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【關鍵詞】場外市場;流動性風險;系統(tǒng)風險;清算

Keywords:out the couter,liquidity risk,system risk,Liquidation

場外市場(OTC),又稱柜臺交易市場。場外市場沒有固定的場所,沒有規(guī)定的成員資格,沒有嚴格可控的規(guī)則制度,沒有規(guī)定的交易產(chǎn)品和限制,主要是交易對手通過私下協(xié)商進行的一對一的交易。

一、場外衍生品市場運行方式

(一)場外衍生品市場沒有集中的交易場所。場外交易市場是由眾多企業(yè)、證券公司、投資公司以及普通投資者分別交易組成的,它基本屬于一個分散而且無固定交易場所的無形市場。在現(xiàn)代,場外交易更多地借助現(xiàn)代通訊技術和通訊網(wǎng)絡,其中最為完善的代表是美國納斯達克市場。

(二)場外衍生品市場的組織方式采取做市商制度。做市商制度是不同于競價交易方式的一種證券交易制度。是指在證券市場上,由具備一定實力和信譽的證券經(jīng)營法人作為特許交易商,不斷向公眾投資者報出某些特定證券的買賣價格(雙向報價),并在該價格上接受公眾投資者的買賣要求,以其自有資金和證券與投資者進行證券交易。做市商制度的優(yōu)點是能夠保證證券市場的流動性,即投資者隨時都可以按照做市商的報價買入、賣出證券,不會因為買賣雙方不均衡(如只有買方或賣方)而無法交易。一般來說,每家在證券場外交易市場上掛牌公司至少應該有兩個做市商為其股票報價,即競爭性做市商制度。掛牌公司有較多的做市商的好處,能有利于競爭,防止價格操縱。

(三)場外衍生品市場主要以協(xié)商定價方式成交。場外交易的對象一般是非標準化合約,其標的物、金額、到期日等都是雙方商定的,即所謂量身定做。場外交易按照“一對一”方式確定證券價格的,成交價格取決于交易雙方協(xié)商一致。有些場合下,證券交易價格是由交易雙方反復協(xié)商而確定的,有些場合下,證券價格是由一方掛牌出價的,但依照可根據(jù)市場情況以及交易雙方的接受程度加以調整,依然存在著協(xié)商定價的機會。

(四)場外衍生品市場的清算方式。場內交易實行集中清算。交易得到確認之后,清算機構成為所有合約持有者的對手,即買方的賣方,賣方的買方。而場外交易是雙邊交易,一般是交易雙方自行安排資金,實行雙邊清算。

二、場外衍生品市場存在的風險探析

從以上場外衍生品市場的運行方式可以知道,場外衍生品市場具有信用風險、流動性風險、系統(tǒng)風險等諸多風險。

(一)信用風險

信用風險,也稱對手風險,是指由于交易對手違約而招致?lián)p失的風險。衍生品場外交易市場以雙方的信用為基礎。而金融機構的信用是場外金融衍生品市場的基礎。而此次金融危機的爆發(fā),恰恰是一時間,所有金融機構信用都出了問題。

(二)流動性風險

流動性風險是指一方面由于場外金融衍生品市場信息不完全和不對稱,以及缺乏有深度的二級交易市場,使得該市場上金融產(chǎn)品的流動性嚴重不足。另一方面,場外金融衍生品是一對一個性化合約,到期清算,本身也孕育著巨大的流動性差風險。尤其是當金融市場流動性不足時,風險會急劇放大。由于衍生品場外市場極低的透明度與監(jiān)管缺失,造成參與交易的銀行等金融機構對交易對手的實際交易頭寸等情況一無所知,如果一家交易商出現(xiàn)流動性問題或倒閉,則會牽連許多參與交易的做市商,造成連鎖反應。

(三)系統(tǒng)風險

系統(tǒng)風險,指由于一個對手無法履行義務而引起其他對手無法履行義務的風險。場外金融衍生品把互不相關的金融市場品種,通過結構性的金融工具組合起來,一旦場外金融衍生品出問題,所有與其相關的金融市場都會出問題。由于衍生品場外交易參與者多是全球性的金融機構,尤其是衍生品場外交易規(guī)模越來越大,系統(tǒng)風險嚴重時會導致整個金融系統(tǒng)的支付風險。金融危機前全球場外金融衍生品市場最高600萬億美元的規(guī)模,相當于當年全球GDP的10倍。當如此高規(guī)模的場外衍生品市場產(chǎn)生風險時,其對金融系統(tǒng)的破壞作用可想而知。

三、場外衍生品市場建立清算機制的路徑選擇

美國的金融危機是由于美國場外金融衍生品市場缺乏監(jiān)管和其內在運行機制弊端所引發(fā)的。場外衍生品市場風險不斷集聚,交易各方都持有大量風險敞口頭寸,交易對手之間相互不了解,沒有結算機構為其進行結算,最終導致危機的爆發(fā)和愈演愈烈。只要存在場外衍生品交易,就一定存在信用風險、流動性風險、系統(tǒng)風險等。風險無法被消滅,而只能被控制?？刂蒲苌穲鐾馐袌鲲L險的最終方法就是改革其運行機制,建立集中清算制度。

1998年長期資本管理公司宣告破產(chǎn),之后出臺的一份政府報告呼吁對衍生品場外市場進行改革。但是隨著時間的流逝,沒有了關于長期資本管理公司的新聞,改革的動力也就不復存在。如今,仍然面臨著類似的挑戰(zhàn)――不要讓時間、市場反彈或衍生品交易商的游說努力,掩蓋場外衍生品市場改革的必要性。

對場外衍生品市場進行改革,把重點放在對風險防范占有優(yōu)勢的衍生品集中清算機制上。清算所在衍生品的結算過程中發(fā)揮如下兩個主要的功能:一方面,對于登錄的衍生品交易,清算所介入其中成為每一賣方結算會員的買方,也成為每一買方結算會員的賣方。另一方面,對每個結算會員的財務健全提供保障。

這兩個功能意味著清算所直接對清算會員負責,因此如果有清算會員倒閉,該倒閉會員的財務責任將完全由清算所負責。清算所提供的保證使會員可以放心交易,而不用擔心交易對手的信用。清算所具有較強的穩(wěn)定性,是金融市場迅速擴展的關鍵因素。

在場外衍生品市場引入清算平臺,是使場外衍生品市場體系變得更為強健的好方法。清算所作為賣方的買方,買方的賣方,可以解決信用風險。同時解決了每個交易方相互牽制,一方出現(xiàn)流動性不足時影響另一交易方問題,化解了流動性風險和系統(tǒng)風險。清算機構把這些合約置于一個中央清算平臺,對它們加以恰當?shù)谋O(jiān)控,即使其他投資者突然破產(chǎn)、恐慌時期也能照樣結算,同時降低雙邊場外市場所固有的風險,并提高了透明度,方便于政府監(jiān)管。

在金融危機期間,集中清算保護了股票期權、黃金期貨以及能源期貨衍生品市場。雷曼兄弟破產(chǎn)后的幾天內,其集中清算期貨以及場外衍生品利率互換合約,沒有給對手方造成損失,也沒有造成市場中斷。相比之下,雷曼未進行集中清算的信貸違約互換和非清算利率互換合約則引發(fā)了市場的混亂。由此可知建立場外衍生品市場的清算機制具有穩(wěn)定市場、阻斷危機、增強流動性的作用。

自改革開放以來,中國經(jīng)濟取得突飛猛進的巨大發(fā)展,已經(jīng)初步具備了發(fā)展金融衍生產(chǎn)品市場的實體經(jīng)濟支柱和信息的需求。我國政府已經(jīng)充分意識到建立多層次資本市場體系的重要性,在一些綱領性文件中都明確提出要構建中國的多層次資本市場體系,在推進多層次資本市場建設的進程中,建立完善的場外市場是一項極為重要的工作。因此,在金融危機中國外的場外衍生品市場暴露出來的問題及其運行機制的完善路徑選擇,對我國具有積極的引導和示范作用,我國應吸取經(jīng)驗教訓,建立安全、高效的場外衍生品市場。

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作者簡介:

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縱觀近30年來名家畫作價格的增漲情況，平均是100倍，最高甚至達1000倍。在1980年花一兩千元或在1990年前后花一兩萬元買一幅李可染的畫，現(xiàn)在就會成為幾百萬元身家的富翁了。即使許多畫家作品遠低于這個漲幅，從投資理財?shù)慕嵌葋碚f，升值空間相對來說還是不小的。時過境遷，現(xiàn)在市場重新洗牌了，每個書畫家的價格情況大不一樣了，這也意味著將來還會再次洗牌，現(xiàn)在進入藝術品市場還不遲。

國內市場發(fā)展的幾個里程碑

上世紀50年代末至1980年前后，國內基本無藝術品市場。80年代初至80年代中期，名家作品價格主要受海外市場的影響。1983年在杭州義賣的陸儼少畫作只要100元一幅。80年代中期至90年代初期，受海外市場深層影響，10年間每年每位畫家漲幅均不一樣。

漲勢最猛的是80年代中后期，以陸儼少畫作為例，1987年1000元一幅，1988年到1990年似乎一年漲一倍左右，1990年6000元一幅。90年代初期過后，漲勢依舊較猛，1993年國內深圳特區(qū)、上海、北京等地先后成立藝術品拍賣行，對藝術品市場起到了推波助瀾的作用，也帶動民間藝術品交易價格節(jié)節(jié)攀升。1992年陸儼少的作品每平方尺三五千左右，即1983年賣100元的此時值1萬元左右一幅。1993年至1997年，拍賣此起彼伏，名家作品每年都要漲價，到1997年，陸儼少作品此時值40000元左右一幅，1997年亞洲金融危機，此價格維持到2000年。

2000年剛過，價格便大漲，2000年像是“黎明前的黑暗”，很多人紛紛出手名家書畫。到2003年價格與海外價格持平，陸儼少的畫作已達到15萬元左右。2004年到2006年藝術品市場最火爆，在世的藝術家，包括年輕書畫家在內的作品，價格都炒得很高。古今書畫名家作品的國內價格全面超越海外與國外，浙江價格最高，形成“海外回流”的說法。

2007年理性回歸了二三年，藝術品市場有重新洗牌的意思，高價的繼續(xù)高，價格回落的也有。2009年藝術品市場又有繁榮的跡象，近現(xiàn)代書畫中的李可染、潘天壽、黃賓虹、齊白石、徐悲鴻等和古代書畫全面漲價，本年度有2件古代書畫拍賣價超億元。

2011年藝術品市場再掀，李可染、齊白石、徐悲鴻等近現(xiàn)代名家作品拍賣價超億元。

書畫收藏在浙江得天獨厚

全中國搞書畫收藏的人，最羨慕的一個地方就是浙江。浙江如今是名副其實的經(jīng)濟強省，文化大省。全中國的書畫50%以上被收藏在浙江，投入市場的資金也超過50%出自浙江。更重要的是浙江歷代出書畫名家，翻開中國美術史，有不計其數(shù)的書畫名家是浙江人，尤其是杭州人或在杭州生活過的書畫名家?，F(xiàn)在在藝術市場上受追捧最多的，或價格較高的，或升值潛力最大的多數(shù)也跟浙江有關。不知有多少人認為想看一眼潘天壽、黃賓虹、吳昌碩、蒲華、陸儼少或沙孟海等大師作品千難萬難，但在浙江這里卻幾乎是想看就能看到，根本不需要千里迢迢地來回奔波。在浙江，如果想收藏被稱為是硬通貨的名家書畫的話，可謂是條件“得天獨厚”。浙江省市場經(jīng)濟基礎厚實，藝術品經(jīng)營機構多，給藝術品變現(xiàn)帶來極大的便利。除了增值，收藏書畫還有很多好處，不論生活壓力多大，多累，抽空多欣賞幾眼自己收藏的藝術品，再多的煩惱也沒有了。當然這是一種無為收藏，就是首先是從興趣和愛好出發(fā)，但是這種無為收藏也可以讓它變得有為。至于收藏書畫能提高審美和增加文史哲知識的好處在此就不必多說了。

藝術品投資風險及規(guī)避方法

成功投資、收藏藝術品，不僅能創(chuàng)造財富，增值財富，而且還能享受藝術帶給我們的美感與樂趣，從而提高自己的生活品質。這就是藝術品吸引眾多投資者的重要原因。近幾年，只要投資方向正確，以合理的價格購入書畫真跡，即能獲利。因此，投資名家書畫，其前提條件與關鍵是：收藏者自身必須具備鑒真識假的能力和科學合理的決策，這樣才沒有風險。

現(xiàn)在的藝術品投資市場有兩大風險：第一是真假風險，也是最大的風險。在藝術品市場，什么東西最貴？假貨最貴！而且大家可能不知道現(xiàn)在僅書畫市場，贗品的比例就高達90%。再就是價格泡沫風險。所以，收藏書畫和房地產(chǎn)、股票不一樣，有相應的門檻。收藏者須具備：審美能力、經(jīng)濟實力，判斷商品是否貨真價實的能力。如果說不具備這些能力，但只要決策科學，照樣也可以成為書畫收藏的大贏家。

舉一個例子，震驚全國的區(qū)委豪華建筑“白宮”案主人公馮劉成就非常喜歡大畫家石魯?shù)漠嫞敃r因為一些企業(yè)界的人知道馮劉成的喜好，就開始送石魯?shù)漠嫿o他，馮劉成因此還到了鑒定專家楊仁凱家里。當時，楊仁凱看到馮劉成手里的石魯作品甚至激動得掉下眼淚，希望能把石魯?shù)淖髌肥占饋怼Ｓ谑?，華君武、魏紫熙等一大批名家開始在作品上題跋，并且開了作品展覽會和研討會。這個事件戲劇性的結束是在最后，河南警方發(fā)現(xiàn)那原來是一個農民編的故事，在馮劉成進去之后，馮劉成的381幅石魯?shù)淖髌烦闪藶樗ㄐ允苜V數(shù)額的一個重要證據(jù)，司法鑒定結果卻全部是贗品，雖說這也許能讓馮劉成輕判一些，但是據(jù)不可考證的消息說，馮劉成對于贗品能讓其輕判并不買賬，他始終認為這些畫均是真品，只不過是為了讓他輕判才說是贗品罷了。

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關鍵詞：農產(chǎn)品市場；市場風險；風險傳導

中圖分類號：F304 文獻標識碼：B

收稿日期：2012-12-12

作者簡介：孫兆剛（1976-），男，河南南樂人，鄭州航空工業(yè)管理學院工商管理學院副教授，管理學博士，研究方向：風險管理。

基金項目：教育部人文項目，項目編號：11YJCZH151；河南省社科規(guī)劃項目，項目編號：2012BZH008；航空科學基金項目，項目編號：2011ZG55026；河南省教育廳青年骨干教師計劃，項目編號：2011GGJS-142。 一、農產(chǎn)品市場風險傳導的機理

2008年的那場席卷世界的“全球米貴”危機歷經(jīng)2年多，至今仍讓人心有余悸，連同當年的次貸危機一起成為熱點話題。當時，糧價上漲至少在37個國家引起糧食危機，導致拉美地區(qū)共發(fā)生49起大規(guī)?？棺h活動、肯尼亞騷亂以至上千人死亡、海地政府的、喀麥隆因物價高漲而，多個國家采取了限制糧食出口的政策。世界糧價在2006年以前持續(xù)低迷，國際農產(chǎn)品市場價格因發(fā)達國家實行的農業(yè)補貼政策而嚴重扭曲，發(fā)展中國家農產(chǎn)品市場受到極大沖擊，農民的生產(chǎn)積極性受到影響，造成糧食庫存持續(xù)降低。進入2006年以后，石油價格強勁飆升，危機因素開始積累，歐美等發(fā)達國家大力發(fā)展生物能源，農用燃料和化肥等成本持續(xù)增加，糧食供給狀況惡化，糧價逐步上揚。到2007年下半年，小麥、玉米和大米價格全面飆升。從2007年6月到2008年3月，小麥價格從每噸223美元飆升為每噸4397美元，上漲97%；從2007年7月到2008年6月，玉米價格從每噸1471美元飆升為每噸2871美元，上漲95%；從2007年9月到2008年4月，大米價格每噸330美元飆升為每噸1 0152美元，上漲208%。之后，投機商從中炒作，全球經(jīng)濟陷入衰退的趨勢，投機資本撤出商品期貨市場，加上美元升值，糧食價格又急劇下跌。這次危機糧食大漲大跌緣于糧食生產(chǎn)、加工、運輸、銷售、消費等循環(huán)環(huán)節(jié)被人為隔離，引發(fā)了政治、經(jīng)濟、社會等諸多混亂，分析其中的風險傳導路徑可為我們引以警示。

大量的不確定性潛伏在激烈變化的市場環(huán)境中，客觀存在諸多影響因素耦合后的波動風險。在風險發(fā)生與風險消退之間有一段多個環(huán)節(jié)或時間段，彼此相連相接形成傳導過程。從2008年世界糧食危機可以看出，農產(chǎn)品風險傳導過程是一個風險逐漸被放大的過程。通常情況下，農產(chǎn)品風險傳導是一個緩慢積累和漸進放大的過程，在這一過程中，認知形成成見，成見影響行為，行動固化為模式，模式產(chǎn)生慣性，心態(tài)趨于漠視，心理解除戒備，危機信號被過濾，風險潛滋暗長，當已經(jīng)警覺并希望控制這些風險時，可能無法控制或者控制過程付出極大代價。風險本身具有一種特殊的能量，推動風險向外傳導。由于各影響因素之間存在直接的或間接的關聯(lián)性，農產(chǎn)品市場風險傳導就具有客觀性和普遍性。

所謂農產(chǎn)品市場的風險傳導，指的是風險源存在于農產(chǎn)品市場內部系統(tǒng)和外部環(huán)境中，由于各種因素的作用，這些風險依托于一定的載體不斷向外釋放，經(jīng)過一定的渠道，蔓延到農產(chǎn)品銷售的各個流程或者節(jié)點，甚至波及整個農產(chǎn)品利益鏈，使得農產(chǎn)品經(jīng)營活動遭受損失。風險傳導存在于整個農產(chǎn)品市場系統(tǒng)中，存在于農產(chǎn)品市場利益關聯(lián)網(wǎng)絡中，具有波及效應和風險繼發(fā)性等特征。內生性風險、外生性風險或二者的共同作用是農產(chǎn)品市場的風險傳導的引爆器，其中內生性風險緣于內部系統(tǒng)中不確定因素的干擾，外生性風險緣于外部環(huán)境不可避免的影響。被誘發(fā)的風險源是風險傳導的源泉，導致農產(chǎn)品銷售的某個功能節(jié)點在初始時刻的不確定性或微小偏差，依附于某些無形或有形的承載物上逐漸對外進行擴散，在一系列流程與功能節(jié)點上被逐級放大，甚至演化為危機。

農產(chǎn)品市場各個參與主體形成了利益鏈，在風險傳導過程中，利益相關性得到進一步顯現(xiàn)，風險可能沿著農產(chǎn)品市場利益鏈發(fā)生傳導，經(jīng)濟活動過程與物理活動過程相復合，形成相關性風險傳導流，不僅傳導了風險本身，與風險相關的觀念、行為、后果等環(huán)境要素也不斷傳導，產(chǎn)生因素耦合效應。從另外一個角度看，正因為風險具有一個傳導過程，也為我們提供了在時間上和環(huán)節(jié)上防范風險傳導的時機，在這些環(huán)節(jié)和時機的把握上能持續(xù)有效，就有可能及時發(fā)現(xiàn)風險和控制風險傳導。

2013/09 二、農產(chǎn)品市場風險傳導的發(fā)生

農產(chǎn)品市場風險傳導的發(fā)生緣于農產(chǎn)品市場風險源的存在。所謂風險源指的是對農產(chǎn)品市場不利影響的一種或多種的經(jīng)濟的、文化的、政治的風險來源。農產(chǎn)品市場風險源動力的大小會影響到風險傳導的距離與風險損失。從風險源的特征看，可以分為靜態(tài)風險源和動態(tài)風險源，前者包括農產(chǎn)品市場的產(chǎn)業(yè)風險源、信息風險源、價格風險源，后者包括農產(chǎn)品市場的生產(chǎn)風險源、加工風險源和流通風險源。

1.產(chǎn)業(yè)風險源。農業(yè)是經(jīng)濟再生產(chǎn)與自然再生產(chǎn)相交織的產(chǎn)業(yè)，具有天然的弱質性特征，超出人們控制的自然災害隨時可能給農業(yè)生產(chǎn)帶來損失。如鮮活農產(chǎn)品難以長期保存，一旦滯銷積壓就形成農產(chǎn)品市場風險；農產(chǎn)品生產(chǎn)周期長，具有季節(jié)性特征，市場變化遠遠超出供給調整的變化范圍形成供需不對稱的格局；農產(chǎn)品市場價格具有時滯效應，市場價格波動成為農產(chǎn)品市場中重要的風險源。

2.信息風險源。市場供求決定價格，價格引導生產(chǎn)。由于自然因素對農業(yè)生產(chǎn)的影響比較重要，農業(yè)生產(chǎn)具有相對不穩(wěn)定性，不確定因素很多，農產(chǎn)品價格會出現(xiàn)一種周期性波動，價格上漲產(chǎn)量增加，產(chǎn)量增加又導致價格下跌，又導致產(chǎn)量下降，價格繼續(xù)回升，如此循環(huán)起伏，各個時期的價格與產(chǎn)量波動圖類似于一張蜘蛛網(wǎng)，這就是蛛網(wǎng)效應。我國農產(chǎn)品市場同一些發(fā)達國家相比，蛛網(wǎng)效應相對突出，原因在于我國農產(chǎn)品市場存在時效差問題，缺少對農產(chǎn)品市場有預測性或指導性的信息，而且信息不對稱；整體素質偏低的農民對市場的判斷力較弱，很難準確解讀市場需求，很難根據(jù)市場需求變化及時調整生產(chǎn)結構。

3.價格風險源。從時間上看，農產(chǎn)品銷售與生產(chǎn)周期長的農業(yè)生產(chǎn)決策是脫節(jié)的，市場變動影響農產(chǎn)品的供求往往需要一個過程，農業(yè)生產(chǎn)決策對市場變化的適應能力較差，市場風險發(fā)生后的糾錯措施滯后，導致農產(chǎn)品市場風險不會立即得到控制。當農產(chǎn)品供過于求或者供不應求時，市場上的供求均衡絕對滯后于潛在的供求均衡。只要市場上的供求均衡滯后于潛在的供求均衡，就一定有供給小于需求或供給大于需求的可能。生產(chǎn)調整不僅需要一定時期，而且無法消除價格調節(jié)的滯后性。農業(yè)生產(chǎn)周期波動的根源就在于價格調節(jié)的滯后，農產(chǎn)品市場的價格風險成為風險傳導的“凝聚物”和“承載體”。

4.生產(chǎn)風險源。我國農業(yè)生產(chǎn)方式是分散的小規(guī)模生產(chǎn)方式，農產(chǎn)品市場一直處于一種“小生產(chǎn)、大市場”的狀態(tài)，農民對農產(chǎn)品市場價格缺少影響力，缺少農產(chǎn)品價格談判的優(yōu)勢，缺少農產(chǎn)品定價話語權，價格決定權集中在少數(shù)經(jīng)銷者手中；農民只是價格的被動接受者，成為農產(chǎn)品市場風險的主要承擔者，農產(chǎn)品生產(chǎn)積極性受到影響，更加重了農產(chǎn)品市場風險的發(fā)生。

5.加工風險源。正是由于農產(chǎn)品生產(chǎn)的地域性和分散性，大大限制了信息渠道和物流條件的暢通，使得地域的農產(chǎn)品價格有很多局限性，往往是局部供需力量對比的結果；價格信號不能有效發(fā)出，不能對農產(chǎn)品加工環(huán)節(jié)形成有效指導，整體效率受到嚴重損失。在農產(chǎn)品集中上市時，供過于求的農產(chǎn)品出現(xiàn)積壓，農產(chǎn)品儲藏技術不如人意，市場風險因此產(chǎn)生。如果農產(chǎn)品加工環(huán)節(jié)運行良好，不僅提升農產(chǎn)品附加值，還可根據(jù)市場需求均衡上市，扭轉農產(chǎn)品集中上市引發(fā)的價格急跌問題，減緩市場風險。

6.流通風險源。市場經(jīng)濟的發(fā)展推動了農產(chǎn)品流通環(huán)節(jié)的專業(yè)化，減少了農民自銷產(chǎn)品的時間和成本，縮短了農產(chǎn)品流通周期，形成了產(chǎn)地批發(fā)銷地批發(fā)農產(chǎn)品零售的流通模式，一定程度上解決了農民銷售農產(chǎn)品難的問題。但是，這種模式交易環(huán)節(jié)多、流通鏈條長、物流成本高，某個環(huán)節(jié)的某一項成本、質量、時間等發(fā)生變化，就會傳導到農產(chǎn)品價格上，使得許多社會因素對農產(chǎn)品價格的形成體系產(chǎn)生影響，更多的不確定性因素滲入到農產(chǎn)品價格的形成過程中，加劇農產(chǎn)品市場的風險性。

7.國際風險源。我國加入WTO以后，開放型農產(chǎn)品市場體系初步形成，實現(xiàn)了我國農產(chǎn)品市場和國際的全面接軌，市場交易內容不斷豐富和更新，市場領域不斷擴充，市場空間范圍不斷擴大，世界市場的波動很容易波及到國內農產(chǎn)品市場。我國是國際農產(chǎn)品主要貿易國之一，農產(chǎn)品市場不僅要承受國內市場壓力，還要接受來自國際市場競爭的壓力。在國際市場上，我國如蔬菜、水果、蠶絲等勞動密集型產(chǎn)品占有一定優(yōu)勢，國內價格對國際市場有一定的影響力；對國際市場的依賴性較低的大米、小麥等谷物產(chǎn)品為凈出口狀態(tài)，國內價格受到國際市場的影響不大；對國際市場的依賴度較高大豆、食用油等產(chǎn)品價格的變動對國內市場則會產(chǎn)生極大影響，甚至左右著國內市場價格。國際市場價格受到多個國家的政治、經(jīng)濟、軍事、外交甚至文化和宗教等問題的影響，農產(chǎn)品市場面對更多的不確定因素，風險源進一步增加。

在農產(chǎn)品市場的內部系統(tǒng)和外部環(huán)境中，初始時刻的各類風險源獨立存在，表現(xiàn)為局部的風險，還沒有形成現(xiàn)實的風險傳導。這些風險源被觸發(fā)后，風險源附著在特定媒介上開始擴散，從而產(chǎn)生風險傳導活動。這些媒介我們稱之為風險載體，風險載體內涵最突出的表現(xiàn)是承載性和傳導性。物理學上的載體指的是運載其他物質以影響機體性能的物質，社會科學領域把這層含義加以引申，理解為承載知識和信息的物質。根據(jù)農產(chǎn)品市場風險載體所具有的特殊屬性，風險載體分為顯性載體和隱性載體兩大類，其中生產(chǎn)資料、資金、農業(yè)技術等屬于顯性載體；農產(chǎn)品信息、農產(chǎn)品生產(chǎn)和流通、農業(yè)政策制度等屬于隱性載體。根據(jù)農產(chǎn)品市場風險載體的層次看，風險載體分為宏觀載體和微觀載體。宏觀載體主要是指那些能夠將農業(yè)政策風險、產(chǎn)業(yè)風險、農產(chǎn)品價值鏈、農產(chǎn)品管理機構體系、國內外環(huán)境風險等傳導給農產(chǎn)品市場，從而帶來極大不確定性的載體；而微觀載體主要是針對承載農產(chǎn)品市場體系的風險載體，包括農產(chǎn)品生產(chǎn)、加工、流通、資金、農業(yè)技術、人力資源等。

風險載體的“承載”只是為“傳導”提供前提和條件，當風險源依附在風險載體上，風險載體承載著農產(chǎn)品市場的諸風險因素，作為“媒介”和“橋梁”促使諸因素相互作用，在農產(chǎn)品市場的各個節(jié)點間擴散時，風險傳導就開始了。作為承載風險因素的載體是農產(chǎn)品市場維系節(jié)點間業(yè)務關聯(lián)的紐帶，在運行過程中，受到不同環(huán)境因素的相互影響，承載著各節(jié)點間的業(yè)務彼此關聯(lián)，承載的各種風險流也相互作用、相互耦合，依附于功能節(jié)點的風險流遵循著一定的傳導規(guī)律，沿著不同的傳導路徑，形成農產(chǎn)品市場復雜的風險傳導鏈條。

三、農產(chǎn)品市場風險傳導的模式

隨著人們生活水平普遍提高，農產(chǎn)品需求已不再是追求數(shù)量，而是轉向數(shù)量與質量兼顧，并以質量為主。農產(chǎn)品作為基本消費品，需求的價格彈性較低。農產(chǎn)品的市場需求量變動對于農產(chǎn)品價格變動的反應不敏感，價格下降只引起需求量較少增加，農產(chǎn)品增收、供給增加，價格則下降，農民的收益反而下降。若不能依靠市場需求去組織生產(chǎn)，大幅度增產(chǎn)不能帶來大幅度收入提高。在趨同經(jīng)濟行為指導下，農業(yè)生產(chǎn)者盲目以價格作為調整生產(chǎn)的準則，就會出現(xiàn)農產(chǎn)品市場價格驟升驟降，形成賣難買難周而復始的惡性循環(huán)，導致生產(chǎn)隨之大起大落，大大加深農產(chǎn)品市場風險程度。所以，必須研究農產(chǎn)品風險傳導規(guī)律，判斷初始時刻風險源依附于哪些有形或無形的載體，如何在農產(chǎn)品市場的功能節(jié)點傳導，隨著時間逐級放大還是縮小等。農產(chǎn)品市場風險傳導與時間存在著密切的關系，探尋風險傳導的周期變化規(guī)律與內在本質聯(lián)系必須觀察、比較、度量、分析不同時間的風險特征或狀態(tài)。風險從產(chǎn)生到開始傳導，風險的強度從隱性傳導到顯性傳導再到危機爆發(fā)都需要一定的時間；采取防范風險傳導的控制措施需要評價相關信息，也需要時間周期；農產(chǎn)品市場從找出偏差到采取措施也需要一段時間。從而每一個環(huán)節(jié)形成了系統(tǒng)時滯，正是這一時滯才有時間對風險有效控制。我們將時間看作自變量，風險傳導的強度看作因變量，可以將農產(chǎn)品市場風險傳導劃分為穩(wěn)定型風險傳導模式、漸強型風險傳導模式、衰退型風險傳導模式、混合型風險傳導模式等四種模式。

1.穩(wěn)定型風險傳導模式指的是農產(chǎn)品市場風險傳導強度隨著時間的變化呈現(xiàn)出均衡穩(wěn)定的特征，通常情況下，在一定范圍內圍繞著一個常數(shù)值波動，可以預知風險傳導的概率及由此帶來的后果，風險傳導強度在不同的時間比較均衡（如圖1所示）。

2.漸強型風險傳導模式指的是農產(chǎn)品市場風險傳導強度隨著時間的變化顯示出逐步增強的特性，主要有曲線型增強、直線型增強、裂變式增強、波浪型增強、S型增強等。其早期危害較小甚至沒有危害，中期發(fā)展非常迅速，風險強度越到后期危害越大（如圖2所示）。

3.農產(chǎn)品市場衰退型風險傳導模式指的是農產(chǎn)品市場風險傳導強度隨著時間的變化顯示出逐步減弱的特性，表現(xiàn)為直線型、曲線型、S型、波浪型等逐步衰減模式，與增強型風險傳導相反（如圖3所示）。該傳導模式通常在初始階段來勢較猛，風險危害大，具有突發(fā)性，風險源向下傳導，有時候難以預測和防范。一旦在有限的時間里采取適當?shù)拇胧?，風險傳導就會逐步衰減，呈現(xiàn)出近強遠弱的特征。由于不確定性很強，事前預防此類風險傳導并不理想，從事件突發(fā)過程中可以意識到事態(tài)嚴重性，可以采取應急管理。

4.農產(chǎn)品市場混合型風險傳導模式指的是農產(chǎn)品市場風險傳導強度隨著時間的變化顯示出隨機性，呈現(xiàn)出非均衡和非穩(wěn)定等不同強度特征；可能包含以上多種風險傳導模式，在某一階段呈現(xiàn)出增強性特征而在另一階段則呈現(xiàn)出衰減型特征（如圖4所示）；其中涉及到的農產(chǎn)品市場風險均衡、增強、衰減、混合等模式的傳導都具有相對性。

市場供求關系、農資價格、種子質量、種植結構、自然災害、意外事件等都是農產(chǎn)品的價格變化的影響因素，都有可能造成農產(chǎn)品市場風險的產(chǎn)生和傳導。農產(chǎn)品市場的供給主體—農民自身思想意識和知識水平有限，掌握、分析和控制信息的能力有限，農產(chǎn)品生產(chǎn)源地交通和物流能力有限，各種涉農中介組織普及有限，各種農業(yè)經(jīng)濟政策及其穩(wěn)定性不具有戰(zhàn)略性等，導致農民對市場的判斷和預測經(jīng)常出現(xiàn)偏差和失誤，加上市場需求的難以預測性，農產(chǎn)品市場風險傳導系統(tǒng)在各個環(huán)節(jié)都可能加大傳導強度。因此，必須熟悉和了解農產(chǎn)品市場風險傳導的規(guī)律和模式。

四、農產(chǎn)品市場風險傳導的防范

農產(chǎn)品市場風險傳導的防范應從產(chǎn)業(yè)、信息、價格三個角度和生產(chǎn)、加工、流通和國際化四條途徑，根據(jù)風險的產(chǎn)生與傳導的規(guī)律針對性地提出相應對策，保證農業(yè)生產(chǎn)穩(wěn)定，減少農產(chǎn)品市場不確定性，建立多元復合結構為主體的農產(chǎn)品市場風險預警管理模式。

1.應大力扶持農業(yè)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營，扶持龍頭企業(yè)做強做大，引導龍頭企業(yè)與農戶結成利益共享、風險共擔的集合型市場主體，建立優(yōu)勢特色農產(chǎn)品生產(chǎn)基地；在缺少龍頭企業(yè)條件的地方，以“民建、民管、民受益”原則通過各種方式建立農民自己的合作組織，增強農戶的市場競爭力，提高農戶集體應對風險的能力。

2.農產(chǎn)品市場信息的主要提供者應當是相關政府部門，要搞好農產(chǎn)品市場信息制度建設，發(fā)揮制定信息規(guī)劃、規(guī)范行為上的主導作用；搞好現(xiàn)代信息傳播設施建設，強化對農民、企業(yè)和市場的信息服務，使得互聯(lián)網(wǎng)絡與傳統(tǒng)信息傳播載體的優(yōu)勢互補，保障信息傳播暢通；充分利用中介組織的外延渠道，建立高效、靈敏、快速的信息系統(tǒng)，指導農產(chǎn)品生產(chǎn)經(jīng)營者的經(jīng)濟活動；加強農產(chǎn)品市場供求與價格走勢的分析預測，提高農民生產(chǎn)科學決策的水平和能力。通過高效的信息服務手段，及時、準確、有效信息，減少因信息匱乏、信息偏差、信息傳播不暢導致的農產(chǎn)品市場風險發(fā)生的可能性。

3.應當制定科學合理的農產(chǎn)品保護價格，幫助農民應對農產(chǎn)品價格的劇烈波動，穩(wěn)定農民的生產(chǎn)預期，保障農民、農業(yè)生產(chǎn)的利益；采取有效的監(jiān)督管理措施，確保落實關于農產(chǎn)品保護價的政策，降低價格波動的風險。積極探索利用期貨交易規(guī)避市場風險，期貨市場具有標準化、簡單化、組織化和規(guī)范化等特點，具有信息的統(tǒng)一性和超前性優(yōu)勢，具有集中交易、公平競爭、信息公開、秩序化強的價格形成機制，具有一定的權威性和預期性，對各種價格因素反應極為靈敏，這些優(yōu)勢是現(xiàn)貨市場所不具備的。期貨市場的套期保值功能將市場風險轉嫁到投機者身上，有效規(guī)避市場風險?？梢赃m當提高期貨市場在農產(chǎn)品市場上的地位和作用，為農產(chǎn)品生產(chǎn)、流通和加工企業(yè)提供服務，增加交易品種，鼓勵農業(yè)企業(yè)和農民通過一定合理、有效、安全的途徑進入期貨市場，有效控制轉移農產(chǎn)品價格風險。

4.應根據(jù)各地農業(yè)特色和優(yōu)勢，加強優(yōu)勢農產(chǎn)品區(qū)域布局的建設，開展科學規(guī)劃和論證，科學有序的調整農業(yè)生產(chǎn)結構。強化設施農業(yè)的建設，擴大設施溫棚的建設規(guī)模，延長農產(chǎn)品的上市周期，錯開同類農產(chǎn)品的上市時間，達到農產(chǎn)品的時間差異化、品質差異化、口味差異化、色澤差異化、品種差異化、外形差異化和包裝差異化等，降低市場波動的風險程度。農業(yè)生產(chǎn)應培育優(yōu)良農作物品種，發(fā)展綠色農業(yè)，減少自然災害及病蟲害對農產(chǎn)品市場風險的影響。

5.應加快農產(chǎn)品流通基礎設施的建設和農產(chǎn)品流通體系建設，大力發(fā)展農產(chǎn)品物流配送企業(yè)，縮短和簡化農產(chǎn)品從產(chǎn)地到餐桌的流通環(huán)節(jié)，減少不必要的流通環(huán)節(jié)，采取從產(chǎn)地收購到市場零售一體化的營銷模式；建立現(xiàn)代農產(chǎn)品物流方式，降低流通成本，推動農產(chǎn)品超市的建設，加強企業(yè)信用體系的建設，規(guī)范配送企業(yè)和超市的營銷行為；發(fā)揮農村中介組織的重要作用，幫助農民尋找農產(chǎn)品的銷售出路，及時把各種市場信息傳遞給農民，縮小農產(chǎn)品價格波動，降低農產(chǎn)品市場風險發(fā)生的概率。

6.盡快建立國內市場和國際市場接軌的農產(chǎn)品市場，使得國際市場的價格機制、競爭機制、供求機制順暢地傳遞到國內；各級政府部門通過合理的制度安排和政策選擇，充分利用WTO有關規(guī)則，遵循國際貿易準則，按照市場規(guī)律，參與國際分工和貿易；按照國際貿易規(guī)范培育、開放市場，促進農產(chǎn)品貿易自由化。

7.金融機構應增強服務“三農”的意識，擴大農業(yè)保險的范圍，利用金融工具建立長期規(guī)避風險的農業(yè)保險機制，穩(wěn)定和加強對糧食、生豬、奶牛等生產(chǎn)保險的力度，向水果、蔬菜、水產(chǎn)品等易遭受災害損失的品種延伸；建立農產(chǎn)品市場風險基金，政府從政策、資金等方面對參與到農業(yè)風險保障體系當中的金融機構給予適當優(yōu)惠，消除金融機構自身的風險隱患和憂慮。

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篇4

一、資產(chǎn)證券化的歷程。金融一直是一個發(fā)展變化的領域。變化的目的包括為各種創(chuàng)造加速現(xiàn)金循環(huán)的靈活機制，運用各種商業(yè)資產(chǎn)為加速資金循環(huán)提供支撐，創(chuàng)造各種交易結構來滿足資金提供者的要求和企業(yè)融資目標。從最早的抵押擔保融資到后來的各種形式的應收賬款轉讓，這些持續(xù)的探索發(fā)展到20世紀70年代產(chǎn)生了資產(chǎn)證券化這一新型的融資方式。

資產(chǎn)證券化發(fā)端于20世紀70年代的美國，在近40年的發(fā)展過程中顯示出了強大的生命力和發(fā)展?jié)摿Γ谑澜绶秶鷥榷嫉玫椒e極的開展。從數(shù)量上看，在美國資產(chǎn)證券化的數(shù)額已經(jīng)超過了國債數(shù)額及公司債數(shù)額，成為第一大市場 ；從發(fā)展速度上看，歐洲從1987年首次發(fā)行住房抵押貸款支持證券（Mortgage-back Securitization，MBS）以來，市場每年平均增長61%. 從范圍來看，現(xiàn)在除了歐美發(fā)達國家，澳大利亞及南非等國資產(chǎn)證券化也有大規(guī)模開展。亞洲一些國家和地區(qū)也紛紛通過了資產(chǎn)證券化方面的專門立法來促進資產(chǎn)證券化在本國的發(fā)展。如地區(qū)在2002年通過了《金融資產(chǎn)證券化條例》。

二、資產(chǎn)證券化的優(yōu)勢。資產(chǎn)證券化之所以在世界范圍內迅速地發(fā)展，原因就是與其他融資方式相比，它具有獨特的優(yōu)勢，能為參與者帶來諸多方面的利益。

（一）從融資者的角度來看，資產(chǎn)證券化能提供低成本的資金。證券化融資成本反映在投資者愿意購買的由SPV發(fā)行的證券的利率上。對于一家公司來說，如果利率低于它以其他方式直接融資的成本，則證券化對于這家公司則是有吸引力的。而證券化的功能之一就是把公司的資產(chǎn)（通常表現(xiàn)為應收款）與公司整體風險隔離開來，（再加上信用增級）使這部分資產(chǎn)獲得比公司本身更高的信用評級，從而使依托其發(fā)行的證券能夠以較低的利率被資本市場所接受。這對那些風險評級較低的公司可能好處更為明顯。因為這些公司如果不采取資產(chǎn)證券化這種模式，根本就不具備發(fā)行證券的資格。此外，資產(chǎn)證券化還能夠通過一定的制度安排使得應收款的轉讓被視為銷售，這樣一來發(fā)起人的債權就從資產(chǎn)負債表上消除，而獲得的現(xiàn)金也不體現(xiàn)為負債。這為公司管理資產(chǎn)負債提供了靈活的手段，這一點對于銀行業(yè)具有非常重大的意義。因為銀行的貸款規(guī)模受到資本充足率的限制，而資產(chǎn)證券化提供了將有風險的資產(chǎn)變?yōu)樽杂匈Y本的途徑，能提高銀行的資本充足率，擴大經(jīng)營規(guī)模。資產(chǎn)證券化對于融資者的另一個好處就是擴大了可融資資產(chǎn)的范圍，從現(xiàn)有實踐來看，包括不良資產(chǎn)及未來發(fā)生的應收款都可以成為資產(chǎn)證券化的對象。資產(chǎn)證券化對于融資者在其他方面也有好處，比如增加資產(chǎn)的流動性，分散風險，改善收入來源等等。

（二）對于投資者來說，資產(chǎn)證券化提供了低風險、收益穩(wěn)定的投資產(chǎn)品；隨著資產(chǎn)證券化產(chǎn)品的創(chuàng)新，資產(chǎn)證券化還可以滿足不同投資者對時限、額度、風險的不同偏好，讓不同投資者承擔不同風險，從而起到優(yōu)化資源配置的作用。

篇5

【關鍵詞】新產(chǎn)品；產(chǎn)品開發(fā)；風險；策略

 

在市場營銷活動中新產(chǎn)品的范疇與科技領域的新產(chǎn)品的含義不同，不僅僅是新發(fā)明創(chuàng)造的產(chǎn)品，其內容廣泛得多。新產(chǎn)品除包含因科學技術在某一領域的重大發(fā)現(xiàn)所產(chǎn)生的新產(chǎn)品外，還包括如下方面：在產(chǎn)品銷售方面，只要產(chǎn)品在功能或形態(tài)上發(fā)生改變，與原來的產(chǎn)品產(chǎn)生差異，甚至只是產(chǎn)品單純由原有市場進入新市場都可視為新產(chǎn)品；在消費方面，能進入市場給消費者提供新利益或新的效用而被消費者認可的產(chǎn)品。從管理的方面又包括：國際性新產(chǎn)品、全國性的新產(chǎn)品、本地區(qū)的新產(chǎn)品、本企業(yè)的新產(chǎn)品。從管理角度分類新產(chǎn)品的目的，主要鼓勵企業(yè)積極主動的開發(fā)新產(chǎn)品。提示企業(yè)并不是只有世界性的、全國性的產(chǎn)品才是新產(chǎn)品，只要企業(yè)積極努力，在開發(fā)新產(chǎn)品工作方面是可以有所作為的。但隨著改革不斷深入，市場經(jīng)濟進一步發(fā)展，市場將逐步發(fā)育，市場體系將逐步完善，成為全國統(tǒng)一的市場。企業(yè)要開發(fā)本地區(qū)、本企業(yè)的新產(chǎn)品應特別慎重，以免一哄而上，重復引進，一旦供給大于需求，則將導致產(chǎn)品滯銷，企業(yè)受損。

主觀的原因有 ：技術上不過關，有的新產(chǎn)品對技術要求甚高，但企業(yè)技術能力有限，使產(chǎn)品質量不能保證。如有的企業(yè)生產(chǎn)的電熱水淋浴器，由于技術上不過關，竟然發(fā)生消費者洗澡時觸電身亡。新聞媒體一曝光很少有消費者再購買這種熱水器了。另外企業(yè)信息不靈，生產(chǎn)出來的產(chǎn)品不夠先進，或只是本地區(qū)先進，這樣就失去了技術上的優(yōu)勢。有的企業(yè)在產(chǎn)品開發(fā)上由于技術障礙產(chǎn)品遲遲研制不出，造成開發(fā)時機過遲，市場已被競爭者占領；過分重技術輕市場。因為這種產(chǎn)品首先要獲得公安部門的許可，并獲得煤氣公司的同意。因而不僅審批環(huán)節(jié)多，而且涉及到與煤氣公司的利益關系，煤氣公司想與這家企業(yè)聯(lián)營，但利益分配難以處理，結果雙方合作不歡而散。其次這種殘液處理器只能安裝在液化汽罐里面，而用戶不能自己拆卸液化汽罐，因此只能在新液化汽罐出廠前安裝，市場客戶量大大縮小。此外，國內也有企業(yè)在開發(fā)這種產(chǎn)品，且在安裝方便性方面要好得多，致使市場競爭激烈；新產(chǎn)品投放市場后，企業(yè)沒能熟練運用促銷手段進行宣傳，價格過高或過低，缺少配件，售后服務跟不上，沒能掌握好產(chǎn)品推出的時機等。

以上原因導致企業(yè)開發(fā)新產(chǎn)品遭受一定程度的失敗。一種是企業(yè)連開發(fā)新產(chǎn)品的開發(fā)費用、生產(chǎn)成本、銷售費用、都無法收回的徹底性失敗  ；一種是能在開發(fā)的新產(chǎn)品中獲取利潤，但沒能達到預期的利潤或市場占有率目標的有限度的失敗。

但是不論企業(yè)在開發(fā)新產(chǎn)品時面臨何種困難和不利因素，企業(yè)必須不斷推出新產(chǎn)品，這是企業(yè)生存和發(fā)展的唯一途徑，是增強企業(yè)活力的重要條件。

為了使開發(fā)出的新產(chǎn)品在市場上獲得成功，企業(yè)必須認真分析當前消費者需求的心理狀況及其變化趨勢。因此新產(chǎn)品開發(fā)方向應從以下幾點考慮：1．節(jié)能產(chǎn)品。能源短缺是世界性和長期性問題。無論是工業(yè)產(chǎn)品還是日用消費品，都應盡可能少耗能。在國際汽車市場上，美國汽車一向是無可替代的。然而，20世紀70年代的石油危機使得耗能少的日本汽車戰(zhàn)勝美國汽車，動搖了多年的霸主地位。2．小型和微型產(chǎn)品。人們的審美觀念已從厚、重、長、大轉向輕、薄、短、小。因此小巧的商品受到重視，如袖珍收音機、微型計算機等。3．多功能產(chǎn)品。指產(chǎn)品的性能和用途擴大。產(chǎn)品一物多用，一機多用。4．操作簡單產(chǎn)品。新產(chǎn)品趨向使用高科技，但操作要力求簡單、安全、自動。例如，新型的煤氣熱水器做到了“水龍頭一開，熱水即來”，受到了消費者的偏愛。5．多樣化產(chǎn)品。指通過對現(xiàn)有產(chǎn)品的擴大、縮小、部件替換、組合等方法改變產(chǎn)品結構，增加品種、規(guī)格、型號等，滿足更多顧客，更多方面的需求。例如，可伸縮的晾衣架給消費者帶來了方便。

那么我們在開發(fā)新產(chǎn)品中可以采取哪些策略來降低風險呢？首先是優(yōu)質策略。即開發(fā)起點高、質量高的優(yōu)質產(chǎn)品。采用這種策略不能一味的追求技術先進、質量好，必須注意適合國情、適合顧客需要；注意市場潛力，才能有助于新產(chǎn)品迅速占領市場，增強企業(yè)的競爭力。其次是低成本策略。在開發(fā)過程中要注意大力降低成本。主要從研制的技術路線、產(chǎn)品結構、使用材料、工藝改革等方面挖掘潛力，以低廉的成本優(yōu)勢擴大市場占有率，迅速形成大批量生產(chǎn)，提高利潤。再次是配套策略。根據(jù)企業(yè)自身的具體情況，主動為支柱企業(yè)和大型企業(yè)開發(fā)生產(chǎn)所需的配套產(chǎn)品，為其配套服務。如一些中小型企業(yè)為大型汽車廠配套生產(chǎn)電動刮水器、新型電燈等。一般說，為主導企業(yè)提供配套的產(chǎn)品若能達到其需求時，新產(chǎn)品的銷路即不成問題。最后是拾遺補缺策略。即積極開發(fā)國家經(jīng)濟建設急需的或短線缺門的新產(chǎn)品。這種策略有利于企業(yè)填補空白，在市場上搶占優(yōu)勢地位，提高市場占有率，增強企業(yè)競爭力。

篇6

【關鍵詞】商品期貨市場；風險預警模型；指標體系

1.期貨市場風險預警方法

1.1 風險預警內涵

風險管理專家heins與willams認為風險管理是有關風險識別、風險衡量、風險評價、風險控制的一個連貫過程，目的在于最小成本下實現(xiàn)效用的最大化。

通過納入反映我國商品期貨市場價格的關鍵變量，構建體現(xiàn)我國商品期貨市場風險的指標體系，對諸多指標進行主因子提取，并結合風險預警模型形成比較科學的風險預警機制，以減少我國商品期貨市場風險影響和提高預測風險的能力。

1.2 市場風險預警方法

（1）早期的預警方法

早期預警方法中代表性的是一元分析法，該方法將分析的對象樣本按照某種標準進行排序，然后選出預先認為的判斷點，超過這一判斷點則視為風險。一元分析法方法簡單易行，但由于對影響風險的因素的分析過于單一，使得人們對風險的判斷過于簡單，往往沒有意識到影響風險因素的復雜性，從而造成低估風險的現(xiàn)象。

（2）多元判別預警方法

多元判別模型基于影響風險的因素具有多元化的特征，從多個方面考察影響風險的各種因素。選取多元的過程主要是通過對各種因素進行分組，將相對類似的因素分為一組，重點考察在在組中差別或離散程度較小而在各組之間具有較大差異的因素，在此基礎上通過構建多元模型進行有效的分析。

假設在z模型中，各種選定因素設為，，則z可以表示為：

其中，z為判別值，可以通過該值進行判別風險，但也可以跟據(jù)具體的發(fā)展環(huán)境的不同，采取不同的臨界值。相比早期的預警方法具有更多的優(yōu)勢，能從比較全面的角度考察市場風險，并能有效的提高市場風險預警的精確度。但由于影響價格的市場因素的千變萬化，該模型對于不同時期的風險預警數(shù)據(jù)調整性較差，有些定性變量對于市場風險的影響比較大，如何用數(shù)據(jù)進行界定是一個很大的問題，此外，在組內變量的選擇上主要是基于正態(tài)分布的假定，而這與大多的經(jīng)濟現(xiàn)象是難以吻合的。

（3）ann預警方法

ann預警方法為anificial neural network方法的簡稱，即人工神經(jīng)網(wǎng)絡模型，該方法是將人類大腦神經(jīng)網(wǎng)絡的運行方式，應用到風險預警上的一種方神經(jīng)網(wǎng)絡的模擬法。整體上ann主要由輸入層、輸出層以及隱藏層三個部分組成。ann預警方法中有關信息的處理方式有兩種，即前向傳播和后向學習，整體上傳播過程相對比較簡單，而學習過程主要是一個糾錯的過程，即信息是從輸出層到輸入層的逆向進行反饋，并對錯誤進行有效的修正的過程，通過學習的過程將分析的樣本對象進行有效的類別劃分，從而實現(xiàn)風險預警的目的。ann預警方法能夠對風險影響的因素進行有效的分析和歸納，能夠在分布不明確的數(shù)據(jù)中進行有效的分析，并且通過學習過程能夠實現(xiàn)較好的糾錯能力。但ann預警方法由于是對人腦神經(jīng)網(wǎng)絡的模擬，很難形成現(xiàn)實分析的穩(wěn)定，使風險預警的作用受到很大的抑制。

（4）logistic預警方法

logistic回歸法是一種最主要的二元選擇分析模型，通過二元概率的選擇，說明風險發(fā)生的概率與不發(fā)生的概率，由于分析建立在累計概率的基礎之上，因而對所分析的各個變量的分布設定沒有正態(tài)分布的假定，能夠較好的分析客觀風險的實際情況。通過實現(xiàn)設定的分割點（如設風險點為0.5）進行判斷，若通過模型算出的概率值大于分割點則意味著風險的存在。

若概率表示風險狀態(tài)，則風險不發(fā)生的概率表示為。對所有指標進行判斷將總分設置為，其中。，為風險預警相關比率。則：

式（5），通過該模型，可以對事件發(fā)生的概率進行有效的測度，具有較高的準確性。但缺點是對臨界值進行規(guī)范的確定比較困難，需要根據(jù)不同的發(fā)展環(huán)境和風險要求進行實現(xiàn)界定。如選取0.5作為風險較嚴重的水平作為判斷標準，則有以下分類：

2.風險預警指標體系構建

2.1 指標選取原則

防范我國商品期貨市場風險，單單從期貨市場風險度量、套期保值、保證金確定等幾個方面考察顯然是不夠的，考察我國商品期貨市場風險管理，首先應從多角度的視角選取反映我國期貨市場價格的指標體系，再對各種指標進行科學的篩選后進行選擇。選取的指標要能夠有效的對我國商品期貨市場風險進行合理的測度。主要原則主要有：

（1）科學性：反映我國商品期貨市場風險的指標的選取，應通過科學方法進行篩選和分類，使得選取的指標具有較大的代表性和廣泛的說服力，能夠結合我國期貨市場發(fā)展的實際現(xiàn)狀，客觀的刻畫我國商品期貨市場面臨的風險。

（2）系統(tǒng)性：反映我國商品期貨市場風險的因子眾多，在科學的分類和總結基礎上，需要形成合理的指標體系，從而構建一個反映我國商品期貨市場風險的科學系統(tǒng)。

（3）操作性：構建反映我國商品期貨市場的指標體系，是一個復雜的工程，各個因素之間的關系紛繁復雜，不可能將所有定性或定量因素都進行闡述。應通過科學的篩選和分類形成具有代表性和可操作性的指標。

（4）實用性：構建的理論體系應能對我國商品期貨市場風險的防范具有較高的實用價值，能夠體現(xiàn)風險預測、風險分析、風險防范等的系列性和連貫性，從而對實踐具有較高的解釋意義。

2.2 風險預警指標選取

（1）宏觀經(jīng)濟指標

衡量我國宏觀經(jīng)濟的變動情況，需從這三個方面進行考察。本文主要通過以下指標考察宏觀層指標對我國商品期貨市場風險的影響。

①宏觀經(jīng)濟景氣度：宏觀經(jīng)濟一致指數(shù)（）

為衡量我國宏觀經(jīng)濟景氣狀況，國家信息中心宏觀經(jīng)濟監(jiān)測預警課題組構建了反映我國宏觀經(jīng)濟運行狀況的景氣合成指數(shù)①，本文用宏觀經(jīng)濟一致指數(shù)反映我國宏觀經(jīng)濟的景氣情況。

②消費衡量指標：消費信心指數(shù)（）

消費行為和市場需求主導著投資取向和規(guī)模。在金融危機背景下，依靠國內居民消費需求拉動我國經(jīng)濟增長和產(chǎn)業(yè)結構的調整顯得更加重要。因此，堅持擴大國內需求特別是消費需求的方針，把增加居民消費作為擴大內需的重點，增強消費對經(jīng)濟增長的拉動作用。

③投資衡量指標：城鎮(zhèn)固定資產(chǎn)投資完成額同比增長率（）

由于我國技術和資本存量與發(fā)達國家之間存在著很大的差距，只有提高我國的投資率和經(jīng)濟增長率才能實現(xiàn)經(jīng)濟的跨越式發(fā)展。此外，注重提高投資的質量和效益，才能增強我國經(jīng)濟發(fā)展的后勁，提高我國經(jīng)濟發(fā)展的質量和競爭力。本文選取城鎮(zhèn)固定資產(chǎn)投資作為衡量投資變動指標。

④對外貿易衡量指標：外貿同比增長率（）

我國經(jīng)濟的增長方式一直沿用“出口導向性”的戰(zhàn)略，外貿是拉動我國經(jīng)濟增長最重要的推動力量，據(jù)統(tǒng)計，2009年我國進出口總額上升到世界第二位，出口總額則超過德國躍居世界第一位。

⑤政府調控能力指標：政府財政收入同比增長率（）

當我國期貨市場出現(xiàn)較大風險事件的時候，強力行政往往能在較短的時間內發(fā)揮比市場自發(fā)調節(jié)更好的效果，因此，政府的調控能力會對我國期貨市場風險產(chǎn)生較大的影響。本文通過財政收入指標反映我國政府的調控能力。

（2）微觀經(jīng)濟指標

本文主要從經(jīng)濟貨幣化程度變動率，通貨膨脹變動率以及匯率變動率三個方面考察對期貨市場的影響。

①經(jīng)濟貨幣化程度變動率：貨幣準貨幣（m2）變動率（）

經(jīng)濟貨幣化是指經(jīng)濟活動中以貨幣為媒介的交易份額逐步增大的過程。一國商品經(jīng)濟越發(fā)達、貨幣信用關系覆蓋面以及金融業(yè)發(fā)展程度越高，代表貨幣化程度也越高，同時期貨市場具有更好的發(fā)展基礎。通常情況下，用廣義貨幣m2占gnp（或gdp）的比值（m2/gnp或m2/gdp）來表示，由于月度gdp數(shù)據(jù)的不可得性，本文利用廣義貨幣（m2，即流通中的現(xiàn)金+活期存款）的變動情況代表貨幣的變動狀況表示我國的經(jīng)濟貨幣化程度變動率。

②通貨膨脹率（cpi）（）

在通貨膨脹預期下，人們一般會購買具有保值功能的投資品種，期貨市場中的貴金屬、有色金屬材料由于具有一定的金融屬性和儲量的稀缺性特征，成為在通貨膨脹下防范市場風險的有力工具。本文利用居民消費價格指數(shù)（cpi）表示通貨膨脹率。

③人民幣兌美元匯率環(huán)比變動率（）

當前，我國商品期貨市場中，有很多產(chǎn)品是需大量進口的大宗原材料產(chǎn)品。對國內主要期貨品種而言，人民幣升值對工業(yè)品影響大，農場品影響小，對進口量大的期貨品種如銅、大豆、豆粕、棉花、天然橡膠以及燃料油等影響大，而進口較小的品種如鋁、小麥影響較小。

（3）現(xiàn)貨市場指標

現(xiàn)貨市場產(chǎn)量、價格等因素會對期貨市場價格具有很大的影響，本文通過現(xiàn)貨價格波動率、現(xiàn)期價波動率、現(xiàn)貨市場總產(chǎn)量、國外凈進口四個指標反映我國現(xiàn)貨市場對期貨市場的影響。

①現(xiàn)貨價格波動率（）

該比率是利用現(xiàn)貨市場本月價格與上月價格的變動比率來反映現(xiàn)貨市場對該商品的市場需求變動情況。

②現(xiàn)期價偏離率（）

通過現(xiàn)價期價偏離率本月與上月的對比來反映現(xiàn)價期價偏離率的變動率，該指標可以反映現(xiàn)貨市場和期貨市場價格的偏離狀況，從而反映投機的情況。

③現(xiàn)貨市場總產(chǎn)量同比波動率（）

總產(chǎn)量的提高有利于有效緩解了國內市場供需緊張的矛盾，其穩(wěn)定性有利緩解期貨價格呈大幅上漲—急速下跌的走勢。

④凈進口環(huán)比增長率（）

據(jù)統(tǒng)計，近三年來大豆、銅以及天然橡膠的進口量占總消費量的比重分別達到了37%、47%以及65%②，凈進口總量增加在一定程度上抑制國內期貨價格非理性上漲空間，有利的實現(xiàn)現(xiàn)貨市場中的供需平衡。

（4）期貨市場指標

市場流動性對期貨合約的價格具有很大的影響，當市場的人氣比較旺時，期貨的成交速度比較快，能夠根據(jù)不斷變化的市場行情生成比較合理的價格，而合理的期貨市場價格自然是低風險的體現(xiàn)，同時會吸引更多的市場參與者，從而提高了市場的流動性，二者形成良好的互動關系?？疾焓袌隽鲃有缘闹笜擞腥齻€。

①成交量（手）變動率（）

期貨合約的成交量即成交的總手數(shù)，但成交手數(shù)并不能完全的反映市場的流動水平，因為各個期貨合約的定價是不相同的，成交量大不一定成交金額就大，因此成交量僅是對期貨合約流動性“量”的衡量。

②成交金額變動率（）

成交金額是指期貨交易的資金量，成交量是成交合約數(shù)與期貨價格的乘積。成交金額越大則意味著市場流動性比較高，因此成交金額是對期貨合約流動性“質”的衡量。

③月末持倉量變動率（）

期貨合約的流動性源于期貨市場參與者的買賣，持倉量即為買賣雙方尚未平倉的數(shù)量，持倉量大說明市場參與者有較多的買賣行為，也代表了市場的流動性比較大。

④成交金額市場占有變動率（）

從期貨套期保值的基本功能上講，套期保值者希望投資對象是市場占有水平比較高，行情相對穩(wěn)定的期貨商品。單個期貨商品的成交金額無法在市場中得到充分的體現(xiàn)，為測度該期貨商品市場中成交金額的情況，可以用本月與上月整個期貨市場占有率的變化來反映成交金額市場占有變動率的變動。

2.3 風險預警指標體系的構建

結合期貨市場風險預警指標選取的原則，本文選取的指標從目標層、準則層、指標層三個層面出發(fā)，首先確定了宏觀經(jīng)濟衡量指標、微觀經(jīng)濟衡量指標、現(xiàn)貨市場衡量指標以及期貨市場衡量指標四個子系統(tǒng)，在四個子系統(tǒng)下共選取16個指標構成評測我國期貨市場風險的指標體系，如表1所示。

3.我國商品期貨市場風險預警管理實證分析

3.1 因子分析概述

因子分析簡介：由于分析對象的指標多種多樣，需要將多個因素綜合考慮才能分析出對象的根本特征，但對單個對象考察指標過多會造成指標之間相關程度增加，對分析問題造成了很大的不便，尋找多種因素的替代變量成為解決此類問題的重要途徑，此種分析方法即為因子分析。

因子分析的特點主要有以下幾個方面：首先，計算簡便：因子分析師對原來的眾多指標的衡量，因此計算上因子分析有利的減少了計算的工作量。其次，能有效的反映變量信息：因子分析不是對原有變量的簡單取舍，而是對原有變量信息進行了重新的構造，能夠有效的反映原有的信息。第三，因子分析各個變量之間是對原有眾多變量某一方面的概括，因此各個因子之間不存在線性相關關系。

除此以外，因子分析中，因子變量具有命名解釋性，即該變量是對某些原始變量信息的綜合。對多變量的平面數(shù)據(jù)進行簡化，在保證數(shù)據(jù)信息丟失最少的原則下，對高維變量空間進行降維處理，形成在一個低維空間狀態(tài)的解釋系統(tǒng)，這一系統(tǒng)比在一個高維系統(tǒng)空間進行解釋要容易得多。

3.2 我國商品期貨市場影響因素的因子分析步驟

設反映我國商品期貨市場價格波動有多個因素如，因子分析尋找的替代變量為（其中），則這些因素可以用替代表示如下：

式（6）中可以對原有多個變量進行有效概括，而替代變量之間相關性很小，以此減少了分析的重疊性。

在因子分析過程中，需要解決兩個關鍵問題，首先是如何構造反映我國商品期貨市場價格波動的諸多影響因素的因子變量；其次是命名解釋，即如何對所求得得因子變量進行命名解釋。具體的講，我國商品期貨市場因子分析因子分析有下面4個基本步驟。

步驟一，因子分析適合性檢驗：確定我國商品期貨市場中待分析的原有若干變量是否適合于因子分析，檢驗的標準主要有三個。一是kmo（kaiser-meyer-olkin）值，該值的大小應至少在5左右，太小不適合做因子分析，大于0.7以上則效果比較好，kmo的計算公式如下：

其中，，，而變量偏相關系數(shù)。因此kmo指標反映的是變量之間相關系數(shù)的一種關系，當所得的kmo值約接近于1，則表明越適合做因子分析。二是巴特利特球形檢驗（bartlett’s test of sphericity）：該指標首先考察各個變量的相關系數(shù)矩陣，其次通過與單位陣進行對比，從而考察相關系數(shù)，若考察的矩陣與單位陣越接近則說明不適合做因子分析。三是反映像相關矩陣檢驗（anti-image correlation matrix）：若矩陣中某些元素的絕對值比較大時，則表明考察的對象不適合做因子分析。

步驟二，構造反映我國商品期貨市場風險的因子變量：因子分析過程中確定因子變量的方法比較多，如主成分分析法、主軸因子法、極大似然法、最小二乘法等。在這些方法中，基于主成分模型的主成分分析法是使用最多的因子分析方法之一。如主成分分析主要是通過變換手段，即將原有的個相關變量做線性變化，轉化為另外一組不相關的變量，上述過程可以表示為：

其中，為原有變量的第一、第二、….、第個主成分。其中在總方差中占的比例最大，綜合原有變量的能力也最強，其余主成分在總方差中占的比例逐漸減少。數(shù)據(jù)標注化處理公式為：

其中，i=1，2……，n，n為樣本總數(shù)；j=1，2，……p，p為樣本原變量數(shù)目。

通過標注化處理后可以算出協(xié)方差矩陣r，并可以通過協(xié)方差矩陣的特征值，從而可以求出個變量的因子載荷矩陣。

步驟三，因子旋轉：為增加因子的課解釋性，可以利用因子旋轉。經(jīng)過主成分分析得到的，是對原變量的綜合。原變量是具有物理含義的變量。對于因子變量的解釋，可以進一步說明影響原變量系統(tǒng)構成的主要因素和系統(tǒng)特征。在實際分析工作中，主要是通過對載荷矩陣進行分析，得到因子變量和原變量的關系，從而對新的因子變量進行命名。

步驟四，計算因子變量的得分：我國商品期貨市場風險因子變量的得分因子變量確定以后，可以得到它們的不同因子上的具體數(shù)據(jù)值，這些數(shù)值就是因子得分，它和原變量的得分相對應。估計因子得分的方法主要由回歸法、bartlette法等，計算因子得分首先將因子變量表示為原有變量的線性組合，表示如下：

3.3 因子分析實證檢驗

通過表1可知，我國商品期貨市場風險評測指標體系由16個指標構成。由于指標比較多，可以運用主成分分析法進行綜合，利用計量軟件spss16，

以銅期貨合約為例，時間跨度為2007-2008年，共有24個月的數(shù)據(jù)，輸入相關變量的數(shù)據(jù)，可以得到相關統(tǒng)計結果如表2所示。

在進行因子分析之前先檢驗變量是否適合于因子分析。本文采用的是kmo（kaiser-meyer-olkin）值。和巴特利特球形檢驗（bartlett’s test of sphericity）檢驗的方法。檢驗結果如表3所示。

從檢驗的結果可知，利用的相關變量是適合做因子分析，特別是球性假設檢驗的顯著性水平為0，表明可以通過巴特尼特法球性（bartlett’s test of sphericity）檢驗。

因子的提取遵循主軸長度（initial eigenvalues）即特征值大于1的原則，本文一共為13個分析對象，首先提取了五個因子，但通過提取的因子數(shù)據(jù)顯示，其他因子的特征值小于1。綜合考慮本文提取五個因子，分別表示為f1，f2，f3，f4，f5，具體數(shù)據(jù)如表4所示。

根據(jù)特征值大于1的原則，提取前五個因子，其特征值分別為：376、2.997、1.389、1.208、1.016。第一個主成分的累積方差貢獻率為39.851。前兩個主成分的累積方差貢獻率為58.585，前三個主成分的累積方差貢獻率達到了67.268，前四個主成分的累積方差貢獻率達到了78.420，前五個主成分的累積方差貢獻率達到了89.169。因此這五個因子能夠很好的對原有的16個變量進行有效的概括。通過因子的提取可以得到如下（表5）的結果。

為使所得的主因子（principal component）能夠對原有變量進行更加有效的概括，可以進行方差旋轉，旋轉變換的目的是為了使原來的個樣本點在主成分軸方向上的離散程度最大，即的方差最大，變量代表了原始數(shù)據(jù)的絕大部分信息，本文采用的是varimax（方差極大法）旋轉，旋轉后的因子的得分信息如表6所示。

從旋轉后因子的提取結果可知，五個因子對不同變量的概括性是不相同的，第一個因子對銅期貨市場總產(chǎn)量、貨幣或準貨幣（m2）供應量、政府財政收入、成交額占比變化以及現(xiàn)期價偏離率等幾個變量的變動率具有很強的相關關系，第二個因子對cpi、宏觀經(jīng)濟一致指數(shù)、匯率以及對外貿易的波動率具有很強的相關關系，第三個因子則對成交量、成交額以及持倉量三個指標的變動情況具有很強的相關關系，第四個因子對消費和投資指標的波動率具有高的概括能力，第五個因子對則對凈進口等指標的變動具有很強的相關關系。

3.4 logistic風險預警分析

在進行l(wèi)ogistic之前，先設定二分類因變量為。由于考察的是期貨市場風險，是否具有風險是一個二分變量，因此將y設為：y=0代表銅期貨商品當月具有較高的風險性，而y=1代表銅期貨合約當月是安全的。根據(jù)式（5），在主成分設定為下，可以建立如下的logistic回歸模型：

在該模型中，由原來的多個指標與因變量之間的回歸，變?yōu)槎肿兞颗c因子之間的回歸關系，模型的誤差項服從二項分布，使用最大似然法來解決方程的估計和檢驗問題。通過spss10軟件得到的回歸結果如表8所示。

其中，constant為常數(shù)項，表示自變量取值全為o（稱基線狀態(tài)）時，比數(shù)（y=1與y=o的概率之比）的自然對數(shù)值；各自變量的回歸系數(shù)表示自變量每改變一個單位，比值比的自然對數(shù)值改變量。

該回歸結果表明：當所有因子取值為0時，比數(shù)的自然對數(shù)值為-9.082。五個因子的系數(shù)估計值表明，f1、f2、f3、f4、f5、每改變一個單位對自然對數(shù)值的改變量分別為10.998，10.572，-1.954、8.899、4.594。根據(jù)統(tǒng)計分析的結果，可以將回歸模型表示為：

概率p是以0.5為對稱點，因而，可以把0.5作為一個臨界點作為考察風險的一個參考標準，當概率大于0.5時，表示該期貨合約當月的風險性比較大，對于該種期貨合約在當月應當提高風險意識，而當概率小于0.5時，代表該種期貨合約當月處于較為安全的邊界。

從表9預測的結果可知，銅期貨合約實際安全的月份只有7個月份，在預警模型中將有風險的1個月誤判成了安全的月份，預測的準確性為87.5%；而實際具有風險性的月份有16個月，預警模型中將這16個安全性的月份判成了高風險性的月份，預測的準確性達到了100%；綜合的預測的準確性為95.8%，表明本文所設定的我國商品期貨市場風險預警模型具有較高的風險預警的作用。

注釋：

篇7

關鍵詞：勞動密集型產(chǎn)品 市場風險 產(chǎn)品競爭力 反傾銷措施

中圖分類號：F207

文獻標識碼：A

文章編號：1004-4914（2013）05-178-03

一、勞動密集型產(chǎn)品為主的出口結構分析

根據(jù)比較優(yōu)勢理論，一個國家（或地區(qū)）應出口勞動生產(chǎn)率相對高的產(chǎn)品，同時進口勞動生產(chǎn)率相對低的產(chǎn)品。對于浙江省的出口產(chǎn)業(yè)來說，其比較優(yōu)勢體現(xiàn)在某一產(chǎn)業(yè)的勞動生產(chǎn)率相對高于其他國家（或地區(qū)）相同產(chǎn)業(yè)的勞動生產(chǎn)率，同時該產(chǎn)業(yè)工人的工資低于其他國家（或地區(qū)）相同產(chǎn)業(yè)的工人工資。要發(fā)展浙江省勞動密集型產(chǎn)業(yè)，就需逐步提高勞動密集型產(chǎn)業(yè)的附加值來促成出口結構的轉變，從而打造有利于浙江企業(yè)出口的經(jīng)濟發(fā)展方式。

二、浙江省勞動密集型產(chǎn)品出口的總體現(xiàn)狀

（一）浙江省勞動密集型產(chǎn)業(yè)的特點

從浙江省的外貿出口情況來看，勞動密集型產(chǎn)業(yè)有以下三個特點：

1.涉及面廣。浙江省勞動密集型產(chǎn)業(yè)覆蓋城鄉(xiāng)兩大區(qū)域，且第一、第二、第三產(chǎn)業(yè)均有所涉及。具有代表性的行業(yè)，如食品加工及制造業(yè)、紡織業(yè)、造紙印刷及文教體育用品制造業(yè)、金屬制品業(yè)等。

2.階段性發(fā)展。據(jù)一項專家研究調查顯示，以勞動密集型產(chǎn)業(yè)為主導的工業(yè)化階段，美國持續(xù)了110年，日本持續(xù)了80年，證明這一過程都是需要相當長一段時間過渡的。①浙江省的省情決定了浙江的工業(yè)化還處于由初期向中期發(fā)展的階段，勞動密集型產(chǎn)業(yè)對浙江經(jīng)濟增長的潛能還尚未完全釋放出來。所以，從當前的基本形勢出發(fā)，浙江還需繼續(xù)發(fā)展勞動密集型產(chǎn)業(yè)。

3.現(xiàn)實存在性。當前社會高新技術發(fā)展迅速，實現(xiàn)了流水線生產(chǎn)的便捷化。但對浙江的中小企業(yè)來說，資金短缺而勞動力成本相對低廉的現(xiàn)狀，促使大部分企業(yè)不得不選擇雇傭工人，而非引進先進的技術和機器。

（二）浙江省勞動密集型產(chǎn)品出口的現(xiàn)狀

一方面，改革開放以來，浙江省利用國家給予率先開放的優(yōu)勢，以及作為沿海地區(qū)這一地域上的有利條件，打好工業(yè)發(fā)展基礎。同時緊緊把握住發(fā)達國家和港澳臺地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉移的機遇，承接和發(fā)展了大量以勞動密集型產(chǎn)業(yè)為主的加工工業(yè)，有力地促進了當?shù)亟?jīng)濟發(fā)展，并成為拉動浙江省經(jīng)濟增長的重要力量。

另一方面，由于浙江省勞動密集型行業(yè)存在品牌缺失和核心競爭力不足的弊端，應對經(jīng)濟形勢變化的能力較弱這一問題也日益顯現(xiàn)出來：一是經(jīng)濟結構戰(zhàn)略性調整和增長方式的轉變比較滯后；二是發(fā)展過程中，中小企業(yè)過于依賴政府的優(yōu)惠政策，以優(yōu)惠政策為企業(yè)發(fā)展方向的現(xiàn)象屢見不鮮；三是缺乏在國內外市場上的發(fā)言權，被動接受以市場為導向的方針；四是基本處于國際產(chǎn)業(yè)鏈末端，即純粹進行來料加工等一些生產(chǎn)加工程序，核心的產(chǎn)品構思、設計等領域卻從未涉及；五是勞動力優(yōu)勢并不是持久競爭力，一個地區(qū)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展只有找到了適合自己的方向，并且在設計上擁有自主產(chǎn)權，才能持續(xù)穩(wěn)定地發(fā)展下去。

三、浙江省勞動密集型產(chǎn)品出口面臨的市場風險分析

浙江省出口的產(chǎn)品結構相對比較落后，以勞動密集型產(chǎn)品為主，且規(guī)模不大、檔次不高。同時，浙江有些中小企業(yè)只重招收嫻熟技工，而忽略或不重視引進國際上先進的生產(chǎn)技術、管理方法和營銷理念。這些因素使浙江省勞動密集型產(chǎn)品的出口競爭力大打折扣，給浙江省的外貿發(fā)展帶來了一系列負面效應。因此，只有全面、準確地分析目前浙江省勞動密集型產(chǎn)品出口的市場風險，明確發(fā)展方向，才能推動省內產(chǎn)業(yè)結構戰(zhàn)略性調整。

（一）貿易壁壘的風險

分析以上數(shù)據(jù)，可得出以下結論。

1.技術性貿易壁壘的風險。

（1）由技術性貿易壁壘發(fā)展而來的限制指標體系。隨著近年來浙江省勞動密集型產(chǎn)品出口量的不斷上升，各國政府為了保護本國企業(yè)紛紛出臺了名目繁多的限制性指標體系，而且隨時保持著更新的狀態(tài)。這就使得省內大部分中小企業(yè)出口貿易的風險和成本也隨之大幅度提升。

（2）技術性貿易壁壘影響力廣且效仿現(xiàn)象嚴重。在實際運用中，假若一國或一地區(qū)率先實施了某項技術性貿易壁壘，通常情況下，其他國家或地區(qū)往往會效仿鄰國的做法，相繼推行相同或類似的限制指令，有些國家或地區(qū)甚至會在原有基礎之上發(fā)展并超越。

（3）技術性貿易壁壘的負面影響。就當前國際市場的情況來看，技術性貿易壁壘給浙江省勞動密集型產(chǎn)業(yè)造成的負面影響，主要有二：一是部分產(chǎn)品出口受阻。一些目標市場的技術法規(guī)和標準具有不斷更新的特點，變化速度之快令省內一些企業(yè)根本無所適從。此時，對具有銷售時令性的食品、農產(chǎn)品和紡織品來說，時間就是貿易的資本，這將導致檢驗檢疫、批準放行的時間被延長。二是單位出口成本增加。目標市場國制定的限制性技術標準較高，對企業(yè)來說，必須加大技術改造和升級的投入，不斷發(fā)展現(xiàn)代化的生產(chǎn)方式才有符合標準的可能，這就使得產(chǎn)品的單位成本增加，在短時間內對企業(yè)造成了資金流通的壓力。

2.綠色貿易壁壘的風險。

（1）綠色貿易壁壘具有不同于其他非關稅壁壘的特點。首先，名義上合情合理。隨著現(xiàn)代社會發(fā)展加快，人們對生存環(huán)境和生活質量的要求也越來越高，對于那些可能對環(huán)境和健康帶來消極影響的產(chǎn)品和服務表現(xiàn)出強烈的抵制情緒。建立綠色貿易壁壘的國家和地區(qū)正是利用人們的這一心理，以保護生存環(huán)境、人類健康為名，變相設置貿易障礙，反而使貿易保護在名義上合情合理。

其次，表現(xiàn)形式具有合法性。大部分非關稅壁壘只推出了一系列條例和規(guī)則，并未通過以立法的形式加以約束，而綠色貿易壁壘則是建立了一整套的環(huán)保協(xié)議，基礎就是國際公認的法律法規(guī)。

再者，涵蓋面十分廣泛。綠色貿易壁壘涉及到的保護內容十分廣泛，不但有最基本的環(huán)境資源保護和與人類健康相關的產(chǎn)品銷售的規(guī)定，更對企業(yè)在生產(chǎn)過程中的衛(wèi)生、安全、排污等工序提出了高標準。

同時，實施方法隱蔽。綠色貿易壁壘在實施過程中不像進口許可證措施、配額制、裝運前檢驗檢疫協(xié)議等那樣，具有顯而易見的歧視性、限制性和不合理性，所以即使目標市場國家以此來抵制浙江省的勞動密集型產(chǎn)品，那也是無法正面避免的。

（2）綠色貿易壁壘的負面影響。

第一，影響浙江省勞動密集型產(chǎn)品出口的目標市場結構。自開展對外貿易以來，浙江省勞動密集型產(chǎn)品出口的目標市場主要仍然集中在發(fā)達國家和部分新興工業(yè)化國家，從而造成了對以美國、歐盟、日本等目標市場的極度依賴。

第二，提高浙江省勞動密集型產(chǎn)品的生產(chǎn)成本，使中小企業(yè)的利潤空間進一步縮小。目標市場國家通過綠色貿易壁壘的設置，對產(chǎn)品在生產(chǎn)、銷售、消費等環(huán)節(jié)提出了要求，省內出口企業(yè)不得不加大資金投入以適應目標市場的需求，這就直接導致產(chǎn)品成本的上升。在銷售額基本不變的情況下，企業(yè)利潤空間大幅度縮小。

第三，影響浙江省的國際貿易關系。自發(fā)達國家開始建立綠色貿易壁壘，打著環(huán)保的口號對浙江省勞動密集型產(chǎn)品采取單方面的貿易措施，限制產(chǎn)品的進口以來，這一系列行為不斷引發(fā)貿易摩擦和糾紛。

（二）其他相關經(jīng)濟因素所引起的風險

1.進口商風險。該風險是由于勞動密集型產(chǎn)品出口的目標市場上的進口商資金缺乏，且履約程度較差引起的。這類商業(yè)欺詐存在著相當大的信用風險，突出表現(xiàn)有：買方無故延遲付款、拒付貨款、拒收貨物等等。對浙江的出口企業(yè)來說，遭遇此類情況往往會導致錢貨兩失的局面。由于貨物已裝船出運，但是進口商方面以種種理由拖延，甚至阻礙雙方交易的正常進行。

2.進口國風險。該類風險主要包括目標市場所在國的政治環(huán)境、經(jīng)濟環(huán)境、文化環(huán)境的變化所導致的，而且都會與進口國的國家有關，往往具有強制性，是浙江省出口企業(yè)所不可避免的風險。因此一旦遭受此類風險，危害總是巨大的。

3.金融風險。此類風險主要是指由于國際市場上的利率變動、匯率變動、全球性金融危機等。國際市場經(jīng)濟不穩(wěn)定，也會造成利率隨之起伏不定；在勞動密集型產(chǎn)品的出口中，浙江省的中小企業(yè)采取的結算貨幣多為外匯，因此匯率的變動可謂是“牽一發(fā)而動全身”；近年來金融危機席卷全球，致使浙江省勞動密集型產(chǎn)品的出口出現(xiàn)了急劇萎縮，同時還有融資、結匯困難等其他方面的風險。

四、發(fā)展對策和建議

應對浙江省勞動密集型產(chǎn)品出口面臨的市場風險，我們應采取的對策措施及建議如下。

（一）政府角度

1.建立與勞動密集型企業(yè)相關的行業(yè)協(xié)會和貿易商會等中間媒介組織，并給予一定的政策扶持，充分發(fā)揮其服務、協(xié)調的作用。企業(yè)在實現(xiàn)自身經(jīng)濟利益的同時，還必須承擔起自負盈虧的風險。在這樣的現(xiàn)實環(huán)境下，政府十分有必要建立與勞動密集型企業(yè)相關的行業(yè)協(xié)會，對勞動密集型整個產(chǎn)業(yè)的歷史、現(xiàn)狀以及發(fā)展趨勢進行全方位的了解，并在此基礎上分析最新的國內外貿易政策，積極引導并服務浙江省內的各中小企業(yè)。對勞動密集型產(chǎn)業(yè)面臨的出口貿易壁壘等問題，結合領域內的相關高等院校和科研院所同企業(yè)一起商量對策，著手改造設備，提升產(chǎn)品質量，并將行之有效的產(chǎn)業(yè)技術推廣使用，使浙江省勞動密集型產(chǎn)業(yè)水平有實質性的提高。

2.加強應對出口面臨的市場風險工作的領導，建立完善的預防機制和保護措施。浙江省是個勞動密集型產(chǎn)品的出口大省，2009年出口達1330.1032億美元，外貿依存度較高。政府應完善預防機制，建立應對出口風險的職能部門或領導小組，收集整理國外相關的法律法規(guī)，并建立相對應的出口風險數(shù)據(jù)庫以便今后查詢，真正做到防范于未然。同時，政府也應極力創(chuàng)造省內勞動密集型產(chǎn)品外銷的有利條件，對于國際市場上已出現(xiàn)的出口風險，要積極促進雙方磋商，以談判解決問題，維護浙江省勞動密集型產(chǎn)業(yè)公平的貿易環(huán)境。

3.進一步規(guī)范企業(yè)出口貿易秩序，加強行業(yè)自律。貿易壁壘的出現(xiàn)雖說有國外政府保護本國產(chǎn)業(yè)的因素存在，但也不排除因為浙江勞動密集型產(chǎn)品出口的價格較低。所以，一方面政府倡導企業(yè)加強行業(yè)自律，并建設企業(yè)自我約束機制是十分有必要的；另一方面，各行業(yè)協(xié)會應聯(lián)合相關主管部門和主要大型企業(yè)，共同制定符合實際的勞動密集型產(chǎn)品出口的最低限價，并及時公布產(chǎn)品出口的相關信息，幫助并引導其他企業(yè)調節(jié)出口價格和數(shù)量。

4.積極推進勞動密集型產(chǎn)品出口風險研究人才的培養(yǎng)，形成浙江省獨立的人才隊伍，并擴大出口風險相關知識的宣傳。政府應主動采取多種形式，培養(yǎng)掌握國際貿易理論知識、熟悉國際經(jīng)濟法規(guī)法則、精通外語的實用型人才。并以人才深入企業(yè)的方式擴大出口風險相關知識的宣傳，提高企業(yè)管理者的危機意識，盡快改進產(chǎn)品，以符合各種國際標準。

5.切實加強與其他勞動密集型產(chǎn)品出口大國（地區(qū)）的聯(lián)系與合作，推動貿易新規(guī)則的制定。政府應樹立經(jīng)濟全球化的思想，著重加強與其他發(fā)展中國家或地區(qū)的聯(lián)系與合作，共同商議對策，爭取以更加強大的力量盡量減少或消除貿易壁壘所帶來的出口問題。

（二）企業(yè)角度

1.增強對出口風險的認識，進一步加深對國際上新技術、新標準的研究。浙江省勞動密集型企業(yè)應主動掌握目標市場上的技術標準和貿易壁壘現(xiàn)狀，并及時研究分析形勢。盡管各目標市場所設置的標準不盡相同，但主要條款都是大同小異的。中小企業(yè)應把握住總體的大方向，并有針對性地改進產(chǎn)品特性，提升質量水平，以實現(xiàn)對不同的市場進行差異化營銷。

2.加強企業(yè)自主品牌建設進程，加大科技、人才、資金的投入力度，提高創(chuàng)新能力。浙江省內的中小企業(yè)要積極進行技術方面的創(chuàng)新，獲得自主產(chǎn)權，并使自身產(chǎn)品跟上國際市場的發(fā)展趨勢。通過這樣一系列創(chuàng)新機制的建立和實施，企業(yè)才能真正做到獨立自主，并逐漸從源頭上擺脫對國外知識產(chǎn)權和管理技術的依賴，形成獨具特色的企業(yè)文化。

3.積極開發(fā)新市場，制定多元化營銷策略。浙江省勞動密集型產(chǎn)品出口的目標市場過于集中，且大多在貿易壁壘盛行的發(fā)達國家。為此，企業(yè)應積極主動提升產(chǎn)品內在品質，穩(wěn)固發(fā)達國家市場份額。同時還要大力開發(fā)新市場，將產(chǎn)品引向其他發(fā)展中國家，實施多元化的營銷策略，使浙江省勞動密集型產(chǎn)品的出口額穩(wěn)中有升。

4.有條件的企業(yè)可選擇對外直接投資，進行更簡便的貿易，完全越過貿易壁壘的干擾。自中國加入WTO以來，從事跨國營銷將是浙江省勞動密集型企業(yè)的發(fā)展方向，更是企業(yè)在經(jīng)濟全球化大背景下生存的必然選擇。浙江省內的中小企業(yè)可采取合資、并購等方式進行對外直接投資。如此一來，企業(yè)可以直接越過條款復雜苛刻的技術性貿易壁壘，在國外利用外商現(xiàn)成的生產(chǎn)技術、生產(chǎn)標準、營銷渠道，同時還能學習到國外公司的先進生產(chǎn)技術和管理經(jīng)驗，這是浙江省勞動密集型企業(yè)破解貿易壁壘比較有效的方法之一。

五、結論

勞動密集型產(chǎn)品出口面臨的市場風險是當前浙江省國際貿易研究中的一個熱點問題，在此基礎上得出的解決策略和建議同樣也是非常具有實際意義的。盡管世界貿易組織為降低勞動密集型產(chǎn)品出口風險做了不少努力，但世界經(jīng)濟區(qū)域集團化和國際市場發(fā)展的極度不平衡，也增加了勞動密集型產(chǎn)品出口的風險，加之相當一部分世貿組織成員國并未履行先前的承諾，浙江省勞動密集型產(chǎn)品的出口問題依然十分突出。但是，只要浙江省勞動密集型產(chǎn)業(yè)正確對待產(chǎn)品出口面臨的市場風險，適應國際貿易大趨勢，采用積極且具有可行性的措施，了解和學習發(fā)達國家先進的技術標準和經(jīng)驗，走可持續(xù)發(fā)展的道路，就一定會降低風險，化解危機。

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篇8

內容摘要：在市場競爭日趨激烈的今天，供應鏈風險管理越來越被管理者所重視。本文在調查研究的基礎上，以系統(tǒng)動力學理論為基礎，利用vensim仿真軟件，分析食品供應鏈上的七種主要風險之間的因果關系。根據(jù)因果關系對風險因素進行動態(tài)評估，排序風險因素對食品供應鏈系統(tǒng)的影響力強弱，提出食品供應鏈風險管理策略。

關鍵詞：系統(tǒng)動力學 供應鏈 風險評估 管理

一般而言，食品供應鏈包括原材料供應、批發(fā)、加工、配送和銷售這五個環(huán)節(jié)。其中以加工環(huán)節(jié)為核心，每個環(huán)節(jié)有一個或多個不同的供應鏈主體，每個主體有不同的合作伙伴選擇。這個復雜的網(wǎng)狀結構，以消費者需求為導向，通過物流、資金流、信息流的合理流通，達到滿足消費者要求與供應鏈整體運行成本最小化的平衡狀態(tài)，最終實現(xiàn)保障供應鏈的整體利益，達到供應鏈有效且高效運行的目的。近年來，隨著國內外食品供應鏈系統(tǒng)運行中斷事件的相繼發(fā)生及其所產(chǎn)生的嚴重后果，引起了國內外學術界和企業(yè)界對食品供應鏈風險管理的極大關注，食品供應鏈風險管理正在成為供應鏈管理研究的一個重要方向。

基于系統(tǒng)動力學方法的食品供應鏈風險管理可行性分析

系統(tǒng)動力學是福瑞斯特教授于1958年為分析生產(chǎn)管理中庫存管理等企業(yè)問題而提出的系統(tǒng)仿真方法，最初叫工業(yè)動態(tài)學。1961年，福瑞斯特發(fā)表的《工業(yè)動力學》成為經(jīng)典著作。隨后，系統(tǒng)動力學應用范圍日益擴大，幾乎遍及社會各個領域。

系統(tǒng)動力學是探索如何認識和解決系統(tǒng)問題，以定性與定量相結合的方法，分析研究信息反饋系統(tǒng)的結構、功能和行為之間動態(tài)關系的綜合性學科。它具有唯物的、系統(tǒng)的、辯證的特征，突出強調系統(tǒng)、整體的觀點，聯(lián)系、發(fā)展、運動的觀點，其主要思想基礎是系統(tǒng)的因果關系和系統(tǒng)結構。

食品供應鏈風險管理的顯著特征是系統(tǒng)性、復雜性和動態(tài)性。食品供應鏈系統(tǒng)是一個多目標系統(tǒng)，它由若干相對獨立的上下游企業(yè)自主實體構成，包含不同環(huán)節(jié)之間持續(xù)不斷的物流、資金流和信息流。同時，該系統(tǒng)處于一個動態(tài)的不確定外部環(huán)境中，其內部也隨時在不斷的調整。由此決定了食品供應鏈是一個動態(tài)的復雜系統(tǒng)。在供應鏈環(huán)境下，影響食品安全的各風險因素相互作用，使風險管理變得復雜且動態(tài)，同樣組成了一個動態(tài)的復雜系統(tǒng)。食品供應鏈的風險管理十分符合系統(tǒng)動力學強調的結構關系、時間延遲對系統(tǒng)行為的影響這一特性。

食品供應鏈風險管理的研究范疇較偏向于定性化，數(shù)據(jù)不充分，某些參數(shù)或關系難以量化是本研究中棘手的問題之一。而系統(tǒng)動力學的模型以反饋環(huán)為基礎，動態(tài)系統(tǒng)中的多重反饋使得系統(tǒng)行為模式對系統(tǒng)動力學模型中的大多數(shù)非關鍵參數(shù)并不敏感，只要參數(shù)的估計在合理范圍內，系統(tǒng)的行為模式就不會表現(xiàn)出不合理的偏差。因此，系統(tǒng)動力學有助于解決食品供應鏈風險管理中數(shù)據(jù)不充分的問題。

系統(tǒng)動力學模型是基于因果反饋機制的模型，系統(tǒng)的行為模式由其內部的結構機制決定，通過設定模擬時間的長度來觀察并了解系統(tǒng)長期行為模式的變化。食品供應鏈的風險問題是伴隨于供應鏈的整個生命周期的問題，因此可以用系統(tǒng)動力學模型反映供應鏈系統(tǒng)長期行為模式的變化。

基于系統(tǒng)動力學方法的食品供應鏈風險分析

在對食品供應鏈風險調查研究的基礎上，文章總結提出七大食品供應鏈風險因素：質量風險、物流與庫存控制風險、結構風險、信息風險、合作風險、市場風險和環(huán)境風險。

食品供應鏈質量風險是一種由食品的外觀和內在品質存在危害引起的，危及整個供應鏈正常運作的風險因素。食品在生產(chǎn)、加工、批發(fā)、配送、銷售等環(huán)節(jié)中都易受到外來物的污染而變質，并且質量隱患在供應鏈上一層層向下傳遞積累，質量風險隨著其附加值增加而逐級向下擴散。

食品供應鏈物流與庫存控制風險是食品從原材料到消費品在供應鏈上的流通過程中，由交通、天氣、基礎設施、倉儲管理等出現(xiàn)異常狀況，引起不能按時保質保量交貨而帶來的風險。

食品供應鏈結構風險是指由供應鏈網(wǎng)絡結構缺乏柔性，對供應鏈的正常運作造成影響的可能性。食品供應鏈通常是一個包含著多條供銷渠道的復雜網(wǎng)絡結構，它是由目的不同的、獨立自主經(jīng)營的節(jié)點企業(yè)組成。供應鏈管理強調的是系統(tǒng)優(yōu)化，但是由于利益的沖突，各節(jié)點企業(yè)的價值取向難免出現(xiàn)矛盾。好的網(wǎng)絡結構有助于吸收并消化這種矛盾，不合理的結構則能擴大矛盾的影響。

食品供應鏈信息風險是指信息在供應鏈上的傳遞過程中失真或不及時而引起的風險。食品供應鏈的規(guī)模日益擴大，信息傳遞的延遲和不準確性隨之增加。整個食品供應鏈中信息無處不在，無時不有，它是作出快速響應、有效配置和優(yōu)化資源的保障，但由其產(chǎn)生的風險也難以避免。

食品供應鏈合作風險是指由于合作伙伴不合作而引發(fā)的風險。食品供應鏈上各節(jié)點企業(yè)只有相互合作，密切配合，才能使整個供應鏈系統(tǒng)成為一個協(xié)調發(fā)展的有機體，才能大大提高企業(yè)的競爭力，使整個供應鏈系統(tǒng)共同受益。食品供應鏈上各節(jié)點企業(yè)是相對獨立的利益主體，它們有選擇合作和退出合作的自由，即便有合同的存在，但由于利益分配的不合理、合作伙伴間的不信任、關系管理能力不足的原因，合作關系破裂導致鏈上的資金、信息、物流失衡的可能性也是存在的。

食品供應鏈市場風險是指由于需求、價格的市場行情變化，經(jīng)濟政策改變等導致實際收益與期望收益差距的不確定性。它具有周期性、不可避免性、關聯(lián)性、隱蔽性等特征。企業(yè)的利益目標只有通過市場價值來實現(xiàn)。市場使供應鏈的資金回籠，使各節(jié)點企業(yè)獲利，供應鏈才能正常運行。然而，食品市場上的需求不確定性風險、價格波動風險、競爭風險、經(jīng)濟政策風險，使得食品供應鏈在復雜的市場環(huán)境中并不能運行的一帆風順。

食品供應鏈環(huán)境風險是指環(huán)境對供應鏈產(chǎn)生直接或間接的自然環(huán)境和經(jīng)濟環(huán)境影響。在食品這個特殊行業(yè)，自然環(huán)境從原材料、生產(chǎn)加工、配送、銷售等各環(huán)節(jié)威脅食品供應鏈的正常運行，環(huán)境污染時刻威脅著食品安全。市場經(jīng)濟繁榮期和衰退期的交替出現(xiàn)，警醒著食品供應鏈經(jīng)濟環(huán)境風險的客觀存在。

食品供應鏈風險因素動態(tài)評估

食品供應鏈中的七大風險因素間相互作用構成一個復雜的動態(tài)系統(tǒng)，風險因素間相互影響的反饋性和動態(tài)性，是準確動態(tài)評估供應鏈風險的前提條件。在調查問卷的基礎上，我們利用vensim仿真軟件中的反饋回路分析，確定了食品供應鏈風險因素的相互因果關系。質量風險直接受物流和庫存控制、信息、合作和環(huán)境風險影響的同時，還分別受到結構和市場風險的間接影響；物流和庫存控制風險直接受結構、信息和環(huán)境風險影響的同時，還分別受到質量、合作和市場風險的間接影響；結構風險直接受合作風險影響的同時，還分別受到質量、物流和庫存控制、信息、環(huán)境和市場風險的間接影響；信息風險直接受結構和合作風險影響的同時，還分別受到質量、物流和庫存控制、市場和環(huán)境風險的間接影響；合作風險直接受質量、結構、信息和市場風險影響的同時，還分別受到物流和庫存控制、環(huán)境風險的間接影響；市場風險直接受質量、信息和環(huán)境風險影響的同時，還分別受到物流和庫存控制、結構和合作風險的間接影響；環(huán)境風險直接受信息風險影響的同時，還分別受到質量、物流和庫存控制、結構、合作和市場風險的間接影響。每個風險因素強度的增加或減小，都會使被影響的風險因素產(chǎn)生同向變化。

從食品供應鏈七個主要風險因素之間的相互影響關系可以明顯的看到，有些因素之間具有直接影響關系，有些因素之間具有間接的影響關系，各風險因素間的關系錯綜復雜。通過風險因素間的相互作用關系，可以使影響力較弱的風險因素變強，也可以使影響力較強的風險因素變弱。在不考慮風險因素互相作用的情況下，運用模糊綜合評價法（Fuzzy Comprehensive Evaluation，簡稱FCE）可以靜態(tài)評估風險因素影響力的權重值。但在風險因素的相互因果關系作用下，風險因素影響力的靜態(tài)評估就不能反映實際狀況，甚至影響控制決策的制定?？紤]風險因素各自影響力權重的變化，基于系統(tǒng)動力學理論建立動態(tài)的評估模型，求得風險因素影響力的新權重則更具有可信度。

我們經(jīng)過測評得出靜態(tài)風險因素權重值排序為：信息風險>環(huán)境風險>質量風險>市場風險>合作風險>物流與庫存控制風險>結構風險。動態(tài)風險因素權重值排序為：質量風險>市場風險>合作風險>物流與庫存控制風險>信息風險>環(huán)境風險>結構風險。通過比較，我們發(fā)現(xiàn)各風險因素影響力靜態(tài)評估結果與動態(tài)評估結果發(fā)生了明顯變化。歸其原因在于，風險因素之間的相互作用關系改變了對風險因素獨立靜態(tài)評估時的影響力權重值，而直接作用于某一因素上的風險個數(shù)越多，則該風險因素的影響力權重變化就越大。

食品供應鏈風險管理策略

（一）構建食品冷鏈物流和快速響應配送體系

構建食品供應鏈的冷鏈物流體系主要是以制冷技術為手段，冷鏈工藝學為基礎，使易腐、生鮮食品從“田頭到餐桌”的每一個環(huán)節(jié)都處于低溫環(huán)境中，預防在流通過程中由于溫度不穩(wěn)定引起食品自然屬性受損害、由于操作不規(guī)范引起污染等問題，保證食品質量安全。食品企業(yè)應結合自身的實際情況建立快速響應的配送體系，提高食品配送速度和保質保鮮程度。

（二）加強信息共享

食品供應鏈上各個企業(yè)間的信息共享，一方面有利于對潛在風險的預測和掌控，為采取有利措施規(guī)避風險贏得時間；另一方面有利于提高供應鏈的協(xié)同性。實現(xiàn)供應鏈網(wǎng)絡有效的信息共享和交流，離不開信息技術系統(tǒng)提供可靠的支持。因此要加強信息共享和建立可追溯的信息平臺，提高防范信息風險對食品質量安全威脅的能力。

（三）完善供應鏈約束機制

通過實現(xiàn)供應鏈上合作伙伴的精誠合作，保障食品的質量安全，必須有一套良好的供應鏈運作約束機制。通過協(xié)議或合同建立合作伙伴關系，明確食品質量責任，在平等、自愿、互利的前提下成為利益共同體。長期穩(wěn)定的合作，有利于促進供應鏈企業(yè)文化的融合，可以從深層次上和核心企業(yè)質量管理的流程和政策相協(xié)調。

（四）完善環(huán)境風險預警措施

由于食品易腐變質的自然屬性和原材料依靠自然條件生長的特性，食品的質量安全受自然環(huán)境的影響明顯。但是自然環(huán)境風險難以人為控制，只能依靠經(jīng)常關注外在環(huán)境的變化，來采取應急措施，減少損害。還應防范技術環(huán)境變化、需求變動等經(jīng)濟環(huán)境風險，增強危機處理能力。

食品供應鏈的風險管理是個復雜的、動態(tài)的系統(tǒng)工程，每一階段的風險威脅不同，實施的風險策略也不同。供應鏈風險管理是貫穿于供應鏈生命周期內的艱巨而長期的工作，不是一蹴而就的事情，要不斷地對風險防范的效果進行評價和反饋，實現(xiàn)風險管理的逐漸深入和完善。

綜上，不同的供應鏈有不同的風險側重點，不同的風險產(chǎn)生的后果也不盡相同，針對繁雜的風險因素，采取的控制措施也不同。食品供應鏈風險因素動態(tài)評估結果顯示，質量風險在諸多風險因素中影響力最強，是關鍵風險因素。因此，食品供應鏈管理必須在風險意識的指導下，尋求食品供應鏈上戰(zhàn)略、技術、知識、業(yè)務流程和人力資源的優(yōu)化，通過識別、評估、控制、反饋系統(tǒng)風險，協(xié)調供應鏈成員間的關系，從整體上控制、減輕甚至消除風險。

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篇9

范德普勒格將當下主流的農業(yè)模式歸納為小農農業(yè)、企業(yè)農業(yè)與公司農業(yè)，通過對這3種農業(yè)模式的介紹、描述與案例分析，為讀者完整地呈現(xiàn)出各個模式的特點與運作方式。通過與其他農業(yè)模式的對比與聯(lián)系，作者提出了自己的觀點，即認為小農模式不僅不會消亡反而會不斷發(fā)展。在以往的思潮中，韋伯和馬克思等人都認為，小農家庭經(jīng)營將被使用自由雇工的農業(yè)企業(yè)所取代，傳統(tǒng)鄉(xiāng)村社會將瓦解和消亡，然而追求利潤最大化和高度集中的運作方式其實存在許多隱患與弊端，無法滿足生產(chǎn)者與消費者共享的價值觀。作者的這一觀點其實也與阿爾文?托夫勒（Alvin Toffler）的《第三次浪潮》中的觀點不謀而合，第二次浪潮的高度集權終會被第三次浪潮的分散、短鏈化替代，不同于工業(yè)經(jīng)濟社會人們趨向于物化的情況，人們將擁有更多的自主性。

在著作的最后，作者提出了小農原則的概念，即“小農原則是一種解放性概念，是小農境地在未來的映射，它既由帝國引發(fā)，又是對帝國的一種回應”。實際上，小農原則的核心在于構建一個生態(tài)資本、社會資本和文化資本的三重運動，這些資本的重建作為小農農業(yè)賴以創(chuàng)立的主要資源。

書中提到在農業(yè)危機方面，小農原則包含了三個關鍵逆轉：對自然的回歸、地方和地區(qū)的自我規(guī)范替代遠程控制以及食品生產(chǎn)者與消費者之間的關系。在這三個方面，目前在我國的小農農業(yè)上有著不同程度的體現(xiàn)。本文就這三方面，對我國小農農業(yè)中小農原則的體現(xiàn)進行思考與討論。

1 對自然的回歸

在范德普勒格的定義中，小農農業(yè)模式是以生態(tài)資本的持久利用為基礎的。這就必然要回歸自然，在對資源高效利用的同時要尊重生物生命。自然如土地、動植物、水、生態(tài)循環(huán)等被用來創(chuàng)建一種資源庫，人們通過勞動、知識、市場等資本對資源庫進行補充。不同于企I農業(yè)與公司農業(yè)，小農農業(yè)的資源庫更加尊重生命，更加生機勃勃。但其實在我國目前的觀點與主張中，多數(shù)人更加支持“阻礙發(fā)展論”、“消亡論”、“農業(yè)內卷化”等理論，認為農業(yè)資本化會替代小農農業(yè)。

當前，我國正處于工業(yè)化和城鎮(zhèn)化快速發(fā)展階段，我國主張走中國特色農業(yè)現(xiàn)代化道路。為了在農業(yè)生產(chǎn)實踐中兼顧農業(yè)的經(jīng)濟效益、社會效益和生態(tài)效益，我國開展了優(yōu)化農業(yè)生態(tài)系統(tǒng)的行動。2002年農業(yè)部為進一步促進生態(tài)農業(yè)的發(fā)展，向全國征集了370種生態(tài)農業(yè)模式或技術體系，最終經(jīng)過反復篩選，確定了具有代表性的十大類型生態(tài)模式，較為常見的有北方的“四位一體”生態(tài)農業(yè)模式、南方的“豬-沼-果”生態(tài)農業(yè)模式；和西北“五配套”生態(tài)農業(yè)模式。其中“四位一體”模式是我國北方典型的生態(tài)農業(yè)模式，它將沼氣池、豬舍、蔬菜栽培與日光溫室有機地結合在一起，生態(tài)系統(tǒng)中能量多級利用和物質循環(huán)再生，環(huán)境與經(jīng)濟協(xié)調發(fā)展。這種模式也是北方地區(qū)的家庭生態(tài)系統(tǒng)模式，運用該模式，冬季北方地區(qū)室內外溫差可達30℃以上，溫室內的喜溫果蔬正常生長，沼氣發(fā)酵安全可靠。這種生態(tài)農業(yè)模式一般由家庭農場為單位運轉，形成一種循環(huán)系統(tǒng)。

生態(tài)農業(yè)模式的推行有別于企業(yè)農業(yè)與公司農業(yè)一味追求利潤而壓榨自然資源，更加傾向于可持續(xù)發(fā)展。如今“可持續(xù)發(fā)展”在各個領域都被作為追求的目標，但是實際情況下大多數(shù)生產(chǎn)者因為追求利益最大化而無法滿足這個需求。生態(tài)農業(yè)模式正是以小規(guī)模模式從根本上實現(xiàn)生態(tài)系統(tǒng)的可持續(xù)發(fā)展。雖然在具體實踐中，我國生態(tài)農業(yè)仍面臨著資源可持續(xù)技術缺乏等問題，但小農仍然是我國農業(yè)基本生產(chǎn)單位，也是構成生態(tài)農業(yè)發(fā)展系統(tǒng)的重要細胞單元，這一點是大規(guī)模農業(yè)無法實現(xiàn)的。

2 地方和地區(qū)的自我規(guī)范

發(fā)達國家的農業(yè)大多以家庭經(jīng)營為基礎，發(fā)展中國家絕大多數(shù)農民屬于小農生產(chǎn)者。無論是農戶之間通過聯(lián)合與合作所建立的各種組織，還是工商企業(yè)組織等外部組織的進入，均不能完全替代家庭在農業(yè)生產(chǎn)中的地位。

小農經(jīng)濟并不意味著是和農業(yè)現(xiàn)代化背道而馳，恰恰相反，在一些學者的實地調研中發(fā)現(xiàn)，大規(guī)模化生產(chǎn)并不適應我國農村農業(yè)的發(fā)展，農業(yè)經(jīng)營主體始終要以小農為基礎。大規(guī)模的商品生產(chǎn)被認為是資本主義生產(chǎn)方式的典型特征，但是小農家庭農場進行商品生產(chǎn)的生產(chǎn)目標與資本主義企業(yè)截然不同，它的生產(chǎn)活動是以家庭為核心的，以滿足家庭需求為目標。農業(yè)現(xiàn)代化歸根結底是全體小農農業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的現(xiàn)代化，其實質是在穩(wěn)定農戶承包經(jīng)營權的基礎上實現(xiàn)適度聯(lián)合，以抵抗大市場風險。而我國農業(yè)現(xiàn)代化的相關政策強調以“農戶經(jīng)營為基礎”，至今近90%的耕地和80%的糧食產(chǎn)量仍由農戶家庭承包經(jīng)營。

耿店村地處山東省茌平縣賈寨鄉(xiāng)腹地，是當?shù)赜忻摹按笈锎濉?，家家戶戶搞大棚，全村?10多個冬暖式大棚。冬暖棚以越冬栽培為主，品種主要以黃瓜、蕓豆、尖椒、圓椒、櫻桃、西紅柿，茄子等蔬菜為主，取得了較好的經(jīng)濟效益，每棚收入已達到3.5萬元。當?shù)氐霓r業(yè)生產(chǎn)并沒有被使用自由雇用勞動力的農業(yè)企業(yè)所替代，而是仍然以家庭經(jīng)營為主體。整個村莊在村干部的幫扶領導下良好運轉，在自我規(guī)范的過程中更加具有凝聚力與活力。通過市場化的農業(yè)經(jīng)營，耿店村成立了一、六農貿市集市場、花生市場，完善了一系列生產(chǎn)銷售鏈的活動。在耿店村村干部的組織與努力下，農戶并不是作為孤立的、互不相干的經(jīng)營個體而存在，而是變成了一個緊密的共同體，在村集體的服務與支持下，創(chuàng)造了更好的經(jīng)濟效益，形成良性循環(huán)。

當前，小農經(jīng)濟的發(fā)展面臨著小規(guī)模與大市場之間的困境，在多類經(jīng)營主體并存的情況下，小規(guī)模經(jīng)營且分散的家庭經(jīng)營模式可能會出現(xiàn)單個農戶無法與大市場銜接、抵御市場風險能力低、交易費用成本高等問題，構建綜合性農民合作組織對于化解這一難題是一個有益的突破口，這一過程中少不了地方與地區(qū)的自我規(guī)范。

3 反對匿名市場體系，新的流動方式

現(xiàn)代食品生產(chǎn)是大工業(yè)化的，通過價格優(yōu)勢以規(guī)模效應取勝。匿名的全球性市場使生產(chǎn)者與消費者分割開來，終端銷售市場完全是陌生人市場。在這種背景下，由于監(jiān)管不力等多方面原因，近年來我國出現(xiàn)了多起食品安全問題。在我國的食品問題中，最為普遍的事故是由非食用物質添加造成的，比如瘦肉精、蘇丹紅、三聚氰胺等對人類健康有害的物質。為了追求利益而添加有害物質這種行為無論是從法律還是道德層面都是不會被原諒的，而匿名的市場體系也為生產(chǎn)者、銷售者添加了一層有恃無恐的保護膜。在現(xiàn)代食品市場的匿名交易制度下，消費者需要透明的信息來做出正確的選擇，便出現(xiàn)了新的流動方式，比如巢狀市場等。

巢狀市場興起于歐洲農村發(fā)展的進程之中。在為了實現(xiàn)歐洲農村農業(yè)發(fā)展的背景下，重新配置農村資源，提倡農I的多功能性，體現(xiàn)并代表城鎮(zhèn)和鄉(xiāng)村、農業(yè)與更廣泛的社會之間的新關系。為了反抗“食品帝國”對于世界食物體系的控制，新的巢狀市場的出現(xiàn)嵌入在新的制度體系之中，以公共池塘資源為基礎，通過特定生產(chǎn)者生產(chǎn)出來的高質量農產(chǎn)品與特定的消費者直接聯(lián)結。巢狀市場的中間環(huán)節(jié)比較少，基本也都是由農民參與或掌控，因此這通常意味著他們會得到對于農民生產(chǎn)者來說的高價格，以及對于消費者的低價格。農產(chǎn)品生產(chǎn)者在巢狀市場中能夠獲得比在一般市場中更多的農產(chǎn)品附加值，對于消費者來說，也省去了許多中間環(huán)節(jié)與額外支付，生產(chǎn)鏈更加透明放心。

河北易縣的手工紅薯粉條的流通即可看作是巢狀市場的雛形，它擁有相對固定的生產(chǎn)者與消費者，二者之間是完全透明公開的。需要特定的生產(chǎn)者，其消費者也是親戚或通過親朋介紹而來，由于對食品安全的要求而直接從生產(chǎn)者處購買。在我國巢狀市場的發(fā)展下，易縣桑崗村的生產(chǎn)銷售鏈已初具規(guī)模。桑崗村農副產(chǎn)品生產(chǎn)小組組長張長春常通過網(wǎng)絡形式在新浪博客上發(fā)表文章，與消費者交流溝通。在實際操作中也表示，由于缺少對消費者需求的了解，在組織生產(chǎn)、包裝、運輸?shù)确矫孢€沒有經(jīng)驗，小部分產(chǎn)品存在著一些問題，比如，豬肉過肥、包裝不夠規(guī)范等等。在2013年，當?shù)氐酿B(yǎng)羊專業(yè)戶，針對豬肉太肥的問題，表示愿意為城市消費者放養(yǎng)1～2頭豬，每天讓豬和羊一起上山運動。據(jù)說這樣的豬還是以吃糧食為主，所以肉不會特別瘦，但體重應該不會特別重，關鍵是豬的心情快樂。這種放養(yǎng)豬的價格要比圈養(yǎng)豬貴一些，也希望消費者幾戶一起包購。隨著經(jīng)驗的不斷累積和不斷地學習，農戶們對巢狀市場的理念也有了更深的理解與更清楚的認識。桑崗村農戶們也在不斷調整生產(chǎn)方式和組織過程，使巢狀市場的運行更加順利。

的確，這種新的流通方式在一開始會有很大的阻力，因為缺乏市場與經(jīng)驗，而且由于價格比大規(guī)模生產(chǎn)昂貴，所以難以快速進入普通人的生活。但相信消費者對食品安全的重視以及未來趨勢的影響，巢狀市場的前景會更加廣闊。

從眾多地方實踐的結果來看，小農原則被不斷映證。大眾也逐漸認識到農業(yè)現(xiàn)代化的實質與農業(yè)發(fā)展的未來并不是掌握在“食品帝國”的手里，小農經(jīng)濟的重要性是無法被替代的。我國的小農農業(yè)也需要在現(xiàn)代化進程中逐漸找到適應自身的方式，無論是對農戶自身還是為農村農業(yè)的可持續(xù)發(fā)展，都貢獻一份力量。

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篇10

關鍵詞：紫花苜蓿；文化；企業(yè)規(guī)章制度

中圖分類號：TS252.56 文獻識別碼：A 文章編號：1001-828X（2016）007-000-01

一、阿魯科爾沁旗傳統(tǒng)奶食品加工業(yè)發(fā)展優(yōu)勢

（一）奶源品質優(yōu)勢

阿魯科爾沁旗的天然草牧場成為畜牧業(yè)發(fā)展好地方。奶食品加工業(yè)基礎原材料是奶源，只有奶源不斷才會有不斷的奶制品提供給人們使用。

（二）傳統(tǒng)奶食制作工藝精湛

阿魯科爾沁旗奶食品制造工藝獨特，味美可口，制造出來的奶豆腐晶瑩剔透，酸奶味甜，尤其是巴林右旗南部西拉沐淪河一帶原奈曼蘇木蒙古人做的薄模子奶豆腐味道微酸，吃起來酥脆可口，可解毒健胃助消化。巴林右旗民間有一句老話說；"常吃奈曼蘇木的奶豆腐，能使人健康長壽。"有的人在加工奶豆腐進里面放一些麻黃果子、冰糖，紅糖等，做出的呼如德酸中微甜，十分好吃。

（三）草原奶食文化積淀深厚

近年來經(jīng)濟的發(fā)展帶動社會的發(fā)展與進步，在這種情況下，人們對于文化也越來越重視，每個民族都是有特色的文化氣息，都期待更長久的傳承與創(chuàng)新發(fā)展，我們有責任保護、傳承并創(chuàng)新民族文化。創(chuàng)新創(chuàng)造了與眾不同的而且獨特的蒙古族奶食文化，研究奶食文化是現(xiàn)代人民研究的重要課題。蒙古民族的生產(chǎn)、生活當中便產(chǎn)生了獨特的風俗習慣，在一切禮俗活動中，當然蒙古族宴飲不能沒有奶食，蒙古人通過各種禮俗、宴飲在不斷的傳承自己的奶食文化。

（四）地理位置和氣候條件優(yōu)勢

阿魯科爾沁旗的草原生態(tài)環(huán)境適合于內蒙古地區(qū)畜牧業(yè)發(fā)展的天然草牧場。在阿魯科爾沁旗草原牧區(qū)，適于牧草的生長，適于畜牧業(yè)的發(fā)展，適于奶食品的加工制造。阿魯科爾沁旗的地理位置和氣候條件優(yōu)勢造就了草原的生態(tài)環(huán)境的優(yōu)勢，從而阿魯科爾沁旗蒙古族人民能制造出品質優(yōu)質的奶食品。

二、阿魯科爾沁旗傳統(tǒng)奶食品加工業(yè)的劣勢

（一）管理劣勢

1.管理創(chuàng)新薄弱，制度不健全，職工激勵不夠

經(jīng)營管理在企業(yè)管理中是有很重的份量的，一個企業(yè)的規(guī)章制度適合與不適合，對企業(yè)的發(fā)展很重要。阿魯科爾沁旗奶食品企業(yè)制度不完善、不健全，導致管理體制混亂。企業(yè)員工的薪酬激勵不足、工作環(huán)境差、員工社會地位低、員工的培訓重視不夠、缺乏軟激勵機制等等出現(xiàn)很多現(xiàn)象致使奶食品企業(yè)發(fā)展落后。

2.科技創(chuàng)新能力差，科技興局戰(zhàn)略薄弱，企業(yè)的競爭能力低

阿魯科爾沁旗奶食品企業(yè)技術創(chuàng)新能力差，阿魯科爾沁旗奶食品加工企業(yè)在政府的扶持下建立了研發(fā)機構或研發(fā)技術中心，但只是掛牌子，搭架子，裝潢門面的擺設而已，取得真正成果及發(fā)揮作用的很少。阿魯科爾沁旗奶食品企業(yè)技術改造步伐緩慢，部分企業(yè)仍然是簡陋的生產(chǎn)條件，破陋的工藝設備，落后的技術測試質量手段，也沒有自己的新技術，從而造成企業(yè)競爭能力衰弱的現(xiàn)象。

3.人才戰(zhàn)略實施強度低，推動分局的持續(xù)發(fā)展不夠

企業(yè)要發(fā)展必須有一定的專業(yè)人才支撐，也就是人力資本，是企業(yè)要想提高經(jīng)營管理水平必須有較高的管理人員的基礎。目前企業(yè)中經(jīng)營管理者知識不能及時更新，導致整體的素質偏差，使員工不能積極主動性去工作，無能力開拓新的市場，管理者不能很好的給出決策及管理水平不能適應高速發(fā)展的現(xiàn)代社會。人才戰(zhàn)略實施強度低，不能使企業(yè)快速發(fā)展進步。

4.信譽度低，發(fā)展步伐緩慢

奶食品企業(yè)數(shù)量少，規(guī)模不大，實力不強，沒有同意的生產(chǎn)標準和規(guī)格，產(chǎn)品質量和檔次不高，名牌產(chǎn)品和拳頭產(chǎn)品少，帶動能力不強，市場拓展能力弱，抵御市場風險的能力差，難以創(chuàng)建知名品牌和形成整體優(yōu)勢。難以在社會中形成競爭優(yōu)勢，發(fā)展步伐非常緩慢。在發(fā)展中應該盡快以誠信為先的實施品牌效應，再者把產(chǎn)品的質量和產(chǎn)品特色為核心在市場中打造出來，占有市場份額，提高經(jīng)濟效益。

（二）技術劣勢

小企業(yè)，條件不好，技術水平相對也不高，研發(fā)能力差，再加上研究開發(fā)具有很高的風險，小企業(yè)相對承擔風險的能力也低，所以在發(fā)展中奶食品中小企業(yè)較弱小實力制約著其技術創(chuàng)新。

1.弱小資金實力制約奶食品中小企業(yè)技術創(chuàng)新

技術創(chuàng)新過程要經(jīng)過技術觀念的創(chuàng)新、新技術水平的形成與完善、實際應用與擴散三個基本階段。而對這三個階段所必需的研究開發(fā)資金：調研費、研究設備費、人工費、測試費、試制費用中小奶食品加工企業(yè)沒有實際能力承擔。

2.高額技術管理成本制約奶食品中小企業(yè)技術創(chuàng)新

技術管理成本有兩個方面的內容：：一是技術的交易成本，二是技術的專利保護成本

3.技術交易成本制約奶食品中小企業(yè)技術創(chuàng)新

奶食品中小企業(yè)技術創(chuàng)新中的技術交易成本內容有：組織成本、技術信息成本、簽約成本、執(zhí)行成本等。而這些成本時時刻刻影響制約著奶食品中小企業(yè)的發(fā)展跨入新世紀以來，我國經(jīng)濟迅速發(fā)展，制造業(yè)迎來重大發(fā)展機遇。技術創(chuàng)新是企業(yè)發(fā)展經(jīng)濟、增強實力的必由之路。

三、營銷劣勢

（一）奶食品企業(yè)生產(chǎn)規(guī)模較小，奶食品品種單一，奶食品品牌在市場上的影響力有限

（二）營銷渠道的選擇問題上，對中間商的依賴程度比較大

（三）奶食品企業(yè)開發(fā)能力差、技術創(chuàng)新能力薄弱

（四）企業(yè)很難對消費者提供全面、及時的售前、售后服務

四、品牌劣勢

企業(yè)資金小，規(guī)模小，品種單一，沒有自己的品牌，體現(xiàn)不了價值，對草原品牌的濫用現(xiàn)象很嚴重問題時而出現(xiàn)。阿魯科爾沁旗大部分企業(yè)將從伊利、蒙牛運來的奶油通過更換包裝方式，掛上自己品牌來賣的現(xiàn)象泛濫。阿魯科爾沁旗奶制品企業(yè)聲稱自己產(chǎn)品是草原品牌，無污染的綠色產(chǎn)品的市場上比比皆是。這些都影響著阿魯科爾沁旗奶食品產(chǎn)業(yè)的長遠規(guī)劃與發(fā)展，損害了真正奶食品市場上的信譽度與利益。每一種品牌都是代表著消費者地某一特定商品的認知度與信譽度，表現(xiàn)的是消費者對某一產(chǎn)品的在市場上的認可它的價值，有著非同一般的重要意義。品牌知名度上去了也就意味著此產(chǎn)品的銷售面廣、有了利潤等，產(chǎn)品的附加值就高。但是現(xiàn)在阿魯科爾沁旗奶食品產(chǎn)業(yè)不是如此，雖然擁有知名度的奶食品品牌但是品牌價值體現(xiàn)不了。

參考文獻：

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[2]林耀華.民族學通論[M].北京：中央民族大學出版社，1997，12.