導語：如何才能寫好一篇經(jīng)濟學的文獻綜述，這就需要搜集整理更多的資料和文獻，歡迎閱讀由公務員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

一、引言：范式及其演進

任何一門學科都有特定的研究范式。所謂范式（paradigm），按照科學哲學家kuhn（1962：第9頁）的理解，就是一種“科學共同體”的“共同信念”。這種共同信念規(guī)定了該科學共同體共有的基本觀點、基本理論、基本方法，為共同體成員提供了共有的理論模型和解決問題的基本框架，并成為規(guī)定相應學科發(fā)展方向的共同傳統(tǒng)。1kuhn給出了范式的一般內(nèi)涵，在此基礎(chǔ)上，lakatos提出了科學研究綱領(lǐng)，用之于范式內(nèi)部的基本結(jié)構(gòu)的分析。按照lakatos（1978：第7、66、67頁）的理解，研究綱領(lǐng)或范式是一個多層次的結(jié)構(gòu)體系，包括內(nèi)核和保護帶兩部分。對某種特定的范式而言，保護帶是外圍，由種種輔假說構(gòu)成，是不穩(wěn)定的，可變的；內(nèi)核是核心，由基本理論構(gòu)成，是穩(wěn)定的，不容改變的。范式的演進有兩類：一是范式進步，即內(nèi)核不變，通過對保護帶作出適當?shù)恼{(diào)整，包括取消、修改、完善或增加輔假設(shè)，以增強該范式的解釋力；其二是范式革命，即拋棄既有范式的內(nèi)核，用一種新的內(nèi)核取代原有的內(nèi)核，由此形成了一種新范式。范式演進的現(xiàn)實形態(tài)，首先是通過保護帶的調(diào)整，以適應事物的新變化、新發(fā)展，從而提升解釋力和預見力，這就是所謂的范式進步。否則，就要尋找和確立一種新內(nèi)核，發(fā)生范式革命，最終促使一種新范式的形成?？茖W發(fā)展的過程就是這么一個范式進步與范式革命這兩種類型交替出現(xiàn)即范式演進的過程。

上述分析表明，科學發(fā)展的過程就是范式演進的過程，同時也是一門學科解釋力與預見力提升的過程。經(jīng)濟學自然也不例外。綜觀經(jīng)濟學發(fā)展史，范式演進的脈絡清晰可見。不同的經(jīng)濟學范式，對知識問題有不同的理解與闡釋，伴隨范式的演進，經(jīng)濟學家對知識范疇的認識不斷深入。

二、古典經(jīng)濟學范式：知識的邏輯起點與動力泉源

深入領(lǐng)會古典范式的精髓，我們不難發(fā)現(xiàn)其背后所蘊含的知識命題的某些涵義。

（一）古典經(jīng)濟學范式

分工和專業(yè)化思想是古典經(jīng)濟學的靈魂。古典范式的內(nèi)核是：分工是經(jīng)濟增長的源泉。按照smith（1776）的闡釋，這其中的邏輯是：（1）國民財富增長，源于勞動分工；（2）勞動分工成百倍地提高勞動生產(chǎn)率；（3）分工雖能提高勞動生產(chǎn)率，但分工的水平受制于市場范圍。沿著smith的分工思想，經(jīng)濟學家們進一步作出了深入的探究。2

綜觀smith及其承繼者對古典范式的發(fā)展，與古典范式內(nèi)核相適應的保護帶可以表述為：人類自身得以生存和發(fā)展所依賴的物質(zhì)財富的生產(chǎn)與再生產(chǎn)的持續(xù)進行，及其伴隨的社會生產(chǎn)力的內(nèi)生演進勢態(tài)，也即人類社會勞動分工內(nèi)生發(fā)展假說（smith，1776；marx，1876；marshall，1890；young，1928；楊小凱、張永生，2000）。這個保護帶囊括了以下兩個重要命題：其一，分工是與社會生產(chǎn)力的發(fā)展相伴隨的，分工的層次與內(nèi)涵隨著生產(chǎn)力的發(fā)展而發(fā)展；其二，分工的演進是與人類物質(zhì)文化生活需求的提升息息相關(guān)的。隨著社會生產(chǎn)力的發(fā)展和人類物質(zhì)文化生活需求層次的不斷提高，必然要從淺層次的低級分工演變?yōu)槿祟惞灿械闹R要素的高度專業(yè)化分工。這實質(zhì)上就是我們今天所說的知識分工。3

（二）古典經(jīng)濟學所蘊涵的知識命題

古典分工思想為知識分工范疇的出現(xiàn)提供了一個理論基礎(chǔ)，知識分工范疇是根植于分工思想之中的。因為正是分工的深化才最終產(chǎn)生了知識分工，并引起了后來經(jīng)濟學家的關(guān)注。hayek（1937）在20世紀30年代與蘭格（oscar lange）關(guān)于計劃與市場的大論戰(zhàn)中，第一次明確提出了知識分工范疇，正式地把知識問題納入經(jīng)濟學的視野。hayek（1937：第50頁）指出：“……顯然存在一個知識分工的問題，它與勞動分工問題非常相似，起碼具有同等的重要性。但是，自從我們的科學誕生以來，后者就是研究的主要課題之一，而前者則完全被忽略。盡管在我看來這個問題實際上是作為社會科學的經(jīng)濟學的中心問題”；becker & murphy在1992年的《分工、協(xié)調(diào)成本與知識》一文中所作的均衡分析首次引進了“知識”變量；4汪丁?。?997）試圖以知識互補性為基石，建立所謂的“知識經(jīng)濟學”；以drucker（1971、1998）為代表的管理學家更是濃墨重彩地提出和解釋了知識分工、知識勞動、知識社會等范疇。5

對知識的研究，古典范式的貢獻有兩點：其一，古典范式的分工內(nèi)核為知識經(jīng)濟學的研究提供了一個邏輯起點，為后來者研究知識與經(jīng)濟發(fā)展的關(guān)系提供了思想源流；其二，古典范式的保護帶內(nèi)涵又是經(jīng)濟學家研究知識問題的動力源。正是由于人類生產(chǎn)方式的不斷演進所推動的物質(zhì)財富創(chuàng)造機制的變革，才最終提出和突出了知識這一要素的重要地位。知識之所以能夠獨立地走上當今社會經(jīng)濟舞臺，并成為一種最為關(guān)鍵的生產(chǎn)要素，歸根到底是人類創(chuàng)造社會財富的必然要求。

但是，古典經(jīng)濟學只不過為知識的經(jīng)濟學分析提供了一線光。古典經(jīng)濟學中關(guān)于知識的認識是間接的、淺層的、表面的、模糊的，是很不深入的。

古典經(jīng)濟學中沒有直接論及知識問題，并非是一時的疏忽，而是有著深刻的時代背景。在人類社會的不同發(fā)展階段，生產(chǎn)力發(fā)展的核心和關(guān)鍵要素是不一樣的。古典經(jīng)濟學時代可以說是第一次工業(yè)革命時代，那時，資本是一種最為稀缺的要素，知識還是淺層的、低附加值的，還遠不是一個獨立的要素，科學知識轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力機制尚未成熟，知識只能附著在其他要素上發(fā)揮作用。由此，古典經(jīng)濟學家沒有把稀缺的“注意力”配置在研究知識問題上是很自然的。此外，19世紀中期以前，經(jīng)濟學家還缺乏研究知識問題所需要的一系列的分析工具。關(guān)于這一點，筆者在下文中會作出說明。

三、“純粹”的新古典范式知識的漠視

新古典經(jīng)濟學的一切理論觀點集中體現(xiàn)在最具代表性的debreu 完全競爭模型中，該模型通過個體主義分析方法和一系列嚴格的假設(shè)來解釋經(jīng)濟行為。6從debreu完全競爭模型可見，穩(wěn)定性偏好、理性最優(yōu)化以及相互作用的均衡結(jié)構(gòu)構(gòu)成了新古典范式的內(nèi)核，而新古典范式的保護帶則是：完全理性、充分信息與完全競爭。顯然，這三個保護帶所指向的是一個確定性的世界。筆者在本文中把具有這樣保護帶的新古典經(jīng)濟學稱之為純粹新古典經(jīng)濟學，以區(qū)別于下文將要論及的經(jīng)過修正了保護帶的新古典范式。

認真研讀marshall（1890）、edgeworth（1881）、walras（1874）、debreu（1972）等人的新古典經(jīng)濟學，我們很難看到有關(guān)知識范疇的論述。7究其原因，關(guān)鍵在于新古典范式的保護帶內(nèi)在地消解了對知識范疇的研究。完全理性和完全信息假設(shè)意味著經(jīng)濟行為者在一個無摩擦的世界中擁有實現(xiàn)其效用的完備的知識和預見，也即經(jīng)濟行為主體的知識是完備的。在主體關(guān)于目標和手段的知識已經(jīng)是給定的世界中，自然不需要也不可能有發(fā)現(xiàn)和學習。只需確保主體進行選擇的價格本身是合理的，就能實現(xiàn)一般均衡。由此，價格機制是經(jīng)濟活動中唯一有效的協(xié)調(diào)機制，價格理論成了新古典經(jīng)濟學的核心，而“知識”在這里已經(jīng)不是“問題”。同時，由于一般均衡理論和邊際替代的分析工具排斥了要素使用過程中的行為層面的內(nèi)生演進與效能層面的持續(xù)遞增狀態(tài)，關(guān)于知識自身的性質(zhì)與特征的揭密，在確定性的新古典世界中是無能為力的。這樣，經(jīng)濟學與知識的聯(lián)系在純粹新古典范式里內(nèi)在地被割裂開來了，知識范疇無法進入也無需進入純粹新古典范式的視野之中，這就是純粹新古典范式對知識的漠視。

四、“修正”的新古典范式：知識研究的進展

難能可貴的是，在marshall等人所創(chuàng)建的新古典經(jīng)濟學蒸蒸日上之際，新古典陣營中出現(xiàn)了不同的聲音，并對新古典范式保護帶作出了適當?shù)卣{(diào)整。

首先是不確定性范疇的提出。knight（1921）認為，不確定性與風險是不同的，真正的不確定性是不可概率化、不可保險化的客觀存在，不確定性意味著人們難以通過現(xiàn)有理論或經(jīng)驗對事件進行預見和定量分析。8knight不確定性范疇的提出直接挑戰(zhàn)了新古典經(jīng)濟學完備知識及其完全理性的假設(shè)，引發(fā)了經(jīng)濟學界對新古典范式保護帶現(xiàn)實性、合理性的審慎思考與認真對待。

其次是交易成本范疇的提出。在knight以批評性眼光看待新古典經(jīng)濟學的同時，年輕的coase（1937）也以自己獨特的思維方式對新古典經(jīng)濟學的假設(shè)提出了質(zhì)疑。在《企業(yè)的性質(zhì)》一文中，coase通過放松新古典經(jīng)濟學充分信息的假設(shè)，引入了交易成本范疇來解釋企業(yè)的性質(zhì)與邊界問題，認為企業(yè)是一種能夠降低交易成本的契約安排。9在coase開創(chuàng)性工作的推動下，以交易成本為核心概念的新制度經(jīng)濟學在20世紀60年代以來取得了令人矚目的發(fā)展。

第三是有限理性范疇的提出。coase之后，simon（1957）把人類的認知結(jié)構(gòu)引入經(jīng)濟人的行為分析之中，提出了有限理性假設(shè)。simon認為，經(jīng)濟行為主體在主觀上追求理性，但只能在有限程度上做到這一點。這大大拓寬了經(jīng)濟學家關(guān)于人類經(jīng)濟行為的研究視野。

經(jīng)過以上保護帶調(diào)整的新古典范式，是一種范式進步，我們可稱之為修正的新古典范式。在修正的新古典范式中，知識范疇就逐漸進入了主流經(jīng)濟學家的視野。知識作為一種特殊的生產(chǎn)要素，天然地是與不確定性和有限理性等認知特征聯(lián)系在一起的。純粹新古典經(jīng)濟學保護帶的調(diào)整，大大開拓和啟動了經(jīng)濟學家們關(guān)于知識性質(zhì)的探索，并在此基礎(chǔ)上，對知識配置問題進行了極有學術(shù)價值的探索。

（一）關(guān)于知識性質(zhì)的探索

1．知識不完備性。得益于knight的啟發(fā)， hayek（1937，1945，1952）把自己的心智理論與經(jīng)濟理論聯(lián)接起來，從主體心智的局限性層面闡釋了主體知識內(nèi)在的局限性，提出了知識不完備性假設(shè)，10進而開辟了嶄新的經(jīng)濟學研究領(lǐng)域。首先，知識不完備性意味著，我們所應用的關(guān)于環(huán)境的知識不是以一種集中且整合的形式存在的，而是由不同的個人分散持有的，因此，經(jīng)濟學就不僅應該研究給定的知識能否利用問題，而且應該研究分散知識的傳遞和利用機制問題。其次，知識不完備性還意味著，對經(jīng)濟行為主體而言，存在著某種完全無法意識到的東西，經(jīng)濟學必須探尋經(jīng)濟行為主體發(fā)現(xiàn)和獲得知識的學習過程，必須構(gòu)建有利于主體學習和交流的制度安排。hayek正是基于知識不完備性假設(shè)，在修正的新古典范式內(nèi)開了知識的經(jīng)濟學分析之先河?？梢哉f，關(guān)于知識不完備性特征的揭示，是經(jīng)濟學中對知識“黑箱”的第一次真正觸及。

2．知識互補性。在hayek的知識不完備性基礎(chǔ)上，我國學者汪丁?。?997）從哲學和經(jīng)濟學角度對知識的性質(zhì)作了進一步的闡釋，提出了知識的互補性特征。在汪丁?。?997）看來，知識互補性包括空間互補性和時間互補性。前者是不同類型知識或者不同知識傳統(tǒng)沿著空間經(jīng)驗表現(xiàn)出來的互補性；后者是同一類型知識的不同知識片段沿著時間經(jīng)驗表現(xiàn)出來的互補性。其實，早在汪丁丁之前，已有不少學者從不同側(cè)面提出了知識的這兩類互補性，只是沒有作如此明確的歸總而已。hayek（1937）和becker（1992）等人的知識分工范疇就隱含著知識空間互補性的特征，因為知識分工也是生產(chǎn)者知識結(jié)構(gòu)的專業(yè)化，其結(jié)果是生產(chǎn)者之間的依賴程度日益提高，知識物化品的生產(chǎn)只能由不同知識傳統(tǒng)的生產(chǎn)者來共同完成。而arrow（1962）、romer（1990）關(guān)于知識積累過程的研究，becker（1964）、lucas（1988）等關(guān)于人力資本積累的研究，都表明了知識與能力的獲得是一個逐漸積累的連續(xù)過程，在時間上具有互補性特征。grossman & helpman（1991：第67頁）在研究知識資本的累積特征時更是直接提到“知識互補性”范疇，他們指出，科學知識的生產(chǎn)函數(shù)并非是規(guī)模收益不變的，當知識之間的互補性非常重要時，存在規(guī)模收益遞增，這時，如果有更多的可以獲得的信息，某一部分知識的有用性增加。這里，grossman & helpman的“知識互補性”正是汪丁丁所指的知識的時間互補性。承認汪丁丁的知識互補性假設(shè)，對知識的經(jīng)濟學研究就無法回避以下兩個重要問題：一是關(guān)于知識分工或不同知識傳統(tǒng)的配置、協(xié)調(diào)以及相應的制度安排問題；二是關(guān)于知識的演化以及與之相應的社會經(jīng)濟制度的變遷問題。如前文所提及，汪丁丁正是試圖以這兩種形式的知識互補性為基石，建立所謂的“知識經(jīng)濟學”（汪丁丁，1997：第77頁）。

3．知識的非競爭性、部分的非排他性及其溢出效應。arrow（1962）在《干中學的經(jīng)濟涵義》一文中除了揭示知識的積累過程及其經(jīng)濟學涵義外，還指出了知識具有非競爭性和部分的非排他性特征，并由此推引出知識的溢出效應特征。11romer（1986、1990）進一步發(fā)揮了arrow的這些思想，明確提出了知識的非競爭性和部分的排他性，并證明正是知識的這種特質(zhì)，才產(chǎn)生了溢出效應。lucas（1988）關(guān)于人力資本外部效應的研究也確證了這一命題。很顯然，承認知識的溢出效應，也就承認知識要素在經(jīng)濟增長中的作用。以知識溢出效應命題為基石，arrow（1962）提出了第一個內(nèi)生經(jīng)濟增長模型，并形成了 romer（1986）的知識溢出模型、lucas的人力資本溢出模型以及becker & murphy（1992）的內(nèi)生專業(yè)化模型等。

（二）關(guān)于知識配置問題的研究

以上對知識性質(zhì)的探索，為建立以知識為研究對象的經(jīng)濟學提供了理論鋪墊?；谝陨现R性質(zhì)的理解，經(jīng)濟學家們在關(guān)于分散知識的傳遞和利用、獲得知識的學習過程以及知識主體的激勵等知識配置問題上進行了深入地探討。這里，有大量的文獻可供攫取與歸納，由于文獻零碎，條分縷析的工作頗為棘手，下文只能作個簡要的梳理。

1．知識的傳遞與利用。作為一個知識的經(jīng)濟學拓荒者，hayek立意鮮明地向人們指出，分散化知識的利用乃是經(jīng)濟學的核心問題，并對此給出了自己的解決之道。在hayek看來，經(jīng)濟協(xié)調(diào)的難題在于如何最好地發(fā)現(xiàn)和利用經(jīng)濟主體中多樣而零碎的“關(guān)于特定時間和地點”的知識。12hayek給出的答案是——利用價格體系。市場經(jīng)濟中的價格體系作為信息交流機制，通過競爭為個體提供了發(fā)現(xiàn)知識并采取行動的機會，是一種傳遞、利用分散知識的有效的制度安排。

企業(yè)作為市場機制的替代物也是一種利用分散知識的制度安排。demsetz（1988）認為，獲得、維持和使用知識是要付出成本的，但企業(yè)的分工可以節(jié)約這些成本，而且企業(yè)的邊界由維持自己所需要的知識的成本所決定。交易成本經(jīng)濟學的代表人物williamson（1985）等人也注意到，企業(yè)能促進知識的分享與轉(zhuǎn)移，在一體化企業(yè)中，研發(fā)部門與企業(yè)里實施新技術(shù)的人員之間的信息流動比市場上優(yōu)越得多。demsetz、williamson等人是在研究企業(yè)與市場的替代關(guān)系時附帶地提及知識問題的，并沒有直接對企業(yè)組織中的分散知識的傳遞、利用機制進行深入研究。

2．獲取知識的學習過程及其效應。我們不難理解這么一個簡單的事實，即經(jīng)濟主體所擁有的知識不僅是一個存量，也是一個流量。存量表明，現(xiàn)在的知識是長期以來積累的結(jié)果；流量表明，任何主體的任何一種知識都是處于不斷更新勢態(tài)。另外，現(xiàn)代經(jīng)濟學理論表明，經(jīng)濟主體是以各自所擁有的要素來獲取收入的，而不管是使用哪種要素于生產(chǎn)實踐之中，都是各要素所有者使用某種或某些知識的過程與結(jié)果，這當中同時也是各經(jīng)濟主體獲取知識的學習行為。以上的分析集中為一點，就是經(jīng)濟主體獲取知識的過程一個不斷學習的過程。前面我們所指出的知識的不完備性與互補性特征也在一定程度上隱喻了這個命題。而對于知識獲取的學習過程的具體描述，新古典經(jīng)濟學家業(yè)已提出和形成了不少模型和理論。

有限理性學習模型（simon, 1957; winter, 1971; kreps, 1990; ellison & fudenberg, 1993; conlisk, 1996）與不確定性學習模型（alchian, 1950; stigler, 1961; akerlof, 1970）探索了在認知限制以及不確定性環(huán)境下經(jīng)濟行為人的學習模式與機制；社會學習（banerjee, 1992; blonski,1999）和路徑依賴性（arthur, 1989;north, 1990）等概念的提出既闡明了學習的特性，也說明了學習過程不是發(fā)生在一個無摩擦的環(huán)境中，而是一個行為互動的延續(xù)過程；作為研究互動理性決策行為的一門學問，博弈論中有大量關(guān)于學習的文獻（bernheim, 1984; milgrom & roberts, 1991; knight，1996），研究了行為者如何從過去的行為進行學習、行為者如何通過對環(huán)境結(jié)構(gòu)以及他人行為的理解來學習以及調(diào)整信念的貝葉斯學習等。這些博弈學習理論有別于行為者被假定為在已知他人行為的情況下能夠正常運作的傳統(tǒng)模型，考察了經(jīng)濟行為者在不知道其他行為者的行為和制度環(huán)境的情況下，通過相互作用并學習從而理解對手的過程；arrow（1962）的“干中學”學習模型考察了工作實踐中知識的積累對生產(chǎn)力的影響，驗證了smith的分工原理，同時也表明了個人和組織所獲得的經(jīng)驗會滯后于改進行為，進而又修正了純粹新古典范式所持的經(jīng)濟行為人即時性反饋機制的假設(shè)。

3．知識產(chǎn)權(quán)主體的激勵。當知識以一種獨立的生產(chǎn)要素發(fā)揮作用時，知識本身就成為一種產(chǎn)權(quán)。知識產(chǎn)權(quán)主體需要相應的激勵以促進知識的持續(xù)利用與進步。這樣，對知識產(chǎn)權(quán)主體激勵的研究自然要進入新古典經(jīng)濟學家的視野。

首先值得一提的是，汪丁?。?002：第91頁）從知識的“代數(shù)格”表達方式和知識的互補性原理來研究知識產(chǎn)權(quán)的博弈均衡。汪認為，通過買方叫價的競爭機制，產(chǎn)權(quán)博弈將自動找到均衡的知識價格，一個經(jīng)濟的知識產(chǎn)權(quán)均衡價格與該經(jīng)濟體社會成員的知識水平正相關(guān)。另外，汪丁丁還就知識產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟學分析作出一個很好的文獻綜述。根據(jù)汪（2002：第83頁）的概括，人們對知識產(chǎn)權(quán)研究的重心在于“在動態(tài)經(jīng)濟過程中確定受保護的知識產(chǎn)權(quán)的最佳適用范圍和最佳適用時段”。這些文獻的主旨是：①長遠看，知識屬于全人類，應實行共享制；②在特定社會發(fā)展階段，為促進知識進步，應當保護知識產(chǎn)權(quán)；③知識互補性特征決定了對知識產(chǎn)權(quán)的保護，容易壓抑知識的自由發(fā)展與知識進步；④經(jīng)濟學的任務在于探尋特定社會在特定發(fā)展階段上對知識產(chǎn)權(quán)保護的“度”。

隨著知識要素作用的日益凸顯，知識產(chǎn)權(quán)的資本化現(xiàn)象也就隨之產(chǎn)生。schultz（1971）、becker（1964）、lucas（1988）等人的人力資本理論以及周其仁（1996）、楊瑞龍（2000）等人的人力資本產(chǎn)權(quán)理論深入探討了知識要素所有者的激勵問題。在高科技產(chǎn)業(yè)中，創(chuàng)業(yè)者以及高科技人員一般都能憑借創(chuàng)意知識或技術(shù)能力而擁有一定份額的股權(quán)。在當代高科技經(jīng)濟中，人力資本股、創(chuàng)業(yè)股、創(chuàng)意股等范疇早已不再是什么神秘的東西了。rajan & zingales（1998）等人的企業(yè)進入權(quán)命題以及willax（2000）、singh（2001）等人的創(chuàng)業(yè)企業(yè)觀也從不同的視點對知識要素所有者的激勵作出了理論上的闡釋。

除了知識要素所有者之外，高科技企業(yè)也是一個知識產(chǎn)權(quán)主體。對高科技企業(yè)激勵的研究，主要是著眼于知識產(chǎn)品的定價問題，這方面的研究聚集了一大批著名的經(jīng)濟學家。coase（1972）的《耐久性與壟斷》一文，對高科技企業(yè)之間的競爭策略以及知識產(chǎn)品的定價策略具有指導性的意義。friedman、laffont、tirole、fudenberg、varian、shapiro以及汪丁丁等經(jīng)濟學家運用博弈論、契約經(jīng)濟學、產(chǎn)業(yè)組織理論以及信息經(jīng)濟學等現(xiàn)代經(jīng)濟學分析工具對此進行了深入的探索。這里要特別指出的是，shapiro & varian（1999）對高科技企業(yè)競爭規(guī)則作出了令人折服的分析。shapiro等認為，高固定成本和低邊際成本、網(wǎng)絡外在性是知識產(chǎn)品兩個最為突出的特性，二者的結(jié)合決定了知識產(chǎn)品的基本競爭策略，如差別定價、標準競爭、捆綁銷售和鎖定等。

以上經(jīng)濟學家關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)主體激勵的研究，奠定了知識經(jīng)濟中的契約制度的理論基礎(chǔ)。但總的來看，新古典濟學家對知識范疇的理解是聚焦于成文的、可標準化的顯性知識層面，對知識產(chǎn)權(quán)理論的研究大多拘囿于成文的專利保護問題。而對于隱性知識及其產(chǎn)權(quán)主體激勵則很少涉及。

篇2

關(guān)鍵詞：產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚；空間外部性；機制與效應；產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚水平測度

中圖分類號：F26文獻標志碼：A文章編號：1001-862X（2017）03-0047-007

產(chǎn)業(yè)集聚不僅是單一產(chǎn)業(yè)在空間上的不斷集中，更伴隨著相關(guān)產(chǎn)業(yè)的協(xié)同集聚。[1]-[11]Ellison & Glaeser（1997）[1]最早對差異化產(chǎn)業(yè)之間的空間集聚現(xiàn)象進行了關(guān)注，并提出產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚（Industrial Co-agglomeration）的概念（也有譯者稱為產(chǎn)業(yè)共同集聚），即不僅單一產(chǎn)業(yè)在空間上存在集聚現(xiàn)象，不同產(chǎn)業(yè)也傾向于在空間上彼此鄰近。產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚中的差異化產(chǎn)業(yè)之間通常具有某些關(guān)聯(lián)關(guān)系，例如投入產(chǎn)出關(guān)聯(lián)（垂直關(guān)聯(lián)）、技術(shù)關(guān)聯(lián)（水平關(guān)聯(lián)）等，通過集聚產(chǎn)生金錢外部性、技術(shù)外部性等空間外部性，以及協(xié)同集聚效應。與產(chǎn)業(yè)集聚（1）相比，產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚更強調(diào)不同產(chǎn)業(yè)之間的空間鄰近以及相互之間的內(nèi)在關(guān)聯(lián)。

作為現(xiàn)實世界中經(jīng)濟活動的重要空間組織現(xiàn)象，學界對產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚問題進行了大量研究。[12]-[16]近二十年來，取得了較為豐富的成果，但尚未有文獻系統(tǒng)梳理和總結(jié)產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚相關(guān)問題的研究進展，特別是產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚的理論基礎(chǔ)、機制與效應以及產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚水平測度方法等。因此，本文按照文獻的發(fā)展脈絡與邏輯關(guān)系，從上述三個主要方面出發(fā)，首次回顧并歸納分析了目前國內(nèi)外對產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚問題的研究成果及最新進展。

一、產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚的理論基礎(chǔ)：集聚與空間外部性

（一）集聚與空間外部性的基本表述

自Marshall（1920）[17]起，空間外部性就被認為是經(jīng)濟集聚的關(guān)鍵因素?？臻g經(jīng)濟學中新經(jīng)濟地理理論和城市經(jīng)濟理論從區(qū)域和城市尺度分別對集聚機制進行了詳盡的闡述，二者的討論均以馬歇爾關(guān)于外部性的思想作為研究的起點。馬歇爾外部性思想包括三個方面：（1）產(chǎn)業(yè)的投入產(chǎn)出關(guān)聯(lián)；（2）勞動力的可獲得性；（3）基于知識交換和“面對面”交流而產(chǎn)生的新思想（知識溢出），三者共同形成了所謂的規(guī)模外部經(jīng)濟。Scitovsky（1954）[18]進一步將其概括為金錢外部性和技術(shù)外部性。

集聚與空間外部性的研究主要以制造業(yè)和生產(chǎn)業(yè)為研究對象。Krugman（1991）[19]發(fā)現(xiàn)美國大量制造業(yè)的生產(chǎn)集聚度都很大，并不囿于人們傳統(tǒng)觀念中固有的高科技產(chǎn)業(yè)。Rosenthal & Strange（2001）[20]利用美國制造業(yè)的數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)，投入產(chǎn)出關(guān)聯(lián)、勞動力的可獲得性、知識溢出均對制造業(yè)集聚有顯著的促進，但在不同空間尺度（編碼區(qū)、郡縣和州）作用大小存異。Duranton & Overman（2005）[3]考慮空間連續(xù)性下的產(chǎn)業(yè)區(qū)位，在K-density指數(shù)的基礎(chǔ)上以英國制造業(yè)的樣本進行了實證檢驗，發(fā)現(xiàn)大部分的產(chǎn)業(yè)集聚傾向于發(fā)生在小于50km的空間范圍里。中國的制造業(yè)產(chǎn)業(yè)集聚現(xiàn)象同樣得到了大量關(guān)注[21]-[24]，他們聚焦于制造業(yè)集聚的時空演化、成因和空間經(jīng)濟績效，還就如何縮小地區(qū)差距提出了諸多建議。

隨著生產(chǎn)業(yè)在經(jīng)濟中的重要性不斷提升，生產(chǎn)業(yè)集聚問題也成為研究熱點。Keeble et al.（1991）[25]考察發(fā)現(xiàn)了生產(chǎn)業(yè)的集聚發(fā)展特征。Kolko（2007）[26]試圖揭示生產(chǎn)業(yè)與制造業(yè)不同的產(chǎn)業(yè)區(qū)位選擇模式，通過多個服務業(yè)協(xié)同集聚的角度分析，認為這種協(xié)同集聚的動力源于知識外溢和直接貿(mào)易關(guān)系。Keeble & Nachum（2002）[27]認為生產(chǎn)業(yè)集聚源于知識溢出和學習效應，頻繁的知識交流和互相學習基于正式和非正式的網(wǎng)絡傳導是形成生產(chǎn)業(yè)集聚的關(guān)鍵。Richard & Christel（2002）[28]以法國巴黎為例，研究了服務業(yè)細分行業(yè)的空間區(qū)位選擇模式，發(fā)現(xiàn)每個細分行業(yè)的空間區(qū)位選擇模式各異，但都是產(chǎn)業(yè)集聚和擴散的綜合結(jié)果。

由于空間尺度的差異，新經(jīng)濟地理理論與城市經(jīng)濟理論對于空間外部性的側(cè)重也有所不同。具體而言，新經(jīng)濟地理理論在區(qū)域尺度上關(guān)于集聚形成機制的解釋更加倚重金錢外部性。他們雖然也認同非市場行為的P聯(lián)效應（知識溢出）導致的技術(shù)外部性在集聚機制中的重要作用，但出于種種考慮（主要是技術(shù)上的），技術(shù)外部性在區(qū)域尺度上的集聚機制研究僅代表了未來需要發(fā)展的方向。城市經(jīng)濟學理論則更加側(cè)重技術(shù)外部性在城市集聚中的重要作用。Duranton & Puga（2004）[29]將城市尺度的空間外部性進一步歸納為共享、匹配和學習。城市經(jīng)濟學者認為，城市中充滿了技術(shù)外部性[30]，這是由于人和企業(yè)作為“信息接收者”或“信息傳送者”具有交流互動的需求。

需要指出，集聚經(jīng)濟并不總是帶來這些好處，過度集聚同樣會產(chǎn)生負面的效果形成集聚不經(jīng)濟，規(guī)模不經(jīng)濟下的擁擠效應形成了分散力，使產(chǎn)業(yè)要素在空間上分布趨于離散化，這造成了產(chǎn)業(yè)集聚發(fā)展的挑戰(zhàn)。Ke（2010）[31]和陳建軍等（2016）[11]以中國地級市數(shù)據(jù)為樣本的實證考察發(fā)現(xiàn)中國城市存在明顯的擁擠效應。

（二）異質(zhì)關(guān)聯(lián)視角的空間外部性再整合

產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)在集聚中的作用非常關(guān)鍵，上下游產(chǎn)業(yè)的垂直關(guān)聯(lián)（包括前后向關(guān)聯(lián)）在市場機制主導下加強生產(chǎn)的空間集中，形成金錢外部性，并與集聚之間構(gòu)成循環(huán)累積因果關(guān)系。同時，產(chǎn)業(yè)之間的關(guān)聯(lián)性是普遍存在的，處于相同或相近的產(chǎn)業(yè)鏈條上的產(chǎn)業(yè)，具有前向、后向和水平的聯(lián)系。[10]水平關(guān)聯(lián)是指臨近產(chǎn)業(yè)鏈條上的產(chǎn)業(yè)之間無形的交往和聯(lián)系，例如管理技巧和經(jīng)驗的分享、勞動力或人力資本之間的交流以及知識技能的共享，也可產(chǎn)生集聚[32]，形成非市場作用下的技術(shù)外部性。

然而，學術(shù)界雖然從馬歇爾空間外部性出發(fā)均認識到了異質(zhì)關(guān)聯(lián)的存在性，但分類角度不盡相同。目前，形成了市場作用角度和產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)角度兩個主流觀點（表1）。市場作用角度，將異質(zhì)關(guān)聯(lián)分為經(jīng)濟關(guān)聯(lián)和知識關(guān)聯(lián)，經(jīng)濟關(guān)聯(lián)在市場機制下發(fā)揮作用，與空間外部性中的金錢外部性對應；知識關(guān)聯(lián)在非市場機制下發(fā)揮作用，與空間外部性中的技術(shù)外部性對應。產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)角度，按照上下游產(chǎn)業(yè)間的有形交往與相同或相近產(chǎn)業(yè)間的無形交往分為垂直關(guān)聯(lián)和水平關(guān)聯(lián)，同樣分別對應空間外部性中的金錢外部性和技術(shù)外部性。顯然，兩種分類只是切入角度有異但無實質(zhì)區(qū)別。

二、產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚機制與效應研究

（一）產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚機制研究

產(chǎn)業(yè)的協(xié)同集聚現(xiàn)象是普遍存在的，沒有一個城市是完全專業(yè)化（只有單一產(chǎn)業(yè)）或者完全多樣化（擁有所有產(chǎn)業(yè)）的，而是介于二者的中間情形，幾乎所有城市的產(chǎn)業(yè)集聚都呈現(xiàn)出中性結(jié)構(gòu)特點。[14]然而，現(xiàn)象上觀察到的制造業(yè)與生產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚事實上只是呈現(xiàn)在眼前的結(jié)果，而如何形成產(chǎn)業(yè)間協(xié)同集聚的內(nèi)在微觀機制仍然是個“黑箱”。為尋求現(xiàn)實中多產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚的來源，諸多學者進行了微觀形成機制方面的研究。

產(chǎn)業(yè)間協(xié)同集聚形成機制研究同樣圍繞馬歇爾空間外部性的思想展開。Ellison et al.（2010）[6]奠定了該領(lǐng)域的研究基礎(chǔ)，在構(gòu)建產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚指數(shù)（E-G指數(shù)）基礎(chǔ)上，利用美國的數(shù)據(jù)對產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚的微觀形成機制進行了深入而詳細的探討，研究表明不同產(chǎn)業(yè)間的協(xié)同集聚同樣源于馬歇爾所強調(diào)的三個關(guān)鍵因素，即中間投入品與最終產(chǎn)品供應商之間的聯(lián)系、共享勞動力市場、增加信息交換和創(chuàng)新機會，從結(jié)果來看三種因素的作用基本相同，并且影響產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚的形成機制中馬歇爾因素作用均遠大于自然優(yōu)勢形成的地理“第一性”。Stephen & Erik（2016）[33]研究了城市內(nèi)部的產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚影響因素，進一步印證了Ellison et al.（2010）[6]的觀點，區(qū)別僅在于各因素的系數(shù)相對大小不同，而這可能是由于在較小空間尺度考察下的結(jié)果。Gallagher（2013）[34]在研究產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚的形成機制時將運輸成本細分為物理和信息運輸成本，分析了異質(zhì)運輸成本下的馬歇爾因素是產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚的形成來源。Gabe & Abel（2013）[35]側(cè)重于考察馬歇爾第三因素的關(guān)鍵作用，發(fā)現(xiàn)具備相似知識的職業(yè)勞動力傾向于協(xié)同集聚，并且這種協(xié)同集聚導致的知識分享的重要性在都市尺度要大于州級尺度；行業(yè)層面的拓展分析表明，工程和技術(shù)、藝術(shù)與人文、制造和生產(chǎn)、數(shù)學和科學、工商管理、信息通訊等制造業(yè)和生產(chǎn)業(yè)行業(yè)由于知識分享，在都市尺度更加傾向于協(xié)同集聚。個案研究方面做出貢獻的是Mukim（2015）[36]和Rusche et al.（2011）[37]，分別以印度正式和非正式制造業(yè)、德國家具內(nèi)部產(chǎn)業(yè)間為樣本進行了產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚形成機制方面的補充研究。

（二）產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚效應研究

總結(jié)現(xiàn)有研究成果來看，部分學者的產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚效應研究依然局限于“產(chǎn)業(yè)”到“產(chǎn)業(yè)”的集聚互動影響。例如，陸劍寶（2013）[38]進行了基于制造業(yè)集聚的生產(chǎn)業(yè)協(xié)同效應研究，主要關(guān)注和測度了制造業(yè)集聚對生產(chǎn)業(yè)集聚的影響，發(fā)現(xiàn)無論在省級還是市級層面，制造業(yè)集聚顯著影響生產(chǎn)業(yè)集聚，制造業(yè)集聚是導致生產(chǎn)業(yè)集聚的主要因素，即存在制造業(yè)對生產(chǎn)業(yè)的集聚帶動效應。盛豐（2014）[39]分析了生產(chǎn)業(yè)空間聚集對制造業(yè)升級的影響及其空間外溢效應，發(fā)現(xiàn)生產(chǎn)業(yè)集聚對制造業(yè)升級具有明顯的提升作用，這種作用不僅體現(xiàn)在對本地區(qū)制造業(yè)升級的影響，而且通過空間外溢效應對周邊區(qū)域制造業(yè)升級有明顯的促進。

產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚在空間上的經(jīng)濟效應研究是關(guān)系城市與區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展、競爭力提升的重要議題。高峰和劉志彪（2008）[5]對長三角地區(qū)產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚問題的分析表明產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚可以促進產(chǎn)業(yè)升級，通過相關(guān)產(chǎn)業(yè)和支援性產(chǎn)業(yè)的集聚，以及產(chǎn)業(yè)間的外部經(jīng)濟而與集聚產(chǎn)業(yè)之間產(chǎn)生的協(xié)同效應，不斷強化產(chǎn)業(yè)集群的“集體效率”和“外部經(jīng)濟”，提升產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)在的“知識含量”和競爭水平。陳曉峰和陳昭鋒（2014）[9]研究了東部沿海地區(qū)十省市生產(chǎn)業(yè)與制造業(yè)協(xié)同集聚的演進關(guān)系及其效應，發(fā)現(xiàn)兩者協(xié)同集聚對區(qū)域經(jīng)濟增長、專業(yè)化水平及產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級有促進作用，但其產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚水平的度量方法有待商榷。胡艷和朱文霞（2015）[16]發(fā)現(xiàn)生產(chǎn)業(yè)與制造業(yè)的協(xié)同集聚效應明顯，對于城市經(jīng)濟增長有促進作用；但生產(chǎn)業(yè)與其他服務業(yè)的協(xié)同集聚效應在現(xiàn)階段城市經(jīng)濟增長的作用未能顯現(xiàn)。

不難發(fā)現(xiàn)，目前關(guān)于產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚效應的研究仍停留在不同產(chǎn)業(yè)間集聚互動影響的方面，而對于產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚在空間上的經(jīng)濟績效方面大多尚處于現(xiàn)象觀察和定性分析階段，僅有的研究也只考察了產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚對于區(qū)域（城市）經(jīng)濟增長的作用，并沒有解釋產(chǎn)業(yè)集聚互動所導致的城市（空間）的諸如工資收入和生產(chǎn)效率增進效應，及其空間溢出效應等關(guān)鍵議題。

（三）產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚與空間結(jié)構(gòu)互動

產(chǎn)業(yè)集聚發(fā)展與空間結(jié)構(gòu)演化之間是互相影響、相輔相成的。一方面，產(chǎn)業(yè)集聚發(fā)展需要空間載體，產(chǎn)業(yè)要素的集聚會改變空間結(jié)構(gòu)形態(tài)；另一方面，決定這種空間集聚的基本因素包括運輸成本、規(guī)模經(jīng)濟和空間外部性，而這三者都與距離相關(guān)，故空間結(jié)構(gòu)的不斷優(yōu)化會降低運輸成本和便于經(jīng)濟主體“面對面”接觸，縮短時空距離、加速要素在空間范圍內(nèi)的自由流動，反過來又促進產(chǎn)業(yè)的集聚。

產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚與空間結(jié)構(gòu)互動方面，陳國亮（2010）[40]、陳菁菁（2011）[41]研究發(fā)現(xiàn)不同產(chǎn)業(yè)（包括制造業(yè)與生產(chǎn)業(yè)以及細分行業(yè)層面）在空間上存在“互補”和“擠出”，無論是城市尺度還是城市群尺度。陳國亮（2010）[40]認為生產(chǎn)I與制造業(yè)集聚之間的雙重集聚在時間序列上來看是動態(tài)推進的過程，二者作用強度的相對大小決定了體現(xiàn)出來的到底是“互補”還是“擠出”。此外，運輸成本和“面對面”接觸是主導制造業(yè)與生產(chǎn)業(yè)空間上協(xié)同集聚的關(guān)鍵：制造業(yè)運輸成本的降低可以推動制造業(yè)靠近生產(chǎn)業(yè)發(fā)達的地區(qū)以實現(xiàn)“互補性”的空間協(xié)同集聚；而生產(chǎn)業(yè)方面，運輸成本的降低（“面對面”交流的可得性提高）可以推動生產(chǎn)業(yè)向城市中心的集聚來形成“擠出性”的空間協(xié)同集聚。[41]

產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚具有產(chǎn)業(yè)和空間二重屬性，產(chǎn)業(yè)區(qū)位選擇可以影響城市（群）空間格局，而城市（群）空間格局的優(yōu)化又進一步促進產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚，形成循環(huán)累積因果的產(chǎn)城互動發(fā)展模式。[11]然而，現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚與空間結(jié)構(gòu)互動研究雖然加入了空間思維，但依然囿于產(chǎn)業(yè)間的互動對彼此造成的“互補性”和“擠出性”及其形成的空間形態(tài)，對產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚與空間結(jié)構(gòu)互動機制的闡述也僅限于定性的或者經(jīng)驗的討論，并沒有將產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚與空間結(jié)構(gòu)互動問題納入統(tǒng)一的空間經(jīng)濟學分析框架進行系統(tǒng)解釋。

三、產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚水平的測度方法

關(guān)于產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚水平量化測度指標的選取和構(gòu)建，不少學者根據(jù)具體研究對象的不同需要進行了諸多嘗試。例如，國外方面，Ellison & Glaeser（1997）[1]和Ellison et al.（2010）[6]構(gòu)建的E-G指數(shù)、Duranton & Overman（2005、2008）[3][4]構(gòu)建的D-O指數(shù)、Stephen & Erik（2016）[33]構(gòu)建的Colocalization指數(shù)等；國內(nèi)方面，陳國亮和陳建軍（2012）[42]、陳建軍等（2016）[11]構(gòu)建的？酌指數(shù)和？專指數(shù)等。

（一）E-G指數(shù)

最早提出并構(gòu)造產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚水平測度指標的是Ellison & Glaeser（1997）[1]，其計算方法為：

其中，G表示產(chǎn)業(yè)i的空間基尼系數(shù)，X表示地區(qū)r的就業(yè)人口占全國就業(yè)人口的比重，HHI為赫芬達爾指數(shù)。E-G指數(shù)包含了產(chǎn)業(yè)、企業(yè)兩個維度，因此，能夠避免計算出來的產(chǎn)業(yè)協(xié)同聚集水平即使在同一空間的不同產(chǎn)業(yè)（行業(yè)）之間進行對比也存在偏差的缺陷。[23]

同時，Ellison & Glaeser（1997）[1]和Ellison et al.（2010）[6]還構(gòu)建了產(chǎn)業(yè)層面的E-G指數(shù)，用以測度產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚水平。根據(jù)該E-G指數(shù)，衡量產(chǎn)業(yè)i和j協(xié)同集聚度的計算公式為：

E-G指數(shù)的應用非常廣泛。Rosenthal & Strange（2001）[20]、Barrios & Strobl（2004）[43]利用E-G指數(shù)分別以美國、歐盟成員國的制造業(yè)樣本數(shù)據(jù)考察了產(chǎn)業(yè)集聚狀況。羅勇和曹麗莉（2005）[22]、路江涌和陶志剛（2006）[23]等利用E-G指數(shù)考察了中國制造業(yè)集聚狀況。然而，目前并沒有文獻利用E-G指數(shù)進行制造業(yè)與生產(chǎn)業(yè)、生產(chǎn)業(yè)細分行業(yè)之間協(xié)同集聚方面的測度和研究。

（二）D-O指數(shù)

Duranton & Overman（2005、2008）[3][4]基于非參數(shù)密度估計模型分析構(gòu)造了D-O指數(shù)來衡量產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚水平，一般性的表達式為：

D-O指數(shù)需要利用較為精確的廠商空間位置數(shù)據(jù)，并假設(shè)廠商的空間分布具有連續(xù)性突破了區(qū)域邊際限制[23]；同時，該指數(shù)的計算可以設(shè)置任意形式回歸函數(shù)，具有評價偏離隨機性的顯著性統(tǒng)計特征，可以規(guī)避與規(guī)模和邊界相關(guān)的問題。雖然D-O指數(shù)較為精確，但在我國的實踐性并不強，尚未有文獻利用D-O指數(shù)進行基于中國實踐的產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚方面的研究。

（三）Colocalization指數(shù)

Colocalization指數(shù)（簡稱Coloc指數(shù)）是由Stephen & Erik（2016）[33]在借鑒瓦_斯坦度量（Wasserstein metric）的思想基礎(chǔ)上所構(gòu)建的用以測度產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚水平的指數(shù)。Coloc指數(shù)的大小由Wasserstein距離決定。具體而言，指數(shù)的數(shù)值代表了產(chǎn)業(yè)J位移到產(chǎn)業(yè)K空間相似性的統(tǒng)計顯著性大小。

利用上式，就可以定義Wasserstein距離為：

Coloc指數(shù)貢獻在于一方面克服了E-G指數(shù)只能衡量行政空間單元的產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚而導致的遺漏相鄰地區(qū)廠商信息的缺點，另一方面克服了D-O指數(shù)由于依賴廠商的成對距離而導致移除特定地區(qū)的信息后廠商與就業(yè)中心信息不一致的缺點。另外，由于Coloc指數(shù)解決了可塑性面積單元問題，適用于對城市內(nèi)部產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚的分析。

Stephen & Erik（2016）[33]利用Coloc指數(shù)實證檢驗了產(chǎn)業(yè)在城市內(nèi)部協(xié)同集聚的微觀形成機制，與E-G指數(shù)、D-O指數(shù)相比，各因素（自然優(yōu)勢、投入產(chǎn)出關(guān)聯(lián)、消費者外部性以及知識溢出）對城市內(nèi)部產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚的顯著正效應，差別在于相關(guān)系數(shù)大小不同。Coloc指數(shù)對數(shù)據(jù)的要求更高，囿于中國數(shù)據(jù)限制其現(xiàn)實可操作性同樣較低。

（四）？酌指數(shù)和？專指數(shù)

國內(nèi)方面，一些學者結(jié)合中國實踐，開始嘗試構(gòu)建具備實際可操作性的產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚水平測度指標。陳國亮和陳建軍（2012）[42]認為E-G指數(shù)只能從產(chǎn)業(yè)層面反應國家層面的產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚水平，不能反映地區(qū)（城市）層面的產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚水平。因此，構(gòu)建了？酌指數(shù)：

其中， k為地區(qū)（城市）；η為單個產(chǎn)業(yè)（i或j）的集聚水平，以區(qū)位商衡量。那么，？酌指數(shù)的數(shù)值越大，表示產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚水平越高；反之，越低。

陳建軍等（2016）[11]借鑒Ellison & Glaeser（1997）[1]和Ellison et al.（2010）[6]的思想，構(gòu)建了新的適用于考察城市層面的產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚？專指數(shù)：

陳建軍等（2016）[11]通過比較E-G指數(shù)與之構(gòu)建的？酌指數(shù)，在樣本范圍內(nèi)二者的相關(guān)系數(shù)高達0.9409。（3）他們認為，？專指數(shù)相對于以上產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚指數(shù)的好處在于，不僅能夠反映“協(xié)同質(zhì)量”，還能夠反映“協(xié)同高度”，因為高度集聚的城市產(chǎn)業(yè)通常是優(yōu)勢主導產(chǎn)業(yè)，能夠帶動相關(guān)產(chǎn)業(yè)的協(xié)同發(fā)展。因此，考慮“協(xié)同高度”能夠全面反映產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚水平。

四、研究評述

產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚是不同產(chǎn)業(yè)間在特定空間上的集聚，具有“產(chǎn)業(yè)-空間”二重屬性。自Ellison & Glaeser（1997）[1]以來，已有大量國內(nèi)外文獻開始對這一典型的空間經(jīng)濟現(xiàn)象進行研究，已經(jīng)處于“現(xiàn)象機制”分析階段。

空間經(jīng)濟學中的新經(jīng)濟地理理論和城市經(jīng)濟理論分別從區(qū)域尺度和城市尺度系統(tǒng)闡述了產(chǎn)業(yè)集聚和擴散的機制，在主導機制上新經(jīng)濟地理理論較依賴于垂直關(guān)聯(lián)（前后向關(guān)聯(lián)）的作用，而城市經(jīng)濟理論更為側(cè)重水平關(guān)聯(lián)（“面對面”接觸下的知識溢出）的作用，通過異質(zhì)關(guān)聯(lián)的傳導形成了金錢外部性和技術(shù)外部性，并且二者構(gòu)成的空間外部性與集聚之間又形成循環(huán)累積因果關(guān)系、互相強化。當然，這一過程也并不會無限制地持續(xù)下去，集聚經(jīng)濟并不總是帶來這些好處，過度集聚同樣會產(chǎn)生負面的效果形成集聚不經(jīng)濟，規(guī)模不經(jīng)濟下的擁擠效應形成了分散力，使產(chǎn)業(yè)要素在空間上分布趨于離散化。另外，學術(shù)界雖然從馬歇爾的空間外部性理論出發(fā)均認識到了異質(zhì)關(guān)聯(lián)的存在性，但是角度不同產(chǎn)生了不同分類，本文對其進行了重新整合。

諸多學者圍繞空間外部性的思想展開產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚微觀形成機制的研究，驗證了Marshall（1920）[17]所強調(diào)的三個關(guān)鍵因素，即中間投入品與最終產(chǎn)品供應商之間的聯(lián)系、共享勞動力市場、增加信息交換和創(chuàng)新機會對于制造業(yè)與生產(chǎn)業(yè)之間的協(xié)同集聚、制造業(yè)和生產(chǎn)業(yè)內(nèi)部細分行業(yè)之間協(xié)同集聚的促進作用。然而，產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚內(nèi)在微觀形成機制僅是機制研究的一個方面，產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚與空間的互動機制作為機制研究的另一重要方面，目前的成果卻非常單薄。效應研究，依然局限于“產(chǎn)業(yè)”到“產(chǎn)業(yè)”的集聚互動影響，對產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚在空間上的經(jīng)濟績效大多尚處于現(xiàn)象觀察和定性分析階段，并沒有解釋產(chǎn)業(yè)集聚互動所導致的城市（空間）的經(jīng)濟績效，例如工資收入和生產(chǎn)效率增進效應，及其空間溢出效應等，亦即現(xiàn)有關(guān)于產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚問題的研究并沒有形成“現(xiàn)象機制效應”這一完整分析脈絡，有待進一步完善。因此，產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚經(jīng)濟績效及其空間效應研究也構(gòu)成了未來研究重點，對于指導城市和區(qū)域發(fā)展具有重要現(xiàn)實意義。

最后，本文還全面總結(jié)了國內(nèi)外現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚水平測度的不同方法，并客觀比較了不同方法的適用性。

注釋：

（1）產(chǎn)業(yè)集聚（Industrial Agglomeration）同樣是指產(chǎn)業(yè)在特定空間聚集的一種地緣經(jīng)濟現(xiàn)象，既包括受自然資源稟賦的吸引而集中（第一屬性），亦包括在集聚空間的自我強化過程（第二屬性）。

（2）詳細介紹可參考Wasserstein L.Markov processes over denumerable products of spaces describing large systems of automata.Problems of Information Transmission 5，1969：47-52。

（3）陳建軍等（2016）利用E-G指數(shù)和？專指數(shù)，對2003―2011年中國240個地級及以上城市生產(chǎn)業(yè)與制造業(yè)產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚水平進行了測算，通過進行相關(guān)關(guān)系檢驗發(fā)現(xiàn)二者的相關(guān)系數(shù)均值為0.9409。

參考文獻：

[1]G.Ellison & E.L.Glaeser.Geographic Concentration in U.S.Manufacturing Industries：A Dartboard Approach [J].Journal of Political Economy，1997，105（5）：889C927.

[2]Poter M.E.Clusters and New Economics of Competition [J].Harvard Business Review，1998，（11）：77-91.

[3]G.Duranton & H.G.Overman.Testing for Localization Using Micro-geographic Data [J].Review of Economic Studies，2005，（4）：1077-1106.

[4]G.Duranton & H.G.Overman.Exploring the Detailed Location Patterns of U.K.Manufacturing Industries Using Micro-geographic Data[J].Journal of Regional Science，2008，48（1）：213-243.

[5]高峰，⒅頸.產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚：長三角經(jīng)驗及對京津唐產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的啟示[J].河北學刊，2008，（1）：142-146.

[6]G.Ellison，E.L.Glaeser & W.R.Kerr.What Causes Industry Agglomeration？ Evidence from Coagglomeration Patterns [J].American Economic Review，2010，100（3）：1195-1213.

[7]陳建軍，陳菁菁.生產(chǎn)業(yè)與制造業(yè)的協(xié)同定位研究――以浙江省69個城市和地區(qū)為例[J].中國工業(yè)經(jīng)濟，2011，（6）：141-150.

[8]Robert W.Helsley & William C.Strange.Coagglomeration，Clusters，and the Scale and Composition of Cities [J].Journal of Political Economy，2014，122（5）：1064-1093.

[9]陳曉峰，陳昭鋒.生產(chǎn)業(yè)與制造業(yè)協(xié)同集聚的水平及效應――來自中國東部沿海地區(qū)的經(jīng)驗證據(jù)[J].財貿(mào)研究，2014，（2）：49-57.

[10]陳建軍，劉月，陳懷錦.市場潛能、協(xié)同集聚與地區(qū)工資收入――來自中國151個城市的經(jīng)驗考察[J].南開學報（哲學社會科學版），2016，（1）：77-88.

[11]陳建軍，劉月，鄒苗苗.產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚下的城市生產(chǎn)效率增進――基于融合創(chuàng)新與發(fā)展動力轉(zhuǎn)換背景[J].浙江大學學報（人文社會科學版），2016，（03）：150-163.

[12]Klaus Desmet & Esteban Rossi-Hansberg.Spatial Development [J].American Economic Review，2014，104（4）：1211-1243.

[13]Lanfranco Senn.Service Activities’ Urban Hierarchy and Cumulative Growth [J].The Service Industries Journal，1993，13（2）：11-22.

[14]胡尊國，王耀中，尹國君.勞動力流動、協(xié)同集聚與城市結(jié)構(gòu)匹配[J].財經(jīng)研究，2015，（12）：26-39.

[15]江曼琦，席強敏.生產(chǎn)業(yè)與制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)與協(xié)同集聚[J].南開學報（哲學社會科學版），2014，（1）：153-160.

[16]胡G，朱文霞.基于生產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚效應研究[J].產(chǎn)經(jīng)評論，2015，（2）：5-14.

[17]Marshall.Principles of Economics[M].London：Macmillan and Co.，Ltd.，1920.

[18]Scitovsky T.Two Concepts of External Economies [J].Journal of Political Economy，1954，（62）：143-151.

[19]Krugman，P.Geography and Trade.Cambridge[M]. MA：MIT Press，1991a.

[20]Rosenthal S.& Strange W.The Determinants of Agglomeration [J].Journal of Urban Economics，2001，50（2）：191-229.

[21]白重恩，杜穎娟，陶志剛，仝月婷.地方保護主義及產(chǎn)業(yè)地區(qū)集中度的決定因素和變動趨勢[J].經(jīng)濟研究，2004，（4）：29-40.

[22]羅勇，曹麗莉.中國制造業(yè)集聚程度變動趨勢實證研究[J].經(jīng)濟研究，2005，（8）：106-127.

[23]路江涌，陶志剛.中國制造業(yè)區(qū)域集聚及國際比較[J].經(jīng)濟研究，2006，（3）：103-114.

[24]韓峰，柯善咨.追蹤我國制造業(yè)集聚的空間來源：基于馬歇爾外部性與新經(jīng)濟地理的綜合視角[J].管理世界，2012，（10）：55-70.

[25]Keeble D.，Bryson J.& Wood P.Small Firms，Business Service Growth and Regional Development in the UK：Some Empirical Findings [J].Regional Studies，1991，25（5）：439-457.

[26]Jed Kolko.Agglomeration and Co-agglomeration of Services Industries [R]，MPRA Paper，2007，No.3362.

[27]D.Keeble & L.Nachum.Why do Business Service Firms Cluster？ Small Consultancies，Clustering and Decentralization in London and Southern England [J].Transactions of the Institute of British Geographers，2002，27（1）：67-90.

[28]Richard Shearmur & Christel Alvergne.Intrametropolitan Patterns of High-order Business Service Location：a Comparative Study of Seventeen Sectors Ile-de-France [J].Urban Studies，2002，39（7）：1143-1163.

[29]G.Duranton & D.Puga.Micro-foundations of Urban Increasing Returns：Theory.In：J.V.Henderson and J.-F.Thiess （eds）.Handbook of Regional and Urban Economics.Cities and Geography.Amsterdam：North-Holland，2004：2063-2117.

[30]Anas A.，Arnott R.& Small K.A.Urban Spatial Structure [J].Journal of Economic Literature，1998，（36）：1426-1464.

[31]Shanzi Ke.Agglomeration，Productivity and Spatial Spillovers across Chinese Cities [J].The Annals of Regional Science，2010，45（1）：157-179.

[32]梁琦.空間經(jīng)濟學：過去、現(xiàn)在與未來[J].經(jīng)濟學（季刊），2005，（4）：1067-1086.

[33]Stephen B.Billings & Erik B.Johnson.Agglomeration within an Urban Area [J].Journal of Urban Economics，2016，（91）：13-25.

[34]Ryan M.Gallagher.Shipping Costs，Information Costs，and the Sources of Industrial Coagglomeration [J].Journal of Regional Science，2013，53（2）：304-331.

[35]Gabe Todd M.& Abel Jaison R.Shared Knowledge and the Co-agglomeration of Occupations，Staff Report [R].Federal Reserve Bank of New York，2013，Working Paper No.612.

[36]Megha Mukim.Coagglomeration of Formal and Informal Industry ：Evidence from India [J].Journal of Economic Geography，2015，（15）：329-351.

[37]K.Rusche，U.Kies & A.Schulte.Measuring Spatial Co-agglomeration Patterns by Extending ESDA Techniques [J].JahrbRegwiss，2011，（31）：11-25.

[38]劍寶.基于制造業(yè)集聚的生產(chǎn)業(yè)協(xié)同效應研究[J].管理學報，2013，（3）：396-401.

[39]盛豐.生產(chǎn)業(yè)集聚與制造業(yè)升級：機制與經(jīng)驗――來自230個城市數(shù)據(jù)的空間計量分析[J].產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟研究，2014，（2）：32-39，110.

[40]陳國亮.新經(jīng)濟地理學視角下的生產(chǎn)業(yè)集聚研究[D].浙江大學，2010.

[41]陳菁菁.空間視角下的生產(chǎn)業(yè)與制造業(yè)的協(xié)調(diào)發(fā)展研究[D].浙江大學，2011.

篇3

1．現(xiàn)實性原則

經(jīng)濟學不同于其他學科，是一門“經(jīng)世致用”之學，它與實際生活結(jié)合極其緊密，具有顯著的應用性特色。這一學科特點決定了經(jīng)濟學論文選題時必須考慮研究的問題有無現(xiàn)實意義，要借助選題將所學理論與現(xiàn)實經(jīng)濟生活中的實際問題聯(lián)系起來，通過分析研究解決經(jīng)濟生活中的實際問題。為此，在論文選題時必須關(guān)注社會經(jīng)濟領(lǐng)域中的現(xiàn)實問題，特別是經(jīng)濟改革和社會生活中的熱點、難點、焦點問題。當前中國經(jīng)濟正處于轉(zhuǎn)型期，各種新情況、新問題層出不窮，譬如房價過高、通貨膨脹、貧富差距、就業(yè)問題等都可以作為研究的領(lǐng)域，作為論文選題的內(nèi)容，這對于經(jīng)濟學專業(yè)的學生來說，無疑是一個難得的機遇。

2．專業(yè)性原則

經(jīng)濟學本科畢業(yè)論文作為學位論文，選題理所當然應與學生所學專業(yè)和所要申請的學位掛鉤。同時畢業(yè)論文是對學生四年所學專業(yè)知識的一個檢驗和總結(jié)，是學生綜合運用所學專業(yè)知識和能力的體現(xiàn)，這也要求論文選題要緊緊圍繞經(jīng)濟學科，體現(xiàn)經(jīng)濟學的專業(yè)性。對選題而言具體表現(xiàn)在兩方面:一是在專業(yè)領(lǐng)域內(nèi)選擇確定論文題目。由于經(jīng)濟學本身具有研究面寬的特點，如果不加注意，很容易出現(xiàn)選題偏離專業(yè)領(lǐng)域的情況，因此在選題時更要找準經(jīng)濟學的切入角度，保證選題與專業(yè)的相關(guān)度。二是要體現(xiàn)經(jīng)濟學的研究方法。經(jīng)濟學有一套以數(shù)量分析為特征的分析方法，譬如實證分析、邊際分析、均衡分析、靜態(tài)分析等，如果能在選題中有所體現(xiàn)，更能反映經(jīng)濟學專業(yè)的特點。

3．可行性原則

選題的可行性是指畢業(yè)論文的選題一定要切合實際，具備完成選題的主客觀條件。具體來說，首先，要從學生的興趣愛好、知識結(jié)構(gòu)、專業(yè)所長等主觀條件的角度判斷學生是否可以駕馭選題。譬如，當一個不擅長經(jīng)濟計量分析的學生面對一個計量分析的選題時，一定會因難度過大而感到難以勝任，這顯然不符合可行性的原則。其次，必須從選題本身的工作量、理論難度和深度、指導教師水平、圖書資料查詢條件、論文完成的時限要求等方面評估完成選題的客觀條件是否具備。以資料的可獲取性為例，經(jīng)濟數(shù)據(jù)中省、市級以下的數(shù)據(jù)一般很難獲取，往往需要進行實地調(diào)研而且調(diào)研工作量極大，本科學生往往很難獨立完成，缺乏數(shù)據(jù)的情況下，選題再好也很難寫出高質(zhì)量的論文。

二、經(jīng)濟學專業(yè)本科畢業(yè)論文選題方面存在的問題

1．重視程度不夠，選題確定過于隨意

一方面，不少老師存在“重研究生論文，輕本科論文”的思想，開題以前老師實際介入并不多，往往交由學生自主選題，沒有給予相應的交流、指導和建議;另一方面，本科學生“重工作，輕論文”，第七、八學期正是學生找工作和考研的階段，很多學生把主要精力放在了應聘、工作實習和備考方面，無暇顧及畢業(yè)論文;還有一部分學生自認為學業(yè)已成，將來從事的工作與論文研究的內(nèi)容無關(guān)，抱有走過場的心態(tài)。凡此種種，對論文選題的重要性缺乏認識，不花功夫搜集資料并斟酌選題，臨近開題時往往隨便選一個題目應付了事。在開題答辯中會經(jīng)常遇到這樣的情況:某個學生信口說出一個選題，卻對該選題的研究意義、文獻綜述、自己的研究框架和研究方法等茫然不知，當老師指出其選題存在問題時，學生會立即將選題更換成另外一個完全風馬牛不相及的題目，選題的過于隨意增大了題目的不確定和變動性，最終會累及論文質(zhì)量。

2．偏好大選題，涉及面過于宏觀

較之其他專業(yè)，經(jīng)濟學專業(yè)畢業(yè)論文選題過大、過泛的現(xiàn)象尤其突出。究其原因，一是與學科特點相關(guān)，經(jīng)濟學研究分為宏觀、微觀部分，宏觀經(jīng)濟學研究經(jīng)濟中有關(guān)總量的決定及變動，涉及的是失業(yè)、通貨膨脹、經(jīng)濟波動、國際收支、財政政策、貨幣政策等宏觀“大”問題，學生在學習過程中，無形中會強化這種“大”問題的心理暗示，選題時就會貪大求全，動輒冠以“中國”或“我國”的字樣;二是學生往往擔心選題太小沒有東西可寫，認為宏觀選題題目大、外延廣，寫作時順著每個外延發(fā)揮一下，就可以達到論文要求的篇幅，因而選擇了過寬過大的題目。比如“我國貨幣政策的目標選擇”“試論中國的經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略”等選題，這類選題本身包括了多維度和多層次，要求研究者對各個層次、各個維度的問題有清晰和準確的認識，本科生的理論水平和對現(xiàn)實經(jīng)濟問題的認知能力顯然達不到這一要求，過于宏觀的選題寫出來的東西往往缺乏深度、沒有重點。

3．選題范圍狹窄，題目相似度高

其實經(jīng)濟學涉及面廣，又貼近社會生活，現(xiàn)實中有眾多問題值得研究，即使是同一個問題，也可以從不同的角度切入，應該說為學生提供了廣闊的論文選題空間，經(jīng)濟學專業(yè)畢業(yè)論文選題的范圍和題目應該具有廣泛性和多樣性。但實際情況卻不是這樣，或者是因為指導老師連續(xù)幾年給學生的題目缺少變化;或者是因為學生相同的專業(yè)背景使他們的學術(shù)思維、研究視野趨于一致;或者是因為學生主要通過圖書館資料檢索，趨同的選題手段使那些點擊率高且參考文獻多的選題容易中標，結(jié)果就是選題往往集中在幾個話題上，題目“扎堆”且重復率高，很難做到教育部要求的學位論文“一人一題”。比如人民幣升值、期貨市場、中小企業(yè)融資、貿(mào)易壁壘等都是近年學生熱衷的選題，連續(xù)幾年的畢業(yè)論文都可能出現(xiàn)相同的選題，甚至同一年同一個答辯小組中的題目也可能完全相同或僅有一兩字之差。

4．缺乏經(jīng)濟學思維，選題偏離專業(yè)方向

目前經(jīng)濟學本科畢業(yè)論文選題中仍存在部分偏離經(jīng)濟學專業(yè)的選題，譬如“校園超市的營銷分析”，這個題目給人的第一印象就是營銷專業(yè)的題目，基本看不出經(jīng)濟學的專業(yè)特色，嚴格意義上就是一個不合格選題。但如果把它改成“校園超市的壟斷市場分析”，從題目就可以看出該選題是運用西方經(jīng)濟學微觀理論中的壟斷市場理論分析校園超市，無疑凸顯了經(jīng)濟學的專業(yè)特色。第一個題目之所以出現(xiàn)專業(yè)偏差，除了指導老師把關(guān)不嚴之外，主要原因是學生缺乏經(jīng)濟學思維。經(jīng)濟學是一種思維方式，它是一種方法，而不是一套結(jié)論。經(jīng)濟學教育除了傳授經(jīng)濟學理論知識，最重要的就是讓學生體會和掌握經(jīng)濟學思維方式，并運用這種思維方式分析經(jīng)濟問題，形成關(guān)于社會經(jīng)濟現(xiàn)象或經(jīng)濟問題的解釋。但現(xiàn)實中有部分學生及至畢業(yè)也沒培養(yǎng)起經(jīng)濟學思維，在選題時，面對經(jīng)濟實踐中的具體問題，不能“像經(jīng)濟學家一樣思考”，找不到經(jīng)濟學的切入視角，導致選題與專業(yè)相關(guān)度不高。

三、提高經(jīng)濟學專業(yè)本科畢業(yè)論文選題質(zhì)量的建議

1．前置選題工作，夯實選題基礎(chǔ)

針對學生忙于找工作和考研、無暇顧及論文的情況，比較現(xiàn)實的做法是將畢業(yè)論文選題的時間安排適當前移。比如在學生一進入大四階段，有條件的學校甚至可以在三年級就讓學生進入選題環(huán)節(jié)，提早確定指導老師，通過與指導老師交流溝通，在老師的指導和幫助下，學生可以早一步確定論文大方向。再有意識地將課程設(shè)計、社會調(diào)查以及專業(yè)實習等實踐環(huán)節(jié)與畢業(yè)論文結(jié)合起來，同時熟悉相關(guān)的理論分析方法和工具，展開文獻檢索和閱讀，從中搜集和積累相關(guān)資料，隨著對相關(guān)問題認識和了解的不斷深入最終確定選題。前置選題工作的好處是給予論文選題環(huán)節(jié)充裕的時間保證，讓學生有足夠的時間思考斟酌并熟悉相關(guān)的知識領(lǐng)域，為提高選題質(zhì)量打下扎實的基礎(chǔ)。

2．強調(diào)畢業(yè)論文重要性，進行選題環(huán)節(jié)專項輔導

應以院、系或?qū)I(yè)為單位，召開畢業(yè)論文動員會，宣講畢業(yè)論文的作用、價值和要求。強調(diào)畢業(yè)論文的寫作不僅是學生總結(jié)、檢驗、深化所學專業(yè)知識的過程，更是訓練分析解決實際問題的能力、為將來工作或更深層次研究奠定基礎(chǔ)的過程。對教師而言，指導論文不僅是培養(yǎng)目標要求的職業(yè)責任，還是反映教師能力和科研水平的一項重要指標，更是一個向?qū)W生學習提高自己的機會?？傊挥袔熒枷肷细叨戎匾?，才能通力配合選出好的題目，做出好的文章。可以為學生進行選題方面的專項輔導，教會學生如何選題。譬如，通過舉辦講座有針對性地講解選題原則;結(jié)合以往的論文題目說明選題如何找到經(jīng)濟學的視角，如何以小見大、挖掘深入;尤其要注重本科畢業(yè)論文選題方法的介紹。在多種選題方法當中，相對適合經(jīng)濟學本科學生、值得推薦的方法有以下兩種:第一是實踐選題法。即在社會實踐、經(jīng)濟調(diào)研和專業(yè)實習中，了解現(xiàn)實中出現(xiàn)的新問題、新趨向，通過調(diào)研取得第一手資料，以此作為選題的依據(jù)。第二是查閱文獻法。即確定感興趣的領(lǐng)域，閱讀該領(lǐng)域內(nèi)權(quán)威的專業(yè)文獻資料，了解研究的歷史與現(xiàn)狀，那些該領(lǐng)域中尚未解決的課題或許就是選題方向。

3．強化選題階段的導師作用，重視任務的落實與檢查

針對指導老師在選題階段作用缺位的情況，要強化導師的指導作用。指導老師要及早進入角色，加強與學生的溝通交流，不能坐等學生上門詢問，而應主動了解學生的專業(yè)興趣點，介紹獲取與選題相關(guān)的文獻資料的渠道。向?qū)W生推薦綜述性或經(jīng)典的文獻，幫助學生分析調(diào)查研究、搜集數(shù)據(jù)的難易程度，啟發(fā)學生尋找經(jīng)濟分析的角度和需要運用的實證研究方法，幫助學生對選題可行性給出基本判斷，避免選題的盲目性。針對學生不重視選題工作的情況，指導老師要通過布置給學生任務的落實與檢查調(diào)動學生的積極性。比如，可以讓學生就閱讀的文獻資料、關(guān)注的經(jīng)濟熱點問題寫出綜述，專業(yè)實踐中可以讓學生寫日記、寫報告，以此督促、推動學生發(fā)現(xiàn)問題，找到自己的視角;還可以要求學生跟老師通過郵件或電話定期匯報，在和老師交流中也可能就會找到合適的選題。

4．組建專家團隊，為選題質(zhì)量最后把關(guān)

篇4

關(guān)鍵詞：發(fā)展經(jīng)濟學；歷史；流派；研究方法；發(fā)展前景

中圖分類號：F019　文獻標識碼：A　文章編號：1671-1297(2008)12-010-01

一、發(fā)展經(jīng)濟學的來源

對任何學科的研究都應該從它的起源開始深入研究它的發(fā)展歷程。發(fā)展經(jīng)濟學作為一門年輕的學科，它的發(fā)展是從20世紀50、60年代開始萌芽，經(jīng)過十年，該學科就被冷落。從發(fā)展經(jīng)濟學定義看這一問題，在上個世紀經(jīng)濟迅猛發(fā)展，很多國家漸漸擺脫了發(fā)展中國家的桎梏，逐漸走上經(jīng)濟發(fā)展道路。

最早的經(jīng)濟學萌芽是從1938年威廉姆?呂彼克用法文發(fā)表的《農(nóng)業(yè)國的工業(yè)化問題》。一般把發(fā)展經(jīng)濟學的發(fā)展分為三個階段：第一階段，20世紀40年代至60年代初。這是結(jié)構(gòu)主義興盛時期t經(jīng)濟學在這一階段得到迅猛的發(fā)展；第二階段，60年代中期。這是新古典派理論在發(fā)展經(jīng)濟學中復蘇并出現(xiàn)依附論，這是發(fā)展經(jīng)濟學發(fā)展昌盛時期，緊接著在70年代的時候出現(xiàn)了斷節(jié)。直到80年代中期至90年代中期為發(fā)展經(jīng)濟學的第三發(fā)展階段，這是一個新古典主義經(jīng)濟學和新增長理論時期，這個時期發(fā)展經(jīng)濟學達到了理論成熟的時期，很多著作以及一些著名的發(fā)展經(jīng)濟學學家漸漸地在理論上有所創(chuàng)新。

二、發(fā)展經(jīng)濟學的定義

廣義的發(fā)展經(jīng)濟學概念是：凡是研究一個國家或一個地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展問題，都可以算是發(fā)展經(jīng)濟學；狹義的概念是：發(fā)展經(jīng)濟學主要任務就是研究農(nóng)業(yè)國家或發(fā)展中國家如何實現(xiàn)工業(yè)化和現(xiàn)代化，或者說實現(xiàn)經(jīng)濟起飛和經(jīng)濟發(fā)展的問題。

三、發(fā)展經(jīng)濟學研究方法

經(jīng)過戰(zhàn)后50余年的探索，人們對增長經(jīng)濟學、發(fā)展經(jīng)濟學的研究已經(jīng)積累了豐富經(jīng)驗，尤其在研究方法選擇上，以及方法論認識上均達到了較高水平。不過，即使如此，人們尚無法解釋與經(jīng)濟發(fā)展相關(guān)的許多問題?？梢娫搶W科知識體系的復雜性。了解發(fā)展經(jīng)濟學最重要的一些研究方法，這有助于在研究過程中減少因研究工具短缺、選擇不當帶來的各種困難，也有助于更方便、更科學地解釋問題、解決問題?？梢源篌w劃分為三類：實證主義、規(guī)范主義和實用主義。實證主義的哲學觀點認為，只有通過觀察(感覺)獲得的知識才是可信賴的，舊的實證主義甚至認為推理亦不可靠，而較新的實證主義則信奉事實的邏輯延伸產(chǎn)生的知識也可以認為是可靠的，稱為邏輯實證主義。自然科學中的實證主義認為，只有直接可以觀察到的事物，即有形的事物及其關(guān)系才是真實的，認為只有當理論或命題能夠用數(shù)量表示時，這種理論才是有效的。

四、發(fā)展經(jīng)濟學的發(fā)展

如果說發(fā)展經(jīng)濟學中工業(yè)化理論對中國特色工業(yè)化道路具有一定的借鑒意義，那么這主要體現(xiàn)在以下幾個方面。

首先是對工業(yè)化進行了比較準確的定義。前世行副行長、經(jīng)濟學家錢納里把工業(yè)化界定為“一般可以由國內(nèi)生產(chǎn)總值中制造業(yè)份額的增加來度量”，我國的張培剛教授則運用熊彼特的創(chuàng)新理論，從技術(shù)創(chuàng)新角度對工業(yè)化進行解釋，認為“工業(yè)化是國民經(jīng)濟中一系列基礎(chǔ)的生產(chǎn)函數(shù)(或生產(chǎn)要素組合方式)連續(xù)發(fā)生由低級到高級的突破性變化(或變革)的過程”。概括起來說，工業(yè)化的實質(zhì)就是高效率的工業(yè)部門比例上升，低效率的農(nóng)業(yè)部門比例下降。

其次是工業(yè)化理論歷經(jīng)幾十年發(fā)展所形成的一套理論體系，也成為中國工業(yè)化道路的參照物。20世紀40年代到60年代，這是發(fā)展經(jīng)濟學研究工業(yè)化問題的最初階段，以劉易斯模型為代表。劉易斯認為，主導經(jīng)濟發(fā)展的是工業(yè)部門，決定經(jīng)濟成長的關(guān)鍵是工業(yè)部門自身的擴張過程，而農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率的提高是工業(yè)化的前提條件；他還提出了發(fā)展中國家的三種工業(yè)化戰(zhàn)略：農(nóng)產(chǎn)品出口，強調(diào)國內(nèi)市場和制成品出口。

新古典學派這種發(fā)展觀點，顯然不符合發(fā)展中國家的客觀實際。事實上，市場機制起不了合理調(diào)節(jié)的作用，經(jīng)濟增長的利益并不能普及人群。貧困，失業(yè)、社會矛盾、資源不能充分利用等現(xiàn)象在一些發(fā)展中國家有增無減。除了前述對發(fā)展的基本看法外，發(fā)展經(jīng)濟學也承襲了新古典學派的研究方法，并有意或無意地忽視了經(jīng)濟發(fā)展的質(zhì)的規(guī)定性。

在國際經(jīng)濟舊秩序之下，發(fā)展中國家在和發(fā)達國家的經(jīng)濟關(guān)系中處于不平等的、脆弱的地位，從而在貿(mào)易條件、商品出口、跨國公司投資各方面都蒙受損失。但一些發(fā)展經(jīng)濟學家卻往往從發(fā)達國家的角度去解釋和辯護，從而模糊了是非界限。

篇5

關(guān)鍵詞：行為經(jīng)濟學

經(jīng)濟人

有限理性

展望理論

價值函數(shù)

一、行為經(jīng)濟學的形成動因及興起過程概述

行為經(jīng)濟學（Behavioral Economics）又稱為“心理的經(jīng)濟學”或“心理學和經(jīng)濟學”，在心理學的基礎(chǔ)上研究經(jīng)濟行為和經(jīng)濟現(xiàn)象，是一門試圖將心理學的研究成果融入標準經(jīng)濟學理論的經(jīng)濟學分支學科。它認為，人類行為是有限理的，并且，經(jīng)濟人偏好不總是穩(wěn)定的。

二、不確定條件下的判斷決策

1．不確定條件下的判斷的偏差

一個基本偏差是：小數(shù)法則。例如，當一位投資者觀察到一位基金經(jīng)理在過去兩年中的投資業(yè)績好于平均情況，就會得出這位基金經(jīng)理比其他經(jīng)理優(yōu)秀的結(jié)論。

2．不確定條件下的決策：展望理論

莫里斯.阿萊最先提出實際情況中許多不確定條件下的決策與預期效用理論相背離的觀點，提出了著名的“阿萊悖論”，并由此獲得了1988年的諾貝爾經(jīng)濟學獎。用一個簡單的實驗來說明阿萊悖論。如，給定一組選擇，a：以100%的概率獲得3000元收益；b：以80%的概率獲得4000元的收益，20%的概率沒有收益。此時，被實驗者往往會選擇a選項。給出第二組選擇，a：以25%的概率獲得3000元的收益，75%的概率沒有收益；b：以20%的概率獲得4000元的收益，80%的概率沒有收益。與第一組選擇相比，兩個選項獲得收益的概率同時減為四分之一，但此時被實驗者往往放棄a而選擇b。

卡尼曼在此基礎(chǔ)上又提出了大量的證據(jù)，表明許多不確定條件下的決策與預期效用理論相背離。在此基礎(chǔ)上，卡尼曼與特韋爾斯基在1979年發(fā)表的《展望理論：風險下的決策分析》一文中，提出新的理論模型，即展望理論。

在展望理論中，相對于各種選擇下效用的絕對水平，決策者重視各種選擇所帶來的總效用的變化。 U=U[，I]-U[，0] 即效用值 U[，I]相對于初始效用值U[，0]的變化量，如果相對于初始效用值U[，0]，效用值 U[，I]增加，則 U取正值，反之若見小，則 U 取負值。若事件A以P[，a]的概率發(fā)生，效用變化值為 U [，a]；而事件B以P[，b]的概率發(fā)生，效用變化值為 U[，b]，當且僅當下式成立時，決策者會選擇A而放棄B。Σp[，a] U [，a]＞Σp[，b] U [，a]

（1）

價值函數(shù)V（ u）的解釋：

價值函數(shù)V以效用值的變化為自變量。該函數(shù)呈S形，凹的部分表示收益；凸的部分表示損失。比如說，按照傳統(tǒng)的預期效用理論，以80%的概率損失4000元，20%的概率免于損失，損失期望值大于3000元的確定損失，所以應該選擇后者。但在現(xiàn)實生活中，人們寧愿冒一下險，選擇前者。因為如果幸運的話，20%的小概率事件一旦成功，可以避免損失。這就體現(xiàn)了損失上的風險偏好。

（2）

決策權(quán)重函數(shù)：單調(diào)上升，在0、1處間斷，小概率高估，大概率低估。

三、由行為經(jīng)濟學思想想到的對投資問題貼現(xiàn)模型的改進

給出兩個選擇，a：在未來十年里，每年可獲得1.2萬元的現(xiàn)金流，總貼現(xiàn)值收益為10萬元；b：立刻可以獲得9萬元收益?，F(xiàn)實生活里，恐怕很多人會選擇后者，因為相對于唾手可得不用等待的9萬元，貼現(xiàn)10萬元的收益還要求付出“等待成本”，而且，收益的可靠性也有太多的不確定因素了。

所以，在傳統(tǒng)投資貼現(xiàn)模型中添入一些影響人們行為的選擇偏好因素及風險因子。并且，傳統(tǒng)投資貼現(xiàn)模型假設(shè)每年現(xiàn)金流的貼現(xiàn)率相同，而實際經(jīng)濟每年在發(fā)展變化，客觀經(jīng)濟環(huán)境也在變化，利率、通貨膨脹率也隨之變化，結(jié)果可能未必相等。

設(shè)Pi為投資者對于每年現(xiàn)金流的心理偏好權(quán)重，即每年現(xiàn)金流相對于投資者的價值體現(xiàn)；每年現(xiàn)金流為Ci ；n年里每年現(xiàn)金流的貼現(xiàn)率為 i；每年現(xiàn)金流可得性風險為Ri，實際的總貼現(xiàn)值對于投資者個人的價值體現(xiàn)為V：

V= Pi （1-Ri）

投資者會潛意識的依據(jù)自己偏好，根據(jù)貼現(xiàn)值在自己心理賬戶中的價值體現(xiàn)的高低，即V值的大小，來判斷投資決策。

最后，行為經(jīng)濟學并不是否定傳統(tǒng)經(jīng)濟學，而是對傳統(tǒng)經(jīng)濟學的修正和補充，為經(jīng)濟學的發(fā)展提供了一個很好的思路，拓展了經(jīng)濟學的研究方向。雖然，行為經(jīng)濟學的研究已取得突破性進展，但作為一門新興學科，行為經(jīng)濟學還沒有建立起嚴密的理論體系，自身也沒有建立起嚴密的邏輯理論模型。不過，隨著研究的深入，行為經(jīng)濟學會逐漸建立起系統(tǒng)完整的理論框架。

參考文獻

[1] 周業(yè)安.行為經(jīng)濟學是對西方主流經(jīng)濟學的革命嗎？[J].人民大學學報，2004，第2期

[2] 黃祖輝，胡豹.經(jīng)濟學的新分支：行為經(jīng)濟學研究綜述[J].浙江社會科學，2003，第2期

[3] 趙，尹伯成.經(jīng)濟學發(fā)展新方向:心理學發(fā)現(xiàn)對經(jīng)濟學的影響[J].南開經(jīng)濟研究，2003，第6期

[4] 魏建.行為經(jīng)濟學與行為法經(jīng)濟學：一個簡單的介紹[J].新制度經(jīng)濟學研究，2003，第2期

[5] 常鑫，殷紅海.Daniel Kahneman與行為經(jīng)濟學[J].心理科學進展，2003，11（3）:256~261

[6] Edwards W. Behavioral decision theory[J].Annual Review of Psychology，1954，12:473～498

[7] Daniel Kahneman， Tversky A.Prospect theory:An analysis of decision under risk[J].Econometrica，1979，47:263-291

[8] Neumann vun J，Morgenstem O.Theory of Games and Economic Behavior[M]. Princeton ，Princeton University Press， 1944.

篇6

 

關(guān)鍵詞：發(fā)展經(jīng)濟學；歷史；流派；研究方法；發(fā)展前景

一、發(fā)展經(jīng)濟學的來源

對任何學科的研究都應該從它的起源開始深入研究它的發(fā)展歷程。發(fā)展經(jīng)濟學作為一門年輕的學科，它的發(fā)展是從20世紀50、60年代開始萌芽，經(jīng)過十年，該學科就被冷落。從發(fā)展經(jīng)濟學定義看這一問題，在上個世紀經(jīng)濟迅猛發(fā)展，很多國家漸漸擺脫了發(fā)展中國家的桎梏，逐漸走上經(jīng)濟發(fā)展道路。

最早的經(jīng)濟學萌芽是從1938年威廉姆·呂彼克用法文發(fā)表的《農(nóng)業(yè)國的工業(yè)化問題》。一般把發(fā)展經(jīng)濟學的發(fā)展分為三個階段：第一階段，20世紀40年代至60年代初。這是結(jié)構(gòu)主義興盛時期t經(jīng)濟學在這一階段得到迅猛的發(fā)展；第二階段，60年代中期。這是新古典派理論在發(fā)展經(jīng)濟學中復蘇并出現(xiàn)依附論，這是發(fā)展經(jīng)濟學發(fā)展昌盛時期，緊接著在70年代的時候出現(xiàn)了斷節(jié)。直到80年代中期至90年代中期為發(fā)展經(jīng)濟學的第三發(fā)展階段，這是一個新古典主義經(jīng)濟學和新增長理論時期，這個時期發(fā)展經(jīng)濟學達到了理論成熟的時期，很多著作以及一些著名的發(fā)展經(jīng)濟學學家漸漸地在理論上有所創(chuàng)新。

二、發(fā)展經(jīng)濟學的定義

廣義的發(fā)展經(jīng)濟學概念是：凡是研究一個國家或一個地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展問題，都可以算是發(fā)展經(jīng)濟學；狹義的概念是：發(fā)展經(jīng)濟學主要任務就是研究農(nóng)業(yè)國家或發(fā)展中國家如何實現(xiàn)工業(yè)化和現(xiàn)代化，或者說實現(xiàn)經(jīng)濟起飛和經(jīng)濟發(fā)展的問題。

三、發(fā)展經(jīng)濟學研究方法

經(jīng)過戰(zhàn)后50余年的探索，人們對增長經(jīng)濟學、發(fā)展經(jīng)濟學的研究已經(jīng)積累了豐富經(jīng)驗，尤其在研究方法選擇上，以及方法論認識上均達到了較高水平。不過，即使如此，人們尚無法解釋與經(jīng)濟發(fā)展相關(guān)的許多問題?？梢娫搶W科知識體系的復雜性。了解發(fā)展經(jīng)濟學最重要的一些研究方法，這有助于在研究過程中減少因研究工具短缺、選擇不當帶來的各種困難，也有助于更方便、更科學地解釋問題、解決問題?？梢源篌w劃分為三類：實證主義、規(guī)范主義和實用主義。實證主義的哲學觀點認為，只有通過觀察(感覺)獲得的知識才是可信賴的，舊的實證主義甚至認為推理亦不可靠，而較新的實證主義則信奉事實的邏輯延伸產(chǎn)生的知識也可以認為是可靠的，稱為邏輯實證主義。自然科學中的實證主義認為，只有直接可以觀察到的事物，即有形的事物及其關(guān)系才是真實的，認為只有當理論或命題能夠用數(shù)量表示時，這種理論才是有效的。

四、發(fā)展經(jīng)濟學的發(fā)展

如果說發(fā)展經(jīng)濟學中工業(yè)化理論對中國特色工業(yè)化道路具有一定的借鑒意義，那么這主要體現(xiàn)在以下幾個方面。

首先是對工業(yè)化進行了比較準確的定義。前世行副行長、經(jīng)濟學家錢納里把工業(yè)化界定為“一般可以由國內(nèi)生產(chǎn)總值中制造業(yè)份額的增加來度量”，我國的張培剛教授則運用熊彼特的創(chuàng)新理論，從技術(shù)創(chuàng)新角度對工業(yè)化進行解釋，認為“工業(yè)化是國民經(jīng)濟中一系列基礎(chǔ)的生產(chǎn)函數(shù)(或生產(chǎn)要素組合方式)連續(xù)發(fā)生由低級到高級的突破性變化(或變革)的過程”。概括起來說，工業(yè)化的實質(zhì)就是高效率的工業(yè)部門比例上升，低效率的農(nóng)業(yè)部門比例下降。

其次是工業(yè)化理論歷經(jīng)幾十年發(fā)展所形成的一套理論體系，也成為中國工業(yè)化道路的參照物。20世紀40年代到60年代，這是發(fā)展經(jīng)濟學研究工業(yè)化問題的最初階段，以劉易斯模型為代表。劉易斯認為，主導經(jīng)濟發(fā)展的是工業(yè)部門，決定經(jīng)濟成長的關(guān)鍵是工業(yè)部門自身的擴張過程，而農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率的提高是工業(yè)化的前提條件；他還提出了發(fā)展中國家的三種工業(yè)化戰(zhàn)略：農(nóng)產(chǎn)品出口，強調(diào)國內(nèi)市場和制成品出口。

新古典學派這種發(fā)展觀點，顯然不符合發(fā)展中國家的客觀實際。事實上，市場機制起不了合理調(diào)節(jié)的作用，經(jīng)濟增長的利益并不能普及人群。貧困，失業(yè)、社會矛盾、資源不能充分利用等現(xiàn)象在一些發(fā)展中國家有增無減。除了前述對發(fā)展的基本看法外，發(fā)展經(jīng)濟學也承襲了新古典學派的研究方法，并有意或無意地忽視了經(jīng)濟發(fā)展的質(zhì)的規(guī)定性。

在國際經(jīng)濟舊秩序之下，發(fā)展中國家在和發(fā)達國家的經(jīng)濟關(guān)系中處于不平等的、脆弱的地位，從而在貿(mào)易條件、商品出口、跨國公司投資各方面都蒙受損失。但一些發(fā)展經(jīng)濟學家卻往往從發(fā)達國家的角度去解釋和辯護，從而模糊了是非界限。

篇7

關(guān)鍵詞：新制度經(jīng)濟學；新經(jīng)濟社會學；“嵌入性”

中圖分類號：C919 文獻標志碼：A 文章編號：1002-2589（2014）19-0075-02

新經(jīng)濟社會學和新制度經(jīng)濟學兩者都關(guān)注經(jīng)濟行動中交易組織和制度，并對此展開了大量研究，新制度經(jīng)濟學和新經(jīng)濟社會學的蓬勃發(fā)展將交易組織和制度的研究推向了新高度。新制度經(jīng)濟學和新經(jīng)濟社會學對這一領(lǐng)域研究在基本假設(shè)、方法論主張等方面既有相同點又有所區(qū)別。本文旨在對新制度經(jīng)濟學和新經(jīng)濟社會學的一些基本觀點和主張進行簡要梳理和比較。

一、經(jīng)濟學和社會學交叉研究的回顧

從學術(shù)發(fā)展史來看，經(jīng)濟學和社會學的交叉研究早在19世紀末20世紀初就已經(jīng)出現(xiàn)，熊彼特、韋伯等人都使用了“經(jīng)濟社會學”和“社會經(jīng)濟學”的概念。但這一時期的學科界限還不明確，學者身份往往帶有綜合性質(zhì)。20世紀七八十年代，經(jīng)濟學家開始認識到數(shù)理化定量研究方法對認識一些經(jīng)濟現(xiàn)象的局限，并開始對這一方法進行反思，結(jié)果是經(jīng)濟學發(fā)展方向有了新的一些趨勢，其中一個重要表現(xiàn)就是經(jīng)濟學研究出現(xiàn)了社會學的新取向。

經(jīng)濟學對社會學問題的關(guān)注，最早的代表人物是貝克爾。他重新定義了經(jīng)濟學的研究方向及范圍，將傳統(tǒng)的經(jīng)濟學分析拓展到個人、家庭等范圍，使經(jīng)濟學的研究突破了單一的物質(zhì)生產(chǎn)領(lǐng)域，把經(jīng)濟學研究的視角延伸到社會學領(lǐng)域。經(jīng)濟學家的這種學科“入侵”，引起了社會學家的高度警惕，一些社會學者也嘗試用社會學的視角研究經(jīng)濟問題。比如，在20世紀80年代，哈里森?懷特首先嘗試使用社會學觀點解釋市場的產(chǎn)生。他認為，社會網(wǎng)絡是經(jīng)濟交易發(fā)生的基礎(chǔ)，市場是一種社會網(wǎng)絡，它體現(xiàn)了社會關(guān)系。懷特的研究極具開創(chuàng)性，這標志著社會學者開始關(guān)注經(jīng)濟學研究的核心問題。經(jīng)濟學和社會學的這種學科交叉，在經(jīng)濟學領(lǐng)域以新制度主義經(jīng)濟學為代表，在社會學領(lǐng)域則表現(xiàn)為新經(jīng)濟社會學這一重要分支。

二、新制度經(jīng)濟學研究體系

（一）科斯、威廉姆森等人的研究

新制度經(jīng)濟學的研究主要側(cè)重于對交易中有關(guān)經(jīng)濟權(quán)利和義務的界定，以及基于交易成本分析的交易組織的規(guī)模變動和邊界確定，交易制度和結(jié)構(gòu)的最優(yōu)選擇等（Coase，1937，1969；Williamson，1975；North，1990）。從而圍繞其產(chǎn)權(quán)理論、交易成本理論和制度變遷理論構(gòu)建起整個理論體系。對于新制度經(jīng)濟學中的產(chǎn)權(quán)分析，科斯在《社會成本問題》中闡述了對財產(chǎn)權(quán)利進行界定的經(jīng)濟意義，從而說明了產(chǎn)權(quán)制度的重要性（Coase，1960）。威廉姆森在科斯理論的基礎(chǔ)上，引入了有限理性和不確定性，從而圍繞交易成本和治理結(jié)構(gòu)核心概念構(gòu)建了交易成本經(jīng)濟學的理論框架（Williamson，1975）。諾斯（North，1981）的研究關(guān)注交易成本理論在制度變遷問題中的運用。這些論述都是強調(diào)了新制度經(jīng)濟學的研究應該包括個體的經(jīng)濟活動和制度以及它們之間的相互關(guān)系。

（二）新制度主義經(jīng)濟學的研究假設(shè)

通過對科斯、威廉姆森、諾斯等新制度主義經(jīng)濟學代表人物理論的研究可以發(fā)現(xiàn)，新制度主義經(jīng)濟學仍然繼承和發(fā)展了新古典經(jīng)濟學的一些基本假設(shè)，但這些假設(shè)相對于古典經(jīng)濟學又有所不同，主要假設(shè)主要有以下幾個：（1）“經(jīng)濟人”假設(shè)。相對于新古典經(jīng)濟學家不關(guān)注制度或松散地對制度進行分析，新制度經(jīng)濟學家運用新古典的分析方法集中研究制度的產(chǎn)生及變遷問題。圍繞“交易成本”這一核心概念，新制度學派具體采用邊際分析、均衡分析以及“成本――收益”等方法。本質(zhì)上仍是“經(jīng)濟人”假設(shè)下的效益最大化問題。（2）“有限理性”假設(shè)。新制度經(jīng)濟學主張“有限理性”不同于新古典經(jīng)濟學的“完全理性”?？扑拐J為“大多數(shù)經(jīng)濟學家都做這樣的假設(shè)，即人的行為都是基于當前信息做出的理性預判后發(fā)生的行為（Coase，1994）。（3）“不確定性”和“復雜性”假設(shè)。與新古典經(jīng)濟學中暗含的“確定性”和“簡單性”假設(shè)相對，新制度主義經(jīng)濟學認為經(jīng)濟環(huán)境中充滿不可預期性和各種變化，因此交易雙方都力圖將未來的不確定性以及復雜性納入契約之中，契約的達成在交易過程中增加了交易成本。

三、新經(jīng)濟社會學的研究體系

（一）嵌入性：新經(jīng)濟社會學的核心概念

“嵌入性”（embeddedness）概念最早由波蘭尼提出的，他在《大轉(zhuǎn)折》一書中寫道：“人類經(jīng)濟嵌入并纏結(jié)于經(jīng)濟與非經(jīng)濟的制度之中，將非經(jīng)濟的制度包括在內(nèi)是極其重要的”，“經(jīng)濟作為一個制度過程，是嵌入在經(jīng)濟和非經(jīng)濟制度之中的”（Polanyi，1944）。1985年，美國社會學家格蘭諾維特在《經(jīng)濟行動與社會結(jié)構(gòu)：嵌入性問題》一文中對波蘭尼的“嵌入性”概念進行了重新闡釋，提出了“企業(yè)的經(jīng)濟行為嵌入于社會結(jié)構(gòu)之中”的著名觀點（Granovetter，1985）。格蘭諾維特的“嵌入性”主張，確立了經(jīng)濟社會學中一種新的研究視角，新經(jīng)濟社會學也因此得名。新經(jīng)濟社會學是建立在對新制度經(jīng)濟學研究范式和研究方法的反思和批評的基礎(chǔ)上的。

新經(jīng)濟社會學家認為，從古典經(jīng)濟學到新古典經(jīng)濟學的研究范式（包括新制度經(jīng)濟學），在理論上都存在一個明顯的缺陷，即關(guān)于個人的原子化假定，他們認為社會個體決策是自主的、孤立的，然而事實并不如此，個人的社會行動和經(jīng)濟行動都是嵌入于社會結(jié)構(gòu)之中的，其中的一個最明顯表現(xiàn)就是社會的網(wǎng)絡關(guān)系特征，因此研究社會關(guān)系網(wǎng)絡是十分必要的。新經(jīng)濟社會學者們普遍認為，“經(jīng)濟行動嵌入于社會結(jié)構(gòu)”是一項更為接近實際的理論假設(shè)。新經(jīng)濟社會學提出了一個新的社會學研究視角，即從社會網(wǎng)絡的角度關(guān)注經(jīng)濟行動、社會結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟制度，并對此進行廣泛研究。

（二）新經(jīng)濟社會學的研究假設(shè)

格蘭諾維特和斯威德伯格（Granovetterand，Swedberg，1992）共同把新經(jīng)濟社會學的理論核心歸結(jié)為三個命題：即經(jīng)濟行動是社會行動的一種特定類型；經(jīng)濟行動具有社會性的定位；經(jīng)濟制度是一種社會性的建構(gòu)。從新經(jīng)濟社會學的上述基本命題中，我們可以看出新經(jīng)濟社會學研究的幾個基本假設(shè)：（1）“社會人”假設(shè)。新經(jīng)濟社會學家認為經(jīng)濟行動只是社會行動的一種形式，經(jīng)濟行動者有多重動機。格蘭諾維特認為“盡管重要，經(jīng)濟行為也僅僅被視為一種特殊的社會行為類型?！保℅ranovetter，1992）。（2）“嵌入性”假設(shè)。新經(jīng)濟社會學認為經(jīng)濟行動具有“嵌入性”，經(jīng)濟行為被“嵌入在具體的、不斷變化的社會關(guān)系之中”（Granovetter，1985），而不能“僅僅用個體的動機來解釋”。（3）“社會建構(gòu)”假設(shè)。20世紀90年代初期，格蘭諾維特闡述了“嵌入”的兩種形式，一種是關(guān)系性嵌入，另一種是結(jié)構(gòu)性嵌入，新經(jīng)濟社會學的關(guān)注焦點也由關(guān)系性嵌入轉(zhuǎn)向了結(jié)構(gòu)性嵌入，其核心在于揭示經(jīng)濟制度何以被社會建構(gòu)。格蘭諾維特將新經(jīng)濟社會學的理論基礎(chǔ)歸納為兩個社會命題：經(jīng)濟行為總是社會性定位的，它不可能僅僅用個人動機來解釋；社會制度不可能以某種必然的形式自動地產(chǎn)生，而只能通過“社會建構(gòu)”來形成。

四、結(jié)論和討論

在行為模型研究上，新制度經(jīng)濟學和新經(jīng)濟社會學有不同的假設(shè)。新制度經(jīng)濟學中基于個體理性（完全或有限），而新經(jīng)濟社會學的理論則是建立在經(jīng)濟行為的復雜性基礎(chǔ)上，特別是強調(diào)“嵌入性”，即經(jīng)濟行動嵌入于特定的關(guān)系網(wǎng)絡和社會結(jié)構(gòu)中。從新制度經(jīng)濟學和新經(jīng)濟社會學已有的研究和基礎(chǔ)和假設(shè)來看，我們可以粗略地看到兩種理論的不同取向，這種不同也根源于經(jīng)濟學和社會學的不同方法論差異。因此，新制度主義經(jīng)濟學從本質(zhì)上來講仍然沒有突破經(jīng)濟學的方法論的單一性局限。而新經(jīng)濟社會學的研究方式方法則是多層次多方向的，不僅限于某一單一領(lǐng)域。一個顯著的表現(xiàn)在于具體的研究工具和分析方法上，新制度經(jīng)濟學以“交易成本”為概念工具，更偏重于規(guī)范分析，而新經(jīng)濟社會學的“嵌入性”則更像一種研究視角，在研究方法上相對地忽視規(guī)范分析。新制度經(jīng)濟學和新經(jīng)濟社會學以組織和制度分析為共同切入點，為我們重新定義經(jīng)濟行動打開了新的一扇門，引領(lǐng)了新學科的交叉。同時，兩種理論的發(fā)展，也為新制度經(jīng)濟學和新經(jīng)濟社會學兩門重要分支學科的進一步交叉和融合提供了可能。

參考文獻：

[1]羅納德?科斯.社會成本問題[J].法律與經(jīng)濟學雜志，1960（3）.

[2]羅納德?科斯.企業(yè)、市場和法律[M].上海：上海三聯(lián)書店，1990.

[3]道格拉斯?諾斯.經(jīng)濟史中的結(jié)構(gòu)與變遷[M].上海：上海三聯(lián)書店，1991.

[4]羅納德?科斯.企業(yè)的性質(zhì)[G]//盛洪.現(xiàn)代制度經(jīng)濟學（上卷）[M].北京：北京大學出版社，2003.

[5]道格拉斯?諾斯.制度、制度變遷與經(jīng)濟績效[M].上海：上海三聯(lián)書店，1994.

[6]奧利弗?威廉姆森.治理機制[M].北京：中國社會科學出版社，2001.

[7]黃少安.產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟學導論[M].北京：經(jīng)濟科學出版社，2004.

[8]蘭建平，苗文斌.嵌入性理論研究綜述[J].技術(shù)經(jīng)濟，2009（1）.

[9]符平.“嵌入性”：兩種取向及其分歧[J].社會學研究，2009（5）.

篇8

論文摘要：中國的經(jīng)濟改革是前無古人的波瀾壯闊的社會經(jīng)濟實踐，于是中國經(jīng)濟學向何處去就成為經(jīng)濟學界關(guān)心的重要課題。通過梳理中國經(jīng)濟學在內(nèi)容、體系、方法論上的研究成果，明確中國經(jīng)濟學的目標，分析中國經(jīng)濟學面臨的主要困境，并結(jié)合政治經(jīng)濟學和西方經(jīng)濟學的耦合研究成果構(gòu)建中國特色的社會主義經(jīng)濟學，探討中國經(jīng)濟學的發(fā)展趨勢。

1中國經(jīng)濟學的目標

中國雖然已經(jīng)初步建立的社會主義市場經(jīng)濟體制，但還存在兩個方面的缺陷：一方面，計劃經(jīng)濟體制的核心部分尚未徹底觸動，深層問題沒有完全解決；另一方面，一些新建立的重大制度仍是框架性的，尚不穩(wěn)固，在具體實施中還有不少漏洞。因此，建設(shè)一門能反映中國市場經(jīng)濟體制特點和中國經(jīng)濟發(fā)展道路特色的中國經(jīng)濟學是有必要的。這也是中國經(jīng)濟學的根本目標所在，而中國經(jīng)濟學的具體目標可分為體制結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟運行和經(jīng)濟發(fā)展三個部分。

體制結(jié)構(gòu)目標主要從中國的漸進式改革和社會主義市場經(jīng)濟體制上來分析，所有制結(jié)構(gòu)和個人收入分配制度及其保障體系較為完善。經(jīng)濟運行目標主要包括社會主義市場經(jīng)濟的微觀經(jīng)濟運行目標和宏觀經(jīng)濟運行目標。微觀經(jīng)濟運行目標主要包括企業(yè)和企業(yè)制度的完善及國企改革的推進、社會主義市場機制、市場體系、社會主義市場秩序和規(guī)則較為完善。宏觀經(jīng)濟運行目標是實現(xiàn)總供給與總需求及其相互關(guān)系的平衡、宏觀經(jīng)濟調(diào)控目標順利實現(xiàn)、政府職能得到完善等。經(jīng)濟發(fā)展的目標就是在社會主義市場經(jīng)濟條件下的經(jīng)濟增長目標（包括經(jīng)濟增長的目標和經(jīng)濟增長方式等）和經(jīng)濟發(fā)展目標（包括經(jīng)濟發(fā)展方式、經(jīng)濟發(fā)展與經(jīng)濟結(jié)構(gòu)、中國二元經(jīng)濟結(jié)構(gòu)、對外開放和經(jīng)濟全球化的關(guān)系、科學發(fā)展觀及經(jīng)濟與社會的和諧發(fā)展等）。

2中國經(jīng)濟學面臨的困境

2.1經(jīng)濟學被邊緣化，研究成果和研究團隊萎縮

在中國經(jīng)濟學被邊緣化，甚至已無立身之地。目前，高校馬思主義經(jīng)濟理論課程已被嚴重壓縮，中國經(jīng)濟學界研究成果，主要是有關(guān)西方經(jīng)濟學的內(nèi)容，有關(guān)經(jīng)濟學內(nèi)容的不到十分之一；有的雖然打著經(jīng)濟學的招牌如《勞動價值論》，卻在宣揚資產(chǎn)階級要素價值論的觀點。

其次，經(jīng)濟學專業(yè)的研究生對經(jīng)濟學的學習不感興趣，更談不上研究。在西北大學經(jīng)濟管理學院十七年招收的330名博士生中，他們在學期間發(fā)表的經(jīng)濟學論文一千多篇，其中真正研究經(jīng)濟學的不到10篇。經(jīng)濟學專業(yè)的教學隊伍中從事經(jīng)濟學的教學與研究者也日益縮小。

2.2中國經(jīng)濟學傳統(tǒng)教學體系與教學方式嚴重滯后于國際化要求

改革開放以來，中國經(jīng)濟學教學體系與教學方式改革有了長足的發(fā)展。但教學體系與教學方式仍嚴重滯后于國際上經(jīng)濟學專業(yè)的新發(fā)展。首先，教學內(nèi)容重復。以經(jīng)濟學專業(yè)學生為例，大學本科階段學習的政治經(jīng)濟學內(nèi)容在高中就曾經(jīng)完整的學習過，研究生階段則開設(shè)專題性課程，但在體系性、知識抽象性程度上基本沒有差異。其次，理論體系被人為割裂。一是將政治經(jīng)濟學從體系中分割出來。二是政治經(jīng)濟學資本主義部分和社會主義部分在范疇與原理上沒有科學銜接，尚未建立整體的政治經(jīng)濟學體系。再就是，教學方式的“封閉性”。當前中國經(jīng)濟學教學缺少足夠的教學參觀或社會調(diào)查等課外活動。

2.3經(jīng)濟理論脫離經(jīng)濟現(xiàn)實，教學方式扼殺學生的創(chuàng)新精神

首先，理論脫離經(jīng)濟現(xiàn)實，難以滿足本土化的要求。經(jīng)濟學是一門社會科學，理論來源于實踐，目前，中國經(jīng)濟學的教學方法基本上都是教師選定一本教材，以教材為中心開展教學活動。國內(nèi)經(jīng)濟學教材出版周期一般較長，教材內(nèi)容與現(xiàn)實經(jīng)濟問題極易產(chǎn)生距離與脫節(jié)；再者，由于國內(nèi)教材大多直接照搬西方理論，西方理論與中國經(jīng)濟現(xiàn)實本身也有距離。其次，“滿堂灌式”教學，忽視教學過程，扼殺了學生的創(chuàng)新精神。在課堂教學中，老師不可能講清楚全部的經(jīng)濟學理論，這就要求老師主要傳授學生科學合理的學習方法，提高學生自學能力和解決分析問題的能力；而偏重于死記硬背和機械化訓練，則缺乏課堂交流和學習能力的培養(yǎng)。

2.4理論研究缺乏規(guī)范性，對兩個范式關(guān)系的認識上存在偏差

在過去幾十年間經(jīng)濟學研究取得了很大成就，但相當數(shù)量的重大基礎(chǔ)理論問題還認識模糊。這一點在對社會主義基本經(jīng)濟制度的認識問題上表現(xiàn)得尤為突出。例如：以什么作為切入點開始經(jīng)濟學分析？用什么作為主線將這種理論體系貫穿起來？社會主義經(jīng)濟的基本特征究竟有哪些？社會主義市場經(jīng)濟存在的原因是什么？市場經(jīng)濟怎樣才能真正與社會主義、與公有制有機結(jié)合起來？對這些根本問題的認識尚缺乏基本規(guī)范，認識相當混亂。

在研究過程中，明顯地存在著對兩個范式關(guān)系的認識上的偏差問題。學術(shù)界存在兩種片面傾向：一是排斥和輕視西方經(jīng)濟學理論，對于現(xiàn)代西方的經(jīng)濟學理論采取一種簡單否定的態(tài)度；一是把西方經(jīng)濟學特別是主流經(jīng)濟學當作唯一科學的經(jīng)濟學理論，忽視它所具有的意識形態(tài)的成分，否定經(jīng)濟學的科學意義和對社會主義建設(shè)的指導作用?？偲饋砜?，后一種傾向在當前呼聲甚高。此外，中國經(jīng)濟學研究中也存在諸如選題過于寬泛、研究結(jié)論草率等其它問題。

3中國經(jīng)濟學的構(gòu)建

在這種背景下運用歷史唯物主義的方法，將西方經(jīng)濟學中意識形態(tài)理論與市場經(jīng)濟理論相分離，將市場經(jīng)濟理論的科學成份嵌入經(jīng)濟學的分析框架之中，實現(xiàn)兩種經(jīng)濟學說的整合不僅必要而且可行。

3.1整合馬克思勞動價值論和西方經(jīng)濟學均衡分析理論

勞動價值論更多關(guān)注的是市場經(jīng)濟運行的本源性問題，為揭示資本主義生產(chǎn)方式的內(nèi)在矛盾及其運動規(guī)律提供了理論依據(jù)。均衡分析理論更多描述的是市場經(jīng)濟運行的外在表現(xiàn)，為揭示價格與供求的內(nèi)在關(guān)系及其資源優(yōu)化配置規(guī)律提供了分析工具。中國經(jīng)濟學研究對象和任務已轉(zhuǎn)向社會主義市場經(jīng)濟的資源優(yōu)化配置，將均衡分析工具嵌入馬克思勞動價值論，可以克服馬克思經(jīng)濟學說價格變動分析的不足，賦予勞動價值論以新的時代內(nèi)涵。

3.2整合馬克思關(guān)于未來社會勞動者行為動機假設(shè)和西方經(jīng)濟學經(jīng)濟人假設(shè)

馬克思關(guān)于未來社會勞動者行為動機假設(shè)注重全社會成員根本利益的一致性并認為勞動僅僅是謀生手段，這種分析框架揭示了社會主義勞動者之間生產(chǎn)關(guān)系及其行為動機的本質(zhì)特征，但難免帶有計劃經(jīng)濟的局限。西方經(jīng)濟學中關(guān)于經(jīng)濟人“追求個人效用最大化”假設(shè)，反映了市場經(jīng)濟主體行為動機的某些重要特征，但卻“往往具有非社會性和非歷史性的傾向”。將兩種行為動機理論整合為在全社會各階級各階層根本利益一致基礎(chǔ)上，經(jīng)濟人“追求個人效用最大化”假設(shè)。

3.3整合馬克思廣義政治經(jīng)濟學思想和西方發(fā)展經(jīng)濟學

馬克思晚年時期未能構(gòu)建起以發(fā)展中國家為研究對象的廣義政治經(jīng)濟學。自20世紀50年代以來，西方興起發(fā)展經(jīng)濟學，先后經(jīng)歷了從結(jié)構(gòu)主義到新古典學派，再到以人為本的發(fā)展經(jīng)濟理論；從宏觀模式的經(jīng)濟增長理論到微觀分析的人類發(fā)展理論。這些理論均從不同程度上揭示了經(jīng)濟落后國家擺脫貧窮落后、實現(xiàn)工業(yè)化、經(jīng)濟市場化、社會化、現(xiàn)代化的發(fā)展規(guī)律。將西方發(fā)展經(jīng)濟學的科學因素嵌入馬克思廣義政治經(jīng)濟學的分析框架，建立中國特色的發(fā)展經(jīng)濟理論，是中國選擇適合國情的科學發(fā)展戰(zhàn)略的需要。

3.4整合馬克思階級分析理論和西方新制度經(jīng)濟學

在馬克思的分析模型中，包括了新古典分析框架所遺漏的所有因素：制度、產(chǎn)權(quán)、國家和意識形態(tài)。然而他未能深入分析未來生產(chǎn)方式技術(shù)持久進步、經(jīng)濟充滿活力的動力源及各勞動者階級之間以及階級成員內(nèi)部潛在的利益矛盾對其的影響。而在現(xiàn)代市場經(jīng)濟條件下，新制度經(jīng)濟學則從供求關(guān)系、均衡價格的技術(shù)分析轉(zhuǎn)向了產(chǎn)權(quán)關(guān)系、交易費用的制度分析，從而揭示了在現(xiàn)代市場經(jīng)濟中，在私人成本和收益與社會成本和收益不一致條件下，產(chǎn)權(quán)界定、國家干預以及意識形態(tài)等方面的制度創(chuàng)新和制度安排對技術(shù)持久進步、經(jīng)濟充滿活力的重要作用。盡管新制度經(jīng)濟學自身尚未形成完整的理論體系，但不妨礙我們將該學說中的科學因素嵌入經(jīng)濟學階級分析理論框架中。

4中國經(jīng)濟學的發(fā)展趨勢

4.1走向規(guī)范和實際

改革開放以來，中國經(jīng)濟學的研究視野不斷開闊，方法不斷創(chuàng)新，比較成功地實現(xiàn)了傳統(tǒng)經(jīng)濟學研究范式向現(xiàn)代經(jīng)濟學研究范式的轉(zhuǎn)型，越來越走向規(guī)范化。但是，中國經(jīng)濟學從總體上看還是不成熟的?；A(chǔ)理論還比較薄弱，研究方法還比較落后，學科規(guī)范還不夠嚴格，中國經(jīng)濟學作為一種科學體系還在形成，中國經(jīng)濟學必須堅持走向規(guī)范。建立學術(shù)規(guī)范，發(fā)展學術(shù)評價，是中國經(jīng)濟學進一步發(fā)展和提高的重要條件和必由之路。

多年來的改革開放，中國經(jīng)濟發(fā)展取得了舉世矚目的成就，但是，中國經(jīng)濟學理論仍然落后于實踐，中國經(jīng)濟學理論的發(fā)展仍受著傳統(tǒng)思維方式的束縛。為此，中國經(jīng)濟學必須堅持走向?qū)嶋H。對于中國經(jīng)濟學來說，當務之急是要從實際出發(fā)，搞清楚中國所面臨的究竟是什么樣的經(jīng)濟問題，仔細分析問題背后的原因，找出解決問題的具體方法和途徑并且揭示出中國經(jīng)濟發(fā)展的基本規(guī)律。

4.2走向開放和世界

經(jīng)濟學的開放是不可避免的。既勇于肯定，又勇于否定，一切取決于是否經(jīng)得住實踐的檢驗，而不論源于何時，出于何人，來自何方。經(jīng)濟學走向開放包括兩個方面：一是堅持引進來，將外來的理論綜合到中國經(jīng)濟學理論和中國實踐中去；二是堅持走出去，要加強交流和不同學科間的聯(lián)系，進行多學科理論、多元研究方法與手段的綜合運用。

經(jīng)過20多年的改革開放，中國經(jīng)濟學也正在逐步走向世界。但中國經(jīng)濟學走向世界，必須首先立足本土，其次必須立足經(jīng)濟，關(guān)注技術(shù)，立足當代，面向未來，使中國經(jīng)濟學的研究始終面向現(xiàn)代化、面向世界、面向未來，具有鮮明的中國特色。

參考文獻

［1］祝茂.轉(zhuǎn)型期中國經(jīng)濟問題探索——第四屆中國經(jīng)濟學年會觀點綜述［J］.南開經(jīng)濟研究，2005，（1）:100-103.

［2］趙凌云.中國經(jīng)濟學研究與教學存在的基本問題與解決思路［J］.中南財經(jīng)政法大學學報，2006，（4）:6-7.

［3］嚴飛.《西方經(jīng)濟學》教學方式改革與實踐探討［J］.湖北經(jīng)濟學院學報（人文社會科學版），2008，（3）:181.

篇9

關(guān)鍵詞：宏觀經(jīng)濟；RBC模型；非參數(shù)校準

中圖分類號：F01 文獻標志碼：A 文章編號：1673—291X（2012）28—0010—03

導言

2004年諾貝爾經(jīng)濟學獎得主Kydland和Prescott創(chuàng)建的真實商業(yè)周期模型已成為諸多經(jīng)濟學家研究經(jīng)濟的主要工具。新古典的真實經(jīng)濟周期理論同傳統(tǒng)的宏觀經(jīng)濟學相比，其吸引力在于它保持了微觀經(jīng)濟學與宏觀經(jīng)濟學很好的一致性，正是在這一點上它動搖了凱恩斯主義的統(tǒng)治地位，并開拓了西方學者研究宏觀經(jīng)濟學的新思路，使其宏觀經(jīng)濟學建立在堅實的微觀經(jīng)濟學基礎(chǔ)之上。盧卡斯極力贊揚真實經(jīng)濟周期理論的方法論，“建立了一個最貼近現(xiàn)實的模型：一個被充分描述的隨時間變化的人為經(jīng)濟，從而逼真的模擬實際經(jīng)濟的時間序列行為”，現(xiàn)代宏觀經(jīng)濟學的研究方法實際上將宏觀經(jīng)濟往前推進了一大步。

對于真實經(jīng)濟周期的研究方法校準法是在對宏觀計量模型不甚滿意，想要模型更好的擬合實際經(jīng)濟而提出的，校準法對于數(shù)據(jù)的要求較低并且具有容易簡單性，該種方法已經(jīng)從最初用于研究政策沖擊的應用一般均衡模型到后來被學者們推廣到研究經(jīng)濟周期的原因和結(jié)果的非貨幣型隨機一般均衡模型中以及其他模型中的廣泛應用。正如Gregory和Smith（1991）在對宏觀經(jīng)濟學的應用文章一次調(diào)查后指明這種模型將在當代宏觀經(jīng)濟學實證研究中占據(jù)主導地位，這足以說明校準在整個宏觀經(jīng)濟發(fā)展中的重要作用。

校準法來源于自然科學中測量設(shè)備的校驗，在《大不列顛百科全書》中給出了簡單的說明：校準相當于為測度工具進行初始點的設(shè)定以及尺度的選擇，校準后的溫度計，0度代表冰點，100度代表沸點，這樣的溫度計就可以用來測量溫度。一個經(jīng)濟模型的校準，涉及到具體參數(shù)的設(shè)定以能夠復制作為模型解的基準數(shù)據(jù)集。黃賾琳（2005）對真實經(jīng)濟周期模型的求解方法校準法給出具體的步驟：第一步是確定與構(gòu)建分析框架理論模型，第二步是模型通過建立與時間經(jīng)濟度量相一致的指標變量以便能夠從實際經(jīng)濟中獲取數(shù)據(jù)來測算相應的參數(shù)值，第三步是設(shè)置一組與均衡條件相一致的參數(shù)。如果該模型被校準，它就可以被用于評估或模擬一些不可觀察的或者反事實的政策或者參數(shù)變化對于經(jīng)濟體的沖擊效應。我們來回顧國內(nèi)外關(guān)于校準研究的文獻以便能夠從整體上把握校準的發(fā)展脈絡，有助于在前人研究的基礎(chǔ)上進行研究。

一、校準方法的國外文獻綜述

首先我們來看在校準法最初是怎樣的形式進入到動態(tài)一般均衡模型中的。Kydland和Prescott （1982）采取季度這一時間單位來作為模型的一個時間段，之后運用戰(zhàn)后美國的平均經(jīng)濟數(shù)據(jù)來確定平均資本產(chǎn)出率，平均季度利率，收入中資本利得所占的平均比例以及平均工作時間。所有變量以固定增長率增長，這便是長期或“穩(wěn)定態(tài)”狀況。之后從模型的方差—協(xié)方差性質(zhì)估計得到的參數(shù)是方差加上參數(shù)v（決定存貨和投資的替代性），a0和y（確定閑暇的跨期替代）和風險規(guī)避參數(shù)r。最后選擇技術(shù)過程的關(guān)鍵參數(shù)使得技術(shù)過程與索洛過程特征相符。對于每一組參數(shù)值，平均值和標準差都由幾組統(tǒng)計數(shù)據(jù)（根據(jù)匯總模型的連續(xù)的相關(guān)性和協(xié)方差屬性）而計算。這些數(shù)據(jù)總結(jié)了時間序列的相關(guān)性和協(xié)方差屬性。它們是美國1 950∶1到1979∶2的真實數(shù)據(jù)通過使用Hodrick和Prescott方法而得到的。平滑后的美國戰(zhàn)后產(chǎn)出序列與線性時間趨勢相差較大，在118個季度數(shù)據(jù)中這個差別有兩個高峰和低谷。這些事實與模型的預測擬合地很好，模型樣本分布的平均值是4.0，這個與觀察到的擬合很好，還有兩極之間的季度數(shù)據(jù)的平均值是26.1，標準差是9.7，以及兩極數(shù)據(jù)之間的垂直差異的平均值和標準差都表明美國經(jīng)濟的產(chǎn)出序列平滑后與模型一致。

從校準法應用于宏觀經(jīng)濟之后，各個學者極力探尋如何測量校準的解釋度，就像在計量經(jīng)濟過程中擬合度一樣。在1992年，Christiano和Eichenbaum使用GMM方法提供了一個一般化矩方法來解釋校準過程，這一方法提供了評估模型預測與實際數(shù)據(jù)差異的尺度。通過一階條件對參數(shù)和變量的變化幅度進行了統(tǒng)一的估計，這一方法使參數(shù)估計中的不確定性更具有透明度，并可以對不同的模型進行比較分析。并且實踐表明，這些估計值與一般的參數(shù)設(shè)置值和模擬結(jié)果非常接近。

篇10

>> 證券交易傭金制度的法經(jīng)濟學分析 現(xiàn)代金融經(jīng)濟中的經(jīng)濟泡沫分析 現(xiàn)代金融經(jīng)濟中的經(jīng)濟泡沫探析 探析現(xiàn)代金融經(jīng)濟中的經(jīng)濟泡沫 淺談現(xiàn)代金融經(jīng)濟中的經(jīng)濟泡沫 對于現(xiàn)代金融經(jīng)濟中的經(jīng)濟泡沫研究 現(xiàn)代金融經(jīng)濟中的經(jīng)濟泡沫研究 淺析現(xiàn)代金融經(jīng)濟中的經(jīng)濟泡沫 解析現(xiàn)代金融經(jīng)濟中的經(jīng)濟泡沫 淺談現(xiàn)代金融經(jīng)濟中的經(jīng)濟泡沫分析 行為金融學與證券市場中的噪聲交易理論綜述 論證券交易民事責任的經(jīng)濟根據(jù) 網(wǎng)上證券交易風險及其法律歸屬探究 淺析現(xiàn)代金融中的泡沫經(jīng)濟 轉(zhuǎn)型中的美國證券交易市場（中） 金融制度效率：交易費用經(jīng)濟學的詮釋 轉(zhuǎn)型中的美國證券交易市場（下） 轉(zhuǎn)型中的美國證券交易體系（上） 證券交易中的股民模仿行為 淺析現(xiàn)代金融理論的演變 常見問題解答 當前所在位置：

參考文獻：

[1]Hong，H.，J.Stein.Disagreement and the stock market[J].Journal of Economic Perspectives，2007，21（2）：109-128.

[2]朱寶軍.吳沖鋒.異質(zhì)投資者與資產(chǎn)定價：一個新的資本資產(chǎn)定價模型[J].數(shù)量經(jīng)濟技術(shù)經(jīng)濟研究，2005，（6）.

[3]李琰，齊中英，雷瑩.有限理性，異質(zhì)信念與商品期貨價格波動[J].中國管理科學，2007，（10）.

[4]Jonathan E. Ingersoll. JR .金融決策理論[M].北京：中國人民大學出版社，2009.