導(dǎo)語(yǔ)：如何才能寫(xiě)好一篇風(fēng)險(xiǎn)防控報(bào)告，這就需要搜集整理更多的資料和文獻(xiàn)，歡迎閱讀由公務(wù)員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

團(tuán)市委重大風(fēng)險(xiǎn)排查防控情況報(bào)告

按照許昌市委國(guó)安辦《關(guān)于組織開(kāi)展第二季度重大風(fēng)險(xiǎn)排查防控工作的通知》要求，結(jié)合我單位工作實(shí)際，對(duì)青少年領(lǐng)域存在的風(fēng)險(xiǎn)源點(diǎn)進(jìn)行排查，現(xiàn)將情況報(bào)告如下：

（一）高度重視。召開(kāi)各鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）團(tuán)（工）委書(shū)記全體會(huì)議，統(tǒng)一思想，安排部署青少年領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)排查工作，使其在思想上充分認(rèn)識(shí)開(kāi)展此項(xiàng)工作的重要意義，在行動(dòng)上積極開(kāi)展關(guān)于青少年的各類(lèi)主題教育，做到青少年領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)隱患早發(fā)現(xiàn)早化解。

（二）行動(dòng)有力。針對(duì)排查出的青少年意識(shí)形態(tài)領(lǐng)域、網(wǎng)絡(luò)安全領(lǐng)域和權(quán)益保護(hù)領(lǐng)域等3個(gè)方面風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，團(tuán)市委堅(jiān)持突出問(wèn)題導(dǎo)向，以黨史學(xué)習(xí)教育為抓手，著力從事前預(yù)防、事中監(jiān)控、事后考核三道防線(xiàn)入手研究制定切實(shí)可操作的防控措施，取得明顯成效。清明節(jié)前，組織兩千余名師生到禹州市烈士陵園開(kāi)展清明祭掃活動(dòng)，緬懷先烈，傳承紅色基因。打造禹州市青少年理想信念主題公園，引領(lǐng)全市青少年進(jìn)一步堅(jiān)定理想信念，聽(tīng)黨話(huà)、跟黨走。組建禹州市青年講師團(tuán)，進(jìn)校園、進(jìn)社區(qū)、進(jìn)企業(yè)、進(jìn)農(nóng)村開(kāi)展黨史教育、網(wǎng)絡(luò)安全教育、防溺亡等專(zhuān)題報(bào)告，引領(lǐng)青年樹(shù)立正確的網(wǎng)絡(luò)觀和社交理念。聯(lián)系青少年心理輔導(dǎo)站，為學(xué)生作專(zhuān)題心理輔導(dǎo)和自身安全防護(hù)知識(shí)講座，引導(dǎo)青少年樹(shù)立正確的世界觀、人生觀、價(jià)值觀。利用“五四”“六一”等時(shí)間節(jié)點(diǎn)，表彰一大批青少年先進(jìn)典型，充分發(fā)揮青少年先進(jìn)典型的榜樣示范作用和輻射作用。

（三）下步打算。一是將風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)與制度建設(shè)相結(jié)合，針對(duì)查找出的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，對(duì)照已形成制度，強(qiáng)化措施，扎實(shí)推進(jìn)。二是將風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作同業(yè)務(wù)工作相結(jié)合，圍繞中心，服務(wù)大局，著力從事前預(yù)防入手開(kāi)展宣傳教育活動(dòng)。三是將風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作同黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制相結(jié)合，實(shí)行一崗雙責(zé)，形成“風(fēng)險(xiǎn)明確、責(zé)任到人、監(jiān)督有效”的風(fēng)險(xiǎn)防范建設(shè)機(jī)制。

篇2

一、201x年主要工作

（一）定期開(kāi)展案件防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組會(huì)議

認(rèn)真落實(shí)案件風(fēng)險(xiǎn)防控工作的各項(xiàng)措施，每季度開(kāi)展案件防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組會(huì)議，并且根據(jù)會(huì)議要求，切實(shí)完成各項(xiàng)工作，包括規(guī)范旺季網(wǎng)點(diǎn)經(jīng)營(yíng)工作、通報(bào)郵政金融網(wǎng)點(diǎn)合規(guī)情況、通報(bào)人行反洗錢(qián)檢查及執(zhí)行情況、通報(bào)人行會(huì)計(jì)營(yíng)運(yùn)檢查及執(zhí)行情況、郵銀聯(lián)動(dòng)業(yè)務(wù)“質(zhì)量提升年”、“市場(chǎng)亂象整治”等活動(dòng)的溝通情況。各部門(mén)各條線(xiàn)加強(qiáng)管理，嚴(yán)密部署，保證了案件防控工作的有序開(kāi)展。

（二）定期開(kāi)展合規(guī)排查工作

2018年來(lái)，XX市支行對(duì)重點(diǎn)業(yè)務(wù)、重點(diǎn)環(huán)節(jié)的員工進(jìn)行合規(guī)教育，嚴(yán)格按XX規(guī)定對(duì)員工進(jìn)行家訪(fǎng)、行為排查工作，嚴(yán)格按照市分行案件防控工作會(huì)議要求，提高排查手段的針對(duì)性與有效性，重點(diǎn)關(guān)注員工的“工作圈、生活圈、社交圈、消費(fèi)圈”，多渠道、多維度監(jiān)測(cè)員工八小時(shí)內(nèi)外的動(dòng)態(tài)。先后開(kāi)展了對(duì)重要崗位員工的不良行為排查以及涉及民間借貸、參與非法集資行為的排查，共排查了XX員工，排查率XX，組織員工簽署了XX份合規(guī)承諾書(shū)，填寫(xiě)家訪(fǎng)表XX份，通過(guò)排查，切實(shí)有效的減少了風(fēng)險(xiǎn)，排除了隱患。

（三）定期開(kāi)展案件防控培訓(xùn)工作

篇3

關(guān)于郵政金融機(jī)構(gòu)落實(shí)案件風(fēng)險(xiǎn)防控措施情況開(kāi)展調(diào)查的自查報(bào)告

根據(jù)x郵金管[20__]96號(hào)《關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)__銀監(jiān)分局%26lt;關(guān)于對(duì)轄內(nèi)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)落實(shí)案件風(fēng)險(xiǎn)防控措施情況開(kāi)展調(diào)查的通知%26gt;的通知》文件要求,我局立即組織相關(guān)人員學(xué)習(xí),并結(jié)合郵政金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管控實(shí)際,認(rèn)真按照《__銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件防控工作必備指引》做好自查工作，現(xiàn)將自查的情況匯報(bào)如下:

一、堅(jiān)持按照《__省郵政金融資金安全檢查處罰試行辦法》和《__省郵政儲(chǔ)匯資金票款安全連鎖責(zé)任制》以及《__州郵政金融業(yè)務(wù)稽查方案》等重要文件，對(duì)郵政金融資金實(shí)施有效監(jiān)控，促進(jìn)郵政金融業(yè)務(wù)穩(wěn)定、健康發(fā)展。

二、認(rèn)真開(kāi)展省、州局安排的“對(duì)銀行帳戶(hù)管理及大額現(xiàn)金交易排查”、“對(duì)工資業(yè)務(wù)進(jìn)行排查”、“防范銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部職工挪用資金買(mǎi)彩票案件”、“中間業(yè)務(wù)專(zhuān)項(xiàng)檢查”、“排雷行動(dòng)”、“金秋行動(dòng)”，以確保郵政儲(chǔ)匯資金安全，捍衛(wèi)經(jīng)營(yíng)成果。

三、認(rèn)真落實(shí)資金票款安全局長(zhǎng)負(fù)責(zé)制，實(shí)行儲(chǔ)匯資金安全管理責(zé)任制，年初層層簽訂《__縣郵政局金融資金安全責(zé)任書(shū)》。成立有專(zhuān)門(mén)的案件防控領(lǐng)導(dǎo)小組，明確工作職責(zé)，實(shí)行績(jī)效考核制度和問(wèn)責(zé)制度。認(rèn)真執(zhí)行人員排查制度，全面施行輪換崗計(jì)劃。建立了舉報(bào)制度，每個(gè)職工均發(fā)有舉報(bào)卡。

四、嚴(yán)格按照省局和州局的要求的頻次和內(nèi)容開(kāi)展儲(chǔ)匯稽查工作，采取突擊檢查、專(zhuān)項(xiàng)檢查與常規(guī)檢查相結(jié)合，對(duì)查出的問(wèn)題和資金安全隱患進(jìn)行追蹤整改、督促落實(shí)。

五、認(rèn)真按照《關(guān)于印發(fā)%26lt;__州郵政金融內(nèi)部控制評(píng)價(jià)試行辦法%26gt;的通知》（x郵金管〔20__〕105號(hào)）和《__州郵政金融內(nèi)控制度評(píng)價(jià)、現(xiàn)場(chǎng)處罰標(biāo)準(zhǔn)及打分表》要求，積極開(kāi)展郵政金融內(nèi)控評(píng)價(jià)活動(dòng)。在開(kāi)展內(nèi)控評(píng)價(jià)的同時(shí)，對(duì)中間業(yè)務(wù)管理、網(wǎng)點(diǎn)三級(jí)權(quán)限管理、電子稽查和智能令牌管理、支票印鑒分管、出納庫(kù)存現(xiàn)金、銀行賬戶(hù)、大額權(quán)限審批、特殊業(yè)務(wù)處理、重要空白憑證管理、金庫(kù)“五大制度”、押運(yùn)鈔管理、營(yíng)銷(xiāo)排查等高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)開(kāi)展經(jīng)常性的檢查，及時(shí)排除資金安全隱患，確保儲(chǔ)匯資金安全。

六、為強(qiáng)化郵政金融管理，結(jié)合本局實(shí)際，先后修定了《__縣郵政局儲(chǔ)匯資金安全管理辦法》、《關(guān)于對(duì)郵政儲(chǔ)蓄大額現(xiàn)金支付實(shí)行分級(jí)審批制度管理的通知》、《調(diào)整20__年儲(chǔ)匯周轉(zhuǎn)金定額明確超限提款權(quán)限的通知》、《金庫(kù)管理考核辦法》、《__縣郵政局金庫(kù)管理、上下班接送安全綜合考核辦法》以及各項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案。

七、不足之處：一是部分班組、支局長(zhǎng)以及相關(guān)管理人員未認(rèn)真履行檢查職責(zé)；二是稽查人員雜務(wù)較多，稽查頻次和質(zhì)量未達(dá)到要求，稽查深度、力度不夠。三是操作風(fēng)險(xiǎn)管理制度不夠完善，制度執(zhí)行不力。四是安防設(shè)施不達(dá)標(biāo)，網(wǎng)點(diǎn)人員配備不足。五是保險(xiǎn)業(yè)務(wù)管理較混亂，缺乏相互監(jiān)督和制約機(jī)制。

通過(guò)開(kāi)展此次自查活動(dòng)，認(rèn)真對(duì)照《指引》和相關(guān)案件防控規(guī)定要求，努力做到進(jìn)一步加強(qiáng)案件防控工作，建立案件防控長(zhǎng)效機(jī)制，進(jìn)一步做好案件防控基礎(chǔ)工作，完善制度和措施并提高執(zhí)行力，確保我局郵政金融業(yè)務(wù)持續(xù)、快速、健康發(fā)展。

篇4

關(guān)鍵詞：審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)；防控機(jī)制；基本構(gòu)成

中圖分類(lèi)號(hào)：F239 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

現(xiàn)代化背景下，社會(huì)對(duì)審計(jì)工作提出了更高的要求，使其面臨著新一輪的挑戰(zhàn)。審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制的重要性逐漸凸顯出來(lái)，通過(guò)防控機(jī)制的系統(tǒng)化落實(shí)，高效控制審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)。然而現(xiàn)行的審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制不夠健全，基本構(gòu)成有待完善。針對(duì)現(xiàn)狀，我們積極探索審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制的發(fā)展趨勢(shì)，在實(shí)踐中不斷總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，把握要點(diǎn)問(wèn)題，進(jìn)一步構(gòu)建完備的防控體系，從而提高控制審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)的水平。

1.研究現(xiàn)行審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制的基本構(gòu)成

1.1 審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制的主要概況

審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制是在審計(jì)過(guò)程中所遵循的預(yù)防控制風(fēng)險(xiǎn)的制度體系，對(duì)審計(jì)工作進(jìn)行科學(xué)合理地指導(dǎo)，促進(jìn)審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)防控各個(gè)環(huán)節(jié)的有序運(yùn)行。審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制包括多個(gè)方面的內(nèi)容，涉及審計(jì)過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，利用系統(tǒng)化的統(tǒng)籌規(guī)劃，對(duì)審計(jì)工作加以有效地制約，控制審計(jì)運(yùn)行中的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)因素，從而不斷強(qiáng)化審計(jì)水平。審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制融入盤(pán)庫(kù)、調(diào)閱、監(jiān)管、報(bào)告、評(píng)估和歸檔等多項(xiàng)重要環(huán)節(jié)，形成一個(gè)整體的體系，加強(qiáng)審計(jì)環(huán)節(jié)之間的協(xié)調(diào)性，提高審計(jì)效率，減少失誤性操作，盡可能減小審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，健全的審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制對(duì)提高審計(jì)質(zhì)量有著十分積極的意義，采用科學(xué)化的制度管理，規(guī)范審計(jì)秩序，把握基礎(chǔ)性問(wèn)題，優(yōu)化審計(jì)工作流程，及時(shí)解決出現(xiàn)的問(wèn)題，有效降低審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)，不斷提升審計(jì)質(zhì)量水平。

1.2 審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制的基本構(gòu)成

審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制是針對(duì)重大錯(cuò)報(bào)風(fēng)險(xiǎn)和檢查風(fēng)險(xiǎn)所建立的預(yù)警防控機(jī)制，旨在減少審計(jì)工作中出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)因素，保證審計(jì)工作的順利進(jìn)展。審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制是一個(gè)系統(tǒng)化的體制組合，主要包括素質(zhì)能力教育機(jī)制、審計(jì)質(zhì)量控制機(jī)制、審計(jì)信息公開(kāi)機(jī)制、法制建設(shè)創(chuàng)新機(jī)制等，涉及關(guān)鍵性的審計(jì)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制著重從審計(jì)執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)、效能風(fēng)險(xiǎn)和廉政風(fēng)險(xiǎn)方面入手，制定相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控制度體系，逐步完善審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)控制系統(tǒng)。

1.3 審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制的構(gòu)成缺陷

現(xiàn)行的審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制不夠完善，在機(jī)制構(gòu)成上存在著較多的缺陷，與現(xiàn)代化發(fā)展不相適應(yīng)。目前的審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制具有一定的局限性，相關(guān)機(jī)制有所欠缺，使得審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)防控工作環(huán)節(jié)的協(xié)調(diào)度較低，審計(jì)運(yùn)行秩序相對(duì)混亂，導(dǎo)致審計(jì)質(zhì)量得不到有效的保證，無(wú)形中增加審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)因素。

2.積極完善審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制的基本構(gòu)成

2.1 健全權(quán)力風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管機(jī)制

權(quán)力風(fēng)險(xiǎn)是審計(jì)工作面臨的重大問(wèn)題，健全權(quán)力風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管機(jī)制對(duì)解決審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題有著積極的促進(jìn)作用?，F(xiàn)行的審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制尚未將權(quán)力風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管機(jī)制納入相應(yīng)軌道，亟須在實(shí)踐的基礎(chǔ)上不斷加以完善。健全權(quán)力風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管機(jī)制，應(yīng)當(dāng)以制約審計(jì)權(quán)力為出發(fā)點(diǎn)，建立風(fēng)險(xiǎn)制衡監(jiān)管機(jī)制，加快審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)部監(jiān)督與管理的步伐，實(shí)現(xiàn)審計(jì)權(quán)力風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管的長(zhǎng)效機(jī)制。同時(shí)明確審計(jì)各部門(mén)各人員的分工，將權(quán)力制約在一個(gè)合理的范圍內(nèi)，防止審計(jì)權(quán)力的濫用，加大監(jiān)管力度，合理控制審計(jì)人員的自由裁量權(quán)，減小審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)滋生的概率。

2.2 突出項(xiàng)目協(xié)調(diào)增效機(jī)制

由于審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)防控是一項(xiàng)系統(tǒng)化的工作，審計(jì)項(xiàng)目相對(duì)復(fù)雜，各項(xiàng)目之間的協(xié)調(diào)運(yùn)作十分重要。因此，重點(diǎn)突出項(xiàng)目協(xié)調(diào)增效機(jī)制是完善審計(jì)權(quán)力風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管機(jī)制的關(guān)鍵舉措。審計(jì)項(xiàng)目協(xié)調(diào)增效機(jī)制的要點(diǎn)在于對(duì)各個(gè)項(xiàng)目加以科學(xué)合理地統(tǒng)籌規(guī)劃，根據(jù)審計(jì)工作中的實(shí)際情況，分析現(xiàn)行環(huán)境下審計(jì)工作的影響因素，制定出全面的計(jì)劃，增強(qiáng)項(xiàng)目運(yùn)行的協(xié)調(diào)性，以加大審計(jì)計(jì)劃的可行性。同時(shí)，加強(qiáng)審計(jì)項(xiàng)目進(jìn)度控制的力度，優(yōu)化審計(jì)項(xiàng)目流程，增強(qiáng)各項(xiàng)目運(yùn)行環(huán)節(jié)之間的合作程度，以大幅提升審計(jì)效率，控制風(fēng)險(xiǎn)因素，尤其在審計(jì)項(xiàng)目的審核、報(bào)告、歸檔階段建立起緊密的鏈接，簡(jiǎn)化不必要的程序，進(jìn)一步促進(jìn)審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)的控制。

2.3 引進(jìn)外部力量利用機(jī)制

針對(duì)現(xiàn)代化背景下的審計(jì)環(huán)節(jié)，引進(jìn)外部力量利用機(jī)制，將在很大程度上完善審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，有效控制審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)。引進(jìn)外部力量利用機(jī)制應(yīng)當(dāng)從完善其法律法規(guī)制度入手，制定出相應(yīng)的聘用方案與審核標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范外部力量的引進(jìn)秩序，并為審計(jì)系統(tǒng)注入新鮮的血液，促進(jìn)審計(jì)工作的進(jìn)步與發(fā)展。除此之外，對(duì)引進(jìn)的外部力量加以制度化的約束，采用激勵(lì)機(jī)制與競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，激發(fā)審計(jì)人員的工作熱情，提高人員的專(zhuān)業(yè)素質(zhì)與綜合素養(yǎng)，以減少審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)因素。

2.4 創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任評(píng)估機(jī)制

創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任評(píng)估機(jī)制在現(xiàn)行的審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制運(yùn)作中不可或缺，為保證審計(jì)質(zhì)量水平發(fā)揮著重要的作用。創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任評(píng)估機(jī)制應(yīng)當(dāng)在原有考評(píng)機(jī)制的基礎(chǔ)上融入審計(jì)執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、審計(jì)效能風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和審計(jì)廉政風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估三方面的內(nèi)容，統(tǒng)籌各項(xiàng)考核因素，一同納入風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任評(píng)估機(jī)制，明確審計(jì)責(zé)任并將其落實(shí)到各個(gè)人員身上。著重完善風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任追究制度，制定責(zé)任標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)審計(jì)人員加以統(tǒng)一的考核，將問(wèn)責(zé)制度落于實(shí)處，從而將審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)控制到最小化，實(shí)現(xiàn)審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)防控的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。

結(jié)語(yǔ)

近年來(lái)，社會(huì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展突飛猛進(jìn)，審計(jì)工作的難度日益增加，無(wú)形中擴(kuò)大了審計(jì)的風(fēng)險(xiǎn)。審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制為控制風(fēng)險(xiǎn)發(fā)揮著關(guān)鍵的指導(dǎo)作用，有效提高審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)防控能力。然而審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)防控是一項(xiàng)較為復(fù)雜的系統(tǒng)化工作，現(xiàn)行機(jī)制尚未發(fā)展成熟，存在一定的局限性，使得其在實(shí)際應(yīng)用過(guò)程中面臨著較多的問(wèn)題。健全審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，完善防控機(jī)制構(gòu)成要素迫在眉睫，因此，在實(shí)踐過(guò)程中我們重點(diǎn)把握審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制的要點(diǎn)性問(wèn)題，突出項(xiàng)目協(xié)調(diào)增效機(jī)制，創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任評(píng)估機(jī)制，不斷完善系統(tǒng)化機(jī)制，將審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)防控水平提升到新的高度。

篇5

一、開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的意義

廉政風(fēng)險(xiǎn)涉及企業(yè)管理中的各個(gè)方面，相對(duì)而言，干部選拔任用、資金管理使用、基建工程建設(shè)、物資采購(gòu)、重要業(yè)務(wù)辦理等人、財(cái)、物管理方面的風(fēng)險(xiǎn)更為集中。廉政風(fēng)險(xiǎn)防控就是將“風(fēng)險(xiǎn)管理”理念引入反腐倡廉實(shí)踐，圍繞權(quán)力配置和運(yùn)行的各個(gè)環(huán)節(jié)，全面查找領(lǐng)導(dǎo)班子、黨員干部和員工在履職中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)和監(jiān)督管理中的薄弱環(huán)節(jié)，促使企業(yè)提前采取有效的應(yīng)對(duì)措施，以掌握反腐倡廉建設(shè)的主動(dòng)權(quán)，增強(qiáng)反腐倡廉的預(yù)見(jiàn)性、可操作性和實(shí)效性，從而最大限度地減少廉政風(fēng)險(xiǎn)對(duì)黨員干部行使權(quán)力的影響，是創(chuàng)新紀(jì)檢監(jiān)察工作機(jī)制、提高反腐倡廉建設(shè)科學(xué)化水平的有效手段，對(duì)促進(jìn)企業(yè)健康持續(xù)發(fā)展具有重要現(xiàn)實(shí)意義。

二、開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的主要措施

1.加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。檢修公司黨委高度重視廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作，成立了由黨委書(shū)記為組長(zhǎng)、各部門(mén)負(fù)責(zé)人為成員的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組，全面負(fù)責(zé)公司廉政風(fēng)險(xiǎn)管理。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)工作小組，由監(jiān)察審計(jì)部負(fù)責(zé)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)的日常組織落實(shí)和協(xié)調(diào)，有序開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作。

2.落實(shí)防控責(zé)任。研究制訂《開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)實(shí)施方案》，明確廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)的工作思路和工作方法，按照廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)的總體要求，進(jìn)一步細(xì)化重點(diǎn)崗位、業(yè)務(wù)部門(mén)、監(jiān)督部門(mén)、領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)在廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)中的防控責(zé)任。

3.廣泛宣傳動(dòng)員。組織召開(kāi)聯(lián)席會(huì)議、動(dòng)員會(huì)，層層開(kāi)展學(xué)習(xí)教育活動(dòng)，并通過(guò)公司網(wǎng)頁(yè)進(jìn)行宣貫，理清開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)的思路和需要解決的重點(diǎn)問(wèn)題，消除干部、員工對(duì)查找風(fēng)險(xiǎn)就是“破壞形象”、“對(duì)號(hào)入座”的思想顧慮，克服“與己無(wú)關(guān)”、“本部門(mén)無(wú)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)” 等思想上的偏差，提高對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)重要性、必要性的認(rèn)識(shí)。

三、開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的具體操作

1.開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。緊密結(jié)合各部門(mén)、單位職能和業(yè)務(wù)工作實(shí)際，以崗位為點(diǎn)、以流程為線(xiàn)、以制度為面，采取自上而下和自下而上相結(jié)合的方式，從思想道德、崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、制度機(jī)制、外部環(huán)境五個(gè)方面，深入排查崗位履職中可能存在或潛在的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及主要表現(xiàn)形式，每年進(jìn)行一次集中風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，確保風(fēng)險(xiǎn)信息的持續(xù)更新。

2.實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。由公司成立專(zhuān)家組，包括公司領(lǐng)導(dǎo)、中層干部、專(zhuān)業(yè)管理人員和紀(jì)檢監(jiān)察人員，對(duì)識(shí)別的廉政風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)形式按照發(fā)生的概率、影響程度及可控性三個(gè)維度進(jìn)行分析和評(píng)估，并由高到低劃分為重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)（需建立制度，重點(diǎn)監(jiān)管）、防范風(fēng)險(xiǎn)（需完善制度，強(qiáng)化監(jiān)督）、一般風(fēng)險(xiǎn)（需落實(shí)制度，加強(qiáng)提醒）三個(gè)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，為確立廉政風(fēng)險(xiǎn)防控策略提供依據(jù)。

3.制定防范措施。針對(duì)評(píng)估出的廉政風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)現(xiàn)有工作程序、業(yè)務(wù)流程、管理方式進(jìn)行認(rèn)真梳理，根據(jù)“風(fēng)險(xiǎn)定到崗位，制度建到崗位，責(zé)任落到崗位”的要求，制定相應(yīng)的防范措施，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制，最大限度地降低腐敗行為發(fā)生的可能性。

4.融入?yún)f(xié)同監(jiān)督機(jī)制。把日常工作和監(jiān)督工作有效融為一體，通過(guò)定期召開(kāi)協(xié)同監(jiān)督聯(lián)席會(huì)議，聽(tīng)取部門(mén)分管范圍內(nèi)廉政風(fēng)險(xiǎn)和突出問(wèn)題排查情況及工作措施建議，促進(jìn)職能部門(mén)監(jiān)督職能互補(bǔ)、信息互通、有效銜接。同時(shí)，應(yīng)用協(xié)同監(jiān)督“一書(shū)兩報(bào)告”（整改意見(jiàn)書(shū)、情況報(bào)告、整改報(bào)告）的工作載體，對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控責(zé)任落實(shí)不到位，防控措施制定不具體的部門(mén)和單位，下達(dá)協(xié)同監(jiān)督整改意見(jiàn)書(shū)，落實(shí)整改，有效發(fā)揮協(xié)同監(jiān)督對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警的促進(jìn)作用。

5.融入風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制。以開(kāi)展工程發(fā)包和物資采購(gòu)業(yè)務(wù)（簡(jiǎn)稱(chēng)“兩商”）分析管控為突破口，積極開(kāi)發(fā)運(yùn)用“兩商”業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)監(jiān)察系統(tǒng)，對(duì)工程分包業(yè)務(wù)及物資、設(shè)備采購(gòu)的審批、執(zhí)行和管理環(huán)節(jié)實(shí)施在線(xiàn)實(shí)時(shí)監(jiān)控，每月進(jìn)行巡檢，按照早發(fā)現(xiàn)、早提醒、早糾正預(yù)警機(jī)制建設(shè)的要求，對(duì)不符合規(guī)范的行為及時(shí)提醒和糾錯(cuò)，從源頭上防范和控制廉政風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。

6.融入廉政教育機(jī)制。緊貼干部、員工的思想實(shí)際和工作實(shí)際，立足于樹(shù)立“干事、干凈”廉潔理念和普及廉政風(fēng)險(xiǎn)防控知識(shí)，通過(guò)舉辦反腐倡廉知識(shí)辯論賽、邀請(qǐng)上海市紀(jì)委和上海市人民檢察院領(lǐng)導(dǎo)作廉政教育專(zhuān)題講座、觀看各類(lèi)反腐倡廉專(zhuān)題片和影視劇、參觀上海市院預(yù)防職務(wù)犯罪警示教育基地、旁聽(tīng)法院庭審等多種形式的廉潔文化教育活動(dòng)，引導(dǎo)干部員工認(rèn)清自身崗位面臨的廉政風(fēng)險(xiǎn)，增強(qiáng)自我防范和保護(hù)意識(shí)，為推進(jìn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控建設(shè)營(yíng)造良好氛圍。

四、廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作初見(jiàn)成效

1.從決策層面推進(jìn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控。將“三重一大”（重大決策、重要人事任免、重大項(xiàng)目安排、大額度資金運(yùn)作）集體決策制度執(zhí)行情況納入黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制和創(chuàng)建“四好”領(lǐng)導(dǎo)班子考核體系，按照決策準(zhǔn)備、決策形成、決策執(zhí)行的基本流程，加強(qiáng)對(duì)“三重一大”集體決策的管控，重點(diǎn)防控“三重一大”決策過(guò)程中違反科學(xué)性、民主性、合法合規(guī)性的行為，避免盲目決策，臨時(shí)改動(dòng)會(huì)議決策事項(xiàng)，決策前沒(méi)有深入調(diào)查研究和科學(xué)論證，忽視法律咨詢(xún)意見(jiàn)、違規(guī)決策，決策執(zhí)行部門(mén)工作不到位或擅自變更決策等問(wèn)題，從制度建設(shè)、責(zé)任落實(shí)、決策程序和制度執(zhí)行等方面進(jìn)行了專(zhuān)項(xiàng)自查，進(jìn)一步界定和規(guī)范了“三重一大”事項(xiàng)的具體內(nèi)容和決策程序，對(duì)防范和規(guī)范決策風(fēng)險(xiǎn)、強(qiáng)化領(lǐng)導(dǎo)班子決策程序、提高公司決策質(zhì)量與執(zhí)行效率起到了積極作用。

2.從執(zhí)行層面推進(jìn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控。圍繞重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)部門(mén)和重點(diǎn)崗位進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)防范，重點(diǎn)防控干部人事管理、財(cái)務(wù)資產(chǎn)管理、工程項(xiàng)目管理、招投標(biāo)管理、設(shè)備物資采購(gòu)管理等業(yè)務(wù)領(lǐng)域可能發(fā)生不廉潔行為的風(fēng)險(xiǎn)。從健全崗位責(zé)任體系著手，按照不相融崗位分離和關(guān)鍵崗位定期輪換的原則，進(jìn)一步定崗、定職、定責(zé)，明確各崗位在處理有關(guān)業(yè)務(wù)時(shí)所具有的權(quán)力和責(zé)任，加強(qiáng)易發(fā)腐敗關(guān)鍵環(huán)節(jié)的內(nèi)部控制，編制了關(guān)鍵崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防控手冊(cè)，將風(fēng)險(xiǎn)控制細(xì)化到具體業(yè)務(wù)操作層面，將風(fēng)險(xiǎn)化解在萌芽狀態(tài)。

3.從制度層面推進(jìn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控。把制度建設(shè)貫穿于廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)全過(guò)程，從權(quán)力分解是否科學(xué)、權(quán)限界定是否明確、崗位職責(zé)是否清晰、操作流程是否嚴(yán)密、制度規(guī)范是否完善、監(jiān)督管理是否存在疏漏等方面，重新審視現(xiàn)有制度規(guī)定對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的覆蓋面，修訂完善“三重一大”決策制度、工程項(xiàng)目管理、招標(biāo)監(jiān)督管理、重點(diǎn)崗位人員監(jiān)督管理、干部管理、資金使用管理等方面的制度規(guī)定，夯實(shí)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控基礎(chǔ)。

4.從監(jiān)督層面推進(jìn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控。把監(jiān)督融入企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理，以監(jiān)督制約權(quán)力運(yùn)行為工作的著力點(diǎn)，結(jié)合工程建設(shè)領(lǐng)域突出問(wèn)題專(zhuān)項(xiàng)治理、“小金庫(kù)”專(zhuān)項(xiàng)治理、公務(wù)用車(chē)專(zhuān)項(xiàng)治理、“八項(xiàng)規(guī)定”落實(shí)情況監(jiān)督檢查、專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)檢查和效能監(jiān)察等工作，對(duì)崗位履職、制度機(jī)制落實(shí)、權(quán)力運(yùn)行過(guò)程進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)苗頭性、傾向性問(wèn)題，制定糾改措施，防范和化解廉政風(fēng)險(xiǎn)。

五、進(jìn)一步加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的思考

加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控不是一蹴而就的工作，而是一個(gè)持續(xù)完善和發(fā)展的過(guò)程。通過(guò)近兩年的探索與實(shí)踐，檢修公司在廉政風(fēng)險(xiǎn)防控方面取得了一些成效，但也存在著一些問(wèn)題和不足，如：廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作還不夠深入，崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施制定還不夠完善，自我管控、上下游崗位監(jiān)控有待加強(qiáng)，這就需要我們?cè)诮窈蟮墓ぷ鲗?shí)踐中不斷加以總結(jié)和改進(jìn)，使廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作更具有科學(xué)性、長(zhǎng)效性、時(shí)效性。

1.健全動(dòng)態(tài)管理機(jī)制。結(jié)合不同時(shí)期工作重點(diǎn)，定期分析廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制運(yùn)行過(guò)程中出現(xiàn)的新情況、新問(wèn)題，按照“定期廉情評(píng)估、更新風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、完善防控措施”的程序，建立起廉政風(fēng)險(xiǎn)信息檔案，根據(jù)動(dòng)態(tài)變化及時(shí)進(jìn)行調(diào)整，為廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作注入持久動(dòng)力。

2.強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警處置。針對(duì)可能發(fā)生腐敗現(xiàn)象的重點(diǎn)領(lǐng)域、重要崗位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，按照“防范在先、關(guān)口前移”的原則，實(shí)施廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警管理，從民主測(cè)評(píng)、專(zhuān)項(xiàng)治理、經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)、效能監(jiān)察、舉報(bào)、輿情動(dòng)態(tài)等多渠道獲取和分析廉政風(fēng)險(xiǎn)信息，采取誡勉提醒、誡勉督導(dǎo)、誡勉糾錯(cuò)等應(yīng)急措施，把廉政風(fēng)險(xiǎn)消除在萌芽狀態(tài)。

3.加強(qiáng)信息技術(shù)開(kāi)發(fā)?？萍挤栏钱?dāng)前反腐倡廉建設(shè)的嶄新趨勢(shì)和有效途徑，開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控，要充分發(fā)揮信息技術(shù)的優(yōu)勢(shì)，整合資源，建立起舉報(bào)、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)管理、預(yù)警信息共享的廉政風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)網(wǎng)上實(shí)時(shí)監(jiān)控功能，提升科技防腐能力和廉政風(fēng)險(xiǎn)防控的科學(xué)化水平。

篇6

一、考核范圍

局領(lǐng)導(dǎo)班子成員、機(jī)關(guān)各股室、下屬各單位及其工作人員。

二、計(jì)分方法和考評(píng)內(nèi)容

（一）計(jì)分方法

考核采用百分制，按照各單位自評(píng)得分、局廉能風(fēng)險(xiǎn)防控辦公室（以下簡(jiǎn)稱(chēng)防控辦）考核得分、局領(lǐng)導(dǎo)評(píng)價(jià)得分，分別占20%、60%、20%的原則綜合計(jì)算考核結(jié)果，排出名次?？己私Y(jié)果分為三個(gè)等次，其中90分以上為優(yōu)秀，90—89分為達(dá)標(biāo)，80分以下為不達(dá)標(biāo)（具體記分方法見(jiàn)考核標(biāo)準(zhǔn)）。

（二）考評(píng)內(nèi)容

⒈組織機(jī)構(gòu)發(fā)揮作用。按照工作方案要求，成立相應(yīng)組織機(jī)構(gòu)，明確專(zhuān)人負(fù)責(zé)組織實(shí)施此項(xiàng)工作。（5分）

⒉工作機(jī)制完善健全。按照工作方案要求，按期查找單位、個(gè)人廉能風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，制定相應(yīng)防控措施，并按月檢查、考核落實(shí)情況。（15分）

⒊公開(kāi)內(nèi)容及時(shí)全面。按照局《局務(wù)公開(kāi)實(shí)施辦法》和《廉能風(fēng)險(xiǎn)防控標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè)規(guī)程》規(guī)定內(nèi)容及時(shí)限，公開(kāi)相關(guān)工作結(jié)果。（10分）

⒋防控措施落實(shí)規(guī)范。堅(jiān)持使用辦照明白卡、便民聯(lián)系卡和各類(lèi)服務(wù)指南，規(guī)范使用各種防范登記表和登記臺(tái)帳。按《廉能風(fēng)險(xiǎn)防控標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè)規(guī)程》規(guī)定，履行相關(guān)上報(bào)審批手續(xù)。（40分）

⒌工作人員廉潔自律。無(wú)因落實(shí)防范工作不到位而引發(fā)的群眾上訪(fǎng)投拆，無(wú)被上級(jí)明察暗訪(fǎng)或局查處的工作人員違紀(jì)行為。（20分）

⒍群眾評(píng)議成績(jī)優(yōu)良。企業(yè)、群眾調(diào)查滿(mǎn)意率90%以上，在地方政府組織的民主評(píng)議行風(fēng)考評(píng)中，成績(jī)優(yōu)良，位于優(yōu)勝檔次。（10分）

三、考核方法

為體現(xiàn)考核的客觀和真實(shí)性，對(duì)單位考核實(shí)行以季度考核為主，與年度目標(biāo)考核同步進(jìn)行，與單位自評(píng)、領(lǐng)導(dǎo)評(píng)價(jià)結(jié)合，以考察檔案、資料記載和現(xiàn)場(chǎng)抽查的方式進(jìn)行，對(duì)個(gè)人考核每月進(jìn)行一次。

四、考核結(jié)果使用

年度形成考核報(bào)告，納入領(lǐng)導(dǎo)干部廉政檔案；考評(píng)結(jié)果作為單位、個(gè)人當(dāng)年評(píng)優(yōu)評(píng)先、干部使用的重要依據(jù)。考核結(jié)果為優(yōu)勝檔次的予以表彰，并作為年度目標(biāo)考核的加分因素計(jì)入總成績(jī)，考核結(jié)果為不達(dá)標(biāo)檔次的單位和個(gè)人，實(shí)行一票否決，取消評(píng)先、評(píng)優(yōu)資格。

五、組織領(lǐng)導(dǎo)及要求

篇7

一、地質(zhì)勘察質(zhì)量主要風(fēng)險(xiǎn)及識(shí)別

（一）人員風(fēng)險(xiǎn)。人員風(fēng)險(xiǎn)是由于缺乏專(zhuān)業(yè)技能，導(dǎo)致勘察質(zhì)量達(dá)不到標(biāo)準(zhǔn)?？辈烊藛T是項(xiàng)目建設(shè)的直接參與者，若在勘察過(guò)程中缺少專(zhuān)業(yè)知識(shí)或操作技能，必然會(huì)影響到項(xiàng)目建設(shè)效率，不利于地質(zhì)勘察項(xiàng)目規(guī)劃與改造進(jìn)程。

（二）報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)。報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)是由于勘察報(bào)告在提交之后出現(xiàn)的異常風(fēng)險(xiǎn)，主要表現(xiàn)為報(bào)告內(nèi)容與實(shí)際地質(zhì)情況的差異性，影響了勘察項(xiàng)目作業(yè)流程的有序進(jìn)行。比如勘察報(bào)告中，對(duì)原始數(shù)據(jù)收集缺少審核指標(biāo)，一些潛在的地質(zhì)病害未能及時(shí)發(fā)現(xiàn)，影響了項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃與改造工作，這本質(zhì)上是數(shù)據(jù)類(lèi)型的失誤與風(fēng)險(xiǎn)之一。

（三）安全風(fēng)險(xiǎn)?！鞍踩庾R(shí)”是一種基本的職業(yè)素養(yǎng)，缺少安全意識(shí)使現(xiàn)場(chǎng)勘察作業(yè)具有風(fēng)險(xiǎn)，這會(huì)造成勘察項(xiàng)目安全指標(biāo)降低，不利于工程地質(zhì)建設(shè)活動(dòng)的有序進(jìn)行。對(duì)于潛在的地質(zhì)安全隱患，要做好全面分析與勘察工作，才能不斷提升項(xiàng)目的開(kāi)發(fā)水平，若失去足夠的安全意識(shí)，勘察風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)會(huì)不斷提高。

二、影響工程地質(zhì)勘察質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)的原因

（一）人為因素影響。一些勘察人員工程概念不明、勘察側(cè)重不清、操作方法失當(dāng)、勘探手段和使用設(shè)備相對(duì)落伍。分析勘察數(shù)據(jù)時(shí)，勘察人員使用的參數(shù)分析方法和計(jì)算公式不當(dāng)、適應(yīng)條件不清等，造成工程勘察?u價(jià)報(bào)告中基本地質(zhì)條件不清、主要工程的地質(zhì)問(wèn)題界定模糊、地質(zhì)危害論證不充分、遺漏地質(zhì)數(shù)據(jù)或報(bào)告錯(cuò)誤數(shù)據(jù)等問(wèn)題。

（二）地質(zhì)環(huán)境復(fù)雜和氣候變化影響。工程地質(zhì)勘察目標(biāo)之一是自然地質(zhì)，山川、河流、盆地、丘陵等都不是獨(dú)立存在的地質(zhì)形態(tài)，一個(gè)勘察范圍內(nèi)會(huì)出現(xiàn)復(fù)雜多變的地質(zhì)條件。野外勘察時(shí)，勘察條件有限，勘察工具搬運(yùn)困難且穩(wěn)定性差，加之巖層風(fēng)化，取樣后分析困難。同時(shí)，野外氣候變化頻繁，晝夜溫差較大且降雨量不均導(dǎo)致巖體不規(guī)律的干濕變化和熱脹冷縮等給地質(zhì)勘察和取樣造成不便，影響了勘察結(jié)果的精確性。

（三）管理因素影響。巖土工程勘察工作缺乏規(guī)范制度，巖土工程地質(zhì)勘察市場(chǎng)缺乏調(diào)控，勘察工作缺乏監(jiān)管。地質(zhì)勘察的作業(yè)環(huán)境主要在野外，勘察過(guò)程由勘探單位獨(dú)立操作，其勘察工作是否全面、取樣是否充足、實(shí)驗(yàn)是否客觀都無(wú)從考證，其提供的勘察數(shù)據(jù)可靠性、真實(shí)性、全面性無(wú)法得到保證，以至于延誤工期，使工序復(fù)雜化。

（四）市場(chǎng)因素影響。作為巖土勘察市場(chǎng)需求方的建設(shè)單位由于缺少勘察方面專(zhuān)業(yè)知識(shí)而忽略了工程地質(zhì)勘察的重要性，在選擇地質(zhì)勘查合作單位時(shí)以節(jié)約經(jīng)費(fèi)為主要考量，對(duì)勘察單位實(shí)力、勘察技術(shù)、勘察結(jié)果要求很低造成巖土工程勘察市場(chǎng)門(mén)檻低，業(yè)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)激烈，從而演變出一些以低報(bào)價(jià)、低質(zhì)量搶占市場(chǎng)份額的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。

三、防控地質(zhì)勘測(cè)風(fēng)險(xiǎn)的措施

（一）地質(zhì)保護(hù)。為了進(jìn)一步落實(shí)地質(zhì)勘察流程，要建立相對(duì)穩(wěn)定的地質(zhì)保護(hù)方案，提高勘察項(xiàng)目質(zhì)量監(jiān)督與控制水平，解決傳統(tǒng)勘察模式存在的不足。要從項(xiàng)目規(guī)劃與分析角度考慮，避免早期勘察中潛在的風(fēng)險(xiǎn)。例如，地質(zhì)勘察前期做好風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與規(guī)劃工作，對(duì)潛在地質(zhì)災(zāi)害進(jìn)行綜合防護(hù)，加快區(qū)域地質(zhì)改造流程，構(gòu)建符合現(xiàn)代化的地質(zhì)防護(hù)體系。

（二）優(yōu)化管理。地質(zhì)勘察作業(yè)是企業(yè)內(nèi)部經(jīng)營(yíng)重要事務(wù)，對(duì)內(nèi)外調(diào)控管理形成了綜合性保障體系，可降低地質(zhì)災(zāi)害防控不足產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)損失。為了更好地參與市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)，企業(yè)要優(yōu)化勘察項(xiàng)目管理平臺(tái)建設(shè)體系，以風(fēng)險(xiǎn)分析為依據(jù)，全面調(diào)整原有的勘察項(xiàng)目管理模式，共同完成長(zhǎng)期經(jīng)營(yíng)改革目標(biāo)。勘察項(xiàng)目管理合作階段，既要懂得相關(guān)勘察項(xiàng)目管理方法，也要懂得部門(mén)之間的相互協(xié)調(diào)。

（三）風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警管理。新時(shí)期，要建立更加多元化的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警體系，重視地質(zhì)區(qū)土地規(guī)劃與分配改革，構(gòu)建符合現(xiàn)代化發(fā)展風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別系統(tǒng)方案，這樣才能帶動(dòng)地質(zhì)區(qū)改造與建設(shè)的協(xié)調(diào)。結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別系統(tǒng)中對(duì)勘察項(xiàng)目的要求，需從總體規(guī)劃、管線(xiàn)布置、平面布局、綠化布局等方面，提出用地準(zhǔn)則土地建設(shè)的具體對(duì)策，為地質(zhì)區(qū)土地開(kāi)發(fā)項(xiàng)目施工提供性指導(dǎo)。

（四）綜合決策管控?？辈祉?xiàng)目管理為企業(yè)提供足夠的信息保障，讓施工單位有足夠的風(fēng)險(xiǎn)防控措施，并參與技術(shù)領(lǐng)域研究工作，利用高科技控制地質(zhì)災(zāi)害對(duì)項(xiàng)目施工造成的危害性，這些將決定最終的項(xiàng)目收益水平。科學(xué)設(shè)計(jì)是先進(jìn)戰(zhàn)略決策，地質(zhì)改造工程必須依賴(lài)于設(shè)計(jì)合理，才能構(gòu)建符合生產(chǎn)運(yùn)行的新模式。

篇8

【關(guān)鍵詞】化學(xué)品;環(huán)境風(fēng)險(xiǎn);管控

引言

十二五期間，廣西加快以煉油和煉油后續(xù)產(chǎn)品為主的沿海石油化工基地和國(guó)家級(jí)石化產(chǎn)業(yè)基地的建設(shè)，煉油、石油化工、化肥工業(yè)、氯堿工業(yè)、橡膠工業(yè)、磷化工等行業(yè)得到重點(diǎn)發(fā)展，行業(yè)產(chǎn)能發(fā)展帶來(lái)的環(huán)境壓力也逐漸增長(zhǎng)，對(duì)廣西的化學(xué)品管理提出了更高的要求，而目前，廣西化學(xué)品管理總體處于起步階段，環(huán)境管理基礎(chǔ)能力薄弱，同時(shí)由于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和布局不夠合理，環(huán)境污染防治和風(fēng)險(xiǎn)防控水平不高，化學(xué)品管理面臨多重風(fēng)險(xiǎn)與壓力。

1 化學(xué)品管理工作進(jìn)展

1.1 嚴(yán)格危險(xiǎn)化學(xué)品項(xiàng)目環(huán)境準(zhǔn)入

突出加強(qiáng)化學(xué)品等化工類(lèi)生產(chǎn)項(xiàng)目安全及環(huán)保審批管理，一是嚴(yán)禁批準(zhǔn)建設(shè)國(guó)家明令淘汰的高毒、難降解、高環(huán)境危害的化學(xué)品項(xiàng)目;二是嚴(yán)格控制在環(huán)境敏感區(qū)新建化工石化項(xiàng)目;三是對(duì)新建的化工石化項(xiàng)目嚴(yán)格審查環(huán)境影響評(píng)價(jià)中風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)環(huán)節(jié)，對(duì)不符合要求的，一律不予批準(zhǔn)建設(shè);四是對(duì)安全隱患突出、布局不合理的現(xiàn)有化學(xué)品生產(chǎn)企業(yè)組織開(kāi)展環(huán)境影響后評(píng)價(jià)，督促企業(yè)實(shí)施整改，消除隱患;五是制定化工園區(qū)環(huán)境保護(hù)工作實(shí)施方案，推動(dòng)石油化工產(chǎn)業(yè)又好又快發(fā)展。

1.2 深入開(kāi)展環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)和安全隱患大排查整治工作

石油加工、煉焦業(yè)，化學(xué)原料及化學(xué)品制造和醫(yī)學(xué)制造三個(gè)重點(diǎn)行業(yè)企業(yè)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)及化學(xué)品的狀況開(kāi)展了調(diào)查，完成了對(duì)317家沿江沿河沿?；な髽I(yè)開(kāi)展環(huán)境污染隱患排查整治工作。2012年龍江河鎘污染事件發(fā)生后，全區(qū)開(kāi)展了空前的環(huán)境安全風(fēng)險(xiǎn)隱患大排查工作，共出動(dòng)排查人數(shù)8830人次，排查企業(yè)1516家，涉及11個(gè)行業(yè);此外，還由自治區(qū)環(huán)保廳、發(fā)展改革委、工信委、國(guó)土廳、交通廳、衛(wèi)生廳、安監(jiān)局等單位領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任組長(zhǎng)的七個(gè)督查組，對(duì)全區(qū)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)和安全隱患大排查工作進(jìn)行督查，共抽查了151家企業(yè)，針對(duì)存在的問(wèn)題，限期完成整改。通過(guò)一系列有力措施，有效遏制廣西的環(huán)境污染隱患。

1.3 認(rèn)真開(kāi)展化學(xué)品環(huán)境管理專(zhuān)項(xiàng)執(zhí)法檢查

廣西各級(jí)環(huán)保部門(mén)在全區(qū)范圍內(nèi)組織開(kāi)展了危險(xiǎn)化學(xué)品和危險(xiǎn)廢物專(zhuān)項(xiàng)執(zhí)法檢查工作。針對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，及時(shí)反饋意見(jiàn)，下發(fā)整改通知，責(zé)令企業(yè)按規(guī)定期限完成整改;對(duì)環(huán)境污染問(wèn)題突出或存在違法違規(guī)行為的企業(yè)進(jìn)行立案查處，嚴(yán)厲打擊環(huán)境違法行為。通過(guò)專(zhuān)項(xiàng)檢查和整治，進(jìn)一步深化全區(qū)涉危險(xiǎn)化學(xué)品行業(yè)企業(yè)綜合整治，全面查清和消除環(huán)境污染隱患，保障環(huán)境安全。

2 存在的重點(diǎn)問(wèn)題

2.1 化學(xué)品環(huán)境管理制度不夠健全

化學(xué)品環(huán)境管理現(xiàn)有法規(guī)主要是有毒化學(xué)品進(jìn)出口登記和新化學(xué)物質(zhì)信息收集和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估，而對(duì)化學(xué)物質(zhì)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、危險(xiǎn)化學(xué)品環(huán)境管理登記和重點(diǎn)環(huán)境管理危險(xiǎn)化學(xué)品釋放與轉(zhuǎn)移報(bào)告等制度等方面缺乏規(guī)定;對(duì)高毒、難降解、高環(huán)境危害化學(xué)品的限制生產(chǎn)和使用等缺乏措施;缺乏系統(tǒng)性、長(zhǎng)效性的化學(xué)品環(huán)境管理法規(guī)、制度和政策[1]。

2.2 監(jiān)管監(jiān)測(cè)、應(yīng)急預(yù)警和科技能力不足

各級(jí)環(huán)保部門(mén)缺乏化學(xué)品特征污染物監(jiān)測(cè)能力，監(jiān)管手段不足，特別是基層環(huán)保部門(mén)的化學(xué)品特征污染物監(jiān)測(cè)能力，在化學(xué)品環(huán)境污染排放的監(jiān)測(cè)與統(tǒng)計(jì)方面能力不足;全區(qū)化學(xué)品環(huán)境管理機(jī)構(gòu)體系不健全，現(xiàn)有管理體系與化學(xué)品生產(chǎn)使用產(chǎn)生的亟需解決的環(huán)境問(wèn)題嚴(yán)重不相適應(yīng);管理能力嚴(yán)重不足，環(huán)保部門(mén)沒(méi)有專(zhuān)業(yè)的管理人員，工作質(zhì)量不高;現(xiàn)有化學(xué)品環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)、應(yīng)急響應(yīng)平臺(tái)尚不完善;化學(xué)品危害特性、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與科研技術(shù)支持能力不足，相關(guān)基礎(chǔ)科研十分薄弱。

2.3 環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)防控水平低

總體看，廣西的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和布局不夠合理，相關(guān)行業(yè)技術(shù)和工藝水平參差不齊，部分企業(yè)技術(shù)落后，污染防治和風(fēng)險(xiǎn)防控設(shè)施不完善，清潔生產(chǎn)水平不高，物料浪費(fèi)、有毒有害物質(zhì)排入環(huán)境的現(xiàn)象較為普遍、環(huán)境污染風(fēng)險(xiǎn)防范體系構(gòu)建不完善;化學(xué)品生產(chǎn)和使用種類(lèi)、數(shù)量、行業(yè)、地域分布信息不清，化學(xué)品生產(chǎn)企業(yè)入化工園區(qū)比率較低，零散企業(yè)分布不均，多數(shù)化學(xué)物質(zhì)環(huán)境危害性不清，受影響的生態(tài)物種和人群分布情況不清等問(wèn)題。

3 對(duì)策建議

3.1 加強(qiáng)制度建設(shè)

（1）建立危險(xiǎn)化學(xué)品環(huán)境管理登記和重點(diǎn)環(huán)境管理危險(xiǎn)化學(xué)品的釋放、轉(zhuǎn)移報(bào)告制度。研究確定危險(xiǎn)化學(xué)品環(huán)境管理登記的具體要求，并組織開(kāi)展重點(diǎn)防控企業(yè)危險(xiǎn)化學(xué)品環(huán)境管理登記工作。涉及重點(diǎn)環(huán)境管理危險(xiǎn)化學(xué)品生產(chǎn)使用的企業(yè)須委托有能力的第三方機(jī)構(gòu)編制環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，開(kāi)展危險(xiǎn)化學(xué)品生產(chǎn)、使用、儲(chǔ)存過(guò)程中的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及其防控措施評(píng)估工作，制定企業(yè)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)防控計(jì)劃，環(huán)境保護(hù)主管部門(mén)對(duì)不同監(jiān)管等級(jí)企業(yè)實(shí)施差異化管理;建立重點(diǎn)環(huán)境管理危險(xiǎn)化學(xué)品釋放、轉(zhuǎn)移報(bào)告制度及特征污染物年度監(jiān)測(cè)制度。

（2）落實(shí)有毒化學(xué)品進(jìn)出口和新化學(xué)物質(zhì)生產(chǎn)使用管理制度。組織開(kāi)展新化學(xué)物質(zhì)生產(chǎn)使用企業(yè)監(jiān)督檢查工作，嚴(yán)格新化學(xué)物質(zhì)登記審批后的管理，管理部門(mén)要督促企業(yè)落實(shí)各項(xiàng)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)防控措施，并持續(xù)提出管理意見(jiàn)和要求，做好有毒化學(xué)品進(jìn)出口企業(yè)的環(huán)境管理工作。

（3）建立化學(xué)品環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)防控管理長(zhǎng)效機(jī)制。開(kāi)展危險(xiǎn)化學(xué)品環(huán)境管理登記單位定期審核，并將其納入排污申報(bào)、總量核查、排污許可證發(fā)放等日常管理與檢查內(nèi)容;完善危險(xiǎn)化學(xué)品環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)管理、臺(tái)賬管理、信息檔案管理等制度;建立危險(xiǎn)化學(xué)品環(huán)境管理年度報(bào)告、重點(diǎn)環(huán)境管理危險(xiǎn)化學(xué)品及其特征污染物的釋放與轉(zhuǎn)移信息和監(jiān)測(cè)結(jié)果等公開(kāi)公示制度;將危險(xiǎn)化學(xué)品環(huán)境管理登記制度執(zhí)行情況作為環(huán)評(píng)審批、“三同時(shí)”驗(yàn)收、上市公司環(huán)保核查和環(huán)保專(zhuān)項(xiàng)資金安排的重要參考內(nèi)容，依法對(duì)不申報(bào)單位實(shí)施處罰;全面落實(shí)企業(yè)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)防控主體責(zé)任，對(duì)化學(xué)品環(huán)境污染事件實(shí)施責(zé)任終身追究制;建立自治區(qū)級(jí)專(zhuān)家隊(duì)伍服務(wù)機(jī)制，鼓勵(lì)各地逐步建立技術(shù)支撐單位服務(wù)機(jī)制。

3.2 提升化學(xué)品環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急能力建設(shè)

逐步提升化學(xué)品環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急管理能力建設(shè)，逐步建設(shè)化學(xué)品環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急管理和風(fēng)險(xiǎn)防控信息數(shù)據(jù)與管理支持系統(tǒng)，建立化學(xué)品環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估專(zhuān)家?guī)?，逐步建立綜合性、專(zhuān)業(yè)化的化學(xué)品突發(fā)環(huán)境事件應(yīng)急處置隊(duì)伍;逐步建立化學(xué)品環(huán)境應(yīng)急物資調(diào)配與儲(chǔ)備管理系統(tǒng)，進(jìn)一步提高環(huán)境應(yīng)急應(yīng)對(duì)能力;持續(xù)完善應(yīng)急管理機(jī)制，指導(dǎo)企業(yè)和園區(qū)開(kāi)展環(huán)境應(yīng)急預(yù)案的編制與落實(shí)，做好應(yīng)急預(yù)案管理工作;完善危險(xiǎn)化學(xué)品儲(chǔ)運(yùn)、處置過(guò)程的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管體系，實(shí)施環(huán)境應(yīng)急與安全分級(jí)監(jiān)管，力爭(zhēng)達(dá)到全國(guó)環(huán)保部門(mén)環(huán)境應(yīng)急能力建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)要求。

3.3 加強(qiáng)危險(xiǎn)化學(xué)品和新化學(xué)物質(zhì)的環(huán)境監(jiān)察工作

組織開(kāi)展突發(fā)環(huán)境事件高發(fā)類(lèi)重點(diǎn)防控化學(xué)品生產(chǎn)使用情況、特征污染物排放情況、危險(xiǎn)化學(xué)品環(huán)境管理制度和風(fēng)險(xiǎn)防控措施落實(shí)情況的監(jiān)督檢查工作，嚴(yán)格新化學(xué)物質(zhì)登記審批后的管理，按規(guī)范要求落實(shí)監(jiān)督管理檢查工作。組織開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)隱患排查，督促企業(yè)落實(shí)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)防控措施與環(huán)境應(yīng)急管理要求，完善環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)防控體系及設(shè)施建設(shè)，提高危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)防控管理水平，有效降低突發(fā)環(huán)境事件頻次。

參考文獻(xiàn)：

[1]毛巖.中國(guó)的化學(xué)品環(huán)境管理[J]. 毒理學(xué)雜志，2007（6）.

作者簡(jiǎn)介：

篇9

艾滋病是一種慢性傳染病，對(duì)艾滋病病毒感染者和病人即艾滋病傳染源進(jìn)行隨訪(fǎng)管理，是控制艾滋病病毒傳播的重要措施[1]。通過(guò)規(guī)范、有效地開(kāi)展綜合管理，可以使更多的艾滋病病毒感染者和病人及時(shí)知曉自己的感染狀況，改變危險(xiǎn)行為，減少傳播；使更多的感染者和病人獲得必要的治療、關(guān)懷和支持服務(wù)，延長(zhǎng)生命，提高生存質(zhì)量[2]。為探索艾滋病病毒感染者和病人隨訪(fǎng)管理新模式，更有效地控制二代傳播，實(shí)現(xiàn)國(guó)家遏制與防治艾滋病“十二五”行動(dòng)計(jì)劃及廣西防治艾滋病攻堅(jiān)工程總體目標(biāo)，我們利用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的方法，在廣西組織實(shí)施“存活艾滋病病毒感染者和病人傳播風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及分類(lèi)管理工作”?，F(xiàn)將工作經(jīng)驗(yàn)介紹如下。

1制定艾滋病病毒傳播風(fēng)險(xiǎn)評(píng)分表

通過(guò)查閱艾滋病傳播概率相關(guān)文獻(xiàn)并結(jié)合廣西所開(kāi)展的艾滋病流行病學(xué)調(diào)查結(jié)果制定艾滋病病毒傳播風(fēng)險(xiǎn)評(píng)分表草案。評(píng)估指標(biāo)包括患者社會(huì)人口學(xué)特征、高危行為特征、健康狀況、近期病毒載量和CD4檢測(cè)結(jié)果等。組織專(zhuān)家對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)分表進(jìn)行討論并進(jìn)行預(yù)調(diào)查，根據(jù)專(zhuān)家意見(jiàn)和預(yù)調(diào)查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題對(duì)評(píng)分表進(jìn)行了修改完善。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)分表設(shè)定滿(mǎn)分為100分，≥60分為“高危傳染源”，50～59分為“次高危傳染源”，其余為“一般傳染源”。

2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與分類(lèi)管理方法

2.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

結(jié)合日常艾滋病陽(yáng)性結(jié)果告知和隨訪(fǎng)工作，由經(jīng)過(guò)疾病預(yù)防控制中心培訓(xùn)的醫(yī)務(wù)人員根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)分表對(duì)轄區(qū)內(nèi)新發(fā)現(xiàn)報(bào)告和既往報(bào)告現(xiàn)存活的艾滋病病毒感染者和病人進(jìn)行艾滋病病毒傳播風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，每例患者每年評(píng)估一次。

2.2分類(lèi)管理

2.2.1“高危傳染源”管理

對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果為“高危傳染源”者列入隨訪(fǎng)管理重點(diǎn)人群，對(duì)其管理和隨訪(fǎng)落實(shí)到疾病預(yù)防控制中心和/或者鄉(xiāng)鎮(zhèn)衛(wèi)生院（社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)中心）的具體隨訪(fǎng)責(zé)任人，當(dāng)?shù)丶膊☆A(yù)防控制中心加強(qiáng)監(jiān)督和指導(dǎo)，確保隨訪(fǎng)干預(yù)到位，并提供相關(guān)醫(yī)療服務(wù)信息，開(kāi)展行為干預(yù)，提供咨詢(xún)和健康教育、發(fā)放安全套、完成CD4檢測(cè)、單陽(yáng)配偶檢測(cè)等。如其未進(jìn)行抗病毒治療則及時(shí)轉(zhuǎn)介參加抗病毒治療。對(duì)得分高者，增加隨訪(fǎng)和干預(yù)頻次，使其增長(zhǎng)防艾知識(shí)和技能，自覺(jué)接受抗病毒治療，減少高危行為。

2.2.2“次高危傳染源”管理

對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果為“次高危傳染源”者由當(dāng)?shù)丶膊☆A(yù)防控制中心安排鄉(xiāng)鎮(zhèn)衛(wèi)生院（社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)中心）或各干預(yù)服務(wù)平成隨訪(fǎng)管理任務(wù)，疾病預(yù)防控制中心加強(qiáng)督導(dǎo)。符合治療條件者勸告其參加抗病毒治療，并提供健康咨詢(xún)等服務(wù)。

2.2.3“一般性傳染源”管理

對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果為“一般性傳染源”者由屬地鄉(xiāng)鎮(zhèn)衛(wèi)生院（社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)中心）或各干預(yù)服務(wù)平成隨訪(fǎng)管理任務(wù)。

2.2.4動(dòng)態(tài)評(píng)估管理

“高危傳染源”經(jīng)實(shí)施抗病毒治療等有效干預(yù)管理后次年經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果為“次高危傳染源”，“一般性傳染源”者，或“次高危傳染源”，“一般性傳染源”次年風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果轉(zhuǎn)為“高危傳染源”，根據(jù)上述方法進(jìn)行分類(lèi)管理和指導(dǎo)。

3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與分類(lèi)管理工作進(jìn)展

廣西疾病預(yù)防控制中心于2012年9月下發(fā)了《關(guān)于印發(fā)<廣西存活艾滋病感染者和病人艾滋病毒傳播風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及分類(lèi)管理方案（試行）>的通知》，組織并培訓(xùn)各市疾病預(yù)防控制中心啟動(dòng)試點(diǎn)工作，于當(dāng)年12月份對(duì)試點(diǎn)工作進(jìn)行小結(jié)。2013年和2014年均下發(fā)通知在全區(qū)范圍內(nèi)實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與分類(lèi)管理工作，期間各地按要求每季度上報(bào)工作報(bào)表，廣西疾病預(yù)防控制中心負(fù)責(zé)培訓(xùn)、督導(dǎo)與指導(dǎo)。

3.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估開(kāi)展情況

2013—2014年新發(fā)現(xiàn)報(bào)告艾滋病病毒感染者和病人分別為10877例和9460例，開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估4724例和5950例，評(píng)估比例分別為43.4%和62.9%；既往報(bào)告現(xiàn)存活病例分別為49990例和55172例，開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估18362例和31400例，評(píng)估比例分別為36.7%和56.9%。

3.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果

2013—2014年新發(fā)現(xiàn)報(bào)告病例和既往報(bào)告現(xiàn)存活病例風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果均以“一般性傳染源”為主，見(jiàn)表1。

3.3傳染源分類(lèi)管理情況

2013—2014年，高危傳染源的隨訪(fǎng)比例分別為95.7%（286/299）和90.4%（283/313），抗病毒治療比例分別為31.8%（95/299）和40.6%（127/313）；次高危傳染源的隨訪(fǎng)比例分別為95.3%（1045/1096）和98.0%（1246/1272），抗病毒治療比例分別為35.9%（393/1096）和36.4%（463/1272）；一般傳染源的隨訪(fǎng)比例分別為93.5%（20290/21689）和98.0%（35048/35765），抗病毒治療比例分別為56.6%（12285/21689）和67.4%（24111/35765）。見(jiàn)表2。

4經(jīng)驗(yàn)與體會(huì)

為了使隨訪(fǎng)管理服務(wù)更符合艾滋病感染者和病人的需求，提高隨訪(fǎng)管理質(zhì)量，我國(guó)的一些省份或市縣進(jìn)行了隨訪(fǎng)服務(wù)模式的探索和實(shí)施[3-5]。廣西艾滋病流行時(shí)間長(zhǎng)[6]，報(bào)告艾滋病感染人數(shù)基數(shù)較大，相當(dāng)部分感染者和病人流動(dòng)性大，多外出打工，難以跟蹤聯(lián)系；有些感染者和病人住在邊遠(yuǎn)地區(qū)，交通不便。由于隨訪(fǎng)工作量大，任務(wù)繁重，隨訪(fǎng)工作人員相對(duì)不足，影響因素多，均使得全區(qū)的隨訪(fǎng)工作受到制約。實(shí)施“存活艾滋病感染者和病人傳播風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及分類(lèi)管理工作”，是廣西探索的隨訪(fǎng)管理工作新模式，相比常規(guī)的隨訪(fǎng)管理工作模式，突出了分類(lèi)指導(dǎo)和突出重點(diǎn)原則，可以集中有限資源和優(yōu)勢(shì)力量強(qiáng)化對(duì)艾滋病毒傳播能力強(qiáng)、傳播風(fēng)險(xiǎn)大的高危傳染源進(jìn)行重點(diǎn)管理，明晰分級(jí)管理，有的放矢，在隨訪(fǎng)人力資源等不足的情況下，做到事半功倍，更好地發(fā)揮投入和產(chǎn)出效果。但在實(shí)施“存活艾滋病感染者和病人傳播風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及分類(lèi)管理工作”時(shí)也存在一些問(wèn)題。由于針對(duì)艾滋病病毒感染者和病人進(jìn)行隨訪(fǎng)檢測(cè)和配偶檢測(cè)是列為廣西防治工作的考核指標(biāo)內(nèi)容之一，部分地區(qū)認(rèn)為即使不開(kāi)展分類(lèi)管理，對(duì)于轄區(qū)內(nèi)的病例不管風(fēng)險(xiǎn)如何他們也是要去追蹤隨訪(fǎng)，故未能認(rèn)真落實(shí)開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和分類(lèi)管理工作。而此項(xiàng)工作是在全區(qū)范圍內(nèi)開(kāi)展，在具體活動(dòng)實(shí)施過(guò)程中難以對(duì)各地進(jìn)行全面的督導(dǎo)和指導(dǎo)，部分地區(qū)在相關(guān)工作的落實(shí)和數(shù)據(jù)填報(bào)中存在質(zhì)量問(wèn)題。此外，在實(shí)施過(guò)程中發(fā)現(xiàn)，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)分表還可以進(jìn)一步完善，如部分信息可以在疫情報(bào)告數(shù)據(jù)庫(kù)里獲得，不需要重復(fù)收集等。因此，下一步計(jì)劃對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)分的內(nèi)容和分值進(jìn)行調(diào)整和完善，以使評(píng)估結(jié)果更能代表被評(píng)估者的傳播風(fēng)險(xiǎn)。選取部分市縣進(jìn)行小范圍試點(diǎn)實(shí)施，并加強(qiáng)實(shí)施過(guò)程中的督導(dǎo)和指導(dǎo)，提高工作質(zhì)量。同時(shí)要制定方案進(jìn)行效果評(píng)估，以觀察艾滋病病毒感染者和病人經(jīng)屬地隨訪(fǎng)、健康教育、行為干預(yù)、積極轉(zhuǎn)介抗病毒治療等分類(lèi)管理后，認(rèn)知、行為方面等發(fā)生的改變，評(píng)估高危傳染源管理工作效果，探討風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與分類(lèi)管理工作對(duì)控制艾滋病二代傳播發(fā)揮的作用。

參考文獻(xiàn)：

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[3]余惠芬，韓瑜，徐諾雅，等．以家庭為基礎(chǔ)服務(wù)為依托的HIV/AIDS隨訪(fǎng)服務(wù)模式探索項(xiàng)目對(duì)隨訪(fǎng)服務(wù)質(zhì)量的影響分析[J]．中華疾病控制雜志，2015，19（6），582-585.

[4]李自釗．河南省基于農(nóng)村社區(qū)的艾滋病綜合防治模式探討[J]．中國(guó)艾滋病性病，2010，16（4）：408-416.

[5]黃仁國(guó)，翟慶秀，周月姣，等．廣西平樂(lè)縣艾滋病患者“助管結(jié)合”隨訪(fǎng)管理模式探索[J]．應(yīng)用預(yù)防醫(yī)學(xué)，2015，21（5），357-358.

篇10

摘要：財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的防控管理是現(xiàn)代企業(yè)財(cái)務(wù)管理的重要組成部分, 也是企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)得以順利進(jìn)行的基礎(chǔ)。本文首先闡述了企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防控管理相關(guān)概念以及成因；其次探討了企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的防控現(xiàn)狀和存在的問(wèn)題分析；最后針對(duì)性的提出了如何加強(qiáng)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防控管理以及可采取的對(duì)策。

關(guān)鍵詞 ：財(cái)務(wù)管理；風(fēng)險(xiǎn)防控；財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

黨的十報(bào)告明確指出，經(jīng)濟(jì)體制改革的核心問(wèn)題是處理好政府與市場(chǎng)的關(guān)系，必須更加尊重市場(chǎng)規(guī)律，更好地發(fā)揮政府作用。這充分表明，在新的經(jīng)濟(jì)體制改革過(guò)程中，政府將會(huì)減少對(duì)企業(yè)發(fā)展的干預(yù)，將經(jīng)濟(jì)職能更多轉(zhuǎn)向?yàn)槠髽I(yè)創(chuàng)造良好市場(chǎng)環(huán)境，尊重市場(chǎng)自身發(fā)展規(guī)律，讓企業(yè)公平、公正的參與到市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)當(dāng)中，促進(jìn)企業(yè)的良性發(fā)展。隨著經(jīng)濟(jì)全球化的推進(jìn)，企業(yè)在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中必然面臨更多的風(fēng)險(xiǎn)，這就使得企業(yè)必將對(duì)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的防控管理提出更高要求。

一、企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)造成的后果

1.導(dǎo)致財(cái)務(wù)決策失誤

財(cái)務(wù)決策失誤是財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的集中表現(xiàn)，避免財(cái)務(wù)決策失誤的前提是財(cái)務(wù)決策的科學(xué)化。

2.企業(yè)管理人員風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)較差

在實(shí)際工作中，許多企業(yè)的財(cái)務(wù)管理人員缺乏風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)的淡薄是財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的重要原因之一。

3.內(nèi)部財(cái)務(wù)關(guān)系不順

企業(yè)各部門(mén)之間及企業(yè)與上級(jí)企業(yè)之間，在資金管理及使用、利益分配等方面存在權(quán)責(zé)不明、管理不力的現(xiàn)象，造成資金使用效率低下，資金流失嚴(yán)重，資金的安全性、完整性無(wú)法得到保證。

二、企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防控管理相關(guān)概念及成因

1.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的概念

（1）財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)防控的概念及內(nèi)涵。廣義的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)通常是指包括公司財(cái)務(wù)管理活動(dòng)本身各方面所具有的風(fēng)險(xiǎn)。將公司財(cái)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)分為財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的定義限定為由于使用負(fù)債籌資而帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，而對(duì)于經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，則定義為由于使用經(jīng)營(yíng)杠桿而導(dǎo)致的公司息稅前收益的變動(dòng)而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。結(jié)合以上理論，將本文中談及的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)定義為由于未來(lái)結(jié)果的不確定性導(dǎo)致的公司在融資、投資和收益分配等財(cái)務(wù)管理活動(dòng)中產(chǎn)生的實(shí)際結(jié)果和預(yù)期結(jié)果發(fā)生背離，產(chǎn)生損失的可能性。由此可見(jiàn)，財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)際上應(yīng)包括融資風(fēng)險(xiǎn)、投資風(fēng)險(xiǎn)、收益分配風(fēng)險(xiǎn)和其他風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，其特征主要體現(xiàn)為具有客觀存在性與不確定性。

（2）財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防控的概念及內(nèi)涵。財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防控管理過(guò)程應(yīng)包括對(duì)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別以及對(duì)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估。從防控管理內(nèi)容上講，則應(yīng)包括單位預(yù)算風(fēng)險(xiǎn)防控管理、財(cái)務(wù)收支風(fēng)險(xiǎn)防控管理、資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)防控管理、采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)防控管理、發(fā)展風(fēng)險(xiǎn)防控管理和操作風(fēng)險(xiǎn)防控管理這六大類(lèi)別的風(fēng)險(xiǎn)防控管理。只有對(duì)這些環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)從嚴(yán)強(qiáng)化管理，堅(jiān)持制度創(chuàng)新，才能在深化改革的新形勢(shì)下，力爭(zhēng)為建設(shè)世界一流財(cái)務(wù)工作新局面做出貢獻(xiàn)。

2.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的成因分析

（1）財(cái)務(wù)預(yù)算風(fēng)險(xiǎn)。一是預(yù)算編制不科學(xué)帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。通常體現(xiàn)對(duì)單位相關(guān)部門(mén)上報(bào)的項(xiàng)目預(yù)算經(jīng)費(fèi)沒(méi)有進(jìn)行深入審核，預(yù)算編制不夠細(xì)致、嚴(yán)密。二是對(duì)預(yù)算資金管理不規(guī)范引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)。預(yù)算資金管理不規(guī)范，則主要是指在預(yù)算資金的分配與管理上，沒(méi)有建立一套科學(xué)、合理的操作標(biāo)準(zhǔn)，造成預(yù)算資金分配不均衡、被挪作它用的現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生，且在預(yù)算資金支出環(huán)節(jié)，因財(cái)務(wù)人員對(duì)具體項(xiàng)目的不了解，信息交流的不暢，容易造成資金撥付不及時(shí)，影響項(xiàng)目進(jìn)度的順利進(jìn)展。

（2）財(cái)務(wù)收支風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。一是收入不按照合同約定，不入賬、少入賬。如沒(méi)有定期核對(duì)往來(lái)賬目，欠款長(zhǎng)期不能回收，也不做帳務(wù)處理；又如當(dāng)期的生產(chǎn)成本、費(fèi)用跨期入賬的現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生。二是在收入確認(rèn)原則方面，有的單位財(cái)務(wù)甚至通過(guò)變更銷(xiāo)售收入確認(rèn)方式，來(lái)改變企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)表上營(yíng)業(yè)收入的數(shù)據(jù)。此外，有些企業(yè)還存在虛構(gòu)收入的現(xiàn)象，如通過(guò)對(duì)開(kāi)發(fā)票，確認(rèn)收入等。這些做法非常容易導(dǎo)致債權(quán)債務(wù)統(tǒng)計(jì)不實(shí)，而財(cái)務(wù)統(tǒng)計(jì)的不真實(shí)又為企業(yè)在運(yùn)營(yíng)中作出的決策埋下了風(fēng)險(xiǎn)隱患。

（3）財(cái)務(wù)管理制度的不嚴(yán)格，企業(yè)管理不善，賬實(shí)不符。如有的單位不顧生產(chǎn)實(shí)際用量而大批采購(gòu)、重復(fù)采購(gòu)的現(xiàn)象依舊存在，物資過(guò)分積壓浪費(fèi)，不僅加大了企業(yè)的管理成本，且對(duì)企業(yè)的資金成本，也是一種沒(méi)有必要的占用。此外，對(duì)材料出入庫(kù)管理不夠嚴(yán)格，材料入庫(kù)、出庫(kù)手續(xù)不全，材料管理部門(mén)長(zhǎng)期不與財(cái)務(wù)部門(mén)對(duì)賬的現(xiàn)象也頗為多見(jiàn)。

（4）成本費(fèi)用管理不嚴(yán)，對(duì)成本亂擠亂攤的現(xiàn)象比較嚴(yán)重。一是資本性支出擠占收益性支出。如將應(yīng)列入資本性支出的固定資產(chǎn)列入當(dāng)期生產(chǎn)成本等；二是收益性支出擠占資本性支出。如將機(jī)器維修等費(fèi)用列入資本性支出。這種將收益性支出與資本性支出亂攤的行為將直接影響到會(huì)計(jì)主體財(cái)務(wù)狀況以及財(cái)務(wù)成果的真實(shí)、可靠。

三、加強(qiáng)企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防控管理的對(duì)策措施

1.加強(qiáng)制度建設(shè)，探索制度創(chuàng)新

首先應(yīng)加強(qiáng)企業(yè)制度建設(shè)，積極探索企業(yè)制度創(chuàng)新，以法律法規(guī)、企業(yè)各項(xiàng)財(cái)務(wù)管理制度為準(zhǔn)繩，加強(qiáng)企業(yè)預(yù)算管理、往來(lái)賬項(xiàng)管理、資金管理與成本管理。如在預(yù)算管理方面，企業(yè)可以從完善預(yù)算組織程序著手，建立預(yù)算評(píng)審項(xiàng)目庫(kù)，堅(jiān)持按程序辦事。此外，企業(yè)亦應(yīng)完善會(huì)計(jì)核算制度、決算制度，使之能夠?yàn)轭A(yù)算的執(zhí)行提供真實(shí)、可靠的相關(guān)信息。可以通過(guò)建立集預(yù)算、核算、決策于一體的管理信息系統(tǒng)來(lái)提高企業(yè)預(yù)算管理信息化建設(shè)水平，從而減低企業(yè)財(cái)務(wù)預(yù)算方面的風(fēng)險(xiǎn)。

2.落實(shí)管理責(zé)任，強(qiáng)化財(cái)務(wù)核算監(jiān)督

落實(shí)管理責(zé)任，就是要責(zé)任到人，以資金管理業(yè)務(wù)為例，其存在著資金控制人員違反規(guī)定支付資金的風(fēng)險(xiǎn)，那么資金控制人員就是這個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的第一責(zé)任人。此外，在強(qiáng)化財(cái)務(wù)核算監(jiān)督方面，對(duì)所有的會(huì)計(jì)事項(xiàng)都要實(shí)行由經(jīng)辦、審核、部門(mén)負(fù)責(zé)人、稽核四人負(fù)責(zé)的業(yè)務(wù)流轉(zhuǎn)程序，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)糾正，通過(guò)對(duì)財(cái)務(wù)流程的重重把控，才能做好財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的防控管理工作。

3.提高財(cái)務(wù)人員素質(zhì)，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)

財(cái)務(wù)人員的素質(zhì)高低決定了財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)的高低，因此，有必要對(duì)財(cái)務(wù)人員進(jìn)行素質(zhì)教育和專(zhuān)業(yè)、系統(tǒng)的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，樹(shù)立財(cái)務(wù)人員的責(zé)任感、忠誠(chéng)度，使財(cái)務(wù)人員清楚明白，財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)存在于財(cái)務(wù)工作的每個(gè)環(huán)節(jié)當(dāng)中，財(cái)務(wù)工作無(wú)小事，任何麻痹大意的行為都可能給單位帶來(lái)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。

綜上所述，加強(qiáng)企業(yè)制度建設(shè)，落實(shí)管理責(zé)任，提高財(cái)務(wù)人員的素質(zhì)及風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，對(duì)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的防控管理有著重要意義，必須常抓不懈，持之以恒，唯如此，才可將企業(yè)的運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)減到最低，為財(cái)務(wù)工作理順管理環(huán)境。

參考文獻(xiàn)：

[1]李勝,傅太平.論企業(yè)的全面財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理[J].經(jīng)濟(jì)與管理，2004（06）：86.