導(dǎo)語：如何才能寫好一篇法律知識問題，這就需要搜集整理更多的資料和文獻(xiàn)，歡迎閱讀由公務(wù)員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

但是，學(xué)生雖然很喜歡學(xué)習(xí)法律知識，但又感覺法律知識太難學(xué)了，許多知識既難懂又難記，學(xué)起來非常吃力。學(xué)生在濃厚的學(xué)習(xí)興趣和強(qiáng)烈求知欲的驅(qū)使下，怎么還會覺得法律知識難學(xué)呢？作為教師，應(yīng)該反思我們的教學(xué)，分析其中存在的問題，并尋求對策。

一、初中法律知識教學(xué)中存在四大問題

（一）教師理解《標(biāo)準(zhǔn)》欠準(zhǔn)，容易導(dǎo)致教學(xué)中舍本求末

課程標(biāo)準(zhǔn)是教師進(jìn)行教學(xué)活動的行動指南，教材是教學(xué)活動的基本載體。教學(xué)活動前應(yīng)充分研究課程標(biāo)準(zhǔn)的相關(guān)要求，以及教材的基本情況，這樣才能使我們的教學(xué)活動能夠做到有的放矢。這樣看來，教師對課程標(biāo)準(zhǔn)的理解是否正確、全面和充分，會對教學(xué)活動產(chǎn)生極大的影響。

從《標(biāo)準(zhǔn)》中有關(guān)法律知識教學(xué)目標(biāo)的表述來看，其對法律知識部分的教學(xué)要求是重在培養(yǎng)學(xué)生們的法律意識，而不是掌握足夠的法律知識。而在實際教學(xué)中，有的教師由于對《標(biāo)準(zhǔn)》研讀不透，未能準(zhǔn)確領(lǐng)會和掌握《標(biāo)準(zhǔn)》的意圖和宗旨，從而導(dǎo)致教學(xué)導(dǎo)向上的錯誤，使得他們在教學(xué)中過于注重法律知識的傳授，而忽略了對學(xué)生進(jìn)行法律意識的培養(yǎng)。

（二）教師法律知識儲備不足，教學(xué)需要難以滿足

“學(xué)高為師，身正為范”，這似乎是每一個從事教師職業(yè)的人最熟悉不過的話了。當(dāng)然，這里的“學(xué)高”不應(yīng)該指單純的學(xué)歷“高”，而是在更廣泛的意義上說明教師的知識儲備應(yīng)該比學(xué)生更豐富，知識面應(yīng)該比學(xué)生更廣。

俗話說：“大河漲水小河滿?！弊鳛榻處?，“要想給學(xué)生一碗水，那就要有一桶水”?，F(xiàn)實中的初中思想品德課程教師隊伍中，沒有系統(tǒng)學(xué)習(xí)過法律知識的大有人在，加上近年來，我國法律隨著社會不斷發(fā)展的需要而進(jìn)行修正和完善以及不斷制定新的法律，教師已有的法律知識遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能滿足教學(xué)的需要。

（三）授課時間較少，教學(xué)活動難以深入展開

任何活動都是在一定的時間和空間內(nèi)進(jìn)行的，學(xué)校的課堂教學(xué)活動尤其需要得到時間和空間的保證。人教版《思想品德》中的法律知識主要集中在八年級下學(xué)期，該學(xué)期一般只有4個月的教學(xué)時間，相對于八年級上學(xué)期少了差不多一個月的時間。這使得該學(xué)期的教學(xué)時間相對緊張，而初中思想品德課授課時間就更顯得捉襟見肘，受整個知識體系的制約，法律知識教學(xué)時間就顯得十分少了，許多法律知識不能深入學(xué)習(xí)，開展相關(guān)實踐活動的時間更難保證，使學(xué)生在學(xué)習(xí)中存在的困惑較多。

（四）學(xué)生法律知識匱乏，課程教學(xué)難度較大

在教學(xué)中，現(xiàn)在的教師越來越重視對“學(xué)情”的分析，重視在了解“學(xué)情”的基礎(chǔ)上進(jìn)行備課，設(shè)計教學(xué)過程。在“學(xué)情”分析中，學(xué)生對即將要學(xué)習(xí)的相關(guān)基礎(chǔ)知識的了解和掌握情況，是其中的重要組成部分。

在初中法律知識教學(xué)中，教師常常面臨“學(xué)情”的困惑。初中學(xué)生有著較強(qiáng)的法律意識，遇事動輒就是“我上法院告你去”。但是，他們對法律知識的了解卻十分少，頭腦中的法律知識相當(dāng)匱乏，有的只是模糊、籠統(tǒng)的認(rèn)識。因而，在法律知識教學(xué)中，經(jīng)常都是“零起步”，經(jīng)常得從“啟蒙教育”開始，并且由于學(xué)生認(rèn)知水平有限，對一些法律的專用術(shù)語難以理解和領(lǐng)會，于是覺得這些知識既難懂又難記。在這樣的情況下，課程教學(xué)難度就可想而知了。

二、解決法律知識教學(xué)問題的有效辦法

（一）教師應(yīng)潛心研讀《標(biāo)準(zhǔn)》，準(zhǔn)確理解《標(biāo)準(zhǔn)》的宗旨和要求

《標(biāo)準(zhǔn)》是教師在課程教學(xué)中必須遵守的總法則，脫離了《標(biāo)準(zhǔn)》要求的教學(xué)是盲目的教學(xué)，教學(xué)中容易對教學(xué)內(nèi)容進(jìn)行“隨意化”，就難以實現(xiàn)既定的教學(xué)目標(biāo)。因而，教師應(yīng)潛心研讀《標(biāo)準(zhǔn)》，準(zhǔn)確理解《標(biāo)準(zhǔn)》的宗旨和要求，在課程教學(xué)中做到有的放矢。當(dāng)然，在理解《標(biāo)準(zhǔn)》的過程中，或許會遇到一些困惑，這時應(yīng)積極向?qū)＜摇⑼姓埥?，以達(dá)到最準(zhǔn)確的理解，使教學(xué)目標(biāo)得到較好地落實和完成。

（二）教師要樹立終身學(xué)習(xí)觀念，不斷充實自己的知識系統(tǒng)并優(yōu)化知識結(jié)構(gòu)

信息時代的到來，知識更新的速度之快，令人乍舌。然而，我們不能因此而放棄學(xué)習(xí)。俗話說：“活到老學(xué)到老?！爆F(xiàn)代社會的發(fā)展，要求我們必須樹立“終身學(xué)習(xí)”的觀念。我們是“人類靈魂的工程師”，更應(yīng)該努力克服惰性，堅持學(xué)習(xí)，不斷補(bǔ)充新知識。法律知識儲備不足并不可怕，可怕的是不求上進(jìn)，在教學(xué)中“做一天和尚撞一天鐘”，應(yīng)付差事，得過且過。只要我們不斷學(xué)習(xí)法律知識，增加自己的法律知識儲備，努力為教學(xué)工作打下堅實的基礎(chǔ)，就能在課程教學(xué)中

做到“得心應(yīng)手，游刃有余”。

（三）教師應(yīng)對教學(xué)內(nèi)容作適當(dāng)處理和合理安排，以提高課堂教學(xué)效率

幾乎所有的初中思想品德課程教師都有同感：法律知識教學(xué)內(nèi)容多、時間少。在不能增加教學(xué)時間的前提下，教師只有通過潛心研讀《標(biāo)準(zhǔn)》，在準(zhǔn)確把握法律知識體系的基礎(chǔ)上，精心篩選教學(xué)內(nèi)容，利用典型的案例進(jìn)行教學(xué)，在課堂教學(xué)中做到精講、精練，提高課堂效率。

此外，課堂效率的提高，還有賴于我們對課堂教學(xué)過程的控制與把握。這是教師在課堂教學(xué)中應(yīng)逐步提高并不斷完善的基本技能。

（四）學(xué)校可以借助多種途徑增加學(xué)生的法律知識

對于初中生而言，課堂教學(xué)是法律知識學(xué)習(xí)的主要途徑。但是，學(xué)校也可以在更多、更廣的途徑上，增加學(xué)生的法律知識儲備，為促進(jìn)課堂教學(xué)的有效生成發(fā)揮積極的作用。

篇2

【關(guān)鍵詞】法律高職教育，實踐，問題，體系建設(shè)

前言：從現(xiàn)實的角度出發(fā)，高職教育畢業(yè)生的目標(biāo)工作崗位是生產(chǎn)第一線， 較快掌握從事本專業(yè)領(lǐng)域?qū)嶋H工作的基本技能，以盡快適應(yīng)第一線工作崗位的需要，具有非常重要的現(xiàn)實意義。目前，高職高專法律職業(yè)教育實訓(xùn)教學(xué)在實訓(xùn)基地建 設(shè)、實訓(xùn)教學(xué)的組織管理及實訓(xùn)教學(xué)等方面存在一些問題。為此，需要努力構(gòu)建法律職業(yè)教 育實訓(xùn) 教學(xué)體系，包括制訂實訓(xùn)教學(xué)計劃和教學(xué)大綱，鼓勵教師編寫實訓(xùn)教材，建設(shè)實訓(xùn)教學(xué)隊伍 ，建立實訓(xùn)教學(xué)基地，加強(qiáng)實訓(xùn)教學(xué)的管理，實施對實訓(xùn)教學(xué)雙方的考核等。

一、我國法律高職教育在實踐教學(xué)中存在的問題

（一）實踐教學(xué)體系不健全。在近幾年的教學(xué)過程中，筆者及同行一直探索實踐教學(xué)的方法，倡導(dǎo)并采用案例教學(xué)法、錄像觀摩法、學(xué)生旁聽、模擬法庭等方式，以期達(dá)到讓學(xué)生融會貫通掌握法律知識的目的。這些方式雖然在實際教學(xué)中也取得了一定效果，但并沒有形成一個系統(tǒng)的實踐教學(xué)體系，沒有被規(guī)范地、靈活地運用到教學(xué)中。目前，各個法律高職院校共同存在的問題是，未從法律高職教育整體出發(fā)，來建構(gòu)一種以適應(yīng)高職學(xué)生應(yīng)用能力培養(yǎng)的綜合性、系統(tǒng)性的實踐教學(xué)模式。

（二）實訓(xùn)課程明顯不足，實訓(xùn)基地未能充分利用。建設(shè)校內(nèi)實訓(xùn)基地是培養(yǎng)高等技術(shù)應(yīng)用型人才的必備條件。實訓(xùn)基地包括校內(nèi)實訓(xùn)基地和校外實訓(xùn)基地。校內(nèi)實訓(xùn)基地的主要功能是實現(xiàn)課堂教學(xué)無法完成的技能操作，即有目的、有計劃、有組織地進(jìn)行系統(tǒng)、規(guī)范、模擬實際崗位群的基本技能操作訓(xùn)練。校外實訓(xùn)基地是依托行業(yè)特色對學(xué)生進(jìn)行訓(xùn)練，促進(jìn)其職業(yè)技能養(yǎng)成的重要場所，是實現(xiàn)學(xué)校培養(yǎng)目標(biāo)的重要條件之一。我國法律高職院校都對此重點進(jìn)行了建設(shè)，但如何使校內(nèi)外實訓(xùn)基地發(fā)揮其應(yīng)有效用，使基地建設(shè)與課程改革有機(jī)銜接，達(dá)到教書與育人，理論素養(yǎng)與實踐能力培養(yǎng)有機(jī)配合上存在較大差距。有的學(xué)校模擬法庭建的非常壯觀，校外實訓(xùn)基地也搞了幾十個，但由于課程改革不到位，崗位技能設(shè)置與培訓(xùn)培養(yǎng)方法沒有相應(yīng)躍進(jìn)，從而使這些實訓(xùn)基地在實際教學(xué)中，并未被充分地利用。

（三）實習(xí)流于形式。現(xiàn)行的高職法律專業(yè)學(xué)生畢業(yè)實習(xí)流于形式。第一，畢業(yè)實習(xí)的時間過短，達(dá)不到應(yīng)有的效果。一些法律高職院校只給學(xué)生一個月的畢業(yè)實習(xí)時間，工作流程還未搞清楚幾乎就該走人了。同時，由于實習(xí)時間過短，導(dǎo)致實踐部門一般不愿意接納學(xué)生實習(xí)。第二，畢業(yè)實習(xí)缺乏監(jiān)督和指導(dǎo)。教師進(jìn)行實訓(xùn)考核時都感覺到左右為難，原因在于學(xué)校對實訓(xùn)教學(xué)一般都不采取與理論教學(xué)一樣的嚴(yán)格的評分制度，實訓(xùn)教學(xué)的考核存在很大的主觀性，而且考核一般都讓路于學(xué)生就業(yè)等情況的需要。這樣做的后果導(dǎo)致了學(xué)生的不重視和教師的不認(rèn)真考核，實訓(xùn)教學(xué)就這樣流于形式了。

二、高職高專法律職業(yè)教育實訓(xùn)教學(xué)

（一）探索建立循序漸進(jìn)的、體系化的、適合法律高職教育的實踐教學(xué)模式。學(xué)校應(yīng)該制訂比較具體的實訓(xùn)計劃，內(nèi)容應(yīng)包括各項具體技能的訓(xùn)練目標(biāo)、要求、課程設(shè)置、實訓(xùn)方法和手段、實訓(xùn)效果的測試與鑒定等。同時學(xué)校應(yīng)根據(jù)教育部的要求，在實訓(xùn)計劃的基礎(chǔ)上制訂翔實的教學(xué)大綱，教學(xué)大綱應(yīng)對實訓(xùn)教學(xué)的內(nèi)容和教學(xué)的目的有一個切實的和可操作性的闡述。實訓(xùn)教學(xué)計劃和大綱的制訂過程中要注意處理好幾個關(guān)系：一是與法律專業(yè)總體教學(xué)計劃的關(guān)系，特別是內(nèi)容銜接和時間的合理分配等；二是實訓(xùn)教學(xué)計劃中綜合計劃與專門計劃的關(guān)系。

（二）鼓勵教師編寫實訓(xùn)教材。在法律職業(yè)教育的課程體系中，必須將職業(yè)技能訓(xùn)練作為主干課程予以合理安排。學(xué)校應(yīng)采取與理論課教材相同或?qū)Φ鹊募畲胧?，鼓勵教師進(jìn)行實訓(xùn)教材的編寫和創(chuàng)新。 法律職業(yè)教育實訓(xùn)教材的編寫應(yīng)堅持兼顧法律職業(yè)倫理的原則、觀照法律生活實際的原則、訓(xùn)練法律職業(yè)技能的原則、反映法學(xué)理論研究動態(tài)的原則和學(xué)以致用的原則。

（三）建立名副其實的“雙師型”教師隊伍。名副其實的“雙師型”教師隊伍是真正構(gòu)建實踐教學(xué)模式的前提條件。目前的問題是，各法律高職院校的“雙師型”教師，有相當(dāng)一部分僅僅是通過了某種資格考試，而并沒有真正的從事或者開展相關(guān)業(yè)務(wù)。法律資格證書的獲得不等于曾經(jīng)從事相關(guān)工作，更不等于擁有相關(guān)的工作經(jīng)驗。因此，法律高職院校應(yīng)當(dāng)通過設(shè)立各種激勵機(jī)制，建設(shè)一支名副其實的“雙師型”隊伍。如與法院、檢察院等單位建立長期關(guān)系，選派教師到目標(biāo)單位體驗生活；鼓勵擁有律師資格的“雙師型”教師到律師事務(wù)所注冊并從事律師實務(wù)工作等。

（四）建立實訓(xùn)教學(xué)基地。校內(nèi)實訓(xùn)基地建設(shè)應(yīng)堅持情景仿真化、功能實用化、管理專門化的原則，以真正滿足教學(xué)的實際需要。校內(nèi)的模擬法庭、模擬監(jiān)獄、模擬勞教所、模擬偵查室等都可以作為校內(nèi)實訓(xùn)場地，用以培養(yǎng)學(xué)生的法律專業(yè)技能、語言技能和社交技能等。

（五）加強(qiáng)實訓(xùn)教學(xué)環(huán)節(jié)的組織管理。實訓(xùn)前指導(dǎo)教師要安排好實訓(xùn)任務(wù)，提出具體要求。實訓(xùn)期間要與學(xué)生經(jīng)常聯(lián)絡(luò)，了解學(xué)生的實際情況，要建立師生一對一或一對多的固定聯(lián)系制度，學(xué)生要向指定的指導(dǎo)教師匯報實訓(xùn)情況，接受指導(dǎo)教師的指導(dǎo)與輔導(dǎo)。

（六）進(jìn)行嚴(yán)格的實訓(xùn)教學(xué)考核。實訓(xùn)教學(xué)的考核是確保實訓(xùn)質(zhì)量的重要手段，應(yīng)規(guī)范實訓(xùn)教學(xué)考核辦法，保證實訓(xùn)教學(xué)質(zhì)量。首先要制訂實訓(xùn)教學(xué)考核辦法及實訓(xùn)成績評定辦法等實訓(xùn)教學(xué)文件。實訓(xùn)結(jié)束時，各實訓(xùn)基地要成立實訓(xùn)考核小組，負(fù)責(zé)評定學(xué)生的實訓(xùn)成績。凡被評為實訓(xùn)成績不及格者，一定要補(bǔ)考，補(bǔ)考仍不及格者應(yīng)隨下一屆學(xué)生重新實訓(xùn)。若能認(rèn)真落實以上措施，便可在較大程度上確保實訓(xùn)教學(xué)的質(zhì)量。

三、結(jié)束語。隨著我國社會主義市場經(jīng)濟(jì)的快速全面發(fā)展，各行各業(yè)越來越需要具有綜合職業(yè)能力實踐性強(qiáng)的高級實用人才。作為法律高職院校，實踐教學(xué)具有更為重要的意義。因此，擔(dān)負(fù)這一人才培養(yǎng)任務(wù)的高等職業(yè)教育，必須重視實訓(xùn)教學(xué)出現(xiàn)的新問題，并積極進(jìn)行實訓(xùn)教學(xué)的改革和建設(shè)，設(shè)計適合法律高職教育的實踐模式，并針對不同專業(yè)未來就業(yè)工作崗位的需要進(jìn)行強(qiáng)化技能訓(xùn)練，使學(xué)生能夠從學(xué)校畢業(yè)到崗位就業(yè)實行無縫隙對接，充分體現(xiàn)法律職業(yè)教育在專業(yè)技能與實務(wù)操作上的優(yōu)勢。

參考文獻(xiàn)：

篇3

論文關(guān)鍵詞 公司法 關(guān)聯(lián)交易 法律規(guī)制

一、前言

關(guān)聯(lián)交易是我國實行市場經(jīng)濟(jì)政策后的必然產(chǎn)物，公司法之所以要對于關(guān)聯(lián)交易行為進(jìn)行管理和約束，其主要是由于母子公司之間的特殊聯(lián)系，這種特殊聯(lián)系會使得雙方的交易過程可能會造成對公司權(quán)益主體的損害或影響正常市場交易秩序。因此，無論是學(xué)術(shù)界還是企業(yè)都需要就公司法中針對關(guān)聯(lián)交易相關(guān)的法律規(guī)制問題進(jìn)行深入的研究和理解，從而保證關(guān)聯(lián)交易的合規(guī)合法性。

二、關(guān)聯(lián)交易概述

作為研究關(guān)聯(lián)交易相關(guān)法律規(guī)制問題的根本，首先我們需要對公司法有一個較為全面的認(rèn)識。我們通常意義上所說的公司法是指的狹義范圍內(nèi)的公司法，即于1993年頒布且在2005年最新修訂的《中華人民共和國公司法》（以下簡稱為《公司法》）；但在本文中所探討的公司法范圍會更加的廣義，即與企業(yè)或公司相關(guān)的設(shè)立行為、組織與活動、破產(chǎn)清算等相關(guān)的所有法律法規(guī)的總體，這個體系里面除了《中華人民共和國公司法》以外，還囊括了與上述行為相關(guān)的所有法律法規(guī)。作為規(guī)范和影響企業(yè)行為最為重要的法律法規(guī)，公司法對于關(guān)聯(lián)交易等行為進(jìn)行了明確的規(guī)定，但這些法律法規(guī)的執(zhí)行都必須建立在企業(yè)對于公司法有全面認(rèn)識的基礎(chǔ)上，并且對于關(guān)聯(lián)交易相關(guān)行為理解清楚的前提下。由于我國市場經(jīng)濟(jì)體制實行時間較短，對于市場經(jīng)濟(jì)行為相關(guān)法規(guī)體系建設(shè)還不夠完善，因此企業(yè)往往對于關(guān)聯(lián)交易及公司法中相關(guān)法律規(guī)制的理解，還處于比較初級的階段，并在不斷探索的過程中。

（一）關(guān)聯(lián)交易釋義

所謂“關(guān)聯(lián)關(guān)系”在我國公司法體系中有著十分明確和清楚的界定（可參見《公司法》第二百一十七條），“公司相關(guān)的控股股東、相關(guān)董事、相關(guān)監(jiān)事及企業(yè)相關(guān)高級管理者與其直接或間接控制企業(yè)之間所存在的關(guān)系，或者是有可能影響、導(dǎo)致企業(yè)利益轉(zhuǎn)移的其他關(guān)系”。除《公司法》外，我國企業(yè)會計相關(guān)準(zhǔn)則也對于關(guān)聯(lián)交易作出界定（可參見《企業(yè)會計準(zhǔn)則》第三十六號，關(guān)于關(guān)聯(lián)方披露的相關(guān)要求），即“對于企業(yè)重點決策（比如財務(wù)決策、經(jīng)營管理決策等）有控制權(quán)且從中獲利，或兩方及以上利益主體受到一方控制的情況、共同控制的情況對于企業(yè)決策產(chǎn)生重大影響的，稱之為關(guān)聯(lián)方”。

而“關(guān)聯(lián)交易”則是企業(yè)的關(guān)聯(lián)人與企業(yè)之間所發(fā)生的涉及到任何的財產(chǎn)或權(quán)益轉(zhuǎn)移，這里的關(guān)聯(lián)人是指與企業(yè)具備關(guān)聯(lián)關(guān)系的個體，并且是界定相關(guān)行為是否屬于關(guān)聯(lián)交易的核心和根本判別標(biāo)準(zhǔn)。根據(jù)公司法體系的相關(guān)內(nèi)容分析得知，關(guān)聯(lián)交易的行為模式主要包括兩種類型，第一類是公允型關(guān)聯(lián)交易，即企業(yè)的關(guān)聯(lián)方與企業(yè)直接進(jìn)行相關(guān)交易的行為或模式；第二類是非公允型的，即通過其他交易行為或模式，使得關(guān)聯(lián)方企業(yè)利益發(fā)生轉(zhuǎn)移，這是一種隱形的模式；從某種程度上來說，這兩類行為模式都是伴隨著利益沖突的行為模式。公司法體系從很大程度上在對于關(guān)聯(lián)交易的界定、關(guān)聯(lián)交易的管理和控制都起到了依據(jù)和規(guī)范的作用。

現(xiàn)階段常見的關(guān)聯(lián)交易行為模式包括以下幾類：通過資產(chǎn)重組、資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、資產(chǎn)租賃進(jìn)行關(guān)聯(lián)企業(yè)或關(guān)聯(lián)人之間的優(yōu)劣資產(chǎn)相互置換和交易；針對無形資產(chǎn)、產(chǎn)品、費用等方面相關(guān)的關(guān)聯(lián)交易；與關(guān)聯(lián)人相關(guān)的資金方面的關(guān)聯(lián)交易，比如關(guān)聯(lián)人使用公司資金（借款或投資等）、利用公司進(jìn)行無償擔(dān)?；虻盅簱?dān)保。

由于關(guān)聯(lián)交易等問題對于企業(yè)、企業(yè)各類型股東、企業(yè)相關(guān)債權(quán)人利益的損害較大，因此與關(guān)聯(lián)交易法律規(guī)制相關(guān)的問題也開始越來越被重視，而從公司法的角度來看，主要從兩個維度如何來進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易的規(guī)范，一則是通過法律規(guī)制來規(guī)范和保護(hù)進(jìn)行企業(yè)債權(quán)人相關(guān)利益；另一個維度則是利用法律規(guī)制來進(jìn)行企業(yè)下屬單位或其少數(shù)股東相關(guān)利益的保護(hù)。

（二）關(guān)聯(lián)交易成因及影響分析

1.關(guān)聯(lián)交易成因分析

我國企業(yè)的組織形式多數(shù)為“有限責(zé)任公司”或“有限股份責(zé)任公司”，因此這樣的組織形式就使得企業(yè)決策往往會按照股東在整體注冊資本出資額中最占的比例來進(jìn)行決策權(quán)的形式，通常情況下都是按照一股一票的比例來進(jìn)行決策權(quán)分配，而企業(yè)關(guān)聯(lián)人往往有占有絕大多數(shù)的股份，企業(yè)在進(jìn)行相關(guān)問題的決策時，一旦僅僅通過這種股東表決形式來評估的話，往往使得關(guān)聯(lián)交易成為可能；此外，正是由于企業(yè)關(guān)聯(lián)人在其相關(guān)聯(lián)企業(yè)所占有的絕對控制權(quán)比例的股份，往往也使得關(guān)聯(lián)人自身在做決策時，以自身利益為前提來進(jìn)行考慮，無法客觀衡量公司現(xiàn)階段的情況和未來發(fā)展，將關(guān)聯(lián)人自身的個人利益當(dāng)做公司利益，違背關(guān)聯(lián)人與企業(yè)法人實體運營的獨立性，因此容易造成以個人利益高于公司利益的決策思維模式，從而使得關(guān)聯(lián)交易產(chǎn)生，造成對于少數(shù)比例股東權(quán)益的損害。

2.關(guān)聯(lián)交易影響分析

關(guān)聯(lián)交易對于各方面都有較大的影響，主要包括以下幾點：第一，企業(yè)財務(wù)資金方面的，比如企業(yè)關(guān)聯(lián)人擅自挪用公司款項、拖欠公司款項、利用公司債券來抵充關(guān)聯(lián)人相關(guān)債務(wù)的行為等，這就在一定程度上增加了企業(yè)財務(wù)風(fēng)險、容易造成企業(yè)財務(wù)資金和運營方面流動性不足問題、甚至引發(fā)企業(yè)破產(chǎn)；第二，對于企業(yè)其他相關(guān)股東或債權(quán)人利益的損害，關(guān)聯(lián)交易一方面對于企業(yè)財務(wù)抗風(fēng)險能力有影響，另一方面部分企業(yè)、尤其是上市企業(yè)，往往容易受到來自投資者盈利壓力的影響，因而通過關(guān)聯(lián)交易造成企業(yè)短期內(nèi)的虛假盈利和繁榮，但通過這種方式實現(xiàn)的盈利和繁榮往往也會通過利潤分配轉(zhuǎn)到關(guān)聯(lián)人手中，因此對于投資者、企業(yè)股東、企業(yè)債權(quán)人的相關(guān)利益而言，無疑使受損十分嚴(yán)重的；第三，對于我國金融系統(tǒng)和稅務(wù)系統(tǒng)也有一定影響，由于關(guān)聯(lián)交易可以實現(xiàn)企業(yè)短期內(nèi)的盈利和繁榮，也可以轉(zhuǎn)嫁企業(yè)稅收，這就使得關(guān)聯(lián)交易可以成為企業(yè)偷稅、漏稅或騙取商業(yè)銀行貸款或投資的一種方式，這對于我國金融體系和稅務(wù)體系的損害時顯而易見的，一旦出現(xiàn)多數(shù)違法關(guān)聯(lián)交易行為的話，對于我國金融體系和稅務(wù)體系穩(wěn)定性的破壞是無法彌補(bǔ)的。

三、公司法中對于關(guān)聯(lián)交易相關(guān)法律規(guī)制問題解析

（一）什么是正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易

正當(dāng)、合法的關(guān)聯(lián)交易是具備一定條件的，主要包括以下幾點：交易相關(guān)條件是符合市場機(jī)制的且可以被任意其他非關(guān)聯(lián)方所認(rèn)可和接受；交易動機(jī)是合法合規(guī)的，不得以偷稅漏稅、轉(zhuǎn)移待分配利潤等違法行為為目的；交易的成交價格是基于市場運作來實現(xiàn)的，且建立在雙方自主自愿、尊重市場機(jī)制運作的前提下；交易實現(xiàn)對于企業(yè)各類型股東權(quán)益、國家金融和稅收體系沒有損害；交易全過程和相關(guān)文件必須進(jìn)行及時完整的披露，并且可以通過相關(guān)專業(yè)機(jī)構(gòu)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)的審查。正當(dāng)、合法的關(guān)聯(lián)交易才可以受到我國法律體系的保護(hù)，對于不符合上述要點的關(guān)聯(lián)交易一旦發(fā)生是可以進(jìn)行責(zé)任的追討的，對于社會國家造成重大影響的違法關(guān)聯(lián)交易，更是要堅決懲處。

（二）公司法中關(guān)聯(lián)交易法律規(guī)制現(xiàn)狀分析

1.立法體系有待完善

首先在我國法律體系里面，與關(guān)聯(lián)交易行為相關(guān)的法律主要是以公司法、證券法為基準(zhǔn)的，但相關(guān)的規(guī)定都較為簡單、概念化，這就使得對于關(guān)聯(lián)交易法律規(guī)制效力和影響力都不足；其次，與關(guān)聯(lián)交易行為相關(guān)的法律往往適用的范圍限定過于狹隘，現(xiàn)階段都是以上市公司關(guān)聯(lián)交易監(jiān)管為主的、對于非上市公司的監(jiān)管存在十分嚴(yán)重的不足；此外，法律監(jiān)管主體的不同導(dǎo)致的權(quán)責(zé)不清，這就使得企業(yè)關(guān)聯(lián)行為一旦被查處后，出現(xiàn)不同監(jiān)管主體推卸責(zé)任的現(xiàn)象，無法有效利用現(xiàn)有資源、聯(lián)合管制、科學(xué)合理分工。

2.公司法中關(guān)于關(guān)聯(lián)交易規(guī)定內(nèi)容過于簡單

在我國公司法中對于關(guān)聯(lián)交易的規(guī)定，往往是以解釋性內(nèi)容為主，但在相關(guān)禁止性內(nèi)容或懲處內(nèi)容仍舊過于簡單，以上市公司關(guān)聯(lián)交易規(guī)定為例，對于上市公司利用關(guān)聯(lián)交易來造假融資的情況，只需要繳納募集資金總額的5%以下金額的處罰即可，對于企業(yè)關(guān)聯(lián)交易方?jīng)]有其他任何懲處，這對于違法關(guān)聯(lián)交易實際行為控制和預(yù)防的意義不大。

3.針對公司法關(guān)聯(lián)交易行為的訴訟不具備可操作性

公司法作為我國關(guān)聯(lián)交易規(guī)范和參照的法律基礎(chǔ)，正是由于其在關(guān)聯(lián)交易行為的相關(guān)法律條文規(guī)定較為簡單，且并未包括太多懲治性條款，因此使得很多條文在實際訴訟過程中的可操作性和實用性較差，難以幫助企業(yè)通過正規(guī)的法律途徑或訴訟途徑進(jìn)行權(quán)益追討。此外，由于企業(yè)與關(guān)聯(lián)人本身存在高度相關(guān)的利益關(guān)系，也使得相關(guān)行為在發(fā)生時就具備了一定的隱蔽性，這就使得一旦發(fā)生訴訟行為后，舉證和取證成為十分困難的環(huán)節(jié)，有些企業(yè)甚至為了維護(hù)關(guān)聯(lián)人的利益或者相關(guān)股東利益反而會阻撓舉證和取證工作的進(jìn)行。

四、完善公司法關(guān)聯(lián)交易法律規(guī)制的措施

（一）進(jìn)一步明確企業(yè)相關(guān)權(quán)益人的權(quán)責(zé)范圍

關(guān)聯(lián)交易的主體就是關(guān)聯(lián)方，為進(jìn)一步完善關(guān)聯(lián)交易法律規(guī)制，首先應(yīng)當(dāng)從關(guān)聯(lián)方入手，明確企業(yè)相關(guān)權(quán)益人的權(quán)責(zé)范圍，一旦出現(xiàn)任何違法或不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易的行為，需要由相關(guān)責(zé)任人來承擔(dān)法律責(zé)任且對公司其他權(quán)益人進(jìn)行賠償?shù)取?/p>

（二）建立關(guān)聯(lián)方連帶責(zé)任賠償體系

公司法中對于關(guān)聯(lián)交易法律規(guī)制較為簡單，對于關(guān)聯(lián)交易、關(guān)聯(lián)方的控制力度十分有限。可考慮通過公司法立法建立可操作性加強(qiáng)的關(guān)聯(lián)方連帶責(zé)任賠償體系，一旦產(chǎn)生關(guān)聯(lián)交易行為，可以直接運用該連帶責(zé)任賠償體系進(jìn)行關(guān)聯(lián)方問責(zé)和法律訴訟，對于企業(yè)資產(chǎn)、企業(yè)相關(guān)權(quán)益人利益保護(hù)是十分有效的。

（三）完善企業(yè)信息披露和監(jiān)管制度

對于我國各類型企業(yè)尤其是上市企業(yè)的關(guān)聯(lián)交易信息，應(yīng)當(dāng)做好實時、系統(tǒng)、完善的披露。這樣對于關(guān)聯(lián)交易行為的內(nèi)部認(rèn)知和外部監(jiān)管都十分有益。因此可考慮通過公司法立法來完善企業(yè)信息披露和監(jiān)管相關(guān)制度。充分利用企業(yè)內(nèi)部內(nèi)審機(jī)構(gòu)、外部專業(yè)機(jī)構(gòu)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)聯(lián)合進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易行為的管理。

篇4

我國全日制法律碩士的歷史、現(xiàn)狀、問題

1995年4月11日，國務(wù)院學(xué)位委員會第13次會議通過“關(guān)于設(shè)置法律專業(yè)碩士學(xué)位的報告”，這標(biāo)志著我國法律碩士專業(yè)學(xué)位的正式設(shè)立（1996年6月5日，國務(wù)院學(xué)位委員會辦公室通過“關(guān)于法律專業(yè)碩士學(xué)位更名的通知<學(xué)位辦便字第960602號>”，“法律專業(yè)碩士學(xué)位”變更為“法律碩士專業(yè)學(xué)位”）。法律碩士（jurismaster，以下簡稱jm）創(chuàng)立的大致進(jìn)度是：“1993年研究，1994年論證，1995年批準(zhǔn)，1996年試辦jm研究生教育，1998年開展在職攻讀jm學(xué)位教育。”2006年，我國全日制法律碩士進(jìn)入正式舉辦階段。本文將從四個方面展開描述我國全日制法律碩士的發(fā)展歷程，最后對其存在的問題進(jìn)行概述。

一、全日制法律碩士培養(yǎng)目標(biāo)的歷史沿革

培養(yǎng)目標(biāo)直接體現(xiàn)了一個學(xué)位的類型和定位，通過考察全日制法律碩士培養(yǎng)目標(biāo)的歷史變遷，可以進(jìn)一步了解全日制法律碩士性質(zhì)的變化過程，如表1所示。

全日制法律碩士培養(yǎng)目標(biāo)歷程在兩個方面出現(xiàn)了變化。一個方面，是職業(yè)道德要求上的變化，即由不強(qiáng)調(diào)德育到強(qiáng)調(diào)德育再到注重社會主義法治理念的轉(zhuǎn)變；另一個方面，是能力要求上的變化，即由“高層次專業(yè)人才”到“高層次復(fù)合型實務(wù)型人才”的轉(zhuǎn)變。“社會主義法治理念”、“法律職業(yè)道德”與“高層次復(fù)合型實務(wù)型人才”將繼續(xù)成為我國今后一段時期內(nèi)全日制法律碩士培養(yǎng)的基本目標(biāo)。

二、全日制法律碩士生源結(jié)構(gòu)及考試科目的歷史沿革

全日制法律碩士生源結(jié)構(gòu)本文由收集整理及考試科目的變化反映出了我國全日制法律碩士培養(yǎng)內(nèi)容的變化，如表2所示。

全日制法律碩士生源結(jié)構(gòu)與考試科目變化可以區(qū)分為兩個明顯不同的階段。第一個階段是2000年前法律碩士實行單獨考試，全日制法律碩士不限制往屆法學(xué)本科畢業(yè)生的報考，考試科目從統(tǒng)一走向分類，又從分類走向統(tǒng)一，并且考試難度不斷加大。第二個階段是2000年后法律碩士實行全國聯(lián)考，全日制法律碩士從限制法學(xué)本科生報考到2009年開始放開法學(xué)本科生報考，且同年考試科目分為法學(xué)卷和非法學(xué)卷。同時在2003年，考試科目由5門減為4門，最終考試科目確定為政治、外語、專業(yè)基礎(chǔ)、專業(yè)綜合4門。

三、全日制法律碩士教學(xué)方法的歷史沿革

全日制法律碩士的教學(xué)方法歷來重視以課程教學(xué)為主，重視理論聯(lián)系實際能力，同時強(qiáng)調(diào)從重視案例教學(xué)到實踐形式教學(xué)的轉(zhuǎn)變。具體到我國全日制法律碩士的教學(xué)實踐，采取比較多的教學(xué)方法有：課堂講授法、案例教學(xué)法、情景模擬、現(xiàn)場實習(xí)、法律診所、模擬法庭、小組討論等。近年來，法律診所教學(xué)日趨得到重視。法律診所教學(xué)方法是指“讓學(xué)生在老師的指導(dǎo)下為處于困境的委托人提供法律服務(wù),通過真實的案件,使學(xué)生親自參與訴訟活動,在實踐中學(xué)習(xí)和應(yīng)用法律。”它有角色模擬和真實案件的重要特征，能充分調(diào)動學(xué)生的積極性和主觀能動性，同時它沒有利益驅(qū)動，也可以鍛煉學(xué)生的高尚法律道德情操。

四、全日制法律碩士培養(yǎng)規(guī)模的歷史沿革

截止目前為止，法律碩士培養(yǎng)單位已完成第八批審批，院校總數(shù)增至115所，如圖1所示。

全日制法律碩士培養(yǎng)單位數(shù)量的增長經(jīng)歷了兩個重要的時間點：一是2000年法律碩士培養(yǎng)試點單位完成全國布局，二是2006年法律碩士開始進(jìn)入正式招生。圖1的數(shù)據(jù)正反映了這種趨勢：（1）1995-2000年（布局階段），增長維持在9所/批以內(nèi)；（2）2000-2006年（穩(wěn)步發(fā)展階段），增長維持在11所/批；（3）2006-2011年（大規(guī)模發(fā)展階段），增長維持在30所/批以上。

五、全日制法律碩士存在的基本問題

（一）法律專業(yè)教育不夠突出

當(dāng)前，全日制法律碩士培養(yǎng)目標(biāo)重在突出復(fù)合型、實務(wù)型，然而強(qiáng)調(diào)法律碩士的專業(yè)教育不夠突出。專業(yè)教育“與通識教育不同，它是培養(yǎng)專門人才的教育，它的目的是通過系統(tǒng)的講授某一學(xué)科專門知識，培養(yǎng)具有一定專業(yè)知識和專門技能的人才，為未來的職業(yè)做準(zhǔn)備。” 霍憲丹教授曾指出，“jm教育也必須建立在基本掌握法學(xué)專業(yè)主體知識的基礎(chǔ)之上，這一點，也正是美國jd教育制度的基石。”

（二）法律職業(yè)道德教育不夠重視

全日制法律碩士在創(chuàng)設(shè)之處就已經(jīng)強(qiáng)調(diào)把法律職業(yè)道德教育放在首位，然而15年來，法律職業(yè)道德課程還沒有進(jìn)入必修課。歐美一些法律教育很出色的國家，都把法律職業(yè)道德課程放在必修課里面，耶魯大學(xué)與哈佛大學(xué)法學(xué)院的核心課程包含了“律師執(zhí)業(yè)道德”。

（三）政治外語考試沒有突出法律碩士特色

目前法律碩士的政治和外語入學(xué)考試采用與其他研究生相同的試卷，入學(xué)考試實行“2+3”模式，而不是mba、mpa采取的“1+4”模式（即政治由各試點院校自行命題，英語和其他3門專業(yè)課由教育指導(dǎo)委員會組織命題、聯(lián)考）。2001年，由李有根副教授執(zhí)筆的專題報告“法律碩士專業(yè)學(xué)位研究生（jm）招生考試改革研究報告”就已經(jīng)指出了這個問題。報告認(rèn)為，“無論是從遵循專業(yè)學(xué)位的本身特點，還是實現(xiàn)專業(yè)學(xué)位統(tǒng)一的考試模式角度，jm的考試模式均應(yīng)進(jìn)行改革，采用''1+4''模式。”

（四）教育質(zhì)量有待提高

法律碩士經(jīng)過十余年的快速發(fā)展，其培養(yǎng)規(guī)?；旧蠞M足了社會的剛性需求。法律碩士的培養(yǎng)應(yīng)該從注重規(guī)模轉(zhuǎn)向注重質(zhì)量。2011年4月11日，“首屆全國高校法律碩士精英論壇”在廈門大學(xué)舉行，會上代表們基本達(dá)成共識，“我國法律碩士教育改革已經(jīng)進(jìn)入了一個關(guān)鍵時期，重點是如何提高法律碩士的培養(yǎng)質(zhì)量，而不是擴(kuò)大法律碩士的招生規(guī)模。法律碩士的招收不應(yīng)該成為各高校創(chuàng)收的工具，國家及各高校應(yīng)該重點提升整個法律碩士培養(yǎng)的質(zhì)量，只有這樣才能培養(yǎng)出高層次的復(fù)合型的法律人才，才有利于我國法律人才隊伍的壯大和素質(zhì)的提高，才有利于法碩共同體的長遠(yuǎn)發(fā)展。”

篇5

【關(guān)鍵詞】食品安全；問題；建議

一、我國食品安全法律規(guī)制存在的問題

1、法律法規(guī)不完善

我國目前頒布的關(guān)于食品安全法律法規(guī)多達(dá)幾百部，最主要有《食品安全法》、《消費者權(quán)益保護(hù)法》、《中華人民共和國農(nóng)業(yè)法》、《產(chǎn)品質(zhì)量法》、《農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量法》、《食品衛(wèi)生行政處罰辦法》、《食品衛(wèi)生監(jiān)督程序》、《食品質(zhì)量安全市場準(zhǔn)入審查通則》等等。其中，《農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量法》僅僅對例舉的100多種農(nóng)產(chǎn)品的農(nóng)藥殘留量的限額作出規(guī)定，但國際食品法典涉及到的農(nóng)產(chǎn)品有300多種，超出了我國立法范圍之外很多很多，而《農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量法》并未對超出的200多種農(nóng)產(chǎn)品作出相關(guān)規(guī)定，可以說是無據(jù)可查，這就為食品安全監(jiān)管留下了縫隙。由此可見，雖然我國的食品安全法律法規(guī)數(shù)量龐大，可這些法律法規(guī)是采用分段立法，立法時又缺少溝通和協(xié)調(diào)，所以調(diào)整范圍非常的較窄。

2、檢測體系相對落后

我國食品檢測儀器精密程度較低，檢測水平有限。在我國己經(jīng)制定的農(nóng)藥殘留限量標(biāo)準(zhǔn)2319項中，只有少部分農(nóng)藥配有相關(guān)的檢測方法，而且這些檢測方法操作步驟費時費力，對劣質(zhì)的食品辨別能力也比較弱。檢測設(shè)備老化，技術(shù)落后，專業(yè)人才缺失等問題，導(dǎo)致很難檢測出食品中農(nóng)藥、食品添加劑、鉛、汞、二氧化硫等有毒有害物質(zhì)的限量。而大部分的食品工業(yè)企業(yè)自檢能力不足，檢測設(shè)備價格又很昂貴，企業(yè)為節(jié)約成本也不愿意購買檢測設(shè)備進(jìn)行自檢。很多地方甚至連檢測設(shè)備也不具備，大量的食品未經(jīng)檢測就流入了市場，食品的安全根本無法保障。

3、監(jiān)管體制不健全

方舟子認(rèn)為，“食品安全領(lǐng)域的問題不在于是否有法可依，而在于有法不依，執(zhí)法不力，甚至根本就無意執(zhí)法?！倍O(jiān)管方面存在制約因素，監(jiān)管部門分工不明確，法律法規(guī)不配套，亦是食品安全執(zhí)法的重要障礙。例如：其一，我國對食品的監(jiān)管有農(nóng)業(yè)、衛(wèi)生、質(zhì)檢、商務(wù)、工商等部門一起運作，各個部門執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)不相同，部門之間也存在著利益沖突，多個監(jiān)管部門重復(fù)管理一個企業(yè)，增加了企業(yè)負(fù)擔(dān)的同時，對于群眾所反映的食品安全問題，很多部門又會相互推諉。其二，一些地方對旅游景點區(qū)域等出臺的“保護(hù)”政策，限制了執(zhí)法人員的執(zhí)法工作。其三，監(jiān)管沒有從食品源頭展開，對食品的生產(chǎn)過程及生產(chǎn)方法重視不夠，很多食品在這個環(huán)節(jié)已經(jīng)被污染。這些都是執(zhí)法不能完全到位的重要原因。

4、懲罰力度較輕

一些發(fā)達(dá)國家，法律對危機(jī)食品安全的生產(chǎn)經(jīng)營者處罰力度非常嚴(yán)厲，罰款和量刑方面都很重，這就使得生產(chǎn)經(jīng)營者不敢輕易以身試法。但我國的食品安全法對于違法者的處罰力度相比之下要輕很多，規(guī)定受害人數(shù)，并主要以罰款為主，這樣法律責(zé)任不大，制裁措施不重，違法成本也不高，生產(chǎn)經(jīng)營者往往覺得違法后果也不嚴(yán)重，因為法律缺乏威懾力，很多生產(chǎn)經(jīng)營者為了自身的利益，敢于以身試法。這就難以打擊猖獗的食品違法犯罪。

二、完善我國食品安全法律規(guī)制的建議

1、完善法律法規(guī)體系

我國關(guān)于食品安全立法方面種類繁多，以部門法為主，法律法規(guī)缺乏溝通與協(xié)調(diào)，為執(zhí)法工作造成了極大的困擾。產(chǎn)生這種現(xiàn)象的主要原因在于沒有一部能貫徹所有有關(guān)食品安全法律規(guī)制的體系，其實，主要發(fā)達(dá)國家也沒有這樣的法律法規(guī)。所以，在向這方面努力的同時，通過制定多部法律法規(guī)和規(guī)章，對食品生產(chǎn)和流通的不同環(huán)節(jié)進(jìn)行管理，也要根據(jù)實際需要，對相關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行不斷補(bǔ)充，并及時修訂，對一些落后的、不合理的法律法規(guī)進(jìn)行廢止或者整合，盡可能地形成一套整體的統(tǒng)一的食品安全基本法律，內(nèi)容要貫穿到整個食品安全過程之中。

2、提高相配套的技術(shù)及標(biāo)準(zhǔn)

一方面，要統(tǒng)一食品標(biāo)準(zhǔn)體系，對現(xiàn)有的國家標(biāo)準(zhǔn)、地方標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行整合，解決現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)間交叉、重復(fù)、矛盾等問題，對于不利于保障人民身體健康的標(biāo)準(zhǔn)必須全面清理，不與國際接軌的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行借鑒修改，同時還要擴(kuò)大食品標(biāo)準(zhǔn)的覆蓋面，完善我國的食品安全標(biāo)準(zhǔn)。另一方面，檢測工作也需要緊隨標(biāo)準(zhǔn)的修訂不斷完善，檢測技術(shù)也要不斷跟進(jìn)與提高。這就需要加快檢測技術(shù)研究的投入，更新設(shè)備，提高技術(shù)，培養(yǎng)更多的專業(yè)人才。

3、健全監(jiān)管體制

我國在法律制度上已經(jīng)建立了食品安全的全程監(jiān)管制度，但從我國食品監(jiān)管現(xiàn)狀看，僅有制度還不夠，對具體如何實施沒有細(xì)化，這就使得制度實施的效果不夠明顯，若要真正實現(xiàn)有效的食品監(jiān)督管理，還需要完善執(zhí)法程序體制。對政府食品安全管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行合理分工，細(xì)化各監(jiān)管機(jī)關(guān)的職責(zé)，明確監(jiān)管手段，使其有責(zé)有權(quán)。還要建立企業(yè)與消費者間相互溝通的機(jī)制，因為食品是如何生產(chǎn)出來的，消費者并不知道，所以，建立企業(yè)與消費者和政府間相互溝通的機(jī)制勢在必行。

4、加大法律責(zé)任制度

我國的食品安全法中的違法責(zé)任主要以多少倍的賠償為主，這并不能有效的阻止食品安全違法行為的發(fā)生。發(fā)達(dá)國家對食品生產(chǎn)經(jīng)營者的處罰往往很重，例如美國，最高罰款金額可高達(dá)500美元和5年以上的監(jiān)禁。所以，我國應(yīng)該借鑒西方一些發(fā)達(dá)國家對于食品安全犯罪的處罰，進(jìn)一步增加食品安全法律責(zé)任的處罰力度，加大對違法生產(chǎn)經(jīng)營者的罰款數(shù)額，允許消費者提起食品安全事故損害的精神賠償請求。還要對違法企業(yè)進(jìn)行曝光和監(jiān)管，增加抽查的次數(shù)。在刑事責(zé)任方面，應(yīng)該增加刑法中食品安全法律部分責(zé)任的修訂。

三、結(jié)束語

食品安全作為一個國際性的問題，關(guān)系到廣大群眾切身利益，應(yīng)當(dāng)引起我們的足夠關(guān)注和反思。完善食品安全法律規(guī)制，從而保護(hù)消費者的合法權(quán)益，是我們的當(dāng)務(wù)之急。因此，我們要加快完善食品安全法律體系的進(jìn)程，與國際接軌，提高相配套的技術(shù)及標(biāo)準(zhǔn)，對食品的源料、加工、運輸、銷售等各個環(huán)節(jié)進(jìn)行監(jiān)督管理，擴(kuò)大責(zé)任追究范圍，增加罰責(zé)力度，確保整個食品安全法律體系能夠有序運轉(zhuǎn)，來保證我國的食品都能讓群眾放心安心。

【參考文獻(xiàn)】

[1]朱堅.食品安全與控制導(dǎo)論[M].化學(xué)工業(yè)出版社，2009.

[2]郭學(xué)道.《食品安全法》實施過程中存在的問題及對策研究[J].法制與社會，2011（5）.

[3]楊華.論我國食品安全法律規(guī)制的完善[J].邢臺學(xué)院學(xué)報，2011（3）.

[4]王艷林.我國《食品安全法》中的消費者保護(hù)[J].東方法學(xué)，2009（2）.

[5]徐楠軒.歐美食品安全監(jiān)管模式的現(xiàn)狀及借鑒[J].法制與社會，2007（5）.

[6]張成程.食品安全問題產(chǎn)生的原因及其對策分析[D].東北師范大學(xué)，2010.

篇6

一、我國對商業(yè)秘密的定義

在我國，商業(yè)秘密作為法律術(shù)語最早出現(xiàn)于1991年《民事訴訟法》，但該法未對商業(yè)秘密予以界定。1992年7月14日最高人民法院《關(guān)于適用〈中華人民共和國民事訴訟法〉若干問題的意見》首次對商業(yè)秘密作出司法解釋，其規(guī)定，商業(yè)秘密主要是指技術(shù)秘密、商業(yè)情報及信息等，如生產(chǎn)工藝、配方、貿(mào)易聯(lián)系、購銷渠道等當(dāng)事人不愿公開的工商業(yè)秘密”。 1993年《反不正當(dāng)競爭法》對商業(yè)秘密做了較為完整的概括。其規(guī)定，商業(yè)秘密“是指不為公眾所知悉、能為權(quán)利人帶來經(jīng)濟(jì)利益、具有實用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營信息”。

二、我國對侵犯商業(yè)秘密的法律救濟(jì)途徑

基于商業(yè)秘密保護(hù)的重要性和必要性，各國都對侵犯商業(yè)秘密的行為加以規(guī)制以確保權(quán)利人的利益，鼓勵技術(shù)創(chuàng)新，尊重商業(yè)道德，維護(hù)競爭秩序。我國《反不正當(dāng)競爭法》第20條、第25條，《刑法》第219條，《關(guān)于禁止侵犯商業(yè)秘密行為的若干規(guī)定》第7條規(guī)定了侵犯商業(yè)秘密的民事、行政和刑事責(zé)任。

1.侵犯商業(yè)秘密應(yīng)承擔(dān)的民事責(zé)任

對于侵犯商業(yè)秘密應(yīng)承擔(dān)的民事責(zé)任散見于《合同法》以及一些其他法規(guī)之中，反不正當(dāng)競爭法第20條也作了原則的規(guī)定。其承擔(dān)形式主要有以下二種：

（1）違約責(zé)任。應(yīng)按雙方簽定的保密合同的約定承擔(dān)責(zé)任。承擔(dān)違約責(zé)任的主要方式是停止違約行為、支付違約金或者賠償損失等；

（2）侵權(quán)責(zé)任。承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任的方式主要是停止侵權(quán)行為、賠償損失、返還商業(yè)秘密附著物；因侵權(quán)行為給權(quán)利人造成不良影響的，還應(yīng)消除影響、賠禮道歉。另外還應(yīng)承擔(dān)權(quán)利人因調(diào)查侵害其合法權(quán)益的不正當(dāng)行為時所支付的合理費用。

應(yīng)當(dāng)提出的是，如果當(dāng)事人所持有的商業(yè)秘密是通過合法轉(zhuǎn)讓、善意取得或者通過反向工程自行開發(fā)的，應(yīng)排除于不正當(dāng)手段之外，不承擔(dān)民事責(zé)任。

2.侵犯商業(yè)秘密應(yīng)承擔(dān)的行政責(zé)任

不正當(dāng)競爭行為人除了應(yīng)承擔(dān)民事責(zé)任外，還會承擔(dān)行政法律責(zé)任。行政責(zé)任一詞的含義有多種理解。[1]此處的行政責(zé)任指行為人對其侵犯商業(yè)秘密所必須承擔(dān)的、有工商行政管理機(jī)關(guān)依《反不正當(dāng)競爭法》作出的強(qiáng)制性處罰，是行政法律關(guān)系的主體之一，即公民、法人或其他組織所應(yīng)承擔(dān)的行政法上的責(zé)任。對于不正當(dāng)競爭行為，縣級以上的監(jiān)督檢查部門有權(quán)監(jiān)督檢查加以發(fā)現(xiàn)和制止侵犯商業(yè)秘密的行為。侵犯商業(yè)秘密主要承擔(dān)的行政責(zé)任為：責(zé)令停止侵權(quán)行為和罰款。另外根據(jù)《工商行政管理機(jī)關(guān)行政處罰程序規(guī)定（試行）》，工商行政管理機(jī)關(guān)可以采取緊急強(qiáng)制措施，如扣留、封存、暫停支付等。

3.侵犯商業(yè)秘密應(yīng)承擔(dān)的刑事責(zé)任

注重運用刑法武器保護(hù)商業(yè)秘密，已成為現(xiàn)代刑事立法的趨勢。我國《刑法》第219條、第220條增加了侵犯商業(yè)秘密罪，該罪是指以盜竊、利誘、脅迫或者其他不正當(dāng)手段獲取權(quán)利人的商業(yè)秘密，或者非法披露、使用或者允許他人使用其所掌握的或獲取的商業(yè)秘密，給商業(yè)秘密的權(quán)利人造成重大損失的行為。

刑法實際是將反不正當(dāng)競爭法第10條的內(nèi)容吸收進(jìn)來，單獨規(guī)定為一條犯罪。但是我們不得不注意的是對于侵犯商業(yè)秘密罪的界限一定要把握準(zhǔn)確，不能隨意的擴(kuò)大使用，否則不但不能保護(hù)正當(dāng)競爭，還會損害競爭。

三、如何加強(qiáng)對商業(yè)秘密的保護(hù)

1.建立完善的商業(yè)秘密管理規(guī)章制度

為維護(hù)社會主義市場經(jīng)濟(jì)條件下公平競爭的經(jīng)濟(jì)秩序，首先應(yīng)建立完善的商業(yè)秘密管理規(guī)章制度是十分重要且必要的，這其中應(yīng)包括對商業(yè)秘密進(jìn)行管理的目的、商業(yè)秘密的定義及范圍、對資料之使用、管理人的責(zé)任、商業(yè)秘密保護(hù)義務(wù)的確立和違反義務(wù)的責(zé)任等。保密規(guī)章制度的制定要合理、合法、切實、可行。一般而言，企業(yè)制定的保密規(guī)章制度包括以下幾方面的內(nèi)容 ：

（1）商業(yè)秘密的范圍；

（2）商業(yè)秘密的管理者及責(zé)任；

（3）商業(yè)秘密檔案管理；

（4）商業(yè)秘密的申報與審查；

（5）商業(yè)秘密的保密義務(wù)、處罰，雇傭期間產(chǎn)生的商業(yè)秘密的歸屬以及關(guān)于競業(yè)禁止的規(guī)定等等。

2.與人員簽定保密合同

首先，要確定哪些人可以接觸哪些商業(yè)秘密信息，并將這類人員進(jìn)行分類，人員一般包括：接觸、知悉、掌握商業(yè)秘密的高級研究開發(fā)人員、技術(shù)人員、經(jīng)營管理人員；一般技術(shù)支持人員和關(guān)鍵崗位的技術(shù)工人等，要限定知悉范圍，不在知悉范圍內(nèi)的人員確因工作需要接觸商業(yè)秘密的，須經(jīng)保密工作機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)同意。

3.簽訂競業(yè)禁止合同

篇7

一、知識產(chǎn)權(quán)出資標(biāo)的的范圍

我國《公司法》第24條第1款規(guī)定：“股東可以用貨幣出資，也可以用實物、產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)、土地使用權(quán)作價出資?！薄豆痉ā奉C布之前的《中外合資經(jīng)營法實施條例》第25條規(guī)定：“合營者可以用貨幣出資，也可以用建筑物、廠房、機(jī)器設(shè)備或其他物料、工業(yè)產(chǎn)權(quán)、專有技術(shù)、場地使用權(quán)等作價出資。”

對比兩法有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)出資標(biāo)的規(guī)定可見，兩者的要求基本相同，只是后者的“專有技術(shù)”一詞被前者的“非專利技術(shù)”代替。有人認(rèn)為，“專有技術(shù)”與“非專利技術(shù)”稱謂上有差異，而含義是相同的。實際上，專有技術(shù)與非專利技術(shù)是兩個不同的概念。專有技術(shù)是指具有專有性權(quán)利特征的技術(shù)，這類技術(shù)包括專利技術(shù)和技術(shù)秘密；而非專利技術(shù)則指沒有專利權(quán)的一般公知技術(shù)和技術(shù)秘密?！吨型夂腺Y經(jīng)營企業(yè)法實施條例》以并列方式規(guī)定的出資標(biāo)的“專有技術(shù)”與“工業(yè)產(chǎn)權(quán)”，都包含有專利權(quán)的，在外延上發(fā)生部分重合。立法用語以“非專利技術(shù)”取代“專有技術(shù)”的這種變化，反映了人們對這兩個概念理解上的深化。由于一般公知技術(shù)缺乏專有性，無甚利用價值，實踐中，非專利技術(shù)出資基本上是以技術(shù)秘密為標(biāo)的的出資。

至于工業(yè)產(chǎn)權(quán)的范疇，理論上存在有狹義與廣義的兩種不同解釋。狹義的工業(yè)產(chǎn)權(quán)僅指商標(biāo)權(quán)和專利權(quán)，廣義的工業(yè)產(chǎn)權(quán)范圍則較為廣泛，根據(jù)《保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》第1條規(guī)定，工業(yè)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)對象包括發(fā)明、實用新型、外觀設(shè)計、商標(biāo)、服務(wù)標(biāo)記、廠商名稱、貨源標(biāo)記、原產(chǎn)地名稱及制止不正當(dāng)競爭等。通常所指和實踐中普遍采用的工業(yè)產(chǎn)權(quán)出資是指狹義的工業(yè)產(chǎn)權(quán)出資，即以商標(biāo)權(quán)和專利權(quán)出資。但根據(jù)法定出資形式的條件，只要出資標(biāo)的具有可轉(zhuǎn)讓的財產(chǎn)性或者說具有資本性，理論上都可以用來出資。因此，除貨源標(biāo)記、原產(chǎn)地名稱、制止不正當(dāng)競爭的權(quán)利因其本身不可轉(zhuǎn)讓的性質(zhì)不能用于出資外，廠商名稱在理論上不存在出資的障礙，亦應(yīng)允許作為出資的形式。

另外，《公司法》采用列舉方式規(guī)定出資標(biāo)的，即從反面排除、至少是未明確其他類型知識產(chǎn)權(quán)出資的合法性。如，著作權(quán)就不是出資標(biāo)的。然而，實踐中對某些作品存在有出資性利用的需求，如機(jī)軟件作品。筆者認(rèn)為，著作權(quán)與商標(biāo)權(quán)、專利權(quán)一樣，其權(quán)利中都包含有可轉(zhuǎn)讓的財產(chǎn)權(quán)內(nèi)容，理論上可以將著作權(quán)的財產(chǎn)性權(quán)利用于出資。此外，我國2001年10月最新修改的《著作權(quán)法》第10條，亦改變了原《著作權(quán)法》對著作權(quán)轉(zhuǎn)讓制度不予規(guī)定的作法，明確規(guī)定了著作權(quán)的14項的財產(chǎn)性權(quán)利可以轉(zhuǎn)讓。因而，作為著作權(quán)轉(zhuǎn)讓方式之一的著作權(quán)出資亦不存在立法的障礙。建議在將要進(jìn)行的《公司法》的修改中，改變以列舉方式規(guī)定知識產(chǎn)權(quán)出資標(biāo)的的作法，直接規(guī)定以“知識產(chǎn)權(quán)”這一方式出資，這樣既可以將不在公司法出資規(guī)定之列的某些類型知識產(chǎn)權(quán)包括進(jìn)來，亦可以涵蓋將來可能產(chǎn)生的新的知識產(chǎn)權(quán)。

二、知識產(chǎn)權(quán)出資額在注冊資本中的比例

篇8

由于長期的歷史原因、特殊的政治與社會因素之影響，我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展形成了較為明顯的二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)模式。在這種經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)性下，經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不平衡現(xiàn)象表現(xiàn)得十分明顯，即廣大農(nóng)村的經(jīng)濟(jì)發(fā)展遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于城市。其中，中西部地區(qū)的農(nóng)村經(jīng)濟(jì)狀況遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于東部沿海地區(qū)農(nóng)村的經(jīng)濟(jì)。為便于明晰，現(xiàn)把我國農(nóng)村居民收入及消費差異特列表如下：

農(nóng)村居民消費支出和收入的地區(qū)差異[3]

地區(qū) 消費支出 農(nóng)民收入

1985年1990年1995年2000年2001年 1985年1990年1995年2000年2001年 東部

中部

西部 1.8 1.9 2.1 1.9 1.9

1.3 1.4 1.4 1.2 1.2

1.0 1.0 1.0 1.0 1.0 1.8 2.0 2.4 2.1 2.2

1.3 1.4 1.5 1.3 1.3

1.0 1.0 1.0 1.0 1.0

資料來源：根據(jù)《中國統(tǒng)計年鑒》（中國統(tǒng)計出版社）2000，2001，2002年有關(guān)資料整理而成

從上表可以清晰看出，自1985年至2001年間，中國東部與西部地區(qū)農(nóng)村居民收入的差距不僅沒有縮小，反而呈拉大之勢。另據(jù)資料記載，我國“農(nóng)村居民收入增長明顯滯后于城鎮(zhèn)居民，2001年占人口62%的農(nóng)民消費只占我國全年社會零售額的37%，占人口38%的城鎮(zhèn)居民消費占全年社會零售額的63%。城市弱勢群體收入增長幾近停滯，城市居民收入差距擴(kuò)大，全國平均20%高收入戶的平均收入約為20%的低收入戶的7~8倍”。[4]這則資料也清晰表明，城鄉(xiāng)經(jīng)濟(jì)以及城市內(nèi)部也存在著明顯的差距。這足以表明，盡管我的經(jīng)濟(jì)已取得十分明顯的成就，但我國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展還存在著十分明顯的問題。諸如居民收入差距增大、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)不合理等。廣大中西部地區(qū)的農(nóng)村的經(jīng)濟(jì)還欠發(fā)達(dá)，經(jīng)營模式還多停留在傳統(tǒng)的以農(nóng)業(yè)、手工業(yè)為主的經(jīng)濟(jì)模式。在這樣的社會環(huán)境下，民眾之間發(fā)生經(jīng)濟(jì)糾紛的情況十分少見，法律在當(dāng)下社會中的作用也不具備明顯的重要作用。鑒于法律意識深受社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r及政治文明建設(shè)水平的制約。農(nóng)村經(jīng)濟(jì)水平的低下，尤其是中西部地區(qū)農(nóng)村的經(jīng)濟(jì)發(fā)展滯后狀況必然影響到我國國民整體法律意識水平的提高。

正如有學(xué)者所說，“自20世紀(jì)80年代以來，國家正式的法律制度開始大規(guī)模地進(jìn)入鄉(xiāng)村社會，即所謂的‘送法下鄉(xiāng)’。但是正如我們所看到的，現(xiàn)實的情況并未達(dá)到發(fā)起這場運動的人們所設(shè)想的理想狀態(tài)，相反倒處于一種十分尷尬的境地。在很多情況下，原有的社會控制手段仍然發(fā)揮著重要作用，人們往往規(guī)避法律或者干脆按照習(xí)俗行事?！盵5]造成這種現(xiàn)狀的原因何在？以筆者淺見，盡管其中有傳統(tǒng)習(xí)俗的影響使然，但傳統(tǒng)的以農(nóng)業(yè)為主的生產(chǎn)模式以及自給自足的社會現(xiàn)實是造成這種狀況的主因。孟德斯鳩曾說：“法律和各民族謀生的方式有著非常密切的關(guān)系。一個從事商業(yè)與航海的民族比一個只滿足于耕種土地的民族所需要的法典范圍廣泛得多。從事農(nóng)業(yè)的民族比以畜牧業(yè)為生的民族所需要的法典內(nèi)容要多得多。從事畜牧的民族比狩獵為生的民族所要的法典的內(nèi)容就更多了。”[6]按照孟德斯鳩的觀點，由于我國廣大農(nóng)村居民依然采取以農(nóng)業(yè)為主的生產(chǎn)方式，這種生產(chǎn)方式下，民眾相互之間產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)糾紛較少，因此對法律的需求也相應(yīng)降低，這無形大大降低了民眾對法律重要性的認(rèn)知，他們的法律意識也因此不發(fā)達(dá)。

篇9

[關(guān)鍵詞]傳統(tǒng)知識；知識產(chǎn)權(quán)；民間技藝；惡意搶注

一、傳統(tǒng)知識概述

1.傳統(tǒng)知識的概念界定

關(guān)于“傳統(tǒng)知識”一詞，雖然各國際組織和學(xué)者已經(jīng)給出過相關(guān)的定義，可仍舊沒有一個統(tǒng)一的概念得到廣泛的認(rèn)同。但是有不少國際公約和國際機(jī)構(gòu)，在狹義上使用傳統(tǒng)知識這一概念，（1）即把傳統(tǒng)知識界定為傳統(tǒng)部族在千百年來的生產(chǎn)生活實踐中創(chuàng)造出來的知識，技術(shù)訣竅和經(jīng)驗的總和。如《生物多樣性公約》則是最早提出“傳統(tǒng)知識，創(chuàng)新與實踐”等這樣一術(shù)語的。

當(dāng)然，傳統(tǒng)知識由于立足點不同，還存在多個角度、多個層面的界定。目前各種界定都存在著將傳統(tǒng)知識載體化的傾向。以至于一提到傳統(tǒng)知識，許多人感受到的是具有傳統(tǒng)文化特征的產(chǎn)品或者是那些已經(jīng)退出現(xiàn)實生活的古老知識，這種認(rèn)識給確定傳統(tǒng)知識的保護(hù)范圍帶來困難，無法滿足為傳統(tǒng)知識尋求知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的需要。

總之，（2）基于傳統(tǒng)之上的文學(xué)，藝術(shù)或科學(xué)著作，表演、發(fā)明、科學(xué)發(fā)現(xiàn)、設(shè)計、商標(biāo)、和名稱、符號，未透露的信息和所有其他一些在工業(yè)、科學(xué)、文學(xué)或藝術(shù)領(lǐng)域內(nèi)，以傳統(tǒng)為基礎(chǔ)的由智力活動產(chǎn)生的一切創(chuàng)新和創(chuàng)造，都屬于傳統(tǒng)知識的范疇。

2.傳統(tǒng)知識的特征

（1）傳統(tǒng)知識具有群體性：眾所周知，傳統(tǒng)知識是一群與自然緊密相連的人即傳統(tǒng)部族世世代代創(chuàng)造的有著自己的經(jīng)驗的知識體系，是其實踐與智慧的結(jié)晶。所以相比于現(xiàn)代的知識，傳統(tǒng)知識的形成瘦相關(guān)群體的文件、觀念、信仰等因素的影響，具有地方化的特征。絕大多數(shù)的傳統(tǒng)知識的產(chǎn)生于發(fā)展都依賴于整個社區(qū)群體成員甚至幾代人的生活與勞動的實踐，任何個體都不能對該知識主張“創(chuàng)造者的權(quán)利”說明了傳統(tǒng)知識的群體性。

（2）傳統(tǒng)知識具有公開性：從權(quán)力客體的控制狀態(tài)來看，傳統(tǒng)知識具有某種公開性，它享有知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的現(xiàn)代知識有特定所有權(quán)人對該現(xiàn)代知識采取各種保密手段，而傳統(tǒng)知識是與特定群體的日常生活息息相關(guān)的，處于公共領(lǐng)域當(dāng)中，所以很難采取有效的保密手段。在傳統(tǒng)社區(qū)當(dāng)中，此類知識一般是共同掌握，共同擁有的，且大多與群體的生活自然相伴。當(dāng)然公開和公有不等于每個社會成員都能夠掌握和運用。

（3）傳統(tǒng)知識具有動態(tài)性：在傳統(tǒng)知識產(chǎn)生的過程當(dāng)中，知識的形成是一個世世代代傳承和延續(xù)的過程。不斷積累和摸索的過程。時代的進(jìn)步不會停止，人們的進(jìn)步也不會停止，所以人們對知識的探索可渴求也會繼續(xù)發(fā)展和傳承下去。這便是一個動態(tài)的歷史傳承的過程。只要掌握著知識的群體一直存在，那么知識就會一直傳承下去，人們對傳統(tǒng)文化知識的發(fā)展和完善的過程就始終不會停止，使傳統(tǒng)文化知識的流傳一直處于一個良性的發(fā)展體制當(dāng)中。

二、傳統(tǒng)知識的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的正當(dāng)性

因為知識產(chǎn)權(quán)具有私權(quán)屬性的同時，也具有著人權(quán)屬性。在知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)制和發(fā)展的過程中便可以看出，因為知識產(chǎn)權(quán)是架立于知識轉(zhuǎn)化為財產(chǎn)與智慧的橋梁。關(guān)于此種轉(zhuǎn)換的正當(dāng)性，人權(quán)理論的學(xué)者認(rèn)為，勞動者為其投入時間和精力創(chuàng)作的成果應(yīng)當(dāng)享有自然權(quán)利和主張權(quán)利，并從中獲得相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)利益。（3）并且洛克在自然法的基礎(chǔ)上，強(qiáng)調(diào)了財產(chǎn)權(quán)在天賦人權(quán)中的核心地位。他認(rèn)為：財產(chǎn)作為人們生命和自由權(quán)的基礎(chǔ)，既不是來源于君主的賦予，也不是來源于人們的協(xié)議，而是在勞動基礎(chǔ)上產(chǎn)生的。財產(chǎn)權(quán)是神圣不可侵犯的，政府的重大的和主要的目的就是保護(hù)他們的財產(chǎn)，政府未經(jīng)人民的同意不得取去人民財產(chǎn)的任何部分。

實際上知識產(chǎn)權(quán)一直是推動社會和國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一種制度，從知識產(chǎn)權(quán)法的起源上來看，其創(chuàng)設(shè)之初就是為了保護(hù)創(chuàng)設(shè)者的利益為目的。使創(chuàng)設(shè)者的權(quán)益不受侵害。所以知識產(chǎn)權(quán)也被看做為一種推動社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的手段和武器。通過一系列專有性的權(quán)利的授予，給予創(chuàng)設(shè)者精神以及物質(zhì)上的一系列的激勵。使其更加的投入到創(chuàng)設(shè)中去，從而給社會和國家的發(fā)展帶來推動力。創(chuàng)造出最大的福利。來帶動時代的發(fā)展。在TRIPs協(xié)議簽訂以后，更加注重對人們私權(quán)利的保護(hù)，強(qiáng)化了對私權(quán)利不受侵犯的主張。雖然保護(hù)了創(chuàng)設(shè)者的個人利益，但是卻也成為了發(fā)達(dá)國家實現(xiàn)利益最大化的重要手段之一。保護(hù)傳統(tǒng)知識的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人的利益不受侵害，就是保障其人格權(quán)的不受侵害，保障社會利益的不受損害，但是在保障權(quán)利人利益的同時，卻又不可以忽略非權(quán)利人知識產(chǎn)權(quán)利用者的公共利益的維護(hù)。所以，保護(hù)傳統(tǒng)知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)利人的利益是必要的，但是它又與非知識產(chǎn)權(quán)利用者的公共利益存在一定的沖突。

三、保護(hù)我國傳統(tǒng)知識的知識產(chǎn)權(quán)的建議

1.完善傳統(tǒng)知識的權(quán)利主體的確認(rèn)制度

因為我國傳統(tǒng)知識存在的年代久遠(yuǎn)，大部分原始權(quán)利的主體已經(jīng)無法確認(rèn)，并且由于民族民間傳統(tǒng)文化產(chǎn)權(quán)的主體不特定性特征，除非特殊情況，民族民間傳統(tǒng)文化專利權(quán)的申請主體應(yīng)該為民族民間傳統(tǒng)文化發(fā)源地的相關(guān)組織，由其代表當(dāng)?shù)孛癖娞岢錾暾?。也可避免許多不必要的紛爭。但是如果能夠有足夠的證據(jù)證明該傳統(tǒng)知識歸特定私主體所有，那么其所有權(quán)由該特定的私主體享有。依法到相關(guān)部門進(jìn)行登記。

2.設(shè)定合理的權(quán)利期限

因為現(xiàn)行的知識產(chǎn)權(quán)制度對其保護(hù)的客體的設(shè)定的法定權(quán)利期限都較短，所以不符合傳統(tǒng)知識的所具有的傳承性及延續(xù)性等特點。如果要充分對傳統(tǒng)知識的知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)就要放寬對傳統(tǒng)知識的保護(hù)期限，甚至是不設(shè)定保護(hù)期限，但是此種法律規(guī)定需要明確權(quán)利主體，即如果傳統(tǒng)知識經(jīng)過創(chuàng)造，在設(shè)計，已經(jīng)不具有傳統(tǒng)知識的特性之時，便不可以在享有此項權(quán)利，所以此項權(quán)利指針對我國傳統(tǒng)知識的保護(hù)。

3.設(shè)定合理的賠償額度

關(guān)于被侵權(quán)人索賠難的問題一直是困擾我國傳統(tǒng)知識權(quán)利人的一個重要難題。因為我國如今的高新科技，基本都是根據(jù)傳統(tǒng)知識發(fā)源和發(fā)展而來的，所以很多傳統(tǒng)知識有著難以估量的價值，但是也正是因為由來已久便難以追溯其本源和證據(jù)的難以認(rèn)定，導(dǎo)致我國很多傳統(tǒng)知識得不到其應(yīng)有的價值的認(rèn)定和賠償。使權(quán)力人的利益難以得到補(bǔ)償和維護(hù)。所以應(yīng)該規(guī)定明確的賠償額度的專門檢測機(jī)構(gòu)。從而保障權(quán)利人的利益得以維護(hù)和不受侵犯。

4.修改我國現(xiàn)行的專利申請的信息披露制度

嚴(yán)格民族民間傳統(tǒng)文化專利權(quán)授權(quán)的形式要件。首先，應(yīng)該完善我國的事先知情同意機(jī)制，明確規(guī)定民族民間傳統(tǒng)文化屬于事先知情同意機(jī)制的保護(hù)范圍。傳統(tǒng)文化權(quán)利主體以外的人員和組織如果要對傳統(tǒng)文化進(jìn)行利用和專利申請，需要征得傳統(tǒng)文化權(quán)利主體的知情同意或者許可，并提交事先知情同意證明或許可證書；其次，如果要對以民族民間傳統(tǒng)文化的某些技藝或技能為基礎(chǔ)開發(fā)的技術(shù)方案申請專利，必須提供民族民間傳統(tǒng)文化來源地的證明，把其作為獲取專利的一個形式要件。

5.提高行政管理效率

此條主要是針對我國一些行政機(jī)關(guān)，辦事效率低，解決問題不及時，從而導(dǎo)致權(quán)利人產(chǎn)生更多更大的損失的現(xiàn)象提出的。所以應(yīng)該對我國相應(yīng)的行政機(jī)關(guān)采取一定的監(jiān)督機(jī)制。規(guī)定的一定的時間限制。以保障我國傳統(tǒng)知識的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)問題能夠得以最高效率的解決。并且，應(yīng)該縮短申報和審判的程序問題，盡量減少一些繁瑣而作用不大的程序。以盡量減少花費更多的時間決絕較少的案件的問題。也解決了我國知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)利人訴訟難的問題，使權(quán)利人能夠更多利用司法途徑來保障自身的權(quán)益。所以對相應(yīng)的行政管理制度的完善也必須要從相應(yīng)的立法入手。加強(qiáng)預(yù)見性的條款和保護(hù)。真正的做到我國“司法為民”的立法宗旨。

四、結(jié)束語

傳統(tǒng)知識是人民勞動和智慧的結(jié)晶，因為傳統(tǒng)知識的另類文化背景，使其具有不同于現(xiàn)代知識的技術(shù)特性和描述形式。并且加之其公開性和群體性等法律特點，使傳統(tǒng)知識不具備現(xiàn)今社會知識產(chǎn)權(quán)法的保護(hù)的要件。所以要建立一個良好的健全的法律環(huán)境，進(jìn)一步強(qiáng)化對我國傳統(tǒng)文化遺產(chǎn)的保護(hù)，以保護(hù)我國的傳統(tǒng)文化客體的權(quán)益不受侵害，保護(hù)我國人民的經(jīng)濟(jì)利益不受侵害。

參考文獻(xiàn)：

[1]嚴(yán)永和.論傳統(tǒng)知識的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)[M].北京：法律出版社，2005.11

[2]管育鷹.知識產(chǎn)權(quán)視野中的民間文藝保護(hù)[M].北京：法律出版社，2006.11

[3]葉盛榮.民族民問傳統(tǒng)文化知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的正當(dāng)性[J].湖南社會科學(xué)，2010年3期

[4]賈鑫鑫.傳統(tǒng)知識的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)[D].華僑大學(xué)，2007年5月

[5]王小軍，鄭靜.淺析中國傳統(tǒng)知識的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)[J].寧波大學(xué)學(xué)報.2012年5期

注釋：

（1）嚴(yán)永和.論傳統(tǒng)知識的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù).北京：法律出版社，2005.11，P1

篇10

論文摘要：證券市場作為我國資本市場中的重要組成部分，自建立以來，在近20年間獲得了飛速發(fā)展，取得了舉世矚目的成績，在實現(xiàn)我國市場經(jīng)濟(jì)持續(xù)、健康、快速發(fā)展方面發(fā)揮著重要作用。但由于證券市場監(jiān)督管理法律制度的滯后等原因，導(dǎo)致證券市場監(jiān)管不力，在證券市場上出現(xiàn)了諸多混亂現(xiàn)象，使證券市場的健康發(fā)展備受困擾。因此，完善我國證券市場的監(jiān)督管理法律制度、加強(qiáng)對證券市場的監(jiān)督管理，是證券市場走向規(guī)范和健康發(fā)展的根本所在。

我國證券市場自建立以來，在近20年間獲得了飛速發(fā)展，取得了舉世矚目的成績：據(jù)中國證監(jiān)會2009年8月25日的統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，截至2009年7月底，我國股票投資者開戶數(shù)近1．33億戶，基金投資賬戶超過1．78億戶，而上市公司共有1628家，滬深股市總市值達(dá)23．57萬億元，流通市值11．67萬億元，市值位列全球第三位。證券市場作為我國資本市場中的重要組成部分，在實現(xiàn)我國市場經(jīng)濟(jì)持續(xù)、健康、快速發(fā)展方面發(fā)揮著重要作用。但同時，由于監(jiān)管、上市公司、中介機(jī)構(gòu)等方面的原因，中國證券市場。這些問題的出現(xiàn)使證券市場的健康發(fā)展備受困擾，證券市場監(jiān)管陷人困境之中。因此，完善我國證券市場監(jiān)管法律制度，加強(qiáng)對證券市場的監(jiān)管、維護(hù)投資者合法權(quán)益已經(jīng)成為當(dāng)務(wù)之急。

一、我國證券市場監(jiān)管制度存在的問題

(一)監(jiān)管者存在的問題

1．證監(jiān)會的作用問題

我國《證券法》第178條規(guī)定：“國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對證券市場實行監(jiān)督管理，維護(hù)證券市場秩序，保障其合法運行?！睆默F(xiàn)行體制看，證監(jiān)會名義上是證券監(jiān)督管理機(jī)關(guān)，證監(jiān)會的監(jiān)管范圍看似很大：無所不及、無所不能。從上市公司的審批、上市規(guī)模的大小、上市公司的家數(shù)、上市公司的價格、公司獨立董事培訓(xùn)及認(rèn)可標(biāo)準(zhǔn)，到證券中介機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入、信息披露的方式及地方、信息披露之內(nèi)容，以及證券交易所管理人員的任免等等，凡是與證券市場有關(guān)的事情無不是在其管制范圍內(nèi)。而實際上，證監(jiān)會只是國務(wù)院組成部門中的附屬機(jī)構(gòu)，其監(jiān)督管理的權(quán)力和效力無法充分發(fā)揮。

2．證券業(yè)協(xié)會自律性監(jiān)管的獨立性問題

我國《證券法》第174條規(guī)定：“證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律組織，是社會團(tuán)體法人。證券公司應(yīng)加入證券業(yè)協(xié)會。證券業(yè)協(xié)會的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會員組成的會員大會”。同時規(guī)定了證券業(yè)協(xié)會的職責(zé)，如擬定自律性管理制度、組織會員業(yè)務(wù)培訓(xùn)和業(yè)務(wù)交流、處分違法違規(guī)會員及調(diào)解業(yè)內(nèi)各種糾紛等等。這樣簡簡單單的四個條文，并未明確規(guī)定證券業(yè)協(xié)會的獨立的監(jiān)管權(quán)力，致使這些規(guī)定不僅形同虛設(shè)，并且實施起來效果也不好。無論中國證券業(yè)協(xié)會還是地方證券業(yè)協(xié)會大都屬于官辦機(jī)構(gòu)，帶有一定的行政色彩，機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人多是由政府機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人兼任，證券業(yè)協(xié)會的自律規(guī)章如一些管理規(guī)則、上市規(guī)則、處罰規(guī)則等等都是由證監(jiān)會制定的，缺乏應(yīng)有的獨立性，沒有實質(zhì)的監(jiān)督管理的權(quán)力，不是真正意義上的自律組織，通常被看作準(zhǔn)政府機(jī)構(gòu)。這與我國《證券法》的證券業(yè)的自律組織是通過其會員的自我約束、相互監(jiān)督來補(bǔ)充證監(jiān)會對證券市場的監(jiān)督管理的初衷是相沖突的，從而表明我國《證券法》還沒有放手讓證券業(yè)協(xié)會進(jìn)行自律監(jiān)管，也不相信證券業(yè)協(xié)會能夠進(jìn)行自律監(jiān)管。在我國現(xiàn)行監(jiān)管體制中，證券業(yè)協(xié)會的自律監(jiān)管作用依然沒得到重視，證券市場自律管理缺乏應(yīng)有的法律地位。

3．監(jiān)管主體的自我監(jiān)督約束問題

強(qiáng)調(diào)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的獨立性，主要是考慮到證券市場的高風(fēng)險、突發(fā)性、波及范圍廣等特點，而過于分散的監(jiān)管權(quán)限往往會導(dǎo)致責(zé)任的相互推諉和監(jiān)管效率的低下，最終使抵御風(fēng)險的能力降低。而從辨證的角度分析，權(quán)力又必須受到約束，絕對的權(quán)力則意味著腐敗。從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度分析，監(jiān)管者也是經(jīng)濟(jì)人，他們與被監(jiān)管同樣需要自律性。監(jiān)管機(jī)構(gòu)希望加大自己的權(quán)力而減少自己的責(zé)任，監(jiān)管機(jī)構(gòu)的人員受到薪金、工作條件、聲譽(yù)權(quán)力以及行政工作之便利的影響，不管是制定規(guī)章還是執(zhí)行監(jiān)管，他們都有以公謀私的可能，甚至成為某些特殊利益集團(tuán)的工具，而偏離自身的職責(zé)和犧牲公眾的利益。從法學(xué)理論的角度分析，公共權(quán)力不是與生俱來的，它是從人民權(quán)利中分離出來，交由公共管理機(jī)構(gòu)享有行使權(quán)，用來為人服務(wù)；同時由于它是由人民賦予的，因此要接受人民的監(jiān)督；但權(quán)力則意味著潛在的腐敗，它的行使有可能偏離人民服務(wù)的目標(biāo)，被掌權(quán)者當(dāng)作謀取私利的工具。因此，在證券市場的監(jiān)管活動中，由于監(jiān)管權(quán)的存在，監(jiān)管者有可能，做出損害投資者合法權(quán)益的行為，所以必須加強(qiáng)對監(jiān)管主體的監(jiān)督約束。

(二)被監(jiān)管者存在的問題

1．上市公司股權(quán)結(jié)構(gòu)和治理機(jī)制的問題

由于我國上市公司上市前多由國有企業(yè)改制而來，股權(quán)過分集中于國有股股東，存在“一股獨大”現(xiàn)象，這種國有股股權(quán)比例過高的情況導(dǎo)致政府不敢過于放手讓市場自主調(diào)節(jié)，而用行政權(quán)力過多地干預(yù)證券市場的運行，形成所謂的“政策市”。由此出現(xiàn)了“證券的發(fā)行制度演變?yōu)閲衅髽I(yè)的融資制度，同時證券市場的每一次大的波動均與政府政策有關(guān)，我國證券市場的功能被強(qiáng)烈扭曲”的現(xiàn)象。證監(jiān)會的監(jiān)管活動也往往為各級政府部門所左右。總之，由于股權(quán)結(jié)構(gòu)的不合理，使政府或出于政治大局考慮，而不敢放手，最終造成證監(jiān)會對證券市場的監(jiān)管出現(xiàn)問題。

2．證券市場中介機(jī)構(gòu)的治理問題

同上市公司一樣，我國的證券市場中介機(jī)構(gòu)的股權(quán)結(jié)構(gòu)、治理機(jī)制等也有在著上述的問題。證券公司、投資公司、基金公司等證券市場的中介機(jī)構(gòu)隨著證券市場的發(fā)展雖然也成長起來，但在我國證券市場發(fā)展尚不成熟、法制尚待健全、相關(guān)發(fā)展經(jīng)驗不足的境況下，這些機(jī)構(gòu)的日常管理、規(guī)章制度、行為規(guī)范等也都存在很多缺陷。有些機(jī)構(gòu)為了牟取私利，違背職業(yè)道德，為企業(yè)做假賬，提供虛假證明；有的甚至迎合上市公司的違法或無理要求，為其虛假包裝上市大開方便之門。目前很多上市公司與中介機(jī)構(gòu)在上市、配股、資產(chǎn)重組、關(guān)聯(lián)交易等多個環(huán)節(jié)聯(lián)手勾結(jié)，出具虛假審計報告，或以能力有限為由對財務(wù)數(shù)據(jù)的真實性做出有傾向性錯誤的審計結(jié)論，誤導(dǎo)了投資者，擾亂證券市場的交易規(guī)則和秩序，對我國證券市場監(jiān)督管理造成沖擊。

3．投資者的問題

我國證券市場的投資者特別是中小投資者離理性、成熟的要求還有極大的距離。這表現(xiàn)在他們?nèi)狈τ嘘P(guān)投資的知識和經(jīng)驗，缺乏正確判斷企業(yè)管理的好壞、企業(yè)盈利能力的高低、政府政策的效果的能力，在各種市場傳聞面前不知所措甚至盲信盲從，缺乏獨立思考和決策的能力。他們沒有樹立正確的風(fēng)險觀念，在市場價格上漲時盲目樂觀，在市場價格下跌時又盲目悲觀，不斷的追漲殺跌，既加劇了市場的風(fēng)險，又助長了大戶或證券公司操縱市場的行為，從而加大了我國證券市場的監(jiān)督管理的難度。

(三)監(jiān)管手段存在的問題

1．證券監(jiān)管的法律手段存在的問題

我國證券法制建設(shè)從20世紀(jì)80年展至今，證券法律體系日漸完善已初步形成了以《證券法》、《公司法》為主，包括行政法規(guī)、部門規(guī)章、自律規(guī)則四個層次的法律體系，尤其是《證券法》的頒布實施，使得我國證券法律制度的框架最終形成。但是從總體上看，我國證券法律制度仍存在一些漏洞和不足：首先，證券市場是由上市公司證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)、投資者及其它市場參與者組成，通過證券交易所的有效組織，圍繞上市、發(fā)行、交易等環(huán)節(jié)運行。在這一系列環(huán)節(jié)中，與之相配套的法律法規(guī)應(yīng)當(dāng)是應(yīng)有俱有，但我國目前除《證券法》之外，與之相配套的相關(guān)法律如《證券交易法》、《證券信托法》、《證券信譽(yù)平價法》等幾乎空白。其次，一方面，由于我國不具備統(tǒng)一完整的證券法律體系，導(dǎo)致我國在面臨一些證券市場違法違規(guī)行為時無計可施；另一方面，我國現(xiàn)有的證券市場法律法規(guī)過于抽象，缺乏具體的操作措施，導(dǎo)致在監(jiān)管中無法做到“有章可循”。再者，我國現(xiàn)行的證券法律制度中三大法律責(zé)任的配制嚴(yán)重失衡，過分強(qiáng)調(diào)行政責(zé)任和刑事責(zé)任，而忽視了民事責(zé)任，導(dǎo)致投資者的損失在事實上得不到補(bǔ)償。以2005年新修訂的《證券法》為例，該法規(guī)涉及法律責(zé)任的條款有48條，其中有42條直接規(guī)定了行政責(zé)任，而涉及民事責(zé)任的條款只有4條。

2．證券監(jiān)管的行政手段存在的問題

在我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的歷程中，計劃經(jīng)濟(jì)體制的發(fā)展模式曾長久的站在我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的舞臺上，這種政府干預(yù)為主的思想在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中已根深蒂固，監(jiān)管者法律意識淡薄，最終導(dǎo)致政府不敢也不想過多放手于證券市場。因此在我國證券市場的監(jiān)管中，市場的自我調(diào)節(jié)作用被弱化。

3．證券監(jiān)管的經(jīng)濟(jì)手段存在的問題

對于證券監(jiān)管的經(jīng)濟(jì)手段，無論是我國的法律規(guī)定還是在實際的操作過程中均有體現(xiàn)，只不過這種經(jīng)濟(jì)的監(jiān)管手段過于偏重于懲罰措施的監(jiān)督管理作用而忽視了經(jīng)濟(jì)獎勵的監(jiān)督管理作用。我國證券監(jiān)管主要表現(xiàn)為懲罰經(jīng)濟(jì)制裁，而對于三年保持較好的穩(wěn)定發(fā)展成績的上市公司，卻忽視了用經(jīng)濟(jì)獎勵手段鼓勵其守法守規(guī)行為。

二、完善我國證券市場監(jiān)管法律制度

(一)監(jiān)管者的法律完善

I．證監(jiān)會地位的法律完善

我國《證券法》首先應(yīng)重塑中國證監(jiān)會的權(quán)威形象，用法律規(guī)定增強(qiáng)其獨立性，明確界定中國證監(jiān)會獨立的監(jiān)督管理權(quán)。政府應(yīng)將維護(hù)證券市場發(fā)展的任務(wù)從證監(jiān)會的工作目標(biāo)中剝離出去，將證監(jiān)會獨立出來，作為一個獨立的行政執(zhí)法委員會。同時我國《證券法》應(yīng)明確界定證監(jiān)會在現(xiàn)行法律框架內(nèi)實施監(jiān)管權(quán)力的獨立范圍，并對地方政府對證監(jiān)會的不合理的干預(yù)行為在法律上做出相應(yīng)規(guī)制。這樣，一方面利于樹立中國證監(jiān)會的法律權(quán)威，增強(qiáng)其監(jiān)管的獨立性，另一方面也利于監(jiān)管主體之間合理分工和協(xié)調(diào)，提高監(jiān)管效率。

2．證券業(yè)自律組織監(jiān)管權(quán)的法律完善

《證券法》對證券業(yè)自律組織的簡簡單單的幾條規(guī)定并未確立其在證券市場監(jiān)管中的輔助地位，我國應(yīng)學(xué)習(xí)英美等發(fā)達(dá)國家的監(jiān)管體制，對證券業(yè)自律組織重視起來。應(yīng)制定一部與《證券法》相配套的《證券業(yè)自律組織法》，其中明確界定證券業(yè)自律組織在證券市場中的監(jiān)管權(quán)范圍，確定其輔助監(jiān)管的地位以及獨立的監(jiān)管權(quán)力；在法律上規(guī)定政府和證監(jiān)會對證券業(yè)自律組織的有限干預(yù)，并嚴(yán)格規(guī)定干預(yù)的程序；在法律上完善證券業(yè)自律組織的各項人事任免、自律規(guī)則等，使其擺脫政府對其監(jiān)管權(quán)的干預(yù)，提高證券業(yè)自律組織的管理水平，真正走上規(guī)范化發(fā)展的道路，以利于我國證券業(yè)市場自我調(diào)節(jié)作用的發(fā)揮以及與國際證券市場的接軌。

3．監(jiān)管者自我監(jiān)管的法律完善

對證券市場中的監(jiān)管者必須加強(qiáng)監(jiān)督約束：我國相關(guān)法律要嚴(yán)格規(guī)定監(jiān)管的程序，使其法制化，要求監(jiān)管者依法行政；通過法律法規(guī)，我們可以從正面角度利用監(jiān)管者經(jīng)濟(jì)人的一面，一方面改變我國證監(jiān)會及其分支機(jī)構(gòu)從事證券監(jiān)管的管理者的終身雇傭制，建立監(jiān)管機(jī)構(gòu)同管理者的勞動用工解聘制度，采取懲罰和激勵機(jī)制，另一方面落實量化定額的激勵相容的考核制度；在法律上明確建立公開聽證制度的相關(guān)內(nèi)容，使相關(guān)利益主體參與其中，對監(jiān)管者形成約束，增加監(jiān)管的透明度；還可以通過法律開辟非政府的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對監(jiān)管者業(yè)績的評價機(jī)制，來作為監(jiān)管機(jī)構(gòu)人事考核的重要依據(jù)。

(二)被監(jiān)管者的法律完善

1．上市公司治理的法律完善

面對我國上市公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)、治理機(jī)制出現(xiàn)的問題，我們應(yīng)當(dāng)以完善上市公司的權(quán)力制衡為中心的法人治理結(jié)構(gòu)為目標(biāo)。一方面在產(chǎn)權(quán)明晰的基礎(chǔ)上減少國有股的股份數(shù)額，改變國有股“一股獨大”的不合理的股權(quán)結(jié)構(gòu)；另一方面制定和完善能夠使獨立董事發(fā)揮作用的法律環(huán)境，并在其內(nèi)部建立一種控制權(quán)、指揮權(quán)與監(jiān)督權(quán)的合理制衡的機(jī)制，把充分發(fā)揮董事會在公司治理結(jié)構(gòu)中的積極作用作為改革和完善我國公司治理結(jié)構(gòu)的突破口和主攻方向。

2．中介機(jī)構(gòu)治理的法律完善

我國證券市場中的中介機(jī)構(gòu)同上市公司一樣，在面對我國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展的歷史和國情時也有股權(quán)結(jié)構(gòu)、治理機(jī)制的問題。除此之外，在其日常管理、規(guī)章制度、行為規(guī)范、經(jīng)濟(jì)信用等方面也存在很多缺陷。我們應(yīng)當(dāng)以優(yōu)化中介機(jī)構(gòu)的股權(quán)結(jié)構(gòu)、完善中介機(jī)構(gòu)的法人治理結(jié)構(gòu)為根本目標(biāo)，一方面在法津上提高違法者成本，加大對違法違規(guī)的中介機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員的處罰力度：不僅要追究法人責(zé)任，還要追究直接責(zé)任人、相關(guān)責(zé)任人的經(jīng)濟(jì)乃至刑事的責(zé)任。另一方面在法律上加大對中介機(jī)構(gòu)的信用的管理規(guī)定，使中介機(jī)構(gòu)建立起嚴(yán)格的信用擔(dān)保制度。

3．有關(guān)投資者投資的法律完善

我國相關(guān)法律應(yīng)確立培育理性投資者的制度：首先在法律上確立問責(zé)機(jī)制，將培育理性投資的工作納入日常管理中，投資者投資出問題，誰應(yīng)對此負(fù)責(zé)，法律應(yīng)有明確答案。其次，實施長期的風(fēng)險教育戰(zhàn)略，向投資者進(jìn)行“股市有風(fēng)險，投資需謹(jǐn)慎”的思想灌輸。另外，還要建立股價波動與經(jīng)濟(jì)波動的分析體系，引導(dǎo)投資者理性預(yù)期。投資者對未來經(jīng)濟(jì)的預(yù)期是決定股價波動的重要因素，投資者應(yīng)以過去的經(jīng)濟(jì)信念為條件對未來經(jīng)濟(jì)作出預(yù)期，從而確定自己的投資策略。

(三)監(jiān)管手段的法律完善

1．證券監(jiān)管法律法規(guī)體系的完善

我國證券監(jiān)管的法律法規(guī)體系雖然已經(jīng)日漸完善，形成了以《證券法》和《公司法》為中心的包括法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、自律規(guī)則四個層次的法律法規(guī)體系，但我國證券監(jiān)管法律法規(guī)體系無論從總體上還是細(xì)節(jié)部分都存在諸多漏洞和不足。面對21世紀(jì)的法治世界，證券監(jiān)管法律法規(guī)在對證券監(jiān)管中的作用不言而語，我們?nèi)孕杓訌?qiáng)對證券監(jiān)管法律法規(guī)體系的重視與完善。要加快出臺《證券法》的實施細(xì)則，以便細(xì)化法律條款，增強(qiáng)法律的可操作性，并填補(bǔ)一些《證券法》無法監(jiān)管的空白；制定與《證券法》相配套的監(jiān)管證券的上市、發(fā)行、交易等環(huán)節(jié)的相關(guān)法律法規(guī)，如《證券交易法》、《證券信托法》、《證券信譽(yù)評價法》等等；進(jìn)一步完善法律責(zé)任制度，使其在我國證券市場中發(fā)揮基礎(chǔ)作用，彌補(bǔ)投資者所遭受的損害，保護(hù)投資者利益。

2．證券監(jiān)管行政手段的法律完善

政府對證券市場的過度干預(yù)，與市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基本原理是相違背的，不利于證券市場的健康、快速發(fā)展。因此要完善我國證券市場的監(jiān)管手段，正確處理好證券監(jiān)管同市場機(jī)制的關(guān)系，深化市場經(jīng)濟(jì)的觀念，減少政府對市場的干涉。盡量以市場化的監(jiān)管方式和經(jīng)濟(jì)、法律手段代替過去的政府指令和政策干預(yù)，在法律上明確界定行政干預(yù)的范圍和程序等內(nèi)容，使政府嚴(yán)格依法監(jiān)管，并從法律上體現(xiàn)證券監(jiān)管從“官本位”向“市場本位”轉(zhuǎn)化的思想。

3．證券監(jiān)管其他手段的法律完善

證券監(jiān)管除了法律手段和行政手段外，還有經(jīng)濟(jì)手段、輿論手段等等。對于經(jīng)濟(jì)手段前面也有所提及，證券監(jiān)管中的每個主體都是經(jīng)濟(jì)人，我們利用其正面的作用，可以發(fā)揮經(jīng)濟(jì)手段不可替代的潛能，如對于監(jiān)管機(jī)構(gòu)的管理者建立違法違規(guī)的懲罰機(jī)制和監(jiān)管效率的考核獎勵機(jī)制等，促進(jìn)監(jiān)管者依法監(jiān)管，提高監(jiān)管效率。在法律上對新聞媒體進(jìn)行授權(quán)，除了原則性規(guī)定外，更應(yīng)注重一些實施細(xì)則，從而便于輿論監(jiān)督的操作和法律保護(hù)，使輿論監(jiān)督制度化、規(guī)法化、程序化，保障其充分發(fā)揮作用。