摘要：在經(jīng)濟(jì)全球化的趨勢(shì)下，國際投資逐漸走向自由化和全球化，對(duì)世界經(jīng)濟(jì)發(fā)揮著越來越重要的作用，國際投資法也隨之有了巨大的發(fā)展，從而對(duì)整個(gè)國際法體系產(chǎn)生了比較大的影響。

關(guān)鍵詞：國際投資國際投資法國家主權(quán)

國際投資法是國際經(jīng)濟(jì)法的一個(gè)重要分支，是國家對(duì)于跨越國界的私人直接投資關(guān)系進(jìn)行管理和調(diào)控的各種法律規(guī)范的總和，主要涉及國際投資的內(nèi)容、效力，對(duì)外投資的保護(hù)、鼓勵(lì)嶼限制，關(guān)于解決投資爭(zhēng)議的程序和規(guī)則，以及海外投資保險(xiǎn)等，既包括國內(nèi)法規(guī)范也包括國際法規(guī)范。①

一、國際投資法的歷史發(fā)展

二戰(zhàn)后，東道國、特別是發(fā)展中國家對(duì)待外資的態(tài)度大體經(jīng)歷了兩次轉(zhuǎn)變，即從開放到限制再到自由化。

二戰(zhàn)后的最初十年，發(fā)展中國家?guī)缀鯚o限制地引進(jìn)發(fā)達(dá)國家的資本投向本國自然資源及關(guān)鍵性產(chǎn)業(yè)的開發(fā),以發(fā)展民族經(jīng)濟(jì)。從上世紀(jì)60年代起發(fā)展中國家轉(zhuǎn)而采取了限制性、甚至歧視性的外資政策，他們既意識(shí)到外資對(duì)東道國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必要性及可能帶來的利益，同時(shí)又認(rèn)為國家對(duì)外資的控制是必不可少的。70年代末80年代初，隨著世界經(jīng)濟(jì)一體化的日益發(fā)展，發(fā)達(dá)國家掀起了投資自由化浪潮，促使發(fā)展中國家推行了以國際化、自由化和私有化為中心的一系列經(jīng)濟(jì)體制改革，逐漸開放國內(nèi)市場(chǎng)，實(shí)行自由化傾向的外國直接投資政策。近年來許多國家均修訂了其外資法,擴(kuò)大了對(duì)外國直接投資實(shí)行自由化的程度。

【內(nèi)容提要】國際投資法的存在，須與國際投資的現(xiàn)狀相適應(yīng)，即國際經(jīng)濟(jì)法中含有經(jīng)濟(jì)性；同時(shí)，國際投資法還須與國際法的基本原則相適應(yīng)，特別是不能違背國家主權(quán)原則。經(jīng)濟(jì)上的相互依賴性的加強(qiáng)要求國際投資保護(hù)規(guī)則趨向統(tǒng)一，而主權(quán)原則則強(qiáng)調(diào)各國利益至上，強(qiáng)調(diào)各國的特殊性。投資中的國際法要同時(shí)兼顧二者，因此，在各國經(jīng)濟(jì)制度相異的情況下難以達(dá)成意志的一致。從國際法和國內(nèi)經(jīng)濟(jì)制度的發(fā)展上來討論國際投資中的國際法，將更具有全面性。

隨著中國加入WTO進(jìn)程的加速和中國的進(jìn)一步對(duì)外開放，對(duì)外資的進(jìn)一步放寬，外資可享受國民待遇和最惠國待遇，除這些待遇之外，它還可享受國際法上的權(quán)利。這些權(quán)利和待遇構(gòu)成了一國投資的法律環(huán)境。國際法上的保護(hù)構(gòu)成了一國投資環(huán)境的重要組成部分。

在跨國經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，由于沒有權(quán)威的法律認(rèn)定機(jī)構(gòu)，在具體的問題上確立什么是國際法規(guī)則是非常困難的，不可避免地會(huì)夾雜有政治因素。當(dāng)然，用國際實(shí)定法即條約，可以解決問題的大部分。國際投資中的一般國際法既要尊重東道國的主權(quán)和國際法原則、規(guī)則，同時(shí)，又要與國際經(jīng)濟(jì)、投資狀況相適應(yīng)。從條約的形成上看，一個(gè)普遍性的國際投資保護(hù)條約的形成是一個(gè)相當(dāng)艱巨的事業(yè)，迄今尚無涵蓋國際投資各環(huán)節(jié)、各方面的綜合性條約。因此，國際投資的法律保護(hù)仍由國內(nèi)法制與國際法制共同構(gòu)成。

一

迄今為止，在國際投資領(lǐng)域僅形成兩個(gè)專門性公約和一個(gè)協(xié)定，但在國際法中，仍有其他保護(hù)國際投資，特別是海外投資的法律規(guī)則，其中最重要的是外交保護(hù)。對(duì)國際投資進(jìn)行外交保護(hù)是國際法上保護(hù)的最原始方式。

一般國際法中有國家的屬人優(yōu)越權(quán)，即一國對(duì)本國人有優(yōu)先管轄權(quán)，無論該人是在國內(nèi)或國外。［1］（P216）外交保護(hù)權(quán)即由此衍生。外交保護(hù)權(quán)是母國對(duì)本國人在東道國受到歧視性待遇，或東道國有拒絕司法或執(zhí)法不公時(shí)所享有的保護(hù)本國投資者的國際法上的權(quán)利。一國可以運(yùn)用外交保護(hù)權(quán)來保護(hù)本國的海外投資。

[摘要]知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的國內(nèi)立法由于地域性限制和立法的差異，形成了對(duì)國際投資，尤其是高新技術(shù)國際投資活動(dòng)的障礙。而以世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織管轄下的多邊條約為代表的知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際立法，缺乏有效消除各國國內(nèi)立法差異的規(guī)則和提高全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的辦法，缺少強(qiáng)有力的爭(zhēng)端解決機(jī)制，沒有及時(shí)反映新型高新技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)需求。WTO框架下的TRIPs協(xié)議，同時(shí)在全球大多數(shù)國家推行著知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的最低標(biāo)準(zhǔn)。而且在諸多方面較現(xiàn)存多邊知識(shí)產(chǎn)權(quán)公約保護(hù)范圍更廣、保護(hù)水平更高，并且具備司法性質(zhì)的爭(zhēng)端解決機(jī)制作為執(zhí)行保障，因而是一個(gè)重要的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)公約。由于國際投資與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的密切關(guān)聯(lián)，TRIPs協(xié)議對(duì)未來國際投資及國際投資法的發(fā)展都會(huì)產(chǎn)生重大影響。

[關(guān)鍵詞]知識(shí)產(chǎn)權(quán)，TRIPs協(xié)議，國際投資，WTO

一、國際投資與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的關(guān)系

我國著名國際經(jīng)濟(jì)法學(xué)者余勁松教授在論及國際投資和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的關(guān)系時(shí)曾指出，國際投資與知識(shí)產(chǎn)權(quán)有密切聯(lián)系，知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為一種財(cái)產(chǎn)權(quán)是可以用于投資的，若未作為投資，則可通過技術(shù)轉(zhuǎn)讓的方式獲得。無論海外投資企業(yè)是通過何種方式獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)的，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)都是一個(gè)非常重要的問題。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不力也可被看作是一種貿(mào)易壁壘和投資壁壘。有些公司投入了大量資金開發(fā)新技術(shù)和新產(chǎn)品，若對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)缺乏有力的保護(hù)，其技術(shù)就有被競(jìng)爭(zhēng)者自由和無償取得的風(fēng)險(xiǎn)，它們當(dāng)然也就不愿意前往投資了。對(duì)于外國投資者，特別是高新技術(shù)生產(chǎn)者來說，加強(qiáng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國際保護(hù)，無疑有助于其進(jìn)入他國市場(chǎng)并防止他國低成本地復(fù)制出口。所以，保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)也有助于保護(hù)國際投資，促進(jìn)國際投資的發(fā)展[1]（P.329－330）.

從跨國公司角度來看，一個(gè)跨國公司越是有能力開發(fā)新技術(shù)，就越是有能力向海外開發(fā)新市場(chǎng)和占領(lǐng)新市場(chǎng)，越是有能力通過含有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的高新技術(shù)投資海外，就越是有能力取得國際壟斷地位，這是一個(gè)良性循環(huán)的投資-競(jìng)爭(zhēng)-投資模式?？梢哉f，由技術(shù)引致的對(duì)外投資產(chǎn)業(yè)選擇，主要是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和資本密集型產(chǎn)業(yè)的投資，知識(shí)產(chǎn)權(quán)投資在未來國際投資競(jìng)爭(zhēng)中將穩(wěn)固地占據(jù)主導(dǎo)地位。

另一方面，值得注意的是，知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)往往會(huì)使投資者通過直接投資形成的避免關(guān)稅障礙、降低生產(chǎn)成本、直接占領(lǐng)海外市場(chǎng)的優(yōu)勢(shì)在瞬息間蕩然無存對(duì)于高新技術(shù)投資，情況尤為嚴(yán)重，因?yàn)檫@些產(chǎn)品的一個(gè)致命弱點(diǎn)就是可以被輕易地仿制和假冒。舉例而言，集成電路布圖設(shè)計(jì)是一種被掩膜的三維立體集成電路原件布局圖，其設(shè)計(jì)極其復(fù)雜，投資巨大，但這種布圖設(shè)計(jì)卻可以輕易地通過拍照等手段復(fù)制。由于高新技術(shù)產(chǎn)品的研究開發(fā)費(fèi)用高昂，在產(chǎn)品成本中所占比例越來越高，使跨國投資者在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平不高的國家投資面臨巨大風(fēng)險(xiǎn)。因?yàn)?，這些投資在東道國形成成品進(jìn)入東道國當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)時(shí)，雖然沒有關(guān)稅阻撓，有東道國各種稅收優(yōu)惠和政策扶持，從而使產(chǎn)品在東道國的生產(chǎn)成本低于在母國的生產(chǎn)成本。但作為高新技術(shù)產(chǎn)品，產(chǎn)品的研制開發(fā)費(fèi)用不會(huì)降低多少，而且還面臨著培訓(xùn)當(dāng)?shù)丶夹g(shù)人員和熟練工人的負(fù)擔(dān)、適應(yīng)當(dāng)?shù)叵M(fèi)者需求等許多新的困難。因此，實(shí)現(xiàn)高新技術(shù)投資的高利潤(rùn)并非易事。但是，一旦產(chǎn)品被低成本仿造而又不能依靠強(qiáng)有力的當(dāng)?shù)刂R(shí)產(chǎn)權(quán)立法加以制止和制裁，投資者的產(chǎn)品不但難以進(jìn)入東道國以外的海外市場(chǎng)，就是東道國當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)也難以保住，投資不僅不能得到預(yù)期利潤(rùn)，還會(huì)血本無歸。

自80年代后期以來，國際直接投資得以迅速發(fā)展，其發(fā)展速度已快于國際貿(mào)易?！?〕隨著世界投資的發(fā)展，國際投資法近年來也發(fā)生了許多新的變化。深入分析國際投資法發(fā)展的特點(diǎn)和趨勢(shì)，研究國際投資中出現(xiàn)的新的法律問題，對(duì)于進(jìn)一步完善我國外資法、加強(qiáng)國際經(jīng)濟(jì)合作，具有重要意義。

一、晚近國際投資法發(fā)展的總體趨勢(shì)

與80年代中期以前相比，晚近國際投資法發(fā)展的總體趨勢(shì)是減少對(duì)外國投資的限制，加強(qiáng)對(duì)外資的保護(hù)，以促進(jìn)外國直接投資的發(fā)展。從國內(nèi)法看，近年來許多國家均修訂了其外資法，擴(kuò)大了對(duì)外國直接投資實(shí)行自由化的程度。據(jù)聯(lián)合國統(tǒng)計(jì)，僅在1995年，變更投資制度的64個(gè)國家的112項(xiàng)規(guī)章中，就有106項(xiàng)是擴(kuò)大自由化程度或促進(jìn)外國直接投資的?！?〕變化最大的有前蘇聯(lián)、東歐國家、拉美安第斯條約國等。俄羅斯及中、東歐國家自90年代初就實(shí)行經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌，并制訂和頒布了新的外資法，加強(qiáng)對(duì)外資的保護(hù)?！?〕拉美安第斯條約國于1991年通過了第291號(hào)決議，取代了其1987年的第220號(hào)決議，新的決議基本上放棄了關(guān)于外國投資的共同政策?！?〕在國際層面上，雙邊投資條約網(wǎng)正在不斷擴(kuò)大，在1996年6月已有的將近1160個(gè)條約中，約有2／3是在90年代締結(jié)的，涉及到158個(gè)國家?！?〕經(jīng)合組織也著手制定了"多邊投資協(xié)定"。世界銀行發(fā)展委員會(huì)于1992年制訂了《外國直接投資指南》，對(duì)外資準(zhǔn)入、待遇、征收、爭(zhēng)議解決等主要問題作出了規(guī)定，該指南雖沒有法律拘束力，但它對(duì)關(guān)于外資的國際法的發(fā)展具有重要的影響。尤為重要的是，世界貿(mào)易組織達(dá)成的GATS、TRIMs協(xié)議和TRIPs協(xié)議已成為規(guī)范國際投資的重要文件，構(gòu)成關(guān)于投資的國際法制的重要部分。

具體來說，國際投資法的發(fā)展變化主要表現(xiàn)在兩個(gè)方面：放寬對(duì)外資進(jìn)入的限制、強(qiáng)化對(duì)外資的保護(hù)。

（一）放寬對(duì)外資進(jìn)入的限制

國家對(duì)外資進(jìn)入進(jìn)行管理，是國家主權(quán)原則的行使。因此，各國有權(quán)決定是否允許外資進(jìn)入以及外資在何種條件下可以進(jìn)入。在60-70年代，許多發(fā)展中國家為了維護(hù)本國主權(quán)和利益、保護(hù)本國民族工業(yè)，有目的的利用外資，較為強(qiáng)調(diào)對(duì)外資進(jìn)入予以某些限制。到了80年代后期，這一限制已逐步放寬，這可以從以下兩個(gè)方面看：

當(dāng)今的世界是開放的世界。在現(xiàn)代社會(huì)中，任何一個(gè)國家都不可能在封閉的狀態(tài)下求得生存和發(fā)展。各國之間在經(jīng)濟(jì)上的相互依賴和聯(lián)系日益加強(qiáng)，并且逐漸地、越來越廣泛地被納入世界經(jīng)濟(jì)一體化發(fā)展的軌道，從而最終形成了經(jīng)濟(jì)國際化的趨勢(shì)。經(jīng)濟(jì)國際化發(fā)展使國際投資加大，而國際投資領(lǐng)域一直欠缺一個(gè)南北國家共同認(rèn)可的全球性實(shí)體法條約、沒有一個(gè)共同遵從的法律體系加以約束，國際社會(huì)一直為建立國際投資法律體系而努力。WTO法律規(guī)則體系出現(xiàn)以前，兩個(gè)已經(jīng)達(dá)成的全球性多邊投資公約只涉及到了投資爭(zhēng)議解決和投資中非商業(yè)性風(fēng)險(xiǎn)防范的有限范圍，沒有就投資準(zhǔn)入、投資待遇、投資保護(hù)等一系列實(shí)體問題做出規(guī)定。筆者認(rèn)為借鑒WTO法律體系的立法方法、組織體系，建立統(tǒng)一國際投資實(shí)體法成為必要。同時(shí)，與其適應(yīng)提出完善我國公司法、外資法的建議，以期對(duì)國際投資法體系的建立有所參考。一、國際投資法概述國際投資法主要是調(diào)整國際投資法律關(guān)系主體之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的一系列法律制度和規(guī)范的總和。國際投資法的淵源包括國內(nèi)法和國際法。①國內(nèi)法主要是指國內(nèi)立法及判例，在英美普通法國家，法院判例作為先例對(duì)下級(jí)法院具有約束力。我國原則上不承認(rèn)判例是法的淵源。②國際法主要指國際條約及普遍性國際組織的決議和文件。此外，國際慣例也是國際投資法的淵源。國際投資主體可以是自然人、法人、跨國公司、國家及國際經(jīng)濟(jì)組織。作為國際投資主體，必須具有從事國際投資活動(dòng)的權(quán)利能力和行為能力。此外，主體不同，其從事國際投資活動(dòng)的能力范圍也有不同的規(guī)定。如外國法人到他國的法律人格必須由該國承認(rèn)。主要采取登記制、許可制、互相認(rèn)可制等形式。國際投資者的待遇即外資待遇，指外國投資者在東道國從事投資活動(dòng)享有權(quán)利和承擔(dān)義務(wù)的狀況，它明確了外國投資者在東道國的法律地位，權(quán)利、義務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，投資及其收益等管理上的保護(hù)程度，以及在特殊情況下國家征用投資財(cái)產(chǎn)時(shí)的補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)。目前主要有國民待遇、最惠國待遇、差別待遇和國際標(biāo)準(zhǔn)待遇等。主體待遇是投資主體法律地位的重要體現(xiàn)，是一國投資法律環(huán)境的基礎(chǔ)和核心，是投資者關(guān)注的焦點(diǎn)，投資待遇的正確選擇和確定，對(duì)于吸引國際投資并刺激外資向健康方向發(fā)展，具有重要意義。二、國際投資方式及法律運(yùn)作國際投資的主要方式是直接投資，其在國際投資中占重要地位。國際直接投資的規(guī)范在國際投資法律制度中居主導(dǎo)地位，是國際投資的核心內(nèi)容。從各國實(shí)踐看，國際直接投資的方式已從傳統(tǒng)的興辦合資企業(yè)、外資企業(yè)，擴(kuò)展到許多領(lǐng)域的許多方式。如：合作開采資源、BOT項(xiàng)目投資、外資性投資公司等方式。這里主要介紹BOT投資方式的法律制度。BOT是英文Build-operate-Transfer的縮寫，即建設(shè)、運(yùn)營(yíng)、轉(zhuǎn)移。典型的BOT分為三個(gè)步驟：①東道國政府（由政府部門、地方政府或授權(quán)實(shí)體出面）與外國投資者組成項(xiàng)目公司簽訂合同，政府出面保證，由項(xiàng)目公司籌資和建設(shè)基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目。②項(xiàng)目公司在協(xié)議期內(nèi)擁有、營(yíng)運(yùn)和維護(hù)這項(xiàng)設(shè)施，并通過收取使用費(fèi)和服務(wù)費(fèi)，回收并取得合理利潤(rùn)。③協(xié)議期滿，投資者將項(xiàng)目無償移交給東道國政府。從而完成BOT的營(yíng)運(yùn)。BOT具有特許協(xié)議方式的性質(zhì)，其關(guān)鍵文件是特許權(quán)協(xié)議。該協(xié)議說明了特許權(quán)的授予者與被授予者雙方的權(quán)責(zé)，它是BOT項(xiàng)目投資的基礎(chǔ)，是固定和規(guī)范BOT項(xiàng)目中東道國政府和該項(xiàng)目的外國投資者之間的相互權(quán)利義務(wù)關(guān)系的一種法律文件，是BOT項(xiàng)目投資所有協(xié)議的核心和依據(jù)。三、國際投資保護(hù)的國際法律制度國際投資經(jīng)常會(huì)因?yàn)檎兏蚋慕M、匯率風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)手段、資本來源等等原因帶來的投資風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致投資失敗。國際投資保護(hù)指由資本輸入國、資本輸出國單獨(dú)地或共同地采取的某種形式的法律保護(hù)措施。主要有雙邊投資保護(hù)條約、多邊投資保護(hù)條約。雙邊投資條約是指資本輸出國和資本輸入國之間簽訂的以促進(jìn)鼓勵(lì)保護(hù)或保證國際私人投資為目的并約定雙方權(quán)利與義務(wù)關(guān)系的書面協(xié)議。即以雙邊條約的形式確定投資者待遇，確保投資安全。多邊投資條約指世界范圍或一定區(qū)域內(nèi)由多數(shù)國家締結(jié)的調(diào)整和保護(hù)國際投資關(guān)系的國際書面協(xié)議。它是國際投資保護(hù)的重要法律措施之一。除以上國際投資保護(hù)的法律制度外，還有一些特殊的法律保護(hù)。如：國有化及其補(bǔ)償、特許協(xié)議及其效力、國際投資的外交保護(hù)等方式。四、國際投資爭(zhēng)議解決法律制度國際投資爭(zhēng)議解決通常指涉及兩個(gè)或兩個(gè)以上國籍的自然人、法人或外國政府、外國公司機(jī)構(gòu)的與投資相關(guān)事項(xiàng)的不同意見或利益沖突。產(chǎn)生爭(zhēng)議的原因主要來自經(jīng)濟(jì)、政治兩個(gè)方面。解決國際投資爭(zhēng)議的方式主要有：政治解決、仲裁解決和司法解決。解決爭(zhēng)議的法律淵源有國內(nèi)立法、雙邊條約、多邊條約。[1][2][][]五、WTO法律規(guī)則體系與國際投資的關(guān)系當(dāng)今多邊貿(mào)易體制是以烏拉圭回合談判達(dá)成的多邊貿(mào)易協(xié)議為主體內(nèi)容，以世界貿(mào)易組織作為協(xié)議的貫徹實(shí)施的保證，以司法性質(zhì)的爭(zhēng)端解決機(jī)制為后盾的一個(gè)全球性、綜合性的國際貿(mào)易管理機(jī)制。其特點(diǎn)是正式的永久的國際貿(mào)易組織，包容各種貿(mào)易形式并開始調(diào)節(jié)與貿(mào)易有關(guān)的投資問題，廣泛介入國家主權(quán)的傳統(tǒng)管轄范圍，力爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)最大限度的國際貿(mào)易各國共管體制和貿(mào)易糾紛的司法解決。WTO體系正影響國際投資法的發(fā)展。如：依據(jù)《與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)議》(TRIMS協(xié)議)，各國引導(dǎo)和管轄外資的權(quán)利開始受到多邊紀(jì)律的約束。TRIMS協(xié)議首次直接將國際投資納入貿(mào)易范疇調(diào)節(jié)，它雖未否定東道國制訂各種投資措施的權(quán)力，但卻要求這些投資措施不得妨礙國際貿(mào)易自由進(jìn)行。再如，《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)議》（GATS）將服務(wù)貿(mào)易納入多邊管制范疇，規(guī)定了以商業(yè)存在的方式提供服務(wù)必須遵守的多邊法律，對(duì)服務(wù)業(yè)國際投資具有直接影響。除上述協(xié)議與國際投資有關(guān)外，WTO法律規(guī)則體系中的一系列多邊競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則，如反傾銷規(guī)則，海關(guān)估價(jià)協(xié)議等都與國際投資有密切關(guān)系。自WTO成立，國際投資法已向多邊法制化方向邁進(jìn)了實(shí)質(zhì)性的一步，國際投資問題己不再單純地受各國外資法，雙邊投資條約和WTO體制外的多邊投資公約的約束，還要在實(shí)體法和程序法上受現(xiàn)代多邊貿(mào)易體制的制約。六、WTO法律規(guī)則體系對(duì)國際投資雙邊及單邊法制的可能的影響對(duì)國際投資雙邊法制的影響。WTO框架下的一系列與投資有關(guān)的多邊協(xié)議，確認(rèn)了各國一致承認(rèn)的有關(guān)國際投資的多邊規(guī)則，有可能影響今后雙邊投資協(xié)議的內(nèi)容。在今后的雙邊投資協(xié)議的訂立過程中，發(fā)達(dá)國家可能援引TRIMS的協(xié)議，GATS等有關(guān)協(xié)議，要求在雙邊條約中加入禁止履行要求，擴(kuò)大服務(wù)業(yè)投資的市場(chǎng)準(zhǔn)入范圍，提高投資待遇，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，多邊解決投資爭(zhēng)端等各種條款，從而加速雙邊投資條約的自由化進(jìn)程，強(qiáng)化雙邊投資條約在國際投資的國際法制中的地位。對(duì)單邊法制的可能的影響。WTO法律規(guī)則體系將對(duì)各國外資法產(chǎn)生重大影響，這種影響或起因于WTO成員方在WTO協(xié)議下本身所肩負(fù)的多邊條約義務(wù)，或起因于雙邊國際投資條約下本身所肩負(fù)的國際法義務(wù)。七、WT0法律規(guī)則體系對(duì)國際投資的多邊國際法制的可能影響WTO創(chuàng)設(shè)了一個(gè)新的調(diào)節(jié)國際投資的多邊體制，涉及到東道國對(duì)外資管轄權(quán)限，投資者待遇，服務(wù)貿(mào)易，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國際保護(hù)等眾多領(lǐng)域的許多重大敏感問題。與現(xiàn)有國際投資多邊公約相比，WTO框架下與投資有關(guān)的協(xié)議的貫徹執(zhí)行具備更有力的保障機(jī)制。WTO強(qiáng)有力的爭(zhēng)端解決機(jī)制對(duì)今后國際投資的雙邊和多邊國際立法的爭(zhēng)議解決機(jī)制的完善和強(qiáng)化起促進(jìn)作用。八、法律規(guī)則對(duì)中國外資立法的影響WTO法律規(guī)則對(duì)中國外資法的影響，不能簡(jiǎn)單地理解成對(duì)某些具體投資規(guī)則的更改和廢除。WTO框架內(nèi)的國際投資協(xié)議已經(jīng)對(duì)中國外資法的立法方法，有關(guān)外國投資的市場(chǎng)準(zhǔn)入、外資經(jīng)營(yíng)運(yùn)作的待遇標(biāo)準(zhǔn)、政策法規(guī)的透明度、外資保護(hù)等許多方面都提出了更高的要求。履行國際義務(wù)，廢除相關(guān)立法中與WTO法律規(guī)則沖突的具體條款和規(guī)定，只是中國外資法改革的一個(gè)方面，造就一個(gè)公開、透明、公平競(jìng)爭(zhēng)的投資環(huán)境，確立一個(gè)統(tǒng)一適用于內(nèi)外國投資者的投資法典，已經(jīng)成為外資法改革的深層次要求?？傊?，入世使得我國有機(jī)會(huì)參與世界經(jīng)濟(jì)一體化，并完成我國法律與WTO法律規(guī)則的接軌。WTO規(guī)則被認(rèn)為是國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易法律體系的核心組成部分。它不僅強(qiáng)有力地規(guī)范了世界貿(mào)易行為，而且通過對(duì)《與貿(mào)易有關(guān)投資措施協(xié)議》的規(guī)定對(duì)國際投資法律體系產(chǎn)生極大促進(jìn)作用。我國已經(jīng)入世，修改、完善和調(diào)整與WTO相關(guān)的法律、法規(guī)和政策，使我國的國內(nèi)法與WTO協(xié)議相適應(yīng)，成為發(fā)展民族經(jīng)濟(jì)、順利實(shí)施WTO法律規(guī)則的關(guān)鍵。國內(nèi)立法不僅是履行國際義務(wù)、促進(jìn)國際貿(mào)易與投資的前提，也是我國當(dāng)事人充分享受條約賦予的權(quán)利，我國政府保護(hù)民族經(jīng)濟(jì)，維護(hù)國家利益的保證。我國應(yīng)積極參加與國際投資相關(guān)的法律、規(guī)則、體系的談判及WTO協(xié)議的后續(xù)談判，在最大限度內(nèi)保護(hù)自己在國際貿(mào)易及國際投資領(lǐng)域的權(quán)利

一、國際投資法的歷史發(fā)展

二戰(zhàn)后，東道國、特別是發(fā)展中國家對(duì)待外資的態(tài)度大體經(jīng)歷了兩次轉(zhuǎn)變，即從開放到限制再到自由化。

二戰(zhàn)后的最初十年，發(fā)展中國家?guī)缀鯚o限制地引進(jìn)發(fā)達(dá)國家的資本投向本國自然資源及關(guān)鍵性產(chǎn)業(yè)的開發(fā),以發(fā)展民族經(jīng)濟(jì)。從上世紀(jì)60年代起發(fā)展中國家轉(zhuǎn)而采取了限制性、甚至歧視性的外資政策，他們既意識(shí)到外資對(duì)東道國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必要性及可能帶來的利益，同時(shí)又認(rèn)為國家對(duì)外資的控制是必不可少的。70年代末80年代初，隨著世界經(jīng)濟(jì)一體化的日益發(fā)展，發(fā)達(dá)國家掀起了投資自由化浪潮，促使發(fā)展中國家推行了以國際化、自由化和私有化為中心的一系列經(jīng)濟(jì)體制改革，逐漸開放國內(nèi)市場(chǎng)，實(shí)行自由化傾向的外國直接投資政策。近年來許多國家均修訂了其外資法,擴(kuò)大了對(duì)外國直接投資實(shí)行自由化的程度。

隨著世界經(jīng)濟(jì)一體化步伐的加快，跨國公司異?；钴S，日益成為世界經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和經(jīng)濟(jì)國際化、全球化的強(qiáng)大推動(dòng)力量。各國為了提高經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的速度和質(zhì)量，增強(qiáng)綜合國力，都無不以積極的態(tài)度對(duì)待外資的進(jìn)入，并按著本國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的要求和外資進(jìn)入情況的變化，不斷調(diào)整外資政策。②

二、國際投資對(duì)國際法原則的深化

（一）國家主權(quán)原則

[摘要]從投資法角度研究知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)具有重大意義，因?yàn)樽鳛闊o形資產(chǎn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)是跨國公司相互之間以及國家之間經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)的重要籌碼，是國際投資的重要組成部分，國際投資的迅猛發(fā)展離不開知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律保護(hù)。在國際投資自由化和全球經(jīng)濟(jì)一體化的要求下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)已經(jīng)日益成為國際投資立法的重要組成部分，在各國外資法、各種雙邊投資條約、區(qū)域性投資條約和全球性投資條約中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)條款占據(jù)了和正在占據(jù)重要地位。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的高低和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)規(guī)則的健全與否，將成為判斷一國投資環(huán)境好壞和評(píng)價(jià)投資立法水平高低的重要依據(jù)。

[關(guān)鍵詞]知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際投資投資法

一、識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)在國際投資中的地位和知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律保護(hù)的必要性分析

在技術(shù)、信息、交通和通訊迅猛發(fā)展的今天，在全球經(jīng)濟(jì)一體化已成為不可扭轉(zhuǎn)的世界里，誰擁有知識(shí)，誰就擁有一切，哪個(gè)公司擁有最先進(jìn)的技術(shù)，該公司就是最具競(jìng)爭(zhēng)力的公司，哪個(gè)國家能夠擁有最前沿的技術(shù)，該國就是最具國際競(jìng)爭(zhēng)力的國家。借助國際投資謀求技術(shù)壟斷和運(yùn)用技術(shù)壟斷進(jìn)而加強(qiáng)和維護(hù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，已經(jīng)成為跨國公司全球競(jìng)爭(zhēng)的重要策略。在發(fā)達(dá)國家已經(jīng)率先進(jìn)入后工業(yè)化階段的情況下，技術(shù)成為獲得壟斷、維護(hù)壟斷、打破國外壟斷、取得國外壟斷的最重要的條件。因此，知識(shí)產(chǎn)權(quán)在當(dāng)今發(fā)達(dá)國家對(duì)外投資中就處于極端重要的地位。

中國知名國際投資法學(xué)者余勁松教授在論及國際投資與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的關(guān)系時(shí)曾精辟地指出："國際投資與知識(shí)產(chǎn)權(quán)有密切聯(lián)系，知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為一種財(cái)產(chǎn)權(quán)是可以用于投資的，若未作為投資，則可通過技術(shù)轉(zhuǎn)讓的方式獲得。無論海外投資企業(yè)是通過何種方式獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)的，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)都是一個(gè)非常重要的問題。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不力也可被看作是一種貿(mào)易壁壘和投資壁壘。有些公司投入了大量資金開發(fā)新技術(shù)和新產(chǎn)品，若對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)缺乏有力的保護(hù)，其技術(shù)就有被競(jìng)爭(zhēng)者自由和無償取得的風(fēng)險(xiǎn)，它們當(dāng)然也就不愿意前往投資了。對(duì)于外國投資者，特別是高新技術(shù)生產(chǎn)者來說，加強(qiáng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國際保護(hù)，無疑有助于其進(jìn)入他國市場(chǎng)并防止他國低成本地復(fù)制出口。所以，保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)也有助于保護(hù)國際投資，促進(jìn)國際投資的發(fā)展。"[1]（P329-330）

從跨國公司角度來看，一個(gè)跨國公司越是有能力開發(fā)新技術(shù)，就越是有能力向海外開發(fā)新市場(chǎng)和占領(lǐng)新市場(chǎng)；越是有能力通過含有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的高新技術(shù)投資海外，就越是有能力取得國際壟斷地位，這是一個(gè)良性循環(huán)的投資——競(jìng)爭(zhēng)——投資模式?？梢哉f，在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，對(duì)外投資的產(chǎn)業(yè)選擇將主要表現(xiàn)為高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和資本密集型產(chǎn)業(yè)投資，知識(shí)產(chǎn)權(quán)投資在未來國際投資競(jìng)爭(zhēng)中將占據(jù)主導(dǎo)地位。

如所周知，作為資本輸出國的發(fā)達(dá)國家與作為資本輸入國的發(fā)展中國家，在經(jīng)濟(jì)利益上存在著相互對(duì)立的一面，相應(yīng)地，就國際投資的有關(guān)法律問題，南北雙方可謂聚訟紛紜。以往，南北雙方紛爭(zhēng)的主要對(duì)象是對(duì)跨國投資的法律“保護(hù)”問題，即東道國應(yīng)如何最低限度地保證外國投資安全的問題。80年代以來，國際投資關(guān)系出現(xiàn)了重大變化，發(fā)達(dá)國家已不再滿足確保本國海外投資免受東道國的侵害，而是進(jìn)一步謀求發(fā)展中國家清除對(duì)外國投資的限制，以徹底實(shí)現(xiàn)國際投資的自由化。由此，在國際投資法領(lǐng)域，南北紛爭(zhēng)的焦點(diǎn)已從傳統(tǒng)的對(duì)外資的法律“保護(hù)”問題轉(zhuǎn)向現(xiàn)行的對(duì)外資的法律“管制”問題，且已構(gòu)成晚近國際投資法演進(jìn)過程中的一大重要趨勢(shì)。對(duì)國際投資法的這一最新發(fā)展，我們應(yīng)在準(zhǔn)確把握的基礎(chǔ)上，采取適當(dāng)?shù)膽?yīng)對(duì)策略及措施。

一、以往南北紛爭(zhēng)的焦點(diǎn)：對(duì)外國投資的法律保護(hù)問題

從19世紀(jì)至二戰(zhàn)，就國際投資的法律保護(hù)問題，一些弱小國家就已拉開了與西方列強(qiáng)抗?fàn)幍男蚰弧?/p>

在國際投資法律保護(hù)問題上分別象征南北雙方立場(chǎng)的“卡爾沃主義”和“赫爾公式”，就發(fā)韌于這一歷史時(shí)期。進(jìn)入19世紀(jì)，歐洲列強(qiáng)不斷濫用外交保護(hù)權(quán)，就本國國民因東道國戰(zhàn)亂等而遭受的財(cái)產(chǎn)損失，不惜動(dòng)用武力，追究拉美國家的國家責(zé)任。目睹西方列強(qiáng)的這一霸道行徑，1963年，曾任阿根廷外交部長(zhǎng)的南美著名國際法學(xué)家卡爾沃，在其所著的《歐洲及美洲的國際法理論與實(shí)踐》一書中，提出了著名的“卡爾沃主義”，主張外國人在東道國遭受損失，只能訴請(qǐng)當(dāng)?shù)鼐葷?jì)，不能尋求其母國外交保護(hù)權(quán)的卵翼，因?yàn)楦鶕?jù)國家主權(quán)平等原則，外國人在東道國只能享有與當(dāng)?shù)貒裢缺Ｗo(hù)的權(quán)利，而不能取得高于當(dāng)?shù)貒竦奶貦?quán)?！玻?）〕除外交保護(hù)權(quán)之外，以往一些弱小國家與西方列強(qiáng)形成的另一項(xiàng)國際投資紛爭(zhēng)，就是有關(guān)征收的補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)問題。1938年，墨西哥政府為了維護(hù)國家利益，實(shí)行，征收境內(nèi)的美資地產(chǎn)和石油企業(yè)。時(shí)任美國國務(wù)卿赫爾在墨西哥政府的外交照會(huì)中，全面總結(jié)和概括了以往美國的貫用立場(chǎng)，要求墨西哥政府必須給予業(yè)主以“充分、及時(shí)、有效”的補(bǔ)償，即拋出了所謂的“赫爾公式”，當(dāng)時(shí)，就遭到墨西哥政府的堅(jiān)持反對(duì)。

然而，二戰(zhàn)之前，一些弱小國家與西方列強(qiáng)在國際投資法律保護(hù)問題上的交鋒，只是初步的。當(dāng)時(shí)，西方列強(qiáng)全面控制著廣大殖民地的政治、經(jīng)濟(jì)和外交，在這些殖民地如何對(duì)外國投資加以保護(hù)的問題上，往往由宗主國定于一尊，很難聽到殖民地人民的呼聲。即使是一些獨(dú)立的弱小國家，在國際關(guān)系中，仍然受到強(qiáng)權(quán)政治的壓制，它們與西方列強(qiáng)之間發(fā)生的有關(guān)外資保護(hù)的爭(zhēng)端，往往只限于一些反對(duì)外國人在東道國享有特權(quán)的具體事件，并未在整體上與西方列強(qiáng)形成相抗衡的局面?？梢?，當(dāng)時(shí)，這些弱小國家在外資保護(hù)問題上所提出的挑戰(zhàn)，尚未對(duì)西方列強(qiáng)在這方面的主導(dǎo)實(shí)踐構(gòu)成根本性的威脅，作為所謂“西方文明”產(chǎn)物的傳統(tǒng)國際法仍然是套在這些弱小國家頭上的枷鎖。

二戰(zhàn)之后，直到70年代，隨著發(fā)展中國家的崛起，有關(guān)對(duì)跨國投資的保護(hù)問題，進(jìn)一步發(fā)展成為南北雙方在國際投資法律領(lǐng)域?qū)﹃嚨淖钋把亍?/p>

一、國際投資法的歷史發(fā)展

二戰(zhàn)后，東道國、特別是發(fā)展中國家對(duì)待外資的態(tài)度大體經(jīng)歷了兩次轉(zhuǎn)變，即從開放到限制再到自由化。

二戰(zhàn)后的最初十年，發(fā)展中國家?guī)缀鯚o限制地引進(jìn)發(fā)達(dá)國家的資本投向本國自然資源及關(guān)鍵性產(chǎn)業(yè)的開發(fā),以發(fā)展民族經(jīng)濟(jì)。從上世紀(jì)60年代起發(fā)展中國家轉(zhuǎn)而采取了限制性、甚至歧視性的外資政策，他們既意識(shí)到外資對(duì)東道國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必要性及可能帶來的利益，同時(shí)又認(rèn)為國家對(duì)外資的控制是必不可少的。70年代末80年代初，隨著世界經(jīng)濟(jì)一體化的日益發(fā)展，發(fā)達(dá)國家掀起了投資自由化浪潮，促使發(fā)展中國家推行了以國際化、自由化和私有化為中心的一系列經(jīng)濟(jì)體制改革，逐漸開放國內(nèi)市場(chǎng)，實(shí)行自由化傾向的外國直接投資政策。近年來許多國家均修訂了其外資法,擴(kuò)大了對(duì)外國直接投資實(shí)行自由化的程度。

隨著世界經(jīng)濟(jì)一體化步伐的加快，跨國公司異?；钴S，日益成為世界經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和經(jīng)濟(jì)國際化、全球化的強(qiáng)大推動(dòng)力量。各國為了提高經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的速度和質(zhì)量，增強(qiáng)綜合國力，都無不以積極的態(tài)度對(duì)待外資的進(jìn)入，并按著本國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的要求和外資進(jìn)入情況的變化，不斷調(diào)整外資政策。②

二、國際投資對(duì)國際法原則的深化

（一）國家主權(quán)原則

國際投資法是國際經(jīng)濟(jì)法的一個(gè)重要分支,是國家對(duì)于跨越國界的私人直接投資關(guān)系進(jìn)行管理和調(diào)控的各種法律規(guī)范的總和,主要涉及國際投資的內(nèi)容、效力,對(duì)外投資的保護(hù)、鼓勵(lì)嶼限制,關(guān)于解決投資爭(zhēng)議的程序和規(guī)則,以及海外投資保險(xiǎn)等,既包括國內(nèi)法規(guī)范也包括國際法規(guī)范。

一、國際投資法的歷史發(fā)展

二戰(zhàn)后,東道國、特別是發(fā)展中國家對(duì)待外資的態(tài)度大體經(jīng)歷了兩次轉(zhuǎn)變,即從開放到限制再到自由化。

二戰(zhàn)后的最初十年,發(fā)展中國家?guī)缀鯚o限制地引進(jìn)發(fā)達(dá)國家的資本投向本國自然資源及關(guān)鍵性產(chǎn)業(yè)的開發(fā),以發(fā)展民族經(jīng)濟(jì)。從上世紀(jì)60年代起發(fā)展中國家轉(zhuǎn)而采取了限制性、甚至歧視性的外資政策,他們既意識(shí)到外資對(duì)東道國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必要性及可能帶來的利益,同時(shí)又認(rèn)為國家對(duì)外資的控制是必不可少的。70年代末80年代初,隨著世界經(jīng)濟(jì)一體化的日益發(fā)展,發(fā)達(dá)國家掀起了投資自由化浪潮,促使發(fā)展中國家推行了以國際化、自由化和私有化為中心的一系列經(jīng)濟(jì)體制改革,逐漸開放國內(nèi)市場(chǎng),實(shí)行自由化傾向的外國直接投資政策。近年來許多國家均修訂了其外資法,擴(kuò)大了對(duì)外國直接投資實(shí)行自由化的程度。

隨著世界經(jīng)濟(jì)一體化步伐的加快,跨國公司異?；钴S,日益成為世界經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和經(jīng)濟(jì)國際化、全球化的強(qiáng)大推動(dòng)力量。各國為了提高經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的速度和質(zhì)量,增強(qiáng)綜合國力,都無不以積極的態(tài)度對(duì)待外資的進(jìn)入,并按著本國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的要求和外資進(jìn)入情況的變化,不斷調(diào)整外資政策。

二、國際投資對(duì)國際法原則的深化