導(dǎo)語：行政公章風(fēng)險(xiǎn)問題整改報(bào)告一文來源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點(diǎn)，若需要原創(chuàng)文章可咨詢客服老師，歡迎參考。

2011年我行上下進(jìn)行了行政公章大檢查，總行在對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)問題進(jìn)行歸類總結(jié)的同時(shí)，結(jié)合我行印章管理辦法和日常工作規(guī)范擬定了《行政公章典型風(fēng)險(xiǎn)問題及整改指導(dǎo)意見》。接到文件后，我分行高度重視檢查結(jié)果并提出了整改意見，同時(shí)要求分行各部門、各支行務(wù)必認(rèn)真對(duì)照檢查中存在的問題，及時(shí)做好整改工作和整改報(bào)告?，F(xiàn)將我分行有關(guān)整改措施匯報(bào)如下：

1.根據(jù)規(guī)定，印章保管人員必須至少有一名備崗人員。該B崗人員的任命要求與A崗?fù)耆嗤?。辦公室或支行崗位職責(zé)文件必須明確規(guī)定專人負(fù)責(zé)印章保管。印章保管A/B崗需在任職時(shí)將資料報(bào)上級(jí)辦公室備案，并實(shí)時(shí)更新。但是我分行在這次整改中沒有設(shè)立專人的法人章保管人員B崗。而由辦公室負(fù)責(zé)人兼任職同時(shí)作為有權(quán)審批人。我行知道這個(gè)結(jié)果后,便立刻對(duì)這一不合規(guī)定的行為進(jìn)行了糾正。自從2012年4月1日起，設(shè)辦公室兩名主任助理為印章保管A、B崗，設(shè)辦公室行政后勤員工為法人章A崗，電話請(qǐng)示總行潘謐，由于我行辦公室人員除具有審批權(quán)的辦公室主任外，其他3名員工已任行章A、B崗及法人章A崗，所以由我行法人任法人私章B崗。

2.我行印章保管人員的設(shè)立未能與業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員嚴(yán)格分離。印章保管人員A崗兼信貸CMS系統(tǒng)的二級(jí)分行貸后管理崗。但我行從2012年4月就刪除印章保管人員兼信貸CMS系統(tǒng)的二級(jí)分行貸后管理崗操作號(hào)。

3.印章日常保管交接應(yīng)由領(lǐng)導(dǎo)審批，規(guī)范的進(jìn)行登記手續(xù)。不能出現(xiàn)記錄不連續(xù)，交回?zé)o交接雙方簽字，或者印章名稱登記錯(cuò)誤、登記過簡引發(fā)歧義、不登記總枚數(shù)等問題。而在這次的整改檢查中發(fā)現(xiàn)我分行印章日常保管交接登記過于簡潔、沒有登記印章的總枚數(shù)。根據(jù)這個(gè)教訓(xùn)，我行以后會(huì)嚴(yán)格用總行版的印章日常移交登記簿認(rèn)真的進(jìn)行印章的日常登記。

4.我分行再印章交接上嚴(yán)格、有效確保有且僅有一名管理人員保管、使用印章。交付保險(xiǎn)柜鑰匙、印章實(shí)體時(shí)，不存在多人共用鑰匙。但是我行印章保險(xiǎn)柜為90年代購買的保險(xiǎn)柜子，無密碼功能。我行預(yù)計(jì)在2002年第四季度上報(bào)明年固定資產(chǎn)計(jì)劃時(shí)增加購買帶密碼功能保險(xiǎn)柜，嚴(yán)格按照制度上要求進(jìn)行印章的存放工作。

5.我行的二級(jí)分行分行辦公室統(tǒng)一保管轄屬網(wǎng)點(diǎn)及部門印章，造成印章保管人員超范圍保管多級(jí)行政公章，權(quán)利過于集中。以后所有印章由一級(jí)分行分行頒發(fā)，二級(jí)分行南海分行辦公室統(tǒng)一保管轄屬網(wǎng)點(diǎn)及部門印章，且該事項(xiàng)已請(qǐng)示分行并由分行批復(fù)。

6.我行部分單位用印登記不規(guī)范。字跡潦草，而由于行章、網(wǎng)點(diǎn)章及部門章均在辦公室印章管理A崗處用印，偶爾需用印的客戶經(jīng)理會(huì)將登記行章本于登記部門網(wǎng)點(diǎn)章的本登記錯(cuò)。自2012年4月1日起，嚴(yán)格按順序登記、嚴(yán)格涂改，審批單于登記本一致。

7.我行的行章及法人章用于信貸合同等由行長授權(quán)分行信貸管理部出帳審核人員。授權(quán)書缺乏管理，存在有權(quán)人大批量授權(quán)、越級(jí)轉(zhuǎn)授權(quán)（給普通員工）、過期或原授權(quán)人離職后被授權(quán)人仍行使審批權(quán)等問題。經(jīng)過此次整改，自從2012年4月1日后，部門、網(wǎng)點(diǎn)需用部章要部門正職（或副職持授權(quán)書）+辦公室主任（或副職持授權(quán)書）雙簽，簽署行章則由部門正職（或副職持授權(quán)書）+辦公室主任（或副職持授權(quán)書）+行長簽名，如信貸合同類的則部門正職（或副職持授權(quán)書）+行長授權(quán)的信貸出帳審核人+行長簽字。

通過此次檢查與整改，今后，我分行將繼續(xù)努力做好如下工作：

1.提高分行全體員工認(rèn)識(shí)，強(qiáng)化內(nèi)在的控制管理。一是要提高內(nèi)控管理對(duì)防范金融風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識(shí)，努力杜絕行政公章使用的違規(guī)操作而引起的金融風(fēng)險(xiǎn)；二是要提高對(duì)行政公章使用存在問題的整改認(rèn)識(shí)，在整改中規(guī)范操作；三是要提高對(duì)行政公章的各項(xiàng)相關(guān)的制度執(zhí)行的認(rèn)識(shí)，在制度執(zhí)行中制約自我，嚴(yán)格的按照制度要求進(jìn)行行政公章的使用和存放等。

2、嚴(yán)抓制度落實(shí)到位，堵塞管理漏洞。落實(shí)各項(xiàng)內(nèi)控制度，落實(shí)各個(gè)環(huán)節(jié)的責(zé)任人、實(shí)施人，確保行政公章制度落實(shí)不留空白，責(zé)任明確不模糊。加強(qiáng)考核評(píng)價(jià)，落實(shí)審核工作，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)通報(bào)，及時(shí)整改，獎(jiǎng)優(yōu)罰劣，大力營造執(zhí)行規(guī)章制度光榮，違反規(guī)章制度可恥的良好氛圍。嚴(yán)格避免業(yè)務(wù)上各種不符合行政公章規(guī)章相關(guān)的制度的失誤。

3、我行會(huì)正視工作中存在的問題。在今后將進(jìn)一步加強(qiáng)員工規(guī)章制度的學(xué)習(xí)，加大我行員工業(yè)務(wù)操作方面培訓(xùn)力度，強(qiáng)化內(nèi)控制度貫徹執(zhí)行，不斷提高全行員工綜合業(yè)務(wù)素質(zhì)，不斷提高員工對(duì)操作風(fēng)險(xiǎn)的防范意識(shí)。對(duì)目前存在問題在整改的前提下舉一反三，引以為鑒，在學(xué)習(xí)上教育員工，加強(qiáng)員工業(yè)務(wù)上的培訓(xùn)工作，在制度上制約員工，進(jìn)一步提高我行整體內(nèi)控管理水平，把操作風(fēng)險(xiǎn)降到最低限度。