仍然有效，承諾人在任職期間及離職后兩年內(nèi)違背上述承諾，公司有權(quán)依照國家相關(guān)法律法規(guī)及公司《財務(wù)制度》、《商業(yè)秘密保護管理辦法》的規(guī)定，依法追究承諾人的經(jīng)濟、刑事責任。

8.如有違犯，承諾人聲明并保證愿無條件接受公司調(diào)遷或解雇，承擔一切法律連帶責任，如數(shù)賠償經(jīng)濟損失，并放棄上訴抗辯權(quán)。

特此立書保證!

承諾人：(簽章)

法定住所：

家庭聯(lián)系電話：

篇8

公司領(lǐng)導(dǎo)、各位同事：

今年以來，***以“兩學(xué)一做”活動為契機，積極開展紀律教育和廉潔從業(yè)教育活動,教育全體黨員干部要自覺遵守紀律，守住底線，不觸紅線，時刻保持高壓態(tài)勢，把紀律挺在前面。通過學(xué)習(xí)，教育全體經(jīng)營人員要嚴守經(jīng)營規(guī)矩和經(jīng)營紀律，廉潔從業(yè)，把廉潔風險降到最低。下面結(jié)合廣州燃供的實際情況，就經(jīng)營廉潔風險點方面作交流：

1、制度建設(shè)

廉潔風險不只是經(jīng)營上的，管理上也會出現(xiàn)，我們的管理部門的人員也要高度防范，管理部門往往也是權(quán)力的監(jiān)督和管理部門，如果監(jiān)管不力，制度落實不到位，都會使風險乘虛而入。因此，我們的管理部門要嚴格執(zhí)行業(yè)務(wù)權(quán)力清單的監(jiān)督，不斷完善“三個三”的效能監(jiān)察，確保流程監(jiān)督到位，執(zhí)行到位，做到教育更扎實、制度更健全、監(jiān)督更到位、執(zhí)紀更有力，不能讓廉潔風險有插足的機會。

2、供應(yīng)商（配送商）管理方面

分公司按照公司的供應(yīng)商和配送商管理辦理，根據(jù)分公司實際使用需要，嚴格把關(guān)和篩選供應(yīng)商，按照三重一大的原則，經(jīng)辦公會討論審批后，上報公司總部進行評審。所有采購和配送必須在公司供應(yīng)商和配送商庫里進行選擇。

今年年初，分公司制定了油品采購招標管理辦法，要求所有油品采購必須進行公開招標采購，成立招標領(lǐng)導(dǎo)小組和招標工作小組負責整個采購招標工作。

在采購前，制定采購計劃，經(jīng)過招標工作小組會簽后，報招標領(lǐng)導(dǎo)小組審批后，才進行招標。決定招標后，通過公司制定郵箱發(fā)送標書，并在約定時間前回復(fù)的才為合格投標。在規(guī)定時間開標時，招標工作小組共同從制定招標油箱打開所有回標文件，當場決定中標方。

有時，也有零星采購，但都是在會議討論通過后才進行。

這樣就從源頭上避免采購環(huán)節(jié)的隨意性，最大限度的避免廉潔風險發(fā)生。

3、關(guān)聯(lián)企業(yè)的管理

分公司嚴格按照公司總部頒布的關(guān)聯(lián)企業(yè)名錄，堅決不與名單上的企業(yè)發(fā)生業(yè)務(wù)往來。在與新企業(yè)進行業(yè)務(wù)操作時，也時刻保持高度警惕，從多方面了解該企業(yè)的相關(guān)情況，仔細認真的進行甄別，防止與隱藏的關(guān)聯(lián)企業(yè)發(fā)生業(yè)務(wù)往來。

4、在油品的銷售方面：存在業(yè)務(wù)人員在油價下調(diào)前，大批量拋貨銷售，但客戶購買后不提貨，等油價上調(diào)時再提貨，這是一個風險點。另對小批量的銷售提貨時間也是一個廉潔風險點，因為油價每天都在變化，比如一些客戶低價購進后，等高價時才提油。建議小批量銷售的提貨時間規(guī)范管理，把廉潔風險降到最低。

因此，我們要求業(yè)務(wù)人員在從事業(yè)務(wù)的過程中，要守住底線，不觸紅線，干干凈凈做人，明明白白做事，營造一個風清氣爽的工作環(huán)境。

篇9

第二條本辦法所稱城市，是指國家按行政建制設(shè)立的直轄市、市、鎮(zhèn)。

本辦法所稱新建住宅小區(qū)，是指達到一定規(guī)模，基礎(chǔ)設(shè)施配套比較齊全的新建住宅小區(qū)（含居住小區(qū)、住宅組團，以下簡稱住宅小區(qū)）。

本辦法所稱住宅小區(qū)管理（以下簡稱小區(qū)管理），是指對住宅小區(qū)內(nèi)的房屋建筑及其設(shè)備、市政公用設(shè)施、綠化、衛(wèi)生、交通、治安和環(huán)境容貌等管理項目進行維護、修繕與整治。

第三條房地產(chǎn)行政主管部門負責小區(qū)管理的歸口管理工作；市政、綠化、衛(wèi)生、交通、治安、供水、供氣、供熱等行政主管部門和住宅小區(qū)所在地人民政府按職責分工，負責小區(qū)管理中有關(guān)工作的監(jiān)督與指導(dǎo)。

第四條住宅小區(qū)應(yīng)當逐步推行社會化、專業(yè)化的管理模式。由物業(yè)管理公司統(tǒng)一實施專業(yè)化管理。

第五條房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)在出售住宅小區(qū)房屋前，應(yīng)當選聘物業(yè)管理公司承擔住宅小區(qū)的管理，并與其簽訂物業(yè)管理合同。

住宅小區(qū)在物業(yè)管理公司負責管理前，由房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)負責管理。

第六條住宅小區(qū)應(yīng)當成立住宅小區(qū)管理委員會（以下簡稱管委會）。

管委會是在房地產(chǎn)行政主管部門指導(dǎo)下，由住宅小區(qū)內(nèi)房地產(chǎn)產(chǎn)權(quán)人和使用人選舉的代表組成，代表和維護住宅小區(qū)內(nèi)房地產(chǎn)產(chǎn)權(quán)人和使用人的合法權(quán)益。

第七條管委會的權(quán)利：

（一）制定管委會章程，代表住宅小區(qū)內(nèi)的產(chǎn)權(quán)人、使用人，維護房地產(chǎn)產(chǎn)權(quán)人和使用人的合法權(quán)利；

（二）決定選聘或續(xù)聘物業(yè)管理公司；

（三）審議物業(yè)管理公司制訂的年度管理計劃和小區(qū)管理服務(wù)的重大措施；

（四）檢查、監(jiān)督各項管理工作的實施及規(guī)章制度的執(zhí)行。

管委會的義務(wù)：

（一）根據(jù)房地產(chǎn)產(chǎn)權(quán)人和使用人的意見和要求，對物業(yè)管理公司的管理工作進行檢查和監(jiān)督；

（二）協(xié)助物業(yè)管理公司落實各項管理工作；

（三）接受住宅小區(qū)內(nèi)房地產(chǎn)產(chǎn)權(quán)人和使用人的監(jiān)督；

（四）接受房地產(chǎn)行政主管部門、各有關(guān)行政主管部門及住宅小區(qū)所在地人民政府的監(jiān)督指導(dǎo)。

第八條物業(yè)管理公司的權(quán)利：

（一）物業(yè)管理公司應(yīng)當根據(jù)有關(guān)法規(guī)，結(jié)合實際情況，制定小區(qū)管理辦法；

（二）依照物業(yè)管理合同和管理辦法對住宅小區(qū)實施管理；

（三）依照物業(yè)管理合同和有關(guān)規(guī)定收取管理費用；

（四）有權(quán)制止違反規(guī)章制度的行為；

（五）有權(quán)要求管委會協(xié)助管理；

（六）有權(quán)選聘專營公司（如清潔公司、保安公司等）承擔專項管理業(yè)務(wù)；

（七）可以實行多種經(jīng)營，以其收益補充小區(qū)管理經(jīng)費。

物業(yè)管理公司的義務(wù)：

（一）履行物業(yè)管理合同，依法經(jīng)營；

（二）接受管委會和住宅小區(qū)內(nèi)居民的監(jiān)督；

（三）重大的管理措施應(yīng)當提交管委會審議，并經(jīng)管委會認可；

（四）接受房地產(chǎn)行政主管部門、有關(guān)行政主管部門及住宅小區(qū)所在地人民政府的監(jiān)督指導(dǎo)。

物業(yè)管理公司需向工商行政管理部門申請注冊登記，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照后，方可開業(yè)。

第九條物業(yè)管理公司可享受國家對第三產(chǎn)業(yè)的優(yōu)惠政策。

第十條物業(yè)管理合同應(yīng)當明確：

（一）管理項目；

（二）管理內(nèi)容；

（三）管理費用；

（四）雙方權(quán)利和義務(wù)；

（五）合同期限；

（六）違約責任；

（七）其他。

第十一條物業(yè)管理合同和小區(qū)管理辦法，應(yīng)報房地產(chǎn)行政主管部門備案。

第十二條房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)在辦理售房手續(xù)時，應(yīng)在買賣合同中對房地產(chǎn)產(chǎn)權(quán)人有承諾遵守小區(qū)管理辦法的約定。房地產(chǎn)產(chǎn)權(quán)人與使用人分離時，應(yīng)在租賃合同中對使用人有承諾遵守小區(qū)管理辦法的約定。

第十三條住宅小區(qū)內(nèi)的房地產(chǎn)產(chǎn)權(quán)人和使用人，應(yīng)當遵守小區(qū)管理辦法，按規(guī)定交納管理費用，不得妨礙、阻撓管理人員履行職責，并有權(quán)參與監(jiān)督住宅小區(qū)的管理。

第十四條房地產(chǎn)產(chǎn)權(quán)人和使用人違反本辦法規(guī)定，有下列行為之一的，由物業(yè)管理公司予以制止、批評教育、責令恢復(fù)原狀、賠償損失；

（一）擅自改變小區(qū)內(nèi)土地用途的；

（二）擅自改變房屋、配套設(shè)施的用途、結(jié)構(gòu)、外觀，毀損設(shè)施、設(shè)備，危及房屋安全的；

（三）私搭亂建，亂停亂放車輛，在房屋共用部位亂堆亂放，隨意占用、破壞綠化、污染環(huán)境、影響住宅小區(qū)景觀，噪聲擾民的；

（四）不照章交納各種費用的。

第十五條物業(yè)管理公司違反本辦法規(guī)定，有下列行為之一的，房地產(chǎn)產(chǎn)權(quán)人和使用人有權(quán)投訴；管委會有權(quán)制止，并要求其限期改正；房地產(chǎn)行政主管部門可對其予以警告、責令限期改正、賠償損失，并可處以罰款：

（一）房屋及公用設(shè)施、設(shè)備修繕不及時的；

（二）管理制度不健全，管理混亂的；

（三）擅自擴大收費范圍，提高收費標準的；

（四）私搭亂建，改變房地產(chǎn)和公用設(shè)施用途的；

（五）不履行物業(yè)管理合同及管理辦法規(guī)定義務(wù)的。

第十六條本辦法生效前，未按本辦法實施管理的住宅小區(qū)可參照本辦法執(zhí)行。

篇10

按照縣委人才工作會議的統(tǒng)一要求，工信局把人才工作擺在重要位置來抓。

一是健全機構(gòu)管人才。成立了以局長為組長的人才工作領(lǐng)導(dǎo)小組，明確了人員，落實了責任，制定了目標要求。從宣傳教育入手，通過宣傳教育使企業(yè)的各級領(lǐng)導(dǎo)充分認識人才工作的重要性，把人才工作切實擺在了更加突出的位置。使廣大企業(yè)管理者和員工認識到經(jīng)濟發(fā)展靠人才，效益提高靠人才，市場競爭就是人才競爭，“沒人才者沒市場”，只有擁有了人才，并使其發(fā)揮作用，才能占有市場的制高點，營造了“尊重知識、尊重人才、尊重創(chuàng)新”的良好氛圍。

二是放開視野選人才。在加大力度引進人才的同時，該局眼晴向內(nèi)，眼睛向下，培訓(xùn)人才，放開視野選人才。一是根據(jù)市局和省上的要求制定學(xué)習(xí)培訓(xùn)規(guī)劃定期舉辦技術(shù)人員培訓(xùn)班，每年培訓(xùn)100余人次。二是有計劃地選派有發(fā)展前途的員工到大專院校學(xué)習(xí)深造。合亞達、恒興公司等多次選派優(yōu)秀員工去西安交大等重點院校進行業(yè)務(wù)輔導(dǎo)。三是局機關(guān)采取競爭上崗的辦法，通過演講、評議、雙向選擇等方式方法發(fā)現(xiàn)人才，合理使用，做到人盡其才。四是建立崗位分析和績效管理新體系，提升了員工的工作熱情和工作效益，滿足了員工的自尊和情感需要，創(chuàng)造了適于人才成長的寬松環(huán)境。

三是落實待遇用人才。該局督促企業(yè)落實人才待遇，獎勵有突出貢獻的人員，定期召開座談會，聽取意見和建議，關(guān)心和解決他們工作生活中的實際困難。合容電子公司制定并實施了《科技人員薪酬管理辦法》、《科技人員住房公積金》制度，極大地調(diào)動了科技人員創(chuàng)新積極性。合亞達公司制定實施的《績效考核辦法》大幅提高了企業(yè)人才的薪酬，健全了激勵機制，有利于人才成長和防止人才流失。恒興公司公司表彰獎勵小發(fā)明、小革新、小創(chuàng)造成績突出人員，起到了鼓勵支持、凝聚人心、增強活力、提高效益的明顯作用。

四是消除誤區(qū)看人才。有文憑、有職稱是人才，技術(shù)工人也是人才，沒有文憑，沒有職稱但對企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營有顯著作用的也是人才。在日常工作中，該局注意做好工人技師職稱的評定和專業(yè)技術(shù)人員年度考核工作，要求企業(yè)注重抓好對有貢獻人員的技術(shù)職務(wù)申報、評定等，真正體現(xiàn)以實績用人、以實績管人，使一批企業(yè)員工成為企業(yè)的人才。