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關鍵詞：規(guī)范化管理；農(nóng)村供電管理；服務水平

中圖分類號：F27

文獻標識碼：A

doi：10.19311/ki.16723198.2016.17.042

1農(nóng)村供電管理中的問題

1.1對規(guī)范化管理的認識不足

當前我國的電力體制改革正在進一步的深入，電力企業(yè)正在進一步的實現(xiàn)市場化改革，而在廣大的農(nóng)村地區(qū)，供電企業(yè)對于其經(jīng)濟發(fā)展也有著非常重要的影響，農(nóng)村地區(qū)的供電企業(yè)直接服務于廣大的農(nóng)民群眾，但是也由于農(nóng)村地區(qū)的各方面條件的限制，使得供電管理工作不夠規(guī)范，而且由于農(nóng)村供電管理工作本身就較為繁重，存在著較多的困難，所以使得管理工作沒有能虻玫接行У目展。雖然存在著客觀因素的影響，但是也有一些主觀的因素影響了農(nóng)村供電管理的規(guī)范化，許多的基層工作者對于規(guī)范化管理的認識不是很全面，所以就使得他們在開展工作的過程中，沒有按照相關的規(guī)范和要求來進行管理，因而就導致了農(nóng)村供電管理水平的低下，使得農(nóng)村供電水平得不到有效的提高。

1.2沒有抓住供電規(guī)范化管理的實質(zhì)

許多的農(nóng)村供電企業(yè)雖然意識到了規(guī)范化管理的重要性，但是在其實際開展管理工作的過程中，許多工作人員并沒有抓住供電規(guī)范化管理的本質(zhì)，許多的農(nóng)村供電所在通過了規(guī)范化管理初步驗收之后，就認為實現(xiàn)了規(guī)范化管理，但是實際上這還是遠遠不夠的，要有效地實現(xiàn)規(guī)范化管理，還必須要創(chuàng)新管理理念，提高管理的質(zhì)量，尤其要注重對于基礎資料的管理，因為農(nóng)村供電管理工作本身就多而雜，如果不對基礎的資料進行有效的管理，十分容易導致管理的不規(guī)范，但是許多的農(nóng)村供電所僅僅關注了規(guī)范化管理的表象，并沒有抓住其實質(zhì)，因而就使得供電管理停留在較低的水平，所以就當前的農(nóng)村供電管理而言，無論是在廣度還是深度上，都還需要進一步加強和完善。

1.3農(nóng)村電力優(yōu)質(zhì)服務理念沒有得到有效的落實

雖然當前農(nóng)村電力體制在不斷地進行著改革，但是由于受到多方面因素的影響，優(yōu)質(zhì)服務的理念仍然沒有在基層得到有效的落實，所以就使得農(nóng)村供電服務水平一直停留在較低的水平。對于許多的農(nóng)村供電所而言，在安全管理方面，工作開展得往往比較到位，但是對于電壓、無功以及網(wǎng)絡結構卻沒有進行有效的管理，這些都是供電管理中的重要內(nèi)容，如果沒有對其引起足夠的重視，將使得供電服務的水平遠遠滯后于電網(wǎng)的發(fā)展。

2提高農(nóng)村供電管理和服務水平的策略

2.1明確規(guī)范管理的責任和義務

在開展農(nóng)村供電管理的過程中，要想使得管理工作能夠更加的規(guī)范化，首先就必須要對管理的責任和義務加以明確，只有加強領導，對于管理任務加以明確，使得權力和責任得到有效的劃分，然后制定出可行的工作規(guī)劃以及相應的實施計劃，才能夠進一步使得農(nóng)村供電管理工作更加的規(guī)范化。在基層的工作人員開展工作的過程中，必須要對規(guī)范化管理有一個明確的認識，重視供電管理過程中的每一個細節(jié)，及時地解決供電管理過程中出現(xiàn)的各種問題，這樣才能夠?qū)崿F(xiàn)規(guī)范化管理，使得農(nóng)村供電管理和服務水平能夠得到有效的提升。

2.2加強農(nóng)村供電管理隊伍的建設

在農(nóng)村地區(qū)，由于受到各方面條件的限制，所以使得供電管理工作沒有能夠得到有效的開展，而且相關管理隊伍的建設也不夠完善，許多的基層工作人員的綜合素質(zhì)都有待進一步提高，所以要想使得農(nóng)村供電管理更加規(guī)范化，必須要加強農(nóng)村供電管理隊伍的建設，通過培訓的方式來提高基層工作人員的綜合素質(zhì)，使得他們在日常的工作中，能夠抓住規(guī)范化管理的本質(zhì)，尤其要注重對于基礎資料的管理，并且要依據(jù)工作的實際需要來對各項管理規(guī)章制度加以完善，這樣才能夠使得農(nóng)村供電管理工作取得實質(zhì)性的進展，促進農(nóng)村供電服務水平的提高。

2.3落實優(yōu)質(zhì)服務理念

在進行農(nóng)村供電管理的過程中，必須要將優(yōu)質(zhì)服務作為一個重要的工作內(nèi)容，所以必須要對優(yōu)質(zhì)服務的理念加以有效的落實，只有基層的工作人員都理解并掌握了優(yōu)質(zhì)服務的內(nèi)涵，才能夠促進供電管理的規(guī)范化發(fā)展。對于各個農(nóng)村供電管理企業(yè)而言，也必須要注重對于員工的考核，通過考核來加深員工對于優(yōu)質(zhì)服務的認識，使得他們能夠在實際的工作過程中落實優(yōu)質(zhì)服務的理念，從而實現(xiàn)農(nóng)村供電的規(guī)范化管理。只有將動態(tài)的考核、管理機制的創(chuàng)新以及員工的培訓有效的融合在一起，才能夠使得農(nóng)村供電管理工作更加的規(guī)范化，進而提升管理和服務水平。

參考文獻

[1]劉昕，劉金東，張雪梅等.淺析農(nóng)村供電營業(yè)窗口規(guī)范化服務水平的提升[J].中國電力教育，2014，（6）：210211.

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（一）完善制度建設，建立長效機制

2020年法律合規(guī)部共《合同管理辦法》《法律事務管理辦法》《糾紛事務管理辦法》《企業(yè)主要負責人履行推進法治建設第一責任人職責實施辦法》《合規(guī)管理制度》共五項制度文件，進一步劃定崗位權限做到有權必有責、權責相一致。完善合同管理制度建設，初步構建合規(guī)管理制度體系，將合規(guī)管理納入公司日常管理體系，從粗放式管理經(jīng)營逐步轉(zhuǎn)向優(yōu)化流程化經(jīng)營管理。

（二）加強合同管理，督促整改落實

依據(jù)合同管理辦法，應做到依法簽訂合同，保證合同的合法性；公平公正簽訂合同，維護公司利益、促進合作共贏；切實履行合同，提高合同的履約率；有效監(jiān)控合同，保證資料的完整性；及時處理合同糾紛，維護公司的合法權益。依據(jù)以上五個要求全年分別對蕪湖項目部、南京分公司、集成房屋分公司分別進行合同管理檢查。南京分和集成房屋按照季度檢查，自2020年5月1日授予合同備用章，已經(jīng)完成對其二、三季度的檢查并書面通報檢查情況。

法律合規(guī)部將定期對合同管理整改情況進行跟蹤檢查，督促被檢查單位合同規(guī)范管理，及時整改存在問題并提交書面整改回復。

（三）依法化解糾紛，保障公司權益

截止當前，2020年共發(fā)生11起訴訟案件，分別為3起主訴案件，8起被訴案件。主訴案件中2起為我方起訴南京政瀛高合金屬有限公司，剩余1起主訴案件是我方起訴慈溪四海軸承有限公司為政瀛案衍生案件。

政瀛案件中，聘請外部大所上海市錦天城（南京）律師事務所資深律師協(xié)助處理案件糾紛。深入研究政瀛案件關鍵點即涉案票據(jù)的流轉(zhuǎn)過程，法律手段和財務技巧雙管齊下發(fā)現(xiàn)突破口，促使政瀛公司、四海公司與我方達成協(xié)議。追回公司損失、訴訟費、律師費、違約金的費用合計270萬。

（四）培養(yǎng)合規(guī)理念，構建合規(guī)制度

開展公司內(nèi)部培訓提高合同管理水平和合同合規(guī)管理意識水平。協(xié)助搭建OA平臺，優(yōu)化重大經(jīng)營決策流程、合同評審流程，運用信息化手段，將法律審核作為關鍵節(jié)點嵌入決策流程中并成為剛性約束。

（五）對標工業(yè)標準，總結法治建設

強化組織協(xié)調(diào)和統(tǒng)籌安排，組織法律合規(guī)部具體推動落實，逐項對照《統(tǒng)計表》驗收標準，結合依法合規(guī)考核工作，堅持問題導向，深入查找公司法治建設存在的不足和短板。年中初次向工業(yè)提交法治驗收統(tǒng)計表以來，我司邊查邊改、以查促改完成《合規(guī)制度》《第一責任人》制度完善，組建合規(guī)管理委員會，統(tǒng)籌兼顧，在法律合規(guī)建設過程中保持動態(tài)管理。

二、2020年重點工作、創(chuàng)新工作主要做法

（一）合同信息化管理

推進合同信息化管理，實現(xiàn)合同管理規(guī)范化、標準化、透明化，避免違規(guī)操作。授予分公司合同備用章，提高小微合同管理效率，保障重大復雜合同管控在機關，實現(xiàn)降本增效。

（二）十四五合規(guī)管理規(guī)劃

編制十四五合規(guī)管理規(guī)劃，公司將繼續(xù)開展合規(guī)建設和管理工作，建立健全合規(guī)管理體系，致力公司高質(zhì)量穩(wěn)定發(fā)展。立足合規(guī)管理的基本原則：全面覆蓋、強化責任、協(xié)同聯(lián)動、客觀獨立原則。將在公司內(nèi)部建立覆蓋全領域、全層級、全系統(tǒng)的合規(guī)管理體系，結合主營業(yè)務，為公司轉(zhuǎn)型升級保駕護航。

三、面臨的行業(yè)環(huán)境、市場環(huán)境、政策環(huán)境新變化、新動態(tài)

利用《民法典》優(yōu)化的公平有序的法治化營商環(huán)境，更加注重合法經(jīng)營，維護市場經(jīng)濟秩序，保障自身合法權益，將法治能力轉(zhuǎn)化為推進企業(yè)治理體系和治理能力現(xiàn)代化的持續(xù)動力。將平等、自愿、公平、誠信的法律原則轉(zhuǎn)化為企業(yè)尊重契約、崇尚誠信的運營準則，構建完善的運營體系和信用體系。

“十四五”法治企業(yè)建設規(guī)劃是實現(xiàn)全面依法治國與全面深化改革的戰(zhàn)略布局的重要工作，是國有企業(yè)的使命和責任要求，是企業(yè)戰(zhàn)略發(fā)展和經(jīng)營管理的需要。“十四五”期間，面臨新舊動能轉(zhuǎn)換、高質(zhì)量發(fā)展、自主創(chuàng)新、轉(zhuǎn)型升級等問題。加強法治企業(yè)建設，用法律手段為企業(yè)加快發(fā)展保駕護航，確保企業(yè)依法決策、依法競爭、依法發(fā)展、合規(guī)經(jīng)營，是企業(yè)提升核心競爭力、影響力與抗風險能力、持續(xù)發(fā)展能力的重要舉措。提前深入業(yè)務部門，為他們提供法律政策研究、交易架構設計、風險防范、協(xié)調(diào)糾紛、爭議解決以及管理流程的改善等專業(yè)、高效的法律服務。

四、立足系統(tǒng)管理和全局角度，2021年系統(tǒng)工作基本思路、安排和措施

（一）基本思路

建立健全合規(guī)管理的制度體系和搭建合規(guī)管理組織體系。完善體系建設，加強合規(guī)管理程序規(guī)范，基本方法是合規(guī)管理部門作為合規(guī)主體應當對市場經(jīng)營、產(chǎn)品質(zhì)量、安全環(huán)保、勞動用工、財務稅收等多個重點領域，依次進行合規(guī)風險識別、評估、應對，最終由法律合規(guī)部形成合規(guī)檢查報告。

同時，對標上級單位進行的法治經(jīng)驗總結驗收邊查邊改自我提升工作，應當與十四五合規(guī)管理規(guī)劃以及公司法治建設總體思路和重點任務有效銜接。促進法律合規(guī)工作進一步穩(wěn)定進步，提升公司依法治企的水平。

（二）具體安排及措施

（1）構建合規(guī)管理制度體系

落實《中鐵鋼結構有限公司公司主要負責人履行推進法治建設第一責任人職責實施辦法》《中鐵鋼結構有限公司合規(guī)管理制度》總領性制度的落實工作，推進合規(guī)管理規(guī)劃。

（2）實現(xiàn)合規(guī)管理部門建設

保證公司內(nèi)部工作機構崗位的合理設置及其職責權限的合理劃分，將合規(guī)管理職責融入部門，落實崗位職責，堅持不相容職務相互分離。確保不同機構和崗位之間的權責分明、相互制約、相互監(jiān)督，保證各部門職責范圍內(nèi)的事項合法合規(guī)，實現(xiàn)合規(guī)管理部門基礎建設。

（3）搭建公司合規(guī)管理架構

“十四五”期間搭建公司內(nèi)部合規(guī)管理要素間關系的組織架構，開展合規(guī)管理活動。分配合規(guī)資源、合規(guī)職權、合規(guī)責任，保證合規(guī)信息在公司內(nèi)部流轉(zhuǎn)順暢，增強各部門合規(guī)管理的協(xié)作與配合。

（4）注重落實管理鏈末端的合規(guī)建設

立足公司現(xiàn)有組織機構資源，將合規(guī)綜合管理部門的職責納入法律合規(guī)部，建立復合交叉式的組織架構層層推進合規(guī)管理建設，落實到公司管理鏈的末端即項目部。降低成本消耗，加強合規(guī)綜合管理部門與其他部門之間的交流溝通、協(xié)作互動，保障合規(guī)管理的動態(tài)運行。

（5）建立長效機制

完善基礎的法律合規(guī)工作，重視總結驗收，加強反思與提升。前置程序規(guī)范、高效、科學的基礎上，將實踐中的好經(jīng)驗好做法固化提升為長效機制，推廣應用促進共同發(fā)展進步。

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一、抓好“五五普法”工作，加強合規(guī)文化建設，提高依法合規(guī)管理水平 XX年年，普法教育及培訓工作以合規(guī)管理為主題，密切結合本行經(jīng)營管理實際，務實、有效的組織開展好“五五”普法，在整體上提高員工法律意識和法律素質(zhì)的同時，積極推進合規(guī)管理工作，進而從整體上提高員工依法合規(guī)經(jīng)營意識和業(yè)務操作水平，強化全面風險管理，提高我行風險防控能力。

二、進一步加強和完善法律審查，防范風險，服務營銷 堅持法律審查的獨立性，繼續(xù)做好對信貸業(yè)務（合同）的審查，加大對非信貸類業(yè)務的審查力度，擴大法律審查范圍，特別要加強對當前案件多發(fā)，管理薄弱的業(yè)務和環(huán)節(jié)的法律審查及指導。繼續(xù)做好法律意見書的出具工作，并積極督促落實法律意見。加強對新業(yè)務、新產(chǎn)品的合規(guī)合法性論證，對新產(chǎn)品、新技術中遇到的法律問題提供可行的解決方案，保證業(yè)務創(chuàng)新活動的合法性。充分發(fā)揮自身專業(yè)優(yōu)勢，通過參與談判、合同文本起草、法律風險提示及法律審查等方式，為業(yè)務經(jīng)營提供高質(zhì)量、高效率的法律服務。加強對支行法律審查的檢查和指導工作。

三、加強業(yè)務合同管理，提高經(jīng)營合規(guī)水平 加強對合同文本實施工作的指導管理，進一步規(guī)范合同文本的使用，不斷提升我行合同質(zhì)量。按照強化貸后管理等要求，對合同使用中存在的問題認真整改，同時要把合同效力的檢查作為年度例行工作，持之以恒，力求盡快見到成效。

四、加強轉(zhuǎn)授權管理，有效發(fā)揮轉(zhuǎn)授權動態(tài)調(diào)整作用 根據(jù)上級行轉(zhuǎn)授權，繼續(xù)做好年度轉(zhuǎn)授權工作。加強轉(zhuǎn)授權動態(tài)管理，密切關注轉(zhuǎn)授權執(zhí)行情況，對出現(xiàn)重大風險隱患的支行或業(yè)務，要及時調(diào)減、暫?；蚴栈叵嚓P權限，充分發(fā)揮轉(zhuǎn)授權動態(tài)管理對業(yè)務經(jīng)營和風險控制的杠桿作用。做好轉(zhuǎn)授權執(zhí)行情況的檢查。

五、改進訴訟管理，提高訴訟效益 繼續(xù)加強訴訟論證，提高訴訟效益，杜絕無效益訴訟。繼續(xù)強化案件管理，全力推進未執(zhí)結案件的執(zhí)行，為清收工作提供法律支持，力求勝訴案件執(zhí)行收回突破200元。改進訴訟管理，要對“中止風險之訴”發(fā)生條件及其與貸后管理中風險預警的銜接進行論證，提出可行的處理辦法，為完善貸后管理、做好預警反應、及時中止風險提供法律服務。加強訴訟費用管理，進一步貫徹落實律師聘用管理工作制度。抓好經(jīng)濟糾紛案件責任追究移送工作的落實。

六、做好自律監(jiān)管工作，切實防范法律事務工作風險

按照法律事務工作自律監(jiān)管的要求，認真履行自律監(jiān)管職責，對各縣（區(qū)）支行的法律事務工作做好檢查，對各項職責范圍內(nèi)的業(yè)務做好自查。

七、關注業(yè)務經(jīng)營中的熱點、難點問題，開展調(diào)查研究

調(diào)研工作要在往年開展的調(diào)研工作基礎上，改進工作方式，提高調(diào)研水平，為領導決策和規(guī)范業(yè)務操作提供法律支持。加強調(diào)研的主動性，多深入基層，了解基層行在業(yè)務經(jīng)營中遇到的困難和存在的風險隱患，扎實掌握第一手資料，在此基礎上嚴密論證，揭示風險隱患，提出可行性建議。注重對業(yè)務經(jīng)營中前瞻性問題的研究，及時識別風險、提示風險和提出對策。加強與各支行法律事務崗的聯(lián)系，就訴訟管理、案件防查以及法律法規(guī)出臺對我行業(yè)務經(jīng)營的影響進行調(diào)研，及時收集、反映相關情況。

八、加強隊伍建設，提高自身工作水平

督促各支行從實施依法治行戰(zhàn)略、提高全行合規(guī)管理水平的高度，切實重視法律工作，加強對法律工作的領導，明確崗位人員、明確工作職責和工作目標，保障其必要的工作條件。加強學習和培訓，全面提高法律人員素質(zhì)。著力培養(yǎng)法律事務人員求真務實、踏實嚴謹?shù)墓ぷ髯黠L和團結協(xié)作的工作氛圍，充分發(fā)揮法律事務對經(jīng)營管理的支持保障功能。

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關鍵詞：多層準入控制 內(nèi)網(wǎng)安全 合規(guī)管理

0 引言

重慶市電力公司教培中心學員培訓計算機房已經(jīng)使用多年，但是存在著不少安全問題，主要表現(xiàn)為：外來終端不難接入內(nèi)網(wǎng)，這樣就會使一些已經(jīng)感染了未知或新型病毒欺騙病毒的終端，使內(nèi)網(wǎng)受到病毒感染，直接威脅網(wǎng)絡的安全運行。在培訓學員時，沒有注意讓學員嚴格按照相關的規(guī)定對指定的防病毒軟件、桌面安全管理等安全軟件進行卸載，在安裝和運行游戲軟件、網(wǎng)絡視頻工具等其他可能存在安全隱患的軟件時也缺少相關的必要指導。內(nèi)網(wǎng)多使用的是以U盤為代表的移動存儲設備，這樣就不難導致病毒的侵襲或者是木馬傳播、泄露內(nèi)部重要數(shù)據(jù)和文件；同時U盤的廣泛使用也為機房組織考試增加了管理難度。隨著網(wǎng)絡技術的不斷發(fā)展，特別是無線網(wǎng)絡互聯(lián)技術的飛快發(fā)展，使Internet的聯(lián)入擺脫了地域的限制，現(xiàn)在內(nèi)、外網(wǎng)在一定程度上實現(xiàn)了互通，一些不合法外聯(lián)事件也逐漸的增多了，這給企業(yè)核心業(yè)務系統(tǒng)的穩(wěn)定安全運行造成了很大的影響。接入內(nèi)網(wǎng)的終端，在未授權的情況下就可連接其內(nèi)部重要服務器，這樣給合法用戶的訪問帶來不同程度影響的同時，還可能成為來自內(nèi)部或外部的非法人員，以此為跳板，攻擊其內(nèi)部關鍵業(yè)務系統(tǒng)……

經(jīng)過一番認真的調(diào)查和仔細的研究，我們發(fā)現(xiàn)現(xiàn)有多于80%的安全事故是在內(nèi)網(wǎng)條件下出現(xiàn)的，在整個網(wǎng)絡安全管理中，在內(nèi)網(wǎng)的管理上還是很欠缺的。

1 內(nèi)網(wǎng)終端合規(guī)管理實施終端準入控制

經(jīng)過研究發(fā)信，強制內(nèi)網(wǎng)終端合規(guī)準入控制機制的建立，從終端系統(tǒng)啟動一直到終端之間互訪的安全接入實施有效地控制，從而實現(xiàn)對終端整個過程的管理與控制，還能夠?qū)K端安全狀態(tài)做好實時的監(jiān)控，并能夠進行修復，給內(nèi)網(wǎng)建立“終端安檢系統(tǒng)”，這樣，不管是終端用戶有意的還是無意的不按照內(nèi)網(wǎng)合規(guī)管理方案操作，這一管理系統(tǒng)就會自動開啟違規(guī)處理，對這些不按照相關規(guī)定進行操作的終端做出不同程度的處理，如提示、警告、自動修復或者是對終端進行安全隔離，但是違規(guī)終端會很好的保護網(wǎng)絡資源，更好的完成內(nèi)網(wǎng)合規(guī)管理。

從上面的分析中，我們制定了幾種內(nèi)網(wǎng)終端合規(guī)管理解決方案的原則：①終端接入內(nèi)網(wǎng)后，從網(wǎng)絡邊界、業(yè)務應用系統(tǒng)到其他客戶端做好控制。②終端接入內(nèi)網(wǎng)后，要對其強制執(zhí)行內(nèi)網(wǎng)合規(guī)管理策略。③監(jiān)控終端的全過程、動態(tài)的合規(guī)狀態(tài)，如果出現(xiàn)終端違規(guī)現(xiàn)象，就會對違規(guī)行為進行提示、警告、自動修復甚至對終端實施安全隔離。

2 能夠?qū)崿F(xiàn)合規(guī)管理無盲區(qū)，不妥協(xié)

構筑多層準入的內(nèi)網(wǎng)終端合規(guī)管理系統(tǒng)

基于以上原則，我們廣泛了解現(xiàn)在內(nèi)網(wǎng)終端安全管理市場，考察了多家國內(nèi)外專業(yè)安全廠商，深入了解和測試了多款這些廠家所提供的成熟和穩(wěn)定的內(nèi)網(wǎng)終端安全管理產(chǎn)品，最終決定跟國內(nèi)著名的安全公司“啟明星辰”合作，發(fā)展好內(nèi)網(wǎng)終端計算機的綜合信息中心，在合規(guī)管理平臺的運行上不斷創(chuàng)新，作為教培中心培訓機房的內(nèi)網(wǎng)終端合規(guī)管理系統(tǒng)承載平臺，這樣就使得教培中心培訓機房擁有了全新的多層準入內(nèi)網(wǎng)安全管理體系架構。

在多層準入控制的幫助下，我們能夠?qū)崿F(xiàn)以下準入控制流程：終端層網(wǎng)絡層應用層（包括客戶端準入、網(wǎng)絡準入和應用準入等）。

2.1 如果終端想借助交換機接入內(nèi)網(wǎng)

管理服務器可以跟接入層和匯聚層網(wǎng)絡設備聯(lián)動，控制那些想要連入內(nèi)網(wǎng)的終端網(wǎng)絡準入，不僅會對其進行嚴格的身份驗證，還要進行合理的合規(guī)檢查，我們要做到的是只允許合法的和安全的終端接入內(nèi)網(wǎng)。那些違規(guī)的或者是不合法的終端，系統(tǒng)會自動將其劃入修復區(qū)甚至是隔離。詳見下圖：

2.2 當接入網(wǎng)絡的終端試圖訪問內(nèi)網(wǎng)服務器或關鍵業(yè)務系統(tǒng)時

在內(nèi)網(wǎng)安全風險管理與審計系統(tǒng)中，需要有一個特有準入控制組件—策略網(wǎng)關，把它安裝在企業(yè)網(wǎng)的重要服務器或者是關鍵業(yè)務系統(tǒng)上，這樣就能夠保障有效地控制終端應用層的準入，一旦出現(xiàn)不受控的終端或者是不合規(guī)的終端，就無法訪問該服務器或業(yè)務系統(tǒng)。

應用準入與網(wǎng)絡準入的主要區(qū)別：①在數(shù)據(jù)中心的服務器區(qū)就可實現(xiàn)應用準入，不涉及網(wǎng)絡環(huán)境，如果出現(xiàn)與網(wǎng)絡準入條件不相符合的情況，或者是由于內(nèi)網(wǎng)終端合規(guī)管理的現(xiàn)實情況，在網(wǎng)絡準入控制方面可以不必太嚴格，此時使用應用準入控制就可以，不必進行終端合規(guī)準入控制。②應用準入具有自動重定向功能，一旦發(fā)現(xiàn)未受控終端，以及不合規(guī)終端，系統(tǒng)就會出現(xiàn)相關的提示，通知其被攔截的消息，并告知其原因。而且在提示頁面中還能夠設置合規(guī)管理客戶端下載鏈接，這樣在很大程度上使系統(tǒng)維護人員的工作量變少了，使用戶的滿意程度不斷提高，使他們更樂于接受，進而實現(xiàn)了內(nèi)網(wǎng)合規(guī)的最佳效果。

2.3 當兩個終端相互之間進行訪問時

來訪的終端會受到合規(guī)受控的終端的客戶端準入控制，同時還要接受合規(guī)檢查，只有合規(guī)安全的終端才能進行訪問，如果是不合規(guī)的終端或者是不合法的終端都將無法訪問，這樣當那些感染了蠕蟲病毒的非受控終端想要對合規(guī)終端進行病毒感染時，就可以將其及時的切斷。

3 全面進入內(nèi)網(wǎng)終端合規(guī)管理

教培中心培訓機房首先完成構建混合準入控制體系，然后充分考慮到內(nèi)網(wǎng)終端合規(guī)管理以及內(nèi)網(wǎng)安全等級保護的要求，編輯和下發(fā)了一些終端合規(guī)安全管理策略，通過對這些策略的認真執(zhí)行，使內(nèi)網(wǎng)終端的安全保護能力得到顯著提高，而且由于非安全終端造成的很多內(nèi)網(wǎng)安全問題也減少了很多，此外，不僅僅是教培中心培訓學員網(wǎng)絡安全防護等級提高了，而且信息安全管理水平也有了明顯的改善。

4 總結

教培中心培訓學員機房通過部署內(nèi)網(wǎng)安全風險管理與審計系統(tǒng)，構建多種準入控制手段混合共存的內(nèi)網(wǎng)終端合規(guī)準入管理體系，更好地實施內(nèi)網(wǎng)終端合規(guī)管理規(guī)范，在信息安全系統(tǒng)投資中收到最好的效益。

參考文獻：

[1]孫強，陳偉，王東紅著.信息安全管理：全球最佳實務與實施指南. 北京：清華大學出版社，2004.

篇5

以科學發(fā)展觀為指導，按照“常規(guī)工作有創(chuàng)新，重點工作有保障，難點工作有突破，各項工作抓落實”的要求，結合學校的具體情況，深化教學改革，加強教學質(zhì)量監(jiān)督工作，提高教師業(yè)務能力，提升教學質(zhì)量，努力創(chuàng)造學校工作的新局面。

二、  工作重點

1.     制定發(fā)展規(guī)劃，推進小學部規(guī)范化管理建設。

2.     牢固樹立質(zhì)量意識，通過提高課堂教學實效性，不斷提高教學質(zhì)量。

3.     鼓勵教學學習，提高教師素質(zhì)。

4.     抓好匯賢中學學校教學模式和班級管理模式的落實。

5.     師生共同提高安全意識，抓安全不放松。

三、  深化課程改革，提高教學質(zhì)量

1.       抓課改--------導學案的落實，教師必須提前備一星期的導學案，無導學案不上課。

2.       完善常規(guī)管理機制，深入細致作好常規(guī)管理，提高教師的教學水平和班級管理水平，每月底一次教學常規(guī)檢查，公布與眾，相互取長補短。

3.       作好青年教師業(yè)務培養(yǎng)工作，結合備課組，師帶徒，加強校級督促和管理，促進青年教師成長的速度，形成學校教師培養(yǎng)的梯隊。

4.       加強教學質(zhì)量監(jiān)控，做好教學質(zhì)量分析，改進和提高教學質(zhì)量。堅持月考制度，重點抓好期中、期末兩次考試，逐層抓好試卷分析。

四、 搞好特色教學。

重點抓好以英語為特色的教學。小學部主要負責人。小學部英語爭創(chuàng)全縣第一。

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關鍵詞:商業(yè)銀行;合規(guī)風險;合規(guī)風險管理機制

一、引言

商業(yè)銀行在經(jīng)營過程中會面臨著各種風險,其本身就是以經(jīng)營控制風險和管理風險為目標的,風險的管理直接關系到商業(yè)銀行的經(jīng)營業(yè)績和生存。上世紀九十年代以來,金融全球化和金融創(chuàng)新的不斷發(fā)展,使商業(yè)銀行的經(jīng)營越來越國際化、復雜化和多元化。隨之而來的是商業(yè)銀行面對的風險更加復雜,風險管理更加困難,國內(nèi)外銀行業(yè)違規(guī)案件時有發(fā)生。商業(yè)銀行這些案件發(fā)生的一個重要原因就是銀行的合規(guī)風險管理機制不健全,銀行未能合規(guī)經(jīng)營。而由2007年美國次貸危機引起的全球金融危機所帶來的惡劣影響,使得銀行業(yè)更為重視合規(guī)風險的管理。銀行業(yè)發(fā)展環(huán)境已經(jīng)發(fā)生了巨大變化,還處在初步階段的我國商業(yè)銀行的合規(guī)管理必須趕上時代的步伐。如何借鑒國際先進銀行的合規(guī)風險管理及監(jiān)管經(jīng)驗做法,加強我國銀行業(yè)市場化改革中的合規(guī)建設與監(jiān)管,建立合規(guī)風險管理的長效機制,成為亟待研究和實踐的課題。

二、商業(yè)銀行合規(guī)風險管理的概念

2005年4月29日,巴塞爾銀行監(jiān)管委員會的《合規(guī)與銀行內(nèi)部合規(guī)部門》中指出:“本文件所稱合規(guī)風險是指,銀行因未能遵循法律、監(jiān)管規(guī)定、規(guī)則、自律性組織制定的有

關準則,以及適用于銀行自身業(yè)務活動的行為準則而可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財務損失或聲譽損失的風險。”2006年10月25日,中國銀監(jiān)會《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》。在第三條中,明確指出:“本指引所稱合規(guī)風險,是指商業(yè)銀行因沒有遵循法律、規(guī)則和準則可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財務損失和聲譽損失的風險?！笨梢?在對合規(guī)風險的定義上,中國銀監(jiān)會和巴塞爾銀行監(jiān)督委員會是基本一致的。

商業(yè)銀行合規(guī)管理,是一個動態(tài)的過程,是指商業(yè)銀行有效識別合規(guī)風險,主動避免違規(guī)違法事件發(fā)生,及時采取糾正違規(guī)行為的措施以及必要的獎罰措施,適時修訂和制定相關規(guī)章制度,有效管理合規(guī)風險的活動。

三、加強商業(yè)銀行合規(guī)管理的必要性

在以風險為本的監(jiān)管模式受到廣泛認可的背景下,合規(guī)管理和合規(guī)文化建設是銀行業(yè)金融機構實施以風險為本的監(jiān)控管理的基礎。對于朝著國際化和綜合化經(jīng)營邁進并處于改革關頭的中資銀行來說,加強合規(guī)管理、防范合規(guī)風險的必要性更加突出。

(一)遵守國際金融游戲規(guī)則的需要。

從20世紀90年代初開始,美國、德國、日本、荷蘭等發(fā)達國家的一些跨國銀行開始認識到合規(guī)風險管理的重要性。這些銀行逐步建立起了專業(yè)化的合規(guī)管理職業(yè)隊伍,形成較為成熟的合規(guī)文化,構建起了相對完善的合規(guī)風險管理機制。2005年4月,國際巴塞爾銀行監(jiān)管委員會《合規(guī)與銀行內(nèi)部合規(guī)部門》的高級文件,并且把合規(guī)風險管理提升到與資本充足率一樣重要的高度。至此,國際銀行業(yè)已經(jīng)充分認識到對合規(guī)風險管理的重要性,合規(guī)作為一門獨特的風險管理技術,已得到全球銀行業(yè)的普遍認同,合規(guī)風險己與銀行其他風險一道被納入到銀行全面風險管理框架之中。

(二)中國銀行業(yè)從分業(yè)經(jīng)營走向混業(yè)經(jīng)營的需要。

中國銀行業(yè)混業(yè)經(jīng)營已是大勢所趨,銀行、證券與保險的相互融合已經(jīng)不可逆轉(zhuǎn)。這一變化,對分業(yè)經(jīng)營思想指導下建立起來的現(xiàn)有監(jiān)管體制帶來了極大挑戰(zhàn)。在中國確立了對金融機構的分業(yè)監(jiān)管之后,不僅同類金融機構之間存在激烈的競爭,而且監(jiān)管者之間也存在著明顯的競爭。監(jiān)管者競爭雖然促進了金融產(chǎn)品的創(chuàng)新,但也可能對金融發(fā)展和創(chuàng)新起到揠苗助長的效果,在風險控制手段和監(jiān)管不到位的情況下,這種快速的金融產(chǎn)品創(chuàng)新可能會對金融穩(wěn)定造成隱患。銀行,證券,保險等不同的業(yè)務類別交叉經(jīng)營會使內(nèi)部交易產(chǎn)生利益沖突和風險傳遞從而帶來的合規(guī)風險增大,因此合規(guī)管理的重要性更加突出。

(三)促進銀行改革重組,規(guī)避操作風險的需要。

我國銀行業(yè)當前正在加快推進各項改革,其中包括組織架構和業(yè)務流程的再造。在業(yè)務管理垂直化和組織結構扁平化的組織再造過程中,如果沒有相應的合規(guī)機制建設和合規(guī)文化的滲透,可能會加劇銀行內(nèi)控各環(huán)節(jié)上的失控,使銀行的內(nèi)部控制機制失效,也就不可能在加入世貿(mào)組織之后,實現(xiàn)對四大國有商業(yè)銀行的財務重組,引進戰(zhàn)略投資者,建立完善的公司治理結構。而近年來各銀行基層機構亦暴露出相當多的操作風險案例,票據(jù)案件和非法挪用資金時有發(fā)生而且金額巨大,給我國金融業(yè)帶來了不可估量的損失,究其原因在于沒有良好的合規(guī)風險管理機制,或者就是有也存在執(zhí)行不力的問題。

四、我國商業(yè)銀行合規(guī)風險管理的現(xiàn)狀

我國商業(yè)銀行的合規(guī)風險管理雖然起步較晚,但起點高。入世過渡期結束以后,隨著我國商業(yè)銀行逐步完成改革上市,與國際接軌步伐加快,特別是監(jiān)管部門高度重視合規(guī)風險管理,近年來合規(guī)風險取得了較大的進展,主要表現(xiàn)在以下幾方面:

(一)我國大中型商業(yè)銀行都組建了合規(guī)管理部門

較早設立合規(guī)管理部門的是中國銀行。2001年10月,中國銀行(香港)有限公司實力了法律與合規(guī)部。2002年,中國銀行總行把法律事務部更名為法律與合規(guī)部,履行法律與合規(guī)兩大職能,并設置了首席合規(guī)官。中國建設銀行于2003年初在總行法律事務部下設置了合規(guī)處,2005年將其獨立出來成為合規(guī)部,2008年又將法律事務部和合規(guī)部合并,組建法律與合規(guī)部。中國工商銀行在2004年進行財務重組時,將合規(guī)和內(nèi)控職能合在一起,單獨設立了內(nèi)控合規(guī)部。2006年6月29日中國農(nóng)業(yè)銀行總行下發(fā)文件將總行法律事務部更名為“法律與合規(guī)部”,增加全行合規(guī)管理職能。中國交通銀行、中國民生銀行、上海浦東發(fā)展銀行等也都設立了相應的合規(guī)管理部門。

(二)合規(guī)部門職責不斷規(guī)范,合規(guī)培訓得到重視

在各大商業(yè)銀行建立合規(guī)部門后,對合規(guī)部門的職責的認識也逐步清晰。目前各行合規(guī)管理部門的職責基本相似,主要包括向高管層提供合規(guī)建議,制定合規(guī)政策,審核評價銀行經(jīng)營活動中的合規(guī)性,開展合規(guī)培訓和教育,開展合規(guī)風險的測試,保持與監(jiān)管機構的日常聯(lián)系等。我國銀行業(yè)的合規(guī)風險管理起步晚,因此對員工進行合規(guī)培訓尤為重要?，F(xiàn)在許多商業(yè)銀行通過不同培訓班的形式,邀請專家對本行高級管理人員、合規(guī)管理人員、信貸人員以及其他人員進行培訓,以期達到提高合規(guī)風險管理水平的目的。

(三)合規(guī)管理績效逐步顯現(xiàn),銀行違法違規(guī)案件有所減少

隨著國內(nèi)商業(yè)銀行不斷重視合規(guī)風險的管理,其效果也開始顯現(xiàn),整個銀行業(yè)違法違規(guī)的案件每年都在減少。據(jù)《中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會2008年報》,2008年,銀行業(yè)金融機構累計發(fā)生各類案件309件,比上年減少129件,下降29%。其中,百萬元以上案件89件,比上年減少37件,下降29%。各類案件涉案金額10.71億元,其中百萬元以上案件涉案金額9.76億元,同比分別減少7.52億元和7.23億元,百萬元以上案件金額首次降至10億元以內(nèi),按資產(chǎn)的平均發(fā)案率已接近國際較好水平。

我國商業(yè)銀行對合規(guī)風險的管理已經(jīng)得到充分的重視,合規(guī)工作取得了長足的進步。大把也該承認,我國商業(yè)銀行的合規(guī)風險管理水平與巴塞爾銀行監(jiān)督委員會的標準和國際先進銀行的差距還是很大的。第一是對合規(guī)風險管理認識上存在偏差,認為合規(guī)管理只是書面工作而已,對合規(guī)風險管理的內(nèi)涵和要求認識不夠深刻。第二是合規(guī)文化缺失,合規(guī)意識淡薄,合規(guī)人人有責、主動合規(guī)、合規(guī)創(chuàng)造價值等合規(guī)文化意識還比較欠缺。第三是專業(yè)合規(guī)人才匱乏,我國銀行合規(guī)人員專職少,兼職多,這直接導致合規(guī)人員的素質(zhì)不能滿足要求。第四是合規(guī)風險管理技術手段的先進性不足,定性分析多而定量分析少,靜態(tài)分析多而動態(tài)分析少,手工操作多而系統(tǒng)處理少。

五、建立商業(yè)銀行合規(guī)風險管理機制的構想

(一) 培育良好的合規(guī)風險管理文化

良好的合規(guī)風險管理文化,既是構建合規(guī)風險管理機制的基礎,也是整個銀行文化的核心構成要素。培育良好的合規(guī)風險管理文化,首先,要倡導合規(guī)從高層做起。高層要起到表率作用,董事會和高級管理層要做到一言一行都與銀行的核心價值保持一致。其次,要倡導合規(guī)人人有責。使員工認識到合規(guī)是所有銀行職員的責任,從而使合規(guī)成為全員的行為準則和自覺行動。第三,要倡導合規(guī)創(chuàng)造價值。有效的合規(guī)管理,可以降低銀行違規(guī)的成本,提升銀行的聲譽和品牌價值,最終提升銀行的市場價值。第四,要倡導主動合規(guī)。通過建立獎懲機制和培訓教育,使員工從“要我合規(guī)”向“我要合規(guī)”轉(zhuǎn)變。第五,要倡導合規(guī)與監(jiān)管有效互動。通過銀行與外部監(jiān)管部門以及銀行內(nèi)部上下級之間、管理層與員工之間的有效互動,解決過去銀行與監(jiān)管者博弈,銀行規(guī)避監(jiān)管的傳統(tǒng)理念。

(二)強化風險防范意識,構建風險保障的機制

商業(yè)銀行在發(fā)展業(yè)務的同時,應該積極構建合規(guī)風險管理保障機制,樹立合規(guī)經(jīng)營與管理并重才是業(yè)務發(fā)展的基本前提與關鍵。因地制宜地構建合規(guī)風險管理制度規(guī)范機制,倡導主動發(fā)現(xiàn)和暴露合規(guī)風險隱患或問題,并相應地在業(yè)務政策、操作程序上進行適當?shù)母倪M,以避免任何類似違規(guī)事件的發(fā)生和糾正已發(fā)生的違規(guī)事件。鑒于合規(guī)建設的特殊性,為了保證合規(guī)工作的公正與獨立,可以建立“特權制度”,即在主管領導對合規(guī)意見或建議持有異議的情況下,法律與合規(guī)部門有權將其合規(guī)意見或建議直接呈報上級法律與合規(guī)部門乃至銀行最高管理層;上級法律與合規(guī)部門也有權直接與任何員工、部門了解與合規(guī)有關的問題和情況,而無需取得該員工或領導的事先同意。

(三)加強合規(guī)隊伍建設,完善合規(guī)管理技術

建立一支既熟悉法律法規(guī)和銀行業(yè)務,又具有良好個人素質(zhì)的合規(guī)風險管理隊伍,是合規(guī)風險管理的基礎。商業(yè)銀行可從以下兩個個方面加強合規(guī)隊伍建設:首先,增加專職合規(guī)管理人員的數(shù)量。通過內(nèi)部發(fā)掘、機構培訓和海外引進,建立一支以專業(yè)合規(guī)人員為核心的合規(guī)管理隊伍。這樣既能增加合規(guī)管理的獨立性,又能增加合規(guī)管理的權威性。其次,建立合規(guī)管理人員考核和激勵機制。要對合規(guī)風險管理人員的工作有效性進行持續(xù)考核評價,對表現(xiàn)優(yōu)秀者要給予激勵,對不合格者要采取相應的措施。通過考核和激勵機制的建立,可以不斷提高合規(guī)風險管理人員的水平,增強合規(guī)風險管理的長久性。在完善合規(guī)管理技術方面,商業(yè)銀行應積極探索科學合理的合規(guī)風險量化方法,開發(fā)合規(guī)風險管理IT系統(tǒng),提高管理的科技性。

(四)控制合規(guī)管理的成本,提高合規(guī)管理的效率

經(jīng)濟學的基本原則之一就是使成本最小化或利潤最大化。因此,我國商業(yè)銀行合規(guī)部門在追求既定的管理目標時不應忽視管理成本的高低,必須認真地進行管理成本效益分析,努力降低管理成本。如果銀行建立起以流程管理為基礎的崗職體系和清晰的報告路線,那么銀行的復雜性就會減少。這樣銀行的合規(guī)成本就會相對的也會減少。如果銀行的信息是孤立的或者是不一致的流程,將會造成銀行的合規(guī)成本非常高,需要銀行多方面的考慮,需要不同的配合,需要不同部門的參與。如果是這樣相對的成本就會增加。而合規(guī)風險管理是一項系統(tǒng)工程,不可能產(chǎn)生立竿見影的效果。如果銀行只是想著下一年度的損益表,合規(guī)就顯得無足輕重。但如果是為長遠利益考慮的銀行,就應將合規(guī)經(jīng)營作為長期使命。所以要使合規(guī)所產(chǎn)生的效益大過為合規(guī)所付出的成本,持續(xù)合規(guī)是非常需要的。

參考文獻:

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[10]王強:《應盡快建立合規(guī)風險管理體系》,《中國農(nóng)村信用合作》,2006年第11期。

作者簡介:

篇7

2006年10月26日,中國銀監(jiān)會了《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》（以下簡稱《合規(guī)指引》），該指引明確了商業(yè)銀行合規(guī)風險管理的目標是通過建立健全合規(guī)風險管理框架，實現(xiàn)對合規(guī)風險的有效識別和管理，促進商業(yè)銀行全面風險管理體系建設，確保其依法合規(guī)經(jīng)營。

目前，全球銀行業(yè)已普遍認同把“合規(guī)”視作一門獨特的風險管理技術。2005年4月，巴塞爾銀行監(jiān)管委員會出臺的《銀行合規(guī)和合規(guī)部門》，提出了合規(guī)管理十項原則，向各國銀行業(yè)金融機構及其監(jiān)管當局推薦有效管理合規(guī)風險的最佳做法。

對于商業(yè)銀行來說，如果說巴塞爾新資本協(xié)議是銀行業(yè)面對的一個財務問題，那么“合規(guī)”則是銀行業(yè)生存和發(fā)展必須首先面對的一個原則問題，因此如何實施合規(guī)風險管理已成為我國商業(yè)銀行必須思考的問題。為此銀行的最高管理層應首先確定合規(guī)經(jīng)營的核心文化理念，提高全體員工的誠信意識與合規(guī)意識，使合規(guī)風險管理真正成為商業(yè)銀行邁向全面風險管理的通道和手段。

建立合規(guī)風險管理體系

根據(jù)銀監(jiān)會《合規(guī)指引》的要求，商業(yè)銀行應建立有效的合規(guī)風險管理體系，設立與商業(yè)銀行風險管理戰(zhàn)略和組織結構相適應的合規(guī)風險職能管理部門，設計合規(guī)風險識別和管理流程，加強對合規(guī)風險的事前和事中識別、評估、控制和監(jiān)測，包括報告路線的梳理和確定、規(guī)范問責制等具體要求。

從商業(yè)銀行的經(jīng)營管理實踐角度看，合規(guī)風險管理不僅僅涉及合規(guī)風險管理的專業(yè)化管理職能的建設，“合規(guī)”工作的開展也不是一個簡單的對各項法律法規(guī)進行制度匯編、檢查等傳統(tǒng)的合規(guī)管理過程。合規(guī)風險管理對國內(nèi)商業(yè)銀行的真正挑戰(zhàn)在于：從部門銀行向流程銀行的轉(zhuǎn)變。合規(guī)風險管理體系的建設首先要解決將各業(yè)務及管理活動、各條線和運作單元與外部法律法規(guī)之間的映射關系。這就要求合規(guī)風險管理體系必須建立在流程銀行的基礎上。同時合規(guī)風險管理體系的建立也為商業(yè)銀行實現(xiàn)從“部門銀行”向“流程銀行”的轉(zhuǎn)變提供了一個非常難得的管理變革的契機和通道。

商業(yè)銀行在建立合規(guī)風險管理體系過程中，應確立以核心業(yè)務流程為基礎、依據(jù)相關監(jiān)管要求對所有業(yè)務和管理活動的流程進行梳理、整合與優(yōu)化，完成基于流程的、文件化的合規(guī)風險管理體系的建立。全面開展風險評估、完成基于流程的風險庫的建立，努力實現(xiàn)業(yè)務經(jīng)營集約化、內(nèi)部管理規(guī)范化、市場營銷專業(yè)化、考核激勵科學化和風險控制流程化，使商業(yè)銀行的風險管理能力與業(yè)務快速發(fā)展基本匹配。

要實現(xiàn)上述管理目標，商業(yè)銀行首先要對現(xiàn)有的管理現(xiàn)狀進行梳理，包括對現(xiàn)有的外部法律法規(guī)和銀行內(nèi)部的規(guī)章制度、銀行產(chǎn)品和業(yè)務、部門及崗位職責、IT系統(tǒng)等方面進行梳理、整合和優(yōu)化。其次協(xié)調(diào)其他管理項目之間的關系，包括公司治理層面上開展的優(yōu)化組織結構的調(diào)整與再造、產(chǎn)品創(chuàng)新與業(yè)務流程再造、崗責管理、績效考評與激勵等各方面的相互匹配和銜接。明確商業(yè)銀行的合規(guī)政策、確定合規(guī)管理部門的組織結構和資源要求，編制合規(guī)風險管理計劃和合規(guī)風險識別和管理流程等。

完成以商業(yè)銀行業(yè)務及管理流程為基礎的包括合規(guī)風險管理政策、程序以及合規(guī)績效考核制度、合規(guī)問責制度和誠信舉報制度等三項基本制度在內(nèi)的可持續(xù)改進的合規(guī)風險管理體系的建立，是構建商業(yè)銀行風險管理長效機制的基礎。

落實合規(guī)風險管理制度

作為高層管理者，在文件化的合規(guī)風險管理體系初步建立之后，就必須要著手解決該體系的持續(xù)運行維護和制度的執(zhí)行力方面的問題了。沒有一個科學的管理運行機制為保障，管理文件或制度即便建立，在實踐中也面臨著這樣的尷尬局面：一方面是管理者下了很大的決心并花費巨大的投入所形成的管理制度或文件，另一方面在日常的經(jīng)營管理工作中各級管理者常常并不按照形成的制度去執(zhí)行。

落實合規(guī)風險管理三項基本制度，提高執(zhí)行力。

《合規(guī)指引》要求商業(yè)銀行在建立合規(guī)風險管理體系的同時，建立有利于合規(guī)風險管理的三項基本制度，即合規(guī)問責制度、合規(guī)績效考核制度和誠信舉報制度。三項合規(guī)制度的落實是提高管理執(zhí)行力的關鍵。

崗責管理體系的建立是合規(guī)問責制度得以有效實施的基礎。商業(yè)銀行在完成了合規(guī)風險管理體系的建立，并全面開展風險評估、完成基于流程的風險庫建立的同時，應進一步完善商業(yè)銀行崗責體系的建設，最終實現(xiàn)“一流程一程序，一崗位一手冊”。

合規(guī)績效考核制度的建立則是確保流程作業(yè)要求和崗責要求得以落實的重要保證。通過引進諸如平衡計分卡等目標管理技術和方法，體現(xiàn)倡導合規(guī)和懲處違規(guī)的價值觀念。

與此同時，建立誠信舉報制度，鼓勵員工舉報違法、違反職業(yè)操守或可疑行為，并充分保護舉報人，形成合規(guī)為榮、違規(guī)為恥的良好合規(guī)文化氛圍。

利用科技手段，提高合規(guī)管理體系運行和維護的效率。

在管理實踐中，各商業(yè)銀行與業(yè)務流程管理相關聯(lián)的崗責管理、績效考評和誠信舉報這三大合規(guī)基礎管理制度之間往往是相互獨立的，由不同的職能部門分管，彼此之間缺乏有機的關聯(lián)和互動。在此情況下就必須以科技平臺為支撐實現(xiàn)三套文件體系的整合和一體化。

沒有科技平臺的支撐，無法實現(xiàn)不同職能部門之間相互配合、銜接、實時互動和整體持續(xù)改進。構建合規(guī)/崗責/績效“三合一”全面風險管理體系的IT科技管理平臺是不斷提高合規(guī)風險管理體系運行效率的關鍵。

提高合規(guī)風險管理水平

商業(yè)銀行一旦確定和實施了全面合規(guī)風險管理體系，勢必要實現(xiàn)商業(yè)銀行合規(guī)風險管理常態(tài)化，全面提升商業(yè)銀行的整體管理水平，并發(fā)揮其應有的作用。

構建一個模式。構建起適應中國市場特色的符合現(xiàn)代商業(yè)銀行運行要求的內(nèi)部風險控制模式。全面合規(guī)風險管理體系能夠改變過去商業(yè)銀行在風險控制方面以單點控制、間斷控制為主的局面，實現(xiàn)內(nèi)部控制的連續(xù)性和系統(tǒng)化。這種模式能夠不斷地識別各種風險，能使各項業(yè)務和管理活動處于嚴格的受控狀態(tài)，并通過不間斷的審核和評審，不斷提高風險管理水平，從而確保經(jīng)營目標的實現(xiàn)。這些正是現(xiàn)代商業(yè)銀行運行機制的內(nèi)在要求，也是今后國內(nèi)商業(yè)銀行參與國際競爭的重要基石。

培育一種文化。通過全面合規(guī)風險管理體系的建立，使員工養(yǎng)成按制度辦事的良好習慣，讓“合規(guī)優(yōu)先”的原則在各級領導和員工腦海中根深蒂固，使合規(guī)意識貫穿在企業(yè)所有員工的行為中，成為一種自覺和必然的行為準則，形成健康的合規(guī)文化。

培養(yǎng)一批骨干。通過在全面合規(guī)風險管理體系建設過程中不斷的觀念更新、學習培訓、分析問題、解決問題，鍛煉一大批業(yè)務骨干，使其成為掌握現(xiàn)代商業(yè)銀行業(yè)務知識和科學管理方法的復合型人才，這些人才將會成為商業(yè)銀行發(fā)展的中堅力量。

完成一次整合。解決銀行的經(jīng)營管理目標與業(yè)務部門的一般要求、人力資源管理的績效考評三者之間由于缺乏有效的協(xié)調(diào)互動而導致整個管理體系效率低下的弊端，實現(xiàn)流程管理、合規(guī)管理、崗責管理、績效考核多方面的整合，提升商業(yè)銀行的整體管理水平。

篇8

關鍵詞:商業(yè)銀行 基層機構 全面風險管理 合規(guī)部門

隨著我國市場經(jīng)濟的不斷發(fā)展，金融體制改革的日益深入，商業(yè)銀行在獲得眾多發(fā)展機遇的同時，也面臨著日益增長的風險。改善和加強自身內(nèi)部的風險管理和控制，做好銀行風險的防范工作，成為商業(yè)銀行生存和發(fā)展的重要基礎。目前，我國商業(yè)銀行還存在著不同程度的操作風險、管理風險以及其他一些經(jīng)營風險等。這些風險的存在與商業(yè)銀行的基層機構管理控制有著密切的關系。如何進一步的加強和完善商業(yè)銀行基層機構的全面風險管理，完善內(nèi)部控制，提高商業(yè)銀行防范風險的能力，是當前擺在商業(yè)銀行面前的一個重要問題。

一、商業(yè)銀行風險分析

商業(yè)銀行的風險是指銀行在經(jīng)營管理的過程中，由于存在多種不確定因素的影響，使銀行的實際收益和利潤發(fā)生了一定的偏差。商業(yè)銀行作為一種綜合性、多功能的金融企業(yè)，其風險不僅影響到其本身的經(jīng)營，而且還影響到了宏觀經(jīng)濟的各個方面。商業(yè)銀行的風險主要有：信用風險，即銀行對貸款人的信用水平做出的評價和判斷；市場風險，即由于市場價格的變動，造成銀行業(yè)務發(fā)生損失的一種風險，這種風險在商業(yè)銀行中最為明顯；利率風險，即銀行的財務狀況在利率出現(xiàn)不利的波動局面時面對的風險；轉(zhuǎn)移風險，轉(zhuǎn)移風險是國家風險的一種表現(xiàn)形式，是與借款人所在國的經(jīng)濟、社會和環(huán)境等各個方面有關的風險；除了上述風險之外，商業(yè)銀行一般還存在著流動性風險、操作風險、法律風險、聲譽風險以及匯率風險等。

商業(yè)銀行的操作風險管理不僅涉及到商業(yè)銀行內(nèi)部程序和流程，同時也與商業(yè)銀行的組織結構、政策以及操作風險的管理流程等多個方面息息相關。對于基層全面風險管理機構而言，處理操作風險應該有適當?shù)摹⑨槍Σ僮黠L險的政策。要確定這些政策，同時要把這些政策告知整個銀行的人員。在這個過程當中要考慮幾個方面：首先要有一個明確的治理結構，必須了解在什么情況下應該向誰匯報。在一個典型的銀行案例中，除了應有一個獨立的信用風險管理機構，由不同業(yè)務部門負責日常業(yè)務的管理也必不可少，即需有兩個報告機制，有關日常運作，向這種業(yè)務部門經(jīng)理匯報；而有關信用方面，必須向有關風險經(jīng)理匯報。在銀行涉及的所有信息當中還有一點至關重要，即獲得信息的人及獲得的所有信息在不同層面的細節(jié)。比如董事會所需要的是一個概括性的信息，因而不可能把同樣信息交給所有的人。另外，信息應當是具有靈活度的，還需要有靈活收集信息的方法。從商業(yè)銀行的風險監(jiān)管分析來看，一般來說，它有三個核心的指標，即風險水平、風險遷徙和風險抵補。風險水平包括一系列的風險性指標，以時點的數(shù)據(jù)位基礎，是靜態(tài)指標的一種；風險遷徙是衡量商業(yè)銀行風險變化的程度，它是屬于靜態(tài)指標的一種，包括正常貸款遷徙率和不良的貸款遷徙率；正常貸款遷徙率為正常貸款中變?yōu)椴涣假J款的金額與正常貸款之比，正常貸款包括正常類和關注類貸款，不良貸款遷徙率包括次級類貸款遷徙率和可疑類貸款遷徙率。次級類貸款遷徙率為次級類貸款中變?yōu)榭梢深愘J款和損失類貸款的金額與次級類貸款之比，可疑類貸款遷徙率為可疑類貸款中變?yōu)閾p失類貸款的金額與可疑類貸款之比。風險抵補是用來衡量銀行抵補風險損失的能力，一般包括銀行的盈利能力、準備金德充足誰水平以及資金的充足程度等。

二、商業(yè)銀行基層機構全面風險管理的現(xiàn)狀和問題

近年來，隨著我國商業(yè)銀行體制和機制的不斷完善和創(chuàng)新，商業(yè)銀行基層機構的風險防控體系建設得到了不斷的加強，基層機構的風險防控能力得到了較大提升。但是就目前商業(yè)銀行機構管理現(xiàn)狀分析來看，由于部分基層機構在具體的操作中暴露出來的違規(guī)問題以及一些風險隱患問題還比較突出，極大的削弱了風險管理水平，其具體問題如下：

(一)部分商業(yè)銀行基層機構的員工合規(guī)操作意識差，風險意識不高

一些商業(yè)銀行的工作人員，缺乏風險防范意識和自我保護的意識，有的員工甚至感情用事，忽視內(nèi)部控制制度和管理，極度排斥理性的控制管理機制，使得銀行的很多管理控制制度形同虛設，無疑加大了商業(yè)銀行的操作風險。

(二)一些商業(yè)銀行的基層機構管理人員往往只重視業(yè)務的發(fā)展，輕視對基層機構的風險管理

在基層機構中，部分基層管理者面對業(yè)務的發(fā)展和同行的競爭，由于管理和經(jīng)營理念上的偏差，偏重于業(yè)務發(fā)展，盲目追求業(yè)績，忽視風險控制管理的現(xiàn)象屢屢發(fā)生，因而，使銀行留下多重風險隱患，對商業(yè)銀行的可持續(xù)發(fā)展極為不利。

(三)商業(yè)銀行現(xiàn)有一些部門職能交叉嚴重，關系界定不清晰，也制約了合規(guī)風險管理能力的提升空間

目前，雖然商業(yè)銀行在現(xiàn)有的風險管理制度中，大部分行都已經(jīng)實施了授權授信、審貸分離和內(nèi)部審計等一系列的風險管理措施，使商業(yè)銀行的風險管理水平在一定程度上得到了提升。但從長遠來看，從風險管理的傳導載體的組織系統(tǒng)分析來看，僅有這些措施還遠遠不夠，風險管控水平仍然比較薄弱，其中統(tǒng)一的風險管理組織架構尚缺乏一個穩(wěn)固的基礎；另外，銀行風險管理政策的推行和其具體業(yè)務的操作，都缺乏一個必要的、合理的組織網(wǎng)絡和結構載體，這直接導致銀行相關業(yè)務部門的職責和風險管理部門的關系界定不清，職能交叉嚴重。這種風險管理體制不健全的問題，不僅制約了銀行風險管理工作的順利展開，而且還嚴重制約了銀行風險管理戰(zhàn)略思想的貫徹，并直接影響到銀行基層機構的風險管理水平的全面提升。

(四)在商業(yè)銀行的基層機構風險管理組織中，專職人員數(shù)量少，兼職人員數(shù)量多

很多商業(yè)銀行的基層非法人銀行機構的合規(guī)人員較多，缺乏專業(yè)的職業(yè)素質(zhì)和能力，在具體的操作中增加了銀行的風險；同時，由于這些基層機構的管理人員，其業(yè)務素質(zhì)參差不齊，專業(yè)的人員缺乏，使得銀行的人員工作職責難以進一步的提高，給基層機構全面風險管理水平的提高帶來了較大困難。

(五)一些商業(yè)銀行的基層機構風險管理中，其合規(guī)部門的職權和考核體系的獨立性不足影響了其履職的主動性

一般而言，銀行基層機構的全面風險管理中，其有效的合規(guī)風險管理應該設置獨立的管理部門，并給予獨立與商業(yè)銀行經(jīng)營活動的權利，但是從商業(yè)銀行基層機構的管理組織機構現(xiàn)狀分析來看，還存在較多的問題，一方面，合規(guī)的管理部門缺乏獨立的調(diào)查權利，風險管理的具體實施還不能完全的獨立展開，導致一些職能沒有得到真正有效的實施；另一方面，獨立的、系統(tǒng)的人員績效考核體系還沒有完全建立，很多對人員考核的指標主要停留在一些防控方面；第三方面，風險管理考核指標在全行綜合考核評價指標權重分值占比很小，不足引起行領導的高度重視，因而，使得商業(yè)銀行的基層機構風險管理問題突出。

三、完善商業(yè)銀行基層全面風險管理的對策

商業(yè)銀行只有以全面風險管理體系建設為主線，做到點面結合，以點帶面，一手抓基礎建設，一手抓具體問題，才能全面提升商業(yè)銀行的風險管理水平。具體對策如下：

(一)全面推進風險管理制度體系建設

首先要加強對銀行基層機構風險管理的重視。銀行風險的有效管理是提高銀行經(jīng)營管理水平的重要保證。一方面，面對激烈的市場競爭，商業(yè)銀行要重視經(jīng)營效率和經(jīng)營利潤的提高，不斷的提升自身的利潤和發(fā)展空間，提高銀行內(nèi)部人員的競爭力，增強他們的工作積極性和工作熱情；另一方面，重視銀行的風險管理，加大對風險管理的投入，采取必要的措施，努力提高商業(yè)銀行規(guī)避風險的能力?？傊?，銀行的經(jīng)營效益和風險管理是緊密相連，密不可分的，而這缺一不可，因此，商業(yè)銀行管理者必須引起高度重視。其次應該完善風險管理政策制度體系。制度是保障，要想推進風險管理制度體系建設，就要建立和逐步完善全面風險管理政策和信用、市場等重要風險管理基本政策，明確各類風險的管理目標、風險偏好、基本原則、管理流程、職責分工等，作為制定具體的基層風險管理和業(yè)務經(jīng)營制度辦法及操作規(guī)程的重要依據(jù)。制訂和完善風險管理辦法和操作規(guī)程，根據(jù)監(jiān)管要求，建立健全包括信用、市場、操作、流動性等各類風險的管理制度，明確全過程、各環(huán)節(jié)的風險管控要求。最后要結合業(yè)務發(fā)展戰(zhàn)略，提高風險合規(guī)水平。努力完善風險的報告線路、內(nèi)容以及范圍等，結合自身發(fā)展的實際，明確合規(guī)績效考核的指標和項目，在總行指定的相關制度下，提高合規(guī)部門和風險管理部門的工作效率。

(二)明確界定合規(guī)管理的部門職責，保證合規(guī)管理的獨立性

我國一些商業(yè)銀行的基層機構風險管理中，職責不清的問題依舊突出。因此，首先要明確合規(guī)部門和風險管理部門的職責，按照部門職責分工，明確主辦、協(xié)辦部門，各司其職、各負其責，建立合理有效的分工合作機制，界定合規(guī)部門支持并協(xié)助銀行基層機構風險管理做好管理工作；同時，賦予風險管理部門獨立的工作權限，增加他們的主動權，對調(diào)查和發(fā)現(xiàn)存在風險的問題，能夠及時的向上級匯報；另外，還要開通一條直接上級報告的線路，建立獨立的審查報告通道，以確保合規(guī)部門和風險管理部門職能的有效發(fā)揮。其次要同時還要對整改工作加強督導，確保整改要求有效落實。各分支行主要負責操作層面的整改工作，積極行動、狠抓落實，對問題集中、管理薄弱的重點機構要開展專項治理，并對出現(xiàn)問題的基層機構進行持續(xù)關注、持續(xù)檢查，以使問題得到徹底解決。再次，要加強各部門之間要加強溝通，努力做到上下協(xié)調(diào)、左右聯(lián)動，形成工作合力。

(三)改善合規(guī)管理人員的隊伍建設

商業(yè)銀行基層機構的全面風險管理，其高素質(zhì)、高能力的管理人員是基礎和保障。因此，一定要選撥一批有資歷、有經(jīng)驗、具備良好的風險管理理念，具有良好品德的人員，建立一支強有力的風險管理隊伍，提高合規(guī)隊伍的整體能力；同時，努力改變專業(yè)人員缺乏的現(xiàn)狀，加強培養(yǎng)專業(yè)的工作人員，對合規(guī)人員進行合規(guī)管理，及時發(fā)現(xiàn)風險管理中的問題和不足，持續(xù)改進合規(guī)化建設；除此之外，還要強化全員的合規(guī)培訓，提高銀行一線工作人員的合規(guī)化管理能力和操作能力，增強他們的職業(yè)素質(zhì)，實現(xiàn)有效的規(guī)避銀行風險。

(四)重視商業(yè)銀行的企業(yè)文化建設，創(chuàng)造與銀行風險管理一脈相連的管理理念

合規(guī)風險管理也依賴于銀行合規(guī)文化的建。首先，在銀行內(nèi)部積極倡導和建立全員的合規(guī)文化價值觀和道德理念，增強他們的責任感和自豪感；其次，努力培養(yǎng)全員的安全意識和行為準則，強化他們行為的科學性、規(guī)范性和自覺性；除此之外，還要努力加強工作人員之間的交流，重視工作人員之間的相互學習，致力于和規(guī)劃企業(yè)文化的建設培養(yǎng)和創(chuàng)新，改善銀行風險管理的薄弱環(huán)節(jié)。

四、結束語

隨著市場經(jīng)濟體制的不斷完善，國際金融的不斷發(fā)展，我國商業(yè)銀行面臨著前所未有的商業(yè)機遇和挑戰(zhàn)，商業(yè)銀行要想抓住機遇，得到進步和發(fā)展，就必須切實抓好內(nèi)部控制管理工作，做好基層全面風險管理的工作，為銀行的發(fā)展和壯大創(chuàng)建良好的環(huán)境。同時，還要建立一支強有力的管理隊伍，明確各部門的職責，建立獨立有效的職能部門，重視風險管理的重要性，加強企業(yè)文化建設，保證商業(yè)銀行的持續(xù)健康發(fā)展。

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篇9

以黨的十六大和十六屆四中全會精神為指導，自覺實踐"三個代表"的重要思想，以推進基礎教育課程改革為中心，抓住發(fā)展機遇，開拓教研領域，加強教研室自身隊伍建設，提升自我形象。牢固樹立為基層學校服務的思想，從實際出發(fā)，加強調(diào)研、指導和服務職能，積極組織開展教學研討活動和新課程師資培訓工作，努力提高廣大教師的能力和水平，大力推課程改革，實施素質(zhì)教育，為進一步提高我市基礎教育質(zhì)量，實現(xiàn)由教育大市向教育強市的轉(zhuǎn)化而奮斗。

二、主要工作

㈠順應形勢發(fā)展的要求，進一步加大新課程實施力度

⒈不斷審視我們的工作，不斷調(diào)整我們的思路。新課程的實施，必將帶來教育理念、教學內(nèi)容、組織形式和學校管理等諸多方面根本性的變化，我們要順應形勢發(fā)展的要求，以積極主動的姿態(tài)去面對，去研究，去調(diào)整，去創(chuàng)新，扎扎實實地推進新課程的實施。

⒉堅持"促進學生全面發(fā)展和終身發(fā)展"的教研方向。在研究和推進新課程的過程中，要堅持"以人為本"的科學發(fā)展觀，以促進學生全面發(fā)展和終身發(fā)展為出發(fā)點，從全局審視各塊各片的教研工作，把各塊各片的教研工作放在整個江都教育發(fā)展的大局中找差距，定措施，抓落實。

⒊教研室主要工作是為基層學校開展"研究、服務、指導"。因此，我們必須進一步強化服務意識，改善服務態(tài)度，優(yōu)化辦事環(huán)境，加大對基層學校教學的調(diào)研與指導。要圍繞中心工作，加強質(zhì)量管理。要把主要精力集中到教學工作的研究上，扎扎實實地進行新課程的調(diào)研和課堂指導。

⒋采取走出去，請進來的辦法。組織部分骨干教師和學校領導到先進地區(qū)學習取經(jīng)，邀請專家學者來我市講學、上示范課。

㈡以提高教學質(zhì)量為中心，進一步加強教學常規(guī)管理

⒈教學常規(guī)管理常抓不懈。根據(jù)局長室"教學常規(guī)回頭看"的要求，春學期將通過"聽、查、看、問"的形式，對全市學校進行督查。通過督查，及時發(fā)現(xiàn)和糾正存在問題，進一步規(guī)范教學行為，增強教學效果。

⒉教學常規(guī)管理常抓常新。教學常規(guī)管理要抓檢查，但是，僅抓檢查是不夠的。教研室將改變單純檢查的做法，更多地深入實際，與學校領導、教師、學生進行交流、討論和研究，有針對性地解決存在的實際問題。今年，擬選擇兩所小學、兩所初中、兩所高中進行重點調(diào)研，修訂完善"江都市中小學教學常規(guī)"。重點調(diào)查和研究教育思想、課程設置、教學內(nèi)容、教學方法、教學手段和評價等問題，提出執(zhí)行教學計劃、課程標準、教材和資料使用的意見。

㈢積極開展教學研討活動和教師培訓工作，進一步提高教師隊伍的整體素質(zhì)

⒈教研活動要圍繞提高教學質(zhì)量，促進學生全面生動和諧發(fā)展這一主題開展。每一個活動的具體目標要明確，組織要縝密，效果要明顯。教研員要深入學校，了解一線的教學工作情況，與教師一起探究新課程理念下的教學工作的新變化、新特點，針對教學實踐中出現(xiàn)的普遍性問題，組織開展研討活動，切實幫助一線教師解決實際問題。教研室在加強教學研討的同時，繼續(xù)組織送教下鄉(xiāng)活動，繼續(xù)組織非畢業(yè)年級期末調(diào)研考試，為學校和教師提供更多、更有效的服務，促進全市教學質(zhì)量穩(wěn)步提升。

⒉抓好新課程培訓工作。要堅持培訓、教研、教改相結合，堅持短期面授和長期跟蹤指導相結合，堅持集中培訓和校本研修相結合。要堅持理論和實踐相結合，充分運用課程實施過程中有關案例進行培訓，引導和幫助廣大教師將理論運用于實踐，在實踐和反思中，不斷提高專業(yè)水平。在培訓模式上，積極采取講授式、參與式、案例教學、問題探究、現(xiàn)場診斷等多種模式。各學科教研員要根據(jù)本學科的特點，把集中培訓和到校指導有機結合起來，要在提高本人學科專業(yè)水平的基礎上，選擇2-3名青年教師作為帶徒對象，在業(yè)務上給予重點幫助指導，創(chuàng)造條件讓他們迅速成長。

⒊認真組織"育花獎"評選和新分配教師的課堂教學達標考核工作。

㈣認真抓好中考、高考備考工作，確保今年中、高考取得好成績

⒈按照市教育工作會議精神，落實畢業(yè)年級教學管理措施，努力提高中、高考升學率。要深入學校開展調(diào)查研究和教學督查工作，幫助學校和教師總結經(jīng)驗，排查存在問題，制定和落實整改措施，幫助解決突出問題。對薄弱學校、薄弱學科尤其要給予更多的幫助。

⒉認真抓好初三、高三模擬考試和質(zhì)量分析工作。

⒊分別召開高、初三畢業(yè)年級各學科研討會，分析復習中的共性問題，有針對性地提出指導意見，努力提高復習效率。

⒋在搜集、整理、傳遞中、高考信息，研究和指導中、高考備考等方面繼續(xù)發(fā)揮著應有的作用。

㈤加強教研自身建設，增強服務意識，提高服務水平

⒈加強政治學習。采取集中、分散、自學的形式，學習政治理論、黨的路線方針政策，提高政治理論水平和思想覺悟水平，增強事業(yè)心和工作責任心。

⒉加強業(yè)務理論學習。教研室人員要學習先進的教育理論特別是新課程理論，用科學理論指導教育改革和新課程的實施，牢牢把握教學改革的制導權。作為教研員，要特別刻苦鉆研，不斷提高教學水平和教學研究水平，才能真正發(fā)揮教研員對教學的指導作用。在學習中，要堅持理論聯(lián)系實際，重視與一線的教師結成伙伴關系，共同研究和解決教學實踐中遇到的問題，互相學習，共同成長。

⒊加強現(xiàn)代教育技術學習。教研員要熟練地掌握計算機操作、多媒體課件制作、應用多媒體輔助教學的技能，率先實現(xiàn)"教育現(xiàn)代化"。

⒋建立教研員定期開講座或上研究課制度，發(fā)揮教研員示范引領作用。

⒌完善管理制度，提高管理效益。順應形勢發(fā)展的要求，順應教育改革的要求，順應基層學校的需求，修訂教研室各項制度，進一步規(guī)范教研行為，提高工作效率。

㈥加強對職業(yè)教育的教學研究

⒈職教系統(tǒng)要全面貫徹全國和省、市職業(yè)教育工作會議精神，以觀念創(chuàng)新為動力，以課程改革為核心，以課堂教學改革為突破口，以"雙師型"師資隊伍建設為根本，以教學評估和質(zhì)量考核體系為保證，以培養(yǎng)學生全面素質(zhì)和綜合職業(yè)能力為宗旨，深入開展教育教學研究和教學管理活動。

⒉職教教研要在積極推進課程改革、提高課堂教學效益、提高教學管理水平、提升教科研水平、培養(yǎng)"雙師型"教師隊伍、提高學生的綜合職業(yè)能力等方面進行研究和實踐，促進教育教學質(zhì)量全面提高，促進職教事業(yè)可持續(xù)發(fā)展。

㈦積極做好競賽的組織和指導工作

⒈組織學科競賽輔導教師培訓、研討。

篇10

本學年度我分管學校的安全和教學工作。回首一年來的工作，是在緊張匆忙中度過的，繁雜卻充實，忙碌不失條理。雖然涉及面廣，頭緒較多，但在校長直接領導下，在全體老師的熱情支持和幫助下，各項工作得以順利的進行?，F(xiàn)將我一年來的工作，向各位領導，各位老師匯報，恭請指正。

一、加強學習，以身作則，同心協(xié)力，不斷提高自身素質(zhì)。

在教育不斷改革創(chuàng)新的今天，只有加強學習，才能適應自己分管的工作需要，才能更好地指導、解決在日常工作中碰到的各種問題，要求自己必須具有較豐富的業(yè)務、管理能力及理論水平。因此堅持學習教育管理理論和教育教學理論知識，使自己的觀念得以更新，業(yè)務知識不斷豐富，管理水平得以有效的提升。

從任職起，就不斷鞭策自己，各項工作都要以身作則。因此，在工作中總是踏踏實實，勤勤懇懇地落實完成上級、學校的各項任務。經(jīng)常早出晚歸，把學校大大小小的工作都當作自己份內(nèi)的事，凡事以學校、教師、學生利益為出發(fā)點去思考問題，說真話、做實事，當好校長的幫手，做好執(zhí)行工作的“勇士”，以自己的實際行動帶動學校各項工作的開展。

我把寬以待人，嚴于律已，遵紀守法，廉潔自律作為自己的工作準則，時刻以師德規(guī)范要求自己，充分發(fā)揮模范帶頭作用，對上為學校為校長負責，對下為老師、學生負責。和諧的分工協(xié)作與同心協(xié)力是做好工作的關健，而學校的教育、教學工作落實在于富有創(chuàng)造力的群體中的每一位教師，充分發(fā)揮教師的工作潛能是保證各項工作卓有成效開展的前提。因此，我始終明確自己的職責，擺正自己的位置，堅持從教師中來，到教師中去，努力營造行政與老師之間融洽的工作關系，是我工作與做人的根本。一年來，我始終抱著“學無先后，賢者為先”的思想，虛心學習，尊重老師，與領導、老師團結協(xié)作。重大活動能及時征求校長、老師們的意見，形成共識，使各項工作更有條理，更為落實，更有效果。

二、抓好安全工作，為教育教學保駕護航

安全工作是學校所有工作的保證，堅持把安全工作作為學校的首要工作來抓，以預防為主，防治結合，加強教育，群防群治的原則，強化管理，健全制度，建立安全領導小組，制定各種安全意外處置預案制度和制度落實，簽訂安全協(xié)議書，實行“一崗雙責”，進一步夯實安全責任，過去的一年，在全體師生的共同努力下，特別是在班主任的努力下，做到學校安全無空隙的防患與排查，從校園建筑物立體或排查到師生的課堂、課間排查；根據(jù)學校實際情況，利用班會、廣播、升旗儀式等時間，開展安全預防教育，自護教育，提高廣大學生的安全意識、防范能力和自我保護能力。

三、加強教學常規(guī)管理，全面提高教學質(zhì)量

從細節(jié)處入手，強化常規(guī)管理，努力做到教學管理的精細化是提高教育質(zhì)量的重要保證。因此在教學常規(guī)管理中我努力做到：

1、加強教學過程管理，促進教學常規(guī)落實。

我一貫注重教學常規(guī)管理的落實情況，對教學過程中的備、教、輔、改、批、考、研等環(huán)節(jié)層層把關，狠抓落實，實現(xiàn)教學過程的規(guī)范性、科學性和創(chuàng)新性。教學常規(guī)檢查堅持每月化，做到檢查到位，反饋及時，整改有效。并將檢查結果納入年終績效考核，與教師的績效工資掛鉤。

2、立足課堂陣地，提高課堂教學效益

課堂是教學工作的主陣地。只有切實提高課堂教學效益，才能確保質(zhì)量的提高，因此，我們積極開展教學比武大練兵活動，要求每位教師每學期必須上兩節(jié)（主、副科各一節(jié)）有質(zhì)量的教學研究課，集中教研組長骨干教師一起聽課、評課，實事求是地分析，提出不足和改進意見，讓教師在實踐中學習，在反思中成長。在練兵中，切實做到“四定”即：定時間、定地點、定內(nèi)容、定人員，開展集體備課，做到本學科教學計劃和教學進度，教學重點難點、訓練內(nèi)容三統(tǒng)一，并注重“精”字上下功夫，擺脫了以往“擺場子、搭架子”的做法。實現(xiàn)了教師教學方法由教師為主體，向以學生為主的改變，實現(xiàn)了教師由為學生“掌握”而教，轉(zhuǎn)變?yōu)閷W生發(fā)展、創(chuàng)新而教；有效地促進了我校教學質(zhì)量的提升。

3、加強畢業(yè)班管理，全面提高教學質(zhì)量

制定了獎勵方案，召開了畢業(yè)班教師動員會，加強對畢業(yè)班復習工作的宏觀指導與監(jiān)控，尤其做好了各科復習與復習內(nèi)容的制定工作，使整個畢業(yè)班一盤棋，工作有了很大的改觀。強化了培優(yōu)輔差的力度，注意了每一個復習環(huán)節(jié)，重視分層次教學，加強對學生復習內(nèi)容掌握情況的約束力度，習題的檢查力度，做到了精講精練，讓學生做一題，學一法，通一片，以獲得省時高效的復習效果，展示示范課，激發(fā)教師的潛力，從而增進整體的戰(zhàn)斗力，促進學生學科均衡發(fā)展。

四、存在的不足

1、工作的主動性還不夠，在思想上存在一定的包袱和顧慮，不能大膽地開展工作，對教師的思想工作還不夠深入，關心不夠。

2、怎樣有效發(fā)揮副校長的作用，推動班子工作合力的形成以及解決當前管理過程中反饋出來的問題，進而推動學校工作的穩(wěn)步發(fā)展是一個值得我 深思的問題。

五、努力方向

1、領導能力有待提高，特別是要不斷提高理論水平和管理水平。

2、不斷地提高自己改革創(chuàng)新意識，特別是新課程改革下的教育怎么做有許多值得探討的問題。進一步在落實上做好文章，強化品牌意識，提高辦學質(zhì)量。

3、努力提高個人修養(yǎng)，提高領導藝術水平，使今后的工作更得心應手。