導(dǎo)語(yǔ)：如何才能寫(xiě)好一篇古代土地制度的發(fā)展演變，這就需要搜集整理更多的資料和文獻(xiàn)，歡迎閱讀由公務(wù)員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

關(guān)鍵詞：商鞅變法 秦禮制 宗法制度 君主禮儀制度

商鞅變法是商鞅在秦國(guó)實(shí)行的一次全面的、徹底的變革，從社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的各個(gè)方面進(jìn)行了實(shí)施，為秦國(guó)的發(fā)展奠定了良好的根基，影響深遠(yuǎn)。商鞅變法的指導(dǎo)思想是法家思想，從歷史發(fā)展來(lái)看，該變法似乎與當(dāng)時(shí)的禮制相悖。但是，根據(jù)相關(guān)的歷史文獻(xiàn)記載，并結(jié)合出土的歷史文物來(lái)看，商鞅變法非但沒(méi)使秦禮制消失，而是促進(jìn)了秦禮制的發(fā)展與變革，逐漸形成了更加合理、實(shí)用的新的秦禮制度，對(duì)后世的禮制產(chǎn)生了深遠(yuǎn)影響。

一、研究問(wèn)題的緣起

禮制，即禮樂(lè)制度，主要包括兩部分，禮儀制度和道德行為規(guī)范，其中禮儀制度是道德行為規(guī)范中引申出的制度化的內(nèi)容。秦禮制，也就是秦國(guó)時(shí)期的禮樂(lè)制度，商鞅變法之后，對(duì)于秦禮制發(fā)展演變的研究及討論不曾停止。經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期的探討，歷朝歷代的史學(xué)家們堅(jiān)持一個(gè)觀點(diǎn)，那就是，商鞅變法之后，秦國(guó)的“禮”逐漸喪失，稱商鞅變法“壟斷教化，積蓄百姓怨恨”，變法后秦國(guó)“蠻橫無(wú)禮”，成為“虎狼之國(guó)”。

根據(jù)一些出土的文物、歷史資料來(lái)看，商鞅變法后，秦禮制并未消失?！妒酚洝酚涊d：“至秦有天下，悉內(nèi)六國(guó)利益，采揮其善，雖不合圣制，其尊君抑臣，朗遷濟(jì)濟(jì)，依古以來(lái)?！薄锻ǖ洹酚涊d：“秦平天下，收其儀禮，歸之咸陽(yáng)，但衿渥鵓抑臣，以為時(shí)用。”這些都可以看出，秦國(guó)經(jīng)過(guò)商鞅變法，“禮”并沒(méi)有喪失，反而更加實(shí)用、合理，其有益影響還是非常明顯的。所以，針對(duì)商鞅變法后的秦禮制的演變，從一些禮儀制度方面來(lái)看，是有重要的意義的，從一定程度上可以澄清“商鞅變法之后秦?zé)o禮”的論斷。

二、商鞅變法期間秦禮制演變的表現(xiàn)

（一）群主禮儀方面

春秋戰(zhàn)國(guó)時(shí)期的君主禮儀，主要包括祭祀制度和營(yíng)國(guó)制度。隨著商鞅變法的開(kāi)展，秦國(guó)的君主禮儀出現(xiàn)了顯著的變化。

從商周時(shí)期開(kāi)始，統(tǒng)治者非常重視祭祀制度，將其作為一項(xiàng)重要的活動(dòng)來(lái)進(jìn)行，并且制定了非常復(fù)雜的程序和內(nèi)容，成為君主關(guān)注、參與性非常高的國(guó)事活動(dòng)。在繁瑣的程序和內(nèi)容中，最著名的是祭（是古代祭祀天地五帝的固定處所）。當(dāng)時(shí)，君主的權(quán)利，主要通過(guò)祭祀的形式和規(guī)模來(lái)呈現(xiàn)。最初，周朝出現(xiàn)祭時(shí)，目的是為了讓民眾表達(dá)對(duì)神靈的尊敬?！端麟[》記載：“，止也，言神靈之所依止也?！^為壇，以祭天也?！边@時(shí)祭祀的對(duì)象是神靈。而到秦國(guó)時(shí)期，祭祀有了很大的變化，表現(xiàn)為祭祀的對(duì)象由神靈轉(zhuǎn)為天子，但并為祭祀設(shè)立了專門(mén)的君主住址，供祭使用。到秦始皇時(shí)期，祭以發(fā)展的比較固定和完善，成為當(dāng)時(shí)國(guó)家必不可少的祭祀活動(dòng)。

營(yíng)國(guó)制度方面。營(yíng)國(guó)實(shí)質(zhì)上是以城為中心的城邦。營(yíng)國(guó)制度是先秦禮制的一個(gè)重要部分，用于維系天子與各個(gè)諸侯間的關(guān)系，而這種關(guān)系主要體現(xiàn)為等級(jí)關(guān)系。據(jù)記載，秦國(guó)的都城在戰(zhàn)國(guó)時(shí)期有過(guò)高達(dá)八次的遷移，在商鞅變法期間，都城先后為櫟陽(yáng)和咸陽(yáng)，其中咸陽(yáng)為主要城市。秦朝的八個(gè)都城中，咸陽(yáng)是地位最高、影響力最大的，并且咸陽(yáng)的城市布局是遵循營(yíng)國(guó)制度的，從相關(guān)記載中可見(jiàn)一斑，比如“成都縣本治赤里街，若遷徙置少城內(nèi)城，……與咸陽(yáng)同制?！?/p>

（二）士禮方面

秦國(guó)的士禮制度在商鞅變法之后，是走向衰落的。商周時(shí)期，禮樂(lè)制度的一個(gè)方面就是用鼎制度，鼎的數(shù)量、紋樣等彰顯著主人的身份和權(quán)力。

戰(zhàn)國(guó)時(shí)期，士大夫作為一個(gè)特殊的階層，用鼎規(guī)格一般是銅 5 鼎。但是到戰(zhàn)國(guó)末期，發(fā)生了重大變化，士大夫?yàn)闉殂~2鼎甚至是銅1 鼎?？梢?jiàn)商鞅變法之后，對(duì)士大夫的用鼎規(guī)格進(jìn)行了限制，甚至失去了用鼎彰顯身份的意義。

目前，根據(jù)所出土的秦朝時(shí)期的文物來(lái)看，并沒(méi)有發(fā)現(xiàn)銅質(zhì)食器。而在戰(zhàn)國(guó)早中期，用鼎制度最主要的就是食器、禮器組合，如果沒(méi)有石器，那么禮器也失去了用鼎制度組合的意義，二者是結(jié)合存在的，如果失去食器，禮器也不能稱其為禮器，這些也反映出了秦朝時(shí)期士禮制度的衰落，與商鞅變法中的社會(huì)階層改革有一定關(guān)聯(lián)。根據(jù)商鞅變法的內(nèi)容，也可以推斷出士禮制度的衰落，商鞅提出“軍功爵”，無(wú)論出身貴賤，只要立下軍功，都有資格接受爵位，進(jìn)入上層社會(huì)。商鞅的這一改革打破了傳統(tǒng)士大夫的授爵制度，也使士禮制度失去了生存的根基。

三、商鞅變法對(duì)秦禮制演變的影響

商鞅變法使秦國(guó)的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、軍事能力等得到提高，促進(jìn)了秦國(guó)實(shí)力的增強(qiáng)。當(dāng)然，這一時(shí)期，秦朝的禮制發(fā)生了改變，比較明顯的是君主禮儀的完善及士禮制度的衰落。商鞅變法的實(shí)施在其中扮演著不可忽視的作用。

（一）摧毀宗法制度

商鞅變法中提出“獎(jiǎng)勵(lì)軍功，實(shí)行二十等爵制”、“廢除‘世卿世祿制’，鼓勵(lì)宗室貴族建立軍功”，規(guī)定“宗室非有軍功論，不得為屬籍……有功者顯榮，無(wú)功者雖富無(wú)所芬華”。至此，秦國(guó)的傳統(tǒng)的宗法制度被摧毀，并且士大夫們的權(quán)利分配需要靠君主分配。士大夫們的生活資金來(lái)源需要靠朝廷的發(fā)放，而且權(quán)利的行使需要君主的任命。加之“土地私有制”的提出，傳統(tǒng)的領(lǐng)地制度被摧毀，土地所有權(quán)歸勞動(dòng)大眾，給宗法制度以致命一擊，也奠定了秦朝封建國(guó)家的機(jī)制。

（二）開(kāi)創(chuàng)帝制禮制

秦朝時(shí)期，存在不同的社會(huì)階層，這些階層間的相互排斥和斗爭(zhēng)，影響了整個(gè)國(guó)家的統(tǒng)治，使統(tǒng)治者的權(quán)力無(wú)法施展，阻礙中央集權(quán)的發(fā)展。商鞅變法之后，實(shí)行土地私有制，士大夫的權(quán)利被削弱，大大提升了君主的權(quán)利。同時(shí)，強(qiáng)化了各種禮儀制度，大到營(yíng)國(guó)制度、祭祀制度、陵寢制度，小到君主的更衣冠制度等。

秦始皇統(tǒng)一六國(guó)之后，大多數(shù)的秦人受到求勝心的影響，以勝利者自居的心態(tài)，使他們對(duì)其他文化存在著排斥和漠然的態(tài)度。但是，不能否認(rèn)的是，秦始皇統(tǒng)一六國(guó)后，隨著各個(gè)地域間的交流，原各國(guó)間的文化在不斷的交流和融合，秦國(guó)的民眾無(wú)形中受到其他國(guó)家文化的影響。這和商鞅推行的變法是分不開(kāi)的，隨著國(guó)家的統(tǒng)一，禮樂(lè)制度也得到了融合，秦國(guó)在統(tǒng)一之后，在完善禮樂(lè)制度的過(guò)程中，汲取其他國(guó)家禮樂(lè)的合理部分，不斷的融合和發(fā)展，逐漸形成了新的秦國(guó)禮樂(lè)制度。伴隨著商鞅提出的“重農(nóng)抑商”內(nèi)容的實(shí)施，秦國(guó)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力提升，加之士禮制度的衰落，加速了秦國(guó)中央集權(quán)的形成?？梢哉f(shuō)，商鞅變法的推行，在一定程度上幫助秦國(guó)建立了帝制制度，為后世“皇帝”及中央集權(quán)制的推行提供了基礎(chǔ)。

（三）禮制趨于簡(jiǎn)潔、實(shí)用

商鞅變法實(shí)行之后，秦國(guó)的禮制內(nèi)容和形式發(fā)生了較大的變化。從商鞅變法前后，也就是戰(zhàn)國(guó)中期到晚期，這一階段文獻(xiàn)資料及出土的文物中可以看出。從商鞅變法的實(shí)施和成效來(lái)看，秦國(guó)是一個(gè)非常講求效率、實(shí)用的國(guó)家，這是其后各朝各代所無(wú)法超越的。自商鞅變法之后，秦國(guó)的禮制在所有諸侯國(guó)中是最簡(jiǎn)單和實(shí)用的。就以“軍功爵”為例，各諸侯國(guó)在授予軍功爵時(shí)，需要考量的標(biāo)準(zhǔn)非常復(fù)雜，包括受爵者所處的社會(huì)階層、社會(huì)地位等，而商鞅變法之后，授予軍功爵時(shí)，非常簡(jiǎn)單，不論受爵者的社會(huì)地位、所處社會(huì)階層、甚至其他諸侯國(guó)的人們，只要立軍功，就有資格被賜予爵位。同時(shí)，為了體現(xiàn)公平，獎(jiǎng)勵(lì)軍功，爵位的等級(jí)和軍功者的貢獻(xiàn)成正比。軍功爵的推行，不分高低貴賤，體現(xiàn)了公平的原則，促進(jìn)了秦國(guó)軍事、社會(huì)的發(fā)展，為后代的爵位授予制度開(kāi)創(chuàng)了先河。另外，軍功爵的實(shí)施，考量簡(jiǎn)單，摒棄了傳統(tǒng)的復(fù)雜的考量方式，反映了秦禮制在商鞅變法后的變化，即向著簡(jiǎn)潔、實(shí)用的方向發(fā)展。

四、結(jié)語(yǔ)

商鞅變法是一次全面、徹底的變革，也是一套較為完整的發(fā)展策略，對(duì)秦國(guó)的發(fā)展有著重要的影響。雖然歷代多數(shù)史學(xué)家對(duì)商鞅的變法持否定的態(tài)度，認(rèn)為“商鞅變法之后秦?zé)o禮”，主要是由于商鞅推行的一系列獎(jiǎng)勵(lì)軍功、土地私有等制度，使得秦國(guó)人民在平等環(huán)境中求勝的心態(tài)，給人一種“無(wú)禮”之感。但是，從眾多的文獻(xiàn)及出土文物可以看出，商鞅變法之后，秦國(guó)非但沒(méi)有失“禮”，而且在禮樂(lè)制度方面發(fā)生了重要的變化，瓦解了宗法制度，開(kāi)創(chuàng)了帝制禮制，同時(shí)受到商鞅變法的影響，秦朝的禮制在延續(xù)已有合理的基礎(chǔ)上，向著簡(jiǎn)潔、實(shí)用的方向發(fā)展，并且不斷合理化、系統(tǒng)化，對(duì)后世禮樂(lè)制度的發(fā)展產(chǎn)生了積極影響。

參考文獻(xiàn)：

[1]楊振紅.從出土秦漢律看中國(guó)古代的“禮”、“法”觀念及其法律體現(xiàn)――中國(guó)古代法律之儒家化說(shuō)商兌[J].中國(guó)史研究，2010，（04）.

[2]焦?jié)申?yáng).中國(guó)傳統(tǒng)倫理與古代都城形態(tài)禮制特征的歷史演進(jìn)研究[D].南京大學(xué)，2012.

篇2

關(guān)鍵詞：徽州歷史檔案;土地制度;留存?zhèn)魇?影響

Abstract： Land archives accounted for most of Huizhou historical archives， land system has a comprehensive and profound impact on Huizhou historical archives’ retained. Based on the analysis of Huizhou land system and its evolution， this paper reviews the files generated under impact of the land system， and then analyzes the influence of the land system to Huizhou historical archives retained from four aspects of the concept-oriented ，litigation needs， value delivery and institutional guarantee.

Keywords： Huizhou; Land system ; Handed down; Affect

徽州歷史檔案（又稱“徽州文書(shū)”、“徽州檔案”、“徽州文書(shū)檔案”、“徽州契約文書(shū)”等），簡(jiǎn)單地說(shuō)，是指保存在徽州當(dāng)?shù)兀蛴苫罩萑嗽谏鐣?huì)、商業(yè)、宗族等活動(dòng)過(guò)程中形成的史料。從現(xiàn)存徽州歷史檔案來(lái)看，其種類十分繁多，細(xì)分不少于300種。[1]其中，反映土地財(cái)產(chǎn)所有、土地財(cái)產(chǎn)所有權(quán)變動(dòng)、土地與財(cái)產(chǎn)關(guān)系、土地經(jīng)營(yíng)管理和賦稅收割的文書(shū)最多，占整個(gè)徽州歷史檔案的絕大部分。根據(jù)中國(guó)社科院歷史所徽州文書(shū)檔案分類統(tǒng)計(jì)表顯示：該院所藏各類徽州文書(shū)中，土地關(guān)系與財(cái)產(chǎn)類的文書(shū)檔案占收藏總量的72.8%，賦役類檔案占10.7%?？梢?jiàn)，與土地相關(guān)的文書(shū)檔案占所藏徽州文書(shū)總量的83.5%，其余包括商業(yè)、宗族、政治、會(huì)社、教育等類別的文書(shū)總量?jī)H占16.5%。[2]不僅如此，在比例較小的非土地檔案中，商業(yè)、政治和宗族等社會(huì)活動(dòng)產(chǎn)生的文書(shū)也或多或少與土地有關(guān)?；罩輾v史檔案能夠歷經(jīng)近千年而得以大量、系統(tǒng)地保留至今，除了地處山區(qū)、戰(zhàn)亂較少等特殊的地域因素外，徽州土地制度的影響也不容忽視。本文試從“產(chǎn)生”和“保存”兩個(gè)角度分析土地制度對(duì)徽州歷史檔案?jìng)魇懒舸娴娜嬗绊憽?/p>

1 徽州的土地制度及其演變過(guò)程

土地是中國(guó)封建經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)，是農(nóng)業(yè)社會(huì)的根基。數(shù)千年封建制度的發(fā)展與內(nèi)部矛盾斗爭(zhēng)大都圍繞著土地問(wèn)題而展開(kāi)。土地制度是人類在開(kāi)發(fā)使用土地過(guò)程中形成的經(jīng)濟(jì)關(guān)系形態(tài)，[3]反映了人與人、人與地之間的關(guān)系。在傳統(tǒng)觀念上，人們習(xí)慣把土地制度理解為土地的所有制度、土地的使用制度和土地的國(guó)家管理制度。在中國(guó)古代，不同朝代的土地制度受到國(guó)家政策和社會(huì)生產(chǎn)力的影響而不斷發(fā)展變化，各地因受不同地域特色的影響也有所不同。

徽州土地制度的形成深受其自然環(huán)境和社會(huì)變遷的影響。從自然環(huán)境而言，徽州境內(nèi)萬(wàn)山環(huán)繞，川谷崎嶇，素有“七山一水一分田，一分道路和莊園”的民間說(shuō)法。其土地多數(shù)土質(zhì)瘠薄，耕種困難。再加上山區(qū)澇旱侵襲嚴(yán)重，氣候也不利于農(nóng)作物生產(chǎn)，所以土地在徽州極為珍貴?；罩萑藰O為重視土地，對(duì)土地所有權(quán)、使用權(quán)的證物更是倍加珍惜。從社會(huì)變遷來(lái)說(shuō)，因避亂而擁入徽州的難民不斷增加，中原的衣冠巨族更是舉族遷入，使得徽州的人地關(guān)系日趨緊張。土著百越民族與新遷入的漢族在長(zhǎng)期的斗爭(zhēng)、融合中促使徽州土地制度逐漸形成。

總體來(lái)說(shuō)，徽州土地制度的形成經(jīng)歷了兩個(gè)漫長(zhǎng)的演變過(guò)程。[4]

1.1 由松散的個(gè)人田到相對(duì)集中的族田制度的演變。在大規(guī)模的漢人遷入徽州之前，土著山越人主要依賴自然的生活資料，土地幾乎沒(méi)有得到開(kāi)墾。漢人入徽后，以豪門(mén)望族為中心聚族而居，用北方漢人的技術(shù)和設(shè)備進(jìn)行原始的拓荒墾殖，誰(shuí)墾殖就歸誰(shuí)所有，是一種松散的個(gè)人田形式。隨著漢人不斷增加，人地矛盾也越發(fā)激化，土地兼并與土地集中不斷發(fā)生，土地的社會(huì)管理要求不斷自覺(jué)，于是就有了自覺(jué)的土地管理制度。從歷史上看，徽州的土地兼并和集中與其他地方相比極其緩慢，但宗族地主的土地集中卻相當(dāng)迅速。大量土地被集中到宗祠，被冠以“祭田”、“祠田”、“族田”、“學(xué)田”等名稱。原則上，族田不得典賣(mài)，所以當(dāng)個(gè)人田逐漸集中到宗祠，成為“共存產(chǎn)業(yè)”或“祠產(chǎn)”后，由宗族統(tǒng)一掌管，土地的地契、典賣(mài)契約、稅契文書(shū)等檔案也一并由宗族放置“公匣”統(tǒng)一保管，這為土地文書(shū)的長(zhǎng)期留存提供了保障。

1.2 由自耕田到佃租田性質(zhì)的演變。在土地兼并與集中過(guò)程中，一些自耕農(nóng)因種種原因?qū)⑼恋爻鲎尳o所在宗族或支派，是一種所謂“倒戶不倒族”的地權(quán)轉(zhuǎn)讓方式。寸地沒(méi)有或土地不夠耕種的農(nóng)戶可以佃耕族田或本族地主的土地?；罩葑杂尚偷柁r(nóng)比重較大，他們通過(guò)口頭約定或文字契約從土地所有者那里租種土地。契約期滿后便將土地歸還并自由離去，與地主之間無(wú)人身隸屬關(guān)系。盡管如此，徽州歷史上租佃關(guān)系的變動(dòng)并不頻繁。相反，長(zhǎng)期租佃關(guān)系較多，并形成了永佃制這種特殊的耕租形式。在永佃制度下，即使土地所有權(quán)發(fā)生變動(dòng)也不能終止或改變其佃耕權(quán)。

徽州的土地制度正是在其獨(dú)特的地理、人文、歷史環(huán)境的影響下發(fā)展演變而來(lái)?，F(xiàn)存的徽州土地檔案形成于這個(gè)演變過(guò)程之中，真實(shí)地記錄了徽州的土地關(guān)系和土地制度的變化情況。特別是封建社會(huì)后期，土地轉(zhuǎn)讓逐漸頻繁并趨向法制化?；罩萑藶榱苏莆胀恋厮袡?quán)就必須簽訂契約并將之好好收藏。

2 土地制度對(duì)徽州歷史檔案形成的影響

形成數(shù)量可觀的文書(shū)檔案是其得以留存的前提。從現(xiàn)存的徽州歷史檔案中可以發(fā)現(xiàn)，土地檔案占絕大部分，故產(chǎn)生的土地檔案也必然最多。這主要是受到徽州土地制度的影響，包括土地關(guān)系、土地權(quán)屬的轉(zhuǎn)移、土地管理和賦役等方面的影響。

2.1 土地關(guān)系文書(shū)檔案。宋元以后，租佃制成了封建地主剝削地租的主要形式。農(nóng)民與地主之間租佃關(guān)系的確定，經(jīng)歷了由口頭約定到契約約定的發(fā)展過(guò)程。宋元時(shí)期，徽州的土地租佃關(guān)系大部分以口頭約定的形式體現(xiàn)，簽訂契約的情況相比明清較少，因此留存至今的宋元徽州土地典賣(mài)契約、土地劃界互換文約、土地買(mǎi)賣(mài)稅契等檔案的數(shù)量也較少。目前，面世的徽州宋代土地買(mǎi)賣(mài)契約只有10件，元代土地買(mǎi)賣(mài)契約和稅契也僅有兩套。到明代，徽州土地租佃關(guān)系普遍以契約的形式表現(xiàn)。不論租佃土地多少都必須簽訂佃約。這種現(xiàn)象說(shuō)明了土地使用已是完全由契約形成的一種租佃關(guān)系，故而產(chǎn)生了大量的租佃契約。

2.2 土地權(quán)屬轉(zhuǎn)移產(chǎn)生的文書(shū)檔案。土地權(quán)屬轉(zhuǎn)移，主要指土地所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，一般通過(guò)買(mǎi)賣(mài)和典當(dāng)兩種方式實(shí)現(xiàn)。土地買(mǎi)賣(mài)制度由封建政府制定，包括稅契和推收過(guò)割。其中，稅契是土地私有、民間自主買(mǎi)賣(mài)的產(chǎn)物，說(shuō)明私有土地買(mǎi)賣(mài)得到了官方承認(rèn)，土地所有者的合法權(quán)益得到法律的保護(hù)。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，宋元明清時(shí)期的土地買(mǎi)賣(mài)契約，全國(guó)數(shù)徽州遺存下來(lái)的最多。而推收過(guò)割始于南宋，元、明、清遞相繼承，[5]它關(guān)系到土地所有權(quán)的合法轉(zhuǎn)移和稅糧的落實(shí)?；罩葙I(mǎi)賣(mài)土地推收、過(guò)割票據(jù)原件尚有不少存世，包括推單、推票、割票和收票等。土地典當(dāng)是土地管理權(quán)的短期轉(zhuǎn)移。由于缺少家用等原因，徽州百姓無(wú)錢(qián)度日，被迫向人借款。作為還款的保證，常以土地、房屋等有價(jià)資產(chǎn)作為抵押，立有典契或當(dāng)契。逾期借款不還，典契或當(dāng)契便加批文或重立契約變成賣(mài)契。

2.3 土地管理文書(shū)檔案。土地管理包括政府對(duì)地籍和戶籍的管理，民間組織對(duì)農(nóng)林生產(chǎn)的管理等。政府在清丈土地時(shí)，形成大量的魚(yú)鱗圖冊(cè)，并刊印了與土地清丈相關(guān)的票據(jù)。歸戶冊(cè)介于魚(yú)鱗圖冊(cè)和黃冊(cè)之間，以人戶為中心，登錄著每戶土地占有的全部資料。對(duì)戶籍的管理，洪武三年（1370）年朱元璋推行戶帖制度，之后為了適應(yīng)官府征調(diào)賦役的需要，又在全國(guó)推行黃冊(cè)制度，以實(shí)現(xiàn)對(duì)戶籍和丁口的管理。此外，封建政府對(duì)農(nóng)林業(yè)的生產(chǎn)管理一般不直接過(guò)問(wèn)，而是通過(guò)制定一些導(dǎo)向性政策來(lái)協(xié)調(diào)民間組織間接管理。如《嘉靖二十六年祁門(mén)汪舍遠(yuǎn)等禁止伐樹(shù)文約》正是官府通過(guò)支持民間鄉(xiāng)約護(hù)林并加以告示鈐印，從而使之具有合法形式。這類文約現(xiàn)存于世的還有很多。

2.4 賦役文書(shū)檔案。田賦是土地制度的組成部分。在封建社會(huì)，田賦是政府財(cái)政收入的命脈，也是政府土地管理的目的。明清時(shí)期，糧長(zhǎng)制、均徭、“一條鞭法”和“攤丁入畝”在徽州的推行與實(shí)施，產(chǎn)生了大量賦役文書(shū)檔案，如力差役目表、折銀表、條編由票、易知由單、長(zhǎng)單、滾單等。此外，在土地關(guān)系和財(cái)產(chǎn)買(mǎi)賣(mài)方面還產(chǎn)生了大量欠據(jù)、合伙興養(yǎng)、承管文約、分業(yè)合同、載地信票、產(chǎn)業(yè)清單、土地對(duì)換文約、山場(chǎng)力分和力分田典賣(mài)契約等檔案;在地籍、戶籍管理和賦役方面還產(chǎn)生了親供冊(cè)、實(shí)征冊(cè)、田土號(hào)簿、串票、墾荒貼文、土地丈量單、審圖小票、捐款收條、立戶文書(shū)、土地陳報(bào)收據(jù)、公議稅書(shū)合同等檔案。

綜上所述，徽州土地制度直接影響了徽州土地檔案的產(chǎn)生，包括產(chǎn)生的檔案類型和數(shù)量。徽州土地文書(shū)檔案的產(chǎn)生，隨徽州土地制度的變化而變化，真實(shí)記載并反映了徽州各時(shí)期的土地買(mǎi)賣(mài)、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移、稅賦割收、山地管理和田產(chǎn)登記的歷史情況。

3 土地制度對(duì)徽州歷史檔案留存的影響

土地制度對(duì)徽州歷史檔案的留存?zhèn)魇烙兄鴱V泛而全面的影響，主要體現(xiàn)在契約意識(shí)的觀念導(dǎo)向、維護(hù)權(quán)益的訴訟需求、資本轉(zhuǎn)換的價(jià)值傳遞和土地政策的制度保障四個(gè)方面。

3.1 契約意識(shí)的觀念導(dǎo)向?；罩萑说钠跫s意識(shí)最初體現(xiàn)在商業(yè)領(lǐng)域。東晉時(shí)期徽州已有人外出經(jīng)商，至發(fā)展成為“無(wú)徽不成鎮(zhèn)”的著名商幫，徽州人形成了濃厚的契約意識(shí)，徽州也因此被認(rèn)為是一個(gè)典型的契約社會(huì)。在契約意識(shí)的影響下，徽州人凡事都喜歡“立字為據(jù)”，特別是關(guān)乎生存根本的土地買(mǎi)賣(mài)活動(dòng)，因此徽州產(chǎn)生了大量的土地契約。從現(xiàn)存的土地契約中可以發(fā)現(xiàn)，每一份土地賣(mài)契的最后一句都注明了“恐口無(wú)憑，立此賣(mài)契為據(jù)”。也許有人會(huì)將這句話認(rèn)為是契約中的一句套話，無(wú)關(guān)緊要。但實(shí)質(zhì)上這句話確是徽州社會(huì)積淀深厚的土地買(mǎi)賣(mài)契約意識(shí)的直接表達(dá)。這種意識(shí)并沒(méi)有因?yàn)榉饨ㄍ醭母蜕鐣?huì)制度的變革而發(fā)生變化，因而被完整地傳承下來(lái)，并體現(xiàn)在徽州社會(huì)的方方面面。

契約的意義在于對(duì)利益、秩序和責(zé)任的合理期待?；罩萑藢⑵跫s作為利益實(shí)現(xiàn)的橋梁，用以規(guī)范契約雙方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任?！翱挚跓o(wú)憑，立此賣(mài)契為據(jù)”或“存照”或“存證”的“憑據(jù)”，是根據(jù)土地購(gòu)買(mǎi)者的權(quán)利需要由出賣(mài)者同意而立下的“憑據(jù)”，是購(gòu)買(mǎi)者要從法律憑證上確保所買(mǎi)土地產(chǎn)權(quán)從賣(mài)者手中轉(zhuǎn)移到自己手中的“憑據(jù)”。[6]它的存在關(guān)乎契約雙方的直接利益和權(quán)利，所以在契約意識(shí)的觀念導(dǎo)向下，徽州人重視契約、保存契約、利用契約已成為一種自覺(jué)的習(xí)慣，是人們心中的主動(dòng)選擇和傾向。

3.2 維護(hù)權(quán)益的訴訟需求。歷史上，徽州人素以“健訟”著稱，即好打官司，或者說(shuō)善于運(yùn)用法律的武器來(lái)維護(hù)個(gè)人權(quán)益。這與徽州濃厚的契約意識(shí)和較高的人文素養(yǎng)有關(guān)。“直到現(xiàn)在，徽州保存有大批的訴訟案卷，這與為數(shù)可觀的契約文書(shū)相映成趣……有那么多的契約，才會(huì)有如此之多的訴訟;而有那么多的訴訟，又會(huì)引發(fā)人們訂立更多的契約?！盵7]徽州人喜歡講道理，遇事通常采用文明的協(xié)商手段解決，因此經(jīng)常要打官司，所以保存各類契約文書(shū)便顯得尤為重要。土地對(duì)徽州人來(lái)講，不僅是賴以生存的物質(zhì)條件和經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，更是財(cái)富和地位的象征。維護(hù)自身權(quán)益，很大程度上是維護(hù)個(gè)人對(duì)土地的占有權(quán)。在徽州歷史上，因證據(jù)不足而致官司敗訴，最終導(dǎo)致財(cái)產(chǎn)被外人霸占的案例不少，所以徽州人往往對(duì)于地契、典當(dāng)契等契約非常重視，將其深藏不露，妥善保管。而祠堂、文會(huì)和其他社會(huì)組織的契約，還要放在“公匣”之中，由專人看管照顧。此外，有些人家還會(huì)將自家契約文書(shū)放置在閣樓、墻壁、地窖中收藏，并作防蟲(chóng)處理。這一切的保管措施都是出于維護(hù)自身權(quán)益的訴訟需求，也對(duì)檔案文獻(xiàn)的傳世留存作出了很大貢獻(xiàn)。

3.3 資本轉(zhuǎn)換的價(jià)值傳遞?；罩萆蕉嗵锷?，土地資源緊缺，從而導(dǎo)致土地價(jià)格較高。正如俞弁所說(shuō)：“江南之田，惟徽州極貴，一畝價(jià)值二三十兩者?！倍鴮?dǎo)致徽州田價(jià)偏高的另一個(gè)重要原因，是徽州人將土地作為滋養(yǎng)生息的手段而把在外經(jīng)商所得資財(cái)返回徽州購(gòu)買(mǎi)土地。[8]這種情況在徽州地區(qū)非常普遍，某種程度上說(shuō)，徽州各種契約文書(shū)正是土地資本和商業(yè)資本在相互轉(zhuǎn)換過(guò)程中產(chǎn)生的，并保證了資本價(jià)值的有效傳遞。有些徽商因籌措商業(yè)資金或商業(yè)活動(dòng)失敗而賣(mài)產(chǎn)，有些徽商因經(jīng)商致富而買(mǎi)產(chǎn)，但他們?cè)诠枢l(xiāng)始終沒(méi)能走出“賣(mài)產(chǎn)經(jīng)商――發(fā)財(cái)致富――大量買(mǎi)產(chǎn)――諸子均分――賣(mài)產(chǎn)經(jīng)商”這樣一個(gè)循環(huán)，徽州的土地買(mǎi)賣(mài)也沒(méi)走出“土地財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)化為商業(yè)資本――商業(yè)贏利資本擴(kuò)大――商業(yè)資本又轉(zhuǎn)化為土地財(cái)產(chǎn)”這個(gè)往復(fù)循環(huán)。[9]徽州很大一部分檔案產(chǎn)生于這個(gè)周而復(fù)始的封閉圈，并保障了資本的循環(huán)轉(zhuǎn)換。所以徽州人出于資本轉(zhuǎn)換的需要，必須妥善保管好相關(guān)檔案。

3.4 土地政策的制度保障。土地契約是土地政策的直接表現(xiàn)形式?；罩莸耐恋刂贫?，政策之多變、內(nèi)容之繁復(fù)、結(jié)構(gòu)之復(fù)雜，直接體現(xiàn)在徽州土地檔案中。這些土地檔案保證了土地制度的運(yùn)行，反之，土地制度也為檔案的留存提供了制度保障。如在土地買(mǎi)賣(mài)中，賣(mài)主除了要與買(mǎi)主立買(mǎi)賣(mài)契約之外，還需向買(mǎi)主提供來(lái)腳契（也稱上手契或上首契）。它是指相對(duì)于現(xiàn)在賣(mài)出這塊土地所立的新契約，賣(mài)主之前買(mǎi)進(jìn)或者祖上買(mǎi)進(jìn)該土地而遺留下來(lái)的契約，是賣(mài)主擁有這塊土地產(chǎn)權(quán)的重要法律憑證。“從宋經(jīng)元明清一直到民國(guó)，皆把上手契視為土地買(mǎi)賣(mài)的合法憑證。在簽立新契時(shí)，是否承認(rèn)原來(lái)的腳契，不僅涉及到來(lái)腳契是否能作為土地產(chǎn)權(quán)的合法憑證，而且涉及到是否承認(rèn)產(chǎn)生來(lái)腳契時(shí)的土地制度?！盵10]又如徽州自宋代就開(kāi)始使用官版契紙?，F(xiàn)藏于安徽省檔案館的崇禎休寧縣官版契紙（檔號(hào)為46.2.54）中明確規(guī)定：“契紙用清水綿科，以便長(zhǎng)久。”此外，契尾的印刷均需“置立文簿，挨次掛號(hào)”，并按號(hào)填發(fā)?？梢?jiàn)官版契紙?jiān)谟糜?、紙質(zhì)、刊印等方面都做了較嚴(yán)格的規(guī)定，從而確保契約載體的安全，有利于其長(zhǎng)久保存。此外，歷代徽州政府在對(duì)保存檔案上也給予了高度重視和大力支持。早在唐宋，徽州府縣就設(shè)有專職人員執(zhí)掌簿冊(cè)、管理檔案。明洪武年間，設(shè)架閣庫(kù)專門(mén)保存戶籍黃冊(cè)、魚(yú)鱗圖冊(cè)等官方文書(shū)和檔案，并制定了一整套嚴(yán)格的檔案管理和借閱的規(guī)章制度，“凡欲節(jié)觀者，乞即面查，誓不借出”，[11]其作用相當(dāng)于現(xiàn)在的地方檔案館。

4 結(jié)語(yǔ)

徽州歷史檔案能夠大量、系統(tǒng)地留存下來(lái)，是偶然也是必然。僅從土地制度的影響來(lái)解釋，大量土地文書(shū)檔案的產(chǎn)生為徽州歷史檔案的傳世留存提供了前提基礎(chǔ)，契約意識(shí)、健訟之風(fēng)、資本轉(zhuǎn)換、土地政策等因素又為其留存創(chuàng)造了多重保障。這為當(dāng)今的地方民間檔案的保存提供了很好的借鑒和參考。

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[中圖分類號(hào)]G63　[文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]B　[文章編號(hào)]0457―6241(2012)05―0010―07

自2004年9月普通高中新課程實(shí)施以來(lái)，歷史教科書(shū)難的聲音不絕于耳。為了解新課改后的高中歷史教科書(shū)使用情況，從2010年12月開(kāi)始，教育部基礎(chǔ)教育二司組織相關(guān)單位在全國(guó)十個(gè)省市對(duì)現(xiàn)行四個(gè)版本(人教版、人民版、岳麓版、大象版)的高中歷史課程標(biāo)準(zhǔn)實(shí)驗(yàn)教科書(shū)(以下簡(jiǎn)稱新教科書(shū))行了首次調(diào)查。2011年6月對(duì)調(diào)查數(shù)據(jù)行了統(tǒng)計(jì)處理。其中有關(guān)新教科書(shū)難度的調(diào)查結(jié)果顯示：46.4％的教師和43％的教研員認(rèn)為新教科書(shū)比舊大綱版教科書(shū)難度大；教師和教研員對(duì)“教科書(shū)內(nèi)容的難度”表示“適當(dāng)”的分別為26.9％、41％；認(rèn)為新教科書(shū)的內(nèi)容難度“偏大”和“過(guò)大”的分別為68.6％、55.4％，其中14.3％的教師認(rèn)為新教科書(shū)難度“過(guò)大”。

一、“新教科書(shū)難”是否具有普遍性

通過(guò)對(duì)新教科書(shū)難度的相關(guān)性分析表明，新教科書(shū)的難度與教師的職稱(相關(guān)系數(shù)R：＝-0.06、P＝0.084>0.05)、學(xué)歷(相關(guān)系數(shù)R＝-0.063、P＝0.069>0.05)、高中教齡(相關(guān)系數(shù)R＝0.028、P＝0.410>0.05)、新教科書(shū)的版本(相關(guān)系數(shù)R＝-0.018、P＝0.622>0.05)及新教科書(shū)使用時(shí)間的長(zhǎng)短(相關(guān)系數(shù)R＝0.027、P＝0.444>0.05)均無(wú)顯著相關(guān)；與教研員的性別(相關(guān)系數(shù)R＝-0.06、P＝0.565>0.05)、學(xué)歷(相關(guān)系數(shù)R＝-0.079、P＝0.451>0.05)、所學(xué)專業(yè)(相關(guān)系數(shù)R＝0.169、P＝0.112>0.05)、任職時(shí)間(相關(guān)系數(shù)R＝0.129、P＝0.217>0.05)和新教科書(shū)的版本(相關(guān)系數(shù)R＝-0.005、P＝0.967>0.05)也無(wú)顯著相關(guān)。從這一結(jié)果我們可以得出以下結(jié)論：第一，新教科書(shū)-的難度判定與教師和教研員的教齡、專業(yè)、職稱、學(xué)歷無(wú)關(guān)，即教師和教研員對(duì)教科書(shū)難度的評(píng)價(jià)沒(méi)有受到個(gè)人主觀因素的影響；第二，新教科書(shū)難與版本無(wú)關(guān)，即難度大不是哪個(gè)版本的問(wèn)題，而是各版本的共同問(wèn)題，具體頻度統(tǒng)計(jì)如表1所示，教師和教研員認(rèn)為各版本難度“適當(dāng)”的比例均不足50％；第三，新教科書(shū)難與新教科書(shū)的使用時(shí)間無(wú)關(guān)，即不存在使用時(shí)間短就認(rèn)為難度大的偏向。所以，新教科書(shū)難的問(wèn)題客觀存在，而且是普遍現(xiàn)象。

二、教師認(rèn)為新教科書(shū)難的原因

在本次調(diào)查中，有關(guān)新教科書(shū)編寫(xiě)的調(diào)查有25道題，包括與課標(biāo)的一致性(第1―2題)、內(nèi)容選擇(第3―7題)、內(nèi)容組織(第8―11題)、活動(dòng)設(shè)計(jì)(第12―15題)、使用的便捷性(第16―19、21―22題)、語(yǔ)言表述(第20題)、評(píng)價(jià)設(shè)計(jì)(第23―25題)等七個(gè)維度。難度的相關(guān)性統(tǒng)計(jì)結(jié)果如表2所示：

從表中可知，除了第5題“新教科書(shū)注意吸收新的史學(xué)研究成果”與難度無(wú)關(guān)以外，其他24道題均與難度有關(guān)。在這24道題中，與難度的相關(guān)性系數(shù)在0.20以上的有10道題，從高到低依次是第3題“新教科書(shū)內(nèi)容容量適當(dāng)，能夠在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成”(Rp＝0.284)，第1題“新教科書(shū)適合您所在學(xué)校的學(xué)生”(Rp＝0.260)，第20題“新教科書(shū)的語(yǔ)言文字易于學(xué)生理解”(Rr＝0.230)，第10題“新教科書(shū)恰當(dāng)?shù)靥幚砹顺醺咧袣v史之間的銜接問(wèn)題”(RP＝0.227)，第12題“新教科書(shū)中的學(xué)習(xí)活動(dòng)循序漸、符合學(xué)生能力發(fā)展水平”(RP＝0.219)，第4題“新教科書(shū)對(duì)歷史學(xué)的基本史實(shí)、概念、線索表述準(zhǔn)確、清楚”(RP＝0.216)，第11題“新教科書(shū)的模塊+專題結(jié)構(gòu)適合教師的教學(xué)需要”(RP＝0.216)，第8題“新教科書(shū)的內(nèi)容編排體現(xiàn)歷史學(xué)科知識(shí)的內(nèi)在聯(lián)系與規(guī)律”(RP＝0.211)，第9題“新教科書(shū)各章節(jié)(單元)的內(nèi)容均衡而連貫”(RP＝0.203)，第22題“新教科書(shū)在內(nèi)容編排、練習(xí)設(shè)計(jì)等方面凸顯出學(xué)法指導(dǎo)”(RP＝0.203)。那么，教師對(duì)這些影響教科書(shū)難度的因素是如何評(píng)價(jià)的呢?本次調(diào)查采用5分量表，對(duì)每個(gè)問(wèn)題的評(píng)價(jià)都分為完全同意(5分)、基本同意(4分)、說(shuō)不清(3分)、不太同意(2分)、不同意(1分)五個(gè)選項(xiàng)，教師和教研員對(duì)各個(gè)問(wèn)題的評(píng)價(jià)均值統(tǒng)計(jì)如表3：

均值統(tǒng)計(jì)顯示，第10題“新教科書(shū)恰當(dāng)?shù)靥幚砹顺醺咧袣v史之間的銜接問(wèn)題”(教師卷均值為2.56下同)，第6題“新教科書(shū)的內(nèi)容編排順序符合學(xué)生的認(rèn)知發(fā)展規(guī)律”(均值2.59)，第9題“新教科書(shū)各章節(jié)(單元)的內(nèi)容均衡而連貫”(均值2.75)，第3題“新教科書(shū)內(nèi)容容量適當(dāng)，能夠在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成”(均值2.82)、第11題“新教科書(shū)的模塊+專題結(jié)構(gòu)適合教師的教學(xué)需要”(均值2.91)，第12題“新教科書(shū)中的學(xué)習(xí)活動(dòng)循序漸、符合學(xué)生能力發(fā)展水平”(均值2.91)，第24題“新教科書(shū)中的評(píng)價(jià)兼顧不同層次的學(xué)生，考慮學(xué)生的差異性”(均值2.91)評(píng)價(jià)均值都小于3，也就是說(shuō)，教師對(duì)這幾個(gè)問(wèn)題大都是否定評(píng)價(jià)――不太同意。第25題“新教科書(shū)中的評(píng)價(jià)為學(xué)生提供診斷、補(bǔ)救或完善的途徑和方法，易于學(xué)生自我評(píng)價(jià)”(均值3.04)，第8題“新教科書(shū)的內(nèi)容編排體現(xiàn)歷史學(xué)科知識(shí)的內(nèi)在聯(lián)系與規(guī)律”(均值3.04)，第4題“新教科書(shū)對(duì)歷史學(xué)的基本史實(shí)、概念、線索表述準(zhǔn)確、清楚”(均值3.10)，第1題“新教科書(shū)適合您所在學(xué)校的學(xué)生”(均值3.1 1)等等得分也不高，處于說(shuō)不清和基本符合之間，偏向于說(shuō)不清。這說(shuō)明上述因素是造成教師認(rèn)為新教科書(shū)難的主要原因。

關(guān)于地區(qū)適用性，新教科書(shū)難度的相關(guān)性調(diào)查顯示，教師對(duì)教科書(shū)難度的評(píng)價(jià)與學(xué)校所在的省份(相關(guān)系數(shù)R＝0.081，P＝0.017

三、對(duì)新教科書(shū)“難”的幾點(diǎn)看法

造成普通高中新課程歷史教科書(shū)難的因素有多種，初高中歷史之間的銜接、教科書(shū)各章節(jié)(單元)的內(nèi)容均衡連貫、教科書(shū)內(nèi)容容量、教科書(shū)中的學(xué)習(xí)活動(dòng)設(shè)計(jì)、教科書(shū)的模塊+專題結(jié)構(gòu)、教科書(shū)的內(nèi)容編排、教科書(shū)對(duì)歷史學(xué)的基本史實(shí)、概念、線索表述的清晰準(zhǔn)確性等，屬于教

科書(shū)編寫(xiě)的問(wèn)題；而教科書(shū)的地區(qū)適用性等等則屬于教科書(shū)使用的外部條件問(wèn)題。

(一)新教科書(shū)編寫(xiě)方面的問(wèn)題

新教科書(shū)編寫(xiě)方面的問(wèn)題大部分都與體例有關(guān)。新教科書(shū)采用模塊+專題的編寫(xiě)體例，將中外歷史混合編排，有很多優(yōu)點(diǎn)，但在實(shí)踐中也暴露出一些問(wèn)題：

第一，同類知識(shí)過(guò)于集中，不利于學(xué)生多角度分析歷史問(wèn)題，也不利于激發(fā)學(xué)生學(xué)習(xí)興趣。

高中歷史新課程的必修課分為政治史、經(jīng)濟(jì)史、思想文化史三個(gè)模塊，每個(gè)模塊一冊(cè)書(shū)，把同類的知識(shí)編排在一起集中敘述。以人教版中國(guó)古代史部分為例，舊教科書(shū)將同一朝代的政治、經(jīng)濟(jì)和文化等不同側(cè)面合編在同一本書(shū)的一章或一單元里，新教科書(shū)將這三個(gè)方面分編在三本書(shū)里。必修一第一單元講古代中國(guó)的政治制度，分為四課：“夏商西周的政治制度”“秦朝中央集權(quán)制度的形成”“從漢至元政治制度的演變”“明清君主專制的加強(qiáng)”；必修二第一單元講中國(guó)古代的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，也分為四課：“發(fā)達(dá)的古代農(nóng)業(yè)”“古代手工業(yè)的步”“古代商業(yè)的發(fā)展”“古代的經(jīng)濟(jì)政策”；必修三也用了四課講儒家思想的發(fā)展：“‘百家爭(zhēng)鳴’和儒家思想的形成”“罷黜百家，獨(dú)尊儒術(shù)”“宋明理學(xué)”“明清之際活躍的儒家思想”。這種編排有助于學(xué)生認(rèn)識(shí)同一個(gè)歷史現(xiàn)象的來(lái)龍去脈和發(fā)展演變規(guī)律，但是不利于學(xué)生對(duì)歷史現(xiàn)象發(fā)展變化的原因做多因素分析。因?yàn)橐欢v史階段的政治、經(jīng)濟(jì)和文化是相互影響的。經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的變化是包括政治制度在內(nèi)的上層建筑變化的根本原因，思想文化的變化也會(huì)對(duì)政治產(chǎn)生直接或間接的影響。離開(kāi)經(jīng)濟(jì)和思想文化孤立地講政治制度的發(fā)展演變，只能呈現(xiàn)各個(gè)歷史階段政治制度的不同，但是無(wú)法解釋產(chǎn)生這些不同的原因。同樣，政治也會(huì)反作用于經(jīng)濟(jì)、思想文化。我國(guó)古代在政治上不斷強(qiáng)化中央集權(quán)、君主專制，在經(jīng)濟(jì)上就會(huì)出現(xiàn)把人民國(guó)著在土地上的“重農(nóng)抑商”、官府壟斷商業(yè)手工業(yè)的經(jīng)濟(jì)政策。而為了配合政治上集權(quán)與專制的需要，文化上才會(huì)出現(xiàn)“獨(dú)尊儒術(shù)”。總之，政治、經(jīng)濟(jì)和文化的發(fā)展是有內(nèi)在聯(lián)系的，分開(kāi)就割裂了歷史發(fā)展各個(gè)方面的聯(lián)系，不利于學(xué)生形成對(duì)歷史問(wèn)題的全面認(rèn)識(shí)。另外，同類知識(shí)過(guò)于集中，會(huì)把難點(diǎn)集中，容易讓學(xué)生對(duì)歷史學(xué)習(xí)失去興趣。例如，制度、思想等比較抽象，枯燥。舊教科書(shū)把這些枯燥的內(nèi)容分散到各個(gè)章節(jié)，和其他容易引起學(xué)生興趣的內(nèi)容穿插行教學(xué)，一個(gè)學(xué)期當(dāng)中，不同性質(zhì)的內(nèi)容有周期性的變化，可以起到調(diào)節(jié)學(xué)生學(xué)習(xí)興趣的作用。新教科書(shū)把政治制度集中到一冊(cè)書(shū)，思想文化集中到一冊(cè)書(shū)。學(xué)生一個(gè)學(xué)期中，幾乎每節(jié)歷史課都學(xué)習(xí)同樣抽象枯燥的內(nèi)容，會(huì)產(chǎn)生倦怠，給教師教學(xué)帶來(lái)困難。

第二，內(nèi)容跨度大，高度概括，加劇了學(xué)生的認(rèn)知難度。

目前的這種專題史體例，把不同時(shí)期的同類歷史內(nèi)容集中敘述，有的單元內(nèi)容跨越十幾個(gè)朝代，歷經(jīng)幾千年，如必修二第一單元古代中國(guó)經(jīng)濟(jì)的基本結(jié)構(gòu)與特點(diǎn)。有的一節(jié)課就涵蓋幾百年或者上千年的內(nèi)容，如歷史必修一第一單元第3課“從漢至元政治制度的演變”。在有限的篇幅內(nèi)敘述如此豐富的內(nèi)容，只能用抽象的概念做高度概括性的敘述。如果以前沒(méi)有系統(tǒng)地學(xué)習(xí)過(guò)中國(guó)古代經(jīng)濟(jì)史、中國(guó)古代政治史，不了解相關(guān)概念的具體史實(shí)，閱讀由概念組成的課文就很吃力。在實(shí)際教學(xué)中，教師為了讓學(xué)生理解專題史的內(nèi)容，不得不補(bǔ)充大量教科書(shū)外的知識(shí)，增加了每節(jié)課的容量，造成課時(shí)不夠用。教科書(shū)一節(jié)課的容量，大致有兩種情況：一種是文字量固定的情況下，一節(jié)課的知識(shí)點(diǎn)多，歷史概念多；一種是知識(shí)點(diǎn)固定的情況下，每個(gè)知識(shí)點(diǎn)的具體史實(shí)敘述文字量大。通常第一種情況難度大，第二種情況難度小?，F(xiàn)行的新教科書(shū)就屬于前者。而一節(jié)課的知識(shí)點(diǎn)多、概念多主要是由于內(nèi)容跨度大造成的。結(jié)果是新課程改革后，高中歷史教學(xué)基本上以教師講述為主，教師忙于趕度，完成知識(shí)教學(xué)任務(wù)，根本沒(méi)有時(shí)間讓學(xué)生開(kāi)展探究性學(xué)習(xí)?？梢哉f(shuō)，使用目前的高中歷史教科書(shū)，很難實(shí)現(xiàn)教學(xué)方式的轉(zhuǎn)變。調(diào)查中約一半的教師(48.2％)和教研員(50.5％)認(rèn)為新教科書(shū)的知識(shí)結(jié)構(gòu)不如舊教科書(shū)科學(xué)合理，呼吁改回通史體例。

第三，歷史發(fā)展的時(shí)序性不清晰，學(xué)生不容易搞清歷史內(nèi)容的先后順序。

目前的這種專題史編排方式，單元和單元之間有很多是并列關(guān)系，如必修一第一單元和第二單元；課與課之間也有很多是并列關(guān)系，如必修二第一單元的四課。它們之間既沒(méi)有時(shí)間的遞關(guān)系，也沒(méi)有因果關(guān)系，從教科書(shū)的目錄很難呈現(xiàn)出清晰的歷史發(fā)展線索和脈絡(luò)，而目錄是說(shuō)明學(xué)生建立整本書(shū)知識(shí)結(jié)構(gòu)的主要工具。目錄沒(méi)有時(shí)序，一冊(cè)書(shū)的知識(shí)結(jié)構(gòu)就沒(méi)有時(shí)序，學(xué)生學(xué)完后，也很難形成清晰的時(shí)序，不容易搞清一些歷史事實(shí)的先后順序。調(diào)查中，學(xué)生、教師和教研員對(duì)“新教科書(shū)內(nèi)容有助于學(xué)生形成清晰的、完整的歷史線索和脈絡(luò)”評(píng)價(jià)最低，教師和教研員還均給予否定評(píng)價(jià)。

上述問(wèn)題主要是由高中歷史新教科書(shū)的編寫(xiě)體例造成的，而這種專題式體例結(jié)構(gòu)的源頭是歷史課程標(biāo)準(zhǔn)中內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)的知識(shí)結(jié)構(gòu)。要改變目前歷史教科書(shū)的體例，就要先改變歷史課程標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)的知識(shí)結(jié)構(gòu)。高中課程中的歷史知識(shí)可以按照以前的通史形式編排，也可以按照專題來(lái)編排，兩種編排形式各有優(yōu)勢(shì)。但是目前的這種專題形式顯然有很多問(wèn)題，可以借鑒國(guó)外歷史教科書(shū)的專題形式加以改。例如，韓國(guó)高中歷史教科書(shū)也采用專題形式，高一歷史必修課的內(nèi)容分為“史前時(shí)代的文化和國(guó)家形成”“統(tǒng)治結(jié)構(gòu)和政治活動(dòng)”“經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)生活”“社會(huì)結(jié)構(gòu)和社會(huì)生活”“民族文化的發(fā)達(dá)”等五個(gè)專題，合編在一本書(shū)中，專題內(nèi)容舉例如下(表4)：

每個(gè)專題按照大的歷史時(shí)段組織，時(shí)序非常清晰，而且能夠涵蓋比較豐富的內(nèi)容。例如，政治史包含了政治的各個(gè)方面，不僅僅是講政治制度。新加坡、澳大利亞等國(guó)的歷史教科書(shū)也是采用專題式編排，但是形式又與韓國(guó)完全不同，限于篇幅，這里不再一一列舉。總之，專題有多種形式，我們可以多做些探索，找到一種適合我國(guó)國(guó)情的專題式歷史教科書(shū)編寫(xiě)形式。

(二)新教科書(shū)使用的外部條件問(wèn)題

我國(guó)地域廣袤，由于地區(qū)經(jīng)濟(jì)文化發(fā)展水平、師資力量、學(xué)生的認(rèn)知水平、能力不同，對(duì)新教科書(shū)的可接受程度也會(huì)不同。我們按照各版本使用教師人數(shù)相當(dāng)?shù)臉?biāo)準(zhǔn)，對(duì)新教科書(shū)的難度與各地區(qū)適用性評(píng)價(jià)行檢驗(yàn)，結(jié)果發(fā)現(xiàn)教師對(duì)教科書(shū)難度的看法與教科書(shū)的地區(qū)適用性是一致的，適合本地師生使用的教科書(shū)，其難度就小，反之難度就大。首先，我們以河南、北京兩個(gè)地區(qū)為例，分別以他們對(duì)人教版和大象版、人教版與岳麓版的難度評(píng)價(jià)行檢驗(yàn)。結(jié)果表明：河南教師認(rèn)為，人教版和大象版相比，人教版難度更小；從對(duì)本地區(qū)學(xué)校學(xué)生的適用性來(lái)看，也得出人教版更適合河南省的結(jié)果。北京教師認(rèn)為，人教版和岳麓版相比，岳麓版難度較??；從地區(qū)適用性來(lái)看，也是岳麓版更適合北京學(xué)生。其次，我們?cè)僖匀私贪孢@一版本為例，在教師使用人數(shù)相當(dāng)?shù)谋本?、吉林、甘肅、江西、河南五個(gè)地區(qū)中，調(diào)查顯示，人教版的地區(qū)適應(yīng)性從高到低依次是吉林、河南、江西、甘肅、北京，而難度由小到大依次是吉林、江西、河南、甘肅、北京；顯然，適用性和難度評(píng)價(jià)兩個(gè)結(jié)果基本一致。最后，我們又在使用人民版的江西、重慶、浙江、云南四個(gè)地區(qū)中檢驗(yàn)，地區(qū)適用性由大到小和難度由小到大的兩個(gè)排列順序完全一致，依次均為江西、浙江、云南、重慶。所以，新教科書(shū)是否難，因地、因人而異，不能一概而論。

篇4

客家傳統(tǒng)民居以及客家門(mén)飾藝術(shù)承載著客家文化觀念的精髓，寄托了客家人的生活希望和理想追求。客家人追求安定的生存環(huán)境，與自然共生、共存?！皬拈}粵流民、流寇在流移地占耕田地，及至后來(lái)被官府招撫河就地安插的情況可以看出，他們基本上是以耕地為生的農(nóng)民”，反映出客家人對(duì)自然界的依賴。

堪輿文化在贛南較為流行，其精髓就是要達(dá)到“天人合一”的思想，講究建筑與自然環(huán)境的和諧統(tǒng)一。《黃帝宅經(jīng)》記載：“宅者人之本，若安，即家代吉昌。若不安，即門(mén)族衰微。”客家人對(duì)宅基的選址一定要請(qǐng)風(fēng)水先生來(lái)主形勢(shì)、定向位，以避災(zāi)攘兇。對(duì)門(mén)的朝向、門(mén)的形制大小、門(mén)的整體布局以及與周圍環(huán)境的關(guān)系都有嚴(yán)格的規(guī)定，以達(dá)到避災(zāi)攘禍的平衡心理。

“宅以形勢(shì)為身體，以泉水為血脈，以土地為皮肉，以草木為毛發(fā)，以舍屋為衣服，以門(mén)戶為冠帶。若得如斯，是事嚴(yán)雅，及為上吉?！边@段來(lái)自《黃帝宅經(jīng)》的經(jīng)典描述，反映出了人與環(huán)境的相依相存?？图胰苏J(rèn)為朝向決定全家人的命運(yùn)和前途，它們門(mén)的方位遵循著五位四靈的環(huán)境模式，五位是指東、西、南、北、中五個(gè)方位，四靈則是指青龍（東）、白虎（西）、朱雀（南）、玄武（北）四種上古神獸。走進(jìn)客家圍屋，在其門(mén)飾上皆遵循著“五行相克”的理念，水克火、火克金、金克木、木克土、土克水，門(mén)方位的不同決定了用什么樣的裝飾圖案，這自然是“天人合一”理念下，處理人與自然關(guān)系的一種方法。

客家人崇尚自然、親近自然最直接的體現(xiàn)莫過(guò)于“就地取材”?？图议T(mén)飾中用到的一木、一磚、一石、一土皆取自贛南地區(qū)最常有的材料，客家門(mén)飾較為合理地運(yùn)用了來(lái)自自然的饋贈(zèng)。通過(guò)特定的門(mén)飾藝術(shù)造型、材料和色彩，使客家門(mén)飾呈現(xiàn)出一種質(zhì)樸的自然美，這體現(xiàn)了人與自然的和諧統(tǒng)一，以及客家人對(duì)“天人合一”的自然崇拜。

二、祈福納吉的生命觀念

客家門(mén)飾藝術(shù)有極其濃厚的生命觀念，這是人們對(duì)自己生命意義和存在方式的反映?？图业拈T(mén)飾中以吉祥題材最為常見(jiàn)，如歷史故事、民俗事項(xiàng)、神話傳說(shuō)等，反映了客家人對(duì)生命的崇拜和尊重。

在客家門(mén)飾藝術(shù)上，內(nèi)容多以動(dòng)物、花鳥(niǎo)、人物、歷史故事、神話傳說(shuō)、祥瑞、吉慶為主，以象征、寓意、諧音、隱喻為表現(xiàn)手法?？图议T(mén)飾上蝙蝠與壽字組合圖形，蝠與福同音，壽為五福之首，寓意多福多壽；花瓶與如意組合紋飾，瓶與平同音，如意為佛具，在瓶中插如意寓意平安如意；石榴、佛手與桃組合紋樣，石榴為多子之意，佛與福諧音，桃古稱壽桃，寓意多子多福多壽；鳳與牡丹組合寓意吉祥富貴；魚(yú)、蛙寓意生命旺盛等。反映了客家人對(duì)吉祥、興亡、長(zhǎng)壽、子孫繁衍昌盛的期盼與美好生活的追求。門(mén)飾圖案中的榴開(kāi)百子、蓮花生子、麒麟送子等裝飾圖案的應(yīng)用是建立在對(duì)生死命運(yùn)不可逆轉(zhuǎn)的觀念基礎(chǔ)上的，這其實(shí)是對(duì)生命的崇拜，對(duì)生命繁衍的渴求。

客家大門(mén)上的門(mén)簪，也稱“戶對(duì)”，這一圓形的柱體，體現(xiàn)了古人的生殖崇拜，表達(dá)了客家人希望多子多孫的美好愿望，數(shù)量上常取雙數(shù)，寓意好事成雙等?？图覈?，以“圓”和“方”代表天地，古人敬天，崇拜“圓”?！皥A”象征著家和團(tuán)圓之意，客家人圓形建造房屋，以祈求萬(wàn)事和合，子孫團(tuán)圓。這些祈福納吉的門(mén)飾圖案共同體現(xiàn)了客家人對(duì)美好、幸福和信仰的追求，同時(shí)承載著客家人樸素的“生命觀念”。

三、宗法孝悌的倫理觀念

客家倫理觀念源于中國(guó)傳統(tǒng)的倫理思想，倫理觀念的核心就是宗法和等級(jí)制度。古代宗法社會(huì)，必須講求人的等級(jí)次序、上下尊卑的關(guān)系，在建筑上有著不俗的表現(xiàn)，建筑的材料、造型、色彩、裝飾等無(wú)所不包。這些裝飾內(nèi)容都反映了古代崇尚的道德觀念和社會(huì)形態(tài)?！吨芏Y?考工記》中寫(xiě)道：“匠人營(yíng)國(guó)，方九里，旁三門(mén)。國(guó)中九經(jīng)九緯，經(jīng)涂九軌。左祖右社，前朝后市，市朝一夫?！斌w現(xiàn)了古人為了維護(hù)封建社會(huì)等級(jí)秩序，把建筑的規(guī)制作出明確的規(guī)定。

“君惠臣忠、父慈子孝、兄友弟恭、夫唱婦隨、男女有別、賓主有異”的社會(huì)秩序與人倫和諧，一直是客家人所尊崇和敬奉的?？图胰酥匾暋熬醋婺雷濉?、光前裕后，在其門(mén)聯(lián)、門(mén)楣上都有體現(xiàn)?？图胰碎L(zhǎng)期接受“孝悌”的思想，重視家庭、父母、兄弟。他們把家族利益看得比什么都重要；他們同樣秉承“父母在堂，則兄弟等亦不分；祖父在堂，則祖孫三代都不分；分則視為‘背理’”的傳統(tǒng)原則。所以客家民居普遍占地面積都比較大，房屋間數(shù)比較多，除了顯示其家族經(jīng)濟(jì)實(shí)力外，更是為了聚族而居。這其實(shí)也反映出客家人對(duì)兒孫滿堂的歡樂(lè)氛圍的追求。

總的來(lái)說(shuō)，客家門(mén)飾是隨著倫理觀念的控制發(fā)展演變的，這在一定程度上限制了客家門(mén)飾藝術(shù)的自由創(chuàng)造，但終究有一定的社會(huì)內(nèi)涵，為我們研究客家門(mén)飾提供了研究與創(chuàng)新的依據(jù)。

四、崇儒重教的教化風(fēng)尚

客家人作為中原人后裔，把儒家思想視為客家精神的精髓，推崇“有教無(wú)類”的教育觀念，在尊師重教原則的指導(dǎo)下，在大山深處建造學(xué)堂，廣招門(mén)徒、傳道授業(yè)，并鼓勵(lì)后代子孫通過(guò)獎(jiǎng)勵(lì)制度盡力求取功名、造福于民。

儒家強(qiáng)調(diào)的“學(xué)而優(yōu)則仕”的入世理念在圍屋和廳屋組合式民居建筑上往往都是通過(guò)雕刻的圖案和楹聯(lián)等表現(xiàn)出來(lái)的，其內(nèi)容都是勉勵(lì)奮發(fā)上進(jìn)、讀書(shū)好學(xué)等?？图业拈郝?lián)有著濃厚的書(shū)香氣息，客家民居從外大門(mén)、內(nèi)大門(mén)到廳堂，都鐫刻或懸掛著楹聯(lián)。這些楹聯(lián)大多都是勉勵(lì)后人耕讀傳家、勤儉崇廉、修齊治平為內(nèi)容，也有教育后人興詩(shī)立禮、和諧包容、為善積德為內(nèi)容的楹聯(lián)，字里行間明顯流露出濃濃的教化意蘊(yùn)，隨處可見(jiàn)的楹聯(lián)使客家人的教育走出小小的學(xué)堂而造就了一個(gè)崇文重教的社會(huì)氛圍，理所應(yīng)當(dāng)?shù)乜醋魇菍?duì)客家人教育模式的一種有益補(bǔ)充。門(mén)頭上的門(mén)榜也有提醒、警示子子孫孫的作用，如上猶門(mén)榜，內(nèi)容多以歌功頌德、警示后人為主，無(wú)不體現(xiàn)了客家先人的教化風(fēng)尚。

篇5

一、新疆傳統(tǒng)文化的特異性

（一）新疆文化產(chǎn)生的獨(dú)特地域特定的自然地理環(huán)境是民族傳統(tǒng)文化生成和保持的土壤，新疆地域的獨(dú)特性，使新疆文化作為完整的文化單元，其構(gòu)成呈現(xiàn)出強(qiáng)烈的大漠綠洲復(fù)合風(fēng)格。新疆境內(nèi)天山山脈橫亙中部，南北疆地理環(huán)境各具特色。天山以北阿爾泰山以南的北疆地區(qū)，地勢(shì)高而平坦，氣候寒冷。兩山之間的準(zhǔn)噶爾盆地河流經(jīng)過(guò)處形成天然牧場(chǎng)，是游牧民族重要的活動(dòng)地區(qū)。天山以南昆侖山以北的南疆地區(qū)，其中部塔里木盆地周緣的大小綠洲，由雪水灌溉形成良田，以農(nóng)業(yè)為主。這些被沙漠阻隔的綠洲，彼此往來(lái)困難，在相對(duì)孤立、分散的情況下發(fā)展，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的規(guī)模和效應(yīng)相對(duì)低下，很難形成統(tǒng)一的經(jīng)濟(jì)實(shí)體，也無(wú)法形成大的邦國(guó)。新疆文化的發(fā)源地是高山大漠和夾諸其間的綠洲、大河。同中原農(nóng)耕文化環(huán)境相比，終年經(jīng)歷風(fēng)沙干旱，夏季烈日炎炎，冬季寒風(fēng)割面，一日之中冷暖多變。各民族的生存空間以沙漠、戈壁為主，人們不得不退居河流兩岸、山麓地帶的湖泊泉水處以求生存。地理環(huán)境使游牧民族無(wú)法產(chǎn)生安定、依賴的心理，卻在遷徙中培養(yǎng)出同惡劣環(huán)境抗?fàn)幍囊庵?，具有?qiáng)悍的民族性格和征服欲。與之相應(yīng)，以游牧為主的生產(chǎn)方式，在流動(dòng)中缺少經(jīng)驗(yàn)積累，生產(chǎn)力發(fā)展水平相對(duì)低下。不斷遷徙的族群又使政治統(tǒng)治處于松散結(jié)合狀態(tài)，人的精神生活自由少拘束，民族內(nèi)部文化規(guī)范較嚴(yán)謹(jǐn)，而社會(huì)公共規(guī)范的意識(shí)則比較淡薄。新疆地處亞歐大陸腹地，與東西方相接。除了古絲綢之路，天山北麓還是游牧民族遷徙流動(dòng)的通道。這里是東西方商業(yè)貿(mào)易、民族遷徙的通道，也是東西方文化傳播發(fā)展的平臺(tái)。物流、人流，商旅、游牧，把“走”的文化因子深深植入新疆各民族的血脈里?，F(xiàn)代，牧民雖然有了定居住房，還是鐘情于逐水草而居的游牧生活方式，而農(nóng)耕民族在商業(yè)貿(mào)易的過(guò)程中也實(shí)現(xiàn)著“走”的愿望。

（二）新疆文化基因的多元融合歷史上，新疆地區(qū)是多種族多部落繁衍生息的家園，在各民族交互影響、共同繁衍的過(guò)程中，形成多層次文化并存、多元一體的格局形態(tài)。多元是指在長(zhǎng)期歷史發(fā)展過(guò)程中，各民族文化形成各自不同的民族特色和風(fēng)格，是相互有別的；而一體則指各民族在參與建設(shè)中華民族整體文化的過(guò)程中，以開(kāi)放的心態(tài)相互學(xué)習(xí)、廣采博納，形成交融的文化關(guān)系，具有強(qiáng)大的民族凝聚力。所以，開(kāi)放性成為新疆文化鮮明的特質(zhì)。史前階段新疆地區(qū)的居民，種族多源民族紛雜?！霸谛陆蟮?，古代居民的種族特色是很不一致的，不僅存在蒙古人種、歐羅巴人種的差異；而且，即使同為白種人或黃種人，其中也存在不同支系、地區(qū)的特色”。①新疆地區(qū)的民族是不同種族融合而成，這種差異不僅體現(xiàn)在種族體質(zhì)上，更在民族形成過(guò)程中影響到文化的定型。新疆居民從漢代開(kāi)始才有明確的記載，當(dāng)時(shí)主要有：塞、月氏、烏孫、羌、匈奴和漢人。在漫長(zhǎng)的歷史發(fā)展時(shí)期，新疆地區(qū)大規(guī)模、大范圍的人口流動(dòng)，原始土著、呼羯、姑師、高車、丁零、鮮卑、柔然、突厥、西遼、鐵勒、回鶻、吐蕃、蒙古等民族人口的遷移變化不斷，不同時(shí)間由不同民族輪流控制這一地區(qū)。先后活動(dòng)于此的幾十個(gè)游牧民族，逐漸形成草原文化的基本框架。對(duì)于新疆這種邊遠(yuǎn)空曠、人口稀少的地區(qū)而言，人口遷入對(duì)地區(qū)經(jīng)濟(jì)、文化發(fā)展起到了決定性的作用。從西漢拓展西域以來(lái)，漢族及漢文化對(duì)新疆傳統(tǒng)文化的形成和發(fā)展產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響。正是經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期的交流融合發(fā)展演變，才逐漸形成新疆十三個(gè)主體民族世居的民族分布現(xiàn)狀，而多民族成份的匯聚變遷，最終形成了多元文化格局。任何文化的形成，都經(jīng)歷了文化的擴(kuò)散與整合過(guò)程，通過(guò)文化系統(tǒng)各要素的整合，實(shí)現(xiàn)文化層次的躍進(jìn)。新疆文化的多元性主要基于民族性、地域性及其變異性。民族文化先形成局部區(qū)域文化，而后形成大的地域文化。新疆地區(qū)不同草原文化之間的相互擴(kuò)散與交融、草原文化圈與漢文化的相互影響與整合，使不同文化經(jīng)過(guò)碰撞、交流、吸收、補(bǔ)充、整合而趨于一體化。在融合各民族、接納各種異質(zhì)文化基礎(chǔ)上形成的新疆文化，具有一種單一文化所不具備的博大宏闊，既保有本土文化的特質(zhì)，又在一個(gè)開(kāi)放的體系中，接納不同文化因子。新疆，將各種不同文化進(jìn)行熔鑄并最終形成獨(dú)具特色的新疆地域文化。

（三）新疆文化內(nèi)涵的龐大豐富從生態(tài)環(huán)境、生產(chǎn)方式和社會(huì)組織的層面審視新疆文化，它屬于游牧經(jīng)濟(jì)、農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)、宗法制度三位一體的傳統(tǒng)文化。北疆以草原游牧文化為主，經(jīng)歷不同民族的不同發(fā)展時(shí)期，清朝以后農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)逐漸得到發(fā)展。從早期賽人、烏孫的原始部落文化，到突厥文化以及蒙古、哈薩克游牧文化，各種文化間存在承繼和整合的發(fā)展軌跡。南疆以綠洲文化為主，在原有民族的文化基礎(chǔ)上吸收外來(lái)文化，逐漸形成新模式的文化。數(shù)千年頻繁的民族遷徙、融合，使得新疆地區(qū)的歷史文化積淀極其豐富。由于民族、宗教、社會(huì)結(jié)構(gòu)、生產(chǎn)方式諸多因素的極大差異，新疆文化呈現(xiàn)出不同文化并生、共榮的特征。既有極強(qiáng)的各民族文化的獨(dú)特性，也有同一地域各民族文化的兼容性，還有同一民族在不同氛圍中文化發(fā)展的差異性。在人類發(fā)展的歷史長(zhǎng)河中，印度文化、波斯文化、中原文化、埃及和兩河流域文化、古希臘及羅馬文化都在此交匯碰撞。以龜茲佛教藝術(shù)為例，可以清晰地看出佛教文化經(jīng)過(guò)吸納與調(diào)適、交融與變異之后熔鑄、成熟的痕跡：建于公元4—5世紀(jì)的克孜爾石窟第22窟，壁畫(huà)中的國(guó)王、王后均上身，頸、臂、手腕部有裝飾物，與當(dāng)時(shí)龜茲國(guó)王與王后的裝飾不同，具有明顯的印度文化特征；創(chuàng)于公元7世紀(jì)的克孜爾石窟第205窟，國(guó)王、王后服飾與同期龜茲人服飾完全一樣?！霸降胶笃?，表現(xiàn)就越少。這是外來(lái)藝術(shù)在融入本土藝術(shù)過(guò)程中的適應(yīng)性變異，但終究是本土審美意識(shí)占了上風(fēng)。成熟期的龜茲佛教雕塑已形成本土化的造型風(fēng)格?！雹谕鈦?lái)文化并不是原封不動(dòng)地移植于這塊土地上，而是在對(duì)本土原有文化系統(tǒng)、生態(tài)環(huán)境系統(tǒng)適應(yīng)的基礎(chǔ)上，經(jīng)過(guò)自身調(diào)整、取舍而扎根。此外，新疆多樣的原生態(tài)文化環(huán)境本身，就具有對(duì)外來(lái)文化過(guò)濾和重整的作用。在文化發(fā)展演進(jìn)的過(guò)程中，新疆各民族以開(kāi)放的心態(tài)吸納外來(lái)文化，基于本民族文化的框架，修正或改造外來(lái)文化，使之適合和滿足自己的文化需要。多民族對(duì)同一（不同）外來(lái)文化的不同需求與吸收，造就了新疆文化鮮明的個(gè)性化和差異性，這正是新疆文化的魅力所在。從新疆文化發(fā)展的總體趨勢(shì)可以看到：多種民族在此生活，多種宗教文化并存，使用多種民族語(yǔ)言，存在多種文化形態(tài)。各種文化在縱向承繼與橫向整合中形成新的模式，而通過(guò)個(gè)性化與差異性更加彰顯出民族文化的生命張力與個(gè)性色彩。

二、新疆傳統(tǒng)文化的主要傳播方式新疆的傳統(tǒng)文化，從地域上可以粗分為：天山北部的游牧文化圈；天山南部的綠洲農(nóng)業(yè)文化圈；天山東部、北部的屯墾文化圈。這只是粗略劃分，新疆各地游牧文化、農(nóng)業(yè)文化、屯墾文化成分互有交叉、各有側(cè)重又同時(shí)并存。而作為文化一部分的傳播方式，經(jīng)歷了從最初的口語(yǔ)傳播，到電子傳播等各種方式共存的發(fā)展變化，這同社會(huì)的整體發(fā)展緊密相連。

（一）綠洲農(nóng)耕文化圈以人際傳播、群體傳播為主綠洲農(nóng)耕文化圈以維吾爾族為主，維吾爾族形成以地緣為基礎(chǔ)的村社組織，生產(chǎn)方式以農(nóng)業(yè)生產(chǎn)為主，牧養(yǎng)牲畜作為重要經(jīng)濟(jì)補(bǔ)充形式。在天山以南大小綠洲進(jìn)行農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，而山區(qū)草場(chǎng)則供放牧牲畜。維吾爾族手工業(yè)生產(chǎn)比較發(fā)達(dá)，不僅是社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的重要組成部分，而且為商貿(mào)活動(dòng)提供了物質(zhì)基礎(chǔ)。與北部游牧民族相比，維吾爾族建立起較為完備的社會(huì)政治、經(jīng)濟(jì)、法律體系。南疆維吾爾族聚居地區(qū)的政治制度是伯克制，各級(jí)伯克占有不同數(shù)量的土地以及附屬于這些土地上的農(nóng)戶，并對(duì)依附的農(nóng)民擁有進(jìn)行勞役制剝削的封建特權(quán)，這種封建地主統(tǒng)治又往往和宗教統(tǒng)治相結(jié)合。以農(nóng)耕為主的經(jīng)濟(jì)形式具有穩(wěn)定性，在物質(zhì)文化積淀的基礎(chǔ)上，精神文化的積淀和傳承具有較為堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)，其傳播媒介得到進(jìn)一步發(fā)展，因而維吾爾族地區(qū)的文化傳播方式以文字傳播為主，大量的典章、制度、文學(xué)作品使文化傳播的范圍更為廣泛、影響力更為恒定、久遠(yuǎn)。政教結(jié)合的封建政治制度使傳播的類型以人際傳播、群體傳播為主，其中宗教場(chǎng)所進(jìn)行的傳播對(duì)文化的影響是極為重要的。維吾爾族的傳統(tǒng)貿(mào)易集市“巴扎”在今天依舊是人際傳播的重要場(chǎng)所。每逢“巴扎”日，來(lái)自四面八方的人流、物資云集，從一般農(nóng)副產(chǎn)品到昂貴的工藝品，應(yīng)有盡有?！鞍驮钡娜藬?shù)甚至可以達(dá)到二三十萬(wàn)，周圍的維吾爾族群眾從幾十公里甚至上百公里以外，趕著毛驢車?yán)先胰粟s赴巴扎?！鞍驮币呀?jīng)不僅僅是進(jìn)行商品交易的場(chǎng)所，也是各種信息交換的平臺(tái)，有些人甚至不是為了買(mǎi)賣(mài)商品，而是為了約見(jiàn)朋友、交流信息、溝通感情而去“巴扎”“，巴扎”成為維吾爾族民眾極為重視且極富民族特色的人際傳播形式。

（二）游牧文化圈以人際傳播為主游牧文化圈以哈薩克族、柯?tīng)柨俗巫?、蒙古族、塔吉克族為主，其中，哈薩克、柯?tīng)柨俗?、塔吉克人的傳統(tǒng)社會(huì)組織保留了較多的氏族部落制度的殘余形式，以牧業(yè)經(jīng)濟(jì)為主，狩獵和農(nóng)業(yè)作為畜牧業(yè)的副業(yè)，牲畜是重要的生產(chǎn)和生活資料，農(nóng)作物一般在冬牧場(chǎng)種植，靠自然生長(zhǎng)，秋季收割。這種按季節(jié)遷徙移動(dòng)的生產(chǎn)生活方式，和農(nóng)耕文化表現(xiàn)出的穩(wěn)定性截然不同。其文化的側(cè)重點(diǎn)不在于典章制度、物質(zhì)積累和各種符號(hào)所記錄的思想成果，更多的表現(xiàn)在精神氣質(zhì)、歌舞傳習(xí)、史詩(shī)說(shuō)唱、民間故事、風(fēng)俗習(xí)慣中，因而更具有流動(dòng)性、易逝性、變異性。這種文化的傳播方式以口語(yǔ)傳播為主，其傳播媒介具有單一性，傳播的類型是人際傳播。氏族部落制度在這三個(gè)民族中得到較為完整的保存，在這樣一個(gè)原始的部落群體中，人們?nèi)狈ι鐣?huì)意識(shí)、公共意識(shí)，更多的是原始部族的群體意識(shí)、家族意識(shí)。在政治制度、典章法律相對(duì)落后的部落內(nèi)部，人與人的關(guān)系較少規(guī)范約束，而社會(huì)組織的不完備又使得社會(huì)對(duì)人的控制相對(duì)薄弱，個(gè)體可以最大限度發(fā)揮自己的力量，對(duì)群體的依賴心理較低，人與人之間的關(guān)系相對(duì)松散，因而在傳播活動(dòng)中具有更多的隨意性、主動(dòng)性和創(chuàng)造性。例如，哈薩克族的阿肯彈唱，它是“哈薩克民族傳統(tǒng)文藝的一個(gè)典型形式，它代表著哈薩克族獨(dú)有的民間文化特色”，“盛行于哈薩克人中的習(xí)俗歌、民歌、謎語(yǔ)歌、馬歌、山歌、水歌、地歌、牧歌、漁歌、宗教歌、戲謔歌與大量的歌謠，無(wú)不包含在阿肯彈唱中”。①阿肯彈唱中包含了哈薩克族歷史源流、社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活、律法禮儀習(xí)俗以及家庭婚姻觀念，兩個(gè)阿肯在眾人聚集的公共場(chǎng)所，在具有競(jìng)爭(zhēng)性質(zhì)的對(duì)唱中，大量即興式創(chuàng)作，阿肯們自編、自唱，充分發(fā)揮個(gè)人的聰明才智，形式上是詩(shī)、歌、舞、彈融為一體，內(nèi)容上則包括社會(huì)生活的各個(gè)方面，這種彈唱中優(yōu)秀的唱詞會(huì)以創(chuàng)作者的名義在哈薩克族民眾中口口相傳，廣為傳播，不僅起娛樂(lè)的作用，更多的是一種文化元素和信息元素的傳遞。隨著社會(huì)的不斷發(fā)展，彈唱的內(nèi)容日益翻新，這種以“阿肯彈唱”為載體的文化活動(dòng)，具有極強(qiáng)的“為人的需要”而服務(wù)的趨勢(shì)。

篇6

關(guān)鍵詞：論語(yǔ)；并列式；復(fù)音詞

引言

并列式復(fù)音詞是由兩個(gè)意義上相同、相反或相關(guān)的成分組成，它是漢語(yǔ)詞匯史上最早出現(xiàn)的復(fù)音詞之一，也是先秦漢語(yǔ)復(fù)音詞中公認(rèn)數(shù)量最多的類型之一。[1]王力先生說(shuō)：“漢語(yǔ)構(gòu)詞法的發(fā)展是循著單音詞到復(fù)音詞的道路前進(jìn)的。”[2]研究《論語(yǔ)》中的并列復(fù)音詞有利于進(jìn)一步了解先秦口語(yǔ)中復(fù)音詞的使用情況，對(duì)先秦復(fù)音詞研究甚至漢語(yǔ)詞匯史研究都有重要意義。本文所采用的《論語(yǔ)》版本主要是2006年中華書(shū)局出版的楊伯峻先生注釋的《論語(yǔ)譯注》，并參考楊樹(shù)達(dá)先生的《論語(yǔ)疏證》和國(guó)學(xué)經(jīng)典系列圖書(shū)《論語(yǔ)》。

一、從語(yǔ)義看構(gòu)成

根據(jù)并列式復(fù)音詞兩個(gè)組成成分的意義關(guān)系，可分為相同意義并列、相類意義并列和相反意義并列三類。

（一）相同意義并列

我們所說(shuō)的相同意義是就他們的一個(gè)或幾個(gè)義位而言，不是所有的義位都相同?！氨仨毷莾蓚€(gè)詞的某一義位的中心變體相同，這兩個(gè)詞才是同義詞”。[3]所以說(shuō)相同意義并列允許詞語(yǔ)的附屬意義存在細(xì)微差別。這種類型的復(fù)音詞，兩個(gè)參構(gòu)語(yǔ)素在古代訓(xùn)詁材料中往往表現(xiàn)為同訓(xùn)關(guān)系、互訓(xùn)關(guān)系或遞訓(xùn)關(guān)系等。

從構(gòu)成的同義并列復(fù)音詞的詞性來(lái)看，可分為名詞、動(dòng)詞、形容詞。

1.名詞

予死于道路乎？（子罕篇第九）《說(shuō)文》解釋：路，道也。道，所行道也。路、道同義。

2.動(dòng)詞

邦無(wú)道，免于刑戮。（公冶長(zhǎng)篇第五）《說(shuō)文》解釋：刑，剄也。戮，殺也。《漢語(yǔ)大詞典》解釋：刑，殺、割。刑、戮同義。

3.形容詞

四海困窮，天祿永終。（堯日篇第二十）《漢語(yǔ)大詞典》解釋：困，窘迫。窮，困窘?！袄ЦF”義為艱難窘迫，“困”和“窮”都有這層意思。困、窮同義。

（二）相類意義并列

相類意義并列“指構(gòu)成復(fù)音詞的兩個(gè)語(yǔ)素雖然具有不同的義位，但卻有部分義素重合，因而帶有同類性質(zhì)”。[4]“從義素分析的角度看，類義詞是重在以限定性義素彼此區(qū)別，又因某方面的聯(lián)系而共處一個(gè)語(yǔ)義場(chǎng)中的詞”。[5]

從構(gòu)成的類義并列復(fù)音詞的詞性來(lái)看，可分為名詞、動(dòng)詞、形容詞。

1.名詞

籩豆之事，則有司存。（泰伯篇第八）《漢語(yǔ)大詞典》解釋：籩和豆指古代祭祀及宴會(huì)時(shí)常用的兩種禮器，竹制為籩，木制為豆。二者同為禮器，只是制作材料不同。

2.動(dòng)詞

孔子沭浴而朝。（憲問(wèn)篇第十四）《說(shuō)文》解釋：沐，濯發(fā)也。浴，灑身也?！般濉焙汀霸　倍加杏盟逑吹囊馑?，只是二者清洗對(duì)象不同。

3.形容詞

古之矜也廉，今之矜也忿戾。（陽(yáng)貨篇第十七）劉寶楠正義：“以‘惡理’訓(xùn)戾，以‘多怒’訓(xùn)忿。”

（三）相反意義并列

相反意義并列的復(fù)音詞，從義素分析的角度看，“中心義素和一部分限定性義素都相同，只有一個(gè)義素不同”[6]這些義素要么是互補(bǔ)關(guān)系，要么是反向關(guān)系，要么是極性對(duì)立。

從構(gòu)成的反義并列復(fù)音詞的詞性來(lái)看，可分為名詞、動(dòng)詞、形容詞。

1.名詞

魯衛(wèi)之政，兄弟也。（子路篇第十三）同輩、男性是“兄”、“弟”共有的義素，但是年長(zhǎng)為兄，年幼為弟，二者構(gòu)成反義對(duì)立。在此譯為同姓諸侯國(guó)。

2.動(dòng)詞

出納之吝謂之有司。（堯日篇第二十）《漢語(yǔ)大詞典》解釋：出，自內(nèi)而外，與“入”相對(duì)。納，入，使入?！俺觥焙汀凹{”構(gòu)成反義。

3.形容詞

吾黨之小子狂簡(jiǎn)。（公冶長(zhǎng)篇第五）“狂簡(jiǎn)”為志向高大之貌?！翱瘛睘橹鞠蚋叽蟆⒂赂疫M(jìn)??；“簡(jiǎn)”為怠慢，不思進(jìn)取。因此，“狂簡(jiǎn)”是相對(duì)意義的組合。

從上述可得：從語(yǔ)義角度看，《論語(yǔ)》中的復(fù)音詞可分為同義、類義、反義復(fù)音詞三類，每一類大體都包括名詞、動(dòng)詞、形容詞三種詞性，不過(guò)仍以名詞居多，形容詞較少。而發(fā)展到后世，動(dòng)詞、形容詞的數(shù)量逐漸增加，并出現(xiàn)了量詞、方位詞等不同詞性。

二、從詞性看構(gòu)成

從詞性看復(fù)音詞的構(gòu)成，在《論語(yǔ)》中有兩大類情況：一種是某一詞性的復(fù)音詞是由與它同詞性的單音詞聯(lián)合構(gòu)成。一種是某一詞性的復(fù)音詞是由與它不同詞性的單音詞聯(lián)合構(gòu)成。舉例如下：

（一）名+名――名

他人之賢者，丘陵也。（子張篇第十九）

（二）動(dòng)+動(dòng)――動(dòng)

天下有道，則禮樂(lè)征伐自天子出。（季氏篇第十六）

（三）形+形――形

古之矜也廉，今之矜也忿戾。（陽(yáng)貨篇第十七）

（四）名+名――動(dòng)詞

多聞闕疑，慎言其余。（為政篇第二）

（五）動(dòng)+動(dòng)――名詞

菲飲食而致孝乎鬼神。（泰伯篇第八）

（六）形+形――名

中庸之為德也，其至矣乎！ （雍也篇第六）

從上述可得：從詞性角度看，用A、B和AB比較，存在詞性一致和不一致兩種情況，其中又以詞性一致的情況居多。與后世相較，《論語(yǔ)》詞性分類較少，只有六種情況。而據(jù)程湘清的《論衡》、《世說(shuō)新語(yǔ)》復(fù)音詞研究，相同或不同詞類的結(jié)合情況分別有十種、十五種。這一則體現(xiàn)了在《論語(yǔ)》時(shí)代，復(fù)音詞數(shù)量還較少，隨著時(shí)代的發(fā)展，復(fù)音詞的數(shù)量在逐漸增加，因而并列復(fù)音詞也大量出現(xiàn)，一則體現(xiàn)了詞匯運(yùn)用更加靈活。

三、從語(yǔ)序看構(gòu)成

從語(yǔ)序來(lái)看，相比較于先秦時(shí)代及后世，《論語(yǔ)》中出現(xiàn)了一些同素異序詞，從這些詞中可以看出一些并列復(fù)音詞的特點(diǎn)。下面分別討論之。

（一）與現(xiàn)代漢語(yǔ)相比， 古今形式相同， 均為AB并列式

漢語(yǔ)詞匯一直處于不斷發(fā)展演變過(guò)程之中，因此雖然古今形式相同，但是詞義卻有相同、擴(kuò)大、縮小、轉(zhuǎn)移幾種情況。要強(qiáng)調(diào)的是本文所說(shuō)詞義相同指詞的中心義位古今沒(méi)有發(fā)生變化。

1.古今詞義相同

與朋友交，言而有信。（學(xué)而篇第一）朋友古今異義基本沒(méi)有變化。

2.古今詞義擴(kuò)大或縮小

可使與賓客言也。（公冶長(zhǎng)篇第五）這里“賓客”指外賓，今指客人的總稱，范圍擴(kuò)大。

3.古今詞義轉(zhuǎn)移

煥乎其有文章。（泰伯篇第八）這里“文章”指禮儀制度，現(xiàn)在的基本意義指篇幅不長(zhǎng)而獨(dú)立成篇的文字。

與現(xiàn)代漢語(yǔ)相比，《論語(yǔ)》中出現(xiàn)的，古今形式相同的并列復(fù)音詞還有很多，如：恥辱、出入、道路、糞土、干戈、疾病、飲食、顏色、文章、刑罰……

（二）與現(xiàn)代漢語(yǔ)相比，形式相反，只有BA并列式

有民人焉。（先進(jìn)篇第十一）；四海困窮。（堯曰篇第二十）《論語(yǔ)》中“民人”出現(xiàn)1次，“困窮”出現(xiàn)1次。而在現(xiàn)代漢語(yǔ)中我們說(shuō)“人民”、“窮困”，語(yǔ)序剛好相反。

（三）同時(shí)代或后世出現(xiàn)了BA并列式

如在《論語(yǔ)》中用“朋友”、“室家”、“言語(yǔ)”、“兄弟”，而在其他書(shū)作中我們可以看到“有朋”、“家室”、“語(yǔ)言”、“弟兄”等形式相反的用法。

從上述可得：從語(yǔ)序角度看，參照現(xiàn)代漢語(yǔ)，《論語(yǔ)》中出現(xiàn)的并列復(fù)音詞，大都延續(xù)至現(xiàn)代，而且語(yǔ)序發(fā)生變化的極少，充分說(shuō)明了《論語(yǔ)》中這些并列復(fù)音詞的穩(wěn)定性。伍宗文在《先秦漢語(yǔ)中字序?qū)Q的雙音詞》中稱先秦漢語(yǔ)中字序?qū)Q的雙音詞有300余對(duì)[7]，高明《中古史書(shū)詞匯研究》指出中古史書(shū)同素異序復(fù)音詞非常多[8]……可見(jiàn)，從先秦時(shí)代開(kāi)始，詞匯有一個(gè)大發(fā)展大繁榮的時(shí)期，但是到了現(xiàn)代漢語(yǔ)，大量的異序詞只有一種形式被保留下來(lái)，而另外一種形式被淘汰。而經(jīng)幾千年的發(fā)展，《論語(yǔ)》中的并列復(fù)音詞大都以原貌被保存下來(lái)，沒(méi)有被歷史淘汰，說(shuō)明了《論語(yǔ)》用詞用語(yǔ)的常用性、口語(yǔ)性，具有很強(qiáng)的生命力。

四、語(yǔ)素義與詞義之間的關(guān)系

《論語(yǔ)》中并列式復(fù)音詞的詞義與參構(gòu)語(yǔ)素義之間有很密切的關(guān)系，有的并列復(fù)音詞的詞義就是語(yǔ)素義，但有的詞義隨著社會(huì)的發(fā)展，受到各種因素的影響發(fā)生了變化，或是改變了詞義，或是外延、內(nèi)涵有所擴(kuò)大或縮小，具體表現(xiàn)如下：

（一）詞義等同于語(yǔ)素義

有民人焉。（先進(jìn)篇第十一）“民人”指人民、百姓。意義同“民”。

（二）詞義大于語(yǔ)素義

而某動(dòng)干戈于邦內(nèi)。（季氏篇第十六）《漢語(yǔ)大詞典》解釋：干，盾牌。戈，戟，都是武器名?！案筛辍狈褐肝淦?。詞義在范圍上大于語(yǔ)素義。

（三）詞義小于語(yǔ)素義

吾黨之小子狂簡(jiǎn)。（公冶長(zhǎng)篇第五）“狂簡(jiǎn)”義為志向高大之貌?！翱瘛睘橹鞠蚋叽?、勇敢進(jìn)??；“簡(jiǎn)”義為怠慢，不思進(jìn)取?！翱窈?jiǎn)”是一個(gè)偏義復(fù)詞，只取“狂”的意義。所以，詞義小于語(yǔ)素義。

（四）產(chǎn)生新詞義

是社稷之臣也。（季氏篇第十六）《說(shuō)文》解釋：社，地主也；稷，五谷之長(zhǎng)?！吧纭敝竿恋厣?，“稷”指五谷之神。這里“社”、“稷”組合后表示國(guó)家。詞義發(fā)生了轉(zhuǎn)移。

從上述可得：從詞義與語(yǔ)素義的關(guān)系來(lái)看，詞義與語(yǔ)素義并不是一一對(duì)應(yīng)的，而且詞義等同于語(yǔ)素義的情況也非常少，大多數(shù)的詞義都會(huì)發(fā)生變化，其中又以詞義的擴(kuò)大和轉(zhuǎn)移為多。多通過(guò)引申、比喻、借代、轉(zhuǎn)移等方式演變?！墩撜Z(yǔ)》中并列復(fù)音詞這一方面就已經(jīng)體現(xiàn)了這一趨勢(shì)。

五、結(jié)語(yǔ)

通過(guò)上述從語(yǔ)義、詞性、語(yǔ)序、詞義與語(yǔ)素義之間的關(guān)系四個(gè)方面對(duì)《論語(yǔ)》并列式復(fù)音詞做的細(xì)致入微地研究討論，我們可以簡(jiǎn)略概括《論語(yǔ)》時(shí)代并列復(fù)音詞的一些特點(diǎn)：首先，語(yǔ)義關(guān)系主要表現(xiàn)為意義相同、相類、相反三種情況；其次，詞性以名詞居多，動(dòng)詞、形容詞次之；然后，現(xiàn)代漢語(yǔ)詞匯大多保留了《論語(yǔ)》中并列復(fù)音詞的語(yǔ)序，表明這些詞匯具有口語(yǔ)性、常用性、穩(wěn)定性；最后，大多數(shù)并列復(fù)音詞的詞義都向多義發(fā)展，展示了詞義的豐富性。

注釋：

①伍宗文.先秦漢語(yǔ)復(fù)音詞研究[M].成都：巴蜀書(shū)社，2001，222.

②王力.漢語(yǔ)史稿（中冊(cè)）[M].北京：中華書(shū)局，1980，242.

③蔣紹愚.古漢語(yǔ)詞匯綱要[M].北京：北京大學(xué)出版社，1989，43.

④程湘清.漢語(yǔ)史專書(shū)復(fù)音詞研究[M].北京：商務(wù)印書(shū)館，2003，113.

⑤伍宗文.先秦漢語(yǔ)復(fù)音詞研究[M].成都：巴蜀書(shū)社，2001，231.

⑥蔣紹愚.古漢語(yǔ)詞匯綱要[M].北京：北京大學(xué)出版社，1989，133.

⑦伍宗文.先秦漢語(yǔ)中字序?qū)Q的雙音詞[J].漢語(yǔ)史研究集刊，2000，（3）：86-99.

⑧高明.中古史書(shū)詞匯研究[D]博士學(xué)位論文.2000，72.

參考文獻(xiàn)：

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[3]潘允中.漢語(yǔ)詞匯史概要[M].上海：上海古籍出版社，1989.

[4]胡敕瑞.《論衡》與東漢佛典詞語(yǔ)比較研究[M].成都：巴蜀書(shū)社，2002.

[5]洪帥.《孟子》并列式復(fù)音詞研究[J].寧夏大學(xué)學(xué)報(bào).2009，31（6）.

篇7

【關(guān)鍵詞】中國(guó)古代貨幣/貨幣體系/結(jié)構(gòu)變化

【正文】

六、重建貨幣體系的嘗試

"錢(qián)荒"產(chǎn)生了不利影響，引起了重視，唐政府采取了多種措施，包括"會(huì)昌滅佛"，以圖解決，但由于商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展勢(shì)頭不減，而銅錢(qián)的鑄造不僅沒(méi)有相應(yīng)增加，反而有所減少，流通中貨幣不足的問(wèn)題沒(méi)有解決，而且經(jīng)歷了唐末五代的混亂，延續(xù)到了宋代。

唐中葉行兩稅之后，盡管在以后的兩個(gè)世紀(jì)中戰(zhàn)爭(zhēng)和動(dòng)亂成為了主調(diào)，但在富于彈性的土地私有制作用下，經(jīng)濟(jì)仍保持了蓬勃向上的勢(shì)頭，商品流通日益興盛，流通中商品價(jià)值總額持續(xù)增加，相應(yīng)的貨幣體系的建立是必要和必然的，在唐末五代期間，貨幣發(fā)展演變的情況，表明了對(duì)貨幣體系的需求。

貨幣體系的結(jié)構(gòu)是價(jià)值較高的金屬成為貨幣，價(jià)值較低的金屬成為輔幣，彼此相權(quán)，共同起交換媒介的作用。應(yīng)該說(shuō)明，這里所說(shuō)的金屬價(jià)值的高低是相對(duì)而言并非絕對(duì)所指，判斷和決定金屬的價(jià)值需要一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)一個(gè)基點(diǎn)。自黃金退出貨幣行列之后，銅錢(qián)長(zhǎng)期在貨幣行列中充任主角，有時(shí)甚至是唯一的金屬貨幣。唐中葉后絹帛也逐漸退出了，銅錢(qián)更是唱了獨(dú)角戲。在這種情況下要重建貨幣體系，其依據(jù)金屬價(jià)值高低的結(jié)構(gòu)變化的基點(diǎn)自然是銅錢(qián)。

貨幣體系的建立需要價(jià)值不等的兩種以上貨幣相權(quán)，而金屬價(jià)值的高低是相對(duì)的而不是絕對(duì)的。對(duì)于唐中葉后貨幣體系結(jié)構(gòu)變化的基點(diǎn)銅錢(qián)來(lái)說(shuō)，在金屬行列中，有價(jià)值高于它的金和銀，也有價(jià)值低于它的鐵、錫、鉛，貨幣體系的結(jié)構(gòu)變化就以銅錢(qián)為基點(diǎn)，按金屬價(jià)值高低，向兩邊展開(kāi)。如果黃金和白銀加入貨幣體系，就作為價(jià)值較高的金屬充任"貨幣"以和價(jià)值較低的作為"輔幣"的銅錢(qián)相權(quán)；如果加入貨幣體系的是鐵、錫、銅，那么這些金屬就因價(jià)值較低而充任"輔幣"以和價(jià)值較高的作為"貨幣"的銅錢(qián)相權(quán)。唐中葉以后貨幣體系重建嘗試的演變發(fā)展，就是這樣運(yùn)動(dòng)的。

嚴(yán)格說(shuō)，長(zhǎng)期以來(lái)，黃金白銀這些貴金屬并沒(méi)有完全離開(kāi)貨幣行列，在兩漢、魏晉南北朝時(shí)期都有金銀的貨幣職能記載。這里所說(shuō)的黃金退出貨幣行列，是指從數(shù)量上說(shuō)黃金已起不了曾經(jīng)起過(guò)的在貨幣體系中"貨幣"的作用了。到唐代，在較長(zhǎng)時(shí)期里，法令沒(méi)有承認(rèn)金銀的貨幣地位，直到"錢(qián)荒"已較嚴(yán)重的元和元年（公元806年），憲宗詔書(shū)中還有："銀者無(wú)益于生人"〔28〕的字樣。但是，政權(quán)的力量并不能完全控制經(jīng)濟(jì)，控制貸幣。就象不能阻止絹帛退出貨幣行列還原為普通商品一樣，政府法令也沒(méi)有能夠阻止金銀進(jìn)入貨幣行列發(fā)揮貨幣職能。"貨幣天然是金銀"，金銀在唐、五代、宋時(shí)期的一些場(chǎng)合表現(xiàn)為貨幣貯藏和支付手段，而且時(shí)間越往后推移這種情況越多。貴金屬金銀以十足貨幣的身份加入貨幣體系，〔29〕因其價(jià)值較高而作為"貨幣"以和作為"輔幣"的銅錢(qián)相權(quán)。

除了金銀這樣的貴金屬加入貨幣體系和輔幣銅錢(qián)相權(quán)以外，還有價(jià)值低于銅的其他金屬，如鐵、錫、鉛加入貨幣體系和銅錢(qián)相權(quán)。鐵加入貨幣行列較早，南朝蕭梁時(shí)就鑄行過(guò)鐵錢(qián)?！?0〕唐代魏博鎮(zhèn)管內(nèi)亦鑄行過(guò)鐵錢(qián)?！?1〕錫錢(qián)亦在唐朝前期出現(xiàn)過(guò)?！?2〕兩稅法后，隨著流通中商品價(jià)值總額增加，社會(huì)經(jīng)濟(jì)對(duì)貨幣的需求也日益旺盛。貨幣行列中的鐵錫銅錢(qián)也增多了，是時(shí)，經(jīng)濟(jì)較繁榮的"江淮多鉛錫錢(qián)"，河?xùn)|一帶也有錫錢(qián)出現(xiàn)。〔33〕據(jù)兩唐書(shū)食貨志所載，唐政府曾用嚴(yán)刑峻法禁止鉛錫錢(qián)的鑄造和流通，但收效并不明顯。到五代十國(guó)，割據(jù)者們?yōu)榻鉀Q管內(nèi)貨幣不足的問(wèn)題，不但不禁止鐵、錫、鉛錢(qián)的流通，反而由官方鑄造發(fā)行。楚王馬殷曾鑄行鉛、錫、鐵錢(qián)，其中鉛錢(qián)十文當(dāng)銅錢(qián)一文，錫錢(qián)則一百文當(dāng)銅錢(qián)一文。〔34〕割據(jù)閩的王審知父子也大量鑄行鉛、鐵錢(qián)〔35〕南漢鑄銅、鐵、鉛錢(qián)，其中鉛錢(qián)十文當(dāng)銅錢(qián)一文?！?6〕南唐鑄行銅、鐵錢(qián)，開(kāi)始銅鐵錢(qián)等價(jià)并行流通，結(jié)果不久銅錢(qián)就被鐵錢(qián)逐出國(guó)境，于是南唐政府正式規(guī)定銅錢(qián)一文當(dāng)鐵錢(qián)十文，貨幣從而得到穩(wěn)定?！?7〕后蜀政權(quán)也鑄行鐵錢(qián)，與銅錢(qián)兼行。〔38〕從史實(shí)可以看出，加入貨幣行列的鐵錫鉛錢(qián)和銅錢(qián)的比價(jià)一般是十文或一百文比一，鐵錫鉛錢(qián)是"輕幣"，起"輔幣"作用，銅錢(qián)則相對(duì)較重，成為"貨幣"。價(jià)值較高的金屬銅錢(qián)和價(jià)值較低的鐵錫鉛錢(qián)構(gòu)成一種新的貨幣體系。

以銅錢(qián)為基點(diǎn)，貨幣體系的重建就這樣向兩邊展開(kāi)了。但是到了北宋，穩(wěn)定的貨幣體系仍然沒(méi)有能夠建立起來(lái)，其原因是數(shù)量問(wèn)題。建立貨幣體系，需要適當(dāng)?shù)慕饘俟┙o量，對(duì)于貴金屬金銀來(lái)說(shuō)，唐中葉以后的相當(dāng)一段時(shí)間其數(shù)量失之于少，對(duì)于賤金屬鐵錫鉛來(lái)說(shuō)其供給數(shù)量始終失之于多。唐中葉以后經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展，需要不斷增大貨幣供應(yīng)量，但貴金屬數(shù)量卻沒(méi)有相應(yīng)增加，因數(shù)量下降而退出貨幣體系的黃金自不必道，東漢以后的史實(shí)說(shuō)明了這一點(diǎn)。拿白銀來(lái)說(shuō)，唐憲宗元和初每年銀礦課額僅為一萬(wàn)二千兩，到宣宗時(shí)因銀治有所恢復(fù)，課額較元和初翻了一番多，但也僅為二萬(wàn)五千兩?！?9〕"貨幣天然是金銀"，如果貴金屬金銀有足夠的適當(dāng)?shù)墓?yīng)量，穩(wěn)定的由貴金屬金銀和賤金屬銅錢(qián)構(gòu)成的貨幣體系是能夠建立起來(lái)的，只是因?yàn)榻疸y數(shù)量不足，這種合理的穩(wěn)定的貨幣體系無(wú)法建立起來(lái)。銅并非貴金屬，但和鐵錫鉛相比，還是算價(jià)值較高的，中國(guó)自古就有"美金以鑄劍戟，試諸犬馬，惡金以鑄鉏、夷、斤、斫，試諸壤土。"〔40〕的說(shuō)法，"美金"指銅，"惡金"指鐵，這里的美惡標(biāo)準(zhǔn)也包括了價(jià)值高低，作為"惡金"的鐵被直接用于農(nóng)業(yè)勞動(dòng)，每一個(gè)農(nóng)業(yè)家庭都用得上，用得起，數(shù)量是相當(dāng)大的。把每一個(gè)農(nóng)業(yè)家庭都用得起的鐵以很細(xì)小的形狀加入貨幣行列，其供應(yīng)數(shù)量必然遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于銅，鉛錫的價(jià)值在古代也低于銅。就內(nèi)部結(jié)構(gòu)說(shuō)，價(jià)值較低的金屬鐵、錫、鉛成為"輔幣"，價(jià)值較高的金屬銅成為"貨幣"，二者彼此相權(quán)，共同構(gòu)成貨幣體系，理論上是成立的。但是作為交換媒介，貨幣存在一個(gè)和商品的比價(jià)問(wèn)題，幣輕而物重，幣重而物輕，和貨幣體系外部的商品比，鐵錫鉛錢(qián)的比價(jià)就相當(dāng)?shù)土?。這種情況，造成了很大困難。五代十國(guó)時(shí)期由于鐵錫鉛錢(qián)由官府發(fā)行，流通界低值賤金屬輔幣驟增，本來(lái)銅錢(qián)主要就是用于小額交易的，涌入流通界價(jià)值遠(yuǎn)低于銅的鐵、錫、鉛等低值賤金屬鑄幣已沒(méi)有更細(xì)碎的交換與之相適宜，于是在實(shí)際流通交換中就出現(xiàn)了交換媒介過(guò)多過(guò)重，不便攜帶的局面。如在宋代主要鐵錢(qián)區(qū)四川："川界用鐵錢(qián)，小錢(qián)每十貫重六十五斤，折大錢(qián)一貫重十二斤。街市買(mǎi)賣(mài)，至三五貫文，即難以攜持。"〔41〕如果宋政府能夠完全有效地控制經(jīng)濟(jì)，控制交換媒介，供給數(shù)量大的鐵錫鉛錢(qián)還是可以被控制在一個(gè)適當(dāng)?shù)某潭壬希@些低值賤金屬就能夠在貨幣體系中起到輔幣作用，有效地用于日常小額細(xì)碎交易，北宋政府把川蜀劃為鐵錢(qián)區(qū)就有這樣的用意。但事實(shí)上政府并不能完全左右貨幣，拿川蜀鐵錢(qián)區(qū)來(lái)說(shuō)，銅錢(qián)總是沖破封鎖進(jìn)入四川和鐵錢(qián)相權(quán)，川蜀一帶鐵錢(qián)和銅錢(qián)的比價(jià)一般維持在一比十左右，鐵錢(qián)的購(gòu)買(mǎi)力總是很低，不得不用大數(shù)量完成交換，一匹羅的交易并不算大，卻需用到兩萬(wàn)枚鐵錢(qián)，重達(dá)一百三十斤，〔42〕這怎么說(shuō)也是不方便的。這樣，由于鐵錫鉛錢(qián)供給量過(guò)大，在作為商品交換媒介時(shí)比價(jià)太低，理論上能夠成立的銅錢(qián)和鐵錫鉛錢(qián)相權(quán)構(gòu)成的貨幣體系實(shí)際上難以適應(yīng)日益發(fā)展的商品經(jīng)濟(jì)，無(wú)法運(yùn)轉(zhuǎn)。

重建貨幣體系的嘗試，即以銅錢(qián)為基點(diǎn)向貴金屬和低值賤金屬兩極的運(yùn)動(dòng)沒(méi)有成功。在兩稅法頒行后的兩個(gè)多世紀(jì)里，建立穩(wěn)定而完整的，能夠適應(yīng)日益發(fā)展的商品經(jīng)濟(jì)的貨幣體系的目的因金屬供應(yīng)數(shù)量的不合適而未能達(dá)到。但貨幣體系的重建是商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必然，到北宋，紙幣出現(xiàn)，緩解了這個(gè)問(wèn)題。

七、紙幣與貨幣體系

紙幣肇始于唐之飛錢(qián)，形成于北宋時(shí)的交子，以后南宋、金、元、明均有所發(fā)展。一般認(rèn)為商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展，交換日趨發(fā)達(dá)是紙幣產(chǎn)生的根本原因，此確為不替之論。但我們還可以以貨幣體系發(fā)展演變的角度觀察，以期對(duì)宋、金、元、明時(shí)期以紙幣為主要內(nèi)容的貨幣運(yùn)動(dòng)有更明晰的了解。

紙幣主要是用來(lái)代替大數(shù)額賤金屬鑄幣的，這一點(diǎn)，在紙幣的最早雛形"飛錢(qián)"與銅錢(qián)的關(guān)系中就可以看出。唐后期出現(xiàn)的用于匯兌的飛錢(qián)，是錢(qián)荒的產(chǎn)物。當(dāng)時(shí)因流通中貨幣不足，政府頒行禁銅出境的法令，各地效尤之，紛紛劃地為牢，富商大賈采用匯兌方式以避之。"時(shí)商賈至京師，委錢(qián)諸道進(jìn)奏院及諸軍、諸使富家，以輕裝趨四方，合券乃取之，號(hào)飛錢(qián)''''"?！?3〕分析一下這段記載。能到較遠(yuǎn)的"京帥"、"四方"做生意的商賈，資金肯定不少，他們把大數(shù)量的錢(qián)（當(dāng)然是指銅錢(qián)）委于諸道進(jìn)奏院及富家后方"輕裝趨四方"，如果錢(qián)少，用不著取"飛錢(qián)"便已經(jīng)"輕裝"。這說(shuō)明自起始飛錢(qián)就和大數(shù)額貨幣有關(guān)。從宋代交子的面額可以更清楚地看出紙幣是用來(lái)代替大數(shù)額貨幣的。

交子產(chǎn)生前最直接原因是體大值低的鐵錢(qián)給交易帶來(lái)不便。自宋仁宗天圣元年（公元1023年）交子改由官辦后，交子的面額有所規(guī)定。起初交子的面額還是臨時(shí)填寫(xiě)，有一定等級(jí)，自一貫至十貫；寶元二年（公元1039年）改為十貫和五貫兩種，并規(guī)定發(fā)行額中，八成是十貫的，兩成是五貫的。到神宗熙寧元年（公元1068年），又改為一貫和五百文兩種，六成為一貫的，四成為五百文的。〔44〕交子面額大的達(dá)十貫，小的也有五百文，沒(méi)有數(shù)文、數(shù)十文面額的。這表明，蜀地交子是用來(lái)代替大數(shù)額鐵錢(qián)的，作較大數(shù)額交易之用，并沒(méi)有代替小數(shù)額鐵錢(qián)。細(xì)碎的日常交易，仍然由鐵錢(qián)充任。從貨幣體系的結(jié)構(gòu)角度看，交子代替了應(yīng)由較高價(jià)值金屬充任的"貨幣"，而鐵錢(qián)則是作為價(jià)值較低的金屬用作"輔幣"。

不僅交子如此，南宋和金的紙幣也是大面值的。如會(huì)子，最初以一貫為一會(huì)，孝宗隆興元年（公元1163年）增發(fā)了五百文、三百文、二百文三種。〔45〕孝宗時(shí)會(huì)子價(jià)值較穩(wěn)定，零星小額交易，用的是賤金屬鑄幣。南宋的一些地方性紙幣也屬于這種情況，如始用于湖北路，后通行于湖廣的湖會(huì)分一貫和五百文二等；流通于興元府（今陜西漢中）的鐵錢(qián)會(huì)子，分三百文、二百文、一百文三等；用于兩淮的淮交面額分四等，和會(huì)子相同。金朝發(fā)行交鈔，分大鈔小鈔兩類，和遼、宋舊錢(qián)及后來(lái)金自己發(fā)行的銅錢(qián)并行。金的大鈔分一貫、二貫、三貫、五貫、十貫五種；小鈔分一百文、二百文、三百文、五百文、七百文五種。這些，都說(shuō)明了紙幣是用來(lái)代替大數(shù)額貨幣的，用于大數(shù)額交易，紙幣在貨幣體系中起到應(yīng)由較高價(jià)值金屬充任的"貨幣"的作用。宋金在發(fā)行紙幣的同時(shí)都有銅鐵等價(jià)值較低的金屬鑄幣與之并行，銅鐵等鑄幣起"輔幣"作用。紙幣和賤金屬鑄幣共同構(gòu)成貨幣體系。

元代的紙幣有二貫、一貫、五百文、三百文、二百文、一百文面額的，這和宋金紙巾面額大體一致。元代紙幣面額和宋金不一致的是發(fā)行了五十文、三十文、二十文、上文的小鈔，甚至發(fā)行過(guò)五文、三文、二文的厘鈔，這些小面額的紙幣，自然是用于小額細(xì)碎文易。考慮到元代使用紙幣的程度很高，其主要幣制中統(tǒng)鈔、至元鈔都是純紙幣，這種安排是必然而合理的。元代的這種純紙幣結(jié)構(gòu)，使人基本上無(wú)法看出貨幣體系，因?yàn)檫@樣的貨幣結(jié)構(gòu)，表明所有金屬，不管價(jià)值高低，都從交換媒介行列中退出了。

最能說(shuō)明紙幣在貨幣體系中地位、作用的是大明寶鈔。洪武八年（公元1375年），明政府開(kāi)始發(fā)行"大明寶鈔"，鈔面以錢(qián)文計(jì)，分一貫、五百文、四百文、三百文、一百文六等。洪武二十二年（公元1389年）曾加印過(guò)五十文至十文的小鈔。洪武十年（公元1377年）復(fù)設(shè)行鈔時(shí)罷廢的寶泉局，鑄小錢(qián)與鈔兼行，并具體規(guī)定百文以下的交易支付專用銅錢(qián)?！?6〕洪武十年所作的錢(qián)鈔兼行規(guī)定是宋代以來(lái)最完善的錢(qián)鈔結(jié)構(gòu)。從大明寶鈔制的具體規(guī)定來(lái)看，紙幣在由錢(qián)鈔構(gòu)成的貨幣體系中充任的是"貨幣"，而銅錢(qián)則擔(dān)任"鋪幣"的角色。這里需要說(shuō)明，從洪武八年實(shí)行鈔法，停止鑄錢(qián)以后，直至孝宗弘治中的約一百二十年間，一直很少鑄錢(qián)，〔47〕洪武二十二年加印的小鈔，是針對(duì)這種情況而采取的措施，有回復(fù)到純紙幣的趨向。

根據(jù)上述，如果說(shuō)萌芽于唐，形成于宋的古代紙幣在貨幣體系中的地位，作用一開(kāi)始還不那么明朗，那么清晰的話，那么發(fā)展到明代的大明寶鈔制度所作的錢(qián)鈔兼行，百文以下的交易支付專用銅錢(qián)的具體規(guī)定就明確了紙幣在新形成的由錢(qián)鈔構(gòu)成的貨幣體系中的地位和作用。關(guān)于這一點(diǎn)，我們還可以從紙幣和貴金屬的關(guān)聯(lián)中進(jìn)一步證實(shí)。

紙幣是金屬貨幣的象征和代表，而用作貨幣的金屬又因其價(jià)值大小有貴賤之分。我們知道，賤金屬輔幣和貴金屬貨幣之間有相權(quán)關(guān)系，小數(shù)額貴金屬等于大數(shù)額的賤金屬鑄幣，這樣，主要用于代贊大數(shù)額賤金屬鑄幣的紙幣自然會(huì)與貴金屬相關(guān)聯(lián)，這在歷朝歷代的一些規(guī)定中可以看出。北宋時(shí)因四川是鐵錢(qián)區(qū)，交子的面額單位和實(shí)際使用只能直接表現(xiàn)為鐵錢(qián)。南宋會(huì)子雖然沒(méi)有明確規(guī)定和白銀的比價(jià)，但孝宗時(shí)一再用銀、錢(qián)回收會(huì)子以保持其價(jià)值，說(shuō)明紙幣和貴金屬白銀有內(nèi)在的聯(lián)系，雖然會(huì)子的面值單位是錢(qián)而不是銀。紙幣制度在金朝有較大發(fā)展，這一情況也表現(xiàn)在紙幣和貴金屬的關(guān)系上。據(jù)《金史·食貨志》所載，金行的幾種紙幣已直接和白銀聯(lián)系，金宣宗興定元年（公元1217年）發(fā)行"貞祜通寶"，規(guī)定"通寶"四貫，值白銀一兩；元光元年（公元1222年）發(fā)行"興定寶泉"，二貫當(dāng)白銀一兩；金滅亡前數(shù)月發(fā)行的"天興寶會(huì)"，面額已經(jīng)完全以銀計(jì)，分一錢(qián)到四錢(qián)共四等。金朝交鈔和貴金屬白銀的直接聯(lián)系還只體現(xiàn)在后期發(fā)行的幾種紙幣上，元朝的紙幣則一開(kāi)始就和貴金屬聯(lián)系，如"中統(tǒng)元寶交鈔"，以絲為本錢(qián)，以兩為單位，絲鈔二兩值白銀一兩；"中統(tǒng)元寶鈔"二貫等于白銀一兩，十五貫易赤金一兩（后改為二十貫易赤金一兩）；武宗至大三年（公元1310年）發(fā)行"至大銀鈔"，更直接地規(guī)定了紙幣與白銀之間的直接聯(lián)系，面額均以銀兩計(jì)，自二兩至二厘共定為十三等，同時(shí)鑄造銅錢(qián)并行流通。〔48〕明代大明寶鈔制規(guī)定，鈔面以錢(qián)文計(jì)，鈔一貫等于銀一兩，四貫等于金一兩。〔49〕以上史實(shí)，說(shuō)明隨著紙幣制度的發(fā)展和不斷完善，紙幣和貴金屬的聯(lián)系日益緊密，紙幣日益表現(xiàn)為貴金屬的價(jià)值符號(hào)。

既然紙幣主要是用來(lái)代替大數(shù)額賤金屬鑄幣，進(jìn)而和貴金屈貨幣相聯(lián)系，那么很自然紙幣就能夠代替貴金屬"貨幣"和賤金屬"輔幣"相權(quán)，共同構(gòu)成貨幣體系，事實(shí)上紙幣產(chǎn)生后的貨幣體系就是這種結(jié)構(gòu)。從形式上看，由銅鐵等賤金屬鑄幣和紙幣構(gòu)成的貨幣體系是完整的，從理論上看也是合乎規(guī)律S的。如果紙幣和它所代表的大數(shù)額賤金屬鑄幣以及貴金屬之間的比價(jià)能夠按規(guī)定保持得住的話，那么紙幣作為"貨幣"同用為"輔幣"的銅鐵等賤金屬鑄幣構(gòu)成的貨幣體系也就能夠穩(wěn)定下來(lái)，從事實(shí)角度看這種新結(jié)構(gòu)的貨幣體系也就證明能夠成立。但是，紙幣只是金屬貨幣的象征，"相對(duì)沒(méi)有價(jià)值的東西，如紙，可以作為金貨幣的象征發(fā)生作用。"〔50〕紙幣作為宋、金、元、明的主要交換手段，受到自身規(guī)律的制約。事實(shí)上自宋至明，歷朝歷代的各種紙幣制度無(wú)一例外地在膨脹中崩潰，錢(qián)鈔構(gòu)成的貨幣體系也隨之瓦解。這種情況，給這一段時(shí)期的貨幣流通帶來(lái)新的波動(dòng)。

馬克思指出："在（紙幣這種）價(jià)值符號(hào)的流通中，實(shí)際貨幣流通的一切規(guī)律都反著表現(xiàn)出來(lái)了，顛倒過(guò)來(lái)了。金因?yàn)橛袃r(jià)值才流通，而紙幣卻因?yàn)榱魍ú庞袃r(jià)值。已知商品的交換價(jià)值，流通的金量決定于金自己的價(jià)值，而紙票的價(jià)值卻決定于流通的紙票的數(shù)量。"〔51〕在掌掘紙幣發(fā)行權(quán)的政府把紙幣發(fā)行量控制在一個(gè)合理的，和市場(chǎng)需要相適應(yīng)的量上時(shí)，紙幣價(jià)值是穩(wěn)定的，由錢(qián)鈔構(gòu)成的貨幣體系從而能夠存在下去。歷史上這種情況還是有的，如南宋孝宗至寧宗的數(shù)十年間，會(huì)子價(jià)格大體保持穩(wěn)定；〔52〕元中統(tǒng)鈔初發(fā)行時(shí)的近二十年"鈔法無(wú)少低昂"。〔53〕但這種情況畢竟太少。"錢(qián)之弊在于偽，鈔之弊在于多。"〔54〕由于紙幣相對(duì)沒(méi)有價(jià)值，"以無(wú)用為有用"，〔55〕超量發(fā)行是解決短期財(cái)政危機(jī)立竿見(jiàn)影的有效方法。總的說(shuō)來(lái)，紙幣是無(wú)法按市場(chǎng)實(shí)際需要量發(fā)行的，紙幣因膨脹而崩潰在所難免。如果說(shuō)北宋和西夏的戰(zhàn)爭(zhēng)是四川交子膨脹的原因之一；蒙古騎兵南下促使金交鈔、南宋會(huì)子迅速崩潰：而執(zhí)政不得人是元代紙幣制度短期內(nèi)瓦解的主要因素的話，那么大明寶鈔制度則是在明初相對(duì)平靜的政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、軍事環(huán)境中因紙幣膨脹而很快解體。實(shí)踐證明，新的，由紙幣以貴金屬價(jià)值符號(hào)身份充任"貨幣"以和銅鐵等賤金屬"輔幣"構(gòu)成的貨幣體系無(wú)法長(zhǎng)期穩(wěn)定，常因紙幣的瓦解崩潰而解體，貨幣體系的結(jié)構(gòu)問(wèn)題沒(méi)有得到有效的根本解決。

但在自宋代紙幣產(chǎn)生至明中葉開(kāi)銀禁的四百多年中，紙幣畢竟作為大數(shù)額賤金屬鑄幣以及貴金屬的代表在相當(dāng)程度上緩解了商品經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展所造成的對(duì)貨幣的需求壓力。當(dāng)然，紙幣帶來(lái)了新的波動(dòng)．形成對(duì)政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)的新的沖擊。紙幣是金屬貨幣的象征和代用品，從紙幣名稱的演變中也可以看出其與金屬的關(guān)系。紙幣唐代稱"飛錢(qián)"，北宋稱"交子"、"川引"，南宋稱"關(guān)子"、"會(huì)子"，金始用"交鈔"之名，元代省"交"用"鈔"，明因之，"鈔"字最終成為紙幣的定稱，沿襲至今。"鈔"字原只有掠奪和謄寫(xiě)的含義，用作貨幣名自紙幣始，而且成為專門(mén)用字，原有的掠奪、謄寫(xiě)之義漸漸湮滅。從"鈔"字的結(jié)構(gòu)看，從"金"從"少"，形象地表明，因"金"過(guò)"少"，紙幣才代表金屬加入貨幣行列。

經(jīng)過(guò)由宋至明的四百多年實(shí)踐，穩(wěn)定的貨幣體系沒(méi)有形成，一旦紙幣膨脹，由紙幣和賤金屬鑄幣構(gòu)成的貨幣體系便告瓦解，并給貨幣本身和相應(yīng)的政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)帶來(lái)波動(dòng)。然而商品經(jīng)濟(jì)仍在發(fā)展，流通中商品價(jià)值總額日益增加，貨幣受到的需求壓力有增無(wú)減，建立穩(wěn)定的貨幣體系的客觀要求依然存在。到了明代，一些情況起了變化。

八、貨幣體系重新建立

在自北宋至明中葉的約四百年中，紙幣以金屬貨幣代用品的身份一定程度上緩解了經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)貨幣的需求壓力，但是紙幣相對(duì)沒(méi)有價(jià)值的天然缺陷造成了貨幣新的波動(dòng)。金、南宋、元的滅亡都伴隨著紙幣的最后崩潰，紙幣惡性膨脹成為這些朝代的促進(jìn)因素之一。事實(shí)證明，紙幣并不是構(gòu)成貨幣體系的合適幣材。

到了明代，情況發(fā)生了變化，貴金屬白銀成為了主要貨幣，其在貨幣行列中的地位終于穩(wěn)定住了。這樣一來(lái)，黃金退出后造成的應(yīng)由貴金屬充任的貨幣體系缺環(huán)終于由貴金屬白銀填補(bǔ)上了。

明代白銀成為主要貨幣的開(kāi)始時(shí)間，一般定為英宗正統(tǒng)元年（公元1436年），這一年明政府解除銀禁，并將南畿、浙江等地田賦折征銀兩。實(shí)際上正統(tǒng)年間弛用銀之禁只不過(guò)是在法令上承認(rèn)了民間"不論貨物貴賤，一以金銀定價(jià)"〔56〕的現(xiàn)實(shí)。但是應(yīng)當(dāng)看到，明初白銀生產(chǎn)并沒(méi)有突出的增長(zhǎng)，國(guó)外白銀的輸入也還少，白銀之所以能夠在正統(tǒng)年間正式成為主要貨幣，主要原因在于經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期積累，社會(huì)中白銀數(shù)量已達(dá)到和社會(huì)經(jīng)濟(jì)的需要相適應(yīng)的規(guī)模，〔57〕這一事實(shí)導(dǎo)致明初大明寶鈔的大幅度貶值，另一原因則是明初鑄錢(qián)的極度不足，其中宣德以后的五十年里完全沒(méi)有鑄錢(qián)。明初兩種主要貨幣既然已難以承擔(dān)交換媒介的作用，百姓才不得不冒犯禁之險(xiǎn)用銀，白銀遂成為主要貨幣，貴物均用之。山于明初沒(méi)有很充足的白銀在市場(chǎng)上流通，所以銀價(jià)頗高。據(jù)彭信威教授考證，以米價(jià)為參照，明代十六個(gè)年號(hào)中，（泰昌僅一月余，未計(jì)入）銀價(jià)最高就是弛用銀之禁的正統(tǒng)年問(wèn)。〔58〕以絹價(jià)為參照，明代白銀購(gòu)買(mǎi)力最高是十五世紀(jì)前半，也就是正統(tǒng)前后〔59〕。以后隨著國(guó)內(nèi)銀產(chǎn)量的增加，海外白銀的大量輸入，特別是白銀的不斷積累，白銀才算最后解決了數(shù)量問(wèn)題，銀價(jià)也隨之回落。

我國(guó)銀產(chǎn)量原來(lái)并不豐富，到了明代，這一情況有一定好轉(zhuǎn)。明初的洪武二十四年（公元1391年）政府的礦冶收入只有二萬(wàn)四千七百四十兩，四十年后的宣德五年（公元1430年）達(dá)到了三十二萬(wàn)零二百九十七兩，〔60〕增幅不小，絕對(duì)量卻不能說(shuō)很大。云南等地的開(kāi)發(fā)是明代白銀生產(chǎn)增加的重要因素，如天順?biāo)哪辏ü?460年）云南銀課額為十萬(wàn)兩有余，占該年全國(guó)銀產(chǎn)課額的一半以上?！?1〕明政府對(duì)白銀生產(chǎn)的控制管理不是很有效的，很多地方的銀產(chǎn)無(wú)法用銀課來(lái)衡量，"奸民"生產(chǎn)的白銀當(dāng)不在少數(shù)，從明代抗礦稅斗爭(zhēng)力各朝之冠可以看出這一點(diǎn)。當(dāng)然，明政府管理控制不到的礦山所生產(chǎn)的白銀最終還是進(jìn)入流通，從而增加了流通中的白銀數(shù)量。國(guó)內(nèi)產(chǎn)量的上升和社會(huì)中積累量的增長(zhǎng)是明代流通領(lǐng)域白銀增加的首要原因，占第二位的原因就得算海外輸入量的迅速增長(zhǎng)了，這一點(diǎn)跟世界形勢(shì)有關(guān)。1492年哥倫布發(fā)現(xiàn)美洲后，隨著美洲豐富礦產(chǎn)的開(kāi)發(fā)，大量金銀到了歐洲人手里，其中一部分輾轉(zhuǎn)運(yùn)到東方，在換貨貿(mào)易中為平衡國(guó)際貿(mào)易差額作為世界貨幣流人中國(guó)。中國(guó)在國(guó)際貿(mào)易中長(zhǎng)期占有出超優(yōu)勢(shì)，如東印度公司的英國(guó)船只第一次來(lái)中國(guó)的收獲是"沒(méi)有賣(mài)出一件英國(guó)貨，只是拋出了八萬(wàn)枚西班牙銀元。"〔62〕據(jù)彭信威教授估計(jì)，僅馬尼拉一地，自隆慶五年（公元1571年）開(kāi)港到明末的七、八十年間，經(jīng)由菲律賓而流入中國(guó)的美洲白銀，大概約合四千多萬(wàn)庫(kù)平兩?！?3〕大量白銀流人中國(guó)，加上國(guó)內(nèi)產(chǎn)量上升，積累量增加，流通中白銀數(shù)量持續(xù)上升，使得以米、絹、布、金、銅、銅錢(qián)為參照的銀價(jià)自正統(tǒng)后呈下降之勢(shì)，〔64〕盡管明代持續(xù)發(fā)展的商品經(jīng)濟(jì)對(duì)貨幣的需求不斷增加。

"貨幣天然是金銀"，和黃金一樣，白銀是合適的貴金屬幣材。自兩稅法后，商品經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展，貨幣所受到的需求壓力不斷加強(qiáng)。深入看這種壓力主要體現(xiàn)在貨幣體系中不可少的"貨幣"上，這應(yīng)由價(jià)值較高的貴金屬充任。貨幣體系需要建立，但最適合的貴金屬幣材即金銀卻在相當(dāng)長(zhǎng)的一段時(shí)間里遠(yuǎn)遠(yuǎn)不足。貨幣受到的需求壓力不斷增大，使得貨幣本身長(zhǎng)期波動(dòng)。在需求壓力的驅(qū)使下，鐵、錫、鉛錢(qián)以及紙幣一一登臺(tái)，試圖和穩(wěn)定的銅錢(qián)一道構(gòu)成新的貨幣體系，但這些不正常的貨幣體系結(jié)構(gòu)總不能長(zhǎng)期穩(wěn)定。到了明代，貴金屬白銀解決了數(shù)量問(wèn)題，明初銅錢(qián)鑄造量小的情況也從弘治十六年（公元1503年）恢復(fù)鑄造起得以改變。這樣，"千呼萬(wàn)喚始出來(lái)"，由白銀和銅錢(qián)構(gòu)成的貨幣體系最終建立起來(lái)。與兩稅法后曾經(jīng)出現(xiàn)過(guò)的幾種貨幣體系，即銅錢(qián)和鐵、錫、鉛錢(qián)，紙幣和銅錢(qián)構(gòu)成的貨幣體系結(jié)構(gòu)相比，這種由價(jià)值較高的貴金屬白銀和價(jià)值較低的賤金屬銅錢(qián)構(gòu)成的貨幣體系結(jié)構(gòu)是正常的，從而在貨幣運(yùn)動(dòng)中要穩(wěn)定得多，便利得多。主要用于大額交易的白銀和主要用于小額交易的銅錢(qián)遂成為明中葉以后及清代的基本貨幣。

明清兩朝商品經(jīng)濟(jì)在更廣范圍更深程度發(fā)展，其主要表現(xiàn)是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，這種情況保持了商品經(jīng)濟(jì)的上升勢(shì)頭。由于海外白銀的不斷輸入，保證了貨幣的投放量，明中葉以后的貨幣體系波動(dòng)很小。明末清初曾出現(xiàn)過(guò)"銀荒"。"銀荒"出現(xiàn)的原因明清各有不同，明末的主要因素是"三餉"等加派均以銀計(jì)，在短時(shí)間內(nèi)大幅度提高對(duì)白銀的需求，白銀所受壓力驟然增大，價(jià)格從而上升；清初的主要因素則是實(shí)行海禁使白銀輸入劇減，這也導(dǎo)致銀價(jià)的上升。明末清初的具體情況使得由白銀和銅錢(qián)構(gòu)成的貨幣體系出現(xiàn)一些波動(dòng)?？滴踔腥~以后，隨著經(jīng)濟(jì)和財(cái)政的好轉(zhuǎn)，特別是隨著海禁解除，國(guó)外白銀重新大量流入中國(guó)，"銀荒"消失，由白銀和銅錢(qián)構(gòu)成的貨幣體系又穩(wěn)定了下來(lái)。這里值得一提的是清朝的紙幣，清入關(guān)初曾發(fā)行過(guò)紙幣，但隨著軍事行動(dòng)大致停止，在順治十八年（公元1661年）停止了紙幣發(fā)行，并吸取前代教訓(xùn)，在以后的近二百年中堅(jiān)持不發(fā)行紙幣的政策。嘉慶十九年（公元1814年）侍講學(xué)士蔡之定因奏請(qǐng)行楮鈔而獲罪；道光十七年（公元1837年）吳縣諸生王鎏著《鈔幣芻言》，主張行鈔，雖轟動(dòng)一時(shí)，但仍未實(shí)行。直到咸豐三年（公元1853年）因鎮(zhèn)壓太平軍的需要，方才發(fā)行紙幣，但僅維持了十年便因局勢(shì)的變化而廢止了。清朝之所以能把行之多年的紙幣廢而不用，其貨幣方面的原因是白銀和銅錢(qián)構(gòu)成的貨幣體系已經(jīng)建立并正常運(yùn)轉(zhuǎn)，紙幣已無(wú)存在的必要。當(dāng)然，我們應(yīng)該看到，明中葉以后白銀和銅錢(qián)構(gòu)成的貨幣體系建立后紙幣實(shí)際上就已經(jīng)不起交換媒介作用了，只不過(guò)明朝把大明寶鈔作為祖制保存了下來(lái)，清朝不受此約束，故能干凈利落地廢止了紙幣。除跨入近代受歐美幣制影響外，清朝的貨幣體系由貴金屬白銀和銅鑄幣構(gòu)成。

由貴金屬白銀和銅錢(qián)構(gòu)成的貨幣體系符合貨幣規(guī)律，從而能夠長(zhǎng)期穩(wěn)定。清朝的貨幣較之前幾朝較少波動(dòng)，穩(wěn)定得多，這一情況，成為清代政局的穩(wěn)定因素之一。

結(jié)語(yǔ)

馬端臨曾對(duì)元朝以前的貨幣及貨幣體系作過(guò)概括："生民所資，曰衣與食，物之無(wú)關(guān)于衣食而實(shí)適于用者，曰珠玉五金。先王以為衣食之具末足以周民用也，于是以適用之物作為貨幣以權(quán)之。故上古之世，以珠玉為上幣，黃金為中幣，刀布為下幣。然珠玉黃金，為世難得之貨，至若權(quán)輕重通貧富而可以通行者，惟銅而已，故九府圜法自周以來(lái)未之有改也。然古者俗樸而用簡(jiǎn)，故錢(qián)有余；后世俗侈而用糜，故錢(qián)不足。于是錢(qián)之直日輕，錢(qián)之?dāng)?shù)日多。數(shù)多而直輕，則其致遠(yuǎn)也難。自唐以來(lái)，始創(chuàng)為飛券、鈔引之屬以通商賈之厚赍貿(mào)易者，其法蓋執(zhí)券引以取錢(qián)，而非以券引為錢(qián)也。宋慶歷以來(lái)，蜀始有交子；建炎以來(lái)，東南始有會(huì)子。自交會(huì)既行，而始直以楮為錢(qián)矣。夫珠玉黃金，可貴之物也，銅雖無(wú)是貴而適用之物也。以其可貴且適用者制幣而通行，古人之意也，至于以楮為幣，則始以無(wú)用為有用矣。"〔65〕馬端臨談到上古之世由珠玉、黃金、刀布構(gòu)成的貨幣體系，也談到了由于珠玉黃金"為世難得之貨"，數(shù)量太少，使得銅錢(qián)長(zhǎng)期在交換媒介中唱獨(dú)角戲，這就是貨幣體系的破壞。對(duì)于后來(lái)紙幣加入貨幣行列馬端臨是反對(duì)的，他雖然認(rèn)識(shí)到"五金"都可制幣，但仍主張以"可貴而適用者制幣而通行"，也就是要建立結(jié)構(gòu)正常的貨幣體系。馬端臨的見(jiàn)解是正確的，雖然他未及見(jiàn)明中葉后形成的由白銀和銅錢(qián)構(gòu)成的貨幣體系。

自春秋戰(zhàn)國(guó)至明清，貨幣體系經(jīng)歷了極大的變化。在這漫長(zhǎng)時(shí)期的兩頭，都存在完整的貨幣體系，即由黃金和銅錢(qián)，白銀和銅錢(qián)構(gòu)成的貨幣體系，這兩種貨幣體系的結(jié)構(gòu)是正常的，具有很大的穩(wěn)定性。而自魏晉至明中葉的十二個(gè)多世紀(jì)中，貨幣發(fā)生極大的動(dòng)蕩。從貨幣體系角度入手，結(jié)合政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、軍事背景的變化，可以在二千余年貨幣的動(dòng)蕩、變化和恢復(fù)穩(wěn)定中理出一條線索，有利于中國(guó)貨幣史的研究。注釋：

〔1〕〔2〕〔3〕〔4〕〔5〕〔6〕〔8〕〔10〕〔50〕〔51〕馬克思：《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判》載《馬克思恩格斯全集》第13卷（人民出版社1962年版）第54頁(yè)、第98頁(yè)、第99頁(yè)、第101頁(yè)、第102頁(yè)、第103頁(yè)、第111頁(yè)、第153頁(yè)。

〔7〕〔9〕〔18〕〔29〕參見(jiàn)拙文《對(duì)馬克思貨幣職能觀的探討》載《云南教育學(xué)院學(xué)報(bào)》1990年第4期

〔11〕〔40〕《國(guó)語(yǔ)》：《周語(yǔ)》、《齊語(yǔ)》

〔12〕〔13〕〔14〕〔15〕《管子》：《山至數(shù)》、《輕重甲》、《國(guó)蓄》、《輕重乙》

〔16〕〔17〕《史記·平淮書(shū)》

〔19〕《宋書(shū)·周朗傳》

〔20〕〔21〕〔28〕《唐會(huì)要》卷八十九《泉貨》

〔22〕《困學(xué)紀(jì)聞》卷十六

〔23〕《通典》卷二《食貨·田制下》

〔24〕〔25〕〔26〕〔27〕李埏：《再論我國(guó)的封建的土地國(guó)有制》載《中國(guó)封建經(jīng)濟(jì)史研究》云南人民出版社1987年6月版

〔30〕《隋書(shū)·食貨志》

〔31〕《天工開(kāi)物》

〔32〕《舊唐書(shū)，食貨志上》

〔33〕〔39〕〔43〕《新唐書(shū)·食貨志四》

〔34〕《十國(guó)春秋》·《楚武穆王世家》

〔35〕《十國(guó)春秋》·《閩太祖世家》、《景宗本紀(jì)》、《天德帝本紀(jì)》

〔36〕《十國(guó)春秋》·《南漢高祖本紀(jì)》

〔37〕《新五代史·南唐世家》

〔38〕《十國(guó)春秋》·《后蜀后主本紀(jì)》

〔41〕《宋朝事實(shí)》卷十五張若谷、薛田語(yǔ)

〔42〕《宋史·食貨志下二》

〔44〕明·曹學(xué)銓：《蜀中廣論》卷六十七《六物記》第九《交子》

〔45〕《宋史·食貨志下三》

〔46〕〔49〕《明史·食貨志五》

〔47〕參見(jiàn)《續(xù)文獻(xiàn)通考》卷十一《錢(qián)幣·明·錢(qián)》

〔48〕《元史·食貨志一》

〔52〕洪邁：《容齋三筆》卷十四《官會(huì)折閱》

〔53〕《元史·劉宣傳》

〔54〕邱浚：《大學(xué)衍義補(bǔ)》卷二十七《銅楮之幣下》

〔55〕〔65〕馬端臨：《文獻(xiàn)通考·自序》

〔56〕《明太祖實(shí)錄》卷二五一

〔57〕關(guān)于白銀積累問(wèn)題，參看拙文《宋金時(shí)期白銀的生產(chǎn)和使用》（載《宋代經(jīng)濟(jì)史研究》云南大學(xué)出版社1994年）

〔58〕〔59〕彭信威《中國(guó)貨幣史》第704頁(yè)、第711頁(yè)

〔60〕顧炎武《日知錄》卷十一《銀》

〔61〕《明史·食貨志五坑冶》

篇8

關(guān)鍵詞:俄羅斯;文化;轉(zhuǎn)型

中圖分類號(hào):G40文獻(xiàn)標(biāo)志碼:A文章編號(hào):1671―7740(2009)11―0071―02

近幾年來(lái),中國(guó)學(xué)者在俄羅斯文化的研究中,有創(chuàng)見(jiàn)地提出了俄羅斯文化的五次“轉(zhuǎn)型”問(wèn)題。俄羅斯文化的五次“轉(zhuǎn)型分別是:A.接受拜占庭文化;B.韃靼文化的楔入;C.彼得大帝向西方學(xué)習(xí);D.傳入或列寧主義興起;E.當(dāng)代俄羅斯文化的重新定位。中國(guó)學(xué)者們認(rèn)為,基輔羅斯接受基督教,是俄羅斯文化第一次面向西方的轉(zhuǎn)型;蒙古統(tǒng)治及韃靼文化的楔入是第一次面向東方的轉(zhuǎn)型;彼得一世學(xué)習(xí)西方的改革,是俄羅斯文化第二次面向西方的轉(zhuǎn)型;十月革命和蘇維埃政權(quán)的建立,是第二次面向東方的轉(zhuǎn)型[1]。中國(guó)學(xué)者在這種觀點(diǎn)的基礎(chǔ)上又進(jìn)一步提出:“俄羅斯像一只巨大的鐘擺,不停地在東西方兩個(gè)強(qiáng)大的文化磁場(chǎng)間擺動(dòng)。”[2] 并進(jìn)一步論證了俄羅斯文化的五次轉(zhuǎn)向,正是在東西方文化之間的一種有規(guī)律的擺動(dòng)。

由于限于篇幅,本文重點(diǎn)剖析第一、二次俄羅斯文化轉(zhuǎn)型問(wèn)題。

一、接受基督教,就是面向西方的文化轉(zhuǎn)型嗎

基輔羅斯于公元988年接受基督教(即所謂“羅斯受洗”),是俄羅斯歷史上最重要的事件之一。接受基督教之后(接受拜占庭基督教),開(kāi)始間接地接受西方文化的影響,使野蠻原始的基輔羅斯文明產(chǎn)生了飛躍,直接接觸到歐洲文明最發(fā)達(dá)的部分,使俄羅斯從此與歐洲文明建立了最直接的聯(lián)系[3]。因此,接受基督教是俄羅斯文化第一次轉(zhuǎn)向西方,也是俄羅斯進(jìn)入“文明”的開(kāi)端[4]。其實(shí),上述觀點(diǎn)是值得質(zhì)疑的。

1.羅斯接受的基督教,是拜占庭基督教。在基督教正式分裂之前,拜占庭基督教稱為基督教?hào)|部教會(huì),以君士坦丁堡為中心?；浇?hào)|、西兩部教會(huì)從一開(kāi)始就分屬兩個(gè)不同的文化區(qū)域和不同的文化傳統(tǒng)。西部教會(huì)屬拉丁文化傳統(tǒng),東部教會(huì)則屬于希臘和希臘文化傳統(tǒng)。公元1054年?yáng)|西教會(huì)正式分裂,西部教會(huì)(中國(guó)稱天主教),東部稱正教。兩者更加分道揚(yáng)鑣。東正教在宗教斗爭(zhēng)中,堅(jiān)持自己繼承了基督教正統(tǒng),因此稱正教。公元1453年?yáng)|羅馬帝國(guó)滅亡后,東正教的大旗被俄羅斯教會(huì)扛起,俄羅斯自稱“第3羅馬”,意即羅馬和君士坦丁堡之后基督教文化的正統(tǒng)接班人。今天的俄羅斯文化,是拜占庭文化的發(fā)展,而拜占庭文化在西方人看來(lái),是歐洲的東方邊緣文化與來(lái)自亞洲的東方文化混雜的結(jié)果,顯示出很大的東方特征,它與西歐文化從本質(zhì)上看并無(wú)共同之處。因此,說(shuō)基輔羅斯接受拜占庭基督教就是面向西方的文化轉(zhuǎn)向,是不準(zhǔn)確的。應(yīng)該加以澄清。

2.西方文化與拜占庭――東正教文化不僅在發(fā)展中走著不同的道路,其文化內(nèi)涵也有本質(zhì)區(qū)別。所謂西方文化,是由下列各種因素構(gòu)成:希臘羅馬文化基礎(chǔ);“蠻族”大遷徙占領(lǐng)西歐腹地;宗教改革和新教文化的逐步創(chuàng)立;文藝復(fù)興;地理大發(fā)現(xiàn);自由商業(yè)貿(mào)易;人本哲學(xué)和實(shí)證科學(xué);工業(yè)革命;民主政治;個(gè)人主義價(jià)值觀等等因素的結(jié)合,才是今天西方文化的科學(xué)涵義。以上內(nèi)容有人把它簡(jiǎn)化為“以科學(xué)、人本主義和海上貿(mào)易為實(shí)質(zhì)的西歐文化”[5],這只不過(guò)是上述內(nèi)容的概要提法而已。但與它同出一源的拜占庭――東正教文化,走的卻是完全不同的道路。拜占庭文化是由拜占庭國(guó)家境內(nèi)的希臘人和希臘文化的其他民族創(chuàng)造的,是在古希臘羅馬文化基礎(chǔ)上,大量吸收古代東方文化和東方基督教文化綜合而成的,具有自己獨(dú)特的文化特征[6]。拜占庭帝國(guó)滅亡后,拜占庭文化被以俄羅斯人為主的斯拉夫人所繼承,并發(fā)揚(yáng)光大。拜占庭文化雖然處于東西方文化之間,具有東西方兩種文化特征,但從文化本質(zhì)上看,更多的是它的東方文化特征,尤其是國(guó)家的政治制度和行政體制,具有突出的東方特征,俄羅斯人繼承拜占庭文化以后,更多地是加強(qiáng)了這些東方特征。經(jīng)過(guò)蒙古人兩個(gè)多世紀(jì)的統(tǒng)治之后,俄羅斯所具有的東方文化特征顯然已經(jīng)完善得自成體系了。因此,俄羅斯文化從本質(zhì)上看,是“基輔和莫斯科的本土根源,拜占庭的強(qiáng)大影響和蒙古長(zhǎng)期統(tǒng)治的產(chǎn)物,這些影響造成一種社會(huì)和文化,它們與在極大不同的力量影響下發(fā)展起來(lái)的西歐社會(huì)和文化幾乎沒(méi)有共同之處?！盵7] 因此,當(dāng)代著名文化學(xué)者塞?亨廷頓認(rèn)為,“西方文明八個(gè)特征中的七個(gè):宗教、語(yǔ)言、政教分離、法制、社會(huì)多元化、代議制機(jī)構(gòu)、個(gè)人主義――幾乎完全與俄羅斯的經(jīng)歷無(wú)緣?！盵8] 因此,不能把接受拜占庭文化看成是俄羅斯文化面向西方的轉(zhuǎn)型。

二 、蒙古文化強(qiáng)行楔入就是轉(zhuǎn)向了東方文化嗎

眾所周知,在俄羅斯的歷史中,約有兩個(gè)半世紀(jì)(1240―1480年)是在蒙古人的強(qiáng)行占領(lǐng)和野蠻統(tǒng)治中度過(guò)的。因此不能不對(duì)俄羅斯社會(huì)――文化產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響。

蒙古人強(qiáng)制式的統(tǒng)治,意味著蒙古――韃靼文化的強(qiáng)行楔入。蒙古文化對(duì)俄羅斯的影響是極其深刻的。這種深刻影響是:

1.促進(jìn)了俄羅斯國(guó)家的統(tǒng)一。俄羅斯國(guó)家是圍繞莫斯科建立起來(lái)的。莫斯科公國(guó)的壯大,俄羅斯最后以莫斯科為核心的統(tǒng)一,應(yīng)該說(shuō)是蒙古統(tǒng)治的“功勞”。俄羅斯著名學(xué)者、歷史學(xué)家波克羅夫斯基認(rèn)為,“羅斯圍繞著莫斯科的統(tǒng)一,至少有一半是韃靼人的功勞。”[9] 在俄羅斯學(xué)者中,對(duì)蒙古統(tǒng)治持“功勞說(shuō)”,反對(duì)“破壞說(shuō)”的當(dāng)屬流亡國(guó)外的“歐亞主義者”。“歐亞主義者”從政治需要出發(fā),對(duì)蒙古統(tǒng)治和統(tǒng)治的后果大加贊賞。他們感嘆:“俄羅斯萬(wàn)幸的是,當(dāng)它由于內(nèi)亂而理應(yīng)衰亡之時(shí),它落到了韃靼人而不是其他民族手里?！彼麄兊慕Y(jié)論是:“俄羅斯國(guó)家的締造者不是基輔大公,而是成為蒙古汗王繼承人的莫斯科沙皇。因此,莫斯科王朝是以新的軀殼復(fù)活的金帳汗國(guó)?！薄叭魶](méi)有韃靼人的統(tǒng)治,就不會(huì)有俄羅斯。”[10] “歐亞主義者”在觀點(diǎn)上雖然比較極端,但可以說(shuō)沒(méi)有韃靼人的統(tǒng)治,便沒(méi)有莫斯科的強(qiáng)大,沒(méi)有莫斯科的強(qiáng)大,便沒(méi)有以莫斯科為中心的國(guó)家的統(tǒng)一。

2.強(qiáng)化了俄羅斯統(tǒng)一的民族意識(shí)。民族文化的核心是民族意識(shí)或民族思想。俄羅斯民族的專制國(guó)家意識(shí)最初是從拜占庭獲得的。俄羅斯人之所以接受拜占庭基督教,除了在文化上與拜占庭有共同的東西外,主要是看上了拜占庭皇帝對(duì)宗教和世俗國(guó)家的絕對(duì)權(quán)威和豪華的生活。在建立國(guó)家制度方面,俄羅斯統(tǒng)治者最初是吸收了拜占庭的專制集權(quán)型的政治制度,但在基輔羅斯時(shí)期這些制度還很不完善。莫斯科大公從金帳汗國(guó)的絕對(duì)權(quán)威中,進(jìn)一步獲得了絕對(duì)專制權(quán)力的概念,從而大大加強(qiáng)了軍事統(tǒng)治和軍事制度(八思哈制)的概念。此后,俄羅斯總是按蒙古方式來(lái)發(fā)展軍事、土地和政治制度,并逐漸形成了以農(nóng)奴制為基礎(chǔ)、以軍事化編制為體制的中央集權(quán)專制制度。它還發(fā)展了拜占庭的宗教服從國(guó)家,而國(guó)家忠實(shí)于東正教信仰的政治關(guān)系,把宗教完全置于國(guó)家管理監(jiān)督之下。這樣,從拜占庭到蒙古統(tǒng)治,實(shí)際上并不是俄羅斯文化從面向西方蕩到面向東方的擺動(dòng),而是蒙古文化的楔入大大加強(qiáng)了從拜占庭文化中汲取的東方文化的特征。

3.加強(qiáng)了俄羅斯民族核心文化的形成。蒙古文化240年軍事封建統(tǒng)治,不可避免地給俄羅斯文化注入了新的血液。蒙古文化不僅影響了俄羅斯人的風(fēng)俗習(xí)慣、生活方式,還影響了它的民族心理、社會(huì)組織和國(guó)家制度。蒙古文化的楔入,改變了俄羅斯文化的構(gòu)成,初步形成俄羅斯式的文化模式。從表層文化看,包括語(yǔ)言、服飾、生活習(xí)俗等方面的影響都非常明顯。在現(xiàn)在俄羅斯俄語(yǔ)中,還大量夾雜著蒙古詞匯。如錢(qián)、鞭子、馬、關(guān)稅等詞。俄羅斯人的長(zhǎng)袍、圓帽、筒靴都來(lái)自蒙古服裝。在建筑風(fēng)格上,俄羅斯東正教堂那些洋蔥頭式的圓頂,就是哥特式建筑與蒙古特征的藝術(shù)結(jié)合[11]。但蒙古文化的滲透更多的是在深層文化中,例如,經(jīng)過(guò)蒙古統(tǒng)治之后的俄羅斯,歷代上層統(tǒng)治者,總是極為重視國(guó)家軍事的強(qiáng)大,特別重視對(duì)領(lǐng)土的擴(kuò)張,把它看成第一位的、最重要的國(guó)策。在國(guó)家管理上,他們習(xí)慣于粗放型生產(chǎn)方式,習(xí)慣于重視數(shù)量而輕視質(zhì)量,產(chǎn)品習(xí)慣于粗大而缺少精密,在思維上則喜歡急攻近利和好大喜功等等。這種文化滲透直到現(xiàn)在仍影響俄羅斯人的現(xiàn)代化進(jìn)程。難怪西方人開(kāi)玩笑說(shuō),打死一個(gè)俄國(guó)佬,走近一看,原來(lái)是個(gè)韃靼人[12]。1989年立陶宛人在爭(zhēng)取民族獨(dú)立的斗爭(zhēng)中,流傳著這樣一句話:“扒了俄羅斯人的皮,你會(huì)發(fā)現(xiàn)他們的骨頭是韃靼人的。”[13] 這些流傳反映一個(gè)問(wèn)題,即蒙古――韃靼文化對(duì)俄羅斯人影響的深刻程度,可能直到現(xiàn)在人們對(duì)這一點(diǎn)認(rèn)識(shí)得仍然不夠[14]。

三 、結(jié)論

1.俄羅斯接受東正教,與其說(shuō)是文化“轉(zhuǎn)型”,不如說(shuō)是文化“尋根”。因?yàn)樵诮邮軚|正教之前,俄羅斯文化還沒(méi)有成熟,即形成一種有自己民族特征的固定文化類型或文化模式。

2.俄羅斯接受拜占庭基督教,雖然間接地與西方文化的根源――希臘羅馬文化發(fā)生了關(guān)系,但俄羅斯并未與羅馬基督教(天主教)文化發(fā)生直接的關(guān)系。拜占庭基督教或東正教文化,就其基本特征來(lái)說(shuō),是以希臘東正教和希臘文化為特征的,此種文化兼有東西方文化的混合特點(diǎn)。俄羅斯接受的都是皇權(quán)神授的君主專制制度和與這種制度相適應(yīng)的君主至上和臣民絕對(duì)服從君主的意識(shí)。這些都是東方文化的典型特征。當(dāng)蒙古文化楔入大大加強(qiáng)了東方文化特征后,就不能說(shuō)俄羅斯文化是由面向西方向面向東方的“轉(zhuǎn)向”了。

3.蒙古――韃靼文化,雖然從類型上說(shuō)屬于亞洲式的東方文化類型,但應(yīng)該看到,韃靼文化并不是東方文化的主型。東方文化的主型或核心類型是儒――佛教文化。而蒙古――韃靼文化則是東方文化中比較原始落后的并不能真正代表東方的落后的草原邊緣文化。

4.如果說(shuō)俄羅斯文化是一種介于東西方文化之間的文化,并在東西方文化之間“不停地”擺動(dòng)的話,那么,俄羅斯文化頭兩次的擺動(dòng),向西只擺到了拜占庭(并未擺到真正的西方),向東只擺到了亞洲北部的蒙古,也未接觸到東方文化的核心。俄羅斯從彼得一世以后開(kāi)始真正接觸了西方,但彼得一世所學(xué)的,只是西方的皮毛,西方本質(zhì)的東西,俄羅斯并未學(xué)到,也不可能學(xué)到。

參考文獻(xiàn):

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[11]曹維安.俄國(guó)史新論[M].北京:中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社,2002:58;別爾嘉耶夫.俄羅斯的命運(yùn)[M].昆明:云南人民出版社,1999:6.

[12]曹維安.俄國(guó)史新論[M].北京:中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社,2002:58.

篇9

關(guān)鍵詞：管理思想演變 真理性探討 理論創(chuàng)新 價(jià)值觀

管理實(shí)踐古已有之，但系統(tǒng)理論的形成并作為一門(mén)學(xué)科的歷史卻不長(zhǎng)。一般認(rèn)為，19世紀(jì)末到20世紀(jì)初出現(xiàn)的古典管理理論標(biāo)志著管理學(xué)的誕生。此后，管理學(xué)經(jīng)過(guò)百年發(fā)展，已成為學(xué)派紛呈、主張林立的學(xué)科了。從其發(fā)展的歷史及內(nèi)容來(lái)看，本人認(rèn)為，西方管理理論的發(fā)展演變可劃分為四個(gè)階段：早期管理思想、科學(xué)管理時(shí)代、社會(huì)人時(shí)代和現(xiàn)代管理時(shí)代。管理學(xué)科的發(fā)展，從本質(zhì)意義上來(lái)說(shuō)，是在科學(xué)理性、制度理性和道德理性三者之間尋求一種“最優(yōu)解”。

一、西方管理理論百年發(fā)展軌跡

西方管理思想萌芽于文藝復(fù)興時(shí)期，形成于19世紀(jì)末20世紀(jì)初，發(fā)展于20世紀(jì)30年代，成熟于第二次世界大戰(zhàn)以后，即20世紀(jì)70年代末80年代初，完善于20世紀(jì)80年代，新發(fā)展于20世紀(jì)90年代至今。

（一）早期管理思想的形成

在早期管理思想中，占據(jù)統(tǒng)治地位的是反商業(yè)、反成就和很大程度上反人性的文化價(jià)值觀。管理思想大多散落在古代的史籍和各種著作中，沒(méi)有相應(yīng)的專著或出版物。如古希臘時(shí)代，亞里士多德（Aristotle，公元前384—前322）在其著作《政治學(xué)》中提供了關(guān)于管理和組織的遠(yuǎn)見(jiàn)卓識(shí)：勞動(dòng)力的專門(mén)化，部門(mén)職能，集權(quán)、分權(quán)和授權(quán)，配合與領(lǐng)導(dǎo)力等；我國(guó)古代典籍《孫子兵法》關(guān)于戰(zhàn)爭(zhēng)原則的論述至今仍吸引著大量的讀者，其中關(guān)于戰(zhàn)爭(zhēng)中的節(jié)制和謹(jǐn)慎、速度、靈活性和適應(yīng)性、戰(zhàn)略的運(yùn)用等思想是與現(xiàn)代企業(yè)的戰(zhàn)略管理思想息息相通的。然而，文藝復(fù)興為工業(yè)化革命以及后來(lái)對(duì)于理性的、正式的、系統(tǒng)的管理知識(shí)體系的需要?jiǎng)?chuàng)造了前提條件。亞當(dāng)·斯密（Adan Smith，1727—1790）在他的《國(guó)富論》中創(chuàng)立了古典學(xué)派，并成為自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的奠基人。他提出：只有市場(chǎng)和競(jìng)爭(zhēng)，才是經(jīng)濟(jì)行為的調(diào)節(jié)因素。市場(chǎng)上“看不見(jiàn)的手”將確保資源獲得最好的配置和得到最有效率的回報(bào)，在一個(gè)充分競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)上，每一個(gè)人和每一個(gè)國(guó)家在經(jīng)濟(jì)上的自身利益將給所有人帶來(lái)最大的繁榮。法國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家薩伊第一個(gè)明確將管理作為獨(dú)立的生產(chǎn)要素，同土地、勞動(dòng)、資本相并列。由此，人們開(kāi)始考慮個(gè)人得失，但它必須適應(yīng)某種理性的管理框架。在這以后的很長(zhǎng)一段時(shí)間內(nèi)隨著文化的改變?nèi)藗兊墓芾硭枷胍搽S之改變而逐漸演變。

（二）科學(xué)管理時(shí)代

經(jīng)過(guò)英國(guó)工業(yè)革命的洗禮，西方國(guó)家在19世紀(jì)末和20世紀(jì)初產(chǎn)生了以美國(guó)的弗雷德里克·W·泰勒（Frederick Winslow Taylor，1856—1951）、法國(guó)的朱爾斯·亨利·法約爾（Henri Fayo，1841—1925）、德國(guó)的馬克斯· 韋伯（Max Weber，1864—1920）等為代表的科學(xué)管理理論。古典管理理論較系統(tǒng)地探討了經(jīng)濟(jì)管理問(wèn)題。泰勒等人倡導(dǎo)的科學(xué)管理，主要探討了在工程中提高勞動(dòng)生產(chǎn)率的問(wèn)題。他們認(rèn)為：當(dāng)時(shí)工人提高勞動(dòng)生產(chǎn)率的潛力是很大的。于是他們?cè)诳茖W(xué)實(shí)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，制定出所謂標(biāo)準(zhǔn)的操作方法。用這種標(biāo)準(zhǔn)的操作方法對(duì)全體工人進(jìn)行訓(xùn)練，并據(jù)以制定較高的定額。這就是所謂工作定額原理。為了使工人完成較高的工作定額，除了使工人掌握標(biāo)準(zhǔn)操作方法以外，還必須把工人使用的工具、機(jī)器、材料以及作業(yè)環(huán)境加以標(biāo)準(zhǔn)化。這就是所謂標(biāo)準(zhǔn)化原理。為了鼓勵(lì)工人完成工作定額，他們提倡實(shí)行一種有差別的、刺激性的計(jì)件工資制度。泰勒等人認(rèn)為，通過(guò)科學(xué)管理提高了勞動(dòng)生產(chǎn)率，兩者都可以達(dá)到自己的目的。并提出了“一等工人”的說(shuō)法和“人崗匹配”的管理術(shù)語(yǔ)。泰勒對(duì)設(shè)置合理的績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)和計(jì)件工資率激勵(lì)機(jī)制以及建立和諧的勞資關(guān)系的評(píng)論是：產(chǎn)量提高的真正潛力并不是“更辛苦地工作”，而是“更聰明地工作”，“科學(xué)管理的本質(zhì)就是偉大的心理革命”，體現(xiàn)了他主張勞資雙方互利關(guān)系的哲學(xué)思想。此外，泰勒等人還對(duì)計(jì)劃職能和執(zhí)行職能的劃分、職能管理制的采用和組織結(jié)構(gòu)上的管理控制原理等進(jìn)行了探討。泰勒的代表作是1911年出版的《科學(xué)管理原理》一書(shū)。1912年泰勒在美國(guó)國(guó)會(huì)眾議院特別委員會(huì)對(duì)泰勒制和其他工場(chǎng)管理制聽(tīng)證會(huì)上的證詞，也是研究科學(xué)管理的重要文獻(xiàn)。

法約爾的管理理論是以大企業(yè)的整體為研究對(duì)象的，而且他認(rèn)為他的理論不僅適用于公私企業(yè)，也適用于軍政機(jī)關(guān)和宗教組織等。他的管理理論主要包含在1916年發(fā)表的《工業(yè)管理和一般管理》一書(shū)中。他認(rèn)為，管理不同于經(jīng)營(yíng)，只是經(jīng)營(yíng)的六種職能活動(dòng)之一。經(jīng)營(yíng)的六種職能活動(dòng)是：技術(shù)活動(dòng)、商業(yè)活動(dòng)、財(cái)務(wù)活動(dòng)、安全活動(dòng)、會(huì)計(jì)活動(dòng)和管理活動(dòng)。這六種職能活動(dòng)，是企業(yè)組織中成員分擔(dān)，只不過(guò)由于職務(wù)高低和企業(yè)大小的不同而各有側(cè)重。至于管理活動(dòng)，則又包含五種因素，即：計(jì)劃、組織、指揮、協(xié)調(diào)、控制。法約爾對(duì)管理的五種因素進(jìn)行了較詳細(xì)的論述，并提出了十四條管理原則，即：分工、權(quán)限與責(zé)任、紀(jì)律、命令的統(tǒng)一性、指揮的統(tǒng)一性、個(gè)別利益服從于整體利益、報(bào)酬、集權(quán)、等級(jí)系列、秩序、公平、保持人員穩(wěn)定、首創(chuàng)精神、集體精神。法約爾還特別強(qiáng)調(diào)管理教育的重要性，認(rèn)為可以通過(guò)教育使人們學(xué)會(huì)管理并提高管理水平。

韋伯的研究主要集中在組織理論方面，他的貢獻(xiàn)是提出了理想的行政組織體系理論，這集中地表現(xiàn)在他的代表作《社會(huì)組織與經(jīng)濟(jì)組織理論》一書(shū)中。韋伯主張，為了實(shí)現(xiàn)一個(gè)組織的目標(biāo)，要建立計(jì)劃、分工、職權(quán)等級(jí)、權(quán)利、義務(wù)、指揮管理體系或階層體系。組織中，任務(wù)分配、教育訓(xùn)練、薪金、升遷制度等要通過(guò)明文規(guī)定形成一種“職業(yè)的”管理，管理人員必須嚴(yán)格遵守組織中規(guī)定的規(guī)則和紀(jì)律。這些規(guī)則和紀(jì)律是不受個(gè)人情感影響而在任何情況下都適用的。組織成員間的關(guān)系完全以理性準(zhǔn)則為指導(dǎo)。這種不偏不倚的態(tài)度不僅適用于組織內(nèi)部，而且適用于組織與外界的關(guān)系。韋伯認(rèn)為財(cái)富是評(píng)分機(jī)制，而非目標(biāo)；他認(rèn)為有錢(qián)的個(gè)人、國(guó)家是新教特點(diǎn)的代表，懶惰是壞的；勤奮工作才是要旨；專業(yè)化勞動(dòng)分工是神圣的；過(guò)度消費(fèi)是一種罪；應(yīng)重視儲(chǔ)蓄。這種理想的行政組織體系能提高工作效率，在精確性、穩(wěn)定性、紀(jì)律性和可靠性方面優(yōu)于其他組織體系。

（三）社會(huì)人時(shí)代

隨著生產(chǎn)力的進(jìn)一步發(fā)展，人們發(fā)現(xiàn)單純地強(qiáng)調(diào)管理的科學(xué)性、理性化不能保證管理的持續(xù)成功和勞動(dòng)生產(chǎn)率的持續(xù)提高。20世紀(jì)30年代，霍桑試驗(yàn)證明生產(chǎn)率不僅僅是取決于管理的科學(xué)化，而主要取決于員工的積極性和態(tài)度，而員工的積極性和態(tài)度又取決于員工家庭和社會(huì)生活以及企業(yè)中人與人的關(guān)系?；羯Ｑ芯繉⑷穗H關(guān)系運(yùn)動(dòng)推向前臺(tái)，并提出了社會(huì)人的主題。這也是泰勒和科學(xué)管理的后繼者們?cè)诮M織中，以及管理者在如何應(yīng)對(duì)新時(shí)代精神的工作中，發(fā)現(xiàn)了新的維度，由此也有了管理理論的一次重要轉(zhuǎn)變：一是對(duì)人而不是對(duì)生產(chǎn)的更多關(guān)注；二是告誡人們降低組織結(jié)構(gòu)的僵化程度，以更好地滿足人們的需求；三是只是將經(jīng)濟(jì)激勵(lì)視為動(dòng)機(jī)結(jié)構(gòu)的一部分；四是更多地關(guān)注情感的非邏輯性，而不是效率的邏輯性。揭示了人際關(guān)系運(yùn)動(dòng)以及作為文化環(huán)境產(chǎn)物的幾個(gè)基本觀點(diǎn)：提倡社會(huì)的、人文的技能，而不是技術(shù)方面的技能；強(qiáng)調(diào)通過(guò)集體和社會(huì)團(tuán)結(jié)來(lái)重建人們的歸屬感，以便克服精神的混亂；注重通過(guò)工會(huì)、參與式領(lǐng)導(dǎo)，將工廠中的正式組織和社會(huì)系統(tǒng)結(jié)合起來(lái)，使權(quán)力均等化；從文化發(fā)展的角度看，這一時(shí)期的管理思想為社會(huì)、組織、企業(yè)和全體社會(huì)人應(yīng)對(duì)經(jīng)濟(jì)蕭條（1929年經(jīng)濟(jì)大蕭條）提供了重要的發(fā)展理念支撐。從此，人際關(guān)系學(xué)派提出了“社會(huì)人”的概念。與此相適應(yīng)，產(chǎn)生了“以人為導(dǎo)向”的管理思想，這是管理史上第一次明確了人在管理中的重要地位，在以后形成的行為科學(xué)中，則始終把人放在管理工作的重要乃至中心位置上，管理也因注入了人的感情而充滿了感性。

（四）現(xiàn)代管理時(shí)代

二戰(zhàn)后，隨著科技尤其是信息技術(shù)的突飛猛進(jìn)，企業(yè)外部競(jìng)爭(zhēng)愈加激烈，對(duì)企業(yè)的戰(zhàn)略規(guī)劃和科學(xué)經(jīng)營(yíng)決策要求也隨之提高，這時(shí)行為科學(xué)理論對(duì)此已力不從心。于是“理性主義”從沉睡中醒來(lái)，迎來(lái)了綜合古典科學(xué)管理理論和行為科學(xué)理論的現(xiàn)代管理科學(xué)，強(qiáng)調(diào)理性精神和人本主義的有效結(jié)合、組織結(jié)構(gòu)的創(chuàng)新與發(fā)展、管理問(wèn)題解決范式；積極尋求對(duì)管理及其目的、職能和范圍的更好理解，改善組織績(jī)效和增強(qiáng)對(duì)人的理解，平衡個(gè)體和組織在尋求各自目標(biāo)時(shí)的需要，把組合與經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、社會(huì)和政治的環(huán)境聯(lián)系在一起。管理學(xué)理論研究更具專業(yè)化：一是源于教學(xué)、研究和實(shí)踐所需對(duì)管理理論進(jìn)行了綜合探索；二是對(duì)組織中的正式要求與組織人的非正式維度之間的和諧展開(kāi)了探索；三是管理科學(xué)與信息系統(tǒng)研究、管理決策量變分析；四是跨文化與全球化管理問(wèn)題探索；五是商業(yè)倫理、公司社會(huì)責(zé)任感和管理思想發(fā)展新思路研究；六是20世紀(jì)80年代以來(lái)，知識(shí)在生產(chǎn)中的地位發(fā)生了革命性變革，更強(qiáng)調(diào)人的主體地位和主導(dǎo)作用，更強(qiáng)調(diào)人的積極性、主動(dòng)性和創(chuàng)造性的發(fā)揮，實(shí)現(xiàn)了知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代以能力特別是實(shí)踐、創(chuàng)新能力為核心的人本資本的價(jià)值，“以人為本”的管理理念貫穿于理論創(chuàng)新和實(shí)踐過(guò)程之中?？v觀管理學(xué)的演變，現(xiàn)代管理思想的脈絡(luò)可簡(jiǎn)單概括為：系統(tǒng)管理—科學(xué)管理—生產(chǎn)管理—運(yùn)籌學(xué)研究—生產(chǎn)與運(yùn)籌管理—計(jì)算機(jī)系統(tǒng)理論和管理信息系統(tǒng)；早期“人文主義”—社會(huì)福音派和工業(yè)心理學(xué)及社會(huì)學(xué)—人際關(guān)系和“社會(huì)人”—對(duì)霍桑試驗(yàn)的再考察—自我實(shí)踐雙循環(huán)學(xué)習(xí)—組織行為學(xué)、人力資源管理及組織理論；對(duì)法約爾的重新發(fā)現(xiàn)—戈登和豪厄爾報(bào)告、皮爾森報(bào)告—管理者的角色及對(duì)管理者工作的研究—商業(yè)政策—公司理論、戰(zhàn)略管理—一般管理理論；韋伯和正式組織理論—作為社會(huì)及技術(shù)系統(tǒng)的組織—企業(yè)的行為理論—組織理論的大量出現(xiàn)—組織與環(huán)境及跨文化管理。

二、管理學(xué)理論的真理性問(wèn)題

在進(jìn)入21世紀(jì)的時(shí)候，美國(guó)社會(huì)科學(xué)家大量涌入商學(xué)院，這對(duì)管理思想產(chǎn)生了顯著的影響，他們帶來(lái)了不同的研究視角，研究工具以及研究理念，由此也引發(fā)了關(guān)于組織和管理理論的激烈爭(zhēng)議和評(píng)判?！耙延械墓芾韺W(xué)理論并不是絕對(duì)的真理”的爭(zhēng)論成為新的理論研究熱點(diǎn)。本人認(rèn)為，這一問(wèn)題的討論既涉及到管理學(xué)的科學(xué)性，也關(guān)系到管理學(xué)的真理性或真理標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)管理學(xué)的發(fā)展有重要的意義。有關(guān)管理學(xué)理論研究忽略了管理學(xué)范式的真理標(biāo)準(zhǔn)問(wèn)題討論，而是認(rèn)為“弱科學(xué)性”是由管理學(xué)研究對(duì)象的復(fù)雜性決定的。由此回避了管理學(xué)真理性的本質(zhì)討論，回答管理學(xué)的科學(xué)性問(wèn)題，就應(yīng)當(dāng)承認(rèn)管理學(xué)理論是客觀的相對(duì)真理。

首先，應(yīng)當(dāng)承認(rèn)管理學(xué)真理性問(wèn)題的提出，是與托馬斯·S.·庫(kù)恩的范式學(xué)說(shuō)中的 “不可通約性”（Incommensurability）概念直接相關(guān)的。所謂“范式”庫(kù)恩（1974年）作出的明確描述是：指特定的學(xué)科共同從事科學(xué)研究必須要遵循的公認(rèn)的“模型”，研究者應(yīng)遵從的世界觀、基本理論、范例、方法、標(biāo)準(zhǔn)等科學(xué)研究相關(guān)的所有東西?！安豢赏s性”是庫(kù)恩考察科學(xué)史后得出的想法：即使在最嚴(yán)格、客觀的物理學(xué)中仍然有相互沖突的物理世界。庫(kù)恩的范式不可通約概念，對(duì)科學(xué)的“理性”和“客觀性”都提出了嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)，它表示兩個(gè)范式之間找不到共同的基礎(chǔ)來(lái)理性地作出評(píng)判。不可通約性在管理學(xué)研究中可以包含三重意思：一是有關(guān)組織及其管理的科學(xué)標(biāo)準(zhǔn)不同，如什么是組織及其管理的問(wèn)題，這一問(wèn)題直接導(dǎo)致了管理學(xué)真理性問(wèn)題；二是組織及其管理概念的變遷問(wèn)題，也就是具有相同的概念在不同的歷史語(yǔ)境下具有不同的含義問(wèn)題；三是管理學(xué)研究者的世界觀的差異問(wèn)題。這里，我將重點(diǎn)討論管理學(xué)真理性的本質(zhì)問(wèn)題，而這一問(wèn)題涉及到管理學(xué)家們對(duì)組織及其管理中的多元化范式能否通約的看法。

第二，不同范式的不可通約，其實(shí)意是“不可共量性”的意思，并不是說(shuō)范式不可比較。因?yàn)檫^(guò)分地強(qiáng)調(diào)不同范式的不可通約，可能導(dǎo)致人們?cè)谡J(rèn)識(shí)管理理論的思想方法上走極端的情況。范式的不可通約，可能導(dǎo)致范式的絕對(duì)不同，可能導(dǎo)致一種范式把另一種范式視為假想之?dāng)车那闆r。這就可能否認(rèn)不同的范式之間既有區(qū)別、又有聯(lián)系的特性，導(dǎo)致主觀臆斷和相對(duì)聯(lián)想。應(yīng)當(dāng)承認(rèn)不同的管理學(xué)范式既有區(qū)別、又有聯(lián)系；互相補(bǔ)充、相得益彰。這是因?yàn)楣芾韺W(xué)發(fā)展是常規(guī)性與革命性、連續(xù)性和間斷性、繼承性和批判性的統(tǒng)一；管理學(xué)發(fā)展過(guò)程中各種范式雖有質(zhì)的差別，但絕不是新范式對(duì)舊范式的替代，也絕不是新范式對(duì)舊范式的簡(jiǎn)單否定，而是辯證的揚(yáng)棄，既新范式是對(duì)舊范式的批判和繼承，新范式中包含著舊范式的客觀的、合理的、正確的內(nèi)容。本人認(rèn)為，在不同的范式之間存在著合理發(fā)展的鏈條，它既可以對(duì)前后發(fā)展的不同的管理學(xué)范式進(jìn)行比較，也可以對(duì)同一時(shí)期在同一領(lǐng)域內(nèi)對(duì)立的管理學(xué)范式進(jìn)行比較，從而揭示出管理科學(xué)不斷演化的事實(shí)。

第三，應(yīng)當(dāng)從新視角認(rèn)識(shí)管理學(xué)的真理性。作為歷史科學(xué)的管理學(xué)范式中沒(méi)有“不可違背的”東西，也沒(méi)有“不可通約的”東西，一切都是可變的、可修正的、可拋棄的。鑒于管理學(xué)發(fā)展存在一時(shí)期同一領(lǐng)域內(nèi)對(duì)立的管理學(xué)范式之間的內(nèi)在聯(lián)系和合理演化的客觀事實(shí)，本人認(rèn)為，不能用“弱科學(xué)性”來(lái)說(shuō)明管理學(xué)真理的性質(zhì)，而是應(yīng)當(dāng)承認(rèn)管理學(xué)理論是客觀的相對(duì)真理。而不能用一套超歷史的理性標(biāo)準(zhǔn)來(lái)規(guī)定管理學(xué)，用簡(jiǎn)單的理性圖式和理性標(biāo)準(zhǔn)來(lái)描述管理學(xué)發(fā)展史，這就是的社會(huì)歷史觀。

第四，在科學(xué)理論不斷出現(xiàn)的過(guò)程中，同一個(gè)事物會(huì)同時(shí)出現(xiàn)不止一個(gè)的學(xué)說(shuō)，這些學(xué)說(shuō)有時(shí)甚至是相互矛盾的。因?yàn)樽匀唤缰械拿恳粋€(gè)事物進(jìn)程，都是由多種因素所控制和制約的，而因素是在不停的變化和轉(zhuǎn)移當(dāng)中。我們找到了事物之間的內(nèi)在必然聯(lián)系，這種聯(lián)系不斷重復(fù)出現(xiàn)，在一定條件下經(jīng)常起作用，并且決定著事物必然向著某種趨向發(fā)展，這就是我們要得到的規(guī)律。規(guī)律是客觀存在的，是不以人們的意志為轉(zhuǎn)移的，但人們能夠通過(guò)實(shí)踐認(rèn)識(shí)它，利用它。至于得到的規(guī)律是不是真理，就要看這個(gè)規(guī)律對(duì)事物整個(gè)過(guò)程的分析是否全面，是否完整，在自然界中同類事務(wù)中是否有普遍的適用性。真理揭示的是對(duì)事物全面完整的、系統(tǒng)的、抽象的、符合事物發(fā)展過(guò)程的邏輯關(guān)系。理論系統(tǒng)都像一座金字塔，真理就是金字塔的頂點(diǎn)。形成這座金字塔所有的基石都是真理的各種觀點(diǎn)和看法。所以真理本身對(duì)人們的重要性，比不上人們追求真理過(guò)程的重要。管理學(xué)理論對(duì)人類社會(huì)的進(jìn)步帶來(lái)的促進(jìn)和發(fā)展，已詮釋和驗(yàn)證了人們追求真理的過(guò)程，而探求真理的過(guò)程，使人類的歷史放射出絢麗多彩的光芒。

三、管理學(xué)理論的貢獻(xiàn)與創(chuàng)新

管理思想史就是一部人類如何提高效率的歷史。從亞當(dāng)·斯密對(duì)勞動(dòng)分工的系統(tǒng)研究開(kāi)始，泰勒、卡爾·巴斯、甘特、哈林頓·埃莫森、亨利·法約爾、馬克斯·韋伯以及后來(lái)的行為科學(xué)都是從不同的角度對(duì)管理效率進(jìn)行了研究，但無(wú)一例外都是圍繞著“數(shù)量”中心，即如何增加產(chǎn)品的產(chǎn)量。二戰(zhàn)后，尤其是20世紀(jì)80年代以后，隨著科學(xué)技術(shù)的飛速發(fā)展和經(jīng)濟(jì)水平的不斷提高，市場(chǎng)由“賣(mài)方市場(chǎng)”轉(zhuǎn)變?yōu)椤百I(mǎi)方市場(chǎng)”，顧客的需求特征從量化、規(guī)模化轉(zhuǎn)變?yōu)橘|(zhì)化和個(gè)性化，他們對(duì)產(chǎn)品的質(zhì)量、樣式等提出了更高的要求，這使得過(guò)去賣(mài)方市場(chǎng)的那種“以量取勝”的企業(yè)戰(zhàn)略失去了實(shí)際意義，從而轉(zhuǎn)向?qū)で蟆耙再|(zhì)取勝”的道路，“質(zhì)優(yōu)者勝”成為了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)中一條鐵律。各個(gè)企業(yè)開(kāi)始實(shí)行全面質(zhì)量管理，質(zhì)量管理的思想和方法也往更高層次發(fā)展，無(wú)論是學(xué)術(shù)界還是企業(yè)界，許多知名學(xué)者都提出了有關(guān)質(zhì)量管理的觀念和理論，如戴明的“領(lǐng)導(dǎo)職責(zé)14條”和“PDCA循環(huán)”、朱蘭的“重要的少數(shù)”與“有用的多數(shù)”及“三步曲”（質(zhì)量策劃、質(zhì)量控制、質(zhì)量改進(jìn)）、費(fèi)根鮑姆的“9M因素理論”、石川馨的“全公司性質(zhì)量管理”、克勞斯比的《質(zhì)量不花錢(qián)》和《完美無(wú)缺—不流淚的質(zhì)量管理》等等。“質(zhì)量管理是企業(yè)經(jīng)營(yíng)的生命線”的觀點(diǎn)逐漸成為企業(yè)和其他組織的核心理念。

從回顧中不難看出，雖然每種理論都有所不同，但所有的理論都是針對(duì)當(dāng)時(shí)的具體環(huán)境，都是圍繞提高效率這一管理的核心問(wèn)題而展開(kāi)的。提高效率經(jīng)歷了從以“量”為中心到以“質(zhì)”為中心的轉(zhuǎn)變這是一種新的哲學(xué)思想的轉(zhuǎn)變。但無(wú)論是“量”還是“質(zhì)”最終歸宿都是管理效率的提高，使企業(yè)獲得持久的生命力。效率是管理永恒的研究中心。正如雷恩所說(shuō)：“人們并不是理性的，而是由本性支配的，因而通過(guò)理解這些本性，就可以揭開(kāi)迄今未探索過(guò)的心靈的秘密?！比诵杂^是管理理論的依據(jù)，也是構(gòu)建管理理論的邏輯起點(diǎn)，西方近代管理思想的發(fā)展，清晰地展示了人性假設(shè)與管理模式之間的必然聯(lián)系。沒(méi)有“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)，泰勒就不會(huì)提出科學(xué)管理理論，以泰勒為代表的科學(xué)管理理論強(qiáng)調(diào)人追求經(jīng)濟(jì)利益的本性，是管理學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)的人性假設(shè)趨于一致；之后，梅奧從“霍桑實(shí)驗(yàn)”中認(rèn)識(shí)到除了對(duì)經(jīng)濟(jì)利益的需求外，人們對(duì)社會(huì)和心理方面的需求也很重要，因而否定了經(jīng)濟(jì)人假設(shè)，提出了社會(huì)人假設(shè)。沒(méi)有“社會(huì)人”假設(shè)，梅奧就不會(huì)提出人際關(guān)系理論；當(dāng)代管理學(xué)派中對(duì)人性的假設(shè)紛繁復(fù)雜，馬斯洛基于社會(huì)中人的自尊與自我實(shí)現(xiàn)等高層次需要，提出了“自我實(shí)現(xiàn)人”，他認(rèn)為人都是需要發(fā)揮自己的潛力，表現(xiàn)自己的才能。只有人的潛力充分發(fā)揮出來(lái)，才會(huì)感到最大的滿足。接著，麥格雷戈在此基礎(chǔ)上提出了Y理論；在當(dāng)今社會(huì)，人們受經(jīng)濟(jì)、政治、文化道德等方面的陶冶和洗禮，人性變得非常復(fù)雜，沙因在綜合“經(jīng)濟(jì)人”、“社會(huì)人”、“自我實(shí)現(xiàn)人”的基礎(chǔ)上，提出了“復(fù)雜人”，強(qiáng)調(diào)了社會(huì)中人的需要的復(fù)雜性和多樣性，必須因時(shí)、因地、因人、因各種情況采取適當(dāng)?shù)亩鄻有阅Ｊ焦芾恚浑S著社會(huì)的發(fā)展和人類的進(jìn)步，人們除了利己等特征外，在做出經(jīng)濟(jì)行為時(shí)，會(huì)有道德的自我約束，越來(lái)越考慮到或顧及到社會(huì)的整體利益和他人利益，即“道德人”。通過(guò)對(duì)上述西方管理思想中人性設(shè)定的演變過(guò)程的考察，我們可以發(fā)現(xiàn)，由“經(jīng)濟(jì)人”、“社會(huì)人”到“自我實(shí)現(xiàn)人”、“復(fù)雜人”再到“道德人”，這條主線也反映了中國(guó)的古代哲理：以人為本，本理則固，本亂則國(guó)危。它將沿著人性假設(shè)的深入思考而不斷深化和完善。然而，經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程的加速，管理學(xué)發(fā)展的趨勢(shì)也向著新方向快速邁進(jìn)。一是研究對(duì)象不斷外延，不只是組織內(nèi)部的事務(wù)，更加關(guān)注組織與全球的關(guān)系；二是使命不斷提升，不再是提高效率，首要任務(wù)將是精心培植核心競(jìng)爭(zhēng)力；三是研究重點(diǎn)不斷聚焦，直接對(duì)準(zhǔn)組織間的競(jìng)合關(guān)系、文化融合、競(jìng)合雙贏；四是管理內(nèi)容不斷深化，由對(duì)人、事、物的管理轉(zhuǎn)變?yōu)閷?duì)知識(shí)的管理；五是研究方法更加科學(xué)，突破定性分析，注重?cái)?shù)學(xué)模型、經(jīng)濟(jì)學(xué)和計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)的應(yīng)用。

四、管理思想的演變與文化價(jià)值觀

20世紀(jì)80年代以來(lái)由于日本及“亞洲四小龍”經(jīng)濟(jì)的飛速發(fā)展，加之中國(guó)從官督商辦到全民下海，從國(guó)家壟斷到自由競(jìng)爭(zhēng)，從中央計(jì)劃到市場(chǎng)主導(dǎo)，中國(guó)成為新興市場(chǎng)國(guó)家的領(lǐng)跑者，使得人們的眼光重新從西方轉(zhuǎn)向東方，開(kāi)始研究中國(guó)管理模式及中國(guó)古代管理思想在當(dāng)代社會(huì)中的重要意義。許多學(xué)者研究后發(fā)現(xiàn)中國(guó)管理模式及中國(guó)傳統(tǒng)管理思想的長(zhǎng)處往往是西方管理中所欠缺的地方。管理科學(xué)與文化的融合帶來(lái)了管理學(xué)革命性的變化。美國(guó)著名管理學(xué)家威廉·大衛(wèi)認(rèn)為，對(duì)于這種源于中國(guó)式的管理，“我們一旦理解了它就能夠?qū)⑺c我們自己的組織形式進(jìn)行對(duì)比并了解我們的環(huán)境內(nèi)還缺什么東西”。中國(guó)傳統(tǒng)的管理思想，分為宏觀管理的治國(guó)學(xué)和微觀管理的洽生學(xué)。治國(guó)學(xué)適應(yīng)中央集權(quán)的封建國(guó)家的需要，包括財(cái)政賦稅管理、人口田制管理、市場(chǎng)管理、貨幣管理、漕運(yùn)驛遞管理、國(guó)家行政管理等方面。洽生學(xué)則是在生產(chǎn)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的基礎(chǔ)上通過(guò)官、民的實(shí)踐逐步積累起來(lái)，包括農(nóng)副業(yè)、手工業(yè)、運(yùn)輸、建筑工程、市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)等方面的學(xué)問(wèn)。這兩方面的學(xué)問(wèn)極其浩瀚，作為管理的指導(dǎo)思想和主要原則，可以概括為如下一些要點(diǎn)：順“道”、重人、人和、守信、利器、求實(shí)、對(duì)策、節(jié)儉、法治。中國(guó)傳統(tǒng)思想的優(yōu)點(diǎn)主要是：重視發(fā)揮人在管理中的能動(dòng)作用，注意各種管理因素的協(xié)調(diào)平衡，善于從整體的、長(zhǎng)遠(yuǎn)的管理目標(biāo)出發(fā)來(lái)決定各種管理措施，努力在管理的過(guò)程中建立和諧的人際關(guān)系，倡導(dǎo)群體凝聚的精神，培育高尚的道德情操，在具體的管理活動(dòng)中產(chǎn)生了諸如系統(tǒng)工程思想、運(yùn)籌學(xué)思想、信息思想、綜合管理思想等實(shí)際應(yīng)用的光輝范例。管理學(xué)理論植根于行為科學(xué)，包括心理學(xué)、社會(huì)學(xué)、人類學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)，最早探索東方管理思想的學(xué)者復(fù)旦大學(xué)水教授認(rèn)為，管理思想在三個(gè)方面表現(xiàn)出從中方到西方、再?gòu)奈鞣降街蟹降幕貧w：其一是大家所公認(rèn)的人在管理過(guò)程中的作用，其二是文化對(duì)管理發(fā)展的作用，其三東西方管理思想的融合。他認(rèn)為，其具體表現(xiàn)為“以人為本、以德為先、人為為人” 權(quán)益制衡的“三為”管理思想的回歸。

然而，當(dāng)代西方管理興起的“人本主義”思潮、現(xiàn)代管理思想中科學(xué)管理與人文管理出現(xiàn)路線分歧以及中國(guó)及東亞國(guó)家新經(jīng)濟(jì)所引起的對(duì)中國(guó)傳統(tǒng)管理思想的討論都不意味著傳統(tǒng)式的人文管理已可取代西方科學(xué)的管理，科學(xué)管理理論與新的時(shí)展現(xiàn)實(shí)相結(jié)合賦予了新的生命力，科學(xué)管理隨著科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步將會(huì)變得更合理。事實(shí)上，正是由于管理的成功，管理正迅速地成為發(fā)達(dá)國(guó)家的主要資源和發(fā)展中國(guó)家的基本需要。正如管理大師德魯克所言：“從作為人們的專門(mén)的研究對(duì)象，社會(huì)的經(jīng)濟(jì)機(jī)構(gòu)，管理與管理者正成為發(fā)達(dá)社會(huì)中普遍的、獨(dú)特的、本質(zhì)的器官”?？茖W(xué)與人文的界限并非絕對(duì)的，人類的進(jìn)程與一切事物的進(jìn)程一樣，合乎否定之否定的規(guī)律。合理的思維方式和管理方式應(yīng)該是科學(xué)與人文的結(jié)合。從外部看，管理思想在不斷變化的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和政治價(jià)值觀以及環(huán)境挑戰(zhàn)和國(guó)際挑戰(zhàn)影響下，不斷實(shí)踐和發(fā)展。同時(shí)，中西方管理思想的匯合和互補(bǔ)，也將會(huì)形成一種全新的科學(xué)的管理體系，并成為當(dāng)今管理科學(xué)發(fā)展中的一個(gè)“熱點(diǎn)”，為管理學(xué)的不斷創(chuàng)新插上騰飛的翅膀。

參考文獻(xiàn)：

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篇10

關(guān)鍵詞 氣候變化；氣候風(fēng)險(xiǎn)；氣候移民；現(xiàn)狀；對(duì)策建議

中圖分類號(hào) X24 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼 A

文章編號(hào) 1002-2104（2012）11-0045-06 doi：10.3969/j.issn.1002-2104.2012.11.008

氣候變化問(wèn)題、氣候變化的不利影響導(dǎo)致的各種氣候風(fēng)險(xiǎn)所引發(fā)的現(xiàn)實(shí)或潛在的大量氣候移民已成為21世紀(jì)人類社會(huì)面臨的嚴(yán)峻挑戰(zhàn)，是現(xiàn)階段人類社會(huì)普遍關(guān)注的核心問(wèn)題之一。在氣候變化問(wèn)題日趨復(fù)雜的情勢(shì)之下，由氣候變化引起的人口遷移現(xiàn)象及氣候移民引發(fā)的人道主義危機(jī)、難民潮、地區(qū)沖突等問(wèn)題正日益受到各國(guó)政府和國(guó)際社會(huì)的重視和關(guān)注。自萊文斯坦將“不適宜的氣候”視為造成人口遷移的主要因素之一[1]，關(guān)涉氣候移民的研究歷經(jīng)波折，直至20世紀(jì)90年代初世界性的氣候變化問(wèn)題日益突出，對(duì)人類的威脅越發(fā)嚴(yán)重，Myers等有關(guān)氣候移民規(guī)模的預(yù)測(cè)方逐漸為人們所認(rèn)識(shí)[2]。但由于Myers，等關(guān)于氣候移民的研究偏重于以未來(lái)為導(dǎo)向的警示性預(yù)測(cè)，集中于對(duì)氣候移民稱謂、類型、規(guī)模及遷移動(dòng)因的探討[3]；對(duì)與之相關(guān)的問(wèn)題與對(duì)策的探討則主要見(jiàn)諸于一些新聞報(bào)端之中略顯羸弱[4]。隨著氣候變化、氣候移民問(wèn)題的日益嚴(yán)重與復(fù)雜，施國(guó)慶等17位國(guó)內(nèi)外專家指出現(xiàn)階段我們對(duì)減緩和適應(yīng)氣候變化的行動(dòng)將導(dǎo)致的嚴(yán)重的人口遷移問(wèn)題還未給予足夠的重視，而移民卻是一種適應(yīng)氣候變化的應(yīng)對(duì)措施；如何從開(kāi)發(fā)項(xiàng)目導(dǎo)致的移民安置（DFDR）活動(dòng)中學(xué)習(xí)和借鑒，響應(yīng)潛在的氣候移民問(wèn)題，就需要我們對(duì)實(shí)施氣候移民的政策、途徑以及進(jìn)行有組織的移民做出探索[5]。如何以已有研究為基礎(chǔ)，突破社會(huì)文化交叉法、經(jīng)濟(jì)視角的牽絆[6]，提升人們對(duì)氣候風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致氣候移民問(wèn)題嚴(yán)重性的認(rèn)知，對(duì)關(guān)涉氣候移民的一些重要問(wèn)題進(jìn)行探索與梳理，剖析造成氣候移民問(wèn)題的制約性因素，已是一個(gè)擺在世人面前不容回避的現(xiàn)實(shí)性、迫切性的重要議題，深刻認(rèn)識(shí)把握這一全球性的社會(huì)現(xiàn)象，提出因應(yīng)氣候移民問(wèn)題的對(duì)策與建議，方有助于人類與自然生態(tài)環(huán)境的和諧共存與可持續(xù)發(fā)展。

1 氣候變化的表現(xiàn)以及對(duì)人口遷移的影響

氣候變化現(xiàn)象怪異難料，沙塵暴、颶風(fēng)、雪災(zāi)、干旱、洪澇等氣候?yàn)?zāi)害的能量與數(shù)量不斷升級(jí)，已對(duì)自然系統(tǒng)、生物系統(tǒng)和人類生存環(huán)境產(chǎn)生了較大影響，給人類社會(huì)的生存和發(fā)展帶來(lái)了種種嚴(yán)峻挑戰(zhàn)，已成為人類最迫切需要關(guān)注與解決的問(wèn)題?？傮w看來(lái)，現(xiàn)階段氣候變化的主要表現(xiàn)形式有以下兩個(gè)方面：

1.1 漸變緩發(fā)性氣候風(fēng)險(xiǎn)

漸變緩發(fā)性氣候風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)為全球氣候變暖、冰川融化等。由全球氣候變暖導(dǎo)致的氣候變化產(chǎn)生的一系列不可逆的后果，現(xiàn)已導(dǎo)致了約2 600萬(wàn)氣候移民，在未來(lái)40年，以全球氣候變暖為主的氣候變化將使全球10%的人口，約5億到6億人，面臨淪為“氣候難民”的風(fēng)險(xiǎn)，其中將有約2億的氣候移民被迫背井離鄉(xiāng)，不得不遷往其他國(guó)家或地區(qū)。孟加拉國(guó)政府最新出爐的一份報(bào)告稱，該國(guó)有越來(lái)越多的氣候移民已從沿海低洼地區(qū)向內(nèi)陸大城及印度等鄰國(guó)移民，度假天堂馬爾代夫也已開(kāi)始為40萬(wàn)國(guó)民另覓棲身之所[7]。

全球氣候在持續(xù)暖化惡化的同時(shí)也導(dǎo)致冰川在世界范圍內(nèi)的大面積融化，使冰川和積雪的儲(chǔ)水量減少。據(jù)一些科學(xué)家預(yù)測(cè)最早在2030年，北冰洋將迎來(lái)第一個(gè)無(wú)冰的夏天，冰川融化的情況同樣也發(fā)生在南極，如果兩極冰蓋全部融化殆盡，全球海平面將上升約70 m[8]。而當(dāng)今世界發(fā)展格局的客觀現(xiàn)實(shí)卻是世界各國(guó)的經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中心基本集中密布于各大洲的沿海低洼地區(qū)（如紐約、倫敦、上海等），由冰川融化導(dǎo)致的海平面上升勢(shì)必將導(dǎo)致世界上大規(guī)模的人口遷移，并造成不可挽回的巨大社會(huì)經(jīng)濟(jì)損失。

此外，漸變緩發(fā)性氣候風(fēng)險(xiǎn)還表現(xiàn)在臭氧層破壞、酸雨危害加劇等方面。

1.2 極端突變?yōu)暮π詺夂蝻L(fēng)險(xiǎn)

在全球氣候變化的總體背景下，氣候變得越來(lái)越難以捉摸，極端突變?yōu)暮π詺夂蝻L(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率進(jìn)一步增大。全球氣候變暖致使近半個(gè)世紀(jì)以來(lái)極端突變性氣候風(fēng)險(xiǎn)事件（如：厄爾尼諾、干旱、洪澇、雷暴、冰雹、風(fēng)暴、高溫?zé)崂颂鞖?、低溫雨雪冰凍天氣和沙塵暴等）出現(xiàn)的頻率與強(qiáng)度增加，出現(xiàn)颶風(fēng)、超強(qiáng)臺(tái)風(fēng)、強(qiáng)臺(tái)風(fēng)以及風(fēng)暴潮等氣候?yàn)?zāi)害的可能性加大，極端天氣出現(xiàn)的頻率更高、強(qiáng)度更大、危害程度更深。極端突變性氣候變化使得沿海地區(qū)遭受洪澇、風(fēng)暴以及其他自然災(zāi)害的頻率加大，人口密集和經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)的地區(qū)面臨的風(fēng)險(xiǎn)更大，如亞洲和非洲的大型三角洲和一些小島嶼。

極端而無(wú)常的氣候，催生大批“氣候移民”，他們因氣候變化、生態(tài)失衡、地質(zhì)變異和環(huán)境污染等原因而受災(zāi)。

2 氣候風(fēng)險(xiǎn)與人口遷移的歷史與現(xiàn)實(shí)機(jī)理

2.1 氣候風(fēng)險(xiǎn)與歷史時(shí)期人口遷移的關(guān)聯(lián)分析

氣候移民是指由于氣候的突然或緩慢變化，對(duì)人們的生活或生存條件產(chǎn)生不利影響，在相關(guān)氣候政策或氣候工程的影響下，而被迫或主動(dòng)、暫時(shí)或永久離開(kāi)其家園進(jìn)行遷移的人或人群，他們既可以是國(guó)內(nèi)遷移，也可以是國(guó)際遷移[8]。從我國(guó)浩繁的史料記載和已有的相關(guān)研究成果來(lái)看，我國(guó)歷史時(shí)期上因氣候變化及由此而引起的環(huán)境變化導(dǎo)致了大規(guī)模的人口遷移，在氣候風(fēng)險(xiǎn)致因下人口遷移路徑圖大致呈現(xiàn)出：“氣候變化氣候風(fēng)險(xiǎn)氣候?yàn)?zāi)害環(huán)境變遷人口遷移人口分布變化政治、文化、經(jīng)濟(jì)中心變更”的總體輪廓。

中國(guó)的氣候類型是典型的季風(fēng)氣候。由于最近幾千年來(lái)，中國(guó)寒冷氣候期經(jīng)歷的時(shí)間越來(lái)越長(zhǎng)，降溫的幅度越來(lái)越大，氣候干旱化的程度愈益加重，因氣候干旱化和荒漠化導(dǎo)致的人口遷移已有上千年的歷史。這是因?yàn)槟昶骄鶞囟冉档酮? ℃-2 ℃，等溫線即要向南推移200-300 km，氣溫變化直接影響著農(nóng)牧業(yè)生產(chǎn)及人們的日常生活[9]。加之，古代中國(guó)的社會(huì)生產(chǎn)以中原地區(qū)的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和北方游牧民族的游牧生產(chǎn)為主，其時(shí)生產(chǎn)力水平低下，受自然災(zāi)害影響明顯。在三國(guó)兩晉、南北朝、五代十國(guó)、南宋末期和元代初中期，是我國(guó)北方氣候偏寒偏干，旱災(zāi)、沙塵暴和冬季雷暴出現(xiàn)頻繁，湖泊退縮，土地沙漠化強(qiáng)烈和黃河決溢頻率減小的時(shí)期，同時(shí)也是中亞和蒙古高原游牧民族大規(guī)模南下的時(shí)期[10]。強(qiáng)烈的氣候變化導(dǎo)致了畜牧業(yè)的嚴(yán)重減產(chǎn)，使其產(chǎn)量已不能維持秦漢、隋唐濕潤(rùn)時(shí)期已增長(zhǎng)起來(lái)的人口的需求而發(fā)生了人口的向外流動(dòng)，并多次導(dǎo)致了全國(guó)性的人口大規(guī)模遷移。在13世紀(jì)40年代蒙古地區(qū)由于連年干旱，“野草自燃，牛馬十死八九，人不聊生”（《元史·定宗紀(jì)》）；加之冬季暴風(fēng)雪的侵襲，氣候風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致北方地區(qū)環(huán)境嚴(yán)重惡化，引起元代內(nèi)、外蒙地區(qū)蒙古族牧民的大量南遷，因?yàn)?zāi)害而“北來(lái)貧民八十六萬(wàn)八千戶”[11]。氣候風(fēng)險(xiǎn)和氣候?yàn)?zāi)害不僅誘發(fā)了西北和北方少數(shù)民族人口南遷，與此同時(shí)也直接影響了漢族內(nèi)部的人口遷移并導(dǎo)致了社會(huì)加速變遷。類似的現(xiàn)象也見(jiàn)諸于世界其他一些國(guó)家和地區(qū)，如歷史時(shí)期極端突變?yōu)暮π詺夂蝻L(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的玻利尼西亞群島的人口遷移；干冷時(shí)期的干旱迫使中亞地區(qū)的人口向歐洲遷移，中亞游牧民族大規(guī)模的向西、向歐洲遷移成為導(dǎo)致羅馬帝國(guó)衰亡的主要原因[12]。

2.2 氣候風(fēng)險(xiǎn)與現(xiàn)代人口遷移的關(guān)聯(lián)分析

工業(yè)革命以來(lái)全球氣候條件的加速持續(xù)惡化導(dǎo)致了氣候風(fēng)險(xiǎn)加劇與環(huán)境劇烈變遷進(jìn)一步催生了氣候移民。目前，氣候變化與人口遷移的關(guān)聯(lián)性已呈現(xiàn)出“氣候變化氣候風(fēng)險(xiǎn)生態(tài)失衡環(huán)境變遷氣候政策出臺(tái)氣候工程實(shí)施氣候移民局部地區(qū)社會(huì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)重建”的趨勢(shì)。國(guó)際衛(wèi)生組織的報(bào)告稱現(xiàn)在全球每年有30萬(wàn)人因氣候變化而死亡。在美洲，20世紀(jì)30年代，持續(xù)干旱和土地過(guò)度開(kāi)墾導(dǎo)致的席卷北美大平原的“黑風(fēng)暴”，曾使北美數(shù)百萬(wàn)居民被迫逃離家園，許多城鎮(zhèn)被一度棄為空城。

氣候變化、極端而無(wú)常的氣候?qū)е碌淖匀粸?zāi)害發(fā)生次數(shù)，在過(guò)去20年增加了1倍以上。特別是近年來(lái)受極端天氣、工程建設(shè)等因素影響，世界各地地面塌陷、地面沉降、地裂縫、地震等地質(zhì)災(zāi)害多發(fā)頻發(fā)；局部強(qiáng)降雨引發(fā)的山洪、崩塌、滑坡和泥石流等突發(fā)性地質(zhì)災(zāi)害，已對(duì)人類的生命財(cái)產(chǎn)安全構(gòu)成了嚴(yán)重威脅。以中國(guó)陜西為例，陜西省委省政府為應(yīng)對(duì)轄域內(nèi)南部山區(qū)頻繁多發(fā)的多種自然、地質(zhì)災(zāi)害，不得不從2011年年末開(kāi)始計(jì)劃并著手實(shí)施一項(xiàng)為期10年、投資約1 280億元人民幣、搬遷約279.2萬(wàn)人的宏大移民規(guī)劃。這其中因地質(zhì)災(zāi)害避險(xiǎn)搬遷避讓49.16萬(wàn)人，洪澇災(zāi)害避險(xiǎn)搬遷32萬(wàn)人。如何將深受極端氣候風(fēng)險(xiǎn)影響和難以快速有效脫貧的居住生活在陜南地區(qū)的民眾向陜西其他地區(qū)進(jìn)行遷移安置成為了其首要和主要目的。氣候變化及由其導(dǎo)致的各種自然災(zāi)害，加之荒漠化、水源污染和其他壓力，將導(dǎo)致地球上的更多地區(qū)不適合人類居住。

3 氣候移民現(xiàn)狀及其演變趨勢(shì)

早在20世紀(jì)90年代初，國(guó)際社會(huì)就注意到移民問(wèn)題與氣候變化、環(huán)境退化之間的關(guān)聯(lián)。近幾年，隨著全球氣候模式的變化，全球氣候變暖確定性的增加、海平面上升、環(huán)境退化、極端突發(fā)性氣候風(fēng)險(xiǎn)事件頻發(fā)等因素導(dǎo)致的人口遷移問(wèn)題，使得“氣候移民”成為了國(guó)際社會(huì)新的關(guān)注點(diǎn)，氣候移民及與之關(guān)聯(lián)的問(wèn)題逐漸進(jìn)入了國(guó)際相關(guān)組織、政府部門(mén)與研究者的視野并日益受到關(guān)注。

3.1 氣候移民的人口數(shù)量不斷攀升

受全球氣候變化（全球氣候變暖氣溫顯著上升、降雨方式改變、季風(fēng)變化加大、海平面上升、冰川融化、干旱、洪澇災(zāi)害、更強(qiáng)烈的熱帶氣旋、沙塵暴、颶風(fēng)、雪災(zāi)、干旱、洪澇等）和自然災(zāi)害的影響，氣候?yàn)?zāi)害的能量與數(shù)量不斷升級(jí)，直接導(dǎo)致了氣候移民規(guī)模不斷擴(kuò)大和人數(shù)激增，氣候變化成為了21世紀(jì)人口移民的主要原因。據(jù)聯(lián)合國(guó)環(huán)境和人類安全組織、香港發(fā)展與救援NGO組織——香港樂(lè)施會(huì)等組織機(jī)構(gòu)在2009年4月的報(bào)告，在1998-2007年間，全球每年受氣候?yàn)?zāi)害影響的氣候難民人數(shù)約為2.43億人；2015年后氣候難民人數(shù)將達(dá)到3.75億人以上。目前，不少國(guó)家和地區(qū)的氣候難民已開(kāi)始進(jìn)行自發(fā)和有組織的氣候移民，世界上現(xiàn)在已有約2 600萬(wàn)因?yàn)闅夂蜃兓黄冗w徙的氣候移民，到2050年，全球估計(jì)將有2億人淪為“氣候移民”[8]。而亞洲開(kāi)發(fā)銀行在2012年3月最新的《應(yīng)對(duì)氣候變化和亞太地區(qū)的遷徙》的報(bào)告稱，僅2010-2011年，亞太地區(qū)因極端氣候自然災(zāi)害導(dǎo)致的移民人數(shù)就已達(dá)4 200萬(wàn)以上。

3.2 氣候移民的波及區(qū)域持續(xù)擴(kuò)大

由氣候變化和人類活動(dòng)引起的人類生存環(huán)境改變，造成了一些國(guó)家和地區(qū)已不適合人類生存與居?。ㄈ绾Ｆ矫嫔仙龑?dǎo)致一些國(guó)家和地區(qū)沒(méi)入水底），按照氣候風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)期發(fā)展演變模式地球上將有越來(lái)越多的國(guó)家和地區(qū)不得不面臨不適合人類居住的風(fēng)險(xiǎn)。氣候移民不得不在高壓的氣候風(fēng)險(xiǎn)之下奔波在不同區(qū)域之間、國(guó)與國(guó)之間尋求生存與發(fā)展的機(jī)會(huì)，現(xiàn)階段氣候移民波及區(qū)域明顯呈持續(xù)擴(kuò)大的態(tài)勢(shì)。世界銀行、國(guó)際移民組織、亞洲開(kāi)發(fā)銀行等國(guó)際機(jī)構(gòu)根據(jù)全球遭遇的主要?dú)夂蝻L(fēng)險(xiǎn)，預(yù)測(cè)未來(lái)20-50年全球氣候移民的熱點(diǎn)地區(qū)，主要包括東亞、南亞、東非、中非、中美洲等地區(qū)的沿海低洼地帶、河口三角洲、地勢(shì)較低的太平洋小島國(guó)、半干旱或不太濕潤(rùn)的區(qū)域，這些地域的許多國(guó)家和地區(qū)將成為氣候移民的重災(zāi)區(qū)[13]。在亞太地區(qū)所有國(guó)家中，常住人口不超過(guò)40萬(wàn)的亞洲島國(guó)——馬爾代夫，正面臨著海平面上升的嚴(yán)重威脅；無(wú)獨(dú)有偶，另一個(gè)太平洋島國(guó)，圖瓦盧已經(jīng)與新西蘭簽訂協(xié)議，全國(guó)國(guó)民將陸續(xù)“搬遷”到新西蘭，現(xiàn)在已有5 000多名圖瓦盧人在新西蘭安了家[8]。人口集中分布在低海拔沿海地區(qū)的國(guó)家包括孟加拉國(guó)、越南、巴布亞新幾內(nèi)亞、斐濟(jì)、所羅門(mén)群島、盧旺達(dá)、埃塞俄比亞及肯尼亞在內(nèi)的其他很多國(guó)家，現(xiàn)在已經(jīng)開(kāi)始出現(xiàn)大量的氣候移民。

3.3 臨時(shí)性遷移向永久性移民持續(xù)演變

氣候移民正在或?qū)⒁?jīng)歷短暫臨時(shí)性遷移向永久移民的艱難過(guò)渡。氣候移民主要生活在自然條件相對(duì)比較惡劣、經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展滯后的地區(qū)，由于缺乏遷移的資源，在遭遇臺(tái)風(fēng)、暴雨、洪澇、干旱、泥石流或突發(fā)疫病侵襲時(shí)，人們一般是暫時(shí)性的避難遷移，不過(guò)隨著氣候風(fēng)險(xiǎn)在某一區(qū)域的持續(xù)化常態(tài)化，臨時(shí)遷移已不能解決問(wèn)題，而永久性的遷移成為無(wú)奈的必然選擇。在中國(guó)的寧夏回族自治區(qū)氣候條件較為惡劣的西海固地區(qū)，由于這一地區(qū)“十年九旱”的趨勢(shì)愈演愈烈，“一方水土已養(yǎng)活不了一方人”，為了應(yīng)對(duì)這種極端干旱的氣候狀況適應(yīng)氣候變化，寧夏回族自治區(qū)不得不將中部干旱地區(qū)、南部山區(qū)約76萬(wàn)人進(jìn)行永久異地轉(zhuǎn)移安置，安置到揚(yáng)黃灌區(qū)或水源條件相對(duì)優(yōu)越的地區(qū)，以滿足人類的基本生存發(fā)展需要。在氣候風(fēng)險(xiǎn)不斷加劇的現(xiàn)實(shí)背景下，全球氣候變暖、海平面上升導(dǎo)致一些低洼地區(qū)被淹沒(méi)，不少國(guó)家和地區(qū)正開(kāi)始進(jìn)行永久性氣候移民。如孟加拉國(guó)越來(lái)越多的氣候移民從沿海低洼地區(qū)向內(nèi)陸大城及印度等鄰國(guó)的移民，度假天堂馬爾代夫近40萬(wàn)國(guó)民不得不另覓棲身之所[4，6]。氣候變化導(dǎo)致的環(huán)境永久性改變和生產(chǎn)居住環(huán)境條件的惡化，已使人們的基本需求得不到滿足，永久性氣候移民成為了現(xiàn)實(shí)氣候移民的典型類型。

3.4 多種因素疊加交織致使氣候移民問(wèn)題日趨復(fù)雜化

隨著全球氣候變化帶來(lái)的更多的極端氣候事件，未來(lái)幾十年間，氣候風(fēng)險(xiǎn)引致“氣候移民”的過(guò)程還會(huì)加速，氣候移民問(wèn)題更趨復(fù)雜。首先，氣候移民將進(jìn)一步加劇相關(guān)國(guó)家國(guó)內(nèi)的社會(huì)矛盾沖突和緊張局勢(shì)。氣候風(fēng)險(xiǎn)引發(fā)的自然災(zāi)害會(huì)迫使一些受災(zāi)民眾暫時(shí)涌進(jìn)大城市，而有些大城市的生活資源本來(lái)就很緊張，一旦這些移民涌入，大城市人口、資源與環(huán)境壓力陡然加大，就有可能惡化現(xiàn)有局勢(shì)、加劇緊張關(guān)系和不穩(wěn)定因素造成尖銳的社會(huì)矛盾。其次，氣候移民除了會(huì)造成國(guó)內(nèi)的社會(huì)矛盾外，更為嚴(yán)重的是，氣候移民問(wèn)題將威脅到脆弱的、瀕臨沖突邊緣的國(guó)家與地區(qū)間的沉重關(guān)系，威脅有關(guān)地區(qū)和國(guó)家的政治穩(wěn)定性。在氣候移民集中地區(qū)及其邊界區(qū)域出現(xiàn)氣候變化環(huán)境衰敗氣候移民社會(huì)沖突的惡性循環(huán)的可能性進(jìn)一步加劇，由此將導(dǎo)致一些局勢(shì)脆弱國(guó)家加速崩潰、種族問(wèn)題與宗教沖突激化、政治激進(jìn)主義抬頭，致使世界部分地區(qū)的不穩(wěn)定因素增加。第三，氣候移民的貧困問(wèn)題與環(huán)境惡化交織疊加在一起更加劇了問(wèn)題的復(fù)雜性。氣候移民肇始區(qū)域一般是貧困與自然資源條件的嚴(yán)重惡化的區(qū)域，本就脆弱生態(tài)環(huán)境加之持續(xù)惡化的氣候變化狀況，在導(dǎo)致不同區(qū)域氣候移民的形成與匯聚的同時(shí)，極易引發(fā)“氣候貧困”產(chǎn)生的次生災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)。

氣候變化牽一發(fā)而動(dòng)全身的全球性影響，使得氣候移民遍及世界各地，解決與氣候移民相伴而來(lái)的一系列社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、政治、文化、環(huán)境、資源、心理、生態(tài)、管理等問(wèn)題，已不只是某個(gè)或幾個(gè)國(guó)家的職責(zé)，而是需要全體人類共同擔(dān)負(fù)、共同面對(duì)、進(jìn)行積極有效的溝通以協(xié)商解決。

4 應(yīng)對(duì)氣候移民及相關(guān)問(wèn)題的對(duì)策思考

由于各國(guó)眼下主要將精力放在遏制氣候變化方面，關(guān)涉氣候移民的議題還沒(méi)有得到適當(dāng)處理，各國(guó)政府和國(guó)際社會(huì)沒(méi)有采取足夠的應(yīng)對(duì)措施，現(xiàn)階段還尚未設(shè)立任何國(guó)際合作機(jī)制處理氣候移民問(wèn)題及接踵而至的各種社會(huì)矛盾、沖突和風(fēng)險(xiǎn)，將使這一情況變得更加糟糕?；趯?duì)全球日益緊迫的氣候移民問(wèn)題之社會(huì)現(xiàn)實(shí)的關(guān)照與因應(yīng)，易受影響的地區(qū)和國(guó)家必須立即行動(dòng)起來(lái)加快努力，實(shí)施更廣泛的應(yīng)對(duì)氣候移民的措施，在國(guó)家、區(qū)域和國(guó)際層面建立有效的適應(yīng)機(jī)制，以應(yīng)對(duì)其帶來(lái)的各種不利影響，盡量減小未來(lái)氣候移民對(duì)全球可持續(xù)發(fā)展的不利影響。

4.1 改進(jìn)現(xiàn)有國(guó)際性法律條款關(guān)于“難民”權(quán)利的相關(guān)規(guī)定，制定應(yīng)對(duì)國(guó)際氣候移民法

鑒于目前非自愿氣候移民還沒(méi)有被納入國(guó)際難民和移民政策之中，氣候移民在政治上和法律上都尚未得到國(guó)際相關(guān)法律的明確認(rèn)可[14]，趨于緊迫的現(xiàn)實(shí)氣候移民問(wèn)題與相應(yīng)法律規(guī)范嚴(yán)重脫節(jié)，氣候移民在國(guó)際社會(huì)上還未甚至不能得到合法的保護(hù)，這就需要盡快修改1951年的《難民協(xié)定》（Refugee Convention）或單獨(dú)起草氣候移民法律協(xié)定，以適應(yīng)因氣候變化造成的氣候移民問(wèn)題，為氣候移民提供人道主義援助機(jī)制。同時(shí)以《聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約》為基礎(chǔ)，制定出臺(tái)應(yīng)對(duì)國(guó)際氣候移民法，以法律的形式規(guī)范國(guó)際機(jī)構(gòu)、各國(guó)政府和相關(guān)組織部門(mén)在涉及氣候移民工作中的職責(zé)，明確應(yīng)對(duì)氣候移民的基本方針和原則，構(gòu)建應(yīng)對(duì)氣候移民的國(guó)際合作、國(guó)內(nèi)協(xié)調(diào)兩個(gè)方面的體制、機(jī)制，充分發(fā)揮國(guó)際機(jī)構(gòu)、各國(guó)政府和相關(guān)組織部門(mén)在應(yīng)對(duì)氣候移民中的主導(dǎo)作用，以法律為準(zhǔn)繩規(guī)范預(yù)測(cè)氣候移民的科學(xué)評(píng)估報(bào)告，及時(shí)解決處理相關(guān)的氣候移民問(wèn)題。同時(shí)，在氣候風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的環(huán)境退化和極端突發(fā)性災(zāi)害發(fā)生時(shí)，將人權(quán)不駁回的原則納入國(guó)際法的考慮范疇。

4.2 加強(qiáng)國(guó)際合作推進(jìn)地區(qū)間協(xié)作機(jī)制的建立與完善，協(xié)力促進(jìn)氣候移民難題的有效解決

氣候移民是全球性問(wèn)題，氣候移民在政治、外交、社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和環(huán)境變化合作等領(lǐng)域都可能對(duì)國(guó)際社會(huì)造成新的挑戰(zhàn)。它事關(guān)各方利益、地區(qū)發(fā)展、世界各國(guó)人民的福祉，氣候移民難題的有效解決需要世界各國(guó)聯(lián)手應(yīng)對(duì)，加強(qiáng)應(yīng)對(duì)能力建設(shè)，完善相應(yīng)的工作機(jī)制。首先，要將氣候變化所導(dǎo)致的人口遷移納入到各國(guó)政府適應(yīng)氣候變化的國(guó)際計(jì)劃之中，使其成為國(guó)家行動(dòng)的一部分；建立各相關(guān)成員國(guó)官員、專家相互交流經(jīng)驗(yàn)的對(duì)話機(jī)制，推動(dòng)在氣候移民方面的國(guó)際智囊合作。其次，可在世界范圍內(nèi)建立無(wú)償接納氣候移民的倫理道德責(zé)任機(jī)制和政策激勵(lì)機(jī)制；并倡導(dǎo)國(guó)際社會(huì)直接為極端突發(fā)性氣候風(fēng)險(xiǎn)事件導(dǎo)致的移民進(jìn)行捐贈(zèng)、救助和投資。第三，完善以聯(lián)合國(guó)國(guó)際移民組織為主的國(guó)際移民管理體系，充分利用現(xiàn)有的各種國(guó)際發(fā)展合作機(jī)制，比如南南合作，區(qū)域經(jīng)濟(jì)貿(mào)易合作組織，國(guó)際金融機(jī)構(gòu)等，促進(jìn)發(fā)展中國(guó)家逐漸提升適應(yīng)能力，降低氣候風(fēng)險(xiǎn)和氣候移民的潛在壓力[4]。

4.3 在國(guó)際社會(huì)建立靈活應(yīng)對(duì)氣候移民遷移的政策、治理機(jī)制和管理機(jī)構(gòu)

從目前氣候移民遭遇的現(xiàn)實(shí)境況來(lái)看，無(wú)論是對(duì)遷出地還是遷入地而言，氣候移民都尚未納入政策考慮的范疇，國(guó)際社會(huì)也尚未形成統(tǒng)一的管理機(jī)構(gòu)對(duì)氣候移民事務(wù)進(jìn)行管理。從速召集國(guó)際社會(huì)移民研究的權(quán)威機(jī)構(gòu)和組織，盡快形成世界公認(rèn)的關(guān)于氣候移民定義的權(quán)威性論述，明確國(guó)際移民組織（IMO）和聯(lián)合國(guó)難民高級(jí)專員署權(quán)責(zé)內(nèi)容，使氣候移民擺脫成為游離的中間人角色，制定相應(yīng)的氣候移民政策、管理機(jī)構(gòu)、組織制度與治理機(jī)制，已是當(dāng)務(wù)之急。首先，可在國(guó)際社會(huì)構(gòu)建起一套靈活應(yīng)對(duì)氣候移民的社會(huì)管理與治理機(jī)制，包括在認(rèn)識(shí)和分析氣候移民所可能帶來(lái)的各種風(fēng)險(xiǎn)基礎(chǔ)之上，探尋構(gòu)建科學(xué)合理的社會(huì)管理與治理機(jī)制，以使氣候移民能更好地適應(yīng)氣候變化導(dǎo)致的自然、社會(huì)環(huán)境變遷；建立氣候移民預(yù)測(cè)預(yù)警系統(tǒng)，完善預(yù)防和減少氣候移民問(wèn)題的社會(huì)管理體系，以有效降低與規(guī)避氣候移民給社會(huì)良性運(yùn)行帶來(lái)的原生沖突次生風(fēng)險(xiǎn)。其次，要加強(qiáng)與氣候變化相關(guān)的災(zāi)害預(yù)報(bào)預(yù)警機(jī)制建設(shè)，建立地區(qū)主要?dú)夂驗(yàn)?zāi)害的歷史信息庫(kù)和數(shù)據(jù)共享平臺(tái)；進(jìn)一步加強(qiáng)氣候移民救助體系建設(shè)，建立高效完善的救助體系，在法律、政策、組織、制度等層面強(qiáng)化救助體系制度建設(shè)；同時(shí)，加強(qiáng)移民管理及國(guó)際經(jīng)驗(yàn)交流和高效的氣候移民應(yīng)急管理機(jī)制建設(shè)，推進(jìn)應(yīng)對(duì)氣候移民相關(guān)問(wèn)題的社會(huì)文化適應(yīng)機(jī)制建設(shè)。第三，基于預(yù)防勝于治理的認(rèn)識(shí)，加強(qiáng)對(duì)氣候移民的監(jiān)測(cè)和評(píng)估。

4.4 致力減緩與主動(dòng)適應(yīng)并舉，降低氣候移民被迫轉(zhuǎn)移的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)

全球氣候變暖的趨勢(shì)已不可避免，氣候風(fēng)險(xiǎn)的數(shù)量與能量不斷升級(jí)，在未來(lái)幾十年內(nèi)，即使做出最迫切的減緩努力，也不能避免氣候變化的進(jìn)一步影響，這使得在氣候移民問(wèn)題上減緩和主動(dòng)適應(yīng)成為主要的措施或是唯一可行和適當(dāng)?shù)膽?yīng)對(duì)措施。雖然目前國(guó)際社會(huì)各界已經(jīng)采取了一些適應(yīng)氣候變化的措施，但仍十分有限。根據(jù)不同國(guó)家和地區(qū)受氣候變化影響的程度不同，為應(yīng)對(duì)氣候移民所采取的減緩和適應(yīng)措施可以考慮從以下幾個(gè)層面著手進(jìn)行實(shí)施。首先是進(jìn)行事先預(yù)防。在受影響較大的國(guó)家或地區(qū)需要未雨綢繆著手建立防洪堤、建筑水庫(kù)等工程以對(duì)氣候變化可能引起的洪澇、干旱等災(zāi)害性后果引發(fā)的大量氣候移民。其次，展開(kāi)知識(shí)普及教育。普及應(yīng)對(duì)氣候風(fēng)險(xiǎn)的相關(guān)知識(shí)，加強(qiáng)人們對(duì)氣候變化現(xiàn)象的認(rèn)知了解、氣候變化對(duì)農(nóng)業(yè)的影響以及應(yīng)對(duì)氣候變化災(zāi)害的措施等；在發(fā)展地方經(jīng)濟(jì)時(shí)融入氣候變化視角的適應(yīng)性項(xiàng)目，減少遷移的必要性助益于減少非自愿氣候移民的數(shù)量。第三，進(jìn)行人口遷移。遷移作為適應(yīng)氣候變化的一種應(yīng)對(duì)策略，不只是在氣候過(guò)程和氣候風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生之前組織進(jìn)行的人口遷移，也包括氣候?yàn)?zāi)害發(fā)生后的非自愿氣候移民?？紤]從區(qū)域角度合理引導(dǎo)人口遷移，減少人口盲目遷移對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，對(duì)城市生活帶來(lái)的沖擊；將氣候移民問(wèn)題的減緩、適應(yīng)作為首要解決的問(wèn)題，與更典型的信息和基礎(chǔ)設(shè)施的措施一起，有助于氣候移民減少脆弱性增加適應(yīng)性。

4.5 降低氣候移民的社會(huì)脆弱性，提升氣候移民適應(yīng)能力建設(shè)，弱化氣候風(fēng)險(xiǎn)影響

不同地區(qū)、不同的社會(huì)制度下，不同群體、甚至不同家庭的社會(huì)脆弱性差異很大。弱勢(shì)或邊緣群體更容易從災(zāi)難中流離失所，如果受氣候風(fēng)險(xiǎn)影響地區(qū)有更多的弱勢(shì)群體（這些人往往房屋損失嚴(yán)重），更大的建筑環(huán)境密度則颶風(fēng)過(guò)后這部分人外遷的可能性更大。因?yàn)闅夂蝻L(fēng)險(xiǎn)降低了潛在氣候移民家庭的社會(huì)承受力，使其社會(huì)脆弱性提高，從而導(dǎo)致移民[15]。從這個(gè)角度來(lái)講，如果人類不能阻止全球氣候變化的腳步，那么面對(duì)各種可能引發(fā)移民的因素，人們至少可以想辦法增強(qiáng)社會(huì)的承受力，降低社會(huì)脆弱性，而不總是選擇移民。畢竟對(duì)于大多數(shù)人來(lái)講，因?yàn)闅夂蝻L(fēng)險(xiǎn)而移民總是痛苦的經(jīng)歷，而對(duì)全世界來(lái)講，氣候移民問(wèn)題又是一個(gè)無(wú)比棘手的會(huì)引發(fā)地區(qū)政治沖突的重大全球性問(wèn)題。一方面，這就要求人們?cè)谶x擇氣候移民遷移安置區(qū)時(shí)，需要借鑒社會(huì)脆弱性理論，盡量遷往就近的經(jīng)濟(jì)發(fā)展較好的地區(qū)以提高移民群體的社會(huì)承受能力，而不致使移民因?yàn)榘徇w使其社會(huì)脆弱性提高，為后續(xù)發(fā)展留下隱患，例如移民返流等。另一方面，完善現(xiàn)有的適應(yīng)資金機(jī)制，建立氣候移民基金或融資體系，努力突破貧困地區(qū)資金和技術(shù)匱乏的瓶頸，有助于降低高風(fēng)險(xiǎn)地區(qū)的社會(huì)脆弱性。此外，在氣候風(fēng)險(xiǎn)形式嚴(yán)峻區(qū)域，進(jìn)行項(xiàng)目扶持和產(chǎn)業(yè)規(guī)劃設(shè)計(jì)以降低區(qū)域社會(huì)脆弱性時(shí)，要綜合考慮地區(qū)的氣象、地質(zhì)、水文等條件，需要立足前期調(diào)研進(jìn)行多方論證，以提升風(fēng)險(xiǎn)管理優(yōu)化水平對(duì)癥施策物盡其用，避免對(duì)有限緊缺資源的浪費(fèi)，防止出現(xiàn)盡力不盡事的現(xiàn)象。

5 結(jié)論與討論

在全球氣候變化的背景下，氣候變化及氣候變化的主要表現(xiàn)形式漸變緩發(fā)性氣候風(fēng)險(xiǎn)與極端突變?yōu)暮π詺夂蝻L(fēng)險(xiǎn)變得越來(lái)越難以捉摸，氣候風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率進(jìn)一步增大，由其引致的氣候移民及相關(guān)問(wèn)題的處理解決日益趨于復(fù)雜化敏感化。對(duì)氣候移民的概念進(jìn)行明確指稱界定既是理論研究亟需，又是有效破解這一社會(huì)難題的現(xiàn)實(shí)需求。氣候移民所面臨的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)既有需要迫切解決食物和棲居地的問(wèn)題，還有在遷入地新的自然、人文生態(tài)環(huán)境下如何調(diào)適生計(jì)方式、實(shí)現(xiàn)文化及身份的認(rèn)同問(wèn)題。氣候移民遍及世界各地，解決與氣候移民相伴而來(lái)的一系列社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、政治、文化、環(huán)境、資源、心理、生態(tài)、管理等問(wèn)題，已不只是某個(gè)或幾個(gè)國(guó)家的職責(zé)，而是需要全體人類共同擔(dān)負(fù)、共同面對(duì)、進(jìn)行積極有效的溝通以協(xié)商解決。但是，由于現(xiàn)階段尚未設(shè)立任何國(guó)際合作機(jī)制處理氣候移民問(wèn)題，關(guān)于氣候移民的議題還沒(méi)有得到適當(dāng)處理，現(xiàn)實(shí)情況可能變得更加糟糕。將氣候移民納入政策考慮的范疇，在國(guó)際社會(huì)上形成統(tǒng)一的管理機(jī)構(gòu)對(duì)氣候移民事務(wù)進(jìn)行管理；建立全球性的氣候移民監(jiān)測(cè)和評(píng)估機(jī)制，協(xié)商制定合適的氣候移民政策、管理制度，或?qū)⒂兄跉夂蛞泼竦慕y(tǒng)計(jì)和預(yù)測(cè)、政策的制定和國(guó)家的管理。

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Analysis of Climate Migrants’ Migration Mechanism Status and Countermeasures in

the Perspective of Climate Risk

CAO Zhijie CHEN Shaojun

（National Research Center for Resettlement of Hohai University，Nanjing Jiangsu 210098，China）

Abstract