導(dǎo)語：如何才能寫好一篇經(jīng)濟形勢分析論文，這就需要搜集整理更多的資料和文獻，歡迎閱讀由公務(wù)員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

關(guān)鍵詞：電子信息產(chǎn)業(yè)；經(jīng)濟運行；態(tài)勢

一、電子信息行業(yè)運行概況

1．產(chǎn)業(yè)規(guī)模不斷擴大，經(jīng)濟效益穩(wěn)步提高，產(chǎn)品產(chǎn)銷銜接良好，對外貿(mào)易增勢平穩(wěn)。2007年電子信息產(chǎn)業(yè)全年實現(xiàn)銷售收入5.6萬億元，增長18.0%；增加值13000億元，增長18.2%；軟件業(yè)務(wù)收入5800億元，增長20.8%。產(chǎn)業(yè)規(guī)模繼續(xù)在國民經(jīng)濟各行業(yè)中位居領(lǐng)先，銷售收入占全國工業(yè)的比重為12%。多數(shù)重點產(chǎn)品產(chǎn)量保持平穩(wěn)增長。產(chǎn)品產(chǎn)銷銜接良好，手機、計算機、彩電等主要產(chǎn)品產(chǎn)銷率均達98%以上。出口較快的主要是計算機和電子元件行業(yè)，二者增速分別比全行業(yè)高了2.8和10.8個百分點。

2．電子信息產(chǎn)業(yè)區(qū)域布局日益集中，企業(yè)實力不斷增強，科技創(chuàng)新日趨深入。信息產(chǎn)業(yè)企業(yè)經(jīng)濟規(guī)模不斷擴大，全年電子信息百強企業(yè)完成營業(yè)收入超過1萬億元，日益成為推動行業(yè)平穩(wěn)運行的中堅力量。企業(yè)研發(fā)投入不斷提高，全行業(yè)研發(fā)投入超過1000億元，電子信息百強企業(yè)研發(fā)投入占銷售收入比重接近4%，其中有11家企業(yè)比例已超過6%，海爾、華為等研發(fā)投均超過50億元。九個國家信息產(chǎn)業(yè)基地實現(xiàn)收入超過3萬億元，成為引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)增長的重要地區(qū)，并發(fā)揮重要的帶動示范效應(yīng)。40個國家電子信息產(chǎn)業(yè)園，分別在通信、計算機、家電、集成電路、電子元件、電子器件、電子材料等專業(yè)領(lǐng)域處于全國領(lǐng)先地位，合計產(chǎn)業(yè)規(guī)模占全國的1/4以上。

3．產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢逐漸突出：如能源消耗處于較低水平，信息化程度較高，產(chǎn)品價格呈下降趨勢競爭優(yōu)勢突出。而從能源產(chǎn)品看，電力、原煤、燃料油、柴油占據(jù)前四位，分別占全行業(yè)能源消耗量的49%、15%、11%、10%?；ヂ?lián)網(wǎng)用戶達到2.1億人，比上年增長7000萬人以上；城鎮(zhèn)居民計算機擁有量達到59.7臺/百戶，彩電擁有量超過151臺/百戶，二者分別比上年提高了15%和5%。國家信息化投資占城市基礎(chǔ)設(shè)施投資的比重接近10%，電子政務(wù)投入占電信建設(shè)投入的比重為12%。企業(yè)電子商務(wù)不斷推進，電子大中型企業(yè)電子商務(wù)采購、銷售額占營業(yè)額的比重達40%。

另外，電子產(chǎn)品價格不斷下降，2007年，我國主要消費類電子產(chǎn)品價格指數(shù)為85.2，降幅較上年增加了0.7個百分點，比全國CPI低19.6個百分點。其中微型計算機價格指數(shù)為85，筆記本價格指數(shù)80，液晶電視機價格指數(shù)78，CRT電視機價格指數(shù)為95，手機價格指數(shù)85，數(shù)碼相機80，激光視盤機價格指數(shù)96.5，音響價格指數(shù)98.5。電子信息產(chǎn)品價格下降平抑了物價上漲的趨勢，推動居民消費價格漲幅下降0.53個百分點。

二、電子信息產(chǎn)業(yè)的特點及面臨的問題

1．產(chǎn)業(yè)化鏈條不完善，沒有低成本的配套能力。在研究、開發(fā)、產(chǎn)業(yè)化等創(chuàng)新鏈的關(guān)鍵環(huán)節(jié)中，產(chǎn)業(yè)化既是創(chuàng)新的目的，又是整個創(chuàng)新鏈的歸宿。更重要的是，在產(chǎn)業(yè)化的過程中，電子信息產(chǎn)業(yè)也是一個獨立的產(chǎn)業(yè)鏈形態(tài)，包括基礎(chǔ)材料、電子元器件、核心部件、生產(chǎn)線以及規(guī)模產(chǎn)能配套條件等在內(nèi)的完整形態(tài)。由于沒有有效的機制，上述各環(huán)節(jié)的利益共同體難以形成有效的聯(lián)動與合力，導(dǎo)致技術(shù)發(fā)明人、投資人和政府部門出現(xiàn)產(chǎn)業(yè)投資不到位、政策不落實、專利實施少、生產(chǎn)規(guī)模小的現(xiàn)象。特別是在專用設(shè)備、裝備、材料、測試儀器儀表等基礎(chǔ)環(huán)節(jié)薄弱，更是影響產(chǎn)業(yè)化持久發(fā)展的基礎(chǔ)。

2．產(chǎn)業(yè)鏈的關(guān)鍵環(huán)節(jié)過度依賴外資企業(yè)。我國信息產(chǎn)業(yè)在充分利用外資的同時，沒有迅速提高自主核心競爭力。電子信息產(chǎn)業(yè)鏈中的某些關(guān)鍵環(huán)節(jié)非常薄弱。尤其是微電子、光電子、材料等基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)發(fā)展嚴(yán)重滯后，整機產(chǎn)品所需的關(guān)鍵集成電路和重要材料基本依賴進口。主要產(chǎn)品的核心技術(shù)掌握在外商手中的后果之一，就是產(chǎn)業(yè)發(fā)展對外依存度高，對內(nèi)帶動不夠，缺乏主動權(quán)。

3．投資前景不容樂觀

一方面，國家宏觀調(diào)控措施將影響投資的增長。目前，國家在2008年實施從緊的貨幣政策，嚴(yán)格控制信貸過快增長；同時在土地供應(yīng)上將采取更加嚴(yán)格的措施，特別是東南沿海的工業(yè)土地供應(yīng)日趨緊張，因此產(chǎn)業(yè)投資增速受此影響可能有所減緩。但是，如果能爭取國家在投資上對信息產(chǎn)業(yè)予以傾斜，并引導(dǎo)地方將信息產(chǎn)業(yè)作為經(jīng)濟結(jié)構(gòu)升級的突破口，調(diào)控措施對產(chǎn)業(yè)投資的沖擊將有所弱化。

另一方面，加工生產(chǎn)的成本比較優(yōu)勢弱化，將進一步導(dǎo)致外資轉(zhuǎn)移的擴大。目前，隨著國家宏觀政策環(huán)境的調(diào)整，特別是人民幣升值加快、兩稅并軌正式實施、新的勞動合同法生效等，國內(nèi)生產(chǎn)制造的成本逐步上升，原有比較優(yōu)勢有所弱化。2008年外資企業(yè)開始將部分投資外移轉(zhuǎn)向越南、菲律賓等國家，這種現(xiàn)象可能有擴大的趨向。相比而言，對外投資前景看好。目前，國內(nèi)企業(yè)的競爭力不斷提高，通過對外投資調(diào)整結(jié)構(gòu)的趨動力日益增強，部分大企業(yè)國際化經(jīng)營的探索開始走向正軌；國家為緩解貿(mào)易順差過快增長和促進經(jīng)濟結(jié)構(gòu)升級，出臺了鼓勵對外投資的措施意見，這些都為電子信息企業(yè)對外投資的擴大創(chuàng)造了有利條件。

4．內(nèi)外資企業(yè)呈現(xiàn)不同發(fā)展格局。從往年看，三資企業(yè)一直是拉動產(chǎn)業(yè)增長的主要力量，但2007年內(nèi)資企業(yè)各項指標(biāo)增速均大大高于三資企業(yè)。從規(guī)模看，三資企業(yè)仍占較大份額，比重達到78%，但發(fā)展速度明顯低于內(nèi)資企業(yè)，其收入和增加值增速均為19%，分別比內(nèi)資企業(yè)（24%、25%）低了5和6個百分點。從效益看，內(nèi)資企業(yè)利潤增長42%，稅金增長23%，分別比三資企業(yè)（15%、8%）高了27和15個百分點。從出口看，內(nèi)資企業(yè)增長35%，比三資企業(yè)（25%）高了10個百分點。從投資看，內(nèi)資企業(yè)增長38%，比三資企業(yè)（21%）高了17個百分點，其中外商投資企業(yè)增速僅為7%。從創(chuàng)新看，內(nèi)資企業(yè)研發(fā)投入占銷售收入的比重達到3.6%，比三資企業(yè)高了2個百分點以上。

5．技術(shù)升級帶來的結(jié)構(gòu)和市場變化十分突出。2007年信息技術(shù)轉(zhuǎn)型對產(chǎn)業(yè)和市場結(jié)構(gòu)影響特別明顯。一方面，基礎(chǔ)行業(yè)逐步成為拉動產(chǎn)業(yè)增長的主要力量。另一方面，整機更換效應(yīng)尤為明顯，高低端市場呈現(xiàn)不同的格局。由于結(jié)構(gòu)升級，主要產(chǎn)品增幅同比均有所下降，但高端產(chǎn)品增長很快。

三、全球化下我國電子信息產(chǎn)業(yè)的發(fā)展趨勢

1．全球產(chǎn)業(yè)鏈分工和整合的趨勢日益明顯

近年來，全球范圍內(nèi)信息技術(shù)正孕育著新的重大突破，跨國公司日益專注核心技術(shù)和業(yè)務(wù)，產(chǎn)業(yè)鏈的分工與整合日趨深入。首先是制造環(huán)節(jié)代工化。以臺灣地區(qū)企業(yè)為代表的代工企業(yè)基于成本和規(guī)模優(yōu)勢，不斷介入整機制造領(lǐng)域，在產(chǎn)業(yè)發(fā)展中占據(jù)強勢地位，甚至出現(xiàn)產(chǎn)品制造通吃的苗頭，使產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)模式發(fā)生調(diào)整變化。其次是非核心業(yè)務(wù)外包化。近年來，印度、愛爾蘭經(jīng)濟取得快速發(fā)展，正是大力發(fā)展面向歐美跨國公司的信息服務(wù)外包業(yè)務(wù)所致。第三是業(yè)務(wù)外包的整合化。由于國內(nèi)企業(yè)的業(yè)務(wù)相對單一，在產(chǎn)業(yè)鏈中處于較低的環(huán)節(jié)，面臨產(chǎn)業(yè)鏈的發(fā)展變化，亟需加強資源整合，才能適應(yīng)更高層次的競爭。

由此可見，我們應(yīng)該從產(chǎn)業(yè)鏈條入手，避免產(chǎn)業(yè)化過程中的單點突進。信息產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的競爭愈發(fā)激烈，創(chuàng)新的終端是市場的回報，加強官、產(chǎn)、學(xué)、研、商的合作是提高技術(shù)創(chuàng)新能力和實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的有效手段，也是建立健全產(chǎn)業(yè)化的主要模式之一。在產(chǎn)業(yè)化的具體實施中，要加強上下游的產(chǎn)業(yè)配套與銜接，打造完整的產(chǎn)業(yè)鏈，將政府支持、技術(shù)研發(fā)、專利申請、建立標(biāo)準(zhǔn)、組織生產(chǎn)和工程化建設(shè)以及市場拓展等緊密結(jié)合起來，全面支持和促進自主創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)化發(fā)展。此外，在產(chǎn)業(yè)化的鏈?zhǔn)酵黄七^程中，短期內(nèi)在整個產(chǎn)業(yè)鏈上實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化，是不現(xiàn)實的，應(yīng)加強國際經(jīng)濟技術(shù)合作，在產(chǎn)業(yè)化過程中充分吸收和借鑒國外先進科技成果，以提高自主創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)化的起點。而且，要利用在集成創(chuàng)新中積累的人力資源和技術(shù)資源，快速內(nèi)化到自主創(chuàng)新的體系中，為今后的技術(shù)跨越進行儲備。

2．伴隨技術(shù)升級和產(chǎn)業(yè)發(fā)展出現(xiàn)的新問題層出不窮隨著產(chǎn)品更新加快，部分產(chǎn)品售后服務(wù)（如平板電視機等）跟不上技術(shù)發(fā)展步伐的問題日益突出，基礎(chǔ)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一也對市場規(guī)范和環(huán)境發(fā)展造成一定的沖擊。其二電子廢棄物回收處理形勢日益嚴(yán)峻，由于國內(nèi)法制建設(shè)并未健全，導(dǎo)致工作開展相對滯后。其三是代工業(yè)快速發(fā)展，市場上出現(xiàn)許多無品牌但功能齊全的電子產(chǎn)品，對企業(yè)營銷思路和行業(yè)監(jiān)管模式提出了新的課題。另外，隨著產(chǎn)業(yè)融合趨勢加快，大型運營商和渠道商不斷介入制造業(yè)，基于增值服務(wù)的產(chǎn)品定制步伐加快，渠道商開始發(fā)展自己的品牌產(chǎn)品，都使國內(nèi)品牌企業(yè)面臨與市場關(guān)系割裂的格局。

3．產(chǎn)業(yè)發(fā)展的生態(tài)化要求日益迫切，對我國的挑戰(zhàn)極大信息產(chǎn)業(yè)興起一股產(chǎn)業(yè)生態(tài)化發(fā)展的熱潮。最為典型的代表來自歐盟，近幾年先后頒布了ROHS、WEEE、REACH指令，EUP指令（用能產(chǎn)品的生態(tài)化設(shè)計要求），這些指令針對包括電子信息產(chǎn)品在內(nèi)的用能產(chǎn)品，在設(shè)計階段，對其生命周期涉及的節(jié)能、環(huán)保要求，提出全面的框架性指令，將對我國電子信息產(chǎn)業(yè)帶來深遠影響：一是產(chǎn)業(yè)發(fā)展面臨全新的理念。企業(yè)要從設(shè)計源頭重視產(chǎn)品的生態(tài)發(fā)展，建立生態(tài)參數(shù)檔案，并將生態(tài)評估貫穿于整個產(chǎn)品的生命周期。二是出口面臨新的壁壘。我出口企業(yè)的成本也將大大增加，企業(yè)將因原材料、設(shè)備更換以及內(nèi)部機構(gòu)調(diào)整和設(shè)計生產(chǎn)流程變革而增加生產(chǎn)成本，相關(guān)的檢測成本也將提高，這對我國電子信息產(chǎn)品的成本優(yōu)勢是一個新的挑戰(zhàn)。

面臨著產(chǎn)品的升級與產(chǎn)業(yè)的生態(tài)化，電子信息產(chǎn)業(yè)的核心就是人才。政府或者企業(yè)可以拿出部分資金，用于現(xiàn)有人才的進一步培養(yǎng)和潛在人才的開發(fā)，努力保持適當(dāng)?shù)娜瞬帕鲃有?，爭取達到人才流動“溢出效應(yīng)”最大化。這就要求企業(yè)必須形成吸引人才、留住人才的工作環(huán)境，從而使企業(yè)能夠在穩(wěn)定的人力資源的條件下獲得穩(wěn)定的進步，不斷開拓創(chuàng)新，提升企業(yè)乃至整個行業(yè)競爭力。

中國“的十一五”規(guī)劃提出，在電子信息產(chǎn)業(yè)方面，一定要在核心技術(shù)產(chǎn)品的研發(fā)和應(yīng)用的關(guān)鍵環(huán)節(jié)取得突破性進展。毫無疑問，在當(dāng)今以信息技術(shù)為顯著性標(biāo)志的全球性科技革命的進程中，實現(xiàn)這個目標(biāo)勢在必行。目前，中國電子信息產(chǎn)業(yè)的發(fā)展面臨著新的機遇和挑戰(zhàn)，如何度過信息產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵時期，如何成功地實施信息產(chǎn)業(yè)強國戰(zhàn)略，要求我們必須優(yōu)化中國電子信息產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，正確引導(dǎo)電子信息產(chǎn)品需求結(jié)構(gòu)，以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，加快中國信息化的發(fā)展步伐。[]

參考文獻

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[2]別秀梅，李玉文.信息產(chǎn)業(yè)在國民經(jīng)濟中的地位與作用[J].工業(yè)技術(shù)經(jīng)濟，2005.

篇2

在關(guān)于中國經(jīng)濟改革與發(fā)展的眾多經(jīng)濟學(xué)思想流派中，厲以寧先生是所有制改革理論的主要代表人物，他在西方經(jīng)濟學(xué)、社會主義政治經(jīng)濟學(xué)、國民經(jīng)濟管理學(xué)、經(jīng)濟改革理論、經(jīng)濟轉(zhuǎn)型理論、比較經(jīng)濟制度理論方面均有很深的造詣，形成了獨特而系統(tǒng)的思想體系，歷來被論者認(rèn)為是溝通中西、治學(xué)謹(jǐn)嚴(yán)、體系恢宏、獨樹一幟的經(jīng)濟學(xué)家，對中國經(jīng)濟學(xué)的學(xué)術(shù)發(fā)展以及中國經(jīng)濟改革的政策趨向均有廣泛而深刻的影響力。本文擬從六個方面評述厲以寧先生的主要經(jīng)濟思想：（一）非均衡的中國經(jīng)濟：經(jīng)濟改革的現(xiàn)實條件和理論起點；（二）政府調(diào)節(jié)和市場調(diào)節(jié)：新經(jīng)濟體制與資源配置方式；（三）所有制改革優(yōu)先論：重構(gòu)具有充分活力的市場主體；（四）體制、目標(biāo)、人：經(jīng)濟學(xué)研究的挑戰(zhàn)與創(chuàng)新；（五）經(jīng)濟轉(zhuǎn)型和經(jīng)濟發(fā)展：發(fā)展經(jīng)濟學(xué)的中國版本；（六）經(jīng)濟學(xué)的倫理視角：經(jīng)濟運行和道德調(diào)節(jié)。

關(guān)鍵詞：

經(jīng)濟非均衡二次調(diào)節(jié)所有制改革轉(zhuǎn)型發(fā)展道德調(diào)節(jié)

引言

在中國自七十年代末期以來的以漸進式制度變遷為特征的市場化進程中，歧見紛紜的經(jīng)濟學(xué)家們以其各自的知識背景和社會立場為我們展示了豐富精彩的經(jīng)濟改革理論，形成了眾多的思想流派，使得經(jīng)濟學(xué)成為中國社會科學(xué)中最為繁榮活躍的領(lǐng)域。這些思想，映射著中國的經(jīng)濟學(xué)者在深刻反省傳統(tǒng)經(jīng)濟體制和理論范式的基礎(chǔ)上所經(jīng)歷的艱辛而勇敢的探索軌跡，攜帶著鮮明的時代轉(zhuǎn)折的印記；盡管這些思想家們也許并未形成縝密而成熟的理論體系，然而他們獨特的理論進路和富有創(chuàng)新色彩的思想必將在經(jīng)濟思想史上留下值得珍視的篇章。事實上，中國經(jīng)濟學(xué)家在經(jīng)濟發(fā)展理論、經(jīng)濟增長理論、比較經(jīng)濟體制理論、制度經(jīng)濟學(xué)理論等方面的卓越成就正在受到國際學(xué)術(shù)界越來越多的關(guān)注。

如何對中國從集中計劃經(jīng)濟體制到市場經(jīng)濟體制的極具民族特色的變遷路徑進行合乎邏輯的理論闡釋，如何為中國的經(jīng)濟改革尋求和選擇一種社會成本最低的推進戰(zhàn)略，一直是中國經(jīng)濟學(xué)家們試圖解決的兩大問題。對這兩個問題的不同回答，形成了在理論前提、分析方法和政策主張上迥然相異的思想派別。其中有以強調(diào)價格體系的全面改革從而建立競爭性市場機制為理論核心的“協(xié)調(diào)改革派”，有從中國非均衡的經(jīng)濟現(xiàn)實出發(fā)、強調(diào)企業(yè)改革優(yōu)先、建立現(xiàn)代企業(yè)制度從而重塑具有充分活力的市場主體的“所有制改革派”，有把改革宏觀管理體制作為研究重心、把轉(zhuǎn)換政府職能作為改革中心環(huán)節(jié)的“宏觀改革優(yōu)先派”，有以穩(wěn)健見長的、主張把雙重體制模式的轉(zhuǎn)換和雙重發(fā)展模式的轉(zhuǎn)換相互銜接有機協(xié)調(diào)的“寬松學(xué)派”，有以所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)相分離的兩權(quán)分離理論為其理論基礎(chǔ)的“經(jīng)營權(quán)主導(dǎo)改革派”，有將如何明晰企業(yè)產(chǎn)權(quán)作為研究重點、主張通過產(chǎn)權(quán)制度變革改造傳統(tǒng)體制、重塑適應(yīng)社會主義市場機制需要的微觀基礎(chǔ)的“產(chǎn)權(quán)改革派”，有借鑒西方制度經(jīng)濟學(xué)的理論分析工具和范疇、從制度變遷和制度創(chuàng)新的視角來研究改革的“制度學(xué)派”，不一而足。這些極具政策意味的改革理論經(jīng)歷了學(xué)術(shù)上的激烈紛爭和與現(xiàn)實經(jīng)濟的碰撞摩擦，在大浪淘沙般的甄選和淘汰之后，有些理論被淡忘了，而有些理論卻日漸被中國改革的實踐所證實和接納，從而奠定了它們在經(jīng)濟改革思想史中的不朽地位。

厲以寧先生是所有制改革理論的主要代表人物，他在西方經(jīng)濟學(xué)、社會主義政治經(jīng)濟學(xué)、國民經(jīng)濟管理學(xué)、經(jīng)濟改革理論、經(jīng)濟轉(zhuǎn)型理論、比較經(jīng)濟制度理論方面均有很深的造詣，形成了獨特而系統(tǒng)的思想體系，歷來被論者認(rèn)為是溝通中西、治學(xué)謹(jǐn)嚴(yán)、體系恢宏、獨樹一幟的經(jīng)濟學(xué)家，對中國經(jīng)濟學(xué)的學(xué)術(shù)發(fā)展以及中國經(jīng)濟改革的政策趨向均有廣泛而深刻的影響力。厲以寧先生著述宏富，視野開闊，在許多領(lǐng)域都進行了富于獨創(chuàng)性的研究，要對他的經(jīng)濟思想進行一番科學(xué)梳理并進行恰當(dāng)中肯的評價，殊非易事。本文擬從六個方面評述厲以寧先生的主要經(jīng)濟思想：（一）非均衡的中國經(jīng)濟：經(jīng)濟改革的現(xiàn)實條件和理論起點；（二）政府調(diào)節(jié)和市場調(diào)節(jié)：新經(jīng)濟體制與資源配置方式；（三）所有制改革優(yōu)先論：重構(gòu)具有充分活力的市場主體；（四）體制、目標(biāo)、人：經(jīng)濟學(xué)研究的挑戰(zhàn)與創(chuàng)新；（五）經(jīng)濟轉(zhuǎn)型和經(jīng)濟發(fā)展：發(fā)展經(jīng)濟學(xué)的中國版本；（六）經(jīng)濟學(xué)的倫理視角：經(jīng)濟運行和道德調(diào)節(jié)。

非均衡的中國經(jīng)濟：經(jīng)濟改革的現(xiàn)實條件和理論起點

一般均衡理論自1874年瓦爾拉《純粹經(jīng)濟學(xué)要義或社會財富理論》發(fā)表以來，已經(jīng)有一個世紀(jì)的歷史，到20世紀(jì)的50年代，阿羅和德布魯?shù)热送瓿闪艘话憔饫碚摰默F(xiàn)代化闡釋工作。一般均衡理論所要回答的，一是經(jīng)濟均衡的存在及其穩(wěn)定性，二是經(jīng)濟系統(tǒng)的帕累托最優(yōu)狀態(tài)以及經(jīng)濟均衡和帕累托最優(yōu)狀態(tài)的相互關(guān)系。一般均衡的哲學(xué)基礎(chǔ)是相信自由竟?fàn)幍氖袌鰴C制是一個精巧的裝置，經(jīng)濟主體的利潤最大化行為和效用最大化行為使得市場自動產(chǎn)生供求的均衡，分散決策的市場行為下面存在著一般均衡結(jié)構(gòu)，均衡價格把市場秩序強加于可能發(fā)生的市場紊亂之上。這種以理想主義的完善的市場結(jié)構(gòu)和靈敏的價格體系為基本假設(shè)前提的均衡理論是長期以來西方經(jīng)濟學(xué)研究的基本起點。而非均衡理論在1936年凱恩斯的《就業(yè)、利息和貨幣通論》出版以后作為一種新的經(jīng)濟學(xué)假設(shè)逐漸得到了主流學(xué)派的關(guān)注和認(rèn)同，非充分就業(yè)均衡和市場缺欠作為經(jīng)濟學(xué)研究中的常識被人們所接受。60年代后期，克羅沃（Clower）和萊榮霍夫德（Leijonhufvud）有關(guān)宏觀經(jīng)濟學(xué)的微觀經(jīng)濟學(xué)基礎(chǔ)的研究開創(chuàng)了現(xiàn)代非均衡理論的新時期，并產(chǎn)生了以帕廷金（Patinkin）、克羅沃、萊榮霍夫德、巴羅（Barro）和格羅斯曼（Grossman）等人為先驅(qū)的非均衡學(xué)派，此后的經(jīng)濟學(xué)家更是把非均衡理論從單一的市場經(jīng)濟領(lǐng)域擴大到市場經(jīng)濟和計劃經(jīng)濟領(lǐng)域，貝納西(Banassy)的非瓦爾拉均衡模型和波茨(Portes)的計劃經(jīng)濟非均衡理論對社會主義經(jīng)濟研究都有深遠的影響。與西方經(jīng)濟學(xué)中非均衡理論發(fā)展演變的軌跡相似，在社會主義經(jīng)濟運行的研究中，以巴羅內(nèi)和蘭格為代表的經(jīng)濟學(xué)家從一般均衡理論出發(fā)，主張中央計劃當(dāng)局借助“試錯法”達到模擬市場的目的，形成均衡價格，以保證社會主義國家的資源合理配置，這種烏托邦式的模擬市場的社會主義經(jīng)濟模式被實踐證明是行不通的?，F(xiàn)實運行的社會主義經(jīng)濟是一種偏離瓦爾拉均衡狀態(tài)的非均衡經(jīng)濟，著名的匈牙利經(jīng)濟學(xué)家科爾內(nèi)（Kornai）甚至認(rèn)為，非均衡是社會主義和資本主義兩大經(jīng)濟體系的共同特征，在其代表作《短缺經(jīng)濟學(xué)》和《反均衡》中，他認(rèn)為短缺非均衡是社會主義經(jīng)濟運行的正常狀態(tài)，并從這個觀念出發(fā)試圖建立以說明現(xiàn)實社會主義經(jīng)濟機制為基本內(nèi)容的微觀和宏觀經(jīng)濟學(xué)，他的開創(chuàng)性研究，正如他在《短缺經(jīng)濟學(xué)》的中文版前言中所希望的，對處于深刻變革之中的中國經(jīng)濟和中國經(jīng)濟學(xué)家的思想都產(chǎn)生了深刻的影響。

厲以寧先生是較早對非均衡理論進行系統(tǒng)研究的國內(nèi)經(jīng)濟學(xué)家，他在借鑒和吸收西方經(jīng)濟學(xué)家的研究成果的基礎(chǔ)上，尤其在汲取科爾內(nèi)等現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)家關(guān)于社會主義非均衡經(jīng)濟運行的學(xué)說的基礎(chǔ)上，對中國經(jīng)濟的內(nèi)在本質(zhì)特征進行了深入獨特的解析，指出中國經(jīng)濟的非均衡性是研究中國經(jīng)濟的基本出發(fā)點，也是探討經(jīng)濟體制改革理論的現(xiàn)實起點。早在80年代初期撰寫《社會主義政治經(jīng)濟學(xué)》之時，厲以寧先生就提出了社會主義經(jīng)濟總量失衡和結(jié)構(gòu)失衡的問題，即社會主義經(jīng)濟中社會總供給和社會總需求的失衡問題，并認(rèn)識到失衡或者說非均衡是社會主義經(jīng)濟運行的現(xiàn)實狀態(tài)。而社會主義經(jīng)濟所追求的均衡，是一種相對的動態(tài)的均衡，不是一種靜態(tài)的絕對的平衡；在此基礎(chǔ)上，他探討了社會經(jīng)濟的動態(tài)相對平衡和社會發(fā)展戰(zhàn)略的動態(tài)相對平衡。根據(jù)動態(tài)相對平衡的觀點，厲以寧先生認(rèn)為，從我國現(xiàn)階段以及從更長遠的時間來看，需求略大于供給的狀況是發(fā)展中社會主義國家的現(xiàn)實，而且為了實現(xiàn)預(yù)定的經(jīng)濟與社會發(fā)展目標(biāo)，為了保證一定的經(jīng)濟增長率，需求略大于供給的相對動態(tài)的失衡是對經(jīng)濟發(fā)展較為有利和現(xiàn)實的狀況。這就是他提出的“以平衡為分析的出發(fā)點，但不以平衡為必然達到和必須達到的境界”的著名命題。這些早期的思想奠定了他以后的“均衡非目標(biāo)論”的理論基礎(chǔ)。

80年代末期撰寫的《非均衡的中國經(jīng)濟》被厲以寧先生認(rèn)為是最能代表自己關(guān)于中國經(jīng)濟的學(xué)術(shù)觀點的著作，在這部專門論述中國經(jīng)濟運行的體制特征的著作中，他從中國目前的非均衡經(jīng)濟現(xiàn)實著手分析，以說明資源配置失調(diào)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)扭曲、制度創(chuàng)新的變型等現(xiàn)象的深層次原因，并進而合乎邏輯地提出中國經(jīng)濟改革必須構(gòu)建具有充分活力的微觀經(jīng)濟主體的政策主張。兩類不同的經(jīng)濟非均衡的提出，是厲以寧先生對于非均衡理論的重要發(fā)展和突破，也是他全部所有制改革理論的根基所在。何謂兩類不同的經(jīng)濟非均衡？西方的非均衡理論所考察的是市場不完善、價格信號不能起到自行調(diào)整供求關(guān)系的條件下的經(jīng)濟運行過程，而厲以寧先生觀察中國的經(jīng)濟現(xiàn)實所看到的情形是，中國固然存在著市場不完善以及價格信號不靈敏的經(jīng)濟非均衡狀況，但是，中國非均衡經(jīng)濟運行中隱藏的更為嚴(yán)重的非均衡現(xiàn)實是缺乏具有充分活力的、能夠自主經(jīng)營自負(fù)盈虧的、具有獨立市場決策權(quán)利的企業(yè)或者廠商。換句話說，經(jīng)濟的均衡狀態(tài)固然以市場的完善和價格的靈活為前提，但是一個更為重要或更為基本的前提是微觀經(jīng)濟單位的充分活力的存在。由此，厲以寧先生作出了兩類經(jīng)濟非均衡的區(qū)分：第一類非均衡是指，市場不完善，價格不靈活，超額供給或超額需求都是存在的，供給約束或需求約束也都存在著，但是參加市場活動的微觀經(jīng)濟單位卻是自主經(jīng)營自負(fù)盈虧的獨立商品生產(chǎn)者，它們有投資機會和經(jīng)營方式的自由選擇權(quán)，他們自行承擔(dān)投資風(fēng)險和經(jīng)營風(fēng)險；第二類非均衡是指，市場不完善，價格不靈活，超額供給或超額需求都是存在的，供給約束或需求約束也都存在著，不僅如此，參加市場活動的微觀經(jīng)濟單位并非自主經(jīng)營自負(fù)盈虧的獨立商品生產(chǎn)者，它們?nèi)狈ψ杂蛇x擇投資機會和經(jīng)營方式的權(quán)利，也不自行承擔(dān)投資風(fēng)險和經(jīng)營風(fēng)險，這樣的微觀經(jīng)濟單位尚未擺脫行政機構(gòu)附屬物的地位。厲以寧先生認(rèn)為，發(fā)達的成熟的市場經(jīng)濟所出現(xiàn)的非均衡屬于第一類非均衡，而在傳統(tǒng)的和雙軌的社會主義經(jīng)濟體制之下，由于企業(yè)并沒有擺脫國家行政機構(gòu)附屬物的地位，所以這種非均衡屬于第二類非均衡。而經(jīng)濟改革的首要使命，是建立一種新型的經(jīng)濟運行體制，重新塑造具有充分活力的、自主經(jīng)營自負(fù)盈虧的、有投資與經(jīng)營自并相應(yīng)地承擔(dān)投資風(fēng)險和經(jīng)營風(fēng)險的獨立商品生產(chǎn)者，從而由第二類非均衡過渡到第一類非均衡。

厲以寧先生在我國社會主義經(jīng)濟改革時期雙軌運行體制的最核心的本質(zhì)特征上的深刻洞見，澄清了人們在經(jīng)濟改革路徑選擇的優(yōu)先次序上的許多模糊認(rèn)識，中國在舉步維艱的改革初期所遭遇的眾多經(jīng)濟陷阱，諸如產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的遲滯，國民經(jīng)濟的非正常劇烈波動，政府宏觀調(diào)控的效果微弱等，都與中國經(jīng)濟所處的特殊的非均衡狀態(tài)有關(guān)。正是由于中國經(jīng)濟處于第二類非均衡狀態(tài)，因此雙軌運行時期的經(jīng)濟改革的首要任務(wù)是完成企業(yè)運行機制和企業(yè)產(chǎn)權(quán)關(guān)系的改革，培育具有充分自和活力的市場主體，而不是首先進行大規(guī)模的價格體系的調(diào)整，也就是說，中國經(jīng)濟改革必須以現(xiàn)階段的經(jīng)濟非均衡作為出發(fā)點，而不應(yīng)當(dāng)迷戀完善的市場體系和靈活的價格體系；從我國特殊的非均衡狀態(tài)出發(fā)所得到的有關(guān)我國經(jīng)濟體制改革的總體構(gòu)想只能是，企業(yè)體制改革是整個經(jīng)濟體制改革成敗的關(guān)鍵所在。正是由于中國經(jīng)濟處于第二類非均衡，因此雙軌運行時期的資源配置方式就不能只依賴價格調(diào)節(jié)和市場調(diào)節(jié)，而應(yīng)該將數(shù)量調(diào)節(jié)和價格調(diào)節(jié)、市場調(diào)節(jié)和政府調(diào)節(jié)加以有機整合，積極發(fā)揮政府在商品市場配額調(diào)整和建立社會主義商品經(jīng)濟秩序中的主導(dǎo)作用，從而使得商品市場配額均衡的實現(xiàn)對于經(jīng)濟由第二非均衡向第一類非均衡的過渡產(chǎn)生積極影響?？梢哉f，兩類經(jīng)濟非均衡的區(qū)分，是厲以寧先生全部經(jīng)濟改革理論的基石，他的所有制改革優(yōu)先理論和資源配置理論都是非均衡理論的合乎邏輯的延伸和拓展。

政府調(diào)節(jié)和市場調(diào)節(jié)：新經(jīng)濟體制和資源配置方式

資源配置是全部經(jīng)濟學(xué)理論的最終指歸，也就是說，由于資源供給的有限性，經(jīng)濟學(xué)研究的最終目的就是要解決如何有效地把經(jīng)濟中有限的資源配置于各種不同的用途，以便用這些既定的資源達到最大的社會物質(zhì)產(chǎn)品和勞務(wù)的產(chǎn)出。自從古典經(jīng)濟學(xué)時代以來，在資源配置的研究方面大致有兩種不同的趨向：一種趨向認(rèn)為，市場機制是能夠完善地、合理地在社會有限資源條件下配置各種資源的唯一有效的機制，因此資源配置學(xué)說無非是一種市場經(jīng)濟自發(fā)進行調(diào)節(jié)的學(xué)說，其實質(zhì)是相信競爭性的市場價格機制能夠?qū)е沦Y源配置的帕累托最優(yōu)。另一種理論趨向認(rèn)為，從資源配置過程和效果來看，市場機制具有相當(dāng)大的局限性。這種局限性或者反映于對社會資源的利用不善，從而造成資源閑置或者浪費，或者反映于資源配置和收入分配之間的不協(xié)調(diào)。這種理論趨向強調(diào)政府調(diào)節(jié)在資源配置中的作用，主張政府調(diào)節(jié)應(yīng)當(dāng)與市場調(diào)節(jié)在不同程度上結(jié)合起來以克服市場失靈的弊端。古典學(xué)派之后的新古典學(xué)派、凱恩斯學(xué)派、貨幣主義學(xué)派、供應(yīng)學(xué)派以及理性預(yù)期學(xué)派，在資源配置的研究上，無不是這兩條理論進路的發(fā)展和演化，他們的理論分歧，實質(zhì)上是對市場機制作用的估計程度的分歧，或者說對政府調(diào)節(jié)效應(yīng)的判斷的分歧。厲以寧認(rèn)為，盡管西方經(jīng)濟學(xué)關(guān)于資本主義和社會主義資源配置的理論對研究我國資源配置模式有重要的參考價值，但是由于我國在經(jīng)濟體制轉(zhuǎn)軌時期的特殊性和復(fù)雜性，西方經(jīng)濟學(xué)的現(xiàn)有理論不可能成為適用于解決我國資源配置失調(diào)的現(xiàn)實可行的對策。

中國經(jīng)濟體制改革的一個實質(zhì)性問題是尋找一種合理的資源配置方式，這種資源配置方式包含宏觀和微觀兩個層次的含義。宏觀層次上的資源配置是指資源如何分配于不同的部門、不同地區(qū)、不同生產(chǎn)單位，其合理性反映于如何使每一種資源能夠有效地配置于最適宜的使用方面。較低的微觀層次的資源配置是指在資源配置為既定的條件下，一個生產(chǎn)單位、一個部門、一個地區(qū)如何組織并利用這些資源，其合理性反映于如何有效地利用它們以達到最大的符合社會需求的產(chǎn)出。厲以寧先生指出，這兩個不同層次的資源配置既有聯(lián)系，又有區(qū)別，其最關(guān)鍵的區(qū)別在于，兩個層次的資源配置實現(xiàn)的途徑不同，較低層次的資源配置可以在不轉(zhuǎn)移生產(chǎn)要素的前提下，通過生產(chǎn)技術(shù)措施或組織管理措施來實現(xiàn)資源利用效率的提高；而較高的宏觀層次的資源配置合理化的實現(xiàn)，通常要涉及生產(chǎn)要素的流動、產(chǎn)權(quán)關(guān)系規(guī)范化、固定資產(chǎn)的轉(zhuǎn)讓、宏觀經(jīng)濟調(diào)節(jié)手段的運用、宏觀經(jīng)濟管理體制的改革等問題。通過區(qū)分較高的宏觀層次的資源配置和較低的微觀層次的資源配置，厲以寧先生認(rèn)識到，與兩個層次的資源配置方式的合理化相應(yīng)的是兩個層次的企業(yè)體制改革。較低層次的企業(yè)體制改革是改革企業(yè)的內(nèi)部經(jīng)營機制，由此使得企業(yè)變得充滿活力，企業(yè)在經(jīng)營過程中將更加關(guān)注自身的經(jīng)濟效益并更好地發(fā)揮經(jīng)營中的主動性和創(chuàng)造性；而較高層次的企業(yè)體制改革是改革企業(yè)的經(jīng)濟地位，使企業(yè)由過去作為行政機構(gòu)附屬物的地位轉(zhuǎn)變?yōu)檎嬲毩⒌纳唐飞a(chǎn)者和經(jīng)營者，使企業(yè)的產(chǎn)權(quán)關(guān)系明確化，使企業(yè)成為承擔(dān)投資風(fēng)險和經(jīng)營風(fēng)險的投資主體和利益主體。因此，經(jīng)由對資源配置理論的研究，厲以寧先生順理成章地得出了他的關(guān)于經(jīng)濟改革順序的基本選擇，即：要使資源配置由不合理趨向于比較合理，經(jīng)濟管理體制和經(jīng)濟運行機制的改革是必要的，而在經(jīng)濟體制改革中，必須以賦予企業(yè)獨立的商品生產(chǎn)者地位作為突破口，明確產(chǎn)權(quán)關(guān)系，實現(xiàn)政企分離，培育和完善市場，在此基礎(chǔ)上實現(xiàn)市場定價的格局和資源的有效配置，而價格改革既不是唯一重要的改革，更不可能成為改革的突破口。經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌時期的資源配置合理化的這種路徑特征，是由我國經(jīng)濟的非均衡性質(zhì)所決定的，因此，厲以寧先生的資源配置學(xué)說的最大特色，或者說他對資源配置研究的最大貢獻，在于他從中國的經(jīng)濟非均衡的獨特狀態(tài)出發(fā)，從經(jīng)濟體制變革的角度，從微觀經(jīng)濟基礎(chǔ)和宏觀經(jīng)濟調(diào)控相互協(xié)調(diào)銜接的角度來研究資源配置。

按照厲以寧先生從資源配置角度所設(shè)想的新經(jīng)濟體制的目標(biāo)框架，這種體制將是一個企業(yè)具有充分活力，生產(chǎn)要素可以自由流動和重新組合的經(jīng)濟體制，企業(yè)的內(nèi)部經(jīng)營機制已經(jīng)完全不同于傳統(tǒng)經(jīng)濟體制之下的情形，較低層次的資源配置將因企業(yè)對自身利益的關(guān)注而趨于合理；同時由于產(chǎn)權(quán)關(guān)系規(guī)范化和生產(chǎn)要素有可能在社會范圍內(nèi)重新組合，資源在社會上不同使用方向之間的合理配置亦將成為事實，于是較高層次的資源配置目標(biāo)將得以實現(xiàn)。但是這種達到資源合理配置的新經(jīng)濟體制的正常運作離不開政府調(diào)節(jié)和市場調(diào)節(jié)的有機結(jié)合，離不開宏觀經(jīng)濟和微觀經(jīng)濟的協(xié)調(diào)。在厲以寧先生關(guān)于政府調(diào)節(jié)和市場調(diào)節(jié)的結(jié)合以及宏觀經(jīng)濟和微觀經(jīng)濟的協(xié)調(diào)方面的一個貫穿始終的基本觀點，可以歸結(jié)為一個準(zhǔn)則，即：對于經(jīng)濟運行（包括資源配置）來說，在運行目標(biāo)上，宏觀目標(biāo)優(yōu)于微觀目標(biāo)，而在運行機制上，市場調(diào)節(jié)優(yōu)于政府調(diào)節(jié)。政府干預(yù)經(jīng)濟的目的在于使微觀經(jīng)濟和宏觀經(jīng)濟趨于協(xié)調(diào)，具體而言，政府調(diào)節(jié)就是在市場機制保證微觀經(jīng)濟運行合理性的基礎(chǔ)之上，通過適度科學(xué)的政府干預(yù)去實現(xiàn)某些單靠市場調(diào)節(jié)所實現(xiàn)不了的宏觀目標(biāo)。政府干預(yù)經(jīng)濟的目標(biāo)是要從資源配置的宏觀經(jīng)濟視角來考慮資源投入的社會邊際收益，而政府干預(yù)經(jīng)濟的手段或方式是盡力通過市場機制來影響微觀經(jīng)濟單位的決策，通過微觀經(jīng)濟單位的資源投入調(diào)整和資源轉(zhuǎn)移來達成資源配置的優(yōu)化。這就是厲以寧先生著名的“二次調(diào)節(jié)論”的基本觀點。

對資源配置中政府行為非理想化以及政府行為適度與優(yōu)化的深入理論解析是厲以寧先生資源配置學(xué)說中頗具特色的篇章，他通過對政府調(diào)節(jié)局限性的剖析劃定了新經(jīng)濟體制中政府干預(yù)的邊界。政府行為的理想化建立在這樣一種假設(shè)之上：即假定存在一個理想化的政府，它作為經(jīng)濟活動的主持者，擁有調(diào)節(jié)經(jīng)濟的豐富手段并掌握充分的信息，它能夠通過及時科學(xué)的分析對客觀存在的經(jīng)濟問題和政策實行的后果進行準(zhǔn)確的預(yù)測和周密的考慮，并能夠針對各種可能發(fā)生的情況一一采取適當(dāng)?shù)膶Σ?。這種政府行為理想化的假設(shè)是建立在政府有一種非凡的萬能的力量的信念之上的。而厲以寧先生認(rèn)為，根據(jù)非均衡理論，由于經(jīng)濟中存在的大量不確定性，由于政府所獲得的信息的不完全性，由于政府政策效應(yīng)的滯后性和不平衡性，政府行為必然是非理想化的，而只有從政府行為的非理想化出發(fā)，才能正確估計和有效利用政府干預(yù)在非均衡經(jīng)濟的資源配置中的作用?？紤]到政府行為的非理想化特征，政府在資源配置過程中調(diào)節(jié)行為的優(yōu)化應(yīng)當(dāng)以限制市場在資源配置中的消極作用并促進市場在資源配置中的積極作用為原則，政府調(diào)節(jié)應(yīng)當(dāng)通過對市場的影響而體現(xiàn)出來。

所有制改革優(yōu)先論：重構(gòu)具有充分活力的市場主體

在中國當(dāng)代經(jīng)濟學(xué)家有關(guān)經(jīng)濟體制改革的優(yōu)先次序的論戰(zhàn)中，厲以寧先生是一貫強調(diào)所有制改革對于傳統(tǒng)體制轉(zhuǎn)軌的決定性作用并把所有制改革或企業(yè)制度改革置于首要位置的代表性人物。所有制改革優(yōu)先論是厲以寧先生從他的經(jīng)濟非均衡論和資源配置學(xué)說中必然推致的結(jié)論，從邏輯上來看，只有徹底改造宏觀經(jīng)濟的微觀基礎(chǔ)，構(gòu)建真正具有獨立地位的充滿活力的市場主體，從而使企業(yè)成為真正擁有自主經(jīng)營權(quán)利并承擔(dān)經(jīng)營風(fēng)險的商品生產(chǎn)者，才能真正建立起社會主義市場經(jīng)濟體制，達到資源的有效配置和經(jīng)濟運行機制的真正轉(zhuǎn)軌。所有制改革派（企業(yè)改革派）和協(xié)調(diào)改革派（價格改革派）之間關(guān)于經(jīng)濟體制改革主線的長期論爭，從不同的思維側(cè)面和理論視角豐富和拓展了人們對經(jīng)濟體制改革的認(rèn)識，在中國當(dāng)代經(jīng)濟思想史上具有深遠的意義。

新古典經(jīng)濟學(xué)將市場機制歸結(jié)為價格機制，認(rèn)為市場配置經(jīng)濟資源的核心是均衡價格向量的確定；而這種論點的基本前提是，經(jīng)濟當(dāng)事人的行為是合乎理性的，經(jīng)濟當(dāng)事人的交易界區(qū)和產(chǎn)權(quán)界定是極其明確的，因此交易行為發(fā)生過程中的交易成本為零，不存在交易摩擦，從而資源按照市場經(jīng)濟原則的配置就只取決于均衡價格。誠然，帕累托最優(yōu)是市場機制配置資源的最理想境界，但是它的成立條件和理論前提是相當(dāng)苛刻的，事實上，如果引入市場機制，至少需要三方面的制度前提：（1）經(jīng)濟生活中的當(dāng)事者是分散決策的，這種分散決策不僅應(yīng)當(dāng)成為整個社會生活的基本形式，而且應(yīng)當(dāng)有制度保證其決策的獨立性；（2）決策者之間必須是平等的，相互之間的決策不能發(fā)生直接的影響，即不能存在外在性；（3）分散決策的行動結(jié)果事先誰也無法掌握，否則便無公平競爭可言。然而這三方面的制度前提又必須以產(chǎn)權(quán)界區(qū)明確為前提，因此，若要使中國的市場經(jīng)濟機制真正建立和運轉(zhuǎn)起來，必須首先創(chuàng)造這樣一種制度條件。在我國特有的經(jīng)濟非均衡的現(xiàn)實條件之下，經(jīng)濟當(dāng)事人尤其是企業(yè)由于尚未成為自主經(jīng)營自負(fù)盈虧的獨立商品生產(chǎn)者而使得均衡價格的形成遭遇阻礙，因此試圖以放開價格為先導(dǎo)從而建立一種競爭性市場機制的觀念是不切現(xiàn)實的。實際上，科斯（R.Coase）在30年代《企業(yè)的性質(zhì)》一文中就指出市場機制賴以運轉(zhuǎn)的微觀基礎(chǔ)是完善的企業(yè)制度，只有在企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度確立、企業(yè)之間的財產(chǎn)權(quán)利界區(qū)明晰的基礎(chǔ)上，企業(yè)與市場之間以及企業(yè)與企業(yè)之間的聯(lián)系才是明確的，才能夠最大限度地節(jié)約交易成本降低交易摩擦，從而市場價格機制才能有效運轉(zhuǎn)。厲以寧先生從中國在經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌時期所處的第二類經(jīng)濟非均衡的現(xiàn)實狀態(tài)出發(fā)所得出的結(jié)論同樣印證了科斯的理論。

蘭格和哈耶克之間關(guān)于市場經(jīng)濟和計劃經(jīng)濟的持久的論戰(zhàn)對于中國經(jīng)濟改革理論的影響是相當(dāng)深遠的，五、六十年代的經(jīng)濟理論界曾經(jīng)普遍接受蘭格的通過試錯法建立模擬市場的社會主義經(jīng)濟模式。這種經(jīng)濟運行模式，不同于經(jīng)典作家所設(shè)想的完全取消商品貨幣關(guān)系的產(chǎn)品經(jīng)濟模式，也不同于蘇聯(lián)高度集權(quán)的指令性計劃經(jīng)濟模式，而是一種試圖以計劃模擬市場的經(jīng)濟運行方式，這一模式以取消消費者為前提，中央計劃當(dāng)局只是被動地反映消費需求和生產(chǎn)成本的變化，制訂模擬的市場價格，并通過這種價格調(diào)節(jié)資源的有效配置。青年時代的厲以寧先生同樣認(rèn)同和服膺蘭格的思想，但是六十年代后的社會經(jīng)濟現(xiàn)實迫使他重新審視和反省傳統(tǒng)經(jīng)濟模式在公平和效率上的體制缺欠，他認(rèn)為，在傳統(tǒng)經(jīng)濟體制下，由于國有企業(yè)在政府行政的強大約束之下喪失獨立自主的商品生產(chǎn)者地位和決策權(quán)力，由于存在嚴(yán)重的政企不分產(chǎn)權(quán)不明晰的體制頑疾，國有企業(yè)既不能實現(xiàn)收入的公平分配，更不能實現(xiàn)資源的有效率的配置。這樣，厲以寧先生由對蘭格模式的推崇轉(zhuǎn)而對蘭格模式的質(zhì)疑和批判，并從自己的理論框架出發(fā)，確立了自己的改革思路，即改革必須從企業(yè)改革也就是所有制改革入手，所有制改革是中國整個經(jīng)濟體制改革的核心和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，在沒有進行企業(yè)改革從而企業(yè)尚未成為獨立的商品生產(chǎn)者的條件下，在改革并不觸及計劃經(jīng)濟體制的產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)和產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的前提下，中國真正的競爭性的市場經(jīng)濟體制就不可能穩(wěn)固建立并有效運轉(zhuǎn)起來。在1986年4月25日北京大學(xué)“五四”科學(xué)討論會上，厲以寧先生以非常精彩的富于個性的語言表述了他對于經(jīng)濟體制改革路徑選擇的基本觀點：“經(jīng)濟改革的失敗可能是由于價格改革的失敗，但經(jīng)濟改革的成功卻并不取決于價格改革，而取決于所有制的改革，也就是企業(yè)體制的改革”。這句在理論界被廣為傳播的名言集中體現(xiàn)了厲以寧先生關(guān)于經(jīng)濟體制改革的基本觀點，可以說，所有制改革是整個經(jīng)濟體制改革最為核心也是最為艱難的部分，所有制改革主線論由于觸及最為敏感的產(chǎn)權(quán)問題的“”而在實踐過程中倍受磨難，厲以寧先生在強大的壓力面前始終以一個誠實謹(jǐn)嚴(yán)的學(xué)者的姿態(tài)闡揚自己的所有制改革理論，充分表現(xiàn)了一個經(jīng)濟學(xué)家巨大的理論勇氣和科學(xué)精神。

以厲以寧先生為代表的所有制改革派（企業(yè)改革主線派）和以吳敬璉先生為代表的協(xié)調(diào)改革派（價格改革主線派）的論爭的焦點在于對市場機制的理解的差異。在厲以寧先生看來，市場經(jīng)濟體制的核心內(nèi)容是自主經(jīng)營自負(fù)盈虧的能夠適應(yīng)市場經(jīng)濟的市場主體的存在，在獨立的產(chǎn)權(quán)明晰的商品生產(chǎn)者缺位的情況下，以價格為調(diào)節(jié)資源配置基本信號的市場機制就不會真正起到引導(dǎo)資源有效配置的作用，以企業(yè)的靈敏反應(yīng)為前提的政府宏觀調(diào)控也不會達到預(yù)期的目標(biāo)，只有通過所有制改革徹底改造市場經(jīng)濟的微觀基礎(chǔ)，一個有效率的市場機制才會最終建立并正常運行。在吳敬璉先生看來，市場經(jīng)濟是一個有機體系，這個有機體系由自主經(jīng)營自負(fù)盈虧的企業(yè)、競爭性的市場體系、主要通過市場進行調(diào)節(jié)的宏觀管理體系三個要素組成，三者相互制約缺一不可，但是競爭性的市場機制是以完善的價格機制為基礎(chǔ)的，在價格改革大大滯后、競爭性的市場機制尚未建立起來的條件下，協(xié)調(diào)改革派更強調(diào)價格改革在構(gòu)建市場經(jīng)濟體系中的作用，認(rèn)為只有理順價格建立公平競爭的市場經(jīng)濟環(huán)境，才有可能進一步推進所有制改革從而構(gòu)建整個市場體系。所有制改革派和協(xié)調(diào)改革派之間的長期論爭，從不同的視角為中國經(jīng)濟改革總體思路的形成提供了寶貴的思想資源，而更加富有象征意義的是，中國經(jīng)濟體制改革的歷史進程恰是選擇了一條中庸的路線，在重塑充滿活力的市場主體、構(gòu)建競爭性的市場機制和完善政府宏觀調(diào)控體系三個方向上同時展開全面推進。實際上，價格改革主線論和企業(yè)改革主線論只是分別強調(diào)了市場機制的兩個不同側(cè)面，前者強調(diào)經(jīng)濟運行機制和宏觀環(huán)境方面的改革，后者則強調(diào)經(jīng)濟運行主體和微觀基礎(chǔ)方面的改革，而在整個經(jīng)濟體制改革中，這兩方面的改革都是極為必要的：沒有獨立的產(chǎn)權(quán)明晰的企業(yè)就不可能有真正競爭性的市場，同樣，企業(yè)也無非是市場關(guān)系的總和，沒有競爭性的市場也不可能有真正意義上的企業(yè)。經(jīng)濟體制改革是一項復(fù)雜的系統(tǒng)工程，從系統(tǒng)論的觀點來看，無論是企業(yè)改革先行還是價格改革先行都是不切實際的，只有將經(jīng)濟體制改革的諸方面協(xié)調(diào)推進配套進行，注重多種路徑選擇和目標(biāo)取向的折中和諧，才能夠?qū)崿F(xiàn)經(jīng)濟體制的真正轉(zhuǎn)軌。

體制、目標(biāo)、人：經(jīng)濟學(xué)研究的挑戰(zhàn)與創(chuàng)新

現(xiàn)代意義上的經(jīng)濟學(xué)往往被視為一種具有嚴(yán)格經(jīng)驗主義和實證主義性質(zhì)的社會科學(xué)，因而在大多數(shù)經(jīng)濟學(xué)家看來，經(jīng)濟學(xué)應(yīng)該處于一種完全超脫的摒棄“價值判斷”的“道德中立”狀態(tài)。在馬克斯·韋伯看來，所謂“價值判斷”，即是指研究者“宣稱他接受從某些倫理原則、文化觀念或哲學(xué)觀點中所推演出來的實際價值判斷”，而“道德中立”，是指兩種極端的狀態(tài)，或是認(rèn)為“應(yīng)把純粹從邏輯上可推演的斷定和經(jīng)驗事實斷定與實際的倫理價值判斷或哲學(xué)價值判斷區(qū)分開來”，或是“主張即使不能用某種邏輯上的完整方法作出這種區(qū)分，但還是有希望把對價值判斷的斷定堅持到最低限度”。然而每一個經(jīng)濟學(xué)研究者都必然痛苦地感受到區(qū)分經(jīng)驗事實的陳述和價值判斷是如何艱難。這就產(chǎn)生了一個令所有學(xué)者都感到尷尬的悖論：一方面：“科學(xué)經(jīng)濟學(xué)”的鼓吹者們總是頑固地維護經(jīng)濟學(xué)本身的純潔性和道德中立姿態(tài)，認(rèn)為經(jīng)濟學(xué)的根本宗旨是追求“具有科學(xué)意義的在邏輯上和事實上正確的結(jié)果”；另一方面，所有經(jīng)濟學(xué)賴以存在的理論預(yù)設(shè)卻又與“經(jīng)濟科學(xué)不能把主觀性評價作為其分析的主題”這種貌似公允的判斷相左。在厲以寧先生看來，經(jīng)濟學(xué)非但不能摒棄和回避價值判斷，不能完全擺脫或忽視價值觀念在經(jīng)濟學(xué)研究中的作用，相反，作為一門社會設(shè)計和社會啟蒙的科學(xué)，經(jīng)濟學(xué)應(yīng)該將規(guī)范研究和實證研究緊密地結(jié)合起來，將對客觀經(jīng)濟運行規(guī)律的研究與對人的行為的研究緊密地結(jié)合起來，將現(xiàn)實社會經(jīng)濟狀態(tài)與經(jīng)濟學(xué)家經(jīng)由自我的價值判斷而形成的對理想社會的科學(xué)設(shè)計結(jié)合起來，將經(jīng)濟學(xué)的科學(xué)目標(biāo)和道義目標(biāo)結(jié)合起來。作為社會啟蒙的科學(xué)，經(jīng)濟學(xué)的最終目標(biāo)是要通過科學(xué)研究告知人們對經(jīng)濟行為和經(jīng)濟事實的肯定與否定的客觀標(biāo)準(zhǔn)，從這個意義而言，經(jīng)濟學(xué)不是超越階級的純粹抽象的數(shù)理科學(xué)和邏輯哲學(xué)。作為社會設(shè)計的科學(xué)，經(jīng)濟學(xué)將告訴人們，如何進行經(jīng)濟建設(shè)，如何制定發(fā)展目標(biāo)并且把目標(biāo)實現(xiàn)的可能變?yōu)楝F(xiàn)實，如何促進國民經(jīng)濟的協(xié)調(diào)，以及如何把人們創(chuàng)造出來的物質(zhì)財富用于滿足人們不斷增長的物質(zhì)文化需求。經(jīng)濟學(xué)的社會啟蒙作用和社會設(shè)計作用在實質(zhì)上是統(tǒng)一的。經(jīng)濟學(xué)作為社會設(shè)計的科學(xué)，如果不能在明確經(jīng)濟中的是非的前提下進行設(shè)計，不能對一種社會設(shè)計的經(jīng)濟運行后果作出恰當(dāng)?shù)目茖W(xué)的價值判斷和是非辨別，那么經(jīng)濟學(xué)仍然不可能起到促使發(fā)展目標(biāo)實現(xiàn)的作用，其社會設(shè)計功能的道義上和科學(xué)上的可信任度就要降低。同樣，盡管經(jīng)濟學(xué)作為一種社會啟蒙的科學(xué)能夠告訴人們?nèi)绾卧u價一個目標(biāo)和經(jīng)濟政策，但是如果不發(fā)揮經(jīng)濟學(xué)作為一種社會設(shè)計的科學(xué)應(yīng)有的作用，不研究如何使目標(biāo)可能變?yōu)楝F(xiàn)實，那么即使是構(gòu)想科學(xué)并且符合道義標(biāo)準(zhǔn)的目標(biāo)，它也不會自動實現(xiàn)。厲以寧先生將經(jīng)濟學(xué)的本質(zhì)界定為社會啟蒙和社會設(shè)計的科學(xué)，強調(diào)價值判斷和規(guī)范研究在經(jīng)濟學(xué)中的作用，但是這并不表明他不重視實證研究在經(jīng)濟學(xué)中的地位，相反，他認(rèn)為實證研究所獲致的成果將會豐富規(guī)范研究的內(nèi)容，使得經(jīng)濟學(xué)中有關(guān)社會評價、政策探討的判斷建立在更有實證根據(jù)、更有說服力的基礎(chǔ)之上。

新技術(shù)革命在最近幾十年的突飛猛進給經(jīng)濟學(xué)研究帶來了巨大的挑戰(zhàn)，這不但是經(jīng)濟學(xué)研究方法上的創(chuàng)新的挑戰(zhàn)，而且更是經(jīng)濟學(xué)研究的根本內(nèi)容上的創(chuàng)新的挑戰(zhàn)。以新技術(shù)革命為出發(fā)點，作為社會啟蒙和社會設(shè)計的科學(xué)的經(jīng)濟學(xué)，就必然將研究的重心置于科學(xué)技術(shù)對人類經(jīng)濟行為和社會經(jīng)濟運行方式所產(chǎn)生的深刻影響方面，這種影響在三個主題上同時展開：就“體制”而言，什么樣的經(jīng)濟體制能夠有效地配置資源以促進和適應(yīng)科學(xué)技術(shù)的迅猛發(fā)展？科學(xué)技術(shù)的新發(fā)展又對經(jīng)濟體制提出哪些新的要求？以“目標(biāo)”的研究為例，考慮到科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，在發(fā)展目標(biāo)方面應(yīng)當(dāng)如何把經(jīng)濟上的要求與社會上的要求聯(lián)結(jié)在一起？微觀經(jīng)濟單位和宏觀調(diào)控主體在制定目標(biāo)時，應(yīng)該如何趨于現(xiàn)實化和合理化以適應(yīng)科學(xué)技術(shù)發(fā)展的形勢？從“人”研究層面來說，在科學(xué)技術(shù)和社會生產(chǎn)方式發(fā)生巨大變化的情況下，人類福利的含義和度量標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生何種變化？如何使得科學(xué)技術(shù)的發(fā)展真正有利于人的全面發(fā)展和總體福利的增進而不會成為科學(xué)技術(shù)發(fā)展的犧牲品？由此，厲以寧先生認(rèn)為，經(jīng)濟學(xué)研究要在新的時代面前回應(yīng)挑戰(zhàn)，就必須在三個層次上進行全新的探討：第一個層次是對現(xiàn)行經(jīng)濟體制以及該種經(jīng)濟體制條件下的經(jīng)濟運行的研究，第二個層次是對經(jīng)濟和社會發(fā)展目標(biāo)的研究，第三個層次是對人的研究，也就是對人在社會中的地位和作用的研究。三個層次的經(jīng)濟學(xué)研究在邏輯上有相互關(guān)聯(lián)和相互滲透的關(guān)系，但是其內(nèi)容各有側(cè)重：經(jīng)濟體制的研究主要是一種比較經(jīng)濟體制研究，即在現(xiàn)存的世界各國的經(jīng)濟運行體制中，從集權(quán)體制和分權(quán)體制各自的優(yōu)劣比較出發(fā)，尋找一種既能夠?qū)崿F(xiàn)較高的經(jīng)濟效率又能夠有利于宏觀經(jīng)濟調(diào)控的經(jīng)濟體制，即探求一種將微觀經(jīng)濟的管理與宏觀經(jīng)濟的管理有機結(jié)合的經(jīng)濟運行機制；發(fā)展目標(biāo)的研究是基于信息不充分和政府行為非理想化的理論預(yù)設(shè)，在摒棄最優(yōu)經(jīng)濟原則的前提下，將現(xiàn)實原則而不是理想原則作為制定經(jīng)濟政策的指導(dǎo)原則，在微觀經(jīng)濟和宏觀經(jīng)濟決策中使得目標(biāo)的確立走向現(xiàn)實化、多元化、綜合化，追求多種發(fā)展目標(biāo)之間的均衡和諧的實現(xiàn)方式；對“人”的研究建立在經(jīng)濟學(xué)的終極人文關(guān)懷的觀念之上，在這種觀念中，對人的研究被置于經(jīng)濟學(xué)研究的最高層次，對經(jīng)濟體制和發(fā)展目標(biāo)的研究都是為了人的總體福利的增進和人的全面發(fā)展，在經(jīng)濟學(xué)研究的這個層次上，經(jīng)濟學(xué)的視角與倫理學(xué)的視角往往產(chǎn)生相互的交叉與認(rèn)同。

厲以寧先生將“體制、目標(biāo)、人”作為經(jīng)濟研究的三個層次，而他所設(shè)想的社會主義政治經(jīng)濟學(xué)體系正是從這三個層次的研究的角度出發(fā)去構(gòu)建的，他的較早期著作《社會主義政治經(jīng)濟學(xué)》反映了他試圖以自己獨特的理論框架來對傳統(tǒng)經(jīng)濟理論進行重新闡述的積極而有意識的努力，即使以現(xiàn)在的眼光來看，我們?nèi)钥梢悦黠@覺察這本著作在體系創(chuàng)新方面的開創(chuàng)性貢獻。在他看來，社會主義經(jīng)濟研究的重點是社會主義經(jīng)濟的運行，而經(jīng)濟運行總是在一定的經(jīng)濟體制條件下實現(xiàn)的，因此，必須將一定的經(jīng)濟體制作為社會主義經(jīng)濟研究的前提。在厲以寧先生的設(shè)想中，理想的目標(biāo)經(jīng)濟體制應(yīng)該包含以下特征：（1）這是一個建立在多種所有制形式并存基礎(chǔ)之上的、自覺依據(jù)和運用價值規(guī)律的、以市場經(jīng)濟為基本框架的經(jīng)濟體制；（2）這是一個企業(yè)成為自主經(jīng)營自負(fù)盈虧的真正獨立的商品生產(chǎn)者和經(jīng)營者從而擁有獨立法人的經(jīng)濟體制；（3）這是一個在資源配置中以市場為主要調(diào)節(jié)方式的、市場調(diào)節(jié)和國家宏觀調(diào)控有機結(jié)合的經(jīng)濟體制；（4）這是一個有著基本合理的靈活的價格體系從而價格能夠比較靈敏地反映社會勞動生產(chǎn)率和市場供求關(guān)系變化的經(jīng)濟體制；（5）這是一個依據(jù)按要素分配和按勞動分配相結(jié)合的原則促使社會成員的收入分配走向合理化的經(jīng)濟體制；（6）這是一個基于政府行為非理想化的基本理念使得政府的行為趨于合理化從而在政府的宏觀調(diào)控和戰(zhàn)略指導(dǎo)與微觀經(jīng)濟主體的自主行為之間尋求協(xié)調(diào)平衡的經(jīng)濟體制。在這樣的經(jīng)濟體制分析框架的前提下，可以從國民經(jīng)濟運行、企業(yè)經(jīng)濟活動、個人經(jīng)濟行為三個層次分別考察，探討社會主義經(jīng)濟運行的基本規(guī)律和經(jīng)濟改革的基本路徑。在發(fā)展目標(biāo)的研究中，兩個最為關(guān)鍵的問題是資源配置和收入分配，即在給定的經(jīng)濟體制之下研究資源配置的有效性和收入分配的公平性兩大社會經(jīng)濟目標(biāo)。由給定經(jīng)濟體制條件下社會主義經(jīng)濟運行的實證分析轉(zhuǎn)入有關(guān)資源配置和收入分配合理程度的確定的規(guī)范分析，反映了社會主義政治經(jīng)濟學(xué)理論探討的深化。社會主義發(fā)展目標(biāo)是一個包含社會發(fā)展目標(biāo)和經(jīng)濟發(fā)展目標(biāo)的綜合體系，這種目標(biāo)體系的動態(tài)相對平衡性要求在制定發(fā)展戰(zhàn)略的時候注重多種目標(biāo)的統(tǒng)一協(xié)進，并考慮到在目標(biāo)的變動中社會承受能力的強度。在對“人”的研究中，厲以寧先生始終以一個關(guān)注民生的經(jīng)濟學(xué)家的姿態(tài)，主張“對人的關(guān)心和培養(yǎng)是社會主義的生產(chǎn)目的”，認(rèn)為在理想的社會制度中，人應(yīng)該成為全面發(fā)展的人，他們能夠充分發(fā)揮自己的創(chuàng)造力，充分拓展自己的潛在能力，不斷深化自身歷史使命的認(rèn)識，社會生產(chǎn)發(fā)展的最終目標(biāo)與人的全面自由發(fā)展達到統(tǒng)一。以這種人文關(guān)懷的理念為出發(fā)點，厲以寧先生對平等與效率問題、社會福利的基本含義問題、人的地位的社會評價標(biāo)準(zhǔn)問題、社會主義民主問題等進行了廣泛深刻的探討。

經(jīng)濟轉(zhuǎn)型和經(jīng)濟發(fā)展：發(fā)展經(jīng)濟學(xué)的中國版本

發(fā)展經(jīng)濟學(xué)作為經(jīng)濟學(xué)領(lǐng)域一門新興的學(xué)科，在最近幾十年中取得了很多學(xué)術(shù)界公認(rèn)的成果。但是發(fā)生在中國的廣泛而深刻的制度變遷卻給發(fā)展經(jīng)濟學(xué)提出了嶄新的挑戰(zhàn)，這種挑戰(zhàn)不是對以往成果的否定，而是對發(fā)展經(jīng)濟學(xué)基本研究對象所提出的挑戰(zhàn)：中國制度變遷中面臨的轉(zhuǎn)型和發(fā)展的雙重使命是傳統(tǒng)發(fā)展經(jīng)濟學(xué)中所未曾涉及的命題。所謂轉(zhuǎn)型，是指中國的經(jīng)濟體制要從初始的傳統(tǒng)計劃經(jīng)濟體制逐漸過渡到與國際主流社會相一致的現(xiàn)代市場經(jīng)濟體制；所謂發(fā)展，是指中國的經(jīng)濟發(fā)展?fàn)顩r要從不發(fā)達的狀態(tài)逐步走向繁榮富強的發(fā)達狀態(tài)，實現(xiàn)中華民族的偉大復(fù)興。在這種轉(zhuǎn)型發(fā)展的雙重背景之下，中國經(jīng)濟所面臨的許多命題諸如資本形成、人力資本培育、市場化、企業(yè)家成長等，都與傳統(tǒng)發(fā)展經(jīng)濟學(xué)有著不同的內(nèi)涵。由于傳統(tǒng)的僵化的經(jīng)濟運行機制和長期積淀的傳統(tǒng)社會結(jié)構(gòu)的合力影響，強化了中國轉(zhuǎn)型發(fā)展的特有的路徑依賴特征，逼使許多經(jīng)濟學(xué)家在正統(tǒng)發(fā)展經(jīng)濟學(xué)的教條之外尋求中國獨特的轉(zhuǎn)型發(fā)展之路。厲以寧先生在他九十年代后期的著作和講演中，一直關(guān)注于轉(zhuǎn)型發(fā)展問題的研究，堅持“在轉(zhuǎn)型中發(fā)展，在發(fā)展中轉(zhuǎn)型”的基本觀點：所謂在轉(zhuǎn)型中發(fā)展，就是要在經(jīng)濟體制改革不斷深化的過程中創(chuàng)造經(jīng)濟發(fā)展的條件，而在這種體制變遷中，最為核心最為關(guān)鍵最為艱巨的使命是重新構(gòu)造宏觀經(jīng)濟的微觀基礎(chǔ)，塑造具有充分活力的市場主體；所謂在發(fā)展中轉(zhuǎn)型，是指通過經(jīng)濟發(fā)展增加社會對劇烈的體制轉(zhuǎn)軌的承受力，增加整個社會力量對改革事業(yè)的支持和理解，從而更加深入地推進以市場化為根本指歸的經(jīng)濟體制變革。針對中國在轉(zhuǎn)型發(fā)展初期所面臨的特殊社會經(jīng)濟背景，厲以寧先生提出了中國轉(zhuǎn)型發(fā)展的三個基本命題：以構(gòu)造市場經(jīng)濟微觀基礎(chǔ)的產(chǎn)權(quán)改革相比于價格改革應(yīng)居于優(yōu)先的地位；轉(zhuǎn)型發(fā)展時期的失業(yè)問題相比于通貨膨脹問題應(yīng)居于優(yōu)先的地位；轉(zhuǎn)型發(fā)展時期經(jīng)濟增長分析相比于貨幣流量分析更加有用。在這三個命題之外，厲以寧先生還對與轉(zhuǎn)型發(fā)展密切相關(guān)的宏觀經(jīng)濟調(diào)節(jié)、社會協(xié)調(diào)和觀念更新等問題進行了深入探討，而在九十年代后半期，他對關(guān)系中國轉(zhuǎn)型發(fā)展的重大課題諸如區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展和反貧困、環(huán)境保護和可持續(xù)發(fā)展等進行了卓有成效的研究。

關(guān)于第一個命題，厲以寧先生認(rèn)為，以產(chǎn)權(quán)改革為中心的改革既是實質(zhì)性的，又是漸進性的，“實質(zhì)性”意味著產(chǎn)權(quán)改革將徹底改造深受傳統(tǒng)體制束縛的微觀經(jīng)濟主體，從而實現(xiàn)中國真正的市場化改革，而“漸進性”意味著中國產(chǎn)權(quán)改革的路徑選擇將擯棄激進論者的路線而采取較為謹(jǐn)慎的推進戰(zhàn)略，以最小的社會震蕩成本換取最大的改革收益。厲以寧先生在產(chǎn)權(quán)改革上的這種立場，一方面將自己與以維護中國經(jīng)濟的社會主義性質(zhì)為依據(jù)而對所有制的改革采取抵制姿態(tài)的保守人士區(qū)別開來，另一方面又與那些主張效仿蘇聯(lián)東歐的經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌模式從而對中國實施大規(guī)模徹底而迅速的私有化的激進人士劃清了界限。以股份制為新企業(yè)體制的目標(biāo)模式促進中國盡快建立適應(yīng)市場經(jīng)濟的現(xiàn)代企業(yè)制度，以股份制改造為突破口完善和促進中國企業(yè)的管理模式變革和體制創(chuàng)新，是厲以寧先生產(chǎn)權(quán)改革的基本政策主張，經(jīng)過十幾年的改革實踐的檢驗和學(xué)術(shù)界的長期論爭，股份制已經(jīng)成為我國企業(yè)體制改革的目標(biāo)模式。關(guān)于第二個命題，厲以寧先生歷來主張“就業(yè)優(yōu)先兼顧物價基本穩(wěn)定”的經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略，在政府宏觀政策目標(biāo)體系中將就業(yè)目標(biāo)放在首要的位置加以強調(diào)，認(rèn)為惟有將就業(yè)置于突出地位即把發(fā)展置于突出地位，才能增強綜合國力提高人民生活福利水準(zhǔn)，使社會得以穩(wěn)定協(xié)調(diào)發(fā)展，除非是在物價急劇上漲而引起社會強烈動蕩的特殊情形之下。而產(chǎn)權(quán)改革和就業(yè)優(yōu)先這兩個政策主張在邏輯上是相輔相成的：產(chǎn)權(quán)改革的順利進展帶來的企業(yè)發(fā)展將為就業(yè)問題的解決提供寬松的環(huán)境，而就業(yè)目標(biāo)的優(yōu)先策略帶來的良好就業(yè)態(tài)勢又可以減少產(chǎn)權(quán)改革引發(fā)的社會震蕩，降低產(chǎn)權(quán)改革的社會成本。關(guān)于第三個命題，厲以寧先生認(rèn)為，盡管貨幣流量分析是現(xiàn)代宏觀經(jīng)濟分析中常用的說明經(jīng)濟增長與波動的方法，但是由于中國在經(jīng)濟轉(zhuǎn)型發(fā)展時期經(jīng)濟分析對象的特殊性，應(yīng)用貨幣流量分析具有較大的局限性，而經(jīng)濟增長分析比較適宜于研究轉(zhuǎn)型發(fā)展中的中國經(jīng)濟。中國不但是一個處于由計劃經(jīng)濟體制向市場經(jīng)濟體制轉(zhuǎn)軌階段的發(fā)展中國家，而且是一個處于非均衡狀態(tài)的發(fā)展中國家，在這種特殊的轉(zhuǎn)型發(fā)展背景之下，體制的非單一性、市場的不完善、非經(jīng)濟因素對經(jīng)濟運行的有力干擾、社會總需求大于社會總供給的狀態(tài)長期存在、隱蔽失業(yè)和隱蔽通貨膨脹的公開化等，都使得傳統(tǒng)的貨幣流量分析方法無法對困擾中國轉(zhuǎn)型發(fā)展的諸多問題進行有說服力的準(zhǔn)確的闡明，而更為嚴(yán)重的是，應(yīng)用貨幣流量分析對中國轉(zhuǎn)型發(fā)展的扭曲解釋會使我們的戰(zhàn)略決策受到相當(dāng)?shù)恼`導(dǎo)，影響中國經(jīng)濟發(fā)展和轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略的制定。具體而言，貨幣流量分析無法說明通貨膨脹、失業(yè)和經(jīng)濟中的短線部門“瓶頸”制約背后真正的體制與結(jié)構(gòu)根源，而由這種分析方法所導(dǎo)致的將治理通貨膨脹置于首位的經(jīng)濟政策選擇會嚴(yán)重忽視就業(yè)和經(jīng)濟增長的重要意義，同時貨幣分析法所推出的理想化的平衡增長戰(zhàn)略在處于特殊轉(zhuǎn)型發(fā)展時期的中國是缺乏現(xiàn)實意義的。

經(jīng)濟學(xué)的倫理視角：經(jīng)濟運行和道德調(diào)節(jié)

道德問題并非經(jīng)濟學(xué)研究的核心命題，經(jīng)濟學(xué)的核心命題是資源配置和效率增進。然而經(jīng)濟學(xué)并不是不涉及道德問題，相反，在對經(jīng)濟學(xué)的許多命題的最終解答中，價值判斷和道德判斷似乎總是難以回避的。但是經(jīng)濟學(xué)的界限在于，它只是在給定的道德規(guī)范和價值體系下進行分析，它把人們的“偏好”、“價值觀”、“生活目標(biāo)”、“社會公德”等等當(dāng)作外生的經(jīng)濟學(xué)體系之外決定的變量來看待，當(dāng)作自己分析的前提條件加以接受。然后在多種給定的道德準(zhǔn)則、社會規(guī)范范圍內(nèi)，進行經(jīng)濟學(xué)分析，告訴人們?nèi)绾涡袨椤⑷绾芜x擇、如何決策、如何配置資源，才能最大限度地實現(xiàn)自己的目標(biāo)，增進自己的幸福。經(jīng)濟學(xué)和道德哲學(xué)的這種學(xué)術(shù)分野并未成為經(jīng)濟學(xué)家關(guān)注道德問題的阻礙，事實上，每一個嚴(yán)肅的有著人文關(guān)懷的經(jīng)濟學(xué)家必然懷有道德憂患意識，在20世紀(jì)末中國學(xué)術(shù)界有關(guān)道德問題的饒有興趣的論爭中，許多經(jīng)濟學(xué)家以其精彩的論述和獨特的理論視角引起倫理學(xué)家們極大的關(guān)注。經(jīng)濟學(xué)家“不務(wù)正業(yè)”介入道德研究領(lǐng)域，在世紀(jì)末的中國似乎具有某種象征含義：在中國由傳統(tǒng)體制向市場經(jīng)濟體制變遷的進程中，經(jīng)濟學(xué)家對倫理道德問題的普遍的強烈的關(guān)注不僅反映出學(xué)者的強烈的道德憂患意識和社會使命感，而且折射出整個社會在制度轉(zhuǎn)型期面臨道德規(guī)范的混亂與道德意識的迷茫時對于道德秩序的普遍呼喚與強烈渴求。

厲以寧先生是國內(nèi)經(jīng)濟學(xué)界較早關(guān)注道德倫理問題的學(xué)者之一，從他許多著作中我們可以看到他試圖從倫理學(xué)的視角對經(jīng)濟學(xué)的諸多范疇進行規(guī)范分析的努力，作為一個經(jīng)濟學(xué)家，其理論進路與倫理學(xué)家的相異之處在于，他并不將眼光貫注于有關(guān)道德的是非判斷與善惡評價，而是將道德置于整個經(jīng)濟運行體制中去考量，探討道德在經(jīng)濟發(fā)展和經(jīng)濟轉(zhuǎn)型中對經(jīng)濟運行的調(diào)節(jié)作用。在厲以寧先生看來，由于存在著市場缺陷和政府失靈的情形，因而單純依賴市場調(diào)節(jié)和政府調(diào)節(jié)就不能達到預(yù)期的經(jīng)濟運行目標(biāo)，而市場調(diào)節(jié)和政府調(diào)節(jié)所遺漏的空白，應(yīng)該由習(xí)慣和道德調(diào)節(jié)來填充和彌補，在交易活動中如此，在非交易領(lǐng)域就更是如此。由此，厲以寧先生提出，道德調(diào)節(jié)和習(xí)慣調(diào)節(jié)是超越市場和超越政府的一種調(diào)節(jié)，它的社會整合和經(jīng)濟調(diào)節(jié)功能介于作為“無形之手”的市場調(diào)節(jié)和“有形之手”的政府調(diào)節(jié)之間，作為第三種調(diào)節(jié)起作用，共同維系和引導(dǎo)著整個經(jīng)濟的和諧有效的運轉(zhuǎn)。習(xí)慣和道德調(diào)節(jié)的力量來自于經(jīng)濟中的行為主體內(nèi)部，即來自每一個行為者自身，它表現(xiàn)為各個行為者按照自己的認(rèn)同所形成的文化傳統(tǒng)、道德信念和道德原則來影響社會生活，使資源使用效率發(fā)生變化，使資源配置格局發(fā)生變化。因此，習(xí)慣和道德調(diào)節(jié)的約束力和有效性取決于社會成員對群體的價值觀念和傳統(tǒng)信仰的認(rèn)同程度的高低，取決于社會成員建立在共同價值譜系基礎(chǔ)之上的自律程度的高低。換言之，道德作為維系社會運行的一種手段，是通過各個行為主體自身的道德約束和相互之間的道德約束從而形成一種滲透于社會生活的道德風(fēng)尚，它使得經(jīng)濟行為主體對他人的行為和社會前景形成穩(wěn)定的預(yù)期，以此為整個社會經(jīng)濟運行提供一種道德坐標(biāo)和道德秩序。

道德力量為我們探討經(jīng)濟學(xué)中的一些規(guī)范問題諸如效率與公平等提供了新鮮而有說服力的視角。厲以寧先生認(rèn)為，效率具有雙重基礎(chǔ)，即效率的物質(zhì)技術(shù)基礎(chǔ)和效率的道德基礎(chǔ)，單純用物質(zhì)技術(shù)因素來闡釋效率是不夠的，事實上，物質(zhì)技術(shù)因素只能產(chǎn)生常規(guī)效率，而道德力量才能夠真正挖掘效率增長的潛力從而產(chǎn)生非常規(guī)效率，從這個意義上而言，道德力量是效率的真正源泉，這個結(jié)論已經(jīng)被經(jīng)濟史中無數(shù)例證以及管理學(xué)的現(xiàn)論所證實。道德視角的引入同樣可以加深我們對于公平的標(biāo)準(zhǔn)的理解。從收入的絕對或相對平均而言的公平并不能為公平的衡量提供一個客觀統(tǒng)一的尺度，類似的，用機會平等來測度公平同樣會遺漏下許多難以解釋的空白點。厲以寧先生認(rèn)為，公平以對群體的認(rèn)同為基礎(chǔ)，在一個群體內(nèi)部，成員對群體的認(rèn)同程度越高，其公平感就越強，當(dāng)社會中的成員從其處于超利益的考慮而參與的群體中普遍感到一種受到尊重和和諧的氛圍，其公平感就會增進社會的協(xié)調(diào)的效率的提高。

厲以寧先生強調(diào)道德力量在經(jīng)濟運行中的作用，但他并非是一個“道德烏托邦主義者”或“道德萬能論者”。第一，他一直強調(diào)道德激勵與利益動機的相容性。社會成員的道德的自我激勵使他們激發(fā)起為公共利益和公共目標(biāo)的實現(xiàn)而努力的熱情，自愿地在個人利益和公共目標(biāo)沖突時將公共目標(biāo)的實現(xiàn)置于個人利益之上，但是，社會群體對于個人正當(dāng)利益動機的尊重是社會成員實現(xiàn)自我道德激勵的必要前提，而社會成員的持久的積極性和創(chuàng)造性的發(fā)揮既來自自我的道德激勵和道德約束，也來自自我的正當(dāng)?shù)睦鎰訖C。第二，他始終重視現(xiàn)代社會運行中法律的作用。從制度經(jīng)濟學(xué)角度來看，習(xí)俗或道德傳統(tǒng)屬于非正式制度，而法律屬于正式制度，在現(xiàn)代社會中，社會習(xí)俗和道德文化傳統(tǒng)等非正式的制度安排與政府的法律規(guī)范等正式的制度安排一起確立著社會成員的行為準(zhǔn)則。習(xí)慣和道德調(diào)節(jié)在社會經(jīng)濟運行中起著重要的不可替代的制衡功能和協(xié)調(diào)功能，但是，習(xí)慣和道德調(diào)節(jié)必須以法律的規(guī)定作為邊界，不能違背現(xiàn)行的法律規(guī)范。第三，他關(guān)注政府的道德自律并主張建立一套嚴(yán)密的篩選機制、保障與激勵機制、約束與監(jiān)督機制，以此規(guī)范政府的行為。政府是一種通過自己的立法行為為社會經(jīng)濟運行提供強制性秩序的組織，政府的成員需要有道德激勵和道德約束，但是更重要的是，政府調(diào)節(jié)行為必須建立在符合法律規(guī)范的基礎(chǔ)上，需要建立一種由公眾實施的監(jiān)督和約束機制，促進政府行為中的民主程度并防止因政府濫用權(quán)力而對社會秩序造成的破壞。

處在制度轉(zhuǎn)軌關(guān)頭的中國既需要經(jīng)歷經(jīng)濟體制變遷的洗禮，又必然經(jīng)受倫理道德體系和文化傳統(tǒng)更新的陣痛，對于一個具有長期集中計劃經(jīng)濟傳統(tǒng)并擁有豐厚的歷史道德資源的國家來說，這種經(jīng)濟體制與道德傳統(tǒng)的雙重變遷的使命注定是意義深遠而步履艱辛的。從這個意義上來說，道德重整既具有迫切性，同時又具有長期性和漸進性。

結(jié)束語

我們有一個共同的感覺，那就是，我們有幸生活在一個中國偉大變遷的時代，我們目睹這個曾經(jīng)飽受患難的國家重新以一種難以置信的勇氣和信心，向著民族復(fù)興的夢想靠近。而尤其令我們感到榮幸的是，作為經(jīng)濟學(xué)的研究者，中國在當(dāng)代經(jīng)濟發(fā)展中所經(jīng)歷的巨大變遷為我們的研究工作提供了無可比擬的豐富而生動的素材，這是時代賜予經(jīng)濟學(xué)者的寶貴的際遇。而經(jīng)濟學(xué)界諸多學(xué)派之間嚴(yán)肅的探討、論戰(zhàn)和爭鳴，不但促進了經(jīng)濟學(xué)科的繁榮，也為經(jīng)濟改革和經(jīng)濟發(fā)展提供了可供借鑒的理論視角。厲以寧先生是同時代這些優(yōu)秀的經(jīng)濟學(xué)家當(dāng)中的一個，假若以對中國經(jīng)濟學(xué)術(shù)界和中國經(jīng)濟改革決策的影響力作為衡量標(biāo)準(zhǔn)，他又是其中最杰出者之一；他以獨特的理論進路、勇毅的創(chuàng)新精神、堅實敏銳的現(xiàn)實感和嚴(yán)密宏大的理論體系，為中國經(jīng)濟改革思想貢獻了豐富的思想資源，確立了自己在當(dāng)代中國經(jīng)濟思想史的位置。但他又不僅僅是一個經(jīng)濟學(xué)家，他以深遠的憂患意識對國家命運和民生的關(guān)注，使得他的思想浸透著一種強烈的人文精神，充滿終極關(guān)懷的意味。當(dāng)然，如同所有深受傳統(tǒng)經(jīng)濟體制和傳統(tǒng)經(jīng)濟學(xué)知識結(jié)構(gòu)影響的經(jīng)濟學(xué)家一樣，厲以寧先生的理論體系和論證范式不可避免地帶有時代所遺留的深刻的印記，對此，厲以寧先生亦有清醒的自我估價?！耙淮擞幸淮说臍v史使命”，中國經(jīng)濟學(xué)的繁榮昌明有賴于中國經(jīng)濟學(xué)人一代接一代的持久而不懈的努力。

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論文關(guān)鍵詞 環(huán)境法律 環(huán)境法律責(zé)任 特異性

一、我國環(huán)境法律責(zé)任概述

法律責(zé)任是指因違反了法定義務(wù)或契約義務(wù)，或不當(dāng)行使法律權(quán)利、權(quán)力所產(chǎn)生的，由行為人承擔(dān)的不利后果。

我國的法律責(zé)任形式主要有以下幾種，在民事法律體系中適用的主要為賠償損失，在刑事法律中的責(zé)任主要為刑罰和非刑罰的處理方式，在行政法律責(zé)任中則主要有警告、罰款等主要方式。

二、環(huán)境法律責(zé)任的形式分類

由于環(huán)境法律的特殊性，因此單獨適用以上任何一種責(zé)任形式都是不適合的，因此我國的環(huán)境法律責(zé)任囊括了以上幾種主要的法律責(zé)任形式。雖然在具體的實施過程中，與其有一定的出入，例如我國的環(huán)境法律中規(guī)定的刑事法律責(zé)任中涉及到刑罰的規(guī)定最重的為十年以上有期徒刑，這與我國的刑罰體系中死刑為最高刑是有區(qū)別的。那么在論述環(huán)境法律責(zé)任的特性的時候，因為環(huán)境法律的責(zé)任劃分過于模糊與分散，我國的很多學(xué)者認(rèn)為環(huán)境法律責(zé)任是非獨立性的。但是因為環(huán)境本身就具備獨特性的特點，也就決定了環(huán)境法律責(zé)任是一種與行政法律責(zé)任、民事法律責(zé)任及刑事法律責(zé)任相區(qū)別與獨立的的獨特性法律責(zé)任。

（一）由環(huán)境侵權(quán)而產(chǎn)生的損害概括起來主要為幾下幾種

財產(chǎn)、環(huán)境及人身的損害。在我國的民事法律體系中，行為人造成損害的即承擔(dān)賠償損失及停止損害的責(zé)任。在我國《侵權(quán)責(zé)任法》制定之后，我國的財產(chǎn)損害的賠償形式由原來的只賠償財產(chǎn)損失而否認(rèn)精神損害的賠償形式轉(zhuǎn)變?yōu)樨敭a(chǎn)及精神的雙重賠償形式。因為環(huán)境侵權(quán)在很大程度上的表現(xiàn)形式為對人的精神、健康及生活條件的影響。不僅可以危害到人的身體健康，更會對人的精神健康造成損害。更由于現(xiàn)在的環(huán)境污染帶有傳播性、連續(xù)性及可遺傳性，其對人類造成的精神損害在很大程度上甚至大于財產(chǎn)的損害。

如我國《環(huán)境保護法》第41條規(guī)定：“造成環(huán)境污染損害的，有責(zé)任排除危害，并對直接受到損害的單位或個人賠償損失?！薄洞髿馕廴痉乐畏ā罚?000修訂）第62條規(guī)定：“造成大氣污染危害的單位，有責(zé)任排除危害，并對直接遭受損失的單位或者個人賠償損失。賠償責(zé)任和賠償金額的糾紛，可以根據(jù)當(dāng)事人的請求，由環(huán)境保護行政主管部門調(diào)解處理；調(diào)解不成的，當(dāng)事人可以向人民法院起訴。當(dāng)事人也可以直接向人民法院起訴?！钡鹊龋际俏覈h(huán)境侵權(quán)責(zé)任中涉及到民事法律責(zé)任的具體體現(xiàn)。

（二）那么環(huán)境侵權(quán)責(zé)任體現(xiàn)在行政法律責(zé)任中的主要有哪幾點呢

在探討這個問題之前，我們先研究行政法律責(zé)任設(shè)立的理論基礎(chǔ)。伴隨著時代的發(fā)展及社會意識的進步，法律的內(nèi)涵和理念也在不斷的擴大發(fā)展。政府作為統(tǒng)治者由以前的法律的制定者從而不受法律約束的無責(zé)任者向“法律面前人人平等”環(huán)境下的角色轉(zhuǎn)變。盡管政府作為執(zhí)法者，但也同樣在違反法律的前提下受到法律責(zé)任的制裁。洛克作為法治的推廣者，其認(rèn)為政府應(yīng)當(dāng)按照法律進行統(tǒng)治，并且法律必須是正式的法律。對于法律應(yīng)約束政府的行為方面，其認(rèn)為“法律對于執(zhí)法者在守法方面應(yīng)提出更高的要求?！?/p>

我國現(xiàn)行《環(huán)境保護法》中關(guān)于環(huán)境侵權(quán)責(zé)任歸屬于行政法律責(zé)任的規(guī)定主要有：第35條至第39條規(guī)定的是環(huán)境行政相對人的行政責(zé)任，第45條規(guī)定的是環(huán)境行政機關(guān)工作人員的行政責(zé)任和刑事責(zé)任。現(xiàn)行《環(huán)境保護法》沒有直接規(guī)定環(huán)境管理機關(guān)的責(zé)任。環(huán)境法律責(zé)任中的行政責(zé)任主要有以下幾種：警告、批評、罰款以及停止生產(chǎn)、停止使用或責(zé)令重新安裝等行為罰。如《環(huán)境保護法》第36條單獨規(guī)定了建設(shè)項目違法的責(zé)任?！敖ㄔO(shè)項目的防治污染設(shè)施沒有建成或者沒有達到國家規(guī)定的要求，投入生產(chǎn)或使用的，由批準(zhǔn)該建設(shè)項目的環(huán)境影響報告書的環(huán)境行政主管責(zé)令停止生產(chǎn)或者使用，可以并處罰款?！薄董h(huán)境保護法》第37條規(guī)定擅自拆除或閑置防污設(shè)施導(dǎo)致污染的責(zé)任，“未經(jīng)環(huán)境保護行政主管部門同意，擅自拆除或者閑置防治污染的設(shè)施，污染物排放超過規(guī)定的排放標(biāo)準(zhǔn)的，由環(huán)境保護行政主管部門責(zé)令重新安裝使用，并處罰款?！?/p>

（三）我國的形式法律責(zé)任分為兩類：刑罰和非刑罰

刑罰的處罰方式包括主刑與附加刑。主刑有管制、拘役、有期徒刑、無期徒刑及死刑；附加刑為財產(chǎn)刑和資格刑。但體現(xiàn)在我國環(huán)境侵權(quán)中的刑事責(zé)任類型主要為財產(chǎn)性及非長期自由刑。我國的環(huán)境侵權(quán)刑事法律責(zé)任中的非刑罰的處理為訓(xùn)誡、具結(jié)悔過和賠禮道歉等教育性的處罰方式、責(zé)令賠償損失等經(jīng)濟型的非刑罰的處罰方式以及由主管部門給與當(dāng)事人行政處分等行政法律性質(zhì)的非刑罰處罰方式。“現(xiàn)行刑法第六章第六節(jié)9個法條所規(guī)定的刑罰中，主刑中最嚴(yán)厲的無期徒刑、死刑以及附加刑中的資格刑的適用率為零，以有期徒刑為主、以拘役為輔的監(jiān)禁刑的適用率是100%，管制這種我國特有的非監(jiān)禁限制自由刑的適用率是53%，罰金刑的適用率是100%。”

三、我國環(huán)境法律責(zé)任設(shè)定中存在的問題及解決對策

以上，就是我國環(huán)境法律責(zé)任中的三種具體的責(zé)任形式的總結(jié)，環(huán)境法律責(zé)任作為一個獨立的法律責(zé)任體系，其設(shè)定的根本目的在于促使行為者遵守環(huán)境法，避免環(huán)境侵害，保護環(huán)境。但為了實現(xiàn)這一根本目的，必須通過設(shè)立環(huán)境法律責(zé)任的具體目的來實現(xiàn)。

我國的環(huán)境法律責(zé)任設(shè)定的具體目的根據(jù)對環(huán)境為對象的特異性分為預(yù)防侵害、補償侵害、懲罰侵害及恢復(fù)原狀四種。之所以在我國的環(huán)境侵權(quán)責(zé)任設(shè)置中將預(yù)防侵害作為補償侵害的前提，是因為環(huán)境侵權(quán)引起的損害是不可逆的、長期性的。也就是說對于生命及健康的損失的不可逆性及絕對性而言，僅僅是金錢的賠償是不足以補償環(huán)境損害后果的嚴(yán)重性的。預(yù)防侵害：“主要是說明環(huán)境政策與環(huán)境法非僅是對具體環(huán)境破壞之反應(yīng)，亦即不僅限于抗拒對于環(huán)境具有威脅性之危害及排除已產(chǎn)生之損害，而是更進一步積極地，在一定危險性產(chǎn)生之前就預(yù)先去防止其對環(huán)境及人類生物質(zhì)危害性的產(chǎn)生，并持續(xù)地致力于基本自然生態(tài)的保護和美化?！钡窃谖覈h(huán)境民事責(zé)任體系中，本身就存在缺陷。這種缺陷是指我國的民事環(huán)境法律責(zé)任僅針對于已然發(fā)生的環(huán)境侵害，而賠償也是僅針對于已經(jīng)發(fā)生的損害而言的。這一缺陷不僅僅在我國存在，無論是大陸法系還是英美法系國家都存在這一根本性的缺陷。

而補償侵害的目的不難理解，就是對環(huán)境侵權(quán)造成的損害進行賠償。這種賠償不同于傳統(tǒng)的民事法律賠償，是具有可持續(xù)發(fā)展性的。因為環(huán)境法的根本目的是保障人類的可持續(xù)發(fā)展，這種發(fā)展不僅僅是國家或共同體的，更應(yīng)該是人本身的。而環(huán)境侵權(quán)所給人類帶來的損害本身就帶有延續(xù)性及發(fā)展性，如若環(huán)境法律賠償僅僅能夠保障人類的生存，不僅不符合環(huán)境破壞的特點，也不符合環(huán)境法的根本目的。因此在設(shè)定環(huán)境法律責(zé)任中，應(yīng)當(dāng)充分考量可持續(xù)發(fā)展的目標(biāo)，以滿足受損者的發(fā)展要求為目標(biāo)，而不能局限于補償受損者的生存利益。

懲罰侵害主要分為兩種，一種為民事上的懲罰侵害，一種為刑事上的懲罰侵害。然則無論是民事、刑事與否，懲罰侵害的根本目的本身就帶有一定的威懾性，從而達到一定程度上的預(yù)防侵害的目的。因此，對于環(huán)境侵權(quán)而言，懲罰性的賠償是必須的，首先，我們無法準(zhǔn)確估算環(huán)境侵權(quán)所造成的一系列延續(xù)性的損失，如果考慮恢復(fù)原狀所需的時間和金錢的因素，則這一時間更加難以考量；另外，環(huán)境侵權(quán)的本身就是為了實現(xiàn)超額的利益，行為人由侵權(quán)行為而獲利，也應(yīng)當(dāng)因侵權(quán)行為而承受超出侵權(quán)本身造成的損失之外的賠償。我國是一個以長期的經(jīng)濟發(fā)展為目標(biāo)的國家，因此確定懲罰性的環(huán)境侵權(quán)賠償措施是必然的，不僅可以顯示出政府依法懲處環(huán)境侵權(quán)的決心，也表示出保護受損人的決心。保障受損者的生活的可持續(xù)發(fā)展，就是保障了經(jīng)濟社會的穩(wěn)定性，有利于我國經(jīng)濟的發(fā)展。

篇4

 

主要欄目

中國宏觀經(jīng)濟論：主要刊登國家權(quán)威部門、著名學(xué)者所做的中國宏觀經(jīng)濟形勢分析和宏觀管理熱點問題的實證性研究，具有對國家宏觀經(jīng)濟政策前瞻性的特點。

中國金融·財政研究：本著理論性和實證性相結(jié)合的辦刊方針，對中國金融、財政體制改革、金融機構(gòu)經(jīng)營管理、資本市場發(fā)展等熱點問題進行研究，并及時探討現(xiàn)實中出現(xiàn)的難點問題。為國家職能部門的決策、金融機構(gòu)的改革與發(fā)展和有關(guān)社會研究機構(gòu)的理論與政策研究提供理論依據(jù)和政策信息。

中國對外經(jīng)濟關(guān)系論壇：主要刊登圍繞中國對外貿(mào)易、FDI、對外經(jīng)濟合作等方面理論與實證相結(jié)合的研究成果。

中國公共管理論壇：主要圍繞中國公共管理現(xiàn)實問題進行理論性研究，以及針對中國公共管理現(xiàn)實問題進行實證性的案例分析。推動公共管理的理論研究向規(guī)范性、實證性的方向拓展。

中國就業(yè)·分配論壇：主要刊登中國經(jīng)濟改革和發(fā)展中所面臨的就業(yè)和收入分配問題的研究成果，以期在深入了解問題所在的基礎(chǔ)之上，尋求解決中國就業(yè)、收入分配問題的方案。

中國區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展論壇：主要刊載中國區(qū)域發(fā)展、區(qū)域性經(jīng)濟結(jié)構(gòu)以及區(qū)域發(fā)展比較研究的學(xué)術(shù)論文。

中國農(nóng)村經(jīng)濟論壇：主要刊載有關(guān)中國農(nóng)業(yè)經(jīng)濟和農(nóng)村發(fā)展問題的理論探討、政策研究、案例分析等研究成果，以期加快中國農(nóng)村經(jīng)濟發(fā)展的步伐，并使其成為政府了解中國鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的紐帶和橋梁。

中國產(chǎn)業(yè)發(fā)展論壇：針對中國經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整、產(chǎn)業(yè)升級等現(xiàn)實狀況，本欄目著重關(guān)注有關(guān)中國產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)調(diào)整、產(chǎn)業(yè)發(fā)展的前景分析、國家產(chǎn)業(yè)管理體制改革和政策的調(diào)整等方面研究成果。

工商管理理論論壇：結(jié)合中國工商管理的實際狀況，以理論分析和實證分析為主，著重研究、探討切實符合中國工商企業(yè)管理實際的管理理論、管理理念與管理方法。

中國上市公司研究：以中國上市公司為主要研究對象，探討中國上市公司的管理體制、上市公司的發(fā)展前景、上市公司與資本市場的關(guān)系等方面問題，以求全面、準(zhǔn)確掌握中國上市公司的發(fā)展?fàn)顩r，促進中國上市公司的健康、持續(xù)發(fā)展。

中國工商管理評論：以中國企業(yè)管理的案例分析形式，探索、總結(jié)、推廣符合中國企業(yè)管理實際的經(jīng)營理論與經(jīng)營戰(zhàn)略、組織結(jié)構(gòu)與組織行為，以及管理方法等。

 

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篇5

摘 要 本論文分析了我國當(dāng)前面臨的較為復(fù)雜的經(jīng)濟金融形勢,金融危機前后我國所面對的國際國內(nèi)環(huán)境已經(jīng)發(fā)生了根本性的變化。據(jù)此分析了當(dāng)前金融形勢對電廠財務(wù)的影響。初步提出了電廠財務(wù)應(yīng)對金融形勢變化的對策，以幫助電力企業(yè)在多變的經(jīng)濟環(huán)境保持著較高的競爭力。

關(guān)鍵詞 當(dāng)前金融 金融形勢 電廠財務(wù)

不得不承認(rèn)，金融危機對于實體經(jīng)濟的影響已經(jīng)逐步體現(xiàn)，如何應(yīng)對目前整個經(jīng)濟大環(huán)境的不利以及如何處理行業(yè)內(nèi)部出現(xiàn)的困難、包括如何讓內(nèi)外交困中的企業(yè)能夠“獨善其身”甚至能夠“健康發(fā)展”，相信這是目前所有企業(yè)最為關(guān)注的問題。首先讓我們來分析一下當(dāng)前金融形勢。

一、當(dāng)前金融形勢分析

隨著世界金融危機的不斷擴大與蔓延，已經(jīng)對我國的當(dāng)前經(jīng)濟形成了明顯的影響與沖擊，特別是對外進出口貿(mào)易造成的影響是最為突出的，外銷產(chǎn)品不論是數(shù)量還是種類都大幅度的減少，受成本激增、外部需求減弱、人民幣升值等因素影響，中國部分以出口為主的企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營壓力加大，一些中小企業(yè)面臨停產(chǎn)甚至倒閉的困境，原油、鋼鐵、水泥等原材料價格的大幅度下降。

但是，我國的經(jīng)濟發(fā)展?fàn)顩r與趨勢還是被各國所看好。首先，雖然世界金融危機對我國的經(jīng)濟發(fā)展帶來了困難，但是我國的經(jīng)濟發(fā)展趨勢還是一直保持向上的。其次，我國政府積極地進行宏觀調(diào)控，積極穩(wěn)妥的推進中西部大開發(fā)和新農(nóng)村建設(shè)，開拓國內(nèi)市場、及時的調(diào)整貨幣政策、擴大內(nèi)需，以此來拉動我國經(jīng)濟的健康穩(wěn)定發(fā)展。再次，加大對基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的投資，出臺相關(guān)的扶持政策，盡快改變金融危機對我國經(jīng)濟的不利影響。第三，積極采取相關(guān)優(yōu)惠措施，以資金來支持，加大大學(xué)生就業(yè)，確保就業(yè)率穩(wěn)步上升。就總體而言，中國經(jīng)濟的增長只不過速度緩慢了而已，但對世界經(jīng)濟早日走出困境將會起到舉足輕重的作用與影響

國家統(tǒng)計局最新公布，2010年以來，全國消費物價水平不斷走高，CPI由1月份的1.5%逐月上漲到11月份的5.1%，達到28個月以來最高，全年C PI上漲3.3%，其中食品上漲7.2%，居住上漲4.5%。一些專家認(rèn)為，我國物價正處在由結(jié)構(gòu)性上漲向全面上漲擴散的關(guān)鍵時期，CPI與PPI已由交替循環(huán)波動在2010年下半年變?yōu)橥缴仙内厔?，增大了未來價格上漲的壓力。

我們的結(jié)論是，經(jīng)濟形勢發(fā)生了突變，上半年和下半年我們認(rèn)為經(jīng)濟已經(jīng)發(fā)生了變化，上半年是偏熱，是通脹，下半年是房子經(jīng)濟大幅放緩，和防止通縮，和防止滯脹，用統(tǒng)計數(shù)據(jù)來表現(xiàn)，宏觀基本面已經(jīng)發(fā)生了變化，大幅下滑的擔(dān)心突然變得比較強烈，和成為主流的預(yù)期。

接下來我們來看一下當(dāng)前經(jīng)濟形勢是如何影響電廠財務(wù)的。

二、當(dāng)前經(jīng)濟形勢變化對電廠財務(wù)的影響

日前，中國人民銀行宣布，4月25日起，將提高存款準(zhǔn)備金率0.5個百分點，即存款準(zhǔn)備金率由現(xiàn)行的7%提高到7.5%。這是繼去年9月份之后，國家通過上調(diào)存款準(zhǔn)備金率再次對固定資產(chǎn)投資過熱動刀。

1．對電力企業(yè)資金供應(yīng)的影響

盡管電力行業(yè)沒有像鋼鐵、電解鋁等行業(yè)一樣受到政府的當(dāng)頭棒喝，但是，掌控電力建設(shè)半數(shù)以上資金來源的銀行等金融機構(gòu)減少的可用資金將高達數(shù)千億元?？傮w上看，央行此次上調(diào)準(zhǔn)備金率，金融機構(gòu)將一次性減少可用資金1100億元，考慮到衍生效應(yīng)，可用資金將減少3000-4000億元，甚至更多。但是，上調(diào)準(zhǔn)備金率的緊縮政策，對不同行業(yè)和不同企業(yè)產(chǎn)生的影響并不均衡。反而會激勵銀行選擇更好的項目，產(chǎn)生"扶優(yōu)限劣"效應(yīng)。對于經(jīng)濟效益較好的短線行業(yè)、企業(yè)，貨幣緊縮的壓力會較小，但對于經(jīng)濟效益較差的長線行業(yè)、企業(yè)，會感受到貨幣緊縮的壓力，其貸款需求可能得不到滿足。

由于電力行業(yè)是成長的行業(yè)，是金融機構(gòu)的優(yōu)質(zhì)客戶，此次央行上調(diào)存款準(zhǔn)備金率，基本不會影響銀行與電力企業(yè)之間的合作。盡管金融機構(gòu)的可用資金總量將減少，但應(yīng)該說銀行不會減少對電力企業(yè)的資金供給，對電力建設(shè)資金需求不會產(chǎn)生大的影響，縱使在局部地方由于上調(diào)存款準(zhǔn)備金率而影響某些銀行對電力企業(yè)的資金供應(yīng)，一定會有其他金融機構(gòu)和資金適時進入，總體上不會影響對電力企業(yè)的資金供應(yīng)。

2.電力企業(yè)資金成本增加

前兩年，由于電力行業(yè)的競爭性和資金買方市場的出現(xiàn)，為了爭取市場份額，各家金融機構(gòu)對電力企業(yè)貸款較為普遍采取了利率優(yōu)惠措施，即在央行基準(zhǔn)利率上下浮一定的百分點。但從發(fā)展趨勢看，資金供給量的減少，將促使資金價格即利率蓄勢上漲。央行上調(diào)存款準(zhǔn)備金率，信貸供應(yīng)總量減少會引起金融機構(gòu)經(jīng)營成本的增加，在資金供求形勢發(fā)生變化的情況下，金融機構(gòu)從成本效益角度考慮，可能會減少對電力企業(yè)利率的優(yōu)惠力度，使電力行業(yè)信貸資金價格向央行基準(zhǔn)利率回歸,甚至利率上浮。如此，電力企業(yè)的資金成本勢必相應(yīng)增加。

3．無“準(zhǔn)生證”項目資金風(fēng)險加大

盡管存款準(zhǔn)備金率上調(diào)不會直接影響銀行和電力的合作，但是，央行的此項緊縮政策卻并不是無關(guān)電力痛癢的事情。在資金供應(yīng)減少的時候，銀行往往會選擇手續(xù)可靠、效益可觀的項目或企業(yè)。目前，缺電引起的電源項目過快、過多地上馬，已經(jīng)開始出現(xiàn)無序競爭的局面，一些電源項目急于開工，審批手續(xù)不全。這些項目在國家信貸偏緊的情況下，將很難得到銀行的青睞。他提醒新近上馬的電源項目，應(yīng)該按程序取得國家批準(zhǔn)再開工建設(shè)。對此，國家有關(guān)部門已采取措施嚴(yán)格控制開工項目審批進度，正著手清理在建電力項目違規(guī)建設(shè)的情況。果真如此，這些項目將面臨進退兩難的境地。

而針對那些個別只看重眼前小利，利用短期貸款節(jié)約資金成本的電力企業(yè)，更要有長遠目光，在國家銀根緊縮的時候，只有列入長期貸款計劃的資金才是有保證的，否則一旦短期貸款資金鏈出現(xiàn)緊張，沒有長期合同做保障，項目建設(shè)資金將難以為繼，反而會嚴(yán)重影響項目建設(shè)進度，增加項目最終的投資成本。

三、對電廠財務(wù)的幾點建議

在了解了當(dāng)前金融形勢對電廠財務(wù)的影響之后，更重要的是做好企業(yè)的財務(wù)分析，以及時有效的應(yīng)對經(jīng)濟環(huán)境。

1．挖掘財務(wù)數(shù)據(jù)內(nèi)涵，提高財務(wù)工作效率

建立新型財務(wù)分析體系，采用多種分析方法，提供多渠道、多層次的指標(biāo)分析、報表分析和方案分析。對于企業(yè)財務(wù)狀況、生產(chǎn)經(jīng)營情況的各個方面，無論整體和概況，還是局部和細(xì)節(jié)，都能提供多角度、全方位的分析。通過各項分析，充分挖掘財務(wù)數(shù)據(jù)內(nèi)涵，為管理者掌握企業(yè)工作情況提供基本資料及深入分析資料，從而為管理決策提供參考建議。

同時借助信息技術(shù)的手段，建立多種分析方案和分析模式，能夠隨時根據(jù)企業(yè)管理者或其他相關(guān)利益者的不同需要，迅速提供相應(yīng)的分析結(jié)果，包括詳盡的數(shù)據(jù)支持和直觀的圖表及幻燈形式，極大地提高財務(wù)分析工作的效率和質(zhì)量。

2．促進財務(wù)職能轉(zhuǎn)變，發(fā)揮財務(wù)分析作用

現(xiàn)代財務(wù)的職能，不只是計量和核算，而應(yīng)向管理和預(yù)測發(fā)展。新型財務(wù)分析體系的應(yīng)用，極大地推動了財務(wù)職能由核算型向管理型的轉(zhuǎn)變。在新型財務(wù)分析體系中，通過相關(guān)方案的分析，結(jié)合因素分析，經(jīng)?？梢詭椭髽I(yè)發(fā)現(xiàn)影響某一問題的關(guān)鍵環(huán)節(jié)所在，從而可以有針對性地采取有效的措施或政策，發(fā)揮了財務(wù)分析輔助決策的強大作用。

3.有效融合預(yù)算管理，強化預(yù)算管理職能

財務(wù)分析很重要的內(nèi)容是對預(yù)算執(zhí)行結(jié)果的分析。財務(wù)分析體系實現(xiàn)了財務(wù)分析與預(yù)算分析相結(jié)合，細(xì)化了預(yù)算管理的內(nèi)容，完善了預(yù)算管理的手段，有力地推進了預(yù)算管理從重結(jié)果向重過程管理的轉(zhuǎn)變。在財務(wù)分析體系中，應(yīng)用因素分析、圖表分析等多種分析形式，建立總體預(yù)算分析、成本預(yù)算分析、承包費用執(zhí)行分析、資金流向分析、項目執(zhí)行分析等多角度分析體系，充分發(fā)揮了預(yù)算管理為公司經(jīng)營決策參謀、服務(wù)的職能作用。

4．體現(xiàn)精細(xì)化管理理念，推動精益化管理發(fā)展

精益化管理是提高管理效率和經(jīng)濟效益的重要手段，更加注重結(jié)果和成效。在財務(wù)分析體系中，通過方案分析和因素分析等方法，進行成本費用、投入產(chǎn)出等方面的分析，可以為精益化管理提供有價值的政策建議和有力的技術(shù)數(shù)據(jù)支持。

例如，通過對成本費用進行深入分析，可以正確評價企業(yè)目標(biāo)成本的執(zhí)行效果，提高企業(yè)和職工講求經(jīng)濟效益的積極性；可以揭示成本升降的原因，及時查明影響成本高低的各種因素及其原因，并有助于尋求進一步降低成本的途徑和方法，促進企業(yè)管理水平的提高。

四、小結(jié)

綜上所述，金融形勢是變化影響了各個企業(yè)的發(fā)展，包括對電廠財務(wù)的影響，所以企業(yè)做好如下三個方面的工作是很必要的。

1.預(yù)警

預(yù)警機制是風(fēng)險防范的第一步，是企業(yè)具有生命力的最突出表現(xiàn)之一。風(fēng)險預(yù)警機制的第一要素是對風(fēng)險信息的敏感度。只有對本企業(yè)的未來有影響的信息才是風(fēng)險信息。其來源：國際經(jīng)濟的走勢；出口國的政策走向；本行業(yè)的動態(tài)；國內(nèi)經(jīng)濟調(diào)控的措施；國家經(jīng)濟政策的變化；企業(yè)銷售數(shù)據(jù)、財務(wù)數(shù)據(jù)的非線性變化或異常波動；企業(yè)人力資源的異常變動；企業(yè)質(zhì)量控制的異常情況，等等。企業(yè)的各個職能部門都有責(zé)任和義務(wù)報告可能面臨的風(fēng)險。

2.決策

企業(yè)各個不同層次的決策機構(gòu)應(yīng)該對不同來源的風(fēng)險預(yù)警信息在第一時間做出反應(yīng)，做出科學(xué)的決策，及時采取最有效的措施把企業(yè)放到可進可推的戰(zhàn)略位置，將可能的損失降到最低。更積極的決策是化風(fēng)險為機遇，把每一次風(fēng)險都變成企業(yè)發(fā)展的一次轉(zhuǎn)折。

3.風(fēng)險應(yīng)對

實際上就是化解風(fēng)險的一系列措施和方法。對于可以預(yù)見的風(fēng)險，比如：自然災(zāi)害類的臺風(fēng)、地震等和事故類的火災(zāi)、食物中毒等，都應(yīng)該有預(yù)防制度和化解預(yù)案。而對于隨時可能出現(xiàn)的上述種種風(fēng)險，最重要的應(yīng)對應(yīng)該是：預(yù)警準(zhǔn)確；決策及時；措施得當(dāng)；預(yù)后處理完善。

參考文獻：

[1]李若谷.金融全球化對我國銀行業(yè)的挑戰(zhàn)與我們的對策.中國金融.2001(1).

篇6

一、我國礦產(chǎn)企業(yè)的特點及發(fā)展現(xiàn)狀

（一）我國礦產(chǎn)企業(yè)的特點

1.礦產(chǎn)資源不可再生，企業(yè)是按照開采、開發(fā)、枯竭、報廢的運營過程發(fā)展的。

2.產(chǎn)品無差別，由供求關(guān)系影響價格，企業(yè)無法定價，影響利潤的實現(xiàn)。

3.投資風(fēng)險高，資源分布不集中，品質(zhì)、產(chǎn)量地區(qū)差異大，所以企業(yè)開發(fā)之前勘探研究投入會很大。

4.勘探結(jié)果不確定，前期投入不保證能帶來資金回報或因開采成本和難度太高而放棄。

5.工作環(huán)境艱苦，安全隱患復(fù)雜，很難吸引高級人才。

（二）我國礦產(chǎn)企業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀

1.礦業(yè)企業(yè)發(fā)展規(guī)模小，數(shù)量多。大型企業(yè)少、中小礦企多，行業(yè)集中度低。較多的民營或者個體礦產(chǎn)企業(yè)資金少、技術(shù)弱、裝備簡陋，無法保證安全生產(chǎn)和環(huán)境保護，礦產(chǎn)資源浪費嚴(yán)重。

2.礦業(yè)企業(yè)技術(shù)落后，國際競爭力不強。加入WTO后，企業(yè)對原有生產(chǎn)技術(shù)雖進行更新改造。但在機械化、自動化以及管理手段等方面與發(fā)達國家有較大的差距，在國際市場上處于劣勢。

3.礦產(chǎn)企業(yè)資源浪費現(xiàn)象頻繁，可持續(xù)發(fā)展前途堪憂。由于生產(chǎn)中無法滿足環(huán)保要求，同時開采方法和選礦工藝落后，造成資源破壞與浪費，成本增加，不利于企業(yè)長久發(fā)展。

二、全球礦產(chǎn)行業(yè)發(fā)展形勢簡析

（一）礦產(chǎn)行業(yè)國際競爭形勢的分析

1.國際礦產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)性問題突出。從礦產(chǎn)資源儲量看，經(jīng)濟高速發(fā)展、經(jīng)濟波動、次貸危機、歐債危機和礦產(chǎn)投機活動的影響，全球礦產(chǎn)市場上的礦產(chǎn)品價格上下波動劇烈，經(jīng)常發(fā)生供不應(yīng)求或供過于求局面。從市場集中度看，發(fā)達國家跨國礦業(yè)公司利用特有的經(jīng)濟優(yōu)勢在全球范圍開展礦產(chǎn)勘探活動，能夠?qū)θ虻V產(chǎn)資源掌控。從市場主動權(quán)看，全球經(jīng)濟高速發(fā)展對礦產(chǎn)資源的需求提高，礦產(chǎn)資源生產(chǎn)者有更多的控制權(quán)，礦產(chǎn)市場由買方市場逐漸向賣方市場轉(zhuǎn)變。

2.國際礦產(chǎn)市場競爭重心轉(zhuǎn)移。從對礦產(chǎn)資源的實際控制轉(zhuǎn)變?yōu)閷ΦV產(chǎn)市場規(guī)范制定的掌控、提高企業(yè)的融資能力以及政府參與對其他國家礦業(yè)公司進駐市場設(shè)置障礙。跨國礦業(yè)公司憑借資本市場、金融制度、金融手段，操控資本流向，決定全球礦產(chǎn)市場資源分配，價格制定，從而主導(dǎo)全球礦產(chǎn)資源市場。

3.全球礦業(yè)政策不斷調(diào)整。國際金融危機、礦產(chǎn)資源的稀缺，使各國政府重視礦產(chǎn)行業(yè)法律法規(guī)，以適應(yīng)新形勢。發(fā)達國家制定環(huán)保能源和低碳經(jīng)濟政策，引導(dǎo)礦產(chǎn)企業(yè)發(fā)展清潔能源。新興經(jīng)濟體和發(fā)展中國家注重制定礦業(yè)政策，實施本國礦業(yè)企業(yè)資源儲備戰(zhàn)略。經(jīng)濟發(fā)展較落后的非洲國家有豐富的儲量，制定開放優(yōu)惠的礦業(yè)政策，吸引外資推動本國產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展。

4.我國礦業(yè)企業(yè)在國際市場上缺少主動權(quán)。大型跨國礦業(yè)企業(yè)在礦產(chǎn)資源儲備、礦產(chǎn)品生產(chǎn)以及礦產(chǎn)市場交易份額上居于壟斷地位，操控全球礦產(chǎn)交易市場、主導(dǎo)全球礦業(yè)市場，制定交易規(guī)則，使我國礦業(yè)公司進入國際市場需面臨許多貿(mào)易壁壘，在礦產(chǎn)品價格和數(shù)量的協(xié)商過程中我國礦企缺少話語權(quán)，處于市場劣勢和戰(zhàn)略被動地位，承受巨大的風(fēng)險和損失。

（二）國際礦業(yè)行業(yè)現(xiàn)狀分析

1.礦業(yè)融資總額大幅下降。據(jù)2013 年加拿大勘探開發(fā)者協(xié)會年會的礦產(chǎn)行業(yè)相關(guān)資料，2011 年全球礦業(yè)公司融資總額為1080 億美元，2012 年比2011年融資總額下降17%為896 億美元，2013 年經(jīng)濟低迷，全球礦業(yè)融資的最佳場所加拿大多倫多股票市場受經(jīng)濟影響嚴(yán)重。

2.礦業(yè)股票市場普跌。美國次貸危機引發(fā)的全球性金融危機不斷沖擊著各國的礦業(yè)股票市場，例如歐洲礦業(yè)股票板塊普遍疲軟。

3.礦產(chǎn)并購交易持續(xù)下滑。全球礦業(yè)企業(yè)并購重組在2011 年達到黃金時期，從2012 年開始全球礦業(yè)企業(yè)的兼并的收購金額不斷下降，企業(yè)兼并重組的數(shù)量也不斷減少，并購交易額是自2008 年金融危機以來的最低，受此影響2013 年年初開始，全球礦業(yè)企業(yè)并購交易持續(xù)下滑。

4.礦產(chǎn)品價格下跌導(dǎo)致礦企資本大幅縮水。全球大宗礦產(chǎn)品價格自2011 年以來持續(xù)走低，但是礦業(yè)企業(yè)不能避免的需要面對產(chǎn)能增加和庫存壓力的激增局面，礦產(chǎn)品廉價出售使得礦業(yè)企業(yè)利潤降低，投資者紛紛拋售礦業(yè)股，使得礦產(chǎn)企業(yè)資本不斷縮水。

三、影響我國礦產(chǎn)企業(yè)發(fā)展的因素分析

（一）我國礦產(chǎn)企業(yè)發(fā)展中需考慮的風(fēng)險因素

1.決策風(fēng)險。由于美國經(jīng)濟復(fù)蘇緩慢，歐債危機尚未解除，國際經(jīng)濟環(huán)境復(fù)雜多變使得我國礦業(yè)企業(yè)進行項目決策的難度加大。

2.資源獲取風(fēng)險。礦產(chǎn)資源的稀缺導(dǎo)致全球礦業(yè)競爭激烈，跨國礦業(yè)公司在全球頻繁并購，礦產(chǎn)行業(yè)新進入企業(yè)不斷增加，使得當(dāng)前我國礦產(chǎn)上市公司資源獲取成本的不斷提高，國內(nèi)外獲取資源難度不斷加大，資源獲取風(fēng)險不斷提高。

3.海外經(jīng)營風(fēng)險。受西方“中國”輿論影響，不利的政治環(huán)境導(dǎo)致我國礦產(chǎn)企業(yè)海外經(jīng)營風(fēng)險較高，同時海外經(jīng)營項目時間長、資金多，“國際化”經(jīng)營風(fēng)險大。

4.市場風(fēng)險。產(chǎn)品價格受市場供求、資本投機以及經(jīng)濟周期波動的影響。同時原輔材料若被某些企業(yè)壟斷，則無法議價簽合同，材料成本會居高不下，企業(yè)將承擔(dān)市場風(fēng)險。

（二）當(dāng)前我國礦產(chǎn)企業(yè)發(fā)展的環(huán)境分析

1.我國礦業(yè)企業(yè)高成本時代的來臨。隨著經(jīng)濟的不斷發(fā)展，2013 年8 月比2008 年8 月增長了240.7%，導(dǎo)致礦業(yè)成本上升的主要因素包括職工薪酬、用房用地、融資費用、原輔材料等成本的上升。

2.礦業(yè)企業(yè)利潤空間不斷縮小。我國礦產(chǎn)企業(yè)面臨產(chǎn)能化、庫存化和金融化的多重壓力，另外還有履行社會責(zé)任和環(huán)保要求的環(huán)境保護修復(fù)成本，改革開放以來的礦產(chǎn)企業(yè)高利潤時期已逐步消失。

3.國內(nèi)礦產(chǎn)勘察市場大幅度下滑。全球性經(jīng)濟危機的持續(xù)蔓延，我國中小型礦產(chǎn)企業(yè)出現(xiàn)資金鏈短缺、融資困難，無法進行礦產(chǎn)勘查，而大型礦業(yè)公司出于謹(jǐn)慎，不能將大量資本投入到勘探中，使優(yōu)質(zhì)礦山開采項目擱置。

（三）我國礦產(chǎn)企業(yè)當(dāng)前經(jīng)濟形勢下的發(fā)展機遇

1.創(chuàng)新企業(yè)管理水平的機遇。嚴(yán)峻的經(jīng)濟形勢往往是促進企業(yè)加強企業(yè)管理的動力、調(diào)整企業(yè)發(fā)展模式、投資者能夠支持企業(yè)管理者對企業(yè)進行改革和創(chuàng)新，為我國礦企上市公司改革轉(zhuǎn)型提供動力。

2.提高產(chǎn)業(yè)集中度并購機遇。金融危機引發(fā)的不利經(jīng)濟環(huán)境，加劇了上下游產(chǎn)業(yè)鏈矛盾和礦產(chǎn)企業(yè)的優(yōu)勝劣汰，但也能促進礦企兼并重組，參與國際產(chǎn)業(yè)重新布局的機會，運用資本運營，在國際礦產(chǎn)市場上占有更多的份額。

3.我國城鎮(zhèn)化進程帶來的機遇。我國正處于城鎮(zhèn)化高速發(fā)展時期，隨著人均收入的提高，我國國內(nèi)消費者對住房、汽車、電子產(chǎn)品等高檔消費品的需求會不斷上升，能夠有效的為我國礦業(yè)企業(yè)提品消費市場。

四、我國礦產(chǎn)企業(yè)的經(jīng)營發(fā)展戰(zhàn)略

（一）組成礦產(chǎn)資源企業(yè)集團企業(yè)集團是生產(chǎn)和資本集中的一種基本形式，由于礦業(yè)公司投資項目資金量大、建設(shè)周期長，利用集團內(nèi)部資金等各種資源進入礦產(chǎn)市場、各子公司分層次進入市場，并通過跨國投資獲得海外礦產(chǎn)資源項目，更多的參與國際礦產(chǎn)市場。

（二）制定恰當(dāng)?shù)娜谫Y戰(zhàn)略

一般的公司主要重視股票上市、銀行貸款、風(fēng)險投資等融資方式，但對礦業(yè)企業(yè)還可以積極利用能帶來財務(wù)杠桿利益的債券融資，同時債券的融資成本低于股票的融資成本，且能保障股東對公司的控制權(quán)。此外可以設(shè)立集團財務(wù)公司，可以發(fā)行證券投資基金、產(chǎn)業(yè)投資基金，來募集社會資本，充實本企業(yè)的資金鏈，便于進行礦產(chǎn)資源的戰(zhàn)略儲備。

（三）通過合作開發(fā)擴展海外礦業(yè)

在資源國當(dāng)?shù)爻闪⒌V產(chǎn)公司，共同出資、按當(dāng)?shù)匾?guī)范共同開發(fā)資源，以便分擔(dān)資金壓力，風(fēng)險共擔(dān)、利潤共享，提高各參與方的積極性，同時便于提高產(chǎn)品附加值，延伸了雙方的產(chǎn)業(yè)鏈。

（四）實行有效的降低生產(chǎn)成本的戰(zhàn)略

1.加強成本計劃和管理。我國礦企經(jīng)營內(nèi)容不僅有初級礦產(chǎn)的開采和提煉，還有相關(guān)礦產(chǎn)品的加工生產(chǎn)，所以應(yīng)結(jié)合工藝流程和技術(shù)，加強全過程的生產(chǎn)成本的計劃和管理工作。

2.對成本指標(biāo)層層分解進行控制。我國礦企應(yīng)運用成本倒算方法，在企業(yè)內(nèi)部明確成本指標(biāo)，通過目標(biāo)利潤反向計算全年目標(biāo)成本，之后根據(jù)各部門實際情況分解為各成本項目指標(biāo)，然后分層傳遞，明確責(zé)任，嚴(yán)格考核，并與工資獎金掛鉤，提高控制成本的積極性，加強事前、事中、事后分析，及時反饋、發(fā)現(xiàn)異常并及時解決。

3.加強供應(yīng)鏈簡化經(jīng)營模式。礦企通過供應(yīng)鏈管理分擔(dān)成本、工藝運籌實現(xiàn)核心業(yè)務(wù)協(xié)同，職能部門的流程優(yōu)化減少不必要的開支，從而更好地管理庫存、生產(chǎn)和流動資金。此外我國礦企可以尋求與行業(yè)內(nèi)企業(yè)合作，通過共享雙方的基礎(chǔ)設(shè)施和產(chǎn)業(yè)供應(yīng)鏈的各個環(huán)節(jié)，從而達到降低生產(chǎn)成本的目標(biāo)，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)上下游生產(chǎn)成本的協(xié)同效應(yīng)。

基金項目：

本論文是長春市市社科項目《自然資源價格和成本核算研究》的階段性成果。

參考文獻：

[1]王思德. 現(xiàn)階段礦業(yè)投資形勢分析[J].中國礦業(yè)網(wǎng)，2014（03）.

[2]德勤事務(wù)所.2013年全球礦產(chǎn)行業(yè)發(fā)展趨勢報告[R]，2013（12）.

篇7

根據(jù)全省蘇中發(fā)展工作會議精神和新版“兩個率先”指標(biāo)體系要求，市委市政府明確要于20__年在__率先建成更高水平小康社會的戰(zhàn)略部署。作為“兩個率先”進程監(jiān)測的牽頭部門，我局緊緊圍繞“兩個率先”目標(biāo)任務(wù)，加強組織領(lǐng)導(dǎo)，健全工作機制，全力推進各項工作。

建立健全各項工作機制。一是出臺綱領(lǐng)性文件。認(rèn)真研究省委、省政府正式的“兩個率先”指標(biāo)體系，起草《加快“兩個率先”建設(shè)工作實施意見》和《全面建成小康社會和基本實現(xiàn)現(xiàn)代化進程監(jiān)測統(tǒng)計組織實施辦法》等一系列推進、監(jiān)測、考核文件，總體部署我市“兩個率先”建設(shè)工作，明確指導(dǎo)思想、工作目標(biāo)、任務(wù)分解和推進舉措。二是健全工作制度。制定聯(lián)席會議制度、重點難點指標(biāo)監(jiān)測分析制度，“兩個率先”進程監(jiān)測、定期公布制度等，為加快推進全市“兩個率先”提供制度保障。

強化重點難點指標(biāo)推進。一是成立推進工作小組。由市分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任推進工作組組長，相關(guān)部門和各區(qū)鎮(zhèn)（鄉(xiāng)）為成員單位，具體落實各項指標(biāo)的推進工作，形成牽頭部門主體抓、配合部門合力抓的工作格局。二是加強業(yè)務(wù)指導(dǎo)。組織“提升小康新水平，率先基本現(xiàn)代化”監(jiān)測推進業(yè)務(wù)培訓(xùn)，全面提升推進與監(jiān)測業(yè)務(wù)水平。三是定期召開分析座談會，及時掌握指標(biāo)進度，研究存在問題，落實推進措施，確保重點難點指標(biāo)有力、有序、有效推進。

開展多層次社情民意調(diào)查。一是開展行風(fēng)建設(shè)滿意度調(diào)查。受市人民政府糾風(fēng)辦公室委托，開展教育、醫(yī)院行風(fēng)建設(shè)滿意度調(diào)查，廣泛征集社會各界意見，提升為民服務(wù)水平。二是開展居民幸福感、區(qū)鎮(zhèn)合并民意調(diào)查，了解我市居民生活狀況滿意度和群眾對我市區(qū)鎮(zhèn)合并的意見建議，更好服務(wù)民生。三是受政法委、公安局委托，定期開展群眾安全感和法治建設(shè)滿意度、社區(qū)民警熟悉度和安全防范工作情況、矛盾糾紛化解滿意度等調(diào)查，搭建了黨委政府與人民群眾之間的溝通橋梁。全年開展社情民意調(diào)查共24次，獲得成功樣本1萬多個。

第三次全國經(jīng)濟普查是在我國步入全面建成小康社會決定性階段進行的一次重大國情國力調(diào)查，是經(jīng)濟生活中的一件大事。根據(jù)市委市政府工作部署，我局積極履行牽頭職能，加大統(tǒng)籌協(xié)調(diào)力度，規(guī)范完善工作機制，精心組織工作推進，確保我市經(jīng)濟普查各項工作有序開展。

切實強化組織領(lǐng)導(dǎo)工作。一是成立工作機構(gòu)。市政府下發(fā)《關(guān)于認(rèn)真做好第三次全國經(jīng)濟普查工作的通知》，全面部署全市經(jīng)普工作，并成立第三次全國經(jīng)濟普查領(lǐng)導(dǎo)小組及其辦公室，統(tǒng)籌推進全市經(jīng)普工作。二是明確工作職責(zé)。專門印發(fā)《__市第三次全國經(jīng)濟普查領(lǐng)導(dǎo)小組成員單位職責(zé)分工的通知》，明確各相關(guān)部門的工作職責(zé)，形成普查工作的整體合力。三是明確工作要求，專題召開__第三次全國經(jīng)濟普查領(lǐng)導(dǎo)小組(擴大)會議, 全面部署經(jīng)濟普查工作，明確普查時間、對象、范圍和要求。

規(guī)范完善基本單位登記。一是召開專題會議。專門印發(fā)《__市規(guī)范完善基本單位登記工作實施方案》，并專題召開全市規(guī)范完善基本單位登記工作會議，具體部署規(guī)范完善基本單位登記工作。二是明確工作原則。按照“政府引導(dǎo)、部門聯(lián)動、主體自愿、穩(wěn)妥推進”的原則，明確政府、部門和市場主體的工作職責(zé)，保證我市規(guī)范完善基本單位登記工作有序?qū)嵤?。三是把握工作重點。明確“三轉(zhuǎn)一上”的具體目標(biāo)，鎖定服務(wù)業(yè)重點對象，簡化“三轉(zhuǎn)一上”工作程序，明確“三轉(zhuǎn)一上”時間節(jié)點和工作要求。

全面開展單位核查工作。一是高標(biāo)準(zhǔn)選調(diào)“兩員”。根據(jù)市政府辦公室《關(guān)于認(rèn)真做好第三次全國經(jīng)濟普查普查員和普查指導(dǎo)員選調(diào)工作的通知》要求，全市共選調(diào)普查指導(dǎo)員344名，普查員892名。二是高質(zhì)量開展業(yè)務(wù)培訓(xùn)。對全市__00多名普查指導(dǎo)員和普查員分期分批進行業(yè)務(wù)培訓(xùn)，為核查工作順利開展奠定基礎(chǔ)。三是強化聯(lián)合排查。在初步完成首輪核查的基礎(chǔ)上，市政府專題部署普查單位聯(lián)合排查工作，迅速啟動由工商、國稅、地稅等部門共同參與的聯(lián)合排查工作，努力實現(xiàn)實際存在的單位全面登記，一個不漏。四是建立督導(dǎo)聯(lián)系制度。成立6個工作小組，包干負(fù)責(zé)相關(guān)區(qū)鎮(zhèn)（鄉(xiāng)）的普查業(yè)務(wù)指導(dǎo)和工作督查。

穩(wěn)中求進，需要統(tǒng)計部門來監(jiān)測、來反映、來服務(wù)。面對錯綜復(fù)雜的經(jīng)濟形勢，我局切實強化經(jīng)濟運行動態(tài)監(jiān)測，不斷拓寬統(tǒng)計監(jiān)測領(lǐng)域，優(yōu)化統(tǒng)計服務(wù)產(chǎn)品，為全市經(jīng)濟穩(wěn)增長、促轉(zhuǎn)型提供及時有效的服務(wù)。

準(zhǔn)確把握經(jīng)濟運行態(tài)勢。一是強化經(jīng)濟形勢分析。形成月度評估、季度分析制度，密切關(guān)注經(jīng)濟發(fā)展態(tài)勢，有針對性地為市委市政府提供數(shù)據(jù)解讀和分析

報告。二是開展主要涉評指標(biāo)的評估。及時收集涉及固定資產(chǎn)投資、社會消費品零售總額、服務(wù)業(yè)GDP核算等涉評指標(biāo)的數(shù)據(jù)，及時作出監(jiān)測預(yù)警，為領(lǐng)導(dǎo)決策服務(wù)。三是積極探索GDP核算制度。研究制定各區(qū)鎮(zhèn)（鄉(xiāng)）GDP核算方法，客觀評價和反映各地經(jīng)濟結(jié)構(gòu)和實力。 不斷拓寬統(tǒng)計監(jiān)測領(lǐng)域。一是強化重點監(jiān)測。加強“兩個率先”、農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化等重點監(jiān)測，實時跟蹤“兩個率先”進程，作出監(jiān)測分析，提出參謀意見。二是完善常規(guī)監(jiān)測。加強經(jīng)濟社會運行情況主要指標(biāo)的監(jiān)測，完善統(tǒng)計監(jiān)測制度。三是開展專項監(jiān)測。對科學(xué)發(fā)展、社會發(fā)展、民生幸?！傲篌w系”、文化產(chǎn)業(yè)、新興產(chǎn)業(yè)等進展情況進行專項監(jiān)測，為全市經(jīng)濟社會發(fā)展和加快轉(zhuǎn)型升級提供重要決策信息。

做優(yōu)做強統(tǒng)計服務(wù)產(chǎn)品。一是優(yōu)化服務(wù)載體。以統(tǒng)計月報、統(tǒng)計增刊、統(tǒng)計手冊、統(tǒng)計內(nèi)參、統(tǒng)計年鑒、季度分析?？?、民意調(diào)查報告等載體，及時全市重要數(shù)據(jù)信息，為黨政領(lǐng)導(dǎo)科學(xué)決策提供服務(wù)。二是深化統(tǒng)計服務(wù)內(nèi)涵。圍繞全市經(jīng)濟社會發(fā)展重大戰(zhàn)略問題和社會熱點問題，深入開展調(diào)查研究，及時反映經(jīng)濟社會運行中出現(xiàn)的新情況、新特點、新問題。三是強化統(tǒng)計服務(wù)時效。圍繞全市年度目標(biāo)任務(wù)，強化對統(tǒng)計數(shù)據(jù)的挖掘和相互關(guān)系分析，切實提高對統(tǒng)計數(shù)據(jù)的分析預(yù)判能力和決策執(zhí)行能力，及時反映經(jīng)濟運行中苗頭性、趨勢性問題，為黨政領(lǐng)導(dǎo)科學(xué)決策提供重要參考。

全面貫徹落實國家、省、市統(tǒng)計局關(guān)于開展統(tǒng)計規(guī)范化建設(shè)的《意見》，強化業(yè)務(wù)指導(dǎo)，突出工作重點，嚴(yán)格達標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，精心組織開展區(qū)鎮(zhèn)（鄉(xiāng)）和聯(lián)網(wǎng)直報企業(yè)的規(guī)范化建設(shè)工作。

強化統(tǒng)計規(guī)范化建設(shè)指導(dǎo)。一是加強組織領(lǐng)導(dǎo)。成立由局主要領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任組長、分管領(lǐng)導(dǎo)任副組長、相關(guān)科室負(fù)責(zé)人為成員的規(guī)范化創(chuàng)建工作領(lǐng)導(dǎo)小組，研究制訂實施方案。二是出臺相關(guān)文件。起草出臺《市政府關(guān)于加強區(qū)鎮(zhèn)統(tǒng)計基礎(chǔ)工作規(guī)范化建設(shè)的意見》，指導(dǎo)全市規(guī)范化創(chuàng)建活動開展，印發(fā)《20__年__市統(tǒng)計基層基礎(chǔ)規(guī)范化建設(shè)工作計劃》，明確總體目標(biāo)、工作要求和具體措施。三是深化調(diào)研指導(dǎo)。抽調(diào)精干人員，深入?yún)^(qū)鎮(zhèn)（鄉(xiāng)）和聯(lián)網(wǎng)直報企業(yè)，了解創(chuàng)建進程，協(xié)調(diào)解決創(chuàng)建工作中的困難和問題，保證創(chuàng)建工作有序推進。

突出統(tǒng)計規(guī)范化建設(shè)重點。在新一輪的“雙基”建設(shè)中，我市把區(qū)鎮(zhèn)（鄉(xiāng)）統(tǒng)計基礎(chǔ)工作規(guī)范化建設(shè)作為重中之重。一是明確總體目標(biāo)：強化基層統(tǒng)計機構(gòu)，充實基層統(tǒng)計力量，規(guī)范基層統(tǒng)計行為，改善基層統(tǒng)計工作條件，提高基層統(tǒng)計信息化水平，確保20__年底前所有區(qū)鎮(zhèn)（鄉(xiāng)）統(tǒng)計機構(gòu)全面達到省定標(biāo)準(zhǔn)。二是明確具體要求：有統(tǒng)一的工作機構(gòu)、有足夠的人員編制、有精干的統(tǒng)計隊伍、有固定的辦公場所、有現(xiàn)代化的辦公設(shè)備、有基本的統(tǒng)計業(yè)務(wù)規(guī)范。三是強化考核。對于統(tǒng)計機構(gòu)設(shè)置不到位、統(tǒng)計力量配備不到位、統(tǒng)計業(yè)務(wù)不規(guī)范等情形，年度考核時給予一票否決。

嚴(yán)格統(tǒng)計規(guī)范化建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)。一是強化達標(biāo)驗收。定期組織規(guī)范化建設(shè)達標(biāo)申報和驗收工作，及時向省市統(tǒng)計部門推薦示范單位，年內(nèi)區(qū)鎮(zhèn)（鄉(xiāng)）統(tǒng)計規(guī)范化創(chuàng)建實現(xiàn)省級達標(biāo)全覆蓋，全市聯(lián)網(wǎng)直報企業(yè)創(chuàng)建達標(biāo)達到50%以上。二是嚴(yán)格達標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。區(qū)鎮(zhèn)（鄉(xiāng)）統(tǒng)計規(guī)范化創(chuàng)建達標(biāo)的具體標(biāo)準(zhǔn)為“四有三化”，聯(lián)網(wǎng)直報企業(yè)規(guī)范化創(chuàng)建達標(biāo)的具體標(biāo)準(zhǔn)為“二有三化”，對不符合條件的及時落實整改。三是強化典型示范。年內(nèi)新增省級示范區(qū)鎮(zhèn)（鄉(xiāng)）2個，年內(nèi)全市聯(lián)網(wǎng)直報企業(yè)申報省級示范單位52家，南通市級優(yōu)秀單位57家。

統(tǒng)計改革和發(fā)展，關(guān)鍵在隊伍，關(guān)鍵在干部。今年，我局深入開展建“四型”機關(guān)、創(chuàng)一流業(yè)績主題實踐活動和統(tǒng)計能力提升活動，把加強統(tǒng)計干部隊伍建設(shè)放到更加突出的位置，為開創(chuàng)統(tǒng)計工作新局面提供堅實的思想、作風(fēng)和制度保證。

不斷強化思想政治教育。一是弘揚敬業(yè)進取精神。確立以業(yè)績論英雄、無功就是過的理念，堅持立足本職建功立業(yè)、忠于職守勤勉工作、步調(diào)一致促進發(fā)展。二是弘揚改革創(chuàng)新精神。不文秘站:斷增強開拓創(chuàng)新的意識，提高開拓創(chuàng)新的本領(lǐng)，加大開拓創(chuàng)新的力度，依靠改革創(chuàng)新走出一條率先發(fā)展之路。三是弘揚廉潔奉公精神。開展以勤促廉、以勤養(yǎng)廉、打造全市一流勤廉型機關(guān)的“勤政廉政”主題教育活動，堅持服務(wù)奉獻，堅持人民公仆的本色，真心實意服務(wù)發(fā)展、服務(wù)基層、服務(wù)群眾。

著力提升機關(guān)作風(fēng)效能。一是以健全制度為核心。制定統(tǒng)計行風(fēng)建設(shè)制度、中層干部輪崗交流制度、學(xué)習(xí)與會議制度、機關(guān)考勤制度等，以制度建設(shè)提升工作效能。二是以作風(fēng)建設(shè)為重點。出臺《關(guān)于進一步加強機關(guān)作風(fēng)建設(shè)的實施意見》，召開機關(guān)作風(fēng)建設(shè)專題會議，圍繞“優(yōu)作風(fēng)、提效能、抓落實”主題，努力建設(shè)“顧大局、重實干、善創(chuàng)新、講奉獻”的高素質(zhì)干部隊伍。三是以活動開展為載體。舉辦微型黨課宣講、黨史知識競賽、“經(jīng)普杯”知識競賽、互講互學(xué)互評、“六對照六檢查”、《20____統(tǒng)計年鑒》編審說明會暨百科知識競賽和青年干部（人員）論文交流評選等一系列主題活動，強化業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，努力造就高素質(zhì)統(tǒng)計人才。

規(guī)范完善考核激勵機制。一是規(guī)范考核機制。研究制定《關(guān)于20__年度統(tǒng)計工作目標(biāo)管理考核工作的實施意見》、《__市20__年度區(qū)鎮(zhèn)統(tǒng)計工作綜合考核辦法》等文件，實行統(tǒng)計宣傳和統(tǒng)計服務(wù)目標(biāo)管理專項考核，明確考核內(nèi)容、要求及辦法，進一步強化統(tǒng)計工作目標(biāo)責(zé)任意識，充分調(diào)動全市統(tǒng)計系統(tǒng)創(chuàng)新創(chuàng)優(yōu)、勇于爭先的積極性。二是完善激勵機制。順應(yīng)形勢變化和統(tǒng)計需求，以推進統(tǒng)計重點為目標(biāo)，研究制訂年度總體工作目標(biāo)管理達標(biāo)考核獎勵辦法，明確全市統(tǒng)計工作目標(biāo)、工作要點和責(zé)任分解，構(gòu)建“個人綜合考評、科室工作考核、統(tǒng)計宣傳評比、區(qū)鎮(zhèn)（鄉(xiāng)）綜合考核”四位一體的激勵機制，確保事事有目標(biāo)

計劃、件件有檢查落實。20__年工作思路

20__年是貫徹落實黨的十八屆三中全會精神、全面深化改革的開局之年，是完成“十二五”規(guī)劃目標(biāo)的重要一年，更是__全面建成更高水平小康社會的關(guān)鍵一年。20__年全市統(tǒng)計系統(tǒng)將緊緊圍繞__市委市政府“提升小康新水平，建設(shè)美好新__”的工作主題，以“改革創(chuàng)新、轉(zhuǎn)型升級”為主基調(diào)，瞄準(zhǔn)“全面建成__經(jīng)濟社會發(fā)展的數(shù)據(jù)管理中心和監(jiān)測評價中心”總目標(biāo)，堅持“三個提高”和“三個面向”的工作取向，著力推進統(tǒng)計改革創(chuàng)新，全力打造具有時代特征、符合發(fā)展趨勢的現(xiàn)代化服務(wù)型統(tǒng)計。

新一年的工作，我們將突出“三大升級”， 突破“四個領(lǐng)域”，努力實現(xiàn)“五個新提升”。突出“三大升級”：一是突出“理念升級”，激發(fā)內(nèi)生活力；二是突出“管理升級”，夯實工作基礎(chǔ)；三是突出“服務(wù)升級”，優(yōu)化發(fā)展環(huán)境。突破“四個領(lǐng)域”：統(tǒng)計宣傳要有新突破，統(tǒng)計信息化應(yīng)用要有新突破，統(tǒng)計優(yōu)質(zhì)服務(wù)要有新突破，統(tǒng)計基層隊伍建設(shè)要有新突破。要努力實現(xiàn)“五個新提升”，即統(tǒng)計工作的理念要有新提升；統(tǒng)計服務(wù)的水平要有新提升；統(tǒng)計工作的基礎(chǔ)要有新提升；統(tǒng)計工作的能力要有新提升；統(tǒng)計工作的地位要有新提升。圍繞上述目標(biāo)，將著力抓好五個方面工作：

繼續(xù)強化監(jiān)測推進，出臺《20__年度鎮(zhèn)（鄉(xiāng)）、園區(qū)更高水平小康實現(xiàn)程度及部門推進與監(jiān)測工作考核辦法》，合力做好更高水平小康推進與監(jiān)測工作。繼續(xù)抓好薄弱指標(biāo)推進，加強監(jiān)測評價，強化跟蹤督查，及時反饋信息，確保各項指標(biāo)如期達標(biāo)。密切部門聯(lián)系，加強對上溝通，及時掌握指標(biāo)監(jiān)測情況，動態(tài)掌握指標(biāo)實現(xiàn)程度。充分發(fā)揮社情民意調(diào)查優(yōu)勢，開展好群眾安全感、法治建設(shè)滿意度等委托調(diào)查，實施好更高水平小康建設(shè)滿意度調(diào)查，更好地服務(wù)決策，服務(wù)民生。

根據(jù)《普查方案》要求，有序推進普查登記，數(shù)據(jù)審核、檢查和驗收，數(shù)據(jù)處理匯總，主要數(shù)據(jù)，普查成果的開發(fā)和應(yīng)用等各項工作，建立和完善經(jīng)濟普查相關(guān)數(shù)據(jù)庫，全面更新覆蓋國民經(jīng)濟各行業(yè)的基本單位名錄庫、基礎(chǔ)信息數(shù)據(jù)庫和統(tǒng)計電子地理信息系統(tǒng)。開展經(jīng)濟普查專題分析研究，編輯出版經(jīng)濟普查年鑒。

切實加強經(jīng)濟運行監(jiān)測力度，客觀反映全市經(jīng)濟運行動態(tài)，把握重點經(jīng)濟指標(biāo)的走勢，為市委市政府謀發(fā)展、定措施、做決策提供統(tǒng)計服務(wù)和數(shù)據(jù)支撐。加強月度主要經(jīng)濟指標(biāo)的監(jiān)測，做好月度、季度分析及專題分析，動態(tài)反映全市經(jīng)濟運行情況。加強周邊縣、區(qū)對比分析，著力加強經(jīng)濟形勢預(yù)判。強化對工業(yè)、投資、貿(mào)易、服務(wù)業(yè)、文化產(chǎn)業(yè)、新興產(chǎn)業(yè)等重要領(lǐng)域、重點行業(yè)的專項監(jiān)測，密切關(guān)注主要指標(biāo)走勢，為黨政領(lǐng)導(dǎo)決策提供有價值的參考依據(jù)。推進統(tǒng)計信息化建設(shè)，完善統(tǒng)計信息化平臺。不斷改進統(tǒng)計調(diào)查方法、拓展統(tǒng)計范圍、健全指標(biāo)體系、優(yōu)化指標(biāo)設(shè)置、完善制度管理等。

篇8

關(guān)鍵詞:農(nóng)村;公共產(chǎn)品;供給

中圖分類號:F062.6 文獻標(biāo)志碼:A文章編號:1673-291X(2010)02-0011-03

一、西方公共產(chǎn)品理論觀點及其發(fā)展

由于西方國家的城市化水平較高,城鄉(xiāng)差別小,西方對于農(nóng)村公共產(chǎn)品的專門研究文獻比較少見,大多將其納入公共產(chǎn)品的一般研究當(dāng)中。由于西方國家尤其是歐美發(fā)達國家,社會經(jīng)濟發(fā)展較為均衡,城市和鄉(xiāng)村公共體系較為完善,基本沒有我國城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)的重大差異問題,因此西方較少采用“農(nóng)村公共產(chǎn)品”表述方式。

(一)公共產(chǎn)品理論概述

1954年,薩繆爾森在《經(jīng)濟學(xué)與統(tǒng)計學(xué)評論》上發(fā)表了《公共支出的純理論》一文,提出了至今仍被廣為接受的、經(jīng)典性的公共產(chǎn)品的定義:每個人消費這種產(chǎn)品不會導(dǎo)致別人對該產(chǎn)品消費的減少。奧爾森在《集體行動的邏輯》中給出的公共產(chǎn)品定義是:“任何物品,如果一個集團X1、X2……Xi……Xn中的任何個人Xi能夠消費它,它就不能適當(dāng)?shù)嘏懦馄渌藢υ摦a(chǎn)品的消費”,則該產(chǎn)品是公共產(chǎn)品。布雷頓根據(jù)公共產(chǎn)品地理區(qū)域?qū)⒐伯a(chǎn)品劃分為地方公共產(chǎn)品、區(qū)域公共產(chǎn)品和國家公共產(chǎn)品。布坎南提出了“俱樂部產(chǎn)品”概念:就是這樣一類產(chǎn)品,一些人能消費,而另外一些人被排除在外。布坎南的“俱樂部產(chǎn)品”拉近了“公共產(chǎn)品”與現(xiàn)實的距離,具有較強的實用性和操作性。

西方公共產(chǎn)品理論的發(fā)展經(jīng)歷了兩個時期:第一時期從亞當(dāng)?斯密開始到1954年薩繆爾森發(fā)表《公共支出的純理論》為止,古典和新古典理論在政府財政稅收的限度內(nèi)探討公共產(chǎn)品問題,把公共產(chǎn)品本身作為政府設(shè)計稅收政策的重要參考依據(jù)。第二個時期是從1954年薩繆爾森發(fā)表《公共支出的純理論》至今,這一階段是公共產(chǎn)品理論形成并得到發(fā)展的時期。公共經(jīng)濟學(xué)家運用新古典傳統(tǒng)對公共產(chǎn)品進行研究,從公共產(chǎn)品的內(nèi)在屬性出發(fā),通過揭示公共產(chǎn)品與市場機制的內(nèi)在矛盾,提出了針對不同的公共產(chǎn)品,采用不同的制度安排來供給的觀點,形成了多主體提供公共產(chǎn)品的理論。

(二)西方公共產(chǎn)品理論發(fā)展進程

公共產(chǎn)品思想淵源,最早可以追溯到古希臘學(xué)者亞里士多德的政治學(xué)說。我國著名財政學(xué)家張馨教授曾經(jīng)考察過公共產(chǎn)品理論的起源,認(rèn)為最早對公共產(chǎn)品的論述可以追溯到英國學(xué)者霍布斯1651年出版的《利維坦》?，F(xiàn)在一般認(rèn)為,國外最早對公共產(chǎn)品的分析可以追溯到大衛(wèi)?休謨。其次是亞當(dāng)?斯密從國家職能角度對公共產(chǎn)品展開研究,奠定了財政學(xué)的理論框架。亞當(dāng)?斯密在《國富論》中除了闡述“看不見的手”原理外,特別指出政府必須提供某些公共服務(wù):建立國防、設(shè)立司法機關(guān)、維持公共事業(yè)和維護公共設(shè)施等。1882年,瓦格納提出了“公共支出不斷增長法則”,或稱“政府活動擴張法則”。這一觀點后來被人們稱為“瓦格納法則”( Wagner’s Law)。瑞典人林達爾(Lindahl,1919)在其博士論文《公平稅收》中正式提出“公共產(chǎn)品”一詞。1919年產(chǎn)生的林達爾均衡是公共產(chǎn)品理論最早的成果之一。林達爾均衡的功績之一在于從理論上論證了公共物品(包括信息商品)的市場均衡價格原理與私人物品的市場均衡價格原理之間的差異,為進一步探討信息商品的價格問題找到了強有力的理論依據(jù)。同時其解決了公共產(chǎn)品供給所需費用的來源問題,極大地促進西方公共財政理論以及公共產(chǎn)品理論的形成與發(fā)展。

真正賦予“公共產(chǎn)品”形式化定義始于保羅?薩繆爾森。薩繆爾森在“公共支出的純粹理論”一文中將公共產(chǎn)品定義為這樣一種產(chǎn)品:每一個人對這種產(chǎn)品的消費并不減少任何他人也對這種產(chǎn)品的消費。這一描述也成為經(jīng)濟學(xué)關(guān)于純粹的公共產(chǎn)品的經(jīng)典定義。根據(jù)薩繆爾森的定義,可以將公共物品概括為三個特征:(l)效用的不可分割性。 (2)消費的非競爭性。 (3)受益的非排他性。對公共產(chǎn)品的研究學(xué)者們對公共產(chǎn)品的定義,幾乎都是在薩繆爾森定義的三個特征的基礎(chǔ)上做出界定的。

隨后詹姆斯?布坎南、斯蒂格里茨等學(xué)者對其進行了極大豐富,如詹姆斯?M.布坎南與戈登?圖洛克、肯尼思?阿羅等人創(chuàng)立了公共選擇理論,成為現(xiàn)代“公共部門經(jīng)濟學(xué)”的起源。而布坎南在薩繆爾森等人研究基礎(chǔ)上創(chuàng)造性地提出了“俱樂部產(chǎn)品”。1965年,布坎南在《俱樂部的經(jīng)濟理論》一文中指出,薩繆爾森定義的公共產(chǎn)品是“純公共產(chǎn)品”,現(xiàn)實社會中,大量存在的是介于公共物品和私人物品之間的“準(zhǔn)公共產(chǎn)品”或“混合商品”。布坎南的“俱樂部產(chǎn)品”拉近了“公共產(chǎn)品”與現(xiàn)實的距離,具有較強的實用性和操作性。20世紀(jì)50年代末期,美國著名學(xué)者馬斯格雷夫出版了堪稱經(jīng)典的《財政學(xué)原理:公共經(jīng)濟研究》一書,第一次引用了“公共經(jīng)濟學(xué)”的概念。至此,成熟的公共產(chǎn)品理論體系框架已經(jīng)完全形成了。

從上面可以看出,西方經(jīng)濟學(xué)關(guān)于公共產(chǎn)品理論的研究可以說源遠流長,產(chǎn)生了不同的流派,建立了不同模型,內(nèi)容龐雜,十分豐富。當(dāng)前,西方經(jīng)濟學(xué)、管理學(xué)關(guān)于公共產(chǎn)品理論的研究方興未艾,并隨著時間的推移呈現(xiàn)出新的發(fā)展趨勢。包括公共產(chǎn)品供給效率評估的數(shù)量化;公共產(chǎn)品研究的國際化;關(guān)注現(xiàn)實問題解決的多元化。

二、國內(nèi)農(nóng)村公共產(chǎn)品研究與進展

(一)農(nóng)村公共產(chǎn)品定義與特征的辨析與明確

國內(nèi)學(xué)者對于農(nóng)村公共產(chǎn)品的的定義大都基于薩繆爾森1954年在《公共支出的純理論》中對公共產(chǎn)品的定義:“純粹的公共產(chǎn)品或勞務(wù)是這樣的產(chǎn)品或勞務(wù),即每個人消費這種物品或勞務(wù)不會導(dǎo)致別人對該種產(chǎn)品或勞務(wù)的減少”,即農(nóng)村公共產(chǎn)品是相對于農(nóng)村私人產(chǎn)品而言,是用于滿足農(nóng)村公共需要的產(chǎn)品的總稱。張軍、何寒熙(1996)和雷原(1999)認(rèn)為,農(nóng)村公共產(chǎn)品是由消費的非排他性和供給的連帶性定義的。徐小青(2002)認(rèn)為,農(nóng)村公共產(chǎn)品是農(nóng)村地區(qū)農(nóng)業(yè)、農(nóng)村或農(nóng)民生產(chǎn)、生活共同所需的具有一定的非排他性和非競爭性的產(chǎn)品或服務(wù)。王國華、(2003)、馮海波、鄭婷婷(2005)和楊衛(wèi)軍(2005)都認(rèn)為農(nóng)村公共產(chǎn)品是相對于農(nóng)民的“私人產(chǎn)品”而言,用于滿足農(nóng)村公共需要,具有不可分割性、非競爭性、非排他性的產(chǎn)品。石玲紅(2008)認(rèn)為,農(nóng)村公共產(chǎn)品是指在農(nóng)村地域范疇內(nèi)私人不愿提供或不能提供的、具有非排他性、非競爭性的社會產(chǎn)品,其范圍涉及農(nóng)村公共設(shè)施、公共事業(yè)、公共福利、公共服務(wù)等各個領(lǐng)域。聶火云,周黎鴻(2008)認(rèn)為,由于中國農(nóng)村的特殊性,農(nóng)村公共產(chǎn)品也有其特殊性。一是絕大多數(shù)農(nóng)村公共產(chǎn)品為地方公共產(chǎn)品,具有一定的地域性。并非所有的公共產(chǎn)品都能覆蓋整個國家,更多公共產(chǎn)品的受益范圍只能局限于有限的地理范圍內(nèi)。二是滿足特定人群需要的公共產(chǎn)品,指對居住在大、中、小城市(含城關(guān)鎮(zhèn))以外,居住在鄉(xiāng)村的我國約9億農(nóng)民需要的公共產(chǎn)品。曾福生、李燕凌,匡遠配(2006)認(rèn)為農(nóng)村公共產(chǎn)品具有特定區(qū)域性、生產(chǎn)的分散性、農(nóng)民對其強烈的依賴性、供給主體的弱替代性、農(nóng)村公共產(chǎn)品范圍的流動性和生產(chǎn)性消費特征等。該分類擺脫了公共產(chǎn)品特征的一般描述,真正結(jié)合了農(nóng)村農(nóng)民的實際和特殊性。

(二)農(nóng)村公共產(chǎn)品供給效率的模型與數(shù)量化

國內(nèi)對農(nóng)村公共產(chǎn)品供給效率的研究類型相對較多,包括了效率現(xiàn)狀、效率低下的原因和存在的問題、解決的途徑等。總體上,國內(nèi)對于供給效率的研究,可分為供給效率的理論研究和實證研究兩大類型。如黃季餛、李寧輝(2004)利用CAPSIM模型分析了農(nóng)村公共政策在國家層面上對于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)消費價格和貿(mào)易的綜合效率?？镞h配(2006)研究了貧困地區(qū)農(nóng)村公共產(chǎn)品供給效率的低下導(dǎo)致農(nóng)村社區(qū)公共產(chǎn)品質(zhì)量堪憂。王磊(2007)借用分級條件下政府供給公共產(chǎn)品最優(yōu)規(guī)模的模型和政府供給公共產(chǎn)品的數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(DEA)模型,為量化政府供給公共產(chǎn)品的效率提供理論依據(jù);同時根據(jù)IMD測度政府效率的指標(biāo)體系和國內(nèi)相關(guān)的研究和實踐,政府供給公共產(chǎn)品效率分析應(yīng)采用DEA的方法,探討了公共產(chǎn)品最優(yōu)供給規(guī)模及效率的模型與方法。陳會玲,楊丹,石智剛(2008)對農(nóng)村公共產(chǎn)品供給效率進行了政治經(jīng)濟分析,相應(yīng)的對策主要是從立法保障、分級體制的建立、產(chǎn)權(quán)安排,以及地方政府管理體制的改革等方面提出的。財政部財政科學(xué)研究所課題組(2008)從績效出發(fā)研究如何確保農(nóng)村公共產(chǎn)品高效供給,并提出績效是實現(xiàn)我國農(nóng)村公共產(chǎn)品高效供給的必由之路。

當(dāng)前國內(nèi)的實證研究較多,如鄭洲(2007)以扎囊縣德吉新村朗賽林提灌站的建設(shè)與維修為例,考察了農(nóng)村公共產(chǎn)品供給效率問題。并指出,政府在有限的財政投入下,在增加農(nóng)村公共產(chǎn)品供給數(shù)量的同時,更應(yīng)注重提高農(nóng)村公共產(chǎn)品供給效率,同時必須建立在廣大農(nóng)牧民群眾的實際需求這一根本前提條件之上。并提出了明確農(nóng)村公共產(chǎn)品供給主體,提高農(nóng)村公共產(chǎn)品供給效率,政府努力控制農(nóng)村公共產(chǎn)品供給成本,必須充分考慮農(nóng)牧民對農(nóng)村公共產(chǎn)品的實際需求狀況,農(nóng)牧民顯示自己的真實需求偏好等建議。劉文勇,吳顯亮,喬春陽(2008)構(gòu)建了這樣的模型:Xj=aY+c,其中,Y代表農(nóng)村居民的收入水平,X代表農(nóng)村居民消費的產(chǎn)品;j代表農(nóng)民消費產(chǎn)品的種類,其中包含公共產(chǎn)品和私人產(chǎn)品; a是邊際消費傾向;c是自發(fā)性消費。為了消除非線性相關(guān)對模型回歸分析的影響,對公式1作雙對數(shù)變換后,有:lnXj=alnY+c。經(jīng)過實證分析后認(rèn)為,目前我國農(nóng)村公共產(chǎn)品供給發(fā)揮出的效用水平低于私人屬性產(chǎn)品供給發(fā)揮出的效用水平。李燕凌(2007)通過規(guī)范研究和實證研究的結(jié)合,在翔實的農(nóng)村調(diào)查和權(quán)威統(tǒng)計數(shù)據(jù)基礎(chǔ)上,通過構(gòu)建農(nóng)村公共品供給“雙層效率因素分析”(DEFA,double一decked efficiency factor analysis)等模型,采用微觀層面農(nóng)村公共品供給農(nóng)民主觀評價“滿意度”分析、宏觀層面縣級截面數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(DEA)等手段,綜合考慮農(nóng)村公共品投入與產(chǎn)出兩個子系統(tǒng)功能協(xié)調(diào)效率問題,揭示農(nóng)村公共品供給效率現(xiàn)狀及其變化規(guī)律。并提出了“存量盤活、增量擴大;資源節(jié)約、效能升級;分權(quán)改革、統(tǒng)籌發(fā)展”的農(nóng)村公共品供給“雙層增效創(chuàng)新模式”及其對策建議。

(三)農(nóng)村公共產(chǎn)品供給制度的細(xì)化與創(chuàng)新

關(guān)于農(nóng)村公共產(chǎn)品供給制度的概念。張軍、蔣琳琦(1997)認(rèn)為公共品供給制度是多種具有關(guān)聯(lián)性的規(guī)則制度所構(gòu)成的一個組合或者說體系。這一個體系的每一組成部分都有多種不同的選擇,每一種不同的選擇就構(gòu)成了新的一種公共品供給制度。公共品供給制度主要包括公共品供給的決策規(guī)則、成本分?jǐn)傊贫?、生產(chǎn)和管理制度以及使用(分配)制度。公共品供給制度較為本質(zhì)性的變遷事實上體現(xiàn)在決策、成本分?jǐn)偤褪褂弥贫鹊难葸M之上。

張軍、何寒熙(1996)對農(nóng)村公共產(chǎn)品供給制度在改革后的變遷作了分析。他們認(rèn)為由于農(nóng)村制度向非集體化的變遷和集體化農(nóng)業(yè)組織的瓦解,中國農(nóng)村原來的用來提供當(dāng)?shù)毓伯a(chǎn)品的供給制度也就失去了存在的基礎(chǔ)。林萬龍(2003)則在《中國農(nóng)村社區(qū)公共產(chǎn)品供給制度變遷研究》中運用新制度經(jīng)濟學(xué)的制度變遷理論,研究了家庭承包制的實施對于農(nóng)村公共產(chǎn)品供給制度變遷的影響,論證了其提出的兩個理論假說:(1)家庭承包制的實施是憲法秩序意義上的變革,因而將可能引發(fā)農(nóng)村社區(qū)公共品供給制度的變遷;(2)這一變遷包括主導(dǎo)變遷和需求誘致變遷兩方面內(nèi)容。葉興慶(1997)將通過政府稅收來提供公共產(chǎn)品的方式稱為制度內(nèi)公共產(chǎn)品供給,把通過非稅收形式提供公共產(chǎn)品的方式稱為制度外公共產(chǎn)品供給。建國后,我國以制度外供給為特征的農(nóng)村公共產(chǎn)品供給體制卻無實質(zhì)性的改變。谷洪波(2004)、葉子榮、劉鴻淵(2005)等都認(rèn)為,現(xiàn)行農(nóng)村社區(qū)公共產(chǎn)品的制度外籌資制度是公社時期制度的延續(xù)。陳永新(2005)認(rèn)為農(nóng)村公共產(chǎn)品的制度外供給造成了農(nóng)民負(fù)擔(dān)過重,維持現(xiàn)有制度的成本越來越大,而收益越來越小,出現(xiàn)了制度變遷的迫切性。楊衛(wèi)軍、王永蓮(2005)認(rèn)為一方面,稅改堵死了制度外籌資渠道,導(dǎo)致了農(nóng)村公共產(chǎn)品制度外供給的終結(jié);另一方面,“一事一議”制度仍不完善,農(nóng)村公共產(chǎn)品的供給出現(xiàn)了真空。

總體上,國內(nèi)對農(nóng)村公共產(chǎn)品供給制度的研究牽涉到了制度現(xiàn)狀、制度不足和缺陷、制度完善和創(chuàng)新等內(nèi)容,但部分研究在觀點上缺乏創(chuàng)新,研究思路上過于宏觀和空洞。相反國內(nèi)也有一些專家獨辟蹊徑,從某一創(chuàng)新視角或領(lǐng)域進行了研究,如烏東峰(2005)從農(nóng)村生態(tài)環(huán)境這一細(xì)分公共產(chǎn)品出發(fā),對農(nóng)村社區(qū)機制與農(nóng)村生態(tài)環(huán)境保護進行深入研究,并提出了通過調(diào)動中國農(nóng)村社區(qū)機制,調(diào)動群眾的積極性參與環(huán)境保護,使環(huán)境保護成為群眾共同行動和全社會的共同事業(yè),是未來解決中國農(nóng)村環(huán)境保護問題的重要選擇。朱有志(2008)從“兩型社會”出發(fā),對“兩型社會”綜改區(qū)城鄉(xiāng)統(tǒng)籌中的機制創(chuàng)新進行了研究,并提出應(yīng)重點從建立動力機制、協(xié)調(diào)機制、扶持機制和保障機制著手。

(四)農(nóng)村公共產(chǎn)品未來研究應(yīng)在國際視野下腳踏實地

總體上,國內(nèi)研究成果在理論與實踐發(fā)展中有了較好研究基礎(chǔ),出現(xiàn)了一批扎實的研究成果,但相關(guān)研究仍存在諸多不足:第一,多數(shù)研究熱衷一般調(diào)查和發(fā)展戰(zhàn)略研究,而應(yīng)用性和實證性研究偏少,對所研究之問題的理論和現(xiàn)實背景缺乏清楚描述?，F(xiàn)狀調(diào)查和發(fā)展戰(zhàn)略的確非常重要,但當(dāng)前的多數(shù)成果缺乏新意和創(chuàng)新,并最終流于空乏和空洞;第二,當(dāng)前研究大多集中發(fā)達地區(qū)或都市周邊農(nóng)村范疇,邊緣農(nóng)村尤其是欠發(fā)達農(nóng)村地區(qū)研究較少。尤其是西部等少數(shù)民族地區(qū),其農(nóng)村具有地理、文化、經(jīng)濟等方面的重大差異和特殊性,其關(guān)注度有待提高;第三,缺乏模型分析與數(shù)量推導(dǎo),缺乏多學(xué)科多方法的綜合視角。現(xiàn)有研究中,以問卷調(diào)查法和文獻資料法為主,調(diào)研數(shù)據(jù)處理的方法過于簡單,缺乏模型分析與數(shù)理化論證,應(yīng)在經(jīng)濟學(xué)思想指導(dǎo)下重視數(shù)學(xué)推導(dǎo)和計量分析的采用;第四,在有關(guān)農(nóng)村公共產(chǎn)品“供給”的研究中,對其一般研究較多,有關(guān)國內(nèi)外對比研究等領(lǐng)域較為少見。

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篇9

2009年，中國貨幣政策的寬松程度堪稱十余年之最：廣義貨幣供應(yīng)量增長27.7％，遠遠超過貨幣當(dāng)局原先預(yù)定的增長17％的目標(biāo)，比GDP增長率與消費物價漲幅之和高204個百分點；新增人民幣貸款接近102i億元，幾乎為上年新增貸款的2倍。

在中國經(jīng)濟遭受國際金融危機沖擊之際，高度寬松的貨幣政策帶來的貨幣信貸激增固然有力地支持了中國經(jīng)濟快速企穩(wěn)回升，但也被普遍認(rèn)為助長了資產(chǎn)尤其是房地產(chǎn)價格泡沫，并蘊含了令人擔(dān)憂的通貨膨脹風(fēng)險。

在此背景下，對近十年來中國貨幣政策的反思表明，實踐中以“促進經(jīng)濟增長，兼顧通貨膨脹承受能力”為目標(biāo)的貨幣政策孕育了顯著的通貨膨脹風(fēng)險與資產(chǎn)價格泡沫風(fēng)險，回歸貨幣政策“穩(wěn)定幣值，并以此促進經(jīng)濟增長”的法定目標(biāo)，是有效管理通貨膨脹預(yù)期、應(yīng)對資產(chǎn)價格泡沫風(fēng)險、促進轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式的必然之選。

貨幣政策目標(biāo)：法規(guī)與現(xiàn)實

準(zhǔn)確理解貨幣政策目標(biāo)，是理解中國貨幣政策行為的關(guān)鍵，也是改進貨幣政策必然面對的問題。

按照《人民銀行法》的規(guī)定，“貨幣政策目標(biāo)是保持貨幣幣值的穩(wěn)定，并以此促進經(jīng)濟增長”。但是，《人民銀行法》同時規(guī)定， “中國人民銀行在國務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)下，制定和執(zhí)行貨幣政策”，因此中國制定貨幣政策的“貨幣當(dāng)局”超出了人民銀行的范疇，關(guān)鍵決策權(quán)在國務(wù)院。

國務(wù)院負(fù)責(zé)的經(jīng)濟社會全局不能僅由物價與經(jīng)濟增長指標(biāo)進行概括，因此不難理解人民銀行行長周小川在中國金融學(xué)會2009年年會演講時對貨幣政策目標(biāo)所作的詮釋，即中國的貨幣政策歷來作為宏觀調(diào)控的一部分，圍繞四個目標(biāo)來設(shè)定：第一是低通貨膨脹，第二是經(jīng)濟增長，第三是保持較高的就業(yè)率，也可以理解為較多的新增就業(yè)，第四是保持國際收支大體平衡。

給各個目標(biāo)賦予權(quán)重，根據(jù)加權(quán)目標(biāo)制定最優(yōu)政策，是教科書和理論研究中通行的“多目標(biāo)條件下決策”的標(biāo)準(zhǔn)做法，但在實踐中并不常見，因為這種決策方法容易過于機械。實踐中往往需要給確定各個目標(biāo)重要性的優(yōu)先順序。

回顧關(guān)于中國宏觀調(diào)控(主要是貨幣政策)具體目標(biāo)的公開資料，主要包括國民經(jīng)濟與社會發(fā)展“五年規(guī)劃”，《政府工作報告》，以及人民銀行編制的《貨幣政策執(zhí)行報告》，可以推斷中國貨幣政策目標(biāo)基本上是“促進經(jīng)濟增長為主，兼顧通貨膨脹”，在目標(biāo)之間的權(quán)衡主要表現(xiàn)為經(jīng)濟增長與通脹之間的權(quán)衡。

首先，國際收支平衡與就業(yè)不是貨幣政策直接關(guān)注的重點。近年來，中國經(jīng)常賬戶盈余占國民生產(chǎn)總值的比重較高，沒有明顯的以貨幣政策措施減少國際收支盈余的跡象。貨幣政策促進就業(yè)的效果，似乎也是通過促進經(jīng)濟增長來間接實現(xiàn)的，這是因為，一方面貨幣政策適合影響經(jīng)濟總量，但難以微調(diào)結(jié)構(gòu)，而經(jīng)濟結(jié)構(gòu)對就業(yè)有顯著影響；另一方面，中國目前缺乏及時、可靠、周詳?shù)木蜆I(yè)數(shù)據(jù)，已有的季度登記失業(yè)率不能靈敏、準(zhǔn)確地反映勞動力市場狀況，因此客觀上貨幣政策也難以對就業(yè)狀況變動直接作出反映。此外，人民銀行調(diào)查統(tǒng)計司的《宏觀經(jīng)濟形勢分析》報告在“中國經(jīng)濟趨勢”部分，只談經(jīng)濟增長趨勢與物價變動趨勢，不談就業(yè)和國際收支差額趨勢，也是貨幣政策不直接關(guān)注國際收支平衡與就業(yè)的間接證據(jù)。

其次，若干跡象表明，貨幣當(dāng)局對經(jīng)濟增長的關(guān)注超過對物價的關(guān)注。

從“五年規(guī)劃”看，中國有中期經(jīng)濟增長的定量目標(biāo)數(shù)，但是沒有“中期物價穩(wěn)定”的量化指標(biāo)。例如，“十一五”規(guī)劃(2006年～2010年)規(guī)定，國內(nèi)生產(chǎn)總值(GDP)年均增長率的預(yù)期目標(biāo)為7，5％；“十五”計劃(2001年～2005年)規(guī)定，年均經(jīng)濟增長速度的預(yù)期目標(biāo)為7％。但是， “十一五”規(guī)劃與“十五”計劃在談及物價問題時，僅表示“保持物價穩(wěn)定”或“價格總水平基本穩(wěn)定”，未做定量規(guī)定。實際上，包括在其他公開場合，中國貨幣當(dāng)局從未對何為價格穩(wěn)定作出具有定量性質(zhì)的解釋。

結(jié)合歷年《政府工作報告》及《貨幣政策執(zhí)行報告》可知，物價方面存在年度量化目標(biāo)，但量化指標(biāo)只是逐年相機抉擇而定。例如，物價漲幅預(yù)期目標(biāo)在2002年為0～1％，2003年為1％；2004年之后主要在3％與4％之間搖擺，但2008年是個例外，物價漲幅預(yù)期目標(biāo)為4.8％。如果沒有關(guān)于物價漲幅的中期定量目標(biāo)，則短期相機抉擇主導(dǎo)貨幣政策在所難免。

貨幣當(dāng)局確定這些預(yù)期目標(biāo)的一個重要依據(jù)是，公眾、企業(yè)等對通貨膨脹的承受能力。例如，2010年《政府工作報告》解釋為何考慮“居民消費價格漲幅3％左右”時，依據(jù)之一就是“居民的承受能力”，2008年《政府工作報告》中也有類似的表述， “考慮到居民、企業(yè)和社會各方面承受能力，努力避免物價漲幅過大?！敝劣诙啻蟮奈飪r漲幅是居民等可承受的邊界，貨幣當(dāng)局并未給出明確的解釋，但1989年《政府工作報告》顯示，1988年“全國零售物價總指數(shù)比1987年上升18.5％……超越了群眾、企業(yè)和國家的承受能力”。

貨幣經(jīng)濟學(xué)研究表明，物價不穩(wěn)定會影響價格發(fā)揮引導(dǎo)資源配置的信號，造成經(jīng)濟扭曲和國民福利損失，并進而認(rèn)為存在最有利于資源配置的最優(yōu)通貨膨脹率。美聯(lián)儲在討論何為美國的最優(yōu)通貨膨脹率時，時任美聯(lián)儲主席的格林斯潘曾表示，他認(rèn)為理想的通貨膨脹率應(yīng)當(dāng)是零通脹，但是考慮到產(chǎn)品與服務(wù)的質(zhì)量改善因素及物價指數(shù)的具體測算方法，美國適度的通貨膨脹率大約是2％。

中國的適度通貨膨脹率到底是多少，如周小川所言，需要考慮中國從計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌中的價格改革需要，在“不能承受的18，5％的漲幅”之下，到底適度通貨膨脹率處在哪個水平或哪個范圍，應(yīng)當(dāng)通過研究予以明確。

對此問題的認(rèn)識缺失在實踐上容易產(chǎn)生貨幣政策目標(biāo)以“促進經(jīng)濟增長”為主的結(jié)果。到底什么情形構(gòu)成“通貨膨脹難以承受”，是一個比較模糊、結(jié)論彈性相當(dāng)大的問題，不排除一些被認(rèn)為可以承受的通貨膨脹水平，已經(jīng)足以對經(jīng)濟產(chǎn)生顯著的扭曲，不是貨幣政策的最優(yōu)選擇。

貨幣政策中介目標(biāo)：確定與實施

由于從運用貨幣政策工具(調(diào)節(jié)法定存款準(zhǔn)備金率、開展公開市場操作等等)到影響貨幣當(dāng)局關(guān)注的經(jīng)濟增長與物價穩(wěn)定等“最終目標(biāo)”之間，存在顯著的時滯，因此各國貨幣當(dāng)局為實現(xiàn)貨幣政策目標(biāo)，通常要采用所謂的“中介目標(biāo)”。到底中介目標(biāo)應(yīng)當(dāng)采用貨幣供應(yīng)量還是利率，曾經(jīng)是貨幣政策理論與實踐中爭論的經(jīng)典問題，選擇依據(jù)則是利率或者貨幣供應(yīng)量之中，哪個與經(jīng)濟增長及物價穩(wěn)定的關(guān)系更加密切，經(jīng)濟受到的沖擊主要來自于實物經(jīng)濟部分，還是金融領(lǐng)域。

夏斌、廖強獲得2002年孫冶方經(jīng)濟學(xué)獎的論文《貨幣供應(yīng)量已不宜作為當(dāng)前我國的貨幣政策中介目標(biāo)》

指出，中國“1993年首次向社會公布貨幣供應(yīng)量指標(biāo)，并于1996年起采用貨幣供應(yīng)量M1和M2(廣義貨幣供應(yīng)量)作為貨幣政策的調(diào)控目標(biāo)，標(biāo)志著我國開始引入貨幣政策中介目標(biāo)。1998年，隨著信貸規(guī)?？刂圃獾椒艞?，貨幣供應(yīng)量作為中介目標(biāo)的地位更是無可爭議?！?/p>

實際上，直到2005年四季度，《貨幣政策執(zhí)行報告》還在披露次年貨幣供應(yīng)量增長目標(biāo)的同時，并列披露次年金融機構(gòu)新增人民幣貸款規(guī)模的預(yù)期調(diào)控目標(biāo)。雖然此后信貸目標(biāo)一度從上述官方報告中消失，2010年《政府工作報告》又披露了年度新增人民幣貸款7.5萬億元的預(yù)期目標(biāo)?？梢姡袊泿耪咧薪槟繕?biāo)更像是“貨幣信貸雙目標(biāo)”，至少是“貨幣供應(yīng)量為主、新增信貸為輔”。

上述雙重中介目標(biāo)與中國貨幣政策“促進經(jīng)濟增長為主、兼顧物價穩(wěn)定”的最終目標(biāo)是一致的。由于中國市場經(jīng)濟制度尚不完善，尤其是地方政府與國有企業(yè)的預(yù)算軟約束問題尚未得到徹底解決，因此經(jīng)濟對于利率調(diào)整的反應(yīng)不夠靈敏。在這種情況下，貨幣當(dāng)局認(rèn)為貨幣方面的數(shù)量調(diào)控在效果上優(yōu)于價格調(diào)控，確定中介目標(biāo)水平的指導(dǎo)思想就是貨幣數(shù)量論。

按照最傳統(tǒng)的貨幣數(shù)量論，貨幣供應(yīng)量×貨幣流通速度=物價水平×經(jīng)濟實際規(guī)模。若以增長率的形式近似表達，則為“貨幣供應(yīng)量增長率+貨幣流通速度變動率：物價漲幅+實際經(jīng)濟增長率”。這正是《貨幣政策執(zhí)行報告》披露的貨幣當(dāng)局判斷貨幣供應(yīng)量增長率合理水平、確定貨幣供應(yīng)量增長目標(biāo)的方式。

例如，2001年四季度《貨幣政策執(zhí)行報告》在描述2001年M2增長情況時，認(rèn)為比經(jīng)濟增長和消費價格漲幅之和高6.4個百分點，與1998年以來各年的長期趨勢大體保持一致，因此“貨幣供應(yīng)量增長與經(jīng)濟增長基本相適應(yīng)”；2008年四季度《貨幣政策報告》表述2009年M2目標(biāo)的表述則是，“以高于GDP增長和物價上漲之和約3個-4個百分點的增長幅度作為全年貨幣供應(yīng)總量目標(biāo)”。之所以貨幣供應(yīng)量增長率要超過GDP增長與物價上漲之和，官方解釋是“中國貨幣流通速度放慢”，因此前文公式中貨幣流通速度變動率為負(fù)。

以貨幣數(shù)量論公式確定M2增長目標(biāo)時，如果以GDP增長率代表實際經(jīng)濟增長率，則理論上講，公式中對應(yīng)的物價漲幅應(yīng)當(dāng)是比消費物價口徑更寬的C，DP價格平減指數(shù)。但是，即使不考慮這個技術(shù)細(xì)節(jié)，中國以上述公式確定M2增長目標(biāo)的具體做法仍然略顯粗糙。

2001年四季度《貨幣政策報告》認(rèn)定2001年“貨幣供應(yīng)量增長與經(jīng)濟增長基本相適應(yīng)”的理由是，M2增長率超過經(jīng)濟增長與消費價格漲幅之和的程度“與1998年以來各年的長期趨勢大體保持一致”。在描述2002年M2增長目標(biāo)時表示， “2002年預(yù)期經(jīng)濟增長加物價漲幅之和為7％～8％，廣義貨幣M2預(yù)期調(diào)控目標(biāo)為13％左右，基本保持了90年代的平均水平”。由于中國經(jīng)濟仍然處在轉(zhuǎn)軌階段，多長時間的趨勢才能作為長期趨勢指導(dǎo)決策?站在2001年四季度觀察，1998年以來的趨勢與九十年代的平均水平相比是否有顯著差別?到底哪個應(yīng)當(dāng)成為制定M2增長率的依據(jù)?

從《貨幣政策報告》有披露年份的數(shù)據(jù)看，即使不考慮國際金融危機爆發(fā)之后的2009年和2010年的情況，貨幣當(dāng)局為2002年～2007年M2增長率與經(jīng)濟增長加物價漲幅之差額確定的目標(biāo)，在3個～8個百分點之間波動，不可謂不大；該差額波動的依據(jù)，并不清楚。如果一直以差額的歷史平均水平作為恰當(dāng)?shù)乃?，也未必合理，因為早?001年四季度，《貨幣政策報告》即指出， “承認(rèn)上世紀(jì)90年代以來貨幣流通速度年平均減緩5個～6個百分點，其本身包含了承認(rèn)進一步積累中長期通貨膨脹壓力的事實”，貨幣流通速度減緩“也包括貨幣超經(jīng)濟增長的通貨膨脹積累因素……從中長期看，要防止通貨膨脹因素的繼續(xù)積累?！睂嵺`中，2002年之后各年M2的目標(biāo)增長率均高于2002年M2增長13％的目標(biāo)，可能意味著通貨膨脹因素在繼續(xù)積累。

以M2高于經(jīng)濟增長率與物價漲幅之和某個水平確定貨幣政策中介目標(biāo)的做法再次確認(rèn)，貨幣政策兼顧經(jīng)濟增長與物價穩(wěn)定。而2001年四季度《貨幣政策執(zhí)行報告》認(rèn)定2001年“貨幣供應(yīng)量增長與經(jīng)濟增長基本相適應(yīng)”，而不是“與經(jīng)濟增長及物價穩(wěn)定基本相適應(yīng)”，則可以作為貨幣當(dāng)局關(guān)注經(jīng)濟增長勝過物價穩(wěn)定的間接證據(jù)。

雖然按照上述做法確定的M2目標(biāo)增長率已經(jīng)積累了通貨膨脹風(fēng)險，但是實際執(zhí)行的結(jié)果是，除2004年之外，2002年以來歷年M2增長率均超過目標(biāo)增長率。從這種意義上講，近年來中國貨幣政策存在“系統(tǒng)性寬松”。2009年M2增長率超過預(yù)計目標(biāo)10個百分點，更是系統(tǒng)性寬松的突出表現(xiàn)。實際上，2009年貨幣政策中介目標(biāo)已經(jīng)失效，貨幣政策更像是直接盯住“經(jīng)濟增長率保八”這個最終目標(biāo)。

隨著近年來中國外匯儲備持續(xù)快速增長，中央銀行對沖外匯占款增加導(dǎo)致的基礎(chǔ)貨幣擴張的確增加了中央銀行實現(xiàn)貨幣政策中介目標(biāo)的難度，財政在人民銀行的存款大幅波動也是增加貨幣調(diào)控難度的因素，但M2超目標(biāo)增長的根本原因應(yīng)當(dāng)不是中央銀行喪失了對貨幣供應(yīng)量的控制能力。

從法定存款準(zhǔn)備金率、公開市場操作及中央銀行票據(jù)發(fā)行與回籠情況看，中央銀行有能力控制基礎(chǔ)貨幣及貨幣乘數(shù)的最大理論值。這個判斷的例證包括，從中央銀行公布的《貨幣當(dāng)局資產(chǎn)負(fù)債表》看，近年來不少月份，中央銀行還在通過央行票據(jù)操作凈投放基礎(chǔ)貨幣。例如，2003年10月～12月和2005年7月中國改革人民幣匯率體制之前的6月～7月、消費物價漲幅頗高的2007年9月～12月，中央銀行票據(jù)操作對基礎(chǔ)貨幣的影響都是凈投放。

與確定貨幣供應(yīng)量增長率目標(biāo)的方式相比，貨幣當(dāng)局沒有披露確定新增貸款目標(biāo)的具體方式，可以說更加不透明；相同點是確定新增貸款目標(biāo)的方法也比較粗糙。例如，《貨幣政策報告》給出的2004年人民幣貸款新增規(guī)模預(yù)期目標(biāo)的理由是，“考慮到2003年貨幣信貸增長過快的滯后效應(yīng)，2004年新增貸款規(guī)模應(yīng)低于2003年的實際水平”。嚴(yán)格來講，這個解釋只能指導(dǎo)新增貸款規(guī)模的調(diào)整方向，并不能確定調(diào)整的目標(biāo)水平。此外，盡管貨幣供應(yīng)量增長與人民幣貸款增長之間并無穩(wěn)定的對應(yīng)關(guān)系，但是在經(jīng)濟規(guī)模與貨幣供應(yīng)量基數(shù)逐年走高的情況下，為什么2005年GDP增長8％、M2增長15％的目標(biāo)對應(yīng)著人民幣貸款預(yù)期新增2.5萬億元，2006年GDP增長8％、M2增長16％的目標(biāo)對應(yīng)的人民幣貸款預(yù)期新增規(guī)模仍然是2.5萬億元，其中體現(xiàn)了何種貨幣政策規(guī)則，令人費解。

在市場經(jīng)濟條件下，中央銀行通常在利率與貨幣供應(yīng)量之間擇一調(diào)控，市場規(guī)律會自動決定未調(diào)控變量的取值。目前，中國貨幣當(dāng)局不僅調(diào)控貨幣供應(yīng)量及利率，并且調(diào)控新增信貸規(guī)模，由此帶來諸多問題：不僅容易造成金融資源配置扭曲，并且貨幣政策首先難以兼

顧多個中介目標(biāo)，難以同時說明多重目標(biāo)具體水平的合理性。加之中國經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌階段貨幣政策傳導(dǎo)機制不夠清晰、穩(wěn)定，中國貨幣政策的多重最終目標(biāo)及多重中介目標(biāo)容易造成中央銀行在實施“操作目標(biāo)、中介目標(biāo)、最終目標(biāo)”三步走的過程中，產(chǎn)生中介目標(biāo)、操作目標(biāo)不清楚的問題，也增加了中央銀行對外解釋貨幣政策行為的困難。

貨幣系統(tǒng)性寬松：成因與后果

近十年來中國貨幣政策系統(tǒng)性寬松，不僅表現(xiàn)在貨幣供應(yīng)量目標(biāo)增長率與經(jīng)濟增長及物價上漲目標(biāo)存在顯著的差額，而且表現(xiàn)在貨幣供應(yīng)量基本上超目標(biāo)增長；此外，還表現(xiàn)在中國M2與GDP之比(2009年近160％)不僅高于巴西、俄羅斯、印尼、南非等新興市場國家，也高于美國、日本等發(fā)達國家。

究其原因，最主要的應(yīng)當(dāng)是在紙幣流通、內(nèi)部經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌和外部經(jīng)濟條件變化帶來較多不確定性的情況下，如果以經(jīng)濟增長為首要目標(biāo)，政府就有多發(fā)貨幣的傾向。這在2009年以擴張性貨幣政策應(yīng)對國際金融危機沖擊的過程中，表現(xiàn)尤為明顯。

從歷史經(jīng)驗看，2009年原定17％的M2增長率本可以支持經(jīng)濟增長8％，這也是貨幣當(dāng)局確定該目標(biāo)的原因。但是，由于在國際金融危機造成實體經(jīng)濟不景氣的同時，資本市場投機難以被有效治理，導(dǎo)致大量信貸資金流入股票市場、房地產(chǎn)市場，在這種情況下以貨幣信貸增長支撐經(jīng)濟增長率“保八”的附帶結(jié)果，就是貨幣供應(yīng)量增長率超過目標(biāo)10個百分點，可謂高度擴張。

此外，所謂的中國“貨幣失蹤”之謎，即貨幣增長與總需求增長、物價上漲之間的短期數(shù)量關(guān)系不密切，貨幣供應(yīng)量較快增長通常在短期內(nèi)并未引起嚴(yán)重通貨膨脹，也是貨幣政策雖兼顧通貨膨脹、但仍出現(xiàn)系統(tǒng)性擴張的重要原因。

“貨幣失蹤”也可稱為“通脹失蹤”。其中可能有物價統(tǒng)計不完善的原因。例如，盡管近年來房價持續(xù)快速上漲、并帶動房租上漲，目前中國消費物價指數(shù)中，居住類價格所占的權(quán)重僅為14.69％，被普遍認(rèn)為有所低估，且大量居民自住房進入居住價格的“推定房租”也有低估的嫌疑，因此消費物價統(tǒng)計可能低估了實際的消費物價漲幅。但是，導(dǎo)致通脹短期失蹤的主要原因，更似以下兩點：

其一，由于市場經(jīng)濟及配套的社會保障制度不完善，中國收入分配差距拉大；考慮到中低收入群體邊際消費傾向相對較高、中高收入階層邊際消費傾向較低，貨幣供應(yīng)量增長與總需求之間的短期關(guān)系不密切。

其二，與上述現(xiàn)象相關(guān)，受中高收入階層邊際消費傾向較低、貨幣供應(yīng)量持續(xù)寬松蘊含長期通貨膨脹風(fēng)險影響，中高收入階層增加對可投資品的購買，導(dǎo)致了住房價格持續(xù)攀升，而高房價對中低收入階層產(chǎn)生了“強迫儲蓄”，進一步抑制了短期通貨膨脹壓力。

近年來貨幣政策持續(xù)寬松，到底造成了什么樣的影響?貨幣政策既然兼顧以經(jīng)濟增長為主的目標(biāo)，是通盤考慮的結(jié)果，因此評價其效果也需要考察宏觀經(jīng)濟整體表現(xiàn)，而不僅是考察價格指標(biāo)。

從經(jīng)濟增長看，近年經(jīng)濟增長速度總體較快，寬松的貨幣政策起到了支持作用。但是也積累了顯著的風(fēng)險，主要表現(xiàn)為通貨膨脹風(fēng)險和資產(chǎn)價格泡沫帶來的金融風(fēng)險。

通貨膨脹風(fēng)險的表現(xiàn)之一是，貨幣政策對通貨膨脹的影響力減弱。分析可見，近年來通貨膨脹的波動性增大，即使不采用通貨膨脹的方差之類的統(tǒng)計指標(biāo)，從消費物價指數(shù)同比增長率的月度變化，就可以直觀地感受到這種顯著波動：2006年2月消費物價同比上漲0.9％，2008年2月則達到8 7％；2003年至今的通貨膨脹率波動性顯著超過1998年～2002年的波動性。對照多方對通貨膨脹的解釋，可以感受到的是糧食、食品領(lǐng)域的供給沖擊在主導(dǎo)通貨膨脹，而不是貨幣政策在主導(dǎo)物價穩(wěn)定。這與中國近年貨幣政策持續(xù)寬松的判斷相一致：正是因為貨幣信貸供應(yīng)過剩，貨幣信貸通常不是影響微觀經(jīng)濟主體行為的“緊約束”，經(jīng)濟活動、物價變化主要受貨幣政策之外的因素影響。

展望未來，多種原因可能導(dǎo)致歷史積累的通貨膨脹風(fēng)險逐步釋放：

第一，商品和服務(wù)的生產(chǎn)、銷售結(jié)構(gòu)逐步適應(yīng)新的收入分配、中高端需求會更多釋放，而滿足中高端需求會占用更多的資源，改變目前有利于抑制通貨膨脹的供求結(jié)構(gòu)；與此相關(guān)，盡管糧食產(chǎn)量適度增長，高附加值食品的生產(chǎn)仍然可能帶動食品價格走高；

第二，以人為本的發(fā)展觀有望逐步解決住房難等問題，與高房價等相伴的強制儲蓄可能逐步轉(zhuǎn)化為消費需求；

第三，在西方發(fā)達國家通貨膨脹成因中具有重要作用的傳導(dǎo)機制，即“預(yù)期通貨膨脹一工資議價一生產(chǎn)成本一通貨膨脹”，未來在中國的影響力可能漸強，職員“用腳投票”(“民工荒”的部分原因)也可能促使企業(yè)家考慮加薪以應(yīng)對高房價等帶來的職員生活費用上升。

除了通貨膨脹風(fēng)險，多年來持續(xù)寬松的貨幣政策導(dǎo)致經(jīng)濟體系中流動性充裕，容易造成嚴(yán)重的資產(chǎn)價格泡沫。其中一項因素包括，持續(xù)的高房價也有可能使購房能力較為勉強的中低收入階層貸款購房，形成中國的次貸風(fēng)險。2009年一年中國新增消費性住房貸款超過2005年至2008年該項貸款新增規(guī)模的總和，應(yīng)引起關(guān)注。

中國2008年底以來名為“適度寬松”的貨幣政策，與格林斯潘擔(dān)任美聯(lián)儲主席期間，按照“風(fēng)險管理”思想制定的貨幣政策頗有相似之處，其核心都是強調(diào)貨幣政策要考慮經(jīng)濟的不確定性，表現(xiàn)都是在面臨經(jīng)濟滑坡風(fēng)險時，大量向經(jīng)濟注入貨幣。格林斯潘的失誤在于，過分關(guān)注通貨緊縮、經(jīng)濟衰退的風(fēng)險，忽視了資產(chǎn)價格泡沫可能給經(jīng)濟整體帶來的風(fēng)險，中國貨幣政策對此應(yīng)當(dāng)引以為戒。

在經(jīng)濟面臨不確定性的情況下，加強對經(jīng)濟定量分析，包括對各種風(fēng)險情景進行定量演算，編制測算宏觀經(jīng)濟不確定l生的定量指數(shù)，通盤考慮通貨緊縮與資產(chǎn)價格泡沫帶來的系統(tǒng)性風(fēng)險，可以支持和約束貨幣當(dāng)局基于主觀判斷的相機抉擇，避免重蹈格林斯潘的覆轍。

貨幣政策的改進：回歸與轉(zhuǎn)變

貨幣政策系統(tǒng)性寬松會積累通貨膨脹風(fēng)險與資產(chǎn)價格泡沫風(fēng)險，對此種貨幣政策進行改進，勢在必行。就短期而言，管理好通貨膨脹預(yù)期已經(jīng)成為中國貨幣政策的一項重要任務(wù)。

管理通貨膨脹預(yù)期，最直接的手段是改善貨幣當(dāng)局與市場和公眾之間關(guān)于貨幣政策的溝通。隨著微觀經(jīng)濟主體日漸精明，管理通貨膨脹預(yù)期對貨幣政策溝通的要求也越來越高。雖然近年來在該領(lǐng)域，貨幣當(dāng)局已有不少改進的舉措，如2001年以來開始公布季度《貨幣政策執(zhí)行報告》、2009年二季度開始公布的季度《宏觀經(jīng)濟形勢分析》報告等等，但是仍然存在較多不足，首先表現(xiàn)為貨幣當(dāng)局不公開對通貨膨脹未來演變情況進行定量預(yù)測。

有效管理通脹預(yù)期的關(guān)鍵在于，對未來物價走勢進行分析預(yù)測，尤其是定量分析，并承諾在通貨膨脹路徑偏離目標(biāo)時，將采取何種措施應(yīng)對。但是《貨幣政策執(zhí)行報告》在“我國宏觀經(jīng)濟展望”部分，并不對未來物價變動區(qū)間作定量分析；人民銀行調(diào)查統(tǒng)計司自2009

年二季度開始的《中國經(jīng)濟宏觀形分析》，雖然根據(jù)“物價景氣指數(shù)、對未來物價預(yù)期指數(shù)、影響物價變動的因素”分析未來的物價變動趨勢，但是不預(yù)測未來物價可能的變動范圍。

此外，貨幣當(dāng)局調(diào)整實施貨幣政策時，未必及時公布原因和政策意圖。這在2010年1月提高存款準(zhǔn)備金率時仍有體現(xiàn)；更有甚者，在各類金融機構(gòu)適用的準(zhǔn)備金率五花八門的情況下，貨幣當(dāng)局調(diào)整準(zhǔn)備金率時不公布各類機構(gòu)適用的準(zhǔn)備金率原水平是多少、調(diào)整后為多少，貨幣政策透明度顯然存在改進的空間。

針對貨幣政策溝通中存在的上述不足，為管理好通貨膨脹預(yù)期，中國貨幣當(dāng)局應(yīng)規(guī)劃推出對于物價走勢的定量分析，加強對物價動態(tài)和預(yù)期通貨膨脹狀況的定量統(tǒng)計，更多披露貨幣政策應(yīng)對未來通貨膨脹壓力的備用手段，及時公布貨幣政策調(diào)整的原因和意圖。在形式上，甚至可用效仿某些中央銀行的做法，專門的《物價穩(wěn)定報告》。

但是，從制度來看，貨幣政策在實踐中回歸“穩(wěn)定貨幣幣值，并以此促進經(jīng)濟增長”的法定目標(biāo)，才是管好通貨膨脹預(yù)期最重要的手段。與此相配套，在“五年規(guī)劃”仍然在中國經(jīng)濟活動中占有重要地位的情況下，應(yīng)當(dāng)將“中期物價穩(wěn)定”的定量目標(biāo)列入“十二五”規(guī)劃，以制度避免貨幣政策經(jīng)常根據(jù)短期需要相機抉擇的做法。只有切實建立履行貨幣政策法定目標(biāo)的制度保障，才能合理確定貨幣政策中介目標(biāo)，貨幣當(dāng)局才能合理、一致地解釋貨幣政策行為，也才有信心增加貨幣政策的透明度。

篇10

【關(guān)鍵詞】海外投資/對外貿(mào)易/貿(mào)易創(chuàng)造

【正文】

中圖分類號：F125.4文獻識別碼：A文章編號：1002-8102(2003)01-0080-06

在世界經(jīng)濟中，國際直接投資是最能體現(xiàn)經(jīng)濟全球化概念的經(jīng)濟運作方式之一，且與國際貿(mào)易有著密不可分的內(nèi)在聯(lián)系。隨著經(jīng)濟全球化的進程加快，從總體上看，國際對外直接投資與國際貿(mào)易相互作用、相互促進，都在大幅度增加和日益擴大。但具體而言，在經(jīng)濟全球化的條件下，一國的對外直接投資與國際貿(mào)易究竟存在著何種關(guān)系，是具有互補性還是具有替代性？對外直接投資是促進了國際貿(mào)易的發(fā)展還是相反？在加入WTO之后，我國政府和企業(yè)如何充分利用WTO的規(guī)則，在對外直接投資中促進貿(mào)易出口的增長，本文試圖對這些問題做一分析。

一、國際直接投資與貿(mào)易的理論解析

影響國際貿(mào)易增長的因素有許多，從理論上講，僅就國際貿(mào)易與國際直接投資的關(guān)系而言，直接投資究竟是構(gòu)成對貿(mào)易的替代，還是產(chǎn)生了對貿(mào)易的創(chuàng)造，這主要取決于國際直接投資的類型。

按照小島清對外直接投資的理論，從一國對外直接投資的動機分析，國際直接投資可分為三種類型：（注：［日］小島清：《對外貿(mào)易論》第423頁，南開大學(xué)出版社1987年版。）(1)自然資源導(dǎo)向型投資。在東道國尋求某種自然資源既是為了滿足母國本國的需要，也可以向其他國家出口。因此，資源導(dǎo)向型的投資不僅擴大了母國自然資源的生產(chǎn)規(guī)模，而且也促進了母國與東道國之間的國際貿(mào)易發(fā)展，甚至還擴大了與其他國家之間的國際貿(mào)易發(fā)展。(2)市場導(dǎo)向型投資。如細(xì)分起來還可以分為突破貿(mào)易壁壘型投資和占領(lǐng)市場型投資。因此，在這種類型中，國際直接投資與國際貿(mào)易之間的關(guān)系比較復(fù)雜。如：跨國公司在東道國投資后的初始階段，因各種需求的存在，貿(mào)易是創(chuàng)造性的；當(dāng)投資和生產(chǎn)形成一定規(guī)模時，“就地生產(chǎn)，就地銷售”的結(jié)果勢必會減少貿(mào)易的往來，因而具有貿(mào)易替代效應(yīng)。但如果是突破貿(mào)易壁壘型投資，也許這種投資對貿(mào)易的間接促進會使貿(mào)易的規(guī)模進一步擴大。但全面地分析，即使是前面所述的替代貿(mào)易時，在東道國進行市場導(dǎo)向型投資也可能會帶來服務(wù)貿(mào)易方面新的需求。(3)生產(chǎn)要素導(dǎo)向型投資。這主要是指在東道國尋求低成本勞動力的投資。這種類型的投資，因國家之間比較優(yōu)勢而形成的國際分工，在初始乃至相當(dāng)長的一個階段中無疑是加大了貿(mào)易的發(fā)展，如發(fā)達國家在發(fā)展中國家投資而進行的加工貿(mào)易。但因比較優(yōu)勢是動態(tài)而非靜態(tài)的，這種投資與貿(mào)易的關(guān)系也要視具體情況而進行具體分析。

在理論上闡述對外直接投資對母國貿(mào)易的替代關(guān)系的還有佛農(nóng)(Vernon.R)，他在其著名的產(chǎn)品周期理論中，通過對新產(chǎn)品、新技術(shù)的創(chuàng)新、模仿和擴散的動態(tài)分析，闡述了母國的出口與對外直接投資的關(guān)系。在新產(chǎn)品的第一階段，產(chǎn)品在技術(shù)創(chuàng)新國國內(nèi)的生產(chǎn)、銷售主要以滿足國內(nèi)需要為主（也存在向收入水平和消費結(jié)構(gòu)比較接近的其他國家出口的可能性）；但是，隨著技術(shù)的成熟化，同時又面對其他國家企業(yè)的競爭，降低產(chǎn)品成本成為技術(shù)創(chuàng)新企業(yè)維持其海外市場占有率的必然要求，這時便出現(xiàn)了技術(shù)創(chuàng)新企業(yè)的對外直接投資。佛農(nóng)認(rèn)為，一般地這種對外直接投資不會產(chǎn)生對母國出口的替代效應(yīng)。但是，如果這種投資發(fā)生得過早，就有可能替代母國的出口。在技術(shù)進步日益加快的情況下，隨著跨國公司國際化程度的提高，新產(chǎn)品的生命周期不斷縮短，對外直接投資對母國出口貿(mào)易的替代影響將越來越明顯。（注：Vemon.R:"InternationalInvestmentandInternationalProductionintheProductCycle",pp255-267,Vol.41,No.4,OxfordBulletinofEconomicsandStatistics(November,1966).）

總之，對外直接投資與國際貿(mào)易的關(guān)系即存在互補性，也具有相互替代性，這要根據(jù)母國（或跨國公司）投資的動機、類型和發(fā)展階段而定。

二、國際直接投資與貿(mào)易的實證檢驗

當(dāng)我們從實證分析的角度再來看對外直接投資與貿(mào)易的關(guān)系時，會發(fā)現(xiàn)發(fā)展中國家與發(fā)達國家在這方面存在一些異同。因此，在下面的分析中，我們將對這兩類國家分別進行研究。

（一）發(fā)達國家對外直接投資與貿(mào)易的關(guān)系

國外一些學(xué)者將對外直接投資與某些產(chǎn)業(yè)的實際出口聯(lián)系起來進行了實證研究。如，伯格斯坦(Bergsten.C.F.)認(rèn)為，在美國不同的對外直接投資產(chǎn)業(yè)中，那些對外直接投資程度較低的產(chǎn)業(yè)，其出口水平也較低；隨著對外直接投資水平的提高，出口規(guī)模也相應(yīng)上升；但是當(dāng)對外直接投資超過一定規(guī)模后，追加的對外直接投資對出口的促進效應(yīng)就逐漸消失了。因此，對外直接投資與出口貿(mào)易之間既是互補關(guān)系也是競爭關(guān)系。隨著跨國公司國際化程度的提高，其對外直接投資與出口的競爭（替代）也將不斷加劇，因而海外子公司的生產(chǎn)將逐漸替代美國的出口。（注：Bergsten.C.F.,ThomasHorst&Theodore.H.M.:"AmericanMultinationalsandAmericanInterests",WashingtonD.C.BrookingsInstitute(1978).）同時，學(xué)者們也有相反的發(fā)現(xiàn)，利普賽(Lipsey.R.E.)和威斯(Weiss.M.Y.)的研究表明：無論在發(fā)達國家還是在發(fā)展中國家的市場上，美國的出口與美國海外子公司銷售額都是高度正相關(guān)的，而且美國海外子公司的生產(chǎn)銷售都部分替代了美國出口競爭伙伴中的發(fā)達國家企業(yè)的出口（注：Lipsey.R.E.&Weiss.M.Y.:"ForeignProductionandExportsinManufacturingIndustries",pp488-494,Vol.63.No.141,ReviewofEconomicsandStatistics(November,1981).）。

（二）發(fā)展中國家對外直接投資與貿(mào)易的關(guān)系

發(fā)展中國家的對外直接投資，除去個別的現(xiàn)象，較大規(guī)模的起步應(yīng)從20世紀(jì)60年代算起，拉丁美洲的阿根廷、巴西、墨西哥和委內(nèi)瑞拉，亞洲的印度、韓國、新加坡、菲律賓和中國臺灣地區(qū)都是從那時起陸續(xù)向國外或境外進行直接投資的。20世紀(jì)70年代后期，中東石油輸出國組織一些成員的投資方式也從貸款轉(zhuǎn)向間接投資，再由間接投資轉(zhuǎn)向直接投資。（注：宋亞非：《中國企業(yè)跨國直接投資研究》，東北財經(jīng)大學(xué)出版社2001年版。）發(fā)展中國家的對外直接投資雖起步較晚，但發(fā)展速度較快，而且由原來主要投資于鄰近的國家和地區(qū)，逐步轉(zhuǎn)向向發(fā)達國家進行直接投資。

伴隨著經(jīng)濟實力的提高，發(fā)展中國家企業(yè)進入世界級大企業(yè)的數(shù)量也在逐漸增加。1997年，發(fā)展中國家企業(yè)進入“全球500強”的僅有22家，平均營業(yè)收益率為3.6%；而2000年入圍企業(yè)增加到33家，平均營業(yè)收益率提高到5.2%，且高于“全球500強”4.7%的平均收益率（注：張金杰：《國際直接投資形勢與跨國公司的戰(zhàn)略調(diào)整》，王洛林、余永定主編《2001-2002年：世界經(jīng)濟形勢分析與預(yù)測》，社會科學(xué)文獻出版社2002年版。）

發(fā)展中國家對外直接投資的健康發(fā)展對貿(mào)易的促進也有其特點。首先，小規(guī)模和特殊商品是發(fā)展中國家跨國公司的優(yōu)勢。由于發(fā)展中國家跨國公司大多數(shù)屬勞動密集型的小規(guī)模生產(chǎn)，資本勞動比率比發(fā)達國家跨國公司低許多，發(fā)展中國家東道國更愿意接受勞動密集型高的項目投資。即使是進行規(guī)模較大的生產(chǎn)性投資項目，與發(fā)達國家相比，作為母國的發(fā)展中國家也占據(jù)勞動力成本低的優(yōu)勢。同時，這種生產(chǎn)性投資也將給母國帶來原料、設(shè)備的出口增加，因而具有很強的投資與貿(mào)易互補性。其次，發(fā)展中國家的對外直接投資一般側(cè)重于擴大出口的市場銷售戰(zhàn)略。無論是為保護原有的出口市場，或是開辟新的市場，還是避開貿(mào)易壁壘，發(fā)展中國家多采取各種方式保障出口，在達到一定實力和經(jīng)驗積累后，逐步再向全球經(jīng)營戰(zhàn)略發(fā)展。

考察韓國的經(jīng)濟，其迅速發(fā)展得益于通過出口把國內(nèi)產(chǎn)業(yè)與國際市場緊密連接的結(jié)果，從而使國際市場容量的不斷增大，并對國內(nèi)經(jīng)濟的增長起著越來越重要的作用。從1991年韓國全國經(jīng)濟學(xué)家聯(lián)合會的一份《韓國制造業(yè)的國外投資經(jīng)營成果調(diào)查表》（注：參見杜玲博士論文：《發(fā)展中國家／地區(qū)對外直接投資：理論、經(jīng)驗與趨勢》，2002年5月。）中，我們看到韓國對外直接投資的動機總的來講與貿(mào)易聯(lián)系較多，所占比重也較大。如開拓市場與回避進口限制兩項都與貿(mào)易緊密相連，其之和所占比重在韓國整個對外直接投資動機中達到35.7%。當(dāng)然，從表中還可以看出，韓國對外直接投資的動機因區(qū)域不同而有所差異。在北美洲和歐洲地區(qū)，開拓市場的動機比重最高，占到29.3%，比其他動機的比重平均高出10個百分點，這是為適應(yīng)當(dāng)?shù)貐^(qū)域化經(jīng)濟和確保新產(chǎn)品市場的結(jié)果；在拉丁美洲、大洋州地區(qū)，最高比重的動機為回避進口限制，占27.3%，也比其他動機高出10.4個百分點，這說明韓國對外直接投資在此兩個地區(qū)對貿(mào)易壁壘的突破動機占據(jù)很重要的地位。

但具體到韓國對外直接投資的行業(yè)，還有更進一步的動因分析。如李宏格（音譯）(Lee,Honggue)對韓國電器行業(yè)的研究。（注：參見Lee,Honggue:"Globalization,ForeignDirectInvestmentandCompetitiveStrategiesofKoreanElectronicsCompanies",inNomuraResearchInstitute&InstituteofSoutheastAsianStudies(ed.),TheNewWaveofForeignDirectInvestmentinAsia,InstituteofSoutheastAsianStudies(1995).）電器是韓國最重要的制造業(yè)部門，在20世紀(jì)90年代初韓國就已成為世界第五大電器生產(chǎn)國。李宏格指出，韓國電器行業(yè)在1989年的對外直接投資額比1979年增長了85%，顯示出韓國在該行業(yè)的對外直接投資于20世紀(jì)80年代末達到了頂峰——盡管與韓國電器產(chǎn)品的出口相比其投資的規(guī)模是非常有限的：1976-1992年間電器行業(yè)對外直接投資為5億美元，而1992年電器產(chǎn)品的出口額卻高達161億美元。李宏格分析，韓國電器行業(yè)企業(yè)對外直接投資的動因主要表現(xiàn)為維持和擴大出口的需要，即通過對外直接投資提高出口產(chǎn)品的競爭力。那么，這種對外直接投資的壓力主要來自兩個方面：一方面，是韓國本身國內(nèi)勞動力成本不斷上升所造成的壓力，迫使電器行業(yè)利用對外直接投資，在國外尋求廉價勞動力以降低生產(chǎn)成本（主要是在亞洲地區(qū)）；另一方面，則是來自歐美國家貿(mào)易保護主義的壓力，在韓國擴大對歐美出口的同時，其電器產(chǎn)品也已成為反傾銷的對象——這一點對我國在加入WTO之后，重新審視海外投資與貿(mào)易的關(guān)系時，具有一定的借鑒意義。

綜上所述，盡管發(fā)達國家和發(fā)展中國家對外直接投資的動因有所不同，但總的趨勢是積極的，對外直接投資有利于一國的對外貿(mào)易乃至國際貿(mào)易；由于對外直接投資與貿(mào)易的互補關(guān)系和替代關(guān)系在不同的發(fā)展階段表現(xiàn)不一，所以對外直接投資對母國出口的影響具有動態(tài)效應(yīng)；在經(jīng)濟全球化的今日世界，對外直接投資已不僅僅是發(fā)達國家的“專利”，它對發(fā)展中國家來講同樣是必不可少的經(jīng)濟運作方式。

三、中國海外投資發(fā)展與貿(mào)易的關(guān)系

為了論述的方便與國土概念上的準(zhǔn)確，我們把以下涉及的中國對外直接投資稱為“海外投資”。

（一）中國海外投資的發(fā)展與現(xiàn)狀

中國海外投資的發(fā)展，比較準(zhǔn)確的提法應(yīng)該從1949年算起。但因那個時期的海外分支機構(gòu)都是一些貿(mào)易企業(yè)，規(guī)模又非常小，一般不在我們的討論之內(nèi)。從1978年的改革開放至今，中國海外投資的步伐越來越大。截至2001年年底，經(jīng)外經(jīng)貿(mào)部批準(zhǔn)的企業(yè)就達6610家，中方海外投資總額已達83.5731億美元，遍布全球153個國家和地區(qū)（注：此海外投資的區(qū)域數(shù)字以《中國對外經(jīng)濟貿(mào)易年鑒》（2001年）為準(zhǔn)。）。

1.中國海外投資的區(qū)域分布。中國海外投資在全球的區(qū)域分布正逐步由集中化向多元化方向發(fā)展。但目前從投資的額度來看，集中化的表現(xiàn)還依然存在。截至2001年底，中國海外投資企業(yè)數(shù)量在全球主要63個國家和地區(qū)的分布見表1。從基本格局看，發(fā)展中國家和地區(qū)（亞洲、非洲和拉丁美洲）占28.99%，發(fā)達國家（歐洲、大洋州和北美）占27.99%，加上中國港澳地區(qū)33.46%的分布，大致呈現(xiàn)出各占1/3的態(tài)勢，可以說是一個多元化的分布。具體的投資額度和比重見表1。

表1中國海外投資區(qū)域分布表（截至2001年底）

附圖

資料來源：根據(jù)外經(jīng)貿(mào)部《對外經(jīng)濟貿(mào)易簡要統(tǒng)計》(2001)整理。

通過以國家和地區(qū)分布的形式進一步對投資額排序，我們就可以看到中國海外投資分布的集中化：即地緣優(yōu)勢和人緣優(yōu)勢使相鄰國家（地區(qū)）和海外華僑聚集的國家（地區(qū)）成為中國海外投資的集中區(qū)域。至于在拉美地區(qū)和非洲投資額分布得較高，一般為投資行業(yè)的原因所致，這將在下面進一步闡述。

2.中國海外投資的行業(yè)分布。中國海外投資是從貿(mào)易型企業(yè)起步的。這些貿(mào)易型企業(yè)開始在海外做的商業(yè)性工作是為對外貿(mào)易企業(yè)提供信息、進行市場調(diào)查和客戶聯(lián)系服務(wù)的。20世紀(jì)90年代以后，在中國政府有關(guān)政策的引導(dǎo)下，生產(chǎn)加工型企業(yè)有所增加。但總的來看，服務(wù)貿(mào)易型的投資行業(yè)特點仍十分突出。根據(jù)對外經(jīng)貿(mào)部的統(tǒng)計，截至1999年，中國海外投資中服務(wù)貿(mào)易型企業(yè)，無論從企業(yè)數(shù)量上還是在投資額度上仍占絕大多數(shù)；生產(chǎn)加工型企業(yè)雖然在企業(yè)數(shù)量上增加較快，但在投資額度上還處于較小規(guī)模；而資源開發(fā)型企業(yè)在投資額度上比生產(chǎn)加工型企業(yè)還要大些。詳見表2。

表2中國海外投資的行業(yè)與投資額分布（截至1999年底）

附圖

資料來源：根據(jù)中國對外貿(mào)易經(jīng)濟合作部提供的數(shù)據(jù)整理。參見：外經(jīng)貿(mào)部發(fā)展司：《中國的境外投資狀況》，《國際貿(mào)易論壇》2000年第5期。

一般地，中國海外投資在發(fā)達國家的多為服務(wù)貿(mào)易型和研究開發(fā)型，即非生產(chǎn)性項目。服務(wù)貿(mào)易型企業(yè)的運作主要是為了服務(wù)于國內(nèi)企業(yè)的出口，以促進中國產(chǎn)品的出口；在海外投資于研究開發(fā)型企業(yè)則是為了更有利地接近發(fā)達國家或地區(qū)的先進技術(shù)，以提高我國產(chǎn)品的國際競爭力。而中國在發(fā)展中國家的投資則大多為資源開發(fā)型和生產(chǎn)加工型，即非貿(mào)易性項目。資源開發(fā)型的投資，主要是為了獲取國外開采條件較好或儲量、品位較高的石油、礦產(chǎn)、林業(yè)、漁業(yè)等資源，以滿足國內(nèi)經(jīng)濟發(fā)展的需要；生產(chǎn)加工型投資，主要為轉(zhuǎn)移國內(nèi)長線產(chǎn)品的生產(chǎn)能力或發(fā)揮中國在技術(shù)、管理上的比較優(yōu)勢以占領(lǐng)當(dāng)?shù)氐氖袌?，同時帶動相關(guān)材料、設(shè)備、零配件的出口。因此，這也是生產(chǎn)加工型的投資大多集中在亞洲、拉美和東南亞地區(qū)的主要原因。

（二）中國海外投資與貿(mào)易的互動

1.中國進行海外投資的動因。從外部條件上看，經(jīng)濟全球化使各國經(jīng)濟進入生產(chǎn)、銷售、采購的全球體系成為必然。中國既然已經(jīng)實行了“引進來”的改革開放，也必然要實施“走出去”的對外開放，以充分利用國內(nèi)外“兩個市場”和“兩種資源”，實現(xiàn)資本、技術(shù)和人力等生產(chǎn)要素的雙向流動，提升國內(nèi)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，促進本國經(jīng)濟的發(fā)展。

從中國國內(nèi)經(jīng)濟發(fā)展的需求上看，“走出去”到海外投資不僅是政府的政策號召，更主要的是國內(nèi)企業(yè)自身發(fā)展的利益驅(qū)動和內(nèi)在要求。如前所述，一國的對外直接投資有許多動因，具體而言，中國海外投資的動因主要有如下五點：(1)尋求資源開發(fā)。中國雖地大物博，但人均資源占有率很低。在進入21世紀(jì)中國現(xiàn)代化的進程中，資源短缺對中國經(jīng)濟將是一個嚴(yán)重的制約。其中，開發(fā)的重點放在對我國經(jīng)濟具有重要戰(zhàn)略意義的對外能源投資，即對石油、天然氣的開采；此外，還有一般性資源（如：黑色和有色金屬礦產(chǎn)資源、樹林資源等）的開發(fā)。在海外投資開發(fā)資源，主要是為了保障我國資源長期、有效和穩(wěn)定的供應(yīng)。(2)擴大出口貿(mào)易。無論是從中國政府政策的角度，還是從企業(yè)投資的角度，利用對外直接投資帶動材料、機器設(shè)備、零部件的出口，甚至帶動服務(wù)業(yè)的出口，都是目前進行對外投資最多的動機。在政府制定的有關(guān)海外投資政策中，著眼點基本上都是擴大出口，是與對外直接投資有關(guān)的貿(mào)易措施；綜合對中國海外投資企業(yè)的動機調(diào)查，擴大出口也占了相當(dāng)大的比重。（注：參見段云程：《中國企業(yè)跨國經(jīng)營與戰(zhàn)略》，中國發(fā)展出版社1995年版；謝康：《跨國公司與當(dāng)代中國》，立信會計出版社1997年版；魯桐：《中國企業(yè)海外經(jīng)營：對英國中資企業(yè)的實證研究》，載世界經(jīng)濟學(xué)會編《世界經(jīng)濟與中國：2000-2001年》，人民出版社2002年版。）(3)開拓國外市場。在中國國內(nèi)需求不足以及同類企業(yè)競爭激烈的情況下，積極開拓新的國外市場是企業(yè)利益驅(qū)動的內(nèi)在動力所致，也是企業(yè)對外直接投資的主要動機之一。這與理論上闡述的發(fā)展中國家對外直接投資的動機之一——尋求市場型是相同的。(4)規(guī)避貿(mào)易壁壘。從對外直接投資的理論上講，規(guī)避貿(mào)易壁壘或突破貿(mào)易壁壘都是尋求市場型的一種動機。由于我國現(xiàn)已加入WTO，關(guān)稅逐步下調(diào)后，規(guī)避各種貿(mào)易壁壘已成為擴大出口和占領(lǐng)國外市場的一個重要手段。特別是近年來，出口配額限制、對中國出口產(chǎn)品的反傾銷等情況越來越嚴(yán)重，因此利用海外投資建廠生產(chǎn)可謂是突破貿(mào)易壁壘的一個有效方式，也是對特殊貿(mào)易限制的一個反應(yīng)。(5)獲取高新技術(shù)。在海外投資是中國企業(yè)獲取高新技術(shù)的一條重要途徑。中國的一些航天、航空、電子、生物化學(xué)和機械業(yè)的大型企業(yè)已經(jīng)開始通過對外直接投資的渠道學(xué)習(xí)國外的先進技術(shù)和管理經(jīng)驗。少數(shù)中國企業(yè)還在國外投資建立了研究和開發(fā)機構(gòu)，用最近的距離、最快的時間學(xué)習(xí)、研發(fā)最新、最前沿的技術(shù)。當(dāng)然，這種類型的投資需要雄厚的資金支持，但它將是最具潛力的海外投資。

2.中國海外投資對貿(mào)易的影響。如前所述，無論是從理論研究還是實證分析上，對外直接投資與貿(mào)易即存在互補關(guān)系也不乏替代關(guān)系，即存在貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)也有貿(mào)易替代效應(yīng)。具體到中國的實際，由于投資行業(yè)的特點和投資區(qū)域的不同，海外投資對中國對外貿(mào)易的影響要視具體的投資行業(yè)和投資區(qū)域而定。首先，服務(wù)貿(mào)易型企業(yè)的投資，動機與目標(biāo)非常明確，肯定是為擴大出口服務(wù)的，因此這類企業(yè)的海外投資對中國對外貿(mào)易的影響無疑是積極的；其次，資源開發(fā)型企業(yè)的海外投資，進口的資源都是我國相對成本低或戰(zhàn)略的需要，同時還能帶動設(shè)備、制成品（如鋼材）、技術(shù)和勞務(wù)的出口，雖然會帶來一定的進口貿(mào)易增長，但從整體上看對我國出口貿(mào)易還是起到了促進作用；最后，生產(chǎn)加工型企業(yè)的海外投資對我國對外貿(mào)易的影響情況較為復(fù)雜。我們將對生產(chǎn)加工型企業(yè)的海外投資做一個具體分析。(1)機械行業(yè)。機械行業(yè)中如汽車、摩托車零配件組裝，家用電器中的CKD、SCD（注：CKD:CompleteKnock-Down，即全分解裝配：將產(chǎn)品全部拆散成零件后提供給買方組裝成整機；SKD:SemiKnock-Down，即半分解裝配：將產(chǎn)品拆散成部件或部分部件、部分零件后提供給買方組裝成整機。）等，由于絕大部分甚至全部都要使用國內(nèi)的零部件，在初期設(shè)備投資之后，后續(xù)的零部件就成為組裝生產(chǎn)的必備條件。因此，從總體上看，機械行業(yè)在海外投資對我國出口的帶動作用是持續(xù)且長期的。特別是大型家用電器，這是典型的加工組裝型產(chǎn)品，根據(jù)外經(jīng)貿(mào)部的有關(guān)統(tǒng)計，家電行業(yè)投資帶動出口的系數(shù)比其他產(chǎn)品高達20-30倍。金城集團的案例也顯示，摩托車產(chǎn)品在海外投資建廠生產(chǎn)后，大幅度地帶動了該集團的出口：1997年海外銷售收入250萬美元，帶動出口近150萬美元；1998年海外銷售收入近600萬美元，帶動出口達400萬美元（注：李鋼主編：《“走出去”開放戰(zhàn)略與案例研究》，中國對外經(jīng)濟貿(mào)易出版社2000年版。）。實證分析表明，機械行業(yè)由于技術(shù)與原材料、散件的高度結(jié)合，海外投資就可帶來明顯的貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)。(2)輕工行業(yè)。嚴(yán)格地講，輕工行業(yè)中也有屬于機械行業(yè)的產(chǎn)品，區(qū)分出來的主要是體積較小的機械產(chǎn)品如自行車以及其他輕工產(chǎn)品。這類產(chǎn)品的特點是，體積較小，出口運費沒有體積較大的機械產(chǎn)品高，與海外加工的生產(chǎn)成本比，在國內(nèi)的生產(chǎn)成本更低，因此這類產(chǎn)品的海外投資與出口很可能出現(xiàn)替代關(guān)系。也就是說，在國內(nèi)生產(chǎn)此類產(chǎn)品后出口更經(jīng)濟，就很少會有企業(yè)再到海外投資生產(chǎn)；即使在海外投資并形成規(guī)模生產(chǎn)，對國家的出口帶動作用也不大。(3)紡織服裝行業(yè)。紡織服裝業(yè)的投資主要是規(guī)避貿(mào)易壁壘，由于根據(jù)多種纖維協(xié)議，在投資國的出口配額已經(jīng)用盡時，如果東道國尚有未使用的配額，投資國便可以使用。中國在紡織品領(lǐng)域受歐美出口配額的限制非常嚴(yán)重，因此不少的紡織服裝企業(yè)到海外投資主要動機都是為了突破配額的壁壘，在海外尋求更廣闊的市場。這種類型的企業(yè)在海外的投資也要視情況而定：一次性投資建廠可以帶動國內(nèi)紡織機械的出口，但對出口貿(mào)易沒有持續(xù)的帶動作用；使用國內(nèi)材料多的，可以促進國內(nèi)原材料、面料的出口，但有原產(chǎn)地規(guī)定比例的國家對此也有一定的限制；在有的國家（地區(qū)）可以享有免配額、免關(guān)稅的優(yōu)惠，則可以大大提高我國產(chǎn)品出口或向第三國出口。因此，紡織服裝行業(yè)在海外的投資對我國出口貿(mào)易的影響是擴大還是替代，兼而有之，目前尚未找到實證數(shù)據(jù)。

四、結(jié)論

1.綜合國際直接投資與貿(mào)易關(guān)系的理論，回顧發(fā)達國家和發(fā)展中國家在對外直接投資與貿(mào)易關(guān)系中的發(fā)展，以及中國海外投資與貿(mào)易的現(xiàn)狀與特點，論述了中國海外投資對中國對外貿(mào)易的影響，我們進一步證實了對外直接投資與對外貿(mào)易既存在互補又存在替代關(guān)系、中國的海外投資既有貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)又有貿(mào)易替代效應(yīng)的理論。有意義的是這些互補和替代關(guān)系，或稱貿(mào)易創(chuàng)造和貿(mào)易替代效應(yīng)，在不同的投資領(lǐng)域、投資行業(yè)、不同的投資區(qū)域以及不同的發(fā)展階段中是有所差異的。