導語：如何才能寫好一篇風險識別和風險分析，這就需要搜集整理更多的資料和文獻，歡迎閱讀由公務員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

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一、供電合同管理概述

供電合同是供電公司根據(jù)用戶的實際需求量供電的相關協(xié)議，主要包括供電質(zhì)量、供電方式、電費結算方式等內(nèi)容，是供電過程的基本保障。供電合同管理是在供電合同上形成的管理內(nèi)容，涉及供電合同的方方面面，貫穿供電合同制定、修改和簽訂全過程。該管理內(nèi)容較為復雜，管理體系較為龐大，任何環(huán)節(jié)均直接影響著供電企業(yè)供電效益，需要進行全面把握，做到標準化、規(guī)范化、科學化、精細化管理。眾所周知，供電企業(yè)運營過程實際上就是供用電合同簽訂、履行過程，如果在供用電合同的簽訂和履行過程中不能妥善解決一些實質(zhì)性的問題，將使供電企業(yè)面臨一系列風險，導致供電企業(yè)運行效益大打折扣。我國供電合同管理體系構建還不完善，合同風險較高，由此引出的運行問題層出不窮，嚴重影響了供電企業(yè)的日常工作，如何規(guī)避上述問題，消除合同風險已經(jīng)成為人們關注的焦點。

二、供電合同管理風險的識別與評價

（一）供電合同管理風險的識別

供電合同管理風險識別的方法主要包括監(jiān)測分析法、專家訪談法、風險樹圖解法、財務報表分析法等，需依照具體的狀況選取合理方法確定風險類型，實現(xiàn)風險識別。

1.供電合同編制階段風險。該階段風險主要為策劃風險、資信調(diào)查風險、談判風險和文本風險：策劃風險是由合同策劃目標與國家行業(yè)發(fā)展規(guī)劃、國家行業(yè)發(fā)展規(guī)范或企業(yè)戰(zhàn)略目標不一致導致；資信調(diào)查風險是由供電企業(yè)對用戶資信資料信息收集不全導致；談判風險是由談判過程中雙方細節(jié)處理不到位、合同泄密等導致；合同文本風險是由合同理解不一致、條例不完善等導致。

2.合同審核階段風險。合同審核的過程中需要全面分析其經(jīng)濟型、可行性、嚴密性和合法性。要在上述基礎上合理把握供電合同管理的風險系數(shù)，確定合同中是否存在問題，提出針對性意見。

3.合同簽署階段風險。合同簽署的過程中由于環(huán)節(jié)內(nèi)容和時間的限制，非常容易出現(xiàn)一些問題，如簽署過程中合同內(nèi)容出現(xiàn)涂改、合同簽訂過程中資料并未詳細審核、合同簽訂時出現(xiàn)信息泄露、合同保管不當出現(xiàn)泄密等。上述狀況均引起了合同簽署階段的風險，其具體包括風險、合同相對人風險、合法性風險和書面簽約四個風險點。

4.合同履行階段風險。合同履行階段由于履行人員、履行操作和履行管理等的不同，非常容易引起合同實際履行的偏差，造成合同履行階段風險的產(chǎn)生。該階段風險主要包括履行風險、變更風險、解除風險和糾紛處理風險。

（二）供電合同管理風險的評價

供電合同管理風險評價的過程中需要全面把握供電合同管理內(nèi)容，對管理細節(jié)進行分析，在該基礎上評價供電合同管理風險系數(shù)，確定供電合同管理風險狀況。

1.確定原則，構建統(tǒng)一評價指標。供電合同管理風險評價的過程中要分析好供電合同管理的可操作性、系統(tǒng)性、科學性、層次性和重要性五方面內(nèi)容，要將合同中的指標最大限度量化，通過定性方法進行描述。除此之外，評價指標還需要具有一定的關系，能夠?qū)崿F(xiàn)供電合同的“串接”，從而充分把握因子之間相關性，明確指標所占比重系數(shù)。

2.把握權重，運用系統(tǒng)理論構建模型。供電合同管理風險評價的過程中要依照風險權重定量計算風險指標，通過系統(tǒng)分析理論構建相應模型。常規(guī)模型構建的過程中主要選取模糊綜合評價法。該方法是將評價因素的權重向量與模糊評價矩陣進行的模糊運算，對風險系數(shù)進行明確。計算過程中要明確綜合評價的多因素組成集合和因素集的多種判斷組成集合，在上述兩集合基礎上將定性的供電合同風險指標轉(zhuǎn)換為定量的計算。定量計算過程中通過專家分析法確定供電合同管理風險影響指標的評判樣本矩陣，通過權重和樣本矩陣，對綜合評價的多因素組成集合和因素集的多種判斷組成集合的關系進行明確，分析供電合同管理風險系數(shù)，了解供電合同管理風險的各項指標。

3.評價驗證，提出針對性措施。評價完成后需要依照數(shù)學算法對供電合同管理風險評價數(shù)據(jù)進行驗證，確定評價結果的準確性和有效性。確定結果無誤后可以針對上述內(nèi)容提出相應解決建議，最大限度降低供電合同管理風險。

三、結語

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方法是可以較好的實現(xiàn)項目的風險控制與管理。

關鍵詞：風險控制與管理 風險分析 項目風險管理信息系統(tǒng)

中圖分類號：X820文獻標識碼： A

引言

項目的風險貫穿于項目的全生命周期，存在不確定性和可變性。海洋工程屬于高投入、高技術、高風險的行業(yè)，在海洋工程項目運行過程中如何通過合理的評估方法進行風險識別，使用有效和科學的風險管理手段進行風險管控尤為重要。本文以荔灣3-1項目為例，結合本項目的特點，闡述項目的風險控制與管理。

0.項目概述和風險特點

南海深水天然氣工程荔灣3-1項目是中國目前最大、水深最深的海上氣田，位于南海東部海域珠江口盆地，距香港東南約 250公里，水深約1350米至 1500米。在190米水深處建設一座約30000噸的導管架和約32000噸的中心平臺，通過6"海底管線連接1350米至1500米水深處的海底采油設施，通過30"海底管線將天然氣輸送至位于珠海高欄島的陸地終端。本項目的開發(fā)示意圖如下：

圖1：荔灣3-1項目開發(fā)示意圖

1.項目風險分析

根據(jù)上述項目的特點，采取定性分析和定量分析相結合的方式對項目風險進行評估，項目的風險分析評估分為五個步驟：

1)風險管理過程啟動

首先是建立項目風險評估的總體框架，為后續(xù)的風險識別，風險分析及設計應對措施等工作奠定基礎。主要包括建立項目風險評估團隊，識別風險評估指標以及定義風險可能性與后果尺度等內(nèi)容。

表3 ：項目風險可能性尺度表

2）風險識別

本項目利用頭腦風暴法、項目團隊集中討論、歷史數(shù)據(jù)分析、訪談、行業(yè)調(diào)研相結合的方式對項目風險進行識別，建立風險清單。本項目風險清單的建立結合了本公司工程建設項目的一些典型風險，并借鑒國內(nèi)外項目風險管理的最佳實踐，通過全面的風險識別供識別出項目風險約400條。

3）風險分析

在風險識別之后，項目團隊對識別出的風險事項進行風險分析。本項目采用定性與定量相結合的風險分析方法，其中定性風險分析方法采用風險因素取值評定法和風險矩陣方法，定量分析方法采用蒙特卡洛模擬法。

本項目定性風險分析根據(jù)事先確定的標準和準則，確定風險的概率和影響。通過采用邀請相關人員召開會議或進行訪談等方式對風險進行評估。項目組根據(jù)自身習慣和情況，確定哪種風險概率和后果的組合可被評定為哪種風險等級，如高風險、中等風險和低風險，并分別賦予其不同的顏色，進行排序，最后將識別出的各種風險納入風險矩陣中。本項目結合了國際最佳實踐的做法后采用5×5矩陣，并將風險等級劃分為四級，分別為：關鍵風險、 重大風險、中等風險和可接受風險，具體劃分如表 6 所示：

表6：風險等級劃分表

本項目的定量風險分析采用蒙特卡洛方法對項目的成本和進度進行分析，其中進度風險分析采用 PDM 進度計劃作為模型，成本風險分析采用 WBS 作為模型。因費用分析為公司保密內(nèi)容不便敘述，圖2為項目進度定量分析的風險因素龍卷風圖。

圖2：項目風險因素龍卷風圖

4）風險應對

風險應對措施采用風險規(guī)避、風險轉(zhuǎn)移、風險控制、風險自擔四種策略。本項目風險應對措施的識別主要由項目團隊各專業(yè)相關人員進行，部分借助專家來完成。本項目主要采用項目團隊集中討論、訪談各專業(yè)相關人員及外部咨詢專家、行業(yè)調(diào)研方法制定風險應對措施。

在制定了風險應對措施之后，對采取應對措施后的殘余風險進行分析，如果殘余風險仍然不可接受，則需要重新制定風險應對措施，最終保證殘余風險降低到可接受范圍內(nèi)。 最后，在確定了風險應對措施和殘余風險可接受的情況下，將風險應對措施，風險責任部門或人員，以及殘余風險描述，進行詳細的記錄并存檔。

2.項目風險控制與管理

項目的風險管理最重要的環(huán)節(jié)為風險的監(jiān)測、控制和執(zhí)行，將分析評估出的項目風險和應對措施真正貫徹執(zhí)行下去，使風險管理融入到項目日常運作流程中，形成項目管理中不可缺少的一環(huán)，同時針對風險的變化性在項目全生命周期里持續(xù)對項目工作進行監(jiān)督以及尋找新風險和變化的風險。為此，本項目引入項目風險管理信息系統(tǒng)加強風險管理過程和動態(tài)管理，達到順利實現(xiàn)項目目標。

項目的風險管理流程

圖3：項目風險管理流程

工程項目風險管理信息系統(tǒng)的引入

工程項目的風險種類復雜、風險影響程度各異，并且可能互相轉(zhuǎn)化。因此，項目風險必須按照緊急程度、影響程度進行細分，采用不同的方法分層次、有重點的進行風險應對，形成梯度管理。如果采用手工管理，將是一項復雜的工作，并且不利于風險跟蹤和責任落實。采用風險信息管理系統(tǒng)后主要優(yōu)點有以下幾點：

a)有利于梯度控制――分類檢索方便

利用風險信息管理系統(tǒng)后，風險管理工作可以輕松實現(xiàn)大量風險的評估、量化、分類及應對監(jiān)控。

b)便于風險跟蹤和預警提示――風險提示清晰

風險應對的關鍵是重點風險控制措施及時有效，提示風險不被遺忘。由于本項目的施工地點分散、人員不集中，如果手工操作，要做到對各項風險控制措施及時跟蹤、及時反饋將比較困難。提示性風險就更容易被忽視，“項目風險管理信息系統(tǒng)”可充分發(fā)揮信息化系統(tǒng)溝通便捷、自動提示作用。

c)有利于責任落實――公開透明

由于風險管理信息系統(tǒng)的資源開放性和共享性，本項目把風險管理作為日常工作的一部分，保證了風險管理的時效性，風險管理很重要的一點是全員參與，為此引入“項目風險管理信息系統(tǒng)”后項目組全體員工根據(jù)職責和分工劃分為四種角色：風險登記人、風險責任人、風險審核人、風險人，項目風險管理信息系統(tǒng)的操作界面如下：

圖4：項目風險管理信息系統(tǒng)操作界面

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【關鍵詞】 內(nèi)部控制; 外匯風險管理; 風險評估; 風險應對

2008年6月財政部聯(lián)合五部委《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》,其中風險管理是企業(yè)內(nèi)部控制的內(nèi)容之一,《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》的制定和將有利于提高我國企業(yè)的風險意識和風險防范能力。隨著全球化進程的加快,我國企業(yè)的國際經(jīng)貿(mào)往來也越來越頻繁,加強企業(yè)外匯風險管理也越來越重要,以下從內(nèi)部控制理論的角度,來探討我國外匯風險管理。

一、內(nèi)部控制及風險管理基本理論分析

《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》在形式上借鑒了COSO報告的五要素(控制環(huán)境、風險評估、控制活動、信息與溝通、內(nèi)部監(jiān)督)框架,同時在內(nèi)容上體現(xiàn)了風險管理八要素(控制環(huán)境、目標設定、事項識別、風險評估、風險應對、控制活動、信息與溝通、監(jiān)控)框架的實質(zhì),構建了以風險評估為重要環(huán)節(jié)的內(nèi)部控制框架。風險評估主要包括風險識別、風險分析和風險應對。

全面良好的風險管理需要以真實、準確、及時和完整的風險信息為基礎,企業(yè)應廣泛收集與本企業(yè)風險和風險管理相關的內(nèi)部、外部初始信息,及時進行風險識別。風險識別是一個系統(tǒng)的過程,首先確定企業(yè)的目標、制度、資源、信息和業(yè)務流程等,再通過風險識別活動輸出企業(yè)風險。風險分析是指企業(yè)進一步分析風險發(fā)生的可能性和對目標實現(xiàn)的可能影響程度,是風險應對的基礎。風險分析的基本流程包括數(shù)據(jù)的收集、技術方法選擇、分析實施、分析結果、數(shù)據(jù)存檔。風險應對建立在風險評估的基礎上,為風險控制活動提供依據(jù)。企業(yè)根據(jù)目標、風險偏好和風險可接受程度、風險發(fā)生的原因和風險重要性水平,結合實際情況確定適當?shù)娘L險應對策略。企業(yè)風險應對有風險規(guī)避、風險降低、風險分擔和風險承受四種基本類型。

二、外匯風險的識別

企業(yè)開展風險評估,應當準確識別與實現(xiàn)控制目標相關的內(nèi)部風險和外部風險。識別內(nèi)部風險主要關注人力資源因素、管理因素、自主創(chuàng)新因素、財務因素、安全環(huán)保因素等內(nèi)部風險因素。識別外部風險主要關注經(jīng)濟因素、法律因素、社會因素、科學技術因素、自然環(huán)境因素等外部風險因素。

(一)內(nèi)部外匯風險

1.專業(yè)外匯人才的不足

我國不少企業(yè)聘用財務人員管理外匯,而一般的財務人員往往不具備外匯風險預測和防范的能力,缺乏足夠的外匯管理知識,因此,即使企業(yè)管理層重視外匯風險的管理,但由于企業(yè)缺乏專業(yè)的外匯人才而使得管理外匯風險無法實施。

2.外匯風險管理的不足

在我國很多企業(yè)沒有對外匯風險的防范設計相應的內(nèi)部控制制度,企業(yè)外匯風險管理不足,導致企業(yè)一旦面臨外匯風險,無法確定外匯風險承受度、無法正確選擇外匯風險的應對措施。因此,常常出現(xiàn)以個人風險偏好進行外匯風險管理,這種個人行為將會給企業(yè)帶來嚴重的損失。

3.財務的單一性

我國一些企業(yè)的財務存在單一性,出于控制成本的目的只是在個別的金融市場以某一兩種貨幣進行籌資和投資。這樣在外幣波動的情況下,公司將面臨外匯風險,會給企業(yè)帶來重大損失。

(二)外部外匯風險

1.交易風險

交易風險是指經(jīng)濟主體在當前交易中因匯率變化而造成的實實在在的經(jīng)濟損失或經(jīng)濟收益,反映了匯率波動對公司現(xiàn)金流量的影響。交易風險的產(chǎn)生一方面源于外幣事項自交易發(fā)生至結清時的匯率變動;另一方面是外幣事項在收付實現(xiàn)時,將外幣兌換為本國貨幣及其他外幣或?qū)⒈緡泿艃稉Q為外幣過程中發(fā)生的損益。交易風險影響企業(yè)短期現(xiàn)金流量、收入或收益的人民幣價值。

2.折算風險

折算風險是指經(jīng)濟主體對資產(chǎn)負債表進行會計處理中,在將外幣轉(zhuǎn)換成記賬貨幣時,因匯率變動而出現(xiàn)賬面損失的可能性,是賬面價值的變化。反映了匯率波動對公司資產(chǎn)負債表的影響,包括流動資產(chǎn)及負債和股本。折算風險一般會影響到資產(chǎn)負債表上的凈資產(chǎn),而不是現(xiàn)金流量。

3.經(jīng)濟風險

經(jīng)濟風險是因意料之外匯率變化對未來的經(jīng)營活動和經(jīng)營收益所產(chǎn)生的潛在的不確定性而引起的潛在損失。未來收入、凈收益和現(xiàn)金流量的人民幣價值可能很容易受到外匯潛在貶值的影響,從而使公司的總體價值及其競爭地位受到影響。相對于折算風險與交易風險而言,經(jīng)濟風險影響程度較大。

三、外匯風險的分析

(一)定性與定量的方法相結合

企業(yè)應依據(jù)風險的復雜程度和重要性選擇適當?shù)娘L險分析技術和方法,往往采用定量技術和定性技術相結合的方式。定性方法可以采用問卷調(diào)查、集體討論、專家咨詢、行業(yè)標桿比較、管理層訪談和調(diào)查研究等。定量方法可以采用統(tǒng)計推論、計算機模擬、失效模擬和影響分析等。風險分析中,定量與定性分析技術的結合是必要的,兩者可以互補其不足,企業(yè)可以依據(jù)自身的特征決定采用具體的組合形式。例如風險坐標圖法。風險坐標圖是把風險發(fā)生可能性的高低、風險發(fā)生后對目標的影響程度,作為兩個維度繪制成直角坐標系。如果采用定性方法,可直接用文字描述風險發(fā)生可能性的高低、風險對目標的影響程度,如“極低”、“低”、“中等”、“高”、“極高”等。如果采用定量方法對風險發(fā)生可能性的高低、風險對目標影響程度用具有實際意義的數(shù)量描述。如對風險發(fā)生可能的高低用概率來表示,對目標影響程度用損失的金額來表示。

(二)確定風險分析結果

按照風險發(fā)生的可能性及其影響程度等,對風險進行排序,確定關注重點和優(yōu)先控制的風險。企業(yè)進行風險分析,應當充分吸收專業(yè)人員,組成風險分析團隊,設置規(guī)范流程,嚴格按照規(guī)范流程開展工作,確保風險分析結果的準確性。

因此,第一,對于企業(yè)專業(yè)外匯人才的不足,應加強外匯人才的儲備和培養(yǎng),不斷充實外匯人才的專業(yè)知識,安排專業(yè)的外匯專職人員組成風險分析團隊,從事外匯風險的預測和防范工作;第二,對于企業(yè)外匯風險管理的不足,企業(yè)應根據(jù)自身的特點,為外匯風險的防范設計一套相應的內(nèi)部控制制度,使相關人員在防范企業(yè)外匯風險時能夠嚴格按照規(guī)范流程來開展工作,以減少執(zhí)行過程可能產(chǎn)生的個人行為。

四、外匯風險管理策略

(一)外匯風險規(guī)避

外匯風險規(guī)避是指企業(yè)對超出風險承受度的外匯風險,通過放棄或停止與該風險相關的業(yè)務活動以避免和減輕損失的策略。例如,企業(yè)經(jīng)營多樣化。經(jīng)營多樣化是指在國際范圍內(nèi)分散其銷售、生產(chǎn)地及原材料來源地,通過國際經(jīng)營的多樣化,當匯率出現(xiàn)變化時,管理部門可以通過比較不同地區(qū)生產(chǎn)、銷售和成本的變化趨利弊害,增加在匯率變化有利的分支機構的生產(chǎn),而減少或放棄匯率變化不利的分支機構的生產(chǎn)。在我國,企業(yè)可以加快海外轉(zhuǎn)移,強化海外生產(chǎn)體制,擴大多邊貿(mào)易。充分利用人民幣升值帶來的優(yōu)勢,建立全球化生產(chǎn)體制,同時提高當?shù)亓悴考少彵壤?培育當?shù)貐f(xié)作企業(yè),擴大多邊貿(mào)易。這樣既可以提高對匯率變動的抵抗能力,又能夠確立全球化的內(nèi)部分工體系,還可以帶動原材料和零部件的出口。

(二)外匯風險降低

外匯風險降低是企業(yè)在權衡成本效益之后,準備采取適當?shù)目刂拼胧┙档屯鈪R風險或減輕損失,將外匯風險控制在風險承受度之內(nèi)的策略。例如,要選擇恰當?shù)暮贤泿?。在有關對外貿(mào)易和借貸等經(jīng)濟交易中,選擇何種貨幣作為計價貨幣直接關系到交易主體是否將承擔匯率風險。為了降低匯率風險,企業(yè)應該爭取使用本國貨幣作為合同貨幣,在出口、資本輸出時使用硬通貨,而在進口、資本輸入時使用軟通貨,同時在合同中加列保值條款等措施。我國企業(yè)可以直接與客戶簽訂人民幣合同,以擴大人民幣結算。再者,企業(yè)可以通過在金融市場進行保值來降低外匯風險,主要方法有:現(xiàn)匯交易、期貨交易、期匯交易、期權交易、借款與投資、利率―貨幣互換、外幣票據(jù)貼現(xiàn)等。此外,對于外匯折算風險,可實行資產(chǎn)負債表保值來化解。在資產(chǎn)負債表上以各種功能貨幣表示的受險資產(chǎn)與受險負債的數(shù)額保持基本相等,從而使其折算風險頭寸為零。

(三)外匯風險分擔

外匯風險分擔是企業(yè)準備借助他人力量,采取適當?shù)姆绞胶涂刂拼胧⑼鈪R風險控制在風險承受度內(nèi)的策略。例如,我國企業(yè)可以通過調(diào)整產(chǎn)業(yè)結構,以提高產(chǎn)品附加值,增強企業(yè)競爭力。一是通過技術創(chuàng)新和差別化戰(zhàn)略,提高產(chǎn)品附加值;二是要通過技術革新、增加廉價零部件進口、減少能耗等措施,降低生產(chǎn)成本。當企業(yè)具有了一定的競爭力,就可以將人民幣升值帶來的出口成本增長部分轉(zhuǎn)嫁到出口商品價格上,由海外進口商分擔部分風險。

(四)外匯風險承受

外匯風險承受是企業(yè)對風險承受度之內(nèi)的風險,在權衡成本效益之后,不準備采取控制措施降低風險或減輕損失的策略。例如,我國企業(yè)可以采用財務多樣化的方法來承擔一些外匯風險。企業(yè)在多個金融市場,以多種貨幣尋求資金的來源和資金去向,實行籌資多樣化和投資多樣化,這樣在有的外幣貶值,有的外幣升值的情況下,公司就可以使絕大部分的外匯風險相互抵銷,使得總的外匯風險在企業(yè)承受度內(nèi)。

【參考文獻】

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1風險分析的柜架

風險分析(riskanalysis)是最近30年間發(fā)展起來的一種的系統(tǒng)化、規(guī)范化方法，旨在為食品安全決策提供參考。國際糧農(nóng)組織和世界衛(wèi)生組織將風險分析定義為“由風險評估、風險管理和風險交流3個部分組成的一個過程”?！拔：Α焙汀帮L險”是風險分析的2個基礎概念，危害是指食品中存在或因條件改變而產(chǎn)生的對健康不良作用的生物、化學和物理等因素，風險是指食品中的危害因子產(chǎn)生對健康不良作用和嚴重后果的概率函數(shù)。風險分析的內(nèi)容具體為通過對影響食品安全的各種物理、化學和生物危害進行鑒定，定性或定量的描述風險的特征，在參考有關因素的前提下，提出和實施風險管理措施，并與利益攸關者進行交流。風險分析框架(見圖1)形象描述了食品安全風險分析的整個過程，更進一步的信息請參考FAO/WHO的食品安全分析出版物。

2風險評估

作為風險分析的核心環(huán)節(jié)，風險評估(riskassessment)是對食品中各種危害的風險高低進行科學評估的過程，包括危害識別、危害特征描述、暴露評估和風險特征描述4個步驟;風險評估是風險管理，即政府制定和實施食品安全控制措施(包括法規(guī)、標準和監(jiān)督)的科學基礎，也是風險交流的重要信息來源與依據(jù)。

3風險管理

風險管理(riskmanagement)是根據(jù)風險評估的結果，考慮風險評估結果與其他保護消費者健康和促進貿(mào)易公平的相關因素，通過與所有利益相關方會商，權衡各種備選政策措施的過程;其目標是形成一系列的食品安全標準、指南和建議。風險管理可以分為4個部分:風險評價、風險管理選擇評估、執(zhí)行評估、監(jiān)控和回顧。

險交流

根據(jù)CAC的定義，風險交流(riskcommunication)是指在風險分析過程中就危害、風險、風險相關因素和風險認知在風險相關各方中(包括風險評估者、風險管理者、消費者、業(yè)界、學術團體和其他利益相關方)相互交換或交流有關信息和觀點的過程，其內(nèi)容包括對風險評估結果的解釋和制定風險管理政策的依據(jù)。進行風險交流的要素包括:風險的性質(zhì)、利益的性質(zhì)、風險評估的不確定性以及風險管理的選擇。從風險管理的過程來看，風險交流是風險評估結果和風險管理意見的傳遞及表現(xiàn)形式，也是風險管理的延伸。綜上所述，風險評估、風險管理、風險交流3部分相互依賴，并各有側重，組成了一個相互補充且高度統(tǒng)一的連續(xù)、動態(tài)整體。風險評估是整個風險分析體系的核心和基礎，強調(diào)所引入的數(shù)據(jù)、模型、假設的科學性;風險管理是政府機構根據(jù)風險評估結果制定相應的政策和采取管理措施，注重所出的風險管理決策的實用性;風險交流是食品安全利益攸關者之間交換意見的過程，強調(diào)在風險分析中的信息互動。

食品安全風險評估

1風險評估的步驟

CAC對風險評估的定義是“對特定時期內(nèi)因?qū)δ骋晃：Φ谋┞抖鴮ι徒】诞a(chǎn)生潛在不良影響的特征性描述”。通常包含危害識別、暴露評估、危害特征描述和風險特征描述4個基本步驟(見圖2)。具體為利用現(xiàn)有的資料，對食品中某種生物、化學或物理因素的暴露對人體健康產(chǎn)生的不良后果進行鑒定、確認和定量。繼危害識別之后，這些步驟的執(zhí)行順序并不固定;通常情況下，隨著數(shù)據(jù)和假設的進一步完善，整個過程要不斷重復，其中有些步驟也要重復進行。

2危害識別

危害識別是識別可能對人體健康和環(huán)境產(chǎn)生不良效果的風險源(可能存在于某種或某類食品中的生物性、化學性和物理性風險因素)，并對其特性進行定性、定量描述的過程。識別危害因素的主要方法包括流行病學研究、毒理學研究、食源性疾病監(jiān)測、食品污染物監(jiān)測等。流行病研究資料是危害與人體健康損害關系最直接、確切的反映，但成本昂貴且數(shù)據(jù)較難獲得，因此在實際工作中毒理學研究(特別是動物試驗)往往是危害識別的主要依據(jù)。

3危害特征描述

危害特征描述是定性和(或)定量的評價與食品中可能存在的生物、化學和物理因素有關的健康不良效果的性質(zhì)。一般來講，在此步驟應建立消費環(huán)節(jié)中食品危害不同暴露水平與各種不良健康影響可能性之間的劑量－反應關系。可以用來建立劑量－反應關系的資料類型包括動物毒性試驗、臨床人體暴露研究以及由疾病調(diào)查得到的流行病學數(shù)據(jù)。大多數(shù)情況下是使用毒理學或流行病學數(shù)據(jù)來進行主要效應的劑量－反應關系分析及數(shù)學模型的模擬。合理的劑量－反應關系的建立與分析取決于可得的實驗室數(shù)據(jù)(如劑量水平、毒性或有害反應測量終點等)和所采用的數(shù)學及統(tǒng)計學方法。通過劑量－反應模型分析，可獲得基于健康水平的推薦量值，如每日允許攝入量(ADI)、暫定每日可耐受攝入量(PTDI)、暫定每周可耐受攝入量(PTWI)和急性參考劑量(ARfD)等;與暴露評估結合還可以對危害因素的暴露邊界值(MOE)急性估計，量化在特定暴露水平下的風險/健康效應。

4暴露評估

暴露評估是指對于通過食品可能攝入和通過其他有關途徑接觸的生物性、化學性和物理性因素的攝取量的定性和(或)定量評價。暴露評估所需的基本數(shù)據(jù)為食品中微生物、化學物或物理性危害因素的含量及食品消費量。根據(jù)所關注的不良健康影響的不同，膳食暴露評估可分為急性暴露評估和慢性暴露評估，對化學性危害因素的評估通常是考慮慢性暴露(評估整個生命周期內(nèi)的每日暴露狀況)，對于某些污染物、農(nóng)殘和獸殘等則還要考慮急性暴露(主要針對24h內(nèi)食品中有害因素的暴露情況進行評估)。通過比較膳食暴露結果和相應的化學性危害因素的健康指導值，可確定該危害因素的風險程度。而微生物暴露評估主要是描述在消費當時的食品中致病性微生物的分布及消費量，通常針對一種受污染食品的單一暴露。在消費過程中各類環(huán)境條件(如溫度、濕度等)甚至是存放時間都可使致病菌危害水平發(fā)生顯著變化，因此會增加評估的復雜性。

5風險特征描述

風險特征描述是指根據(jù)危害識別、危害特征描述和暴露評估這3個步驟的結果，對某一給定人群的已知的或潛在健康不良效果的發(fā)生可能性和嚴重程度進行定性和(或)定量的估計，其中包括伴隨的不確定性。對于有閾值的化學物，人群危險性取決于暴露量與ADI、PTDI、PTWI等測量值的比;對于沒有閾值的化學物則需要計算人群危險性，即評價根據(jù)攝入量估計出所增加的癌癥病例數(shù)是否是可以接受的(不構成危險)或不可接受的(構成危險)。微生物的風險估計可以是定性描述，如把某種致病菌的風險分為高、中、低3個等級;也可以表述為定量形式，如每份食品中風險的累計頻數(shù)分布、目標人群每年發(fā)生的風險、不同食品或致病菌的相對風險等。風險特征描述還需要說明風險評估過程中每一步所涉及的不確定性，將動物實驗的結果外推到人可能存在質(zhì)和量兩方面的不確定性，在實際工作中，這些不確定性可以通過專家判斷和進行額外的實驗(如人體試驗)加以克服。

食品安全風險評估結果的應用

風險評估結果可以用于制(修)訂食品安全標準和制定其他管理措施、確定國際食品安全監(jiān)管優(yōu)先領域、評估監(jiān)管措施實施效果，并為風險交流提供科學信息。例如，對各種危害因素的評估得出的健康指導值是作為制定食品標準安全指標限值的依據(jù)，CAC明確規(guī)定在制定食品法典標準時必須以風險評估結果為依據(jù);WHO的SPS協(xié)議也規(guī)定，各國食品安全標準制訂應以風險評估為基礎。另外，把風險評估和經(jīng)濟學評估結合起來可確立用于決策的單一模型，這些模型能夠?qū)⒃u估結果、健康影響、經(jīng)濟成本和其他成本等轉(zhuǎn)換成可以直接比較的單位(如美元、傷殘調(diào)整壽命年或質(zhì)量調(diào)整壽命年)，以便于對風險管理者決策產(chǎn)生的后果進行更真實的描述。

國內(nèi)外風險評估工作概況

1國際及其他國家的風險評估工作開展現(xiàn)狀

目前國際上正對食品中化學性污染物、生物性污染物、食品添加劑、營養(yǎng)素補充劑等均已建立相應的評估方法。表1列出的是主要的國際專家組織。雖然尚未有專門開展營養(yǎng)素評估的機構，但在2005年上CAC通過了《建立營養(yǎng)素和相關物質(zhì)的可耐受最高攝入量的模型》，標志著以科學為基礎，制定營養(yǎng)素及相關物質(zhì)安全攝入量上限工作的開始。各個組織所開展過的評估工作及其工作報告可在其官方網(wǎng)站進行瀏覽。即使國際組織已經(jīng)對多種危害因素進行了評估，但鑒于國民健康狀況、生產(chǎn)加工工藝及食品消費模式的差異，每個國家都需要開展本國的風險評估工作，才能制定適合國情、保障國民健康的食品安全標準等風險管理措施，并在國際貿(mào)易中爭取更有利的條件。歐盟、美國、澳大利亞、日本等先進國家與地區(qū)都已設置了專門的評估機構(見表2)。美國是最早把風險分析引入食品安全管理領域的國家之一，可以開展食品安全風險評估的機構非常多，表中列出了其最主要的幾個部門。

2我國食品安全風險評估工作開展現(xiàn)狀

篇5

關鍵詞：新時代；高校思想政治教育治理；風險評估準確評估

高校思想政治教育治理風險是破解高校思想政治教育治理困境、推進高校治理現(xiàn)代化的題中應有之義。新時代高校思想政治教育治理作為國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化的重要組成部分，既面臨西方思潮沖擊、社會結構變遷、信息網(wǎng)絡化等外向性風險，又存在高校思想政治工作運行體系、課程體系、理論研究體系衍生的內(nèi)源性風險。當前，可以從風險識別、風險分析、危機評價等環(huán)節(jié)著手，借助可視化、可量化、可感知的評估方法，有效提升高校防范化解思想政治教育治理風險的能力，為新時代高等教育事業(yè)行穩(wěn)致遠保駕護航。

一、風險識別：發(fā)現(xiàn)風險項目與辨認危害要素

風險識別是評估新時代高校思想政治教育治理風險的前提和基礎。高校思想政治教育治理風險辨識是一個發(fā)現(xiàn)風險、辨認風險并描述風險的過程。這一過程旨在發(fā)現(xiàn)風險項目、辨認危害要素、描繪風險要素特性并輸出風險清單。1.治理風險的識別因子。在高校思想政治教育治理風險識別的過程中，要識別的要素主要包含危害要素和風險源、確定的風險事件、潛在的風險征兆等。其中，辨識源頭類危害要素和衍生類危害要素是第一步。只有做好危害要素的識別工作，才能找出高校思想政治教育治理風險的真正誘因。識別風險事件和潛在征兆則屬于風險識別的中心任務。一切風險皆由事件觸發(fā)，因而在高校思想政治教育治理風險識別的過程中，應當重點關注給思想政治教育帶來消極影響的確定性事件和潛在征兆。2.治理風險的識別程序。高校思想政治教育治理風險的識別是一個發(fā)現(xiàn)、辨認、描述、清單輸出的完整過程。其中，確定高校思想政治教育治理風險的范圍和對象是風險識別的首要環(huán)節(jié)。當前，高校思想政治教育治理風險的范圍大體可劃定為國際國內(nèi)兩大變局，對象則是各危害要素。把握風險項目是識別高校思想政治教育治理風險的第二步。當前高校思想政治教育治理風險由危害要素、確定的風險事件和潛在的風險征兆構成。歸納風險類別并凝練風險特質(zhì)是識別高校思想政治教育治理風險的第三步。當前高校思想政治教育治理的風險類別大致可分為外向性風險與內(nèi)源性風險。風險清單輸出是識別高校思想政治教育治理風險的第四步。這一環(huán)節(jié)既是高校思想政治教育治理風險識別的輸出，也是高校思想政治教育治理風險分析的輸入。通過形成風險清單，既能為高校思想政治教育治理風險的識別提供可量化的依據(jù)，也可以為風險分析提供可量化的標準。3.治理風險的樣態(tài)歸檔。新時代，高校思想政治教育治理因教育環(huán)境的變化，產(chǎn)生了不同形態(tài)的風險。根據(jù)事物發(fā)展的外因和內(nèi)因，大體可歸結為外向性風險和內(nèi)源性風險。其中，外向性風險源自國際、國內(nèi)雙重語境。從國際大局勢看，自由主義、功利主義、消費主義、享樂主義等西方錯誤思潮給高校思想政治教育課程的推行、教育理論的宣傳、教育工作的運行造成了沖擊，在一定程度上削弱了大學生對的認同。從國內(nèi)大環(huán)境看，社會結構變遷和智能信息化時代的到來，改變了意識形態(tài)斗爭的戰(zhàn)場，對高校思想政治理論課的的主陣地作用有所削弱。內(nèi)源性風險則是指高校思想政治工作體系中存在的工作地位邊緣化、工作機制滯后、政工隊伍游離、主體資源流失、教學與科研績效割裂等治理風險。如面對不斷上行的社會競爭壓力，部分高校為了提高院校的競爭優(yōu)勢，將關注點側重于增設校園硬件設施、擴大招生規(guī)模、爭取辦學經(jīng)費等方面，“增加了高校思想政治工作被邊緣化的風險”[1]。4.治理風險的識別方法。一般而言，治理風險的識別方法主要有德爾菲法（專家調(diào)查法）、安全檢查表法、問卷調(diào)查法、Citespace計量分析法。其中，德爾菲法在本質(zhì)上是一種基于專家意見的反饋匿名函詢法。該方法能夠迅速定位高校思想政治教育治理中存在的風險點和風險源。安全檢查表法則是辨識危害要素的“索引”，可以在一定程度上確保風險排查的全面性、廣泛性。問卷調(diào)查法和Citespace數(shù)據(jù)計量法則屬于定量分析法。其中，問卷調(diào)查法是識別高校思想政治教育治理風險的常用方式，能較為客觀地反映某一時段學科體系某一方面存在的問題。以Citespace為代表的大數(shù)據(jù)識別方法利用科學計量軟件Citespace進行關鍵詞共現(xiàn)和聚類分析，不僅可以直觀、準確地識別風險點和風險源，還可以構建科學的知識圖譜。

二、風險分析：尋找風險點與追溯風險源

風險分析是評估高校思想政治教育治理風險的核心環(huán)節(jié)。作為高校思想政治教育治理的第二個子過程，對治理風險的致因分析著力于尋找風險點和追溯風險源的成因，側重于從環(huán)境和主體風險源出發(fā)，分析高校思想政治教育治理風險的發(fā)展階段、運行機理以及內(nèi)在張力。1.治理風險的分析理路。首先，風險要素包括風險源、觸發(fā)行為、風險點、傳導路徑等。其中，風險源包括確定性風險事件、引起損失的不確定因素、潛在導致風險的事物或現(xiàn)象等。觸發(fā)行為則是風險引爆的“助燃器”，它能激活高校思想政治教育治理中潛在的風險因素，并將其轉(zhuǎn)化為實際的風險事件。風險點是連接潛在風險源和外部環(huán)境的媒介。傳導路徑則是高校思想政治教育治理風險中的線索。通過這一線索，風險點、風險源、觸發(fā)行為得以串聯(lián)。其次，高校思想政治教育治理風險主要由環(huán)境風險源和主體風險源引發(fā)。前者指意識形態(tài)領域斗爭的復雜嚴峻，后者指高校內(nèi)部各權力主體之間的利益沖突。再次，高校思想政治教育治理風險的產(chǎn)生，實際上是高校思想政治教育治理中風險要素的動態(tài)互動過程，即在特定危險行為的觸發(fā)下，導致風險點、風險源產(chǎn)生集群風險，進而通過傳導路徑不斷延伸和擴散。2.治理風險的引爆條件。高校思想政治教育治理風險既受自身發(fā)展規(guī)律的約束，又面臨來自外部環(huán)境的挑戰(zhàn)。因而，我們大體可從環(huán)境風險源和主體風險源切入，考察高校思想政治教育治理風險的引爆條件。一是對環(huán)境風險源的分析。高校思想政治教育治理的環(huán)境風險源可歸結為國際風險源和國內(nèi)風險源。在經(jīng)濟全球化浪潮的影響下，西方發(fā)達國家的一些生活方式極易受到青年學生群體的追捧。隱藏在西式生活表象下的西方價值觀念是沖擊我國高校主流意識形態(tài)的重要因素。同時，在市場經(jīng)濟中滋生的功利主義、拜金主義等傾向，造成了部分大學生對社會責任感和社會主義價值觀念的漠視。此外，部分大學生對高校思想政治教育工作的認知偏差以及當前思想政治教育工作面臨的一些新情況也會產(chǎn)生環(huán)境風險源。二是對主體風險源的考察。思想政治教育主體和客體是可以互相轉(zhuǎn)化的，受教者和施教者都不可避免地受到來自社會各方面的影響，其意識的多變性勢必給高校思想政治教育工作帶來不同程度的影響。同時，高校治理結構中各權力主體失調(diào)引發(fā)的學術權力地位邊緣化和高校思想政治教育性質(zhì)異化，增強了人才培養(yǎng)、學術研究、財務管理和人事任命等各類權力運行過程的不確定性。[2]3.治理風險的分析方法。高校思想政治教育治理風險的分析方法主要有事件樹分析法、因果分析法、根原因分析法、Citespace計量分析法、智能算法等。其中事件樹分析法屬于事故概率分析范疇。只有確定事故發(fā)生的可能性才能確認該事故能否構成高校思想政治教育的治理風險。因果分析法主要結合“‘是/否’邏輯”來識別思想政治教育中“所有相關的原因和潛在結果”[3]（P53）。因而，它能幫助人們更全面地認識高校思想政治教育治理風險的病因。根原因分析又稱損失分析，是一項結構化的問題處理方法，旨在逐步找出問題的根本原因并加以解決。[4]（P43）Citespace計量分析法和智能算法則可以幫助人們借助大數(shù)據(jù)和人工智能，把高校思想政治教育治理中存在的隱性風險明晰化。這兩種方法的使用，在一定程度上減少了高校思想政治教育治理風險的隨機性和偶然性。

三、危機評價：劃分風險等級和確立優(yōu)先次序

作為風險評估的第三個子過程，危機評價主要是將風險分析的結果與風險準則進行比對，以此決定風險等級或其大小是否在主體容忍的范圍之內(nèi)，并依據(jù)損害程度確立防控的優(yōu)先次序。1.治理風險的評價要素。高校思想政治教育治理風險的評價對象是指風險后果或損害程度。一般可將風險帶、風險等位線、風險等級等因子視為高校思想政治教育治理風險的評價要素。其中風險帶確定風險評價的范圍。按照風險的容受程度，可將風險帶劃分為風險上帶、風險中帶、風險下帶。如我們可以把高校思想政治教育治理過程中的環(huán)境作為風險帶，其中國際環(huán)于風險上代，國內(nèi)環(huán)體處于風險中帶。風險等位線是風險評價的中介。我們可以通過不同風險等級數(shù)值，規(guī)定風險評價的指標。在高校思想政治教育治理的風險評價中，風險等位線一般指風險的閾值點。風險等級是風險評價的關鍵，它確認風險評價的結果。在高校思想政治教育治理的風險評級中，可以通過評分的方式來確定風險等級數(shù)量以及風險等級的范圍。2.治理風險的評價內(nèi)容。高校思想政治教育治理風險的評價，本質(zhì)上是對風險識別和風險分析的概括與總結。它側重于關注治理風險給高校思想政治教育治理工作乃至社會運行帶來的消極影響。因而，可以從政工隊伍、師資力量、教育客體、教育環(huán)體、社會效益等方面綜合評價高校思想政治教育風險產(chǎn)生的后果。一是對政工隊伍的評價。高校政工隊伍是開展高校思想政治教育治理的重要力量。對政工隊伍的評價要圍繞歷史、現(xiàn)實、未來三個維度展開，既要充分肯定高校黨委領導班子過往取得的成績，也要立足現(xiàn)實，客觀陳述各院校、各部門在執(zhí)行過程中存在的問題。二是對師資力量的評價。師資隊伍是高校思想政治教育的主體資源，對師資隊伍的評價應當包括理論知識水平和價值傾向。三是對教育客體的評價。當代大學生思想理論素養(yǎng)和實踐能力的高低是高校思想政治教育治理成效最直觀的反映。要善于根據(jù)上課出勤率、志愿活動參與次數(shù)等具體指標來對大學生進行評價。四是對教育環(huán)體的評價。思想政治教育環(huán)體從范圍來看可分為國際大環(huán)體和國內(nèi)小環(huán)體，其中國內(nèi)小環(huán)體又可分為校園環(huán)境和社會環(huán)境。對高校思想政治教育環(huán)體的評價不僅要全面，而且要精準。因此，有必要在實際調(diào)研的基礎上，深入認識環(huán)境與思想政治教育主客體的關聯(lián)。五是對高校思想政治教育治理社會效益的評價。通過評價高校思想政治教育治理的成果，能正確引導社會輿情的發(fā)展，提高高校思想政治教育治理工作的社會認可度。3.治理風險的評價指標體系。要對高校思想政治教育治理風險進行合理的評價，就必須建立一套評價指標體系。一方面，我們要推動風險評價的定性指標朝民主化、法治化、高效化、協(xié)調(diào)化、制度化方向發(fā)展；另一方面，要引入可量化的指標，如可以將評價指標與監(jiān)控指標、預測指標相協(xié)調(diào)，確保指標體系的科學性和準確性。4.治理風險的評價方法。高校思想政治教育治理風險后果的評價方法，主要有模糊目標檢驗法、比較法、效益評定法、接受程度評定法等，此外還有定期評估和不定期評估等。以比較法和效益評定法為例，運用比較法來評價思想政治教育，就是在“思想政治教育的主體和客體之間，駐地環(huán)境之間，教育過程、目標、內(nèi)容、形式和效果之間，甚至教育單位之間”進行共時性與歷時性比較。[5]效益評定法則是一種量化高校思想政治教育治理風險的方法。思想政治教育治理風險的大小、高低，可以通過確切、直觀的社會效益進行評定。換言之，如果投入遠大于產(chǎn)出，那么思想政治教育治理將面臨較大的風險；如果產(chǎn)出遠大于投入，那么思想政治教育治理風險等級較低，質(zhì)量較高。

參考文獻：

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篇6

水利水電施工是一個長期的工程項目，風險貫穿于水利水電施工的全程之中。因此，在水利水電工程施工中，建立起工程項目的風險識別、風險評估、風險分析、風險控制和風險處理的風險管理體系是水利水電工程施工的頭等大事。本文對水利水電施工過程中的風險因素進行分析，對風險進行評估，以制定出合理的回避風險的方案。降低水利水電工程建設中出現(xiàn)的風險對工程項目收益的沖擊，保證工程建設的順利進行，實現(xiàn)工程建設的目標。

關鍵詞：水利水電工程；工程項目施工；風險管理；風險識別；風險控制

隨著我國經(jīng)濟的不斷發(fā)展，我國的水利水電工程建設體制進一步深化，各施工企業(yè)逐步加大了對水利水電工程項目的風險管理，越來越多的水電工程建設人員意識到工程項目風險管理在水利水電施工中的重要性，逐步將工程項目風險管理當做水利水電施工的頭等大事來抓。

一、水利水電建設當中的風險識別和風險因素

水利水電工程中的施工風險識別是工程風險管理的前提，通過建立完善的工程項目風險評價體系來完成。風險識別的過程一般分為風險感知和風險識別兩個過程。風險感知是通過各種手段對施工過程進行整理和分析，提取直觀可見的風險因素，找出其中引起風險的主客觀原因，以應對可能發(fā)生的風險。不過，風險識別的主要目的并不是為了找出風險發(fā)生的原因，而是要找出可能成為風險的因素，以及它可能發(fā)生的時間地點等。對風險的識別主要是通過對事故發(fā)生前的監(jiān)測完成。風險識別的方法因?qū)ο蠖煌话惆ìF(xiàn)場調(diào)查、風險因素列表檢查、組織結構分析、可行性研究分析、事故樹分析等。每一種方法都有其適用的領域，在具體的應用當中要注意選擇對象和范圍。對于相同對象也可以采取不同的方法組合，以提高風險識別的準確率。

當前我國的水利水電建設項目施工中風險存在的因素主要有環(huán)境風險、技術風險、管理風險和經(jīng)濟財務風險等。各風險具體的表現(xiàn)內(nèi)容如下：

（一）環(huán)境風險

環(huán)境風險主要是指水利水電工程建設對當?shù)氐纳鷳B(tài)環(huán)境和人們生活的沖擊以后，他們所作出的反應，以及其他不可控的外界風險，比如雷電等。很多水電工程的建設都對當?shù)氐淖匀缓腿宋沫h(huán)境都造成了重要的沖擊，引起民眾的反對，頻發(fā)地質(zhì)災害等。面對人文環(huán)境的風險只要加強與當?shù)卣呐浜希龊盟娊ㄔO的宣傳工作，基本上就可以消解。但對于自然環(huán)境因素除了在施工過程當中加強監(jiān)控之外，在工程設計之初就應給予充分考慮。

（二）技術風險

由于水利水電行業(yè)屬于國家鼓勵的行業(yè)，近年來發(fā)展比較景氣，水電的設計單位和施工單位的任務都已排滿，相比之下，技術人員就會顯得奇缺，導致設計水平和施工水平都有所下降，給工程項目帶來了一定的風險。

（三）管理風險

由于水電施工企業(yè)組織內(nèi)部比較復雜和管理人才的短缺，給水電企業(yè)的施工帶來了一定的管理風險。

二、水利水電工程施工中的風險評價

工程項目中存在的風險和風險因素被識別出來以后，還要對被識別出來的風險和風險因素進行風險評價。因為，風險的識別只能從宏觀上了解風險，只有對風險進行了評價以后，才能對風險的大小、發(fā)生的概率、影響的大小等有一個比較清楚地認識。以便以此為依據(jù)制定出風險防范和控制的對策。由于工程風險源的不確定性和風險源的復雜性，因此，風險的評價是風險管理當中最困難的一環(huán)，工程管理者常常因為風險資料的缺乏而陷入無法做出判斷的困境。

對工程項目進行風險評價的方法很多，常用的風險評價方法有主觀評分法、層次分析法、等風險圖法、模糊評價法、決策樹法、網(wǎng)絡模型法、蒙特卡洛模擬法等。

三、水利水電工程施工中的風險控制

對工程施工過程進行施工過程進行控制是工程分析和評價的主要目的。也可看作為風險識別的延續(xù)。風險控制是建立在風險識別和風險評價之上的。沒有風險分析和風險評價就沒有一個適用的良好的風險控制體系。因此，應針對風險源制定風險控制措施，應對風險的主要方式有以下方式：

（一）風險的回避

水利水電的施工過程會受到各種各樣因素的干擾，這些因素主要包括：環(huán)境因素、人員因素、材料因素、組織因素、合同因素和管理因素等。風險的回避是指當風險識別系統(tǒng)發(fā)現(xiàn)某一個風險發(fā)生的可能性較大時，通過改變施工方式和停工等來回避施工風險的發(fā)生，降低風險發(fā)生的可能性。例如，在施工方案制訂過程中，盡可能采用一些成熟的施工工藝和方法，這就在一定程度上防止了在施工方案選擇上引發(fā)風險的可能性；在工程項目分包中，盡可能選擇一些熟悉的，具有類似工程施工經(jīng)驗的分包商；高空作業(yè)中設置安全網(wǎng)等。

（二）風險的緩解

風險緩解是指在風險評估認為風險的預測發(fā)生的概率較小時，或者風險發(fā)生影響較小時采取一定的措施，比如控制風險發(fā)生的因素等，它可以防范風險發(fā)生或者降低風險發(fā)生的幾率，即使風險發(fā)生也能將風險發(fā)生的負面影響降到最低。風險的緩解措施不僅可以降低風險在施工中的負面影響，還能提高施工質(zhì)量。例如，采用更簡單一些施工程序；對于新的工程結構，做一些模型試驗或數(shù)值分析后確定具體方案；選擇可靠的材料或設備供應商等。

（三）風險的轉(zhuǎn)移

風險的轉(zhuǎn)移是指將施工中可能發(fā)生風險的因素進行分攤或者轉(zhuǎn)嫁，常見于合同風險的回避，以及工程材料的物價波動等。在工程的施工當中通過合同的簽訂或者購買工程保險等方式將工程施工中可能存在的風險轉(zhuǎn)移出去，采用合理的方法將工程風險降至最低，以減少工程風險帶來的損失。如組織聯(lián)營體或聯(lián)合集團進行工程投標，工程保險、擔保、利用開脫責任的合同條款、選擇適當?shù)暮贤媰r方式工程外包等。

（四）風險的自留

對于風險評估認為某些風險發(fā)生的概率非常低或者風險發(fā)生影響的范圍和程度較小時，一般會采用風險自留這種方式，它是用工程項目的內(nèi)部資源來對工程損失加以補充的一種風險應對措施。一般采用的方法有在現(xiàn)金流中扣除等方式。

對于風險回避和風險轉(zhuǎn)移早已在工程項目風險管理中得到廣泛應用，工程風險轉(zhuǎn)移中的工程保險由于程序復雜、成本較高等原因目前在我國的水利建設施工中應用的比較少，不過相信隨著工程保險業(yè)的發(fā)展和水電水利建設管理水平的提高，工程保險這一形式定能成為未來水利水電風險轉(zhuǎn)移的主流形式。

四、風險控制的方法措施

（一）成立專門負責風險管理的組織機構

由于施工風險貫穿于整個施工過程，同時施工風險的監(jiān)測和評估十分困難，因此 ，必須從各業(yè)務部門抽出業(yè)務骨干以組成一個風險管理部門，有工程項目的負責人直接領導，針對可能存在的風險制定相應的對策，并調(diào)動相關人員和資源，以分配其到各個單位去執(zhí)行。

（二）加強施工合同的風險管理

在簽訂施工合同時，在合同中必須明確各方責任，對工程施工中可能遇到的風險都要考慮進去，并從風險管理角度對合同中的各個條款存在的有利與不利因素進行分析，否則，可能會因為合同的風險考慮不周給工程項目造成巨大的風險。

（三）積極利用合同條款進行索賠

風險貫穿于整個施工過程，在整個過程中不可能任何風險都不發(fā)生，當工程設計發(fā)生變化、設計發(fā)生更改、或者不利自然條件出現(xiàn)，以及非乙方原因 造成的工程期提前等，工程承擔方都應根據(jù)合同條款進行索賠。實踐表明，通過工程索賠是降低工程風險，提高工程項目利潤的有效方式。

（四）針對不同形式的風險采取不同的合同簽訂方式

針對一些河流的水流量變換不大，風險比較小的中小工程可以采取風險自留和風險控制的方式來控制工程項目風險，合同上可以報總價的方式。對于一些水文條件比較復雜，風險發(fā)生可能性比較大的情況則可以采用單價合同報價的方式，將風險全部轉(zhuǎn)移給一方。對于一些風險難以確定的工程則可以采取成本加報酬的報價形式。

結語：

水利水電施工整個施工過程都存在著風險，由于風險的復雜性和不確定性使得風險的評估和預測變得十分復雜和困難，因此在施工過程中必須成立一個風險監(jiān)測機構，隨時跟蹤預測工程施工中可能存在的風險，并與有關部門相互配合，將工程施工中的風險降至最低。

[參考文獻]：

[1]陳杰.國際水利水電承包工程管理，北京：中國水利水電出版社，2010(5)

[2]劉平.水電工程項目管理的風險分析――業(yè)主風險管理分析[J].科技資訊,

2009,(04).

[3]葛黎敏,韓建平.電力工程項目風險管理的初步研究[J].今日科苑,2009 (21)

篇7

[關鍵詞]風險分析　醫(yī)學媒介生物　外來有害生物

隨著改革開放的深入，國際間的人員和貿(mào)易往來迅猛增長，口岸也隨之倍增。口岸醫(yī)學媒介生物種群組成發(fā)生變化：截止2006年，本項研究初步統(tǒng)計，為11類，760余種，新增250余種。20世紀70年代以來，全球新發(fā)傳染病超過40種，在嚴重危害人類健康的傳染病中與醫(yī)學媒介生物相關的疾病越來越重要。

風險分析理論起源于20世紀50年代的美國，是研究風險發(fā)生規(guī)律和風險控制技術的一門新型管理科學，是指風險管理主體通過風險識別、風險評估、風險決策管理等方式，對風險實施有效控制和妥善處理損失的過程。近年來，風險分析在環(huán)境保護、生態(tài)學、食品與動植物檢疫、生物多樣性研究等諸多領域越來越多地開始應用。

一、風險識別

風險分析的第一步是風險識別。風險識別又稱危害識別，是對風險的感知和發(fā)現(xiàn)，是指風險分析人員收集有關風險因素、風險事故和損失暴露等方面的信息，發(fā)現(xiàn)導致潛在損失的風險因素。媒介生物傳染病的風險識別可從傳染源、傳播途徑和易感群體3個環(huán)節(jié)進行。

1.傳染源

媒介生物傳染病的傳染源主要以感染了病原體的脊椎動物，包括野生的脊椎動物和牧養(yǎng)的家畜和家禽為主，尤其是嚙齒動物，人類作為傳染源的較少。多數(shù)蟲媒病原體，動物感染后呈隱性感染，而人體表現(xiàn)出明顯的臨床癥狀，如漢坦病毒，鼠類感染后并無明顯的癥狀，而人類則引起流行性出血熱。傳染源傳播的危險程度與傳染源的種類、密度、接觸的機會和密切程度，以及當?shù)禺敃r的適宜環(huán)境(包括溫度、濕度)等有關。

2.傳播途徑

媒介生物傳染病的傳播途徑，尤其是病毒性蟲媒傳染病，主要是通過節(jié)肢動物媒介的刺叮吸血而感染。節(jié)肢動物主要包括蚊、蠓、蜱、螨、虱、蠅、白蛉以及蚤等。病原體被吸入媒介體內(nèi)，經(jīng)過一定的發(fā)育和繁殖后，再傳給另一易感染物或人，有些將病原體經(jīng)卵傳遞給下一代完成病原體在自然界的循環(huán)，如乙型腦炎、森林腦炎、登革熱等。除外，一些蟲媒傳染病還可通過呼吸道、消化道及破損的皮膚粘膜等途徑感染，如鼠疫、流行性出血熱、虱傳斑疹傷寒等均可通過上述多種途徑傳播。在這一環(huán)節(jié)中媒介生物的風險識別較為重要。一種生物是否可以稱之為媒介生物，可遵循以下判定標準:①生態(tài)學方面的聯(lián)系:證明在自然情況下有嫌疑的昆蟲吸食宿主的血液或其他可能有效的接觸;②流行病學方面的聯(lián)系:證明有嫌疑的昆蟲在發(fā)生的時間或空間與宿主的發(fā)病之間有令人信服的關聯(lián);③自然感染的一致性:多次重復證明，在自然情況下受嫌疑的昆蟲有感染期的病原體;④實驗感染:證明在實驗條件下，有嫌疑的昆蟲有傳播病原體的能力;⑤對于主要媒介尚須考慮生物學梯度:有嫌疑昆蟲的種群數(shù)量大小應與易感宿主發(fā)病率的高低相一致。而媒介生物的生物學信息是風險識別的重要參考依據(jù)，如媒介生物的生物學與生態(tài)學習性，地域性與季節(jié)性，媒介效能，預防和控制能力等。

3.易感群體

人和動物對蟲媒傳染病的病原體各有不同的易感性，如人類瘧原蟲有4種，即間日瘧、惡性瘧、三日瘧和卵形癥，只對人類易感，而猴瘧只對猴類易感。這種彼此互不感染性為種屬的特異性。但是這種特異性，并不是一成不變的。如禽流感病毒，一般情況對禽類敏感，引起家禽和野禽的流行與死亡，對人畜并不構成威脅。但是由于病毒基因的突變，或由于某種致病因子的改變，使原本對人類不易感的禽流感病毒，感染人類后可引起臨床癥狀甚至死亡的例子也屢有報告。易感性的高低與病原體的種類、毒力強弱和易感機體的免疫狀態(tài)等因素有關。對易感群體的風險識別還應考慮有效疫苗或預防用藥的預防措施等。

二、風險評估

風險評估是指在風險識別的基礎上，通過對大量的、過去損失資料的分析，估測出風險發(fā)生的概率和造成損失的幅度。風險估計以損失頻率和損失程度為主要預測指標，并據(jù)此確定風險的高低或可能造成損失程度的大小。風險事件發(fā)生的概率也稱損失概率，是風險事件發(fā)生頻率的極限。風險事件發(fā)生所造成的損失即損失幅度，是指在一定時間內(nèi)，風險事件發(fā)生后可能造成的損失數(shù)值。風險評估是對已識別危害損失概率和損失幅度的估計，是整個風險分析過程的核心，評估的結論是制訂風險管理措施的基礎和依據(jù)。

三、風險管理

風險管理是指在危害識別、風險評估基礎上選擇、組合和優(yōu)化各種風險管理技術，對風險實施有效的控制并妥善處理風險所致?lián)p失的過程。通過危害因子識別，發(fā)現(xiàn)了系統(tǒng)存在的風險因素;通過風險評估對風險事件發(fā)生的可能性和后果加以估計。然而，要確定是否采取控制措施，采取什么樣的控制措施，控制措施采取到什么程度，采取控制措施后，原來的風險因素發(fā)生了什么變化，是否產(chǎn)生了新的風險因素等等問題，都要通過風險管理來加以解決。風險管理的目的就是尋找和確定有效的控制和處理這些風險的管理技術，以最有效的手段和最小的成本，達到減少風險事件發(fā)生的概率和降低損失后果的目的，為最終的風險決策提供手段。

四、風險交流

風險交流是風險分析的重要組成部分，是指風險評估者、風險管理者和其他利益各方就特定風險問題相互交流信息和觀點的過程。風險交流從風險分析之初開始，貫穿于整個風險分析過程，是一項多向性的、反復進行的工作。

五、結論

在危害識別階段，通過風險交流，可以向有關利益各方收集信息，識別風險問題和來源，描繪風險的概況;在風險評估階段，通過風險交流，可以促進有關各方對風險評估過程、依據(jù)、結果的理解和認同;在風險管理階段，通過風險交流，有助于有關各方更好地理解各種分歧，更廣泛地理解和接受風險管理的決定，提高風險管理水平。

參考文獻:

[1]曾建芳，夏新生，徐云慶.深圳口岸醫(yī)學媒介生物控制[J].中國國境衛(wèi)生檢疫雜志，2005，28（2）：79-84.

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[關鍵詞]風險管理；安全防護；增值業(yè)務

中圖分類號：X92 文獻標識碼：A 文章編號：1009-914X（2015）05-0092-01

1、增值業(yè)務網(wǎng)系統(tǒng)安全防護項目概述

根據(jù)電信網(wǎng)和互聯(lián)網(wǎng)安全防護體系的要求，將智能網(wǎng)安全防護內(nèi)容分為安全等級保護、

安全風險評估、災難備份及恢復等三個部分，其中安全風險評估主要包括資產(chǎn)識別、脆弱性識別、威脅識別、已有安全措施的確認、安全風險分析、安全風險評估文件處理等，本標準僅對智能網(wǎng)進行資產(chǎn)分析、脆弱性分析、威脅分析，在智能網(wǎng)安全風險評估過程中確定各個資產(chǎn)、脆弱性、威脅的具體值。資產(chǎn)、脆弱性、威脅的賦值方法及資產(chǎn)價值、風險值的計算方法參見YD/T 1730-2008《電信網(wǎng)和互聯(lián)網(wǎng)安全風險評估實施指南》；

2、項目風險管理

2.1風險識別與分析

風險識別就是確定風險的來源、風險產(chǎn)生的條件、描述其風險特征和確定哪些風險事件有可能影響項目，并將其特性記載成文的管理活動。風險識別的步驟分三步：1）收集材料，2）風險形式估計，3）根據(jù)直接或間接的癥狀將潛在的風險識別出來。風險識別的具體方法包括：德爾菲技術、頭腦風暴法，SWOT分析法、圖解技術、檢查表等。

風險分析分為定性風險分析和定量風險分析。定性風險分析指通過考慮風險發(fā)生的概率，風險發(fā)生后對項目目標及其他因素的影響，對已識別風險的優(yōu)先級進行評估。定性風險分析的技術方法有風險概率與影響評估法、概率和影響矩陣、風險緊迫性評估等。定量風險分析是指對定性風險分析過程中識別出的對項目需求存在潛在重大影響而排序在先的風險進行的量化分析，并就風險分配一個數(shù)值。

2.2應對風險的基本措施及風險監(jiān)控

應對項目風險有多種策略，比較常見的有減輕、預防、轉(zhuǎn)移、回避、接受和后備措施等。

監(jiān)控風險就是為了改變項目管理組織所承受的風險程度，采取一定的風險處置措施，以最大限度地降低風險事故發(fā)生的概率和減小損失幅度的項目管理活動。IT監(jiān)控項目風險就是在整個系統(tǒng)集成項目生命周期內(nèi)跟蹤已經(jīng)識別的風險，監(jiān)視殘余風險，識別新的風險，實施風險應對計劃并評估其有效性的過程。

3、項目風險管理實例

3.1項目案例場景

項目根據(jù)電信網(wǎng)和互聯(lián)網(wǎng)安全防護體系的要求，對運營商增值業(yè)務系統(tǒng)進行安全加固，保證系統(tǒng)安全、穩(wěn)定的運行。本次安全加固分為系統(tǒng)安全合規(guī)性檢查和應用漏洞修復2個部分。

系統(tǒng)安全合規(guī)性檢查：

2013年5月底，運營商下發(fā)2013年曾值業(yè)務系統(tǒng)合規(guī)性檢查通知，要求此次合規(guī)性檢查分數(shù)不低于85分，完成時間7月31日。此次合規(guī)性檢查需要升級liunx系統(tǒng)26臺，HPUNIX系統(tǒng)27臺，網(wǎng)絡設備18臺，數(shù)據(jù)庫9套，總計設備總數(shù)80個。6月底之前，運營商無法提供合規(guī)性驗證系統(tǒng)給維護方使用，維護方只能根據(jù)運營商反饋的合規(guī)性檢查結果，進行分析、加固。由于設備均為現(xiàn)網(wǎng)設備，維護方系統(tǒng)支撐部提供的各個系統(tǒng)加固方案，直接部署到現(xiàn)網(wǎng)，存在一定的風險。5月底到6月底分2批操作，每批各抽取一個系統(tǒng)的1-2臺設備進行加固，加固后觀察1-2周，觀察加固效果及系統(tǒng)的影響，期間對LIUNX賬戶鎖定策略及webjoin的FTP服務進行了還原。7月份，運營商提供合規(guī)性驗證平臺，以及前期加固系統(tǒng)的穩(wěn)定運行。2013年7月8日到2013年7月22日經(jīng)過6次加固升級，基本符合合規(guī)性檢查加固預期。

應用漏洞修補：

2013年6月7日至8月23日，運營商進行了7個批次的漏洞掃描，不斷的發(fā)現(xiàn)新的問題，累計發(fā)現(xiàn)漏洞16個，低危鏈接11個，維護方進行了8次升級操作，因不具備立即驗證升級效果的條件，2次升級未達到預期效果，經(jīng)過調(diào)整，最終滿足了運營商的要求。其中apache struts，apache，tomcat都在一個月的時間內(nèi)連續(xù)進行了2次大的版本升級。由于運營商有考核壓力，不斷的催促維護方盡快解決掃描出來的漏洞，僅緊急升級就進行了4次，特別是在維護方高溫假期間，沒有足夠人員支撐的情況下，運營商強制緊急升級2次，第1次因現(xiàn)網(wǎng)環(huán)境與實驗室環(huán)境差異較大，被迫導回，第二次因時間緊急，維護方研發(fā)代碼修改后，未完全測試，就提交測試部，導致在測試環(huán)境下升級tomcat后網(wǎng)站無法正常登陸，測試無法通過。經(jīng)過研發(fā)修改后，測試部同事加班測試完成，最終在升級要求結束時間內(nèi)上線成功。

3.2項目的風險清單

根據(jù)案例場景分析，通過風險評價方法將識別的風險條目進行風險評價，進而生成項目風險清單，如表1所示：

篇9

【關鍵詞】工程項目 風險管理 理論探索

任何一項工程，其項目立項及各種計劃、設計、分析、研究都是基于對未知因素以及正常和理想的技術、管理、組織預測之上的。而在項目實施過程中，這些因素有可能發(fā)生變化，從而使得原定的計劃、方案受到干擾，甚至可能無法實現(xiàn)既定的目標。對工程項目這些事先不能確定的內(nèi)部和外部干擾因素，我們稱之為工程項目風險。項目的風險和收益是一把雙刃劍，只有收益而完全沒有風險的項目是不存在的。這些風險造成工程項目實施的失控現(xiàn)象，最終導致工程經(jīng)濟效益降低，甚至項目失敗。因此，能否對項目風險進行有效管理，是項目能否實現(xiàn)預期目標的關鍵。

一、工程項目風險管理的特點

（1）工程項目風險管理是一個過程，其本身不是一個結果，而是實現(xiàn)結果的一種方式。

（2）工程項目的風險管理，是滲透于項目過程中的一系列行動，這些行動普遍存在于項目管理者對項目的日常管理中，是項目日常管理所應該有的內(nèi)容。

（3）工程項目風險管理是一個由人參與的過程，參與者涉及到項目的各個層次的員工。

（4）工程項目的風險管理應融于項目策劃。在進行項目策劃時，應綜合考慮不同系統(tǒng)相關聯(lián)的風險。

二、工程項目風險管理程序

項目風險管理程序是對項目風險進行管理的一個系統(tǒng)的、循環(huán)的工作流程，包括風險識別、風險分析與評估、風險應對策略的決策、風險對策的實施和風險對策實施的監(jiān)控五個環(huán)節(jié)。

（一）風險識別

項目風險識別最有效的方法是工序流程分析法，就是在施工過程中從合同簽訂到交付使用，通過對每個環(huán)節(jié)和階段逐個進行調(diào)查分析，從中發(fā)現(xiàn)潛在的風險，系統(tǒng)而全面地識別影響項目目標實現(xiàn)的風險事件并加以適當歸類，并記錄每個風險因素可能造成的后果。

（二）風險分析與評價

風險分析與評價的結果主要在于確定各種風險事件發(fā)生的概率及其對項目目標影響的嚴重程度。風險的分析與評價往往采用定性分析和定量分析相結合的方法。常見的風險分析方法：即調(diào)查打分法、敏感性分析法、蒙特卡羅模擬。

（1）風險的度量：確定風險事件發(fā)生的概率。例如：可以通過不同的數(shù)值用來區(qū)分風險概率的等級。

（2）風險評定：劃分風險后果等級。通常按事件發(fā)生后果的嚴重程度來劃分。評定項目風險重要性。風險事件發(fā)生概率的指數(shù)乘以風險后果的等級等于項目可接受指數(shù)。評定項目可接受程度。項目風險重要性指數(shù)評分值在8分以上的風險因素表示風險重要性較高，是不可以接受的風險，需要給予重點關注。

（三）風險應對策略的決策

風險應對策略的決策是確定項目風險事件最佳對策組合的過程。風險管理中所運用的對策一般有：風險回避、風險控制、風險自留和風險轉(zhuǎn)移。并根據(jù)之前風險識別和風險進行評價與分析評價的結果并考慮風險利益攸關方的容忍度，對不同的風險事件選擇最佳的對策組合。

（1）風險回避。當發(fā)生概率很大且后果損失也很大的項目或發(fā)生損失概率并不大，但一旦發(fā)生后的損失是災難性的、無法彌補，并且沒有有效的對策來降低風險的情況。應該采取放棄項目、放棄原有的計劃或改變目標的方法，避免可能產(chǎn)生的潛在威脅。一般在項目的可行性研究報告、投資決策階段對項目是否進行投資或投資方案的選擇上應用。

（2）風險自留。項目風險保留在風險管理主體內(nèi)部，分為非計劃性自留風險和計劃性自留風險。

非計劃性自留風險是指風險是非計劃性的，是由于風險管理人員的失誤沒有發(fā)現(xiàn)并且沒有采取有效措施，以致風險發(fā)生后只好保留在風險管理主體內(nèi)。非計劃性風險自留對于工程風險管理是難免的，我們只能盡量減少而不能全部消除。

計劃性風險自留是指有些項目風險是在把握機會的同時不可能回避的，且沒有轉(zhuǎn)移的可能性，企業(yè)別無選擇，只能自留。它的計劃性主要體現(xiàn)在自留水平和損失支付方式兩個方面。

自留水平主要是指以哪方面作為保留標準對風險進行選擇，一般是選擇風險損失期望值小或較小的風險事件作為風險自留的對象。

損失支付方式對施工企業(yè)是為計劃性風險自留提供解決風險所發(fā)生的費用，并對費用的安排提前做好計劃。一般根據(jù)企業(yè)自身的管理體制和特點制定。

三、對風險管理的幾點認識

（一）加強企業(yè)管理，設立風險管理部門

在建筑施工企業(yè)的組織形式和管理制度上進行適合本企業(yè)的創(chuàng)新，建立明晰和井然的工作秩序，使決策得以順利、有效地實施。此外，組織形式應以矩陣式項目經(jīng)理制為主體，設立相應的風險管理部門，在組織上建立以風險部門和風險經(jīng)理為主體的監(jiān)督機制。

（二）加強合同管理，注重合同談判

施工企業(yè)的合同談判人員應善于在合同中限制和轉(zhuǎn)移風險，對可以免除責任的條款應研究透徹，切忌盲目接受業(yè)主的某種免責條款，達到風險在雙方中合理分配。

（三）提升企業(yè)自身的競爭力是規(guī)避風險的關鍵所在

“工欲善其事，必先利其器”。施工企業(yè)要結合自身的技術優(yōu)勢和特點，開展技術創(chuàng)新，緊跟科技潮流，使企業(yè)的技術始終走在同行業(yè)的前列，并打響企業(yè)的牌子。依據(jù)企業(yè)自身的先進的技術水平，在經(jīng)濟活動中爭取主導地位，降低企業(yè)冒險經(jīng)營的概率同時擴大企業(yè)的利潤水平。

五、結束語

風險管理是項目管理體系中的一個重要方面，它需要不斷地實踐與積累。并且必須隨條件的變化不斷修正自己的管理方式和管理體制，做到隨機應變，從而保證工程建設順利實施，更好地實現(xiàn)工程項目的經(jīng)濟效益，才能在競爭日趨激烈的未來建筑市場利于不敗之地。

篇10

項目風險管理是人們對潛在的意外損失進行辨識、評估、預防和控制的過程。工程項目管理是指在一定的約束條件下，為達到項目目標(在規(guī)定的時間和預算費用內(nèi)，達到所要求的質(zhì)量)而對項目所實施的計劃、組織、指揮、協(xié)調(diào)和控制的過程。建筑工程由于其規(guī)模大、周期長、生產(chǎn)的單件性和復雜性等特點，在實施過程中存在著施工不確定的因素，比一般產(chǎn)品生產(chǎn)具有更大的風險，進行風險管理尤為重要。風險管理是對項目目標的主動控制。國際上把風險管理看作是工程項目管理的組成部分。

一、項目風險管理

風險管理是近20年才發(fā)展起來的一門綜合性邊緣科學， 是處理由不確定性產(chǎn)生的各種問題的一整套方法，其理論和實踐涉及到自然科學、社會科學、工程技術、系統(tǒng)科學、管理科學等多種學科。風險管理主要涉及技術風險、設備質(zhì)量風險、可靠性工程問題、采礦、設備維護與更新、自動儀表可靠性分析、金融和經(jīng)濟決策等領域，而應用到工程項目管理是近十幾年才興起的。

項目風險管理的體系如圖1所示，風險識別、風險評估、風險分析和風險控制。

項目風險管理首先是對項目的風險進行識別，然后將這些風險定量化，以便對風險進行有效控制。

(一)風險辨識。風險辨識是指找出影響項目質(zhì)量、進度、投資等目標順利實現(xiàn)的主要風險，是項目風險管理的第一步，也是最重要的一步。進行風險辨識時，風險管理者不僅要辨認所發(fā)現(xiàn)或推測的因素是否存在不確定性，而且要確認這種不確定性是客觀存在的。然后，管理者要將辨識出的風險一一列出，建立風險清單并分類。

(二)風險評估。風險評估是指采取科學方法將辨識出并經(jīng)分類的風險據(jù)其權重大小予以排隊，為有針對性、有重點地管理好風險提供科學依據(jù)。風險評估的對象是項目的所有風險，而非單個風險。

(三)風險分析。風險分析是指應用各種風險分析技術，用定性、定量或兩者相結合的方式處理不確定性的過程。風險分析是協(xié)助風險管理者管理風險的一種工具，它并不能代替風險管理者的判斷，所以，風險管理者還應辯證地看待風險分析的結果。

(四)風險控制。風險控制是指風險管理者采取各種措施和方法，消滅或減少風險事件發(fā)生的各種可能性，或者減少風險事件發(fā)生時造成的損失。只有做好風險控制工作，才可以說風險管理者成功地管理了風險。

二、風險管理與工程項目管理的關系

風險管理是工程項目管理不可缺少的一部分，目的是保證項目總目標的實現(xiàn)。風險管理與項目管理的關系如下：

(一)從項目的成本、時間和質(zhì)量目標來看，風險管理與項目管理目標一致。只有通過風險管理降低項目的風險成本，項目的總成本才能降低。項目風險管理把風險導致的各種不利后果減少到最低程度正符合各項目有關方在時間和質(zhì)量方面的要求。

(二)項目范圍管理來看，風險管理向項目范圍管理提出任務。項目范圍管理主要內(nèi)容之一是審查項目和項目變更的必要性。一個項目之所以必要、被批準并付諸實現(xiàn)，無非是市場和社會對項目的產(chǎn)品和服務有需求。風險管理通過風險分析，對這種需求進行預測，指出市場和社會需求的可能變動范圍，并計算出需求變動時項目的盈虧大小。這就為項目的財務可行性研究提供了重要依據(jù)。項目在進行過程中，各種各樣的變更不可避免。變更之后，會帶來某項新的不確定性。風險管理正是通過風險來識別、估計和評價這些不確定性，然后向項目范圍管理提出任務的。

(三)從項目管理的計劃職能來看，風險管理為項目計劃的制定提供了依據(jù)。項目計劃考慮的是未來，而未來充滿著不確定因素。項目風險管理的職能之一恰恰是減少項目整個過程中的不確定性。這一工作顯然對提高項目計劃的準確性和可能性有極大的幫助。

(四)從項目的成本管理職能來看，項目風險管理通過風險分析，指出有哪些可能的意外費用，并估計出意外費用的多少。對于不能避免但是能夠接受的損失也計算出數(shù)量，列為一項成本。這就為在項目預算中列入必要的應急費用提供了重要依據(jù)。從而增強了項目成本預算的準確性和現(xiàn)實性，能夠避免因項目超支而造成項目各有關方的不安。有利于堅定人們對項目的信心。因此，風險管理是項目成本管理的一部分。沒有風險管理，項目成本管理則不完整。

(五)從項目的實現(xiàn)過程來看，許多風險都在項目實施過程中由潛在變成現(xiàn)實。無論是機會還是威脅，都在實施中見分曉。風險管理就是在認真的風險分析基礎上，擬定出各種具體的風險應對措施，以備風險事件發(fā)生時采用。項目風險管理的另一內(nèi)容是對風險實行有效的控制。

三、項目實行風險管理的好處

(一)通過風險識別，可加深對項目和風險的認識和理解，澄清各方案的利弊，了解風險對項目的影響，以便分散風險。

(二)通過檢查和考慮所有到手的信息、數(shù)據(jù)和資料，明確項目的各項有關前提和假設，推動項目執(zhí)行組織和管理班子積累有關風險的資料和數(shù)據(jù)，以便改進將來的項目管理。

(三)通過風險分析不但可以提高項目各種計劃的可信度，還有利于改善項目執(zhí)行組織內(nèi)部和外部之間的溝通，同時也為項目施工、運營選擇合同形式和制定應急計劃提供依據(jù)。

(四)將處理風險后果的各種方式更靈活地組織起來，能夠在項目管理中減少被動，增加主動，有利于抓住機會，利用機會。

(五)風險管理為以后的規(guī)劃和設計工作提供反饋，以便在規(guī)劃和設計階段就采取措施防止和避免風險損失; 風險即使無法避免，也能夠明確項目到底應該承受多大損失或損害。

(六)通過深入的研究和情況了解，可以使決策更有把握，更符合項目的方針和目標，從總體上使項目減少風險，保證項目目標的實現(xiàn)。

四、在工程項目管理過程中運用風險管理，應注意的問題