導(dǎo)語(yǔ)：如何才能寫(xiě)好一篇法律專業(yè)調(diào)查報(bào)告，這就需要搜集整理更多的資料和文獻(xiàn)，歡迎閱讀由公務(wù)員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

一、主要工作情況

1、全面參與XX公司常年法律顧問(wèn)服務(wù)工作

（1）起草擬定XX公司案件的上訴狀，參與案件的討論。

（2）審查各類合同800余份。

（3）參與XX兩件專項(xiàng)法律服務(wù)方案的報(bào)價(jià)工作。

（4）負(fù)責(zé)XX5位實(shí)際施工人索要工程欠款糾紛的處理，擬定以房抵債等相關(guān)協(xié)議。

2、參與XX公司非訴項(xiàng)目盡調(diào)等工作

（1）負(fù)責(zé)XX與XX棚戶區(qū)改造項(xiàng)目及XX項(xiàng)目的法律盡職調(diào)查，并出具法律盡職調(diào)查報(bào)告。

（2）負(fù)責(zé)XX組團(tuán)棚戶區(qū)改造項(xiàng)目法律盡職調(diào)查并制作修改法律盡職調(diào)查報(bào)告。

（3）全面參與XX項(xiàng)目并購(gòu)、重組，審查修改交易文件、參加談判會(huì)議以及負(fù)責(zé)項(xiàng)目盡職調(diào)查，出具法律補(bǔ)充盡職調(diào)查報(bào)告。

3、負(fù)責(zé)XX公司收購(gòu)酒店項(xiàng)目的法律盡職調(diào)查并出具盡職調(diào)查報(bào)告。

4、負(fù)責(zé)XX公司非訴項(xiàng)目盡調(diào)等工作

全面負(fù)責(zé)XX收購(gòu)XX持有的XX5筆債權(quán)等項(xiàng)目的法律盡職調(diào)查工作并擬定120余頁(yè)法律盡職調(diào)查報(bào)告。

5、參與XX商業(yè)盡調(diào)。

獨(dú)立負(fù)責(zé)14個(gè)商業(yè)地產(chǎn)盡職調(diào)查并對(duì)11個(gè)項(xiàng)目出具了盡職調(diào)查報(bào)告。

二、主要工作成績(jī)及工作中存在的問(wèn)題

1、工作中能夠較好的完成部門負(fù)責(zé)人安排的工作，能夠做到盡職盡責(zé)。

2、工作中自身存在的問(wèn)題

（1）工作細(xì)致程度有待提高

在制作各類訴訟文書(shū)及盡職調(diào)查報(bào)告過(guò)程中，仍會(huì)存在不夠細(xì)致，論述不準(zhǔn)確的情況，沒(méi)有做到精益求精。

（2）對(duì)地產(chǎn)及金融方面法律法規(guī)的熟悉程度仍然不夠

雖然系統(tǒng)的學(xué)習(xí)并實(shí)際負(fù)責(zé)項(xiàng)目工作，但仍發(fā)現(xiàn)，對(duì)工作中常用的法律法規(guī)的熟悉程度還是不夠，不能做到有問(wèn)必答，爛熟于心的程度，需要繼續(xù)對(duì)專業(yè)領(lǐng)域知識(shí)進(jìn)行系統(tǒng)的學(xué)習(xí)。

3、因參與非訴業(yè)務(wù)較多，庭審應(yīng)訴能力較為欠缺和匱乏。

三、工作感悟及展望

在接下來(lái)的半年工作中我會(huì)圍繞以下幾點(diǎn)來(lái)提升自己：

1、工作要更加細(xì)致。細(xì)節(jié)決定成敗，律師工作的成敗也往往體現(xiàn)在工作的細(xì)致和對(duì)各個(gè)環(huán)節(jié)的精細(xì)把控上。在制作法律文書(shū)方面應(yīng)當(dāng)細(xì)致審核，避免錯(cuò)字漏字，嚴(yán)把以事實(shí)為根據(jù)，以法律為準(zhǔn)繩，對(duì)案件的論述應(yīng)當(dāng)邏輯嚴(yán)謹(jǐn)，對(duì)項(xiàng)目不但要有宏觀的把控也要有具體環(huán)節(jié)的精細(xì)思考。

2、對(duì)專業(yè)領(lǐng)域知識(shí)進(jìn)行鞏固、學(xué)習(xí)，全面熟悉房地產(chǎn)法律法規(guī)及業(yè)務(wù)流程，努力按照專業(yè)化律師的要求，精進(jìn)業(yè)務(wù)。

篇2

1．處理依據(jù)性對(duì)生產(chǎn)安全事故進(jìn)行調(diào)查和處理是行政機(jī)關(guān)的法定職責(zé)。按照國(guó)務(wù)院2007年頒布施行的《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》，事故調(diào)查報(bào)告經(jīng)過(guò)人民政府批復(fù)后，有關(guān)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)根據(jù)人民政府的批復(fù)，依照法律、行政法規(guī)規(guī)定的權(quán)限和程序，對(duì)事故發(fā)生單位和有關(guān)人員進(jìn)行行政處罰，對(duì)負(fù)有事故責(zé)任的國(guó)家工作人員進(jìn)行處分。負(fù)有事故責(zé)任的人員涉嫌犯罪的，依法追究刑事責(zé)任?？梢?jiàn)，經(jīng)過(guò)人民政府批復(fù)的事故調(diào)查報(bào)告是對(duì)事故責(zé)任人進(jìn)行行政處罰或行政處分的依據(jù)，也是將涉嫌犯罪的事故責(zé)任人移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任的依據(jù)。

2．行政確認(rèn)性事故調(diào)查認(rèn)定在行政法學(xué)上屬于行政確認(rèn)行為。行政確認(rèn)在我國(guó)還是一個(gè)學(xué)理概念，現(xiàn)行法律尚未將其作為一個(gè)法律概念使用。行政確認(rèn)行為可以從廣義和狹義兩個(gè)方面來(lái)理解，廣義的行政確認(rèn)包括非獨(dú)立的行政確認(rèn)行為和獨(dú)立的行政確認(rèn)行為。事故調(diào)查認(rèn)定即是行政機(jī)關(guān)所作的獨(dú)立的行政行為，其行為效果就是制作生成具有法律意義的事故認(rèn)定結(jié)論。在生產(chǎn)安全事故調(diào)查處理中，經(jīng)過(guò)人民政府批復(fù)的事故調(diào)查報(bào)告具有行政確認(rèn)的法律效力。

二、事故調(diào)查報(bào)告作為刑事證據(jù)利用存在的問(wèn)題及風(fēng)險(xiǎn)

1．違反證據(jù)裁判原則在刑事訴訟中，法官直接采納事故調(diào)查報(bào)告的結(jié)論并據(jù)以作出刑事裁判有違證據(jù)裁判原則。應(yīng)當(dāng)承認(rèn)，事故調(diào)查報(bào)告完整地闡述了事故發(fā)生單位概況、事故發(fā)生的時(shí)間和地點(diǎn)、人員傷亡和經(jīng)濟(jì)損失、事故發(fā)生原因等內(nèi)容。經(jīng)過(guò)人民政府批復(fù)的事故調(diào)查報(bào)告具有行政法上的效力。相關(guān)行政機(jī)關(guān)必須依據(jù)經(jīng)過(guò)批復(fù)的事故調(diào)查報(bào)告對(duì)責(zé)任人進(jìn)行行政處罰或者行政處分。而刑事訴訟的基本原則要求，對(duì)被告人定罪應(yīng)由人民法院進(jìn)行，認(rèn)定案件事實(shí)只能以經(jīng)過(guò)法定程序查證屬實(shí)的證據(jù)為依據(jù)。不經(jīng)過(guò)刑事證據(jù)認(rèn)定而直接采納事故調(diào)查報(bào)告結(jié)論的做法違反了證據(jù)裁判原則。

2．違反直接言詞原則作為一項(xiàng)證據(jù)法原則，直接和言詞原則對(duì)證據(jù)的法律資格提出了專門要求，也就是所有證據(jù)必須在法庭上由法官親自接觸，經(jīng)控辯雙方當(dāng)庭質(zhì)證，才能作為定案的根據(jù)。從消極的角度來(lái)說(shuō)，那些未經(jīng)法官當(dāng)庭接觸，未經(jīng)控辯雙方當(dāng)庭質(zhì)證的證據(jù)，原則上不得作為定案的根據(jù)。具體而言，這一原則要求所有提供言詞證據(jù)的證人都應(yīng)當(dāng)出庭作證，證人所作的庭外證言不具有證據(jù)能力。法院如果對(duì)公訴方提交事故調(diào)查報(bào)告的內(nèi)容不加區(qū)分地一律采納為定案的根據(jù)，就違反了刑事證據(jù)法的直接言詞原則。

3．在崇尚行政權(quán)威的法制環(huán)境下，事故調(diào)查報(bào)告容易成為司法機(jī)關(guān)辦案的唯一依據(jù)有觀點(diǎn)甚至認(rèn)為，“事故批復(fù)的實(shí)施機(jī)關(guān)，主要包括行政機(jī)關(guān)和司法機(jī)關(guān)兩類國(guó)家機(jī)關(guān)?！边@種將司法機(jī)關(guān)視為行政命令執(zhí)行者的觀點(diǎn)背后所蘊(yùn)含的司法工具論是不可取的。同時(shí)，由于各種因素的影響，法官在面對(duì)經(jīng)人民政府批復(fù)同意的事故調(diào)查報(bào)告時(shí)，怠于行使判斷權(quán)和裁量權(quán)，只對(duì)其進(jìn)行形式審查，幾乎不可能改變事故調(diào)查報(bào)告所認(rèn)定的事實(shí)和結(jié)論，以求得刑事裁判法律效果與社會(huì)效果、政治效果的高度統(tǒng)一。

三、事故調(diào)查報(bào)告在刑事訴訟程序中使用的規(guī)范和限制

事故調(diào)查報(bào)告作為刑事證據(jù)利用固然存在上述問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)，但完全排斥事故調(diào)查報(bào)告在刑事訴訟中使用的做法也不值得提倡。一方面，事故類犯罪案件與一般刑事案件相比有其特殊性，尤其是在案件事實(shí)和責(zé)任的認(rèn)定上，專業(yè)性比較強(qiáng)，行政機(jī)關(guān)比司法機(jī)關(guān)具有一定的專業(yè)優(yōu)勢(shì);另一方面，一律由司法機(jī)關(guān)重新調(diào)查取證的做法也浪費(fèi)了本已非常緊張的司法資源。應(yīng)該將解決問(wèn)題的視角放在如何對(duì)待調(diào)查報(bào)告的證據(jù)效力上，即事故調(diào)查報(bào)告的哪些內(nèi)容可以作為刑事證據(jù)使用，被告人、辯護(hù)人對(duì)調(diào)查報(bào)告有異議時(shí)如何處理，法官應(yīng)該如何審查事故調(diào)查報(bào)告。

1．調(diào)查報(bào)告應(yīng)附具原始證據(jù)材料國(guó)家安監(jiān)總局印發(fā)的《關(guān)于生產(chǎn)安全事故調(diào)查處理中有關(guān)問(wèn)題的規(guī)定》“經(jīng)過(guò)批復(fù)的事故調(diào)查報(bào)告的正文部分由組織事故調(diào)查的安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定及時(shí)在政府網(wǎng)站或者通過(guò)其他方式全文公開(kāi)，但依法需要保密的內(nèi)容除外?！睋?jù)此可知，一份完整的事故調(diào)查報(bào)告，至少包含了“正文部分”和正文以外的部分。從安監(jiān)總局法制機(jī)構(gòu)工作人員的相關(guān)論述中也可以得到印證:調(diào)查報(bào)告及其證明材料包括主報(bào)告及其附具的調(diào)查記錄、訊問(wèn)筆錄、鑒定報(bào)告、物證、書(shū)證、視聽(tīng)材料和其他相關(guān)材料。所謂“主報(bào)告”大致可以視為能夠公開(kāi)的“正文部分”，而調(diào)查報(bào)告中事實(shí)認(rèn)定所依據(jù)的證據(jù)，以涉及國(guó)家秘密為由不對(duì)外公開(kāi)。但在刑事訴訟中，調(diào)查報(bào)告所附具的證據(jù)材料應(yīng)當(dāng)為被告人、辯護(hù)人、審判人員所知悉。未附有證據(jù)材料的調(diào)查報(bào)告不得在刑事訴訟中使用，更不得以國(guó)家秘密為由，拒絕辯護(hù)律師查閱、摘抄、復(fù)制調(diào)查報(bào)告所附具的證據(jù)材料。

2．調(diào)查報(bào)告正文不具有證據(jù)效力在刑事訴訟中，調(diào)查報(bào)告所附具的證據(jù)材料應(yīng)當(dāng)為被告人、辯護(hù)人、審判人員所知悉。不僅如此，在庭審中就事實(shí)部分進(jìn)行的法庭調(diào)查環(huán)節(jié)，公訴人應(yīng)該優(yōu)先出示調(diào)查報(bào)告附具的證據(jù)材料，而不是直接引用調(diào)查報(bào)告正文中的文字內(nèi)容。這是因?yàn)楦骄叩淖C據(jù)材料才是能夠證明案件事實(shí)的第一手材料，而報(bào)告正文是行政機(jī)關(guān)根據(jù)所調(diào)查收集的證據(jù)得出的事實(shí)認(rèn)定意見(jiàn)，報(bào)告正文不具有刑事證據(jù)的效力。調(diào)查報(bào)告正文只對(duì)法官具有參考意義。法官通過(guò)審查判斷后對(duì)于報(bào)告主文中的結(jié)論意見(jiàn)可不予采信。

3．在辯方提出異議時(shí)，調(diào)查報(bào)告所附言詞證據(jù)應(yīng)由司法機(jī)關(guān)重新收集在2012年修訂的《刑事訴訟法》中，就行政執(zhí)法與刑事司法關(guān)于證據(jù)銜接的問(wèn)題已經(jīng)有了明確規(guī)定:“行政機(jī)關(guān)在行政執(zhí)法和查辦案件過(guò)程中收集的物證、書(shū)證、視聽(tīng)資料、電子數(shù)據(jù)等證據(jù)材料，在刑事訴訟中可以作為證據(jù)使用?！苯Y(jié)合刑事訴訟法關(guān)于證據(jù)形式的規(guī)定，行政機(jī)關(guān)收集的證人證言等言詞證據(jù)、鑒定意見(jiàn)以及勘驗(yàn)筆錄等筆錄類證據(jù)在刑事訴訟中是否可以作為證據(jù)使用尚有爭(zhēng)議。在事故類犯罪案件中，如果被告人對(duì)于行政機(jī)關(guān)在制作事故調(diào)查報(bào)告過(guò)程中收集的所有證據(jù)沒(méi)有異議，法官對(duì)其予以采納，確認(rèn)行政機(jī)關(guān)所收集的證據(jù)具有證據(jù)資格尚不成問(wèn)題。但如果被告人、辯護(hù)人對(duì)于調(diào)查報(bào)告所附言詞證據(jù)提出異議時(shí)，就不能夠?qū)υ撟C據(jù)予以采信，應(yīng)由司法機(jī)關(guān)重新收集。

篇3

一、問(wèn)題之提出

新《刑事訴訟法》第268條規(guī)定：公安機(jī)關(guān)、人民檢察院、人民法院辦理未成年人刑事案件，根據(jù)情況可以對(duì)未成年犯罪嫌疑人、被告人的成長(zhǎng)經(jīng)歷、犯罪原因、監(jiān)護(hù)教育等情況進(jìn)行調(diào)查。這樣就使得原本活躍于各地少年司法實(shí)踐中的未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查制度（以下簡(jiǎn)稱“社會(huì)調(diào)查”）正式被立法機(jī)關(guān)采納，也正式以法律規(guī)范的形式融入到少年司法制度之中。從原本散落于各處的法律法規(guī)到如今法律層面上的正式規(guī)定，未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查制度在我國(guó)的少年司法實(shí)踐中積累了大量的適用經(jīng)驗(yàn)，這對(duì)推動(dòng)我國(guó)少年司法制度的完善有著重要意義。雖然新刑訴法對(duì)社會(huì)調(diào)查作出了明確規(guī)定，但筆者認(rèn)為，這一規(guī)定僅僅具有原則性的指導(dǎo)意義，在一定程度上明確了社會(huì)調(diào)查的主體和社會(huì)調(diào)查的內(nèi)容，但對(duì)于社會(huì)調(diào)查報(bào)告所應(yīng)具有的法律屬性卻沒(méi)有明確規(guī)定。如果不能明確調(diào)查報(bào)告的法律屬性，就會(huì)使各地司法機(jī)關(guān)產(chǎn)生不同的理解，進(jìn)而制定出不同的實(shí)施細(xì)則。這樣就會(huì)出現(xiàn)一個(gè)問(wèn)題，即破壞法律適用的統(tǒng)一性，削弱此項(xiàng)制度所應(yīng)該具有的實(shí)用性。例如，有的司法機(jī)關(guān)將其視為證據(jù)，可以在審理階段進(jìn)行質(zhì)證；而有的司法機(jī)關(guān)只將其視為量刑參考意見(jiàn)，由法官自由裁量。不同的屬性自然會(huì)產(chǎn)生不同的法律效果，因此如何在現(xiàn)有法律規(guī)制的條件下界定社會(huì)調(diào)查報(bào)告屬性，是未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查制度需要首先突破的難題。

二、社會(huì)調(diào)查報(bào)告屬性之不同界定及評(píng)析

我國(guó)未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查制度源于實(shí)踐，其在施行初期并無(wú)普遍性法律的規(guī)制，所以各地司法機(jī)關(guān)對(duì)其法律屬性的認(rèn)定并不相同。例如河南省蘭考縣法院將調(diào)查報(bào)告作為證據(jù)使用，允許訴訟參與人提出質(zhì)疑，然后由社會(huì)調(diào)查員進(jìn)行解答。而江蘇省的部分法院將社會(huì)調(diào)查員作為一種較為特殊的訴訟參與人對(duì)待，賦予其類似鑒定人的訴訟地位。隨著社會(huì)調(diào)查司法實(shí)踐的不斷發(fā)展，其在少年司法中所扮演的地位越來(lái)越重要，理論界對(duì)其研究也越發(fā)深入，總結(jié)各地的司法實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，學(xué)界大體上將社會(huì)調(diào)查報(bào)告界定為三種不同屬性：即品格證據(jù)說(shuō)、鑒定意見(jiàn)說(shuō)、量刑參考說(shuō)。

（一）品格證據(jù)說(shuō)

持該種觀點(diǎn)的學(xué)者較為普遍，其認(rèn)為未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查也就是指未成年人的人格調(diào)查或是品格調(diào)查，而調(diào)查的主要內(nèi)容便是未成年人的“人格”或是其“品格”，所以社會(huì)調(diào)查報(bào)告的法律屬性為品格證據(jù)。之所以認(rèn)為社會(huì)調(diào)查就是品格調(diào)查，主要是從人身危險(xiǎn)性的角度來(lái)進(jìn)行考量的。因?yàn)槠犯袷侨松砦ｋU(xiǎn)性的重要表征，“通過(guò)考察行為人的人格特點(diǎn)并加以科學(xué)分析，才能使人身危險(xiǎn)性的評(píng)估更加準(zhǔn)確、可靠”。那么為何要考慮人身危險(xiǎn)性這一要素呢？這主要是和社會(huì)調(diào)查的目的有關(guān)。因?yàn)槲闯赡耆诵淌掳讣纳鐣?huì)調(diào)查的理論基點(diǎn)在于刑罰的教育感化功能。未成年人在成長(zhǎng)過(guò)程中，他們的心理狀態(tài)往往不夠穩(wěn)定，而且自制能力差，加之受外界的不良影響，所以其大多是出于偶然原因走上犯罪道路，比如因心血來(lái)潮、一時(shí)沖動(dòng)等，他們所實(shí)施的犯罪并不一定都是有預(yù)謀和有計(jì)劃的，因此大多數(shù)未成年人罪犯并非“罪大惡極”者。少年司法方針主要是考慮如何教育并改造未成年罪犯，這里就要放棄刑罰傳統(tǒng)上的報(bào)應(yīng)和威懾功能，轉(zhuǎn)而找到案件處理方式和教育改造的最佳“結(jié)合點(diǎn)”。對(duì)未成年人進(jìn)行社會(huì)調(diào)查，找出犯罪原因，了解其人身危險(xiǎn)性和再犯可能性，將對(duì)其未來(lái)的教育改造產(chǎn)生積極的推動(dòng)作用。“人格調(diào)查制度對(duì)于量刑具有重大影響，其充分考慮犯罪人的人身危險(xiǎn)性，通過(guò)審判前調(diào)查所獲得的犯罪人的人格特征正是其人身危險(xiǎn)性的表癥。”因此，社會(huì)調(diào)查報(bào)告所反映的內(nèi)容便具有品格證據(jù)的性質(zhì)。

筆者認(rèn)為，產(chǎn)生于我國(guó)司法實(shí)踐中的社會(huì)調(diào)查，其報(bào)告的法律屬性并不能簡(jiǎn)單地納入“品格證據(jù)”的范疇。而未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查制度也不能單純地等同于人格調(diào)查或品格調(diào)查制度。一是因?yàn)椤捌犯褡C據(jù)”屬于“舶來(lái)”的法律詞語(yǔ)，其并沒(méi)有反映在我國(guó)的相關(guān)法律規(guī)范中。從我國(guó)刑事訴訟法的現(xiàn)有規(guī)范來(lái)看，其法定證據(jù)種類中并不包含“品格證據(jù)”。如果將其納入現(xiàn)有的證據(jù)種類中，就會(huì)破壞證據(jù)適用的法定性。二是從《刑事訴訟法》第268條的規(guī)定來(lái)看，社會(huì)調(diào)查的主要內(nèi)容為“成長(zhǎng)經(jīng)歷、犯罪原因、監(jiān)護(hù)教育”等情況。雖然“等”字屬于列舉未完，但從上述三個(gè)要素來(lái)看，社會(huì)調(diào)查的主要方向不僅包括犯罪主體情況的調(diào)查，也包括犯罪原因的調(diào)查。所以說(shuō)未成年犯罪嫌疑人或被告人的“品格”即人身危險(xiǎn)性只是社會(huì)調(diào)查的一個(gè)調(diào)查選項(xiàng)，將其統(tǒng)稱為“人格調(diào)查”不免會(huì)以偏概全。雖然社會(huì)調(diào)查以行為人為核心而展開(kāi)，目的在于全方位掌握行為人的個(gè)體情況，但是其最終目的是并不只是對(duì)行為人主觀惡性的分析和預(yù)測(cè)，它還包括行為人社會(huì)危險(xiǎn)性方面的分析，而這其中顯然又會(huì)考慮眾多的社會(huì)因素。再者，因?yàn)閭€(gè)人生活經(jīng)歷的多樣性也就決定了人格或品格的內(nèi)涵具有復(fù)雜性，決定人格的因素有很多，社會(huì)因素和生理因素等都會(huì)對(duì)人格的形成產(chǎn)生影響，人格調(diào)查實(shí)際上就是追蹤個(gè)人在社會(huì)生活中的軌跡，其并不能脫離社會(huì)屬性。三是要對(duì)“品格證據(jù)”作出正確的理解。雖然對(duì)其概念的表面含義不難理解，但作為英美證據(jù)法中的一個(gè)重要規(guī)則，它的適用卻十分復(fù)雜?！坝⒚婪ㄉ鲜褂梦闯赡瓯桓嫒似犯褡C據(jù)的目的有二：一是證明案件的某些爭(zhēng)議事實(shí)或附隨事實(shí)，二是攻擊未成年被告人的可信性?！绷硗?，它還會(huì)對(duì)被告人的定罪過(guò)程產(chǎn)生影響。因?yàn)槲闯赡耆似犯褡C據(jù)的提出會(huì)給未成年人本身和案件的審理帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)，所以它的提出有一定的限制條件。而我國(guó)司法實(shí)踐中的社會(huì)調(diào)查，它的調(diào)查內(nèi)容并不是查明案件事實(shí)或爭(zhēng)議事實(shí)，而是犯罪原因的歸納，所以并不對(duì)定罪產(chǎn)生任何影響，主要作用是在刑罰個(gè)別化原則下對(duì)量刑和未來(lái)幫教上的考量。再者刑訴法268條對(duì)社會(huì)調(diào)查的啟動(dòng)并沒(méi)有附加任何限制性條件。綜上所述，英美法下的“品格證據(jù)”與我國(guó)少年司法實(shí)踐中的社會(huì)調(diào)查不可相提并論。

（二）鑒定意見(jiàn)說(shuō)

將社會(huì)調(diào)查報(bào)告視為一種特殊的鑒定意見(jiàn)，是近來(lái)不少學(xué)者的主張?！盁o(wú)論從形式、內(nèi)容還是形成的過(guò)程來(lái)看，社會(huì)調(diào)查報(bào)告的類型視為鑒定意見(jiàn)都符合《刑事訴訟法》的證據(jù)規(guī)定。國(guó)外立法也有類似的規(guī)定。例如，《日本少年法》第9條規(guī)定：進(jìn)行前款規(guī)定的調(diào)查，務(wù)必調(diào)查少年、監(jiān)護(hù)人或者相關(guān)人員的人格、經(jīng)歷、素質(zhì)、環(huán)境，特別要有效運(yùn)用少年鑒別所提供的關(guān)于醫(yī)學(xué)、心理學(xué)、教育學(xué)、社會(huì)學(xué)以及其他專門知識(shí)的鑒定結(jié)論。美國(guó)也是采用類似的做法，由鑒別中心或鑒別所負(fù)責(zé)社會(huì)調(diào)查工作?！痹诓糠值貐^(qū)的司法實(shí)踐中，也將社會(huì)調(diào)查員的地位等同于鑒定人，獨(dú)立于控辯雙方之外。

筆者不贊同上述說(shuō)法，社會(huì)調(diào)查報(bào)告不能等同為一種特殊的鑒定意見(jiàn)。雖然在司法實(shí)踐中，部分地區(qū)社會(huì)調(diào)查工作由專業(yè)的社會(huì)工作者來(lái)承擔(dān)，其運(yùn)用自身所具有的專業(yè)知識(shí)和理論素養(yǎng)，對(duì)調(diào)查中所涉及的專門性問(wèn)題通過(guò)分析和判斷形成一份高質(zhì)量的社會(huì)調(diào)查報(bào)告，從某些方面看和傳統(tǒng)的司法鑒定者的工作相同。但筆者認(rèn)為我國(guó)刑事訴訟法下規(guī)定的鑒定意見(jiàn)并不具有包含社會(huì)調(diào)查報(bào)告的可能性。第一，因?yàn)楦鶕?jù)《司法鑒定管理決定》的要求，我國(guó)對(duì)于鑒定機(jī)構(gòu)的資格和條件有著原則性的要求。鑒定機(jī)構(gòu)的設(shè)立和鑒定業(yè)務(wù)的開(kāi)展必須要經(jīng)過(guò)相關(guān)機(jī)構(gòu)的登記和公告，鑒定人的資格和要求也有法律規(guī)定。而且從現(xiàn)有規(guī)定看，我國(guó)鑒定工作根據(jù)鑒定對(duì)象可分為“法醫(yī)類鑒定”、“物證類鑒定”和“聲像資料類鑒定”。將社會(huì)調(diào)查強(qiáng)行納入鑒定意見(jiàn)，與現(xiàn)有法律法規(guī)相抵觸，因此，不能直接套用外國(guó)的規(guī)定在我國(guó)使用。第二，鑒定意見(jiàn)為“鑒定人對(duì)與案件事實(shí)有關(guān)的某些專門性問(wèn)題進(jìn)行鑒別、分析后所作出的判斷”。可以看出，案件事實(shí)也包含了定罪事實(shí)，即犯罪構(gòu)成要件的事實(shí)，鑒定等同于事實(shí)調(diào)查，也就是對(duì)與定罪事實(shí)有關(guān)的專門性問(wèn)題進(jìn)行分析。但是社會(huì)調(diào)查不涉及對(duì)被告人定罪情況的考慮，并不調(diào)查與犯罪構(gòu)成有關(guān)的行為和結(jié)果事實(shí)。第三，從法律責(zé)任的角度考慮，如果鑒定人故意作出虛假鑒定或不實(shí)鑒定，就要承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。但是在第268條也沒(méi)有規(guī)定虛假調(diào)查報(bào)告的法律后果，因此不能貿(mào)然認(rèn)為其屬于鑒定意見(jiàn)，也不能將國(guó)外的制度不加辨別地適用于我國(guó)的司法實(shí)踐。將社會(huì)調(diào)查報(bào)告等同于鑒定意見(jiàn)，其在形式上是想將社會(huì)調(diào)查報(bào)告納入法定的證據(jù)種類，但實(shí)質(zhì)上是將由專業(yè)性工作人員作出的調(diào)查報(bào)告等同于“專家意見(jiàn)書(shū)”，這樣也是不妥的，同證據(jù)能力法定化和證據(jù)形式法定化原則相悖。雖然其中會(huì)包含專家事實(shí)意見(jiàn)，但對(duì)案件事實(shí)卻不是親身感受的，也并不是對(duì)案件事實(shí)的陳述。

（三）量刑參考說(shuō)

持該種觀點(diǎn)的學(xué)者認(rèn)為我國(guó)的未成年人社會(huì)調(diào)查不涉及案件事實(shí)本身的調(diào)查，因?yàn)椤罢{(diào)查報(bào)告的內(nèi)容與犯罪事實(shí)是否存在、是否有罪、罪責(zé)輕重等均無(wú)關(guān)聯(lián)，不能稱之為刑事證據(jù)，只能作為法庭對(duì)未成年人刑事案件在量刑時(shí)的一種參考?！痹摲N觀點(diǎn)立論的主要依據(jù)便是證據(jù)的基本特征。根據(jù)通說(shuō)，證據(jù)具有客觀性、關(guān)聯(lián)性和合法性。社會(huì)調(diào)查報(bào)告之所以不是證據(jù)，就是在于其并不具有關(guān)聯(lián)性。因?yàn)樽C據(jù)的關(guān)聯(lián)性是同案件事實(shí)存在的某種聯(lián)系，因?yàn)樽C據(jù)是在案件發(fā)生過(guò)程中產(chǎn)生的，它同案件事實(shí)之間存在著必然的和客觀的聯(lián)系，對(duì)證明案情十分重要。而這里的案件事實(shí)正如上所述，主要是關(guān)于行為和結(jié)果的事實(shí)，是定罪事實(shí)。而社會(huì)調(diào)查所反映的內(nèi)容卻同案件事實(shí)沒(méi)有必然和客觀的聯(lián)系，例如社會(huì)調(diào)查中關(guān)于犯罪原因的探查，其同案件事實(shí)的發(fā)生雖然有某種聯(lián)系，但卻不是必然聯(lián)系，只是偶然或間接聯(lián)系。而且社會(huì)調(diào)查中必然會(huì)涉及到第三人對(duì)未成年人的評(píng)價(jià)，這些都具有很強(qiáng)的主觀性，和案件事實(shí)并沒(méi)有客觀的聯(lián)系。

將社會(huì)調(diào)查報(bào)告視同量刑參考的觀點(diǎn)避免了前兩種觀點(diǎn)的“違法”嫌疑，從現(xiàn)有的法律規(guī)范上來(lái)說(shuō)，確實(shí)沒(méi)有突破證據(jù)的法定種類的限制。但這并不表明將調(diào)查報(bào)告視為量刑參考是沒(méi)有問(wèn)題的。筆者認(rèn)為，從社會(huì)調(diào)查報(bào)告本應(yīng)具有的“應(yīng)然法律效果”和“應(yīng)然社會(huì)效果”來(lái)看，還是有很大問(wèn)題存在的。如果將其視為一般的量刑參考意見(jiàn)，則難以發(fā)揮社會(huì)調(diào)查報(bào)告應(yīng)有的法律效果和社會(huì)效果，最終使社會(huì)調(diào)查的適用效果“大幅縮水”。因?yàn)榱啃虆⒖家庖?jiàn)只是在量刑階段作為一種特殊的訴訟材料提交法官，其所反映的內(nèi)容只能依據(jù)法官的自由心證予以采納。但是依據(jù)刑事訴訟的證明原則，一項(xiàng)訴訟材料在取得證據(jù)能力之后才可以對(duì)它的證明力運(yùn)用自由心證進(jìn)行綜合評(píng)判。而證據(jù)能力的獲得要經(jīng)過(guò)法定的調(diào)查程序。那么量刑參考能否獲得證據(jù)能力？另外，控辯雙方如果對(duì)其真實(shí)性產(chǎn)生異議，能否適用質(zhì)證程序？這都是深入研究后留存的疑問(wèn)。因此筆者認(rèn)為，將社會(huì)調(diào)查報(bào)告視為量刑參考意見(jiàn)仍然不妥，因?yàn)椴荒軐?duì)其內(nèi)容的真實(shí)性經(jīng)過(guò)法定程序的檢驗(yàn)。如果只是提交法官單純的量刑建議，勢(shì)必會(huì)使社會(huì)調(diào)查的內(nèi)容形式化和單一化，使其無(wú)法真實(shí)反映未成年人的各項(xiàng)情況，以至于法官無(wú)法把握刑罰的裁量和后期的幫教矯治，削弱社會(huì)調(diào)查的法律效果和社會(huì)效果。

三、社會(huì)調(diào)查報(bào)告屬性之重新認(rèn)識(shí)

上述幾種觀點(diǎn)都不能準(zhǔn)確地界定社會(huì)調(diào)查報(bào)告的法律屬性，這就需要以另一種視角來(lái)解析其法律屬性。可以說(shuō)上述對(duì)社會(huì)調(diào)查報(bào)告屬性的認(rèn)識(shí)都是在我國(guó)刑事訴訟傳統(tǒng)的定罪量刑相混合模式下進(jìn)行的。能否以另一種視角重新審視社會(huì)調(diào)查報(bào)告的屬性？筆者認(rèn)為這是可行的。在這里首先要重新認(rèn)識(shí)未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查制度。

（一）未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查制度之重新認(rèn)識(shí)――定罪與量刑的分離

之所以要重新認(rèn)識(shí)社會(huì)調(diào)查制度，是從定罪和量刑程序的角度出發(fā)的。一般來(lái)說(shuō)我國(guó)刑事訴訟是定罪和量刑程序相混合，量刑事實(shí)的認(rèn)定并不需要經(jīng)過(guò)獨(dú)立的訴訟程序。但未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查制度經(jīng)過(guò)多年的司法實(shí)踐，量刑前社會(huì)調(diào)查的發(fā)展和成熟已經(jīng)使少年刑事訴訟體現(xiàn)出定罪程序和量刑程序的分離。之所以得出上述結(jié)論，一是因?yàn)槲闯赡耆诵淌掳讣鐣?huì)調(diào)查制度的作用便在于使量刑更加規(guī)范化和科學(xué)化，進(jìn)而推進(jìn)量刑程序相對(duì)獨(dú)立化。從社會(huì)調(diào)查的內(nèi)容可以看出，其并不反映案件事實(shí)，而是圍繞未成年人的個(gè)人家庭情況、社會(huì)環(huán)境和犯罪原因等因素來(lái)展開(kāi)，這些因素都是量刑過(guò)程中法官所應(yīng)考慮的酌定情節(jié)?？紤]到這些因素在未成年人實(shí)施犯罪過(guò)程中或大或小的影響，加之對(duì)其未來(lái)人生發(fā)展的考量，法官必須在量刑時(shí)慎之又慎。繼續(xù)延續(xù)傳統(tǒng)的定罪量刑相混合的模式，法官可能無(wú)法掌握大量的酌定情節(jié)等材料，所以有必要將量刑從定罪程序中分離。二是因?yàn)槎ㄗ锱c量刑相分離的訴訟模式有法可依。根據(jù)《關(guān)于規(guī)范量刑程序若干問(wèn)題的意見(jiàn)（試行）》以及《人民法院量刑指導(dǎo)意見(jiàn)（試行）》，法院在審理活動(dòng)中應(yīng)當(dāng)保證量刑活動(dòng)的相對(duì)獨(dú)立性，人民法院、人民檢察院、偵查機(jī)關(guān)或者辯護(hù)人委托有關(guān)方面制作涉及未成年人的社會(huì)調(diào)查報(bào)告的，調(diào)查報(bào)告應(yīng)當(dāng)在法庭上宣讀，并接受質(zhì)證。從上述相關(guān)規(guī)定可以看出，對(duì)影響量刑的社會(huì)調(diào)查報(bào)告可以經(jīng)過(guò)質(zhì)證程序，說(shuō)明社會(huì)調(diào)查報(bào)告的適用便是在定罪與量刑相分離的模式下生成的。

（二）社會(huì)調(diào)查報(bào)告屬性在定罪一量刑分離模式下之重新認(rèn)識(shí)

上述已經(jīng)闡明未成年人刑事案件的社會(huì)調(diào)查報(bào)告是在定罪一量刑分離模式下生成的。社會(huì)調(diào)查報(bào)告適用于相對(duì)獨(dú)立的量刑程序，所以其法律屬性便是量刑證據(jù)材料，即用來(lái)證明量刑事實(shí)的載體。

有的學(xué)者認(rèn)為，“社會(huì)調(diào)查不是對(duì)未成年犯罪嫌疑人、被告人作案事實(shí)的調(diào)查，與案件本身沒(méi)有必然聯(lián)系。因而，顯而易見(jiàn)，社會(huì)調(diào)查報(bào)告的性質(zhì)不是證據(jù)的屬性”。許多學(xué)者也認(rèn)為社會(huì)調(diào)查并不反映案件事實(shí)，所以其缺少證據(jù)所應(yīng)該具有的關(guān)聯(lián)性。但筆者認(rèn)為，上述結(jié)論都是在定罪量刑一體化的角度下得出的，即在不區(qū)分定罪證據(jù)和量刑證據(jù)的基礎(chǔ)上作出的論斷。誠(chéng)然，證據(jù)的關(guān)聯(lián)性必須要求證據(jù)同案件事實(shí)存在某種聯(lián)系。但是，在定罪―量刑程序分離模式下，在量刑過(guò)程中也存在相應(yīng)的影響量刑的客觀事實(shí)，即量刑事實(shí)?！鞍讣聦?shí)”完全可以進(jìn)行擴(kuò)大解釋，可以分為定罪事實(shí)和量刑事實(shí)，這兩個(gè)因素合起來(lái)就影響了一個(gè)案件的定罪量刑。這里所作出的擴(kuò)大解釋是有法可依的。根據(jù)《最高人民法院關(guān)于適用（中華人民共和國(guó)刑事訴訟法）的解釋》第64條的規(guī)定，運(yùn)用證據(jù)證明的案件事實(shí)即包括了“被告人有無(wú)從重、從輕、減輕、免除處罰情節(jié)”，又包括“與定罪量刑有關(guān)的其他事實(shí)”。這也就是說(shuō)，影響量刑的事實(shí)完全屬于案件事實(shí)，而社會(huì)調(diào)查所記載的事實(shí)同定罪無(wú)關(guān)，但卻影響量刑事實(shí)的認(rèn)定。

既然社會(huì)調(diào)查報(bào)告同量刑息息相關(guān)，那么接下來(lái)又會(huì)產(chǎn)生另一個(gè)問(wèn)題，即社會(huì)調(diào)查報(bào)告是否就是量刑證據(jù)？筆者將其認(rèn)定為量刑階段的證據(jù)材料，而不是量刑證據(jù)。此處關(guān)于證據(jù)和證據(jù)材料的區(qū)分，一方面會(huì)涉及到二者屬性的認(rèn)定，另一方面也同社會(huì)調(diào)查報(bào)告所記載的事項(xiàng)有關(guān)。

對(duì)證據(jù)和證據(jù)材料的區(qū)分關(guān)鍵是要明晰證據(jù)的定義。我國(guó)刑事訴訟法將證據(jù)定義為“可以用于證明案件事實(shí)的材料”。這里的“材料”不是指證據(jù)材料，而是指同案件事實(shí)有關(guān)聯(lián)性的材料，并且經(jīng)過(guò)各種證據(jù)規(guī)則查證屬實(shí)。那些同案件事實(shí)無(wú)關(guān)聯(lián)，或者未經(jīng)證據(jù)規(guī)則查證的材料，則是證據(jù)材料，它只是案件證據(jù)的“來(lái)源”，并不是證據(jù)本身。證據(jù)材料只有經(jīng)過(guò)各種證明規(guī)則查證屬實(shí)才能取得證據(jù)資格，才能具有證明能力。因此，證據(jù)資料和證據(jù)之間應(yīng)該有證明規(guī)則的鏈接。在《關(guān)于規(guī)范量刑程序若干問(wèn)題的意見(jiàn)（試行）》中規(guī)定社會(huì)調(diào)查報(bào)告可以接受質(zhì)證，表明報(bào)告所記載的事項(xiàng)需要經(jīng)過(guò)法定的證明規(guī)則來(lái)查證屬實(shí)，進(jìn)而也表明了其只是證據(jù)材料，并不是證據(jù)本身。因?yàn)樽C據(jù)材料只有經(jīng)過(guò)法定的證據(jù)調(diào)查程序之后才能取得證明能力，接下來(lái)才能對(duì)有關(guān)事實(shí)進(jìn)行認(rèn)定，才能納入法官自由心證的范圍并成為裁決的依據(jù)，而那些未查證屬實(shí)的事項(xiàng)則被排除在證據(jù)之外。所以說(shuō)，社會(huì)調(diào)查報(bào)告所記載的事項(xiàng)只有經(jīng)過(guò)法庭的質(zhì)證程序后，才能取得證據(jù)資格，法官才會(huì)根據(jù)自己的自由心證對(duì)調(diào)查內(nèi)容進(jìn)行采納，那些被采納的內(nèi)容才會(huì)對(duì)量刑事實(shí)的認(rèn)定產(chǎn)生影響。這里需要說(shuō)明的是，由于定罪和量刑程序的分離，定罪程序在堅(jiān)持“無(wú)罪推定”的原則下必須要對(duì)定罪事實(shí)堅(jiān)持嚴(yán)格證明原則，對(duì)證據(jù)種類和取證方法必須堅(jiān)持合法性原則，即證據(jù)資料必須為法定證據(jù)種類，獲取這些證據(jù)資料的手段符合法律規(guī)定。而量刑程序是一個(gè)獨(dú)立的階段，是在認(rèn)定行為人有罪的前提下而啟動(dòng)的，所以其證據(jù)材料的認(rèn)定不必堅(jiān)持“無(wú)罪推定”原則，以自由證明即可，證據(jù)種類和取證方式不受法定證據(jù)方法的限制，但其若要認(rèn)定為量刑證據(jù)也要遵循一定的證明規(guī)則。

另一方面，從社會(huì)調(diào)查報(bào)告所記載的內(nèi)容來(lái)看，其也只是證據(jù)材料。因?yàn)樯鐣?huì)調(diào)查報(bào)告需要反映未成年人人身情況的多方面內(nèi)容，包括成長(zhǎng)經(jīng)歷、監(jiān)護(hù)教育、犯罪原因等許多情況，而這些內(nèi)容又多具有社會(huì)屬性，其是通過(guò)調(diào)查員多方走訪而來(lái)的，其中必然摻雜著主觀的成分，加之調(diào)查報(bào)告一般都附有調(diào)查員的事實(shí)分析和法律建議，這其中也都包含眾多主觀因素。而證明案件事實(shí)相關(guān)的證據(jù)則需要滿足三個(gè)條件，即客觀性、關(guān)聯(lián)性和合法性?？陀^性要求排除個(gè)人的主觀判斷，而且其來(lái)源必須保證客觀真實(shí)性；關(guān)聯(lián)性則要求其同案件事實(shí)必須要有某種聯(lián)系；合法性則要求證據(jù)必須要依照法定程序取得。就現(xiàn)階段來(lái)說(shuō)，我國(guó)法律對(duì)未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查的規(guī)定過(guò)于原則化，其并沒(méi)有規(guī)定詳細(xì)的調(diào)查程序，且其調(diào)查內(nèi)容并不都具有客觀性，其中必然摻雜著被調(diào)查對(duì)象或調(diào)查員的主觀判斷。因此，現(xiàn)在就貿(mào)然承認(rèn)其為“證據(jù)”則操之過(guò)急，其只是由眾多材料堆砌而成的證據(jù)材料。

篇4

一、品格證據(jù)在我國(guó)未成年人刑事訴訟中存在的主要形式

（一）社會(huì)調(diào)查報(bào)告

社會(huì)調(diào)查報(bào)告，指由一些具有心理學(xué)、醫(yī)學(xué)、精神病學(xué)、社會(huì)學(xué)、教育學(xué)、人類學(xué)等專門知識(shí)，熟悉未成年人身心特點(diǎn)，具有豐富未成年人工作經(jīng)驗(yàn)的調(diào)查者，對(duì)與未成年人犯罪行為相關(guān)的情況進(jìn)行全面調(diào)查（包括本案相關(guān)情況、未成年人本人的基本情況、社會(huì)生活情況、家庭情況、受教育情況、職業(yè)情況以及其他必要事項(xiàng)），然后基于其專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，運(yùn)用科學(xué)的方法，對(duì)該未成年人進(jìn)行客觀、全面、綜合、公正的評(píng)價(jià)，并對(duì)造成犯罪的原因、未成年人的人身危險(xiǎn)性和社會(huì)危險(xiǎn)性進(jìn)行科學(xué)的、深層次的、專業(yè)的分析判斷，然后提出處理意見(jiàn)，做出專業(yè)的書(shū)面意見(jiàn)報(bào)告，為法官對(duì)未成年被告人定罪量刑時(shí)考慮從輕、減輕處罰提供法律依

據(jù)。[1]自1997年上海長(zhǎng)寧區(qū)檢察院開(kāi)展社會(huì)調(diào)查工作以來(lái)，各地司法機(jī)關(guān)在工作中已經(jīng)積累了廣泛的經(jīng)驗(yàn)，新的刑事訴訟法將其納入未成年人刑事案件中，彰顯了對(duì)未成年人保護(hù)的同時(shí)，也進(jìn)一步明確了社會(huì)調(diào)查報(bào)告的證據(jù)效力。在未成年人刑事訴訟中，社會(huì)調(diào)查報(bào)告可以成為量刑的參考。

（二）心理測(cè)試結(jié)論

心理測(cè)試結(jié)論是由未成年人在心理測(cè)試問(wèn)卷調(diào)查表上做書(shū)面問(wèn)卷調(diào)查，再由特定部門分析犯罪動(dòng)因及性格特征，預(yù)測(cè)再犯可能性，為選擇強(qiáng)制措施、決定是否起訴提供參考，也會(huì)被作為品格證據(jù)移送法院成為定罪量刑的依據(jù)。[2]測(cè)謊技術(shù)和測(cè)真技術(shù)在我國(guó)被統(tǒng)稱為心理測(cè)試技術(shù)。[3]犯罪心理測(cè)試技術(shù)作為一項(xiàng)偵查手段，在刑事司法領(lǐng)域的應(yīng)用已有相當(dāng)長(zhǎng)的歷史了，其科學(xué)性自不待言。但人們對(duì)犯罪心理測(cè)試在刑事訴訟中的運(yùn)用也存在很大的爭(zhēng)議。對(duì)于犯罪心理測(cè)試結(jié)論在刑事訴訟中的運(yùn)用問(wèn)題，我國(guó)立法尚無(wú)明確規(guī)定，現(xiàn)今關(guān)于心里測(cè)評(píng)報(bào)告的證據(jù)屬性仍然在學(xué)術(shù)界爭(zhēng)議不斷，但是至少在司法實(shí)踐中其價(jià)值僅限于促進(jìn)偵查工作，并未作為證據(jù)作為定罪、量刑的參考。

（三）非羈押措施可行性評(píng)估報(bào)告

作為保護(hù)未成年人身心健康，避免了逮捕羈押帶來(lái)的染缸效應(yīng)， 非羈押性強(qiáng)制措施相對(duì)于逮捕措施而言，優(yōu)勢(shì)明顯。根據(jù)2006年《人民檢察院辦理未成年人刑事案件的規(guī)定》 第12 條的規(guī)定，人民檢察院審查批準(zhǔn)逮捕未成年犯罪嫌疑人，應(yīng)當(dāng)根據(jù)未成年犯罪嫌疑人涉嫌犯罪的事實(shí)、主觀惡性、有無(wú)監(jiān)護(hù)與社會(huì)幫教條件等，綜合衡量其社會(huì)危險(xiǎn)性，確定是否有逮捕必要，慎用逮捕措施，可捕可不捕的不捕。實(shí)踐中，非羈押措施可行性評(píng)估報(bào)告作為品格證據(jù)，用以衡量未成年犯罪嫌疑人社會(huì)危險(xiǎn)性。然而現(xiàn)實(shí)中，由于大多數(shù)辦案人員傾向適用逮捕，沒(méi)有充分考慮適用，加之檢察機(jī)關(guān)審查批準(zhǔn)逮捕的時(shí)間只有7 天，沒(méi)有足夠的時(shí)間進(jìn)行調(diào)查，往往是通過(guò)未成年人的前科劣跡材料，再結(jié)合社會(huì)調(diào)查報(bào)告得出評(píng)估意見(jiàn)，使得未成年人非羈押措施適用率并不高。

二、品格證據(jù)在我國(guó)未成年人刑事訴訟應(yīng)用中存在的問(wèn)題

品格證據(jù)在我國(guó)證據(jù)體系中是空缺的內(nèi)容，雖然新《刑事訴訟法》對(duì)社會(huì)調(diào)查的運(yùn)用作出了規(guī)則，但是也是限于“可以進(jìn)行”的領(lǐng)域，沒(méi)有強(qiáng)制性的規(guī)定。司法解釋和行政規(guī)章對(duì)品格證據(jù)適用的規(guī)定，仍不能避免司法實(shí)踐中存在一些問(wèn)題，主要表現(xiàn)在：

（一）品格證據(jù)的法律地位不明確

品格證據(jù)的效力問(wèn)題法律上沒(méi)有明確的規(guī)定，在司法實(shí)踐中大多是作為量刑的酌定情節(jié)予以考慮，不是庭審的必要環(huán)節(jié)。未成年人刑事訴訟中雖然涉及社會(huì)調(diào)查程序，但是由于缺乏強(qiáng)制力，使得法院判決很少體現(xiàn)品格證據(jù)應(yīng)有的價(jià)值。

（二）品格證據(jù)的調(diào)查主體不統(tǒng)一，呈現(xiàn)多元化特點(diǎn)

通過(guò)兩高的司法解與各地的試行規(guī)定可以看出，我國(guó)品格證據(jù)的調(diào)查主體具體分為四類：控訴方（包括公安機(jī)關(guān)和檢察院）、辯護(hù)方、社會(huì)團(tuán)體組織、法院。調(diào)查主體的多元化和混亂，很可能造成重復(fù)調(diào)查既浪費(fèi)了司法資源，又給被調(diào)查者的生活帶來(lái)諸多不便。同時(shí)，多元的調(diào)查主體，容易造成調(diào)查責(zé)任的互相推諉，工作流于形式等問(wèn)題，不利于收集到客觀、正確、公正的內(nèi)容。

（三）品格證據(jù)的內(nèi)容不明晰、采信規(guī)則不規(guī)范

《若干規(guī)定》第21條及《刑事訴訟法》第268條規(guī)定的調(diào)查內(nèi)容比較寬泛；同時(shí)，關(guān)于品格證據(jù)的調(diào)查程序、質(zhì)證程序、采信標(biāo)準(zhǔn)等都缺乏明確的法律規(guī)定，這些都會(huì)導(dǎo)致司法實(shí)踐中，品格證據(jù)的應(yīng)用混亂，得不到法官的重視，采信度不高。

三、構(gòu)建我國(guó)未成年人刑事案件品格證據(jù)制度的設(shè)想

（一）明確品格證據(jù)的法律效力

如前文所述，品格證據(jù)在未成年人刑事訴訟中的應(yīng)用符合我國(guó)刑事政策的要求，也是未成年人司法實(shí)踐與國(guó)際接軌的必然要求。因此明確品格證據(jù)的法律地位，確立品格證據(jù)在少年司法程序中作為法定的定罪量刑證據(jù)之一的法律地位顯得尤為重要。根據(jù)1998年《最高人民法院關(guān)于審理盜竊案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》第6條，盜竊公私財(cái)物雖已達(dá)到“數(shù)額較大”的起點(diǎn)，但情節(jié)輕微，如果是滿十六周歲不滿十八周歲的未成年人作案的；或者是全部退贓、退賠的，可不作為犯罪處理。此處，年齡和犯罪后的表現(xiàn)都是社會(huì)調(diào)查報(bào)告的重要組成部分。因此，在現(xiàn)在教育為主、懲罰為輔的大背景下，容許品格證據(jù)尤其具有正當(dāng)性。此外，司法實(shí)踐中也在進(jìn)行著一些大膽的嘗試，上海檢察機(jī)關(guān)正在積極推動(dòng)未成年人刑事案件品格證據(jù)制度的建立，以期將在辦案中形成的社會(huì)調(diào)查、心理測(cè)試等報(bào)告作為刑事訴訟證據(jù)，發(fā)揮對(duì)量刑的影響作用。[4]

（二）品格調(diào)查由法院委托專業(yè)人員或機(jī)構(gòu)承擔(dān)

與公安機(jī)關(guān)進(jìn)行的刑事偵查相比，品格證據(jù)的調(diào)查，在性質(zhì)和內(nèi)容上有很大的不同。一律由控方調(diào)查無(wú)疑加劇了檢察機(jī)關(guān)的工作量，同時(shí)社會(huì) 調(diào)查工作稍有不慎就有可能給未成年人造成心理陰影，對(duì)心理咨詢能力、教育溝通能力等要求強(qiáng)于調(diào)查取證能力。借鑒國(guó)外經(jīng)驗(yàn)結(jié)合我國(guó)實(shí)際，由人民法院委托相對(duì)獨(dú)立的專業(yè)人員或機(jī)構(gòu)作為社會(huì)調(diào)查主體更為合理。由中立機(jī)構(gòu)的人員進(jìn)行品格調(diào)查更能體現(xiàn)公正性，避免了由控訴機(jī)關(guān)進(jìn)行品格調(diào)查所帶來(lái)的負(fù)面效應(yīng)，又能保證調(diào)查內(nèi)容的科學(xué)、客觀、公正。

（三）完善品格證據(jù)的質(zhì)證規(guī)則、程序

針對(duì)目前我國(guó)司法解釋對(duì)品格證據(jù)調(diào)查內(nèi)容規(guī)定相對(duì)寬泛，不易操作的問(wèn)題。筆者認(rèn)為，立法應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步明確和具體未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查的內(nèi)容。并允許社會(huì)調(diào)查員發(fā)揮主觀能動(dòng)性對(duì)一些內(nèi)容進(jìn)行靈活和必要的調(diào)整或補(bǔ)充。另外，調(diào)查結(jié)束后，社會(huì)調(diào)查報(bào)告的內(nèi)容必須規(guī)范化。其中涉及心理、生理等專業(yè)性的問(wèn)題必須經(jīng)過(guò)有關(guān)人員的測(cè)評(píng)鑒定。調(diào)查人員要根據(jù)調(diào)查報(bào)告給出刑事案件量刑中明確的處理建議。

同時(shí)，關(guān)于品格證據(jù)的采信規(guī)則和程序還需要明確和規(guī)范。只有完善規(guī)則和程序，使品格證據(jù)在法庭辯論中得到真正的重視，控辯雙方對(duì)其進(jìn)行充分闡述，才能保證其真實(shí)性和有效性。從而體現(xiàn)法庭裁決的客觀、公正性。

品格證據(jù)是非常特殊的證據(jù)而且在我國(guó)的司法實(shí)踐中并沒(méi)有得到足夠的重視。未成年人刑事司法領(lǐng)域品格證據(jù)的應(yīng)用有著必要性和可行性，只有法律上確立了其證據(jù)地位，并明確其具體內(nèi)容和采信規(guī)則，才能為其進(jìn)一步完善奠定基礎(chǔ)。我國(guó)的相關(guān)的法律法規(guī)也為確立品格證據(jù)規(guī)則創(chuàng)造了條件。當(dāng)然，品格證據(jù)的問(wèn)題本來(lái)很復(fù)雜，建立品格證據(jù)制度還必須有相應(yīng)的配套措施，建立與我國(guó)未成年人刑事司法發(fā)展情況相適應(yīng)的品格證據(jù)應(yīng)用制度，還需要司法實(shí)踐中進(jìn)一步的研究和探索。

注釋：

[1]陳立毅：《我國(guó)未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查制度研究》，載于《中國(guó)刑事法雜志》，2012年第6期，第73頁(yè)。

[2]邁克爾·H·格萊姆：《聯(lián)邦證據(jù)法》，法律出版社1999 年版，第105 頁(yè)。

[3]參見(jiàn)邵劭：《心理測(cè)試結(jié)論的證據(jù)地位》，載于《中國(guó)刑事法雜志》，2012年第2期。

篇5

付鑫(1981-)，男，河北唐山人，河北大學(xué)工商學(xué)院教師。

摘要：培養(yǎng)應(yīng)用型、復(fù)合型法律職業(yè)人才，是實(shí)施卓越法律人才教育培養(yǎng)計(jì)劃的重點(diǎn)。在婚姻家庭法課程教授過(guò)程中，長(zhǎng)期存在著以傳統(tǒng)式教學(xué)為主，缺乏對(duì)實(shí)踐教學(xué)方法的重視，教學(xué)效果不佳，導(dǎo)致學(xué)生缺乏思考能力、實(shí)務(wù)知識(shí)和對(duì)社會(huì)現(xiàn)實(shí)的關(guān)注。本文以社會(huì)調(diào)查方法為例，探討實(shí)踐性教學(xué)方法的重要性及其實(shí)施過(guò)程。

關(guān)鍵詞：婚姻家庭法學(xué)；實(shí)踐性教學(xué)；社會(huì)調(diào)查2011年教育部和中央政法委員會(huì)制定的《關(guān)于實(shí)施卓越法律人才教育培養(yǎng)計(jì)劃的若干意見(jiàn)》指出，提高法律人才培養(yǎng)質(zhì)量成為我國(guó)高等法學(xué)教育改革發(fā)展最核心最緊迫的任務(wù)。培養(yǎng)應(yīng)用型、復(fù)合型法律職業(yè)人才，是實(shí)施卓越法律人才教育培養(yǎng)計(jì)劃的重點(diǎn)。

作為法學(xué)的一門重要學(xué)科，婚姻家庭法學(xué)以婚姻和家庭為研究對(duì)象，強(qiáng)調(diào)法律與倫理、道德的統(tǒng)一，注重婚姻、家庭的穩(wěn)定與和諧，關(guān)注社會(huì)現(xiàn)實(shí)與時(shí)代變遷?；橐黾彝シ▽W(xué)與社會(huì)學(xué)、倫理學(xué)等其他學(xué)科有著密切的聯(lián)系，而絕不是存在于法學(xué)這門學(xué)科的真空之中。與法學(xué)其他學(xué)科不同，它具有血緣性、倫理性、道德性和復(fù)雜性等自身特點(diǎn)。因此，這門課程的特點(diǎn)決定了在婚姻家庭法學(xué)的教學(xué)過(guò)程中，更應(yīng)該強(qiáng)調(diào)實(shí)踐性教學(xué)方法的重要性。

本文以筆者長(zhǎng)期從事婚姻家庭法學(xué)的教學(xué)工作為基礎(chǔ)，以婚姻家庭法課程教學(xué)現(xiàn)狀為背景，以社會(huì)調(diào)查教學(xué)方法為切入點(diǎn)，闡釋實(shí)踐性教學(xué)方法對(duì)于婚姻家庭法學(xué)的重要意義。

一、婚姻家庭法課程教學(xué)現(xiàn)狀之分析

(一)以傳統(tǒng)式教學(xué)為主，缺乏對(duì)實(shí)踐性教學(xué)的重視

現(xiàn)在的婚姻家庭法學(xué)教學(xué)過(guò)程中，教師依然采用傳統(tǒng)式教學(xué)方法，通過(guò)灌輸?shù)姆椒ㄏ驅(qū)W生講授概念的內(nèi)涵、系統(tǒng)的理論和法律的規(guī)定，學(xué)生也只是被動(dòng)地接受書(shū)本上的知識(shí)。這就導(dǎo)致學(xué)生的學(xué)習(xí)積極性不高，缺乏主動(dòng)思考和創(chuàng)新的積極性。同時(shí)，教師注重理論知識(shí)的學(xué)習(xí)和自身對(duì)司法實(shí)務(wù)知識(shí)的缺乏，沒(méi)有向?qū)W生提供實(shí)踐學(xué)習(xí)的知識(shí)和機(jī)會(huì)，造成學(xué)生知識(shí)面狹窄，思考能力和解決實(shí)際問(wèn)題能力較差。這種情況非常普遍，即很多畢業(yè)的學(xué)生需要經(jīng)過(guò)幾年的學(xué)習(xí)和適應(yīng)才能勝任工作的需要。

(二)實(shí)踐性教學(xué)方法單一，效果不佳

隨著國(guó)家重視和學(xué)校探索，法學(xué)領(lǐng)域采用的實(shí)踐性教學(xué)方法不斷豐富，有案例教學(xué)、模擬法庭、法律診所、法庭旁聽(tīng)、社會(huì)調(diào)查、實(shí)習(xí)等形式。由于受傳統(tǒng)教學(xué)方式和思維的影響，在婚姻家庭法學(xué)領(lǐng)域采用的實(shí)踐性教學(xué)方法還是比較單一，比較常見(jiàn)的就是課堂上常用的案例教學(xué)法。而對(duì)于其他實(shí)踐性教學(xué)方式，有些流于形式，有些則根本沒(méi)有適用。在案例教學(xué)過(guò)程中，教師使用的很多案例不是真實(shí)的案例，而是虛構(gòu)的事實(shí)，這樣的案例不具有典型性和社會(huì)性，不能真正反映法律和社會(huì)現(xiàn)實(shí)的沖突，使學(xué)生缺乏對(duì)現(xiàn)實(shí)婚姻和家庭的正確認(rèn)識(shí)。

如我國(guó)《婚姻法》第2條規(guī)定，保護(hù)婦女、兒童和老人的合法權(quán)益。對(duì)于家庭和社會(huì)中的這些弱勢(shì)人群，教師會(huì)在課堂上強(qiáng)調(diào)對(duì)這些人的特殊和重點(diǎn)保護(hù)，但是，在現(xiàn)實(shí)生活和司法實(shí)務(wù)中，他們的處境和權(quán)益保護(hù)狀況如何，學(xué)生只有通過(guò)實(shí)踐性教學(xué)方法，如社會(huì)調(diào)查、實(shí)習(xí)等方式才能了解，才會(huì)有真正的感悟和體會(huì)，才會(huì)真正理解該規(guī)定的重要意義。

(三)學(xué)生缺乏思考能力、實(shí)務(wù)知識(shí)和對(duì)社會(huì)現(xiàn)實(shí)的關(guān)注

由于教師采用傳統(tǒng)性的、單向的教學(xué)方法，學(xué)生經(jīng)常處于被動(dòng)型的接受知識(shí)的學(xué)習(xí)狀態(tài)，而沒(méi)有作為教學(xué)過(guò)程的真正主體參與其中，沒(méi)有學(xué)習(xí)的積極性和熱情，就導(dǎo)致學(xué)生缺乏主動(dòng)思考能力。教師的講授過(guò)程可以讓學(xué)生學(xué)習(xí)比較系統(tǒng)的理論知識(shí)，建立比較完整的知識(shí)構(gòu)架，但是，這種教學(xué)方法阻斷學(xué)生接觸司法實(shí)務(wù)知識(shí)，造成理論和實(shí)務(wù)的脫節(jié)，缺乏實(shí)務(wù)部門所需要的工作能力，這也就是法學(xué)專業(yè)的學(xué)生就業(yè)非常困難的緣由。

同時(shí)，婚姻家庭法學(xué)這門課程更是與社會(huì)發(fā)展密切相關(guān)的學(xué)科。隨著社會(huì)的發(fā)展和人們婚姻家庭觀念的改變，婚姻家庭法必須做出相應(yīng)的調(diào)整。如從建國(guó)之初到現(xiàn)在，我國(guó)已經(jīng)制定了1950年和1980年兩部婚姻法，2001年對(duì)婚姻法盡一步修正，針對(duì)隨后社會(huì)上出現(xiàn)的一些新問(wèn)題、新現(xiàn)象，最高人民法院先后又出臺(tái)了三個(gè)司法解釋。由此，可以看出，婚姻家庭法不是固步自封的法律，而與社會(huì)發(fā)展極具關(guān)聯(lián)性。而傳統(tǒng)性的教學(xué)方式，無(wú)法讓學(xué)生真正切實(shí)感受現(xiàn)代社會(huì)的變遷和時(shí)代的進(jìn)步，無(wú)法讓學(xué)生親身體會(huì)現(xiàn)實(shí)情況下婚姻、家庭領(lǐng)域出現(xiàn)的問(wèn)題和困境。

二、社會(huì)調(diào)查教學(xué)方法之重要性

社會(huì)調(diào)查作為一種實(shí)踐性教學(xué)方法，是針對(duì)社會(huì)生活中的某一情況、某一問(wèn)題或某一現(xiàn)象，進(jìn)行深入細(xì)致地調(diào)查研究，了解、反映客觀事實(shí)。同樣，社會(huì)調(diào)查對(duì)于提高婚姻家庭法學(xué)的教學(xué)效果，培養(yǎng)學(xué)生的學(xué)習(xí)能力、思考能力、創(chuàng)新能力具有積極效果。

(一)加深對(duì)理論知識(shí)的學(xué)習(xí)和認(rèn)識(shí)

在社會(huì)調(diào)查的整個(gè)過(guò)程中，學(xué)生始終處于主體地位，而老師僅僅負(fù)責(zé)指導(dǎo)和安排工作。從調(diào)查的主題選定、調(diào)查問(wèn)卷設(shè)計(jì)、實(shí)際調(diào)查到調(diào)研報(bào)告的寫(xiě)作，學(xué)生需要以理論知識(shí)的學(xué)習(xí)為知識(shí)背景，以社會(huì)現(xiàn)實(shí)為對(duì)象，實(shí)現(xiàn)理論和實(shí)踐的有機(jī)結(jié)合。在調(diào)研的每一環(huán)節(jié)中，學(xué)生都會(huì)以所學(xué)的相關(guān)知識(shí)來(lái)看待現(xiàn)實(shí)問(wèn)題，而現(xiàn)實(shí)問(wèn)題又會(huì)促使學(xué)生運(yùn)用、思考所學(xué)知識(shí)。這一過(guò)程印證了從實(shí)踐中來(lái)到實(shí)踐中去的認(rèn)識(shí)真理，加深了學(xué)生對(duì)婚姻家庭法知識(shí)的學(xué)習(xí)和認(rèn)識(shí)。

(二)培養(yǎng)學(xué)生的溝通和交際能力

為了解社會(huì)某一問(wèn)題、某一現(xiàn)象的客觀現(xiàn)實(shí)，需要調(diào)查人員深入“基層”，與相關(guān)人員接觸和溝通。社會(huì)調(diào)查的方法主要包括個(gè)人訪談和問(wèn)卷調(diào)查。訪談對(duì)象和調(diào)查對(duì)象大多是不同地域、不同文化程度、不同階層的陌生人，而且婚姻家庭方面的問(wèn)題個(gè)人隱私較強(qiáng)，這就加大了調(diào)查的難度。為確保社會(huì)調(diào)查任務(wù)的完成，調(diào)查人員需要具有較強(qiáng)的人際溝通能力。

在社會(huì)調(diào)查的過(guò)程中，無(wú)論是個(gè)人訪談還是問(wèn)卷調(diào)查，學(xué)生都會(huì)慢慢地學(xué)習(xí)，如何與不同人溝通和交流，取得對(duì)方的信任，獲取相關(guān)信息。他們會(huì)注意到面對(duì)不同的人，要采取不同的交流方式，通過(guò)恰當(dāng)?shù)囊谎砸恍衼?lái)拉近與對(duì)方的距離。在社會(huì)調(diào)查中學(xué)到的人際交往能力，對(duì)于法學(xué)專業(yè)的學(xué)生來(lái)說(shuō)更是不可或缺。法學(xué)專業(yè)的學(xué)生畢業(yè)后大多會(huì)從事法律方面的事務(wù)，來(lái)解決糾紛、化解矛盾。從事的職業(yè)，不管是法官、檢察官，還是律師、法律顧問(wèn)，都需要與不同的人打交道。尤其是從事婚姻方面的事務(wù)更是如此?；橐黾彝シ矫娴募m紛大多是家長(zhǎng)里短，情況復(fù)雜，這就需要法律工作者提高自己的交際能力，了解糾紛的真正緣由，找準(zhǔn)癥結(jié)所在，運(yùn)用情、理、法來(lái)化解糾紛。

(三)加強(qiáng)對(duì)家庭和社會(huì)的關(guān)注

家庭是構(gòu)成社會(huì)的最基本“細(xì)胞”?；橐黾彝ナ且詢尚越Y(jié)合與血緣聯(lián)系為其自然條件而形成的社會(huì)關(guān)系，具有自然屬性和社會(huì)屬性。［1］家庭雖小，但關(guān)系到個(gè)人的切身利益和社會(huì)的穩(wěn)定。曾經(jīng)說(shuō)過(guò)：“婚姻法是關(guān)系到千家萬(wàn)戶、男女老少的切身利益，其普通性僅次于憲法的國(guó)家根本大法之一?！痹谏鐣?huì)調(diào)查過(guò)程中，學(xué)生可以更真實(shí)地、親身了解婚姻、家庭狀況，加深對(duì)家庭的認(rèn)識(shí)和理解，掌握社會(huì)現(xiàn)實(shí)和人們的婚姻家庭觀念。這些認(rèn)識(shí)和感悟?yàn)楦玫貙W(xué)習(xí)婚姻家庭法提供了現(xiàn)實(shí)背景，增強(qiáng)學(xué)生對(duì)婚姻家庭的認(rèn)同感，使“婚姻家庭”不再是虛無(wú)縹緲的想象。

(四)提高創(chuàng)新和寫(xiě)作能力

社會(huì)調(diào)查方法又是一種創(chuàng)新，有利益提高學(xué)生的創(chuàng)新能力。在社會(huì)調(diào)查的每一環(huán)節(jié)，學(xué)生都需要去積極思考、提高自己的創(chuàng)新意識(shí)，如主體選定、問(wèn)卷設(shè)計(jì)，如何調(diào)查以及調(diào)查報(bào)告的撰寫(xiě)。同時(shí)，社會(huì)調(diào)查方法又可以提高學(xué)生的寫(xiě)作能力。撰寫(xiě)調(diào)查報(bào)告是鍛煉和提高學(xué)生寫(xiě)作能力和創(chuàng)新能力的有效方式。撰寫(xiě)調(diào)查報(bào)告，不僅要客觀地反映調(diào)查的實(shí)際情況，而且還要總結(jié)其經(jīng)驗(yàn)和不足，并提出相關(guān)建議?；谏鐣?huì)調(diào)查方法可以提高學(xué)生的創(chuàng)新和寫(xiě)作能力，它可以作為學(xué)生申請(qǐng)大學(xué)生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)訓(xùn)練項(xiàng)目的理想選擇。

三、婚姻家庭法課程社會(huì)調(diào)查環(huán)節(jié)之設(shè)計(jì)作為社會(huì)調(diào)查方式之一的問(wèn)卷調(diào)查，其環(huán)節(jié)主要包括選定主題、問(wèn)卷設(shè)計(jì)、問(wèn)卷調(diào)查、問(wèn)卷統(tǒng)計(jì)和撰寫(xiě)調(diào)查報(bào)告。

(一)選定主題

關(guān)于社會(huì)調(diào)查的主題，老師不應(yīng)該自己確定，要充分征求學(xué)生的意見(jiàn)，集思廣益，最后確定具有可調(diào)查性、時(shí)代性和現(xiàn)實(shí)性的主題。如何選題，老師要指導(dǎo)和啟發(fā)學(xué)生，著重調(diào)查法律規(guī)定與社會(huì)現(xiàn)實(shí)之間的差距與沖突，這樣的調(diào)查研究，對(duì)理論和現(xiàn)實(shí)才具有實(shí)際意義。

(二)問(wèn)卷設(shè)計(jì)

問(wèn)卷設(shè)計(jì)是社會(huì)調(diào)查主題的具體落實(shí)，是保障社會(huì)調(diào)查質(zhì)量的重要環(huán)節(jié)。問(wèn)卷設(shè)計(jì)要做到“前思后想”。“前思”是指設(shè)計(jì)與主題相關(guān)的內(nèi)容。“后想”是指問(wèn)卷設(shè)計(jì)要有針對(duì)性，要有取得相關(guān)信息的選項(xiàng)，要有后面撰寫(xiě)報(bào)告所需要的內(nèi)容?！扒八己笙搿本褪侵竼?wèn)卷設(shè)計(jì)的內(nèi)容要全面而不繁瑣，有所指而不盲目。例如，在調(diào)查離婚訴訟過(guò)程中兒童權(quán)益的保護(hù)問(wèn)題時(shí)，我們需要思考該主題涉及的內(nèi)容，包括兒童和父母的基本情況、結(jié)案方式、兒童直接撫養(yǎng)人的確定(主要是確定依據(jù))、撫養(yǎng)費(fèi)的負(fù)擔(dān)(負(fù)擔(dān)方、支付方式、數(shù)額)以及探望權(quán)。

同時(shí)，問(wèn)卷設(shè)計(jì)內(nèi)容的語(yǔ)言表達(dá)方式也需要注意。根據(jù)調(diào)查的地域、人群，采用貼合其實(shí)際情況的語(yǔ)言表達(dá)方式。如調(diào)查老年人的生活狀況問(wèn)題，由于老年人年紀(jì)大，理解能力下降，有好多不識(shí)字，文化水平不高，因此，在設(shè)計(jì)問(wèn)卷時(shí)，要盡量使用平常的、當(dāng)?shù)氐纳钣谜Z(yǔ)和簡(jiǎn)短語(yǔ)句，這樣有利于他們理解調(diào)查內(nèi)容。

(三)問(wèn)卷調(diào)查

問(wèn)卷調(diào)查是獲取信息的非常重要的環(huán)節(jié)，其進(jìn)行的如何直接影響著整個(gè)調(diào)查的質(zhì)量。學(xué)生做好問(wèn)卷調(diào)查，要做好兩點(diǎn)：一是態(tài)度端正，一是方法恰當(dāng)。學(xué)生要本著認(rèn)真負(fù)責(zé)的態(tài)度，要認(rèn)識(shí)到問(wèn)卷調(diào)查的重要性，力求調(diào)查的嚴(yán)謹(jǐn)性和客觀性，實(shí)事求是，不能主觀臆斷，更不能應(yīng)付差事。其次，在問(wèn)卷調(diào)查時(shí)，學(xué)生要講究方式方法，根據(jù)不同情況采取適當(dāng)方式，耐心講解調(diào)查的目的和意義，打消被調(diào)查人的顧慮，通過(guò)自己的真誠(chéng)和熱心，拉近距離。

(四)問(wèn)卷統(tǒng)計(jì)

問(wèn)卷統(tǒng)計(jì)是對(duì)問(wèn)卷調(diào)查資料的整理和統(tǒng)計(jì)。統(tǒng)計(jì)要做到信息的客觀和真實(shí)，因?yàn)槠涫呛竺孀珜?xiě)調(diào)查報(bào)告的直接信息來(lái)源。學(xué)生在進(jìn)行問(wèn)卷統(tǒng)計(jì)時(shí)，不僅僅是數(shù)據(jù)的整理，也是了解問(wèn)題、發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的過(guò)程。

(五)撰寫(xiě)調(diào)查報(bào)告

在調(diào)查結(jié)束后，研究者應(yīng)就整個(gè)調(diào)查活動(dòng)提供一份全面的調(diào)查報(bào)告，將社會(huì)調(diào)查的過(guò)程、方法和結(jié)果，以文字、數(shù)字或圖表等形式，向他人進(jìn)行詳細(xì)的說(shuō)明。［2］撰寫(xiě)調(diào)查報(bào)告是對(duì)整個(gè)社會(huì)調(diào)查活動(dòng)的總結(jié)。因此，學(xué)生在撰寫(xiě)調(diào)查報(bào)告時(shí)，要盡可能的反映此次調(diào)查的全部情況，包括調(diào)查基本情況(調(diào)查目的、人員、地域、數(shù)據(jù)收集情況)、情況分析(特點(diǎn)、存在的問(wèn)題及其原因)、對(duì)策和建議。最后，需要注意的是，婚姻家庭方面的社會(huì)調(diào)查多會(huì)涉及被訪者的個(gè)人隱私，因此，在撰寫(xiě)調(diào)查報(bào)告時(shí)，要有保密意識(shí)，尊重被訪者的隱私權(quán)。

課題：本文系保定市哲學(xué)社會(huì)科學(xué)規(guī)劃課題“提高高校教學(xué)質(zhì)量構(gòu)建婚姻家庭法學(xué)實(shí)踐性教學(xué)體系——基于保定市高校的實(shí)證分析”(編號(hào)：201301008)的研究成果之一。

參考文獻(xiàn)： 

篇6

1985年5月，《聯(lián)合國(guó)少年司法最低限度標(biāo)準(zhǔn)規(guī)則》又稱《北京規(guī)則》）對(duì)社會(huì)調(diào)查制度作了規(guī)定，其第16條第1項(xiàng)規(guī)定：“所有案件除涉及輕微違法行為的案件外，在主管當(dāng)局做出判決前的最后處理之前，應(yīng)對(duì)少年生活的背景和環(huán)境或犯罪的條件進(jìn)行適當(dāng)?shù)恼{(diào)查，以便主管當(dāng)局對(duì)案件做出明智的判決?！钡?7條規(guī)定：“主管當(dāng)局的處置應(yīng)遵循下列原則：采取的反應(yīng)不僅應(yīng)與犯罪的情況和嚴(yán)重性相稱，而且應(yīng)與少年的情況和需要以及社會(huì)的需要相稱?！倍笤?013年1月1日，我國(guó)《刑事訴訟法》修正案正式實(shí)施，并規(guī)定：“公安機(jī)關(guān)、人民檢察院、人民法院辦理未成年人刑事案件，根據(jù)情況可以對(duì)未成年犯罪嫌疑人、被告人的成長(zhǎng)經(jīng)歷、犯罪原因、監(jiān)護(hù)教育等情況進(jìn)行調(diào)查?！边@是我國(guó)第一次以立法的形式確立未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查。目前在學(xué)術(shù)界和實(shí)務(wù)界一致認(rèn)為對(duì)未成年人做刑事社會(huì)調(diào)查十分必要，但是在社會(huì)調(diào)查的主體、社會(huì)調(diào)查內(nèi)容、社會(huì)調(diào)查的報(bào)告的法律定位、社會(huì)調(diào)查資金、司法成本控制等問(wèn)題業(yè)內(nèi)一直存在爭(zhēng)議。筆者結(jié)合在社區(qū)工作經(jīng)歷和開(kāi)展未成年犯罪嫌疑人社會(huì)調(diào)查實(shí)踐中遇到的問(wèn)題及其引發(fā)的一些思考，僅就未成年刑事案件社會(huì)調(diào)查主體問(wèn)題展開(kāi)論證。

一、公安機(jī)關(guān)為社會(huì)調(diào)查主體

公安機(jī)關(guān)為社會(huì)調(diào)查主體。理由是公安機(jī)關(guān)在偵查過(guò)程中可以對(duì)未成年犯罪人的性格特點(diǎn)、家庭情況等內(nèi)容進(jìn)行更全面、深入的調(diào)查。公安機(jī)關(guān)作為偵查機(jī)關(guān)，對(duì)未成年犯罪案件是否立案或立案后對(duì)犯罪嫌疑人是作治安處罰，還是提請(qǐng)檢察院批捕逮捕都需要其作出決定。除對(duì)犯罪行為等案件事實(shí)情況進(jìn)行調(diào)查外，還須對(duì)未成年犯罪人的個(gè)人情況進(jìn)行全面的調(diào)查。①

筆者認(rèn)為：首先，負(fù)責(zé)偵查的公安機(jī)關(guān)接觸犯罪分子和違法亂紀(jì)的人員較多，對(duì)于犯罪的未成年人已有一種思維定勢(shì)，并且已經(jīng)對(duì)案件有了先入為主的觀念，帶著這樣思考方式很難在做社會(huì)調(diào)查時(shí)不受主觀因素的影響，其調(diào)查結(jié)果是否符合中立原則受到懷疑。其次，公安機(jī)關(guān)的首要職責(zé)是偵查，對(duì)未成年人的社會(huì)調(diào)查很有可能只做與案件相關(guān)的調(diào)查，卻忽略與案件看似無(wú)關(guān)的例如未成年人心理狀態(tài)的形成原因、成長(zhǎng)過(guò)程中遇到的改變其性格等突發(fā)事件，所以公安機(jī)關(guān)的社會(huì)調(diào)查可能會(huì)有失全面性。最后，公安機(jī)關(guān)任務(wù)繁重，如果再開(kāi)展細(xì)致的未成年人刑事社會(huì)調(diào)查可能會(huì)造成公安機(jī)關(guān)任務(wù)量增加，影響其他刑事案件的偵辦。當(dāng)然為了預(yù)防此類未成年人再次犯錯(cuò)誤或者犯罪，可以提請(qǐng)社工或者學(xué)校、家長(zhǎng)對(duì)其進(jìn)行幫助教育等活動(dòng)。

二、檢察機(jī)關(guān)為社會(huì)調(diào)查主體

檢察院擔(dān)任社會(huì)調(diào)查主體。理由是：通過(guò)在審查起訴階段開(kāi)展社會(huì)調(diào)查，可以使檢察機(jī)關(guān)全面掌握未成年犯罪嫌疑人的背景資料，以便在庭審時(shí)對(duì)其進(jìn)行教育，為人民法院正確量刑提供參考依據(jù)，并將有效地提高檢察機(jī)關(guān)的公訴水平，真正體現(xiàn)出對(duì)未成年人刑事案件教育為主、懲罰為輔的原則。②

筆者認(rèn)為檢察機(jī)關(guān)不宜作為調(diào)查主體的理由與公安機(jī)關(guān)類似，另外從做未成年人刑事社會(huì)調(diào)查實(shí)踐過(guò)程中發(fā)現(xiàn)，讓檢察院做社會(huì)調(diào)查在時(shí)間上就比較困難。以捕前社會(huì)調(diào)查為例，刑事訴訟法規(guī)定檢察院在接到公安機(jī)關(guān)提請(qǐng)批捕7天內(nèi)作出是否批捕的決定，7天時(shí)間包括提審、研究決定、報(bào)檢察長(zhǎng)批準(zhǔn)時(shí)間較緊迫，即使能夠做社會(huì)調(diào)查，調(diào)查也可能不全面，可參考性比較低。在偵查階段的案件是公安機(jī)關(guān)提請(qǐng)檢察院批捕的案件，認(rèn)為案件情節(jié)比較嚴(yán)重，應(yīng)做社會(huì)調(diào)查。有觀點(diǎn)認(rèn)為在公安機(jī)關(guān)做社會(huì)調(diào)查，調(diào)查報(bào)告可以應(yīng)用到偵查、起訴、審判全過(guò)程。但是筆者認(rèn)為，公安偵查階段對(duì)提請(qǐng)批捕的做了社會(huì)調(diào)查，但是檢察院認(rèn)為犯罪情節(jié)較輕，出于保護(hù)未成年人的考慮可以從輕處理，不予批準(zhǔn)逮捕，那么這在公安偵查階段的社會(huì)調(diào)查顯然是公共資源的浪費(fèi)，提高了司法成本。另一方面，有可能在審查起訴階段未成年人或是其家庭發(fā)生重大變故，對(duì)案件或未成年人產(chǎn)生重大影響，這時(shí)僅依靠公安偵查階段的社會(huì)調(diào)查報(bào)告很顯然不夠全面。所以筆者認(rèn)為，公安偵查階段應(yīng)更注重案件本身的偵查，而對(duì)于未成年人的社會(huì)調(diào)查可以放到檢察起訴階段，對(duì)于確定批捕、起訴的未成年犯罪嫌疑人做必要的社會(huì)調(diào)查，既節(jié)省司法成本避免重復(fù)調(diào)查又保證了案件和嫌疑人調(diào)查的全面性。更重要一點(diǎn)是，在檢察院的批捕和起訴階段刑事訴訟法有嚴(yán)格的時(shí)間限制，偵查階段的時(shí)間控制范圍比較大，如果在檢察院階段開(kāi)展社會(huì)調(diào)查，有利于減少對(duì)未成年的羈押時(shí)間。

三、法院為社會(huì)調(diào)查主體

法院擔(dān)任社會(huì)調(diào)查主體。理由是：未成年刑事社會(huì)調(diào)查結(jié)論對(duì)于量刑具有重大影響，委托他人調(diào)查難以確保其結(jié)論的真實(shí)性，所以未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查的主體應(yīng)該是法官。法官作為刑罰裁量的主體，為保證量刑適當(dāng)，應(yīng)當(dāng)對(duì)犯罪人的個(gè)人情況親自調(diào)查，這種調(diào)查本身就是形成量刑結(jié)果的過(guò)程。③

筆者認(rèn)為此種做法略有不妥：首先，法院作為審判機(jī)關(guān)，是在聽(tīng)取控辯雙方辯護(hù)后依據(jù)法律做出判決，是具有中立地位的，如果法官主動(dòng)參與為辯方的社會(huì)調(diào)查，與法院的審判立場(chǎng)要求是相背離的。其次，法官在調(diào)查過(guò)程中對(duì)未成年被告人的社會(huì)調(diào)查也會(huì)或多或少地影響法官的主觀評(píng)價(jià)，進(jìn)而影響案件的公正裁決。最后，從現(xiàn)實(shí)情況來(lái)看法院每年處理案件量大，若再負(fù)責(zé)專業(yè)化的社會(huì)調(diào)查，即使有時(shí)間做社會(huì)調(diào)查，調(diào)查結(jié)果的質(zhì)量難以保證。法院審判過(guò)程中對(duì)被告人的情況了解可以參考公安偵查階段或者批捕起訴階段的社會(huì)調(diào)查報(bào)告，當(dāng)然對(duì)于調(diào)查報(bào)告是否有證據(jù)地位、法官是否采納這又是另外一個(gè)值得研究的問(wèn)題，筆者傾向于法院應(yīng)采納社會(huì)調(diào)查報(bào)告作為重要的依據(jù)并在判決書(shū)上有所體現(xiàn)，除非證據(jù)法修改或者有相關(guān)司法解釋說(shuō)明社會(huì)調(diào)查報(bào)告應(yīng)當(dāng)作為證據(jù)使用。

四、社區(qū)司法矯正組織為社會(huì)調(diào)查主體

從工作實(shí)踐中看，負(fù)責(zé)社區(qū)矯正的主要力量一是來(lái)于街道的司法所，一是來(lái)于社區(qū)的居委會(huì)。具體來(lái)說(shuō)，司法所主要是對(duì)監(jiān)外服刑人員的監(jiān)管保證其在監(jiān)外服刑期間不違法亂紀(jì)；居委會(huì)觀察監(jiān)外服刑人員的思想動(dòng)態(tài)向司法所匯報(bào)，對(duì)于監(jiān)外服刑人員在生活中出現(xiàn)的困難提供幫助。司法所有一定的矯正經(jīng)驗(yàn)可以對(duì)監(jiān)外服刑的未成年犯或者公檢法機(jī)關(guān)認(rèn)為有必要矯正的、還不夠起訴或者判刑條件的未成年人提供幫扶教育，但法律沒(méi)有賦予司法所在偵查階段、捕前、訴前、審判階段社會(huì)調(diào)查的權(quán)利。有觀點(diǎn)認(rèn)為居委會(huì)最適合做社會(huì)調(diào)查主體，但是筆者恰恰認(rèn)為居委會(huì)做社會(huì)調(diào)查有著最大的弊端，就是保密性不夠。“未成年人前科封存制度”是對(duì)未成年人隱私最大的保護(hù)，居委會(huì)設(shè)立在未成年人家庭住所地，一旦居委會(huì)開(kāi)展調(diào)查不能保證未成年人刑事案件的保密性，有可能使未成年人及其家庭生活受到嚴(yán)重影響，甚至可能適得其反，增加未成年人的抵觸情緒，不配合社會(huì)調(diào)查。居委會(huì)進(jìn)行社會(huì)調(diào)查其專業(yè)性也是筆者懷疑的一點(diǎn)，就目前北京社區(qū)工作人員的文化水平看，除近幾年引進(jìn)的大學(xué)生社區(qū)工作者具有?？埔陨蠈W(xué)歷外，其他工作人員學(xué)歷普遍不高，更不用說(shuō)社會(huì)工作的專業(yè)化水平。北京市內(nèi)隨著大學(xué)生社區(qū)工作者的招聘和社會(huì)工作者資格證的社區(qū)普及會(huì)有一定的改善，但是仍不能滿足作為未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查主體的條件。

五、社會(huì)工作事務(wù)所等社會(huì)服務(wù)組織為社會(huì)調(diào)查主體

設(shè)立專職社會(huì)工作所，由專職社會(huì)調(diào)查員或者吸收具有專業(yè)功底的兼職社會(huì)調(diào)查員。社會(huì)調(diào)查本身就是一個(gè)專業(yè)術(shù)語(yǔ)，成為一名優(yōu)秀的調(diào)查員最好具備心理學(xué)、醫(yī)學(xué)、精神病學(xué)、教育學(xué)、社會(huì)學(xué)、人類學(xué)和行為學(xué)等專業(yè)知識(shí)和豐富經(jīng)驗(yàn)。只有這樣，才可以對(duì)未成年犯罪嫌疑人、被告人進(jìn)行綜合分析，解釋其犯罪原因，評(píng)價(jià)其人身危險(xiǎn)性和人格的缺陷。同時(shí)找出教育、感化和挽救少年被告人的“感化點(diǎn)”，為之后的是否進(jìn)行監(jiān)護(hù)教育進(jìn)行鋪墊。由此可見(jiàn)，設(shè)立專職的社會(huì)調(diào)查人員或者吸收具有專業(yè)功底的兼職調(diào)查人員的模式值得推廣。④

所以綜合以上觀點(diǎn)，筆者支持建立專職社會(huì)工作所，由專職社會(huì)調(diào)查員或者吸收具有專業(yè)功底的兼職社會(huì)調(diào)查員作為未成年刑事案件社會(huì)調(diào)查主體，既有專業(yè)性、中立性，又具備科學(xué)研究的能力從實(shí)踐中提升理論，能更快地促進(jìn)未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查制度的建立。

六、結(jié)語(yǔ)

目前我國(guó)開(kāi)展未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查還存在著很大的困境，僅就社會(huì)調(diào)查主體資格就面臨著法律地位、資金支持、專業(yè)水平等一系列的問(wèn)題。每個(gè)問(wèn)題的解決都需要依賴其他社會(huì)制度的補(bǔ)充，所以未成年刑事案件社會(huì)調(diào)查制度的確立是一項(xiàng)巨大的社會(huì)工程，需要學(xué)術(shù)界、法律實(shí)務(wù)部門、政府、社會(huì)公益組織、未成年保護(hù)組織的傾力合作共同努力完成。少年強(qiáng)則中國(guó)強(qiáng)，關(guān)注未成年人犯罪、挽救未成年犯罪嫌疑人、幫助未成年犯罪嫌疑人回歸正常的社會(huì)生活是我們每一個(gè)相關(guān)工作人員的社會(huì)責(zé)任。筆者僅就未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查主體問(wèn)題進(jìn)行簡(jiǎn)單論述，希望我國(guó)盡早建立健全未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查機(jī)制，不僅能體現(xiàn)對(duì)這一特殊團(tuán)體的保護(hù)，更是完善現(xiàn)有未成年人刑事司法制度的重要組成部分。

[注釋]

①廖明：《淺談未成年人犯罪案件偵查的全面調(diào)查原則》，載《青少年犯罪問(wèn)題》2004年第4期。

②范勤：《試論未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查制度》，載《法治論叢》2002年第5期。

篇7

【關(guān)鍵詞】高職 畢業(yè)生 就業(yè)思想 問(wèn)題 對(duì)策

【中圖分類號(hào)】 G 【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A

【文章編號(hào)】0450-9889（2014）02C-0009-02

從20世紀(jì)80年代初開(kāi)始，在改革開(kāi)放政策的指引下，為適應(yīng)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的發(fā)展，高職教育迅速擴(kuò)展，現(xiàn)今高職教育已具備相當(dāng)大的規(guī)模。然而，當(dāng)前大學(xué)生就業(yè)難的問(wèn)題成為全社會(huì)普遍關(guān)注的話題，高職畢業(yè)生的就業(yè)形勢(shì)更是不容樂(lè)觀。高職畢業(yè)生的就業(yè)思想問(wèn)題是一個(gè)突出問(wèn)題，需要我們不斷思考研究并采取相應(yīng)的對(duì)策。

一、高職畢業(yè)生的特點(diǎn)

相較于本科畢業(yè)生，高職畢業(yè)生具有如下特點(diǎn)：

第一，學(xué)歷層次較低。高職畢業(yè)生的學(xué)歷層次要比本科畢業(yè)生低一個(gè)檔次，主要以?？茷橹鳎瑢Ｉ局鹉暧兴黾?。

第二，理論知識(shí)薄弱。高職生生源主要來(lái)自普通高中、職高和中專畢業(yè)生以及一部分具有高中文化程度的社會(huì)人員，雖然他們實(shí)際操作能力較強(qiáng)，但理論和專業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)則相對(duì)薄弱。

第三，職業(yè)定位往往過(guò)高。高職畢業(yè)生較高的職業(yè)價(jià)值觀和職業(yè)期望與用人單位提供的從事一線工作的職位有較大差距。

第三，社會(huì)認(rèn)可度較低，容易受挫。一般來(lái)說(shuō)，高職畢業(yè)生相對(duì)于普通高校畢業(yè)生來(lái)說(shuō)社會(huì)認(rèn)可度較低，高職畢業(yè)生較本科畢業(yè)生更易產(chǎn)生挫折感和自卑感。

二、當(dāng)前高職畢業(yè)生就業(yè)思想存在的問(wèn)題

（一）理想與修養(yǎng)方面

伴隨著我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，一些高職生過(guò)于追求擁有豐富的知識(shí)、過(guò)硬的技術(shù)、較強(qiáng)的能力，急于追求物質(zhì)利益，忽視了德行修養(yǎng)和理想追求，這導(dǎo)致他們畢業(yè)后在職業(yè)道德、職業(yè)理想和職業(yè)素養(yǎng)方面有所欠缺。

高職畢業(yè)生修養(yǎng)方面有所欠缺也體現(xiàn)在誠(chéng)信意識(shí)方面。有些高職生的誠(chéng)信意識(shí)有所缺失，在求職履歷上大做文章。如一般的學(xué)生編造自己是班干部，而班干部編造自己是學(xué)生會(huì)主席；成績(jī)一般的編造平均分八九十分，并多次獲得獎(jiǎng)學(xué)金；沒(méi)參加過(guò)志愿者活動(dòng)并多次實(shí)踐經(jīng)歷，卻編造參加了活動(dòng)、有實(shí)踐經(jīng)歷等。2008年?yáng)|北三省高校的一份調(diào)查報(bào)告顯示，47.5%的學(xué)生對(duì)大學(xué)生在求職材料中造假的看法表示理解，說(shuō)明這種不誠(chéng)信意識(shí)在學(xué)生的潛意識(shí)中基礎(chǔ)牢固。

（二）就業(yè)意向方面

一方面，在就業(yè)地域期望上，高職畢業(yè)生往往不愿意選擇去經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)或者基層就業(yè)，相當(dāng)數(shù)量的畢業(yè)生在就業(yè)地域上首選經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)。關(guān)于高校畢業(yè)生就業(yè)意向的調(diào)查報(bào)告顯示，2010年秦皇島高校畢業(yè)生中選擇去經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)就業(yè)的占20%，2010年江蘇高校畢業(yè)生選擇在經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)就業(yè)的占52.3%，2013年石家莊高校畢業(yè)生選擇在經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)就業(yè)的占70%，而2011年新疆高校畢業(yè)生選擇在經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)就業(yè)的更是高達(dá)88.89%。這也真實(shí)反映了高職畢業(yè)生的就業(yè)地域期望。

另一方面，在就業(yè)意向單位上，相當(dāng)數(shù)量的高職畢業(yè)生不愿意選擇去私營(yíng)企業(yè)或規(guī)模較小的公司就業(yè)，還是以事業(yè)單位、大型國(guó)有企業(yè)為擇業(yè)理想。2013年石家莊的高校畢業(yè)生中選擇去事業(yè)單位或大型國(guó)有企業(yè)就業(yè)的占56.8%，其中高職生也占了較大比例，同年山東中醫(yī)藥高等?？茖W(xué)校畢業(yè)生中這一選擇占69%。

（三）就業(yè)月薪要求方面

江蘇財(cái)經(jīng)職業(yè)技術(shù)學(xué)院的一份2010年調(diào)查報(bào)告顯示，19.4%的畢業(yè)生期望月薪值為3000元以上，43.5%的畢業(yè)生期望月薪值為2000元以上。而2009年北京專科畢業(yè)生期望月薪值為2000元以上的占21.3%。畢業(yè)生第一份工作的月薪要求往往高于企業(yè)能提供的待遇，造成畢業(yè)生就業(yè)難。

（四）職業(yè)發(fā)展規(guī)劃方面

部分畢業(yè)生就業(yè)目光短淺，很少就個(gè)人的職業(yè)理想、職業(yè)生涯規(guī)劃進(jìn)行考慮。東北三省高校的一份2008年調(diào)查報(bào)告中，35.5%的學(xué)生不了解自己的職業(yè)規(guī)劃甚至認(rèn)為不重要。2010年浙江醫(yī)藥高等專科學(xué)校78.8%的學(xué)生對(duì)未來(lái)職業(yè)無(wú)明確的規(guī)劃。

（五）就業(yè)法律意識(shí)方面

很多畢業(yè)生缺乏契約意識(shí)，首先表現(xiàn)在就業(yè)協(xié)議書(shū)的隨意簽訂與毀約。江蘇財(cái)經(jīng)職業(yè)技術(shù)學(xué)院2010年的一份調(diào)查報(bào)告顯示，學(xué)生認(rèn)為可以違約的占到43.2%。其次表現(xiàn)在被用人單位侵權(quán)。如有的畢業(yè)生輕信用人單位的口頭承諾；有的畢業(yè)生對(duì)用人單位合同中的模糊條款毫無(wú)戒備之心，等等。此外，畢業(yè)生常常忽視對(duì)就業(yè)方面的法律法規(guī)的了解，缺乏運(yùn)用法律維護(hù)自己權(quán)益的意識(shí)。相關(guān)調(diào)查報(bào)告顯示，較少學(xué)生了解我國(guó)現(xiàn)行的就業(yè)制度、就業(yè)政策及就業(yè)工作流程等。

（六）求職心理方面

首先是自卑和自傲心理。有些畢業(yè)生在求職過(guò)程中自卑心理嚴(yán)重，不能很好地推銷和展示自己。2010年浙江醫(yī)藥高等專科學(xué)校的一份調(diào)查報(bào)告顯示，88.4%的畢業(yè)生就業(yè)準(zhǔn)備一般，自信心不足。與自卑相反，有些學(xué)生對(duì)自己估計(jì)過(guò)高，出現(xiàn)了自負(fù)和孤傲的心理。其次是焦慮心理。部分畢業(yè)生既擔(dān)心找不到適合自己成長(zhǎng)與發(fā)展的崗位和單位，又害怕被用人單位拒之門外等。再次是不同程度的依賴和攀比心理。一些畢業(yè)生過(guò)分依賴學(xué)校、父母和親友，不愿主動(dòng)去市場(chǎng)中求職、擇業(yè)；一些畢業(yè)生相互攀比選擇企事業(yè)單位、知名的公司等。

三、對(duì)策分析

（一）政府與社會(huì)方面

為緩解高職畢業(yè)生的就業(yè)思想問(wèn)題，政府與社會(huì)應(yīng)共同作出努力。第一，政府應(yīng)鼓勵(lì)就業(yè)形式多樣化，包括到城鄉(xiāng)基層、中西部就業(yè)，自主創(chuàng)業(yè)等。第二，政府應(yīng)致力于消除就業(yè)市場(chǎng)不規(guī)范行為，如任意壓低畢業(yè)生工資，不給畢業(yè)生應(yīng)該享有的福利待遇，性別、身高歧視等。第三，政府就業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)聯(lián)合學(xué)校就業(yè)指導(dǎo)部門和用人單位，共同構(gòu)建就業(yè)信息平臺(tái)。第四，國(guó)家財(cái)政撥款為無(wú)法就業(yè)的畢業(yè)生提供一定的失業(yè)保險(xiǎn)、失業(yè)救助、社會(huì)救助等。第五，社會(huì)特別是用人單位應(yīng)改變對(duì)高職畢業(yè)生的認(rèn)識(shí)。不少用人單位都存在錯(cuò)位的人才觀：一是人才高消費(fèi)，各個(gè)行業(yè)需要大量的具有實(shí)際技能的高職生，卻直接招聘本科及以上畢業(yè)生；二是不愿接收應(yīng)屆畢業(yè)生；三是提出應(yīng)屆畢業(yè)生無(wú)法達(dá)到的招聘條件等。

（二）學(xué)校方面

第一，高校要注重培養(yǎng)學(xué)習(xí)型人才。學(xué)生在校期間學(xué)習(xí)的專業(yè)和畢業(yè)后從事的工作崗位并不一定能完全對(duì)口，更多的是利用學(xué)習(xí)能力更好更快地適應(yīng)自己現(xiàn)任的工作崗位。第二，開(kāi)展職業(yè)道德教育。包括樹(shù)立科學(xué)的職業(yè)理想、職業(yè)價(jià)值觀，面向基層的就業(yè)意識(shí)和誠(chéng)信教育。第三，強(qiáng)化就業(yè)觀念引導(dǎo)。首先指導(dǎo)學(xué)生進(jìn)行職業(yè)生涯規(guī)劃：指導(dǎo)大一新生進(jìn)行大學(xué)生涯規(guī)劃；指導(dǎo)臨近畢業(yè)的學(xué)生認(rèn)真地進(jìn)行自我分析，如分析自己有什么才干、能力和專業(yè)特點(diǎn)，適合做什么工作與職業(yè)等。其次通過(guò)模擬招聘現(xiàn)場(chǎng)、面試等，讓畢業(yè)生親身實(shí)踐，積累經(jīng)驗(yàn)。再次加強(qiáng)就業(yè)形勢(shì)及就業(yè)政策教育。第四，加強(qiáng)法律意識(shí)的培養(yǎng)。學(xué)校要強(qiáng)化畢業(yè)生對(duì)“就業(yè)協(xié)議書(shū)”的認(rèn)識(shí)，強(qiáng)化其維權(quán)意識(shí)。第五，加強(qiáng)學(xué)生誠(chéng)信教育。杜絕就業(yè)簡(jiǎn)歷中的舞弊造假行為。第六，加強(qiáng)畢業(yè)生就業(yè)心理指導(dǎo)工作。進(jìn)一步提高大學(xué)生受挫能力、心理調(diào)適能力。

（三）學(xué)生自身方面

第一，正確認(rèn)識(shí)自我。高職生在擇業(yè)前，要學(xué)會(huì)全面客觀分析和認(rèn)識(shí)自己，既不能自高自大，也不要自暴自棄，確立切實(shí)可行的工作崗位和擇業(yè)目標(biāo)。第二，轉(zhuǎn)變就業(yè)觀念。高職畢業(yè)大學(xué)生要調(diào)適就業(yè)期望值，樹(shù)立“到基層工作”，“先就業(yè)、后擇業(yè)、再立業(yè)”的觀念。第三，培養(yǎng)綜合素質(zhì)。高職生在校期間除要認(rèn)真學(xué)習(xí)專業(yè)的知識(shí)和技能外，還要加強(qiáng)自己的綜合素質(zhì)的培養(yǎng)，如思想道德素質(zhì)、職業(yè)道德素質(zhì)、科學(xué)文化素質(zhì)和健康素質(zhì)等，克服自卑膽怯的心理，強(qiáng)化競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)。第四，樹(shù)立創(chuàng)業(yè)意識(shí)，嘗試走創(chuàng)業(yè)之路。學(xué)生應(yīng)該在學(xué)習(xí)和實(shí)踐的基礎(chǔ)上，對(duì)專業(yè)的社會(huì)需求和發(fā)展前景進(jìn)行深入了解，及時(shí)了解國(guó)家對(duì)自主創(chuàng)業(yè)的政策和支持，做好市場(chǎng)調(diào)查和分析，學(xué)會(huì)理財(cái)?shù)取?/p>

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篇8

1.市場(chǎng)調(diào)查報(bào)告的含義

市場(chǎng)調(diào)查報(bào)告，是運(yùn)用科學(xué)的方法，對(duì)市場(chǎng)上商品供求情況進(jìn)行系統(tǒng)、深入的調(diào)查和研究后寫(xiě)出的書(shū)面報(bào)告。

2.市場(chǎng)調(diào)查報(bào)告的特點(diǎn)

一是專業(yè)性強(qiáng)。市場(chǎng)調(diào)查報(bào)告的內(nèi)容有著明顯的專門性和業(yè)務(wù)性，它是專門反映市場(chǎng)供需情況的，要求寫(xiě)作者具有較完備的經(jīng)濟(jì)學(xué)業(yè)務(wù)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)。

二是實(shí)踐性強(qiáng)。市場(chǎng)調(diào)查報(bào)告特別看重市場(chǎng)活動(dòng)的運(yùn)營(yíng)和操作。它的寫(xiě)作著眼點(diǎn)不在于經(jīng)濟(jì)理論的探討和闡發(fā)，而在于經(jīng)濟(jì)理論在商品流通領(lǐng)域中的實(shí)際運(yùn)用。因此，它特別需要寫(xiě)作者深入實(shí)踐，發(fā)揚(yáng)理論聯(lián)系實(shí)際的工作作風(fēng)。

三是預(yù)見(jiàn)性強(qiáng)。市場(chǎng)調(diào)查報(bào)告不僅要反映市場(chǎng)供需情況的歷史和現(xiàn)狀，更要推斷前景，預(yù)言未來(lái)，為有關(guān)部門的決策和企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)提供參考。

3.市場(chǎng)調(diào)查報(bào)告的作用

在商品經(jīng)濟(jì)條件下，市場(chǎng)情報(bào)往往是企業(yè)決策和經(jīng)營(yíng)成敗的關(guān)鍵問(wèn)題，而市場(chǎng)調(diào)查就是市場(chǎng)情報(bào)系統(tǒng)的重要組成部分。它的作用主要有兩個(gè)方面。

對(duì)企業(yè)而言，市場(chǎng)調(diào)查報(bào)告可以幫助生產(chǎn)部門了解市場(chǎng)需求情況，使之能夠及時(shí)調(diào)整產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，生產(chǎn)出適銷對(duì)路的產(chǎn)品，提高經(jīng)濟(jì)效益。/！/它還可以幫助銷售部門掌握市場(chǎng)流通情況，使其能夠正確把握經(jīng)營(yíng)方向，保證進(jìn)貨和銷售渠道的暢通，提高競(jìng)爭(zhēng)能力。

對(duì)計(jì)劃、管理部門而言，市場(chǎng)調(diào)查報(bào)告可以幫助計(jì)劃部門準(zhǔn)確認(rèn)識(shí)市場(chǎng)，有的放矢地制定產(chǎn)銷計(jì)劃或進(jìn)行宏觀調(diào)控，它還可以幫助管理部門從實(shí)際出發(fā)正確決策、科學(xué)管理。

（二）市場(chǎng)調(diào)查報(bào)告的分類

1.政策法規(guī)調(diào)查

針對(duì)有關(guān)政策、法律、法規(guī)進(jìn)行調(diào)查。政策的變化，法規(guī)的頒布與施行，都會(huì)對(duì)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生直接或潛在的影響，諸如稅收、銀行、能源、運(yùn)輸?shù)确矫娴姆ㄒ?guī)以及政府對(duì)行業(yè)的限制等等。調(diào)查的目的是掌握政策、規(guī)范經(jīng)營(yíng)機(jī)制。

2.市場(chǎng)需求調(diào)查

針對(duì)市場(chǎng)對(duì)產(chǎn)品的需求量以及影響需求量的因素進(jìn)行調(diào)查，其目的是尋找市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)機(jī)會(huì)。

3.用戶情況調(diào)查

針對(duì)用戶購(gòu)買動(dòng)機(jī)、購(gòu)買力和潛在需求進(jìn)行調(diào)查。這種調(diào)查要考慮到購(gòu)買心理、消費(fèi)時(shí)尚、環(huán)境條件、氣候狀況等多方面的主客觀因素。其目的是為商品贏得更多的用戶。

4.經(jīng)營(yíng)策略落實(shí)情況調(diào)查

針對(duì)本企業(yè)的經(jīng)營(yíng)策略是否得到落實(shí)，是否產(chǎn)生良好效益進(jìn)行的調(diào)查。包括產(chǎn)品質(zhì)量、價(jià)格、廣告宣傳、外部包裝、銷售渠道、用戶意見(jiàn)等多方面。目的是發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，改善經(jīng)營(yíng)。

5.競(jìng)爭(zhēng)者情況調(diào)查

針對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的競(jìng)爭(zhēng)能力進(jìn)行調(diào)查，包括其財(cái)力物力、經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略、新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)、新技術(shù)應(yīng)用、銷售渠道、售后服務(wù)等各個(gè)方面。目的是知己知彼，取長(zhǎng)補(bǔ)短，強(qiáng)化自身競(jìng)爭(zhēng)能力。

（三）市場(chǎng)調(diào)查的步驟和方法

市場(chǎng)調(diào)查可分為四個(gè)階段：準(zhǔn)備階段、調(diào)查階段、研究階段、寫(xiě)作階段。

準(zhǔn)備階段，包括確定調(diào)查課題、選擇調(diào)查目標(biāo)、制訂調(diào)查方案、掌握調(diào)查方法等。

調(diào)查階段，就是深入市場(chǎng)觀摩、訪問(wèn)、檢驗(yàn)、統(tǒng)計(jì)，以獲得充足的資料。

研究階段，就是對(duì)獲得的資料進(jìn)行整理、分析、歸納、提煉，找出特征和規(guī)律，以獲得科學(xué)的認(rèn)識(shí)。

寫(xiě)作階段，就是執(zhí)筆起草，修改定稿的組織和表達(dá)階段。

市場(chǎng)調(diào)查的方法，主要有以下四種：

一是查閱法。就是調(diào)集、查閱有關(guān)的書(shū)面材料和統(tǒng)計(jì)數(shù)字，充分獲得間接材料。

二是詢問(wèn)法。用當(dāng)面詢問(wèn)、開(kāi)調(diào)查會(huì)、問(wèn)卷以及信函詢問(wèn)、電話詢問(wèn)等方式，獲取有關(guān)材料。

三是現(xiàn)場(chǎng)觀察法。深入到生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)、銷售現(xiàn)場(chǎng)、使用現(xiàn)場(chǎng)以及檢測(cè)現(xiàn)場(chǎng)，觀察了解情況，以獲取第一手材料。

四是試驗(yàn)法。包括試銷、試用、品嘗等方式，通過(guò)消費(fèi)者對(duì)產(chǎn)品的評(píng)價(jià)和反應(yīng)，獲得有關(guān)材料。

（四）市場(chǎng)調(diào)查報(bào)告的寫(xiě)作

1.標(biāo)題

市場(chǎng)調(diào)查報(bào)告的標(biāo)題有多種寫(xiě)法：

一種是調(diào)查對(duì)象或事項(xiàng)加“調(diào)查”二字的寫(xiě)法，如《國(guó)產(chǎn)摩托車在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)地位的調(diào)查》。當(dāng)然，也可以用調(diào)查事項(xiàng)加“調(diào)查報(bào)告”四字，這樣文體更明確了，如《全國(guó)胃潰瘍用藥市場(chǎng)調(diào)查報(bào)告》。

一種是直接揭示調(diào)查結(jié)論的寫(xiě)法，如《出口商品包裝不容忽視》。

還有一種正副標(biāo)題結(jié)合的寫(xiě)法。正標(biāo)題可直接顯示結(jié)論，也可提出中心問(wèn)題或者用形象手法暗示主題。副標(biāo)題則是調(diào)查對(duì)象加文種名稱。如《“泥巴換外匯”——陶瓷品出口情況調(diào)查》。

2.前言

這是文章的開(kāi)頭部分，可用簡(jiǎn)明扼要的文字，寫(xiě)明調(diào)查的緣由、依據(jù)、目的，或調(diào)查的時(shí)間、地點(diǎn)、范圍及方式方法。

3.主體

這是市場(chǎng)調(diào)查報(bào)告的核心部分，篇幅最長(zhǎng)，內(nèi)容最多。主要包括三方面內(nèi)容。

一是情況介紹。包括有關(guān)事實(shí)和統(tǒng)計(jì)數(shù)字，可用敘述和說(shuō)明的寫(xiě)法，也可使用圖表。這方面內(nèi)容是全篇的基礎(chǔ)和依據(jù)，要盡量詳盡、準(zhǔn)確。

二是結(jié)論和預(yù)測(cè)。通過(guò)對(duì)情況的分析研究，得出規(guī)律性認(rèn)識(shí)。

三是建議和決策。以規(guī)律性認(rèn)識(shí)為前提，對(duì)應(yīng)該采取的經(jīng)營(yíng)策略提出意見(jiàn)或建議。

4.結(jié)語(yǔ)

這是市場(chǎng)調(diào)查報(bào)告的結(jié)尾部分，用來(lái)收結(jié)全文，一般要與前言相照應(yīng)，重申觀點(diǎn)或展望前景。如無(wú)必要，這一部分可以省略，但必須以不損害全篇結(jié)構(gòu)的完整性為前提。

【 例 文 】

國(guó)內(nèi)短信息服務(wù)市場(chǎng)調(diào)查報(bào)告

（20__年8月）

中國(guó)傳統(tǒng)的移動(dòng)

通信業(yè)務(wù)一直以話音業(yè)務(wù)為主，但隨著中國(guó)移動(dòng)、中國(guó)聯(lián)通移動(dòng)用戶的不斷增長(zhǎng)，用戶對(duì)移動(dòng)增值業(yè)務(wù)的需求在不斷的變化，其中表現(xiàn)最明顯的就是用戶對(duì)短信息服務(wù)（即通過(guò)手機(jī)或互聯(lián)網(wǎng)對(duì)手機(jī)、呼機(jī)、掌上電腦等終端設(shè)備發(fā)送信息的服務(wù)，也就是short message service的意思，以下簡(jiǎn)稱sms）的需求急劇增加。通過(guò)ccid對(duì)國(guó)內(nèi)sms市場(chǎng)的研究表明，中國(guó)sms市場(chǎng)存在著巨大商機(jī)和發(fā)展?jié)摿Γ瑂ms不僅為中國(guó)移動(dòng)、中國(guó)聯(lián)通這樣的移動(dòng)通信業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)商提供了新業(yè)務(wù)的增長(zhǎng)點(diǎn)，以提高自己的綜合服務(wù)水平和贏利能力，也為用戶提供了更好的服務(wù)內(nèi)容，刺激了用戶的消費(fèi)欲望。以提供i-mode服務(wù)而成為移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)典范的日本ntt docomo公司也表示看好中國(guó)的移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)市場(chǎng)。在20__年底中國(guó)移動(dòng)推出“移動(dòng)夢(mèng)網(wǎng)”計(jì)劃，為中國(guó)用戶提供移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)，在經(jīng)歷了半年的發(fā)展后取得了很大成績(jī)，用戶增長(zhǎng)迅速的同時(shí)收入增長(zhǎng)也很快。在20__年4月中國(guó)sms市場(chǎng)總共2.4億條的總?cè)萘恐?，“移?dòng)夢(mèng)網(wǎng)”占有20%左右的市場(chǎng)份額。在中國(guó)移動(dòng)的合作伙伴中，騰訊、搜狐、新浪、網(wǎng)易、掌門網(wǎng)、廣東泰信等在其中又各有其優(yōu)勢(shì)和劣勢(shì)。從總體來(lái)看，中國(guó)sms市場(chǎng)有著巨大的市場(chǎng)發(fā)展前景，包括個(gè)人服務(wù)市場(chǎng)和企業(yè)服務(wù)市場(chǎng)。

一、sms市場(chǎng)現(xiàn)狀

目前sms主要分為兩種形式。一部分是中國(guó)移動(dòng)或中國(guó)聯(lián)通的用戶在手機(jī)與手機(jī)之間互相發(fā)送短信息，但中國(guó)移動(dòng)與中國(guó)聯(lián)通的用戶之間不能互相發(fā)送信息。另一部分是通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)把信息發(fā)送給手機(jī)用戶。到20__年6月底，中國(guó)移動(dòng)電話用戶數(shù)達(dá)到11676.1萬(wàn)，不管是中國(guó)移動(dòng)注冊(cè)用戶還是中國(guó)聯(lián)通注冊(cè)用戶都開(kāi)通了短信息服務(wù)，其中也包括神州行用戶和如意通用戶也都開(kāi)通了短信息服務(wù)。從用戶基數(shù)來(lái)看，中國(guó)sms市場(chǎng)的用戶數(shù)量是非常龐大的，而且以每月300萬(wàn)以上的速度在增加，可見(jiàn)未來(lái)的發(fā)展前景是比較好的。

從中國(guó)目前sms市場(chǎng)來(lái)看，用戶通過(guò)手機(jī)發(fā)送一條短信息需要向服務(wù)商支付0.1元（神州行用戶每條信息為0.15元），用戶接收短信息不收費(fèi)，費(fèi)用計(jì)入用戶每月的新業(yè)務(wù)費(fèi)，由電信營(yíng)業(yè)廳或銀行代收。中國(guó)移動(dòng)推出的“移動(dòng)夢(mèng)網(wǎng)”業(yè)務(wù)，采取與icp、isp、互聯(lián)網(wǎng)公司等服務(wù)商合作的方式，由中國(guó)移動(dòng)提供短信息服務(wù)平臺(tái)，合作伙伴通過(guò)中國(guó)移動(dòng)的平臺(tái)為客戶提供短信息服務(wù)。

在目前國(guó)內(nèi)sms市場(chǎng)中，即時(shí)信息服務(wù)提供商騰訊占有較大的市場(chǎng)份額，其oicq注冊(cè)用戶已超過(guò)8364萬(wàn)，騰訊公司與中國(guó)移動(dòng)合作推出了移動(dòng)oicq服務(wù)，在較短的時(shí)間內(nèi)就把服務(wù)范圍覆蓋到近4000萬(wàn)的移動(dòng)用戶和尋呼用戶。搜狐、新浪、網(wǎng)易、掌門網(wǎng)、廣東泰信等也與中國(guó)移動(dòng)有合作，通過(guò)門戶網(wǎng)站為客戶提供sms，其中形式和內(nèi)容都比較豐富，非常的適合目前用戶對(duì)sms的要求，在不到一年的時(shí)間里，“移動(dòng)夢(mèng)網(wǎng)”的業(yè)務(wù)量占到了整個(gè)sms市場(chǎng)的近20%的份額。

綜合考查中國(guó)sms市場(chǎng)我們會(huì)發(fā)現(xiàn)，目前sms市場(chǎng)可以分三部分：第一部分是中國(guó)移動(dòng)和中國(guó)聯(lián)通兩家移動(dòng)運(yùn)營(yíng)商的移動(dòng)用戶通過(guò)手機(jī)發(fā)送的短信息，這是目前sms市場(chǎng)的主要組成部分；第二部分是中國(guó)移動(dòng)的“移動(dòng)夢(mèng)網(wǎng)”用戶通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)發(fā)送的短信息，雖然業(yè)務(wù)開(kāi)展時(shí)間不長(zhǎng)，但業(yè)務(wù)量增長(zhǎng)迅速，也是sms市場(chǎng)的重要組成部分；第三部分是以oicq為代表的即時(shí)信息服務(wù)提供商，目前處在市場(chǎng)的開(kāi)拓期，沒(méi)有形成成熟的市場(chǎng)，但可以預(yù)見(jiàn)將來(lái)會(huì)成為基于互聯(lián)網(wǎng)提供sms服務(wù)的主力軍。

二、市場(chǎng)前景分析

從sms在中國(guó)的產(chǎn)生到現(xiàn)在，在較短的時(shí)間內(nèi)就得到了迅速的成長(zhǎng)，并可以預(yù)見(jiàn)未來(lái)sms市場(chǎng)的前景是非常具有前途的行業(yè)。從sms市場(chǎng)前景的來(lái)分析，我們把sms市場(chǎng)分為兩部分，一部分是個(gè)人用戶市場(chǎng)，另一部分是企業(yè)用戶市場(chǎng)。

從整個(gè)市場(chǎng)的發(fā)展來(lái)看，用戶對(duì)sms的需求出現(xiàn)巨大增長(zhǎng)的原因主要表現(xiàn)在幾個(gè)方面：發(fā)送短信息沒(méi)有通話費(fèi)，可以為用戶節(jié)省大量的通信費(fèi)用；信息可以保存在手機(jī)中，可以隨時(shí)查閱；信息內(nèi)容豐富且具有新意；不受對(duì)方是否開(kāi)機(jī)的限制，即使對(duì)方關(guān)機(jī)，在開(kāi)機(jī)后就能即時(shí)看到信息；收發(fā)sms的終端設(shè)備呈現(xiàn)多樣化，手機(jī)、呼機(jī)、掌上電腦、pda等產(chǎn)品基本都具有接收和發(fā)送短信息的功能；服務(wù)商的為提高網(wǎng)絡(luò)的利用能力，增加利潤(rùn)而提供新的服務(wù)，促進(jìn)了sms的發(fā)展。

我們從個(gè)人用戶市場(chǎng)來(lái)看國(guó)內(nèi)sms的發(fā)展前景，目前中國(guó)移動(dòng)電話用戶數(shù)達(dá)到11676.1萬(wàn)；oicq用戶達(dá)到8364萬(wàn)；尋呼機(jī)、掌上電腦、pda產(chǎn)品的用戶數(shù)量也非常的龐大，這些產(chǎn)品除pda部分產(chǎn)品不具備上網(wǎng)功能外，基本都具有上網(wǎng)功能；尋呼機(jī)盡管在國(guó)內(nèi)沒(méi)有開(kāi)通雙向?qū)ず艄δ?，但具備接收短信息的能力。由此可?jiàn)，中國(guó)個(gè)人用戶的數(shù)量是非常龐大的，而且目前用戶對(duì)sms的接受程度和消費(fèi)能力都較強(qiáng)。

另一方面，我們從企業(yè)用戶市場(chǎng)來(lái)分析sms市場(chǎng)的市場(chǎng)發(fā)展前景，較個(gè)人用戶不同的是企業(yè)用戶發(fā)送信息的目的和方式有所不同。企業(yè)用戶使用短信息服務(wù)主要是用來(lái)新的產(chǎn)品和服務(wù)，以廣告宣傳為目的；公司內(nèi)部管理目前使用短信服務(wù)的可能性還較小，在某些特殊行業(yè)或特殊范圍內(nèi)可能用上。企業(yè)用戶的發(fā)送方式主要采用群發(fā)，而不會(huì)像個(gè)人用戶那樣采用單對(duì)單的發(fā)送方式，企業(yè)對(duì)即時(shí)信息服務(wù)的需求主要集中在企業(yè)內(nèi)部信息的交流和溝通上，在工作流的管理方面使用是企業(yè)目前最希望的方式。中國(guó)目前有1000多萬(wàn)個(gè)中小企業(yè)用戶，雖然企業(yè)用戶使用sms的范圍雖然有限，但發(fā)送量非常大，而且用戶的數(shù)量也非常的大，因此，企業(yè)用戶也對(duì)sms有較大的需求量。

三、競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境

目前sms市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)主要包括幾個(gè)方面，運(yùn)營(yíng)商主要是中國(guó)移動(dòng)和中國(guó)聯(lián)通兩家；sms服務(wù)商形成規(guī)模主要有中國(guó)移動(dòng)、oicq、搜狐、新浪、網(wǎng)易、掌門網(wǎng)、廣東泰信等10家，但開(kāi)通sms服務(wù)的有70多家公司；除運(yùn)營(yíng)商和服務(wù)商之外，還有就是sms的軟件提供商，為他們提供網(wǎng)關(guān)或?yàn)橛脩籼峁┛蛻舳塑浖?，目前這樣的軟件公司數(shù)量也較大，而且競(jìng)爭(zhēng)非常的激烈。

1. 運(yùn)營(yíng)商的競(jìng)爭(zhēng)

在sms市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)中，運(yùn)營(yíng)商的角色只有兩個(gè)，即中國(guó)移動(dòng)和中國(guó)聯(lián)通兩家移動(dòng)通信業(yè)務(wù)服務(wù)商，到20__年6月30日止，中國(guó)移動(dòng)占移動(dòng)用戶總數(shù)的73.7%，中國(guó)聯(lián)通占移動(dòng)用戶總數(shù)的26.3%。運(yùn)營(yíng)商的競(jìng)爭(zhēng)主要集中在對(duì)用戶的爭(zhēng)奪，對(duì)sms是基于話音業(yè)務(wù)的“新業(yè)務(wù)”，通過(guò)新業(yè)務(wù)的開(kāi)展可以吸引新的用戶，也有利于增加單個(gè)用戶的使用價(jià)值。對(duì)于中國(guó)聯(lián)通來(lái)說(shuō)，最大的任務(wù)是擴(kuò)大自己的網(wǎng)絡(luò)覆蓋范圍，對(duì)于sms服務(wù)來(lái)說(shuō)，網(wǎng)絡(luò)覆蓋范圍對(duì)于短信息服務(wù)至關(guān)重要，而中國(guó)移動(dòng)的優(yōu)勢(shì)則越為明顯，從用戶的數(shù)量到網(wǎng)絡(luò)覆蓋范圍都比中國(guó)聯(lián)通有優(yōu)勢(shì)。

2. sms服務(wù)商的競(jìng)爭(zhēng)

在sms市場(chǎng)中，服務(wù)商主要是icp和isp，通過(guò)與中國(guó)移動(dòng)或中國(guó)聯(lián)通的合作，使用他們的網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)為客戶提供sms服務(wù)，然后采取業(yè)務(wù)分成的合作模式。

sms服務(wù)商的競(jìng)爭(zhēng)主要表現(xiàn)在服務(wù)內(nèi)容的豐富性、個(gè)性化、快捷、方便等方面，為用戶提供形式多樣、內(nèi)容豐富的短信服務(wù)。因此，各家服務(wù)商的網(wǎng)絡(luò)或是平臺(tái)是相同的，彼此的差別就在于服務(wù)的內(nèi)容和服務(wù)品質(zhì)上，競(jìng)爭(zhēng)的焦點(diǎn)也體現(xiàn)在這兩個(gè)方面。此外，各家服務(wù)商注冊(cè)用戶和數(shù)量也是彼此競(jìng)爭(zhēng)的關(guān)鍵。

3. 軟件提供商的競(jìng)爭(zhēng)

軟件提供商的競(jìng)爭(zhēng)主要分為平臺(tái)軟件與客戶端軟件兩部分，平臺(tái)軟件基本都是國(guó)外公司或是國(guó)外公司與國(guó)內(nèi)公司合作開(kāi)發(fā)的產(chǎn)品，客戶端軟件提供商則非常多，據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，國(guó)內(nèi)提供sms客戶端軟件的公司大概有近200家，但大部分公司還沒(méi)有形成較大的規(guī)模，還有待進(jìn)一步提高產(chǎn)品的性能，增加新的功能，以滿足客戶的需求，應(yīng)該說(shuō)這一領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)是比較激烈的。

我們從移動(dòng)運(yùn)營(yíng)商、sms服務(wù)商、軟件提供商三個(gè)角度分析了市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)狀況，由此可以看到，雖然sms服務(wù)

在國(guó)內(nèi)發(fā)展的時(shí)間不長(zhǎng)，但其增長(zhǎng)趨勢(shì)和市場(chǎng)潛力已經(jīng)被眾多的商家看好，目前市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的激烈程度也足以說(shuō)明這一點(diǎn)。四、未來(lái)發(fā)展趨勢(shì)研究

sms服務(wù)在國(guó)內(nèi)開(kāi)始是隨著gsm在中國(guó)的發(fā)展而逐步產(chǎn)生的，但廣泛地被用戶接受并使用則是最近兩年的事。移動(dòng)用戶目前基本都是話音方面的消費(fèi)，用戶除此之外的服務(wù)需求對(duì)移動(dòng)運(yùn)營(yíng)商是非常重要的，在中國(guó)目前開(kāi)通wap服務(wù)或是無(wú)線接入服務(wù)，對(duì)于服務(wù)商和用戶都沒(méi)有太實(shí)際性的好處，尤其是在通話費(fèi)較高的情況下，讓用戶花費(fèi)大量的錢去無(wú)線接入互聯(lián)網(wǎng)是不現(xiàn)實(shí)的。

篇9

關(guān)鍵詞：實(shí)踐教學(xué)；必要性；現(xiàn)狀；對(duì)策

中圖分類號(hào)：G642.0 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1674-9324（2014）38-0175-02

法學(xué)是一門實(shí)踐性很強(qiáng)的學(xué)科，無(wú)實(shí)踐則如同“盲人摸象”般，不能真正領(lǐng)會(huì)法律的內(nèi)在精神與現(xiàn)實(shí)適用性的意義，不能熟練靈活地運(yùn)用所學(xué)的法學(xué)知識(shí)解決社會(huì)的糾紛。正是如此，我們要求法學(xué)學(xué)生既能把理論爛熟于胸，也能將理論運(yùn)用自如。因此，理論與實(shí)踐的能力是必備的。傳統(tǒng)法學(xué)教育太忽視法學(xué)實(shí)踐，基本完全側(cè)重于法學(xué)理論教育。隨著社會(huì)的快速發(fā)展，社會(huì)關(guān)系越來(lái)越復(fù)雜，糾紛隨時(shí)都可能出現(xiàn)，這勢(shì)必要求我國(guó)的法學(xué)教育必須提高培養(yǎng)能力，加快教學(xué)改革，不能片面的注重法學(xué)理論教學(xué)，而應(yīng)該理論與實(shí)踐雙管齊下，這樣才是法學(xué)教育長(zhǎng)久發(fā)展之路。

一、重視我國(guó)法學(xué)實(shí)踐教學(xué)的必要性

目前，我國(guó)的法律制度與法律思想大多是經(jīng)過(guò)我國(guó)早期的改革，前輩們拋棄了固守自封的思想，大膽的學(xué)習(xí)西方的先進(jìn)思想，尤其是學(xué)習(xí)西方的法律制度之后逐步發(fā)展而來(lái)。正是由于這些偉大的先輩們，才出現(xiàn)了一些對(duì)我國(guó)歷史有深遠(yuǎn)影響的法律歷史事件，如，、中華民國(guó)頒布的臨時(shí)約法等。正是由于這些重要的事件，使得自由與民主的觀念一步一步的深入人心，這也使得人們的法律意識(shí)得到了很大的提高。

放眼當(dāng)前，我國(guó)的政治、經(jīng)濟(jì)、文化快速發(fā)展，這使得國(guó)家的穩(wěn)定與社會(huì)的發(fā)展就備受人民的關(guān)注，因此，我國(guó)提出了依法治國(guó)、有法可依、有法必依、執(zhí)法必嚴(yán)的管理方略。由于這些依法治國(guó)的方略的提出，更加地刺激了我國(guó)法學(xué)教育的發(fā)展，也刺激了社會(huì)對(duì)法律精英的需求。西方發(fā)達(dá)國(guó)家法律職業(yè)是被認(rèn)為實(shí)踐性很強(qiáng)的職業(yè)，所以他們很注重培養(yǎng)學(xué)生的實(shí)踐能力，如英美國(guó)家，他們?cè)O(shè)置了將基本職業(yè)技能如法律文書(shū)的制作都規(guī)定在一年級(jí)的必修課程中。法律精英基本上是按照這個(gè)思路來(lái)體現(xiàn)自己的理念和主張的。法律精英就是法官、律師、檢察官和法學(xué)家所構(gòu)成的共同法律人。而這種權(quán)利的捍衛(wèi)使得法律精英往往與社會(huì)上的弱者站一起，為的就是解決尖銳的社會(huì)糾紛，就像古典紳士一樣成為庇護(hù)弱者捍衛(wèi)公正的道德象征。

二、我國(guó)法學(xué)教育實(shí)踐教學(xué)的現(xiàn)狀與弊端

從上述分析可以看出，法律精英的培養(yǎng)只靠理論來(lái)裝滿法學(xué)學(xué)生的大腦是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，如果他們大腦中只是裝滿法學(xué)理論知識(shí)卻不知道如何運(yùn)用，那么這樣的學(xué)生怎么算是法律人才。所以法學(xué)教育不僅僅讓理論裝滿學(xué)生的大腦，更加重要的是他們能夠把自己所學(xué)的理論知識(shí)運(yùn)用于社會(huì)實(shí)踐中。要想把所學(xué)的理論知識(shí)在社會(huì)中運(yùn)用自如，那就必須讓學(xué)生在更多的實(shí)踐掌握。我國(guó)的填鴨式教學(xué)目前依然基本保持原狀，在教學(xué)中，老師不停的將書(shū)本上的那些概念解釋了一遍又一遍，將書(shū)本上的內(nèi)容一板又一板的概括在黑板上，正是由于老師教學(xué)只注重理論，學(xué)生也只能把那些抽象的東西硬裝進(jìn)自己的大腦中。由于老師注重理論教學(xué)，而學(xué)生受應(yīng)試教育的影響很重，導(dǎo)致法學(xué)學(xué)生在理論與實(shí)踐上脫節(jié)嚴(yán)重，無(wú)法把所學(xué)的理論知識(shí)運(yùn)用到現(xiàn)實(shí)社會(huì)中，這樣就勢(shì)必?zé)o法培養(yǎng)出法律精英來(lái)滿足社會(huì)對(duì)法律人才的需求。目前，許多的高校已經(jīng)意識(shí)到法學(xué)填鴨式教育的嚴(yán)重弊端，所以部分高校一反常態(tài)的接受了法學(xué)“診所式”教育方式，由此他們開(kāi)展了模擬法庭、課堂上上開(kāi)展案例分析、建設(shè)法學(xué)實(shí)踐基地、組織學(xué)生開(kāi)展社會(huì)實(shí)踐調(diào)查報(bào)告等活動(dòng)，讓學(xué)生充分發(fā)揮其自主性，深入了解法律職業(yè)這一工作和了解當(dāng)前的社會(huì)，以備以后更快或者直接融入這一職業(yè)。但由于施加的力度不足，其效果也并不是非常的明顯。老師只是扮演指導(dǎo)者、配合者的角色，在最后學(xué)生都已經(jīng)完成了自己該做的事情后，老師就需要總結(jié)，并且?guī)椭鷮W(xué)生解答一些困惑。由于上述一些原因，我國(guó)法學(xué)實(shí)踐教學(xué)方面始終不甚如人意。

三、增強(qiáng)法學(xué)實(shí)踐教學(xué)的力度，是培養(yǎng)出法律精英必由之路

法學(xué)教育是關(guān)乎到社會(huì)的穩(wěn)定與發(fā)展的學(xué)科，與人們的生活利益有著非常密切的聯(lián)系。既然法學(xué)與人們的生活與社會(huì)穩(wěn)定、發(fā)展如此的重要，那么我國(guó)的法學(xué)教育就應(yīng)該對(duì)法學(xué)學(xué)生要求更加嚴(yán)格，只有這樣才能培養(yǎng)出高品質(zhì)高水平，對(duì)當(dāng)事人負(fù)責(zé)的具有高度責(zé)任感的法律精英，這樣的法律人才才是社會(huì)渴求的，這樣的法律人才能很好地適應(yīng)社會(huì)。因此，我國(guó)法學(xué)教育必須增強(qiáng)一下幾方面的投入：

1.加強(qiáng)法學(xué)實(shí)踐教學(xué)師資隊(duì)伍建設(shè)。教師除教授學(xué)生理論知識(shí)外，更加重要的是講一些社會(huì)生活中具體的新鮮的案例，亦或是把自己在從事法律這一職業(yè)或者從事與法律這一職業(yè)有關(guān)的經(jīng)驗(yàn)等講授給學(xué)生聽(tīng)，以開(kāi)闊他們的視野，并彌補(bǔ)他們的生活閱歷少、經(jīng)驗(yàn)不足的問(wèn)題。如此，就要求老師必須是在法律事務(wù)部門工作的律師，在法院、檢察院工作的相關(guān)法律人士，或者是在律師事務(wù)所兼職或掛職的，只有這樣的老師才能具備足夠的經(jīng)驗(yàn)為學(xué)生解疑釋惑，使其明白該職業(yè)的具體性質(zhì)和工作內(nèi)涵。

2.學(xué)校積極開(kāi)展模擬法庭實(shí)踐活動(dòng)。模擬法庭是一個(gè)幾乎真實(shí)的法庭，在這里法學(xué)學(xué)生可以切實(shí)感受到審理案件的全過(guò)程，使學(xué)生們了解進(jìn)行案件審理的步驟，并且能夠讓他們發(fā)現(xiàn)自己的不足之處。學(xué)?？梢越M織學(xué)生扮演案件審理的各個(gè)角色，如法官、辯護(hù)律師、當(dāng)事人，以一種更近乎真實(shí)的感覺(jué)，使得學(xué)生提前感受到在從事法律工作時(shí)的感受，以激發(fā)他們學(xué)習(xí)的熱情，發(fā)揮其創(chuàng)造性，如此，可以幫助學(xué)生增加工作經(jīng)驗(yàn)，在畢業(yè)后更快的融入所從事的法律職業(yè)。

3.貫徹落實(shí)學(xué)生開(kāi)展的社會(huì)實(shí)踐調(diào)查報(bào)告。社會(huì)實(shí)踐調(diào)查報(bào)告要求法學(xué)學(xué)生融入社會(huì)，與社會(huì)各個(gè)層次的人進(jìn)行交流，這樣有利于提高他們的交際能力與人際關(guān)系，再者又可以提高他們發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、分析問(wèn)題的能力。但是部分高校要求學(xué)生進(jìn)行社會(huì)實(shí)踐調(diào)查報(bào)告，卻效果不佳，其主要的原因就是學(xué)生主關(guān)方面的偷懶，但是學(xué)校也有責(zé)任，因?yàn)樗麄冎皇翘岢隽艘?，卻并未真正監(jiān)督學(xué)生進(jìn)行的怎么樣，所以，學(xué)生也必定會(huì)偷工減料。因此，學(xué)校必須要提高監(jiān)督力度，讓學(xué)生徹底貫徹落實(shí)社會(huì)實(shí)踐調(diào)查報(bào)告。

4.提高學(xué)生實(shí)習(xí)的效果。當(dāng)學(xué)生去相關(guān)的法律部門實(shí)習(xí)時(shí)，一定要其秉持端正的態(tài)度，認(rèn)真、誠(chéng)懇地進(jìn)行實(shí)習(xí)，同時(shí)，高校應(yīng)與學(xué)生實(shí)習(xí)的相關(guān)部門達(dá)成協(xié)議，以保證學(xué)生在實(shí)習(xí)中能夠有所收獲。

5.保證學(xué)生的畢業(yè)論文質(zhì)量。畢業(yè)論文是學(xué)生在大學(xué)四年的一次對(duì)于自己所學(xué)知識(shí)有力的體現(xiàn)，從這樣的論文中能夠看出學(xué)生在大學(xué)四年所學(xué)知識(shí)的情況，所以必須要求學(xué)生以認(rèn)真嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膽B(tài)度對(duì)待，以確保其畢業(yè)論文的質(zhì)量。

我國(guó)的法學(xué)教育如果一如既往的堅(jiān)持只注重理論教學(xué)，而漠視了實(shí)踐教學(xué)的重要性，如此培養(yǎng)出來(lái)的法學(xué)學(xué)生只能是“紙上談兵”的理論型人才，而絕非我們法學(xué)教育所追求培養(yǎng)的理論與實(shí)踐都造詣?lì)H深的法律精英，這樣有悖于法學(xué)教育的初衷，因此，要想改變我國(guó)法學(xué)教育的尷尬境況，必須在法學(xué)重理論的基礎(chǔ)上，讓實(shí)踐教學(xué)也占據(jù)舉足輕重的地位，如此雙管齊下，法學(xué)教育才能培養(yǎng)出法律精英。

篇10

為了更好的實(shí)施國(guó)家信貸政策，防止不良貸款的發(fā)生，特制定本檢查措施：

一.農(nóng)戶小額信用貸款

1有無(wú)戶主的身份證、戶口簿等復(fù)印件，審查是否為非農(nóng)貸款、跨區(qū)貸款

2是否為已入股社員，并持有股金證（有無(wú)股金證復(fù)印件）

3有無(wú)綠色貸款證，并審查是否超信用發(fā)放貸款

4查看其有無(wú)不良貸款記錄

5登陸信貸管理系統(tǒng)，查看其信用等級(jí)和實(shí)際是否一致

6有無(wú)村黨支部、村民委員會(huì)和協(xié)管員的介紹及推薦意見(jiàn)

7是否存在借新還舊貸款（查看以前貸款記錄，是還后貸，還是貸后還）

8貸款利率是否符合規(guī)定

9核對(duì)綜合門柜系統(tǒng)檢查日1246科目的數(shù)據(jù)與信貸管理系統(tǒng)是否一致

10貸款合同有關(guān)事項(xiàng)是否完整，有無(wú)涂改遺漏的重要事項(xiàng)

二、農(nóng)戶貸款

1貸款資料是否齊全（有無(wú)借款申請(qǐng)書(shū)、借款人家庭財(cái)產(chǎn)證明、借款人身份證明、借款人提供的抵（質(zhì)）押物產(chǎn)權(quán)證明）

2是否存在借新還舊貸款（查看以前貸款記錄，是還后貸，還是貸后還）

3貸款利率是否符合規(guī)定

4核對(duì)綜合門柜系統(tǒng)檢查日貸款科目的數(shù)據(jù)與信貸管理系統(tǒng)相應(yīng)科目的數(shù)字是否一致

5貸款合同有關(guān)事項(xiàng)是否完整，有無(wú)涂改遺漏的重要事項(xiàng)

6有關(guān)信用社評(píng)級(jí)資料是否完整

7保證人提供的資料是否完整合規(guī)（身份證明，營(yíng)業(yè)執(zhí)照，特殊行業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)許可證，企業(yè)資質(zhì)等級(jí)證書(shū)，有限責(zé)任公司或股份有限責(zé)任公司的《同意保證意見(jiàn)書(shū)》、財(cái)務(wù)報(bào)告等）。

8抵押人提供的資料是否完整合規(guī)（身份證明，抵押物權(quán)利證書(shū)，有限責(zé)任公司或股份有限責(zé)任公司股東會(huì)或董事會(huì)的《同意抵押意見(jiàn)書(shū)》，國(guó)有資產(chǎn)管理部門同意抵押函等。）

9質(zhì)押人提供的資料提供的資料是否完整合規(guī)（身份證明身份證明，質(zhì)物鑒定和價(jià)值評(píng)估報(bào)告，有限責(zé)任公司或股份有限責(zé)任公司股東會(huì)或董事會(huì)的《同意質(zhì)押意見(jiàn)書(shū)》等。）

10審查調(diào)查報(bào)告是否合規(guī)有無(wú)未調(diào)查事項(xiàng)（抵質(zhì)物的所有權(quán)是否進(jìn)行了調(diào)查、抵質(zhì)物的變現(xiàn)能力及價(jià)值是否進(jìn)行了調(diào)查，并發(fā)表了調(diào)查意見(jiàn)）

115萬(wàn)以上的農(nóng)戶貸款是否執(zhí)行了按季收息對(duì)于未按季收回的貸款利息是否執(zhí)行了相關(guān)掛賬制度是否進(jìn)行利息催收對(duì)于以后收回的掛賬利息是否按規(guī)定記收復(fù)利復(fù)核利息計(jì)算是否正確?

12抵押物是否進(jìn)行公證表外入賬是否正確是否視同現(xiàn)金管理

13貸款審批程序是否合規(guī)對(duì)于超權(quán)限貸款是否進(jìn)行了上報(bào)審批

三、自然人貸款

1是否超限額發(fā)放（30萬(wàn),20**年新增）

2貸款資料是否齊全?（有無(wú)借款申請(qǐng)書(shū)、借款人家庭財(cái)產(chǎn)證明、借款人身份證明、借款人提供的抵（質(zhì)）押物產(chǎn)權(quán)證明）,對(duì)于貸款資料復(fù)印件是否進(jìn)行了核對(duì)?(由核對(duì)人注明的與原件核對(duì)一致字樣)

3貸款主體資格是否為具有完全民事能力的自然人?擔(dān)保人的主體資格是否合規(guī)?有無(wú)60歲以上無(wú)經(jīng)濟(jì)能力人的貸款人或擔(dān)保人

4是否執(zhí)行了審貸分離制度貸款的審批程序是否合規(guī)貸款的用途是否符合國(guó)家政策

5有無(wú)貸前調(diào)查報(bào)告貸前調(diào)查報(bào)告是否規(guī)范（是否按68號(hào)文件要求調(diào)查）

6貸后管理是否到位（進(jìn)否進(jìn)行定期和不定期的貸后調(diào)查，有無(wú)首次跟蹤貸后調(diào)查，有五級(jí)分類認(rèn)定表及工作底稿）

7貸后檢查的內(nèi)容是否包括貸款的使用情況，借款人的經(jīng)營(yíng)情況和償債能力的變動(dòng)情況

8每次檢查是否有文字報(bào)告或記錄

9貸款利率是否符合規(guī)定

10貸款合同是否完整（68號(hào)文件）

合同是否采用鋼筆或碳素筆書(shū)寫(xiě)，內(nèi)容填制必須完整，不得涂改

相關(guān)條款是否與貸款業(yè)務(wù)審批的內(nèi)容一致

客戶部門是否當(dāng)場(chǎng)監(jiān)督客戶、擔(dān)保人的法定代表人或授權(quán)委托人在信貸合同上簽字、蓋章或蓋指模，核對(duì)預(yù)留印鑒，確保簽訂的合同真實(shí)、有效（檢查借款合的筆跡和印跡等）

11抵押、質(zhì)押是否合規(guī)抵押、質(zhì)押物權(quán)憑證是否按規(guī)定進(jìn)行登記和保管抵押物是否進(jìn)行公證

12貸款的主體是否合適有無(wú)借名、冒名貸款

13對(duì)于及將到期的貸款是否發(fā)出了到期貸款通知書(shū)

14貸款利利率應(yīng)用是否正確?對(duì)于按季收息貸款未按時(shí)收回的是否進(jìn)行了催收利息計(jì)算是否正確?未按時(shí)付息等到其異常情況是否作了貸后檢查分析

15對(duì)于大額自然人貸款,有無(wú)人民銀行核準(zhǔn)發(fā)放并經(jīng)過(guò)年檢的貸款卡?

16貸款程序是否合規(guī)?有無(wú)逆程序發(fā)放貸款?

17貸款展期是否合規(guī)（展期期限是否符合規(guī)定有無(wú)展期貸款申請(qǐng)書(shū)抵、質(zhì)押人是否在貸款展期申請(qǐng)書(shū)上簽署“同意展期”的意見(jiàn)有無(wú)展期調(diào)查報(bào)告與貸款人、擔(dān)保人是否簽訂了《貸款展期協(xié)議書(shū)》

四、農(nóng)戶聯(lián)保貸款

1貸款資料是否齊全（聯(lián)保協(xié)議、聯(lián)保貸款人的身份證復(fù)印件、戶口簿復(fù)印件，各聯(lián)保農(nóng)戶近三年的家庭收入證明、其他證明材料）

2通過(guò)各聯(lián)保農(nóng)戶近三年的收入證明，計(jì)算年均收入，確認(rèn)該成員的最高貸款額度，看是否存在超信用發(fā)放貸款

3是否根據(jù)單個(gè)聯(lián)保小組成員貸款實(shí)際需求、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況、還款能力、信用記錄等核定其信用額度聯(lián)保小組的貸款額是否超過(guò)各成員的信用額之和的50%

4檢查各聯(lián)保戶成員有無(wú)不良記錄聯(lián)保小組是否為直系親屬是否在5戶以上是否單獨(dú)立戶有無(wú)固定住所有無(wú)本地戶口最高貸款期限是否超過(guò)3年

5農(nóng)戶聯(lián)保貸款是否實(shí)行按季收息有無(wú)貸款臺(tái)賬

6對(duì)種養(yǎng)專業(yè)戶、多種經(jīng)營(yíng)戶的聯(lián)保貸款，每季度是否有一份貸后檢查報(bào)告

五、企業(yè)貸款

1檢查借款人提供的資料是否齊全借款人身份是否真實(shí)并符合申請(qǐng)貸款的條件

有無(wú)注冊(cè)登記或批準(zhǔn)成立的有關(guān)文件復(fù)印件，會(huì)（審）計(jì)事務(wù)所出具的驗(yàn)資報(bào)告，特殊行業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)許可證、企業(yè)資質(zhì)等級(jí)證書(shū)或?qū)I(yíng)證件。相關(guān)復(fù)印件是否經(jīng)有關(guān)信貸調(diào)查人員核實(shí)

有無(wú)客戶的經(jīng)濟(jì)或財(cái)務(wù)狀況資料有無(wú)近三年經(jīng)審計(jì)的資產(chǎn)負(fù)債表、損益表、業(yè)益變動(dòng)表以及銷量情況，成立不足三年的客戶，提交自成立以來(lái)年度的報(bào)表，申請(qǐng)借款前一期的財(cái)務(wù)報(bào)告

有無(wú)企（事）業(yè)法人單位的章程，或個(gè)人合伙企業(yè)的合同或協(xié)議復(fù)印件

有無(wú)法定代表人或授權(quán)委托人身份證明

有無(wú)開(kāi)戶許可證、預(yù)留印鑒卡和有效貸款卡

有無(wú)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照，特殊行業(yè)的企業(yè)須提供有權(quán)部門頒發(fā)的特殊行業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)許可證或企業(yè)資質(zhì)等級(jí)證書(shū)，及其年檢證明

有無(wú)合資、合作的合同和驗(yàn)資證明

有無(wú)人民銀行頒發(fā)的有效貸款卡，技術(shù)監(jiān)督部門頒發(fā)的組織機(jī)構(gòu)代碼證

有無(wú)公司制企業(yè)法人的公司章程，董事會(huì)成員和主要負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人名單和簽字樣本，若為有限責(zé)任客戶、股份有限客戶、合資合作客戶或承包經(jīng)營(yíng)客戶，要求提供董事會(huì)或發(fā)包人同意申請(qǐng)授信業(yè)務(wù)的決議、文件或具有同等法律效力的文件或證明，股東大會(huì)關(guān)于利潤(rùn)分配的決議

有無(wú)本年度及最近月份存借款及對(duì)外擔(dān)保情況（指的是貸款申報(bào)時(shí)）

有無(wú)現(xiàn)金流量預(yù)測(cè)及營(yíng)運(yùn)計(jì)劃

有無(wú)稅務(wù)部門年檢合格的稅務(wù)登記證明和近二年稅務(wù)部門納稅證明資料復(fù)印件

有無(wú)中長(zhǎng)期貸款項(xiàng)目，必須提供各類合格、有效的相關(guān)批準(zhǔn)文件，預(yù)計(jì)資金來(lái)源及使用情況、預(yù)計(jì)的資產(chǎn)負(fù)債情況、損益情況、項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度及營(yíng)運(yùn)計(jì)劃

有無(wú)中長(zhǎng)期貸款項(xiàng)目的可行性研究報(bào)告

有無(wú)客戶的印鑒卡、法定代表人（授權(quán)委托人）簽字式樣

有無(wú)保證人公司章程對(duì)法定代表人提供借款擔(dān)保業(yè)務(wù)有限制的，需提供董事會(huì)決議、文件或具有同等法律效力的證明

有無(wú)保證人提供的資料（身份證明，營(yíng)業(yè)執(zhí)照，特殊行業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)許可證，企業(yè)資質(zhì)等級(jí)證書(shū)，有限責(zé)任公司或股份有限責(zé)任公司的《同意保證意見(jiàn)書(shū)》、財(cái)務(wù)報(bào)告等。）

有無(wú)抵押人提供的資料（身份證明，抵押物權(quán)利證書(shū)，有限責(zé)任公司或股份有限責(zé)任公司股東會(huì)或董事會(huì)的《同意抵押意見(jiàn)書(shū)》，國(guó)有資產(chǎn)管理部門同意抵押函等。）

有無(wú)質(zhì)押人提供的資料（身份證明身份證明，質(zhì)物鑒定和價(jià)值評(píng)估報(bào)告，有限責(zé)任公司或股份有限責(zé)任公司股東會(huì)或董事會(huì)的《同意質(zhì)押意見(jiàn)書(shū)》等）

2有無(wú)貸前調(diào)查報(bào)告貸前調(diào)查報(bào)告是否規(guī)范（是否按68號(hào)文件要求調(diào)查）

3有無(wú)首次跟蹤檢查表首次跟蹤檢查表的是否在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)（15日）作出

4檢查借款人提供的財(cái)務(wù)報(bào)告是否經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)

5檢查借款人各項(xiàng)資料的相關(guān)性和一致性，判斷其真實(shí)程度

6檢查擔(dān)保人是否符合擔(dān)保條件、具備擔(dān)保能力

7檢查對(duì)借款人的信用評(píng)級(jí)是否符合規(guī)定程序

8貸款程序是否合規(guī)?有無(wú)逆程序發(fā)放貸款?對(duì)于需報(bào)備的貸款是否進(jìn)行了報(bào)備

9檢查《保證合同》是否與《借款合同》中的保證條款相一致，是否合法有效

10檢查《抵押合同》中的抵押物是否經(jīng)過(guò)評(píng)估，最高可貸額是否在規(guī)定的折扣比例內(nèi)，抵押物是否經(jīng)過(guò)有關(guān)部門登記，抵押物有無(wú)《擔(dān)保法》中禁止的抵押擔(dān)保物；

11抽查貸后檢查報(bào)告及記錄，測(cè)試貸后檢查制度的執(zhí)行情況

檢查貸后檢查報(bào)告是否及時(shí)、全面客觀地反映了借款人及保證人的信用狀況，充分反映借款人信用風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)警信息；

檢查是否對(duì)借款人因改組、改制造成貸款變化情況進(jìn)行詳細(xì)檢查和落實(shí)；

檢查展期原因是否真實(shí)，展期是否符合規(guī)定；

檢查“借新還舊”是否符合區(qū)聯(lián)社的條件和標(biāo)準(zhǔn)，有無(wú)自定標(biāo)準(zhǔn)情況。

12檢查貸前報(bào)告和記錄

①檢查調(diào)查報(bào)告質(zhì)量，包括了解信貸員政策水平、業(yè)務(wù)水平和道德水準(zhǔn)，報(bào)告內(nèi)容是否客觀真實(shí)、內(nèi)容充足、條理清晰、觀點(diǎn)鮮明、結(jié)論準(zhǔn)確；

②了解貸前調(diào)查報(bào)告是否實(shí)地考察借款人的經(jīng)營(yíng)狀況；

③了解信貸人員是否對(duì)借款人資產(chǎn)、負(fù)債及投入資本進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審查。

13檢查貸款的審貸分離情況。有無(wú)初審、復(fù)審人員簽字，對(duì)貸款風(fēng)險(xiǎn)是否進(jìn)行了復(fù)測(cè)并提出明確意見(jiàn)；

14貸后檢查是否到位有無(wú)定期的貸后檢查報(bào)告

15對(duì)于出現(xiàn)逾期、欠息、信用等級(jí)降級(jí)或按五級(jí)分類貸款形態(tài)降級(jí)等風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信號(hào)的客戶，客戶經(jīng)理、信貸員是否在當(dāng)期及時(shí)進(jìn)行了跟蹤檢查

五、不良貸款的檢查

1檢查新增不良貸款貸款資料的有無(wú)缺失

2檢查新增不良貸款的貸后管理情況。

3有無(wú)《信貸業(yè)務(wù)發(fā)生后定期檢查表》或《項(xiàng)目貸款檢查表》

4在不良貸款出現(xiàn)逾期、欠息時(shí)是否在當(dāng)期作了跟蹤檢查并發(fā)出風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警報(bào)告

5檢查其貸后檢查報(bào)告及貸后檢查提供的資料，看有無(wú)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警情況貸后檢查人是否發(fā)現(xiàn)了風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信號(hào)是否填制了《風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信號(hào)處理表》

6對(duì)于成為不良貸款前發(fā)現(xiàn)填制的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信號(hào)是否采取了措施并向有關(guān)部門報(bào)告

7有無(wú)信貸管理部門填制的《貸后管理檢查表（按單位）》

8有無(wú)到期貸款通知書(shū)和《貸款逾期催收通知書(shū)》

9有無(wú)新的催收措施措施的落實(shí)情況

10借款人有無(wú)異議原貸款手續(xù)上有無(wú)漏洞

11看以前有不良記錄

12核對(duì)綜合門柜系統(tǒng)檢查日貸款科目的數(shù)據(jù)與信貸管理系統(tǒng)相應(yīng)科目的數(shù)字是否一致

六、貸款總的方面

1是否建立貸款臺(tái)賬

2是否按要求劃分并如實(shí)反映貸款形態(tài)

3查有無(wú)化整為零貸款有無(wú)一戶多貸情況

4計(jì)算分析不良貸款占比、新增不良貸款占比，對(duì)于新增不良貸款較多，不良貸款占比較高的信用社加大抽查量，分析不良原因（并作出合適評(píng)價(jià)、建議）

5檢查有無(wú)相互擔(dān)保、連環(huán)擔(dān)保現(xiàn)象（聯(lián)保貸款除外）

6對(duì)大企業(yè)、大項(xiàng)目是否建立了貸款專管員制度

7對(duì)去年的不良貸款是否進(jìn)行了對(duì)賬(到期貸款催收書(shū)、貸款人簽字的貸后檢查表也算對(duì)賬），其簽字是否與預(yù)留印鑒相符（進(jìn)行了法律訴訟的除外）

8借款憑證的借款日期是否在信貸業(yè)務(wù)合同生效日期之后?借款憑證與借款合同的簽章是否一致?

9檢查貸后管理。有無(wú)貸款到期通知書(shū)、逾期催收通知書(shū)、貸款展期協(xié)議書(shū)、貸款展期申請(qǐng)書(shū)、客戶財(cái)務(wù)報(bào)表（月季）、貸后檢查報(bào)告、經(jīng)辦信貸員的日常貸后檢查記錄、處分抵押物通知書(shū)、貸款呆滯、呆賬認(rèn)定表、有價(jià)單證止付、查詢書(shū)等資料