導(dǎo)語：如何才能寫好一篇管理學(xué)社會(huì)責(zé)任的概念，這就需要搜集整理更多的資料和文獻(xiàn)，歡迎閱讀由公務(wù)員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

關(guān)鍵詞：企業(yè)社會(huì)責(zé)任 內(nèi)涵 演變 管理學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)

隨著經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展，企業(yè)社會(huì)責(zé)任問題的重要性日益凸顯。企業(yè)社會(huì)責(zé)任本質(zhì)上是一種行動(dòng)承諾，反映企業(yè)與社會(huì)之間的關(guān)系問題，體現(xiàn)公眾對(duì)企業(yè)的期望，狹義而言，企業(yè)社會(huì)責(zé)任既包括企業(yè)在經(jīng)營(yíng)過程中所承擔(dān)的經(jīng)濟(jì)責(zé)任和法律責(zé)任， 也包含利益相關(guān)者的利益， 承擔(dān)著股東、消費(fèi)者、社區(qū)等在內(nèi)的社會(huì)責(zé)任；廣義而言，企業(yè)社會(huì)責(zé)任不僅包括經(jīng)濟(jì)、法律及中觀層面的企業(yè)社會(huì)責(zé)任，還涉及對(duì)社會(huì)應(yīng)該承擔(dān)、能夠承擔(dān)的責(zé)任─對(duì)社會(huì)合乎道德的一切行為（楊曉智，2009）。

企業(yè)社會(huì)責(zé)任的內(nèi)涵從古典的企業(yè)要依照所有者或股東的期望管理公司，在遵守社會(huì)基本規(guī)則的前提下創(chuàng)造盡可能多的利潤(rùn)，舊理念發(fā)展到 “企業(yè)公民說”、“社會(huì)契約理論”、“相關(guān)利益人說”等一系列新理念。新理念要求企業(yè)的行為既要合乎法人道德―對(duì)股東負(fù)責(zé)，還要對(duì)雇員、社區(qū)、政府負(fù)責(zé)，要盡到一個(gè)法人公民的社會(huì)責(zé)任等（黃志堅(jiān)等，2009）。企業(yè)社會(huì)責(zé)任內(nèi)涵的復(fù)雜性及類型的差異性，客觀上加大了界定其內(nèi)涵和外延的難度，也決定了學(xué)者視角的不同，從不同側(cè)面反映企業(yè)社會(huì)責(zé)任的內(nèi)涵，本文從管理學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的視角探討其演進(jìn)的過程。

管理學(xué)理論視角

管理學(xué)理論的分析基礎(chǔ)是人性理論假設(shè)，在不同的人性理論基礎(chǔ)上形成不同的激勵(lì)理論，進(jìn)而形成不同的企業(yè)管理理論和管理方法。從人性理論的發(fā)展來看，主要經(jīng)歷了泰羅的科學(xué)管理理論、梅奧的霍桑實(shí)驗(yàn)提出的社會(huì)人理論、管理叢林所形成的復(fù)雜人理論以及馬斯洛需求層次理論等。科學(xué)管理理論的基礎(chǔ)認(rèn)為人工作的目的是為了金錢，其理論基礎(chǔ)是：人是經(jīng)濟(jì)人，而社會(huì)人理論認(rèn)為勞動(dòng)者工作除了金錢外，還有社會(huì)需求和歸屬要求，而需求層次理論認(rèn)為人在不同時(shí)期有不同需要，每個(gè)人都有追求自我實(shí)現(xiàn)的愿望。在這些人性理論的指導(dǎo)下，影響企業(yè)管理效益的因素也形成不同的理論，如歸因理論、雙因素理論（保健因素、激勵(lì)因素）、和諧理論等，不同理論指導(dǎo)下的企業(yè)會(huì)產(chǎn)生不同的企業(yè)社會(huì)責(zé)任。

事實(shí)上，企業(yè)承擔(dān)社會(huì)責(zé)任的范圍隨管理理論的發(fā)展而不斷擴(kuò)大，從認(rèn)為企業(yè)作為社會(huì)中一個(gè)從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的主體，運(yùn)用各種競(jìng)爭(zhēng)和市場(chǎng)的手段來最大限度地獲取利益和財(cái)富，企業(yè)除了遵紀(jì)守法和照章納稅外，追求利潤(rùn)最大化是企業(yè)的唯一經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，要求企業(yè)承擔(dān)額外的社會(huì)責(zé)任是不合理到企業(yè)必須承擔(dān)社會(huì)責(zé)任的“社會(huì)人”過程中，可以看到其管理思想是從經(jīng)濟(jì)人到社會(huì)人到復(fù)雜人到“以人為本”的發(fā)展歷程。目前，西方發(fā)達(dá)國(guó)家許多大的跨國(guó)公司開始把承擔(dān)社會(huì)責(zé)任作為其經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的重要組成部分，從社會(huì)管理和發(fā)展而言，企業(yè)承擔(dān)社會(huì)責(zé)任可以提高社會(huì)和諧程度，保障社會(huì)公正，改變?nèi)鮿?shì)群體的生存條件，通過對(duì)自然環(huán)境的保護(hù)和對(duì)稀缺資源的合理利用，實(shí)現(xiàn)企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展；從企業(yè)管理而言，履行社會(huì)責(zé)任已成為企業(yè)獲取利潤(rùn)的一個(gè)重要前提，企業(yè)正確處理以社會(huì)責(zé)任為主要內(nèi)容的非市場(chǎng)戰(zhàn)略和市場(chǎng)戰(zhàn)略之間的關(guān)系，將有利于樹立良好的品牌形象和社會(huì)形象，改善企業(yè)與各方面的關(guān)系，使企業(yè)與政府、社會(huì)之間形成良性互動(dòng)關(guān)系；從消費(fèi)者角度而言，消費(fèi)者的社會(huì)意識(shí)正在逐步加強(qiáng)，他們?cè)谫徺I產(chǎn)品時(shí)不僅注重產(chǎn)品是否能夠滿足自己的購買因素，更關(guān)心產(chǎn)品是如何生產(chǎn)出來的（楊曉智，2009）。

企業(yè)管理的實(shí)質(zhì)就是如何解決利益的處置和分配，因此企業(yè)社會(huì)責(zé)任內(nèi)涵的演變實(shí)質(zhì)反映企業(yè)歸屬權(quán)觀念的變化，即如何回答“企業(yè)是誰”的這一問題。企業(yè)理論大致經(jīng)歷了三個(gè)主要發(fā)展階段：一是股東至上理論。該理論認(rèn)為企業(yè)只應(yīng)對(duì)股東負(fù)責(zé)，在法律許可的范圍內(nèi)追求利潤(rùn)最大化是企業(yè)管理者的中心任務(wù)；二是利益相關(guān)者理論。該理論認(rèn)為企業(yè)是內(nèi)部利益相關(guān)者（如股東、經(jīng)營(yíng)者、生產(chǎn)者）和外部利益相關(guān)者（如供應(yīng)商、經(jīng)銷商、消費(fèi)者）的利益結(jié)合體，企業(yè)所有者在分享利潤(rùn)時(shí)，必須同時(shí)考慮其他利益相關(guān)者的利益；三是企業(yè)公民理論。該理論認(rèn)為企業(yè)存在于一個(gè)大的自然環(huán)境和社會(huì)環(huán)境之中，要求把企業(yè)當(dāng)作社會(huì)公民來對(duì)待， 企業(yè)在通過其核心業(yè)務(wù)為社會(huì)提供價(jià)值的同時(shí)，也應(yīng)該承擔(dān)社會(huì)責(zé)任。其社會(huì)責(zé)任的表現(xiàn)形式主要有積極參與慈善活動(dòng)、社會(huì)投資，遵守法律，努力創(chuàng)造利潤(rùn)，對(duì)社區(qū)、合作者、環(huán)境履行一定的義務(wù)和責(zé)任。

經(jīng)濟(jì)學(xué)理論視角

通過對(duì)企業(yè)社會(huì)責(zé)任概念及沿革的梳理，可以發(fā)現(xiàn)：企業(yè)社會(huì)責(zé)任隨著社會(huì)價(jià)值的改變而改變，不同經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、不同社會(huì)文化背景下，公眾對(duì)企業(yè)的社會(huì)期望是不同的。其內(nèi)涵發(fā)生變革的根本原因是經(jīng)濟(jì)發(fā)展。而經(jīng)濟(jì)發(fā)展所帶來的各種矛盾的激化，以及公眾對(duì)企業(yè)的期望和公司給公眾的體驗(yàn)之間的落差則是導(dǎo)致企業(yè)社會(huì)責(zé)任內(nèi)涵豐富的根本動(dòng)因。

正如科斯在論述企業(yè)存在的理由時(shí)所說的，當(dāng)企業(yè)將外部成本內(nèi)部化時(shí)確定了企業(yè)存在的必要性和邊界。企業(yè)從成立起就決定必須進(jìn)行成本利潤(rùn)分析，當(dāng)資本主義處于自由競(jìng)爭(zhēng)時(shí)期，實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)最大化、保持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)是其發(fā)展的唯一選擇，因此利潤(rùn)最大化是企業(yè)生產(chǎn)和發(fā)展的唯一目標(biāo)；當(dāng)企業(yè)規(guī)模逐漸壯大時(shí)，會(huì)帶來許多社會(huì)問題，如工傷、職業(yè)病、產(chǎn)品質(zhì)量、環(huán)境污染等，企業(yè)發(fā)展而引起的自然資源和環(huán)境的破壞也在加劇，面對(duì)利益相關(guān)者增多和國(guó)際勞工運(yùn)動(dòng)、人權(quán)運(yùn)動(dòng)、消費(fèi)者運(yùn)動(dòng)、環(huán)保運(yùn)動(dòng)蓬勃發(fā)展時(shí)，企業(yè)必須認(rèn)真分析上述問題，考慮利益相關(guān)者的利益，企業(yè)有義務(wù)回報(bào)社會(huì)和承擔(dān)社會(huì)責(zé)任，企業(yè)所作的每個(gè)決定、每個(gè)行為都必須基于社會(huì)責(zé)任的視角。

企業(yè)承擔(dān)社會(huì)責(zé)任有利于企業(yè)社會(huì)資本的提高，而社會(huì)資本與金融資本一樣具備創(chuàng)造企業(yè)財(cái)富的作用，因而從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度來看，企業(yè)在發(fā)展戰(zhàn)略制定時(shí)，會(huì)考慮承擔(dān)社會(huì)責(zé)任。美國(guó)社會(huì)學(xué)家林南教授認(rèn)為社會(huì)資本作為一種和物質(zhì)資本、人力資本相區(qū)別的存在于社會(huì)結(jié)構(gòu)中的個(gè)人資源，它為結(jié)構(gòu)內(nèi)的行動(dòng)者提供便利的資源。企業(yè)是一個(gè)受市場(chǎng)結(jié)構(gòu)與社會(huì)結(jié)構(gòu)共同約束的社會(huì)行動(dòng)主體，它不僅嵌于市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，更嵌入社會(huì)結(jié)構(gòu)之中。因而，企業(yè)是一個(gè)社會(huì)資本和非社會(huì)資本的關(guān)系集合體。社會(huì)資本是一種能創(chuàng)造財(cái)富的特殊資本（石軍偉，2008）。企業(yè)履行社會(huì)責(zé)任是其積累和獲得社會(huì)資本的有效途徑，從企業(yè)內(nèi)部來看，富有凝聚力的人際關(guān)系網(wǎng)絡(luò)以及蘊(yùn)涵在其中的潛在資源、企業(yè)成員之間建立的人際信任的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，正是企業(yè)內(nèi)部社會(huì)資本的基礎(chǔ)。從企業(yè)外部來看，企業(yè)承擔(dān)外部社會(huì)責(zé)任會(huì)在外部利益相關(guān)者中樹立良好的企業(yè)形象，同時(shí)能夠獲得消費(fèi)者、股東、政府和社區(qū)等的更多關(guān)注和支持，這種關(guān)系會(huì)促進(jìn)企業(yè)銷售量的增長(zhǎng)、公司市場(chǎng)的擴(kuò)張和競(jìng)爭(zhēng)地位的鞏固，從而提高企業(yè)的知名度和美譽(yù)度，提高企業(yè)在社會(huì)大眾中的影響力，并樹立良好的形象，從而更好地構(gòu)建自己社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)和社會(huì)結(jié)構(gòu)，有助于企業(yè)更有力地汲取各種稀缺資源，而履行社會(huì)責(zé)任，使企業(yè)、政府、社會(huì)之間形成良性互動(dòng)，從而為企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展贏得良好的外部環(huán)境，即不斷積累自己的外部社會(huì)資本（黃志堅(jiān)等，2009）。

因此，從經(jīng)濟(jì)學(xué)的成本利潤(rùn)分析角度來看，企業(yè)在發(fā)展過程中必須考慮承擔(dān)一定的社會(huì)責(zé)任。

企業(yè)社會(huì)責(zé)任的制度變遷

制度經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為制度的作用在于通過提供一系列的規(guī)則以界定人們的選擇空間，約束人們之間的相互關(guān)系，從而減少環(huán)境中的不確定性和交易費(fèi)用，進(jìn)而保護(hù)產(chǎn)權(quán)，增進(jìn)生產(chǎn)性活動(dòng)。制度的變遷是在單個(gè)行為主體為謀求在現(xiàn)存制度下得不到的利益（即外在利潤(rùn)）而產(chǎn)生制度變遷的需求所引發(fā)的，是權(quán)利和利益轉(zhuǎn)移的再分配，即權(quán)利的重新界定。制度變遷有兩種類型：誘致性制度變遷和強(qiáng)制性制度變遷。誘致性制度變遷是指現(xiàn)行制度安排的變更或替代，或者是新制度安排的創(chuàng)造，它由個(gè)人或一群人，在響應(yīng)獲利時(shí)自發(fā)倡導(dǎo)、組織和實(shí)行。而強(qiáng)制性制度變遷是指政府以法規(guī)命令和人大制定法律等形式引入，由政府推動(dòng)為主的自上而下的制度演進(jìn)來實(shí)現(xiàn)的（林毅夫，2003）。

企業(yè)社會(huì)責(zé)任是企業(yè)在特定時(shí)期追求利潤(rùn)最大化過程中各利益相關(guān)者對(duì)企業(yè)良的期望而形成的一組行為約束或規(guī)范、規(guī)則，其實(shí)質(zhì)是企業(yè)與企業(yè)各利益相關(guān)者權(quán)利和利益的重新分配和調(diào)整。企業(yè)社會(huì)責(zé)任本身經(jīng)歷了從無到有的變遷演化過程，同時(shí)企業(yè)社會(huì)責(zé)任的內(nèi)涵和范圍也有一個(gè)逐步演變和擴(kuò)展的歷史。企業(yè)社會(huì)責(zé)任的產(chǎn)生、形成、發(fā)展過程就是一種制度的變遷。

西方發(fā)達(dá)國(guó)家的制度演變一般表現(xiàn)為自下而上的制度變遷，企業(yè)社會(huì)責(zé)任的形成是以消費(fèi)者、勞動(dòng)者、環(huán)保主義者等為初級(jí)行動(dòng)團(tuán)體，推動(dòng)著社會(huì)責(zé)任運(yùn)動(dòng)不斷向前，要求企業(yè)對(duì)社會(huì)問題承擔(dān)一定的責(zé)任，同時(shí)受到作為次級(jí)行動(dòng)團(tuán)體的政府的幫助和支持，政府制定了與企業(yè)社會(huì)責(zé)任相關(guān)的法律法規(guī)，或強(qiáng)化已有的與企業(yè)社會(huì)責(zé)任相關(guān)的法律法規(guī)，企業(yè)社會(huì)責(zé)任這種新的制度安排最終得以實(shí)現(xiàn)（李雙龍，2009），因此是一種誘致性制度變遷。而我國(guó)企業(yè)社會(huì)責(zé)任形成路徑是自上而下的，必須通過政府命令和法律引入才能得以實(shí)現(xiàn)，因此屬于強(qiáng)制性制度變遷，這主要是由于我國(guó)歷史文化和意識(shí)形態(tài)、憲法秩序以及經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平等制度環(huán)境決定的，因此國(guó)內(nèi)企業(yè)在承擔(dān)社會(huì)責(zé)任時(shí)，就顯得很不主動(dòng)，從而導(dǎo)致許多嚴(yán)重背離企業(yè)社會(huì)責(zé)任的事件發(fā)生。

結(jié)論

制度就是一國(guó)政治和經(jīng)濟(jì)等行為的規(guī)則，這些規(guī)則的形成根源于一國(guó)的歷史、文化、社會(huì)的價(jià)值觀以及意識(shí)形態(tài)等因素。作為一種具體的制度安排，在我國(guó)還存在企業(yè)社會(huì)責(zé)任相關(guān)的制度環(huán)境和一系列配套制度的缺乏或不協(xié)調(diào)等問題，導(dǎo)致我國(guó)企業(yè)社會(huì)責(zé)任的供給不足，努力制定規(guī)章制度，培養(yǎng)企業(yè)履行社會(huì)責(zé)任對(duì)于政府管理部門而言任重道遠(yuǎn)。

政府在制定管理辦法時(shí)不應(yīng)超越經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，要充分考慮企業(yè)的承受能力和對(duì)整個(gè)經(jīng)濟(jì)的影響，推行企業(yè)社會(huì)責(zé)任要堅(jiān)持循序漸進(jìn)的原則。必須一方面積極建立企業(yè)社會(huì)責(zé)任評(píng)價(jià)體系，構(gòu)建一套適合我國(guó)國(guó)情，適應(yīng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展水平和企業(yè)具體實(shí)際情況的規(guī)范化、全方位的企業(yè)社會(huì)信用和道德評(píng)價(jià)體系，促使企業(yè)改變以往的經(jīng)營(yíng)方式和責(zé)任意識(shí)，形成能反映企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益和生態(tài)效益的經(jīng)濟(jì)核算與評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，并在此基礎(chǔ)上進(jìn)一步把人本管理、商業(yè)道德和精神文明等指標(biāo)化，融入企業(yè)經(jīng)營(yíng)的每一個(gè)環(huán)節(jié)，引導(dǎo)企業(yè)經(jīng)營(yíng)者把追求經(jīng)濟(jì)效益與履行社會(huì)責(zé)任有機(jī)地統(tǒng)一起來；另一方面必須積極引導(dǎo)企業(yè)承擔(dān)社會(huì)責(zé)任，提升我國(guó)企業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力（吳健輝，2009）。

參考文獻(xiàn)：

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篇2

一、科技期刊社會(huì)責(zé)任的基本內(nèi)涵

社會(huì)責(zé)任概念的提出，是現(xiàn)代社會(huì)文明發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物，也是一個(gè)組織基于自身的社會(huì)角色與社會(huì)地位而具有的相應(yīng)職責(zé)與義務(wù)?？萍计诳鳛楠?dú)立的法人主體，不僅要對(duì)行業(yè)、學(xué)科、地域特色、主管主辦單位等方面的利益負(fù)責(zé)，而且要對(duì)國(guó)家或地區(qū)的知識(shí)傳播、科技創(chuàng)新、出版環(huán)境、受眾利益，以及內(nèi)部員工成長(zhǎng)等負(fù)責(zé)，這些社會(huì)責(zé)任中既包括大眾認(rèn)可的政治責(zé)任、經(jīng)濟(jì)責(zé)任、出版文化責(zé)任，也包括新興的科技創(chuàng)新責(zé)任。

一方面，科技期刊作為科技傳播媒介，傳播科學(xué)技術(shù)信息、擔(dān)當(dāng)科技創(chuàng)新歷史責(zé)任是其首要的社會(huì)責(zé)任。從媒介屬性來看，科技期刊屬于專業(yè)性媒介，應(yīng)承擔(dān)傳播先進(jìn)科學(xué)技術(shù)信息的重任，重視社會(huì)效益和學(xué)術(shù)效益的經(jīng)營(yíng)。同時(shí)，科技期刊又是高層次的精神文化產(chǎn)品，其社會(huì)功能和作用、辦刊方針和辦刊宗旨決定了科技期刊的辦刊原則必須以追求社會(huì)效益為基本準(zhǔn)則，以宣傳黨和國(guó)家的科技工作方針、引導(dǎo)學(xué)術(shù)研究方向、推動(dòng)科技進(jìn)步、促進(jìn)知識(shí)創(chuàng)新和服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展為基本前提?？萍计诳倪\(yùn)營(yíng)過程中，必須遵守出版行業(yè)準(zhǔn)則和出版物流所涉及的商業(yè)倫理，實(shí)現(xiàn)技術(shù)與應(yīng)用的對(duì)接，積極倡導(dǎo)科學(xué)倫理和構(gòu)建健康的學(xué)術(shù)環(huán)境，以及發(fā)現(xiàn)、培育和促進(jìn)人才成長(zhǎng)等。這是社會(huì)在道義上、法律上對(duì)科技期刊的要求。

從另外一個(gè)角度來看，科技期刊是通過生產(chǎn)流程產(chǎn)生的可以交換的勞動(dòng)產(chǎn)品，具有商品的一般屬性，如通過知識(shí)的傳播、交流、轉(zhuǎn)換、存儲(chǔ)等來顯示其價(jià)值。因此，它具有經(jīng)營(yíng)性和贏利性。而且，作為一個(gè)經(jīng)濟(jì)體，科技期刊最基本的責(zé)任是生存和發(fā)展，實(shí)現(xiàn)履行經(jīng)濟(jì)責(zé)任，即獲取經(jīng)濟(jì)利益?？梢哉f，自身發(fā)展、獲取經(jīng)濟(jì)效益既是科技期刊承擔(dān)社會(huì)責(zé)任的物質(zhì)源泉，也是科技期刊承擔(dān)社會(huì)責(zé)任的基本前提。這是因?yàn)?，科技期刊唯有自身先成長(zhǎng)起來，使期刊資源的開發(fā)和利用最大化，才談得上去承擔(dān)更多的社會(huì)責(zé)任，才能實(shí)現(xiàn)社會(huì)效益和學(xué)術(shù)效益的最優(yōu)化。

二、社會(huì)責(zé)任是科技期刊品牌建設(shè)的基石

品牌是科技期刊非常重要的無形資產(chǎn)，品牌是一種觀念存儲(chǔ)和心理認(rèn)同的結(jié)果，品牌是衡量科技期刊競(jìng)爭(zhēng)力強(qiáng)弱的一個(gè)重要標(biāo)志。締造品牌有很多種方法，但僅靠表面宣傳締造出的“品牌”缺少文化底蘊(yùn)和社會(huì)責(zé)任含量，不能長(zhǎng)久，只能稱之為“知名度”。品牌的“品”字是由三個(gè)口字組成的，代表了品牌成長(zhǎng)的三個(gè)階段，筆者以為:下面兩個(gè)“口”代表了品牌建設(shè)的初期和中期階段，即建設(shè)“合格品牌”和建設(shè)“知名品牌”兩個(gè)階段；第三個(gè)“口”是品牌建設(shè)的高級(jí)階段，即建設(shè)“美譽(yù)品牌”階段，這也是品牌建設(shè)的最高境界。在品牌建設(shè)的三個(gè)階段中，通過品牌背后富含社會(huì)責(zé)任的期刊文化，贏得讀者和作者對(duì)品牌的認(rèn)同，已成為科技期刊一種深層次、高水平和智慧型的競(jìng)爭(zhēng)選擇。

首先，在建設(shè)“合格品牌”過程中，社會(huì)責(zé)任是科技期刊合法生存的依據(jù)。將品牌建設(shè)的目標(biāo)定位為“合格”，在很大程度上是因?yàn)檫@個(gè)時(shí)候的科技期刊剛剛創(chuàng)刊，或者說剛剛起步，發(fā)行前景還不是很明朗，品牌處于被公眾認(rèn)識(shí)和接受的階段。這時(shí)，科技期刊要想生存下去并擴(kuò)大自己的影響，就必須承擔(dān)最起碼的社會(huì)責(zé)任，包括保證刊登論文的質(zhì)量、恪守學(xué)術(shù)道德底線等基本內(nèi)容。論文質(zhì)量是科技期刊品牌的生命，保證刊登論文的質(zhì)量，才能創(chuàng)造出具有廣泛社會(huì)基礎(chǔ)和強(qiáng)大生命力的品牌。

其次，在建設(shè)“知名品牌”階段。社會(huì)責(zé)任是科技期刊發(fā)展提升的機(jī)會(huì)。在建設(shè)“合格品牌”的階段，科技期刊承擔(dān)的社會(huì)責(zé)任往往與自身的利益直接相關(guān)，但是，當(dāng)品牌建設(shè)發(fā)展到尋求“知名”的時(shí)候，科技期刊則需要承擔(dān)其他更多的社會(huì)責(zé)任。在創(chuàng)知名品牌的過程中，社會(huì)責(zé)任作為科技期刊發(fā)展提升的機(jī)會(huì)，一方面表現(xiàn)為科技期刊在面對(duì)社會(huì)和學(xué)術(shù)熱點(diǎn)事件時(shí)能夠抓住機(jī)會(huì)提升品牌知名度，另一方面表現(xiàn)為科技期刊主動(dòng)創(chuàng)造機(jī)會(huì)提升品牌的知名度。例如，在突發(fā)事件報(bào)道面前，科技期刊雖然時(shí)效性弱于新聞媒體，但可以通過向相關(guān)專家學(xué)者組織系列稿件，對(duì)時(shí)事熱點(diǎn)問題進(jìn)行深層次探討，其報(bào)道的深度和力度是其它新聞媒體所無法比擬的。同時(shí)，這種應(yīng)對(duì)突發(fā)事件的快速反應(yīng)，能充分發(fā)揮學(xué)術(shù)導(dǎo)向作用，從而為科技期刊贏得外部良好的評(píng)價(jià)和樹立責(zé)任形象。

其三，在建設(shè)“美譽(yù)品牌”階段，社會(huì)責(zé)任是科技期刊永續(xù)經(jīng)營(yíng)的社會(huì)資本?？萍计诳纳鐣?huì)資本是指科技期刊通過社會(huì)聯(lián)系獲取稀缺市場(chǎng)資源并由此獲利的能力。在激烈的品牌競(jìng)爭(zhēng)中，對(duì)科技期刊而言，最典型的稀缺資源，無疑是讀者對(duì)品牌的信賴和忠誠程度。這種稀缺資源的獲得，除了科技期刊為社會(huì)提供優(yōu)質(zhì)的科技信息和服務(wù)外，更多的可以靠科技期刊承擔(dān)社會(huì)責(zé)任來獲取。

三、基于社會(huì)責(zé)任的科技期刊品牌影響力提升策略

⒈引進(jìn)來：努力提升論文質(zhì)量和培育科技創(chuàng)新人才

科技期刊是現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)全部過程中的一個(gè)重要環(huán)節(jié)，其主角就是學(xué)術(shù)論文。學(xué)術(shù)論文能起到繁榮學(xué)術(shù)爭(zhēng)鳴、傳播科技知識(shí)、沉淀科學(xué)文化、凝聚專家學(xué)者的作用，科技期刊也正是為了滿足這樣一些需要而誕生、成長(zhǎng)、發(fā)展起來的。對(duì)科技期刊來講，產(chǎn)品就是學(xué)術(shù)論文，“文章好是硬道理”，沒有具有權(quán)威性和創(chuàng)新性的學(xué)術(shù)論文則不可能給讀者提供有用價(jià)值，更談不上塑造讀者信賴的期刊品牌。

科技期刊必須要注重引進(jìn)高質(zhì)量科技論文，并且在論文審稿過程中，堅(jiān)持創(chuàng)新性、重要性、關(guān)注度和原創(chuàng)性的篩選原則，要會(huì)聚行業(yè)內(nèi)最重要的作者、最重要的研究成果以及行業(yè)關(guān)注的熱點(diǎn)。一方面，編輯部應(yīng)有計(jì)劃、有重點(diǎn)地選題組稿，要盡量增加計(jì)劃選題的力度，擴(kuò)大約稿比例，這樣就可以在獲取優(yōu)秀稿件方面爭(zhēng)取主動(dòng)性，減少盲目性。編輯要力爭(zhēng)到第一線去組稿、約稿，讓那些真正代表學(xué)術(shù)水平的稿件在第一時(shí)間發(fā)表，從而吸引更多的學(xué)者、研究人員將自己的研究成果投到本刊。另一方面，要重視培育學(xué)術(shù)新人，促進(jìn)他們健康成長(zhǎng)。在校博士、碩士研究生課題的完成都是在導(dǎo)師指導(dǎo)下進(jìn)行的，大都在科研上具有一定的創(chuàng)新性，研究生的論文也是科技期刊稿件的重要來源，對(duì)于提高科技學(xué)術(shù)期刊的學(xué)術(shù)質(zhì)量起著重要的作用。

⒉走出去：搭建科普宣傳新平臺(tái)

多年來，國(guó)內(nèi)科技期刊都希望把“擴(kuò)大期刊品牌影響力”作為自己始終如一的追求目標(biāo)，不少期刊也采取了增加發(fā)行量、組織學(xué)術(shù)活動(dòng)、制作特色封面等措施，但這些傳統(tǒng)的方法都不能擺脫科技期刊固有特點(diǎn)的束縛――內(nèi)容太專、讀者面太窄。另一個(gè)現(xiàn)實(shí)問題是，大眾媒體記者對(duì)科技期刊關(guān)注度不高，科技期刊的作者和編輯缺乏經(jīng)驗(yàn)和動(dòng)力去將“論文”變?yōu)椤靶侣劇保?更沒有建立長(zhǎng)期穩(wěn)定的科技新聞與獲取的公共平臺(tái)，這使得期刊的影響力和知名度只能停留在專業(yè)狹小的圈子內(nèi)，而不能擴(kuò)大到廣大公眾中。直至2007年1月，中國(guó)科協(xié)率先在國(guó)內(nèi)啟動(dòng)了“中國(guó)科協(xié)科技期刊與媒體見面會(huì)”制度，為科技期刊與大眾媒體架起了第一座橋梁，使兩種媒體的溝通和科技期刊參與科學(xué)知識(shí)普及邁出了具有歷史意義的一步。

事實(shí)上，世界上主流科技期刊都與大眾媒體建立了合作關(guān)系，且運(yùn)作模式相當(dāng)成熟。例如，英國(guó)的《Nature》雜志，設(shè)有多名專職的新聞官，總在印刷出版前一周進(jìn)行新聞，有來自全世界4000余名記者在其網(wǎng)站注冊(cè)以獲取新聞。《Nature》雜志刊登的內(nèi)容都是尖端科研成果，讀者基本上是高品位的科學(xué)家，但卻通過科普化、新聞化，使期刊的品牌影響力并不局限于科學(xué)家，而是深入到廣大普通大眾中，為提升自身品牌影響力和普及科學(xué)知識(shí)起到了巨大的推動(dòng)作用。

“科普是全社會(huì)的共同任務(wù)”，對(duì)從事科學(xué)研究而言，不是終結(jié)，發(fā)揮效用、惠澤于民才是真正的目的。故期刊編輯不應(yīng)墨守傳統(tǒng)的責(zé)任界定，應(yīng)在辦好期刊的前提下，主動(dòng)走出去，積極參與科技新聞的撰寫和科學(xué)知識(shí)的普及工作，努力促進(jìn)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化和服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展，使科技新聞產(chǎn)生更大的社會(huì)效益。

⒊轉(zhuǎn)觀念：樹立“讀者本位”思想

科技期刊品牌美譽(yù)度依賴于讀者對(duì)品牌的評(píng)價(jià)及其忠誠度，品牌影響力最終要影響的對(duì)象也是讀者。長(zhǎng)期以來，我國(guó)科技期刊都非常重視對(duì)相關(guān)行業(yè)的依存關(guān)系，強(qiáng)調(diào)科技期刊的反映、交流功能，卻忽視了其他功能的發(fā)揮。表現(xiàn)在實(shí)際工作中，就是為作者服務(wù)，很少考慮讀者的利益?？萍计诳淖x者和作者盡管主題上可能重疊，但本質(zhì)是不同的，分別代表了不同的需要。過分強(qiáng)調(diào)為作者服務(wù)，會(huì)失去編輯工作的獨(dú)立性，使期刊失去持久的受眾支持。

從一定程度上講，一個(gè)期刊，首先要對(duì)社會(huì)有用，有用的標(biāo)志就是有穩(wěn)定的讀者群，而且讀者愿意為此消費(fèi)。一本優(yōu)秀的科技期刊，應(yīng)該引導(dǎo)讀者，而不是追隨他們。毋庸諱言，當(dāng)前，我國(guó)科技期刊市場(chǎng)還遠(yuǎn)未形成，最重要的原因就是對(duì)讀者缺乏有效的引導(dǎo)，致使消費(fèi)群體的大量流失，對(duì)學(xué)術(shù)期刊尤其如此。將辦刊思想從為作者服務(wù)轉(zhuǎn)到為讀者服務(wù)，樹立“讀者本位”的觀念，不僅可以改變他們固有的思維方式，而且可以獲得更廣泛的支持，以及向社會(huì)獲得所需要的辦刊資源。此外，科技期刊產(chǎn)業(yè)化問題，首先要解決的就是科技期刊的社會(huì)適應(yīng)性，為讀者服務(wù)也有利于培育科技期刊市場(chǎng)，在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中提升品牌影響力。

總之，有責(zé)任才有品牌，有責(zé)任才有競(jìng)爭(zhēng)力，有責(zé)任才有基業(yè)長(zhǎng)青。在新的形勢(shì)下，如何更好地發(fā)揮學(xué)術(shù)期刊的優(yōu)勢(shì)，認(rèn)真履行社會(huì)責(zé)任，不斷地提高自身品牌影響力，確實(shí)是一個(gè)值得科技期刊辦刊人深思并付諸實(shí)踐的問題。

參考文獻(xiàn)

* 本文系湖南省哲學(xué)社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目（08YBA164）的階段性成果之一。

[1]游蘇寧：《應(yīng)重視科技期刊的社會(huì)責(zé)任》[J]，《編輯學(xué)報(bào)》，2008，20（6）：471

[2]宋詠堂：《論科技期刊品牌的內(nèi)涵》[J]，《編輯學(xué)報(bào)》，2004，16(2):88

篇3

一、檔案學(xué)界的的“覃兆劌現(xiàn)象”

覃兆劌，湖北荊州人。當(dāng)年，他報(bào)考四川大學(xué)檔案學(xué)系未果，被湖北大學(xué)歷史學(xué)系錄取。1987年，覃兆劌大學(xué)畢業(yè)，成為第一個(gè)留校參與創(chuàng)建檔案專業(yè)的教師，開始圓自己的檔案夢(mèng)。1988年，覃兆劌被學(xué)校派往中國(guó)人民大學(xué)進(jìn)修，2001年，又被派往北京大學(xué)做高級(jí)訪問學(xué)者。而早在1996年，考慮到學(xué)科建設(shè)的需要，幼小的檔案學(xué)科也成立了教育部檔案學(xué)科教學(xué)指導(dǎo)委員會(huì)。初出茅廬，當(dāng)時(shí)還只是講師的覃兆劌名列其中。從那時(shí)起，年輕的覃兆劌進(jìn)入了檔案學(xué)的最高境界，為同行側(cè)目，被譽(yù)為“國(guó)內(nèi)檔案學(xué)界有影響的青年學(xué)者”。

事實(shí)上，覃兆劌也不是徒有其名。他曾主持國(guó)家級(jí)項(xiàng)目3項(xiàng)、國(guó)家檔案局項(xiàng)目4項(xiàng)，在《近代史研究》、《光明日?qǐng)?bào)》理論版和檔案學(xué)期刊70余篇，10余篇論文被人大復(fù)印資料等全文轉(zhuǎn)載，2篇文章被全文收錄進(jìn)“國(guó)家大清史纂修”網(wǎng)站。他的多項(xiàng)成果獲國(guó)家檔案局、中國(guó)檔案學(xué)會(huì)、湖北省政府獎(jiǎng)。其代表作《雙元價(jià)值觀的視野：中國(guó)檔案事業(yè)的傳統(tǒng)與現(xiàn)代化》更被鑒定為“優(yōu)秀”等級(jí)國(guó)家社科基金項(xiàng)目成果。他主編的《企業(yè)檔案的價(jià)值與管理規(guī)范》是21世紀(jì)我國(guó)高校第一本關(guān)于企業(yè)檔案管理的教材。覃兆劌還在全國(guó)各地黨校和企事業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行“檔案與管理”系列近百場(chǎng)專題講座，為數(shù)十家企事業(yè)機(jī)構(gòu)提供檔案管理咨詢。他的研究成果和講座甚至在臺(tái)灣也產(chǎn)生了積極的影響，受到熱捧。2005年，覃兆劌被授予“湖北省有突出貢獻(xiàn)中青年專家”光榮稱號(hào)。2004年，作為檔案界唯一教師代表，覃兆劌出席了在人民大會(huì)堂召開的全國(guó)“慶祝第20個(gè)教師節(jié)慶典暨全國(guó)優(yōu)秀教師表彰大會(huì)”。2010年，覃兆劌高票當(dāng)選“中國(guó)知識(shí)管理年度人物”。

如今的覃兆劌為湖北大學(xué)檔案學(xué)科帶頭人、全國(guó)首家企業(yè)檔案與知識(shí)管理研究中心創(chuàng)始人及主持者，主要從事檔案與管理文化、企業(yè)檔案與知識(shí)管理等問題的研究，是一個(gè)在檔案學(xué)理論研究和檔案業(yè)務(wù)實(shí)踐領(lǐng)域均有所建樹的學(xué)人。按照學(xué)科分類，圖書、情報(bào)和檔案學(xué)一級(jí)學(xué)科屬管理學(xué)范疇。覃兆劌實(shí)際上是以檔案學(xué)人的身份，成就了管理學(xué)界的“覃兆劌現(xiàn)象”，成為檔案學(xué)界的代表性人物之一。

二、覃兆劌對(duì)檔案事業(yè)的三大貢獻(xiàn)

一是在檔案學(xué)基礎(chǔ)理論研究方面的建樹。覃兆劌不僅以諸多高質(zhì)量的學(xué)術(shù)論文贏得了尊重，更以“雙元價(jià)值觀”原創(chuàng)者的身份備受關(guān)注。在對(duì)檔案事業(yè)的傳統(tǒng)與現(xiàn)代化進(jìn)行認(rèn)真、反復(fù)思考之后，覃兆劌完成了自己的代表作《雙元價(jià)值觀的視野：中國(guó)檔案事業(yè)的傳統(tǒng)與現(xiàn)代化》。在這本著作里，覃兆劌用“雙元價(jià)值觀”作為主線，用“雙元情”表達(dá)檔案工作要體現(xiàn)對(duì)社會(huì)的兩個(gè)關(guān)懷向度：社會(huì)管理工具與社會(huì)信息資源，也就是“檔案雙元價(jià)值觀”。他認(rèn)為，“工具價(jià)值”體現(xiàn)的是人類對(duì)文獻(xiàn)的合目的控制和結(jié)構(gòu)化手段，“信息價(jià)值”反映為文獻(xiàn)記錄的內(nèi)容或數(shù)據(jù)。光有工具價(jià)值的檔案是不存在的，光有信息價(jià)值的檔案也是不存在的，檔案是“工具價(jià)值”與“信息價(jià)值”的雙元價(jià)值結(jié)合體[2]。他更強(qiáng)調(diào)，檔案事業(yè)現(xiàn)代化應(yīng)以體現(xiàn)檔案社會(huì)責(zé)任感也就是工具價(jià)值的實(shí)現(xiàn)和檔案公眾服務(wù)意識(shí)也就是信息價(jià)值的實(shí)現(xiàn)為觀念要件。歷時(shí)三載，他的專著以其“原創(chuàng)性”、體系建設(shè)和資料貢獻(xiàn)受到檔案學(xué)界和檔案管理實(shí)踐部門的普遍關(guān)注和充分肯定，在實(shí)踐中備受重視。覃兆劌曾應(yīng)邀在全國(guó)檔案學(xué)高層論壇等各種場(chǎng)合舉行專題報(bào)告，中華檔案學(xué)會(huì)會(huì)刊（臺(tái)北）也載文評(píng)價(jià)其“雙元價(jià)值觀”為“檔案的哲學(xué)之道”。 覃兆劌甚至還應(yīng)邀出任了2003年海峽兩岸學(xué)術(shù)交流會(huì)學(xué)術(shù)評(píng)論人。不僅如此，任越、張會(huì)超等檔案學(xué)人在自己的研究中直接援引了“檔案雙元價(jià)值”概念，黃存勛、張麗及蔣衛(wèi)榮等則撰文，支持“雙元價(jià)值觀”[3]，甚至關(guān)于人事檔案、企業(yè)檔案的研究和實(shí)踐中也廣泛應(yīng)用了“雙元價(jià)值”概念。

二是創(chuàng)立“企業(yè)檔案與知識(shí)管理研究中心”，為檔案學(xué)人如何學(xué)以致用，如為企業(yè)管理做出貢獻(xiàn)，樹立了榜樣。覃兆劌強(qiáng)調(diào)檔案界學(xué)人重視理論與實(shí)踐的融合，實(shí)看到了制約學(xué)科之關(guān)鍵，看到了檔案教育之根柢。而他對(duì)檔案事業(yè)的貢獻(xiàn)，也貴在不唯學(xué)術(shù)，貴在倡導(dǎo)并踐行學(xué)術(shù)與實(shí)踐的結(jié)合，倡導(dǎo)“知識(shí)管理”理念在企業(yè)檔案管理中的運(yùn)用。他認(rèn)為，檔案學(xué)作為應(yīng)用學(xué)科，脫離實(shí)踐談理論是意義不大的。通過對(duì)部分企業(yè)的調(diào)研，覃兆劌率先提出了“檔案方式”概念。他認(rèn)為，“檔案方式”也可以叫做“檔案習(xí)慣”，是從人類行為和文明化生的，區(qū)別于記錄與文獻(xiàn)的消極產(chǎn)生和存在狀態(tài)，可以理解為對(duì)文獻(xiàn)的結(jié)構(gòu)化和合目的控制。懂不懂得“檔案方式”或者有沒有“檔案習(xí)慣”，其中的差別就是人類的優(yōu)勢(shì)。覃兆劌主張，在企業(yè)檔案管理的推進(jìn)過程中，就是要將該管的管起來（工具價(jià)值），將可用的用起來（信息價(jià)值）。2007年，覃兆劌創(chuàng)建了國(guó)內(nèi)首家專注于企業(yè)檔案與知識(shí)管理的“企業(yè)檔案與知識(shí)管理研究中心”，希望通過中心這個(gè)平臺(tái)能夠使研究和實(shí)踐走得更近，希望將“檔案方式”的一些想法落實(shí)到具體的實(shí)踐中。2009年起，覃兆劌在全國(guó)率先招收“企業(yè)檔案與知識(shí)管理”方向碩士生，并應(yīng)邀在國(guó)家檔案局主持、國(guó)務(wù)院國(guó)資委及工信部參與的“全國(guó)企業(yè)檔案信息化推進(jìn)大會(huì)”上作專題報(bào)告，倡導(dǎo)“知識(shí)管理”理念在企業(yè)檔案管理中的運(yùn)用。2010年，作為全國(guó)哲學(xué)社會(huì)科學(xué)規(guī)劃辦聘請(qǐng)的專家，覃兆劌還審讀了國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目中有關(guān)“知識(shí)管理”的成果。覃兆劌還積極推動(dòng)知識(shí)管理問題研討的跨區(qū)域合作，參與起草了中國(guó)檔案學(xué)會(huì)企業(yè)檔案工作報(bào)告。他在蘇、浙、鄂、滬等地的中外企業(yè)（如上海造船廠、中國(guó)銀行湖北分行、絲寶集團(tuán)、東風(fēng)汽車、工信部下屬高科技公司等）調(diào)研、評(píng)審過程中，宣傳知識(shí)管理的意義，引導(dǎo)企業(yè)檔案管理走知識(shí)化管理道路，得到積極回應(yīng)?；谏鲜鲐暙I(xiàn)和影響，2010年，覃兆劌甚至高票當(dāng)選了“中國(guó)知識(shí)管理年度人物”。

三是關(guān)于檔案事業(yè)的宣傳。覃兆劌積極在高端媒體發(fā)出檔案人的聲音，僅《光明日?qǐng)?bào)》就發(fā)表了他的五篇文章。在學(xué)術(shù)期刊網(wǎng)上搜索“覃兆劌”，可得43篇文章。其中大部分文章內(nèi)容都定位于實(shí)踐領(lǐng)域，旨在倡導(dǎo)檔案宣傳，傳播檔案文化，與檔案實(shí)踐直接相關(guān)。其中，《檔案事業(yè)“三字經(jīng)”》實(shí)則就是他為找到一個(gè)較好的檔案宣傳文本而進(jìn)行的“仿古”探索，企圖以大眾喜聞樂見的形式宣傳檔案事業(yè)的重要性。結(jié)果也正如其所料，該文廣為傳誦，深受好評(píng)，甚至有企業(yè)還以該文內(nèi)容為核心制作了紀(jì)念品。難能可貴的是，覃兆劌不僅將檔案是什么，為什么重要講給業(yè)內(nèi)人士聽，也講給非檔案系統(tǒng)的管理者聽，受眾逾千。他還注重發(fā)揮檔案信息優(yōu)勢(shì)，在研究和講座中注意將檔案與文化和歷史結(jié)合起來，將大量公眾感興趣的檔案話題披露到人民網(wǎng)、鳳凰網(wǎng)、中國(guó)新聞網(wǎng)、新華網(wǎng)等眾多權(quán)威網(wǎng)媒。覃兆劌曾經(jīng)笑稱，我做了一件看似平淡但很有意義的事情，就是將“檔案與管理”這個(gè)話題滲透到了不少黨校，在黨政領(lǐng)導(dǎo)干部中擁有了若干粉絲。覃兆劌是這樣解釋他為什么特別注重宣傳檔案工作的重要性的。他認(rèn)為，秘不示人的檔案已超越了“今世賴之以知古，后世賴之以知今”的意義，從宗廟、神廟和神位上走向社會(huì)公眾，廣泛地服務(wù)于社會(huì)的文化和經(jīng)濟(jì)建設(shè)。如果有更多人懂得“檔案方式”，具有檔案意識(shí)，這種優(yōu)勢(shì)就能轉(zhuǎn)化為一種社會(huì)文明的進(jìn)步。而檔案工作的價(jià)值實(shí)現(xiàn)和檔案工作的社會(huì)地位首先取決于檔案意識(shí)水平。他認(rèn)為，由古代作為政治附庸的“檔房”模式向近代作為公共文化事業(yè)機(jī)構(gòu)的“檔案館”模式的轉(zhuǎn)變，有其豐厚的社會(huì)土壤作基礎(chǔ)[4]；檔案館社會(huì)化服務(wù)的興起是檔案事業(yè)的發(fā)展方向[5]；檔案館功能實(shí)現(xiàn)的最終途經(jīng)有兩條，即加強(qiáng)檔案館向文化事業(yè)的轉(zhuǎn)型、強(qiáng)化檔案館的公共服務(wù)意識(shí)和能力[6]。所以，宣傳檔案工作的重要性也就在情理之中。覃兆劌認(rèn)為，要改造社會(huì)對(duì)檔案事業(yè)的刻板印象，促進(jìn)檔案意識(shí)提高，沒有熱情不行；投身檔案社會(huì)實(shí)踐，體察檔案學(xué)理論與實(shí)踐的落差，沒有熱情也不行。因而，他滿懷熱情地投入到檔案宣傳，致力于檔案文化的傳播。

三、“覃兆劌現(xiàn)象”對(duì)檔案學(xué)人的啟示

覃兆劌的學(xué)術(shù)思想廣為檔案學(xué)界認(rèn)同，其足跡遍及全國(guó)各地，堪稱整個(gè)檔案學(xué)界理論聯(lián)系實(shí)際，實(shí)踐成就最為豐碩的代表人物之一，更在整個(gè)管理學(xué)領(lǐng)域?yàn)闄n案學(xué)贏得了尊嚴(yán)和地位。身處內(nèi)地一所省屬大學(xué)，覃兆劌何以能在資源較少的背景下，在一個(gè)看似冷僻的專業(yè)領(lǐng)域取得如此驕人的業(yè)績(jī)，值得檔案學(xué)人思考。

首先是覃兆劌對(duì)檔案學(xué)的鐘情和自信。覃兆劌曾以元人毛元慶語“兼是任，何重如之”勉勵(lì)自己，認(rèn)為，沒有平庸的崗位，只有平庸的表現(xiàn)。覃兆劌認(rèn)為，檔案學(xué)是一門應(yīng)用性很強(qiáng)的學(xué)科，作為責(zé)任教授，除了基礎(chǔ)理論研究外，深入實(shí)踐，加強(qiáng)專業(yè)領(lǐng)域的社會(huì)聯(lián)系，對(duì)于開展學(xué)術(shù)研究同樣是必不可少的。

其次，覃兆劌具有獨(dú)特的實(shí)踐魅力，而實(shí)踐也給予了他相應(yīng)的回報(bào)。無論是參加國(guó)防科工委重大科技項(xiàng)目成果評(píng)審、國(guó)家檔案局項(xiàng)目成果評(píng)審，還是應(yīng)邀為全國(guó)各地政府檔案部門獻(xiàn)計(jì)獻(xiàn)策，為企事業(yè)單位開辦檔案與知識(shí)管理講座、申報(bào)國(guó)家管理質(zhì)量獎(jiǎng)，都讓覃兆劌接觸到真實(shí)的檔案工作，為理論研究積累了原始素材。他發(fā)表了《檔案學(xué)：與社會(huì)實(shí)踐相伴互動(dòng)的學(xué)科——檔案學(xué)研究的熱點(diǎn)與前沿問題分析》[7]等文章，極力呼吁重視檔案學(xué)的實(shí)踐性，強(qiáng)調(diào)“檔案價(jià)值實(shí)現(xiàn)是離不開利用活動(dòng)的”[8]。為了做好“企業(yè)檔案與知識(shí)管理研究中心”的工作，覃兆劌在QQ個(gè)性簽名上長(zhǎng)期寫著“忠恕”兩個(gè)字，意味“中心如心”，既作為自己處事的信念，又暗示所有的研究要將“中心”，將實(shí)踐放在重要位置。這也就是為什么他的研究總是能夠得到檔案界認(rèn)同的重要原因。

再次，難能可貴的還有覃兆劌的學(xué)術(shù)和實(shí)踐視野。他立足檔案，但不唯檔案，主動(dòng)出擊學(xué)科交叉領(lǐng)域，將檔案全部放到整個(gè)管理學(xué)范疇去考察，去研究，去實(shí)踐；他也不排斥檔案學(xué)的歷史學(xué)研究。談到檔案專業(yè)有些學(xué)生不愿上史學(xué)課時(shí)，覃兆劌說：讀史可以使人變得豐富、深刻。一個(gè)學(xué)科要得到認(rèn)可和發(fā)展，就必須有嚴(yán)肅的學(xué)科發(fā)展史認(rèn)知和基礎(chǔ)理論研究。所以我們的時(shí)間觀要革新，要在“過去”與“將來”之間強(qiáng)調(diào)現(xiàn)在， 要在“傳”與“承”中加入服務(wù)于現(xiàn)實(shí)社會(huì)的理念——“用”。在實(shí)踐方面，覃兆劌強(qiáng)調(diào)館（室）與廣域之間的聯(lián)系，主張“空間觀”。他認(rèn)為，檔案工作者的角色重塑要以“三變”作支持：一由消極的庫房管理員向積極的檔案文化塑造者和檔案功能的監(jiān)督者轉(zhuǎn)變；二由職能管理主體的代表向重要的合作參與伙伴轉(zhuǎn)變；三由檔案行政、官員的身份向檔案管理技術(shù)專家和檔案信息服務(wù)商轉(zhuǎn)變[9]。覃兆劌希望，我們的檔案學(xué)研究，不僅要受到歷史學(xué)家的尊重，還要施惠于現(xiàn)實(shí)社會(huì)生活。他表示，這種觀念的確立必然為我們帶來立足于現(xiàn)實(shí)工作的創(chuàng)新意識(shí)，變消極被動(dòng)的守候?yàn)榉e極的檔案信息服務(wù)，使我們的作用受到同時(shí)代人的尊重。從中可以看出，渴望“有用”，渴望得到尊重，是覃兆劌積極主動(dòng)地將檔案學(xué)理論與實(shí)踐緊密結(jié)合的重要?jiǎng)恿?。毫無疑義，這種看似平常的治學(xué)邏輯對(duì)檔案界學(xué)人如何治檔案學(xué)這門實(shí)踐性較強(qiáng)的學(xué)問不無啟迪和借鑒。

參考文獻(xiàn)：

[1]在國(guó)家檔案局現(xiàn)任領(lǐng)導(dǎo)班子成員中，明確注明具有檔案學(xué)專業(yè)背景的無1人，明確注明具有歷史學(xué)專業(yè)背景的有2人。

[2]月光.檔案事業(yè)的“緣”與“情”——訪湖北大學(xué)歷史文化學(xué)院覃兆劌教授.檔案管理2009（6）.

[3]黃存勛 張麗.對(duì)中國(guó)檔案事業(yè)的全新雙元審視——讀覃兆劌著〈雙元價(jià)值觀的視野：中國(guó)檔案事業(yè)的傳統(tǒng)與現(xiàn)代化兼論過渡時(shí)期的檔案思想札記〉.檔案學(xué)研究2004（2）.

[4]蔣衛(wèi)榮.創(chuàng)新，檔案學(xué)發(fā)展的源泉——讀覃兆劌〈中國(guó)檔案事業(yè)的傳統(tǒng)與現(xiàn)代化〉.檔案與建設(shè)2004（5）.

[5]覃兆劌.從“檔房”到“檔案館”——關(guān)于中國(guó)檔案事業(yè)近代化的文化反思.檔案學(xué)研究2004（3）.

[6]覃兆劌.價(jià)值目標(biāo)與倫理重構(gòu)——關(guān)于檔案館社會(huì)化服務(wù)的功能與效能研究.檔案學(xué)研究2003（5）.

[7]覃兆劌.檔案事業(yè)“三字經(jīng)”.檔案管理2009（1）.

[8]覃兆劌.檔案學(xué)：與社會(huì)實(shí)踐相伴互動(dòng)的學(xué)科——檔案學(xué)研究的熱點(diǎn)與前沿問題分析.檔案與建設(shè)2004（1）.

[9]覃兆劌.橢圓現(xiàn)象：關(guān)于檔案價(jià)值實(shí)現(xiàn)的一個(gè)發(fā)現(xiàn).檔案學(xué)研究2009（5）.

篇4

關(guān)鍵詞 征信 個(gè)人信用信息 社會(huì)責(zé)任 平衡協(xié)調(diào)

征信（Credit Checking or Credit Investigation），是征求信用或驗(yàn)證信用。個(gè)人信用征信，是指依法設(shè)立的個(gè)人信用征信機(jī)構(gòu)對(duì)個(gè)人信用信息進(jìn)行采集、加工，并根據(jù)用戶要求提供個(gè)人信用信息查詢和評(píng)估服務(wù)的活動(dòng)。

2001年12月11日中國(guó)正式成為WTO的第143名成員后，必須履行在服務(wù)貿(mào)易承諾時(shí)間表中所承諾的義務(wù)，在WTO的服務(wù)貿(mào)易協(xié)定中，信用征信業(yè)屬于金融服務(wù)第二大類中的第(k)項(xiàng)，在個(gè)人信用征信業(yè)方面，中國(guó)作出了特定義務(wù)的承諾。根據(jù)該特定義務(wù)承諾，國(guó)外資本幾乎可以無障礙地進(jìn)入中國(guó)新興的信用征信行業(yè)，而且，目前中國(guó)的個(gè)人信用征信業(yè)尚處于早期發(fā)展階段，行業(yè)本身及其支撐環(huán)境(如法律、授信體制、社會(huì)道德觀念等)都沒有完善。缺少法律義務(wù)的約束使得我國(guó)信用征信業(yè)的運(yùn)營(yíng)成本比征信法律較為完備國(guó)家的同行相對(duì)更低，因而對(duì)外資也更具吸引力?？梢姡袊?guó)征信業(yè)的發(fā)展面臨的是機(jī)遇，更是挑戰(zhàn)。

WTO規(guī)則本身就是一個(gè)誠信體系。WTO公平競(jìng)爭(zhēng)原則的實(shí)質(zhì)是企業(yè)的誠信，WTO透明度原則的實(shí)質(zhì)是政府的誠信，WTO的爭(zhēng)端解決機(jī)制是制度的誠信，WTO以談判為基礎(chǔ)的規(guī)則是機(jī)制的誠信。中國(guó)必須以誠信履行承諾，以規(guī)則維護(hù)權(quán)益。因此，適應(yīng)WTO規(guī)則，應(yīng)對(duì)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)與挑戰(zhàn)，加快個(gè)人信用征信體系的立法是必要的，也是保護(hù)中國(guó)公民個(gè)人信息隱私權(quán)不被濫用和侵犯所必需的。

一、信息公開與保密的沖突

信用是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的重要基礎(chǔ)，社會(huì)信用體系的本質(zhì)要求信用信息開放，征信業(yè)已經(jīng)逐漸發(fā)展成為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中不可或缺的一環(huán)，并在實(shí)現(xiàn)交易的公開、公正、公平和效率方面發(fā)揮著重要的作用。

個(gè)人信用是構(gòu)成社會(huì)信用體系的基礎(chǔ)，個(gè)人信用征信體系的建立，必然以信息主體信用信息在一定范圍內(nèi)的公開為基本前提，顯然，信用交易中需要獲取驗(yàn)證個(gè)人信用信息的要求與個(gè)人信息的保密需求是互相沖突的。如果個(gè)人信息合理流通并且依法運(yùn)用，對(duì)于社會(huì)秩序的維持、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展、政務(wù)公開的推進(jìn)和公民權(quán)利的實(shí)現(xiàn)都會(huì)大有裨益，但若缺乏有效的法律規(guī)制，必然會(huì)發(fā)生個(gè)人信息被誤用、濫用的情形，以至于侵害個(gè)人合法權(quán)益?？梢?，這種沖突是客觀存在，且不容忽視的。

二、公開與保密沖突協(xié)調(diào)的基礎(chǔ)

一方面，普遍化的個(gè)人利益會(huì)形成社會(huì)利益。社會(huì)作為一個(gè)不同個(gè)體融合的組織體，有相對(duì)獨(dú)立于個(gè)體的利益需求，但社會(huì)作為一個(gè)抽象的實(shí)體，與社會(huì)中其他組織體一樣，其利益欲求的表達(dá)有賴于個(gè)體的利益需求，社會(huì)利益并非超脫于個(gè)人利益之外，乃是絕大多數(shù)社會(huì)主體的共同利益。社會(huì)利益是反映在個(gè)人利益之中的一般的、相對(duì)穩(wěn)定的、不斷重復(fù)的東西，是人的最強(qiáng)大的利益基礎(chǔ)。社會(huì)利益不是簡(jiǎn)單地存在于個(gè)人利益之中，而是借助于個(gè)人利益的不同形式和不同的強(qiáng)度表現(xiàn)出來的。可見，個(gè)體利益的普遍化，形成了社會(huì)整體利益的基礎(chǔ)。當(dāng)個(gè)體利益最大化與個(gè)體利益普遍化出現(xiàn)對(duì)立時(shí)，法律的作用就在于協(xié)調(diào)兩者的利益。對(duì)個(gè)人信用信息在法律許可的范圍內(nèi)進(jìn)行征集，然后進(jìn)行加工處理，將其提供給信用信息的使用者，是對(duì)交易對(duì)方的信用進(jìn)行了解，以便理性地選擇交易者和確定交易的結(jié)果，是在交易過程中交易一方主體的普遍要求，因此，這種利益訴求進(jìn)而也就上升為一種社會(huì)利益，而不僅僅是一方主體的個(gè)人利益了。

另一方面，社會(huì)利益的維護(hù)保障個(gè)人利益的實(shí)現(xiàn)。征信制度的建立，是交易雙方在交易過程中對(duì)交易安全的需求。交易安全本身就體現(xiàn)著一種主導(dǎo)性價(jià)值取向，交易安全價(jià)值如果無法得到體現(xiàn)，那么，交易預(yù)期的利益將化為烏有，而且現(xiàn)有的利益也將淪為陪葬品。安全對(duì)于個(gè)體，以及整個(gè)社會(huì)都是至關(guān)重要的，保護(hù)交易安全正是當(dāng)今民商事法律乃至經(jīng)濟(jì)法律所致力追求的目標(biāo)。因此，個(gè)人信用（尤其是消費(fèi)者個(gè)人信息）由封閉走向公開的過程，實(shí)際上正是私法主體個(gè)體利益逐步讓位于社會(huì)利益，由單純的自然人向社會(huì)人演進(jìn)的過程，也可以說是為更好地實(shí)現(xiàn)自我而超越自我的痛苦裂變過程。當(dāng)然，個(gè)體利益向社會(huì)利益的讓位，決不意味著個(gè)人人格尊嚴(yán)的喪失，私人生活空間的淪喪，對(duì)私人領(lǐng)地的恣意侵犯絕非信用公開的目的和初衷。

據(jù)此，信息的公開和保密，從表面上看，是交易對(duì)方的知情權(quán)與消費(fèi)者的隱私權(quán)產(chǎn)生沖突，似乎是私法主體個(gè)人利益與個(gè)人利益產(chǎn)生沖突，然而，這種沖突背后卻是個(gè)人利益與社會(huì)利益的沖突，但是這種沖突存在著平衡協(xié)調(diào)的基礎(chǔ)。

三、以社會(huì)責(zé)任為本位的平衡協(xié)調(diào)精神

（一）社會(huì)責(zé)任本位

可持續(xù)發(fā)展(Sustainable Development)是上世紀(jì)80年代提出的一個(gè)新概念。1987年世界環(huán)境與發(fā)展委員會(huì)在《我們共同的未來》報(bào)告中第一次闡述了可持續(xù)發(fā)展的概念，得到了國(guó)際社會(huì)的廣泛認(rèn)同，它是指既滿足現(xiàn)代人的需求，又不損害后代人滿足需求的能力，換言之，就是指經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、資源和環(huán)境保護(hù)協(xié)調(diào)發(fā)展，它們是一個(gè)密不可分的系統(tǒng)。

一方面，個(gè)人信息保護(hù)立法是個(gè)體權(quán)利保障的一部分，這是實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的基礎(chǔ)。另一方面，個(gè)人信息保護(hù)立法是中國(guó)征信業(yè)發(fā)展整體戰(zhàn)略中的一部分，這是實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的途徑。可持續(xù)發(fā)展的理論，深刻揭示了“自然-社會(huì)-經(jīng)濟(jì)”復(fù)雜系統(tǒng)的運(yùn)行機(jī)制，這正是社會(huì)責(zé)任本位的集中體現(xiàn)，即無論是此國(guó)還是彼國(guó)，無論是國(guó)家還是企業(yè)，無論是個(gè)人還是集體，都必須對(duì)社會(huì)負(fù)責(zé)，在對(duì)社會(huì)共同盡責(zé)的基礎(chǔ)上，處理和協(xié)調(diào)好彼此的關(guān)系，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。

（二）平衡協(xié)調(diào)的精神

經(jīng)濟(jì)學(xué)中的均衡（Equilibrium）最初引自于物理學(xué)，其本意是相反力量的均衡。均衡，同時(shí)也是個(gè)數(shù)學(xué)概念，借自于微積分的理論。從經(jīng)濟(jì)學(xué)意義分析，均衡是指因?yàn)槊恳环蕉纪瑫r(shí)達(dá)到最大目標(biāo)而趨于持久存在的相互作用形式。黨的十六屆三中全會(huì)的《決定》提出了“五個(gè)統(tǒng)籌”：統(tǒng)籌城鄉(xiāng)發(fā)展，統(tǒng)籌區(qū)域發(fā)展，統(tǒng)籌社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，統(tǒng)籌人與自然和諧發(fā)展，統(tǒng)籌國(guó)內(nèi)發(fā)展和對(duì)外開放。五個(gè)統(tǒng)籌從更廣義的時(shí)空上表述了科學(xué)的發(fā)展觀，統(tǒng)籌即是統(tǒng)籌兼顧，統(tǒng)籌兼顧就是全面平衡協(xié)調(diào)發(fā)展，就是正確處理新形勢(shì)下的各種社會(huì)矛盾，就是建設(shè)一個(gè)社會(huì)主義和諧社會(huì)，即民主法治、公平正義、誠信友愛、充滿活力、安定有序、人與自然和諧相處的社會(huì)。

因此，個(gè)人信用信息保護(hù)作為征信立法的一部分，必然將平衡協(xié)調(diào)理念貫徹始終，對(duì)個(gè)人信息的保護(hù)要通過平衡和協(xié)調(diào)公益與私益來實(shí)現(xiàn)，通過平衡國(guó)際規(guī)則與國(guó)家利益來實(shí)現(xiàn)。正如耶林在《為權(quán)利而斗爭(zhēng)》中所提到的：“人群共處，各有所需，涉及不同的利益，不免發(fā)生沖突，為維護(hù)社會(huì)生活，自須定其分界。法律乃于一定要件之下，就其認(rèn)為合理正當(dāng)?shù)?，賦予個(gè)人某種力量，以享受其利益。權(quán)利的功能乃在于保障個(gè)人的自由范圍，使其得自主決定、組織或形成社會(huì)生活，尤其是實(shí)踐私法自治原則。因此，不同利益之間的平衡，乃是要定其分界，劃出各自范圍?！?/p>

（三）征信立法體系建設(shè)

有效率的法律制度是努力使法律供求取向平衡。中國(guó)法律改革的目標(biāo)就是要使法律制度和市場(chǎng)供求之間從不均衡過渡到均衡，這種均衡應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)在立法、司法、執(zhí)法、守法各個(gè)方面。規(guī)范個(gè)人信用信息使用的立法，既要滿足個(gè)人提供個(gè)人信用信息的有效保護(hù)，保證隱私權(quán)不受侵犯，又不能使保護(hù)隱私成為信息自由流通從而發(fā)揮其經(jīng)濟(jì)價(jià)值的障礙，確保合法的商業(yè)利益的實(shí)現(xiàn)，還要契和中國(guó)征信業(yè)務(wù)發(fā)展總體戰(zhàn)略，即個(gè)人利益、行業(yè)利益和社會(huì)利益的共贏。從實(shí)踐層面上講，如何在個(gè)人信用征信活動(dòng)中對(duì)個(gè)人信息加以保護(hù)和利用呢？本文認(rèn)為，應(yīng)該分兩步走：

第一，修訂與協(xié)調(diào)。對(duì)現(xiàn)有法律沒有完全涵蓋或者沖突矛盾的內(nèi)容，盡量通過修改法律或司法解釋的方式解決，做好既有規(guī)則的銜接和協(xié)調(diào)，目的是充分利用已有的法律體系，保持現(xiàn)有法律體系的完整性與穩(wěn)定性。

一是增加征信內(nèi)容。中國(guó)現(xiàn)有的與個(gè)人信用活動(dòng)相關(guān)的《合同法》、《擔(dān)保法》、《貸款通則》等法律法規(guī)由于立法的目的、調(diào)整的領(lǐng)域有其特定性，因而與個(gè)人信用銜接不夠，針對(duì)性不強(qiáng)。例如，《擔(dān)保法》中應(yīng)增加信用擔(dān)保的相關(guān)規(guī)定。修訂的方向是融入征信內(nèi)容，使之成為調(diào)整征信業(yè)務(wù)和保障金融經(jīng)濟(jì)活動(dòng)規(guī)則系統(tǒng)的有機(jī)組成部分。

二是修訂阻礙信息開放的內(nèi)容。中國(guó)現(xiàn)有的《統(tǒng)計(jì)法》和《商業(yè)銀行法》、《儲(chǔ)蓄管理?xiàng)l例》等法律法規(guī)，形成了立法和實(shí)踐需求的矛盾，實(shí)際上阻礙了信用信息的開放。例如，《統(tǒng)計(jì)法》第15條第2款中規(guī)定：屬于國(guó)家秘密的統(tǒng)計(jì)資料，必須保密。屬于私人、家庭的單項(xiàng)調(diào)查資料，非經(jīng)本人同意，不得泄露。統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)、統(tǒng)計(jì)人員對(duì)在統(tǒng)計(jì)調(diào)查中知悉的統(tǒng)計(jì)調(diào)查對(duì)象的商業(yè)秘密，負(fù)有保密義務(wù)。再如，《商業(yè)銀行法》第29條規(guī)定：商業(yè)銀行辦理個(gè)人儲(chǔ)蓄存款業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵循存款自愿、取款自由、存款有息、為存款人保密的原則。對(duì)個(gè)人儲(chǔ)蓄存款,商業(yè)銀行有權(quán)拒絕任何單位或者個(gè)人查詢、凍結(jié)、扣劃,但法律另有規(guī)定的除外。修訂的方向是與征信立法中信用信息開放的要求相符合，依法使用，合理規(guī)范。

第二，新立法。法律效率是“法律作用于社會(huì)生活所產(chǎn)生的實(shí)際結(jié)果同頒布該法律時(shí)所要達(dá)到的社會(huì)目的之間的比，公式為：法律效率=法律的社會(huì)目標(biāo)/法律作用的結(jié)果”。實(shí)現(xiàn)法律效率不僅是立法者的初衷，也是法律適用者和使用者的目標(biāo)。應(yīng)當(dāng)看到，征信業(yè)的發(fā)展對(duì)傳統(tǒng)法律制度的沖擊是全方位的，有些甚至是根本性的。這些問題的解決，有賴于專門的法律、法規(guī)來調(diào)整個(gè)人信用活動(dòng)中的各種利益關(guān)系。

從1830年英國(guó)在倫敦創(chuàng)立了世界上第一家征信公司，揭開了人類建設(shè)征信系統(tǒng)的序幕起，時(shí)至今日，西方發(fā)達(dá)國(guó)家的征信服務(wù)業(yè)已經(jīng)發(fā)育成熟，形成了比較完備的運(yùn)作體系和法律法規(guī)支撐體系。考慮到個(gè)人信息收集和利用的泛濫可能威脅到個(gè)人自由，隨著經(jīng)濟(jì)全球化趨勢(shì)的日益發(fā)展和個(gè)人權(quán)利保護(hù)的國(guó)際共識(shí)的逐步形成，國(guó)際性的個(gè)人數(shù)據(jù)保護(hù)公約已成為國(guó)際法體系中不可缺少的、重要的組成部分。目前，關(guān)于個(gè)人信息保護(hù)的國(guó)際性公約有：國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（以下簡(jiǎn)稱OECD）于1980年制定的《個(gè)人數(shù)據(jù)的隱私保護(hù)和跨國(guó)界流動(dòng)的指導(dǎo)原則》；歐洲委員會(huì)于1981年簽署和的《個(gè)人自動(dòng)文檔保護(hù)公約》；1990年聯(lián)合國(guó)簽署的《個(gè)人數(shù)據(jù)自動(dòng)化檔案指導(dǎo)原則》，上述三個(gè)國(guó)際性公約的基本目的和基本內(nèi)容大致相同，旨在保護(hù)個(gè)人隱私權(quán)和人權(quán)自由。許多國(guó)家也專門制定了保護(hù)個(gè)人隱私的法律規(guī)范。如美國(guó)的《公平信用報(bào)告法》對(duì)征信活動(dòng)進(jìn)行專門規(guī)制，還頒布了《隱私權(quán)法》、《家庭教育權(quán)與隱私法》、《金融隱私權(quán)法》等；再如，德國(guó)的《個(gè)人信息保護(hù)法》和《聯(lián)邦信息保護(hù)法》；英國(guó)的《數(shù)據(jù)保護(hù)法》；澳大利亞的《聯(lián)邦隱私權(quán)法》等。

隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)體制的轉(zhuǎn)型和對(duì)外開放的深化，中國(guó)于20世紀(jì)80年代后期啟動(dòng)了社會(huì)信用體系建設(shè)工程，地方立法相對(duì)活躍，如2002年1月1日實(shí)施的《深圳市個(gè)人信用信用征信及信用評(píng)級(jí)管理辦法》，2004年2月1日實(shí)施的《上海市個(gè)人信用征信管理試行辦法》，2005年7月1日起實(shí)施的《長(zhǎng)沙市信用征信管理辦法（試行）》，2006年1月1日起實(shí)施的《湖南省信用信息管理辦法》，2006年3月1日起施行《海南省征信和信用評(píng)估管理暫行規(guī)定》，2006年9月1日起實(shí)施的《信用信息管理辦法》等。但由于地方法規(guī)或規(guī)章效力層次較低，而且，在體系上、內(nèi)容上存在不統(tǒng)一甚至不協(xié)調(diào)之處，因此，無論在法律地位上，還是在具體內(nèi)容上，都無法對(duì)現(xiàn)實(shí)業(yè)務(wù)形成有力的指導(dǎo)。除了地方立法之外，也草擬或出臺(tái)了一些中國(guó)人民銀行牽頭的規(guī)范性文件，2002年3月，由中國(guó)人民銀行牽頭，16個(gè)部委參加，成立了建立個(gè)人和企業(yè)信用征信體系專題工作小組，該小組承擔(dān)了代國(guó)務(wù)院起草征信管理行政法規(guī)的工作任務(wù)。形成了《征信管理?xiàng)l例》（代擬稿），并于同年11月上報(bào)國(guó)務(wù)院。對(duì)信息保護(hù)的總體原則、信用信息的范圍、采集利用程序等分別做出了規(guī)定。但目前還未頒布。2005年，中國(guó)征信體系建設(shè)取得一定的進(jìn)展，2005年10月1日實(shí)施的《個(gè)人信用信息基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫管理暫行辦法》(中國(guó)人民銀行令〔2005〕第3號(hào))，保障了2006年1月1日正式運(yùn)行的個(gè)人信用信息基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫的正常運(yùn)行，也為國(guó)家制定征信法規(guī)提供了立法實(shí)踐。中國(guó)人民銀行、中華人民共和國(guó)信息產(chǎn)業(yè)部于2006年4月7日《中國(guó)人民銀行、信息產(chǎn)業(yè)部關(guān)于商業(yè)銀行與電信企業(yè)共享企業(yè)和個(gè)人信用信息有關(guān)問題的指導(dǎo)意見》（銀發(fā)〔2006〕112號(hào)）進(jìn)一步推動(dòng)了部門間信息資源共享與整合。然而，中國(guó)至今尚無全國(guó)性和綜合性的法律法規(guī)對(duì)政府、企業(yè)和個(gè)人信用信息的開放和使用進(jìn)行支持和規(guī)范，這嚴(yán)重制約了中國(guó)征信業(yè)的健康發(fā)展，而且，征信立法中仍有許多重大的問題還沒有形成統(tǒng)一的認(rèn)識(shí)，尤其是在個(gè)人信用信息開放過程中如何對(duì)個(gè)人信用信息進(jìn)行立法保護(hù)的問題還存在著很大的爭(zhēng)議。

因此，我們要遵循WTO規(guī)則中的非歧視原則、公平競(jìng)爭(zhēng)原則、透明度原則、市場(chǎng)開放原則，履行在服務(wù)貿(mào)易承諾時(shí)間表中所承諾的義務(wù)，大膽借鑒發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合中國(guó)具體國(guó)情，秉承社會(huì)責(zé)任本位的平衡協(xié)調(diào)精神，抓緊制定和完善促進(jìn)個(gè)人信用信息數(shù)據(jù)開放和使用的法律制度體系。

（本文系北京大學(xué)ACOM金融信息化研究中心課題成果。作者單位：北京師范大學(xué)經(jīng)濟(jì)與工商管理學(xué)院。）

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篇5

【關(guān)鍵詞】旅游；利益相關(guān)者理論；綜述

在旅游業(yè)發(fā)展過程中有利益相關(guān)者開發(fā)旅游產(chǎn)品的方式，許多專家在研究中基于不同視角提出了多種的途徑和方法，然而這些途徑和方法通常較為零散，難以形成一種邏輯關(guān)系相對(duì)緊密的系統(tǒng)性建議，因而在開發(fā)旅游產(chǎn)品時(shí)使實(shí)踐者難于對(duì)其進(jìn)行選擇。鑒于此種情況，本文嘗試梳理旅游業(yè)發(fā)展中的利益相關(guān)者研究成果，拓展旅游產(chǎn)品開發(fā)理論，為旅游規(guī)劃和發(fā)展提供可借鑒的思路。

一、利益相關(guān)者理論在旅游領(lǐng)域研究的緣起

利益相關(guān)者（stakeholder）是一個(gè)國(guó)際學(xué)者廣泛研究的概念。利益相關(guān)者理論（stakeholder theory）研究的真正起步始于20世紀(jì)60年代，它極大地挑戰(zhàn)了以股東利益最大化為目標(biāo)的“股東至上理念”，隨后得到管理學(xué)、倫理學(xué)、法學(xué)和社會(huì)學(xué)等眾多學(xué)科的關(guān)注，到20世紀(jì)90年代初期以后，其研究主體開始從企業(yè)擴(kuò)展到政府、社區(qū)、城市、社會(huì)團(tuán)體以及相關(guān)的政治、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)環(huán)境等[1]。

利益相關(guān)者理論中的利益相關(guān)者是指“任何能影響組織目標(biāo)實(shí)現(xiàn)或被該目標(biāo)影響的群體或個(gè)人”（Freeman，1984）[2]。這一理論從20世紀(jì)80年代開始引入旅游研究領(lǐng)域，其實(shí)在旅游研究領(lǐng)域正式引入利益相關(guān)者這一概念之前，部分學(xué)者便開始從大眾參與（ public participation） ，協(xié)作旅游（collaborative tourism）、伙伴關(guān)系（partnerships）等角度研究旅游。如洛斯勞等（Rosenow et al.，1979）便強(qiáng)調(diào)在旅游目的地管理與發(fā)展中有必要引入公眾參與[3]。墨菲（Murphy，1985）提出在未來的旅游業(yè)發(fā)展中，要盡力讓社區(qū)參與到規(guī)劃中[4]。從此，社區(qū)作為一個(gè)關(guān)鍵的利益相關(guān)者得到了較大的關(guān)注，尤其是對(duì)社區(qū)參與旅游規(guī)劃與管理決策、公平分享旅游利益與公平分擔(dān)旅游負(fù)面影響等問題特別關(guān)注，而這些與社會(huì)責(zé)任、公平倫理有關(guān)的問題與利益相關(guān)者理論強(qiáng)調(diào)管理的社會(huì)責(zé)任和倫理是相呼應(yīng)的（周玲，2004）[5]。

利益相關(guān)者在旅游領(lǐng)域研究的緣起與可持續(xù)旅游的發(fā)展也是分不開的。早在1984年，《我們共同的未來》便指出在可持續(xù)旅游的過程中有必要理解利益相關(guān)者，可持續(xù)旅游發(fā)展是個(gè)困難的過程，在讓部分人受益的同時(shí)，勢(shì)必影響到部分群體的利益，因此，世界環(huán)境發(fā)展委員會(huì)（WCFD，1987）明確指出，引入利益相關(guān)者理論是可持續(xù)發(fā)展過程中必不可少的要求之一[6]。

二、利益相關(guān)者理論在旅游領(lǐng)域的研究發(fā)展

近年來，隨著研究領(lǐng)域的擴(kuò)展，旅游企業(yè)也開始關(guān)注利益相關(guān)者理論，“利益相關(guān)者”一詞也越來越多地出現(xiàn)在旅游類研究文獻(xiàn)中。通過研究，利益相關(guān)者作為一個(gè)“社會(huì)存在”，研究范圍已從一般意義的工業(yè)企業(yè)拓展到旅游企業(yè)；研究方法從定性描述轉(zhuǎn)變到定量的實(shí)證研究；研究視角從單一學(xué)科到倫理學(xué)、公司治理、組織理論、戰(zhàn)略管理理論、旅游學(xué)理論等學(xué)科成果綜合考慮利益相關(guān)者的基礎(chǔ)、實(shí)現(xiàn)機(jī)制等。

（一）國(guó)外研究現(xiàn)狀

通過涉及的國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)可以看出，國(guó)外旅游領(lǐng)域內(nèi)的利益相關(guān)者研究相對(duì)較多，研究的興趣主要出現(xiàn)于旅游協(xié)作、旅游參與和旅游可持續(xù)發(fā)展等研究主題中，研究?jī)?nèi)容主要涉及旅游規(guī)劃與管理決策中的利益相關(guān)者調(diào)查與管理，其中尤以利益相關(guān)者協(xié)作問題為關(guān)注焦點(diǎn)，研究中引入管理學(xué)、社會(huì)學(xué)等領(lǐng)域的理論，探討利益相關(guān)者協(xié)作產(chǎn)生的原因、協(xié)作的組織形式、協(xié)作程序與途徑、影響因素與協(xié)作過程管理，以及構(gòu)建協(xié)作效果評(píng)估框架等，并取得了一些有價(jià)值的成果。

無論采取何種研究思路，國(guó)外旅游領(lǐng)域?qū)嫦嚓P(guān)者合作的影響因素研究主要集中在利益相關(guān)者的界定、利益相關(guān)者的權(quán)力、利益和關(guān)系等幾個(gè)方面。

1. 利益相關(guān)者的界定。利益相關(guān)者的界定是將利益相關(guān)者理論運(yùn)用到旅游領(lǐng)域的基礎(chǔ)，而旅游業(yè)作為一個(gè)綜合性的產(chǎn)業(yè)，比其他大部分行業(yè)所涉及的利益相關(guān)者都要多，因此在利益相關(guān)者界定方面顯得復(fù)雜而困難得多。不同類型的旅游組織或旅游地，對(duì)利益相關(guān)者的界定不盡相同，而且以不同的行為主體為中心會(huì)涉及不同的利益相關(guān)者。例如，簡(jiǎn)?羅伯森等（Jane Robson et al.，1996）以旅游經(jīng)營(yíng)商為中心列舉出12個(gè)利益相關(guān)者，以當(dāng)?shù)卣糜问袌?chǎng)營(yíng)銷者為中心列舉出18個(gè)利益相關(guān)者[7]。桑特和雷森（Santter&Leisen，1999）根據(jù)弗里曼（Freeman）的利益相關(guān)者圖譜，勾勒出一幅以旅游規(guī)劃者為中心的8個(gè)利益相關(guān)者組成的圖譜；布蘭威爾和夏蒙（Brannwell&Sharman，1999）提出目的地在制定“旅游發(fā)展規(guī)劃”時(shí)需要利益相關(guān)者的共同參與及合作并在此基礎(chǔ)上構(gòu)建了一個(gè)評(píng)判目的地旅游發(fā)展規(guī)劃是否合理的“利益相關(guān)者系統(tǒng)分析框架”；賴安（Ryan，2002）提出旅游經(jīng)營(yíng)者在從事旅游開發(fā)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)過程中涉及12種利益相關(guān)者：?jiǎn)T工、游客、居民、壓力集團(tuán)、其他旅游企業(yè)、國(guó)家和政府、賓館酒店、股東、旅游商、地方政府、促銷中心和媒體。賴安給出了旅游經(jīng)營(yíng)者在旅游開發(fā)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)過程中可能涉及到的利益相關(guān)者基本圖譜；伯恩斯和霍華德（Burns，Howard，2003）實(shí)證研究澳大利亞昆士蘭州Fraser島旅游風(fēng)景區(qū)涉及的10種利益相關(guān)者，這些利益相關(guān)者為風(fēng)景區(qū)游客、員工、居民、顧問委員會(huì)、動(dòng)植物保護(hù)協(xié)會(huì)、保護(hù)組織、地方利益團(tuán)體、旅游經(jīng)營(yíng)商、地方政府、昆士蘭州公園和野生動(dòng)植物保護(hù)處，并根據(jù)這些利益相關(guān)者繪制了利益相關(guān)者圖譜。

希翰等（Sheehan et al.，2005）認(rèn)為，大多文獻(xiàn)中對(duì)利益相關(guān)者的界定，只是指出了應(yīng)該關(guān)注哪些利益相關(guān)者，但對(duì)于如何從眾多的利益相關(guān)者中界定重要的或關(guān)鍵的利益相關(guān)者，并沒有提供出一個(gè)具體的方法。因此，他運(yùn)用問卷調(diào)查，以實(shí)證方式對(duì)北美在旅游目的地的CEO進(jìn)行了調(diào)查，從32個(gè)列舉出的利益相關(guān)者中選出了目的管理組織（DMO）的12個(gè)核心或重要利益相關(guān)者，并發(fā)現(xiàn)酒店協(xié)會(huì)似乎是目的地管理組織最重要的利益相關(guān)者。

2. 利益相關(guān)者的權(quán)力、利益。很多研究文獻(xiàn)都闡述了權(quán)力在利益相關(guān)者理論研究中的重要性（Jamal et al.， 1995；Reed，1997；Braxlnwell et al.，1999；Taylor，1999 ）。里德（Reed，1997）引入組織理論論證了權(quán)力關(guān)系對(duì)社區(qū)旅游規(guī)劃的影響，研究結(jié)果發(fā)現(xiàn)，在社區(qū)旅游中，權(quán)力關(guān)系是了解社區(qū)旅游規(guī)劃特點(diǎn)和因果關(guān)系不可或缺的因子，權(quán)力關(guān)系會(huì)改變協(xié)作行動(dòng)的結(jié)果，是協(xié)作成功或失敗的一個(gè)變量。但是對(duì)于權(quán)力關(guān)系的具體表達(dá)，少有文獻(xiàn)涉及。

“利益”是聯(lián)結(jié)利益相關(guān)者的核心紐帶，旅游涉及到的利益相關(guān)者眾多，而且利益之間存在較大的異質(zhì)性，因此，對(duì)利益的具體表達(dá)是一件困難的事情，也是少有文獻(xiàn)涉及，大多文獻(xiàn)定性地分析了利益相關(guān)者不同的利益主張。

馬克溫克（Markwick，2000）對(duì)馬耳他一高爾夫球場(chǎng)建設(shè)項(xiàng)目中出現(xiàn)的發(fā)展派和保護(hù)派進(jìn)行了調(diào)查與分析，結(jié)果發(fā)現(xiàn)構(gòu)成兩派的利益相關(guān)者在對(duì)待成本和收益上存在著不同的利益主張，于是借鑒孟德魯（Mendelow）的利益相關(guān)者權(quán)力――利益矩陣（stakeholder mapping）來分析其利益相關(guān)者問題[8]。

3. 利益相關(guān)者的關(guān)系。由于各自追求的利益不同，平衡利益相關(guān)者之間的利益關(guān)系是一件非常困難的事情，于是利益沖突問題便顯得尤為突出。因此，在旅游發(fā)展中，如何讓利益相關(guān)者參與進(jìn)來，有效協(xié)作以減少?zèng)_突是利益相關(guān)者理論運(yùn)用實(shí)踐中的重要問題。（周玲，2004）對(duì)這一問題的研究，經(jīng)常會(huì)借鑒社會(huì)學(xué)與管理學(xué)中的組織理論、溝通方法、公眾參與等理論與方法進(jìn)行分析，以尋求解決問題的理論框架和提出利益相關(guān)者管理對(duì)策與建議[5]。

其實(shí)“合作”對(duì)于利益相關(guān)者理論來說并不是一個(gè)新名詞。弗里曼（Freeman， 1984）曾指出，有效管理利益相關(guān)者需要理解3個(gè)主要焦點(diǎn)，即有效識(shí)別利益相關(guān)者的利益、組織與利益相關(guān)者之間的關(guān)系和利益相關(guān)者之間的交流管理。在利益相關(guān)者合作問題的研究上，部分研究者認(rèn)為，利益相關(guān)者的合作有助于制定旅游目的地規(guī)劃政策和管理，或有助于實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展[2]。費(fèi)森等（Fisun et al.，1999）指出，盡管合作規(guī)劃是費(fèi)時(shí)和困難的，但它可以證明是能夠“長(zhǎng)期內(nèi)可以避免沖突成本，政治上更合理，并能夠建立利益相關(guān)者的知識(shí)庫和能力”。此領(lǐng)域涉及到的研究有關(guān)系與合作的組織形式、合作的方法、利益相關(guān)者合作中的權(quán)力關(guān)系、合作關(guān)系等[9]。

（二）國(guó)內(nèi)研究現(xiàn)狀

從我國(guó)當(dāng)前的旅游發(fā)展情況來看，研究利益相關(guān)者理論主要從三個(gè)角度進(jìn)行：

1. 利益相關(guān)者群體的管理。眾多的旅游目的地已經(jīng)或正在從初期的開發(fā)階段走向發(fā)展階段，一些旅游目的地已進(jìn)入成熟階段，影響旅游發(fā)展和旅游發(fā)展影響的旅游目的地利益相關(guān)群體已漸漸浮出水面，如何管理這些利益相關(guān)者將成為旅游目的地可持續(xù)發(fā)展研究中的重要方面。

張偉、吳必虎（2002）把利益相關(guān)者理論運(yùn)用到四川省樂山市旅游發(fā)展規(guī)劃中，并對(duì)不同利益相關(guān)者的旅游意識(shí)和利益表達(dá)進(jìn)行了定性與定量分析；討論并提出了“利益相關(guān)者”理論在我國(guó)區(qū)域旅游發(fā)展規(guī)劃中的應(yīng)用途徑[10]。夏贊才（2003）運(yùn)用利益相關(guān)者理論在我國(guó)旅行社管理研究中初步嘗試，認(rèn)為旅行社運(yùn)用利益相關(guān)者理論首先要確定誰是利益相關(guān)者；旅行社利益相關(guān)者基本圖譜分為核心層、戰(zhàn)略層和，每一部分都包含著不同類型的利益相關(guān)者。旅行社可以根據(jù)自身的具體情況，運(yùn)用基本圖譜來構(gòu)建模型，并進(jìn)而根據(jù)利益相關(guān)者管理的基本原則進(jìn)行有效的管理[11]。劉雪梅、保繼剛（2005）將利益相關(guān)者理論運(yùn)用于生態(tài)旅游的研究中，他們認(rèn)為生態(tài)旅游真正實(shí)現(xiàn)的關(guān)鍵在于其所涉及的不同利益群體之間的關(guān)系中，主要包括當(dāng)?shù)卣?、?dāng)?shù)鼐用瘛⒙糜谓?jīng)營(yíng)者和生態(tài)旅游者，從利益相關(guān)者角度對(duì)生態(tài)旅游實(shí)踐中存在或潛在的各種問題進(jìn)行了剖析，探索了偽生態(tài)旅游所存在問題的根源[12]。張維，郭魯芳（2006）通過分析旅游景區(qū)門票價(jià)格上漲過程中一些利益主體角色的轉(zhuǎn)換，構(gòu)建了利益主體可轉(zhuǎn)換理論模型，基于利益相關(guān)者的視角為旅游景區(qū)門票價(jià)格調(diào)整提供經(jīng)濟(jì)學(xué)解釋，并指明了景區(qū)門票價(jià)格變遷的方向[13]。齊天鋒（2006）認(rèn)為旅游目的地營(yíng)銷利益相關(guān)者主要包括目的地旅游管理部門、旅游企業(yè)、旅游行業(yè)組織、目的地社區(qū)、目標(biāo)市場(chǎng)等，它們有不同的利益，并對(duì)目的地營(yíng)銷實(shí)施產(chǎn)生不同的影響[14]。

2. 有效區(qū)域協(xié)作/合作機(jī)制的建立。國(guó)際國(guó)內(nèi)旅游競(jìng)爭(zhēng)日益加劇，區(qū)域間旅游協(xié)作問題突顯，如何建立有效區(qū)域協(xié)作/合作機(jī)制是區(qū)域協(xié)作/合作面臨的問題。

何彪、馬勇（2004）在利益相關(guān)者和關(guān)系營(yíng)銷的概念基礎(chǔ)上，結(jié)合旅游目的地開發(fā)過程的特點(diǎn)，把關(guān)系營(yíng)銷的相關(guān)理論借鑒運(yùn)用到旅游目的地利益相關(guān)者管理過程中，并提出了旅游目的地利益相關(guān)者管理的BCB方案和相應(yīng)的管理策略措施[15]。高靜（2004）運(yùn)用利益相關(guān)者理論對(duì)旅游目的地網(wǎng)絡(luò)營(yíng)銷中涉及到的利益相關(guān)者進(jìn)行了較為詳細(xì)的分析[16]。劉好強(qiáng)、張穎霞（2006）把利益相關(guān)者理論運(yùn)用到城市旅游管理中，隨著城市旅游的興起，圍繞旅游城市則產(chǎn)生了政府主導(dǎo)利益相關(guān)者的彼此關(guān)系，應(yīng)加強(qiáng)各利益相關(guān)者之間的溝通與合作，加強(qiáng)各利益相關(guān)者的共同利益觀的培養(yǎng)，加強(qiáng)對(duì)各利益相關(guān)者行為的有效監(jiān)督[17]。

3. 利益相關(guān)者理論在旅游規(guī)劃中的應(yīng)用。劉靜艷（2006）從系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)著名的“內(nèi)生”理論角度分析，提出生態(tài)旅游可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵就是要建立各利益相關(guān)者之間的利益均衡機(jī)制，從而形成一體化的共生系統(tǒng)。將政府、社區(qū)、保護(hù)區(qū)、旅游企業(yè)和生態(tài)旅游者五個(gè)主要利益相關(guān)者作為生態(tài)旅游系統(tǒng)中的內(nèi)生變量，用系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)方法，分析協(xié)調(diào)利益獲取和分配、權(quán)利和義務(wù)、生態(tài)損耗和補(bǔ)償?shù)葐栴}，并初步構(gòu)建各利益相關(guān)者之間的結(jié)構(gòu)關(guān)系[18]。

郭麗華（2006）在前人研究基礎(chǔ)上重新劃分旅游規(guī)劃中的利益相關(guān)者模型，分析各利益相關(guān)者的關(guān)系，針對(duì)目前我國(guó)旅游規(guī)劃中存在的問題，提出構(gòu)建旅游規(guī)劃優(yōu)化模式的措施，并結(jié)合桂林市旅游發(fā)展總體規(guī)劃進(jìn)行實(shí)證分析[19]。

唐曉云、趙黎明（2006）認(rèn)為社區(qū)是社區(qū)生態(tài)旅游發(fā)展的最關(guān)鍵群體，樹立基于利益相關(guān)者理論的農(nóng)村社區(qū)生態(tài)旅游發(fā)展觀是實(shí)現(xiàn)旅游發(fā)展的基礎(chǔ)[20]。

楊穎（2006）通過對(duì)撫仙湖旅游度假區(qū)的調(diào)查提出，旅游度假區(qū)要實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，必須重視對(duì)利益相關(guān)者的管理，建立“共同治理”的模式，形成旅游度假區(qū)與利益相關(guān)者之間良好的雙向互動(dòng)機(jī)制[21]。

宋瑞（2004）認(rèn)為發(fā)展生態(tài)旅游需要在不同利益主體之間建立一個(gè)合理的利益協(xié)調(diào)和分配機(jī)制，而利益相關(guān)者角色的錯(cuò)位、缺位，其間關(guān)系的交叉，矛盾是制約我國(guó)生態(tài)旅游發(fā)展的關(guān)鍵，為了確保生態(tài)旅游的可持續(xù)發(fā)展，需要對(duì)現(xiàn)有的利益相關(guān)者角色和關(guān)系進(jìn)行調(diào)整，真正使政府、當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)、旅游企業(yè)、保護(hù)地、旅游者、非政府組織、學(xué)術(shù)界及相關(guān)機(jī)構(gòu)，媒體分別扮演好調(diào)控者、參與和受益者、執(zhí)行者、執(zhí)行監(jiān)督者、實(shí)踐者、協(xié)調(diào)者、研究指導(dǎo)者、宣傳監(jiān)督者的角色[22]。

胡召芹（2006）對(duì)旅游目的地有直接影響的利益相關(guān)者進(jìn)行了介紹，又以兩兩關(guān)系的方法分析了他們之間不同的利益表現(xiàn)，以及存在或潛在的問題[23]。熊元斌、龔箭（2007）從宏觀的角度綜合考慮了旅游產(chǎn)業(yè)中旅游開發(fā)商、當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)、壓力集團(tuán)的利益要求，并謀求在他們之間達(dá)成一種利益均衡，促進(jìn)和諧發(fā)展[24]。

三、研究展望

從學(xué)術(shù)背景看，利益相關(guān)者理論在旅游領(lǐng)域的研究尚處于發(fā)展階段，今后有很大的空間可以拓展。作者認(rèn)為應(yīng)從以下兩個(gè)方面加強(qiáng)研究的廣度和深度：

1. 為了使利益相關(guān)者理論更好的在旅游領(lǐng)域內(nèi)得到應(yīng)用，利益相關(guān)者理論體系本身還需要從多個(gè)方面進(jìn)行完善。正如許多西方學(xué)者研究指出的那樣，利益相關(guān)者理論的基礎(chǔ)在于經(jīng)濟(jì)學(xué)、管理學(xué)、倫理學(xué)和社會(huì)學(xué)，而將其應(yīng)用于旅游領(lǐng)域，還需要考慮地理學(xué)、生態(tài)學(xué)等學(xué)科知識(shí)，但如何從多學(xué)科綜合交叉的角度來完善旅游利益相關(guān)者理論是一項(xiàng)非常繁雜的工作。可以肯定的是，這項(xiàng)工作具有更大的挑戰(zhàn)性，同時(shí)也具有十分廣闊的創(chuàng)新空間。

2. 對(duì)旅游風(fēng)景區(qū)各類利益相關(guān)者利益要求的內(nèi)容、實(shí)現(xiàn)方式還需要進(jìn)行深入探討。雖然國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)一些風(fēng)景區(qū)開展了實(shí)證研究工作，但是仍然感覺到研究工作不夠充分。將來的研究工作可以針對(duì)更多的特定的利益相關(guān)者而展開，在研究方法上也應(yīng)該更多地采用問卷調(diào)查法、個(gè)案分析法、實(shí)驗(yàn)法而展開。當(dāng)這樣的研究工作有了一定的積累以后，相信我們對(duì)旅游風(fēng)景區(qū)利益相關(guān)者利益要求的認(rèn)識(shí)將會(huì)更加深刻。

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篇6

關(guān)鍵詞：三元結(jié)構(gòu)；城市物流；效率；綜合評(píng)價(jià)；指標(biāo)

城市物流介于宏觀物流和微觀物流之間，屬于社會(huì)物流的范疇，是一個(gè)復(fù)雜具系統(tǒng)，涉及城市物資運(yùn)輸、倉儲(chǔ)、裝卸、包裝、流通加工、信息處理等多個(gè)領(lǐng)域，深刻影響著工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)、居民生活和城市正常運(yùn)行。建立城市物流的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系并進(jìn)行科學(xué)評(píng)價(jià)，對(duì)于正確認(rèn)識(shí)城市物流效率實(shí)際水平、優(yōu)化城市物流系統(tǒng)、提升城市競(jìng)爭(zhēng)力具有重要意義。然而，現(xiàn)有關(guān)于城市物流效率評(píng)價(jià)方面的研究成果較少，從研究思路及內(nèi)容看基本沒有脫離企業(yè)物流研究的范式，未能從物流與其他行業(yè)及城市可持續(xù)發(fā)展關(guān)系角度進(jìn)行系統(tǒng)研究；雖有部分學(xué)者李孟濤、史秀萍及袁亮、錢志洪提到過物流對(duì)環(huán)境和資源的影響問題，但是并未給出具體評(píng)價(jià)指標(biāo)也沒有系統(tǒng)的研究。而筆者認(rèn)為既然城市物流屬社會(huì)物流范疇，對(duì)其效率研究就必須基于系統(tǒng)整體效率考慮，將物流與城市經(jīng)濟(jì)、社會(huì)可持續(xù)發(fā)展相聯(lián)系，任何犧牲一個(gè)產(chǎn)業(yè)或部分社會(huì)利益而扶持某產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展的做法都是違背科學(xué)發(fā)展、和諧發(fā)展的初衷，因此應(yīng)將物流納入到城市社會(huì)發(fā)展體系中系統(tǒng)研究、全面評(píng)價(jià)。本文以此為出發(fā)點(diǎn)，基于物流-經(jīng)濟(jì)-社會(huì)三元結(jié)構(gòu)系統(tǒng)角度探討了城市物流效率的概念、內(nèi)容和綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系架構(gòu)，以期為后續(xù)研究提供參考。

一、 城市物流的概念

Taniguchietal（1999）把城市物流定義為在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，考慮城市交通環(huán)境、交通堵塞和能源消耗的同時(shí)，由私人企業(yè)來實(shí)現(xiàn)的使物流和運(yùn)輸活動(dòng)總體最優(yōu)的過程。Taniguchi Evan DerHeijden R.E.CM（2000）認(rèn)為城市物流是通過綜合考慮城市貨物流通對(duì)社會(huì)、環(huán)境、經(jīng)濟(jì)、金融和能源等影響，使城市物流活動(dòng)達(dá)到整體最優(yōu)的過程。城市物流對(duì)于宏觀物流的接續(xù)和延伸、微觀物流的高效集散、城市規(guī)劃尤其是交通建設(shè)及經(jīng)濟(jì)、環(huán)境和社會(huì)發(fā)展都具有十分重要的意義。我國(guó)學(xué)者劉南、陳遠(yuǎn)高也持相同態(tài)度。綜合以上，筆者認(rèn)為城市物流是為滿足城市人們生活及經(jīng)濟(jì)活動(dòng)需要而進(jìn)行的城市內(nèi)及城市與外界之間的物流活動(dòng)，同時(shí)也是為了降低這一物流活動(dòng)所帶來的城市交通堵塞、環(huán)境污染等負(fù)面影響而進(jìn)行的物流優(yōu)化活動(dòng)。現(xiàn)代城市物流的研究主要解決3個(gè)方面的問題，即城市物流活動(dòng)方面的問題、現(xiàn)代城市物流運(yùn)行所帶來的經(jīng)濟(jì)問題和社會(huì)問題。

二、 基于三元結(jié)構(gòu)的城市物流效率

1. 概念及界定。傳統(tǒng)物流效率是物流要素投入與產(chǎn)出之比，我們稱之為一元結(jié)構(gòu)的物流效率或者純物流效率；依投入要素涵蓋的范圍，一元結(jié)構(gòu)的物流效率評(píng)價(jià)基本上可分為單因素投入的效率評(píng)價(jià)（如衡量勞動(dòng)、資本或技術(shù)投入在物流行為改善中所起作用的評(píng)估）及多因素效率評(píng)價(jià)包括所需全部勞動(dòng)、物資、設(shè)備、能量與其它投入。根據(jù)徐壽波院士的大物流理論，物流活動(dòng)不僅是為了人民生活，更重要的是為了發(fā)展經(jīng)濟(jì)，提高物流效率其深層內(nèi)涵是物流與經(jīng)濟(jì)之間的關(guān)系，這就是二元結(jié)構(gòu)的物流效率，我們稱之為物流經(jīng)濟(jì)效率，實(shí)際上就是把物流活動(dòng)（投入）和經(jīng)濟(jì)發(fā)展（產(chǎn)出）結(jié)合起來，物流效率工程的目的就是為了用比較少的物流量取得比較多的經(jīng)濟(jì)效益。

現(xiàn)代城市物流在飛快發(fā)展的同時(shí)不僅帶動(dòng)或促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，同時(shí)也帶來了一系列社會(huì)問題，如交通堵塞、能源消耗、空氣質(zhì)量惡化、噪音污染、交通及其他物流事故等；如果把這些社會(huì)產(chǎn)出考慮在內(nèi)的話，就形成了三元結(jié)構(gòu)的城市物流效率，也稱物流社會(huì)效率，其實(shí)質(zhì)是把物流活動(dòng)（投入）和社會(huì)發(fā)展（產(chǎn)出）相結(jié)合，目的就是為了用比較少的物流量取得比較多的社會(huì)效益。如果這個(gè)效率提高了說明城市物流、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)環(huán)境的發(fā)展更加協(xié)調(diào)，城市處于可持續(xù)發(fā)展?fàn)顟B(tài)。

2. 內(nèi)容及關(guān)系。根據(jù)本研究對(duì)城市物流內(nèi)涵及研究?jī)?nèi)容的界定，筆者認(rèn)為城市物流效率的研究應(yīng)該包含三個(gè)方面內(nèi)容：城市物流相對(duì)于物流能力（資源）的效率研究、城市物流相對(duì)于城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展的效率以及城市物流相對(duì)于社會(huì)發(fā)展的效率研究；其中物流能力效率是基礎(chǔ)和根本，物流經(jīng)濟(jì)效率是過程和手段，物流社會(huì)效率是最終目標(biāo)，三者是遞進(jìn)關(guān)系。從投入產(chǎn)出的角度講是基于城市物流投入最小前提下的物流產(chǎn)出最高，而物流產(chǎn)出不僅包括物流帶來正面產(chǎn)出（物流產(chǎn)值和由此帶動(dòng)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)）還應(yīng)該包括負(fù)面產(chǎn)出如能源、交通、環(huán)保、社會(huì)安全等問題。

三、 三元結(jié)構(gòu)的城市物流效率指標(biāo)架構(gòu)

根據(jù)以上研究，本文在考慮城市物流研究?jī)?nèi)容以及借鑒各學(xué)者研究成果的基礎(chǔ)上，以改進(jìn)城市物流系統(tǒng)的效率、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和尋求城市物流的可持續(xù)發(fā)展為目標(biāo)，從城市物流活動(dòng)效率、城市物流經(jīng)濟(jì)效率和城市物流社會(huì)效率3個(gè)方面架構(gòu)城市物流效率的評(píng)價(jià)指標(biāo)，具體見圖1。

其中，城市物流活動(dòng)效率也稱城市物流能力效率指標(biāo)，主要指城市物流活動(dòng)所必需的基本要素、基礎(chǔ)設(shè)施等的運(yùn)轉(zhuǎn)效率，即城市物流活動(dòng)在其物流能力一定前提下的物流產(chǎn)出效率。城市物流經(jīng)濟(jì)效率主要指城市物流對(duì)城市經(jīng)濟(jì)的拉動(dòng)情況以及對(duì)城市間投資和貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)的影響，即物流投入與其經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出之比。城市物流社會(huì)效率主要指城市物流運(yùn)轉(zhuǎn)過程中能源消耗情況及所帶來的社會(huì)產(chǎn)出效率，如交通擁擠、環(huán)境污染、能源消耗、社會(huì)安全等，即物流投入與其社會(huì)產(chǎn)出之比（廖偉，2008）。

四、 三元結(jié)構(gòu)的城市物流效率指標(biāo)選取

1. 物流活動(dòng)（能力）效率指標(biāo)。譚清美、王子龍認(rèn)為物流能力指物流供給主體提供物流服務(wù)的能力。物流能力的度量是一個(gè)復(fù)雜的問題。在理論上至今尚無綜合反映城市物流能力的統(tǒng)一指標(biāo)，城市是區(qū)域物流網(wǎng)絡(luò)的結(jié)點(diǎn)，是區(qū)域物流的樞紐，因此可以把客貨周轉(zhuǎn)速度和客貨流量看作衡量城市物流能力的綜合指標(biāo)。城市區(qū)域內(nèi)，貨流和客流（勞動(dòng)力流）兩者相互依存、相互制約，對(duì)立統(tǒng)一于同一系統(tǒng)之中。因此，可用物流通量概念使貨流量和客流量統(tǒng)一為一個(gè)指標(biāo)，綜合反映城市物流能力。在具體指標(biāo)選取上，本文認(rèn)為物流能力指標(biāo)主要包含兩部分，一是物流基本要素和設(shè)施，二是物流活動(dòng)的直接產(chǎn)出。前者主要指城市物流的基礎(chǔ)設(shè)施、物流裝備等，用運(yùn)輸線路、汽車、船舶、人員投入、固定資產(chǎn)投資等指標(biāo)衡量，后者主要用客貨周轉(zhuǎn)量和郵電業(yè)務(wù)量進(jìn)行衡量，具體指標(biāo)見表1。

2. 城市物流經(jīng)濟(jì)效率指標(biāo)。根據(jù)田源、徐壽波的觀點(diǎn)，物流效率研究最終回歸到物流與經(jīng)濟(jì)的關(guān)系研究，筆者也認(rèn)為城市物流只有在物流活動(dòng)有效運(yùn)轉(zhuǎn)的同時(shí)拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)快速增長(zhǎng)才是真正的高效率，為此物流投入彈性系數(shù)和物流經(jīng)濟(jì)效果系數(shù)就成為衡量城市物流經(jīng)濟(jì)效率的最重要指標(biāo)，其計(jì)算公式如下：

物流經(jīng)濟(jì)效果彈性系數(shù)γ=經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度α經(jīng)/物流量增長(zhǎng)速度α物，物流投入彈性系數(shù)β=1/γ，這兩個(gè)系數(shù)反映了在一定的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度下，物流量增長(zhǎng)速度即物流業(yè)的發(fā)展是超前、同步還是滯后，能否為經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供支撐，它們從物流與經(jīng)濟(jì)兩者增長(zhǎng)速度之比來反映物流與經(jīng)濟(jì)之間的相互關(guān)系。在具體測(cè)度時(shí)可用以下指標(biāo)體系衡量，見表2。

3. 城市物流社會(huì)效率指標(biāo)。Taniguchietal、史秀蘋等學(xué)者的相關(guān)研究都曾指出城市物流對(duì)社會(huì)、環(huán)境、經(jīng)濟(jì)、金融和能源都會(huì)產(chǎn)生重大影響，城市物流的運(yùn)轉(zhuǎn)同時(shí)產(chǎn)生大量負(fù)面影響，其中環(huán)境污染問題最為突出，包括相當(dāng)比重的排放物、水質(zhì)的污染和噪音污染等。由此，城市物流效率評(píng)價(jià)必須考慮這些問題，正確有效地評(píng)估城市物流的這些影響，不但有助于優(yōu)化城市交通運(yùn)輸路線和計(jì)劃，促進(jìn)智能運(yùn)輸系統(tǒng)的實(shí)施，達(dá)到降低物流成本、提高物流經(jīng)濟(jì)效益的目的，同時(shí)也有助于解決物流所造成的環(huán)境污染、能源短缺、交通堵塞及安全等一系列社會(huì)問題。

為此部分學(xué)者對(duì)此進(jìn)行了跟進(jìn)研究。裘煒毅在研究國(guó)外社會(huì)物流評(píng)價(jià)指標(biāo)時(shí)指出部分發(fā)達(dá)國(guó)家如美國(guó)、澳大利亞、日本、英國(guó)等國(guó)都將安全目標(biāo)作為衡量社會(huì)物流績(jī)效的重要指標(biāo)；同時(shí)英國(guó)、美國(guó)、日本將交通擁擠納入到評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中。石樹新等學(xué)者則認(rèn)為除了大氣污染和噪聲污染外，城市物流對(duì)人文景觀的影響也是不容忽視的；廖偉在構(gòu)建城市物流評(píng)價(jià)指標(biāo)時(shí)非常重視城市物流對(duì)環(huán)境造成的社會(huì)影響，并用物流節(jié)點(diǎn)有毒氣體排放、貨車污染物的排放水平和貨車噪音水平作為評(píng)價(jià)指標(biāo)。

盡管以上學(xué)者的觀點(diǎn)并不完全一致，但都認(rèn)可城市物流評(píng)價(jià)應(yīng)將對(duì)居民和城市可持續(xù)發(fā)展的影響納入進(jìn)來。本文借鑒以上研究成果，提出城市物流社會(huì)效率指標(biāo)包括能源消耗、環(huán)境保護(hù)、交通擁擠和社會(huì)安全4個(gè)方面，具體見表3所示。

其中，環(huán)境質(zhì)量綜合指數(shù)可作為環(huán)境保護(hù)的重要參考指標(biāo)，包括全年環(huán)境空氣質(zhì)量良好天達(dá)標(biāo)率、城市集中式飲用水達(dá)標(biāo)率、城市水域功能區(qū)水質(zhì)達(dá)標(biāo)率和城市環(huán)境噪聲達(dá)標(biāo)區(qū)覆蓋率。

五、 結(jié)論

要提升城市物流的發(fā)展水平和綜合競(jìng)爭(zhēng)力，帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展、提出具有針對(duì)性的建議和策略，首先必須對(duì)城市物流效率做出科學(xué)評(píng)價(jià)，從這個(gè)意義上講，科學(xué)評(píng)價(jià)城市物流效率是提升物流發(fā)展的首要前提。

本文根據(jù)城市物流效率的界定，以可持續(xù)發(fā)展和競(jìng)爭(zhēng)為出發(fā)點(diǎn)、基于物流—經(jīng)濟(jì)—社會(huì)環(huán)境三元結(jié)構(gòu)系統(tǒng)、從投入和產(chǎn)出兩個(gè)視角構(gòu)建了城市物流效率的多維評(píng)價(jià)指標(biāo)；突破原有評(píng)價(jià)指標(biāo)僅考慮物流要素一元結(jié)構(gòu)且忽視物流負(fù)面產(chǎn)出的局限，無論對(duì)于城市物流效率的橫向相對(duì)比較還是縱向動(dòng)態(tài)評(píng)估都具有較為廣泛的適用性。然，城市物流體系是一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)，涉及諸多要素，學(xué)者應(yīng)根據(jù)不同城市發(fā)展戰(zhàn)略、發(fā)展階段、特定評(píng)價(jià)目標(biāo)和具體測(cè)度方法對(duì)相關(guān)指標(biāo)和權(quán)重進(jìn)行調(diào)整，以期獲得更為滿意的研究效果。

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基金項(xiàng)目：江蘇省研究生培養(yǎng)創(chuàng)新工程項(xiàng)目“徐州市低碳城市評(píng)價(jià)及發(fā)展路徑研究”（項(xiàng)目號(hào)：CXZZ11_0318）；江蘇省高校哲學(xué)社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目“企業(yè)社會(huì)責(zé)任與和諧社會(huì)的動(dòng)態(tài)影響研究——以江蘇省為例”（項(xiàng)目號(hào)：08SJD6300068）；2010年國(guó)家社科基金項(xiàng)目“完善節(jié)能減排長(zhǎng)效機(jī)制的環(huán)境政策研究”（項(xiàng)目號(hào)：10CJY028）。

篇7

內(nèi)容摘要：在和平共處、和諧共進(jìn)、聯(lián)合合作、共謀發(fā)展成為世界進(jìn)步的主要旋律時(shí)，人本管理越來越成為管理的共識(shí)而被普遍推崇。所有管理活動(dòng)無論是公共管理還是經(jīng)濟(jì)管理，或者是宏觀上的經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展管理和對(duì)外關(guān)系管理，人都是第一位重要的，人才是關(guān)鍵。人本管理的實(shí)質(zhì)在于挖掘和調(diào)動(dòng)人內(nèi)在的親和力和積極性，人本管理通過人性化加和合方式的管理，在追求管理最大化效率的過程中，逐步實(shí)現(xiàn)人的全面和自由發(fā)展。而且和合人本思想把以人為本與和合作為基本價(jià)值準(zhǔn)則，不僅因?yàn)橐c時(shí)俱進(jìn)而響應(yīng)時(shí)代的主旋律，要促進(jìn)人的全面發(fā)展，而且因?yàn)楹秃瞎芾淼暮诵睦砟瞑D“和”與“合”本身就已經(jīng)包含著和平共處、和諧共進(jìn)、聯(lián)合合作、共謀發(fā)展的道理。

關(guān)鍵詞：人本管理 和合人本管理 以人為本

人本管理越來越得到推崇，因?yàn)樵絹碓蕉嗟娜艘庾R(shí)到人是管理活動(dòng)中最重要的因素，任何管理活動(dòng)都需要人去完成，都依賴于人的才能的發(fā)揮，都是人的有組織的活動(dòng)，管理關(guān)系首先是人的關(guān)系，首要的管理是對(duì)人的管理。因而，人性化的要求是客觀必然的，而和合方式則是體現(xiàn)人性化和以人為本價(jià)值觀的必然選擇，人性化加和合方式的管理是人本管理的基本要求，人的全面發(fā)展是人本管理的最高追求。沒有人的全面和自由發(fā)展，管理水平以及管理效率就無法實(shí)現(xiàn)與時(shí)俱進(jìn)，經(jīng)濟(jì)社會(huì)以及企業(yè)的持續(xù)發(fā)展就不可能實(shí)現(xiàn)。

和合人本管理及其價(jià)值

（一）人本管理的釋義

人本管理是現(xiàn)代管理科學(xué)理念的精華。所謂人本管理，就是以人為中心和根本，以滿足人的需求和謀求人的全面和自由發(fā)展的管理。其關(guān)鍵之處在于強(qiáng)調(diào)人在管理過程中的重要地位和作用，在于指出任何管理過程的有效性或者說管理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，從根本上來說，依賴于人的積極性、主動(dòng)性和創(chuàng)造性的發(fā)揮程度。因?yàn)槿耸且磺猩a(chǎn)力要素中最活躍、最革命的因素，管理活動(dòng)作為一種資源配置過程，必須依靠人的力量去組合財(cái)力、物力和實(shí)現(xiàn)人力、財(cái)力、物力的最佳配置，才能按照以盡可能少的投入創(chuàng)造盡可能多的產(chǎn)出經(jīng)濟(jì)學(xué)規(guī)律去實(shí)現(xiàn)預(yù)期的管理目標(biāo)。而要保證人的積極性、主動(dòng)性和創(chuàng)造性還應(yīng)該有繼續(xù)培育的問題，只有不斷地保持人才通過學(xué)習(xí)和培育，使其不斷地得到只是補(bǔ)充和能力提高，才能有效地保證管理過程中效率的不斷提高，保證少投入多產(chǎn)出理想原則的實(shí)現(xiàn)。

由此可見，人本管理的含義就不僅僅是以人為本這么簡(jiǎn)單的理解，應(yīng)該更全面地理解為：所謂和合人本管理就是人性化加和合方式的管理與實(shí)現(xiàn)人的全面發(fā)展，具體地說就是在以人為本的管理活動(dòng)過程中，通過人性化加和合方式的管理藝術(shù)的綜合運(yùn)用，充分發(fā)揮人的積極性、主動(dòng)性和創(chuàng)造性，去優(yōu)化配置人力、財(cái)力、物力資源，進(jìn)行高效率的實(shí)踐，并且實(shí)現(xiàn)預(yù)期的管理目標(biāo)，在這個(gè)過程中還要使人的知識(shí)、品格、體力得到全面的發(fā)展。所以，適合人的本性和行為的管理理念和管理藝術(shù)，是人本管理研究的重要內(nèi)容。

人本管理是與“以物為中心”的管理思想相對(duì)應(yīng)的概念，人本管理的具體內(nèi)容的發(fā)展分為四個(gè)層次：

一是人本管理理論以“手段人”為標(biāo)志，主要是“識(shí)人”、“用人”。在管理活動(dòng)中，首先，重視人在企業(yè)中的地位和作用，把人作為管理的核心和企業(yè)最重要的資源來開展經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)；其次，其中也包括對(duì)人的本質(zhì)和心理活動(dòng)的重新認(rèn)識(shí)，如人性假設(shè)理論、激勵(lì)理論等；再次，需要采取有效的制度設(shè)計(jì)和企業(yè)管理活動(dòng)，能夠最大限度地調(diào)動(dòng)員工的主動(dòng)性、積極性和創(chuàng)造性。這是早期人本管理理論研究的主要內(nèi)容。

二是人本管理主要以“目的人”為標(biāo)志，主要是“育人”、“服務(wù)人”，其中包括實(shí)行參與管理、民族管理，使全體員工成為管理的客體，也成為管理的主體。在這個(gè)基礎(chǔ)上，總是人才的選拔、培養(yǎng)和保護(hù)，加大企業(yè)人力資源開發(fā)和人力資本投資力度，員工本身也成為管理活動(dòng)的服務(wù)對(duì)象。一個(gè)企業(yè)還要?jiǎng)?chuàng)造良好的企業(yè)文化氛圍，鑄造員工的共同行為模式；為了適應(yīng)復(fù)雜多變的環(huán)境，企業(yè)還需要開展團(tuán)隊(duì)的合作和學(xué)習(xí)，進(jìn)行組織修煉，建立學(xué)習(xí)型組織。這是當(dāng)代管理理論如人力資源開發(fā)與管理理論、人力資本投資理論、企業(yè)文化理論、團(tuán)隊(duì)理論和學(xué)習(xí)型理論研究的主要內(nèi)容。

三是人本管理理論，使得管理活動(dòng)的服務(wù)對(duì)象從企業(yè)的“內(nèi)部人”擴(kuò)展到企業(yè)的“外部人”。企業(yè)的目標(biāo)是爭(zhēng)取合理的利潤(rùn)，企業(yè)發(fā)展的最終目的是為社會(huì)提供盡可能多和好的產(chǎn)品和服務(wù)，所以企業(yè)還應(yīng)該多關(guān)注企業(yè)自身的社會(huì)責(zé)任感。

四是和合人本管理，還包括在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)新的發(fā)展時(shí)期和新的發(fā)展階段中基于“道德人”假說之上的創(chuàng)新內(nèi)容。以人性化加和合方式管理，培育和提升企業(yè)內(nèi)部、外部以及內(nèi)外部的的和合發(fā)展力，以促進(jìn)企業(yè)管理效率，實(shí)現(xiàn)合作共贏，充分履行企業(yè)的社會(huì)責(zé)任。

（二）以人為本的思想

被當(dāng)代管理學(xué)普遍奉行的以人為本的管理思想，實(shí)際上最早源于我國(guó)古代的和合管理思想理念。現(xiàn)代西方的人本管理之人與管理活動(dòng)的中心，認(rèn)為人是管理過程的關(guān)鍵因素。我國(guó)傳統(tǒng)的和合哲學(xué)思想，不僅首創(chuàng)“以人為本”的價(jià)值理念，而且把“和”與“合”規(guī)定為處理世事的基本準(zhǔn)則，而“和”與“合”首要的是人的“和”與“合”，視人為高于萬物，人才為關(guān)系國(guó)家興衰榮辱的關(guān)鍵。和合人本管理秉承辯證唯物主義和歷史唯物主義，遵循和合管理價(jià)值準(zhǔn)備，發(fā)揚(yáng)我國(guó)傳統(tǒng)管理之人才思想，堅(jiān)持人是管理第一要素的觀點(diǎn)。

最先提出“以人為本”概念的是管子。《管子》有云：“夫霸王之所始也，以人為本，本治則國(guó)固，本亂則國(guó)?！??？酌先鍖W(xué)倡導(dǎo)“以德為先”、“民為重社稷次之”、“天地間，人為貴”。如上分析，我國(guó)古代傳統(tǒng)的和合思想是堅(jiān)持和合原則的主要對(duì)國(guó)家的管理，但是對(duì)于今天的企業(yè)管理也有較大的啟發(fā)意義。其中重賢任能，首先是看重，然后才有尊重和識(shí)賢、用能。善教是仁政的主要體現(xiàn)，也是和合管理人本理念的具體表現(xiàn)。孔子《論語》有云：“道之以德，齊之以禮，有恥且格”，這些都充分說明了我國(guó)古代以人為重的人本主義觀點(diǎn)和要求人修行為善而為國(guó)家所用的觀點(diǎn)。

（三）“國(guó)以人為本”

仁政可以聚財(cái)聚人，可以鞏固國(guó)家社稷。實(shí)施以愛人為導(dǎo)向的仁政，把人才視為管理國(guó)家的寶貝，支撐經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的棟梁，關(guān)系事業(yè)興衰榮辱的關(guān)鍵，是和合管理人本思想的基本觀點(diǎn)。戰(zhàn)國(guó)以后，和合管理的人本思想更加趨于豐富和完善。由孔子倡導(dǎo)仁政的核心思想“仁者愛人”、“言仁必及人”，到《孟子》的：“民為貴，社稷次之，君為輕”。重視人才的作用是“國(guó)以人為本”的具體體現(xiàn)，也是和合管理人本思想的重要體現(xiàn)。

（四）得人者得天下

尊人，愛人，重人，以人為本，最重要的是落實(shí)到用人，使用賢良才能有好的管理效率。以人為本的“仁政”之目的，才能使老百姓安居樂業(yè)，國(guó)家繁榮昌盛。認(rèn)為得人者得天下，重賢任能是和合管理人本思想的具體內(nèi)容。

在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，人本管理思想被普遍認(rèn)同，企業(yè)已經(jīng)把人才視為制勝的關(guān)鍵，企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)在很大程度上已經(jīng)是人才的競(jìng)爭(zhēng)，人力資源管理已經(jīng)成為企業(yè)管理的主要內(nèi)容，方式發(fā)展良好、效益顯著的企業(yè)，無不是人才濟(jì)濟(jì)，無不是人力資源管理得好。如果重新規(guī)范和創(chuàng)新和合人本管理的原則，人性化加和合方式的人本管理，在合作與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)新的發(fā)展時(shí)期，新的發(fā)展階段中，一定會(huì)越來越顯示出重大的理論和現(xiàn)實(shí)意義。

和合人本管理對(duì)于現(xiàn)代人力資源管理的弊端

和合人本管理思想中“克己復(fù)禮為仁”（《論語•顏淵》），要求君子一切要遵循封建禮教。儒家“仁”的思想，有眾多可取之處，對(duì)現(xiàn)代企業(yè)人力資源管理具有重要意義，但這一要求不符合現(xiàn)代人力資源管理對(duì)人才培養(yǎng)的觀念。社會(huì)在進(jìn)步，國(guó)家以及企業(yè)的發(fā)展需要豐富的創(chuàng)造力，“克己復(fù)禮”漠視了人的主觀情緒，對(duì)人才的個(gè)性培養(yǎng)造成嚴(yán)重的束縛，制約了人的創(chuàng)造力。當(dāng)今社會(huì)強(qiáng)調(diào)自由、平等、民主、人權(quán)，個(gè)人價(jià)值得到充分的認(rèn)識(shí)，個(gè)人創(chuàng)造性價(jià)值廣受重視及發(fā)展。不論領(lǐng)導(dǎo)者、管理者以及教育者都意識(shí)到個(gè)性差異對(duì)社會(huì)發(fā)展的重要性，人才自主創(chuàng)新是科技進(jìn)步，經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)鍵因素是公共部門、企業(yè)、各大高校高度重視人才的創(chuàng)新性培養(yǎng)，設(shè)立各種表彰機(jī)制，鼓勵(lì)創(chuàng)新，要求創(chuàng)新。同志曾經(jīng)說過：“創(chuàng)新是一個(gè)民族進(jìn)步的靈魂，是國(guó)家興旺發(fā)達(dá)不竭的動(dòng)力”。現(xiàn)代公共部門及企業(yè)分工細(xì)化，對(duì)人才的專業(yè)技能要求頗高，導(dǎo)致現(xiàn)代人力資源的標(biāo)準(zhǔn)，強(qiáng)調(diào)人才的個(gè)性發(fā)展創(chuàng)新精神和創(chuàng)造力是人才個(gè)性的集中體現(xiàn)，培養(yǎng)人才的創(chuàng)新精神以及創(chuàng)造力要求他們必需揚(yáng)棄儒家思想墨守成規(guī)的觀念，打破傳統(tǒng)禮教去探究外部世界，探究事物發(fā)展的基本規(guī)律。

和合人本管理思想中的“無為”思想，即君子需隱藏個(gè)人鋒芒，惟命是從，不得超越或反叛，要學(xué)會(huì)忍耐、堅(jiān)毅、靜待自然、以退為進(jìn)，而不是積極強(qiáng)求。然而，隨著教育的不斷普及，大批高學(xué)歷人才涌現(xiàn)，社會(huì)競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈，“優(yōu)勝劣汰”、“適者生存”在企業(yè)人才選拔中愈演愈烈。在當(dāng)今充滿機(jī)遇與挑戰(zhàn)的年代，個(gè)人除了有一技之長(zhǎng)之外，更應(yīng)在機(jī)遇來臨之際，充分地展示它，而不是隱藏；在挑戰(zhàn)到來之時(shí)，不斷地超越自我，而不是惟命是從。

和合人本管理思想之“道之大原出于天，天不變，道亦不變”。出自《漢書•董仲舒?zhèn)鳌?。從辯證法的觀點(diǎn)來看，這是形而上學(xué)的觀點(diǎn)，它重傳統(tǒng)，而忽視改革。改革是解決發(fā)展問題的根本出路。隨著經(jīng)濟(jì)不斷發(fā)展，科技日新月異，企業(yè)的管理機(jī)制也應(yīng)不斷改革，推陳出新，以此增強(qiáng)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力，適應(yīng)社會(huì)的變化、進(jìn)步。不同的政治、經(jīng)濟(jì)、文化背景，不同的政策、措施，也促使企業(yè)需不斷調(diào)整戰(zhàn)略措施，以此保證在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制中立于不敗之地。因此，在現(xiàn)代企業(yè)管理面臨的問題與挑戰(zhàn)面前，儒家重傳統(tǒng)輕改革思想必然阻礙企業(yè)發(fā)展，改革勢(shì)在必行。

結(jié)論

在國(guó)外企業(yè)不斷進(jìn)入我國(guó)市場(chǎng)時(shí)，我國(guó)國(guó)內(nèi)企業(yè)面臨了更大的機(jī)遇與挑戰(zhàn)，對(duì)人才的需求以及合理管理調(diào)配顯得更重要。因此，結(jié)合我國(guó)社會(huì)主義制度初級(jí)階段的國(guó)情以及幾千年歷史文化背景，構(gòu)建出適合國(guó)內(nèi)企業(yè)的完善人力資源的人本管理體系迫在眉梢。我國(guó)和合人本管理思想中包含豐富的管理理念，其有著不可取代的地位和價(jià)值，深入研究和探討其與西方人力資源管理模式，取其精華去其糟粕，是構(gòu)建適合我國(guó)國(guó)情、有中國(guó)特色的人力資源體系的有效途徑。

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作者簡(jiǎn)介：

篇8

關(guān)鍵詞： 大學(xué)體育教師 專業(yè)化 標(biāo)準(zhǔn)

隨著信息技術(shù)的高速度發(fā)展，經(jīng)濟(jì)全球化的進(jìn)程日益加快，人們對(duì)教育的期望不斷提高，對(duì)教師的期望也越來越高，對(duì)教師素質(zhì)發(fā)展的要求也進(jìn)一步提高，教師專業(yè)化成為社會(huì)各界廣泛關(guān)注的熱點(diǎn)問題。對(duì)于高校體育教師來說，專業(yè)化問題未能引起足夠關(guān)注。

1.相關(guān)概念的界定

1.1職業(yè)、專業(yè)

1.1.1職業(yè)的概念

《現(xiàn)代漢語詞典》中將“職業(yè)”定義為：個(gè)人在社會(huì)中所從事的作為主要生活來源的工作。職業(yè)須同時(shí)具備下列特征：（1）目的性，即職業(yè)以獲得現(xiàn)金或?qū)嵨锏葓?bào)酬為目的；（2）社會(huì)性，即職業(yè)是從業(yè)人員在特定社會(huì)生活環(huán)境中所從事的一種與其他社會(huì)成員相互關(guān)聯(lián)、相互服務(wù)的社會(huì)活動(dòng)；（3）穩(wěn)定性，即職業(yè)在一定的歷史時(shí)期內(nèi)形成，并具有較長(zhǎng)生命周期；（4）規(guī)范性，即職業(yè)必須符合國(guó)家法律和社會(huì)道德規(guī)范；（5）群體性，即職業(yè)必須具有一定的從業(yè)人數(shù)。

《中華人民共和國(guó)職業(yè)分類大典》將我國(guó)職業(yè)歸為8個(gè)大類，66個(gè)中類，413個(gè)小類，1838個(gè)細(xì)類（職業(yè)）。

1.1.2專業(yè)的概念

《現(xiàn)代漢語詞典》中將“專業(yè)”定義為：高等學(xué)校的一個(gè)系或中等專業(yè)學(xué)校，根據(jù)科學(xué)分工或生產(chǎn)部門的分工把學(xué)校分成的門類；產(chǎn)業(yè)部門中根據(jù)產(chǎn)品生產(chǎn)的不同過程而分成的各業(yè)務(wù)部門。

實(shí)際上，專業(yè)有廣義和狹義之分。廣義的專業(yè)是指某種職業(yè)不同于其他職業(yè)的一些特定的勞動(dòng)特點(diǎn)，狹義的專業(yè)主要指某些特定的社會(huì)職業(yè)，這些職業(yè)的從業(yè)人員從事的是比較高級(jí)、復(fù)雜、專門化程度較高的腦力勞動(dòng)。一般人所理解的專業(yè)大多就是指這類特定的職業(yè)。

1.1.3職業(yè)和專業(yè)的關(guān)系

通過對(duì)職業(yè)和專業(yè)的概念分析，從社會(huì)分工與職業(yè)分類的角度看，“職業(yè)”是人賴以生存的社會(huì)分工，是謀生的工作；專業(yè)又可稱為專門職業(yè)，是社會(huì)分工、職業(yè)分化的結(jié)果，是社會(huì)分化的一種表現(xiàn)形式，是人類認(rèn)識(shí)自然和社會(huì)達(dá)到一定深度的表現(xiàn)。專業(yè)高于職業(yè)，專業(yè)更強(qiáng)調(diào)從業(yè)人員的社會(huì)責(zé)任感和社會(huì)服務(wù)精神，而職業(yè)只是一種謀生手段。

1.2教師專業(yè)化

教師職業(yè)從經(jīng)驗(yàn)化、隨意化到專業(yè)化，經(jīng)歷了一個(gè)發(fā)展的過程。教師的專業(yè)化是一個(gè)動(dòng)態(tài)的概念,教師是一個(gè)專業(yè)，然后有一個(gè)“化”的過程。上世紀(jì)80年代以來，教師專業(yè)化形成了世界性的潮流，要求教師不僅是學(xué)科的專家，而且是教育的專家，具有像醫(yī)生、律師一樣的專業(yè)不可替代性。這就要求教師的培養(yǎng)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)，要求國(guó)家的教師管理保障制度，都實(shí)現(xiàn)相應(yīng)的重大變革。因此，教師專業(yè)化是指教師職業(yè)具有自己獨(dú)特的職業(yè)要求和職業(yè)條件，有專門的培養(yǎng)制度和管理制度。

80年代后，在教師專業(yè)化的進(jìn)程中，教師的專業(yè)發(fā)展成為教師專業(yè)化的方向和主題。教師專業(yè)化目標(biāo)的重心開始轉(zhuǎn)向教師的專業(yè)發(fā)展。只有不斷提高教師的專業(yè)水平，才能使教學(xué)工作成為受人尊敬的一種專業(yè)，成為具有較高的社會(huì)地位的一種專業(yè)。教師專業(yè)發(fā)展是教師根植于自身的教育教學(xué)實(shí)踐，通過不斷學(xué)習(xí)、反思、探究使其內(nèi)在專業(yè)結(jié)構(gòu)不斷豐富和完善的過程。

2.大學(xué)體育教師專業(yè)化的內(nèi)涵

本文所言的大學(xué)體育教師是指普通高校體育教師，不包括體育院（系）專業(yè)的教師。對(duì)大學(xué)體育教師專業(yè)化的內(nèi)涵闡述應(yīng)圍繞高校教師專業(yè)化的含義和體育教學(xué)的特點(diǎn)，大學(xué)體育教師專業(yè)化的內(nèi)涵主要是指作為專業(yè)化的體育教師所應(yīng)擁有的專業(yè)素質(zhì)及其專業(yè)發(fā)展。理論上，要構(gòu)建科學(xué)的體育教師專業(yè)化知識(shí)體系，促進(jìn)體育教師專業(yè)化水平的提高。綜合對(duì)教師專業(yè)化的理解和對(duì)體育教師專業(yè)素質(zhì)和專業(yè)發(fā)展的認(rèn)識(shí)，認(rèn)為大學(xué)體育教師專業(yè)素質(zhì)的內(nèi)涵主要體現(xiàn)在專業(yè)理念、專業(yè)理論知識(shí)、專業(yè)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)、專業(yè)創(chuàng)造性等四個(gè)方面。體育教師專業(yè)發(fā)展包括職前教育階段、入門教育階段、在職任教階段。

3.大學(xué)體育教師的專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)

查閱具有代表性的文獻(xiàn)資料，結(jié)合我國(guó)大學(xué)體育教師的實(shí)際情況，可以看出，現(xiàn)行關(guān)于教師資格的教師專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)比較概括、籠統(tǒng)，教育理念與行為標(biāo)準(zhǔn)相混合，缺乏可操作性，缺乏對(duì)教師行為具體的描述。大學(xué)體育教師專業(yè)化問題目前還未能引起足夠的關(guān)注，許多方面存在不足，需要我們?nèi)フ暫徒鉀Q，如大學(xué)體育教師的學(xué)科專業(yè)知識(shí)技能、專業(yè)道德、專業(yè)自主意識(shí)等有待于加強(qiáng)和提高。

在研究了大量的有關(guān)文獻(xiàn)基礎(chǔ)上，根據(jù)大學(xué)體育教師的專業(yè)需求和實(shí)際發(fā)展情況，并綜合《教師法》、《高等教師法》、《教師資格條例》以及各種論說，進(jìn)行歸納總結(jié)大學(xué)體育教師的專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，主要有幾下幾點(diǎn)：

第一，大學(xué)體育教師的專業(yè)知識(shí)。大學(xué)體育教師應(yīng)掌握高深的且能持續(xù)發(fā)展的專業(yè)知識(shí)，這是培養(yǎng)高級(jí)專門人才和開展科研活動(dòng)的必備條件。從教育學(xué)的角度來看，大學(xué)體育教師的專業(yè)知識(shí)包括：學(xué)科性知識(shí)、條件性知識(shí)、實(shí)踐性知識(shí)和研究性知識(shí)。（1）學(xué)科性知識(shí)，包括：①專業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)，是指能夠從事高校體育學(xué)科教學(xué)的知識(shí)；②專業(yè)主題知識(shí)，是指高校體育教師對(duì)于所從事的主要運(yùn)動(dòng)項(xiàng)目狀況的了解；③專業(yè)前沿知識(shí)是指教師對(duì)于本專業(yè)前沿發(fā)展?fàn)顩r的了解程度。（2）條件性知識(shí)，是指體育教師進(jìn)行教學(xué)訓(xùn)練活動(dòng)所應(yīng)具備的特有知識(shí)。（3）實(shí)踐性知識(shí)，是指教師在教學(xué)實(shí)踐過程中駕馭課堂活動(dòng)解決所面臨各種問題的知識(shí)。（4）研究性知識(shí)，是指教師在教學(xué)實(shí)踐過程中對(duì)學(xué)科內(nèi)容及發(fā)展方向、對(duì)學(xué)生現(xiàn)狀及發(fā)展規(guī)律、對(duì)教學(xué)目標(biāo)及達(dá)成方式等方面的相關(guān)知識(shí)。

第二，大學(xué)體育教師的專業(yè)技能。包括：一般專業(yè)技能、專業(yè)特殊能力、自我完善能力。（1）一般專業(yè)技能，是指教師為完成正常教學(xué)任務(wù)所應(yīng)具備的體能與智能基礎(chǔ)。（2）專業(yè)特殊能力，主要包括教養(yǎng)與教育能力以及組織管理能力。教養(yǎng)能力是教師在教學(xué)活動(dòng)中傳授知識(shí)技術(shù)技能，教師通過有效的教養(yǎng)活動(dòng)使學(xué)生達(dá)到體育課培養(yǎng)的標(biāo)準(zhǔn)。組織管理能力是體育教師完成其本職工作的一項(xiàng)特殊的本領(lǐng)。（3）自我完善能力，是大學(xué)體育教師所應(yīng)具備的另一種特殊的能力，隨著高校體育教學(xué)改革的深入，對(duì)大學(xué)體育教師的素質(zhì)也提出了更高的要求。因此教師的自學(xué)能力、科研能力和創(chuàng)新能力就構(gòu)成了促進(jìn)其完善與發(fā)展的基本內(nèi)容。

第三，大學(xué)體育教師的專業(yè)精神、職業(yè)道德。大學(xué)體育教師應(yīng)具備熱愛學(xué)生、熱愛本職工作、刻苦訓(xùn)練、嚴(yán)謹(jǐn)治學(xué)、講究體育道德、團(tuán)結(jié)協(xié)作、依法執(zhí)教、廉潔從教、嚴(yán)于律己、為人師表、相互支持、積極配合的職業(yè)道德。

第四，大學(xué)體育教師的專業(yè)發(fā)展。大學(xué)體育教師的專業(yè)成長(zhǎng)可以理解為一個(gè)終身學(xué)習(xí)的過程，是體育教師的各種能力、情感等不斷成熟、不斷提升、不斷創(chuàng)新的過程，是體育教師教育觀念、知識(shí)、能力、專業(yè)態(tài)度和動(dòng)機(jī)、自我專業(yè)發(fā)展意識(shí)等方面的提高過程；需要不斷地對(duì)自己的教學(xué)進(jìn)行反思，主動(dòng)地、積極地促使自身發(fā)展。

第五，大學(xué)體育教師的專業(yè)自主。就專業(yè)特征而言，專業(yè)自主是達(dá)到完全專業(yè)地位的關(guān)鍵之一。林彩岫指出專業(yè)自主指“專業(yè)團(tuán)體或?qū)I(yè)人員有被認(rèn)可的權(quán)利和義務(wù)，而自行決定或處理具有非常專業(yè)性質(zhì)的事務(wù)”。1993年10月通過的《教師法》和1995年3月通過的《教育法》規(guī)定了教師現(xiàn)階段的權(quán)利主要有以下幾項(xiàng)：教育教學(xué)權(quán)，科學(xué)研究權(quán)，管理學(xué)生權(quán)，獲取報(bào)酬待遇權(quán)，民主管理權(quán)，進(jìn)修培訓(xùn)權(quán)。大學(xué)體育教師專業(yè)自主包括教師自我層面專業(yè)自主和學(xué)校團(tuán)體層面專業(yè)自主兩個(gè)方面。其中教師自我層面包括教學(xué)反省、專業(yè)決定、獨(dú)立自由的感覺等，還有教學(xué)方面，如體育教學(xué)目標(biāo)、方法、內(nèi)容、教材編選、教學(xué)設(shè)計(jì)及組織實(shí)施等，而學(xué)校團(tuán)體層面則是指體育教師參與課程改革、進(jìn)修活動(dòng)，以及制定教師專業(yè)倫理規(guī)范等方面。

4.大學(xué)體育教師專業(yè)化的實(shí)現(xiàn)途徑

4.1推行體育教師教育專業(yè)化

教師教育是對(duì)教師職前、入職輔導(dǎo)和職后培訓(xùn)的統(tǒng)稱。各國(guó)紛紛建立和完善繼續(xù)教育體系，為教師提供專業(yè)發(fā)展的機(jī)會(huì)，實(shí)現(xiàn)教師的職前培養(yǎng)和職后培訓(xùn)一體化，保證教師有不斷學(xué)習(xí)和進(jìn)修的機(jī)會(huì)，從而不斷提高教師的專業(yè)水平。

教師職前培養(yǎng)的目標(biāo)是使未來教師具有從業(yè)所必須的專業(yè)知識(shí)、專業(yè)技能和良好的專業(yè)道德，為教師的專業(yè)成長(zhǎng)奠定基礎(chǔ)；教師職后培訓(xùn)的目標(biāo)是促進(jìn)教師的專業(yè)成長(zhǎng)，促進(jìn)教師從“經(jīng)驗(yàn)型”向“反思實(shí)踐型”、從“教書型”向“專家型”轉(zhuǎn)變。它們都是教師教育的核心目標(biāo)。實(shí)現(xiàn)大學(xué)體育教師教育專業(yè)化具體要做到以下幾個(gè)方面：

高校應(yīng)增加培訓(xùn)經(jīng)費(fèi)的投入，確保培養(yǎng)、培訓(xùn)工作順利實(shí)施，建立教師培訓(xùn)激勵(lì)考核機(jī)制，提高培訓(xùn)質(zhì)量。

建立專業(yè)化、一體化的課程體系。大學(xué)體育教師既要具有較高的學(xué)科專業(yè)水平，又要具有較高的教育專業(yè)水平。要使職前、入職、職后的課程不重復(fù)，并強(qiáng)調(diào)其可操作性和實(shí)用性，以培養(yǎng)體育教師的創(chuàng)造能力為重點(diǎn)，強(qiáng)調(diào)實(shí)踐性。例如體育教學(xué)論要以校本課程的理論和研究為重點(diǎn)，教育心理學(xué)要以學(xué)生的認(rèn)知發(fā)展和非智力因素發(fā)展的規(guī)律為重點(diǎn)，教育研究方法要以教師行動(dòng)策略研究為重點(diǎn)。

構(gòu)建終身性專業(yè)訓(xùn)練體系，高校教師培訓(xùn)工作必須考慮到職前、入職與在職一體化的問題，以提高大學(xué)體育教師教育教學(xué)和研究能力，提高教師的專業(yè)化水平。

4.2提高體育教師職業(yè)道德水平

高校體育教師的儀表、言行、品格等道德行為都將對(duì)學(xué)生產(chǎn)生潛移默化的作用與影響。在我國(guó)社會(huì)轉(zhuǎn)型期，由于受市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的一些消極因素的影響，一些高校體育教師道德意識(shí)淡薄，思想行為偏離了師德原則和規(guī)范，例如思想政治水平不高，道德品質(zhì)存在缺陷，業(yè)務(wù)能力不強(qiáng)，治學(xué)不嚴(yán)謹(jǐn)，學(xué)術(shù)風(fēng)氣不正等職業(yè)道德問題。

因此要加強(qiáng)教師職業(yè)道德規(guī)范的教育，引導(dǎo)教師樹立正確的教育觀、事業(yè)觀和人才觀；強(qiáng)化制度力量，塑造師高業(yè)精、風(fēng)正紀(jì)嚴(yán)的合格施教者；加大宣傳力度，提高教師的職業(yè)道德認(rèn)識(shí)、道德情感、道德信念、道德意志，并積極地投身于教育實(shí)踐中，理論聯(lián)系實(shí)踐，讓其轉(zhuǎn)化為道德行為，內(nèi)化為教師自身的一種品質(zhì)；促使教師不斷提高政治素質(zhì)和業(yè)務(wù)素質(zhì)，教書育人，為人師表。

4.3給予大學(xué)體育教師專業(yè)方面的自

教師專業(yè)自主要表現(xiàn)在：大學(xué)體育教師必須有專業(yè)資格證書，入職、聘用和解聘等有嚴(yán)格規(guī)定的程序，專業(yè)內(nèi)部有不同的職稱以區(qū)別專業(yè)水平的差異，職稱的晉升要經(jīng)過專家的評(píng)審等。

實(shí)施教師資格制度是教師職業(yè)走向?qū)I(yè)化的重要環(huán)節(jié)，教師資格標(biāo)準(zhǔn)是對(duì)教師專業(yè)素質(zhì)的全面要求。參照世界發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)教師資格認(rèn)定的規(guī)定，在學(xué)歷上應(yīng)明確規(guī)定高校教師要有碩士以上的學(xué)位。教師資格證書可以分為：初級(jí)教師資格證書、中級(jí)教師資格證書、高極教師資格證書和優(yōu)秀教師資格證書。這對(duì)加快教師專業(yè)化進(jìn)程具有重要意義。

參考文獻(xiàn)：

［1］袁振國(guó).教育新理念［M］.北京:教育科學(xué)出版社，2002.

［2］柳海民等.試論教師專業(yè)化及其專業(yè)化培養(yǎng)［J］.東北師大學(xué)報(bào)（哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版），2003，（5）.

篇9

【關(guān)鍵詞】大學(xué)城；學(xué)區(qū)；管理

一、引言

我國(guó)的大學(xué)城建設(shè)雖然與西方發(fā)達(dá)國(guó)家相比起步較晚，而從大學(xué)城的數(shù)量和規(guī)模上的增長(zhǎng)上就可以比較直觀地反映出我國(guó)大學(xué)城整體的在發(fā)展態(tài)勢(shì)還是極為迅猛的。在建設(shè)發(fā)展過程中雖然不乏有對(duì)實(shí)現(xiàn)高等教育大眾化初衷和促進(jìn)城市化以及學(xué)習(xí)型社區(qū)建設(shè)作以正面回應(yīng)的發(fā)展良好的大學(xué)城，但是在有點(diǎn)單純追求速度以及越來越濃重的逐利心態(tài)的作用下，我國(guó)大學(xué)城在管理和資金等方面都遇到了發(fā)展瓶頸。為了突破這種障礙，及時(shí)采取措施通過管理體制改革為切入點(diǎn)對(duì)大學(xué)城進(jìn)行價(jià)值和功能復(fù)位就顯得必要且迫切。

目前學(xué)界對(duì)大學(xué)城建設(shè)過程中出現(xiàn)的問題已經(jīng)有了較為深刻的認(rèn)識(shí)并提出了一些改革的思路，如張希勝和章仁彪就認(rèn)為我國(guó)大學(xué)城應(yīng)從戰(zhàn)略指導(dǎo)思想、管理體制、服務(wù)職能上都要堅(jiān)持以人為本、以學(xué)生為中心的理念，[1]這樣才能夠?qū)⒋髮W(xué)城從發(fā)展的困境中擺脫出來并繼續(xù)推向深入。而對(duì)于美國(guó)學(xué)區(qū)的研究從單純的對(duì)管理機(jī)構(gòu)的靜態(tài)探討也延伸到從系統(tǒng)的角度將學(xué)區(qū)放在行政管理的領(lǐng)域內(nèi)進(jìn)行專業(yè)剖析。值得一提的是我國(guó)在實(shí)踐領(lǐng)域也已經(jīng)開始了對(duì)學(xué)區(qū)管理方式的有益嘗試，北京東城區(qū)實(shí)行的學(xué)區(qū)管理改革，通過對(duì)區(qū)內(nèi)的中小學(xué)的整改建設(shè)混合型的學(xué)區(qū)，此舉被認(rèn)定是讓教育資源走向均衡的積極舉措，具有進(jìn)步意義。然而不難發(fā)現(xiàn)，這種對(duì)學(xué)區(qū)管理的理論和實(shí)踐都沒有脫離學(xué)區(qū)接受教育主要對(duì)象的局限，這也就很大程度上人為地限制了學(xué)區(qū)作為一種以實(shí)現(xiàn)文教職能為主的組織管理形式的應(yīng)用和適用范圍。這是基于這樣的認(rèn)識(shí)，本文試將美國(guó)的學(xué)區(qū)管理制度引入中國(guó)的大學(xué)城管理改革的參考之列，并通過對(duì)兩者特征的梳理進(jìn)而進(jìn)行比較，為這種借鑒和參考找到可行的依據(jù)和基礎(chǔ)。

二、“大學(xué)城”概念界定與成因分析

（一）“大學(xué)城”的概念

對(duì)于“大學(xué)城”的定義并不存在一個(gè)權(quán)威標(biāo)準(zhǔn)的答案。“大學(xué)城”的雛形主要是起源于英國(guó)，曾有學(xué)者對(duì)大學(xué)城理念的形成進(jìn)行追溯：17世紀(jì)一些被法國(guó)政府驅(qū)趕到英國(guó)的學(xué)者,他們聚居在牛津這個(gè)學(xué)術(shù)自由的城市里,通過皇家資助,開始建立一種始于師徒相授,模仿修道院形式的學(xué)院。獨(dú)立的學(xué)院分散于牛津城的各處,大學(xué)城由此成形。[2] 張希勝、章仁彪從狹義和廣義兩個(gè)角度對(duì)“大學(xué)城”這一概念進(jìn)行了較為全面和系統(tǒng)的定義，他們認(rèn)為：狹義的大學(xué)城，可以理解為大學(xué)的城市化，如英國(guó)倫敦的牛津大學(xué)城、劍橋大學(xué)城等就屬于此類。而廣義的“大學(xué)城”概念，是就整個(gè)城市范圍而言，即高等教育已成為城市的主要產(chǎn)業(yè)，高校在城市的發(fā)展和社會(huì)生活中占有重要的地位與作用，如日本的筑波大學(xué)城、美國(guó)的密蘇里大學(xué)城、英國(guó)的曼徹斯特大學(xué)城等。[1] 而《教育大辭典》把“大學(xué)城”解釋為“圍繞大學(xué)建立的社區(qū),人口一般在5-10萬,為大學(xué)生提供良好的學(xué)習(xí)環(huán)境和便利的食宿、交通等條件,如意大利的波洛尼亞,英國(guó)的劍橋和牛津,日本的筑波等”。[3]

（二）“大學(xué)城”的成因

目前學(xué)界對(duì)大學(xué)城發(fā)展模式較為一致的分類是：自然發(fā)展型和規(guī)劃構(gòu)建型。所謂自然發(fā)展型, 是指由一所學(xué)或一個(gè)學(xué)校群落逐漸發(fā)展演變而形成的以文化和科教為主要功能的城市社區(qū)，可以理解為“先有學(xué)校后有城市”。主要是人口規(guī)模和用地規(guī)模的擴(kuò)大以及后勤服務(wù)和基礎(chǔ)設(shè)施的不斷完善，使原有的大學(xué)或大學(xué)群落在自我發(fā)展的同時(shí)具備了越來越強(qiáng)的對(duì)外來資源（人員、資金、技術(shù)等）的吸引能力。在這種情況下，大學(xué)與城市的發(fā)展相生相伴、融為一體，大學(xué)成為城市核心。所謂規(guī)劃構(gòu)建型，通常是由政府專門劃出一塊土地,新建一批高等院校或者將原高校的校址遷移,集中布置,從而形成一片高校毗鄰而設(shè)的特殊區(qū)域，[4] 往往是伴隨著傳統(tǒng)工業(yè)經(jīng)濟(jì)向現(xiàn)代知識(shí)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變而引致的城市功能轉(zhuǎn)型而催生的，可以理解為“先有城市后有高校群落”。我國(guó)的大學(xué)城多是在高等教育由“精英化”向“大眾化”轉(zhuǎn)型，以及作為推動(dòng)城市化的一種手段的背景下人為規(guī)劃構(gòu)建而成的，植根于我國(guó)的國(guó)情同時(shí)也順應(yīng)國(guó)際知識(shí)化的發(fā)展潮流。

三、美國(guó)學(xué)區(qū)管理特征分析

學(xué)區(qū)作為美國(guó)行政管理的特別區(qū)是連接和溝通政府與學(xué)校的重要主體，是州政府對(duì)教育機(jī)構(gòu)實(shí)施管理的重要工具。而作為一個(gè)歷史范疇的概念，其產(chǎn)生于英屬殖民地時(shí)期，由謀取社會(huì)辦學(xué)順利的民間措施逐漸規(guī)范化、制度化成為具有特殊功能的政府機(jī)構(gòu)。對(duì)于學(xué)區(qū)的認(rèn)識(shí)，主要包括:(1)準(zhǔn)法人團(tuán)體，具有法人資格；(2)區(qū)域教育性，為學(xué)區(qū)地理范圍的兒童提供公立教育；(3)自主獨(dú)立性，學(xué)區(qū)財(cái)政和行政管理獨(dú)立；(4)多樣性，學(xué)區(qū)的類型、規(guī)模、數(shù)量都依據(jù)當(dāng)?shù)靥卣骱途用裥枰兴煌5]

1．學(xué)區(qū)的設(shè)計(jì)理念

雖然學(xué)區(qū)是歷史因素作用的產(chǎn)物，但是其在美國(guó)為適應(yīng)社會(huì)環(huán)境的變化所作出的調(diào)整與改革也漸漸融入了美國(guó)人強(qiáng)烈的參與理念。由于學(xué)區(qū)有一定區(qū)域性的特征，即轄區(qū)內(nèi)的居民只能選擇在該學(xué)區(qū)的教育機(jī)構(gòu)接受教育，這就激發(fā)了作為學(xué)區(qū)提供教育和服務(wù)的對(duì)象――轄區(qū)居民對(duì)學(xué)區(qū)進(jìn)行“用腳投票”的經(jīng)濟(jì)理性。為了維持轄區(qū)的規(guī)模和人口和功能的實(shí)現(xiàn)，轄區(qū)就需要傾聽、尊重居民的意見，向其提供必要和盡可能多的信息和咨詢服務(wù)，同時(shí)對(duì)居民的需求進(jìn)行和好的回應(yīng)與反饋。同時(shí)這種民主參與的理念在學(xué)區(qū)教育委員會(huì)成員通過居民選舉產(chǎn)生和教育委員會(huì)所做決定需經(jīng)居民聽證通過等方面也得到了很直觀的反映。

2．學(xué)區(qū)與政府的關(guān)系

在美國(guó)，政府的教育功能在聯(lián)邦政府、州政府、地方政府有著明確的劃分，并且從權(quán)力的內(nèi)容和范圍上看呈逐漸擴(kuò)大而具體的態(tài)勢(shì)，具體說來則體現(xiàn)在：聯(lián)邦政府基本上并不握有對(duì)教育的實(shí)權(quán)，無論是制定教育政策還是提供財(cái)政支持都與聯(lián)邦政府無太多關(guān)聯(lián)，而更多是在教育發(fā)展的方向性指導(dǎo)以及信息和咨詢服務(wù)等方面發(fā)揮作用；與聯(lián)邦政府不同，州政府則要根據(jù)自己州的實(shí)際情況負(fù)責(zé)轄區(qū)范圍內(nèi)教育系統(tǒng)建設(shè)，包括對(duì)學(xué)區(qū)種類和數(shù)目的確定，這也是美國(guó)學(xué)區(qū)區(qū)域性較為明顯的重要原因之一；而學(xué)區(qū)則是具體實(shí)施教育管理的政府機(jī)構(gòu)。

3．學(xué)區(qū)的組織運(yùn)行

學(xué)區(qū)的決策和管理機(jī)構(gòu)是學(xué)區(qū)董事會(huì)，也稱學(xué)區(qū)管理委員會(huì)。學(xué)區(qū)董事會(huì)在州憲法和法律的賦予的這全范圍內(nèi)活動(dòng)，對(duì)于學(xué)區(qū)事務(wù)享有決定權(quán)（基本上是最終決定）并負(fù)全責(zé)。具體來說，學(xué)區(qū)董事會(huì)負(fù)責(zé)教育項(xiàng)目的范圍、強(qiáng)度和質(zhì)量;雇傭和解雇教師及非教職人員；預(yù)備和批準(zhǔn)年度財(cái)政預(yù)算并制定當(dāng)?shù)亟逃惵剩辉谔峤挥嘘P(guān)建議給選舉人之后發(fā)行債券；選擇建校位置并批準(zhǔn)建造計(jì)劃等等。[6]學(xué)區(qū)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)一般來講市教育局，但也因?qū)W區(qū)而異。教育局的主要負(fù)責(zé)人即教育局長(zhǎng)或?qū)W區(qū)總監(jiān)對(duì)董事會(huì)做出的決策負(fù)有執(zhí)行責(zé)任。

4．學(xué)區(qū)董事會(huì)成員構(gòu)成

作為學(xué)區(qū)重要事項(xiàng)決策者的董事會(huì)并不是簡(jiǎn)單的各個(gè)教育機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人的集合體，選民選舉的范圍并不僅限于教育領(lǐng)域的人員，而是涵蓋了來自行政、金融、工商等非教育領(lǐng)域內(nèi)享有很高權(quán)威和聲譽(yù)的社會(huì)名流，這樣通過他們的影響力和號(hào)召力可以形成一定的榜樣效應(yīng)。與此同時(shí)，管理委員會(huì)成員的兼職性質(zhì)，從責(zé)任和志愿的角度對(duì)成員的道德素質(zhì)提出了很高的要求，也一定程度上保證了學(xué)區(qū)提供科教功能的單純性。為避免“外行領(lǐng)導(dǎo)內(nèi)行”所導(dǎo)致決策風(fēng)險(xiǎn)，除了教育局長(zhǎng)作為當(dāng)然成員外，還有一定比例的老師甚至學(xué)生代表。通過這樣內(nèi)行和外行相結(jié)合的方式，一方面保證了決策的正確性和針對(duì)性，另一方面也為學(xué)區(qū)的發(fā)展帶來了很大的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效應(yīng)。

5．學(xué)區(qū)的資金來源

絕大多數(shù)學(xué)區(qū)的一大特點(diǎn)就是在財(cái)政上具備獨(dú)立性，再轄區(qū)內(nèi)征收財(cái)產(chǎn)稅是學(xué)區(qū)資金來源的基本保障。此外，州政府的營(yíng)業(yè)稅以及聯(lián)邦政府在特殊情況下的補(bǔ)償性專項(xiàng)財(cái)政撥款和土地贈(zèng)與[6]也起到了重要的支持作用。除了政府的財(cái)政稅收的資金渠道外，私人贊助、慈善機(jī)構(gòu)的捐款、校企合作以及彩票事業(yè)也是保證學(xué)區(qū)正常運(yùn)行、提高服務(wù)水平的不可或缺的資金保障。

四、我國(guó)大學(xué)城借鑒美國(guó)學(xué)區(qū)管理體制的動(dòng)因

盡管美國(guó)的學(xué)區(qū)與我國(guó)的大學(xué)城在形成原因、法律地位、服務(wù)對(duì)象和權(quán)力自主程度上存在著差異，但就其基本教育功能以及地域上的集中形態(tài)而言，仍存在著參考和借鑒的可能性；同時(shí)，面對(duì)我國(guó)大學(xué)城在建設(shè)和發(fā)展過程中出現(xiàn)的功能偏離以及管理困境，也不得不迫使我們從學(xué)理和實(shí)踐兩方面尋求改革之策，這時(shí)對(duì)學(xué)區(qū)管理方式的考量是不無益處的。

（一）借鑒的可行性：學(xué)區(qū)與大學(xué)城的相似點(diǎn)

一是從地理位置上看，兩者都表現(xiàn)為多所院校的集中。美國(guó)的學(xué)區(qū)類型各異，基于學(xué)區(qū)內(nèi)聚集的學(xué)校的類型不同可大致分為小學(xué)區(qū)、中學(xué)區(qū)、職業(yè)學(xué)區(qū)、混合學(xué)區(qū)等；中國(guó)的大學(xué)城在計(jì)劃和規(guī)劃建設(shè)的背景之下，集中定然是題中之義。

二是從功能作用上看，兩者都是以提供教育為其主要功能和存在價(jià)值。此外，學(xué)區(qū)與大學(xué)城在發(fā)展過程中也過注重區(qū)域內(nèi)基礎(chǔ)設(shè)施和服務(wù)建設(shè)，以及與區(qū)域周邊的經(jīng)濟(jì)社會(huì)環(huán)境的有效互動(dòng)，有力地促進(jìn)當(dāng)?shù)厣鐣?huì)、經(jīng)濟(jì)和文化的發(fā)展。從而成為了文教為主要功能，兼具其他社會(huì)職能的較為完整的社區(qū)系統(tǒng)。

三是從資源配置上看，兩者都為優(yōu)化資源配置、實(shí)現(xiàn)教育規(guī)模經(jīng)濟(jì)提供了條件。地理上的相對(duì)集中，為校級(jí)之間基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、教師資源、教學(xué)設(shè)備等優(yōu)質(zhì)資源的共享提供了方便。通過這種共享，提高資源利用率、促成成本的分?jǐn)?，在一定程度上避免因適應(yīng)教育規(guī)模擴(kuò)大導(dǎo)致的教育支出擴(kuò)大后，為降低成本而損害教育質(zhì)量的現(xiàn)象出現(xiàn)，從而實(shí)現(xiàn)教育規(guī)模擴(kuò)大與教育質(zhì)量提高的相互適應(yīng)能力。

四是從管理機(jī)構(gòu)上看，兩者都有一個(gè)統(tǒng)籌該區(qū)域發(fā)展的管理委員會(huì)。與學(xué)區(qū)董事會(huì)相似，我國(guó)的大學(xué)城基本上也都具有一個(gè)對(duì)大學(xué)城規(guī)劃建設(shè)和制度構(gòu)建負(fù)綜合決策責(zé)任的管理委員會(huì)，為大學(xué)城教育功能的發(fā)揮和社會(huì)保障等服務(wù)職能的履行提供指揮和調(diào)度，從而促進(jìn)區(qū)域的可持續(xù)發(fā)展。

五是從籌資渠道上看，兩者都存在著投資多元化的特征。我國(guó)大學(xué)城所倡導(dǎo)的是校企合辦的管理思路，企業(yè)作為投資方提供了很大的資金支持和后勤服務(wù)。同時(shí)各高校根據(jù)隸屬的教育部門的層級(jí)不同有所謂部屬、省屬、市屬之別，無論哪種形式都說明了各高校通過財(cái)政渠道也能得到不同程度的資金保障。

（二）借鑒的必要性：我國(guó)大學(xué)城建設(shè)存在的問題

一是大學(xué)城功能上出現(xiàn)偏位。我國(guó)大學(xué)城雖然很大程度上被認(rèn)為是人為建設(shè)意味較濃的產(chǎn)物，但這其中也包含著高校為適應(yīng)我國(guó)教育改革、高校擴(kuò)招――對(duì)大學(xué)原有辦學(xué)條件和規(guī)模以及管理能力提出了新的要求的一種主動(dòng)回應(yīng)。但無論從哪個(gè)角度來講，大學(xué)城建設(shè)的初衷和未來的價(jià)值走向都應(yīng)該是以提供教育服務(wù)、培養(yǎng)高質(zhì)量人才、為區(qū)域提供技術(shù)給養(yǎng)為最終目的的。但是出于對(duì)規(guī)模效益的錯(cuò)誤理解和經(jīng)濟(jì)效益的過分追逐，我國(guó)的大學(xué)城最終向著擴(kuò)大校區(qū)覆蓋范圍、不考慮適應(yīng)性問題而納入盡可能多的學(xué)校的一場(chǎng)“圈地運(yùn)動(dòng)”，遭到了越來越多人的詬病和質(zhì)疑。本應(yīng)以育人為主責(zé)的機(jī)構(gòu)卻演變?yōu)橹鹄膱F(tuán)體，如有很大一部分高校仍然不能從“高校辦社會(huì)”的不當(dāng)管理形式中解脫出來，又如將大量獲批土地用于商業(yè)用途，而使學(xué)區(qū)對(duì)教育功能起支持和促進(jìn)作用的基礎(chǔ)設(shè)施和生態(tài)環(huán)境建設(shè)得不到很好的實(shí)現(xiàn)。

二是大學(xué)城資金難補(bǔ)缺口。在大學(xué)城的建設(shè)本身就是一項(xiàng)高投資的事業(yè)，而僅憑政府專項(xiàng)的財(cái)政撥款以及有限的企業(yè)投資已使很多高校背負(fù)著沉重的銀行債務(wù)艱難前行。在這一點(diǎn)上有本多學(xué)著已經(jīng)表現(xiàn)出了自己的深刻憂慮，在尋求資金返還的多種選擇―――大學(xué)城配套的服務(wù)經(jīng)營(yíng)、后勤社會(huì)化服務(wù)、舊校區(qū)的土地置換、教師和學(xué)生公寓的出售與出租、學(xué)生學(xué)費(fèi)收入上,大學(xué)城最終抓住了學(xué)生這根稻草。學(xué)生學(xué)費(fèi)的不正常上漲已經(jīng)凸顯中國(guó)高等教育的畸形發(fā)展,貧困生如雨后春筍般地涌現(xiàn),給高校又帶來了新一輪的危機(jī),大學(xué)城再次陷入了現(xiàn)實(shí)的圍城之中。[4]

三是大學(xué)城管理嚴(yán)重缺位。從大學(xué)城管理機(jī)構(gòu)上看，有的大學(xué)城根本不存在一個(gè)管理委員會(huì)，各高校在管理上是完全分散的，沒有任何合作可言；有的大學(xué)城雖然名義上存在著管理委員會(huì)，但由于機(jī)構(gòu)定位不清、職責(zé)劃分不明、人員能力結(jié)構(gòu)不合理，導(dǎo)致這一本應(yīng)發(fā)揮統(tǒng)籌和重大事項(xiàng)決策功能的機(jī)構(gòu)沒有發(fā)揮應(yīng)有的作用而漸漸流于形式。管理的漏洞和松散導(dǎo)致了大學(xué)城內(nèi)大量存在重復(fù)建設(shè)而導(dǎo)致的資金和資源浪費(fèi)，而一些必要的基礎(chǔ)設(shè)施和社會(huì)服務(wù)又跟不上步伐，使本應(yīng)可以通過有效管理而實(shí)現(xiàn)的教育規(guī)模經(jīng)濟(jì)成為了一個(gè)怎樣也追不到的目標(biāo)。同時(shí)，管理缺位的另一個(gè)負(fù)面表現(xiàn)就是大學(xué)城在治安方面存在巨大的隱憂。

五、美國(guó)學(xué)區(qū)對(duì)我國(guó)大學(xué)城管理改革的借鑒意義

我國(guó)的大學(xué)城建設(shè)固有其適應(yīng)高等教育從“精英教育”向“大眾教育”轉(zhuǎn)化的背景以及與城市化建設(shè)互為推動(dòng)作用的使命，但是從狹義的技術(shù)經(jīng)驗(yàn)層面看，美國(guó)的學(xué)區(qū)管理模式還是可以為我國(guó)大學(xué)城革除現(xiàn)行管理運(yùn)行弊端和實(shí)現(xiàn)未來良性發(fā)展提供重要參考。

第一，管理機(jī)構(gòu)的健全。從管理機(jī)構(gòu)上看，大學(xué)城要設(shè)立獨(dú)立的決策管理機(jī)構(gòu)――大學(xué)城管理委員會(huì)。這一要求包含兩層含義，一是沒有還沒有管理委員會(huì)的大學(xué)城必須要籌備成立，二是對(duì)已存在但是沒有發(fā)揮實(shí)質(zhì)作用的管理委員會(huì)進(jìn)行改革，進(jìn)一步明確機(jī)構(gòu)和機(jī)構(gòu)內(nèi)部各部門、崗位的權(quán)責(zé)。機(jī)構(gòu)是職能的載體，沒有合理的機(jī)構(gòu)設(shè)置職能的履行定然無法落到實(shí)處。大學(xué)城的管理委員會(huì)與學(xué)區(qū)管理委員會(huì)權(quán)能類似，負(fù)責(zé)區(qū)內(nèi)重大事項(xiàng)的決策事項(xiàng)，從整體層面進(jìn)行統(tǒng)籌調(diào)度，從而實(shí)現(xiàn)建設(shè)規(guī)劃統(tǒng)一、資源配置合理、設(shè)施服務(wù)到位、管理運(yùn)行高效的新局面。同時(shí)，管理委員會(huì)要處理好各高校董事會(huì)的關(guān)系，構(gòu)建決策――執(zhí)行的良好合作與配合關(guān)系。

第二，管理人員的選擇。從大學(xué)城管理委員會(huì)組成人員的選擇角度看，在現(xiàn)有政府、校方、投資方代表組成的前提下，一方面要借鑒學(xué)區(qū)董事會(huì)成員中“外行”所占較大比例的制度設(shè)計(jì)，這對(duì)大學(xué)城建設(shè)適應(yīng)社會(huì)發(fā)展，及時(shí)獲取和有效利用各界信息資源提供了巨大的優(yōu)勢(shì)。另一方面考慮借鑒學(xué)區(qū)董事會(huì)成員的志愿性質(zhì)，讓管理機(jī)構(gòu)成為政府教育部門的“監(jiān)督平臺(tái)”、企業(yè)提高社會(huì)影響力履行社會(huì)責(zé)任的“慈善場(chǎng)所”、高校匯報(bào)教學(xué)工作與提出合理訴求的“意見渠道”，這樣以低的成本實(shí)現(xiàn)多方共贏，從總體上將大學(xué)城的管理工作提高到更高的水平。

第三，管理資金的籌集。雖然我國(guó)大學(xué)城在性質(zhì)上與學(xué)區(qū)作為一個(gè)行政特區(qū)有根本上的不同，通過獨(dú)立征收財(cái)產(chǎn)稅的方式籌集辦學(xué)和管理資金不具有可行性，但是在社會(huì)資金方面并沒有形成有力的動(dòng)員和吸納能力。目前除了作為投資方的企業(yè)注資外，社會(huì)上其他企業(yè)和個(gè)人的捐資辦學(xué)的慈善性質(zhì)的行為還沒有形成一種良好的風(fēng)氣和趨勢(shì)。只有擴(kuò)大籌資渠道，才能使目前負(fù)債運(yùn)行的大學(xué)城輕裝上陣，使因高校負(fù)債而承擔(dān)高額學(xué)費(fèi)的學(xué)生從中解脫出來，從而真正實(shí)現(xiàn)我國(guó)大學(xué)城為“教育大眾化”提供機(jī)制保障的設(shè)計(jì)初衷。而充足的資金又可以為大學(xué)城教學(xué)資源、各類比賽活動(dòng)、基礎(chǔ)設(shè)施、社會(huì)服務(wù)、生態(tài)環(huán)境等提供堅(jiān)實(shí)的物質(zhì)基礎(chǔ)。而這種改善引致的將是大學(xué)城競(jìng)爭(zhēng)力的整體增強(qiáng)，進(jìn)而形成對(duì)人才的吸引和聚集的合力。

參考文獻(xiàn)：

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篇10

以羅伯特•希金斯的財(cái)務(wù)可持續(xù)增長(zhǎng)模型為理論基礎(chǔ)，選取我國(guó)農(nóng)業(yè)上市公司為研究對(duì)象，運(yùn)用描述性統(tǒng)計(jì)和非參數(shù)檢驗(yàn)的方法研究我國(guó)農(nóng)業(yè)上市公司的財(cái)務(wù)可持續(xù)增長(zhǎng)狀況，采用因子分析方法從原來的16項(xiàng)財(cái)務(wù)指標(biāo)中提取了5個(gè)因子，利用逐步回歸分析的方法分析5個(gè)因子對(duì)農(nóng)業(yè)上市公司可持續(xù)增長(zhǎng)率的影響。從實(shí)證分析結(jié)果可以發(fā)現(xiàn)：2010—2013年農(nóng)業(yè)上市公司總體沒有實(shí)現(xiàn)財(cái)務(wù)可持續(xù)增長(zhǎng)，實(shí)際增長(zhǎng)過快；農(nóng)業(yè)上市公司盈利能力、發(fā)展能力、現(xiàn)金流量能力與可持續(xù)增長(zhǎng)率之間呈正相關(guān)關(guān)系，償債能力和營(yíng)運(yùn)能力對(duì)可持續(xù)增長(zhǎng)率沒有顯著影響。最后根據(jù)實(shí)證分析結(jié)果，從財(cái)務(wù)角度提出了相關(guān)的對(duì)策建議。

【關(guān)鍵詞】

農(nóng)業(yè)上市公司；可持續(xù)增長(zhǎng)率；實(shí)際增長(zhǎng)率

農(nóng)業(yè)是我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)，農(nóng)業(yè)的發(fā)展對(duì)維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有重要的作用。農(nóng)業(yè)上市公司作為農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)先進(jìn)生產(chǎn)力的代表，是推進(jìn)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程的主力軍，在帶動(dòng)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、增加農(nóng)民收入、促進(jìn)農(nóng)業(yè)科技進(jìn)步、加快農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化、有效解決“三農(nóng)”問題、推動(dòng)新農(nóng)村建設(shè)等方面發(fā)揮了重要作用。農(nóng)業(yè)上市公司如何提高財(cái)務(wù)可持續(xù)增長(zhǎng)能力是比改善短期經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)更亟待解決的問題，財(cái)務(wù)可持續(xù)增長(zhǎng)是實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)上市公司可持續(xù)發(fā)展的重要保證。從財(cái)務(wù)角度來看，農(nóng)業(yè)上市公司增長(zhǎng)太快或者太慢都不利于其長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，只有采取增長(zhǎng)速度與財(cái)務(wù)資源相協(xié)調(diào)的增長(zhǎng)方式（即財(cái)務(wù)可持續(xù)增長(zhǎng)），才能實(shí)現(xiàn)其可持續(xù)發(fā)展。農(nóng)業(yè)上市公司的增長(zhǎng)現(xiàn)狀如何？是否保持了財(cái)務(wù)可持續(xù)增長(zhǎng)？影響農(nóng)業(yè)上市公司財(cái)務(wù)可持續(xù)增長(zhǎng)的主要因素是什么？如何采取有利的財(cái)務(wù)管理策略以保持財(cái)務(wù)可持續(xù)增長(zhǎng)？基于這些研究目的，本文對(duì)我國(guó)農(nóng)業(yè)上市公司可持續(xù)增長(zhǎng)狀況及其影響因素進(jìn)行實(shí)證研究，有利于農(nóng)業(yè)上市公司確定合理的財(cái)務(wù)增長(zhǎng)速度，有助于推動(dòng)農(nóng)業(yè)上市公司的可持續(xù)發(fā)展，進(jìn)而帶動(dòng)我國(guó)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展。

一、理論分析

企業(yè)以發(fā)展求生存，增長(zhǎng)是一個(gè)企業(yè)本能的需求，企業(yè)增長(zhǎng)理論是國(guó)內(nèi)外學(xué)者研究的重要課題。期的企業(yè)增長(zhǎng)理論主要是研究企業(yè)的規(guī)模變化、企業(yè)規(guī)模變化的影響因素以及企業(yè)增長(zhǎng)戰(zhàn)略的制定等問題。隨著資本市場(chǎng)的發(fā)展，企業(yè)財(cái)務(wù)戰(zhàn)略管理研究的重點(diǎn)逐漸轉(zhuǎn)向企業(yè)財(cái)務(wù)可持續(xù)增長(zhǎng)問題。我國(guó)從20世紀(jì)90年代末才開始重視對(duì)財(cái)務(wù)可持續(xù)增長(zhǎng)問題的研究，而且主要是采用國(guó)外的理論模型，在研究中取得了很多有利于企業(yè)財(cái)務(wù)管理決策的結(jié)論。美國(guó)財(cái)務(wù)學(xué)家羅伯特•希金斯（RobertC.Higgins）從財(cái)務(wù)管理角度最早提出了財(cái)務(wù)可持續(xù)增長(zhǎng)的觀點(diǎn)，指出了企業(yè)財(cái)務(wù)可持續(xù)增長(zhǎng)的重要意義，并在1981年最早提出了財(cái)務(wù)可持續(xù)增長(zhǎng)率的概念，即在不需用盡企業(yè)財(cái)務(wù)資源的情況下，企業(yè)銷售可以增長(zhǎng)的最大比率。希金斯教授的財(cái)務(wù)可持續(xù)增長(zhǎng)模型有三個(gè)基本假設(shè)：第一個(gè)是企業(yè)打算按照與市場(chǎng)條件允許下的增長(zhǎng)率同樣的比率來增長(zhǎng)；第二個(gè)是企業(yè)已經(jīng)有而且計(jì)劃繼續(xù)保持目標(biāo)資本結(jié)構(gòu)與目標(biāo)股利政策；第三個(gè)是管理者不可能或者不愿意發(fā)行新股。希金斯認(rèn)為財(cái)務(wù)可持續(xù)增長(zhǎng)率是企業(yè)在現(xiàn)有的經(jīng)營(yíng)效率與財(cái)務(wù)政策下所具有的增長(zhǎng)能力，是一個(gè)綜合性的財(cái)務(wù)指標(biāo)，企業(yè)可以利用這個(gè)指標(biāo)進(jìn)行財(cái)務(wù)分析。希金斯教授認(rèn)為在維持一定比例資本結(jié)構(gòu)下，負(fù)債隨股東權(quán)益的增長(zhǎng)而增長(zhǎng)，他透過現(xiàn)象看到本質(zhì)，認(rèn)為股東權(quán)益的增長(zhǎng)速度限制了銷售的增長(zhǎng)速度。

羅伯特•希金斯的財(cái)務(wù)可持續(xù)增長(zhǎng)模型為：財(cái)務(wù)可持續(xù)增長(zhǎng)率=股東權(quán)益的變動(dòng)額÷期初股東權(quán)益=本期留存收益增加額÷期初股東權(quán)益=銷售凈利率×收益留存率×總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率×期初權(quán)益期末總資產(chǎn)乘數(shù)。詹姆斯•C.范霍恩（JamesC.VanHorne）以希金斯的財(cái)務(wù)可持續(xù)增長(zhǎng)模型為基礎(chǔ)，在1988年重構(gòu)了財(cái)務(wù)可持續(xù)增長(zhǎng)模型，指出財(cái)務(wù)可持續(xù)增長(zhǎng)率是維持同企業(yè)現(xiàn)實(shí)與金融市場(chǎng)情況相一致的銷售增長(zhǎng)率。因?yàn)槠髽I(yè)資金的運(yùn)用必須等于資金的來源，企業(yè)股東權(quán)益和負(fù)債的增長(zhǎng)速度會(huì)決定企業(yè)資產(chǎn)的增長(zhǎng)速度，而企業(yè)資產(chǎn)增長(zhǎng)的速度又會(huì)限制企業(yè)銷售額的增長(zhǎng)速度。范霍恩教授以資產(chǎn)的增加等于負(fù)債和股東權(quán)益的增加為出發(fā)點(diǎn)，從負(fù)債和股東權(quán)益兩個(gè)方面進(jìn)行考慮，根據(jù)不同的經(jīng)濟(jì)環(huán)境分別建立了關(guān)于財(cái)務(wù)可持續(xù)增長(zhǎng)的穩(wěn)態(tài)模型和動(dòng)態(tài)模型。希金斯與范霍恩教授提出的財(cái)務(wù)可持續(xù)增長(zhǎng)概念反映了企業(yè)應(yīng)當(dāng)在財(cái)務(wù)資源的限度范圍內(nèi)把握合適的增長(zhǎng)速度，由于企業(yè)的增長(zhǎng)速度要受到它的財(cái)務(wù)政策和經(jīng)營(yíng)效率的限制，企業(yè)經(jīng)營(yíng)效率的提高是有限度的，而企業(yè)的財(cái)務(wù)政策也不能夠經(jīng)常改變。因此，他們都認(rèn)為企業(yè)的增長(zhǎng)速度總體來說是受限于其財(cái)務(wù)可持續(xù)增長(zhǎng)率的。企業(yè)管理者可依據(jù)財(cái)務(wù)可持續(xù)增長(zhǎng)理念制定合適的財(cái)務(wù)管理策略，企業(yè)的實(shí)際增長(zhǎng)率并不是不可以高于或低于可持續(xù)增長(zhǎng)率，而是要求當(dāng)兩者不一致時(shí)相應(yīng)調(diào)整財(cái)務(wù)策略，使財(cái)務(wù)增長(zhǎng)與財(cái)務(wù)資源相平衡。由于詹姆斯•C.范霍恩的財(cái)務(wù)可持續(xù)增長(zhǎng)模型更為復(fù)雜，本文以羅伯特•希金斯的模型為理論基礎(chǔ)開展實(shí)證研究。

二、研究設(shè)計(jì)

（一）樣本選取與數(shù)據(jù)來源本文選取了在滬深證券交易所2010年12月31日之前上市的A股農(nóng)業(yè)上市公司為研究樣本，在研究中剔除了被列為ST和*ST的公司以及不能提供完整財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的公司，總共得到33家公司作為研究樣本，利用樣本公司2010—2013年的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析。本文中“農(nóng)業(yè)上市公司”是指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2012年新修訂的《上市公司行業(yè)分類指引》界定的農(nóng)、林、牧、漁業(yè)的A股上市公司。本文所用到的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)來源于：（1）國(guó)泰安CSMAR數(shù)據(jù)庫；（2）巨潮資訊網(wǎng)；（3）中國(guó)上市公司資訊網(wǎng)；（4）證券之星網(wǎng)站。

（二）指標(biāo)定義本文以羅伯特•希金斯的財(cái)務(wù)可持續(xù)增長(zhǎng)模型為理論基礎(chǔ)，表1為其模型中的主要變量和定義。從微觀層面來看，上市公司的財(cái)務(wù)可持續(xù)增長(zhǎng)體現(xiàn)為各方面能力的平衡增長(zhǎng)，本文將盈利能力、償債能力、營(yíng)運(yùn)能力、發(fā)展能力、現(xiàn)金流量能力作為農(nóng)業(yè)上市公司財(cái)務(wù)可持續(xù)增長(zhǎng)的主要影響因素，并從五個(gè)方面選取了銷售凈利率、總資產(chǎn)報(bào)酬率、凈資產(chǎn)收益率、每股收益、資產(chǎn)負(fù)債率、流動(dòng)比率、速動(dòng)比率、存貨周轉(zhuǎn)率、流動(dòng)資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率、總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率、凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率、總資產(chǎn)增長(zhǎng)率、資本積累率、營(yíng)業(yè)收入現(xiàn)金比率、盈余現(xiàn)金保障倍數(shù)、每股經(jīng)營(yíng)活動(dòng)現(xiàn)金凈流量16項(xiàng)財(cái)務(wù)指標(biāo)，這些指標(biāo)定義如表2所示。

三、農(nóng)業(yè)上市公司財(cái)務(wù)可持續(xù)增長(zhǎng)的實(shí)證檢驗(yàn)

（一）農(nóng)業(yè)上市公司實(shí)際增長(zhǎng)率與可持續(xù)增長(zhǎng)率的描述性統(tǒng)計(jì)根據(jù)樣本公司的相關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)計(jì)算出樣本公司2010—2013各年的實(shí)際增長(zhǎng)率與可持續(xù)增長(zhǎng)率，利用SPSS19.0統(tǒng)計(jì)軟件得到2010—2013各年樣本公司實(shí)際增長(zhǎng)率與可持續(xù)增長(zhǎng)率的平均值、總體均值和標(biāo)準(zhǔn)差如表3所示。表3顯示，2010—2013年各年實(shí)際增長(zhǎng)率均值都遠(yuǎn)大于可持續(xù)增長(zhǎng)率均值，實(shí)際增長(zhǎng)率總體均值（2.22144471）遠(yuǎn)大于可持續(xù)增長(zhǎng)率總體均值（0.09176564），實(shí)際增長(zhǎng)率標(biāo)準(zhǔn)差（5.137946978）遠(yuǎn)大于可持續(xù)增長(zhǎng)率標(biāo)準(zhǔn)差（0.097193625），反映了樣本公司實(shí)際與可持續(xù)增長(zhǎng)率之間有較大的差異。

（二）農(nóng)業(yè)上市公司是否實(shí)現(xiàn)可持續(xù)增長(zhǎng)的檢驗(yàn)根據(jù)柯爾莫格諾夫—斯米爾諾夫檢驗(yàn)（K-S檢驗(yàn)）的結(jié)果，得知實(shí)際增長(zhǎng)率所對(duì)應(yīng)的顯著性概率Sig值為0.000，可持續(xù)增長(zhǎng)率所對(duì)應(yīng)的顯著性概率Sig值為0.010，兩者均小于0.05，因此應(yīng)當(dāng)拒絕原假設(shè)，認(rèn)為樣本公司實(shí)際增長(zhǎng)率與可持續(xù)增長(zhǎng)率均不服從正態(tài)分布。本文采用非參數(shù)檢驗(yàn)中的威爾柯克森符號(hào)秩檢驗(yàn)法（WilcoxonSignedRanksTest），研究農(nóng)業(yè)上市公司實(shí)際增長(zhǎng)率和可持續(xù)增長(zhǎng)率之間是否存在顯著性差異，也就是研究農(nóng)業(yè)上市公司是否實(shí)現(xiàn)了可持續(xù)增長(zhǎng)。威爾柯克森符號(hào)秩檢驗(yàn)結(jié)果如表4和表5所示。表4顯示，與Z統(tǒng)計(jì)量相對(duì)應(yīng)的顯著性概率為0.000，小于0.05，這說明樣本公司實(shí)際增長(zhǎng)率和可持續(xù)增長(zhǎng)率之間有顯著性差異，沒有實(shí)現(xiàn)可持續(xù)增長(zhǎng)。

（三）農(nóng)業(yè)上市公司實(shí)際增長(zhǎng)過快還是增長(zhǎng)不足的檢驗(yàn)根據(jù)表5，可以判斷樣本公司實(shí)際增長(zhǎng)過快還是實(shí)際增長(zhǎng)不足。表5顯示，樣本公司實(shí)際增長(zhǎng)率與可持續(xù)增長(zhǎng)率之差的正秩數(shù)為84，占總數(shù)的78.50%（84/107）；負(fù)秩數(shù)為23，占總數(shù)的21.50%（23/107）；結(jié)為零，即沒有實(shí)際增長(zhǎng)率等于可持續(xù)增長(zhǎng)率的樣本數(shù)據(jù)。因此，總體上認(rèn)為2010—2013年農(nóng)業(yè)上市公司的實(shí)際增長(zhǎng)率超過可持續(xù)增長(zhǎng)率，實(shí)際增長(zhǎng)過快。

四、農(nóng)業(yè)上市公司財(cái)務(wù)可持續(xù)增長(zhǎng)影響因素的實(shí)證分析

（一）因子分析本文利用各樣本公司2010—2013年16項(xiàng)財(cái)務(wù)指標(biāo)的平均數(shù)據(jù)進(jìn)行因子分析。通過KMO與Bartlett檢驗(yàn)證明原有變量適合進(jìn)行因子分析，本文采用主成分分析法提取公因子，樣本公司總方差解釋表顯示前5個(gè)公因子特征值均大于1，累計(jì)方差貢獻(xiàn)率達(dá)到87.681%，最終選擇前5個(gè)公因子代表原來16項(xiàng)財(cái)務(wù)指標(biāo)，并將提取的5個(gè)公因子分別設(shè)為T1、T2、T3、T4、T5。本文利用正交旋轉(zhuǎn)法得到旋轉(zhuǎn)后的因子載荷矩陣，從中可以分析得知T1為盈利能力因子、T2為償債能力因子、T3為現(xiàn)金流量能力因子、T4為營(yíng)運(yùn)能力因子、T5為發(fā)展能力因子。通過SPSS軟件的回歸法得到因子得分系數(shù)矩陣，根據(jù)因子得分系數(shù)矩陣可以建立因子得分模型，并計(jì)算得到各因子得分。

（二）多元回歸分析根據(jù)因子分析的結(jié)果，5個(gè)公因子含有16項(xiàng)財(cái)務(wù)指標(biāo)80%以上的信息，可以利用提取到的因子代表原來16項(xiàng)財(cái)務(wù)指標(biāo)。本文運(yùn)用逐步回歸分析的方法，分析5個(gè)因子對(duì)農(nóng)業(yè)上市公司可持續(xù)增長(zhǎng)率的影響，以5個(gè)因子的得分值為自變量，以可持續(xù)增長(zhǎng)率（取2010—2013年四年的平均值）為因變量。從表6可以得知，利用逐步法首先模型（1）選入了盈利能力T1，然后模型（2）選入了發(fā)展能力T5，T1仍保留在模型（2）中，接著模型（3）選入了現(xiàn)金流量能力T3，T1、T5仍保留在模型（3）中。表7顯示，模型（3）的判定系數(shù)R2=0.645，調(diào)整后的判定系數(shù)R2=0.608，比模型（1）和模型（2）有很大提高，說明模型（3）的擬合優(yōu)度較好。表8方差分析顯示，模型（3）的F統(tǒng)計(jì)量值為17.540，相應(yīng)的P=0.000<0.05，說明該回歸模型具有統(tǒng)計(jì)學(xué)意義。表9顯示，模型（3）中T1的偏回歸系數(shù)為0.031，標(biāo)準(zhǔn)化回歸系數(shù)為0.540，t檢驗(yàn)值為4.877，P=0.000<0.05，通過了α=0.05的顯著性水平檢驗(yàn)，表明盈利能力T1與可持續(xù)增長(zhǎng)率顯著正相關(guān)；T5的偏回歸系數(shù)為0.030，標(biāo)準(zhǔn)化回歸系數(shù)為0.510，t檢驗(yàn)值為4.606，P=0.000<0.05，通過了α=0.05的顯著性水平檢驗(yàn)，表明發(fā)展能力T5與可持續(xù)增長(zhǎng)率顯著正相關(guān)；T3的偏回歸系數(shù)為0.018，標(biāo)準(zhǔn)化回歸系數(shù)為0.305，t檢驗(yàn)值為2.760，P=0.010<0.05，通過了α=0.05的顯著性水平檢驗(yàn)，表明現(xiàn)金流量能力T3與可持續(xù)增長(zhǎng)率顯著正相關(guān)。經(jīng)過比較回歸系數(shù)，T1對(duì)可持續(xù)增長(zhǎng)率影響最大，T5影響其次，T3影響最小。

五、研究結(jié)論與建議

（一）研究結(jié)論描述性統(tǒng)計(jì)和威爾柯克森符號(hào)秩檢驗(yàn)結(jié)果顯示，樣本公司實(shí)際增長(zhǎng)率和可持續(xù)增長(zhǎng)率之間有顯著性差異，沒有實(shí)現(xiàn)可持續(xù)增長(zhǎng)，2010—2013年農(nóng)業(yè)上市公司實(shí)際增長(zhǎng)過快。因子分析提取了盈利能力、償債能力、現(xiàn)金流量能力、營(yíng)運(yùn)能力、發(fā)展能力5個(gè)因子，并建立了因子得分模型計(jì)算得到各因子得分。回歸分析結(jié)果顯示，盈利能力、發(fā)展能力和現(xiàn)金流量能力與可持續(xù)增長(zhǎng)率之間呈正相關(guān)關(guān)系，償債能力和營(yíng)運(yùn)能力對(duì)可持續(xù)增長(zhǎng)率沒有顯著影響，而且盈利能力和發(fā)展能力對(duì)可持續(xù)增長(zhǎng)率影響最大。

（二）提高農(nóng)業(yè)上市公司財(cái)務(wù)可持續(xù)增長(zhǎng)能力的對(duì)策建議1.農(nóng)業(yè)上市公司應(yīng)增強(qiáng)盈利能力。農(nóng)業(yè)上市公司盈利能力是其經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的最終體現(xiàn)，實(shí)證分析顯示農(nóng)業(yè)上市公司可持續(xù)增長(zhǎng)與盈利能力顯著正相關(guān)，盈利能力對(duì)可持續(xù)增長(zhǎng)率影響最大，農(nóng)業(yè)上市公司盈利水平的高低將直接影響其內(nèi)源資金的多少，應(yīng)通過增強(qiáng)盈利能力來提高農(nóng)業(yè)上市公司內(nèi)源性融資能力，以支持其財(cái)務(wù)可持續(xù)增長(zhǎng)。農(nóng)業(yè)上市公司應(yīng)通過提高銷售收入、強(qiáng)化成本費(fèi)用管理、嚴(yán)控各項(xiàng)支出等措施提高盈利能力。2.農(nóng)業(yè)上市公司應(yīng)增強(qiáng)發(fā)展能力。農(nóng)業(yè)上市公司發(fā)展能力反映了公司未來發(fā)展前景，農(nóng)業(yè)上市公司應(yīng)當(dāng)加大前景廣闊、符合行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)的新項(xiàng)目的投入力度，應(yīng)加強(qiáng)技術(shù)與產(chǎn)品創(chuàng)新，提高產(chǎn)品的市場(chǎng)占有率與競(jìng)爭(zhēng)力。例如，農(nóng)產(chǎn)品深加工和高科技農(nóng)業(yè)是農(nóng)業(yè)上市公司發(fā)展的重要方向。3.農(nóng)業(yè)上市公司應(yīng)加強(qiáng)現(xiàn)金流量管理。加強(qiáng)現(xiàn)金流量管理是農(nóng)業(yè)上市公司生存的基本要求，可以保證農(nóng)業(yè)上市公司穩(wěn)定健康發(fā)展，可以有效地提高其競(jìng)爭(zhēng)力。農(nóng)業(yè)上市公司應(yīng)重視現(xiàn)金流量的充分性與穩(wěn)定性，保持良好的現(xiàn)金流動(dòng)性，提高現(xiàn)金的使用效率；應(yīng)編制好現(xiàn)金預(yù)算，利用現(xiàn)金預(yù)算可以掌握現(xiàn)金流入與流出情況，根據(jù)日常經(jīng)營(yíng)需要保留適當(dāng)?shù)默F(xiàn)金余額，及時(shí)補(bǔ)充不足現(xiàn)金，合理運(yùn)用多余現(xiàn)金；應(yīng)及時(shí)編制現(xiàn)金流量表，進(jìn)行現(xiàn)金流量的結(jié)構(gòu)分析、現(xiàn)金流量趨勢(shì)分析、現(xiàn)金流量增減變動(dòng)原因分析、現(xiàn)金流量相關(guān)指標(biāo)分析，以了解其獲現(xiàn)能力、盈利質(zhì)量與支付能力等。4.政府應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)制度建設(shè)，為農(nóng)業(yè)上市公司提供良好的外部環(huán)境。政府應(yīng)當(dāng)健全相關(guān)法律法規(guī)，規(guī)范市場(chǎng)秩序，制定相應(yīng)的政策，促進(jìn)農(nóng)業(yè)上市公司合法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，引導(dǎo)農(nóng)業(yè)上市公司良性運(yùn)作。例如，可適當(dāng)降低其上市門檻，鼓勵(lì)龍頭企業(yè)積極利用資本市場(chǎng)融資，嚴(yán)格把關(guān)農(nóng)業(yè)上市公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。政府應(yīng)加大對(duì)農(nóng)業(yè)上市公司的扶持力度，以促進(jìn)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展。例如，政府通過信貸扶持、稅收優(yōu)惠、財(cái)政補(bǔ)貼等措施加大財(cái)政政策支持，積極改善農(nóng)業(yè)上市公司投融資環(huán)境、競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境、科技信息網(wǎng)絡(luò)、勞動(dòng)力市場(chǎng)等外部環(huán)境，還應(yīng)進(jìn)行社會(huì)信用制度、環(huán)境信息披露、社會(huì)責(zé)任信息等制度創(chuàng)新，進(jìn)行農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施投資和農(nóng)業(yè)產(chǎn)供銷體制改革，為農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展創(chuàng)造良好的環(huán)境。

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