導(dǎo)語：如何才能寫好一篇知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的作用，這就需要搜集整理更多的資料和文獻(xiàn)，歡迎閱讀由公務(wù)員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

關(guān)鍵詞：《侵權(quán)責(zé)任法》；知識產(chǎn)權(quán)；保護(hù)；知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)；局限性

中圖分類號：DF4 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A文章編號：1673－291X（2011）17－0186－03

侵權(quán)責(zé)任法是我國民法領(lǐng)域里又一部非常重要的法律，它的實(shí)施將對保護(hù)私權(quán)方面產(chǎn)生重大影響。作為私權(quán)的知識產(chǎn)權(quán)，必然因?yàn)榍謾?quán)責(zé)任法的實(shí)施而受到更好的保護(hù)。當(dāng)然，由于知識產(chǎn)權(quán)的特殊性，這種保護(hù)是有限的，有些規(guī)范還存在著一定的局限性。相對于已有的《專利法》、《商標(biāo)法》和《著作權(quán)法》等有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的法律法規(guī)來說，侵權(quán)責(zé)任法僅能起到一定的補(bǔ)充作用。

一、侵權(quán)責(zé)任法對某些智力勞動成果的補(bǔ)充保護(hù)

《侵權(quán)責(zé)任法》第二條明確侵權(quán)責(zé)任法的保護(hù)對象為“民事權(quán)益”，在其所列舉的具體民事權(quán)益和侵權(quán)責(zé)任法保護(hù)對象中，著作權(quán)、專利權(quán)和商標(biāo)專用權(quán)就是傳統(tǒng)的、已經(jīng)被公認(rèn)的知識產(chǎn)權(quán)。那么，緊隨其后的“發(fā)現(xiàn)權(quán)”是不是知識產(chǎn)權(quán)呢？

有關(guān)發(fā)現(xiàn)權(quán)的保護(hù)制度首先確立于前蘇聯(lián)和東歐地區(qū)[1]，這些國家還將發(fā)現(xiàn)權(quán)列入知識產(chǎn)權(quán)的范疇。我國《民法通則》第五章第三節(jié)也明確將發(fā)現(xiàn)權(quán)作為知識產(chǎn)權(quán)的一種（第九十七條），在其第一百一十八條所列的侵害知識產(chǎn)權(quán)責(zé)任共有六項(xiàng)，包括“發(fā)現(xiàn)權(quán)”，這與《世界知識產(chǎn)權(quán)組織公約》是一致的。①所謂的“發(fā)現(xiàn)權(quán)”，是指單位或者個(gè)人在探索和闡明自然現(xiàn)象、特性或者規(guī)律的科學(xué)研究中，取得前人未知的、對科技發(fā)展有重大意義的成果而依法享有的權(quán)利。多年來，學(xué)術(shù)界一般不承認(rèn)發(fā)現(xiàn)權(quán)屬于知識產(chǎn)權(quán)，學(xué)者們認(rèn)為，科學(xué)發(fā)現(xiàn)不宜作為知識產(chǎn)權(quán)的客體，其原因是世界上大多數(shù)國家的法律及國際公約都沒有對科學(xué)發(fā)現(xiàn)授予私權(quán)性質(zhì)的財(cái)產(chǎn)權(quán)利[2]。很多本來就存在的自然現(xiàn)象、特征和規(guī)律往往構(gòu)成發(fā)現(xiàn)權(quán)的主體，如果過分強(qiáng)調(diào)發(fā)現(xiàn)權(quán)的財(cái)產(chǎn)權(quán)，可能會對社會秩序、自然環(huán)境和文物等產(chǎn)生破壞作用[3]。將發(fā)現(xiàn)權(quán)列入知識產(chǎn)權(quán)法保護(hù)范疇確實(shí)是不妥當(dāng)?shù)?，這主要是由于發(fā)現(xiàn)權(quán)不具有創(chuàng)造性。1994年簽署的世界貿(mào)易組織文件《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議》（TRIPS協(xié)議）是目前國際上關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)界定范圍的權(quán)威依據(jù)，其中已經(jīng)沒有發(fā)現(xiàn)權(quán)的蹤跡了。受TRIPS協(xié)議的影響，我國新修訂的《專利法》中（第二十五條），科學(xué)發(fā)現(xiàn)也同樣是不能被授予專利權(quán)的。

雖然發(fā)現(xiàn)權(quán)不便于被知識產(chǎn)權(quán)法保護(hù)，但是，絕大多數(shù)發(fā)現(xiàn)需要人類的腦力和體力勞動，體現(xiàn)了人類智慧，作為合法的非物權(quán)的“民事權(quán)益”是毫無疑問的。既然是一種合法的民事權(quán)益，就應(yīng)當(dāng)保護(hù)，那么如何保護(hù)呢？《侵權(quán)責(zé)任法》的頒行及時(shí)解決了這個(gè)問題，其第二條采用概括加混合列舉方式，將包括發(fā)現(xiàn)權(quán)在內(nèi)的各種權(quán)益一起不加分類的排列出來，一律保護(hù)。

侵權(quán)責(zé)任法屬于有關(guān)侵權(quán)責(zé)任的一般法?！肚謾?quán)責(zé)任法》第五條明確規(guī)定：“其他法律對侵權(quán)責(zé)任另有特別規(guī)定的，依照其規(guī)定”，這是對“特別法優(yōu)先于一般法”這一原則的強(qiáng)調(diào)。侵權(quán)責(zé)任法與知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)責(zé)任法之間是普通法和特別法的關(guān)系。這樣，知識產(chǎn)權(quán)法所不能保護(hù)的或者遺漏的某些與人類知識和智慧有關(guān)的權(quán)益，比如發(fā)現(xiàn)權(quán)，《侵權(quán)責(zé)任法》可以起到補(bǔ)充的、最后的保護(hù)作用。

但是，縱觀整部《侵權(quán)責(zé)任法》，這種保護(hù)作用是有限的。屬于人類智力勞動成果但是知識產(chǎn)權(quán)法不便于保護(hù)或者暫時(shí)還沒有列入其保護(hù)范疇的項(xiàng)目很多，包括科技成果獎勵權(quán)、數(shù)據(jù)庫特別權(quán)利等。每個(gè)大項(xiàng)目還包括很多小項(xiàng)目。例如：科技成果包括科學(xué)發(fā)現(xiàn)、智力活動的規(guī)則和方法、疾病的診斷和治療方法、用原子核變換獲得物質(zhì)的方法等許多內(nèi)容。但是，根據(jù)《專利法》第二十五條規(guī)定，這些科技成果都不能授予專利權(quán)。因此，《侵權(quán)責(zé)任法》僅僅保護(hù)發(fā)現(xiàn)權(quán)是不夠的。

二、侵權(quán)責(zé)任優(yōu)先制度與知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)

在知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)訴訟的司法實(shí)踐中，經(jīng)常出現(xiàn)數(shù)種責(zé)任競合現(xiàn)象。即：某些知識產(chǎn)權(quán)的侵權(quán)行為，可能既具備知識產(chǎn)權(quán)民事侵權(quán)責(zé)任構(gòu)成要件，同時(shí)也具備了行政責(zé)任甚至是刑事責(zé)任的構(gòu)成要件。長期以來，我國司法實(shí)踐中普遍存在“重刑輕民”觀念，即重視行政處罰和刑事審判，輕視民事賠償?shù)挠^念。該觀念直接導(dǎo)致一些案例中知識產(chǎn)權(quán)利害關(guān)系人的民事權(quán)益得不到有力的保護(hù)與救濟(jì)。

知識產(chǎn)權(quán)的民事賠償屬于民事責(zé)任的一種，具有對受害人所受到的知識產(chǎn)權(quán)損失進(jìn)行的補(bǔ)償性質(zhì)；罰款是一種行政責(zé)任，是行政機(jī)關(guān)對違反知識產(chǎn)權(quán)行政管理秩序的當(dāng)事人所給予的一種處罰手段；罰金則是一種刑事責(zé)任，是法院對于知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)人觸犯刑法有關(guān)規(guī)定、構(gòu)成犯罪的當(dāng)事人所給予的刑事制裁。實(shí)行民事賠償責(zé)任優(yōu)先，可以達(dá)到對知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)的受害人救濟(jì)的目的，同時(shí)也在一定程度上發(fā)揮了通過金錢懲罰、遏制侵害知識產(chǎn)權(quán)違法行為的功能。同時(shí)，“民事責(zé)任優(yōu)先”原則可以減少司法實(shí)務(wù)中知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)受害人得不到賠償?shù)默F(xiàn)象，以體現(xiàn)國家尊重知識、保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)和以人為本的政策和理念。

在多數(shù)大陸法系國家和英美法系國家的立法與司法實(shí)踐中，“民事責(zé)任優(yōu)先”原則一般都能夠得到充分體現(xiàn)。近些年來，我國立法也逐漸體現(xiàn)這一原則。如：《中華人民共和國證券法》第二百零七條：違反本法規(guī)定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金，其財(cái)產(chǎn)不足以同時(shí)支付時(shí)，先承擔(dān)民事賠償責(zé)任?！吨腥A人民共和國公司法》第二百一十五條：公司違反本法規(guī)定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金的，其財(cái)產(chǎn)不足以支付時(shí)，先承擔(dān)民事賠償責(zé)任?！吨腥A人民共和國食品安全法》第九十七條：違反本法規(guī)定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金，其財(cái)產(chǎn)不足以同時(shí)支付時(shí)，先承擔(dān)民事賠償責(zé)任。

侵權(quán)責(zé)任是民事責(zé)任的重要組成部分?！肚謾?quán)責(zé)任法》作為民事法律的一個(gè)基本法，也在其第四條規(guī)定：“侵權(quán)人因同一行為應(yīng)當(dāng)承擔(dān)行政責(zé)任或者刑事責(zé)任的，不影響依法承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任。因同一行為應(yīng)當(dāng)承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任和行政責(zé)任、刑事責(zé)任，侵權(quán)人的財(cái)產(chǎn)不足以支付的，先承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任?！边@就正式確定了侵權(quán)責(zé)任優(yōu)先于刑事責(zé)任和行政責(zé)任制度。

依據(jù)《侵權(quán)責(zé)任法》確立的侵權(quán)責(zé)任優(yōu)先制度，當(dāng)出現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)與其他諸如刑事或行政責(zé)任競合情況時(shí)，可以優(yōu)先補(bǔ)償知識產(chǎn)權(quán)的被侵權(quán)者。這對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與權(quán)利救濟(jì)是非常有利的。將侵權(quán)責(zé)任優(yōu)先原則適用于知識產(chǎn)權(quán)維權(quán)之時(shí)，可以理解為不僅要尊重知識產(chǎn)權(quán)人的民事權(quán)利，而且該民事權(quán)利在獲得賠償上享有一定的優(yōu)先權(quán)。如果某一個(gè)知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)人因?yàn)橥磺謾?quán)行為被權(quán)利人又被行政執(zhí)法機(jī)關(guān)處罰，其財(cái)產(chǎn)不足以同時(shí)支付權(quán)利人的賠償和行政罰款的，按照該原則的規(guī)定，侵權(quán)人應(yīng)當(dāng)先承擔(dān)民事侵權(quán)責(zé)任，或者在知識產(chǎn)權(quán)刑事案件的附帶民事訴訟中，如果侵權(quán)人的財(cái)產(chǎn)不足以支付罰金的，應(yīng)當(dāng)先支付民事賠償。這條規(guī)定如能認(rèn)真適用，可以最大限度地保障權(quán)利人獲得的賠償。當(dāng)然，在實(shí)踐中能否實(shí)現(xiàn)該制度的立法目的，仍需要最高司法機(jī)關(guān)出臺明確的司法解釋以及司法人員在實(shí)踐中充分重視與適用侵權(quán)責(zé)任優(yōu)先制度。

三、精神損害賠償適用知識產(chǎn)權(quán)法侵權(quán)的責(zé)任形式

我國的《民法通則》等法律法規(guī)和司法解釋已經(jīng)建立了精神損害賠償制度，根據(jù)《最高人民法院關(guān)于確定民事侵權(quán)精神損害賠償責(zé)任若干問題的解釋》，精神損害賠償包括生命權(quán)、健康權(quán)、身體權(quán)、姓名權(quán)、肖像權(quán)、名譽(yù)權(quán)、榮譽(yù)權(quán)、人格尊嚴(yán)權(quán)和人身自由權(quán)等人身利益。但是，對比國外相關(guān)立法，最高人民法院的這個(gè)《解釋》所涉及的范圍極其狹窄，不能對一般財(cái)產(chǎn)受到侵害的財(cái)產(chǎn)所有人進(jìn)行精神損害賠償，這顯然不能滿足當(dāng)前司法實(shí)踐的需要。在現(xiàn)實(shí)社會中，許多沒有附人格象征意義的財(cái)產(chǎn)在受到侵害后，也有可能導(dǎo)致財(cái)產(chǎn)所有人受到嚴(yán)重的精神損害的現(xiàn)象。但是，依據(jù)我國現(xiàn)行法律提起侵權(quán)之訴是不能得到精神損害賠償?shù)?，因?yàn)樵撠?cái)產(chǎn)不具有人格象征意義，這就使當(dāng)事人的法律救濟(jì)僅僅停留在財(cái)產(chǎn)本身的賠償，而精神上所受到的嚴(yán)重?fù)p害卻得不到慰藉，這就違背了法律的公平和正義原則。所以，不僅對具有人格象征意義的財(cái)產(chǎn)受到侵害可以提起精神損害賠償，而對那些一般的、不具有人格象征意義的財(cái)產(chǎn)受到侵害，給當(dāng)事人帶來嚴(yán)重精神損害的也可以提起精神損害賠償，對受害人的精神損害進(jìn)行撫慰和補(bǔ)償，使受害人的合法權(quán)益得到全面、有效地保護(hù) [4]。

在我國以前的司法實(shí)踐中，對侵害知識產(chǎn)權(quán)人身權(quán)進(jìn)行精神損害賠償獲得成功的案例不多，對其財(cái)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)予以精神損害賠償?shù)陌咐呛币?，這不利于對知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行有效地保護(hù)。

那么，侵權(quán)責(zé)任法對侵權(quán)精神損害賠償?shù)囊?guī)范能否改變這一局面呢？該法第二十二條規(guī)定：“侵害他人人身權(quán)益，造成他人嚴(yán)重精神損害的，被侵權(quán)人可以請求精神損害賠償?！睋?jù)此，如果侵害了知識產(chǎn)權(quán)人的人身權(quán)，并且造成權(quán)利人嚴(yán)重精神損害時(shí)，知識產(chǎn)權(quán)人可以請求精神損害賠償。例如，著作權(quán)包括人身權(quán)和財(cái)產(chǎn)權(quán)，其中人身權(quán)是權(quán)利人的人格權(quán)和身份權(quán)，包括署名權(quán)、修改權(quán)和保護(hù)作品完整權(quán)，當(dāng)這些權(quán)利受到侵害并造成權(quán)利人嚴(yán)重精神損害時(shí)，權(quán)利人就可以主張精神損害賠償。但是，由于侵權(quán)責(zé)任法將精神損害賠償限于人身權(quán)益方面，而且有“造成嚴(yán)重精神損害”這個(gè)條件，因此，知識產(chǎn)權(quán)的受害人很難獲得精神損害賠償方面的救濟(jì)。

四、網(wǎng)絡(luò)侵權(quán)責(zé)任的確定與知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)

《侵權(quán)責(zé)任法》明確規(guī)范了網(wǎng)絡(luò)侵權(quán)的責(zé)任形式，這對保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)和追究有關(guān)侵權(quán)責(zé)任具有十分重大的意義?！肚謾?quán)責(zé)任法》第三十六條第一款規(guī)定“網(wǎng)絡(luò)用戶、網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者利用網(wǎng)絡(luò)侵害他人民事權(quán)益的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任?！本W(wǎng)絡(luò)侵權(quán)是指發(fā)生在互聯(lián)網(wǎng)上的各種侵害他人民事權(quán)益的行為，這些侵權(quán)行為主要涉及著作權(quán)（包括鄰接權(quán)）的侵權(quán)。網(wǎng)絡(luò)侵權(quán)行為主要侵害的是著作權(quán)人或鄰接權(quán)人的信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)以及相應(yīng)的技術(shù)措施和權(quán)利信息。①如非法復(fù)制、張貼、上傳、傳播或轉(zhuǎn)載他人享有著作權(quán)（包括鄰接權(quán)）的作品或制品、在網(wǎng)上非法銷售侵犯知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品，提供盜版影視、歌曲或其他音像制品的共享網(wǎng)站或者非法鏈接。網(wǎng)絡(luò)侵權(quán)的現(xiàn)象正是伴隨著網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的發(fā)展而不斷出現(xiàn)并且進(jìn)一步發(fā)展與變化，這將對社會發(fā)展產(chǎn)生極大的負(fù)面影響。

《侵權(quán)責(zé)任法》第三十六條第二、三款是對國務(wù)院《信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)保護(hù)條例》第二十三條的法律化：“網(wǎng)絡(luò)用戶利用網(wǎng)絡(luò)服務(wù)實(shí)施侵權(quán)行為的，被侵權(quán)人有權(quán)通知網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者采取刪除、屏蔽、斷開鏈接等必要措施。網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者接到通知后未及時(shí)采取必要措施的，對損害的擴(kuò)大部分與該網(wǎng)絡(luò)用戶承擔(dān)連帶責(zé)任?！雹谶@就是“通知后責(zé)任”制度?！巴ㄖ筘?zé)任”（Notice-Based Liability）制度最早起源于《美國千禧年數(shù)字版權(quán)法》（DMCA，1998）。“通知后責(zé)任”適用的是過錯責(zé)任，從表面上看，這有利于保持各方利益平衡。立法者摒棄無過錯責(zé)任原則、過錯推定責(zé)任原則，其目的是：一方面保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)人的權(quán)利，另一方面又不會對網(wǎng)絡(luò)業(yè)的順利發(fā)展產(chǎn)生負(fù)面作用。但是，在實(shí)際情況中，知識產(chǎn)權(quán)人權(quán)利受到救濟(jì)的程度是有限的，很難實(shí)現(xiàn)利益平衡。根據(jù)最高人民法院的有關(guān)司法解釋，知識產(chǎn)權(quán)被侵權(quán)人通知網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者采取刪除、屏蔽、斷開鏈接等必要措施時(shí)，應(yīng)當(dāng)出示身份證明、權(quán)屬證明及侵權(quán)情況證明。否則，將被視為未提出警告或者未提出請求。③

事實(shí)上，被侵權(quán)人提供侵權(quán)情況證明不是一件容易的事。網(wǎng)絡(luò)侵權(quán)案件的主要難題并不在于侵權(quán)認(rèn)定，而在于侵權(quán)證據(jù)的調(diào)取和固定。當(dāng)一個(gè)侵權(quán)行為發(fā)生時(shí)，被侵權(quán)人是很難找到真正的侵權(quán)人的。因此，被侵權(quán)人只得通過向網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者了解侵權(quán)人具體信息?，F(xiàn)實(shí)情況是，網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者總是以各種理由予以搪塞，拒絕提供。因此，侵權(quán)責(zé)任法應(yīng)當(dāng)增加如下內(nèi)容：網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者如果故意拒絕被侵權(quán)人索取侵權(quán)人的具體信息，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。

互聯(lián)網(wǎng)可以在極短的時(shí)間內(nèi)將信息傳到世界各地，即使網(wǎng)站采取刪除、屏蔽、斷開鏈接等必要措施之后，也不一定能夠?qū)p害消除，這如同潑出去的水。因此，侵權(quán)責(zé)任法應(yīng)當(dāng)考慮增加網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者在可能的情況下的審慎義務(wù)，以防范于未然。如果網(wǎng)絡(luò)編輯在對來稿進(jìn)行初步核實(shí)之后，再在網(wǎng)頁上進(jìn)行鏈接；如果網(wǎng)絡(luò)管理員能夠及時(shí)過濾比較明顯的不良信息，特別是及時(shí)刪除一些明顯是知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)的信息；如果網(wǎng)絡(luò)管理行政部門能夠經(jīng)常對商業(yè)網(wǎng)站的運(yùn)作提供必要的政策指導(dǎo)和適當(dāng)?shù)墓芾?，那么，就會降低侵?quán)的風(fēng)險(xiǎn)。所以，有關(guān)預(yù)防和救濟(jì)網(wǎng)絡(luò)侵權(quán)的制度還應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步構(gòu)建和健全。

《侵權(quán)責(zé)任法》對侵權(quán)責(zé)任做了一般性的系統(tǒng)規(guī)范，在侵權(quán)制度上有很多創(chuàng)新，這對知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)必將產(chǎn)生積極作用和影響。如果該法能夠進(jìn)一步完善，則將更有利于知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)。

參考文獻(xiàn)：

[1] 王利明，郭明瑞，方流芳.民法新論（下）[M].北京：中國政法大學(xué)出版社，1988：618.

[2] 劉春田.知識產(chǎn)權(quán)法教程[M].北京：中國人民大學(xué)出版社，1995：3.

篇2

內(nèi)容摘要：知識產(chǎn)權(quán)與經(jīng)濟(jì)增長之間的關(guān)系已成為經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域研究的熱點(diǎn)。本文從定量的角度來分析，構(gòu)建合理的指標(biāo)體系、加權(quán)方法測算出我國知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)強(qiáng)度；建立合適計(jì)量模型，量化了知識產(chǎn)權(quán)對經(jīng)濟(jì)增長的促進(jìn)作用。

關(guān)鍵詞：知識產(chǎn)權(quán) 保護(hù)強(qiáng)度測定 經(jīng)濟(jì)增長

知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度測定

知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度測定方法主要有三種方式：一是問卷調(diào)查法；二是立法評分法；三是綜合評分法。其中，立法評分法簡單方便且應(yīng)用較為廣泛，但它對于執(zhí)法力度的衡量并不顯著，不能較好地反映一國法律的執(zhí)行情況。此后，Ginarte&Park （1997）將專利保護(hù)水平指標(biāo)劃分為5個(gè)類別，較好地測量出專利保護(hù)程度，此方法已得到國際上廣泛的認(rèn)同。然而，對于司法制度比較健全的西方國家，采用立法指標(biāo)測量的保護(hù)強(qiáng)度與實(shí)際保護(hù)強(qiáng)度不會出現(xiàn)顯著差異，但對于司法體系正在完善的轉(zhuǎn)型期國家差異較大。韓玉雄、李懷祖（2005）引入中國執(zhí)法力度指標(biāo)，修正了GP指數(shù)，其修正公式為：知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度=GP指數(shù)×執(zhí)法力度，這種法的缺陷在于測算執(zhí)法力度時(shí)，把經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與司法保護(hù)水平、公眾意識水平、行政保護(hù)水平的各自得分進(jìn)行簡單的加權(quán)平均，弱化了經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平對有效知識產(chǎn)權(quán)制度形成的促進(jìn)作用。發(fā)展中的經(jīng)濟(jì)體需要與之相適應(yīng)的產(chǎn)權(quán)制度，這取決于其經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，因此經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平應(yīng)該作為單獨(dú)的一個(gè)指標(biāo)來衡量知識產(chǎn)權(quán)制度的保護(hù)強(qiáng)度。

（一）中國知識產(chǎn)權(quán)GP指數(shù)

GP方法測定我國知識產(chǎn)權(quán)立法強(qiáng)度：分別從保護(hù)覆蓋范圍、國際條約成員、保護(hù)的損失條款、執(zhí)法機(jī)制和專利保護(hù)期限共5個(gè)指標(biāo)（每個(gè)指標(biāo)又包括n個(gè)二級指標(biāo)）來考察1994-2008年中國知識產(chǎn)權(quán)立法強(qiáng)度水平，滿足條件的得分為1除以該指標(biāo)對應(yīng)的二級指標(biāo)數(shù)n；不滿足條件的，得分為0?？偡址秶鷱?到5分且多不為整數(shù)，分?jǐn)?shù)越高表示某國專利保護(hù)程度越高。

保護(hù)范圍：要測量7方面的專利性：藥品化學(xué)品、食品、動植物品種、醫(yī)療器械、微生物、實(shí)用新型。滿足一項(xiàng)得1/7分。

國際條約成員資格：三個(gè)主要條約指的是《1883年巴黎公約》、《1970年專利合作條約》、《1961年植物新品種保護(hù)國際條約》。加入一個(gè)條約的國家得分為1/3。

保護(hù)的喪失：是指排除因三種情況導(dǎo)致的保護(hù)喪失：實(shí)施要求、強(qiáng)制許可、專利無效宣告。一個(gè)國家排除所有三項(xiàng)記分為1分。

執(zhí)行機(jī)制：該指標(biāo)有關(guān)的條件是：訴前禁令、幫助侵權(quán)、舉證責(zé)任倒置。具備所有條件的國家記為1分。

保護(hù)期限：專利權(quán)的保護(hù)期限直接關(guān)系到專利權(quán)人能從該項(xiàng)創(chuàng)新中獲得的回報(bào)。保護(hù)期在20年以上的得1分；低于20年的，則取規(guī)定年數(shù)除以20的比值。

表1給出基于GP方法測算的中國知識產(chǎn)權(quán)名義保護(hù)水平，總的來看，中國在1994年第一次修改《專利法》的GP指數(shù)為3.19，到2001年第二次修改專利法時(shí)為3.86，這表明在知識產(chǎn)權(quán)國際化背景下，中國的知識產(chǎn)權(quán)水平不斷提高。但同時(shí)也揭示了GP指數(shù)的缺點(diǎn)：在一個(gè)國家立法未作修改的情況下，其知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度就顯示為無任何變化，這顯然與實(shí)際不符。有學(xué)者認(rèn)為，這主要是源于我國立法和執(zhí)法保障之間的差距，因此，在衡量知識產(chǎn)權(quán)制度在中國的實(shí)際實(shí)施效果時(shí)，考慮中國實(shí)際的執(zhí)法水平及其他相關(guān)因素是十分重要的。

（二）中國知識產(chǎn)權(quán)GP指數(shù)修正

為了修正GP方法，本文選取了影響知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度的三個(gè)重因素：法制水平、執(zhí)法水平、經(jīng)濟(jì)水平。

中國法治水平的測算。知識產(chǎn)權(quán)法制水平主要由一個(gè)國家的內(nèi)外部環(huán)境因素決定的，影響知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法強(qiáng)度的因素主要包括四個(gè)方面，即：司法保護(hù)水平、行政保護(hù)水平、社會公眾意識以及國際監(jiān)督制衡。司法保護(hù)水平及其度量。律師占總?cè)丝诘谋壤_(dá)到或超過萬分之五時(shí)，“律師比例”的分值為1，當(dāng)律師占總?cè)丝诘谋壤∮谌f分之五時(shí)，“律師比例”的分值等于實(shí)際的比例除以萬分之五。行政保護(hù)與管理水平的度量。當(dāng)立法時(shí)間達(dá)到或超過100年時(shí)，“立法時(shí)間”的分值為1，當(dāng)立法時(shí)間小于100年時(shí)，“立法時(shí)間”的分值等于實(shí)際立法時(shí)間除以100。

社會公眾意識及其度量。當(dāng)“成人識字率”達(dá)到或超過95%時(shí)，“成人識字率”分值為1，當(dāng)“成人識字率”小于95%時(shí)，“成人識字率”分值為實(shí)際的比例除以95%。國際監(jiān)督制衡及其度量。知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)不僅是一個(gè)國內(nèi)問題，更是一個(gè)國際問題。我國從1986年復(fù)關(guān)談判開始至入世第八年的2008年，“WTO成員”指標(biāo)從0均勻地變化到1，以此來衡量國際監(jiān)督水平。設(shè)定以上五個(gè)指標(biāo)對法制水平的權(quán)重是相等的。從《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國法律年鑒》中選取相關(guān)數(shù)據(jù)，1994-2008年中國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的法制水平結(jié)算結(jié)果如表1所示。

中國執(zhí)法水平的測算

考察一個(gè)國家的執(zhí)法水平比較理想的方式是研究有關(guān)法院事務(wù)的活動、效率以反映執(zhí)法機(jī)構(gòu)官員對于知識產(chǎn)權(quán)類案件所持的態(tài)度?；谶@一想法，本文將選取以下指標(biāo)來衡量知識產(chǎn)權(quán)的執(zhí)法水平：執(zhí)法效率、專利侵權(quán)保護(hù)程度、執(zhí)法機(jī)構(gòu)保護(hù)程度。

可以用全國法院知識產(chǎn)權(quán)一審案件結(jié)案率代表我國的執(zhí)法效率，保護(hù)專利人專利權(quán)在多大程度上不被侵占是衡量專利執(zhí)法水平的重要指標(biāo)，全國法院民事專利侵權(quán)收案數(shù)占全部專利類案件收案數(shù)的比例，用來衡量專利侵權(quán)保護(hù)程度。專利侵權(quán)類收案數(shù)占全部專利類案件收案數(shù)的比重有所下降，但大體維持在70%-87%水平上，從較高的專利侵權(quán)結(jié)案率顯示出我國法院對于專利人權(quán)利受侵犯實(shí)施的保護(hù)程度較強(qiáng)。執(zhí)法機(jī)構(gòu)對于知識產(chǎn)權(quán)類案件的態(tài)度很大程度上影響到實(shí)際的保護(hù)水平。本文以法院民事知識產(chǎn)權(quán)類案件查處案件數(shù)除以其兩倍均值來表示我國執(zhí)法機(jī)構(gòu)的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度。表1給出1994-2008年中國執(zhí)法機(jī)構(gòu)保護(hù)程度的情況：基本上是穩(wěn)步增長，這體現(xiàn)出中國執(zhí)法機(jī)構(gòu)正在不斷完善，執(zhí)法機(jī)構(gòu)對于加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的積極態(tài)度。

經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平指標(biāo)

知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識和需求與一國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平密切相關(guān)。鑒于GDP（國內(nèi)生產(chǎn)總值）指標(biāo)在一定程度上高估了我國實(shí)際的財(cái)富水平，本文在下面的修正方法中采用人均GNI（國民收入總值）這一指標(biāo)來反映中國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平。中國是一個(gè)發(fā)展中國家，本文以歷年世界銀行對于中低收入類別規(guī)定的上限為基準(zhǔn)來反映中國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平：若當(dāng)年中國人均GNI達(dá)到中低收入標(biāo)準(zhǔn)的上限，則分值為1；否則，用實(shí)際數(shù)字除以相應(yīng)低收入的上線基準(zhǔn)。表1給出了此項(xiàng)的得分結(jié)果，1994-2008年中國人均GNI一直在持續(xù)增長，但與世界銀行中低收入上限的基準(zhǔn)仍有一定的差距。

中國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度修正方法

在測定中國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度時(shí)，應(yīng)該考慮三個(gè)因素對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度的差異性。生產(chǎn)力決定生產(chǎn)關(guān)系，經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)決定上層建筑，因此立法強(qiáng)度與執(zhí)法力度一樣重要，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相對于兩者更加重要。利用層次分析法得到通過一致性檢驗(yàn)的權(quán)重分別是：法治水平的權(quán)重為0.143，執(zhí)法水平權(quán)重為0.143，經(jīng)濟(jì)水平權(quán)重為0.714，進(jìn)而得出修正公式：

根據(jù)上面公式計(jì)算的中國1994-2008的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度列于表1。

從表1中可以看出，修正后的GP指數(shù)比原來的低，原GP指數(shù)過于高估。修正后的保護(hù)強(qiáng)度是基于原來的GP指數(shù)基礎(chǔ)上由經(jīng)濟(jì)水平、法治水平和執(zhí)法水平共同決定的，克服了GP隨立法水平階段性變化的缺陷，因而筆者相信實(shí)際保護(hù)強(qiáng)度能夠更好地反映中國的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平。

知識產(chǎn)權(quán)制度對經(jīng)濟(jì)增長作用的計(jì)量模型分析

考慮到中國知識產(chǎn)權(quán)制度與經(jīng)濟(jì)增長的非線性關(guān)系，本文采用AK模型進(jìn)行定量分析，通過在自變量中加入反映知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度（IP）的指標(biāo)，假定規(guī)模報(bào)酬不變的計(jì)量模型如下

Yt=AtKtαLtβItγ

其中，Yt代表第t期總產(chǎn)出；Kt代表第t期資本存量；Lt為第t期勞動投入量；It為第t期知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度指標(biāo)。A為常數(shù)項(xiàng)，α、β、γ分別為L、K和I的產(chǎn)出彈性。對上式兩邊取自然對數(shù)，由此，獲得線性計(jì)量模型InYt=InAt+αInKt+βInLt+γInIt從《中國統(tǒng)計(jì)年鑒2009》選取我國1994年-2008年期間GDP（Y/億美元）、全社會固定資產(chǎn)投入（K/億美元）、全社會從業(yè)人員數(shù)據(jù)（L/十萬人）以及以上計(jì)算獲得的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度指數(shù)數(shù)據(jù)（I）。按照上述計(jì)量模型，對原始數(shù)據(jù)的自然對數(shù)值進(jìn)行線性回歸： InY=-4.58+0.69InK+1.12InL+0.21InIt-2

結(jié)果顯示，InK和InIP的回歸系數(shù)均在5％水平上顯著（統(tǒng)計(jì)值分別為2.49和5.77），InL的回歸系數(shù)在10%水平上顯著；回歸系數(shù)分別為0.69、1.12、0.21。而且，值為184.16，說明總體回歸方程是顯著的；調(diào)整后R2為0.97，模型擬合度很高。

模型表明，知識產(chǎn)權(quán)的彈性系數(shù)為0.21，即，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度的1％的增強(qiáng)將會導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)增長0.21％。按照世界銀行數(shù)據(jù)計(jì)算，我國1994年～2008年期間GDP的平均增長率為9.93%，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度貢獻(xiàn)率為42％，資本貢獻(xiàn)率為33％，勞動力貢獻(xiàn)率為25.6％。一種提供適當(dāng)個(gè)人激勵的產(chǎn)權(quán)制度是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的決定性因素，并通過影響技術(shù)、勞動力、資本數(shù)量促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長。

進(jìn)一步分析，知識產(chǎn)權(quán)制度通過影響資本數(shù)量進(jìn)而影響經(jīng)濟(jì)增長。例如改革開放的政策保護(hù)外國資本權(quán)益從而促使中國吸收外國資本的增加，保護(hù)民營企業(yè)促使民間資本投資的增加等等。對于資本的效率，同等數(shù)量的資本，在排他性的產(chǎn)權(quán)中可能產(chǎn)生很大的作用，而在非排他性的產(chǎn)權(quán)中則會效率很低。例如，在20世紀(jì)80年代鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)大發(fā)展時(shí)期，國有企業(yè)資本雄厚，技術(shù)水平高，但效益卻不如鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)，原因在于鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)產(chǎn)權(quán)比國有企業(yè)清晰。

知識產(chǎn)權(quán)制度的完善與否還直接影響到勞動力發(fā)揮的程度，這是人力資本特殊的產(chǎn)權(quán)性質(zhì)所決定的，如果激勵不夠，他可以將自己的知識和能力封閉起來，不發(fā)揮其應(yīng)有作用。例如，在農(nóng)村實(shí)行之前，農(nóng)民只有“偷懶”的權(quán)利，制度極大束縛了經(jīng)濟(jì)發(fā)展；改革之后，農(nóng)民生產(chǎn)積極性和農(nóng)業(yè)投資猛然增加，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)也得到極大改善。

結(jié)論

本文改進(jìn)了知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度的測算方法，在此基礎(chǔ)上，用計(jì)量模型計(jì)算出我國知識產(chǎn)權(quán)制度對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率，研究發(fā)現(xiàn)：第一，用GP方法來測算我國知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)強(qiáng)度，其結(jié)果偏高，與中國的實(shí)際保護(hù)情況不符；第二，測算我國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度的時(shí)候不僅要考慮執(zhí)法因素，還要考慮經(jīng)濟(jì)因素以及這些因素之間的重要程度。第三，強(qiáng)化知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)能夠促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長，特別是在發(fā)展中國家能引發(fā)更高增長。

參考文獻(xiàn)：

1.Ginarte,J.and W.Park,Determinants of patent rights:A cross-national study[J].Research Policy.Vol•26, Issue 3,1997

篇3

(一)模型構(gòu)建本文的計(jì)量模型是基于Coe和Helpman(1995)的國際R＆D溢出模型(簡稱CH模型)構(gòu)建的［3］，由于我們試圖把服務(wù)貿(mào)易進(jìn)口劃分為勞動密集型、資本密集型、技術(shù)與知識密集型三類，而且從知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的視角來研究三類服務(wù)貿(mào)易進(jìn)口對全要素生產(chǎn)率增長的非線性影響，因此我們構(gòu)建的計(jì)量模型如下。其中，TFPit為運(yùn)用不需要事先假定具體生產(chǎn)函數(shù)形式的DEA方法計(jì)算而得。RDd，sit為剔除了經(jīng)濟(jì)規(guī)模因素的本國R＆D資本存量;RDf，mer，sit、RDf，l，sit、RDf，c，sit和RDf，t，sit分別為剔除了經(jīng)濟(jì)規(guī)模因素之后的通過貨物貿(mào)易進(jìn)口以及勞動密集型、資本密集型、技術(shù)與知識密集型①服務(wù)貿(mào)易進(jìn)口渠道獲得的國外R＆D資本存量;mmer，sit、ml，sit、mc，sit和mt，sit分別為一國的貨物貿(mào)易進(jìn)口存量和三類密集型服務(wù)貿(mào)易進(jìn)口存量占該國GDP存量的比例②;IPRsit為知識產(chǎn)權(quán)保護(hù);IPRs2it為知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的平方項(xiàng)，用于研究隨著知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度的增強(qiáng)，國內(nèi)R＆D投入、貨物貿(mào)易進(jìn)口以及三類服務(wù)貿(mào)易進(jìn)口對全要素生產(chǎn)率增長的非線性影響;α0，it，…，α15，it為擬合系數(shù);δit為誤差項(xiàng)。

(二)變量說明1.RDd，sit、RDf，mer，sit、RDf，l，sit、RDf，c，sit和RDf，t，sit。這5個(gè)變量的測算包含兩步:第一步，分別計(jì)算國內(nèi)R＆D存量以及通過貨物貿(mào)易進(jìn)口和三類服務(wù)貿(mào)易進(jìn)口溢出的國外R＆D存量;第二步，把計(jì)算出的各種R＆D存量除以GDP，獲得相對指標(biāo)。在第一步中，本文使用了永續(xù)盤存法，起始年度的存量計(jì)算公式為S=A0/(g+δ)，S表示存量。表示起始年度的流量，g表示變量從起始年度到2012年的平均增長率，δ表示折舊率，本文涉及的所有折舊率均以常用的5%計(jì)算。RDd，sit的計(jì)算直接利用統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)即可，對于RDf，mer，sit、RDf，l，sit、RDf，c，sit和RDf，t，sit則須考慮國際間的溢出。為此，我們借鑒了Lichtenberg和vanPottelsberghe(1998)的測算方法(簡稱LP法)［13］，而且考慮到某一期的國外R＆D溢出在后面各期依然會發(fā)揮作用。同時(shí)我們注意到目前難以獲得服務(wù)貿(mào)易的雙邊統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，只能獲得一國對全世界的服務(wù)貿(mào)易進(jìn)口總額和出口總額，所以，我們最終將計(jì)算公式修正為。3.IPRsit。對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度的測算，借鑒了唐保慶等(2011)的方法［4］。計(jì)算該變量的數(shù)據(jù)來自于世界知識產(chǎn)權(quán)組織網(wǎng)站。接下來本文將分別基于中國1994—2012年的時(shí)間序列數(shù)據(jù)和27個(gè)OECD國家①1998—2012年的面板數(shù)據(jù)對以上計(jì)量模型進(jìn)行擬合。

(三)檢驗(yàn)結(jié)果與分析為了能夠使發(fā)達(dá)國家的成功經(jīng)驗(yàn)供中國借鑒和學(xué)習(xí)，我們分別運(yùn)用中國數(shù)據(jù)和27個(gè)OECD國家的數(shù)據(jù)進(jìn)行了回歸，并且進(jìn)行對比研究。1.中國數(shù)據(jù)的擬合結(jié)果。(1)國內(nèi)R＆D投入未能顯著促進(jìn)全要素生產(chǎn)率增長。這一結(jié)論與Coe和Helpman(1995)等人研究的結(jié)論不同［3］。據(jù)調(diào)查，大量的企業(yè)僅僅滿足于眼前良好的發(fā)展?fàn)顩r而不愿意承擔(dān)研發(fā)投入的風(fēng)險(xiǎn)，低成本發(fā)展的原有路徑一直是企業(yè)試圖保持的優(yōu)勢，這導(dǎo)致整個(gè)經(jīng)濟(jì)部門的技術(shù)水平未能取得實(shí)質(zhì)性的突破。在控制了知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)因素之后發(fā)現(xiàn)，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與國內(nèi)R＆D投入的協(xié)同效應(yīng)對全要素生產(chǎn)率增長的影響在1%水平上顯著。這表明國內(nèi)R＆D投入對全要素生產(chǎn)率增長的影響一方面受到R＆D投入強(qiáng)度的影響，另一方面還要取決于知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的水平。(2)貨物貿(mào)易進(jìn)口對全要素生產(chǎn)率增長的影響不顯著。原因之一，在當(dāng)今的全球國際分工格局下，盡管某些進(jìn)口品(尤其是中間品和資本品)可能具有較強(qiáng)的技術(shù)屬性，但是由于跨國公司的保密意圖致使中國很難在最為核心的技術(shù)層面上操作。原因之二，跨國公司和東道國本地企業(yè)會進(jìn)行激烈的競爭，前者在東道國所產(chǎn)生的競爭負(fù)效應(yīng)可能超過了技術(shù)溢出正效應(yīng)。在控制了知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)因素后發(fā)現(xiàn)，貨物貿(mào)易進(jìn)口與知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的協(xié)同效應(yīng)能夠促進(jìn)全要素生產(chǎn)率的提升，說明知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)有助于貨物貿(mào)易進(jìn)口產(chǎn)生技術(shù)溢出效應(yīng)。但是在控制了知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)及當(dāng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度增強(qiáng)，貨物貿(mào)易進(jìn)口對TFP的非線性影響因素時(shí)，其回歸結(jié)果未能通過顯著性檢驗(yàn)，這說明知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的作用并不是很穩(wěn)定和顯著，我們認(rèn)為一方面原因是前文所說的跨國公司控制了進(jìn)口品的核心技術(shù)環(huán)節(jié)，另一方面可能在于中國的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平還需要進(jìn)一步提高。(3)勞動密集型服務(wù)貿(mào)易進(jìn)口和資本密集型服務(wù)貿(mào)易進(jìn)口均不利于全要素生產(chǎn)率的增長。由于勞動密集型服務(wù)品主要表現(xiàn)為本國居民的出口旅游，其中包含的技術(shù)含量較低。資本密集型服務(wù)品主要表現(xiàn)為運(yùn)輸服務(wù)，它的特點(diǎn)是資本投入量大、技術(shù)含量低，而且運(yùn)輸服務(wù)難以深入地融入到國內(nèi)上下游產(chǎn)品的價(jià)值鏈中，所以很難促進(jìn)進(jìn)口國的全要素生產(chǎn)率增長。在控制了知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)因素之后發(fā)現(xiàn)，兩類服務(wù)貿(mào)易進(jìn)口依然未能和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)產(chǎn)生協(xié)同效應(yīng)來推動全要素生產(chǎn)率的增長?？梢?，雖然中國在過去的幾十年中一直不斷完善知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，但是技術(shù)屬性較弱的服務(wù)品進(jìn)口對不斷強(qiáng)化的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度并不敏感，無法促進(jìn)全要素生產(chǎn)率的增長。(4)技術(shù)與知識密集型服務(wù)貿(mào)易進(jìn)口顯著促進(jìn)了全要素生產(chǎn)率的增長。服務(wù)業(yè)是經(jīng)濟(jì)高度發(fā)展的產(chǎn)物，技術(shù)與知識密集型服務(wù)品更是服務(wù)業(yè)中高科技、先進(jìn)理念和知識的典型代表，中國對此類服務(wù)品的進(jìn)口能夠在很大程度上避免自主研發(fā)和探索的彎路，節(jié)約了大量的物資、人員和人力資本投入，最終顯著地推動了中國的全要素生產(chǎn)率。在控制了知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)因素之后發(fā)現(xiàn)，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)同技術(shù)與知識密集型服務(wù)貿(mào)易進(jìn)口的協(xié)同效應(yīng)依然促進(jìn)了全要素生產(chǎn)率的增長，而且在1%水平上通過了顯著性檢驗(yàn)。其中的原因主要在于技術(shù)與知識密集型服務(wù)品的科技含量較高，對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度的敏感度高于低技術(shù)水平的服務(wù)品，不斷完善的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度不僅從規(guī)模上鼓勵了此類服務(wù)品的大量進(jìn)口，而且也有助于提升其內(nèi)部的技術(shù)結(jié)構(gòu)，使得技術(shù)與知識密集型服務(wù)貿(mào)易進(jìn)口能夠與不斷完善的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度形成較高的匹配性并且產(chǎn)生協(xié)同效應(yīng)，推動了全要素生產(chǎn)率的增長。(5)隨著知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度的不斷加強(qiáng)，國內(nèi)R＆D投入、技術(shù)與知識密集型服務(wù)貿(mào)易進(jìn)口均對全要素生產(chǎn)率增長產(chǎn)生了倒“U”型特征的“先揚(yáng)后抑”的作用。由此可見，欲使知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)分別和國內(nèi)R＆D投入、技術(shù)與知識密集型服務(wù)貿(mào)易進(jìn)口共同推動全要素生產(chǎn)率的增長，那么知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的強(qiáng)度必須適宜，以便充分發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的正向傳導(dǎo)機(jī)制，降低反向傳導(dǎo)機(jī)制的不利作用，否則只會適得其反。模擬結(jié)果顯示，當(dāng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的強(qiáng)度達(dá)到5.815時(shí)，國內(nèi)R＆D投入對全要素生產(chǎn)率增長的作用達(dá)到最大化，這也是以國內(nèi)R＆D投入推動全要素生產(chǎn)率增長為目標(biāo)的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)最適強(qiáng)度。此外，當(dāng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的強(qiáng)度達(dá)到6.084時(shí)，技術(shù)與知識密集型服務(wù)貿(mào)易進(jìn)口對全要素生產(chǎn)率增長的作用達(dá)到最大化，這是以技術(shù)與知識密集型服務(wù)貿(mào)易進(jìn)口推動全要素生產(chǎn)率增長為目標(biāo)的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)最適強(qiáng)度。根據(jù)計(jì)算發(fā)現(xiàn)，2012年中國的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度為5.349，與兩個(gè)最適強(qiáng)度均存在一定的差距，可見中國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的力度還需要進(jìn)一步加大。另一個(gè)值得關(guān)注的問題是，國內(nèi)R＆D投入、技術(shù)與知識密集型服務(wù)貿(mào)易進(jìn)口在促進(jìn)全要素生產(chǎn)率增長時(shí)所需要的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)最適強(qiáng)度之所以前者低而后者略高，可能的原因是國內(nèi)R＆D投入僅僅是國內(nèi)行為，而服務(wù)品進(jìn)口則屬于跨國活動，它與國內(nèi)活動相比需要克服市場準(zhǔn)入和人員跨國流動等貿(mào)易障礙，只有在更強(qiáng)的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平下這種產(chǎn)品才能夠進(jìn)入進(jìn)口國市場，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的市場擠出效應(yīng)和壟斷勢力效應(yīng)也會推遲出現(xiàn)。2.OECD國家數(shù)據(jù)的擬合結(jié)果。用OECD國家數(shù)據(jù)的擬合結(jié)果與用中國數(shù)據(jù)的擬合結(jié)果絕大部分是相同的，不同之處在于，OECD國家當(dāng)前的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)平均強(qiáng)度已經(jīng)超越了最適強(qiáng)度。模擬結(jié)果顯示，這些國家在2012年的平均知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度為6.486，而國內(nèi)R＆D投入以及技術(shù)與知識密集型服務(wù)貿(mào)易進(jìn)口在促進(jìn)全要素生產(chǎn)率時(shí)所需要的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)最適強(qiáng)度分別為6.227和6.278。也就是說，OECD國家目前的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度已經(jīng)不利于全要素生產(chǎn)率的增長，這與Scotchmer(2004)的研究結(jié)論相似，Scotchmer(2004)認(rèn)為發(fā)達(dá)國家在推進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的過程中需要考慮的不應(yīng)當(dāng)是加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，而應(yīng)當(dāng)重新判斷知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的力度是否已經(jīng)過強(qiáng)［15］。

(四)穩(wěn)健性檢驗(yàn)由于我們最為關(guān)注的是中國國內(nèi)的R＆D投入、服務(wù)貿(mào)易進(jìn)口分別與知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的協(xié)同效應(yīng)對全要素生產(chǎn)率增長的影響，而且考慮到以上回歸結(jié)果可能具有偶然性，所以分別通過改變指標(biāo)選取以及考慮滯后效應(yīng)的方式來做穩(wěn)健性檢驗(yàn)。在指標(biāo)選取方面，我們借用韓玉雄和李懷祖(2005)的方法重新計(jì)算了知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度［16］;在考慮滯后效應(yīng)方面，國內(nèi)R＆D投入、技術(shù)與知識密集型服務(wù)貿(mào)易進(jìn)口分別與知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的協(xié)同效應(yīng)對全要素生產(chǎn)率增長的影響可能存在時(shí)間上的滯后，故分別選取一階滯后和二階滯后來進(jìn)行回歸。從回歸結(jié)果來看，三種不同的穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果與原始回歸結(jié)果十分相似。從穩(wěn)健性檢驗(yàn)的三個(gè)結(jié)果的平均值可發(fā)現(xiàn)，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的實(shí)際強(qiáng)度(4.126)尚未達(dá)到國內(nèi)R＆D投入所需的最適強(qiáng)度(4.302)，也未達(dá)到技術(shù)與知識密集型服務(wù)貿(mào)易進(jìn)口所需的最適強(qiáng)度(4.329)。進(jìn)一步觀察發(fā)現(xiàn)，國內(nèi)R＆D投入所需的最適強(qiáng)度都小于技術(shù)與知識密集型服務(wù)貿(mào)易進(jìn)口所需的最適強(qiáng)度。

二、結(jié)論與政策含義

篇4

    論文摘要:對于近代中國科技的落后,不少人將之歸咎為古代中國缺乏對知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)。文章指出中國古代對知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)并不像有的人說的那樣完全沒有,也不是有的學(xué)者說的即使存在這種保護(hù),其在世界上的地位也可以忽略不計(jì)。而是像中國古代科技成就一樣,被大家所忽略甚至于歪曲。與中國古代高度發(fā)達(dá)的科技文明相適應(yīng),中國古代不僅存在各種非制度化的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù),而且在古代世界具有相當(dāng)程度的領(lǐng)先性。

    作為現(xiàn)今世界僅存的文明古國,我國古代的文化、科技等在世界上的地位是毋庸置疑的。其輝煌燦爛不僅令全世界嘆為觀止,受益無窮,也使中華民族成為世界上最具有歷史自豪感的民族之一。現(xiàn)在的人搞不明白的為什么曾經(jīng)站在世界科技之巔長達(dá)幾千年的中國在近代卻沒發(fā)展出現(xiàn)代科技體系從而導(dǎo)致近代的落后。其中一個(gè)獲得很多人贊成的解釋就是中國自古以來就沒有知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)或者就算有也遠(yuǎn)比不上西方社會。當(dāng)然,這里的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)只是套用現(xiàn)在的知識產(chǎn)權(quán)概念,這里所謂的古代知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)也不是近現(xiàn)代意義上的制度性的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù),而是指古代社會對各種創(chuàng)造和創(chuàng)新的保護(hù)措施。但實(shí)際上,筆者以為這樣的解釋是站不住腳的。誠然,中國在近代的落后是由很多很復(fù)雜的因素組成的,但以中國古代沒知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)或者是只有落后的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)作為原因之一來解釋中國近代科技的落后是經(jīng)不起推敲的,這同李約瑟博士通過《中國科技史》向西方介紹中國古代科技的輝煌成就以前西方人嚴(yán)重低估或歪曲中國古代科技實(shí)際上是一回事。

    實(shí)際上,關(guān)于我國古代知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的論爭迄今為止,并沒有多少涉及到其在世界上是否領(lǐng)先,而是集中在其有無上,比較有代表性的說法主要是:

    1.中國古代根本就沒有過知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)。其代表人物是美國哈佛大學(xué)的安守廉教授,他認(rèn)為,中國自古以來就未曾有過知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù),即使具有某種形式上類似的東西,也“僅僅是帝國控制觀念傳播的努力”,而這和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)在實(shí)質(zhì)上是不能等量齊觀的。由于中國傳統(tǒng)儒家文化對封建社會根深蒂固的影響,在中國古代的文化土壤上根本就不可能產(chǎn)生任何形式的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)。①我國國內(nèi)相當(dāng)一部分人也認(rèn)為,由于中國古代商品經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)以及“皇帝本位”的官僚政治文化和“民刑不分”的公法式法律文化,一方面使民間通過知識產(chǎn)權(quán)致富獲利的可能遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于致仕獲利的可能,從而使民間缺乏發(fā)明創(chuàng)造的動力;另一方面,統(tǒng)治階級對保護(hù)屬于私權(quán)領(lǐng)域的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利也毫無興趣,再加上社會上普遍的“輕利重義”的風(fēng)氣和國家家族至上的傳統(tǒng),中國古代根本就沒有產(chǎn)生知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的可能。

    2.中國古代的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)雖然由于以上所說的因素可能很零星甚至很不成熟,但是確實(shí)是存在的。其中確信這種保護(hù)是存在的代表人物是鄭成思教授,在其2003年出版的《知識產(chǎn)權(quán)論》一書中,就有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的起源,作者明確指出在中國古代即存在各種形式的知識產(chǎn)權(quán),并針鋒相對地對安守廉教授的觀點(diǎn)提出反駁,認(rèn)為國家對觀念的控制并不一定就不能產(chǎn)生知識產(chǎn)權(quán)保護(hù),而且一定意義上的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)并不一定就意味著是國家范圍內(nèi)的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度;另外,中國古代的商品經(jīng)濟(jì)雖然一直沒得到充分的發(fā)展,但并不意味著就沒有商品經(jīng)濟(jì),而只要商品經(jīng)濟(jì)存在,客觀上就存在著保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的要求。②而且,知識產(chǎn)權(quán)獲利的可能遠(yuǎn)低于致仕獲利的可能,恰恰說明知識產(chǎn)權(quán)獲利的可能性是存在的,而由于客觀條件的千差萬別,將這種可能轉(zhuǎn)化成現(xiàn)實(shí)的動力在一定情況下是可能存在的,而且統(tǒng)治階級對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)本身的毫無興趣并不能排除在特定情況下統(tǒng)治階級以保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)為手段來達(dá)到別的政治目的的可能。最后,也是最重要的是,學(xué)者們通過對中國古代史料的深入研究,發(fā)現(xiàn)了不少知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的案例,尤其是在版權(quán)保護(hù)方面,據(jù)宋代新安人羅壁所著《識遺》記載,在北宋神宗即位(公元1068年)之前,為保護(hù)《九經(jīng)》監(jiān)本,朝廷曾下令禁止一般人隨便刻印這本書,即“禁擅鐫”。這實(shí)質(zhì)上就是對版權(quán)進(jìn)行保護(hù)的一種專有權(quán)。當(dāng)然,這種版權(quán)保護(hù)和現(xiàn)代意義上的版權(quán)相比是相當(dāng)片面的,只是保護(hù)其復(fù)制權(quán),而且根本不涉及到現(xiàn)代版權(quán)的作者權(quán)利方面。但是毫無疑問,這種對復(fù)制的專有權(quán)的保護(hù)是屬于某種程度的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的。

    針對以上兩種說法,筆者以為中國古代沒有知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的觀點(diǎn)是不值一駁的,具體理由在以上的關(guān)于中國古代有知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的觀點(diǎn)里已經(jīng)講得比較充分,這里不再贅述?，F(xiàn)在的問題是關(guān)于第二種觀點(diǎn)。筆者認(rèn)為其關(guān)于中國古代具有知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的觀點(diǎn)無疑是正確的,不僅從理論上可以論證這種可能性的存在,而且史實(shí)也有力地證明了其真實(shí)性。當(dāng)然有人會爭辯說這些證據(jù)所體現(xiàn)的保護(hù)并不符合相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的嚴(yán)格定義,因?yàn)樗鼈兌际遣煌耆暮土闼榈?但是這種不完全和零碎并不說明它們就不是知識產(chǎn)權(quán)保護(hù),只是這種保護(hù)不完全和零碎而已。而且,問題的關(guān)鍵是,這種不完全和零碎是和近現(xiàn)代的知識產(chǎn)權(quán)制度相比較,而這種不同時(shí)代的縱向?qū)Ρ葘φf明中國古代知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)在古代世界的地位是沒有意義的。這樣,即使是堅(jiān)持中國古代存在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的學(xué)者們也沒有對中國古代的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)在世界上的地位進(jìn)行認(rèn)真的評價(jià),并進(jìn)而做出恰當(dāng)?shù)慕Y(jié)論。

    筆者以為,一定形式和程度的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)實(shí)際上是科技領(lǐng)先世界的必要條件之一,任何一種文明,要想使其創(chuàng)造力得到相當(dāng)程度的發(fā)展從而領(lǐng)先于其他文明,必然面對如何激勵這種創(chuàng)造力的問題,進(jìn)而產(chǎn)生獨(dú)特的保護(hù)其人民的知識產(chǎn)權(quán)的方式。當(dāng)然,這種保護(hù)不必然是以類似于現(xiàn)在的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的完整的制度形式。一種高度發(fā)達(dá)的文明體系和科技體系,缺乏與其相對應(yīng)的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)是不可想象的。另外,中國古代的商品經(jīng)濟(jì)所謂的未充分發(fā)展,那是相對于其自身和近現(xiàn)代而言,在古代世界里,中國的商品經(jīng)濟(jì)達(dá)到的水平顯然遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于絕大多數(shù)其他國家。因此,筆者的觀點(diǎn)非常明確,同中國古代的科技以及商品經(jīng)濟(jì)的地位相適應(yīng),中國古代的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)在古代世界不僅存在,而且在相當(dāng)程度和相當(dāng)長的時(shí)間內(nèi)在古代世界處于領(lǐng)先地位。 一、中國古代的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)領(lǐng)先世界的原因

    1.發(fā)達(dá)的農(nóng)業(yè)。很多人都將中國古代的重農(nóng)政策作為知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)難以產(chǎn)生的證據(jù),實(shí)際上卻忽略了一個(gè)至關(guān)重要的問題,在古代生產(chǎn)力不發(fā)達(dá)的時(shí)代,發(fā)達(dá)的農(nóng)業(yè)實(shí)際上是創(chuàng)新產(chǎn)生的基礎(chǔ)。一方面,農(nóng)業(yè)的出現(xiàn)是商品經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生的前提,發(fā)達(dá)的農(nóng)業(yè)極大地促進(jìn)了商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,這也是為什么中國歷朝歷代奉行“重農(nóng)抑商”的政策,但中國古代的商品經(jīng)濟(jì)依舊相當(dāng)活躍的根本原因,而發(fā)達(dá)的商品經(jīng)濟(jì)不可避免地要求與之相對應(yīng)的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的產(chǎn)生。另一方面,農(nóng)業(yè)本身的發(fā)展也對科技的進(jìn)步提出了自己的要求,在相當(dāng)程度上促進(jìn)了科技的發(fā)展從而進(jìn)一步推動了知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的產(chǎn)生。

    2.舉世矚目的手工業(yè)和受抑制但繁榮的商業(yè)。由于上述發(fā)達(dá)的農(nóng)業(yè)作為基礎(chǔ),手工業(yè)達(dá)到了古代生產(chǎn)力所能達(dá)到的頂峰。而手工業(yè)是直接和古代科技聯(lián)系在一起的,自遠(yuǎn)古到明清,從傳說中的“指南車”、“木牛流馬”,享譽(yù)世界的“四大發(fā)明”到“唐三彩”、鄭和的船隊(duì)、瓷器、絲綢等,其所反映的科技程度、工藝水平乃至規(guī)模,都在整個(gè)古代世界遙遙領(lǐng)先。而手工業(yè)脫離農(nóng)業(yè)獨(dú)立發(fā)展,給商品經(jīng)濟(jì)提供了大量的商品,而且隨著封建統(tǒng)一國家全國性的交通體系的建立和貨幣的統(tǒng)一,為交易提供了極大的方便,進(jìn)一步促進(jìn)了商業(yè)的發(fā)展,同時(shí)也為知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)可能給個(gè)人創(chuàng)新者帶來的經(jīng)濟(jì)利益提供了相當(dāng)?shù)谋Ｕ?又進(jìn)一步促進(jìn)了科技的繁榮和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)措施的發(fā)展。3.統(tǒng)一的多民族國家的形成。中國自古以來的大一統(tǒng)思想和大一統(tǒng)的政治經(jīng)濟(jì)格局也一直是知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)虛無論者攻擊的主要靶子之一。這里對此略過不談,只講大一統(tǒng)國家對商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展的促進(jìn)作用進(jìn)而對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的促進(jìn)作用。首先,大一統(tǒng)的政治格局使統(tǒng)治者為了滿足統(tǒng)治遼闊疆域的需要而建立了全國性的交通系統(tǒng),設(shè)立了官道、運(yùn)河等使全國連成一體。雖然其最初的本意是為了實(shí)現(xiàn)政治和軍事目的,但這些縱橫交錯的交通網(wǎng)對于商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展乃至科技的傳播,其作用是怎么形容都不過分的。其次,使用全國性的統(tǒng)一貨幣,為交易提供了極大的方便,想想歐洲到現(xiàn)在才剛剛統(tǒng)一貨幣就知道在2000年前我們的祖先是多么的睿智。再次,以強(qiáng)大的國力為依托,至今為人津津樂道的“絲綢之路”和海上“絲綢之路”得以建立,國際貿(mào)易出現(xiàn)了前所未有的繁榮景象。同西方的羅馬帝國的商品經(jīng)濟(jì)繁榮的原因相類似,強(qiáng)大的中國的存在毫無疑問對中國古代的商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)達(dá)起了無法估量的乃至決定性的作用。而商品經(jīng)濟(jì)繁榮的影響之一,就是促進(jìn)了知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的發(fā)展。

    二、中國古代知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的方式

    首先,中國古代確實(shí)沒有產(chǎn)生現(xiàn)代意義的制度性知識產(chǎn)權(quán)保護(hù),否則,現(xiàn)在最先進(jìn)的國家也就輪不到西方了。但是,中國古代確實(shí)在世界上遙遙領(lǐng)先了幾千年,而對這種領(lǐng)先功不可沒的重要因素之一,就是先人采用的各種現(xiàn)代人毀譽(yù)參半的各種知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)方式,而且毫無疑問,這些方式在近代的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)產(chǎn)生以前,在世界上是居于領(lǐng)先地位的。以下按現(xiàn)在對知識產(chǎn)權(quán)的劃分,分發(fā)明創(chuàng)造、版權(quán)和商標(biāo)逐一說明。

篇5

關(guān)鍵詞：數(shù)字圖書館；知識產(chǎn)權(quán)；保護(hù)

中圖分類號：G250文獻(xiàn)標(biāo)識碼： A

一、知識產(chǎn)權(quán)和數(shù)字圖書館的概述與關(guān)聯(lián)

.知識產(chǎn)權(quán)對數(shù)字圖書館的影響有正反兩面，不但只是對數(shù)字圖書館的建設(shè)有促進(jìn)作用，也有對數(shù)字圖書館的發(fā)展有壓制效果。同樣的，數(shù)字圖書館的建設(shè)對知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)也有推動與制約兩個(gè)方面的影響。所以說知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和數(shù)字圖書館建設(shè)密不可分。以下就來探討兩者之間的關(guān)聯(lián)。

1、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與數(shù)字圖書館建設(shè)的相互促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)促進(jìn)了數(shù)字圖書館的發(fā)展和完善。為了保證作品原創(chuàng)者的權(quán)益，數(shù)字圖書館也在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面做了相應(yīng)的措施，例如數(shù)字圖書館建立了目次庫、文摘庫等對象數(shù)據(jù)和元數(shù)據(jù)對數(shù)字圖書館里的信息做了明確的知識版權(quán)分類和詳細(xì)說明，為作品原創(chuàng)者的智力和精神勞動成果、權(quán)益提供保障。知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的迫切需求促進(jìn)了數(shù)字圖書館的改革和完善發(fā)展，同時(shí)數(shù)字圖書館知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的完善讓版權(quán)持有人敢于將作品交給數(shù)字圖書館，讓數(shù)字圖書館在知識來源方面進(jìn)一步擴(kuò)大，為數(shù)字圖書館的發(fā)展提供基礎(chǔ)條件。.

2、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與數(shù)字圖書館建設(shè)的相互制約

知識、信息在數(shù)字圖書館里的流通、共享過程中往往會被修改或者復(fù)制，為了確保創(chuàng)造者的精神勞動成果和權(quán)力，我國相關(guān)的法律法規(guī)都做了相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的明文規(guī)定，為知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)提供了法律保護(hù)，例如《著作權(quán)法修正案(草案)》和我國版權(quán)局頒布的《關(guān)于制作數(shù)字化制品的著作權(quán)規(guī)定》都對電子化的知識產(chǎn)權(quán)提供了硬性的保護(hù)，明文規(guī)定了通過翻拍復(fù)制等手段把電子化的知識進(jìn)行制定的行為屬于知識產(chǎn)權(quán)侵犯行為，把產(chǎn)權(quán)保護(hù)法的保護(hù)范圍擴(kuò)展到電子知識方面上。知識產(chǎn)權(quán)的法律手段的保護(hù)讓原創(chuàng)作品有了實(shí)質(zhì)性保障，但知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)卻抑制了數(shù)字圖書館的發(fā)展，原創(chuàng)作品的對外共享、交流都需要等價(jià)的勞動資源交換，這在一定程度影響了通過數(shù)字圖書館瀏覽知識的選擇，同時(shí)還增加了數(shù)字圖書館的發(fā)展成本，很多數(shù)字圖書館都會選擇一些不存在版權(quán)問題的作品，例如電子期刊、一些古代書籍等。

二、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的現(xiàn)狀

1、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)在數(shù)字圖書館建設(shè)中的發(fā)展過程

知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)從以前的不被重視到逐漸走到人們的視線中，越來越多人開始看重對智力勞動成果的保護(hù)，根據(jù)數(shù)字圖書館知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的相關(guān)論文的調(diào)查顯示，關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的論文在文獻(xiàn)中的比例由2000年的1.36%發(fā)展到2009年的3.32%。目前的相關(guān)法律都對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)作出了明確的措施，對知識產(chǎn)權(quán)中的修改權(quán)、效益權(quán)、發(fā)表權(quán)作出了明文規(guī)定，為版權(quán)擁有者的個(gè)人權(quán)益作出了保障。知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)在一方面對促進(jìn)精神文明還有智力成果的創(chuàng)造，但是另一方面卻又在實(shí)際的社會應(yīng)用中產(chǎn)生了限制，如果知識版權(quán)的永久獨(dú)專性繼續(xù)存在，那它對于社會文明的進(jìn)步顯然是無利的，所以相關(guān)的法律法規(guī)要根據(jù)知識的社會需求的發(fā)展，做出相應(yīng)的調(diào)整。數(shù)字圖書館打破了傳統(tǒng)的圖書館的運(yùn)行方式，運(yùn)用現(xiàn)代的科學(xué)技術(shù)作為載體和渠道進(jìn)行信息儲存、存檔，為社會科研和教學(xué)提供幫助。

2、數(shù)字圖書館建設(shè)中還存在的知識產(chǎn)權(quán)問題

數(shù)字圖書館在建設(shè)過程中進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)傳輸、文獻(xiàn)知識資源轉(zhuǎn)變?yōu)閿?shù)字模式、利用和開發(fā)數(shù)據(jù)等環(huán)節(jié)中都存在一些知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)問題。

2.1在進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)傳輸?shù)沫h(huán)節(jié)上，網(wǎng)絡(luò)傳輸就是指把信息通過網(wǎng)絡(luò)信息流通的方法進(jìn)行共享的過程，網(wǎng)絡(luò)傳輸是數(shù)字圖書館對外進(jìn)行開發(fā)的主要方法，但目前對于網(wǎng)絡(luò)傳輸?shù)男畔⑹菍儆趥鞑バ袨檫€是知識產(chǎn)權(quán)行為還不是很清楚。

2.2在把文獻(xiàn)知識資源轉(zhuǎn)變?yōu)閿?shù)字模式的環(huán)節(jié)上，把文獻(xiàn)知識資源轉(zhuǎn)變?yōu)閿?shù)字模式是生態(tài)圖書館建設(shè)過程中的第一步，也是涉及知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)比較多的一個(gè)環(huán)節(jié)，數(shù)字圖書館和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)是一個(gè)矛盾體，目前就存在把館藏的文獻(xiàn)知識資源進(jìn)行數(shù)字模式的轉(zhuǎn)變，并且通過電子產(chǎn)品進(jìn)行傳播的過程是否存在知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)的行為，現(xiàn)在對這個(gè)問題是爭論不休，社會各界人士各持己見。

2.3在利用和開發(fā)數(shù)據(jù)庫環(huán)節(jié)上，數(shù)據(jù)庫就是一個(gè)虛擬的信息聚集空間，數(shù)據(jù)庫通過內(nèi)部系統(tǒng)對信息進(jìn)行處理然后傳輸出去，數(shù)據(jù)庫的開發(fā)必須擁有版權(quán)人的允許。

3、我國目前對知識產(chǎn)權(quán)采取的保護(hù)方法

數(shù)字圖書館在國際舞臺上都得到了廣泛的應(yīng)用，不同的國家都根據(jù)自身的條件還有實(shí)際情況制定了不同的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)方法，有些國家的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)方法在實(shí)踐應(yīng)用上都取得了很好的效益，例如美國的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)方法是國家公認(rèn)的先進(jìn)。我國的知識產(chǎn)權(quán)在圖書館建設(shè)中進(jìn)行保護(hù)上要針對自身存在的問題，多學(xué)習(xí)西方先進(jìn)的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)方法。三、數(shù)字圖書館建設(shè)中的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的措施

3.1積極宣傳知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的重要性

思想是問題的根源，也是行動的支配點(diǎn)，所以要加強(qiáng)對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)思想的教育，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識在思想上的教育對象有立法人員、數(shù)字圖書館工作人員、讀者、作品原創(chuàng)者四個(gè)群體。讓他們充分意識到知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的重要性：(1)對于立法人員的思想教育，立法為知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)提供法律保護(hù)，所以一定要在思想上引起對知識產(chǎn)權(quán)立法的重視，以促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)法的建立、完善；(2)對于數(shù)字圖書館工作人員的思想教育，數(shù)字圖書館作為信息流通的一個(gè)中介平臺，要提高工作人員的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的思想認(rèn)識，確保在平常的數(shù)字圖書館信息采取、流通等過程中保證合法，保證信息在數(shù)字化流通中的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)；(3)對于讀者的思想教育，讀者是數(shù)字化信息閱覽的人員，可以利用數(shù)字圖書館的信息流通為主要渠道，平常對讀者進(jìn)行宣傳工作提高他們對正版的認(rèn)識，從而阻斷盜版信息的流通渠道；(4)對于作品原創(chuàng)者的思想教育，首先培養(yǎng)原創(chuàng)者在思想上重視自我保護(hù)意識，要有知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的認(rèn)識，對自己的作品要做好保護(hù)措施，不能隨便到網(wǎng)絡(luò)上。

3.2在數(shù)字圖書館建設(shè)過程中完善相關(guān)程序

數(shù)字圖書館是知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)相關(guān)的法律實(shí)行的參與者，要盡量發(fā)揮數(shù)字圖書館在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)中的作用，首先數(shù)字圖書館要主動與出版社合作并取得數(shù)字化的授權(quán)，特別是在文獻(xiàn)資源進(jìn)行數(shù)字模式轉(zhuǎn)變的環(huán)節(jié)上，出版社都擁有很多文獻(xiàn)資源的版權(quán)和作品原創(chuàng)者的資料，數(shù)字圖書館直接和出版社合作就可以省掉中間搜尋原創(chuàng)者的難度，降低生產(chǎn)成本，同時(shí)利用出版社的反饋信息對知識的更新及時(shí)了解；其次，數(shù)字圖書館要建立、完善著作權(quán)管理機(jī)制，對著作權(quán)人進(jìn)行付費(fèi)和授權(quán)等工作，再者加強(qiáng)對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作的力度，數(shù)字圖書館作為一個(gè)數(shù)字化信息交流的平臺，有對知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為的警示的義務(wù)，一旦讀者對原創(chuàng)作品有復(fù)雜、修改等侵權(quán)行為時(shí)要對讀者進(jìn)行及時(shí)的警示工作，有對信息進(jìn)行掌控的能力，要保證數(shù)字圖書館內(nèi)的信息不被偷取。對本館自己建設(shè)的特色數(shù)據(jù)庫在各圖書館交流共享中制定相關(guān)的版權(quán)協(xié)議，同時(shí)要加大技術(shù)方面的投入，做好對數(shù)字圖書館內(nèi)的數(shù)據(jù)保護(hù)，防止在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下被篡改、盜取等。

3.3國家要在法律方面給予全面的支持

國家法律是保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)最有力的保護(hù)渠道，也是知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的硬性條件，國家的立法上必須要對知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)加以重視，讓知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)上做到有法可依。首先國家立法前要根據(jù)我國自身的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的實(shí)際問題出發(fā)，要以社會調(diào)查實(shí)踐作為了解問題的主要手段，不能生搬硬套；在法律實(shí)行后要定期或者不定期對社會的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)現(xiàn)狀進(jìn)行實(shí)地了解。

三、小結(jié)

綜上所述；數(shù)字圖書館建設(shè)中存在的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)問題是現(xiàn)在和歷史發(fā)展遺留下來的問題，本文從知識資源轉(zhuǎn)變?yōu)閿?shù)字模式、進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)傳輸、利用和開發(fā)數(shù)據(jù)四個(gè)方面對問題進(jìn)行了剖析，并且在立法、數(shù)字圖書館建設(shè)、相關(guān)人員的思想教育三方面做出了建議。數(shù)字圖書館建設(shè)中的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)還需要社會的共同努力。

參考文獻(xiàn)：

[1]陳益君,呂慧平.數(shù)字圖書館建設(shè)中的若干知識產(chǎn)權(quán)問題探討[J].圖書情報(bào)工作,2005,49(2):130-135.

篇6

關(guān)鍵詞　TRIPS協(xié)議　知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)　自主知識產(chǎn)權(quán)

TRIPS協(xié)議，即《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議》的簡稱，是當(dāng)前國際知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域標(biāo)準(zhǔn)最高、影響最大、保護(hù)力度最強(qiáng)的國際條約。2001年，我國加入世界貿(mào)易組織后，按照TRIPS協(xié)議的規(guī)制內(nèi)容，結(jié)合國內(nèi)實(shí)際，逐漸建立了相對完善的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)法律體系。但基于我國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系起步較晚，以及獨(dú)特的國情，因此如何借鑒并利用TRIPS協(xié)議，更好地保護(hù)我國的知識產(chǎn)權(quán)，促進(jìn)我國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會進(jìn)步，是當(dāng)前我國知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的一個(gè)重要課題。

一、知識產(chǎn)權(quán)和TRIPS協(xié)議的概念和特點(diǎn)

知識產(chǎn)權(quán)是指智力成果的創(chuàng)造人或者是經(jīng)濟(jì)活動有標(biāo)記的持有人所享有的各種權(quán)利的總稱，其具有無形性、地域性、專有性、可拷貝性、時(shí)間性等特點(diǎn)。知識產(chǎn)權(quán)看似無形，但其中蘊(yùn)含著巨大的經(jīng)濟(jì)價(jià)值。因此，無論在國內(nèi)還是國際范疇內(nèi)，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)都日益顯現(xiàn)出其重要的戰(zhàn)略地位和作用。

TRIPS協(xié)議作為知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的國際普適準(zhǔn)則，是世界各國艱苦談判的結(jié)果，也是國際社會發(fā)展的實(shí)際需要。1991年12月8日，TRIPS協(xié)議初步達(dá)成，并寫入了《烏拉圭回合多邊貿(mào)易談判最后文件草案》，其中就專利、商標(biāo)、版權(quán)、產(chǎn)地標(biāo)志、集成電路、工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)、未泄露的信息、許可證協(xié)議中的反競爭行為進(jìn)行了規(guī)定，并就實(shí)施的基本原則、具體措施、爭端解決、過渡期安排等進(jìn)行了明確要求。1994年4月15日，TRIPS協(xié)議正式簽署，并于1995年1月1日隨著世貿(mào)組織的成立而正式生效。2005年，在香港召開的世貿(mào)組織部長級會議上，對TRIPS協(xié)議作了相應(yīng)修改，以適應(yīng)當(dāng)前國際形勢發(fā)展的需要。

二、我國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的現(xiàn)狀

2001年，我國加入世貿(mào)組織后，依據(jù)TRIPS協(xié)議，我國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)迎來了新的發(fā)展契機(jī)：一是修訂了以前與TRIPS協(xié)議不相符合的各項(xiàng)知識產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)；二是加大了權(quán)利保護(hù)的范圍和內(nèi)容；三是逐漸加強(qiáng)了打擊侵犯知識產(chǎn)權(quán)行為的力度；四是對政府相關(guān)行為進(jìn)行規(guī)范等。由此帶來的變化是，我國企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識明顯增強(qiáng)，每年知識產(chǎn)權(quán)申請量大幅度增加，其中向世界知識產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）申請的國際專利增長幅度日益加快。但我國改革開放進(jìn)程畢竟才三十余年，仔細(xì)審視我國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系，整體上還存在諸多問題和不足，突出表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

（一）相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)法律制度還需要進(jìn)一步完善。盡管我國目前已經(jīng)制定了較為全面的知識產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)，但仍然存在少部分與TRIPS協(xié)議不相符合的內(nèi)容，主要是基于國內(nèi)保護(hù)主義的考量，并且沒有及時(shí)跟上時(shí)展的步伐，需要盡快予以調(diào)整。

（二）對國內(nèi)企業(yè)侵犯國際知識產(chǎn)權(quán)案件的執(zhí)法力度不夠，引起了諸多跨國公司的不滿。

（三）部分企業(yè)對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)認(rèn)識不夠，重視不足，特別在一些還沒有開展國際業(yè)務(wù)的企業(yè)身上得到較多體現(xiàn)。

（四）我國自主知識產(chǎn)權(quán)的數(shù)量不多，質(zhì)量也還需要提升，企業(yè)模仿國外高新技術(shù)現(xiàn)象比較嚴(yán)重。

（五）知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域?qū)I(yè)人才現(xiàn)有儲備不足，沒有很好地建立起立足于未來發(fā)展的人才培養(yǎng)機(jī)制。

（六）涉外知識產(chǎn)權(quán)案例日益增多，重點(diǎn)是和美國、歐盟的一些企業(yè)存在知識產(chǎn)權(quán)官司，需要我國企業(yè)按照相關(guān)國際條約去應(yīng)對。

三、TRIPS協(xié)議下我國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的對策和措施

（一）政府方面

1、加快制定我國知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展戰(zhàn)略。我國知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略是以國家為主體，通過加快建設(shè)和不斷提高知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、管理、實(shí)施和保護(hù)能力，完善現(xiàn)代知識產(chǎn)權(quán)制度，造就高素質(zhì)人才隊(duì)伍，從而在國家競爭中獲得和保持競爭優(yōu)勢，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的總體謀劃。同時(shí)，我國知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，應(yīng)該放在與可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略、科教興國戰(zhàn)略、人才強(qiáng)國戰(zhàn)略處于同一平臺上的國家總體發(fā)展主戰(zhàn)略上，從更高的層次來推動落實(shí)，抓緊抓好。結(jié)合當(dāng)前我國實(shí)際，應(yīng)將專利、版權(quán)作為知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的核心，從戰(zhàn)略的高度去促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)落地生根。

2、完善知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)法律體系。入世十年來，我國在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面做了大量工作，但與國際社會的整體水平，以及當(dāng)前經(jīng)濟(jì)形勢的發(fā)展要求，還有一定的差距。因此，我國應(yīng)以TRIPS協(xié)議為指南，進(jìn)一步完善知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)法律體系，在保護(hù)我國自身利益的基礎(chǔ)上，借鑒美國、歐洲、日本等發(fā)達(dá)國家在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面的通用做法，制定一批既符合我國實(shí)際又與國際接軌的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)法律制度，推動我國的科技進(jìn)步，保障國內(nèi)企業(yè)更好地走向國際化。

3、加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的執(zhí)法力度。要繼續(xù)推行行政和司法“兩條途徑、并行運(yùn)作”的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)模式，在明確各自責(zé)任的基礎(chǔ)上，加強(qiáng)協(xié)同配合。進(jìn)一步整頓和規(guī)范市場秩序，堅(jiān)決打擊盜版、商業(yè)欺詐、制假售假、假冒專利等知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)的違法行為。進(jìn)一步完善行政執(zhí)法程序，依法公正、高效地調(diào)處知識產(chǎn)權(quán)糾紛。積極發(fā)揮跨部門執(zhí)法協(xié)作機(jī)制和區(qū)域協(xié)作執(zhí)法機(jī)制的作用，打擊和防范群體侵權(quán)、反復(fù)侵權(quán)行為，依法追究侵犯知識產(chǎn)權(quán)犯罪行為的刑事責(zé)任。

4、加強(qiáng)宣傳知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，提高全民保護(hù)意識。每年4月26日是“世界知識產(chǎn)權(quán)日”。作為政府部門，要發(fā)動各種宣傳媒體，切實(shí)轉(zhuǎn)變普通公眾的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識，使其轉(zhuǎn)化為公眾的自覺行動。宣傳措施主要包括：制作并播放保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)宣傳片；發(fā)放宣傳資料；送法律到社區(qū)；舉辦專項(xiàng)培訓(xùn)班；開展競賽活動等，努力擴(kuò)大社會宣傳面，提高普及率，營造保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的法制、市場和文化氛圍，使知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)成為全社會的共識。

5、加快培養(yǎng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的專業(yè)人才。結(jié)合國家知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展戰(zhàn)略和人才發(fā)展戰(zhàn)略，加緊研究知識產(chǎn)權(quán)人才吸引、培養(yǎng)、評價(jià)和管理的政策措施，創(chuàng)新發(fā)展有利于知識產(chǎn)權(quán)人才脫穎而出的體制和機(jī)制。同時(shí)，采取請進(jìn)來、走出去的方式，激勵參加專利人考試和在高等院校設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)學(xué)科等方式，大規(guī)模培養(yǎng)各類知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)人才，重點(diǎn)培養(yǎng)企事業(yè)單位知識產(chǎn)權(quán)管理和中介服務(wù)人才，使知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)成為吸納人才、培養(yǎng)人才和使用人才的創(chuàng)新高地。

6、積極開展知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的國際化合作。知識無國界，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)必須上升到國際范圍內(nèi)進(jìn)行合作與交流。一是加強(qiáng)與世貿(mào)組織、知識產(chǎn)權(quán)組織的合作，參與到國際知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)規(guī)則的制定，發(fā)出中國的聲音，體現(xiàn)出中國的意志；二是完善知識產(chǎn)權(quán)涉外工作，建立應(yīng)急機(jī)制，妥善處理涉外知識產(chǎn)權(quán)糾紛，爭取我國企業(yè)的合法權(quán)益；三是參與國際社會發(fā)起的打擊知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為，遏制跨國侵犯知識產(chǎn)權(quán)行為的蔓延和泛濫。

（二）企業(yè)方面

1、加大投入，掌握核心技術(shù)，打造自主知識產(chǎn)權(quán)。打鐵還須自身硬。我國企業(yè)要想提升核心競爭力，光靠模仿或引進(jìn)是不能夠持續(xù)發(fā)展的，并且很容易侵犯別人的知識產(chǎn)權(quán)，必須要依靠自主知識產(chǎn)權(quán)，樹立起企業(yè)永續(xù)發(fā)展的基石。一是加大科研投入，從企業(yè)利潤中拿出一定比例作為科研資金；二是加強(qiáng)科技創(chuàng)新，從關(guān)鍵技術(shù)入手，形成企業(yè)自有的高新技術(shù)；三是在引進(jìn)境外技術(shù)的基礎(chǔ)上，將其升級為我國的知識產(chǎn)權(quán)，并產(chǎn)生知識產(chǎn)權(quán)的外溢效應(yīng)。

2、加強(qiáng)管理體系建設(shè)，及時(shí)申報(bào)和維護(hù)知識產(chǎn)權(quán)。要通過強(qiáng)有力的管理，使企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)形成體系化運(yùn)作：一是企業(yè)高層要對知識產(chǎn)權(quán)管理和保護(hù)給予高度重視；二是實(shí)行知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化全過程的信息化管理；三是培養(yǎng)知識產(chǎn)權(quán)方面的專業(yè)人才；四是按照相關(guān)法規(guī)，規(guī)范企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的申報(bào)和維護(hù)；五是建立相應(yīng)的激勵機(jī)制，促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)的投入產(chǎn)出比。

（三）規(guī)范、提升專業(yè)機(jī)構(gòu)和中介機(jī)構(gòu)的服務(wù)水平

目前，我國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的專業(yè)機(jī)構(gòu)主要集中在國家知識產(chǎn)權(quán)局及相關(guān)的鑒定機(jī)構(gòu)，其主要職能是建立一個(gè)知識產(chǎn)權(quán)信息平臺，實(shí)行知識和信息共享。同時(shí)，專業(yè)機(jī)構(gòu)要從專家角度，對企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)提供相應(yīng)的咨詢和戰(zhàn)略規(guī)劃，促進(jìn)相關(guān)行業(yè)和產(chǎn)業(yè)的良性發(fā)展。

中介服務(wù)機(jī)構(gòu)作為企業(yè)與管理部門之間溝通的橋梁，要重點(diǎn)做好服務(wù)工作，加強(qiáng)行業(yè)自律，提升服務(wù)質(zhì)量，在促進(jìn)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)效率和效益的同時(shí)，展現(xiàn)出中介機(jī)構(gòu)的價(jià)值。

（作者單位：黑龍江大學(xué)研究生院國際法專業(yè)）

參考文獻(xiàn)：

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[3]張乃根.　國際貿(mào)易的知識產(chǎn)權(quán)法（第二版）[M].　上海：　復(fù)旦大學(xué)出版社，　2007.

篇7

［關(guān)鍵詞］知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)；創(chuàng)新能力；自主研發(fā)投入；外商直接投資

從知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)角度來看，開放環(huán)境下發(fā)展中國家提高自身創(chuàng)新能力往往面臨多重困境：首 先，加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)可以吸引更多更高技術(shù)含量的FDI，但同時(shí)會影響FDI的溢出效應(yīng)； ［1］其次，加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)可以激勵本土企業(yè)的研發(fā)動力和創(chuàng)新能力，但同時(shí)也 會增加技術(shù)模仿成本。［2］作為世界上最大的、吸引FDI最多的發(fā)展中國家，全球化 背景下的中國是否應(yīng)該加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)？加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)帶來更多FDI的正向效應(yīng)是否 足夠彌補(bǔ)技術(shù)溢出效應(yīng)的損失？加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對中國整體創(chuàng)新能力的影響是利大于弊還 是弊大于利？從知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)角度看中國如何提高創(chuàng)新能力并促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長轉(zhuǎn)型？這些將是 本文所要探討的問題。

一、加強(qiáng)還是放松：知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)相關(guān)文獻(xiàn)的論爭

對于發(fā)展中國家是否應(yīng)該加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，已成為爭論的熱點(diǎn)，但研究結(jié)論并不一致。在南北研究框架內(nèi)，主流觀點(diǎn)認(rèn)為發(fā)展中國家加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)將對自身不利 ：從靜態(tài)局部均衡視角的研究發(fā)現(xiàn)，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)會加強(qiáng)發(fā)達(dá)國家企業(yè)的市場力量，并提高 其在發(fā)展中國家的產(chǎn)品 價(jià)格，降低發(fā)展中國家的福利水平；［3］從動態(tài)一般均衡的研究發(fā)現(xiàn)，知識產(chǎn)權(quán)保 護(hù)的加強(qiáng)會減緩發(fā)達(dá)國家的創(chuàng)新速度，發(fā)展中國家不能從知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)中得到好處。［ 4］

同時(shí)，也有一些聲音認(rèn)為發(fā)展中國家需要提高知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平。首先，南－北方國家具有 不同技術(shù)偏好和產(chǎn)品偏好，這種技術(shù)特征的差異導(dǎo)致發(fā)展中國家放松知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，發(fā)達(dá)國 家不可能研發(fā)發(fā)展中國家所需要的技術(shù)；［5］其次，如果發(fā)展中國家疏于知識產(chǎn) 權(quán)的管理 ，發(fā)達(dá)國家企業(yè)會盡力使其技術(shù)更加難以模仿，這不但降低發(fā)達(dá)國家的研發(fā)效率，也會減少 發(fā)達(dá)國家的創(chuàng)新成果；［6］最后，雖然加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對發(fā)展中國家不利，但有 助于世界總體技術(shù)水平和福利的提高，南北國家可以通過國際合作達(dá)到雙贏。

對于發(fā)展中國家是否應(yīng)該加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，其依據(jù)主要來自對國家福利和技術(shù)轉(zhuǎn)移兩方面 的考慮。上世紀(jì)90年代初，經(jīng)濟(jì)學(xué)家強(qiáng)調(diào)了加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對發(fā)展中國家的負(fù)向影響。De aror ff［3］的研究顯示，發(fā)展中國家加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)會使發(fā)達(dá)國家受益，而 自身利益 受損。Helpman［4］的研究表明，發(fā)展中國家并不會因加強(qiáng)國內(nèi)的知識產(chǎn)權(quán) 保護(hù)而受 益。Yang和Maskus［6］的研究顯示，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)降低了跨國企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移 成本，有 助于發(fā)達(dá)國家的創(chuàng)新及其向發(fā)展中國家的轉(zhuǎn)移。朱東平［7］的研究認(rèn)為，發(fā)達(dá)國家 的FDI對發(fā)展中國家社會福利的影響效果取決于知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的力度、發(fā)展中國家成本優(yōu)勢 的大小，以及FDI的性質(zhì)等因素。楊全發(fā)［8］指出東道國提供適度有效的知 識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，可以增加FDI的流入量，也可以引進(jìn)較為先進(jìn)的技術(shù)。

對已有文獻(xiàn)的梳理可以發(fā)現(xiàn)：首先，有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的相關(guān)研究多基于發(fā)達(dá)國家的背景和視角 ，而從發(fā)展中國家的視角分析知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)效應(yīng)的相對較少。其次，已有的研究中，多立足 于北方國家從事創(chuàng)新，南方國家從事模仿活動的假設(shè)。而現(xiàn)實(shí)情況下，發(fā)展中國家創(chuàng)新活動 不斷增加，中國的部分企業(yè)也已擁有了較強(qiáng)的創(chuàng)新能力。長遠(yuǎn)來看，與國家利益密切相 關(guān)的先進(jìn)技術(shù)和核心技術(shù)，是無法模仿來的。如果僅是模仿，舍棄自主創(chuàng)新能力，會因匱乏 核心技術(shù)而在產(chǎn)業(yè)升級、經(jīng)濟(jì)增長方式轉(zhuǎn)變上遭受瓶頸制約，易被“鎖定”于世界分工網(wǎng)絡(luò) 的低端位置。因此，發(fā)展中國家需要逐步從模仿走向創(chuàng)新，并適當(dāng)注重對自身創(chuàng)新能力的培 育，而在面對知識產(chǎn)權(quán)問題時(shí)，同樣也需要考慮知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對國內(nèi)自主研發(fā)能力的影響和 作用。與已有文獻(xiàn)不同，我們的分析以提高發(fā)展中國家創(chuàng)新能力為研究歸宿，并考慮知識產(chǎn) 權(quán)保護(hù)對發(fā)展中國家自主創(chuàng)新能力的影響。

二、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與發(fā)展中國家創(chuàng)新能力：理論模型的討論

首先來看不考慮發(fā)展中國家自主創(chuàng)新的情況。假設(shè)只有北方和南方兩個(gè)國家，每個(gè)國家各有 一個(gè)企業(yè)，并在南方國家市場上競爭，其中只有北方企業(yè)（N）從事研發(fā)活動，研發(fā)活動的 生產(chǎn)函數(shù)具有邊際報(bào)酬遞減的特征。研發(fā)活動的進(jìn)行使得北方企業(yè)的生產(chǎn)成本低于南方企業(yè) （S），但南方企業(yè)可以在相應(yīng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平下，獲得一定程度的技術(shù)溢出。

在南方國家給定的國內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度下，北方企業(yè)選擇研發(fā)投入的力度，并與南方企 業(yè)在南方市場上進(jìn)行古諾競爭。

北方企業(yè)的單位成本函數(shù)為：CN＝ -(gk)1/2k≤ 2/g（1）

由此可以看出，加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對外資企業(yè)的技術(shù)溢出產(chǎn)生正、負(fù)兩個(gè)方向的影響（見上 圖）：正的影響表現(xiàn)在加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，可以促進(jìn)追逐利潤的外資企業(yè)增加研發(fā)投入， 使 得外資企業(yè)向發(fā)展中國家轉(zhuǎn)移更高技術(shù)含量、更大規(guī)模的生產(chǎn)活動（即k增加，qN增加 ），從而加大技術(shù)溢出的可能性；負(fù)的影響表現(xiàn)在較強(qiáng)的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)增加了內(nèi)資企業(yè)對外 企先進(jìn)技術(shù)的模仿難度（即餳跎伲H綣вΥ笥詬盒вΓ敲捶⒄怪泄業(yè)難窬陀該是加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)。

下面來看發(fā)展中國家從事自主創(chuàng)新活動的情形。將發(fā)展中國家分為兩個(gè)部門：［9］ 第一個(gè) 部門有一從事創(chuàng)新活動的外資企業(yè)和一進(jìn)行模仿的內(nèi)資企業(yè)；第二個(gè)部門有兩個(gè)內(nèi)資企業(yè)， 一個(gè)內(nèi)資企業(yè)L進(jìn)行研發(fā)活動，并被另一個(gè)不從事創(chuàng)新活動的內(nèi)資企業(yè)M所模仿。類似于上面 的 分析，通過逆向歸納法可以得出：對于第二個(gè)部門，加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，創(chuàng)新型內(nèi)資企業(yè)的 研發(fā)投入和創(chuàng)新成果相應(yīng)增多；同時(shí)創(chuàng)新型內(nèi)資企業(yè)的產(chǎn)量和利潤也相應(yīng)擴(kuò)張。

于是，在考慮了發(fā)展中國家自主創(chuàng)新能力培育后，開放條件下的發(fā)展中國家面臨著兩難抉擇 ：雖然放松知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)可以使得國內(nèi)從事模仿活動的企業(yè)得到更多的技術(shù)溢出，但不利于 培養(yǎng)本國自主創(chuàng)新企業(yè)研發(fā)的積極性；雖然加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)可以激勵內(nèi)資企業(yè)的研發(fā)動力 ，卻一定程度上阻礙了國內(nèi)模仿企業(yè)獲得技術(shù)溢出渠道的暢通。在考慮了自主創(chuàng)新的前提下 ，即使知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對FDI技術(shù)溢出的正效應(yīng)小于負(fù)效應(yīng)，但只要對自主創(chuàng)新的促進(jìn)作用足 夠大，發(fā)展中國家自身仍有加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的動力（見圖1）。

三、IPR對發(fā)展中國家的創(chuàng)新能力影響：來自中國的實(shí)證檢驗(yàn)

隨著對外開放的逐步深化，中國經(jīng)濟(jì)與世界市場的聯(lián)系也不斷加強(qiáng)，成為吸引FDI最多的國 家之一。已有研究中，將知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)作為FDI投資環(huán)境因素的文獻(xiàn)相對較少。此外，多數(shù) 文獻(xiàn)探討了FDI規(guī)模的影響因素，忽視了FDI質(zhì)量的影響因素。本節(jié)在探討知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對影 響中國FDI數(shù)量和質(zhì)量的基礎(chǔ)上，回答兩個(gè)問題：知識產(chǎn)權(quán)加強(qiáng)保護(hù)是否吸引了更多更高技 術(shù)含量的FDI？從提升自身創(chuàng)新能力角度而言，中國是否由此獲益？

(一)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對外商投資規(guī)模和質(zhì)量的影響

下面我們探討知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對跨國企業(yè)在發(fā)展中國家區(qū)位選擇的影響,并分析與傳統(tǒng)因素相 比，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的相對重要性如何。其中，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)指標(biāo)（IPR），采用專利申請量 表 示。影響FDI區(qū)位選擇的其他因素還包括：勞動力平均工資（Wage）反映地區(qū)勞動力成本 ；國有工業(yè)企業(yè)產(chǎn)值比重（Market）反映市場化水平；GDP（GDP）反映市場規(guī)模經(jīng)濟(jì)總 量；公路里程密度（Infra）反映基礎(chǔ)設(shè)施水平；外貿(mào)依存度（Trade）反映開放水平； 人均受教育年限（Human）反映人力資本。區(qū)位變量（Region）的處理：東部、中部和西 部地區(qū)分別采用2、1、0賦值。FDI影響因素的計(jì)量模型如（6）式，其中FDI的規(guī)模（Lnfdi ）使用外商直接投資表示。FDI質(zhì)量（Lnfrd）使用三資企業(yè)的R&D經(jīng)費(fèi)表示。

表1顯示，從FDI的規(guī)模來看，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、勞動力成本、市場化水平、基礎(chǔ)設(shè)施、對外開 放度、區(qū)域因素等變量的估計(jì)系數(shù)都呈現(xiàn)出顯著性，對FDI的流入規(guī)模起到了顯著作用。這 說明，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度的增強(qiáng)、勞動力成本的下降，市場化水平的提高，基礎(chǔ)設(shè)施的改善 、對外開放度的增加等都會增加FDI的流入。 影響FDI規(guī)模的一些重要變量，如勞動力成本、對外開放度等，對FDI質(zhì)量而言不再顯著，而 知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、基礎(chǔ)設(shè)施水平、市場化水平和高水平的人力資本是影響FDI質(zhì)量的重要因素 。中國政府在近年來加大了國內(nèi)的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度，從制度保障上減少了跨國公司對技術(shù) 外溢的擔(dān)憂，促進(jìn)越來越多的跨國公司加大了在中國的研發(fā)經(jīng)費(fèi)和投入力度，增加了在華 研發(fā)機(jī)構(gòu)的設(shè)立，提高了FDI的技術(shù)含量。

(二)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對內(nèi)資企業(yè)創(chuàng)新能力的影響

由上可知，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對我國吸引外資起到了促進(jìn)作用，有助于提高我國外商直接投資的 流量和質(zhì)量。但分析知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和FDI的關(guān)系，需要以國家創(chuàng)新能力的提高為立足點(diǎn)和切 入點(diǎn)。外資引進(jìn)數(shù)量的增加并不是東道國對外開放的最終目的。只有促進(jìn)東道國內(nèi)資企業(yè)技 術(shù) 進(jìn)步的FDI，才是有效的。下面探討加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)吸引更多更高技術(shù)含量的FDI，帶來更 多技術(shù)溢出可能性的同時(shí)，能否彌補(bǔ)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對技術(shù)模仿成本增加的負(fù)面影響。

開放條件下創(chuàng)新能力的提高由自主創(chuàng)新和國際技術(shù)溢出兩部分組成，將傳統(tǒng)的知識生產(chǎn)函數(shù) 拓展為以下計(jì)量模型：

（7）式中，i表示省份，t表示時(shí)間，Y為內(nèi)資企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出，使用新產(chǎn)品銷售值表示，rd為 內(nèi)資企業(yè)研發(fā)活動經(jīng)費(fèi)，fdi衡量外資企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)張，frd衡量外資企業(yè)質(zhì)量的提高。X為 控制變量：知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度（IPR）、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平（gdp）、人口（pop）、交互項(xiàng)等。 其中，交互項(xiàng)是重點(diǎn)考察的變量，主要包括：Ipr*fdi（Ipr*frd）、Ipr*rd、和Rd*fdi，分 別 表示知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對外資規(guī)模（質(zhì)量）促進(jìn)東道國創(chuàng)新能力綜合效應(yīng)的影響，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù) 對內(nèi)資企業(yè)自主研發(fā)創(chuàng)新績效的影響，內(nèi)資企業(yè)自主研發(fā)對FDI溢出效應(yīng)的影響等。

表2可知，內(nèi)資企業(yè)的自主研發(fā)通過了顯著性檢驗(yàn)。表明國內(nèi)企業(yè)的研發(fā)投入是中國創(chuàng)新能 力提高的重要因素之一。近些年來，中國自主研發(fā)投入總量逐年增加，同時(shí)隨著我國創(chuàng)新主 體“錯位”狀況的改善，研發(fā)投入主體由政府向企業(yè)轉(zhuǎn)型，企業(yè)創(chuàng)新的主體地位也進(jìn)一步鞏 固，自主研發(fā)對我國創(chuàng)新能力提升的作用已越發(fā)重要。

Lnfdi的系數(shù)顯著為正，表明外商直接投資對我國的創(chuàng)新能力起到了積極作用。通過產(chǎn)業(yè)鏈 條的關(guān)聯(lián)、通過管理人員的流動，通過與外資企業(yè)在同一市場的競爭，外商投資不僅彌補(bǔ)了 發(fā)展中國家的資本缺口，而且使得內(nèi)資企業(yè)有了面對和接觸相對較為先進(jìn)技術(shù)的機(jī)會，從而 有利于后者創(chuàng)新能力的提高。

就外商直接投資而言，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的加強(qiáng)促進(jìn)了流向我國的FDI數(shù)量更多，質(zhì)量也更高， 使 得內(nèi)資企業(yè)得以與更多高技術(shù)含量的企業(yè)進(jìn)行競爭和產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)，但同時(shí)也加重了內(nèi)資企業(yè)“ 無償”學(xué)習(xí)這些技術(shù)的成本。即知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的加強(qiáng)給內(nèi)資企業(yè)提供了更多的蛋糕，但免費(fèi) 得到每個(gè)蛋糕的機(jī)會卻減少了。因此，Ipr*fdi（Ipr*frd）測度的是知識產(chǎn)權(quán)加強(qiáng)對外資企 業(yè)溢出效應(yīng)的綜合影響：既包括了外資規(guī)模擴(kuò)大（質(zhì)量提高）帶來溢出效應(yīng)增加的正向效應(yīng) ，也考慮了使用國外技術(shù)成本的增加及溢出效應(yīng)減少的負(fù)向效應(yīng)。表2顯示兩個(gè)系數(shù)為正， 且通過了顯著性檢驗(yàn)。這表明加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)雖然加大了內(nèi)資企業(yè)的學(xué)習(xí)成本，但更多外 資企業(yè)（更高質(zhì)量的外商投資）給內(nèi)資企業(yè)提供了更多更好的學(xué)習(xí)機(jī)會，而且后者的正向效 應(yīng)大于前者的負(fù)向效應(yīng)。

Ipr*rd的系數(shù)顯著為正，表明知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)有效地激勵了內(nèi)資企業(yè)自主研發(fā)投入的產(chǎn)出作用 。如果沒有知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)制的運(yùn)行，內(nèi)資企業(yè)的創(chuàng)新活動容易被其他企業(yè)所模仿，加上從 事創(chuàng)新活動的巨大投入和不可預(yù)期的風(fēng)險(xiǎn)，內(nèi)資企業(yè)的創(chuàng)新動力和研發(fā)積極性將受到打擊。 Rd*fdi的系數(shù)顯著為正，表明中國自主研發(fā)投入的加強(qiáng)，有利于內(nèi)資企業(yè)對外資先進(jìn)技術(shù)的 吸收和利用。

四、結(jié)論及政策啟示

研究結(jié)果顯示：知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)不僅是FDI數(shù)量的影響因素，更是FDI質(zhì)量的重要影響因素。雖 然知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)促進(jìn)FDI流入的同時(shí)，對技術(shù)溢出起了負(fù)面影響，但知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的加強(qiáng)吸 引了更多更高技術(shù)含量的FDI，也帶來更多的技術(shù)溢出，這種正面效應(yīng)可以一定程度上彌補(bǔ) 其對技術(shù)溢出的抑制效應(yīng)。此外，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的加強(qiáng)也有效激勵了內(nèi)資企業(yè)自主研發(fā)投入 的產(chǎn)出績效。對研發(fā)成果的保護(hù)刺激了國內(nèi)企業(yè)的研發(fā)積極性，保證了研發(fā)投入的加強(qiáng)，而 這又提高了內(nèi)資企業(yè)對外資先進(jìn)技術(shù)的吸收效果。

本文的政策啟示：首先，相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)政策的制定和實(shí)施需要充分考慮其對內(nèi)資企業(yè)科研動 力和創(chuàng)新成果的影響，應(yīng)以促進(jìn)國內(nèi)研發(fā)和創(chuàng)新為出發(fā)點(diǎn)；其次，知識產(chǎn)權(quán)政策的制定需要 兼顧對FDI溢出效應(yīng)的吸收。加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)可以促進(jìn)更多的FDI進(jìn)入，使得內(nèi)資企業(yè)獲得 更多技術(shù)模仿的機(jī)會，但技術(shù)模仿成本也因知識產(chǎn)權(quán)的加強(qiáng)而增加，所以，政策的著眼點(diǎn)在 于 選擇知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度和獲得FDI技術(shù)溢出的臨界點(diǎn)；最后，研發(fā)投入等吸收能力的提高， 可以減弱知識產(chǎn)權(quán)加強(qiáng)對國際技術(shù)溢出的負(fù)效應(yīng)，因此，國內(nèi)企業(yè)在加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的環(huán) 境下， 需要重視自身的人力資本建設(shè)，并提高企業(yè)研發(fā)投入和消化吸收經(jīng)費(fèi)的比重。

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Intellectual Property Rights and Innovation Capability in Open Developing Coun tries:An Empirical Analysis from China

Yue Shujing

Abstract：When analyzed the protection of IPR in developing cou ntry, seldom pape rs considered R's effect on the domestic firms, whose innovation activities ar e the most important factor for the improvement of national innovation. Consider ing the necessary of building own innovation tem, this paper analyzed trade o ff in its choice of IPR for developing countries performing en policy. An empi rical analysis from China, the largest developing country, draws such clusion s: IPR is an important factor attracting more and better FDI. There are positive ffects of IPR on domestic innovations. The benefits from IPRS to a developing country are ctually more than reduction form technology spillovers by stronger IPR.

Key words：Intellectual Property Protection; Innovation Capabili ty; Independent Innovation; FDI

篇8

內(nèi)容摘要：本文通過綜述現(xiàn)有文獻(xiàn)中知識產(chǎn)權(quán)與貿(mào)易和FDI的相關(guān)實(shí)證研究，概括了知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對貿(mào)易和FDI的影響，并從知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的視角，探討了貿(mào)易和FDI進(jìn)行技術(shù)傳播的動因、手段以及傳導(dǎo)機(jī)制。

關(guān)鍵詞：技術(shù)傳播 市場擴(kuò)張效應(yīng) 市場壟斷效應(yīng)

隨著知識經(jīng)濟(jì)在全球范圍內(nèi)的崛起，科學(xué)技術(shù)在世界各國各地區(qū)間的相互交流、相互依賴、相互融合進(jìn)一步加深。在技術(shù)的跨境傳播過程中，由貿(mào)易和FDI引發(fā)的技術(shù)轉(zhuǎn)移逐漸成為關(guān)注的焦點(diǎn)，而知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)正在其中發(fā)揮著日益顯著的作用。事實(shí)上，已有眾多文獻(xiàn)開始關(guān)注貿(mào)易、FDI與知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)之間的聯(lián)系。為此，本文通過梳理當(dāng)前有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)與貿(mào)易和FDI的各類文獻(xiàn)，對在不同因素作用下，知識產(chǎn)權(quán)影響貿(mào)易和FDI的重要性加以總結(jié)，旨在從知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的視角，探討由貿(mào)易和FDI引發(fā)的國際技術(shù)傳播的動因、傳導(dǎo)機(jī)制以及貿(mào)易和FDI對技術(shù)轉(zhuǎn)移手段的選擇。

知識產(chǎn)權(quán)對貿(mào)易流量的影響分析

在國際貿(mào)易過程中，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對貿(mào)易有兩種截然相反的影響，即市場擴(kuò)張效應(yīng)和市場壟斷效應(yīng)。一方面，知識產(chǎn)權(quán)制度有助于阻止侵權(quán)、模仿，抑制來自對手的競爭，因而有利于擴(kuò)大出口商的市場規(guī)模。另一方面，加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)能夠增強(qiáng)廠商的市場壟斷能力，廠商不僅可以通過減產(chǎn)索取更高的價(jià)格，而且還可以借助知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)細(xì)分海外市場。

已有研究發(fā)現(xiàn)，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的市場擴(kuò)張效應(yīng)在市場競爭強(qiáng)度高的國家更為顯著，而市場壟斷效應(yīng)則在仿制威脅較小的國家更為顯著。倘若將知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的市場擴(kuò)張效應(yīng)與進(jìn)口國本地廠商是否有能力模仿出口商的技術(shù)聯(lián)系起來，考察進(jìn)口國科技水平對貿(mào)易的影響，將會發(fā)現(xiàn)模仿能力會影響到本地企業(yè)對外國出口商的競爭威脅。如果本地企業(yè)受模仿能力的限制，無法對外國出口商產(chǎn)生威脅，強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)會增強(qiáng)出口商的市場壟斷力量，制約雙邊貿(mào)易的進(jìn)一步發(fā)展。Smith（1999）發(fā)現(xiàn)，加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對貿(mào)易的影響依賴于進(jìn)口國的模仿能力。他采用美國1992年各個(gè)州制造行業(yè)出口到92個(gè)國家的數(shù)據(jù)進(jìn)行檢驗(yàn)，結(jié)果證實(shí)在模仿能力高的地方，加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)會增加貿(mào)易流量，在諸如化學(xué)和技術(shù)設(shè)備制造等技術(shù)含量高的行業(yè)更是如此。Smith （2003）進(jìn)一步發(fā)現(xiàn)，強(qiáng)化專利保護(hù)增加了美國出口商對具有一定模仿能力國家的市場壟斷能力，會鼓勵美國企業(yè)擴(kuò)大對這些具有模仿能力的國家的出口，尤其在生物、制藥這類行業(yè)，市場擴(kuò)張效應(yīng)更為顯著。但在模仿能力偏弱的國家，弱模仿能力實(shí)際上發(fā)揮著某種保護(hù)作用，跨國企業(yè)無需知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)就能夠獲得其技術(shù)創(chuàng)新的合理回報(bào)。在這種環(huán)境下，加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)實(shí)際上相當(dāng)于提供了更強(qiáng)的市場壟斷力，讓市場壟斷效應(yīng)全面超過市場擴(kuò)張效應(yīng)。Co（2004）使用面板數(shù)據(jù)（同時(shí)采用跨行業(yè)和時(shí)間序列數(shù)據(jù)）檢驗(yàn)知識產(chǎn)權(quán)制度的動態(tài)變化，也得出與Smith相似的結(jié)論。

貿(mào)易進(jìn)口國的行業(yè)特點(diǎn)和企業(yè)對技術(shù)轉(zhuǎn)移手段的選擇也會影響到知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和貿(mào)易流量的關(guān)聯(lián)程度。Fink&Primo Braga （1999）收集了1989年89個(gè)國家的樣本，發(fā)現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)與貿(mào)易流量之間存在著正向聯(lián)系，但是在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與高科技貿(mào)易（如化工產(chǎn)品、電子和辦公設(shè)備、通訊器材等）之間的聯(lián)系卻很弱。所以，知識產(chǎn)權(quán)的市場壟斷效應(yīng)在高科技行業(yè)具有支配作用，技術(shù)密集行業(yè)的企業(yè)可以憑借其技術(shù)優(yōu)勢，擁有市場壟斷能力。強(qiáng)化知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)會讓市場壟斷效應(yīng)超過市場擴(kuò)張效應(yīng)，極大地提升企業(yè)的利潤空間，此時(shí)企業(yè)的最佳策略是限制出口。

需要指出的是，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與貿(mào)易一般為正相關(guān)但并不顯著，原因在于更強(qiáng)的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)會引發(fā)企業(yè)在不同的技術(shù)轉(zhuǎn)移模式之間切換，即在出口和FDI之間的轉(zhuǎn)換（對于高科技產(chǎn)品這種影響更為顯著）。所以，在不同的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度下，貿(mào)易和FDI并不是相互獨(dú)立的，強(qiáng)化東道國的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)會使得從事貿(mào)易的企業(yè)出現(xiàn)分化，其中一部分企業(yè)擴(kuò)大出口，而另一部分企業(yè)則轉(zhuǎn)而建立海外分支機(jī)構(gòu)從事FDI，結(jié)果盡管貿(mào)易和FDI都會增加，但貿(mào)易的擴(kuò)張卻相對較少。

知識產(chǎn)權(quán)對FDI的影響

知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對FDI的影響也具有正反兩方面的影響。某些文獻(xiàn)認(rèn)為，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)會促進(jìn)跨國企業(yè)的海外投資，尤其是對發(fā)展中國家的FDI。如Branstetter et al.（2005）使用1982～1999年間16個(gè)國家的企業(yè)數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)東道國的知識產(chǎn)權(quán)改革會鼓勵美國的跨國企業(yè)（尤其是那些擁有巨大專利池的公司）擴(kuò)張它們在海外的銷售、雇員、投資和生產(chǎn)。

強(qiáng)化知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)也會對FDI產(chǎn)生負(fù)面影響。Glass&Saggi（2002）發(fā)現(xiàn)，伴隨著知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的增強(qiáng)，仿制變得更為困難，仿制率會相應(yīng)降低，這讓人誤以為FDI產(chǎn)生激勵效應(yīng)；但實(shí)際上隨著知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的增強(qiáng)，對該國所有產(chǎn)品（包括FDI產(chǎn)品）的仿制都減少了，并且它們以相同的比例減少；所以對跨國企業(yè)來講，仿制的相對風(fēng)險(xiǎn)基本不變。此時(shí)勞動力約束的影響變得更為重要，增強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)造成仿制難度增大，讓仿制所需的勞動力增加，在一國勞動力供給穩(wěn)定的約束下，跨國企業(yè)勞動力的供給就會相對減少。結(jié)果仿制成本的提高反而會減少對FDI的勞動力供給，讓發(fā)展中國家的FDI出現(xiàn)回落。

在中等收入的經(jīng)濟(jì)體中，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度和難以仿制產(chǎn)品的FDI之間的相關(guān)性也很弱，這主要是此類產(chǎn)品自身的特點(diǎn)構(gòu)成了仿制的天然障礙。Mayer&Pfister （2001）曾根據(jù)法國跨國企業(yè)在1981～1983年間和1988～1992年間對外投資的數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)嚴(yán)厲的專利保護(hù)對跨國企業(yè)落腳地的選擇有負(fù)面影響。他們將樣本中的母國分為發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家兩類，實(shí)證結(jié)果發(fā)現(xiàn)：加強(qiáng)發(fā)展中國家的專利法規(guī)，對法國跨國企業(yè)落腳在發(fā)展中國家的概率統(tǒng)計(jì)并不顯著；但是加強(qiáng)發(fā)達(dá)國家的專利法規(guī)，對法國跨國企業(yè)落腳在發(fā)達(dá)國家的概率則具有反U型函數(shù)效應(yīng)。即隨著專利保護(hù)的逐漸加強(qiáng)，落腳在發(fā)達(dá)國家的概率先增加到某一檻值，之后便逐漸減小。Mayer&Pfister還發(fā)現(xiàn)，在東道國的腐敗和政治權(quán)利不受控制的情況下，專利保護(hù)與法國企業(yè)落腳在發(fā)展中國家的概率之間也具有反U型關(guān)系，所以，專利保護(hù)的效力可能會受到制度因素和監(jiān)管環(huán)境的影響。

盡管知識產(chǎn)權(quán)對FDI的影響的實(shí)證結(jié)果相對含糊不清，但還是有規(guī)律可循?？偟膩碇v，較弱的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)會阻礙外國投資者進(jìn)入嚴(yán)重依賴知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的技術(shù)密集型行業(yè)，進(jìn)而阻礙投資者從事當(dāng)?shù)厣a(chǎn)，轉(zhuǎn)而關(guān)注進(jìn)口產(chǎn)品的銷售。但根據(jù)行業(yè)數(shù)據(jù)的相關(guān)實(shí)證文獻(xiàn)顯示，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度并非與所有行業(yè)的FDI都相匹配。如Park & Lippoldt （2008）的研究就發(fā)現(xiàn)，美國對發(fā)展中國家化學(xué)、機(jī)械，服務(wù)和信息產(chǎn)業(yè)的FDI與專利保護(hù)強(qiáng)度密切相關(guān)。相反，在電力、計(jì)算機(jī)和電子行業(yè)的FDI并未受到知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度的嚴(yán)重影響。盡管計(jì)算機(jī)行業(yè)是技術(shù)密集程度很高的行業(yè)，但很大一部分美國的海外投資卻分布在這個(gè)行業(yè)內(nèi)的原因在于，美國計(jì)算機(jī)行業(yè)海外投資主要關(guān)注的是營銷，與當(dāng)?shù)氐膶＠Ｗo(hù)強(qiáng)度沒有非常密切的聯(lián)系。

知識產(chǎn)權(quán)還會影響到FDI在行業(yè)內(nèi)不同部門間的分布，即在營銷、生產(chǎn)和R&D部門之間的分布。在考慮知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對FDI部門分布的影響時(shí)，主要有兩個(gè)研究方向。一類研究跨國企業(yè)的運(yùn)營狀況，將跨國企業(yè)海外分支機(jī)構(gòu)的銷售量作為關(guān)注變量。如Ferrantino（1993）的研究曾發(fā)現(xiàn)，美國海外分支機(jī)構(gòu)的銷售與其FDI落腳地是否為知識產(chǎn)權(quán)條約成員國之間統(tǒng)計(jì)不顯著，在知識產(chǎn)權(quán)條約成員國內(nèi)的銷量并不比非成員國的銷量更高或更低，但是生產(chǎn)投資落腳地的選擇卻對知識產(chǎn)權(quán)條約成員國敏感。所以，他認(rèn)為企業(yè)更愿意在能更好保護(hù)它們生產(chǎn)工藝以及技術(shù)秘密的地區(qū)從事生產(chǎn)活動。不過，此類研究沒有考慮到控制當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的仿制威脅。事實(shí)上，Nair-Reichert&Duncan（2002）也發(fā)現(xiàn)，在存在嚴(yán)重仿制威脅的地區(qū)，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的市場擴(kuò)張效應(yīng)占主導(dǎo)地位，從而刺激了美國銷售型海外分支機(jī)構(gòu)的建立。另一類則研究擁有知識產(chǎn)權(quán)的企業(yè)對其分支機(jī)構(gòu)的投資，將海外直接投資的存量和流量的變化作為關(guān)注變量。其中，Seyoum（1996）根據(jù)1975～1990年間27個(gè)國家的樣本，發(fā)現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)對于FDI流量總體上具有正的影響，但是FDI流量對于發(fā)展中國家沒有顯著影響。他將此歸因于發(fā)展中國家的FDI是以銷售為導(dǎo)向的。綜合上述兩類研究可知，一方面跨國企業(yè)對技術(shù)匱乏行業(yè)的海外投資更多的是依賴市場機(jī)會和投入成本，而非知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)。另一方面，F(xiàn)DI流量具有隨時(shí)間周期變化的特點(diǎn)，因此難以捕獲知識產(chǎn)權(quán)對FDI的長期影響。

貿(mào)易和FDI引發(fā)的技術(shù)傳播

知識產(chǎn)權(quán)政策和制度不僅會影響國際技術(shù)轉(zhuǎn)移的動因，而且還會通過不同的傳導(dǎo)機(jī)制影響技術(shù)流量以及對技術(shù)傳播手段的選擇。

（一）貿(mào)易引發(fā)的技術(shù)傳播

近年來，隨著實(shí)證文獻(xiàn)越來越支持貿(mào)易對技術(shù)傳播具有顯著貢獻(xiàn)的觀點(diǎn)，多數(shù)研究將進(jìn)口視為技術(shù)傳播的一條重要渠道。

從貿(mào)易進(jìn)口對技術(shù)傳播，進(jìn)而對全要素生產(chǎn)率的作用來看，相關(guān)研究聚焦于進(jìn)口研發(fā)存量和貿(mào)易開放度的影響。Coe& Helpman （1995）調(diào)查了一個(gè)由22個(gè)發(fā)達(dá)國家構(gòu)成的樣本，發(fā)現(xiàn)無論國內(nèi)還是國外研發(fā)資本存量都對一個(gè)國家的全要素生產(chǎn)率有著顯著的影響，經(jīng)濟(jì)開放程度越高，外國研發(fā)存量的技術(shù)溢出就越多，對東道國的影響越大。Coe et al.（1997）將樣本擴(kuò)展到77個(gè)發(fā)展中國家，雖然僅僅考慮到研發(fā)支出的外國存量，但他們發(fā)現(xiàn)，隨著外國研發(fā)資本存量在進(jìn)口所占權(quán)重的增加，對發(fā)達(dá)國家貿(mào)易量的增加，以及中學(xué)入學(xué)人數(shù)的增加，發(fā)展中國家全要素生產(chǎn)率相應(yīng)提高。

從進(jìn)口對經(jīng)濟(jì)增長和技術(shù)傳播的作用來看，進(jìn)口對技術(shù)擴(kuò)散具有顯著的影響。Eaton& Kortum （2002）采用OECD國家的總量數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)各個(gè)國家超過50%的增長來源于美國、德國和日本的創(chuàng)新。Eaton &Kortum還進(jìn)一步探索了中間產(chǎn)品進(jìn)口的技術(shù)溢出效應(yīng)，發(fā)現(xiàn)中間產(chǎn)品貿(mào)易讓進(jìn)口國更易于獲得外國的投資和技術(shù)，從而提高了進(jìn)口國的生產(chǎn)效率。還有一些研究采用更為細(xì)化的標(biāo)準(zhǔn)衡量進(jìn)口對技術(shù)傳播的影響。比如，Connolly （1998）用特定的國際貿(mào)易分類標(biāo)準(zhǔn)（SITC）剝離出進(jìn)口技術(shù)產(chǎn)品，發(fā)現(xiàn)從發(fā)達(dá)國家的技術(shù)進(jìn)口不僅對國內(nèi)創(chuàng)新有正面影響，更高品質(zhì)的技術(shù)產(chǎn)品被用于國內(nèi)生產(chǎn)會促進(jìn)GDP的增長。

但是，僅靠知識產(chǎn)權(quán)自身并不足以刺激技術(shù)傳播，進(jìn)口國的商業(yè)潛力、科技實(shí)力等對技術(shù)擴(kuò)散也具有重要影響。Bascavusoglu&Zuniga（2002）調(diào)查了法國1999年對19個(gè)國家和29個(gè)行業(yè)的技術(shù)服務(wù)出口，發(fā)現(xiàn)倘若出口目的地國家擁有巨大的市場和很強(qiáng)的科技實(shí)力等商業(yè)潛力時(shí)，強(qiáng)化知識產(chǎn)權(quán)能夠增加法國對該國技術(shù)服務(wù)的出口；不過在低收入國家，加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對技術(shù)傳播沒有顯著的影響，甚至可能會阻礙低技術(shù)行業(yè)的技術(shù)流入。

（二）FDI引發(fā)的技術(shù)傳播

在對外直接投資過程中，跨國企業(yè)海外子公司向當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的技術(shù)傳播主要受三種機(jī)制的影響，即關(guān)聯(lián)機(jī)制、跨國企業(yè)與當(dāng)?shù)仄髽I(yè)間的技術(shù)缺口以及東道國的競爭強(qiáng)度。

在關(guān)聯(lián)機(jī)制下，可以根據(jù)國外進(jìn)入者與當(dāng)?shù)仄髽I(yè)是否在同一行業(yè)內(nèi)，將跨國企業(yè)和當(dāng)?shù)仄髽I(yè)之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系劃分為，行業(yè)內(nèi)部的關(guān)聯(lián)（水平關(guān)聯(lián)）和行業(yè)外部的關(guān)聯(lián)（垂直關(guān)聯(lián)）。Javorcik（2004）更為看重由國外進(jìn)入者和當(dāng)?shù)仄髽I(yè)組成供應(yīng)商和客戶關(guān)系的垂直關(guān)聯(lián)，即位于上游市場的本地企業(yè)向國外進(jìn)入者供應(yīng)中間產(chǎn)品，形成后部關(guān)聯(lián)；或者相反地，位于下游市場的本地企業(yè)成為國外企業(yè)的客戶，形成前部關(guān)聯(lián)。在后部關(guān)聯(lián)中，位于產(chǎn)業(yè)鏈后部的國外進(jìn)入者有動力向本地供應(yīng)商提供技術(shù)援助，以便于本地供應(yīng)商能夠向它們提供高質(zhì)量的中間產(chǎn)品。并且，國外客戶通常會對東道國的供應(yīng)商設(shè)定較高的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)，以間接激勵后者改善它們的技術(shù)水平和生產(chǎn)率。與之對應(yīng)，國外子公司在前部關(guān)聯(lián)中也有可能出于擴(kuò)大本地客戶需求的目的，向它們提供技術(shù)援助。并且在前部關(guān)聯(lián)中，來自國外企業(yè)的高質(zhì)量中間產(chǎn)品有可能會提高當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的生產(chǎn)率，改善其產(chǎn)品質(zhì)量。Jabbour&Mucchielli（2007）則區(qū)分了出口導(dǎo)向型和國內(nèi)市場導(dǎo)向型外國企業(yè)所產(chǎn)生的技術(shù)傳播。他們的研究發(fā)現(xiàn)在后部關(guān)聯(lián)中，與國內(nèi)市場導(dǎo)向型外企相比，出口導(dǎo)向型外企產(chǎn)生較大的溢出效應(yīng)。由此可知，出口導(dǎo)向型的外企比國內(nèi)市場導(dǎo)向型外企具有更高的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，因而有動機(jī)向它們的國內(nèi)供應(yīng)商轉(zhuǎn)移高品質(zhì)的技術(shù)，而國內(nèi)市場導(dǎo)向型外企的負(fù)系數(shù)則要?dú)w因于當(dāng)?shù)毓?yīng)商之間激烈競爭的結(jié)果。

對于技術(shù)缺口，本地的技術(shù)吸收能力決定了技術(shù)傳播的效果。Ramon （2007）根據(jù)墨西哥的數(shù)據(jù)，提出源于國外企業(yè)的技術(shù)傳播不可能在東道國自動且無條件的發(fā)生。只有當(dāng)一個(gè)地區(qū)擁有適度的技術(shù)吸收能力后，F(xiàn)DI才能帶來技術(shù)溢出。所以，當(dāng)位于產(chǎn)業(yè)鏈下游的外資企業(yè)與產(chǎn)業(yè)鏈上游的本地企業(yè)之間存在著巨大的技術(shù)缺口時(shí)，外資企業(yè)將會選擇海外的供應(yīng)商。在這種情況下，后部關(guān)聯(lián)的技術(shù)溢出將顯著降低。同理，倘若東道國的上游企業(yè)不能吸收由下游的外國供應(yīng)商所提供的先進(jìn)技術(shù)，或者直接將外商所提供的高質(zhì)量中間產(chǎn)品組裝進(jìn)最終產(chǎn)品，那么前部關(guān)聯(lián)中的溢出效應(yīng)也并不顯著。

競爭對FDI東道國技術(shù)轉(zhuǎn)移的作用也是不同的。在水平關(guān)聯(lián)中，本地企業(yè)受到競爭機(jī)制的更多影響，在面對外國進(jìn)入者的壓力下，它們會更有效地吸收技術(shù)。反過來，外國進(jìn)入者也可以通過吸引本地市場的產(chǎn)品需求或者獵取本地企業(yè)的高級職員，削弱當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的生產(chǎn)能力。在垂直關(guān)聯(lián)中，外國進(jìn)入者在面臨更激烈的競爭時(shí)，將會轉(zhuǎn)移更多的核心技術(shù)。Marcin（2008） 通過觀察證實(shí)，在垂直關(guān)聯(lián)的后部關(guān)聯(lián)中，更激烈的競爭會導(dǎo)致更多的技術(shù)溢出效應(yīng)。但他同時(shí)還發(fā)現(xiàn)，在前部關(guān)聯(lián)中，更激烈的競爭會導(dǎo)致上游的外國供應(yīng)商減少技術(shù)溢出，他對此的解釋是競爭導(dǎo)致外國供應(yīng)商費(fèi)用（比如雇傭技術(shù)人員或?yàn)橥茝V新產(chǎn)品支出的廣告費(fèi)用）增加，因此它們有更強(qiáng)的動機(jī)保護(hù)其核心技術(shù)，以維持企業(yè)的競爭力。

綜觀諸多相關(guān)研究資料，可以發(fā)現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)、貿(mào)易、FDI與技術(shù)傳播之間的關(guān)系錯綜復(fù)雜。雖然知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對促進(jìn)貿(mào)易和FDI，進(jìn)而促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)升級換代中所需滿足的條件、所能發(fā)揮的作用日漸清晰；但是，若不綜合考慮一國特殊的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和制度背景，則難以輕易斷言“知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)會激勵貿(mào)易和FDI，進(jìn)而鼓勵技術(shù)傳播”。實(shí)踐中，這類論點(diǎn)仍需大量的實(shí)證考證。對實(shí)證數(shù)據(jù)的深入分析，將會引領(lǐng)研究者更好的領(lǐng)悟在不同的制度背景下，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平影響貿(mào)易和FDI，進(jìn)而影響技術(shù)傳播的程度和范圍。為此，迫切需要國內(nèi)學(xué)者通過實(shí)證數(shù)據(jù)的積累，通過堅(jiān)實(shí)的實(shí)證分析，以合理地把握知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的“度”。只有這樣，才能構(gòu)建適合本國國情的知識產(chǎn)權(quán)政策，通過對外貿(mào)易和FDI增長，實(shí)現(xiàn)引進(jìn)、吸收、消化國外先進(jìn)技術(shù)，促進(jìn)國內(nèi)的技術(shù)創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)增長！

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篇9

隨著知識經(jīng)濟(jì)時(shí)代的到來，世界經(jīng)濟(jì)一體化，全球貿(mào)易一體化進(jìn)程的進(jìn)一步加快，市場競爭越來越激烈，知識產(chǎn)權(quán)問題被提到了新的高度。我國作為一個(gè)農(nóng)業(yè)大國，農(nóng)民、農(nóng)業(yè)、農(nóng)村工作事關(guān)全局，加強(qiáng)農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)，改善農(nóng)業(yè)生產(chǎn)條件，提高農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化水平，是加快推進(jìn)社會主義現(xiàn)代化的必然要求。推進(jìn)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化，首先要發(fā)展農(nóng)業(yè)機(jī)械化，這是提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)水平的重要途徑。農(nóng)機(jī)化技術(shù)在推進(jìn)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的進(jìn)程中起著十分重要的作用。加強(qiáng)農(nóng)機(jī)化技術(shù)的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)應(yīng)引起充分重視。

一、研究農(nóng)機(jī)化技術(shù)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的重要性

農(nóng)業(yè)機(jī)械化是指用機(jī)器代替人、畜力進(jìn)行農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的技術(shù)，它以廣義的農(nóng)業(yè)為服務(wù)對象，范圍含蓋種植業(yè)和田間作業(yè)機(jī)械，橫向擴(kuò)展到林業(yè)、牧業(yè)和漁業(yè)機(jī)械化，縱向擴(kuò)展到產(chǎn)前生產(chǎn)資料供應(yīng)和產(chǎn)后農(nóng)副產(chǎn)品貯藏、加工、運(yùn)輸?shù)臋C(jī)械化。農(nóng)業(yè)機(jī)械化技術(shù)是指實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)機(jī)械化這一過程所采用的科學(xué)技術(shù)及成果。中國是一個(gè)農(nóng)業(yè)大國，農(nóng)業(yè)機(jī)械化技術(shù)在全國農(nóng)村發(fā)揮著重要的作用。

知識產(chǎn)權(quán)是公民、法人或其他社會組織對智力勞動和成果以及其他商業(yè)價(jià)值的專有信息依法享有的民事權(quán)利，按照世界貿(mào)易組織的規(guī)定，知識產(chǎn)權(quán)的內(nèi)容包括版權(quán)、商標(biāo)、地理標(biāo)志、工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)、專利、集成電路布圖設(shè)計(jì)，未披露信息的保護(hù)等等。而作為農(nóng)機(jī)化技術(shù)的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)主要有專利、商標(biāo)、版權(quán)及制止不正當(dāng)競爭行為的保護(hù)。

（一）加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，有利于促進(jìn)農(nóng)機(jī)化技術(shù)的健康發(fā)展

對農(nóng)機(jī)化技術(shù)創(chuàng)新成果實(shí)施一定保護(hù)，將會給農(nóng)業(yè)企業(yè)帶來回報(bào)，因而可激發(fā)員工進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的積極性，從而形成激勵農(nóng)機(jī)化技術(shù)中的技術(shù)創(chuàng)新。另外，還可以促進(jìn)農(nóng)機(jī)化技術(shù)成果的轉(zhuǎn)化，一項(xiàng)農(nóng)機(jī)化成果通過知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)進(jìn)入市場，可以找到明確的應(yīng)用市場主體，有利于市場地位，從而誘發(fā)了科研成果的應(yīng)用，促進(jìn)了科研――開發(fā)――應(yīng)用一體化的形成。其次，可為農(nóng)機(jī)化技術(shù)的發(fā)展創(chuàng)造良好的社會環(huán)境。由于有法可依，依法行事，為農(nóng)化機(jī)技術(shù)的發(fā)展輔平了道路。

（二）加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，有利于提高農(nóng)機(jī)產(chǎn)品質(zhì)量，保護(hù)消費(fèi)者合法權(quán)益，促進(jìn)農(nóng)業(yè)機(jī)械化的健康發(fā)展

知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)作為一種法律制度，規(guī)范了市場行為，限制打擊了非法行為的發(fā)生，從而使進(jìn)入市場的農(nóng)機(jī)產(chǎn)品質(zhì)量相應(yīng)提高，使消費(fèi)者能夠買到優(yōu)質(zhì)價(jià)廉的正宗產(chǎn)品，保護(hù)了其合法權(quán)益。同時(shí)，大量高質(zhì)量的農(nóng)機(jī)技術(shù)產(chǎn)品投入使用必將促進(jìn)農(nóng)業(yè)機(jī)械化的健康發(fā)展。

（三）加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，有利于增加農(nóng)機(jī)化技術(shù)的競爭力

我國農(nóng)機(jī)化技術(shù)產(chǎn)品遍布世界各地，隨著我國加入WTO，迫切需要知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，以便促進(jìn)我國農(nóng)機(jī)化技術(shù)在國際競爭中處于有利地位，增加出口創(chuàng)匯，防止侵權(quán)發(fā)生；即使發(fā)生侵權(quán)，也將用相應(yīng)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)定依法保護(hù)。

在國內(nèi)，我國是個(gè)農(nóng)機(jī)技術(shù)產(chǎn)品消費(fèi)大國，這么大的農(nóng)機(jī)市場必然要求進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)以保障各技術(shù)的合法權(quán)益，增加其競爭力，堅(jiān)決打擊假冒，盜用商標(biāo)、反對不正當(dāng)競爭等侵權(quán)行為。

二、我國農(nóng)機(jī)化技術(shù)保護(hù)存在的問題

我國在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面雖然立法時(shí)間較晚，但發(fā)展較快，特別近年來有所加強(qiáng)，當(dāng)前農(nóng)機(jī)化技術(shù)在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)中存在的問題主要是：

（一）法律意識不強(qiáng)

由于知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的法律知識宣傳不夠，很多人很不了解，因而知法，守法意識不夠。

從農(nóng)機(jī)企業(yè)來看，企業(yè)自身的保護(hù)意識不強(qiáng)，有的企業(yè)有很好的產(chǎn)品，但不善于用專利，商標(biāo)去保護(hù)。有的企業(yè)沒有專門負(fù)責(zé)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的機(jī)構(gòu)，更不用說專人負(fù)責(zé)了，造成農(nóng)機(jī)技術(shù)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)差，至使市場上假冒商標(biāo)，盜用推廣許可證書等侵權(quán)行為經(jīng)常發(fā)生。從銷售者來講，利益最大化驅(qū)使他們不惜一切代價(jià)，銷售侵權(quán)產(chǎn)品，掛羊頭買狗肉，將知識產(chǎn)權(quán)丟在一邊，干著違法的勾當(dāng)，只要有錢賺，不管假冒盜用，由于意識不強(qiáng)，給生產(chǎn)假冒產(chǎn)品的企業(yè)有可乘這機(jī)。

從消費(fèi)者來講，對象以農(nóng)民為主，法律意識差，喜歡什么便宜買什么，對于價(jià)格高的品牌或名牌產(chǎn)品，他們認(rèn)為不劃算，這又給制假盜用者當(dāng)了幫兇。

（二）知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度不完善

由于我國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度起步晚，還存在著不能適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要，跟不上科學(xué)技術(shù)的發(fā)展的步伐。作為農(nóng)機(jī)產(chǎn)品本身收益不是很高，如果要投入大量精力和財(cái)力搞專利保護(hù)，企業(yè)認(rèn)為不劃算，會主動放棄。同樣商標(biāo)注冊也要花時(shí)間、精力、經(jīng)費(fèi)，且都較高。

作為農(nóng)機(jī)行業(yè)目前對農(nóng)機(jī)化技術(shù)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的條款很少，存在著立法滯后的現(xiàn)象，迫切需要加強(qiáng)。

（三）知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)組織不完善

知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)組織在保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)中起著十分重要的作用。雖然各級政府設(shè)立了知識產(chǎn)權(quán)局，但作為農(nóng)機(jī)化技術(shù)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)組織仍不完善，一是缺乏全國性的農(nóng)機(jī)技術(shù)協(xié)會；二是農(nóng)機(jī)主管部門沒有設(shè)立專門的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)組織，兼職的也較少；三是農(nóng)機(jī)企業(yè)內(nèi)部知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)構(gòu)不健全，配套制度不完善，沒有專門的人才，更沒有與有關(guān)組織的加強(qiáng)聯(lián)系與協(xié)作，人員素質(zhì)低，保護(hù)性差；四是農(nóng)機(jī)管理工作中懂知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)法律及具有專業(yè)知識人才缺乏。

（四）知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的專門機(jī)構(gòu)執(zhí)法不力

法院與仲裁機(jī)構(gòu)在知識產(chǎn)權(quán)糾紛案件處理中不能及時(shí)，公正地裁判，使確權(quán)糾分無法及時(shí)確權(quán)，無法有力打擊侵權(quán)行為。

知識產(chǎn)權(quán)的專門管理機(jī)構(gòu)行政執(zhí)法權(quán)有限，人員專業(yè)知識不夠，素質(zhì)不高，且主管理部門分散，打擊力度不夠，受地方保護(hù)主義干擾，很難嚴(yán)格秉公執(zhí)法，有的不了了之。

三、農(nóng)機(jī)化知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的措施

（一）強(qiáng)化知識產(chǎn)權(quán)意識，完善社會，監(jiān)督機(jī)制

（1）國家應(yīng)加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)法律、法規(guī)的宣傳，提高全民的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識，為農(nóng)機(jī)化技術(shù)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)創(chuàng)造一個(gè)良好的外部環(huán)境。

（2） 國家通過產(chǎn)業(yè)政策引導(dǎo)和扶持農(nóng)機(jī)化技術(shù)企業(yè)的發(fā)展。激發(fā)專利申請者的積極性，給予一定的扶持和資助。在專利、商標(biāo)注冊時(shí)，減少降低申請費(fèi)，審查費(fèi)和年檢費(fèi)，減輕農(nóng)機(jī)化技術(shù)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)。

（3）加強(qiáng)新聞、報(bào)刊等的宣傳和監(jiān)督作用，一方面正面宣傳，另一方面對侵害別人知識產(chǎn)權(quán)的企業(yè)及個(gè)人進(jìn)行暴光，通過社會輿論監(jiān)督弘揚(yáng)正氣、抨擊侵權(quán)，營造一個(gè)良好的社會氛圍。同時(shí)，廣泛接受社會各方面人士對侵權(quán)的舉報(bào)、檢舉，揭發(fā)，形成社會尊重和保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的良好環(huán)境。

（二）完善知識產(chǎn)權(quán)管理制度

（1）盡快完善知識產(chǎn)權(quán)的有關(guān)立法，健全知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，解決農(nóng)機(jī)化技術(shù)在實(shí)踐中無法可依的問題。根據(jù)實(shí)際經(jīng)驗(yàn)制定切合實(shí)際的法律制度。比如，在專利保護(hù)制度中，加大對侵權(quán)者的懲罰力度，縮短專利申請和審查的時(shí)間，加強(qiáng)專利管理機(jī)關(guān)的行政執(zhí)法力度。在商標(biāo)權(quán)保護(hù)制度中，制定有關(guān)防偽商標(biāo)及有關(guān)法律規(guī)定，結(jié)合農(nóng)機(jī)行業(yè)特點(diǎn)，制定好《農(nóng)業(yè)機(jī)械化促進(jìn)法》，對農(nóng)機(jī)化技術(shù)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)作出詳細(xì)規(guī)定。重點(diǎn)對農(nóng)機(jī)技術(shù)產(chǎn)品商標(biāo)、專利的取得及使用作出具體規(guī)定，對違反規(guī)定的給予嚴(yán)歷處罰，對不正當(dāng)競爭行為進(jìn)行打擊。

（2）實(shí)施精品名牌戰(zhàn)略，加大品牌知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度。農(nóng)機(jī)化技術(shù)通過技術(shù)創(chuàng)新，提高產(chǎn)品科技含量，創(chuàng)造出自己的精品名牌，通過商標(biāo)注冊，實(shí)施法律保護(hù)，提高社會信譽(yù)，讓社會監(jiān)督、保護(hù)。

（3）推進(jìn)質(zhì)量認(rèn)證體系制度，對農(nóng)機(jī)產(chǎn)品實(shí)施質(zhì)量認(rèn)證體系管理，讓技術(shù)含量高，產(chǎn)品質(zhì)量好的農(nóng)機(jī)化技術(shù)產(chǎn)品受到消費(fèi)者青睞，提高企業(yè)形象，從而受到法律保護(hù)，促進(jìn)其發(fā)展。而那些假冒偽劣農(nóng)機(jī)產(chǎn)品不可能取得質(zhì)量認(rèn)證書，自然就不會有消費(fèi)者購買，從而達(dá)到保持產(chǎn)權(quán)的目的。

（4）全面推行農(nóng)機(jī)新產(chǎn)品推廣許可證制度，對農(nóng)機(jī)化技術(shù)新產(chǎn)品的開發(fā)研制及成果進(jìn)行鑒定，對成熟的可推廣應(yīng)用的頒發(fā)推廣許可證。而對假冒盜用推廣許可證的給予堅(jiān)決打擊，從而保護(hù)了合法的技術(shù)成果，促進(jìn)農(nóng)機(jī)化技術(shù)的發(fā)展。

（三）完善知識產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)

（1）在企業(yè)及行業(yè)內(nèi)部建立健全知識產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)嚴(yán)格內(nèi)部管理制度，各農(nóng)機(jī)技術(shù)企業(yè)及行業(yè)應(yīng)主動適應(yīng)WTO規(guī)則的要求，設(shè)計(jì)企業(yè)內(nèi)部知識產(chǎn)權(quán)管理部門，配備相應(yīng)的具有專業(yè)素質(zhì)人員及內(nèi)部規(guī)章制度，加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)宣傳，提高保護(hù)意識，創(chuàng)造一個(gè)良好的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的內(nèi)部環(huán)境。

（2）充分發(fā)揮行業(yè)協(xié)會，依靠集體智慧加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作。行業(yè)協(xié)會可參與組織農(nóng)機(jī)企業(yè)進(jìn)行有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對策及方案的經(jīng)驗(yàn)交流，共同探討農(nóng)機(jī)化技術(shù)領(lǐng)域知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)的管理與服務(wù)，并對侵權(quán)行為予以打擊和防范。行業(yè)協(xié)會還可代表農(nóng)機(jī)行業(yè)對外國政府企業(yè)就知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行談判，從人員、信息、法律技術(shù)方面幫助支持受害企業(yè)維權(quán)，充分發(fā)揮行業(yè)協(xié)會的作用。

（3）盡快完善，規(guī)范知識產(chǎn)權(quán)行政保護(hù)組織，加強(qiáng)對專利機(jī)關(guān)，商標(biāo)管理機(jī)關(guān)，版權(quán)管理機(jī)關(guān)等機(jī)構(gòu)組織建設(shè)，增加設(shè)備投入，充實(shí)人員；提高素質(zhì)，建立一支作風(fēng)正，業(yè)務(wù)過硬的知識產(chǎn)權(quán)隊(duì)伍。強(qiáng)化專利商標(biāo)、版權(quán)管理機(jī)構(gòu)的行政執(zhí)法，最大限度地保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)。

篇10

【關(guān)鍵詞】TRIPS；技術(shù)進(jìn)步；技術(shù)轉(zhuǎn)移；技術(shù)創(chuàng)新

一、TRIPS及其主要內(nèi)容

TRIPS（Agreement On Trade-related Aspects of Intellectual Property Right），即《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)（包括假冒商品貿(mào)易）協(xié)議》的簡稱。TRIPS協(xié)議在序言部分開宗明義地闡明了締結(jié)該協(xié)定的宗旨：減少國際貿(mào)易中的扭曲與障礙；充分保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)；確保知識產(chǎn)權(quán)的實(shí)施不對合法貿(mào)易構(gòu)成壁壘。它的目的是：通過知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)與權(quán)利的行使，促進(jìn)技術(shù)的革新、轉(zhuǎn)讓與傳播，以有利于社會及經(jīng)濟(jì)福利的方式，促進(jìn)生產(chǎn)者與技術(shù)知識使用者互利互惠，并促進(jìn)世貿(mào)組織成員間權(quán)利與義務(wù)的平衡。

二、發(fā)展中國家技術(shù)進(jìn)步概述

目前，發(fā)展中國家主要是通過國際技術(shù)轉(zhuǎn)移和自主創(chuàng)新這兩條路徑來促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步。雖然發(fā)展中國家一直重視自主創(chuàng)新，但從全球范圍看，絕大部分技術(shù)創(chuàng)新成果來自發(fā)達(dá)國家，發(fā)展中國家的創(chuàng)新活動處于從屬地位。發(fā)展中國家的技術(shù)進(jìn)步很大程度上是首先從發(fā)達(dá)國家引進(jìn)先進(jìn)的技術(shù)，本國的產(chǎn)業(yè)對外國的先進(jìn)技術(shù)進(jìn)行吸收，加強(qiáng)本國的自主創(chuàng)新能力，進(jìn)而以本國技術(shù)水平的提高實(shí)現(xiàn)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展升級。

三、TRIPS對發(fā)展中國家技術(shù)進(jìn)步的影響

1．TRIPS對發(fā)展中國家技術(shù)轉(zhuǎn)移的影響。發(fā)展中國家在資金、人才、技術(shù)基礎(chǔ)上的薄弱造成了其自身技術(shù)研發(fā)以及創(chuàng)新能力上的短板，因此通過自身的技術(shù)創(chuàng)新來推動技術(shù)進(jìn)步并非發(fā)展中國家技術(shù)進(jìn)步的主要途徑。首先，TRIPS能夠降低國際技術(shù)貿(mào)易成本。當(dāng)發(fā)達(dá)國家向發(fā)展中國家出口技術(shù)時(shí)，如果沒有知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，則需要采取額外措施以防止當(dāng)?shù)啬７露媾R更大的成本，所以加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的國際協(xié)調(diào)，將會在很大程度上降低交易成本。其次，提高發(fā)展中國家的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平能促進(jìn)發(fā)展中國家內(nèi)部企業(yè)與企業(yè)之間的技術(shù)擴(kuò)散。較高的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平一方面會激勵發(fā)展中國家企業(yè)從事更多的創(chuàng)新活動；另一方面也會激勵技術(shù)創(chuàng)新者為其創(chuàng)新申請專利等形式的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，有利于對有關(guān)方面的研究者給以啟示，并將之用于進(jìn)一步的發(fā)明活動，最終提高整個(gè)社會的發(fā)明率。最后，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的提高能夠帶動發(fā)達(dá)國家對發(fā)展中國家的直接投資，通過技術(shù)外溢促進(jìn)該國的技術(shù)進(jìn)步。發(fā)達(dá)國家之所以傾向于在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度完善的國家投資研發(fā)，主要是考慮到知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)較低，從而獲得較高的利益。

2．TRIPS對發(fā)展中國家技術(shù)創(chuàng)新的影響。TRIPS 協(xié)議確定了知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的國際框架，它的實(shí)施雖然會限制通過直接復(fù)制和效仿實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)增長，但在客觀上會刺激發(fā)展中國家進(jìn)行自主創(chuàng)新，這是因?yàn)橹R產(chǎn)權(quán)制度一項(xiàng)最基本的職能是激勵技術(shù)創(chuàng)新。許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家在此方面進(jìn)行了研究，并得出了一些有價(jià)值的觀點(diǎn)。Zigic在南北貿(mào)易模型中引入壟斷競爭的市場結(jié)構(gòu)進(jìn)行研究，其研究結(jié)果表明，南北貿(mào)易中市場相互作用的本質(zhì)不僅依賴于產(chǎn)品創(chuàng)新率，還依賴于技術(shù)知識溢出的水平，給定產(chǎn)品創(chuàng)新率，則均衡的市場結(jié)構(gòu)依賴于知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的強(qiáng)弱。Keith E.Maskus提出發(fā)達(dá)國家向發(fā)展中國家的技術(shù)轉(zhuǎn)移是通過許可證來實(shí)現(xiàn)的假定，在此假設(shè)前提下，他們通過研究發(fā)現(xiàn)，更強(qiáng)的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)增加了技術(shù)轉(zhuǎn)讓者的租金份額，減少了轉(zhuǎn)讓和約的成本，創(chuàng)新和技術(shù)轉(zhuǎn)讓都將增加。因此一國的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平和其技術(shù)創(chuàng)新水平之間呈現(xiàn)出一種正向的關(guān)系，提高發(fā)展中國家的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平能夠起到激勵發(fā)展中國家技術(shù)創(chuàng)新的作用。

縱觀TRIPS對發(fā)展中國家的影響，我們可以得到以下幾點(diǎn)結(jié)論：知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的加強(qiáng)能夠降低國際技術(shù)貿(mào)易成本，使發(fā)展中國家能夠以較低的成本從發(fā)達(dá)國家獲得先進(jìn)技術(shù)，促進(jìn)本國的技術(shù)進(jìn)步，同時(shí)還能促進(jìn)發(fā)展中國家內(nèi)部企業(yè)與企業(yè)之間的技術(shù)擴(kuò)散。知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的提高能夠帶動發(fā)達(dá)國家對發(fā)展中國家的直接投資，通過技術(shù)外溢，促進(jìn)該國的技術(shù)進(jìn)步。提高發(fā)展中國家的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平能夠激勵發(fā)展中國家進(jìn)行自主創(chuàng)新。綜上所述，TRIPS在削弱發(fā)展中國家技術(shù)模仿能力的同時(shí)，推動了世界范圍內(nèi)的技術(shù)創(chuàng)新，為發(fā)達(dá)國家向發(fā)展中國家進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移提供了一個(gè)更為合理的國際市場環(huán)境，對發(fā)展中國家的技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生積極影響。

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