一、著作權許可使用制度的經(jīng)濟學基礎探源

通常認為，只有當預期收益與作品的復制成本的差額超出或等于其表達成本時，作品才得以創(chuàng)作。創(chuàng)作一部作品必然需要耗費大量的成本、時間和精力；作品的上市也需要一定的成本投資，在社會不給予智力創(chuàng)作以補償?shù)那闆r下，盜版活動就會泛濫、猖獗。盜版既沒有“表達成本”，也不需要投入開發(fā)者的創(chuàng)造性，但它卻可以以更低的成本復制并以更低的價格出售。在這種狀況下，創(chuàng)作者所付出的各項投資將無法收回，作者的創(chuàng)作動機必定會因此而受損，因而，有必要建立著作權許可使用制度以便使權利人獲得長期的、穩(wěn)定的效益。不過，著作權的保護水平也不能過高，否則有可能限制作品的傳播，增加不必要的教育、研究和娛樂成本。所以，最理想的著作權制度應該在追求創(chuàng)作者利益最大化與照顧廣泛的社會公益需要之間求得一種平衡。

在缺乏著作權保護的情況下，也有可能會存在一個自然的市場機制為智力創(chuàng)作者提供較充分的報償。因為很多作者具有天生的創(chuàng)作欲望或者在其創(chuàng)作中具有其他方面的優(yōu)勢，像第一個將作品推向市場獲得的優(yōu)勢、較低的復制成本，在有些情況下這足以使其收回成本。另外，創(chuàng)作者也可以通過一定的技術手段加以防范。但是，對大多數(shù)智力產(chǎn)品來說，個人的控制能力總是十分有限的，并且這種行為極有可能損害社會利益。在很多情況下，使用者完全可以通過降低復制成本和不用付出投資來獲取創(chuàng)造者的努力，如此不利于化解開發(fā)智力成果所承擔的風險。因此，即便處于“避免危險”以及“促進經(jīng)濟增長”的考慮，也很有必要通過著作權許可使用制度授予智力創(chuàng)作者一定的財產(chǎn)權以使其至少能禁止一定的復制形式，從而令創(chuàng)作者在邊際成本之上收回成本。

作者的壟斷權允許確立邊際成本以上的價格，而這一結果必然導致對作品傳播的無銷率的限制。這里的邊際成本代表被要求產(chǎn)生作品的單個的額外的復制品的資源，假定作品存在的話。作品的有效分配需要至少愿意支付邊際成本的每一個消費者能夠購買作品的復制品，因為這會導致社會盈余，等于消費者放置在該作品上的價格和在生產(chǎn)該作品的社會成本(如邊際成本)的差額。這與誰實際獲得該盈余無關。如果該作品被以每一個消費者放置在作品中的價值的價格出賣，作者將獲得盈余；而當價格等于邊際成本時，消費者獲得盈余；但只要價格處于這兩個極端之間的某一點，在每一個情況下，所有的盈余都會實現(xiàn)。價格等于邊際成本是確保所有的交易發(fā)生盈余的一種方式，而不僅僅是可能的有效率的制度。但是，邊際成本制度是導致有效分配的最簡單的制度，就像其他的制度需要不同的消費者使用不同的價格一樣。所以說，高于邊際成本的價格會無效率地限制作品的傳播。

但是，如果許可使用的成本(與許可證相關的交易成本)變?yōu)榱悖髌返膫鞑ゾ筒辉贂粺o效率地限制。這是因為如果創(chuàng)作作品的作者能夠與后續(xù)的使用者談判而沒有成本，創(chuàng)作者就不會提出一個過高的使用費要求而使作品的使用者不能夠獲得任何利潤。如果使用者不能夠獲得利潤，他也就不會再使用該作品，而不使用作者的作品也就不會再支付任何的許可費。對任何一個作者而言，他始終具有使其作品盡可能地被廣泛發(fā)行的動機，能夠獲得一些許可費總比沒有要好些。所以，實際情況是：只要有合適機會，作品一般都會被許可使用，但許可的成本要盡可能地壓低。這樣，一方面可以保證許可費確定之前提下的作者收益，另一方面也有利于使用者預留出自己的利潤空間，防止許可費的支出過高，最終實現(xiàn)雙方利益的最大化，也即社會效益的最大化。

二、著作權許可使用制度產(chǎn)生、發(fā)展的經(jīng)濟背景

[論文關鍵詞]著作權；許可使用；經(jīng)濟學基礎；經(jīng)濟背景；商業(yè)價值

[論文摘要]著作權許可使用制度是著作權流轉制度的核心，著作權貿(mào)易應當以著作權的轉讓、許可使用和擔保等財產(chǎn)流轉制度為其研究方向。對著作權許可使用制度的經(jīng)濟學基礎、產(chǎn)生發(fā)展的經(jīng)濟背景及其商業(yè)價值等基本理論問題的探討，有助于人們加深對知識產(chǎn)權法律制度與生俱來的經(jīng)濟學屬性的理解和認識。

對著作權許可使用制度的經(jīng)濟學基礎、經(jīng)濟背景及其商業(yè)價值等基本理論的初步探索具有十分重要的學術價值和實踐意義。它是開展著作權經(jīng)濟利益動態(tài)研究的前提，為作品的市場準入及其大規(guī)模的商業(yè)流通提供了知識產(chǎn)權法學視野下的理論支撐和準備。著作權制度的正常動態(tài)運轉并不完全取決于經(jīng)濟因素，它還有其他的諸如哲學、社會學和法理學的基礎，也有著技術背景和思想背景等其他決定因素。本文僅著眼于經(jīng)濟學范疇進行探討。

一、著作權許可使用制度的經(jīng)濟學基礎探源

通常認為，只有當預期收益與作品的復制成本的差額超出或等于其表達成本時，作品才得以創(chuàng)作。創(chuàng)作一部作品必然需要耗費大量的成本、時間和精力；作品的上市也需要一定的成本投資，在社會不給予智力創(chuàng)作以補償?shù)那闆r下，盜版活動就會泛濫、猖獗。盜版既沒有“表達成本”，也不需要投入開發(fā)者的創(chuàng)造性，但它卻可以以更低的成本復制并以更低的價格出售。在這種狀況下，創(chuàng)作者所付出的各項投資將無法收回，作者的創(chuàng)作動機必定會因此而受損，因而，有必要建立著作權許可使用制度以便使權利人獲得長期的、穩(wěn)定的效益。不過，著作權的保護水平也不能過高，否則有可能限制作品的傳播，增加不必要的教育、研究和娛樂成本。所以，最理想的著作權制度應該在追求創(chuàng)作者利益最大化與照顧廣泛的社會公益需要之間求得一種平衡。

在缺乏著作權保護的情況下，也有可能會存在一個自然的市場機制為智力創(chuàng)作者提供較充分的報償。因為很多作者具有天生的創(chuàng)作欲望或者在其創(chuàng)作中具有其他方面的優(yōu)勢，像第一個將作品推向市場獲得的優(yōu)勢、較低的復制成本，在有些情況下這足以使其收回成本。另外，創(chuàng)作者也可以通過一定的技術手段加以防范。但是，對大多數(shù)智力產(chǎn)品來說，個人的控制能力總是十分有限的，并且這種行為極有可能損害社會利益。在很多情況下，使用者完全可以通過降低復制成本和不用付出投資來獲取創(chuàng)造者的努力，如此不利于化解開發(fā)智力成果所承擔的風險。因此，即便處于“避免危險”以及“促進經(jīng)濟增長”的考慮，也很有必要通過著作權許可使用制度授予智力創(chuàng)作者一定的財產(chǎn)權以使其至少能禁止一定的復制形式，從而令創(chuàng)作者在邊際成本之上收回成本。

注冊商標使用許可合同

許可人：＿＿＿＿＿＿（下稱甲方）

被許可人：＿＿＿＿＿＿（以下稱乙方）

經(jīng)甲方和乙方協(xié)商，達成協(xié)議如下：

1．甲方許可乙方自＿＿年＿＿月＿＿日至＿＿年＿＿月＿＿日在＿＿＿＿商品上使用甲方注冊的第＿＿＿＿號＿＿＿＿商標；

2．乙方應付給甲方許可使用報酬＿＿＿＿元，支付辦法為＿＿＿＿；

許可人：______(下稱甲方)

被許可人：______(以下稱乙方)

經(jīng)甲方和乙方協(xié)商，達成協(xié)議如下：

1.甲方許可乙方自__年__月__日至__年__月__日在____商品上使用甲方注冊的第____號____商標;

2.乙方應付給甲方許可使用報酬____元，支付辦法為____;

3.甲方可以/不得于__年__月__日至__年__月__日內(nèi)在___地區(qū)使用或許可第三者使用上述注冊商標;

第一章總則

第一條為規(guī)范實施發(fā)明專利或者實用新型專利的強制許可（以下簡稱強制許可）的給予、費用裁決和終止程序，根據(jù)《中華人民共和國專利法》（以下簡稱專利法）、《中華人民共和國專利法實施細則》（以下簡稱專利法實施細則）以及有關法律法規(guī)，制定本辦法。

第二條國家知識產(chǎn)權局負責受理和審查強制許可、強制許可使用費裁決和終止強制許可的請求并作出決定。

第三條請求給予強制許可、請求裁決強制許可使用費和請求終止強制許可,應當使用中文以書面形式辦理。

依照本辦法提交的證件、證明文件是外文的，當事人應當同時提交中文譯文。未按規(guī)定提交中文譯文的，視為未提交該證件、證明文件。

第四條具備實施條件的單位以合理的條件請求發(fā)明或者實用新型專利權人許可實施其專利，而未能在合理長的時間內(nèi)獲得這種許可的，可以根據(jù)專利法第四十八條的規(guī)定請求給予實施發(fā)明專利或者實用新型專利的強制許可。

第一條為了加強對奧林匹克標志的保護，保障奧林匹克標志權利人的合法權益，規(guī)范奧林匹克標志的使用，根據(jù)《奧林匹克標志保護條例》的有關規(guī)定，制定本辦法。

第二條奧林匹克標志權利人應當將需要保護的奧林匹克標志向國家工商行政管理總局商標局申請備案。

第三條奧林匹克標志權利人申請標志備案或者申請標志使用許可備案，可以直接向商標局辦理，也可以委托國家認可的具有商標資格的組織。在中國沒有經(jīng)常居所或者營業(yè)所的，應當委托國家認可的具有商標資格的組織。

第四條申請奧林匹克標志備案的，應當填寫申請書并附送下列書件：

（一）奧林匹克標志圖樣5份。圖樣應當清晰，便于粘貼，用光潔耐用的紙張印制或者用照片代替，長和寬分別不大于10厘米、不小于5厘米。

（二）委托他人的，應當附人委托書，注明委托事項和權限。

商標、專利和專有技術在國際許可貿(mào)易中，它們既可單獨進行轉讓或許可，也可相互結合同時進行轉讓或許可。事實證明，當今從事國際商務活動的人士必須了解知識產(chǎn)權情報知識，系統(tǒng)、完整、有效地利用知識產(chǎn)權情報知識，方能在競爭激烈的國際市場立于不敗之地。

1商標的使用許可

1.1商標使用許可概述

商標使用許可是指商標所有權人根據(jù)自愿的原則，在一定的條件下通過與他人簽訂合同而許可他人使用其注冊的情況。商標使用許可可分普通許可、排他許可、獨占許可和可轉售許可。商標使用許可是我國商標管理隨著商品生產(chǎn)發(fā)展而建立的一項新制度。在許可和被許可雙方有條件合作的基礎上，促進企業(yè)間發(fā)展橫向聯(lián)合，發(fā)揮優(yōu)勢，揚長避短，對于擴大名牌商品生產(chǎn)，活躍流通，滿足消費者需要，提高社會經(jīng)濟效益具有積極意義。商標使用許可，是一種租借使用注冊商標的契約形式。所謂“使用許可”是注冊商標所有人將其注冊商標通過簽訂使用許可合同，許可他人使用其注冊商標，被許可使用人享有該商標的使用權。(商標法》第二十六條規(guī)定“商標注冊人可以通過簽訂使用許可合同，許可他人使用其注冊商標，被許可人應當保證使用該注冊商標的商品質(zhì)量”。商標注冊人許可他人使用其注冊商標，必須根據(jù)自愿的原則達成協(xié)議，雙方簽訂《商標使用許可合同》，并填寫《商標使用許可合同備案表》，然后將《商標使用許可合同》和《商標使用許可合同備案表)報國家商標管理機關備案和雙方當?shù)毓ど绦姓芾砭执娌椤！渡虡耸褂迷S可合同》經(jīng)商標局審核后，對于符合《商標法》規(guī)定的，予以備案并公告:對于不符合規(guī)定的，則不予以備案，并由許可人所在地的工商行政管理局將其(商標使用許可合同)退還給當事人。在這種情況下，當事人雙方還可進一步修改和完善《商標使用許可合同》，然后再重新報請備案。如果經(jīng)商標局審核認為符合(商標法》的規(guī)定而備案和公告后，則手續(xù)完畢。簽訂商標使用許可合同應填寫:

(l)許可人和被許可人的名稱;

(2)許可使用的注冊商標名稱、注冊證號、使用商品名稱;

一、商標轉讓概述

商標權利的取得有兩種途徑，一種是原始取得，另一種是繼受取得。

轉讓注冊商標應當履行法律規(guī)定的手續(xù)，而且必須經(jīng)過商標局核準公告后，轉讓行為才能生效。轉讓注冊商標而不向商標局辦理有關手續(xù)的，屬于自行轉讓注冊商標的行為。依據(jù)《商標法》第四十四條第公務員之家版權所有（三）項和《商標法實施條例》第三十九條的規(guī)定，將由工商行政管理部門責令限期改正；拒不改正的，報請商標局撤銷其注冊商標。

轉讓注冊商標的，轉讓人和受讓人應當簽訂轉讓協(xié)議，并共同向商標局提出申請。受讓人應當保證使用注冊商標的商品質(zhì)量。

轉讓注冊商標經(jīng)核準后，予以公告。受讓人自公告之日起享有商標專用權。

轉讓注冊商標的，轉讓人和受讓人應當向商標局提交轉讓注冊商標申請書。轉讓注冊商標申請手續(xù)由受讓人辦理。商標局核準轉讓注冊商標申請后，發(fā)給受讓人相應證明，并予以公告。

編者按：本文主要從著作權的價值和使用價值；決定著作權價格的外在因素；總結進行論述。其中，主要包括：著作權貿(mào)易在我國是一個新興的領域，但是在國外卻已有相當?shù)陌l(fā)展、著作權是一種無形的知識產(chǎn)權，具有商品的屬性、著作權的價值、一部作品是著作權人腦力勞動和必要的物化勞動的結晶、作品是作者創(chuàng)造性腦力、體力勞動的結晶、著作權的價值中還有作者在創(chuàng)作過程中消耗的一定的物質(zhì)材料或支出的一定的費用、著作權的使用價值、成本并非著作權價格的決定因素、轉讓方的預期收益、作品所處的生命周期、非著作權人獲得著作權的方式、作品本身內(nèi)在質(zhì)量、交易雙方自身的條件、著作權價格支付方式等，具體請詳見。

著作權貿(mào)易在我國是一個新興的領域，但是在國外卻已有相當?shù)陌l(fā)展。中國自1992年加入《保護文學藝術作品伯爾尼公約》和《世界著作權公約》，尤其是2001年末加入世界貿(mào)易組織后，與國外的著作權貿(mào)易日益繁榮，與國際間經(jīng)濟文化交流的規(guī)模日益擴大。作為一個新的利潤增長點，國內(nèi)很多出版單位都把著作權貿(mào)易作為一項重要工作，但對于很多出版單位來說，開展著作權貿(mào)易缺乏可資借鑒的經(jīng)驗，尚處于摸索階段，尤其是對著作權價格的構成缺乏必要的了解，導致與國外的著作權交易價格競爭激烈。為確保著作權貿(mào)易的順利實現(xiàn)，精心的選題策劃、縝密的市場調(diào)研以及出版單位自身的實力等因素都是必不可少的，此外，在著作權貿(mào)易談判中，雙方磋商的焦點往往是著作權的價格，因為著作權的價格高低直接涉及到交易雙方預期得到的經(jīng)濟利益，價格也是著作權貿(mào)易能否成功的重要因素。

對于著作權價格的掌握不但要貫徹好定價原則，即版稅率的制定要遵循國際慣例，并結合經(jīng)營意圖確定適當?shù)膬r格，而且還要掌握決定著作權價格的各種因素以及運用適當?shù)恼勁胁呗约记?，這樣才能使著作權價格的確定合理、有利。

著作權是一種無形的知識產(chǎn)權，具有商品的屬性。按照一般原理，著作權的貨幣價值，即著作權價格同樣也是由其價值和使用價值決定的，因此，首先要對著作權的價值及使用價值的構成進行分析。

一、著作權的價值和使用價值

㈠著作權的價值

第一章總則

第一條為了規(guī)范著作權集體管理活動，便于著作權人和與著作權有關的權利人（以下簡稱權利人）行使權利和使用者使用作品，根據(jù)《中華人民共和國著作權法》（以下簡稱著作權法）制定本條例。

第二條本條例所稱著作權集體管理，是指著作權集體管理組織經(jīng)權利人授權，集中行使權利人的有關權利并以自己的名義進行的下列活動：

（一）與使用者訂立著作權或者與著作權有關的權利許可使用合同（以下簡稱許可使用合同）；

（二）向使用者收取使用費；

（三）向權利人轉付使用費；