導語：如何才能寫好一篇風險辨識管控方案，這就需要搜集整理更多的資料和文獻，歡迎閱讀由公務員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

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關鍵詞：供電企業(yè)；風險管控；管控方法

1 概述

供電企業(yè)生產(chǎn)作業(yè)具有作業(yè)環(huán)境復雜，作業(yè)現(xiàn)場點多、面廣，高空作業(yè)、交叉作業(yè)、焊接作業(yè)等高危作業(yè)頻繁，作業(yè)任務量大、繁重等特點，因此在生產(chǎn)作業(yè)過程中存在較多人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)和環(huán)境的不安全因素。而這些危險因素一旦暴露在具體的生產(chǎn)活動中就形成了風險，一旦風險失控就可能導致安全事故的發(fā)生，造成人身傷亡。2007年以來，國家電網(wǎng)公司相繼推出頒布《安全風險管理體系實施指導意見》和《供電企業(yè)安全風險管理工作推進方案》，希望通過風險辨識、風險評估、風險控制、風險預警等手段，指導作業(yè)人員的現(xiàn)場作業(yè)，推動安全生產(chǎn)從“事中監(jiān)督”向“事前管理”轉(zhuǎn)變，避免由于設備、環(huán)境及違章所引發(fā)的人身安全事故。

2 供電企業(yè)風險管控具體執(zhí)行過程的問題

供電企業(yè)在具體執(zhí)行過程存在以下問題：

（1）安全風險管理辨識不規(guī)范、流程不清晰、動態(tài)控制手段缺乏等問題，難以將風險辨識、風險評估、風險控制、風險預警融入到安全生產(chǎn)的各個環(huán)節(jié)中，風險管控成果難以應用到現(xiàn)場作業(yè)。（2）風險辨識、風險評估缺乏可量化、科學的標準，風險辨識、風險評估的準確性和科學性存在不足。（3）風險辨識、風險評估難以充分利用生產(chǎn)計劃、設備臺帳、缺陷等安全生產(chǎn)運行數(shù)據(jù)及人員安全信息，實現(xiàn)智能化風險管控。（4）風險管控牽涉到眾多流程、眾多部門及安全生產(chǎn)中的各個環(huán)節(jié)，工作量大，難以跟蹤和統(tǒng)計分析。

3 供電企業(yè)風險管控方法具體方案

主要包括多維風險評估標準和一鍵向?qū)街悄茱L險評估模型、實時風險事件庫和PR評估模型、作業(yè)班組風險匹配控制模型和智能化支持模塊。

進一步地，所述的多維風險評估標準模型和一鍵向?qū)街悄茱L險評估模型是基于電網(wǎng)、設備、作業(yè)特點、作業(yè)環(huán)境、人員因素、現(xiàn)場風險源等維度，建立可量化的多維風險評估標準模型，編制了完善的《電網(wǎng)運行風險評估標準》、《變電檢修作業(yè)風險評估標準》、《倒閘操作風險評估標準》、《輸電線路作業(yè)風險評估標準》、《配電檢修作業(yè)風險評估標準》、《電纜線路作業(yè)風險評估標準》，并基于包括生產(chǎn)計劃、設備臺帳、設備缺陷、風險事件在內(nèi)的安全生產(chǎn)運行數(shù)據(jù)和典型作業(yè)評估庫，實現(xiàn)一鍵向?qū)街悄茱L險評估，并結(jié)合風險評估過程，實現(xiàn)控制措施卡智能動態(tài)生成。

進一步地，所述的實時風險事件庫和PR評估模型，實現(xiàn)設備、環(huán)境風險事件庫的實時動態(tài)管理，并基于PR評估模型，實現(xiàn)動態(tài)風險的科學準確辨識，進而形成全面、完善的風險辨識范本。

進一步地，所述的作業(yè)班組風險匹配控制模型和智能化支持模塊，包括作業(yè)項目風險等級與作業(yè)班組人員素質(zhì)、生產(chǎn)裝備、施工能力匹配控制模型，編制了可量化的各專業(yè)《作業(yè)班組風險匹配標準》，并結(jié)合安全人員信息庫、生產(chǎn)裝備庫，為作業(yè)班組風險匹配控制提供智能化輔助支持。

基于現(xiàn)場作業(yè)風險管控流程實現(xiàn)全員、全過程、全專業(yè)、多維的現(xiàn)場作業(yè)全景風險管控體系，具體體現(xiàn)在以下幾方面：

（1）全員：現(xiàn)場作業(yè)風險管控流程在流程環(huán)節(jié)設置上，涵蓋參與作業(yè)項目的所有相關部門和人員，包括地市供電企業(yè)、縣級供電企業(yè)、管理部門、生產(chǎn)班組等。

（2）全專業(yè)：現(xiàn)場作業(yè)風險管控流程在流程環(huán)節(jié)設置上，涵蓋參與作業(yè)項目的所有專業(yè)，包括變電檢修、輸電檢修、配電運檢、變電運行、電網(wǎng)調(diào)度等，并且在風險辨識、風險評估、作業(yè)班組風險匹配控制、風險控制各個階段結(jié)合各專業(yè)的特點建立針對性的模型和智能化輔助支持。

（3）全過程：現(xiàn)場作業(yè)風險管控流程實現(xiàn)與安全生產(chǎn)過程的緊密結(jié)合，實現(xiàn)作業(yè)前風險辨識、風險評估、、作業(yè)班組風險匹配控制，作業(yè)過程中風險控制和作業(yè)后總結(jié)和反饋的全過程風險管控。

（4）多維：本發(fā)明平臺建立了多維的風險評估和作業(yè)班組風險匹配模型，實現(xiàn)更為科學、準確的風險管控。

4 應用意義

提供一個實現(xiàn)供電企業(yè)現(xiàn)場作業(yè)全員、全過程、全專業(yè)、多維的風險管控智能化平臺，實現(xiàn)全員（地市供電企業(yè)、縣級供電企業(yè)、管理部門、生產(chǎn)班組）、全過程（作業(yè)前、作業(yè)中、作業(yè)后）、全專業(yè)（變電檢修、輸電檢修、配電運檢、變電運行、電網(wǎng)調(diào)度）、多維（電網(wǎng)、設備、作業(yè)特點、作業(yè)環(huán)境、人員因素、現(xiàn)場風險源等）的現(xiàn)場作業(yè)風險管控，真正將風險管控融合到實際的安全生產(chǎn)，為國家電網(wǎng)公司《安全風險管理體系實施指導意見》的貫徹找到切實的落腳點。

建立完善的風險辨識和風險評估模型，實現(xiàn)智能化風險辨識和風險評估，提高風險辨識和風險評估的科學性和準確性。

建立作業(yè)項目風險等級與作業(yè)班組人員素質(zhì)、生產(chǎn)裝備、施工能力匹配控制，發(fā)現(xiàn)班組的薄弱環(huán)節(jié)，并進行改進，實現(xiàn)對生產(chǎn)風險的事前監(jiān)測、事中監(jiān)控和事后監(jiān)察，使生產(chǎn)管控更加規(guī)范和精細化，有效防范安全生產(chǎn)風險。

5 結(jié)束語

一個實現(xiàn)供電企業(yè)現(xiàn)場作業(yè)全員、全過程、全專業(yè)、多維的風險管控方法，基于電網(wǎng)、設備、作業(yè)特點、作業(yè)環(huán)境、人員因素、現(xiàn)場風險源等多維度實現(xiàn)一鍵向?qū)街悄茱L險評估，實現(xiàn)智能動態(tài)控制卡生成，實現(xiàn)設備、環(huán)境風險事件庫的實時動態(tài)庫管理，基于PR評估模型實現(xiàn)動態(tài)風險的辨識并形成全面、完善的風險辨識范本數(shù)據(jù)庫，實現(xiàn)作業(yè)班組風險智能化匹配控制，從而為國家電網(wǎng)公司《安全風險管理體系實施指導意見》的落實提供新的手段和技術(shù)平臺。

參考文獻

[1]楊瑩.供電企業(yè)安全風險管理研究[D].華北電力大學，2015.

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根據(jù)部門分工，我負責安全培訓和安全監(jiān)督工作。2021年在部門主任的領導下，在各部門及風電場的配合下，較好的完成了安全培訓和監(jiān)督檢查工作。我現(xiàn)將湖北公司2021年的安全生產(chǎn)工作總結(jié)如下：

一、2021年工作開展情況

（一）**1號文執(zhí)行情況

督促各部門按照職責分工完成1號文任務完成情況，并按季度總結(jié)1號文落實完成情況。截止目前，已完成216項，完成率為93.92%。其中3項因條件不滿足未開展，11項受工程進度、長期工作、集團統(tǒng)一調(diào)配等因素影響，正在進行中。

（二）安全風險管控方面

湖北公司認真落實《風險管控年活動方案》的通知，積極開展新增柴油發(fā)電機房的風險辨識，細化了安全預控措施，并組織利用LEC的方法開展風險分級1次。按照《關于全面強化現(xiàn)場作業(yè)安全管理的通知》龍源安監(jiān)〔2021〕57號，開展新增柴油發(fā)電機房的風險辨識，細化安全預控措施，針對生產(chǎn)項目作業(yè)分級標準進行了細化，結(jié)合現(xiàn)場實際情況，對23 項安全風險進行了細化，其中高風險8 項、中風險 4項、低風險11 項，明確工序，監(jiān)管人員及檢查要求，降低現(xiàn)場作業(yè)安全風險。

（三）兩措執(zhí)行情況

督促風電場按計劃完成2021“兩措”計劃，對兩措執(zhí)行情況進行分析總結(jié)，每月匯報兩措執(zhí)行情況。全年共開展“兩措”計劃項目28項，兩措完成率96.55%，落實資金**萬元。其中開展安措計劃項目22項，落實資金**萬元；反措6項，落實資金0萬元。

（四）檢查問題整改落實情況

按照**要求，組織開展春秋檢、安全生產(chǎn)重點工作落實檢查、安全性評價復查、安全環(huán)保查評等重點檢查工作，開展“自查自糾”問題治理、安全生產(chǎn)重點工作、工程建設目安全專項監(jiān)察等工作，共發(fā)現(xiàn)問題342項，并督促生產(chǎn)、基建現(xiàn)場落實整改，按時上報自查、整改總結(jié)。目前已完成整改216項，整改完成率60.8%。

（五）安全教育培訓方面

按照年度安全生產(chǎn)教育培訓計劃，開展安全教育培訓30次，培訓人數(shù)達282人/次，另結(jié)合安全生產(chǎn)月邀請襄陽紅十字會開展應急救護員培訓班1次，參加人數(shù)20人，全部員工完成紅十字會救護員培訓證的復審，同時完成特種作業(yè)證培訓、復審共38人/次。全年開展安全知識考試7次，組織安全知識競賽1次，兩票填寫競賽1次。

（六）職業(yè)健康管理方面

完成**風電場項目概況、運行情況、總體布置、生產(chǎn)設備及布置、建筑衛(wèi)生學、職業(yè)病防護設施、個人使用的職業(yè)病防護用品等經(jīng)費的落實情況、防護設施設置及審查意見現(xiàn)場調(diào)查工作，并按職業(yè)病危害因素時空分布的特點，對生產(chǎn)現(xiàn)場工作環(huán)境和/或定時定點工作崗位的職業(yè)病危害因素的濃度（強度）、不良氣象條件等進行檢測和評估。目前已完成職業(yè)衛(wèi)生預評價、防護專篇及控制效果評價報告的編制，并存檔備查。

（七）應急管理方面

根據(jù)集團公司企業(yè)專項應急預案及現(xiàn)場處置方案典型目錄，組織風電場結(jié)合現(xiàn)場實際對23項專項應急預案及63項現(xiàn)場處置方案進行修編和完善，完成專家評審及備案工作。同時制定了應急演練三年計劃，組織風電場開展窒息事件、不明原因疾病事件應急演練、山體滑坡及泥石流事件應急演練等8次，重點開展高空逃生救援及心肺復蘇等必備技能培訓3次。

（八）外委安全管理方面

嚴格按照《關于全面強化現(xiàn)場作業(yè)安全管理的通知》的文件要求，落實十必須兩嚴格管理，加強外委隊伍的安全管理，現(xiàn)場查處升壓站預防性試驗違章作業(yè)2次，全年檢修違章作業(yè)3次（其中強制退場1人，停工整頓1次），柴油發(fā)電機房施工建設停工整改1次，道路加裝防撞設施停工整頓2次，共計考核3000元。

（九）安全環(huán)保方面

加強安全環(huán)保監(jiān)察，督促工程建設部做好施工保護“三同時”，及時跟進投產(chǎn)項目的安全環(huán)保治理和水?；謴凸ぷ?。目前保康黃連山項目已高標準完成水?；謴凸ぷ?，并于8月通過水保驗收備案。

二、2022年重點工作

1．健全全員安全生產(chǎn)責任體系。根據(jù)集團公司下發(fā)制度清單及安全文明生產(chǎn)標準化清單，對公司制度及時進行新增或修訂，重新下發(fā)有效制度清單。建立涵蓋公司領導、職能部門的安全生產(chǎn)環(huán)保責任制和涵蓋全部崗位的安全環(huán)保責任清單。

2．是科學開展危險源辨識、風險評價管理。對《風電典型風險分析預控手冊》進行全面修訂，并定性、定量分級。根據(jù)**統(tǒng)一部署，完成風電場安全風險分布“四色圖”繪制工作。實現(xiàn)源頭管控，覆蓋各環(huán)節(jié)、各流程，確保公司安全環(huán)保形勢穩(wěn)定。

3．深入開展安全監(jiān)督工作。堅持開展現(xiàn)場的日常安全檢查、巡視工作、做好季節(jié)和節(jié)日安全大檢查工作，對容易發(fā)生不安全事件的各個重點部位、重大危險點進行重點督查，及時督促責任方按要求整改，對重大問題進行專項跟蹤，落實整改措施。

4．轉(zhuǎn)變安全管理方式，提升人員安全素質(zhì)。2022年**風電場風電機組檢修維護由風電場員工開展，且升壓站設備問題呈逐年上升趨勢。面臨以上兩方面的問題，日常安全教育培訓已不能滿足現(xiàn)場作業(yè)安全，需在安全教育培訓的同時，重點從技術(shù)層面的提升，充分利用匠星班結(jié)業(yè)人員的優(yōu)勢，做到精準、高效的培訓，從而保障現(xiàn)場作業(yè)安全。

5．扎實做好外委隊伍安全管理。嚴格將“五項要求、五項禁令”和“十必須兩嚴格”落到實處，嚴禁現(xiàn)場作業(yè)“四無一變”（無計劃、無方案、無監(jiān)護、無風控、變措施）；嚴控人員和機具資質(zhì)審查和進場管理，認真開展人員入場培訓教育，做好交底，把好入口關、審核關；各級人員到崗到位、履職履責，分層級明確檢查監(jiān)督責任，確保施工現(xiàn)場外委作業(yè)安全措施執(zhí)行到位，對高風險作業(yè)全程監(jiān)督。

6．加大職業(yè)健康投入，健全職業(yè)健康管理機制。修編職業(yè)健康管理制度，進一步明確職業(yè)健康相關部門及崗位職責，配備兼職的職業(yè)健康專業(yè)人員，及時開展年度職業(yè)有害因素檢測及評價，保障現(xiàn)場員工職業(yè)危害因素防護裝備的配備，完善個人職業(yè)健康檔案，將職業(yè)健康納入安全管理體系。

篇3

目前，全國包括大部分省會城市及經(jīng)濟發(fā)達城市，有近40個城市正在進行城市地鐵建設，我國城市地鐵建設規(guī)模龐大，發(fā)展迅速。城市地鐵建設成為城市地下空間開發(fā)利用的一個重要組成部分，而盾構(gòu)法隧道，由于其先進的施工工藝和不斷完善的施工技術(shù)，被越來越多地應用于城市地鐵隧道工程建設中。盾構(gòu)法隧道施工是一種利用盾構(gòu)機本體作為開挖地下土體及支護土體和拼裝預制隧道襯砌，掘進1環(huán)，拼裝1環(huán)，循環(huán)工作，在地面下暗挖建造隧道，直至完成整條隧道的施工方法，盾構(gòu)法隧道施工具有管理密集、技術(shù)密集及裝備密集的特點。然而在盾構(gòu)隧道施工過程中，由于盾構(gòu)施工的特點決定了盾構(gòu)施工對技術(shù)和管理等方面的要求比較高，但在目前大規(guī)模地鐵建設階段，施工企業(yè)人力資源保障相對滯后，造成部分現(xiàn)場主要人員年輕化趨勢加劇，技術(shù)經(jīng)驗及管理經(jīng)驗均嚴重不足，同時越來越多的二線城市也加入了城市地鐵建設行列，此類城市首次盾構(gòu)法施工，對城市的工程地質(zhì)及水文地質(zhì)、盾構(gòu)施工的適應性等均在試驗探索階段，這些均給盾構(gòu)施工的安全性帶來較大的風險，甚至引發(fā)安全事故。本文中，筆者結(jié)合盾構(gòu)施工安全事故統(tǒng)計情況，從盾構(gòu)安全事故易發(fā)的風險關節(jié)進行風險辨識評價及分析，并提出主要控制措施，以期為城市地鐵及其他地下工程安全建設提供相關參考。

二、盾構(gòu)法施工的優(yōu)點與不足

（一）盾構(gòu)施工的優(yōu)點

1. 施工對環(huán)境影響小。主要包括：對地層擾動沉降較小，對周圍建筑物影響??；不影響地表交通，無需大規(guī)模中斷或改移地下管線等各種地下設施；對周圍居民生活和出行影響??；無空氣、噪聲和振動污染等問題。

2. 地表占地面積小，施工不受地表環(huán)境及障礙物條件的限制，對大深度、長距離及高水壓等惡劣條件下尤為適用。

3. 施工受天氣和氣候條件影響小，能適應軟土、砂卵石、軟巖直至硬巖等各類地層條件。

（二）盾構(gòu)施工的不足

1.小半徑曲線施工隧道線性控制難度大，施工較為困難。

2.淺覆土施工，尤其是過江過河的淺覆土施工及地面存在既有構(gòu)建筑物的淺覆土施工 難度較大，安全性較低；管片襯砌防水對隧道整體結(jié)構(gòu)防水的技術(shù)要求較高。

3. 施工中隧道上方一定范圍內(nèi)的地表沉降難以完全消除；對覆土范圍內(nèi)地層的具體情況有較大的依賴性。

4. 兩條盾構(gòu)隧道之間的聯(lián)絡通道需要采用暗挖法施工，安全風險較大。

三、地鐵盾構(gòu)施工常見安全事故的統(tǒng)計

根據(jù)現(xiàn)有事故資料，筆者按事故類型、事故數(shù)量、百分比、人員傷亡及經(jīng)濟損失情況對事故進行了整理統(tǒng)計，見表1

根據(jù)事故資料統(tǒng)計分析，盾構(gòu)隧道施工易發(fā)安全事故有：盾構(gòu)進出洞，盾構(gòu)穿越既有構(gòu)建筑物、地下管線及河流，盾構(gòu)開倉作業(yè)、盾構(gòu)水平有軌運輸?shù)拳h(huán)節(jié)。事故造成巨大的人身傷亡及經(jīng)濟損失。

四、地鐵盾構(gòu)施工安全事故發(fā)生的主要原因分析

（一）工程地質(zhì)及水文地質(zhì)的復雜性和不確定性

1.地鐵施工一般在城市中，受人類生活、生產(chǎn)活動的影響，工程所在區(qū)域的工程地質(zhì)、水文地質(zhì)條件復雜，表現(xiàn)出很大的隨機變異性和不確定性；

2.地層中大量存在的存量水的活動與作用，再加上盾構(gòu)掘進中施工對地層的擾動影響，進一步造成地層的復雜性；

3.地質(zhì)勘查不精確。受施工條件、地面環(huán)境及預算費用等綜合因素影響，地質(zhì)勘查結(jié)果與實際情況有一定的差距，施工過程中地層的不確定性進一步體現(xiàn)。

（二）工程建設區(qū)域及沿線周邊環(huán)境的復雜性：

地鐵一般修建于城市中心，工程周邊地面存在的既有建（ 構(gòu)） 筑物、地下管線、交通道路及相關環(huán)境設施十分復雜。有些因修建年代久遠或老化失修，無法得到相關的準確藍圖資料，特別是地下管線及建筑物基礎等的詳細資料無法取得，使施工的風險及不確定性增加。

（三）施工方案與施工工藝選擇不當，影響盾構(gòu)施工安全性

地鐵工程施工涉及的施工人員多，交叉工序多，人機交叉頻繁、工期緊張，技術(shù)方案與工藝流程復雜，不同的工法又具有不同的適用條件， 尤其是盾構(gòu)始發(fā)接收、地層加固、建筑物及管線保護、注漿量、注漿壓力與配合比及盾構(gòu)掘進模式選擇等，施工方案與工序選擇不當，勢必會給施工生產(chǎn)帶來較大的風險。

（四）工程規(guī)模大、要求高，管理及技術(shù)力量良莠不齊，現(xiàn)場管控不到位，增加了盾構(gòu)施工的安全風險

城市地鐵工程建設項目大規(guī)模上馬，而地鐵建設人才數(shù)量無法滿足建設規(guī)模的需要，關鍵崗位的人員，如施工員、安全員、質(zhì)量員、技術(shù)員等均呈現(xiàn)出過于年輕化的趨勢，施工技術(shù)經(jīng)驗及管理經(jīng)驗欠缺，關鍵工序管控把關不嚴，再加上作業(yè)人員絕大部分為農(nóng)民工，專業(yè)技術(shù)能力嚴重不足，人員素質(zhì)不高，施工安全培訓不到位等因素綜合影響，直接導致盾構(gòu)施工的管理、技術(shù)跟不上，現(xiàn)場安全質(zhì)量隱患頻發(fā)，事故易發(fā)。

（五）工程建設預警機制及應急管控不完善，風險響應及處理不及時

1.發(fā)生風險預警事件時，因管理不到位及僥幸心理作祟，未能及時向上級單位報告，要求協(xié)調(diào)優(yōu)質(zhì)資源及時處理，而是瞞報私自處理，導致錯過最佳處理時機，造成風險擴大升級。

2.應急響應及應急物資儲備不到位，在險性事件發(fā)生初期，應急響應不及時，未能及時采取有效措施控制風險因素，致使風險因素持續(xù)發(fā)展升級，導致事故發(fā)生及事故影響擴大化。

五、盾構(gòu)施工的風險辨識評價及控制

1.風險因素的辯識評價

風險的辨識評價大體可分為直觀經(jīng)驗分析方法和系統(tǒng)安全分析方法兩大類，針對盾構(gòu)法施工作業(yè)工種多、分部分項工程多、作業(yè)環(huán)境復雜、機械化流水線作業(yè)等特點，我們采用系統(tǒng)安全分析方法，按照風險發(fā)生的概率與風險的損失等，建立風險分級評估矩陣，結(jié)合施工經(jīng)驗及標準規(guī)范情況，可以計算出相應的風險級別，并制定出相應的風險接收準則，進而使風險控制有針對性和具體性。

根據(jù)風險等級類別，制定出風險接收準則及處置原則（表5），進而制定出有針對性的措施。

2.風險控制

對評價出的風險因素，按等級進行分類整理。由于一級風險及二級風險在經(jīng)濟損失、環(huán)境影響、社會影響、工期、人身傷亡等方面的危害大，重點應實施對此類風險的防范控制。防范控制措施應從管理和技術(shù)兩方面綜合考慮，實施管控。

六、盾構(gòu)施工的風險綜合防范措施

（一）安全管理防范措施

1.堅持推行標準化建設

按照建筑施工企業(yè)管理實際過程，從施工現(xiàn)場標準化、管理行為標準化、施工技術(shù)標準化、作業(yè)行為標準化四個部分統(tǒng)籌組織管理，進而降低工程技術(shù)的失誤率，提高工程質(zhì)量施工與管理水平；暴露、識別和排除現(xiàn)場安全隱患，提高施工組織效率；規(guī)避人的不安全行為，提高作業(yè)人員的安全意識及安全技能；總結(jié)經(jīng)驗教訓，改進施工管理水平。

2.實施風險分級分類管控

對風險因素進行辨識評價，形成風險因素分類分級清單，按照“分級負責，分級管理”的原則，健全風險分級管控機制，明確各層級的監(jiān)管職責，制定針對性的管控方案或措施，開展聯(lián)合檢查和評價驗收，并進行預警及動態(tài)管控，保證風險可控受控。

3.健全班組安全建設

班組是現(xiàn)場最基層的勞動和管理組織單位，是施工方案、技術(shù)交底及規(guī)章制度的具體執(zhí)行者，也是施工風險的直接面對者和主要受害者。健全班組安全建設，提高基層人員安全意識和技能，是全面控制風險，遏制生產(chǎn)安全事故事件的有效途徑。

（1）根據(jù)有關法律法規(guī)標準，在承包合同簽訂時，根據(jù)施工班組的分類，明確外協(xié)施工隊伍需要配備的專職安全管理人員數(shù)量，保證每班至少一名專職安全員在崗監(jiān)控；同時，發(fā)揮工會對安全生產(chǎn)的協(xié)助作用，在外協(xié)隊伍中配備群眾安全生產(chǎn)監(jiān)督員，協(xié)助專職安全員及班組長開展安全管理工作，并將外協(xié)隊伍的專職安全員 及群眾安全員納入項目的安全管理機構(gòu)，形成自上而下的暢通管理通道。

（2）堅持開展經(jīng)常性的安全教育、班前安全講話及聯(lián)合安全檢查。對與崗位相關的風險、有害因素及其防范方法，安全操作規(guī)程、規(guī)章制度要求與上報等詳細講解，結(jié)合經(jīng)濟獎懲與通報等輔助手段，使他們在思想上和技能上都能適應安全生產(chǎn)的要求 ， 促進安全工作由處理事故的被動狀態(tài)轉(zhuǎn)變?yōu)槭虑邦A測的主動防范。

（二）安全技術(shù)防范措施

1.盾構(gòu)機始發(fā)接收

（1）對盾構(gòu)始發(fā)接收端頭地層進行詳勘，認真研究盾構(gòu)始發(fā)接收端頭地層情況，制定出安全可靠的地層加固方案，必須保證盾機進出洞端頭地層加固長度不小于盾構(gòu)機的長度。

（2）盾構(gòu)始發(fā)接收洞門鑿除前，必須對端頭地層的加固效果進行抽芯檢測，抽芯點應重點選取洞門外圈檢測，檢測合格后方可開始鑿除洞門。

（3）始發(fā)接收前，應對盾構(gòu)機姿態(tài)進行復測核實，檢查洞門剛環(huán)板、橡膠簾布及壓板的安裝質(zhì)量，并在始發(fā)接收托架及橡膠簾布上涂抹油脂，減少盾構(gòu)機推進阻力以及對洞門橡膠簾布的損壞。

（4）在始發(fā)接收階段，應采用低推力、低扭矩、慢速度，穩(wěn)定土倉壓力，減少對地層土體的擾動，足量進行同步注漿，并進行封環(huán)注漿，同時注意及時調(diào)整刀盤轉(zhuǎn)向，加強盾構(gòu)機姿態(tài)測量，防止盾構(gòu)機整體旋轉(zhuǎn)。

（5）儲備專項應急物資，特別是用于堵漏的優(yōu)質(zhì)油性聚氨酯、水玻璃、聚氨酯泵、雙液注漿機及棉紗、木楔等；并在始發(fā)接收前進行應急培訓及演練，明確各應急小組人員組成及職責。

2.盾構(gòu)機穿越既有構(gòu)建筑物及河流

（1）在穿越既有構(gòu)建筑物前，建立盾構(gòu)機掘進試驗段，積累并優(yōu)化盾構(gòu)機掘進的各項參數(shù)，并重新進行技術(shù)交底，保證盾構(gòu)機在正常掘進時均勻有序掘進。

（2）及時采用單液漿進行同步注漿充填地層空隙，嚴格控制漿液凝結(jié)時間、同步注漿量、注漿壓力和注漿質(zhì)量，同步注漿量一般保證為盾構(gòu)與管片外徑之間地層間隙的2倍，并根據(jù)地表沉降及監(jiān)測數(shù)據(jù)及時調(diào)整；同時，同步注漿速度必須與盾構(gòu)機掘進速度相匹配，避免過多注入漿液導致減少施工過程中的地層過量變形。必要時根據(jù)地表變形監(jiān)測結(jié)果及時通過管片預留注漿孔進行二次注漿，地面沉降過大時，二次注漿改為雙液漿或聚氨酯注漿。

（3）為減少地下水對盾構(gòu)隧道上浮的影響，在保證足量進行同步注漿的前提下，應每隔一定距離在隧道外周利用雙液漿及聚氨酯打環(huán)箍，必要時根據(jù)監(jiān)測的結(jié)果，配置快凝及提高早期強度的漿液，調(diào)整注漿部位及注漿量，進行針對性的二次注漿；同時必須做好盾尾油脂的壓注，確保盾尾密封效果。

（4）根據(jù)對既有構(gòu)建筑物的調(diào)查情況，預先在關鍵建筑物四周布置跟蹤注漿監(jiān)測孔，盾構(gòu)穿越時根據(jù)監(jiān)控量測結(jié)果，必要時通過跟蹤注漿孔進行跟蹤注漿。

（5）制定監(jiān)控量測方案，施工中加強對周圍道路、管線和臨近建筑物的監(jiān)測，并及時反饋信息，調(diào)整和優(yōu)化施工技術(shù)參數(shù)， 嚴格盾構(gòu)糾偏量等姿態(tài)控制，使盾構(gòu)均衡勻速通過建筑物及河流。

3.盾構(gòu)開倉作業(yè)

（1）編制專項安全施工方案，經(jīng)企業(yè)技術(shù)負責人審批，特殊地段及工法條件下，方案必須經(jīng)過專家論證。并及時對相關人員進行方案的培訓交底。

（2）開倉前盾構(gòu)機應停于地層自穩(wěn)性較好、已進行地層加固或易于進行地層加固的指定地段；盾構(gòu)機盾尾密封性、保壓系統(tǒng)、氣密性等進行試驗，保證各系統(tǒng)性能良好。

（3）對盾構(gòu)機后方3-10環(huán)范圍內(nèi)成型隧道管片、盾構(gòu)機中盾位置采用雙液漿打止水環(huán)箍，必要時進行地面輔助降水。

（4）對地面的刀盤位置進行標識，與相關政府部門或產(chǎn)權(quán)單位（如交警、管線單位）協(xié)調(diào)聯(lián)系到位；對地面刀盤周邊30m范圍內(nèi)加密布置監(jiān)測點，取得初始值，加強監(jiān)測及數(shù)據(jù)分析，及時進行監(jiān)測信息反饋。

（5）對氣壓作業(yè)的進倉人員進行體檢，保證人員身體素質(zhì)符合要求；聯(lián)系有資質(zhì)的外部醫(yī)療機構(gòu)和醫(yī)務人員現(xiàn)場協(xié)助；有毒有害氣體檢測設備準備到位，并進行檢測試驗。

（6）開倉前進行不少于4小時的保壓試驗，并對安全電壓供電（小于36V）及空氣置換設施進行檢測試驗。

（7）保證洞內(nèi)洞外通訊設施到位，能良好進行信息溝通；氣壓換刀必須保證雙回路電源供電，其中一路必須由發(fā)電機供電； 必須準備能夠獨立滿足氣壓要求的兩套以上空壓機設備；按照審批的施工方案，足量儲備應急物資。

4.水平有軌運輸

（1）加強對電瓶車司機的安全培訓教育，堅持“定人定機”制度，操作人員持有效證件上崗；加強電瓶車剎車、氣路及后視系統(tǒng)的檢查維護；在電瓶陳車頭安裝警示燈。

（2）在隧道口、洞內(nèi)轉(zhuǎn)彎處及盾構(gòu)機末節(jié)臺車等主要位置，必須裝設限速警示牌、鳴笛警示牌及警示燈。

（3）電瓶車運行應安排專人指揮，電瓶車啟動、進出洞、洞內(nèi)轉(zhuǎn)彎、進入臺車等主要點，必須鳴笛示警，限速行駛；電瓶車在任何情況下，運行時均不得載人行駛。

（4）電瓶車在進入臺車到達指定位置后，必須采取插銷等硬性約束與臺車連接，不得采用安放鐵鞋的措施代替插銷等硬性措施。

（5）電瓶車在洞外停車時，應選擇在平坦處停車，并安放鐵鞋進行固定，不得在上坡段或下坡段停車。

（6）專人對電瓶車運行軌道的軌距、壓板、軌道間隙、平整度進行日常檢查維護，并定期對標高、坡度、線性（隧道轉(zhuǎn)彎處）進行測量，確保電瓶車運行安全。

（7）存在道岔的水平有軌運輸線路，必須對電瓶車的運行順序、會車等進行明確規(guī)定，安排專人管理道岔。

結(jié)束語

盾構(gòu)施工過程是一個標準化、工廠化、反復循環(huán)的施工過程，同時由于地下工程的特殊性， 項目的唯一性、不可復制性，加上人認知的局限性、責任心、方案和措施的不合理性以及現(xiàn)場管理的缺失等， 特別是由小風險聚積、疊加、鏈接而引發(fā)事故，這些都使盾構(gòu)隧道施工風險更具隱蔽性、復雜性和不確定性。因此需要對盾構(gòu)施工過程采取科學的方法進行風險辨識評價及控制，分類進行風險等級動態(tài)管理，從管理措施及技術(shù)措施方面總結(jié)歸納經(jīng)驗教訓，制定有效的防范措施，并嚴格執(zhí)行落實，進行過程管控，不斷糾正管理及技術(shù)偏差，將盾構(gòu)施工過程的風險控制受控范圍內(nèi)。

參考文獻：

[1] 上海城建集團隧道工程股份有限公司. 隧道盾構(gòu)法常態(tài)施工的安全風險評價與對策.建筑安全，2008年第7期.

[2]程新軍. 盾構(gòu)施工換刀風險控制技術(shù).鐵道建筑， 1003-1995（ 2011） 09-0054-04.

[3]曹越，楊. 盾構(gòu)施工過程風險分析與控制. 009-6825（2011）09-0185-02.

[4] 崔玖江. 盾構(gòu)隧道施工風險與規(guī)避對策.隧道建設，2009年8月.

[5] 竺維彬，鞠世健. 地鐵盾構(gòu)施工風險源及典型事故的研究.暨南大學出版社.978-7-81135-369-3.

篇4

220kV級電力變壓器是變配電連接的樞紐，如果變壓器承受不住一般的短路電流，會影響整個變電系統(tǒng)的運行。變電系統(tǒng)內(nèi)的負荷，被施加在系統(tǒng)的母線上，并帶有無功補償特性裝置，帶負荷的高阻抗變壓器可以增強變壓器的抗短路能力。

1.選取的預設方案

220kV架構(gòu)下的某變電站，是供電線路下的側(cè)重環(huán)節(jié)，連接了現(xiàn)有的電力網(wǎng)絡。初始階段選取的預設方案，包涵了如下要點：

體系包含三臺主變，以及全封閉狀態(tài)下的配電系統(tǒng)。在這個體系內(nèi)，分為110kV級的電壓裝置、lOkV級的配電裝置、0.4kV級的配電裝置、以及綜合性的監(jiān)控配件。接線的路徑為：220kV級的系統(tǒng)、110kV級的系統(tǒng)，都連接了雙母線的連接路徑，其他的系統(tǒng)，連接了單母線的連接路徑，分出了三段特殊的母線。

2.高阻抗變壓器的性能分析

為了降低短路電流，設計的主變壓器采用了高阻抗變壓器。然而，高阻抗變壓器在運行過程中也存在著一些技術(shù)難題。

變壓器的短路阻抗（用百分數(shù)表示）是變壓器的主要參數(shù)，短路阻抗關系到電力系統(tǒng)的穩(wěn)固、電能供應的總質(zhì)量，也密切關系著制造成本、系統(tǒng)的運行性能。220kV三相三繞組變壓器按預設的短路阻抗比值，通過查驗數(shù)值可以歸結(jié)出：中低短路阻抗的變壓器，短路阻抗數(shù)值越小，低壓側(cè)的額定電流卻凸顯出了越大的態(tài)勢，能升至幾千安，因此低壓繞組的短路力越大。降壓構(gòu)架下的變壓器，會直接連接低壓側(cè)的用戶線路，在這樣的情況下，低壓側(cè)帶有很大的沖擊可能，很容易被短路事故所干擾。低壓繞組抗短路能力，關系著變壓架構(gòu)下的短路概率，決定了這一電網(wǎng)的穩(wěn)固性。

10kV架構(gòu)下的母線要降低短路電流，就要采用高阻抗變壓器。要提高變壓器的短路阻抗，一般有如下兩個途徑：第一個途徑，是按照正常的變壓器結(jié)構(gòu)，由鐵芯直徑的調(diào)整、繞組參數(shù)的調(diào)整，來增加變壓器的短路阻抗；或者采用拆分繞組的辦法，來增加短路阻抗。例如：可以增加繞組間的通道寬度、增加繞組的輻向尺寸、降低繞組的電抗高度、增加直徑等。第二個途徑，是在現(xiàn)有的油箱內(nèi)安設電抗器構(gòu)架，增加入口內(nèi)的電抗。常用的變壓器結(jié)構(gòu)，通常要經(jīng)過漏磁控制來降低損耗，并有序管控溫度。

變壓器存在著的技術(shù)難題：變壓器若帶著負載運轉(zhuǎn)時，產(chǎn)出的負載電流會在繞組內(nèi)或者周邊產(chǎn)出較大的漏磁通。對于容量較大的變壓器，漏磁通會增加配件固有的損耗，配件的溫度也會漸漸上升。繞組的多種配件，都會增添變壓器的雜散損耗。因此，要有序管控漏磁場，防止局部結(jié)構(gòu)的溫度增加，維護繞組配件的穩(wěn)定運行。變壓器的額定電壓與短路阻抗成正比關系。某變電站連接著的變電系統(tǒng)，要供應區(qū)段中的多樣項目，如煤氣儲配的關聯(lián)供電、水源處理的關聯(lián)供電。若煤氣加壓這樣的機械設備沒有足量的電壓，或者水泵的電壓偏小，都會降低能源的供應。此外，變壓器的性能是按照現(xiàn)有的國家標準來設定的，如保持現(xiàn)有的性能參數(shù)，只改變變壓器的短路阻抗，那么就會改變關聯(lián)著配件的結(jié)構(gòu)。若短路阻抗增高，會增加更多的原材料，與常用的變壓器相比，高阻抗的變壓器的制造成本會增加30%左右。

3.高阻抗變壓器的應用

（1）選用的應用方法

高阻抗變壓器的損耗較正常阻抗變壓器的損耗要偏高，制備成本也偏高。因此，要降低短路電流，可預設如下的管控方案：

可以把現(xiàn)有的三臺主變，更換成正常阻抗的變壓器，但要增加平衡繞組，這個平衡繞組，不帶任何電荷，只是為了降低短路電流，110kV的母線應與10kV的母線互通。經(jīng)過這樣的改造，就降低了母線的短路電流。

（2） 獲得的實效

安裝了高阻抗變壓器后，歸整在母線上的短路電流只有26kA，與原有的短路阻抗變壓器對比，降低了9kA左右。由此可見，可以按照新的高阻抗變壓器制造方案來選型，同時10kV架構(gòu)下的母線還降低了短路電流，如遇到一般的短路事故，母線受到的沖擊會降低很多。經(jīng)由改造的預設方案，降低了最初的電量耗費。

4.結(jié)束語

對變電站內(nèi)安裝運行的主變壓器型式進行辨識和解析，采用高阻抗變壓器提高變壓器的抗短路能力，維護好整個電力系統(tǒng)的穩(wěn)定。改變正常阻抗變壓器型式，降低日常運行產(chǎn)生的損耗，節(jié)省了用電量的投入，提高了電力部門的經(jīng)濟效益。

參考文獻

[1]王海同.220KV變壓器型式設計交流[J].冶金動力，2013（03）.

篇5

為了確保監(jiān)控中心安全生產(chǎn)標準化管理體系運行的適宜性、充分性和有效性，在收集相關資料的基礎上，分析了管理體系的運行情況，查找了存在的問題，提出了改進措施。根據(jù)會議精神，形成本報告。

一、體系運行質(zhì)量分析

（一）安全生產(chǎn)目標考核結(jié)果

1.整體情況

2020年度監(jiān)控中心結(jié)合生產(chǎn)實際，制定了安全生產(chǎn)目標，對安全生產(chǎn)目標進行了任務指標分解，并編制了《監(jiān)控中心2020年度安全生產(chǎn)目標任務及措施責任分解表》，明確了具體工作任務、實施措施、責任人，完成時限等。

2020年度監(jiān)控中心未發(fā)生死亡事故和重傷事故，杜絕了瓦斯超限事故和輕傷事故；杜絕了二級以上非傷亡事故；風險管控措施落實到位，《XX煤礦重大安全風險管控方案》全部落實；無重大事故隱患，一般事故隱患按期閉合率100%；安全培訓合格率100%，崗位操作人員持證率100%；設備完好率達到100%，特種設備定期檢驗率為100%；杜絕了嚴重“三違”行為和一般“三違”行為；標準化管理體系內(nèi)部自查和接受上級公司檢查考核，全年均達到一級標準化要求。

2.存在的主要問題

無

（二）安全生產(chǎn)責任制考核結(jié)果

1.整體情況

監(jiān)控中心現(xiàn)有職工39人，班組5個，工種共有2個（電工、監(jiān)測工）。2020年8月3日成立了以監(jiān)控中心主任為組長的安全生產(chǎn)責任制修訂小組，統(tǒng)一組織協(xié)調(diào)責任制的修訂工作，制定了安全生產(chǎn)責任制修訂方案。按照“黨政同責、一崗雙責、齊抓共管、失職追責”“誰主管、誰負責”“管業(yè)務必須管安全，管生產(chǎn)經(jīng)營必須管安全”的原則，重新對監(jiān)控中心的安全生產(chǎn)責任制進行修訂，出臺了新版《監(jiān)控中心安全生產(chǎn)責任制》。建立健全了與管理體系要求吻合、橫向到邊、縱向到底的各層級的安全生產(chǎn)責任制，實現(xiàn)了安全生產(chǎn)責任制全覆蓋。

2.存在的主要問題

無

（三）標準化內(nèi)部自查和外部檢查考核情況

1.整體情況

監(jiān)控中心2020年度全年開展了標準化內(nèi)部自檢自查和接受上級公司檢查考核。查出的隱患和問題，已按照事故隱患排查治理“五落實”原則，全部整改完畢，并由監(jiān)控中心安全標準化小組組長帶隊，對整改情況進行了跟蹤落實。

2.存在的主要問題

（1）對2020年度標準化內(nèi)部自查和外部檢查出的隱患和問題進行了統(tǒng)計分析，發(fā)現(xiàn)線纜、牌板，相關問題占60%，說明線纜和牌板的管理存在不足。

3.原因分析

對標準化內(nèi)部自查和外部檢查出的隱患和問題進行分類歸納和深入思考，抓住了隱患和問題產(chǎn)生的根本源頭，但是在現(xiàn)場動態(tài)管理跟蹤落實上沒有形成閉合。

（四）監(jiān)控中心生產(chǎn)安全事故情況

1.整體情況

2020年度監(jiān)控中心未發(fā)生死亡事故和重傷事故，未發(fā)生瓦斯超限事故和輕傷事故；未發(fā)生二級以上非傷亡事故。

2.存在的問題

無

（五）監(jiān)控中心安全監(jiān)測運行及智能信息化情況

1．整體情況

2020年度，監(jiān)控中心安全監(jiān)測運行整體情況同比上年設備故障率下降3%，信號監(jiān)測誤報警率下降5%；智能信息化（包括人員定位、應急廣播、5G網(wǎng)絡、調(diào)度綜合云平臺、綜合應急聯(lián)動）整體情同比上年，其中人員定位故障率與上年持平，未發(fā)生故障。應急廣播故障率下降1%，5G網(wǎng)絡為2020年新增應用項目，調(diào)試階段暫無對比，調(diào)度綜合云平臺故障率為0，綜合應急聯(lián)動故障率下降3%。

2.存在的問題

（1）設備故障主要以各類傳感器和線纜故障兩大類為主，其中傳感器故障主要為淋水、生產(chǎn)損壞、硫化氫氣體入侵等造成；信號監(jiān)測誤報警則主要為各類傳感器本身催化載體元件發(fā)生故障、人為檢修過程中誤操作，和人為標校傳感器過程中未打開標校開關，至中心站做出誤統(tǒng)計造成。

（2）線纜故障主要為隊組生產(chǎn)過程中保護不當所造成。

3.原因分析

（1）個別生產(chǎn)隊組在生產(chǎn)、安裝、搬遷過程中和移動傳感器時，未重視對傳感器的保護，傳感器本身為靈敏度極高、受自然環(huán)境及外界工作環(huán)境條件等因素影響極大，雖自身內(nèi)部各種防護已達國家及行業(yè)標準，但在井下特殊環(huán)境中，保護不當（比如重振動，重撞擊，久浸水，久受潮等）即容易造成設備故障，且不可再調(diào)試修復。

（2）個別生產(chǎn)隊組在生產(chǎn)、安裝、搬遷和移動傳感器過程中，不注意保護線纜，線纜本身為外掛物，極其容易因過力拉扯、失誤操做、外物創(chuàng)傷而造成斷線或破損，雖本身在其外部進行了改造保護（線纜加裝保護套），但在井下特殊環(huán)境中，保護不當（比如強拉扯、強撞擊、久浸水，久扭曲等）即容易造成線纜斷線或線纜內(nèi)部開裂受損，而發(fā)生信號中斷故障，且受損線纜不可再修復使用。

（六）監(jiān)控中心職工訴求

1.整體情況

監(jiān)控中心2020年度未收到職工訴求。

2.存在的問題

無

二、改進措施

（一）理念目標及踐行

無。

（二）組織機構(gòu)

無

（三）安全生產(chǎn)責任制及安全管理制度

（1）對監(jiān)控中心特需材料提取和使用制度重新進行評價和修訂，明確特需材料使用的周期，嚴格按照使用周期對特需材料的使用情況進行自查和上報。

（2）進一步修訂完善《監(jiān)控中心安全生產(chǎn)責任制》制度，將監(jiān)控中心特需材料使用情況納入《監(jiān)控中心安全生產(chǎn)責任制》制度中。

（3）及時按照國家安全生產(chǎn)法律法規(guī)和規(guī)范性文件修訂完善和更新《監(jiān)控中心安全生產(chǎn)責任制》；劃清主要管理人員和班組管理人員的職責分工，修訂完善《監(jiān)控中心班組安全生產(chǎn)責任制》。

（4）制定《監(jiān)控中心安全生產(chǎn)責任制考核制度》并納入《監(jiān)控中心安全生產(chǎn)責任制》大綱中，明確每個崗位安全生產(chǎn)責任制考核的標準、指標、獎懲等內(nèi)容。

（5）完善班前會制度，把提高班前會質(zhì)量作為重點來抓，對每班的工作狀況做到心中有數(shù)；跟班隊長、班組長每班提前為開好班前會做好充分準備。

（四）從業(yè)人員素質(zhì)

（1）在2021年度培訓計劃中增加新版煤礦安全生產(chǎn)標準化管理體系的培訓內(nèi)容，加強對機電、通風、安全監(jiān)控專業(yè)的培訓。

（2）由書記牽頭，班組長負責，全面摸清職工訴求，并協(xié)調(diào)相關部門，解決職工不能及時滿足需求的問題。

（3）開展職工崗位標準作業(yè)流程、安全風險辨識評估、設備設施實操等的培訓工作，切實增強職工的安全意識，提高職工的安全操作技能。

（4）每日班前會召開，針對安全風險辨識、每日一題、崗位標準作業(yè)流程等內(nèi)容向崗位作業(yè)人員提問，并兌現(xiàn)獎懲，提高職工的學習積極性、主動性。利用班前會、事故警示教育日、安全生產(chǎn)月活動等，組織學習各類事故案例，總結(jié)分析事故原因，吸取事故教訓。

（五）安全風險分級管控

無

（六）事故隱患排查治理

（1）督促各級管理人員，尤其是班組管理者，在作業(yè)過程中隨時排查事故隱患。

（2）在內(nèi)部自檢自查和外部上級公司檢查考核中，查出的隱患和問題，要認真分析事故隱患產(chǎn)生的根源，按規(guī)定進行責任追究，避免出現(xiàn)事故隱患“總檢查、總治理、總反復”的惡性循環(huán)，不單一的以表統(tǒng)計表面問題，而要以表為據(jù)，做出問題的分類與歸納，更深入的去分析問題的類似性和重復性，將事故隱患消滅在萌芽狀態(tài)。

（七）質(zhì)量控制

（1）對安全監(jiān)控專業(yè)的各項指標進行重新梳理，指定責任人做好記錄、建立臺賬，并定期開展自查工作。

（2）開展全礦線纜吊掛及設備管理說明牌板的專項檢查，在相關制度中明確各區(qū)域監(jiān)測監(jiān)控專用線纜及設備管理說明牌板維護負責人。

（3）對“三違”情況嚴查嚴打，對“三違”分類說明情況深入貫徹。杜絕一切“三違”行為。

（4）進一步加大班組管理力度，讓班組長發(fā)揮管理水平，提升班組長人員管理素質(zhì)。

三、調(diào)整方案

為落實上述改進措施，制定了XX煤礦質(zhì)量控制要素（安全監(jiān)控專業(yè)）2021年度調(diào)整方案，詳見表1，并將體系調(diào)整方案納入下一年度安全生產(chǎn)工作計劃中。

XX煤礦質(zhì)量控制要素（安全監(jiān)控專業(yè)）調(diào)整方案

序號

要素

調(diào)整方案

責任單位

責任人

分管領導

完成時間

1

安全生產(chǎn)責任制及安全管理制度

進一步修訂完善《監(jiān)控中心安全生產(chǎn)責任制》制度，將監(jiān)控中心特需材料使用情況納入《監(jiān)控中心安全生產(chǎn)責任制》制度中；將《監(jiān)控中心安全生產(chǎn)責任制考核制度》納入《監(jiān)控中心安全生產(chǎn)責任制》大綱中；完善班前會及班組制度。

監(jiān)控中心

張 慧

張 興

2021年3月1日前

2

設備技術(shù)性能提升

加強線纜吊掛及設備管理說明牌板的專項檢查，在相關制度中明確各區(qū)域監(jiān)測監(jiān)控專用線纜及設備管理說明牌板維護負責人；井地面安裝更換光端機、進回風井底及新開巷安裝監(jiān)控系統(tǒng)分站。

2021年3月15日前

3

從業(yè)人員素質(zhì)

按質(zhì)量標準化新規(guī)要求，重新制定部門內(nèi)崗位培訓學習及考核方案，進一步推進整個監(jiān)控中心管理工作；加強全員對“三違”行為的深入認知與學習；加強班組的進一步建設。

2021年3月30日前

4

安全監(jiān)控及智能化大系統(tǒng)改造提升

完成井下萬兆環(huán)網(wǎng)升級；完善以GIS為基礎的、融合井下自動化控制、監(jiān)測監(jiān)控、通信聯(lián)絡等系統(tǒng)為一體的統(tǒng)一的、智能管控分析平臺；全面推進5G建設；強化網(wǎng)絡技術(shù)手段，保證網(wǎng)絡數(shù)據(jù)安全。

2021年4月30日前

篇6

關鍵詞：電網(wǎng) 集體企業(yè) 安全問題 對策

指出“要始終把人民生命安全放在首位”，“人命關天，發(fā)展決不能以犧牲人的生命為代價。這必須作為一條不可逾越的紅線”;總理強調(diào)“安全生產(chǎn)是人命關天的大事，是不能踩的‘紅線’”。2011年《國務院關于堅持科學發(fā)展安全發(fā)展，促進安全生產(chǎn)形勢持續(xù)穩(wěn)定好轉(zhuǎn)的意見》明確指出，安全生產(chǎn)工作要始終把保障人民群眾生命財產(chǎn)安全放在首位，大力實施安全發(fā)展戰(zhàn)略。以人為本、安全發(fā)展是貫徹落實科學發(fā)展觀的重要內(nèi)容。國家2014年版新《安全生產(chǎn)法》引入了“以人為本”的人性化理念，強調(diào)了生產(chǎn)經(jīng)營單位的主體責任和各級政府的監(jiān)管機制職能，即在原《安全生產(chǎn)法》的基礎上更加重視和強調(diào)了安全生產(chǎn)的保證體系、責任體系及監(jiān)督體系“三大體系”的建設與作用?！叭篌w系”建設是保證員工人身安全、電網(wǎng)和設備安全正常經(jīng)濟運行的基礎，是提高電網(wǎng)集體企業(yè)安全管理水平的前提和保證。電網(wǎng)集體企業(yè)把安全生產(chǎn)的重中之重放在防人身事故方面就是“以人為本”理念的落地。

1.電網(wǎng)集體企業(yè)安全管理現(xiàn)狀問題

1.1安全生產(chǎn)保證體系現(xiàn)狀問題

人是生產(chǎn)力要素中最活躍的因素，是保障安全生產(chǎn)的根本和原動力。電網(wǎng)集體企業(yè)大部分是承攬的電網(wǎng)（變電、輸電、配電）建安業(yè)務，存在外協(xié)施工隊伍多，施工人員多、臨聘技工多、農(nóng)民打雜工多的“四多”問題，這些外協(xié)人員的個人素質(zhì)以及技術(shù)技能水平參差不齊，在安全管控上很難做到上下協(xié)調(diào)和統(tǒng)籌，多頭復雜的差異化管理使得電網(wǎng)集體企業(yè)的安全管理難度加大，存在巨大的安全壓力和管控風險，主要表現(xiàn)在：一是外協(xié)施工隊伍現(xiàn)場勘察不到位，危險源辨識不清，沒有把工作重點放在發(fā)現(xiàn)危險源（危險點）、控制危險點以及預防事故上;二是標準化作業(yè)指導書和施工方案流于形式，工藝工序卡沒有針對性，照抄照搬別人的資料來應付檢查，不能根據(jù)現(xiàn)場實際情況來編制安全合理、具有現(xiàn)場指導及可操作性的標準化作業(yè)指導書和施工方案;三是外協(xié)施工人員（特別是臨聘人員）工作責任心不強，自我保護意識差，現(xiàn)場違章現(xiàn)象突出。

1.2安全生產(chǎn)責任體系現(xiàn)狀問題

電網(wǎng)集體企業(yè)是2012年國家電網(wǎng)公司“三集五大”體系建設后從民營企業(yè)改制而建立的集體企業(yè)平臺公司，存在責任體系不健全情況，主要表現(xiàn)在：一是集體企業(yè)領導層沒有完全從“管業(yè)務必須管安全”的觀念上轉(zhuǎn)變過來，對安全管理的認識不到位，重視程度不夠，沒有把主要精力放在安全管理方面，而是把主要精力放在承攬工程項目和片面追求經(jīng)濟效益方面，致使集體企業(yè)領導層對安全重視程度不夠;二是中層管理人員多數(shù)是電網(wǎng)主業(yè)人員抽調(diào)到集體企業(yè)的，而員工又是從涉電民營企業(yè)收編的，從主業(yè)單位到集體企業(yè)平臺母公司，從集體企業(yè)平臺母公司到分子公司，一級對一級的安全責任沒有落實到位，致使集體企業(yè)安全責任體系不健全;三是基層員工是由上級公司勞動用工的直簽人員、勞務派遣人員、外來用工人員等多種用工人員組成，集體企業(yè)用工體制的差異化致使安全責任風險加大。

1.3安全生產(chǎn)監(jiān)督體系現(xiàn)狀問題

隨著國家電網(wǎng)公司“三集五大”體系建設的不斷深入，所有電網(wǎng)集體企業(yè)都建立了較為完整的“三級安全網(wǎng)絡”，完善了本單位的安全監(jiān)督體系;但安全監(jiān)督的效果不佳，主要表現(xiàn)在：一是好人主義嚴重，怕得罪人，當老好先生，致使查到的問題不通報、不處罰;二是集體企業(yè)的部分班組不開班前會，不進行安全技術(shù)交底，工作任務不清，危險源和危險點辨析不清得不到有效監(jiān)督;三是班組安全管理缺乏針對性、實用性，安全學習流于形式，班組安全管理得不到有效監(jiān)督，致使集體企業(yè)的“三級安全網(wǎng)絡”形同虛設。

2.電網(wǎng)集體企業(yè)安全管理對策

2.1加強安全保證體系建設，提高安全水平

安全保證體系是企業(yè)安全生產(chǎn)的主體，是電網(wǎng)集體企業(yè)安全生產(chǎn)的組織者和直接參與者，其安全狀況的好壞是靠安全保證體系保障出來的。針對電網(wǎng)集體企業(yè)安全生產(chǎn)保證體系現(xiàn)狀問題應采取的對策是：一是加強電網(wǎng)集體企業(yè)保證體系建設，強化內(nèi)部安全管理，建立健全安全組織機構(gòu);二是從保障安全生產(chǎn)的根本和原動力抓起，嚴把外協(xié)施工隊伍入口關，切實解決外協(xié)隊伍的“四多”問題，三是加強現(xiàn)場面對面、點對點的針對性培訓，工程管理技術(shù)人員直接到現(xiàn)場針對現(xiàn)場勘察、危險源辨識、危險點、安全措施、預控方案等進行考問講解，現(xiàn)場答疑;四是嚴格標準化作業(yè)指導書和施工方案、工藝工序卡的審查，必須根據(jù)現(xiàn)場實際情況來編制安全合理、具有現(xiàn)場指導及可操作性的標準化作業(yè)指導書和施工方案;五是加強外協(xié)施工人員（特別是臨聘人員）工作責任心教育，提高安全意識，特別要提高施工人員的自我保護意識;六是加大現(xiàn)場反違章工作力度，以“零違章”保證“零責任事故”，依法嚴肅處理違章單位和個人，發(fā)現(xiàn)一起，處理一起，絕不手軟，創(chuàng)建“無違章企業(yè)”和“無違章班組”，以達到“無違章個人”為目的。

2.2落實安全責任，加強安全責任體系建設

強化和落實各級安全責任，加強安全責任體系建設。電網(wǎng)集體企業(yè)應按照國家新安法“管行業(yè)必須管安全、管業(yè)務必須管安全、管生產(chǎn)經(jīng)營必須管安全”的三個“必須”要求，建立健全安全責任體系，明確安全生產(chǎn)工作職責和目標，并在各自的職責范圍內(nèi)對有關業(yè)務、領域的安全生產(chǎn)工作實施安全管理。針對電網(wǎng)集體企業(yè)存在責任體系不健全的現(xiàn)狀問題應采取的對策是：一是集體企業(yè)領導層應迅速轉(zhuǎn)變到“管業(yè)務必須管安全”的觀念上來，黨政同責，齊抓共管，提高安全認識，高度重視安全管控，務必把主要精力放在安全管理方面，不要把主要精力放在承攬工程項目和片面追求經(jīng)濟效益方面，不要重經(jīng)營、輕管理、輕安全;二是集體企業(yè)中層管理人員的安全責任要落實到位，不能出現(xiàn)真空;三是理順集體企業(yè)母公司與分子公司的安全責任關系，形成一級對一級負責。公司上下形成一級抓一級、一級保一級、一級對一級各司其職、各負其責，且責任更加明確、制度更加健全的安全責任體系;四是改革集體企業(yè)多種用工體制，努力降低集體企業(yè)用工體制的差異化而導致的安全責任風險，形成確保一方平安的良好局面。

2.3加強安全監(jiān)督，充分發(fā)揮安全監(jiān)督體系作用

有人說“安全管理三年靠運氣，十年靠管理，百年靠文化”，換言之，安全管理有一個從規(guī)范化、制度化、標準化到精益化的循序漸進的發(fā)展過程，目前，電網(wǎng)集體企業(yè)的安全管理還處在規(guī)范化和制度化的低級階段，所謂的安全是靠運氣的安全，還沒有達到“百年靠文化”的本質(zhì)安全水平，因此，加強電網(wǎng)集體企業(yè)安全監(jiān)督，充分發(fā)揮安全監(jiān)督體系作用顯得尤其重要。針對電網(wǎng)集體企業(yè)存在安全監(jiān)督效果不佳的現(xiàn)狀問題應采取的對策是：一是安全監(jiān)督人員要本著對黨和國家、人民及企業(yè)高度負責的態(tài)度，對得起企業(yè)、對得起職工、對得起自己的職責，當好鐵面無私的“黑包公”，克服好人主義，要不怕得罪人，不要當老好先生，對查到的問題及時通報、及時處罰，不留死角;二是對查到不開班前會，不進行安全技術(shù)交底，工作任務不清，危險源和危險點辨析不清以及屢查屢犯的頑疾進行重罰;三是對班組安全管理缺乏針對性、實用性，安全學習流于形式以及“三級安全網(wǎng)絡”形同虛設。當前，電網(wǎng)集體企業(yè)只有在加強安全監(jiān)督，依法治安的前提下，才能充分發(fā)揮安全監(jiān)督體系的積極作用。

篇7

關鍵詞：醫(yī)?；?拒付風險 預控管理

現(xiàn)階段實施的醫(yī)保管理機構(gòu)常態(tài)化管理措施之一就是醫(yī)?；鹁芨?。近年來，由于各種原因致使醫(yī)療費用增長過快，致使基金拒付風險以及基金資源出現(xiàn)流失，其原因就是定點醫(yī)院檢查不合理、用藥費用的增加，同時還會因醫(yī)保病歷質(zhì)量存在一定缺陷致使不合理收費現(xiàn)象滋生[1]。基于上述原因，在定點醫(yī)院實施預防管控醫(yī)?；鹁芨秵栴}具有一定必要性。

1.加強組織機構(gòu)以及拒付風險預控機制

1.1對機構(gòu)設置和功能的分析

可采取成立醫(yī)保拒付風險預控管理委員會的形式加強對風險的控制，并設立主管院長以及職能科室。以相應的醫(yī)保政策作為依據(jù)，與醫(yī)院自身運營狀況為前提，從而采取一定的風險管控方案[2]。同時，明確風險管理的目標，對醫(yī)院的診療情況以及醫(yī)療服務水平進行有效監(jiān)督；此外，還需有效評估基金運營環(huán)節(jié)以及風險，對拒付現(xiàn)象進行有效的管控；制定相應的風險應對措施，以使拒付風險水平獲得最大化的降低。

1.2對拒付風險的預警以及通報進行分析

成立風險預控管理委員會，并適時的舉辦醫(yī)保工作會議，主要討論臨床科室醫(yī)保服務的質(zhì)量問題以及醫(yī)保管理指標的完成情況，對綜合實際對現(xiàn)階段的醫(yī)保風險管理情況進行匯總分析，將現(xiàn)階段醫(yī)療服務中存在的隱患進行辨別，從而制定預防措施，并召開會議在全院進行通報，以使全員做好應對準備，對風險進行有效控制以及規(guī)避，使基金支出更為合理化，并能夠提升醫(yī)保管理質(zhì)量[3]。

2.對拒付風險原因的分析

2.1對違規(guī)費用的分析

對于定點醫(yī)院而言，一般都存在超范圍用藥和檢查、未實行對癥用藥以及檢查、多次重復性收費、沒有完善的病歷記錄、不在醫(yī)保范圍內(nèi)的疾病卻按照醫(yī)保的標準辦理等多項違規(guī)行為，其同時也是拒付費用項中最為主要的內(nèi)容。其中，最為重點的項目就是超范圍用藥以及檢查。

2.2對超定額費用的分析

現(xiàn)階段的定點醫(yī)院中，對于醫(yī)療保險的項目也逐漸地增多，加之各種其他因素的制約，導致醫(yī)療費用不斷增加，最為普遍的現(xiàn)象就是人均統(tǒng)籌費用超標。除此之外，還需在貴重藥品以及高支耗材的應用上加強控制，以使醫(yī)療成本以及超定額費用有效地降低[4]。

現(xiàn)階段的醫(yī)保結(jié)算體系中，有三種形式，分別為定額結(jié)算、項目結(jié)算以及單病種付費方式。其中，在醫(yī)保拒付中最為突出的問題就是定額超標現(xiàn)象，因其所涉及的金額較多，且涉及的醫(yī)院也較多，所以對管理造成了更大的難度。

2.3對用藥超標現(xiàn)象的分析

醫(yī)保政策具有相關的規(guī)定，對于患有特殊疾病的患者，開藥量不得大于30天。而現(xiàn)階段醫(yī)院中，在醫(yī)生做出診斷后，對患者的病歷沒有進行完全的記錄；此外，因門診病人過多，導致沒有辦法對其藥品的開藥量進行統(tǒng)計；醫(yī)務服務人員對于醫(yī)保的政策也不是很了解；醫(yī)保所涉及的人群待遇水平不一，致使患者出現(xiàn)多開藥的違規(guī)現(xiàn)象。此外，在患者住院期間，多使用輔藥品，違背了醫(yī)保的規(guī)定[5]。

2.4未有效實施之前同意制度

醫(yī)保制度中，有相關規(guī)定說明，在患者應用自付或者部分自付藥品費用時，必須獲得患者或者其家屬的同意，并需簽訂知情同意書，若未進行簽署，患者有權(quán)力對不知情費用的支付進行拒絕。此種現(xiàn)象，在醫(yī)院中也曾有案例發(fā)生。

3.對拒付風險進行有效干預的分析

3.1對拒付風險教育的分析

對醫(yī)務人員做好拒付風險的相關培訓，從而使其對拒付風險的因素以及根源有透徹的了解，并系統(tǒng)的學習病歷質(zhì)量、臨床用藥方法、治療檢查、合理收費以及門診特病等，與此同時，還應深入的學習《中華人民共和國侵權(quán)責任法》中與醫(yī)療損害相關的內(nèi)容，使醫(yī)務人員的拒付風險意識以及責任得到強化，將法律作為行為的基本準則，避免拒付風險現(xiàn)象的出現(xiàn)。

3.2對拒付風險質(zhì)控的分析

完善責任制度。在醫(yī)院中，需詳細的制定醫(yī)保績效管理守則，實施科主任負責的制度，使其對醫(yī)保管理指標進行重視，并在藥品所占比例、平均住院日以及均次統(tǒng)籌費用上加強監(jiān)控，從根源上遏制醫(yī)院的不合理收費，使宏觀調(diào)控制度發(fā)揮其一定的優(yōu)勢。

抓住重點。在醫(yī)院中，還需對主要干預的項目加強關注力度，實施有效的質(zhì)量控制措施，避免出現(xiàn)過度治療的現(xiàn)象，導致拒付風險的發(fā)生率增大。以達到使醫(yī)院的醫(yī)療質(zhì)量得到提高的目的。與此同時，還需對監(jiān)督中出現(xiàn)的問題進行有效的總結(jié)分析，并實施公示制度，以達到警示全院的效果。

充分應用網(wǎng)絡優(yōu)勢。在對患者進行查詢時，因患者較多，查詢時耗時較長，在此過程中，充分應用計算機網(wǎng)絡就能夠在一定程度上完善查房制度，減少查房耗時。與此同時，在對患者的身份、疾病、收費以及告知書的審核上更加的方便快捷，在一定程度上降低了拒付風險的出現(xiàn)。

對醫(yī)院的規(guī)章制度需要進行有效的管理。在管理中，需要按照科室的順序，每月定期的統(tǒng)計以及處理全院的醫(yī)保數(shù)據(jù)，以使科室在調(diào)控管理上更據(jù)可靠性。此外，醫(yī)院還需每半年統(tǒng)計分析臨床科室各項指標有無超標的現(xiàn)象，并上報院部，醫(yī)保管理機構(gòu)根據(jù)醫(yī)院每年各項指標完成情況，兌付保證金。

4.對醫(yī)保基金拒付風險預防措施

4.1加強政策培訓

現(xiàn)階段，城鄉(xiāng)醫(yī)保尚未統(tǒng)籌完善，對于保險的管理制度也都不相同。而進行醫(yī)療制度的改革是解決這一問題的可靠方法，在新醫(yī)改的實踐中，做好政策的培訓是真的基礎所在，同時也能夠達到使醫(yī)務人員拒付風險意識強化的效果。在加強培訓的環(huán)節(jié)，需要對風險的管理目標進行明確，有效地進行自我約束，以相關政策為前提，提高對參?；颊叩姆召|(zhì)量。

4.2加強風險防控

在醫(yī)院管理制度的運行中，需要有效監(jiān)控醫(yī)院的醫(yī)療服務水平以及質(zhì)量，在發(fā)現(xiàn)拒付風險的隱患時，及時指出并進行歸納總結(jié)，以達到使醫(yī)務人員對風險辨識能力提高的目的，對醫(yī)院的醫(yī)療行為進行有效的規(guī)范，避免拒付風險現(xiàn)象的出現(xiàn)，從而使醫(yī)保管理質(zhì)量得到有效的提升。

4.3加強質(zhì)量管理制度

醫(yī)院的職責就是為患者提供基本的醫(yī)療服務并對醫(yī)療費用進行有效的控制，但是，在醫(yī)療服務基金的使用上，醫(yī)院就應該從自身出發(fā)，做好自我監(jiān)督，使醫(yī)療質(zhì)量得以提高。此外，還需對質(zhì)量控制環(huán)境加強重視力度，對不合理的治療應堅決杜絕，創(chuàng)新臨床路徑，使患者的平均住院天數(shù)得以減少，并使醫(yī)院基金資源的合理利用率最大化的提升，最大達到醫(yī)院總體經(jīng)營管理水平得到提高的目的。

5.結(jié)語

現(xiàn)階段，我國的醫(yī)保制度已經(jīng)有了全面的實施，但是在此過程中，還存在一定的不足，這就需要醫(yī)院加強內(nèi)部管理制度，并組織相關人員進行醫(yī)保政策的培訓學習，使醫(yī)保制度能夠深入人心，在用藥方面加強管理力度，最大化的降低醫(yī)院的違規(guī)操作現(xiàn)象，并與患者間加強溝通交流，獲得患者的理解與信任，使醫(yī)保制度得到更好的實施。

參考文獻：

[1] 王繼偉，夏挺，韓雄等.軍隊醫(yī)院地方醫(yī)?；鹗褂帽O(jiān)管指標集的研究[J].中國數(shù)字醫(yī)學，2011，06（12）.

[2] 曲剛，崔盛楠，唐加福等.醫(yī)?；鹬С龅闹鲃有院捅粍有杂绊懸蛩胤治雳D―以大連市醫(yī)?；馂槔齕J].工業(yè)工程與管理，2014，19（2）.

[3] 沈世勇，李全倫.論醫(yī)?；鹗罩е械某兄Z兌現(xiàn)――基于制度可持續(xù)的視角[J].現(xiàn)代經(jīng)濟探討，2014，（1）.

篇8

當前，安全風險監(jiān)控作為遏制安全事故的有效手段，其重要性和必要性已為業(yè)界所共識，安全風險監(jiān)控技術(shù)已開始應用于公路鐵路隧道工程、城市地下軌道交通工程、道路橋梁工程等土木工程建設領域。深入分析我國土木工程建設面臨的安全形勢和安全風險監(jiān)控現(xiàn)狀，提出安全風險監(jiān)控對策建議，減少安全事故和人員傷亡的發(fā)生，真正實現(xiàn)“風險管理化解工程建設之痛”，對重塑我國土木工程建設安全形象，建設和諧社會具有重大的現(xiàn)實意義。

1中國土木工程建設面臨的安全形勢

1.1中國土木工程建設的安全現(xiàn)狀

土木工程建設是多工種、多環(huán)節(jié)的聯(lián)合作業(yè)，具有生產(chǎn)的流動性、產(chǎn)品的單件性、類型的多樣性以及過程的復雜性等特點，致使土木工程建設具有比一般生產(chǎn)活動更大的不確定性和不安全性，因而容易發(fā)生安全生產(chǎn)事故，是世界公認的高風險行業(yè)之一［1～3］。歷年來，在各行業(yè)中，我國土木工程領域事故傷亡人數(shù)僅低于道路交通事故和煤礦事故，居第三位。根據(jù)國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局的統(tǒng)計，近年來我國土木工程建設領域因安全事故導致的死亡人數(shù)均在2000人以上，重特大安全事故時有發(fā)生，甚至造成重大人員傷亡。2001~2012年期間，我國土木工程建設領域安全事故的發(fā)生起數(shù)和死亡人數(shù)等具體數(shù)據(jù)見表1［4］。表2是根據(jù)國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局事故查詢系統(tǒng)，匯總的近年來土木工程建設領域發(fā)生的典型重特大安全事故。

從表1可以看出，2001~2003年間，我國土木工程建設安全事故的發(fā)生起數(shù)和死亡人數(shù)節(jié)節(jié)攀升，安全生產(chǎn)形勢嚴重惡化。為降低安全事故的發(fā)生率，國家先后出臺了很多法律法規(guī)來規(guī)范建筑施工的安全生產(chǎn)活動。2004年《建設工程安全生產(chǎn)條例》執(zhí)行以來，在各級政府部門的大力推行和強制要求下，土木工程建設安全整體呈現(xiàn)好轉(zhuǎn)態(tài)勢。特別是在房屋建筑及市政工程領域，隨著法律執(zhí)行力度加大，安全管理與監(jiān)控的加強，安全生產(chǎn)形勢明顯好轉(zhuǎn)，安全事故的發(fā)生起數(shù)與死亡人數(shù)持續(xù)大幅度下降，如圖1［5，6］所示。

但對整個土木工程建設行業(yè)而言，從表1和表2所列的安全事故的發(fā)生起數(shù)和死亡人數(shù)來看，土木工程建設安全生產(chǎn)狀況不容樂觀。安全事故發(fā)生起數(shù)和死亡人數(shù)雖有下降趨勢，但絕對數(shù)仍然較大，2012年安全事故造成的死亡人數(shù)仍在2400人以上。安全事故下降趨勢表現(xiàn)出一定的波動性、反復性和不穩(wěn)定性，2001年至2012年，事故死亡人數(shù)呈現(xiàn)出“增加—下降—增加—下降”的反復變化趨勢。重特大安全事故仍然沒有得到有效遏制，2001~2012年間土木工程建設領域共發(fā)生重特大事故42起(其大事故5起、重大事故37起)，年平均3.5起。可見，我國土木工程建設面臨的安全形勢仍然非常嚴峻。

1.2中國土木工程建設安全事故原因分析

通過對中國工程院重大咨詢項目“中國土木工程建設安全風險管理體系的戰(zhàn)略與對策”項目組收集到的64起房建工程事故案例、50起橋梁工程事故案例、55起礦山法隧道事故案例、40起盾構(gòu)/TBM隧道事故案例、68起淺埋暗挖法隧道事故案例、102起明挖法安全事故案例的事故原因進行分析可以發(fā)現(xiàn)，造成安全事故的客觀原因主要是環(huán)境和氣象，特別是在地下工程建設領域，工程地質(zhì)環(huán)境、水文地質(zhì)環(huán)境復雜是第一主因。所有主觀原因可以歸為責任事故和人為因素，通過工程事故的直接主觀原因，可以分析出如下幾個深層次主觀原因：

(1)建筑業(yè)快速發(fā)展和用工制度造成人員技術(shù)水平低。當前我國建筑業(yè)快速發(fā)展，土木工程建設持續(xù)擴張，需要大量的一線熟練操作人員和優(yōu)秀施工技術(shù)與管理人員、監(jiān)理人員、安全管理人員等各類人才，但在實際工程建設中，上述各類人才資源嚴重不足。特別是我國土木工程建設用工制度中，一線操作人員很多是以農(nóng)民工為主的流動人員，缺乏技術(shù)和安全培訓，安全意識普遍較低，甚至出現(xiàn)野蠻施工現(xiàn)象，進而導致安全事故發(fā)生。

(2)趕工期。在我國土木工程建設中，趕工期的問題非常突出，尤其是一些重大工程，政府、業(yè)主為了獻禮或追求政績，不尊重科學規(guī)律和相關法規(guī)，任意規(guī)定工期，或者不合理地縮短工期，造成設計方勘察資料不全，設計方案不完善，邊設計邊施工；造成施工方忽視安全，甚至任意刪減施工方案中的安全步驟和措施，釀成重大責任事故。

(3)惡性競爭導致安全投入缺乏。從上世紀末開始，我國部分省市和地區(qū)的土木工程建設采用“最低價中標法”，這一國際上通行的評標方式在實際工程中容易走向另一極端，一些投標單位為了謀取項目中標，將投標報價壓到最低極限。一旦中標，為了完成項目，而又不要虧本，安全往往就成為了第一犧牲目標，造成安全投入缺乏，安全防護措施不足。

(4)層層轉(zhuǎn)包、以包代管是造成安全事故的重大誘因之一。業(yè)主方在工程招投標過程中存在違規(guī)現(xiàn)象，違規(guī)發(fā)包，層層轉(zhuǎn)包，將工程發(fā)包給不符合相應資質(zhì)條件的單位，且分包商為從中謀取利益不得不偷工減料或采用非法手段，給工程留下重大的安全隱患。另一方面，層層轉(zhuǎn)包后導致安全管理上的嚴重缺失，形成以包代管、以罰代管的現(xiàn)象。

2中國土木工程建設安全風險監(jiān)控的現(xiàn)狀

2.1土木工程建設安全風險監(jiān)控相關方面的理論研究工作

20世紀90年代，為解決土木工程建設領域安全事故高發(fā)問題，國內(nèi)學者開始將風險管理理論引入土木工程界，開展了諸多有價值的安全風險監(jiān)控方面的研究工作。丁士昭教授對我國廣州地鐵首期工程、上海地鐵1號線等地鐵建設過程中的安全風險和保險模式進行了研究。白峰青［7］將可靠性因子分析方法應用于隧道穩(wěn)定性的風險決策模型中，完成了隧道工程風險設計和風險決策。孫鈞［8］主持了“城市地下工程施工安全的智能控制預測與控制及其三維仿真模擬系統(tǒng)研究”。李元海和朱合華［9］開發(fā)的“巖土工程施工監(jiān)測信息系統(tǒng)”。許鐸［10］分析了橋梁工程施工過程中的事故環(huán)境的風險特征，給出了各類因素的施工風險水平排序。蔣曉靜［11］對工程項目風險管理與風險監(jiān)控進行了研究。鞏春領［12］對大跨度斜拉橋施工期間的風險進行了風險分析和對策研究，采用定性和定量相結(jié)合的層次分析法對橋梁施工風險進行了識別和評價。2005~2006年，黃宏偉等［13，14］在地下工程安全風險研究方面開展了大量的工作。在這些工作基礎上，2005年中國土木工程學會召開了中國第一次全國范圍的地下工程安全風險分析研討會，推動了地下工程安全風險研究的全面開展。近年來，土木工程風險管理研究的重心逐步向全局管理和動態(tài)管理方面過渡，黃宏偉、陳龍等出版了專著［15］，系統(tǒng)探討了隧道及地下工程建設和營運的全壽命風險管理的基本理念、基本原理和特點規(guī)律，闡述了隧道及地下工程風險決策與控制的方法手段。

2.2中國政府相繼制定并頒發(fā)了相應的一些法規(guī)和標準

2003年，原建設部等九部委聯(lián)合印發(fā)了《關于進一步加強地鐵安全管理工作的意見》，對做好地鐵規(guī)劃、設計、施工、運營的安全工作提出了具體要求。2007年，原建設部編發(fā)了《地鐵與地下工程建設技術(shù)風險控制導則》、《地鐵及地下工程建設風險管理指南》，對指導中國地鐵及地下工程安全風險管理的標準化、程序化和規(guī)范化具有促進作用。2007年，原鐵道部了《鐵路隧道風險評估與管理暫行規(guī)定》，規(guī)范了鐵路隧道風險管理與評估工作，明確鐵路隧道建設須循序漸進地建立風險評估與管理體系。2008年，交通運輸部將“建立橋隧工程設計和施工安全風險評估制度”納入該年的工作計劃中，為此專門組織有關設計、施工、科研單位開展風險評估管理辦法、評估指南、規(guī)范等的研究和編制。2009年，交通運輸部了《公路隧道建設安全風險評估指南》(試用本)，并于2009年2月在山西省太古高速西山隧道、北京市六環(huán)路臥龍崗隧道開始了公路隧道風險評估的試點工作。2010年，交通運輸部了《關于在初步設計階段實行公路橋梁和隧道工程安全風險評估制度的通知》，并配套有《公路橋梁和隧道工程設計安全風險評價指南》，對安全風險應對與管理、初步設計與施工圖設計階段安全風險評估等內(nèi)容均作了詳細規(guī)定。2011年，交通運輸部專門頒布了《公路橋梁和隧道工程施工安全風險評估指南》，明確規(guī)定了公路橋梁、隧道工程施工安全風險評估的方法和程序，建立了風險評估指標體系，列出了重大風險控制措施建議。2011年，住房和城鄉(xiāng)建設部與國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局聯(lián)合了《城市軌道交通地下工程建設風險管理規(guī)范》，突出了全過程風險管理理念，明確了規(guī)劃階段、可行性階段、勘察與設計階段、招投標與合同簽訂階段、施工階段風險等各階段風險管理辦法。

為加強土木工程建設風險監(jiān)控與防范，各地政府相繼研究和出臺了一系列有關土木工程重大危險源管理辦法或安全監(jiān)控技術(shù)規(guī)程，如：2005年，香港特區(qū)政府的《土木風險管理指導方針》；2006年，河南省建設廳頒布了《河南省建設工程重大危險源安全監(jiān)控管理暫行辦法》；2006年，湖南省建設廳頒布了《湖南省建設工程項目施工安全重大危險源識別和控制管理暫行辦法》；2007年，福建省建設廳頒布了《福建省建設工程施工重大危險源辨識與監(jiān)控技術(shù)規(guī)程》，并獲得了原建設部備案批復。

2.3土木工程建設安全風險監(jiān)控的實質(zhì)性應用

在地鐵及地下工程建設領域，北京、上海、南京、深圳、武漢等新建地鐵項目大都進行了風險評估與監(jiān)控。北京市軌道交通建設管理有限公司等單位聯(lián)合開發(fā)了“北京地鐵工程建設安全風險控制及信息化管理平臺”，建立了一整套包含環(huán)境評估、風險分級與設計及施工風險監(jiān)控預警等地鐵工程風險管控關鍵技術(shù)和標準，已在北京11條地鐵線路中應用，并在南昌等國內(nèi)多個地鐵建設城市得到推廣。上海同是工程科技有限公司依托同濟大學開發(fā)的“安程地鐵工程遠程監(jiān)控管理系統(tǒng)”，基于網(wǎng)絡傳輸、無線通訊、網(wǎng)絡數(shù)據(jù)庫、數(shù)據(jù)分析以及自動預測預警等技術(shù)，綜合了施工、監(jiān)理、監(jiān)測、管理以及多媒體等多種信息，已在上海地鐵工程中得到應用。2007年以來，解放軍理工大學與意大利Geodata公司合作，借鑒意大利先進的風險管理經(jīng)驗和風險管理信息系統(tǒng)，開展了南京地鐵建設的安全風險管理與監(jiān)控的實際工作。深圳地鐵5號線在施工過程中通過全面引入遠程監(jiān)控管理系統(tǒng)，動態(tài)采集各項監(jiān)測數(shù)據(jù)并進行分析處理，建立完整的超前風險評估體系，構(gòu)建有效的風險預警和監(jiān)控指揮系統(tǒng)。武漢地鐵運用虛擬器、無線網(wǎng)絡及遠程監(jiān)控技術(shù)等，實時采集監(jiān)測數(shù)據(jù)，構(gòu)建適用于武漢地鐵建設環(huán)境安全監(jiān)測及預警系統(tǒng)。

在其它土木工程建設領域也有一些典型應用。在大型隧道建設，如上海滬祟長江隧道［20］、錢塘江隧道等項目中也進行了風險分析與評估研究，并取得了實際成果。以同濟大學為主進行的滬崇長江隧道的風險評估項目共提交了17個專題報告，涉及工程建設的各個方面，包括前期選線、施工風險管理、環(huán)境保護、運營事故控制以及財務分析等，可以說是國內(nèi)風險分析與監(jiān)控技術(shù)應用在隧道工程上的第一個大型項目。在大型公共建筑建設，如南京國際展覽中心、佳木斯鐵路分局籃排球館、國家體育場“鳥巢”、奧運會羽毛球館等項目中，采用機、電、光等相結(jié)合的監(jiān)測技術(shù)手段對施工過程中的風險因素進行了監(jiān)控，確保了施工安全。在大型橋梁工程建設，如武漢市二七長江大橋［16］、蘇通大橋［17］等工程中對項目總體安全風險進行評價，并制定了相應的安全風險應對措施，最后對評價得出的重大安全風險因素制定監(jiān)控措施。

3中國土木工程建設安全風險監(jiān)控存在的問題

總體而言，中國土木工程建設安全風險監(jiān)控的研究與應用取得初步成果，但目前國內(nèi)許多單位對于風險監(jiān)控在認識上仍存在許多誤區(qū)，在實施中仍有許多不完善、不規(guī)范的地方。通過對收集到的安全事故案例進行分析，可以發(fā)現(xiàn)我國土木工程建設安全風險監(jiān)控主要存在以下六個方面的問題。

3.1安全風險監(jiān)控基礎研究與應用缺乏系統(tǒng)性

目前，我國土木工程建設安全風險監(jiān)控基礎理論研究尚屬于起步階段，主要是通過引進、消化吸收國外和金融、保險等其他領域的安全風險理論和研究成果，處于相對分散和自發(fā)狀態(tài)，缺乏統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和系統(tǒng)整合。盡管安全風險監(jiān)控是安全風險管理關鍵和最后目標，但有關安全風險管理研究和應用更多地偏重于風險辨識、風險分析和風險評價，而風險監(jiān)控的研究相對較弱。對土木工程建設安全風險監(jiān)控的基本內(nèi)涵、基本理論和基本框架等尚在探索過程中，沒有形成普遍共識，總體上呈現(xiàn)專業(yè)化程度不高、規(guī)范性不強的狀態(tài)。

實際應用中開發(fā)的大部分安全風險監(jiān)控系統(tǒng)，對安全風險的預警和控制關鍵參數(shù)缺乏系統(tǒng)的科學論證，重“監(jiān)”輕“控”，僅實現(xiàn)監(jiān)測功能，而對安全風險“如何控”研究不夠，尤其對安全風險控制的前置條件和參數(shù)閾值研究較少，因而還難以回答和解決安全風險監(jiān)控“如何控”的核心訴求。

3.2尚未建立科學高效的安全風險監(jiān)控體系

通過事故案例分析發(fā)現(xiàn)，發(fā)生工程事故的現(xiàn)場管理普遍不重視安全風險監(jiān)測，監(jiān)測工作處于失效狀態(tài)，除盾構(gòu)地下工程外，施工管理與技術(shù)人員監(jiān)管不力和不善引起事故的直接原因比例均在20%以上，尤其房建工程中的比例接近40%。

土木工程建設安全風險監(jiān)控實踐大多停留在“人工作業(yè)”狀態(tài)，對安全風險控制的認識不夠，而且注重“事后控制”。如：針對土木工程建設中實行了強制性工程保險，許多業(yè)主、承包人和施工方就片面認為買了保險就安全了。而事實上，購買保險只是轉(zhuǎn)嫁安全風險的一種方式，無法從根本上抑制風險事故的發(fā)生，只是提供了經(jīng)濟損失上的補償手段，并不是安全風險控制的技術(shù)措施。土木工程安全風險采用保險合同進行安全風險轉(zhuǎn)移也并不一定是最佳選擇，而應該通過科學的安全風險監(jiān)控，采取合理的安全風險應對策略。又如，例行的安全檢查或突發(fā)的“事故處理”往往成為工程建設安全風險控制的重心，這種被動的安全風險控制模式無法應對現(xiàn)代大型土木工程建設的安全風險監(jiān)控要求，缺乏安全風險的事前、事中的過程監(jiān)控，安全監(jiān)測結(jié)果不能實時反應工程項目的安全風險態(tài)勢，沒有建立有效的安全風險預警、報警機制。

3.3安全風險監(jiān)控信息化能力建設不足

沒有建立統(tǒng)一、規(guī)范和權(quán)威的土木工程重大危險源數(shù)據(jù)庫及安全風險監(jiān)控信息系統(tǒng)。對重大安全風險缺乏有效的信息化監(jiān)控技術(shù)與手段，安全風險的度量、監(jiān)控標準、預警參數(shù)等風險監(jiān)控的關鍵指標尚待科學論證和優(yōu)化完善，有關土木工程領域重大危險源的申報、登記、評價、分級等基本上處于分散和自發(fā)狀態(tài)，有關數(shù)據(jù)標準、接口不一，而且采用傳統(tǒng)的“金字塔式”信息傳遞、交換模式，層次多、效率低?？梢哉f，針對土木工程重大安全風險尚未建立系統(tǒng)有效的信息化監(jiān)控技術(shù)與手段，信息化監(jiān)控能力建設有待加強。

針對具體工程項目開發(fā)的諸多安全風險監(jiān)控應用系統(tǒng)，大多側(cè)重對監(jiān)控數(shù)據(jù)本身的存儲、分析和對比，沒有建立基于現(xiàn)代信息化技術(shù)的全過程、實時的安全風險動態(tài)識別、分析、評估、預警、監(jiān)控、反饋一體化的安全風險監(jiān)控體系。

3.4安全風險監(jiān)控相關的法規(guī)、技術(shù)規(guī)范與標準滯后

國家和地方制訂、頒發(fā)的施工規(guī)范、標準是開展土木工程安全風險識別、評估和監(jiān)控的基本依據(jù)。雖然，國內(nèi)已經(jīng)了一些指導性文件，但是目前國家對土木工程建設安全風險監(jiān)控還沒有合適的操作性較強的、具有一定強制意義的法規(guī)體系，因而安全風險監(jiān)控在項目建設中的地位沒有明確。同時，目前相關的技術(shù)控制規(guī)范不夠全面、具體，一些規(guī)范落后于時展，對實際工程建設已經(jīng)失去或部分失去指導意義。例如：按照現(xiàn)有規(guī)范要求地下工程施工地面沉降控制標準不大于30mm，實踐中，某些風險等級高的工程，該取值偏松，但對有些工程來說，該取值偏嚴［18］。因此，針對土木工程的不同工法，編制相應的技術(shù)規(guī)范，應研制適應不同地區(qū)工程地質(zhì)、水文地質(zhì)和環(huán)境條件的風險閾值數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)。又如，各省市近年來頒發(fā)實施的“建設工程重大危險源管理辦法”比較籠統(tǒng)，原則性強，缺乏可操作性，實際推行過程中往往流于形式，效果有限。福建省2007年頒發(fā)全國首個《建設工程施工重大危險源辨識與監(jiān)控技術(shù)規(guī)程》地方性技術(shù)規(guī)范，仍處在執(zhí)行的探索階段，并未形成最佳做法。

3.5安全風險監(jiān)控責任主體過于集中在施工企業(yè)

雖然《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》、《中華人民共和國建筑法》、《建設工程安全生產(chǎn)管理條例》、《建筑施工企業(yè)安全生產(chǎn)許可證管理規(guī)定》、《生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例》等對有關土木工程項目的各級安全生產(chǎn)職責做出了原則規(guī)定，但在實際執(zhí)行過程中，施工單位幾乎承擔了全部的安全責任。常常出現(xiàn)“把規(guī)劃風險壓成勘察風險—把勘察風險壓成設計風險—把設計風險轉(zhuǎn)嫁為施工風險”的現(xiàn)象，最終造成建設工程安全事故集中在施工階段爆發(fā)，并主要由施工企業(yè)承擔的局面。實際上，任何土木工程項目的不同建設階段，政府主管部門、建設單位、勘察單位、設計單位、施工單位、監(jiān)理單位等都應負有各自的安全風險監(jiān)控責任，施工方作為工程安全唯一責任主體無法根本避免事故的發(fā)生。

因此，在土木工程建設過程中必須在理論和實踐中重構(gòu)風險安全監(jiān)控責任體系，進一步科學區(qū)分安全風險監(jiān)控的責任主體，增加各方對安全問題的重視程度。

3.6安全風險監(jiān)控隊伍不規(guī)范，專業(yè)水平參差不齊

安全風險監(jiān)控作為安全風險管理的重要手段，是預防安全事故的重要屏障。在工程建設中加強安全風險監(jiān)測，進行必要的安全風險評估咨詢工作是規(guī)避工程風險的重要手段。如果在工程建設中加強工程監(jiān)測及安全風險評估咨詢工作，可以最大程度的保證施工安全。

但目前，國內(nèi)對于監(jiān)測單位資質(zhì)、監(jiān)測人員技術(shù)素質(zhì)沒有相應的管理和評價體系，使得監(jiān)測隊伍不夠規(guī)范；土木工程建設項目開發(fā)速度、規(guī)模日益加大，專業(yè)規(guī)范的監(jiān)測隊伍緊缺，使得國內(nèi)工程監(jiān)測市場魚龍混雜。當前國內(nèi)很多地方對實行“第三方監(jiān)測”進行了探索和實踐，實踐表明，實施“第三方監(jiān)測”是保證施工安全和工程質(zhì)量十分重要的舉措，有效地避免了施工過程中可能發(fā)生的事故。對收集到的房建工程、橋梁工程、地下工程事故案例的原因分析發(fā)現(xiàn)，幾乎所有發(fā)生安全事故的工程都沒有實行“第三方監(jiān)測”制度。但目前針對“第三方監(jiān)測”既沒有國家性的法規(guī)進行明確規(guī)范和管理，也無監(jiān)測內(nèi)容、責任主體、監(jiān)測指標和數(shù)據(jù)標準要求，作為安全監(jiān)控重要舉措的“第三方監(jiān)測”，實際上處于無序工作狀態(tài)。

4中國土木工程建設安全風險監(jiān)控對策

4.1系統(tǒng)開展土木工程建設安全風險監(jiān)控基礎理論研究，建立健全相關法律法規(guī)和技術(shù)規(guī)范

當前迫切需要在安全風險辨識、安全風險分析和安全風險評價相關研究基礎上，開展土木工程建設安全風險監(jiān)控的基本理論、基本內(nèi)涵、基本框架和指標體系研究，在安全風險監(jiān)控基礎理論方面形成共識，解決安全風險“如何控”的理論與技術(shù)問題。

土木工程建設安全風險監(jiān)控需要政府部門以及行業(yè)強有力的法規(guī)作指導和規(guī)范。國內(nèi)在這方面的法規(guī)還很不健全，亟待加強。應梳理完善現(xiàn)有的《中華人民共和國建筑法》、《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》、《建設工程安全生產(chǎn)管理條例》等法律法規(guī)關于安全風險監(jiān)控等方面的條款內(nèi)容，在法律法規(guī)方面重視和完善安全風險監(jiān)控，明確項目參建各方安全風險監(jiān)控責任。同時，針對土木工程建設不同類型、不同工法，編制相應的安全風險監(jiān)控技術(shù)規(guī)范，研制適應不同地區(qū)工程地質(zhì)、水文地質(zhì)和環(huán)境條件的風險閾值數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)［19］。

4.2轉(zhuǎn)變土木工程建設安全風險監(jiān)控理念，構(gòu)建安全風險監(jiān)控工作體系

從國內(nèi)外土木工程安全風險監(jiān)控的理論與實踐分析來看，土木工程建設安全風險均顯示出可控性的特點，即絕大部分工程事故是可以通過技術(shù)和管理手段來避免的。同時，業(yè)內(nèi)已普遍認識到，必須轉(zhuǎn)變安全風險監(jiān)控理念，創(chuàng)新發(fā)展安全風險監(jiān)控工作體系。

在安全風險監(jiān)控理念方面，應變被動控制為主動控制，事后控制為預防控制和過程控制。在安全風險監(jiān)控工作體系方面，應構(gòu)建包含安全風險監(jiān)控法、安全風險動態(tài)管理機制、安全風險持續(xù)改進機制、安全風險系統(tǒng)評價機制等方面的土木工程建設安全風險監(jiān)控工作體系。各級安監(jiān)、質(zhì)檢等部門應對本地區(qū)土木工程建設安全生產(chǎn)的運行狀況包括安全風險監(jiān)控工作體系推行等情況進行持續(xù)評價與督查。

4.3構(gòu)建科學高效的土木工程安全風險監(jiān)控信息系統(tǒng)，提高安全風險監(jiān)控信息化能力

隨著現(xiàn)代信息技術(shù)、計算機技術(shù)、通信和網(wǎng)絡傳感技術(shù)等的進步，開發(fā)建立基于WEB、gps和GIS等的安全風險監(jiān)控信息系統(tǒng)已成為提高土木工程安全風險監(jiān)控能力與水平的基本方向。安全風險監(jiān)控信息系統(tǒng)對土木工程重大安全風險源應具有自動識別、分析評估、動態(tài)監(jiān)控(自動巡檢和實時監(jiān)控)、反饋閉合、空間分布管理等主要功能，自動分析事故臨界狀態(tài)轉(zhuǎn)化的各種參數(shù)的變化趨勢，及時發(fā)現(xiàn)事故征兆，發(fā)出預警信息或應急控制指令，實現(xiàn)土木工程安全風險監(jiān)控的信息化跨越。

4.4推行土木工程建設安全風險監(jiān)控制度，規(guī)范安全風險監(jiān)控專業(yè)隊伍管理和評價體系

應大力推行土木工程建設安全風險“第三方監(jiān)控”制度，賦予“第三方監(jiān)控”相應的責權(quán)主體，改變目前工程監(jiān)測“走過場”局面，切實有效避免施工過程中可能發(fā)生的事故。推行與“注冊結(jié)構(gòu)工程師”、“注冊巖土工程師”、“注冊建造工程師”、“注冊安全工程師”等類似的“注冊風險監(jiān)控師”執(zhí)業(yè)資格考試制度，培養(yǎng)安全風險監(jiān)控專業(yè)人才。推行安全風險監(jiān)控誠信制度，對于篡改監(jiān)測數(shù)據(jù)等行為實行一票否決，切實提高監(jiān)測數(shù)據(jù)的準確性。建立包含“注冊風險監(jiān)控師”數(shù)量、安全風險監(jiān)控設備與軟件、監(jiān)控業(yè)績與用戶評價等指標體系在內(nèi)的監(jiān)控單位資質(zhì)考評制度和管理制度，提高安全風險監(jiān)控專業(yè)隊伍水平。

5結(jié)語

篇9

【關鍵詞】內(nèi)部控制 制度建立 研究

一、企業(yè)內(nèi)部控制基本理論

（一）企業(yè)內(nèi)部控制框架結(jié)構(gòu)

在能夠檢索的文獻資料中，內(nèi)部控制通常與獨立審計師的需求聯(lián)系在一起，早期主要通過實物管理和薄記記錄的分離來實現(xiàn)內(nèi)部牽制，強調(diào)以職責分工互相監(jiān)督的方式來保護企業(yè)內(nèi)部現(xiàn)金資產(chǎn)的安全和賬薄記錄的準確。隨著社會經(jīng)濟的持續(xù)發(fā)展，經(jīng)濟關系亦加復雜多變，特別是90年代后，美國出現(xiàn)了一些內(nèi)控方面的重大事件，推動了內(nèi)部控制理論的研究和發(fā)展。至今，內(nèi)部控制理論的發(fā)展經(jīng)過了四個歷程，即本世紀40年代前的內(nèi)部牽制，40年代末至70年代的內(nèi)部控制制度，70年代至90年代初的內(nèi)部控制結(jié)構(gòu)，及90年代開始的內(nèi)部控制綜合框架。1992年，美國COSO委員會的COSO《內(nèi)部控制整合框架》中，將內(nèi)部控制定義為由一個企業(yè)的董事會、管理層和其他人員實現(xiàn)的過程，旨在為財務報告的可靠性、經(jīng)營的效果和效率、符合適用的法律和法規(guī)的目標提供合理保證。其內(nèi)容涵蓋三個目標，即經(jīng)營、財務、合規(guī)；兩個層面，即企業(yè)層面、業(yè)務流程層面；五個要素，即控制環(huán)境、風險評估、控制活動、信息溝通和監(jiān)控。這是目前得到廣泛認可和應用的關于內(nèi)部控制的定義。其范圍主要是針對企業(yè)組織內(nèi)部的經(jīng)營活動。COSO框架的建立標志著內(nèi)部控制第一次有了統(tǒng)一的技術(shù)標準。

隨著內(nèi)部控制實踐在國外的發(fā)展，中國也于2006年7月15日由財政部、證監(jiān)會、審計署、銀監(jiān)會和保監(jiān)會聯(lián)合發(fā)起成立了企業(yè)內(nèi)部控制標準委員會，并于2008年6月28日了我國首部《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》，同時了22項應用指引和評價指引、鑒證指引（征求意見稿）。基本規(guī)范將內(nèi)部控制定義為：“由企業(yè)董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理層和全體員工實施的、旨在實現(xiàn)控制目標的過程”。借鑒COSO框架，內(nèi)容涵蓋五個目標、兩個層面和五個要素（見模型圖-《企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范-基本規(guī)范》框架）：

內(nèi)部控制的五個目標：一是合理保證企業(yè)經(jīng)營管理合規(guī)合法；二是合理保證企業(yè)資產(chǎn)安全；三是合理保證企業(yè)財務報告及相關信息真實完整；四是提高經(jīng)營效率和效果；五是促進企業(yè)實現(xiàn)發(fā)展戰(zhàn)略。

內(nèi)部控制的五個要素：一是內(nèi)部環(huán)境，是由管理層倡導一種正直、倫理道德風氣、宣傳管理宗旨、經(jīng)營方式和人力資源政策，使職員自覺管理其活動和履行他們的責任。含六個方面，即企業(yè)治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部機構(gòu)設置與職責分工、內(nèi)部審計、人力資源政策、企業(yè)文化和法制環(huán)境；二是風險評估，即管理當局應對目標完成期間與企業(yè)相關的風險進行識別、預見，并采取相應避險措施的管理控制。含四個方面，即確定風險承受度、識別風險、風險分析和風險應對；三是控制活動，控制活動亦稱控制措施，為實現(xiàn)內(nèi)部控制目標提供合理保證而制定的各項政策、程序和規(guī)定，含七個方面，即不相容職務分離控制、授權(quán)審批控制、會計系統(tǒng)控制、財務資產(chǎn)保護控制、預算控制、運營分析控制和績效考評控制；四是信息與溝通，是對關系企業(yè)內(nèi)部和外部的事件或活動、有關的財務或非財務信息都應當加以識別、占有，并及時有序地傳遞給決策者和職責履行者。主要圍繞信息收集、信息傳遞、信息技術(shù)平臺、反舞弊機制、舉報投訴制度和舉報人保護制度等展開；五是內(nèi)部監(jiān)督，是為保證內(nèi)部控制的適當性和有效性而進行的日常和定期監(jiān)督、檢查。主要針對內(nèi)部監(jiān)督的類型和方式、內(nèi)控自我評價和缺陷認定機制、內(nèi)控記錄制度等進行規(guī)定。

基本規(guī)范科學地構(gòu)建了一套內(nèi)部環(huán)境優(yōu)化、風險評估科學、控制措施得當、信息溝通迅捷、監(jiān)督制約有力的內(nèi)部控制標準框架，是我們建立企業(yè)內(nèi)部控制體系的技術(shù)標準。

（二）企業(yè)內(nèi)部控制的方法體系結(jié)構(gòu)

在內(nèi)部控制管理中，目標、原則、方法是一個有機整體。在目標實現(xiàn)過程中，需要根據(jù)內(nèi)部控制所面臨的不同對象，使用一些內(nèi)部控制的方法，根據(jù)國內(nèi)外的實踐經(jīng)驗，可以把內(nèi)部控制方法體系分為以下幾類：

第一，組織規(guī)劃控制方法。組織規(guī)劃控制包括組織機構(gòu)的設置和組織分工兩個方面的內(nèi)容。組織機構(gòu)就管理層次來說主要有兩個層面：一是法人治理結(jié)構(gòu)，即股東會、董事會、監(jiān)事會和經(jīng)理層的設置，二是職能部門的設置。組織分工是指部門之間內(nèi)部崗位設立和崗位之間的職責分工問題。

第二，授權(quán)審批控制方法。授權(quán)審批控制，是指單位的各級人員必須獲得批準或授權(quán)，才能執(zhí)行正常的或特殊的業(yè)務。按照授權(quán)批準的例行性，可以把授權(quán)批準分為一般授權(quán)（例行授權(quán)）和特殊授權(quán)（例外授權(quán)）批準兩種類型。

第三，全面預算控制方法。預算控制是企業(yè)年度之初根據(jù)預期的結(jié)果對全年經(jīng)濟業(yè)務的授權(quán)批準控制。通過預算控制，企業(yè)的經(jīng)營目標轉(zhuǎn)化為各部門、集團各單位、各崗位以至個人的具體行為目標，作為各責任單位的約束條件，能夠從根本上保證企業(yè)經(jīng)營目標的實現(xiàn)。預算控制方法主要抓好預算體系的建立、預算指標的下達、預算差異的分析與調(diào)整和預算業(yè)績的考核等環(huán)節(jié)。

第四，實物保護控制方法。實物保護控制是指對實物資產(chǎn)的直接保護，主要包括：限制接近、定期盤點、記錄保護、財產(chǎn)保險、財產(chǎn)記錄監(jiān)控等。

第五，風險防范控制方法。在市場經(jīng)濟環(huán)境中，企業(yè)常面臨各種風險，常見的風險防范方法有籌資風險評估、投資風險評估和合同風險評估等。

第六，內(nèi)部審計控制方法。內(nèi)部審計是內(nèi)部控制的一個組成部分，指在同一企業(yè)內(nèi)對各種經(jīng)濟活動、管理制度是否合規(guī)、合理以及有效進行的獨立評價，以確定既定的政策和程序是否得到貫徹、建立的標準是否得到遵循、資源的利用是否合理有效，以及單位的目標是否達到。從這個意義上講，內(nèi)部審計是對其他內(nèi)部控制所進行的再控制。

第七，人力資源控制方法。所有的內(nèi)部控制都是由人制定的和執(zhí)行的，所以，人力資源制度對內(nèi)部控制的效果起著非常重要的作用。高素質(zhì)的員工隊伍對企業(yè)的內(nèi)部控制至關重要，員工素質(zhì)控制要點有：招聘程序、內(nèi)部培訓和績效考核。

內(nèi)部控制的方法還有很多，諸如會計系統(tǒng)控制、文件記錄控制、績效報告控制、信息系統(tǒng)控制等，幾乎涉及企業(yè)工作的方方面面，每一項管理控制活動都有可能屬于內(nèi)部控制的方法。

二、大中型企業(yè)建立內(nèi)部控制體系思考

面對日益復雜的社會環(huán)境和經(jīng)濟環(huán)境，如何以《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》為技術(shù)標準，在大型企業(yè)建立起一套行之有效的內(nèi)部控制體系，解決實際管理中的內(nèi)部控制問題，是我們面臨的重要課題。筆者認為，有必要對一些問題進行深入思考和研究。

（一）提高對建立內(nèi)部控制體系重要性的認識

1.建立健全內(nèi)部控制體系已逐步成為法定要求。隨著經(jīng)濟全球化的發(fā)展，企業(yè)在市場經(jīng)濟中面對各種各樣的風險。如何辨識、評估、監(jiān)測、控制風險，已成為各個企業(yè)共同關心的熱點問題。在資本市場，內(nèi)部控制日益成為企業(yè)上市必需的“通行證”，尤其以美國在2002年頒布的薩班斯奧克斯利法案為甚，其404條款直接明確了管理層對與財務報表及與其相關的內(nèi)部控制制度的有效性的責任，并要求管理層對此發(fā)表書面聲明，美國政府要求所有上市公司必須滿足此要求，與財務報告一起提供內(nèi)部控制的年度管理報告，并要求CEO（首席執(zhí)行官）和CFO（首席財務官）必須簽署書面聲明對記錄控制設計效力測試的結(jié)果，對企業(yè)建立和維持足夠的財務報告內(nèi)部控制負有責任。

2006年6月6日，國資委了《中央企業(yè)全面風險管理指引》，要求中央企業(yè)及國有控股企業(yè)開展全面風險管理，包括建立健全內(nèi)部控制系統(tǒng)。2008年6月28日由財政部等五部委聯(lián)合的我國首部《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》，將于2009年7月1日起首先在上市公司范圍內(nèi)施行，并鼓勵非上市的其他大中型企業(yè)執(zhí)行，該規(guī)范的出臺為我國各行各業(yè)建立健全內(nèi)部控制制度提供了普遍適用的技術(shù)標準。2008年10月1日，由國資委第63次主任辦公會議審議通過的《中央企業(yè)資產(chǎn)損失責任追究暫行辦法》開始正式施行，首次以文件形式對中央企業(yè)及其獨資或控股子企業(yè)的資產(chǎn)損失責任追究工作進行規(guī)范?！蹲肪哭k法》分別對國資委和央企在資產(chǎn)損失責任追究工作中的主要職責、央企資產(chǎn)損失認定、責任追究范圍、責任劃分和處罰措施做出了明確規(guī)定。

因此，建立健全內(nèi)部控制體系已逐步成為法定要求，未來必將成為企業(yè)規(guī)范管理的必由之路。建立一套行之有效的內(nèi)部控制體系，一方面以夠滿足國家有關法律法規(guī)的要求，另一方面有利于促進企業(yè)的管理，確保國有資產(chǎn)的保值增值，合理保證企業(yè)戰(zhàn)略目標的實現(xiàn)。

2.建立健全內(nèi)部控制體系是大中型企業(yè)自身提升管理水平的手段之一。隨著我國社會主義市場經(jīng)濟體制和現(xiàn)代企業(yè)制度的建立，內(nèi)部控制已逐漸為經(jīng)營者所重視，加強內(nèi)部控制成為企業(yè)提高經(jīng)營管理效率、在競爭中取勝的前提條件，已逐漸成為企業(yè)加強經(jīng)營管理的內(nèi)在需要。通過梳理經(jīng)營流程、健全內(nèi)部控制體系、提高風險管理水平，不僅是企業(yè)實現(xiàn)穩(wěn)步、快速、健康發(fā)展的需要，也是企業(yè)保持和進一步完善內(nèi)部管理執(zhí)行力的關鍵，并可將此作為提升企業(yè)管理水平和競爭力途徑之一。

3.建立健全內(nèi)部控制體系涉及企業(yè)全員和經(jīng)營管理的全過程?！镀髽I(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》第三條“本規(guī)范所稱內(nèi)部控制，是由企業(yè)董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理層和全體員工實施的，旨在實現(xiàn)內(nèi)部控制的過程”，第四條第一款“內(nèi)部控制應當貫穿決策、執(zhí)行和監(jiān)督全過程，幅蓋企業(yè)及其所屬單位的各種業(yè)務和事項”?？梢妰?nèi)部控制體系建設是企業(yè)全員、全業(yè)務過程的事，在建設和管理過程中要摒棄過去內(nèi)部控制只是財務、審計的事的習慣性觀念，樹立全新的內(nèi)部控制意識。企業(yè)要加強內(nèi)部控制基本知識的全員培訓，應當加強法制教育，增強全體員工的法制觀念，嚴格依法決策、依法辦事、依法監(jiān)督。

（二）建立內(nèi)部控制體系需把握的重點

1.建立內(nèi)部控制體系必須與企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略相適應，符合企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略要求，促進企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，應作為鞏固企業(yè)防范風險舞弊的“防火墻”和促進企業(yè)健康穩(wěn)定發(fā)展的“安全網(wǎng)”來抓，保障企業(yè)戰(zhàn)略目標的實現(xiàn)。

2.建立和實施內(nèi)部控制應遵循全面性、重要性、制衡性、適應性和成本效益原則。要貫徹到企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的各個層面和各項業(yè)務事項中，在全面控制的基礎上，重點關注重要業(yè)務流程和高風險領域。在企業(yè)治理結(jié)構(gòu)、機構(gòu)設置和權(quán)責分配上要形成互相制約、互相監(jiān)督，同時兼顧運營效率。內(nèi)部控制的建立和實施要與企業(yè)的經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務范圍等實際情況相適應，在實施過程中應當權(quán)衡實施成本與預期收益，以適當?shù)某杀緦崿F(xiàn)有效的控制。

3.建立和實施內(nèi)部控制體系應作為企業(yè)的一項固定工作來抓。該項工作是一項長效工作，而不是某一時期的專項工作。內(nèi)部控制是一個動態(tài)過程，是一個發(fā)現(xiàn)問題、解決問題、發(fā)現(xiàn)新問題、解決新問題的循環(huán)往復的過程。它意味著向某一終點努力，但不是終點本身。企業(yè)在管理過程中應當實行動態(tài)管理，隨著企業(yè)情況的變化及時加以調(diào)整。

4.建立和實施內(nèi)部控制體系應有相應的組織保障?；疽?guī)范第十二條“董事會負責內(nèi)部控制的建立健全和有效實施。監(jiān)事會對董事會建立與實施內(nèi)部控制進行監(jiān)督。經(jīng)理層負責組織領導企業(yè)內(nèi)部控制的日常運行。企業(yè)應當成立專門機構(gòu)或指定適當機構(gòu)具體負責組織協(xié)調(diào)內(nèi)部控制的建立實施和日常工作”?？梢娊M織保障的重要性。

5.關于內(nèi)部控制的局限性問題。一般而言，內(nèi)部控制的局限性主要表現(xiàn)為：一是越權(quán)管理：即使設計良好的內(nèi)部控制制度，也可能因管理人員超越權(quán)限等行為，造成內(nèi)部控制的失效。二是人為錯誤：企業(yè)內(nèi)部職務不相容人員相互串通作弊，或個人素質(zhì)不適應崗位要求，也會造成內(nèi)部控制的失效。所以內(nèi)部控制只能為管理層實現(xiàn)企業(yè)目標提供合理的保證，而不是絕對的保證。

（三）建立內(nèi)部控制體系的方法探討

從目前的實踐經(jīng)驗看，建立和實施企業(yè)內(nèi)部控制體系的首要任務是編制一套企業(yè)內(nèi)部控制手冊，并組織實施，在實施過程中循環(huán)檢測和持續(xù)完善。

1.企業(yè)應本著從實際出發(fā)，務求實效的原則，以企業(yè)現(xiàn)行的流程制度為基礎，進行全面梳理，確定企業(yè)建立和實施內(nèi)部控制體系所涉及的業(yè)務流程。

2.應用業(yè)界上通行的內(nèi)部控制矩陣方法，找出企業(yè)內(nèi)部控制體系的控制點。建立內(nèi)部控制矩陣的目的主要是通過梳理企業(yè)的業(yè)務流程，確定企業(yè)的內(nèi)部控制目標及控制活動。內(nèi)部控制矩陣主要內(nèi)容包括：控制目標、相關風險、關鍵控制措施、控制措施的性質(zhì)描述（發(fā)生的頻率、控制類型、控制執(zhí)行崗位、相關現(xiàn)有的流程制度索引、評價測試程序）等。通過建立內(nèi)部控制矩陣，可以清晰明了地找出企業(yè)的內(nèi)部控制目標和關鍵控制點以及如何控制的措施。

3.根據(jù)企業(yè)的業(yè)務流程和內(nèi)部控制矩陣，編制企業(yè)的內(nèi)部控制手冊，全面敘述企業(yè)的內(nèi)部控制規(guī)范，并貫徹落實到企業(yè)業(yè)務的全過程。根據(jù)業(yè)界實踐經(jīng)驗，內(nèi)部控制手冊一般包括企業(yè)內(nèi)部控制建設的背景及必須性、企業(yè)內(nèi)部控制的定義、內(nèi)部控制的具體目標及對應的控制活動描述、企業(yè)內(nèi)部控制的評價與考核等內(nèi)容。根據(jù)大中型企業(yè)的實際情況，編制內(nèi)部控制手冊應把握以下原則：

（1）杜絕制度建設在企業(yè)“兩張皮”的原則。一般企業(yè)都有大量的管理制度，在建立內(nèi)部控制體系的過程中，一定要基于企業(yè)現(xiàn)有的制度流程基礎而建立內(nèi)部控制手冊，不能脫離企業(yè)現(xiàn)行的管理制度另行建立一套內(nèi)部控制管理制度，形成“兩張皮”現(xiàn)象。

（2）根據(jù)企業(yè)集團管理特點，應當分層建立企業(yè)集團內(nèi)部控制體系，以達到分級控制、層層落實、責任到位的內(nèi)部控制體系。

4.關于企業(yè)內(nèi)部控制體系的評價及更新維護問題。企業(yè)的內(nèi)部控制體系建立以后，應建立一種定期評價和適時維護更新的常態(tài)工作機制。企業(yè)內(nèi)部控制管理機構(gòu)應定期對企業(yè)的內(nèi)部控制體系進行循環(huán)評價和檢查，定期出具評價檢查報告，對內(nèi)部控制設計的有效性存在問題的地方，應督促企業(yè)管理層及有關部門對企業(yè)管理制度及流程進行流程再造和流程優(yōu)化；對內(nèi)部控制執(zhí)行有效性的問題，應充分陳述無效的事實，分析內(nèi)部控制風險根源，并提出相應的改進方案，交管理層和執(zhí)行層改進。

5.企業(yè)內(nèi)部控制體系的管理應建立一套信息化管理系統(tǒng)。信息化管理系統(tǒng)應以企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范為其技術(shù)標準，結(jié)合企業(yè)編制的內(nèi)部控制手冊而建立。以達到對企業(yè)內(nèi)部控制管理的過程控制的目的。

（四）企業(yè)內(nèi)部控制體系建立和執(zhí)行的評價與考核

企業(yè)應當建立內(nèi)部控制體系建立健全與執(zhí)行的評價與考核制度，以促進企業(yè)內(nèi)部控制體系的建設工作。應當建立一套內(nèi)部控制考核標準體系，并將其納入企業(yè)的績效考核范疇，推動企業(yè)內(nèi)部控制體系的建設和發(fā)展，為企業(yè)的內(nèi)部控制體系建設和完善提供責任考核保障。

大中型企業(yè)建立內(nèi)部控制體系任重而道遠。筆者認為，只要確定了企業(yè)內(nèi)部控制建設管理之路并予以實施，持之以恒，必將為企業(yè)的經(jīng)營管理帶來更多的服務和保障，也將為企業(yè)的風險管理體系建設奠定堅實的基礎。

參考文獻