一、進(jìn)口貿(mào)易技術(shù)溢出效應(yīng)發(fā)揮的影響因素

（一）對(duì)外貿(mào)易開(kāi)放度

通過(guò)進(jìn)口國(guó)外先進(jìn)的中間產(chǎn)品可以提高一國(guó)最終產(chǎn)品的技術(shù)含量。貿(mào)易伙伴國(guó)的R&D活動(dòng)可以產(chǎn)生新的中間產(chǎn)品，當(dāng)進(jìn)口這些中間產(chǎn)品時(shí)，進(jìn)口國(guó)企業(yè)便可以利用其含有的專(zhuān)業(yè)技術(shù)知識(shí)和相應(yīng)的研發(fā)成果來(lái)提高自身的生產(chǎn)力。此外，國(guó)內(nèi)企業(yè)在生產(chǎn)過(guò)程中摸索、了解和吸收國(guó)外同行的知識(shí)和技術(shù)竅門(mén)，逐步掌握了生產(chǎn)這些含有先進(jìn)技術(shù)或研發(fā)成果的產(chǎn)品，最終使企業(yè)生產(chǎn)效率和技術(shù)水平不斷提高。在這個(gè)“進(jìn)口商品→學(xué)習(xí)、吸收先進(jìn)技術(shù)→模仿→二次創(chuàng)新”的過(guò)程中，產(chǎn)生出了諸如“干中學(xué)”效應(yīng)、“技術(shù)示范與交流”效應(yīng)等現(xiàn)象，有力地鞏固和促進(jìn)了一國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新能力的持續(xù)性提高。國(guó)際發(fā)展經(jīng)驗(yàn)表明，貿(mào)易開(kāi)放度越高的國(guó)家，國(guó)外新技術(shù)就越有可能被有效復(fù)制，從其它國(guó)家學(xué)到先進(jìn)技術(shù)的機(jī)會(huì)也就越大。

（二）國(guó)內(nèi)企業(yè)的吸收能力

國(guó)內(nèi)自身吸收能力的大小是保證技術(shù)溢出效果的重要保證。主要表現(xiàn)在國(guó)內(nèi)研發(fā)（R&D）活動(dòng)和人力資本水平的高低上。一國(guó)R&D活動(dòng)不僅僅是自主技術(shù)創(chuàng)新的源泉，也是影響技術(shù)吸收能力的關(guān)鍵因素之一。較高的國(guó)內(nèi)R&D存量能促進(jìn)現(xiàn)有資源的進(jìn)一步有效利用，產(chǎn)生更多的創(chuàng)新成果，提高國(guó)內(nèi)生產(chǎn)力水平；同時(shí)也能提高本國(guó)對(duì)新技術(shù)的承接、利用和改進(jìn)的能力。同時(shí)，較高水平的人力資本不僅可以發(fā)揮生產(chǎn)要素對(duì)產(chǎn)出增長(zhǎng)的促進(jìn)作用,而且能夠有效地實(shí)現(xiàn)新技術(shù)的采用和貫徹。具有較高素質(zhì)的勞動(dòng)者可以更容易地接收新的思想，更加適應(yīng)先進(jìn)技術(shù)，從而促進(jìn)新技術(shù)在生產(chǎn)中的使用。(BenhabibandSpiegel，1994)

（三）與技術(shù)溢出有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)

一進(jìn)口貿(mào)易技術(shù)溢出效應(yīng)發(fā)揮的影響因素

（一）對(duì)外貿(mào)易開(kāi)放度

通過(guò)進(jìn)口國(guó)外先進(jìn)的中間產(chǎn)品可以提高一國(guó)最終產(chǎn)品的技術(shù)含量。貿(mào)易伙伴國(guó)的R&D活動(dòng)可以產(chǎn)生新的中間產(chǎn)品，當(dāng)進(jìn)口這些中間產(chǎn)品時(shí)，進(jìn)口國(guó)企業(yè)便可以利用其含有的專(zhuān)業(yè)技術(shù)知識(shí)和相應(yīng)的研發(fā)成果來(lái)提高自身的生產(chǎn)力。此外，國(guó)內(nèi)企業(yè)在生產(chǎn)過(guò)程中摸索、了解和吸收國(guó)外同行的知識(shí)和技術(shù)竅門(mén)，逐步掌握了生產(chǎn)這些含有先進(jìn)技術(shù)或研發(fā)成果的產(chǎn)品，最終使企業(yè)生產(chǎn)效率和技術(shù)水平不斷提高。在這個(gè)“進(jìn)口商品→學(xué)習(xí)、吸收先進(jìn)技術(shù)→模仿→二次創(chuàng)新”的過(guò)程中，產(chǎn)生出了諸如“干中學(xué)”效應(yīng)、“技術(shù)示范與交流”效應(yīng)等現(xiàn)象，有力地鞏固和促進(jìn)了一國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新能力的持續(xù)性提高。國(guó)際發(fā)展經(jīng)驗(yàn)表明，貿(mào)易開(kāi)放度越高的國(guó)家，國(guó)外新技術(shù)就越有可能被有效復(fù)制，從其它國(guó)家學(xué)到先進(jìn)技術(shù)的機(jī)會(huì)也就越大。

（二）國(guó)內(nèi)企業(yè)的吸收能力

國(guó)內(nèi)自身吸收能力的大小是保證技術(shù)溢出效果的重要保證。主要表現(xiàn)在國(guó)內(nèi)研發(fā)（R&D）活動(dòng)和人力資本水平的高低上。一國(guó)R&D活動(dòng)不僅僅是自主技術(shù)創(chuàng)新的源泉，也是影響技術(shù)吸收能力的關(guān)鍵因素之一。較高的國(guó)內(nèi)R&D存量能促進(jìn)現(xiàn)有資源的進(jìn)一步有效利用，產(chǎn)生更多的創(chuàng)新成果，提高國(guó)內(nèi)生產(chǎn)力水平；同時(shí)也能提高本國(guó)對(duì)新技術(shù)的承接、利用和改進(jìn)的能力。同時(shí)，較高水平的人力資本不僅可以發(fā)揮生產(chǎn)要素對(duì)產(chǎn)出增長(zhǎng)的促進(jìn)作用,而且能夠有效地實(shí)現(xiàn)新技術(shù)的采用和貫徹。具有較高素質(zhì)的勞動(dòng)者可以更容易地接收新的思想，更加適應(yīng)先進(jìn)技術(shù)，從而促進(jìn)新技術(shù)在生產(chǎn)中的使用。(BenhabibandSpiegel，1994)

（三）與技術(shù)溢出有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)

編者按：本文主要從引言；對(duì)外直接投資現(xiàn)狀；投資動(dòng)因；作用機(jī)制；結(jié)論進(jìn)行論述。其中，主要包括：我國(guó)需要加快轉(zhuǎn)變?cè)械慕?jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式，促使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化和升級(jí)、逐步出臺(tái)了一系列的對(duì)外投資政策和法規(guī)，鼓勵(lì)企業(yè)對(duì)外投資、國(guó)內(nèi)學(xué)者在技術(shù)尋求型對(duì)外直接投資研究領(lǐng)域做了大量的理論和實(shí)證研究、一些發(fā)展中國(guó)家的公司以合資的形式到發(fā)達(dá)國(guó)家進(jìn)行直接投資、產(chǎn)業(yè)升級(jí)路徑的躍升、技術(shù)獲取方式的變遷以及知識(shí)吸收能力的增強(qiáng)、作用機(jī)制也日益引起國(guó)內(nèi)學(xué)者的關(guān)注、中國(guó)對(duì)不同的東道國(guó)經(jīng)濟(jì)投資的逆向技術(shù)溢出效應(yīng)、對(duì)外直接投資的公共效應(yīng)等，具體請(qǐng)?jiān)斠?jiàn)。

摘要：從投資動(dòng)因和作用機(jī)制來(lái)看，我國(guó)企業(yè)對(duì)外直接投資存在著技術(shù)動(dòng)因，而且總體上可以促進(jìn)自身技術(shù)創(chuàng)新能力的提高，但獲取反向技術(shù)溢出的程度受到企業(yè)治理結(jié)構(gòu)、國(guó)際化經(jīng)驗(yàn)、投資模式、文化差異等多種因素影響。由于我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新基礎(chǔ)薄弱，與世界先進(jìn)水平存在較大差距，通過(guò)對(duì)外直接投資，獲取技術(shù)資源，實(shí)現(xiàn)反向技術(shù)溢出，已成為我國(guó)企業(yè)提高技術(shù)創(chuàng)新能力的有效途徑之一。關(guān)鍵詞：我國(guó)企業(yè)對(duì)外直接投資技術(shù)創(chuàng)新

0引言

隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)穩(wěn)定的增長(zhǎng)以及經(jīng)濟(jì)全球化步伐的加快，特別是由于勞動(dòng)力和土地成本上升，我國(guó)需要加快轉(zhuǎn)變?cè)械慕?jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式，促使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化和升級(jí)。在此過(guò)程中，核心技術(shù)缺乏，研發(fā)投入不足等已成為我們迫切需要解決的問(wèn)題。近幾年來(lái)，我國(guó)企業(yè)紛紛通過(guò)對(duì)外直接投資的方式，主動(dòng)獲取東道國(guó)當(dāng)?shù)氐募夹g(shù)資源，提高技術(shù)創(chuàng)新能力，彌補(bǔ)技術(shù)差距，并實(shí)現(xiàn)技術(shù)趕超。因此文章從投資動(dòng)因和作用機(jī)制這2角度深入分析我國(guó)企業(yè)對(duì)外直接投資與技術(shù)創(chuàng)新能力之間的關(guān)系。

1對(duì)外直接投資現(xiàn)狀

2000年中國(guó)政府首次提出實(shí)施“走出去”戰(zhàn)略，并逐步出臺(tái)了一系列的對(duì)外投資政策和法規(guī)，鼓勵(lì)企業(yè)對(duì)外投資。在此情況下，我國(guó)企業(yè)對(duì)外直接投資規(guī)模迅速增長(zhǎng)，而對(duì)外投資地區(qū)以及投資行業(yè)范圍也在不斷擴(kuò)大。據(jù)商務(wù)部統(tǒng)計(jì)，我國(guó)企業(yè)對(duì)外直接投資流量從2003年的285465萬(wàn)美元上升到2007年的2650609萬(wàn)美元，增幅高達(dá)828.52%，而我國(guó)企業(yè)對(duì)外直接投資存量也由2003年的3322222萬(wàn)美元上升到2007年的11791050萬(wàn)美元，其中值得注意的是對(duì)科學(xué)研究、技術(shù)服務(wù)和地質(zhì)勘查業(yè)投資存量由2004年的12398萬(wàn)美元迅速擴(kuò)大到2007年的152103萬(wàn)美元。

一､引言

所謂的技術(shù)溢出,是指跨國(guó)企業(yè)在實(shí)現(xiàn)技術(shù)的當(dāng)?shù)鼗^(guò)程中,通過(guò)技術(shù)的非自愿擴(kuò)散,促進(jìn)了當(dāng)?shù)仄髽I(yè)技術(shù)和生產(chǎn)力的提高｡在開(kāi)放經(jīng)濟(jì)下,國(guó)際貿(mào)易被視為國(guó)際技術(shù)傳遞和擴(kuò)散的最主要渠道之一,發(fā)展中國(guó)家由于受資金､科研､技術(shù)等原因的限制,采取同世界技術(shù)領(lǐng)先的發(fā)達(dá)國(guó)家進(jìn)行有關(guān)新技術(shù)和新產(chǎn)品的國(guó)際貿(mào)易來(lái)吸收國(guó)外的先進(jìn)技術(shù),更是一種縮短其與發(fā)達(dá)國(guó)家之間技術(shù)差距的捷徑｡一國(guó)通過(guò)進(jìn)口貿(mào)易不僅可以購(gòu)買(mǎi)高質(zhì)量的外國(guó)最終制成品,而且還可以通過(guò)引入國(guó)外先進(jìn)的中間產(chǎn)品來(lái)提高本國(guó)生產(chǎn)活動(dòng)的技術(shù)含量｡可見(jiàn),與出口貿(mào)易相比,進(jìn)口貿(mào)易是一種更為直接的技術(shù)擴(kuò)散的外溢的方式｡

Coe等人(1997)的研究表明,國(guó)際貿(mào)易是經(jīng)濟(jì)體之間技術(shù)轉(zhuǎn)移和擴(kuò)散的一條重要渠道,國(guó)際技術(shù)擴(kuò)散及技術(shù)溢出借助于進(jìn)口貿(mào)易促進(jìn)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)水平的提高主要是基于中間品的進(jìn)口和國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移｡Keller(2002)估算出研發(fā)活動(dòng)對(duì)一個(gè)產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)力增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)中,來(lái)自本產(chǎn)業(yè)的研發(fā)占50%,來(lái)自國(guó)內(nèi)其他產(chǎn)業(yè)占了20%,來(lái)自國(guó)外的研發(fā)占到了30%｡在開(kāi)放的經(jīng)濟(jì)條件下,貿(mào)易伙伴國(guó)的研發(fā)活動(dòng)通過(guò)進(jìn)口貿(mào)易對(duì)本國(guó)的全要素生產(chǎn)率的提高沒(méi)有特別顯著的作用｡

國(guó)內(nèi)外大量研究表明,能夠標(biāo)示著經(jīng)濟(jì)水平發(fā)展的一國(guó)的全要素生產(chǎn)率的變化不僅依賴(lài)于本國(guó)的R&D存量,還依賴(lài)于外國(guó)的R&D存量｡這也就是說(shuō),一國(guó)國(guó)內(nèi)的研發(fā)行為可以直接促進(jìn)本國(guó)的技術(shù)進(jìn)步,同時(shí),與本國(guó)進(jìn)行貿(mào)易的其他國(guó)家的研發(fā)行為也可以通過(guò)國(guó)際貿(mào)易這一渠道產(chǎn)生技術(shù)溢出,進(jìn)而直接或間接作用于本國(guó)的技術(shù)進(jìn)步｡

本文選取了1981—2001年的數(shù)據(jù),根據(jù)LP模型考慮了人力資本來(lái)研究進(jìn)口貿(mào)易的溢出效應(yīng)對(duì)我國(guó)的影響｡同時(shí),通過(guò)確定最符合當(dāng)前中國(guó)的實(shí)際資本產(chǎn)出彈性來(lái)進(jìn)行實(shí)證分析｡

二､模型的建立

一、進(jìn)口貿(mào)易技術(shù)溢出效應(yīng)發(fā)揮的影響因素

（一）對(duì)外貿(mào)易開(kāi)放度

通過(guò)進(jìn)口國(guó)外先進(jìn)的中間產(chǎn)品可以提高一國(guó)最終產(chǎn)品的技術(shù)含量。貿(mào)易伙伴國(guó)的R&D活動(dòng)可以產(chǎn)生新的中間產(chǎn)品，當(dāng)進(jìn)口這些中間產(chǎn)品時(shí)，進(jìn)口國(guó)企業(yè)便可以利用其含有的專(zhuān)業(yè)技術(shù)知識(shí)和相應(yīng)的研發(fā)成果來(lái)提高自身的生產(chǎn)力。此外，國(guó)內(nèi)企業(yè)在生產(chǎn)過(guò)程中摸索、了解和吸收國(guó)外同行的知識(shí)和技術(shù)竅門(mén)，逐步掌握了生產(chǎn)這些含有先進(jìn)技術(shù)或研發(fā)成果的產(chǎn)品，最終使企業(yè)生產(chǎn)效率和技術(shù)水平不斷提高。在這個(gè)“進(jìn)口商品→學(xué)習(xí)、吸收先進(jìn)技術(shù)→模仿→二次創(chuàng)新”的過(guò)程中，產(chǎn)生出了諸如“干中學(xué)”效應(yīng)、“技術(shù)示范與交流”效應(yīng)等現(xiàn)象，有力地鞏固和促進(jìn)了一國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新能力的持續(xù)性提高。國(guó)際發(fā)展經(jīng)驗(yàn)表明，貿(mào)易開(kāi)放度越高的國(guó)家，國(guó)外新技術(shù)就越有可能被有效復(fù)制，從其它國(guó)家學(xué)到先進(jìn)技術(shù)的機(jī)會(huì)也就越大。

（二）國(guó)內(nèi)企業(yè)的吸收能力

國(guó)內(nèi)自身吸收能力的大小是保證技術(shù)溢出效果的重要保證。主要表現(xiàn)在國(guó)內(nèi)研發(fā)（R&D）活動(dòng)和人力資本水平的高低上。一國(guó)R&D活動(dòng)不僅僅是自主技術(shù)創(chuàng)新的源泉，也是影響技術(shù)吸收能力的關(guān)鍵因素之一。較高的國(guó)內(nèi)R&D存量能促進(jìn)現(xiàn)有資源的進(jìn)一步有效利用，產(chǎn)生更多的創(chuàng)新成果，提高國(guó)內(nèi)生產(chǎn)力水平；同時(shí)也能提高本國(guó)對(duì)新技術(shù)的承接、利用和改進(jìn)的能力。同時(shí)，較高水平的人力資本不僅可以發(fā)揮生產(chǎn)要素對(duì)產(chǎn)出增長(zhǎng)的促進(jìn)作用,而且能夠有效地實(shí)現(xiàn)新技術(shù)的采用和貫徹。具有較高素質(zhì)的勞動(dòng)者可以更容易地接收新的思想，更加適應(yīng)先進(jìn)技術(shù)，從而促進(jìn)新技術(shù)在生產(chǎn)中的使用。(BenhabibandSpiegel，1994)

（三）與技術(shù)溢出有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)

一、珠三角地區(qū)加工貿(mào)易技術(shù)溢出的特點(diǎn)

珠三角加工貿(mào)易的技術(shù)溢出具有明顯的階段性特征，大體經(jīng)歷三個(gè)階段：

(一)1978～1990年是加工貿(mào)易技術(shù)溢出的起步階段。這一階段主要采取“三來(lái)一補(bǔ)”(來(lái)料加工、來(lái)件裝配、來(lái)樣加工、補(bǔ)償貿(mào)易)的模式。早在十一屆三中全會(huì)召開(kāi)前的1978年8月底，東莞市虎門(mén)鎮(zhèn)就正式成立了中國(guó)內(nèi)地第一家“三來(lái)一補(bǔ)”企業(yè)，編號(hào)為“粵字001”。盡管這家企業(yè)的規(guī)模不大，設(shè)備較落后，產(chǎn)品檔次也不高，但在春潮萌動(dòng)的中國(guó)內(nèi)地卻搶吃了第一只“螃蟹”，從此揭開(kāi)了珠三角直接利用外資的序幕。在改革開(kāi)放之初，珠三角地區(qū)一無(wú)資金，二無(wú)技術(shù)，三無(wú)管理經(jīng)驗(yàn)和國(guó)外銷(xiāo)售渠道，但珠三角也有自身的優(yōu)勢(shì)，勞動(dòng)力豐富而且便宜，土地資源多而且價(jià)格低。不僅如此，改革開(kāi)放之時(shí)正是香港產(chǎn)業(yè)升級(jí)換代之日，香港商人受廠租、勞動(dòng)力價(jià)格居高不下的困擾，急于把勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)遷出香港，轉(zhuǎn)移到生產(chǎn)成本相對(duì)較低的地方。珠三角以其獨(dú)特的地理位置、人文優(yōu)勢(shì)以及生產(chǎn)成本優(yōu)勢(shì)，成為港商的首選地區(qū)。珠三角人則因勢(shì)利導(dǎo)，以鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)為依托，以“三來(lái)一補(bǔ)”為突破口，積極發(fā)展加工貿(mào)易。

(二)1991～2000年是加工貿(mào)易技術(shù)溢出的發(fā)展階段。主要表現(xiàn)為高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)逐漸成為珠三角經(jīng)濟(jì)發(fā)展的第一增長(zhǎng)點(diǎn)。計(jì)算機(jī)及軟件、通訊、微電子及基礎(chǔ)元器件、新一代視聽(tīng)產(chǎn)品、機(jī)電一體化、重點(diǎn)輕工和家電等七大主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展，技術(shù)密集型和資金密集型行業(yè)和產(chǎn)品逐步提高。一大批國(guó)際知名跨國(guó)公司來(lái)珠三角興建高新技術(shù)企業(yè)，世界500強(qiáng)IBM、飛利浦、杜邦、惠普、三星、施樂(lè)、康柏等跨國(guó)公司相繼在珠三角設(shè)立獨(dú)資或合資企業(yè)，同時(shí)帶來(lái)了先進(jìn)的技術(shù)。在珠三角加工貿(mào)易技術(shù)溢出的發(fā)展階段，珠三角人從實(shí)踐中逐步意識(shí)到“三來(lái)一補(bǔ)”的局限性和科學(xué)技術(shù)的重要性，但由于歷史條件的限制，當(dāng)時(shí)人們主要還是關(guān)注提升外資加工貿(mào)易的技術(shù)水平。采取的措施是在淘汰低檔次、技術(shù)落后、低附加值、高能耗、高污染的“三來(lái)一補(bǔ)”企業(yè)的同時(shí)，有選擇地引進(jìn)了一大批高科技的加工貿(mào)易企業(yè)。珠三角在提升外資加工貿(mào)易科技含量的過(guò)程中，自然也帶來(lái)了技術(shù)的溢出效應(yīng)。主要體現(xiàn)在：第一，加工貿(mào)易產(chǎn)品的技術(shù)含量高。產(chǎn)品的技術(shù)含量高對(duì)珠三角地區(qū)的同行有很強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)作用和示范作用，本地企業(yè)通過(guò)學(xué)習(xí)和模仿產(chǎn)生了大量的技術(shù)溢出效應(yīng)。第二，加工貿(mào)易與本地產(chǎn)業(yè)有密切的關(guān)聯(lián)程度。這一時(shí)期，加工貿(mào)易的生產(chǎn)料件已經(jīng)完全改變了全部依靠進(jìn)口的格局。第三，加工貿(mào)易企業(yè)普遍重視管理人員、科技人員的培訓(xùn)。在加工貿(mào)易企業(yè)中，外商出于勞動(dòng)力成本及其它因素的考慮，往往選擇和招聘當(dāng)?shù)氐膬?yōu)秀人才加以培訓(xùn)和管理，為當(dāng)?shù)嘏囵B(yǎng)了一大批懂技術(shù)、會(huì)管理、熟悉國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)的人才。經(jīng)過(guò)技術(shù)培訓(xùn)的技術(shù)工人和管理人員一旦由外資加工貿(mào)易企業(yè)流向其他企業(yè)或自創(chuàng)企業(yè)時(shí)，所學(xué)的各種技術(shù)也隨之外流，從而引起溢出。

(三)2001年至今是加工貿(mào)易技術(shù)溢出的飛躍階段。珠三角加工貿(mào)易技術(shù)溢出第三階段的最大特點(diǎn)是不少跨國(guó)公司的研發(fā)中心落戶(hù)珠三角，并且跨國(guó)公司本土化的趨勢(shì)初見(jiàn)端倪。隨著國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的深化，跨國(guó)公司紛紛在珠三角設(shè)立研發(fā)機(jī)構(gòu)。截至2005年底，杜邦、本田、日立、三星等知名跨國(guó)公司在珠三角就已設(shè)立了研發(fā)機(jī)構(gòu)243家。這些研發(fā)中心上接研發(fā)源頭，下連規(guī)模生產(chǎn)企業(yè)和市場(chǎng)，為珠三角吸收和承接國(guó)外高水平技術(shù)，增強(qiáng)科技創(chuàng)新能力提供了良好的研發(fā)平臺(tái)。在珠三角加工貿(mào)易技術(shù)溢出的飛躍階段，技術(shù)溢出效應(yīng)有實(shí)質(zhì)性的突破。主要表現(xiàn)在：大規(guī)模引進(jìn)成套設(shè)備逐步被引進(jìn)關(guān)鍵技術(shù)、關(guān)鍵設(shè)備所替代。越來(lái)越多的跨國(guó)公司為了能進(jìn)入珠三角市場(chǎng)，競(jìng)相以各種方式向珠三角輸出技術(shù)，技術(shù)引進(jìn)的結(jié)構(gòu)在不斷優(yōu)化。隨著珠三角企業(yè)技術(shù)引進(jìn)水平的不斷提高，引進(jìn)的目的逐步從單一生產(chǎn)技術(shù)的引進(jìn)轉(zhuǎn)向以提高產(chǎn)品附加值、增強(qiáng)創(chuàng)新能力的技術(shù)引進(jìn)，引進(jìn)技術(shù)方式多元化?？鐕?guó)公司向珠三角輸出技術(shù)，除了有技術(shù)許可、技術(shù)服務(wù)、入股投資等傳統(tǒng)方式之外，還有相互交換技術(shù)使用權(quán)、特許專(zhuān)營(yíng)等新形式，加工貿(mào)易企業(yè)的高級(jí)管理人員和技術(shù)人員本地化。重用本地管理和技術(shù)的精英使不少跨國(guó)公司在中國(guó)市場(chǎng)的業(yè)績(jī)明顯上升，促使跨國(guó)公司向人才本地化轉(zhuǎn)變。

二、珠三角地區(qū)加工貿(mào)易技術(shù)溢出的主要路徑

一､

所謂的技術(shù)溢出,是指跨國(guó)企業(yè)在實(shí)現(xiàn)技術(shù)的當(dāng)?shù)鼗^(guò)程中,通過(guò)技術(shù)的非自愿擴(kuò)散,促進(jìn)了當(dāng)?shù)仄髽I(yè)技術(shù)和生產(chǎn)力的提高｡在開(kāi)放經(jīng)濟(jì)下,國(guó)際貿(mào)易被視為國(guó)際技術(shù)傳遞和擴(kuò)散的最主要渠道之一,發(fā)展中國(guó)家由于受資金､科研､技術(shù)等原因的限制,采取同世界技術(shù)領(lǐng)先的發(fā)達(dá)國(guó)家進(jìn)行有關(guān)新技術(shù)和新產(chǎn)品的國(guó)際貿(mào)易來(lái)吸收國(guó)外的先進(jìn)技術(shù),更是一種縮短其與發(fā)達(dá)國(guó)家之間技術(shù)差距的捷徑｡一國(guó)通過(guò)進(jìn)口貿(mào)易不僅可以購(gòu)買(mǎi)高質(zhì)量的外國(guó)最終制成品,而且還可以通過(guò)引入國(guó)外先進(jìn)的中間產(chǎn)品來(lái)提高本國(guó)生產(chǎn)活動(dòng)的技術(shù)含量｡可見(jiàn),與出口貿(mào)易相比,進(jìn)口貿(mào)易是一種更為直接的技術(shù)擴(kuò)散的外溢的方式｡

Coe等人(1997)的研究表明,國(guó)際貿(mào)易是經(jīng)濟(jì)體之間技術(shù)轉(zhuǎn)移和擴(kuò)散的一條重要渠道,國(guó)際技術(shù)擴(kuò)散及技術(shù)溢出借助于進(jìn)口貿(mào)易促進(jìn)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)水平的提高主要是基于中間品的進(jìn)口和國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移｡Keller(2002)估算出研發(fā)活動(dòng)對(duì)一個(gè)產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)力增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)中,來(lái)自本產(chǎn)業(yè)的研發(fā)占50%,來(lái)自國(guó)內(nèi)其他產(chǎn)業(yè)占了20%,來(lái)自國(guó)外的研發(fā)占到了30%｡在開(kāi)放的經(jīng)濟(jì)條件下,貿(mào)易伙伴國(guó)的研發(fā)活動(dòng)通過(guò)進(jìn)口貿(mào)易對(duì)本國(guó)的全要素生產(chǎn)率的提高沒(méi)有特別顯著的作用｡

國(guó)內(nèi)外大量研究表明,能夠標(biāo)示著經(jīng)濟(jì)水平發(fā)展的一國(guó)的全要素生產(chǎn)率的變化不僅依賴(lài)于本國(guó)的R&D存量,還依賴(lài)于外國(guó)的R&D存量｡這也就是說(shuō),一國(guó)國(guó)內(nèi)的研發(fā)行為可以直接促進(jìn)本國(guó)的技術(shù)進(jìn)步,同時(shí),與本國(guó)進(jìn)行貿(mào)易的其他國(guó)家的研發(fā)行為也可以通過(guò)國(guó)際貿(mào)易這一渠道產(chǎn)生技術(shù)溢出,進(jìn)而直接或間接作用于本國(guó)的技術(shù)進(jìn)步｡

本文選取了1981—2001年的數(shù)據(jù),根據(jù)LP模型考慮了人力資本來(lái)研究進(jìn)口貿(mào)易的溢出效應(yīng)對(duì)我國(guó)的影響｡同時(shí),通過(guò)確定最符合當(dāng)前中國(guó)的實(shí)際資本產(chǎn)出彈性來(lái)進(jìn)行實(shí)證分析｡

二､模型的建立

摘要：本文比較客觀地分析了不同時(shí)期珠三角地區(qū)加工貿(mào)易技術(shù)溢出的特點(diǎn)，從技術(shù)模仿、配套生產(chǎn)、人才流動(dòng)方面揭示了珠三角加工貿(mào)易技術(shù)溢出的路徑，總結(jié)了珠三角提升加工貿(mào)易技術(shù)溢出的經(jīng)驗(yàn)。

關(guān)鍵詞：加工貿(mào)易；技術(shù)溢出效應(yīng)；自主創(chuàng)新

珠三角地區(qū)既是我國(guó)加工貿(mào)易的最早起源地，也是我國(guó)加工貿(mào)易發(fā)展最為成熟的地區(qū)。外商投資的加工貿(mào)易不僅是珠三角經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要推動(dòng)力，而且在廣東省對(duì)外貿(mào)易中占主導(dǎo)地位。我國(guó)發(fā)展加工貿(mào)易的主要目的之一，就是希望外資進(jìn)入能帶來(lái)先進(jìn)技術(shù)，產(chǎn)生技術(shù)外溢，進(jìn)而帶動(dòng)我國(guó)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)進(jìn)步。珠三角地區(qū)加工貿(mào)易的技術(shù)溢出效應(yīng)是低還是高，帶來(lái)的技術(shù)溢出效應(yīng)到底有多大，能在多大程度上推動(dòng)珠三角地區(qū)的產(chǎn)業(yè)升級(jí)，已成為人們討論的熱點(diǎn)話(huà)題。

一、珠三角地區(qū)加工貿(mào)易技術(shù)溢出的特點(diǎn)

珠三角加工貿(mào)易的技術(shù)溢出具有明顯的階段性特征，大體經(jīng)歷三個(gè)階段：

(一)1978～1990年是加工貿(mào)易技術(shù)溢出的起步階段。這一階段主要采取“三來(lái)一補(bǔ)”(來(lái)料加工、來(lái)件裝配、來(lái)樣加工、補(bǔ)償貿(mào)易)的模式。早在十一屆三中全會(huì)召開(kāi)前的1978年8月底，東莞市虎門(mén)鎮(zhèn)就正式成立了中國(guó)內(nèi)地第一家“三來(lái)一補(bǔ)”企業(yè)，編號(hào)為“粵字001”。盡管這家企業(yè)的規(guī)模不大，設(shè)備較落后，產(chǎn)品檔次也不高，但在春潮萌動(dòng)的中國(guó)內(nèi)地卻搶吃了第一只“螃蟹”，從此揭開(kāi)了珠三角直接利用外資的序幕。在改革開(kāi)放之初，珠三角地區(qū)一無(wú)資金，二無(wú)技術(shù)，三無(wú)管理經(jīng)驗(yàn)和國(guó)外銷(xiāo)售渠道，但珠三角也有自身的優(yōu)勢(shì)，勞動(dòng)力豐富而且便宜，土地資源多而且價(jià)格低。不僅如此，改革開(kāi)放之時(shí)正是香港產(chǎn)業(yè)升級(jí)換代之日，香港商人受廠租、勞動(dòng)力價(jià)格居高不下的困擾，急于把勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)遷出香港，轉(zhuǎn)移到生產(chǎn)成本相對(duì)較低的地方。珠三角以其獨(dú)特的地理位置、人文優(yōu)勢(shì)以及生產(chǎn)成本優(yōu)勢(shì)，成為港商的首選地區(qū)。珠三角人則因勢(shì)利導(dǎo)，以鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)為依托，以“三來(lái)一補(bǔ)”為突破口，積極發(fā)展加工貿(mào)易。

[摘要]本文首先對(duì)東道國(guó)對(duì)外開(kāi)放程度對(duì)外商直接投資溢出效應(yīng)影響的具體機(jī)制進(jìn)行了闡述，然后在趙奇?zhèn)サ龋?007）所構(gòu)建的理論模型的基礎(chǔ)上進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)分析。采用我國(guó)1997～2004年31個(gè)省市的面板數(shù)據(jù)的實(shí)證結(jié)果表明，相對(duì)于現(xiàn)有外資規(guī)模我國(guó)的對(duì)外開(kāi)放程度滯后，是造成外商直接投資技術(shù)溢出效應(yīng)為負(fù)的原因之一。文章最后針對(duì)提高對(duì)外開(kāi)放程度以獲取正向外商直接投資溢出效應(yīng)提出了政策建議。

[關(guān)鍵詞]開(kāi)放程度外商直接投資溢出效應(yīng)

不少學(xué)者認(rèn)識(shí)到東道國(guó)開(kāi)放程度會(huì)對(duì)外商直接投資溢出效應(yīng)產(chǎn)生重要影響。通常而言，外商直接投資溢出效應(yīng)的大小是隨著該國(guó)開(kāi)放度的提高而增加的。這是因?yàn)橥赓Y比重越大，當(dāng)?shù)仄髽I(yè)與其接觸的機(jī)會(huì)就越多，示范-模仿效應(yīng)發(fā)生的可能性就越大（Findlay，1978）。而且，較高的開(kāi)放程度意味著國(guó)內(nèi)企業(yè)本身的技術(shù)能力達(dá)到了一定的程度，可以同跨國(guó)公司在海外市場(chǎng)進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)（蔣殿春、張宇，2006）。此外，出口的擴(kuò)大可以使國(guó)內(nèi)企業(yè)獲得較多的利潤(rùn)，從而為國(guó)內(nèi)企業(yè)的技術(shù)革新和技術(shù)設(shè)備的引進(jìn)提供資金來(lái)源（何潔、許羅丹，1999）。但蔣殿春和張宇（2006）還指出，如果行業(yè)中外商直接投資流入過(guò)高，跨國(guó)公司就會(huì)對(duì)行業(yè)內(nèi)的東道國(guó)企業(yè)形成強(qiáng)有力的沖擊，從而使外商直接投資的技術(shù)外溢效果往往不理想。

盡管上述研究從不同側(cè)面討論了對(duì)外開(kāi)放程度對(duì)外商直接投資溢出效應(yīng)的影響，但是還沒(méi)有人詳細(xì)闡述這種影響的具體機(jī)制，相關(guān)的實(shí)證研究也缺乏理論基礎(chǔ)。所以，本文首先對(duì)東道國(guó)開(kāi)放度影響外商直接投資溢出效應(yīng)的具體機(jī)制進(jìn)行了描述，然后又以趙奇?zhèn)サ热耍?007）所建立的一個(gè)包含制度因素的內(nèi)生增長(zhǎng)模型為基礎(chǔ)，建立計(jì)量模型，就東道國(guó)開(kāi)放度對(duì)外商直接投資溢出效應(yīng)的影響進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)。最后，根據(jù)計(jì)量分析的結(jié)果做出結(jié)論，并提出政策建議。

一、東道國(guó)開(kāi)放程度影響

外商直接投資溢出效應(yīng)的機(jī)制分析

[摘要]本文首先對(duì)東道國(guó)對(duì)外開(kāi)放程度對(duì)外商直接投資溢出效應(yīng)影響的具體機(jī)制進(jìn)行了闡述，然后在趙奇?zhèn)サ龋?007）所構(gòu)建的理論模型的基礎(chǔ)上進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)分析。采用我國(guó)1997～2004年31個(gè)省市的面板數(shù)據(jù)的實(shí)證結(jié)果表明，相對(duì)于現(xiàn)有外資規(guī)模我國(guó)的對(duì)外開(kāi)放程度滯后，是造成外商直接投資技術(shù)溢出效應(yīng)為負(fù)的原因之一。文章最后針對(duì)提高對(duì)外開(kāi)放程度以獲取正向外商直接投資溢出效應(yīng)提出了政策建議。

[關(guān)鍵詞]開(kāi)放程度外商直接投資溢出效應(yīng)

不少學(xué)者認(rèn)識(shí)到東道國(guó)開(kāi)放程度會(huì)對(duì)外商直接投資溢出效應(yīng)產(chǎn)生重要影響。通常而言，外商直接投資溢出效應(yīng)的大小是隨著該國(guó)開(kāi)放度的提高而增加的。這是因?yàn)橥赓Y比重越大，當(dāng)?shù)仄髽I(yè)與其接觸的機(jī)會(huì)就越多，示范-模仿效應(yīng)發(fā)生的可能性就越大（Findlay，1978）。而且，較高的開(kāi)放程度意味著國(guó)內(nèi)企業(yè)本身的技術(shù)能力達(dá)到了一定的程度，可以同跨國(guó)公司在海外市場(chǎng)進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)（蔣殿春、張宇，2006）。此外，出口的擴(kuò)大可以使國(guó)內(nèi)企業(yè)獲得較多的利潤(rùn)，從而為國(guó)內(nèi)企業(yè)的技術(shù)革新和技術(shù)設(shè)備的引進(jìn)提供資金來(lái)源（何潔、許羅丹，1999）。但蔣殿春和張宇（2006）還指出，如果行業(yè)中外商直接投資流入過(guò)高，跨國(guó)公司就會(huì)對(duì)行業(yè)內(nèi)的東道國(guó)企業(yè)形成強(qiáng)有力的沖擊，從而使外商直接投資的技術(shù)外溢效果往往不理想。

盡管上述研究從不同側(cè)面討論了對(duì)外開(kāi)放程度對(duì)外商直接投資溢出效應(yīng)的影響，但是還沒(méi)有人詳細(xì)闡述這種影響的具體機(jī)制，相關(guān)的實(shí)證研究也缺乏理論基礎(chǔ)。所以，本文首先對(duì)東道國(guó)開(kāi)放度影響外商直接投資溢出效應(yīng)的具體機(jī)制進(jìn)行了描述，然后又以趙奇?zhèn)サ热耍?007）所建立的一個(gè)包含制度因素的內(nèi)生增長(zhǎng)模型為基礎(chǔ)，建立計(jì)量模型，就東道國(guó)開(kāi)放度對(duì)外商直接投資溢出效應(yīng)的影響進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)。最后，根據(jù)計(jì)量分析的結(jié)果做出結(jié)論，并提出政策建議。

一、東道國(guó)開(kāi)放程度影響

外商直接投資溢出效應(yīng)的機(jī)制分析