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篇1

Abstract： On the one hand， with the development of national economy and the deepening construction of smart grid， the electric power communication system is becoming more and more widely applied with increasing importance. On the other hand， electric power communication system is easy to damage and cause losses because of its poor resistance to lightning overvoltage. Once there is lightning strike and failure in electric power communication system， it will cause interruption or dispatching system paralysis， and then causing blackouts and other accidents. Therefore， for the electric power communication， the harm of lightning is not to be ignored and must be solved. Combined with concrete practice experience， this paper sums up the three principles in the process of electric power communication system lightning protection design： integrated lightning protection， scientific and effective and economical， in order to achieve the purpose of protection of electric power communication system and its equipment.

關(guān)鍵詞： 電力；通信系統(tǒng)；防雷；設(shè)計(jì)；原則

Key words： electric power；communication systems；lightning protection；design；principle

中圖分類(lèi)號(hào)：TM734 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1006-4311（2015）12-0133-04

0 引言

隨著國(guó)民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，電力技術(shù)日益提升，并得到廣泛的應(yīng)用。近年來(lái)，隨著智能電網(wǎng)建設(shè)不斷深入，電力通信系統(tǒng)應(yīng)用日益寬泛，重要性不斷增加，電力通信設(shè)備的集成水平和信息化程度也在不斷提高。傳統(tǒng)設(shè)計(jì)中系統(tǒng)/設(shè)備耐過(guò)電壓能力低，雷電過(guò)電壓以及LEMP的侵入所產(chǎn)生的電磁效應(yīng)、熱效應(yīng)會(huì)造成設(shè)備干擾或永久性損壞，其所造成的經(jīng)濟(jì)損失是相當(dāng)驚人的，因此，我們必須采取有效的雷電防御措施，以達(dá)到保護(hù)電力通信系統(tǒng)及其設(shè)備的目的。

那么，在進(jìn)行電力通信系統(tǒng)防雷技術(shù)設(shè)計(jì)時(shí)，應(yīng)堅(jiān)持哪些原則呢？筆者認(rèn)為，為防止和減少雷電對(duì)電力通信系統(tǒng)的危害，確保電力通信設(shè)備的安全運(yùn)行，在進(jìn)行電力通信系統(tǒng)防雷技術(shù)設(shè)計(jì)時(shí)，必須堅(jiān)持預(yù)防為主、安全第一的原則。

具體來(lái)說(shuō)就是在進(jìn)行電力通信系統(tǒng)防雷技術(shù)設(shè)計(jì)時(shí)，應(yīng)著重堅(jiān)持綜合防雷原則、科學(xué)有效原則和經(jīng)濟(jì)實(shí)用原則。

1 在進(jìn)行電力通信系統(tǒng)防雷技術(shù)設(shè)計(jì)時(shí)，應(yīng)堅(jiān)持綜合防雷原則

堅(jiān)持綜合防雷的設(shè)計(jì)原則，主要解決以下三個(gè)方面的問(wèn)題：

1.1 必須弄清楚須進(jìn)行雷電防護(hù)的電力通信系統(tǒng)/設(shè)備的空間配置，即有哪些通信系統(tǒng)/設(shè)備須進(jìn)行雷電防護(hù)設(shè)計(jì)。一般來(lái)說(shuō)，電力通信系統(tǒng)/設(shè)備所在建（構(gòu)）筑物、電力通信電源系統(tǒng)、電力通信線纜、數(shù)字微波通信系統(tǒng)、程序交換系統(tǒng)、衛(wèi)星通信系統(tǒng)、電力線載波通信系統(tǒng)及電力會(huì)議電視系統(tǒng)均應(yīng)進(jìn)行雷電防護(hù)設(shè)計(jì)。

1.2 必須弄清楚危害電力通信系統(tǒng)/設(shè)備的雷電通道。如圖1所示，電力通信系統(tǒng)遭受雷電危害的通道主要有四類(lèi)：①雷電直擊電力通信系統(tǒng)/設(shè)備；②雷電電磁脈沖/輻射；③雷電傳導(dǎo)；④地電位反擊/高電位反擊。

1.3 必須采取綜合防雷措施對(duì)電力通信系統(tǒng)/設(shè)備進(jìn)行保護(hù)。

綜合防雷措施應(yīng)包括外部防雷措施和內(nèi)部防雷措施兩部分（詳見(jiàn)圖2）。

在進(jìn)行綜合防雷措施選擇設(shè)計(jì)時(shí)，應(yīng)重點(diǎn)考慮這些防雷措施所能實(shí)現(xiàn)的功能：①接閃功能；②分流功能；③屏蔽作用；④均衡電位；⑤接地效果；⑥合理布線，可減少耦合作用。

2 在進(jìn)行電力通信系統(tǒng)防雷技術(shù)設(shè)計(jì)時(shí)，應(yīng)堅(jiān)持科學(xué)有效性原則

堅(jiān)持科學(xué)有效性原則，就是在進(jìn)行電力通信系統(tǒng)防雷技術(shù)設(shè)計(jì)時(shí)，應(yīng)解決好如下三個(gè)方面的問(wèn)題：

2.1 必須根據(jù)被保護(hù)電力通信系統(tǒng)的具體情況確定其雷電防護(hù)等級(jí)。

進(jìn)行電力通信系統(tǒng)的防雷技術(shù)設(shè)計(jì)，我們必須先對(duì)其進(jìn)行雷電環(huán)境評(píng)估，以確定其防護(hù)等級(jí)。通常情況下，我們可采用兩種方法確定電力通信系統(tǒng)的雷電防護(hù)等級(jí)：一是按電力通信系統(tǒng)重要性及所處地區(qū)雷暴日等級(jí)劃分雷電防護(hù)等級(jí)，例如位于強(qiáng)雷區(qū)（d>90天）的500kV以下電壓等級(jí)變電站中設(shè)置的電力通信系統(tǒng)劃分為A級(jí)，而位于中雷區(qū)（15天

2.2 在進(jìn)行電力通信系統(tǒng)防雷技術(shù)設(shè)計(jì)時(shí)，其所采用的防雷技術(shù)/措施必須首先滿(mǎn)足被保護(hù)對(duì)象的使用要求，尤其是EMC要求。

一方面，電力通信系統(tǒng)的構(gòu)成種類(lèi)很多，不同的電力通信系統(tǒng)其性能參數(shù)是不相同的，例如數(shù)字微波通信系統(tǒng)和電力線載波通信系統(tǒng)，其性能參數(shù)相差較大，因此，在進(jìn)行防雷技術(shù)設(shè)計(jì)時(shí)，所采用的防雷技術(shù)和措施也是不同的。

另一方面，在進(jìn)行電力通信系統(tǒng)防雷技術(shù)設(shè)計(jì)時(shí)，必須考慮到采取防雷保護(hù)時(shí)，不能帶來(lái)新的安全問(wèn)題，即應(yīng)確保被保護(hù)電力通信系統(tǒng)工作在EMC（電磁兼容）環(huán)境中。

2.3 在進(jìn)行電力通信系統(tǒng)防雷技術(shù)設(shè)計(jì)時(shí)，所采用的防雷技術(shù)/措施除滿(mǎn)足電力通信系統(tǒng)的使用要求外，還必須滿(mǎn)足相關(guān)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)或設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)的最低要求。

由于電力通信系統(tǒng)的構(gòu)成種類(lèi)繁多，因此，對(duì)于不同類(lèi)型的電力通信系統(tǒng)，其所采用的防雷措施在性能方面是不相同的，故國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的要求均是有差別的。那么，不同類(lèi)型的電力通信系統(tǒng)的防雷技術(shù)應(yīng)滿(mǎn)足哪些最低國(guó)家或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)要求呢？下面以電力通信系統(tǒng)中的數(shù)字微波通信系統(tǒng)為例作一簡(jiǎn)單論述。

數(shù)字微波通信系統(tǒng)是目前發(fā)電廠、變電站常用的電力通信系統(tǒng)，主要由機(jī)房、微波塔和電力變壓器三部分構(gòu)成（如圖3所示）。

根據(jù)數(shù)字微波通信系統(tǒng)的特點(diǎn)，其所采用的防雷技術(shù)/設(shè)施至少應(yīng)達(dá)到如下要求：

①防雷接閃器的設(shè)置。微波塔、機(jī)房和變壓器應(yīng)設(shè)置接閃器，使微波天線、機(jī)房和變壓器處于直擊雷防護(hù)區(qū)（LPZOB）內(nèi)。

②防雷引下線的設(shè)置。其一，微波塔接閃器應(yīng)設(shè)置專(zhuān)門(mén)的引下線，連接至接地網(wǎng)，引下線材料宜采用40mm×4mm熱鍍鋅扁鋼，且其入地點(diǎn)應(yīng)設(shè)在與機(jī)房地網(wǎng)不相鄰的鐵塔地網(wǎng)另一側(cè)。其二，微波通信機(jī)房應(yīng)按第二類(lèi)防雷建筑物的要求設(shè)置直接雷防護(hù)措施，其引下線不應(yīng)少于2根，并應(yīng)沿機(jī)房四周均勻?qū)ΨQ(chēng)布置，其間距沿周長(zhǎng)計(jì)算不應(yīng)大于18m。

③數(shù)字微波站地網(wǎng)的設(shè)置。如圖3所示，微波站地網(wǎng)由機(jī)房建筑物的基礎(chǔ)地網(wǎng)、鐵塔地網(wǎng)和變壓器地網(wǎng)三部分構(gòu)成，并應(yīng)滿(mǎn)足如下要求：其一，微波站地網(wǎng)、機(jī)房地網(wǎng)和變壓器地網(wǎng)應(yīng)每隔3m～5m相互焊接連通一次，并不應(yīng)少于兩處。其二，微波塔地網(wǎng)面積應(yīng)延伸到塔基四腳外1.5m的范圍，其周邊應(yīng)為封閉式。其三，數(shù)字微波通信站地網(wǎng)應(yīng)增設(shè)環(huán)形專(zhuān)設(shè)接地體，環(huán)形接地體由水平和垂直接地體組成，水平接地體周邊應(yīng)為封閉式，并與原地網(wǎng)在同一水平面上。環(huán)形接地體與原地網(wǎng)應(yīng)每隔3～5m相互焊接連通一次。其四，數(shù)字微波站地網(wǎng)的接地電阻應(yīng)滿(mǎn)足：Ri≤5Ω；高土壤電阻率地區(qū)應(yīng)滿(mǎn)足：Ri≤10Ω。

④等電位連接的設(shè)置。數(shù)字微波通信機(jī)房應(yīng)設(shè)置等電位連接裝置，具體要求如下：其一，在機(jī)房入口處，即LPZOA或LPZOB區(qū)與LPZ1區(qū)交界處應(yīng)設(shè)置總等電位連接端子板（MEB）。MEB與接地裝置的連接不應(yīng)少于兩處，且必須注意，弱電MEB和共用地網(wǎng)的連接點(diǎn)與強(qiáng)電MEB和共用地網(wǎng)的連接點(diǎn)在共用地網(wǎng)中的距離L應(yīng)滿(mǎn)足：L≥15m。其二，機(jī)房各樓層均應(yīng)設(shè)置樓層等電位連接端子板（FEB）。其三，機(jī)房?jī)?nèi)應(yīng)圍繞機(jī)房敷設(shè)環(huán)形等電位接地母線。其四，機(jī)房?jī)?nèi)應(yīng)設(shè)等電位連接網(wǎng)絡(luò)，機(jī)房等電位連接網(wǎng)絡(luò)應(yīng)通過(guò)環(huán)形等電位接地母線與共用地網(wǎng)連接。其五，機(jī)房?jī)?nèi)設(shè)備的金屬外殼、機(jī)架、線纜金屬外層、金屬管、槽、走線架、金屬門(mén)框、地板、防靜電接地、安全地、工作地、SPD接地端均應(yīng)以最短的距離與機(jī)房?jī)?nèi)等電位連接網(wǎng)絡(luò)作連接。

⑤屏蔽體系的設(shè)置。電力數(shù)字微波通信系統(tǒng)的屏蔽措施應(yīng)包括空間屏蔽、設(shè)備屏蔽和線纜屏蔽，其中空間屏蔽包括建筑物外部鋼結(jié)構(gòu)墻體的初級(jí)屏蔽和機(jī)房?jī)?nèi)部屏蔽，其具體技術(shù)要求如下：其一，機(jī)房應(yīng)選擇在建筑物低層中心部位，機(jī)房?jī)?nèi)設(shè)備應(yīng)盡可能遠(yuǎn)離機(jī)房屏蔽體或結(jié)構(gòu)柱。其二，每層設(shè)備屏蔽體應(yīng)采用兩根及以上不同長(zhǎng)度的連接導(dǎo)體與等電位連接網(wǎng)絡(luò)連接。其三，機(jī)房?jī)?nèi)部屏蔽可采用六面金屬網(wǎng)屏蔽，并做好接地。其四，機(jī)房鐵門(mén)應(yīng)采用無(wú)窗戶(hù)鐵門(mén)，并做好接地。其五，機(jī)房窗戶(hù)開(kāi)孔應(yīng)采用金屬網(wǎng)格屏蔽，并做好接地。其六，電力數(shù)字微波通信系統(tǒng)金屬芯線纜宜采用雙層屏蔽電纜，內(nèi)層屏蔽做單點(diǎn)接地，而外層屏蔽可在防雷區(qū)交界處作多點(diǎn)接地，例如微波塔上的照明電纜線、波導(dǎo)管或同軸電纜的屏蔽層均應(yīng)采用雙層屏蔽，并做好接地。其七，機(jī)房設(shè)備接地線嚴(yán)禁與接閃器、鐵塔、防雷引下線直接連接。

⑥布線要求。電力數(shù)字微波通信系統(tǒng)金屬芯線敷設(shè)應(yīng)符合如下要求：其一，雷電防護(hù)等級(jí)為A級(jí)的機(jī)房，其戶(hù)外線纜宜敷設(shè)在金屬線槽或金屬管道內(nèi)。其二，線纜路由布線時(shí)，應(yīng)盡量減小由線纜自身形成的感應(yīng)環(huán)路面積。其三，室內(nèi)布線盡量集中在建筑物的幾何中心部位，盡量遠(yuǎn)離大功率設(shè)備/設(shè)施和產(chǎn)生強(qiáng)電磁場(chǎng)的設(shè)施。其四，金屬芯電纜空線對(duì)應(yīng)在配線架上做好接地。其五，當(dāng)數(shù)字微波通信系統(tǒng)采用OPGW光纜布線時(shí)，OPGW引下塔至機(jī)房之間應(yīng)換用非金屬引下光纜。

⑦SPD的安裝設(shè)計(jì)。電力數(shù)字微波通信系統(tǒng)設(shè)置的SPD應(yīng)包括強(qiáng)電和弱電兩大部分，其中弱電部分包括信號(hào)線路SPD和天饋線路用SPD。具體設(shè)計(jì)要求如下：

其一，通信供電電源用SPD的安裝設(shè)計(jì)應(yīng)滿(mǎn)足：1）不同等級(jí)機(jī)房（A、B、C、D）電源SPD的設(shè)計(jì)安裝位置、性能參數(shù)詳見(jiàn)表1和表2。2）模塊式電源SPD還必須具有遙信、劣化和脫離指示功能；而電源第一級(jí)箱式SPD還應(yīng)具有劣化指示、遙信、過(guò)電流保護(hù)、雷電記數(shù)功能。3）各級(jí)SPD之間能量配合要求應(yīng)滿(mǎn)足GB50057-2010第6.4.5條第3款及GB50343-2012第5.4.3條第6款規(guī)定。4）SPD與被保護(hù)設(shè)備之間的配合應(yīng)符合GB50343-2012第5.4.3條第9、10款的規(guī)定。5）SPD兩端連接導(dǎo)體應(yīng)采用銅材，其最小截面積應(yīng)符合表3的規(guī)定。6）當(dāng)電力通信系統(tǒng)設(shè)有UPS時(shí)，其交流輸入端應(yīng)設(shè)置電源SPD。

其二，電力數(shù)字微波通信系統(tǒng)信號(hào)線路SPD的設(shè)計(jì)安裝應(yīng)滿(mǎn)足：1）信號(hào)SPD安裝位置、試驗(yàn)類(lèi)型的選擇應(yīng)符合表4的要求。2）信號(hào)SPD的Uc應(yīng)滿(mǎn)足：Uc≥1.2倍線路上最大工作電壓。3）信號(hào)SPD的Up/f應(yīng)滿(mǎn)足：Up/f≤0.8Uw，其中，Uw為被保護(hù)設(shè)備的額定沖擊耐受電壓。4）信號(hào)SPD的接地線應(yīng)采用銅導(dǎo)線，并同時(shí)滿(mǎn)足表4的最小截面要求。5）信號(hào)SPD應(yīng)根據(jù)線路的工作頻率、傳輸速率、傳輸帶寬、工作電壓、接地形式和特性阻抗等參數(shù)，選擇插損小、分布電容小，并與縱向平衡、近端串?dāng)_和誤碼率指標(biāo)適配的SPD。

其三，電力數(shù)字微波通信系統(tǒng)天饋線路應(yīng)設(shè)置SPD進(jìn)行保護(hù)。天饋線路SPD應(yīng)安裝在收/發(fā)通信設(shè)備的射頻出入端口處，其各項(xiàng)性能參數(shù)選擇詳見(jiàn)表5所示。

3 在進(jìn)行電力通信系統(tǒng)防雷技術(shù)設(shè)計(jì)時(shí)，應(yīng)堅(jiān)持經(jīng)濟(jì)實(shí)用原則

電力通信系統(tǒng)的防雷設(shè)計(jì)，在確認(rèn)所采用的防雷措施符合系統(tǒng)使用要求和國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的前提下，還應(yīng)做到投資的經(jīng)濟(jì)合理，即須堅(jiān)持經(jīng)濟(jì)實(shí)用的原則。

電力通信系統(tǒng)所采用的防雷設(shè)施的成本效益可按如下方法確定：

設(shè) S――防雷設(shè)施投資后年平均節(jié)省的費(fèi)用；

CM――防雷設(shè)施的年平均費(fèi)用；

i――利率；

b――折舊率；

w――維護(hù)費(fèi)率；

CP――防雷設(shè)施的總費(fèi)用；

CR――在有防雷措施的情況下，剩余損失的總價(jià)值；

CZ――全部損失（未安裝防雷設(shè)施）。

則S=CZ-（CM+CR）（1）

其中CM=CP?（i+b+w）（2）

根據(jù)（1）式，可得出如下結(jié)論：

①若S>0，則所采取的防雷措施是經(jīng)濟(jì)合理的；

②若≤0，則所采取的的防雷措施是經(jīng)濟(jì)不合理的。

因此，在進(jìn)行電力通信系統(tǒng)防雷設(shè)計(jì)時(shí)，所選擇的防雷措施應(yīng)確保S>0，這樣的投資才是經(jīng)濟(jì)合理的。

綜上所述，我們?cè)谶M(jìn)行電力通信系統(tǒng)防雷設(shè)計(jì)時(shí)，理清電力通信系統(tǒng)的空間配置及其遭受雷電騷擾的通道和應(yīng)采取的綜合防雷措施，解決系統(tǒng)/設(shè)備耐過(guò)電壓能力低，雷電過(guò)電壓以及LEMP的侵入所產(chǎn)生的電磁效應(yīng)、熱效應(yīng)造成的設(shè)備干擾或永久性損壞，保護(hù)電力通信系統(tǒng)及其設(shè)備。

參考文獻(xiàn)：

[1]GB50057-2010，建筑物防雷設(shè)計(jì)規(guī)范[S].

[2]GB50343-2012，建筑物電子信息系統(tǒng)防雷設(shè)計(jì)規(guī)范[S].

[3]GB50601-2010，建筑物防雷工程施工與質(zhì)量驗(yàn)收規(guī)范[S].

篇2

關(guān)鍵詞：完全賠償；責(zé)任限制；沖突；融合

民法是私法領(lǐng)域的一般法，海商法是調(diào)整船舶關(guān)系和海上運(yùn)輸關(guān)系的特別法。通說(shuō)一直認(rèn)為民法與海商法是普通法與特別法的關(guān)系，此觀點(diǎn)被廣泛接受。據(jù)此，海商法應(yīng)適用民法基本原理。但由于海上活動(dòng)的特殊風(fēng)險(xiǎn)，決定了海商法不能完全依照民法基本原理，否則不利于海上貨物運(yùn)輸?shù)陌l(fā)展和國(guó)際貿(mào)易的進(jìn)行。民法下的完全賠償原則與海商法下的承運(yùn)人責(zé)任限制制度即為民法與海商法的適用所不盡一致的地方，二者存在賠償原則的沖突但又在有些方面相互融合。

一、民法下的完全賠償原則與承運(yùn)人責(zé)任限制制度

民法下的完全賠償原則，是指因違約方違約使受害人遭受的全部損失都應(yīng)當(dāng)由違約方負(fù)賠償責(zé)任。[1]因違約方的違約使受害人遭受的全部損失都應(yīng)由違約方通過(guò)賠償使受害人恢復(fù)到合同訂立前的狀態(tài)。《民法通則》第112條第一款規(guī)定："當(dāng)事人一方違反合同的賠償責(zé)任,應(yīng)當(dāng)相當(dāng)于另一方因此所受到的損失。"據(jù)此,凡與違反合同行為有因果聯(lián)系的損失都應(yīng)賠償, 賠償規(guī)模須相當(dāng)于對(duì)方的損失。

而在海商法下，即使承運(yùn)人根據(jù)合同或法律應(yīng)對(duì)海上貨物運(yùn)輸中的貨損貨差負(fù)責(zé)，我國(guó)《海商法》和三大公約都賦予承運(yùn)人一項(xiàng)特殊權(quán)利，即可將賠償責(zé)任限制在一定數(shù)額內(nèi)。限制承運(yùn)人責(zé)任的合理性植根于對(duì)海上貨物運(yùn)輸特殊風(fēng)險(xiǎn)的承認(rèn)和對(duì)承運(yùn)人的特殊保護(hù)，它因能幫助承運(yùn)人衡量最高責(zé)任，建立統(tǒng)一的責(zé)任基礎(chǔ)以制定統(tǒng)一、低廉的運(yùn)費(fèi)率而保留了存在價(jià)值。[2]盡管三大公約和我國(guó)《海商法》規(guī)定的責(zé)任限制制度不完全相同，但都承認(rèn)了承運(yùn)人責(zé)任限制制度的合理性。

二、完全賠償原則與承運(yùn)人責(zé)任限制制度的產(chǎn)生原因

就補(bǔ)償性而言，為了使受害方恢復(fù)到倘使合同被正確履行的經(jīng)濟(jì)狀況以保障受害方的利益,由此引出完全賠償原則。賠償損失是于違反合同場(chǎng)合承擔(dān)法律責(zé)任的主要方式,而完全賠償被一直作為確定賠償規(guī)模的一般原則。但海商法下的承運(yùn)人責(zé)任限制制度卻是完全賠償原則的例外。

承運(yùn)人責(zé)任限制制度是海商法有的并區(qū)別于民法下賠償?shù)囊豁?xiàng)特殊制度，其之所以存在是因?yàn)椋旱谝?，海上運(yùn)輸危險(xiǎn)極大,如果承擔(dān)無(wú)限責(zé)任將無(wú)人樂(lè)于從事航海業(yè)。第二，船長(zhǎng)權(quán)限的法定范圍極廣。若使船舶所有人負(fù)無(wú)限責(zé)任, 未免苛責(zé)。第三，企業(yè)所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)分離是大勢(shì)之趨，讓企業(yè)負(fù)有限責(zé)任在營(yíng)業(yè)活動(dòng)分散的今天很有必要。第四，基于國(guó)家航海政策考慮,有鼓勵(lì)航運(yùn)、保護(hù)海運(yùn)企業(yè)的必要。

三、承運(yùn)人責(zé)任限制制度與民法原理的沖突

完全賠償原則被確立為損害賠償?shù)囊豁?xiàng)重要原則，旨在賠償受害人遭受的財(cái)產(chǎn)損失，所以賠償范圍主要取決于財(cái)產(chǎn)損失的后果，而不應(yīng)取決于責(zé)任方主觀過(guò)錯(cuò)的程度。而在海上貨物運(yùn)輸合同中，作為承運(yùn)人責(zé)任限制的例外情況而使承運(yùn)人喪失責(zé)任限制的權(quán)利，與民法中的完全賠償原則存在著沖突?！逗Ｉ谭ā返?9條規(guī)定："經(jīng)證明，貨物的滅失、損壞或遲延交付是由于承運(yùn)人或承運(yùn)人的受雇人、人的故意或者明知可能造成損失而輕率地作為或者不作為造成的，承運(yùn)人或承運(yùn)人的受雇人、人不得援用本法第56條或第57條限制賠償責(zé)任的規(guī)定。"雖然對(duì)于"故意"和"明知可能造成損失而輕率地作為或者不作為"不很明確，尚需在實(shí)踐中逐步確立，但這體現(xiàn)了責(zé)任限制制度對(duì)責(zé)任方主觀過(guò)錯(cuò)程度的考慮。

再者，根據(jù)完全賠償原則，違約方應(yīng)賠償受害人的實(shí)際損失和可得利益的損失。在確定可得利益的賠償時(shí)，受害人不僅要證明其可得利益的損失確實(shí)是因違約行為造成的，而且要證明這些損失是違約方在簽訂合同時(shí)能合理預(yù)見(jiàn)的，且可得利益的損失與違約行為之間應(yīng)具有直接的因果關(guān)系。如果受害人要求加害人賠償由于違約方違約所造成的人身傷害以及精神損害等，則必須根據(jù)侵權(quán)行為責(zé)任提起訴訟。而對(duì)于侵權(quán)損害賠償同樣適用于完全賠償原則，它以實(shí)際損害作為標(biāo)準(zhǔn)全部予以賠償，包括人身?yè)p害、財(cái)產(chǎn)損失和精神損害的賠償責(zé)任范圍及數(shù)額。[3]而在海商法下有一條為人熟知的"喜馬拉雅"條款，其規(guī)定承運(yùn)人根據(jù)合同可以享受的抗辯和責(zé)任限制的權(quán)利同樣適用于侵權(quán)之訴。[4]在海上貨物運(yùn)輸中，承運(yùn)人以及其受雇人或人對(duì)于違約責(zé)任和侵權(quán)責(zé)任均享有責(zé)任限制的權(quán)利，這與民法相沖突。

此外，合同具有相對(duì)性，它是指合同只在特定合同當(dāng)事人之間發(fā)生法律拘束力，只有合同當(dāng)事人一方能基于合同向?qū)Ψ教岢稣?qǐng)求或提起訴訟，而不能向與其無(wú)合同關(guān)系的第三人提出合同上的請(qǐng)求，也不能擅自為第三人設(shè)定合同上的義務(wù)。而

在海商法下，"喜馬拉雅"條款規(guī)定了承運(yùn)人的受雇人或人與承運(yùn)人一樣享受責(zé)任限制的權(quán)利。承運(yùn)人的受雇人或人雖不是合同當(dāng)事人，但也可以享受公約或法律為承運(yùn)人所規(guī)定的權(quán)利。這與民法的合同相對(duì)性是相悖的。

四、承運(yùn)人責(zé)任限制制度與民法原理的融合

盡管民法的基本原理與海商法的下的承運(yùn)人責(zé)任限制制度存在著沖突，但二者也存在著融合。

首先，海商法規(guī)定了責(zé)任限制的例外情況，其中之一即以特約的方式規(guī)定了責(zé)任限制的例外?！逗Ｉ谭ā返?6條規(guī)定，如果托運(yùn)人在貨物裝運(yùn)前已經(jīng)申報(bào)貨物的性質(zhì)和價(jià)值，并在提單中載明的，或承運(yùn)人與托運(yùn)人已經(jīng)另行約定高于該條規(guī)定的賠償限額的，則應(yīng)按提單所載或雙方約定的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行賠償。托運(yùn)人申報(bào)時(shí)，貨物的性質(zhì)和價(jià)值必須同時(shí)具備，且申報(bào)內(nèi)容必須記載在提單上。如果提單上僅僅記載了貨物性質(zhì)，即使從該記載上很容易推知貨物的市價(jià)，也不能不適用法定責(zé)任限制。[5]此處即是與民法基本原理相融合的體現(xiàn)，它體現(xiàn)了合同的優(yōu)先性原則。

再者，民法中在確定侵權(quán)責(zé)任時(shí)，對(duì)于確定損害責(zé)任的大小，加害人的主觀過(guò)錯(cuò)程度起著重要作用，這與海商法下的賠償原則方面是存在相同點(diǎn)的。前述《海商法》第五十九條的規(guī)定也同樣體現(xiàn)了主觀過(guò)錯(cuò)程度在確定賠償責(zé)任中的重要作用，它直接關(guān)系到承運(yùn)人能否享受到責(zé)任限制的權(quán)利。我國(guó)《合同法》中也建立了根本違約制度，規(guī)定根本違約使另一方有權(quán)解除合同。對(duì)于海上貨物運(yùn)輸中的嚴(yán)重違約行為，諸如承運(yùn)人沒(méi)有取得托運(yùn)人同意也不是依據(jù)國(guó)際慣例而擅自將貨物裝在甲板上、不合理繞航、無(wú)單放貨等，應(yīng)該認(rèn)為，不管是根據(jù)《海商法》第59條還是《合同法》根本違約的理論，都不能僅僅根據(jù)違約的種類(lèi)，而應(yīng)該根據(jù)違約的主觀意圖及違約后果的嚴(yán)重程度來(lái)決定是否剝奪承運(yùn)人的責(zé)任限制權(quán)利。這是海商法下的承運(yùn)人責(zé)任限制制度與民法原理相融合的重要體現(xiàn)。

總之，海商法下的承運(yùn)人責(zé)任限制制度作為海商法中一項(xiàng)長(zhǎng)期存在的制度，雖然與民法基本原理存在著沖突，但在其發(fā)展的過(guò)程中也與其相互融合，由此產(chǎn)生了海商法與民法在海上貨物運(yùn)輸領(lǐng)域的調(diào)整上相互補(bǔ)充、相互完善的和諧局面。

參考文獻(xiàn)：

[1]王利明：《民法學(xué)》第二版，法律出版社，第600頁(yè)。

[2]尹東年、郭瑜：《海上貨物運(yùn)輸法》，第109頁(yè)。

[3]王利明：《民法學(xué)》第二版，法律出版社， 第844頁(yè)。

篇3

關(guān)鍵詞：交強(qiáng)險(xiǎn)；精神損害撫慰金；優(yōu)先償還

中圖分類(lèi)號(hào)：D923 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1002-2589（2012）36-0107-02

一、問(wèn)題的提出

隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，機(jī)動(dòng)車(chē)輛的擁有量日益攀升，人們已習(xí)慣將其作為出行的重要工具，但機(jī)動(dòng)車(chē)在為人們提供便捷的同時(shí)，也帶來(lái)了快速增長(zhǎng)的事故發(fā)生率。為了避免因肇事方財(cái)力有限而使受害者得不到及時(shí)的賠償，防止給社會(huì)造成不安定的因素，影響社會(huì)的穩(wěn)定，交強(qiáng)險(xiǎn)制度應(yīng)運(yùn)而生。2006年7月1日交強(qiáng)險(xiǎn)正式實(shí)施，在其法定賠償范圍中，首次納入了精神損害撫慰金，條文表述可見(jiàn)于《機(jī)動(dòng)車(chē)交通事故責(zé)任強(qiáng)制保險(xiǎn)條款》第8條第2款，該條規(guī)定“死亡傷殘賠償限額和無(wú)責(zé)任死亡傷殘賠償限額下負(fù)責(zé)賠償喪葬費(fèi)、死亡補(bǔ)償費(fèi)、受害人親屬辦理喪葬事宜支出的交通費(fèi)用、殘疾賠償金、殘疾輔助器具費(fèi)、護(hù)理費(fèi)、康復(fù)費(fèi)、交通費(fèi)、被扶養(yǎng)人生活費(fèi)、住宿費(fèi)、誤工費(fèi)，被保險(xiǎn)人依照法院判決或者調(diào)解承擔(dān)的精神損害撫慰金”。

這種對(duì)保險(xiǎn)人保險(xiǎn)責(zé)任的擴(kuò)大，無(wú)疑能使受害人的權(quán)益在法律上得到更為全面的保護(hù)。然而，在實(shí)際案件中，投保人通常會(huì)考慮到交強(qiáng)險(xiǎn)在人身傷殘或死亡的賠付上有限額規(guī)定，為求足額賠付而又投保了商業(yè)三責(zé)險(xiǎn)，當(dāng)交強(qiáng)險(xiǎn)和商業(yè)三責(zé)險(xiǎn)并存，且物質(zhì)損害與精神損害的總計(jì)超過(guò)了交強(qiáng)險(xiǎn)責(zé)任限額時(shí)，精神損害撫慰金是否應(yīng)當(dāng)在交強(qiáng)險(xiǎn)的范圍內(nèi)優(yōu)先賠付就成了雙方爭(zhēng)議的焦點(diǎn)和法律適用上的難點(diǎn)。商業(yè)三責(zé)險(xiǎn)不同于交強(qiáng)險(xiǎn)，它以盈利為目的，故保險(xiǎn)公司通常對(duì)精神損害賠償設(shè)定了障礙條款，對(duì)于受害人來(lái)說(shuō)，當(dāng)無(wú)法在商業(yè)三責(zé)險(xiǎn)中尋求精神損害賠償時(shí)，交強(qiáng)險(xiǎn)的賠付順序直接決定著獲得理賠的最終金額。

二、三種處理方法及評(píng)析

（一）交強(qiáng)險(xiǎn)的精神損害賠償后于物質(zhì)損害賠償

這一觀點(diǎn)被保險(xiǎn)公司及其他利益集團(tuán)所普遍接受，中國(guó)保險(xiǎn)行業(yè)協(xié)會(huì)2008年印發(fā)的《交強(qiáng)險(xiǎn)承保、理賠實(shí)務(wù)規(guī)程》更成為其觀點(diǎn)的支持和依據(jù)，該文件在“賠款計(jì)算”第（7）項(xiàng)中規(guī)定，“對(duì)被保險(xiǎn)人依照法院判決或者調(diào)解承擔(dān)的精神損害撫慰金，原則上在其他賠償項(xiàng)目足額賠償后，在死亡傷殘賠償限額內(nèi)賠償?！?/p>

有學(xué)者對(duì)此也表示了贊同，認(rèn)為在人身?yè)p害賠償案件中，精神損害撫慰金必須依附于物質(zhì)損害賠償金，精神損害撫慰金應(yīng)當(dāng)在物質(zhì)損害賠償金確定的基礎(chǔ)上予以確定[1]。也有學(xué)者提出，精神損害撫慰金在某種程度上具有懲罰侵權(quán)人的性質(zhì)，如果保險(xiǎn)公司承擔(dān)了過(guò)多的理賠責(zé)任，會(huì)導(dǎo)致肇事司機(jī)的經(jīng)濟(jì)賠償最終全部轉(zhuǎn)嫁到保險(xiǎn)公司，為防止放縱肇事司機(jī)的行為使其得不到相應(yīng)的懲罰，在交強(qiáng)險(xiǎn)理賠時(shí)，精神損害撫慰金應(yīng)當(dāng)后于死亡補(bǔ)償費(fèi)、殘疾賠償金等物質(zhì)損害賠償[2]。

對(duì)于以上說(shuō)法，筆者并不認(rèn)同。第一，《交強(qiáng)險(xiǎn)承保、理賠實(shí)務(wù)規(guī)程》只是保險(xiǎn)行業(yè)協(xié)會(huì)為了規(guī)范和指導(dǎo)保險(xiǎn)公司的理賠行為而制定的指導(dǎo)意見(jiàn)，并非法律、法規(guī)或規(guī)章，故僅對(duì)行業(yè)中的各個(gè)保險(xiǎn)公司有約束力，對(duì)被保險(xiǎn)人則無(wú)任何約束力。第二，精神損害賠償在法律層面上同物質(zhì)損害賠償一樣，表現(xiàn)為對(duì)受害人的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)助，因此并不存在附屬關(guān)系，兩者的實(shí)質(zhì)差別僅在于“物質(zhì)損害賠償?shù)哪康脑谟谙龘p害或盡量恢復(fù)原狀，其是消極的且指向過(guò)去；而精神損害賠償?shù)哪康脑谟趲椭芎θ吮M快恢復(fù)心理上和精神上各種平衡，從而創(chuàng)造出新的精神生活，其是積極的且指向未來(lái)”[3]。正是如此，對(duì)精神損害進(jìn)行賠償有助于充分彌補(bǔ)受害人的損失，體現(xiàn)以人為本的社會(huì)理念。第三，保險(xiǎn)合同系屬民法的范疇，更應(yīng)關(guān)注的是對(duì)保險(xiǎn)合同當(dāng)事人的平等保護(hù)，保險(xiǎn)合同既已訂立，就該發(fā)揮其經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償功能。如果說(shuō)賠償全部損失是對(duì)肇事行為的放縱，那么賠部分亦是對(duì)肇事行為的寬宥，然則交強(qiáng)險(xiǎn)設(shè)立的意義何在？更何況我國(guó)刑法已對(duì)交通肇事罪的刑事處罰作了相當(dāng)嚴(yán)厲的規(guī)定，無(wú)所謂放縱行為一說(shuō)。

（二）精神損害撫慰金在交強(qiáng)險(xiǎn)中按比例賠付

持該種觀點(diǎn)的學(xué)者主要是想在保護(hù)受害人的權(quán)益與減輕保險(xiǎn)公司賠付的壓力之間尋求一個(gè)平衡，具體做法是：當(dāng)交通事故的總損失超出交強(qiáng)險(xiǎn)限額時(shí)，先計(jì)算出精神損害撫慰金在總損失中所占的比例，再將這一比例乘以交強(qiáng)險(xiǎn)限額，從而得出精神損害撫慰金在交強(qiáng)險(xiǎn)中應(yīng)賠償?shù)木唧w金額，以及由肇事方自行承擔(dān)的精神損害撫慰金[4]。

筆者認(rèn)為，這種處理方式看似對(duì)雙方都很公平，但卻不盡合理。精神損害賠償糾紛發(fā)生在交強(qiáng)險(xiǎn)和商業(yè)三責(zé)險(xiǎn)同時(shí)投保的情形下，商業(yè)三責(zé)任僅在交強(qiáng)險(xiǎn)賠付完成后，對(duì)超出交強(qiáng)險(xiǎn)限額之外的物質(zhì)損害進(jìn)行賠償，那么更為合理的做法是盡量讓交強(qiáng)險(xiǎn)承擔(dān)一些商業(yè)三責(zé)險(xiǎn)所不包含的項(xiàng)目，否則是對(duì)投保人雙重投保意圖的背離。另外，無(wú)論是交強(qiáng)險(xiǎn)還是商業(yè)三責(zé)險(xiǎn)，對(duì)于各種賠付項(xiàng)目并沒(méi)有作出先后次序之分，也不存在比例分?jǐn)偟姆梢罁?jù)，這一做法致使受害者原本能夠得到的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)助在未經(jīng)法律認(rèn)可的公式計(jì)算下打了折扣，顯然不夠人性化。

（三）精神損害撫慰金在交強(qiáng)險(xiǎn)中優(yōu)先賠付

最高人民法院在2008年10月16日針對(duì)安徽省高級(jí)人民法院請(qǐng)示問(wèn)題的復(fù)函[（2008）民一他字第25號(hào)復(fù)函]中指出：“精神損害賠償與物質(zhì)損害賠償在強(qiáng)制責(zé)任保險(xiǎn)限額中的賠償次序，請(qǐng)求權(quán)人有權(quán)進(jìn)行選擇。請(qǐng)求權(quán)人選擇優(yōu)先賠償精神損害，對(duì)物質(zhì)損害賠償不足部分由商業(yè)第三者責(zé)任險(xiǎn)賠償?！痹搹?fù)函對(duì)關(guān)于交強(qiáng)險(xiǎn)賠付順序的司法實(shí)踐具有極為重要的指導(dǎo)意義，也為精神損害撫慰金在交強(qiáng)險(xiǎn)中優(yōu)先賠付的做法提供了法律引導(dǎo)。在三種不同的處理方法中，筆者比較認(rèn)同第三種做法，將精神損害撫慰金納入交強(qiáng)險(xiǎn)中優(yōu)先賠償，既符合立法的精神，也是當(dāng)事人合同意思自治的結(jié)果；既在最大限度內(nèi)保護(hù)了受害人的利益，又兼顧了保險(xiǎn)人與被保險(xiǎn)人的合法權(quán)益，體現(xiàn)了民事賠償?shù)墓脚c公正，是最為合理的。

三、關(guān)于精神損害優(yōu)先賠付的合理性分析

（一）符合交強(qiáng)險(xiǎn)的設(shè)立目的

國(guó)家設(shè)立了交強(qiáng)險(xiǎn)，目的是為了整合社會(huì)力量來(lái)彌補(bǔ)交通事故中受害人的損失，盡量使他們恢復(fù)到事故前的生活狀態(tài)[5]。一場(chǎng)交通事故的發(fā)生，不僅會(huì)對(duì)受害人的生理造成重創(chuàng)，更有可能給受害人留下心理上的陰影，甚至發(fā)展成心理疾病，在一定程度上，心理傷害對(duì)受害人正常生活的影響絕不亞于生理傷害。但不論是哪種傷害都急需經(jīng)濟(jì)賠償來(lái)彌補(bǔ)和撫慰，為此肇事者將背負(fù)上巨大的經(jīng)濟(jì)壓力。當(dāng)肇事者因經(jīng)濟(jì)賠償能力不足而無(wú)法對(duì)受害人進(jìn)行及時(shí)和充分的賠償，交強(qiáng)險(xiǎn)的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償功能就在一定程度上保障了機(jī)動(dòng)車(chē)交通事故受害人的合法權(quán)益。因此，為了保障受害人的損失得到最大限度的賠償，體現(xiàn)“以人為本”的立法精神，交強(qiáng)險(xiǎn)在賠付時(shí)應(yīng)當(dāng)優(yōu)先賠償精神損害撫慰金，再由商業(yè)三責(zé)險(xiǎn)對(duì)交強(qiáng)險(xiǎn)未能賠足的部分（不包括精神損害賠償?shù)牟糠郑┻M(jìn)行賠付。

（二）符合投保人的投保目的

從保險(xiǎn)的基本理論來(lái)講，保險(xiǎn)是一種社會(huì)化安排，是面臨風(fēng)險(xiǎn)的人們通過(guò)保險(xiǎn)人組織起來(lái)，從而使個(gè)人風(fēng)險(xiǎn)得以轉(zhuǎn)移、分散，由保險(xiǎn)人組織保險(xiǎn)基金，集中承擔(dān)，當(dāng)被保險(xiǎn)人發(fā)生損失，則可從保險(xiǎn)基金中獲得補(bǔ)償。保險(xiǎn)作為風(fēng)險(xiǎn)管理的方法之一，可以應(yīng)用不同的領(lǐng)域，常見(jiàn)有財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)、人身保險(xiǎn)、責(zé)任保險(xiǎn)、信用保險(xiǎn)，每一種類(lèi)型對(duì)應(yīng)的具體作用有所區(qū)別，但不外乎是通過(guò)經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)男问椒稚⒈緫?yīng)由個(gè)體單獨(dú)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)。簡(jiǎn)而言之，投保人的投保目的是為了在發(fā)生保險(xiǎn)事故時(shí)能夠部分或全部轉(zhuǎn)移自己所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)，補(bǔ)償風(fēng)險(xiǎn)事故所造成的損失以確保經(jīng)濟(jì)生活的安定，達(dá)到以最小的成本獲得最大保障的效果。在有關(guān)交通事故的保險(xiǎn)中，投保人對(duì)交強(qiáng)險(xiǎn)和商業(yè)三責(zé)險(xiǎn)進(jìn)行了雙重投保，這意味著其試圖最大程度地降低行車(chē)風(fēng)險(xiǎn)，緩解事故發(fā)生的不確定性。為了保障被保險(xiǎn)人同時(shí)投保交強(qiáng)險(xiǎn)與商業(yè)三責(zé)險(xiǎn)的合同目的得以實(shí)現(xiàn)，尊重其締約時(shí)的初衷，精神損害撫慰金在商業(yè)三責(zé)險(xiǎn)中得不到賠償?shù)默F(xiàn)實(shí)狀況下，應(yīng)當(dāng)在交強(qiáng)險(xiǎn)中優(yōu)先賠付。

（三）符合合同的基本原理

《機(jī)動(dòng)車(chē)交通事故責(zé)任強(qiáng)制保險(xiǎn)條款》第8條第2款將精神損害撫慰金列在喪葬費(fèi)、死亡補(bǔ)償費(fèi)等物質(zhì)損害賠償金之后，且用逗號(hào)將“被保險(xiǎn)人依照法院判決或者調(diào)解承擔(dān)的精神損害撫慰金”與排列前的“喪葬費(fèi)、死亡補(bǔ)償費(fèi)、受害人親屬辦理喪葬事宜支出的交通費(fèi)用、殘疾賠償金、殘疾輔助器具費(fèi)、護(hù)理費(fèi)、康復(fù)費(fèi)、交通費(fèi)、被扶養(yǎng)人生活費(fèi)、住宿費(fèi)、誤工費(fèi)”予以隔開(kāi)，意在讓人清楚區(qū)分開(kāi)物質(zhì)損害賠償金與精神損害撫慰金，但對(duì)于兩者的賠償順序，所有條款中都沒(méi)有規(guī)定，因此可以理解為兩者的順序是平等的[6]，被保險(xiǎn)人有權(quán)要求保險(xiǎn)公司對(duì)其中的任何一項(xiàng)賠償進(jìn)行理賠，法律應(yīng)當(dāng)保護(hù)被保險(xiǎn)人在交強(qiáng)險(xiǎn)范圍內(nèi)請(qǐng)求賠付精神損害撫慰金的權(quán)利。

再者，即使對(duì)順序的先后存在爭(zhēng)議，交強(qiáng)險(xiǎn)保險(xiǎn)合同作為一個(gè)基于保險(xiǎn)公司和被保險(xiǎn)人的真實(shí)意思表示而訂立的格式合同，也應(yīng)當(dāng)適用合同法關(guān)于格式條款的規(guī)定，“對(duì)格式條款的理解發(fā)生爭(zhēng)議的，應(yīng)當(dāng)按通常理解予以解釋。對(duì)格式條款有兩種以上解釋的，應(yīng)當(dāng)作出不利于提供格式條款一方的解釋。格式條款和非格式條款不一致的，應(yīng)當(dāng)采用非格式條款?！边@一規(guī)定的精神在《保險(xiǎn)法》第31條中也再次體現(xiàn)，“對(duì)于保險(xiǎn)合同的條款，保險(xiǎn)人與投保人、被保險(xiǎn)人或者受益人有爭(zhēng)議時(shí)，人民法院或者仲裁機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)作出有利于被保險(xiǎn)人和受益人的解釋?！币虼耍鶕?jù)上述法條的基本原理和立法精神，應(yīng)當(dāng)將先后順序解釋為精神損害撫慰金可在交強(qiáng)險(xiǎn)中先行賠付。

四、結(jié)語(yǔ)

通常，圍繞精神損害撫慰金的賠付糾紛發(fā)生在被保險(xiǎn)人同時(shí)投保交強(qiáng)險(xiǎn)和商業(yè)三責(zé)險(xiǎn)的情形下，出于對(duì)其雙重投保目的的保護(hù)，商業(yè)三責(zé)險(xiǎn)中得不到賠付的項(xiàng)目應(yīng)在交強(qiáng)險(xiǎn)中盡量滿(mǎn)足，這樣才更為合理。此外，在雙方當(dāng)事人發(fā)生糾紛時(shí)，還應(yīng)以合同法的基本原理為依據(jù)，考慮格式條款的解釋方式，作出利于受害人的處理方式。從多個(gè)角度綜合考慮，確立精神損害撫慰金在交強(qiáng)險(xiǎn)責(zé)任范圍內(nèi)的優(yōu)先賠付順序，這更符合立法精神，不僅有利于保障公眾利益，維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定，在一定程度上更減少了事故雙方的矛盾和糾紛，而且對(duì)于保障受害人的事故損害獲得充分有效的賠付，有著重大的意義。

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篇4

[關(guān)鍵詞]

涉外 民商事合同 法律適用 理論與實(shí)踐

涉外民商事合同的法律適用是審理涉外民商事案件中的難點(diǎn)和重點(diǎn)問(wèn)題，理論性較強(qiáng)，實(shí)踐中具體情況也是多種多樣，在審判工作中令人難以把握。因而，對(duì)涉外民商事合同的法律適用問(wèn)題進(jìn)行理論性和實(shí)務(wù)性的分析與研究，是非常必要和急需的。

涉外民商事合同法律適用的基本原則

一、涉外民商事合同法律適用的含義

涉外民商事合同，即所謂的國(guó)際民商事合同，是指由于某種跨國(guó)因素的存在而涉及不同國(guó)家的立法管轄權(quán)或不同國(guó)家之間法律的選擇的合同。 涉外民商事合同關(guān)系是國(guó)際民商事法律關(guān)系的一種，由于不同國(guó)家調(diào)整合同法律關(guān)系的民商事法律互不相同，同一合同問(wèn)題適用不同國(guó)家的法律，結(jié)果可能完全不同，因此在涉外民商事合同關(guān)系中不可避免的存在著法律沖突問(wèn)題，“即對(duì)同一民事關(guān)系因所涉各國(guó)民事法律規(guī)定不同而發(fā)生的法律適用上的沖突” .國(guó)際私法上所講的涉外民商事合同的法律適用，就是指在出現(xiàn)涉外民商事合同法律沖突時(shí)，運(yùn)用國(guó)際私法的有關(guān)原理和規(guī)則來(lái)確定處理合同爭(zhēng)議所應(yīng)適用的實(shí)體法律的過(guò)程，即合同的法律選擇或合同準(zhǔn)據(jù)法的確定。涉外民商事合同怎樣確定應(yīng)適用的法律，在國(guó)際私法領(lǐng)域有一個(gè)長(zhǎng)期發(fā)展的過(guò)程，目前主要有兩種途徑，一種是依據(jù)沖突規(guī)范來(lái)確定合同準(zhǔn)據(jù)法，另一種是通過(guò)適用國(guó)際統(tǒng)一實(shí)體法，直接確定合同當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)。利用沖突規(guī)范確定合同準(zhǔn)據(jù)法，是國(guó)際私法中解決涉外民商事合同法律適用問(wèn)題最主要和最有效的方法。國(guó)際統(tǒng)一實(shí)體法解決方法由于其在適用主體及領(lǐng)域方面存在的自身局限性，在現(xiàn)階段并不能取代沖突規(guī)范的地位和作用。需要指出的是，對(duì)于某一涉外民商事合同的法律適用而言，適用沖突規(guī)范確定準(zhǔn)據(jù)法和適用統(tǒng)一實(shí)體法直接調(diào)整，二者只能擇一用之，不得兼而并用。 在一般情況下，有統(tǒng)一實(shí)體規(guī)范時(shí)，就要適用統(tǒng)一實(shí)體規(guī)范，只是在沒(méi)有統(tǒng)一實(shí)體規(guī)范可適用時(shí)，才適用沖突規(guī)范。

二、目前國(guó)際私法中涉外民商事合同法律適用的基本原則

（一）當(dāng)事人意思自治原則

國(guó)際私法上的當(dāng)事人意思自治原則，是指合同當(dāng)事人可以通過(guò)協(xié)商一致，自由選擇支配合同的準(zhǔn)據(jù)法的一項(xiàng)法律選擇原則。意思自治原則是一項(xiàng)古老的原則，其本身具有確定性、一致性、可預(yù)見(jiàn)性及易于解決爭(zhēng)議的顯著優(yōu)點(diǎn)，其在世界各國(guó)的立法和實(shí)踐中得到肯定，其已成為目前確定合同準(zhǔn)據(jù)法最基本的首要的原則。

（二）最密切聯(lián)系原則

最密切聯(lián)系原則是指就某一合同法律關(guān)系在當(dāng)事人沒(méi)有選擇應(yīng)適用的法律或選擇無(wú)效的情況下，法律不具體規(guī)定應(yīng)適用的準(zhǔn)據(jù)法，而是由法院在與合同關(guān)系有聯(lián)系的國(guó)家中，選擇一個(gè)在本質(zhì)上與該合同有重大聯(lián)系、利害關(guān)系最密切、選用這一法律最合理的國(guó)家的法律予以適用。 最密切聯(lián)系原則作為意思自治原則的補(bǔ)充，是一種新的法律選擇方法，其核心是通過(guò)對(duì)合同以及與合同有關(guān)的各要素進(jìn)行綜合分析來(lái)尋找與合同有最密切聯(lián)系的法律，其給予法官以較大的自由裁量權(quán)，提高了法律適用的靈活性、客觀性和合理性。

（三）合同自體法原則

合同自體法原則是當(dāng)事人明示所選擇的法律，當(dāng)事人沒(méi)有明示選擇時(shí)，根據(jù)合同的條款、性質(zhì)和案件的情況推斷當(dāng)事人會(huì)意圖適用什么法律，如果當(dāng)事人意圖不明確，不能通過(guò)情況推斷的，合同受與其有最密切、最真實(shí)聯(lián)系的法律支配。 從某種意義上講，合同自體法原則實(shí)際上是意思自治原則和最密切聯(lián)系原則的結(jié)合，它即肯定意思自治原則的優(yōu)先地位，又以最密切聯(lián)系原則作為補(bǔ)充。

（四）強(qiáng)制性規(guī)則必須適用原則

強(qiáng)制性規(guī)則，也稱(chēng)為“直接適用的法律”，是指那些具有強(qiáng)制力的，可以撇開(kāi)沖突規(guī)范援引而直接適用的法律規(guī)范。該原則在合同領(lǐng)域的反映尤為突出，它與當(dāng)事人意思自治原則相反，具有直接適用的效力，當(dāng)事人不能通過(guò)協(xié)議選擇和減損，而是必須予以適用。

我國(guó)關(guān)于涉外民商事合同法律適用的理論與實(shí)踐

一、我國(guó)立法中確認(rèn)的涉外民商事合同法律適用的基本原則

我國(guó)《民法通則》、《合同法》及原《涉外經(jīng)濟(jì)合同法》、最高人民法院《關(guān)于適用〈涉外經(jīng)濟(jì)合同法〉若干問(wèn)題的解答》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《解答》）等有關(guān)法律以及大量的司法解釋從不同的方面和角度對(duì)我國(guó)涉外民商事合同的法律適用問(wèn)題作出專(zhuān)門(mén)的規(guī)定，確立了以意思自治原則為主，以最密切聯(lián)系原則為補(bǔ)充，兼顧國(guó)際條約、國(guó)際慣例和強(qiáng)制性規(guī)則的涉外民商事合同法律適用基本原則。

（一）當(dāng)事人意思自治原則

《民法通則》第145條第1款、《合同法》第126條均規(guī)定：涉外民商事合同的當(dāng)事人可以選擇處理合同爭(zhēng)議所適用的法律。這充分說(shuō)明，我國(guó)將合同當(dāng)事人意思自治原則作為涉外民商事合同法律適用的首要原則。

（二）最密切聯(lián)系原則

在當(dāng)事人對(duì)合同的準(zhǔn)據(jù)法沒(méi)有明示選擇時(shí)，我國(guó)立法中沒(méi)有采取推定當(dāng)事人意圖的辦法，而是根據(jù)最密切聯(lián)系原則來(lái)確定合同準(zhǔn)據(jù)法。該原則是我國(guó)立法確定的涉外法律適用的補(bǔ)充性原則，它是對(duì)當(dāng)事人意思自治原則的必要補(bǔ)充?！睹穹ㄍ▌t》第145條、《合同法》第126條對(duì)此均有相應(yīng)規(guī)定。

（三）國(guó)際條約優(yōu)先適用原則

我國(guó)一貫恪守條約必須遵守的國(guó)際法準(zhǔn)則，在立法中對(duì)于涉外民商事合同的法律適用，一直堅(jiān)持國(guó)際條約優(yōu)先的原則。《民法通則》、《民事訴訟法》、《海商法》以及原《涉外經(jīng)濟(jì)合同法》均明確規(guī)定：中華人民共和國(guó)締結(jié)或參加的國(guó)際條約同我國(guó)法律有不同規(guī)定的，適用國(guó)際條約的規(guī)定。

（四）國(guó)際慣例補(bǔ)缺原則

我國(guó)法律允許在一定條件下適用國(guó)際慣例，這不但是在立法上順應(yīng)國(guó)際趨勢(shì)的做法，而且也是對(duì)我國(guó)民商事立法尚不完備的一種彌補(bǔ)方法?！睹穹ㄍ▌t》第142條第3款以及原《涉外經(jīng)濟(jì)合同法》第5條第3款均規(guī)定，當(dāng)中國(guó)法律或國(guó)際條約沒(méi)有規(guī)定的，可以適用國(guó)際慣例。

（五）強(qiáng)制性規(guī)則必須適用的原則

我國(guó)為了維護(hù)和實(shí)現(xiàn)自已在某些領(lǐng)域里的重大利益，制定了強(qiáng)制性規(guī)則適用于特定的涉外民商事合同，直接排除外國(guó)法律的適用。原《涉外經(jīng)濟(jì)合同法》第5 條、《合同法》第126條明確規(guī)定：在我國(guó)境內(nèi)履行的中外合資、合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)合同、中外合作勘探開(kāi)發(fā)自然資源合同，適用我國(guó)法律。

二、我國(guó)司法實(shí)踐中涉外民商事合同法律適用應(yīng)注意的問(wèn)題

（一）適用當(dāng)事人意思自治原則的幾個(gè)問(wèn)題。

我國(guó)立法中雖然明確了涉外合同法律適用的當(dāng)事人意思自治原則，但對(duì)其具體適用卻未作詳細(xì)的規(guī)定。根據(jù)國(guó)際私法的理論及司法實(shí)踐，在適用當(dāng)事人意思自治原則時(shí)，應(yīng)明確以下幾個(gè)問(wèn)題：

1、當(dāng)事人選擇法律的范圍

對(duì)此問(wèn)題，各國(guó)的規(guī)定不盡相同，總體上講分為兩種情況，即有限制選擇和無(wú)限制選擇。有限制選擇是當(dāng)事人只能選擇與合同有某種聯(lián)系的國(guó)家的法律，無(wú)限制選擇是對(duì)當(dāng)事人選擇的法律不加限制，當(dāng)事人可以選擇與合同沒(méi)有聯(lián)系的國(guó)家的法律。 我國(guó)《合同法》126條規(guī)定，當(dāng)事人可以選擇處理合同爭(zhēng)議所適用的法律，但對(duì)可供選擇的法律的范圍至今尚未明確。而根據(jù)《解答》的規(guī)定，當(dāng)事人選擇的法律可以是中國(guó)法，也可以是港澳地區(qū)或外國(guó)法，并未要求所選擇的法律與合同或當(dāng)事人必須有某種聯(lián)系。雖然《解答》已廢止，但司法實(shí)踐中仍沿用上述作法。“由此可見(jiàn)，我國(guó)司法實(shí)踐與理論研究中都是傾向于不對(duì)當(dāng)事人選擇的法律加以限制”。

2、當(dāng)事人選擇法律的時(shí)間

當(dāng)事人選擇法律的時(shí)間有兩種含義：當(dāng)事人什么時(shí)候選擇法律；當(dāng)事人選擇法律后能否協(xié)議變更。對(duì)此我國(guó)司法實(shí)踐中采取相當(dāng)寬松和靈活的做法，當(dāng)事人在訂立合同時(shí)或發(fā)生爭(zhēng)議后未選擇法律的，人民法院允許當(dāng)事人在開(kāi)庭審理前作出選擇，當(dāng)事人選擇法律的時(shí)間從合同訂立時(shí)一直延長(zhǎng)到案件開(kāi)庭審理前。關(guān)于當(dāng)事人對(duì)選擇的法律能否變更，筆者認(rèn)為當(dāng)事人對(duì)法律的選擇是雙方意思表示一致的結(jié)果，而協(xié)議變更實(shí)質(zhì)上是雙方的重新選擇，所以當(dāng)事人在訂立合同后通過(guò)協(xié)商一致可以變更此前選擇的法律，當(dāng)然變更應(yīng)在開(kāi)庭審理前作出，并不得影響第三人的利益。

3、當(dāng)事人選擇法律的方式

當(dāng)事人選擇法律的方式無(wú)外乎有兩種，一是明示選擇，二是默示選擇。明示選擇是指當(dāng)事人在訂立合同時(shí)或訂立合同后，把雙方確定要適用的法律用文字等形式明確表示出來(lái)。默示選擇則是當(dāng)事人沒(méi)有明確表示所選擇的法律，但從合同訂立的情況和內(nèi)容等來(lái)看，可以顯示當(dāng)事人所要選擇的法律。我國(guó)司法實(shí)踐中只肯定明示選擇，而沒(méi)有肯定默示選擇。但筆者認(rèn)為，根據(jù)意思自治原則只要反映了當(dāng)事人選擇法律意愿的選擇方式都應(yīng)該被允許，因此應(yīng)當(dāng)有條件的承認(rèn)當(dāng)事人默示選擇的效力。所謂的條件，就是以當(dāng)事人的行為所表現(xiàn)出來(lái)的主觀意志為標(biāo)志。

4、分割選擇與不可分割選擇

這個(gè)問(wèn)題是指當(dāng)事人選擇的法律所適用的范圍，是合同的全部，還是合同的不同方面。我國(guó)《合同法》規(guī)定當(dāng)事人可以選擇處理合同爭(zhēng)議所適用的法律，但對(duì)于“合同爭(zhēng)議”的具體含義現(xiàn)行法律未作出解釋?！督獯稹分性?guī)定，所謂合同爭(zhēng)議包括雙方當(dāng)事人對(duì)合同成立與否、成立時(shí)間、合同內(nèi)容的解釋、合同的履行、違約責(zé)任、合同的變更、中止、轉(zhuǎn)讓、解除、終止等發(fā)生的爭(zhēng)議。由此可見(jiàn)我國(guó)在司法實(shí)踐中是采取分割方式確定合同準(zhǔn)據(jù)法的，允許當(dāng)事人選擇合同不同部分發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)所適用的法律。對(duì)此目前急需立法或司法解釋予以明確。

5、主從合同的法律選擇問(wèn)題

在涉外審判實(shí)踐中我們時(shí)常會(huì)遇到當(dāng)事人對(duì)主合同選擇了適用的法律，而對(duì)從合同適用的法律未做出選擇，此時(shí)從合同應(yīng)當(dāng)如何適用法律，目前法律尚無(wú)明確規(guī)定，在實(shí)踐中存在著不同的觀點(diǎn)。筆者認(rèn)為，對(duì)于從合同的法律選擇問(wèn)題，應(yīng)當(dāng)具體情況具體分析。如果主從合同的當(dāng)事人相同，我們可以認(rèn)定主合同中所選擇的法律當(dāng)然適用于從合同，除非當(dāng)事人就從合同另行選擇了適用的法律。如果主從合同的當(dāng)事人不一致，那么根據(jù)合同的相對(duì)性原理，主合同當(dāng)事人所選擇的法律對(duì)從合同的當(dāng)事人不具有當(dāng)然的約束力，從合同應(yīng)當(dāng)根據(jù)相關(guān)規(guī)定自行確定所適用的法律。

（二）根據(jù)最密切聯(lián)系原則適用法律的問(wèn)題

最密切聯(lián)系原則的連結(jié)點(diǎn)是抽象的，適用該原則的關(guān)鍵在于對(duì)最密切聯(lián)系因素的判定。國(guó)際上判定最密切聯(lián)系因素的方法主要有兩種，一是英美法系國(guó)家的合同要素分析法，另一種是大陸法系國(guó)家的特征性履行法。合同要素分析法使法官擁有較大的自由裁量權(quán)，容易導(dǎo)致法官大量適用自已相對(duì)熟悉的法院地法，使合同的法律適用缺乏精確性。而特征性履行法能夠避免合同要素分析法的缺陷，增強(qiáng)確定合同準(zhǔn)據(jù)法的穩(wěn)定性和針對(duì)性。

我國(guó)在立法上對(duì)最密切聯(lián)系因素的判定采取了特征性履行的方法，主要體現(xiàn)在《解答》中以特征性履行的標(biāo)準(zhǔn)確定了十三種合同的最密切聯(lián)系地。而在我國(guó)司法實(shí)踐中，許多法官在判斷最密切聯(lián)系地的時(shí)候，往往脫離《解答》基于特征性履行方法所確定的最密切聯(lián)系地，無(wú)視雙方爭(zhēng)議合同的性質(zhì)和履行特征，而簡(jiǎn)單地采用合同要素分析的方法，僅僅根據(jù)幾個(gè)與案件法律關(guān)系并無(wú)實(shí)質(zhì)聯(lián)系的連結(jié)點(diǎn)是在我國(guó)內(nèi)地，就簡(jiǎn)單的確定以我國(guó)法律作為最密切聯(lián)系的法律，從而導(dǎo)致法官隨意擴(kuò)大法院地法即我國(guó)法律的適用。為了解決這種濫用最密切聯(lián)系原則的現(xiàn)象，筆者認(rèn)為在適用最密切聯(lián)系原則確定準(zhǔn)據(jù)法時(shí)，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持以特征性履行法為主，以合同要素分析法為輔的方法。首先，依據(jù)法律對(duì)有關(guān)合同的特征性履行的規(guī)定確定應(yīng)適用的法律，這當(dāng)然需要法律對(duì)更多合同的特征性履行標(biāo)準(zhǔn)作出明確的規(guī)定；其次，對(duì)于法律未作特征性履行規(guī)定的合同，應(yīng)采用特征性履行與合同要素分析結(jié)合的方法，從量和質(zhì)兩個(gè)方面綜合分析各連結(jié)因素，從而確定其重心所在，準(zhǔn)確合理地找到應(yīng)當(dāng)適用的法律。這也需要在立法或司法解釋中，列舉確定最密切聯(lián)系地應(yīng)考慮的各連結(jié)因素，從而增強(qiáng)其可操作性。日前中國(guó)國(guó)際私法學(xué)會(huì)所起草的《中華人民共和國(guó)國(guó)際私法示范法》中，根據(jù)特征性履行法明確規(guī)定了二十四種涉外民商事合同的最密切聯(lián)系地，這比《解答》的規(guī)定更為廣泛和具體，具有很強(qiáng)的可操作性，對(duì)指導(dǎo)司法實(shí)踐具有很高的參考價(jià)值。

三、我國(guó)審理涉外民商事合同糾紛適用法律的具體步驟

根據(jù)以上對(duì)我國(guó)涉外民商事合同法律適用基本原則及相關(guān)問(wèn)題的分析，在涉外民商事合同糾紛的審理中，應(yīng)當(dāng)按照下列步驟確定合同所應(yīng)適用的法律。

首先、必須查明我國(guó)法律中是否存在必須適用的強(qiáng)制性規(guī)則，即合同爭(zhēng)議是否必須適用我國(guó)法律。

其次、根據(jù)當(dāng)事人意思自治的原則，看當(dāng)事人是否選擇了適用的法律。當(dāng)事人選擇適用的法律可以包括中國(guó)法、外國(guó)法、國(guó)際條約和國(guó)際慣例。只要其選擇沒(méi)有違反我國(guó)的公共利益和我國(guó)法律的強(qiáng)制性規(guī)定，就應(yīng)直接適用當(dāng)事人選擇的法律。

第三、在我國(guó)法律沒(méi)有規(guī)定必須適用的強(qiáng)制性規(guī)則，當(dāng)事人也沒(méi)有選擇適用的法律時(shí)，根據(jù)國(guó)際條約優(yōu)先適用的原則，應(yīng)當(dāng)查明該爭(zhēng)議是否屬于某一國(guó)際條約的適用范圍。如果雙方當(dāng)事人所屬?lài)?guó)都是該國(guó)際條約的締約國(guó)或參加國(guó)，而該條約規(guī)定締約方當(dāng)事人必須適用的，則應(yīng)直接適用該國(guó)際條約。

第四、如果我國(guó)法律沒(méi)有規(guī)定必須適用的強(qiáng)制性規(guī)則，雙方當(dāng)事人又未選擇適用的法律，爭(zhēng)議也不屬于國(guó)際條約的適用范圍，則應(yīng)當(dāng)運(yùn)用我國(guó)法律中有關(guān)沖突規(guī)范的規(guī)定確定應(yīng)適用的法律。

第五、如果我國(guó)法律對(duì)所爭(zhēng)議的合同的法律適用沒(méi)有明確的沖突規(guī)范規(guī)定，則應(yīng)當(dāng)根據(jù)最密切聯(lián)系原則，適用與合同有最密切聯(lián)系的國(guó)家或地區(qū)的法律。

第六、如果根據(jù)沖突規(guī)范的指引，應(yīng)當(dāng)適用外國(guó)法時(shí)，應(yīng)當(dāng)按我國(guó)法律所規(guī)定的查明途徑去查明該外國(guó)法關(guān)于案件爭(zhēng)議問(wèn)題的具體法律規(guī)定，確實(shí)無(wú)法查明的則應(yīng)適用我國(guó)法律。

第七、如果根據(jù)沖突規(guī)范的指引，應(yīng)當(dāng)適用中國(guó)法時(shí)，則應(yīng)直接適用我國(guó)法律中關(guān)于案件爭(zhēng)議問(wèn)題的具體法律規(guī)定。

第八、如果在適用中國(guó)法時(shí)，發(fā)現(xiàn)中國(guó)法律的規(guī)定與中國(guó)參加或締結(jié)的國(guó)際條約相抵觸，則應(yīng)適用相關(guān)的國(guó)際條約。

篇5

    1999年6月13日，周甲向劉某出具了一份保證書(shū)，內(nèi)容為：自1999年6月13日起至2002年12月31日止，周乙向劉某借錢(qián)，周甲愿意負(fù)責(zé)擔(dān)保，保證方式為連帶責(zé)任保證。同年12月13日，周乙由時(shí)某擔(dān)保向劉某借款5000元，由尹某擔(dān)保向劉某借款6600元，均約定借款期限為1年，到期如得到劉某的同意可延期至二年，借款月利率為5％。借款二年期滿(mǎn)后，因周乙對(duì)兩筆債務(wù)均未償還，劉某分別向法院起訴，要求周乙歸還兩筆借款，并均要求周甲承擔(dān)連帶保證責(zé)任。對(duì)周甲是否應(yīng)當(dāng)承擔(dān)保證責(zé)任有兩種不同意見(jiàn)。

    一種意見(jiàn)認(rèn)為，周甲應(yīng)當(dāng)承擔(dān)保證責(zé)任。理由是周甲自愿為周乙提供擔(dān)保，擔(dān)保是其真實(shí)意思表示；周甲具有完全民事行為能力，有一定的履約能力；且其出具的書(shū)面保證的內(nèi)容不違法，形式也合法；另外，根據(jù)《擔(dān)保法》第十四條規(guī)定：“保證人與債權(quán)人可以就單個(gè)主合同分別訂立保證合同，也可以協(xié)議在最高債權(quán)額限度內(nèi)就一定期間連續(xù)發(fā)生的借款合同或某項(xiàng)商品交易合同訂立一個(gè)保證合同?！惫手芗壮鼍叩谋ＷC書(shū)有效，保證合同成立，對(duì)兩筆債務(wù)周甲均應(yīng)承擔(dān)保證責(zé)任。

    另一種意見(jiàn)認(rèn)為，周甲不應(yīng)當(dāng)承擔(dān)保證責(zé)任。理由是周甲預(yù)先設(shè)立的擔(dān)保并不成立，根據(jù)《擔(dān)保法》第五條規(guī)定，擔(dān)保合同是主合同的從合同，基于主合同的成立而成立，生效而生效，主合同是擔(dān)保合同成立和存在的先決條件。因此，周甲出具的保證書(shū)無(wú)效，其保證不具有法律效力，周甲不應(yīng)承擔(dān)保證責(zé)任。

    筆者同意第二種觀點(diǎn)。第一種觀點(diǎn)雖然考慮了保證合同成立的一般條件，但忽略了保證合同的從屬性。按照合同法基本原理，保證之債的成立以主債的成立為前提，主債不成立，作為保證之債的從債也不成立。周甲出具保證書(shū)后，周乙是否會(huì)向劉某借款、劉某是否同意借款給周乙、借款的數(shù)額及周甲是否具有代為清償債務(wù)能力都未確定，也即主債不成立，故周甲保證之債也不成立，既然周甲的保證依法不成立，當(dāng)然不具有法律約束力。持第一種觀點(diǎn)的人認(rèn)為，周甲的擔(dān)保是一種附條件的民事行為，保證人的保證責(zé)任適用于設(shè)想中周乙向劉某的所有借款，即如果周乙向劉某借款，周甲的擔(dān)保書(shū)就生效，周甲就應(yīng)當(dāng)承擔(dān)保證責(zé)任，但即使周甲的擔(dān)保是附生效條件的擔(dān)保，所附的生效條件也不明確，它沒(méi)有確定擔(dān)保的最高金額。所以，周甲的保證不具有法律效力，周甲不應(yīng)當(dāng)承擔(dān)保證責(zé)任

篇6

關(guān)鍵詞：多重買(mǎi)賣(mài) 多重買(mǎi)賣(mài)合同效力 實(shí)際履行順序

一、多重買(mǎi)賣(mài)合同效力之認(rèn)定

（一）多重買(mǎi)賣(mài)的基本界定

多重買(mǎi)賣(mài)發(fā)生在買(mǎi)賣(mài)合同領(lǐng)域，是指出賣(mài)人就同一標(biāo)的物訂立數(shù)個(gè)買(mǎi)賣(mài)合同，分別出售給數(shù)個(gè)買(mǎi)受人的行為。多重買(mǎi)賣(mài)亦稱(chēng)一物數(shù)賣(mài)，具體表現(xiàn)為：出賣(mài)人就某一標(biāo)的物與先買(mǎi)受人簽訂買(mǎi)賣(mài)合同后，在實(shí)際履行合同之前，就同一標(biāo)的物又與后買(mǎi)受人簽訂買(mǎi)賣(mài)合同，導(dǎo)致只有一個(gè)合同能實(shí)際履行。

（二）我國(guó)多重買(mǎi)賣(mài)合同之效力

在我國(guó)，多重買(mǎi)賣(mài)合同應(yīng)當(dāng)被視為有效合同。原因在于我國(guó)民法通說(shuō)認(rèn)為，現(xiàn)行的民事立法，如《民法通則》、《合同法》、《物權(quán)法》，都采取債權(quán)形式主義的物權(quán)變動(dòng)模式。特別是《物權(quán)法》第15條的規(guī)定，即：“當(dāng)事人之間訂立有關(guān)設(shè)立、變更、轉(zhuǎn)讓和消滅不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)的合同，除法律另有規(guī)定或者合同另有約定外，自合同成立時(shí)生效；未辦理物權(quán)登記的，不影響合同效力?！泵鞔_承認(rèn)物權(quán)變動(dòng)的原因與結(jié)果的區(qū)分原則。因此，在我國(guó)現(xiàn)行民事立法的框架下，應(yīng)當(dāng)承認(rèn)多重買(mǎi)賣(mài)合同的效力。

二、普通動(dòng)產(chǎn)多重買(mǎi)賣(mài)合同履行順序之規(guī)定

（一）普通動(dòng)產(chǎn)多重買(mǎi)賣(mài)合同履行順序產(chǎn)生的原因

首先，一物數(shù)賣(mài)情況的產(chǎn)生是由債權(quán)合同成立與所有權(quán)變動(dòng)的時(shí)間差所致，在任何一種物權(quán)變動(dòng)的立法模式下，均無(wú)法從根本上杜絕此類(lèi)現(xiàn)象的發(fā)生。

其次，之所以會(huì)發(fā)生普通動(dòng)產(chǎn)多重買(mǎi)賣(mài)主要是出于出賣(mài)人對(duì)利益的追求，因此，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的大環(huán)境下這種現(xiàn)象不可能根除。于是就會(huì)出現(xiàn)普通動(dòng)產(chǎn)多重買(mǎi)賣(mài)合同履行順序的問(wèn)題。

（二）我國(guó)普通動(dòng)產(chǎn)多重買(mǎi)賣(mài)合同履行順序的規(guī)定

現(xiàn)階段我國(guó)關(guān)于普通動(dòng)產(chǎn)多重買(mǎi)賣(mài)合同履行順序的觀點(diǎn)大致有如下四種：出賣(mài)人自主決定說(shuō)、先行支付價(jià)款說(shuō)、合同成立在先說(shuō)、買(mǎi)受人先請(qǐng)求說(shuō)。最高人民法院出臺(tái)的《買(mǎi)賣(mài)合同司法解釋》第9條對(duì)普通動(dòng)產(chǎn)多重買(mǎi)賣(mài)合同的履行順序作出了規(guī)定，并采取了上述第二種觀點(diǎn)與第四種觀點(diǎn)。該條司法解釋規(guī)定了以下三種情形：（1）先行受領(lǐng)交付的買(mǎi)受人優(yōu)先取得合同權(quán)利。即先行交付標(biāo)準(zhǔn)。（2）各買(mǎi)受人均未受領(lǐng)交付，由先行支付價(jià)款的買(mǎi)受人優(yōu)先取得合同權(quán)利。即先行支付價(jià)款標(biāo)準(zhǔn)。（3）各買(mǎi)受人均未受領(lǐng)交付，亦均未支付價(jià)款，則應(yīng)由合同成立在先的買(mǎi)受人優(yōu)先享有合同權(quán)利。即合同成立在先標(biāo)準(zhǔn)。

三、對(duì)《買(mǎi)賣(mài)合同司法解釋》第9條之評(píng)價(jià)

（一）對(duì)交付標(biāo)準(zhǔn)的評(píng)價(jià)

我國(guó)大陸民法學(xué)者一般認(rèn)為交付意味著占有的移轉(zhuǎn)?！段餀?quán)法》第23條和《合同法》第133條都確立了交付移轉(zhuǎn)動(dòng)產(chǎn)所有權(quán)的規(guī)則。所以對(duì)于動(dòng)產(chǎn)而言，交付實(shí)際上已經(jīng)移轉(zhuǎn)了所有權(quán)，當(dāng)然就應(yīng)當(dāng)受到保護(hù)。

筆者認(rèn)為，該學(xué)者的觀點(diǎn)是不全面的。該學(xué)者只考慮到了一般情況下普通動(dòng)產(chǎn)的物權(quán)變動(dòng)規(guī)則，卻忽視了《合同法》第134條以及《買(mǎi)賣(mài)合同司法解釋》第34-37條規(guī)定的所有權(quán)保留條款。若出賣(mài)人與買(mǎi)受人之間訂立了所有權(quán)保留條款，那么買(mǎi)受人在未支付所有價(jià)款或者未履行其他義務(wù)的情況下，雖然受領(lǐng)占有了該動(dòng)產(chǎn)，但是所有權(quán)并沒(méi)有發(fā)生轉(zhuǎn)移。

（二）對(duì)先行支付價(jià)款標(biāo)準(zhǔn)的評(píng)價(jià)

筆者認(rèn)為，這一規(guī)則并不妥當(dāng)。因?yàn)榧词瓜刃兄Ц读藘r(jià)款，該買(mǎi)受人享有的權(quán)利的性質(zhì)依然是普通債權(quán)。賦予先行付款的買(mǎi)受人以?xún)?yōu)先地位的作法是否有違債權(quán)平等原則、是否能在其他類(lèi)似情況下一以貫之，值得斟酌。

其次，先行支付價(jià)款的人完全有可能是出價(jià)更高的后買(mǎi)受人，這樣就會(huì)使先買(mǎi)受人與出賣(mài)人訂立買(mǎi)賣(mài)合同時(shí)被迫處于不利的地位。先買(mǎi)受人原本可以根據(jù)自己的需求，與出賣(mài)人達(dá)成價(jià)款支付時(shí)間的合意。

（三）對(duì)以合同成立在先標(biāo)準(zhǔn)的評(píng)價(jià)

客觀地說(shuō)，以合同成立時(shí)間的先后來(lái)確定普通動(dòng)產(chǎn)多重買(mǎi)賣(mài)合同的履行順序，普通民眾似乎在情感以及認(rèn)知水平上更能接受。但從法理上看，這一規(guī)則難以成立。筆者認(rèn)為，數(shù)個(gè)買(mǎi)受人的普通債權(quán)應(yīng)具有同等的地位，數(shù)個(gè)債權(quán)人也應(yīng)享有平等實(shí)現(xiàn)其債權(quán)的機(jī)會(huì)，而不應(yīng)因?yàn)楹贤闪⒌南群蠖兴町?。理由如下?/p>

第一，以合同成立時(shí)間在先來(lái)要求獲得保護(hù)，不符合債權(quán)平等原則。因?yàn)閭鶛?quán)本身是一種平等的權(quán)利，不具有對(duì)世性，任何債權(quán)都沒(méi)有對(duì)抗第三人的效力。若合同成立在先就比后成立的合同享有優(yōu)先保護(hù)的權(quán)利，那就意味著普通債權(quán)也享有對(duì)抗第三人的效力，也具有排他的效力，這樣就打亂了區(qū)分物權(quán)與債權(quán)的基本原理。

第二，從《合同法》原理來(lái)看，合同的成立不等于合同的生效，也不等于當(dāng)然受到保護(hù)。合同本身可能還有效力瑕疵，或者條件尚未成就，并非當(dāng)然受到保護(hù)。這時(shí)若仍然以合同成立時(shí)間在先為標(biāo)準(zhǔn)是否有失公平，引起更大的爭(zhēng)議。

第三，采取合同成立在先標(biāo)準(zhǔn)在實(shí)踐中也是難以操作的。因?yàn)楹贤幌裎餀?quán)那樣需要公示且有公示的方法，因此，想要在出賣(mài)人與多個(gè)買(mǎi)受人之間訂立的數(shù)個(gè)買(mǎi)賣(mài)合同中，準(zhǔn)確地判斷出何者成立在先、何者成立在后，非常困難。

四、結(jié)語(yǔ)

《買(mǎi)賣(mài)合同司法解釋》第9條規(guī)定的頒布對(duì)生活中普通動(dòng)產(chǎn)多重買(mǎi)賣(mài)現(xiàn)象的規(guī)制有一定的積極作用，但是，該規(guī)定尚不完善，不能使人們信服。所以，應(yīng)修改《買(mǎi)賣(mài)合同司法解釋》條文中不適當(dāng)?shù)囊?guī)定，學(xué)界也應(yīng)該在相關(guān)理論基礎(chǔ)的支撐下，尋找更佳的解決方案，以期盡快解決生活中出現(xiàn)的普通動(dòng)產(chǎn)多重買(mǎi)賣(mài)履行順序的問(wèn)題。

參考文獻(xiàn)：

篇7

【關(guān)鍵詞】合同未生效；合同拘束力；報(bào)批義務(wù)

一、引言——問(wèn)題的提出

甲、乙、丙、丁、戊五個(gè)股東欲投資設(shè)立一中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)。甲、乙系中國(guó)人，丙、丁、戊系外國(guó)人。各方通過(guò)合同、章程對(duì)合資事項(xiàng)進(jìn)行了約定。章程中明確，甲、乙各占股份30%，丙占20%，丁、戊各占10%；任何一方如將股份轉(zhuǎn)讓給股東以外的第三人，必須經(jīng)其他股東過(guò)半數(shù)同意。該合同、章程經(jīng)審批機(jī)關(guān)審批同意，企業(yè)于是得以成立。

甲在企業(yè)成立兩年后與另一人己（中國(guó)人）簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同，約定將其在合營(yíng)企業(yè)中的全部股權(quán)以10萬(wàn)元的價(jià)格轉(zhuǎn)讓給己。該合同獲得了乙、丁、戊同意。其后，己交付了轉(zhuǎn)讓款。但甲因股價(jià)上漲，拒絕辦理報(bào)批手續(xù)，己在與甲協(xié)商未果情形下向法院提訟，要求甲履行合同。甲提出，因股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同未經(jīng)行政機(jī)關(guān)審批，應(yīng)屬無(wú)效。作為己或己的律師，我們應(yīng)提出怎樣的建議呢？

二、合同的效力——無(wú)效與未生效

上述案例，雙方當(dāng)事人的主要爭(zhēng)議點(diǎn)在于股權(quán)合同的效力問(wèn)題。所以筆者認(rèn)為，解決上述問(wèn)題，首先應(yīng)該探討合同效力，特別是合同無(wú)效與未生效的區(qū)別問(wèn)題。合同的生效、可撤銷(xiāo)、效力待定與無(wú)效，在我國(guó)合同法上已有較為明確、相對(duì)充分的規(guī)定，而且也并不是本文所要關(guān)注的重點(diǎn)。我們著重探討無(wú)效與未生效的區(qū)別。合同無(wú)效，在我國(guó)《合同法》第52條①已有明確規(guī)定。而合同未生效則是學(xué)理上的概念。廣義上的合同未生效包括合同無(wú)效與狹義的合同未生效。為方便探究，本文采用狹義的概念——合同成立之后，因未報(bào)審批或?qū)徟赐ㄟ^(guò)；生效條件未成就；期限未到達(dá)而致使合同不能發(fā)生應(yīng)有法律效力的情形。適用于本案的是第一種情形。值得注意的是，合同無(wú)效的判定主體為法院，即使在法律、行政法規(guī)規(guī)定需要報(bào)批的情形中，行政機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)有關(guān)合同違反合同法第52條而不予批準(zhǔn)時(shí)，該合同仍為未生效，行政機(jī)關(guān)不能徑自判定合同無(wú)效。舉重以明輕，在當(dāng)事人一方不履行報(bào)批義務(wù)時(shí)，合同的效力亦應(yīng)屬未生效。

區(qū)分了合同無(wú)效與合同未生效，筆者認(rèn)為還要區(qū)分一組概念——合同拘束力和合同法律效力。對(duì)于兩者的區(qū)別，臺(tái)灣學(xué)者王澤鑒做出過(guò)精辟論述：“前者是指除當(dāng)事人同意外或有解除原因外，不容一造任意反悔請(qǐng)求解約，無(wú)故撤銷(xiāo)；后者則是指基于契約而生的權(quán)利義務(wù)。契約效力的發(fā)生，以契約有效成立為前提；契約通常于其成立時(shí)，即具有拘束力?！雹谂c此類(lèi)似，日本學(xué)者星野英一也持類(lèi)似觀點(diǎn)，他認(rèn)為合同的拘束力與合同嚴(yán)守原則等同，認(rèn)為合同一旦依法締結(jié)，就必須遵守，不得單方面變更或取消③。合同因未報(bào)審批而未生效，是否不產(chǎn)生任何法律效果？答案是否定的。原因就在于，合同成立之后的拘束力。既然合同有拘束力，那么是否意味著案件中己方可以請(qǐng)求甲履行報(bào)批義務(wù)呢？在甲不履行報(bào)批義務(wù)時(shí)，己是否享有損害賠償請(qǐng)求權(quán)？如果享有，其請(qǐng)求權(quán)的內(nèi)容為何？其請(qǐng)求權(quán)的法理基礎(chǔ)為何？

三、合同拘束力下的報(bào)批義務(wù)和賠償請(qǐng)求權(quán)的法理基礎(chǔ)

在明確了合同拘束力后，上述案件明朗了許多。但似乎仍有一層不得不挑開(kāi)的薄紗——是否因?yàn)楹贤哂芯惺团卸子袌?bào)批的義務(wù)呢？雙方簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，因甲貪圖股權(quán)差價(jià)而使合同遲遲不得生效，按一般情理，理應(yīng)由甲方履行積極義務(wù)。但從學(xué)理上仔細(xì)探究，質(zhì)疑這種觀點(diǎn)的理論也頗有道理。比如臺(tái)灣學(xué)者蘇永欽認(rèn)為，盡管生效要件的欠缺是可以補(bǔ)正的，但是，僅僅合意既不發(fā)生任何具體權(quán)利義務(wù)，也還不能課予當(dāng)事人補(bǔ)正的義務(wù)——除非雙方當(dāng)事人先有“預(yù)約”。因此在債權(quán)契約，確實(shí)會(huì)發(fā)生締約人已受合意拘束，但既不能打退堂鼓，又無(wú)積極使契約生效的義務(wù)，這樣不尷不尬的狀態(tài)，一直到契約生效為止。對(duì)于這種有拘束而無(wú)義務(wù)的狀態(tài)，蘇永欽教授是這么看待的：如果生效要件是當(dāng)事人自己約定的，即意味當(dāng)事人有意在交易協(xié)商已經(jīng)大體成熟而仍有若干不確定因素時(shí)，把這些不確定因素變成條件，而先確定交易的拘束力。此時(shí)，有拘束力而無(wú)義務(wù)的狀態(tài)正符合當(dāng)事人的利益，自無(wú)不妥；在法律規(guī)定生效要件的情形，盡管多數(shù)情形下，當(dāng)事人既已作成合意，縱無(wú)法律“義務(wù)”，也會(huì)有現(xiàn)實(shí)“利益”去主動(dòng)補(bǔ)正欠缺的要件，使契約發(fā)生效力，而不會(huì)滯留于不生效的狀態(tài)。④蘇教授的這一觀點(diǎn)秉承了一個(gè)理念：既然法律不強(qiáng)迫認(rèn)定此時(shí)的合同狀態(tài)為無(wú)效，那么也自無(wú)必要強(qiáng)迫合同實(shí)現(xiàn)——以強(qiáng)加給一方當(dāng)事人積極義務(wù)的方式。

與上述觀點(diǎn)相反，也有學(xué)者持合同的拘束力可以產(chǎn)生報(bào)批義務(wù)的觀點(diǎn)。例如趙旭東教授就認(rèn)為，合同的法律約束力，應(yīng)是法律賦予合同對(duì)當(dāng)事人的強(qiáng)制力，即當(dāng)事人如違反合同約定的內(nèi)容，即產(chǎn)生相應(yīng)的法律后果，包括承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。合同約束力是當(dāng)事人必須為之或者不得為之的強(qiáng)制狀態(tài)，主要表現(xiàn)為：1、當(dāng)事人不得擅自變更或者解除合同；2、當(dāng)事人應(yīng)按合同約定履行其合同義務(wù)；3、當(dāng)事人應(yīng)按照誠(chéng)實(shí)信用原則履行一定的給付義務(wù)，如完成合同的報(bào)批、登記手續(xù)，以使合同生效；不得惡意影響附條件法律行為的條件成就或不成就，不得損害附期限的法律行為的期待利益。將合同的效力區(qū)分為廣義上的合同效力與狹義上的合同效力：前者是指合同的約束力，它存在于合同自成立至終止的全過(guò)程，合同有效和合同無(wú)效中的“效力”，非指當(dāng)事人對(duì)合同權(quán)利與義務(wù)的實(shí)際享有與承擔(dān)，而是指合同的法律約束力，這正是《合同法》第56條前段關(guān)于“無(wú)效的合同或者被撤銷(xiāo)的合同自始沒(méi)有法律約束力”的立法根據(jù)；后者則是指合同約定的權(quán)利義務(wù)的發(fā)生或消滅，它存在于合同自生效至失效的全過(guò)程。根據(jù)上述觀點(diǎn)，似乎可以得出，只要合同成立，即可產(chǎn)生拘束力，當(dāng)事人也應(yīng)根據(jù)誠(chéng)信義務(wù)完成報(bào)批。

筆者認(rèn)為，當(dāng)事人就報(bào)批義務(wù)作出明確規(guī)定時(shí)，有關(guān)報(bào)批義務(wù)的條款理應(yīng)獨(dú)立于合同本身的效力。這一點(diǎn)類(lèi)似于合同爭(zhēng)議的解決條款。⑤當(dāng)事人應(yīng)依法履行合同報(bào)批義務(wù)自無(wú)疑問(wèn)。問(wèn)題在于，當(dāng)事人未在合同中約定，也未形成補(bǔ)充約定的情形下，如何解決此類(lèi)問(wèn)題。對(duì)于合同成立后僅有形式上的拘束力而沒(méi)有實(shí)質(zhì)的拘束力的觀點(diǎn)，筆者持懷疑態(tài)度。以附生效條件的合同為例，在條件成就前，合同雖已成立，但未生效，然而合同不僅產(chǎn)生任何一方不得撤銷(xiāo)或者解除合同的形式拘束力，而且會(huì)產(chǎn)生當(dāng)事人不得阻止條件成就這一實(shí)質(zhì)性的消極義務(wù)。這一規(guī)定的法理基礎(chǔ)在于使合同得以順利實(shí)現(xiàn)，符合誠(chéng)實(shí)信用的原則和市場(chǎng)效益的理念。附條件的合同中設(shè)定了禁止一方當(dāng)事人阻礙條件實(shí)現(xiàn)的消極義務(wù)，那么在須經(jīng)審批的合同中，為什么不能設(shè)定要求阻礙合同生效的一方當(dāng)事人報(bào)批的積極義務(wù)呢？德國(guó)學(xué)者在合同成立而未生效的場(chǎng)合下，以期待權(quán)為視角做出了精辟的論述——雖然當(dāng)事人無(wú)法享有合同約定的權(quán)利，但卻已經(jīng)取得了相應(yīng)的期待權(quán)，該期待權(quán)理應(yīng)受到法律的保護(hù)。⑥從反面講，在附生效條件的情形下，當(dāng)事人惡意阻止條件形成屬于對(duì)該期待權(quán)的侵害，而在合同須經(jīng)行政審批才能生效的場(chǎng)合，能夠報(bào)批而不履行報(bào)批義務(wù)同樣也是對(duì)該期待權(quán)的侵害。因此，即使當(dāng)事人不加以約定，當(dāng)事人也仍然存在報(bào)批義務(wù)。

對(duì)于報(bào)批義務(wù)的定性，筆者認(rèn)為將之歸為從給付義務(wù)應(yīng)無(wú)疑問(wèn)。需要指出的是，其并非先合同義務(wù)。所謂先合同義務(wù)，是指合同雙方開(kāi)始商榷到合同生效之時(shí)的合同義務(wù)。當(dāng)事人僅僅履行不作為的消極義務(wù)很難使合同得以成立。違反先合同義務(wù)，侵害一方當(dāng)事人的期待利益，另一方應(yīng)承擔(dān)的是締約過(guò)失責(zé)任。⑦具體而言，先合同義務(wù)是指為使合同成立或生效而普遍存在的保障性義務(wù)，是一般合同成立或生效所理應(yīng)具備的，比如保密義務(wù)、告知義務(wù)、協(xié)（下轉(zhuǎn)封三）（上接第196頁(yè)）助義務(wù)等。其只能依據(jù)一般標(biāo)準(zhǔn)而模糊的界定，并不能一一列舉，其履行也主要依靠當(dāng)事人自愿實(shí)施，不履行先合同義務(wù)并不能成為單獨(dú)的訴訟請(qǐng)求。不履行先合同義務(wù)所造成的損失只能歸結(jié)為締約過(guò)失責(zé)任進(jìn)行求償。而本文所討論的報(bào)批義務(wù)則是一般情形所不能包含的促成合同生效的義務(wù)，如果不賦予受害方當(dāng)事人相應(yīng)的訴權(quán)及強(qiáng)制履行請(qǐng)求權(quán)，那么報(bào)批義務(wù)將只留于形式，不符合債權(quán)人保護(hù)的宗旨。所以不能將歸入先合同義務(wù)，而應(yīng)單獨(dú)進(jìn)行立法規(guī)制。⑨

在不履行報(bào)批義務(wù)的司法救濟(jì)方面，筆者認(rèn)為，《最高人民法院關(guān)于審理外商投資企業(yè)糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定（一）》的規(guī)定8在現(xiàn)行的法律框架下，尚屬完備。過(guò)錯(cuò)一方理應(yīng)賠償股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同訂立時(shí)與提訟期間的股權(quán)轉(zhuǎn)讓款的差價(jià)、股權(quán)收益以及對(duì)方當(dāng)事人的其他合理?yè)p失。筆者在此不贅。

三、現(xiàn)行有關(guān)法律的沖突及不足

我國(guó)《合同法》第44條規(guī)定，依法成立的合同，自成立時(shí)生效。法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)辦理批準(zhǔn)、登記等手續(xù)生效的，依照其規(guī)定。第45條規(guī)定，當(dāng)事人對(duì)合同的效力可以約定附條件。附生效條件的合同，自條件成就時(shí)生效。第46條規(guī)定，當(dāng)事人對(duì)合同的效力可以約定附期限。附生效期限的合同，自期限屆至?xí)r生效?？梢?jiàn)，與附條件及附期限的合同一樣，需經(jīng)審批、登記的合同在成立后并未生效。最高人民法院的《關(guān)于適用〈中華人民共和國(guó)合同法〉若干問(wèn)題的解釋?zhuān)ㄒ唬返牡?條對(duì)此也進(jìn)行了清晰的界定：“依照合同法第四十四條第二款的規(guī)定，法律、行政法規(guī)規(guī)定合同應(yīng)當(dāng)辦理批準(zhǔn)手續(xù)，或者辦理批準(zhǔn)、登記等手續(xù)才生效，在一審法庭辯論終結(jié)前當(dāng)事人仍未辦理批準(zhǔn)手續(xù)的，或者仍未辦理批準(zhǔn)、登記等手續(xù)的，人民法院應(yīng)當(dāng)認(rèn)定該合同未生效；法律、行政法規(guī)規(guī)定合同應(yīng)當(dāng)辦理登記手續(xù)，但未規(guī)定登記后生效的，當(dāng)事人未辦理登記手續(xù)不影響合同的效力，合同標(biāo)的物所有權(quán)及其他物權(quán)不能轉(zhuǎn)移?！奔热煌馍掏顿Y企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的成立與生效予以分離，在未經(jīng)審批前，該合同就應(yīng)被認(rèn)定為未生效。然而，根據(jù)《中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)法實(shí)施細(xì)則》第20條之規(guī)定，合資企業(yè)股東股權(quán)轉(zhuǎn)讓?zhuān)缥唇?jīng)審批機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，轉(zhuǎn)讓無(wú)效?！锻馍掏顿Y企業(yè)投資者股權(quán)變更的若干規(guī)定》第3條也規(guī)定，企業(yè)投資者股權(quán)變更應(yīng)遵守中國(guó)有關(guān)法律、法規(guī)，并按照本規(guī)定經(jīng)審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)和登記機(jī)關(guān)變更登記，未經(jīng)審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的股權(quán)變更無(wú)效。這里的沖突如何解釋?zhuān)痉ㄓ秩绾芜m用？

筆者認(rèn)為，首先，《合同法》第44條并未將應(yīng)審批而未辦理審批手續(xù)的合同認(rèn)定為無(wú)效，而僅是認(rèn)定不生效。相對(duì)于《實(shí)施細(xì)則》而言，《合同法》屬于法律范疇，而《實(shí)施細(xì)則》歸屬于行政法規(guī)。顯然，從法的位階分析，位階低的行政法規(guī)如與位階高的法律發(fā)生沖突，應(yīng)當(dāng)以法律為準(zhǔn)。其次，《中外合資企業(yè)法》對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同效力問(wèn)題并未涉及，而《實(shí)施細(xì)則》作為解釋性的規(guī)定，僅限于對(duì)《中外合資企業(yè)法》抽象規(guī)定予以細(xì)化、說(shuō)明，并無(wú)權(quán)力作擴(kuò)張性規(guī)定。因此，《實(shí)施細(xì)則》關(guān)于外商投資企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓無(wú)效的規(guī)定不具有可適用性。再次，根據(jù)《合同法》第52條第5款之規(guī)定，合同違背法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定無(wú)效。《外商投資企業(yè)投資者股權(quán)變更的若干規(guī)定》僅系部門(mén)規(guī)章，其無(wú)權(quán)認(rèn)定股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的效力。

《最高人民法院關(guān)于審理外商投資企業(yè)糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定（一）》的出臺(tái)在一定程度上也解決了上述的法律沖突，但其本身也有不足?！兑?guī)定》吸取了《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國(guó)合同法〉若干問(wèn)題的解釋?zhuān)ǘ发庵械淖钚乱?guī)則，其規(guī)定在股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛中若有報(bào)批義務(wù)的轉(zhuǎn)讓方與外資企業(yè)拒絕履行報(bào)批義務(wù)的，人民法院可以依據(jù)受讓方的請(qǐng)求判令由受讓方自行報(bào)批。但是，這種間接履行的方式無(wú)疑需要相關(guān)審批部門(mén)的配合，因?yàn)樵诂F(xiàn)行審批制度下，報(bào)批的主體是企業(yè)，且需要備齊所有文件，包括董事會(huì)決議、章程的修改等事項(xiàng)。在現(xiàn)有關(guān)于外資股權(quán)變更的相關(guān)規(guī)則未作改變的情況下，審批部門(mén)一般不會(huì)接受非報(bào)批主體的報(bào)批材料，而另一方面當(dāng)受讓人無(wú)法獲取全部報(bào)批材料的情況下，恐怕法院也無(wú)法依據(jù)強(qiáng)制執(zhí)行程序強(qiáng)令行政機(jī)關(guān)作出變更登記，那么這種情況下的法院判決就有淪落為空文之嫌。這一方面是十分值得我們努力完善的。

結(jié)論

外商投資企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓須經(jīng)行政審批方能生效，此處行政審批為特殊生效要件，未經(jīng)行政審批包括一方當(dāng)事人不報(bào)相關(guān)部門(mén)審批的合同成立但未生效。此時(shí)該方當(dāng)事人負(fù)有報(bào)批義務(wù)，該報(bào)批義務(wù)的產(chǎn)生不以當(dāng)事人事先約定為要件。該報(bào)批義務(wù)不屬于先合同義務(wù)，其應(yīng)為具有獨(dú)立可訴性的促成合同生效的義務(wù)。違反該義務(wù)給另一方當(dāng)事人造成的損失，應(yīng)按《最高人民法院關(guān)于審理外商投資企業(yè)糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定（一）》的規(guī)定進(jìn)行賠償。

注釋?zhuān)?/p>

①《合同法》第52條：第五十二條有下列情形之一的，合同無(wú)效：（一）一方以欺詐、脅迫的手段訂立合同，損害國(guó)家利益；（二）惡意串通，損害國(guó)家、集體或者第三人利益；（三）以合法形式掩蓋非法目的；（四）損害社會(huì)公共利益；（五）違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定。

②參見(jiàn)王澤鑒：《債法原理（1）：基本原理·債之發(fā)生》，中國(guó)政法大學(xué)出版社2001年版，第193頁(yè)。

③參見(jiàn)[日]星野英一：《日本民法概論·Ⅳ·契約》，姚榮濤譯，劉玉中校訂，臺(tái)灣三民書(shū)局1998年版，第18頁(yè)。

④參見(jiàn)蘇永欽：《私法自治中的經(jīng)濟(jì)理性》，中國(guó)人民大學(xué)出版社2004年版，第160頁(yè)。

⑤劉貴祥：《論行政審批與合同效力——以外商投資企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓為線索》，中國(guó)法學(xué)，2011年第2期。

⑥德國(guó)學(xué)者拉倫茨教授明確指出：“就像我們所看到的，這時(shí)他實(shí)際上已負(fù)有義務(wù)，不從事任何有害于受益者的權(quán)利的行為，……，如果由于上述義務(wù)承擔(dān)者的過(guò)錯(cuò)而沒(méi)有遵守上述義務(wù)，則他還要承擔(dān)一個(gè)損害賠償責(zé)任?！?/p>

⑦有觀點(diǎn)認(rèn)為，先合同義務(wù)分為合同成立前的先合同義務(wù)和成立后生效前的先合同義務(wù)。前者發(fā)生于磋商階段，違反前者承擔(dān)締約過(guò)失責(zé)任。后者并非磋商階段，違反之并不承擔(dān)締約過(guò)失責(zé)任，故有學(xué)者認(rèn)為應(yīng)確立效力過(guò)失責(zé)任。筆者并不同意這一提法。違反先合同義務(wù)，不論是哪一階段的先合同義務(wù)，都應(yīng)承擔(dān)締約過(guò)失責(zé)任。更重要的一點(diǎn)，筆者在根本上不認(rèn)同其將報(bào)批義務(wù)定性為先合同義務(wù)。此觀點(diǎn)參見(jiàn)毛海波：《外商投資企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓若干疑難問(wèn)題探析》，法治研究，2010年第10期。

⑧另外，筆者認(rèn)為，不論當(dāng)事人對(duì)報(bào)批義務(wù)有沒(méi)有約定，其均屬于合同義務(wù)，即便須經(jīng)行政審批的合同因未經(jīng)審批而未生效，也不影響報(bào)批義務(wù)的效力。

⑨第五條 外商投資企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同成立后，轉(zhuǎn)讓方和外商投資企業(yè)不履行報(bào)批義務(wù)，經(jīng)受讓方催告后在合理的期限內(nèi)仍未履行，受讓方請(qǐng)求解除合同并由轉(zhuǎn)讓方返還其已支付的轉(zhuǎn)讓款、賠償因未履行報(bào)批義務(wù)而造成的實(shí)際損失的，人民法院應(yīng)予支持。

第六條 外商投資企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同成立后，轉(zhuǎn)讓方和外商投資企業(yè)不履行報(bào)批義務(wù)，受讓方以轉(zhuǎn)讓方為被告、以外商投資企業(yè)為第三人提訟，請(qǐng)求轉(zhuǎn)讓方與外商投資企業(yè)在一定期限內(nèi)共同履行報(bào)批義務(wù)的，人民法院應(yīng)予支持。受讓方同時(shí)請(qǐng)求在轉(zhuǎn)讓方和外商投資企業(yè)于生效判決確定的期限內(nèi)不履行報(bào)批義務(wù)時(shí)自行報(bào)批的，人民法院應(yīng)予支持。轉(zhuǎn)讓方和外商投資企業(yè)拒不根據(jù)人民法院生效判決確定的期限履行報(bào)批義務(wù)，受讓方另行，請(qǐng)求解除合同并賠償損失的，人民法院應(yīng)予支持。賠償損失的范圍可以包括股權(quán)的差價(jià)損失、股權(quán)收益及其他合理?yè)p失。

第七條 轉(zhuǎn)讓方、外商投資企業(yè)或者受讓方根據(jù)本規(guī)定第六條第一款的規(guī)定就外商投資企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同報(bào)批，未獲外商投資企業(yè)審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，受讓方另行，請(qǐng)求轉(zhuǎn)讓方返還其已支付的轉(zhuǎn)讓款的，人民法院應(yīng)予支持。受讓方請(qǐng)求轉(zhuǎn)讓方賠償因此造成的損失的，人民法院應(yīng)根據(jù)轉(zhuǎn)讓方是否存在過(guò)錯(cuò)以及過(guò)錯(cuò)大小認(rèn)定其是否承擔(dān)賠償責(zé)任及具體賠償數(shù)額。

第八條 外商投資企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同約定受讓方支付轉(zhuǎn)讓款后轉(zhuǎn)讓方才辦理報(bào)批手續(xù)，受讓方未支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款，經(jīng)轉(zhuǎn)讓方催告后在合理的期限內(nèi)仍未履行，轉(zhuǎn)讓方請(qǐng)求解除合同并賠償因遲延履行而造成的實(shí)際損失的，人民法院應(yīng)予支持。

⑩《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國(guó)合同法〉若干問(wèn)題的解釋?zhuān)ǘ返诎藯l：依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定經(jīng)批準(zhǔn)或者登記才能生效的合同成立后，有義務(wù)辦理申請(qǐng)批準(zhǔn)或者申請(qǐng)登記等手續(xù)的一方當(dāng)事人未按照法律規(guī)定或者合同約定辦理申請(qǐng)批準(zhǔn)或者未申請(qǐng)登記的，屬于合同法第四十二條第（三）項(xiàng)規(guī)定的“其他違背誠(chéng)實(shí)信用原則的行為”，人民法院可以根據(jù)案件的具體情況和相對(duì)人的請(qǐng)求，判決相對(duì)人自己辦理有關(guān)手續(xù)；對(duì)方當(dāng)事人對(duì)由此產(chǎn)生的費(fèi)用和給相對(duì)人造成的實(shí)際損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)損害賠償責(zé)任。

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篇8

買(mǎi)方：_________(以下簡(jiǎn)稱(chēng)甲方)

賣(mài)方：_________(以下簡(jiǎn)稱(chēng)乙方)

經(jīng)甲、乙雙方充分友好協(xié)商，就購(gòu)買(mǎi)_________項(xiàng)目特訂立本合同，以便共同遵守。

一、 設(shè)備的名稱(chēng)、規(guī)格型號(hào)、數(shù)量、價(jià)格

____________________________________

二、合同價(jià)格

設(shè)備總價(jià)為人民幣(大寫(xiě))：_________

總價(jià)中包括設(shè)備金額、包裝、運(yùn)輸保險(xiǎn)費(fèi)、裝卸費(fèi)、安裝及相關(guān)材料費(fèi)、調(diào)試費(fèi)、軟件費(fèi)、檢驗(yàn)費(fèi)及培訓(xùn)所需費(fèi)用及稅金。

本合同總金額不得做任何變更與調(diào)整。

三、合同生效

本合同經(jīng)雙方簽字后生效。

四、付款方式

貨物驗(yàn)收合格，設(shè)備安裝、調(diào)試運(yùn)轉(zhuǎn)正常。甲方向乙方支付合同總價(jià)100%貨款。

五、交貨、包裝與驗(yàn)收

1.交貨地點(diǎn)：按甲方指定的地點(diǎn)。

2.交貨時(shí)間：合同生效后_________日內(nèi)。

3.乙方將貨物一次運(yùn)至交貨地點(diǎn)。并于貨名稱(chēng)、型號(hào)、數(shù)量、外形尺寸、單重及注意事項(xiàng)等，以書(shū)面形式通知甲方。

4.設(shè)備包裝應(yīng)符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，以保證設(shè)備在運(yùn)輸過(guò)程中不受損傷，由于包裝不當(dāng)造成設(shè)備在運(yùn)輸過(guò)程中有任何損壞或丟失，由乙方負(fù)責(zé)。

5.設(shè)備由乙方負(fù)責(zé)送到施工現(xiàn)場(chǎng)，由乙方負(fù)責(zé)運(yùn)輸、卸車(chē)。

6.設(shè)備到達(dá)現(xiàn)場(chǎng)，甲乙雙方均須在場(chǎng)并確認(rèn)包裝的完好性后，由甲方驗(yàn)貨。乙方應(yīng)按甲方安排的時(shí)間派人到現(xiàn)場(chǎng)，對(duì)貨物進(jìn)行清點(diǎn)驗(yàn)收，并簽字確認(rèn)。若發(fā)現(xiàn)貨物與裝箱單不符，乙方負(fù)責(zé)補(bǔ)齊或收回。如乙方不能按時(shí)到達(dá)，甲方有權(quán)開(kāi)箱檢驗(yàn)，并對(duì)缺件，損壞做出記錄，乙方應(yīng)認(rèn)可并負(fù)責(zé)解決。

7.乙方負(fù)責(zé)設(shè)備安裝及調(diào)試，直至設(shè)備正常運(yùn)行。最終驗(yàn)收在此之后進(jìn)行。如設(shè)備不能通過(guò)驗(yàn)收，乙方應(yīng)退貨，退還甲方所有金額。

8.乙方應(yīng)自帶用以安裝、調(diào)試過(guò)程中所需的各種工具、儀器儀表及易損件。

六、產(chǎn)品質(zhì)量保證與售后服務(wù)

1.乙方應(yīng)嚴(yán)格按照國(guó)家有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)定進(jìn)行制造和檢驗(yàn)，材料及零部件均為全新未用過(guò)的，且符合本合同附件中規(guī)定。以確保產(chǎn)品質(zhì)量。設(shè)備須經(jīng)技術(shù)檢驗(yàn)，符合國(guó)家相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)才能出廠。

2.乙方負(fù)責(zé)免費(fèi)為甲方培訓(xùn)操作及維修人員。包括：基本原理，操作使用和維修保養(yǎng)。

3.設(shè)備投入正常運(yùn)行后，乙方應(yīng)定期回訪使用方。

4.乙方應(yīng)在附件中明確售后服務(wù)內(nèi)容、響應(yīng)時(shí)間、范圍、方式、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)等，并進(jìn)行其他售后服務(wù)工作。

七、責(zé)任與義務(wù)

1.在設(shè)備安裝調(diào)試時(shí)，如乙方提出，甲方應(yīng)為乙方人員的飲食提供方便，其費(fèi)用由乙方自理。

八、違約責(zé)任

1.乙方不能按期交貨，除不可抗拒因素外，乙方應(yīng)向甲方支付延期違約金，每日按合同總價(jià)的0.3%金額計(jì)￥_________元計(jì)算。

2.甲方延期付款時(shí)(正當(dāng)拒付除外)。應(yīng)向乙方支付該此延付款數(shù)額的延期違約金，每日按該此延期付款額的0.3%金額計(jì)算，支付款辦理期為10個(gè)工作日。

3.雙方必須嚴(yán)格執(zhí)行《中華人民共和國(guó)合同法》的有關(guān)違約責(zé)任規(guī)定。

九、合同的解除和變更

1.當(dāng)合同一方要求變更或解除合同時(shí)，在新協(xié)議未達(dá)成前，原合同仍然有效。要求變更的一方應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方，對(duì)方在接到通知15日內(nèi)給與答復(fù)，逾期未答復(fù)則視為已同意。

2.如乙方要求變更或解除合同，所造成的損失由乙方負(fù)責(zé)。

本合同一式_________份，其中正本_________份，副本_________份，都具有同等法律效力。

甲方(蓋章)：___________________ 乙方(蓋章)：___________________

篇9

本科及獨(dú)立本科段(101個(gè)專(zhuān)業(yè))金融020106財(cái)務(wù)管理學(xué)00067國(guó)際金融00076金融市場(chǎng)學(xué)00077

貨幣銀行學(xué)00066保險(xiǎn)學(xué)原理00079

管理系統(tǒng)中計(jì)算機(jī)應(yīng)用00051 國(guó)際貿(mào)易020110國(guó)際運(yùn)輸與保險(xiǎn)00100外經(jīng)貿(mào)經(jīng)營(yíng)與管理00101企業(yè)會(huì)計(jì)學(xué)00055

世界市場(chǎng)行情00102國(guó)際市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)學(xué)00098

管理系統(tǒng)中計(jì)算機(jī)應(yīng)用00051 經(jīng)濟(jì)學(xué)020115經(jīng)濟(jì)思想史00143計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)00142中國(guó)近現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)史00138管理系統(tǒng)中計(jì)算機(jī)應(yīng)用00051 中英合作金融管理020120基本原理概論03709 中國(guó)近現(xiàn)代史綱要03708英語(yǔ)（二）00015

日語(yǔ)（二）00016

俄語(yǔ)（二）00017 經(jīng)濟(jì)管理020125經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)調(diào)查與分析00050現(xiàn)代企業(yè)管理理論08815財(cái)務(wù)管理00803經(jīng)濟(jì)法概論（財(cái)經(jīng)類(lèi)）00043 公司管理020143現(xiàn)代企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略05306

公司應(yīng)用文寫(xiě)作07528電子商務(wù)07797稅收學(xué)03409經(jīng)濟(jì)活動(dòng)分析05125

宏微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)05168

管理系統(tǒng)中計(jì)算機(jī)應(yīng)用00051 國(guó)際經(jīng)濟(jì)與管理020148企業(yè)反傾銷(xiāo)技巧與策略05320

產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)05322企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理05319

技術(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)06270WTO與國(guó)際慣例05317

國(guó)際商務(wù)經(jīng)濟(jì)學(xué)概論05323公司人力資源管理與開(kāi)發(fā)07523 投資理財(cái)020177金融學(xué)概論04762投資學(xué)原理07250金融市場(chǎng)學(xué)00077理財(cái)學(xué)08019 工商企業(yè)管理020202財(cái)務(wù)管理學(xué)00067國(guó)際貿(mào)易理論與實(shí)務(wù)00149企業(yè)管理咨詢(xún)00154管理系統(tǒng)中計(jì)算機(jī)應(yīng)用00051 工商企業(yè)管理（工業(yè)管理方向）020202A企業(yè)生產(chǎn)管理05172現(xiàn)代企業(yè)管理(二)02626投資經(jīng)濟(jì)學(xué)05083WTO基礎(chǔ)知識(shí)05159

中小企業(yè)人力資源組織與管理05170 會(huì)計(jì)020204會(huì)計(jì)制度設(shè)計(jì)00162國(guó)際貿(mào)易理論與實(shí)務(wù)00149高級(jí)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)00159財(cái)務(wù)報(bào)表分析(一)00161 市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)020208國(guó)際商務(wù)談判00186國(guó)際貿(mào)易理論與實(shí)務(wù)00149企業(yè)會(huì)計(jì)學(xué)00055國(guó)際市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)學(xué)00098 旅游管理020210旅游文化學(xué)06124

旅游人力資源管理06126旅游資源規(guī)劃與開(kāi)發(fā)00197

美、加旅游文化01251旅游市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)04929

環(huán)境保護(hù)05580日本旅游文化01250 人力資源管理020218薪酬管理06091工作分析06092公共關(guān)系學(xué)00182經(jīng)濟(jì)學(xué)00800 中英合作商務(wù)管理020226基本原理概論03709 中國(guó)近現(xiàn)代史綱要03708英語(yǔ)(二)00015

日語(yǔ)(二)00016

俄語(yǔ)(二)00017 物流管理020229物流企業(yè)財(cái)務(wù)管理05374汽車(chē)物流01323 經(jīng)濟(jì)法概論(財(cái)經(jīng)類(lèi))

00043 勞動(dòng)和社會(huì)保障020232人力資源管理(一)00147

勞動(dòng)經(jīng)濟(jì)學(xué)03323社會(huì)保險(xiǎn)基金管理與監(jiān)督03327

勞動(dòng)關(guān)系學(xué)03325勞動(dòng)和社會(huì)保障法03322社會(huì)保障國(guó)際比較03326 電算會(huì)計(jì)020236信息系統(tǒng)開(kāi)發(fā)02376 計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)02141

高級(jí)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)00159財(cái)務(wù)報(bào)表分析（一）00161 項(xiàng)目管理020256項(xiàng)目時(shí)間管理05063

項(xiàng)目質(zhì)量管理05062管理數(shù)量方法05058項(xiàng)目范圍管理05060

項(xiàng)目成本管理05061項(xiàng)目管理案例分析05067

項(xiàng)目審計(jì)學(xué)03436 鐵道財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)020264鐵路審計(jì)學(xué)05593

鐵路貨運(yùn)組織07108鐵路運(yùn)輸經(jīng)濟(jì)學(xué)07106

鐵路運(yùn)輸安全管理05207交通運(yùn)輸管理信息系統(tǒng)07299

鐵路旅客運(yùn)輸組織07109高級(jí)成本管理會(huì)計(jì)05291 工程管理020279財(cái)務(wù)管理學(xué)00067

工程造價(jià)與管理07138CAD設(shè)計(jì)01876工程合同管理04621城市建設(shè)與管理法規(guī)00328 采購(gòu)與供應(yīng)管理020282物流企業(yè)財(cái)務(wù)管理05374 英語(yǔ)（二）00015

日語(yǔ)（二）00016

俄語(yǔ)（二）00017 財(cái)務(wù)管理020303應(yīng)用文寫(xiě)作02126

財(cái)務(wù)管理學(xué)00067會(huì)計(jì)電算化08310高級(jí)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)00159證券投資學(xué)00103 現(xiàn)代企業(yè)管理020309企業(yè)管理咨詢(xún)與診斷08819

管理心理學(xué)00163現(xiàn)代企業(yè)管理理論08815

會(huì)計(jì)程序設(shè)計(jì)08821人力資源開(kāi)發(fā)與管理06093

項(xiàng)目成本管理05061中小企業(yè)戰(zhàn)略管理05171

企業(yè)文化與企業(yè)形象設(shè)計(jì)08818 法律030106金融法05678

合同法00230公司法00227

法律文書(shū)寫(xiě)作00262

票據(jù)法00257外國(guó)法制史00263

婚姻家庭法05680環(huán)境與資源保護(hù)法學(xué)00228

房地產(chǎn)法00169 經(jīng)濟(jì)法學(xué)030107稅法原理07946

商法總論05554環(huán)境法學(xué)07948金融法概論07947企業(yè)與公司法學(xué)07945 行政法030114國(guó)家公務(wù)員法06913行政處罰法06908行政執(zhí)法理論與實(shí)務(wù)06914部門(mén)行政法06915 社會(huì)工作與管理030203社會(huì)統(tǒng)計(jì)學(xué)00278

心理衛(wèi)生與心理咨詢(xún)00284社會(huì)行政00283

福利經(jīng)濟(jì)學(xué)00286

社會(huì)調(diào)查方法00288西方社會(huì)學(xué)理論00280

發(fā)展社會(huì)學(xué)00287社區(qū)規(guī)劃00291

社會(huì)救助00298 機(jī)關(guān)管理與辦公自動(dòng)化030316人力資源管理(一)00147計(jì)算機(jī)操作系統(tǒng)原理07841數(shù)據(jù)庫(kù)原理與程序設(shè)計(jì)04001 學(xué)前教育040102學(xué)前心理學(xué)00384

學(xué)前游戲論00399學(xué)前教育科學(xué)研究與論文寫(xiě)作00881

學(xué)前特殊兒童教育00883兒童文學(xué)名著導(dǎo)讀00887

學(xué)前教育診斷與咨詢(xún)00885學(xué)前兒童家庭教育學(xué)00403

學(xué)前教育行政與管理00884 心理健康教育040110心理治療(一)05624職業(yè)輔導(dǎo)05627團(tuán)體咨詢(xún)05628心理的生物學(xué)基礎(chǔ)05621 小學(xué)教育040112中外教育簡(jiǎn)史00464

中小學(xué)教師信息技術(shù)（高級(jí)）03301中小學(xué)教育管理00458發(fā)展與教育心理學(xué)00466

小學(xué)數(shù)學(xué)教學(xué)研究03330

現(xiàn)代教育測(cè)量與評(píng)價(jià)學(xué)06231

文學(xué)概論(二)00542 電腦美術(shù)教育040306中小學(xué)教育學(xué)與教法01255Pagemaker 01372信息技術(shù)教育059353DMAX 01371 秘書(shū)學(xué)050104領(lǐng)導(dǎo)科學(xué)00320行政法學(xué)00261中國(guó)文化概論00321

公共關(guān)系學(xué)00182

廣告學(xué)(一)00181秘書(shū)參謀職能概論00526 漢語(yǔ)言文學(xué)050105外國(guó)文學(xué)史00540

外國(guó)作家作品專(zhuān)題研究00813西方文論選讀00815中國(guó)文化概論00321

中國(guó)古代文學(xué)史(二)

00539語(yǔ)言學(xué)概論00541

中國(guó)古代作家作品專(zhuān)題研究00422 朝鮮語(yǔ)言文學(xué)050110語(yǔ)言學(xué)概論(朝)01286

中世紀(jì)朝鮮語(yǔ)概要01295朝鮮民俗學(xué)(朝)01296

中國(guó)古代文學(xué)史（三）(朝)

01288比較文學(xué)概論(朝)01290

朝鮮族文學(xué)通史01287新聞學(xué)概論(朝)01293 漢語(yǔ)言文學(xué)教育050113文學(xué)評(píng)論研究01271

中小學(xué)教育學(xué)與教法01255影視文學(xué)06008

中國(guó)新時(shí)期文學(xué)01267信息技術(shù)教育05935

語(yǔ)文教育及課程研究05938語(yǔ)言學(xué)概論00541

中學(xué)教學(xué)語(yǔ)法研究01269 英語(yǔ)翻譯050134高級(jí)英語(yǔ)00600科技英語(yǔ)翻譯05384商務(wù)英語(yǔ)翻譯05355高級(jí)英語(yǔ)筆譯05351 對(duì)外漢語(yǔ)050140漢英語(yǔ)對(duì)比01213中國(guó)現(xiàn)當(dāng)代文學(xué)01207外國(guó)文學(xué)(一)01208對(duì)外漢語(yǔ)教學(xué)發(fā)展概論01211

語(yǔ)言學(xué)概論00541 英語(yǔ)050201英語(yǔ)閱讀(二)00596

高級(jí)英語(yǔ)00600旅游英語(yǔ)選讀00837

綜合英語(yǔ)(二)00795語(yǔ)言與文化00838英語(yǔ)寫(xiě)作00603

綜合英語(yǔ)(一)00794 日語(yǔ)050202基礎(chǔ)日語(yǔ)(二)00606日語(yǔ)翻譯00601

日本國(guó)概況00608高級(jí)日語(yǔ)(一)00609日本文學(xué)選讀00612

第二外語(yǔ)(俄語(yǔ))00839

第二外語(yǔ)(英語(yǔ))00845 俄語(yǔ)050203俄語(yǔ)閱讀(二)00847高級(jí)俄語(yǔ)(二)00618俄羅斯文學(xué)00512經(jīng)貿(mào)俄語(yǔ)03151

第二外語(yǔ)(日語(yǔ))00840

第二外語(yǔ)(英語(yǔ))00845 朝鮮語(yǔ)050205高級(jí)韓國(guó)語(yǔ)01111

韓國(guó)文學(xué)史與文學(xué)作品選讀01115

韓國(guó)語(yǔ)寫(xiě)作01117韓國(guó)語(yǔ)語(yǔ)法01109

韓國(guó)語(yǔ)閱讀01113對(duì)韓貿(mào)易實(shí)務(wù)01114

朝鮮語(yǔ)基礎(chǔ)(一)00627翻譯(漢韓互譯)(二)

01118

第二外語(yǔ)(英語(yǔ))00845

朝鮮語(yǔ)基礎(chǔ)(二)00628 商務(wù)英語(yǔ)050225國(guó)際商務(wù)英語(yǔ)談判09131

商務(wù)英語(yǔ)精讀(一)01310

商務(wù)英語(yǔ)精讀(二)01311國(guó)際商務(wù)文化09130

商務(wù)英語(yǔ)閱讀(一)01312

商務(wù)英語(yǔ)閱讀(二)01313國(guó)際市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)（英語(yǔ)）09129

商務(wù)英語(yǔ)翻譯05355第二外語(yǔ)(日語(yǔ))00840

第二外語(yǔ)(俄語(yǔ))00839

國(guó)際商務(wù)會(huì)計(jì)01317 廣告學(xué)050302新聞事業(yè)管理00662廣播電視廣告00639中國(guó)文化概論00321

中外廣告史00641經(jīng)濟(jì)法概論00244

平面廣告設(shè)計(jì)00640 新聞學(xué)050305文學(xué)概論(一)00529

新聞事業(yè)管理00662新聞攝影00659公共關(guān)系學(xué)00182外國(guó)新聞事業(yè)史00660 公共關(guān)系050309人際關(guān)系學(xué)03291

領(lǐng)導(dǎo)科學(xué)00320 國(guó)際公共關(guān)系03295

中國(guó)文化概論00321廣告運(yùn)作策略03299 播音與主持050310普通話語(yǔ)音與發(fā)聲07178新聞采訪寫(xiě)作00654節(jié)目主持人文案寫(xiě)作07175語(yǔ)言學(xué)概論00541 美術(shù)教育050410 美術(shù)技法理論00742外國(guó)美術(shù)史07074 數(shù)字媒體藝術(shù)050418網(wǎng)絡(luò)藝術(shù)07218

篇10

[關(guān)鍵詞]合同形式；效力層次

一、合同的形式

所謂合同形式，就是指合同的表現(xiàn)形式或表達(dá)方式。1999年10月1日，我國(guó)《合同法》正式實(shí)施，根據(jù)其規(guī)定，合同形式至少包括三種基本形式，口頭形式、書(shū)面形式和其他形式的合同。關(guān)于“口頭合同”和“書(shū)面形式”至此不再贅述。關(guān)于其他形式的合同，根據(jù)《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國(guó)合同法〉若干問(wèn)題的解釋?zhuān)ǘ返囊?guī)定，“當(dāng)事人未以書(shū)面形式或者口頭形式訂立合同，但從雙方從事的民事行為能夠推定雙方有訂立合同意愿的，人民法院可以認(rèn)定是《合同法》中的“其他形式”訂立的合同?！币虼耍瑢?duì)于其他形式的合同從本質(zhì)來(lái)說(shuō)應(yīng)當(dāng)可以表述為推定形式的合同。我國(guó)現(xiàn)行《仲裁法》司法解釋第二條規(guī)定，“當(dāng)事人概括約定仲裁事項(xiàng)為合同爭(zhēng)議的，基于合同成立、效力、變更、轉(zhuǎn)讓、履行、違約責(zé)任、解釋、解除等產(chǎn)生的糾紛都可以認(rèn)定為仲裁事項(xiàng)?！憋@然這里沒(méi)有將合同形式規(guī)定為仲裁事項(xiàng)，因此嚴(yán)格地說(shuō)，因合同形式在當(dāng)事人之間發(fā)生爭(zhēng)議的，應(yīng)由人民法院判定其是否為其他形式合同，而仲裁機(jī)構(gòu)是無(wú)權(quán)加以認(rèn)定的。

二、口頭合同法律效力及其限制形式

從口頭合同本身所體現(xiàn)的意思表示來(lái)看，它只能體現(xiàn)在合同當(dāng)事人之間或者合同當(dāng)事人本身，一旦出現(xiàn)理解不同則會(huì)產(chǎn)生爭(zhēng)議，甚至引發(fā)訴訟。所以，這類(lèi)合同是往往被稱(chēng)為“君子協(xié)議”，也被法律規(guī)定盡量減少使用的，實(shí)踐中律師也往往告知當(dāng)事人盡量避免使用口頭合同。因此，與書(shū)面形式或其他形式的合同相比，口頭合同的效力層次最低。

然而，口頭合同卻是在實(shí)踐中最常運(yùn)用的一種合同形式，一般體現(xiàn)在衣食住行的消費(fèi)方面。例如，日常購(gòu)物或者接受服務(wù)時(shí)，消費(fèi)者與商家之間的合同就是口頭合同，其中消費(fèi)者與商家之間的討價(jià)還價(jià)，從法律角度看就是一個(gè)訂立合同的過(guò)程。雖然口頭合同訂立過(guò)程方便快捷，但這也帶來(lái)一定的司法成本，因此，我國(guó)現(xiàn)行《合同法》通過(guò)格式合同立法來(lái)解決這一問(wèn)題，其目的就在于盡量避免使用口頭合同給生活帶來(lái)不必要的麻煩?！逗贤ā返谌艞l規(guī)定：“格式條款是當(dāng)事人為了重復(fù)使用而預(yù)先擬定，并在訂立合同時(shí)未與對(duì)方協(xié)商的條款?！币虼?，《合同法》的對(duì)于格式合同的這一規(guī)定是對(duì)日常生活的高度總結(jié)與提煉。格式合同在生活中普遍廣泛運(yùn)用，方便了人們的日常生活，也推動(dòng)了社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展進(jìn)程。

三、書(shū)面合同法律效力及其層次劃分

《合同法》第三章“合同的效力”分別從審批與登記、附條件、附期限、行為、行為內(nèi)容等方面對(duì)于合同的效力加以規(guī)范，但對(duì)于合同文本之間的效力層次并沒(méi)有做出規(guī)定，因此，在實(shí)踐中合同當(dāng)事人往往因?yàn)楹贤谋局g的效力劃分產(chǎn)生爭(zhēng)議。例如，關(guān)于數(shù)據(jù)電文，《合同法》沒(méi)有對(duì)信件或數(shù)據(jù)電文與合同正本發(fā)生沖突時(shí)如何界定效力問(wèn)題加以規(guī)定，在實(shí)踐中，關(guān)于合同的文本還包括有合同中的要約、要約邀請(qǐng)、承諾、追認(rèn)書(shū)、確認(rèn)書(shū)、聲明書(shū)以及合同的原本、正本、副本，那么，這些法律文件與合同究竟具有什么樣的關(guān)系呢？

（一）數(shù)據(jù)電文合同

如今，互聯(lián)網(wǎng)和電子數(shù)據(jù)交換等數(shù)字化通訊手段已經(jīng)廣泛地運(yùn)用于日常工作和生活。在日常的民商事交往中，大量的數(shù)據(jù)電文的內(nèi)容所體現(xiàn)的仍然是當(dāng)事人之間交往的內(nèi)容，與以紙質(zhì)文件為基礎(chǔ)的傳統(tǒng)商業(yè)活動(dòng)沒(méi)有本質(zhì)區(qū)別，但數(shù)據(jù)電文的超文本性卻不容忽視。數(shù)據(jù)電文是通過(guò)網(wǎng)絡(luò)通訊的方式表現(xiàn)出來(lái)的，具有形式多樣性和快速多變性，大量的數(shù)據(jù)電文被迅速交換，而每份數(shù)據(jù)電文一般只包含簡(jiǎn)短的信息。電子商務(wù)的經(jīng)營(yíng)者已經(jīng)習(xí)慣于使用電子文本以外的數(shù)據(jù)庫(kù)、文件列表、索引、代碼或其他引證。正是如此，存在于互聯(lián)網(wǎng)上的電子交易暴露出來(lái)的問(wèn)題層出不窮。眾所周知，如今已經(jīng)進(jìn)入電子時(shí)代，數(shù)據(jù)電文存在的客觀性與合理性毋庸置疑，現(xiàn)行法律承認(rèn)電子合同的超文本性。作為我國(guó)信息化領(lǐng)域第一部法律，《中華人民共和國(guó)電子簽名法》已于2005年4月1日起正式實(shí)施，該法對(duì)于數(shù)據(jù)電文、電子簽名制度和電子認(rèn)證制度分別做出了規(guī)定，并制定了相應(yīng)的法律責(zé)任。該法第三條規(guī)定，“民事活動(dòng)中的合同或者其他文件、單證等文書(shū)，當(dāng)事人可以約定使用或者不使用電子簽名

、數(shù)據(jù)電文。當(dāng)事人約定使用電子簽名、數(shù)據(jù)電文的文書(shū)，不得僅因?yàn)槠洳捎秒娮雍灻?、?shù)據(jù)電文的形式而否定其法律效力。前款規(guī)定不適用下列文書(shū)：（一）涉及婚姻、收養(yǎng)、繼承等人身關(guān)系的；（二）涉及土地、房屋等不動(dòng)產(chǎn)權(quán)益轉(zhuǎn)讓的；（三）涉及停止供水、供熱、供氣、供電等公用事業(yè)服務(wù)的；（四）法律、行政法規(guī)規(guī)定的不適用電子文書(shū)的其他情形?！庇纱丝梢?jiàn)，我國(guó)現(xiàn)有法律制度對(duì)于數(shù)據(jù)電文是允許的，但同時(shí)設(shè)置了一定的管理和限制使用制度，如根據(jù)上述不適用文書(shū)第一款的規(guī)定不得對(duì)于涉及婚姻以及房產(chǎn)、土地權(quán)益轉(zhuǎn)讓使用數(shù)據(jù)電文，但實(shí)踐中網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)上卻大量出現(xiàn)運(yùn)用數(shù)據(jù)電文來(lái)進(jìn)行此類(lèi)服務(wù)或交易，如婚戀網(wǎng)站從事婚姻介紹、網(wǎng)上賣(mài)房等，所引發(fā)的問(wèn)題應(yīng)當(dāng)引起警惕。

（二）復(fù)制件問(wèn)題

復(fù)制件包括復(fù)印件、影印件、傳真件等，廣泛地存在于民事與經(jīng)濟(jì)交往中。依據(jù)《最高人民法院關(guān)于民事訴訟證據(jù)的規(guī)定》第四十九條規(guī)定，“對(duì)書(shū)證、物證、視聽(tīng)資料進(jìn)行質(zhì)證時(shí)，當(dāng)事人有權(quán)要求出示證據(jù)的原件或者原物。但有下列情況之一的除外：（一）出示原件或者原物確有困難并經(jīng)人民法院準(zhǔn)許出示復(fù)制件或者復(fù)制品的；（二）原件或者原物已不存在，但有證據(jù)證明復(fù)制件、復(fù)制品與原件或原物一致的。”依據(jù)法律的規(guī)定，復(fù)制件的效力低于原件，除非得到審判機(jī)構(gòu)的確認(rèn)，換言之，一旦出現(xiàn)當(dāng)事人之間對(duì)于合同的復(fù)制件發(fā)生爭(zhēng)議提起訴訟，如果不能提供合同原件或有其他證據(jù)佐證，那么就會(huì)面臨敗訴的危險(xiǎn)。因此，在我們?nèi)粘Ｉ钪?，要保持高度的證據(jù)意識(shí)，對(duì)于合同的復(fù)制件應(yīng)當(dāng)保留好相應(yīng)的原件，以維護(hù)自身的合法權(quán)益。

（三）原本、正本與副本問(wèn)題

從本質(zhì)上來(lái)說(shuō)，合同的原本、正本與副本問(wèn)題已經(jīng)超越《合同法》調(diào)整的范圍，所以我國(guó)現(xiàn)行《合同法》對(duì)此并沒(méi)有作出規(guī)范，那么，如何對(duì)于合同的原本、正本與副本加以規(guī)范呢？依據(jù)檔案法制的基本原理可以這樣認(rèn)為，所謂合同原本，應(yīng)當(dāng)是形成合同文本的所有原始文件的總稱(chēng)，包括要約邀請(qǐng)、邀約、承諾、確認(rèn)、聲明、合同或協(xié)議書(shū)簽發(fā)稿等，一般用于存檔備案，因此在效力劃分上，原本效力最高，而對(duì)于合同正本與合同副本，只要有雙方的簽字，法律效力是一樣的。合同正本出自于合同原本，主要是直接當(dāng)事人交往使用，合同副本主要是供合同當(dāng)事人以外的利害關(guān)系人使用。

四、其他形式合同的法律效力

關(guān)于其他形式的合同的法律效力，可參考下面的案例。根據(jù)中國(guó)法院網(wǎng)，[1]賽特國(guó)際旅行社訴文化部文化市場(chǎng)發(fā)展中心合作合同糾紛一案，于2005年4月12日在北京市東城區(qū)人民法院審理終結(jié)，法院在審理后認(rèn)為，原告起訴無(wú)事實(shí)及法律依據(jù)，依法裁定予以駁回。

賽特國(guó)際旅行社訴稱(chēng)，其與被告及案外第三方曾就聯(lián)合主辦“2003年中國(guó)藝術(shù)之鄉(xiāng)文化博覽會(huì)”事宜達(dá)成合作協(xié)議。因遭遇“非典”疫情，該博覽會(huì)被迫延期。三方就延期舉辦博覽會(huì)事宜又簽訂協(xié)議書(shū)，但被告于疫情解除后單方做出停辦決定，給原告造成了損失，故要求被告返還投資款、支付投資款的利息并賠償損失。被告文化部文化市場(chǎng)發(fā)展中心辯稱(chēng)，因“非典”，博覽會(huì)停止工作。經(jīng)三方協(xié)商一致，對(duì)因停辦造成的經(jīng)濟(jì)損失如何處理進(jìn)行了約定。三方清理完帳目后簽署了備忘錄，確認(rèn)三方分別承擔(dān)前期經(jīng)濟(jì)損失費(fèi)用，對(duì)組委會(huì)購(gòu)買(mǎi)的財(cái)產(chǎn)進(jìn)行了分配，同時(shí)，被告退還原告其余投資款?！胺堑洹边^(guò)后，博覽會(huì)未能重新啟動(dòng)。原告訴訟請(qǐng)求無(wú)事實(shí)和法律依據(jù)，故被告不同意原告的訴訟請(qǐng)求。

法院在審理中認(rèn)為，合同系平等主體的自然人、法人、其他組織之間設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。本案原、被告及案外第三方簽訂的合作協(xié)議的形式和內(nèi)容不違背法律規(guī)定，屬有效合同。同時(shí)三方簽署的關(guān)于各方平均承擔(dān)博覽會(huì)前期經(jīng)濟(jì)損失的備忘錄的形式和內(nèi)容亦不違背法律規(guī)定，系三方的真實(shí)意思表示，亦應(yīng)確認(rèn)為有效合同?，F(xiàn)三方已在具有合同性質(zhì)的備忘錄中就共同承擔(dān)前期經(jīng)濟(jì)損失事宜達(dá)成一致，并且被告已按備忘錄的約定，向原告退還了扣除原告應(yīng)承擔(dān)的前期損失后的剩余投資款。故原告起訴缺乏事實(shí)及法律依據(jù)，對(duì)其訴訟請(qǐng)求法院不予支持。

從上述案例來(lái)看，對(duì)于其他形式的合同的法律效力，如案例中的備忘錄的法律效力，人民法院認(rèn)定為有效合同。

[參考文獻(xiàn)]

[1]李麗,李健.備忘錄具合同性質(zhì) 賽特國(guó)旅敗訴.中國(guó)法院網(wǎng)[ol]. chinacourt. org. 訪問(wèn)時(shí)