一、國際技術(shù)貿(mào)易與發(fā)展中國家的技術(shù)能力

技術(shù)能力是一種存量，它是歷史積累的結(jié)果。技術(shù)能力包含兩方面的內(nèi)容：一是有形的技術(shù)能力，表現(xiàn)為創(chuàng)新主體技術(shù)存量水平的增加。二是隱含的技術(shù)能力，表現(xiàn)為創(chuàng)新主體的成員所擁有的知識、技術(shù)技能以及組織經(jīng)驗等。就國家而言，常常表現(xiàn)為一國人力資本存量的多寡；就企業(yè)而言，具體表現(xiàn)為企業(yè)員工所擁有的技術(shù)技能以及組織經(jīng)驗。發(fā)展中國家通過國際技術(shù)貿(mào)易直接引進技術(shù)，能夠提高本國兩方面的技術(shù)能力，并最終影響到本國的技術(shù)創(chuàng)新能力。首先，通過國際技術(shù)貿(mào)易引進技術(shù)，無論引進的是成套生產(chǎn)設(shè)備等硬件，還是專利技術(shù)等軟件，都直接提高了本國的技術(shù)存量水平，從而也提高了該國有形的技術(shù)能力。其次，通過國際技術(shù)貿(mào)易引進技術(shù)也能提高發(fā)展中國家隱含的技術(shù)能力，因為技術(shù)的引進常常伴隨著發(fā)展中國家的企業(yè)員工對新技術(shù)的學(xué)習(xí)、掌握的過程。

二、國際技術(shù)貿(mào)易與發(fā)展中國家的創(chuàng)新誘導(dǎo)反應(yīng)機制

國際技術(shù)貿(mào)易并非是一個單純的技術(shù)或經(jīng)濟活動，在某種意義上說，它是一種融經(jīng)濟、技術(shù)、科學(xué)文化、甚至政治為一體的復(fù)雜過程。譬如說，國際零售業(yè)連鎖經(jīng)營企業(yè)通過特許經(jīng)營的方式(屬于技術(shù)貿(mào)易的范疇)進入中國市場，它首先要從國家有關(guān)部門獲得市場準(zhǔn)入的許可，這可能要涉及到政治問題；它要尋找合作伙伴，考慮投資的成本收益問題，這是經(jīng)濟方面的問題；國際零售業(yè)連鎖經(jīng)營企業(yè)內(nèi)在固有具有的企業(yè)文化、經(jīng)營文化會影響到眾多的消費者的消費習(xí)慣，這是文化方面的問題；國際零售業(yè)連鎖經(jīng)營企業(yè)新穎有效的特許經(jīng)營方式被眾多的國內(nèi)廠商所模仿，形成了遍及全國的連鎖經(jīng)營熱潮，這是很重要的一種制度性創(chuàng)新。因此，國際技術(shù)貿(mào)易的影響是很復(fù)雜的，不僅僅是簡單的技術(shù)引進而已，換句話說，國際技術(shù)貿(mào)易具有很強的“外部效應(yīng)”。從發(fā)展中國家技術(shù)創(chuàng)新的角度而言，國際技術(shù)貿(mào)易的外部效應(yīng)主要表現(xiàn)在它改變創(chuàng)新主體的內(nèi)在意識，并改善創(chuàng)新主體內(nèi)外部的制度環(huán)境，從而使得發(fā)展國家創(chuàng)新誘導(dǎo)的反應(yīng)機制更加靈敏，最終改善發(fā)展中國家的創(chuàng)新機制和創(chuàng)新能力。

首先，國際技術(shù)貿(mào)易能夠改變發(fā)展中國家創(chuàng)新意識缺乏的狀況。很多發(fā)展中國家表現(xiàn)出一種維持傳統(tǒng)和穩(wěn)定為主調(diào)的社會意識結(jié)構(gòu)，普遍缺乏創(chuàng)新意識。借用結(jié)構(gòu)主義的觀點，發(fā)展中國家的技術(shù)創(chuàng)新常常會陷入“累積因果關(guān)系”的惡性循環(huán)之中，也就是說技術(shù)創(chuàng)新在低水平上的停滯發(fā)展。而這種惡性循環(huán)是內(nèi)在力量所無法克服的，這時候需要一種外在的推動力量，使其能夠跳出這種惡性循環(huán)，而國際技術(shù)貿(mào)易可以看作是這樣一種外在的力量，這種力量首先改變的是創(chuàng)新意識方面的問題。正像上述國際零售業(yè)連鎖經(jīng)營企業(yè)的例子一樣，技術(shù)的引進帶來了消費者消費習(xí)慣的新變化，先進的經(jīng)營模式所具有的明顯優(yōu)勢促使大量的模仿，最終導(dǎo)致整個行業(yè)經(jīng)營模式的創(chuàng)新。顯然，在這一過程當(dāng)中，企業(yè)和個人都經(jīng)歷了一次思維方式的轉(zhuǎn)變，從認識、接受到模仿，甚至在此基礎(chǔ)上結(jié)合本地情況進行二次創(chuàng)新，這種普遍性的思維方式的轉(zhuǎn)變意味著一個國家創(chuàng)新意識的興起。這對發(fā)展中國家的創(chuàng)新機制形成和創(chuàng)新能力的提高都具有根本性的意義，因為只有具備創(chuàng)新意識的國家，政府才會對技術(shù)創(chuàng)新給予充分的重視，并為技術(shù)創(chuàng)新創(chuàng)造一個良好的外部條件和環(huán)境。

其次，國際技術(shù)貿(mào)易能夠改善創(chuàng)新主體內(nèi)外部的制度環(huán)境，促使發(fā)展中國家創(chuàng)新誘導(dǎo)反應(yīng)機制的靈敏化。從引進技術(shù)的企業(yè)來說，為了充分利用引進的技術(shù)常常需要在企業(yè)的組織管理方面做出較大轉(zhuǎn)變和創(chuàng)新，也就要改變企業(yè)內(nèi)部的制度環(huán)境，比如說企業(yè)為了利用維護一套價值昂貴的生產(chǎn)線，需要新建立專門的技術(shù)部門，負責(zé)對其進行維修和改進，同時加強企業(yè)對員工的技術(shù)培訓(xùn)制度，這些制度性的轉(zhuǎn)變和創(chuàng)新都有利于企業(yè)進一步的技術(shù)進步和技術(shù)創(chuàng)新。在國家層次，政府為了保證技術(shù)引進的順利實施，需要建立專門的技術(shù)金融制度以確保技術(shù)引進的配套資金。而且在國際通行的知識產(chǎn)權(quán)保護觀念下，發(fā)展中國家參與國際技術(shù)貿(mào)易需要建立起一整套專利制度和知識產(chǎn)權(quán)保護制度，否則，就難以從國際市場上引進技術(shù)，即使能夠引進也需要付出更高的成本，因為缺乏知識產(chǎn)權(quán)的保護將損害技術(shù)出讓方的利益。也就是說，國際技術(shù)貿(mào)易客觀上提出了對發(fā)展國家改善技術(shù)創(chuàng)新制度環(huán)境的要求，而這種要求有利于發(fā)展中國家的創(chuàng)新主體更好地對創(chuàng)新的市場需求做出正確的反應(yīng)，最終有助于改善發(fā)展中國家技術(shù)創(chuàng)新的機制，并提高其水平。

一、我國大中型企業(yè)的現(xiàn)狀分析

我國大多數(shù)企業(yè)屬于加工型企業(yè),生產(chǎn)加工的絕大多數(shù)產(chǎn)品都是銷往國外,這就決定我國是一個出口依賴程度較高的國家。而我國的主要貿(mào)易伙伴是美國、歐盟等發(fā)達國家,這就說明我國的企業(yè)生產(chǎn)線有能力生產(chǎn)出符合發(fā)達國家需求的產(chǎn)品,甚至是在一些高科技產(chǎn)業(yè),比如電子、信息及汽車制造業(yè)等。這說明我國企業(yè)生產(chǎn)上并沒有太多的障礙,主要是缺少高端核心技術(shù)而已,所以只要能夠進口到需要的核心技術(shù),那么我國的企業(yè)很有可能躋身于國際先進行列。

并且,我國的大中型企業(yè)現(xiàn)在本身的技術(shù)水平雖然落后于主要發(fā)達國家,但在世界上總體來說也是比較先進,而非落后技術(shù),且我國又是消費大國,這為引進技術(shù)提供了平臺。同時,我國大中型企業(yè)的資金相對來說也是比較雄厚的,即使和引進技術(shù)所需要的資金還有一定差距,那么企業(yè)也可以通過向更不發(fā)達國家出售現(xiàn)有的比較先進技術(shù)來籌措資金。

二、企業(yè)在金融危機下如何引進技術(shù)

1.這次金融危機導(dǎo)致很多技術(shù)先進的跨國公司出現(xiàn)財政危機,不少大的跨國公司都在出售旗下的各個較先進的生產(chǎn)線或品牌,如通用汽車。這正是我國企業(yè)引進的機遇,來發(fā)展自己的企業(yè)。

2.專門盯緊發(fā)達國家瀕臨倒閉的公司,尤其是受金融危機影響較大的美國。鮑爾森最近的中美峰會訪華承諾:“歡迎中國公司去美國收購,享受美國國內(nèi)公司同等待遇?！边@就為中國公司在金融風(fēng)暴中低價獲取美國某些擁有核心技術(shù)的公司的控股權(quán)而成為可能!而這些核心技術(shù)在經(jīng)濟繁華時期,是要花巨資才能買到的;甚至買不到的。

一、我國大中型企業(yè)的現(xiàn)狀分析

我國大多數(shù)企業(yè)屬于加工型企業(yè),生產(chǎn)加工的絕大多數(shù)產(chǎn)品都是銷往國外,這就決定我國是一個出口依賴程度較高的國家。而我國的主要貿(mào)易伙伴是美國、歐盟等發(fā)達國家,這就說明我國的企業(yè)生產(chǎn)線有能力生產(chǎn)出符合發(fā)達國家需求的產(chǎn)品,甚至是在一些高科技產(chǎn)業(yè),比如電子、信息及汽車制造業(yè)等。這說明我國企業(yè)生產(chǎn)上并沒有太多的障礙,主要是缺少高端核心技術(shù)而已,所以只要能夠進口到需要的核心技術(shù),那么我國的企業(yè)很有可能躋身于國際先進行列。

并且,我國的大中型企業(yè)現(xiàn)在本身的技術(shù)水平雖然落后于主要發(fā)達國家,但在世界上總體來說也是比較先進,而非落后技術(shù),且我國又是消費大國,這為引進技術(shù)提供了平臺。同時,我國大中型企業(yè)的資金相對來說也是比較雄厚的,即使和引進技術(shù)所需要的資金還有一定差距,那么企業(yè)也可以通過向更不發(fā)達國家出售現(xiàn)有的比較先進技術(shù)來籌措資金。

二、企業(yè)在金融危機下如何引進技術(shù)

1.這次金融危機導(dǎo)致很多技術(shù)先進的跨國公司出現(xiàn)財政危機,不少大的跨國公司都在出售旗下的各個較先進的生產(chǎn)線或品牌,如通用汽車。這正是我國企業(yè)引進的機遇,來發(fā)展自己的企業(yè)。

2.專門盯緊發(fā)達國家瀕臨倒閉的公司,尤其是受金融危機影響較大的美國。鮑爾森最近的中美峰會訪華承諾:“歡迎中國公司去美國收購,享受美國國內(nèi)公司同等待遇?！边@就為中國公司在金融風(fēng)暴中低價獲取美國某些擁有核心技術(shù)的公司的控股權(quán)而成為可能!而這些核心技術(shù)在經(jīng)濟繁華時期,是要花巨資才能買到的;甚至買不到的。

一、國際技術(shù)貿(mào)易與發(fā)展中國家的技術(shù)能力

技術(shù)能力是一種存量，它是歷史積累的結(jié)果。技術(shù)能力包含兩方面的內(nèi)容：一是有形的技術(shù)能力，表現(xiàn)為創(chuàng)新主體技術(shù)存量水平的增加。二是隱含的技術(shù)能力，表現(xiàn)為創(chuàng)新主體的成員所擁有的知識、技術(shù)技能以及組織經(jīng)驗等。就國家而言，常常表現(xiàn)為一國人力資本存量的多寡；就企業(yè)而言，具體表現(xiàn)為企業(yè)員工所擁有的技術(shù)技能以及組織經(jīng)驗。發(fā)展中國家通過國際技術(shù)貿(mào)易直接引進技術(shù)，能夠提高本國兩方面的技術(shù)能力，并最終影響到本國的技術(shù)創(chuàng)新能力。首先，通過國際技術(shù)貿(mào)易引進技術(shù)，無論引進的是成套生產(chǎn)設(shè)備等硬件，還是專利技術(shù)等軟件，都直接提高了本國的技術(shù)存量水平，從而也提高了該國有形的技術(shù)能力。其次，通過國際技術(shù)貿(mào)易引進技術(shù)也能提高發(fā)展中國家隱含的技術(shù)能力，因為技術(shù)的引進常常伴隨著發(fā)展中國家的企業(yè)員工對新技術(shù)的學(xué)習(xí)、掌握的過程。

二、國際技術(shù)貿(mào)易與發(fā)展中國家的創(chuàng)新誘導(dǎo)反應(yīng)機制

國際技術(shù)貿(mào)易并非是一個單純的技術(shù)或經(jīng)濟活動，在某種意義上說，它是一種融經(jīng)濟、技術(shù)、科學(xué)文化、甚至政治為一體的復(fù)雜過程。譬如說，國際零售業(yè)連鎖經(jīng)營企業(yè)通過特許經(jīng)營的方式(屬于技術(shù)貿(mào)易的范疇)進入中國市場，它首先要從國家有關(guān)部門獲得市場準(zhǔn)入的許可，這可能要涉及到政治問題；它要尋找合作伙伴，考慮投資的成本收益問題，這是經(jīng)濟方面的問題；國際零售業(yè)連鎖經(jīng)營企業(yè)內(nèi)在固有具有的企業(yè)文化、經(jīng)營文化會影響到眾多的消費者的消費習(xí)慣，這是文化方面的問題；國際零售業(yè)連鎖經(jīng)營企業(yè)新穎有效的特許經(jīng)營方式被眾多的國內(nèi)廠商所模仿，形成了遍及全國的連鎖經(jīng)營熱潮，這是很重要的一種制度性創(chuàng)新。因此，國際技術(shù)貿(mào)易的影響是很復(fù)雜的，不僅僅是簡單的技術(shù)引進而已，換句話說，國際技術(shù)貿(mào)易具有很強的“外部效應(yīng)”。從發(fā)展中國家技術(shù)創(chuàng)新的角度而言，國際技術(shù)貿(mào)易的外部效應(yīng)主要表現(xiàn)在它改變創(chuàng)新主體的內(nèi)在意識，并改善創(chuàng)新主體內(nèi)外部的制度環(huán)境，從而使得發(fā)展國家創(chuàng)新誘導(dǎo)的反應(yīng)機制更加靈敏，最終改善發(fā)展中國家的創(chuàng)新機制和創(chuàng)新能力。

首先，國際技術(shù)貿(mào)易能夠改變發(fā)展中國家創(chuàng)新意識缺乏的狀況。很多發(fā)展中國家表現(xiàn)出一種維持傳統(tǒng)和穩(wěn)定為主調(diào)的社會意識結(jié)構(gòu)，普遍缺乏創(chuàng)新意識。借用結(jié)構(gòu)主義的觀點，發(fā)展中國家的技術(shù)創(chuàng)新常常會陷入“累積因果關(guān)系”的惡性循環(huán)之中，也就是說技術(shù)創(chuàng)新在低水平上的停滯發(fā)展。而這種惡性循環(huán)是內(nèi)在力量所無法克服的，這時候需要一種外在的推動力量，使其能夠跳出這種惡性循環(huán)，而國際技術(shù)貿(mào)易可以看作是這樣一種外在的力量，這種力量首先改變的是創(chuàng)新意識方面的問題。正像上述國際零售業(yè)連鎖經(jīng)營企業(yè)的例子一樣，技術(shù)的引進帶來了消費者消費習(xí)慣的新變化，先進的經(jīng)營模式所具有的明顯優(yōu)勢促使大量的模仿，最終導(dǎo)致整個行業(yè)經(jīng)營模式的創(chuàng)新。顯然，在這一過程當(dāng)中，企業(yè)和個人都經(jīng)歷了一次思維方式的轉(zhuǎn)變，從認識、接受到模仿，甚至在此基礎(chǔ)上結(jié)合本地情況進行二次創(chuàng)新，這種普遍性的思維方式的轉(zhuǎn)變意味著一個國家創(chuàng)新意識的興起。這對發(fā)展中國家的創(chuàng)新機制形成和創(chuàng)新能力的提高都具有根本性的意義，因為只有具備創(chuàng)新意識的國家，政府才會對技術(shù)創(chuàng)新給予充分的重視，并為技術(shù)創(chuàng)新創(chuàng)造一個良好的外部條件和環(huán)境。

其次，國際技術(shù)貿(mào)易能夠改善創(chuàng)新主體內(nèi)外部的制度環(huán)境，促使發(fā)展中國家創(chuàng)新誘導(dǎo)反應(yīng)機制的靈敏化。從引進技術(shù)的企業(yè)來說，為了充分利用引進的技術(shù)常常需要在企業(yè)的組織管理方面做出較大轉(zhuǎn)變和創(chuàng)新，也就要改變企業(yè)內(nèi)部的制度環(huán)境，比如說企業(yè)為了利用維護一套價值昂貴的生產(chǎn)線，需要新建立專門的技術(shù)部門，負責(zé)對其進行維修和改進，同時加強企業(yè)對員工的技術(shù)培訓(xùn)制度，這些制度性的轉(zhuǎn)變和創(chuàng)新都有利于企業(yè)進一步的技術(shù)進步和技術(shù)創(chuàng)新。在國家層次，政府為了保證技術(shù)引進的順利實施，需要建立專門的技術(shù)金融制度以確保技術(shù)引進的配套資金。而且在國際通行的知識產(chǎn)權(quán)保護觀念下，發(fā)展中國家參與國際技術(shù)貿(mào)易需要建立起一整套專利制度和知識產(chǎn)權(quán)保護制度，否則，就難以從國際市場上引進技術(shù)，即使能夠引進也需要付出更高的成本，因為缺乏知識產(chǎn)權(quán)的保護將損害技術(shù)出讓方的利益。也就是說，國際技術(shù)貿(mào)易客觀上提出了對發(fā)展國家改善技術(shù)創(chuàng)新制度環(huán)境的要求，而這種要求有利于發(fā)展中國家的創(chuàng)新主體更好地對創(chuàng)新的市場需求做出正確的反應(yīng)，最終有助于改善發(fā)展中國家技術(shù)創(chuàng)新的機制，并提高其水平。

自由貿(mào)易除了能為貿(mào)易雙方帶來貿(mào)易利得外，對各自的技術(shù)創(chuàng)新也存在著多重積極影響。在人類進入知識經(jīng)濟時代和貿(mào)易自由化的主流形勢下，在靜態(tài)意義上，發(fā)展中國家的技術(shù)創(chuàng)新水平會影響其貿(mào)易的模式、規(guī)模和利得；在動態(tài)意義上，國際貿(mào)易會影響到其總體的技術(shù)水平和經(jīng)濟增長。事實上，僅從國際貿(mào)易與技術(shù)創(chuàng)新間的關(guān)系而言，兩者之間是互動的；而對廣大的發(fā)展中國家而言，國際貿(mào)易對其技術(shù)創(chuàng)新的影響應(yīng)該更為具體和深刻，因為與國際貿(mào)易相關(guān)的技術(shù)創(chuàng)新是發(fā)展中國家展示和發(fā)揮其“后發(fā)優(yōu)勢”，繼而步入經(jīng)濟起飛和增長階段的重要手段。

一、技術(shù)在國際貿(mào)易理論中的地位

現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)認為，商品生產(chǎn)不僅取決于各種傳統(tǒng)的生產(chǎn)要素（即勞動、資本、土地和企業(yè)家經(jīng)營管理能力）的數(shù)量和成本，更重要的是取決于組合上述各種生產(chǎn)要素的技術(shù)。因為技術(shù)不僅可以節(jié)約稀缺的經(jīng)濟資源，同時在給定的要素規(guī)模條件下可以實現(xiàn)更大的產(chǎn)出和生產(chǎn)更多樣化的產(chǎn)品。事實上，以李嘉圖為代表的古典經(jīng)濟學(xué)家早已肯定了技術(shù)在國際貿(mào)易中的重要影響，只不過當(dāng)時強調(diào)的是“技術(shù)”的績效——勞動生產(chǎn)率而已。國際貿(mào)易理論的發(fā)展已經(jīng)突破了以俄克歇爾-奧林-薩繆爾森（H-O-S）為代表的新古典要素稟賦模型，其中尤以“新要素稟賦理論”、“貿(mào)易技術(shù)論”、“市場結(jié)構(gòu)論”和“動態(tài)比較優(yōu)勢論”等為代表。

“新要素稟賦理論”與H-O-S模型的區(qū)別在于：其一，從“勞動”這一傳統(tǒng)生產(chǎn)要素中分離出熟練勞動（即人力資本）和非熟練勞動。其二，將知識也視為一國的稟賦之一。通過研究和開發(fā)（R＆D）產(chǎn)生的知識，既可以體現(xiàn)在勞動力上，也可以體現(xiàn)在資本上。其中非常重要的一點是，其隱含了一國在動態(tài)意義上可以創(chuàng)造比較優(yōu)勢的可能性。其三，將“技術(shù)”變量引入要素稟賦模型，如同傳統(tǒng)的勞動和資本一樣，強調(diào)創(chuàng)新對貿(mào)易模式的影響。技術(shù)變量主要借助研究人員的數(shù)量和質(zhì)量、R＆D支出水平和具體的創(chuàng)新數(shù)據(jù)來表示。“新要素稟賦理論”雖然通過增加人力資本和R＆D支出等新要素比較成功地解釋了國際貿(mào)易的模式，但是沒有觸及要素稟賦理論的核心問題：首先，理論中沒有徹底解決“技術(shù)”的待遇問題。因為“新要素稟賦理論”雖然將“技術(shù)”視為要素之一，但是既沒有探討高低技術(shù)能力共存以及相應(yīng)地對相對生產(chǎn)力和相對增長模式所造成的影響，同時也忽略了“技術(shù)”的動態(tài)特征。其次，“新要素稟賦理論”將生產(chǎn)要素看作是貿(mào)易流向的內(nèi)生決定因素。事實上，資本、人力資本和知識等幾乎所有的要素都是在不斷變更著的，因此不能以靜態(tài)的眼光將要素看作是一國固定的“稟賦”。

“貿(mào)易技術(shù)論”將技術(shù)差異視作貿(mào)易的主要決定因素。在波斯納的“貿(mào)易技術(shù)差距模型”中，一國由于發(fā)現(xiàn)了某種新產(chǎn)品和新工序而獲得了暫時的比較優(yōu)勢，直到其競爭對手具有了相應(yīng)的創(chuàng)新模仿能力，創(chuàng)新國才會喪失這種比較優(yōu)勢。但是，由于創(chuàng)新國在技術(shù)上的領(lǐng)先地位，可以不斷地通過新的創(chuàng)新取代被競爭對手模仿的舊創(chuàng)新，進而在各階段始終保持比較優(yōu)勢。在海什和弗農(nóng)的“產(chǎn)品周期理論”中，假定一國在創(chuàng)新生產(chǎn)上具有優(yōu)勢，在商品生產(chǎn)的初期，生產(chǎn)需要較高的技術(shù)水平、商品價格較高、產(chǎn)量較低，加上接近市場有助于接受消費者的信息反饋和進行相關(guān)的服務(wù)，生產(chǎn)在創(chuàng)新國進行；隨著商品的成熟和標(biāo)準(zhǔn)化，價格下降、生產(chǎn)時間變長，商品生產(chǎn)可以轉(zhuǎn)移到其他具有成本優(yōu)勢的國家；創(chuàng)新國繼而可以生產(chǎn)另一種新產(chǎn)品?？梢姡瑹o論是“貿(mào)易技術(shù)差距模型”、還是“產(chǎn)品周期理論”都認為創(chuàng)新國會出口新產(chǎn)品；都強調(diào)在引進一種新技術(shù)對產(chǎn)品生產(chǎn)定位影響中的時間的重要性；都認為新產(chǎn)品的生產(chǎn)和R＆D密集型產(chǎn)品的生產(chǎn)應(yīng)該位于技術(shù)能力發(fā)達的國家。但是，“貿(mào)易技術(shù)差距模型”和“產(chǎn)品周期理論”忽略了以下兩個事實：其一是時間，時間會使產(chǎn)品趨于標(biāo)準(zhǔn)化，增加成本的重要性；其二是技術(shù)擴散，技術(shù)擴散會提高外國生產(chǎn)新產(chǎn)品和模仿現(xiàn)有產(chǎn)品的能力。

“市場結(jié)構(gòu)論”又被稱之為“新貿(mào)易理論”，主要用以解釋產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易現(xiàn)象。該理論不僅增加了對國際經(jīng)濟的需求方面的考慮，同時將有關(guān)的理論研究置于不完全競爭框架之下，強調(diào)了壟斷力量、規(guī)模經(jīng)濟和產(chǎn)品差異性對貿(mào)易模式的影響、“市場結(jié)構(gòu)論”對“技術(shù)”的處理有兩種方式：其一，將“技術(shù)”視作產(chǎn)品差異性的一個重要因素；其二，在布蘭德和斯班瑟的模型中，“技術(shù)”是一國攫取壟斷租金的一種策略性資源。

隨著國際經(jīng)濟一體化的發(fā)展和貿(mào)易的自由化趨勢，在傳統(tǒng)的關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘藩籬不斷拆除的同時，西方發(fā)達國家紛紛采取隱蔽性更強、透明度更低、更不易監(jiān)督和預(yù)測的保護性措施-技術(shù)貿(mào)易壁壘（TechnicalBarriertoTrade-TBT），以阻止發(fā)展中國家的產(chǎn)品進入本國市場。

所謂技術(shù)貿(mào)易壁壘，是指一國以維護國家安全或保護人類健康和安全，保護動植物的生命和健康，保護生態(tài)環(huán)境，或防止欺詐行為，保證產(chǎn)品質(zhì)量為由，采取一些強制性或非強制性的技術(shù)性措施，這些措施成為其他國家商品自由進入該國的障礙。

隨著我國對外經(jīng)濟貿(mào)易的加速發(fā)展特別是加入世貿(mào)組織，發(fā)達國家勢必也將加強對我國技術(shù)貿(mào)易壁壘的實施，因此，研究發(fā)達國家在國際貿(mào)易中所實施的技術(shù)壁壘的狀況，對我國的出口貿(mào)易及企業(yè)的生產(chǎn)等都具有十分重要的意義。

一、全方位的立體構(gòu)成

1.技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與法規(guī)

技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是指經(jīng)公認機構(gòu)批準(zhǔn)的、非強制執(zhí)行的、供通用或重復(fù)使用的產(chǎn)品或相關(guān)工藝和生產(chǎn)方法的規(guī)則、指南或特性的文件。有關(guān)專門術(shù)語、符號、包裝、標(biāo)志或標(biāo)簽要求也是標(biāo)準(zhǔn)的組成部分。

隨著國際經(jīng)濟一體化的發(fā)展和貿(mào)易的自由化趨勢，在傳統(tǒng)的關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘藩籬不斷拆除的同時，西方發(fā)達國家紛紛采取隱蔽性更強、透明度更低、更不易監(jiān)督和預(yù)測的保護性措施-技術(shù)貿(mào)易壁壘（TechnicalBarriertoTrade-TBT），以阻止發(fā)展中國家的產(chǎn)品進入本國市場。

所謂技術(shù)貿(mào)易壁壘，是指一國以維護國家安全或保護人類健康和安全，保護動植物的生命和健康，保護生態(tài)環(huán)境，或防止欺詐行為，保證產(chǎn)品質(zhì)量為由，采取一些強制性或非強制性的技術(shù)性措施，這些措施成為其他國家商品自由進入該國的障礙。

隨著我國對外經(jīng)濟貿(mào)易的加速發(fā)展特別是加入世貿(mào)組織，發(fā)達國家勢必也將加強對我國技術(shù)貿(mào)易壁壘的實施，因此，研究發(fā)達國家在國際貿(mào)易中所實施的技術(shù)壁壘的狀況，對我國的出口貿(mào)易及企業(yè)的生產(chǎn)等都具有十分重要的意義。

一、全方位的立體構(gòu)成

1.技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與法規(guī)

技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是指經(jīng)公認機構(gòu)批準(zhǔn)的、非強制執(zhí)行的、供通用或重復(fù)使用的產(chǎn)品或相關(guān)工藝和生產(chǎn)方法的規(guī)則、指南或特性的文件。有關(guān)專門術(shù)語、符號、包裝、標(biāo)志或標(biāo)簽要求也是標(biāo)準(zhǔn)的組成部分。

自由貿(mào)易除了能為貿(mào)易雙方帶來貿(mào)易利得外，對各自的技術(shù)創(chuàng)新也存在著多重積極影響。在人類進入知識經(jīng)濟時代和貿(mào)易自由化的主流形勢下，在靜態(tài)意義上，發(fā)展中國家的技術(shù)創(chuàng)新水平會影響其貿(mào)易的模式、規(guī)模和利得；在動態(tài)意義上，國際貿(mào)易會影響到其總體的技術(shù)水平和經(jīng)濟增長。事實上，僅從國際貿(mào)易與技術(shù)創(chuàng)新間的關(guān)系而言，兩者之間是互動的；而對廣大的發(fā)展中國家而言，國際貿(mào)易對其技術(shù)創(chuàng)新的影響應(yīng)該更為具體和深刻，因為與國際貿(mào)易相關(guān)的技術(shù)創(chuàng)新是發(fā)展中國家展示和發(fā)揮其“后發(fā)優(yōu)勢”，繼而步入經(jīng)濟起飛和增長階段的重要手段。

一、技術(shù)在國際貿(mào)易理論中的地位

現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)認為，商品生產(chǎn)不僅取決于各種傳統(tǒng)的生產(chǎn)要素（即勞動、資本、土地和企業(yè)家經(jīng)營管理能力）的數(shù)量和成本，更重要的是取決于組合上述各種生產(chǎn)要素的技術(shù)。因為技術(shù)不僅可以節(jié)約稀缺的經(jīng)濟資源，同時在給定的要素規(guī)模條件下可以實現(xiàn)更大的產(chǎn)出和生產(chǎn)更多樣化的產(chǎn)品。事實上，以李嘉圖為代表的古典經(jīng)濟學(xué)家早已肯定了技術(shù)在國際貿(mào)易中的重要影響，只不過當(dāng)時強調(diào)的是“技術(shù)”的績效——勞動生產(chǎn)率而已。國際貿(mào)易理論的發(fā)展已經(jīng)突破了以俄克歇爾-奧林-薩繆爾森（H-O-S）為代表的新古典要素稟賦模型，其中尤以“新要素稟賦理論”、“貿(mào)易技術(shù)論”、“市場結(jié)構(gòu)論”和“動態(tài)比較優(yōu)勢論”等為代表。

“新要素稟賦理論”與H-O-S模型的區(qū)別在于：其一，從“勞動”這一傳統(tǒng)生產(chǎn)要素中分離出熟練勞動（即人力資本）和非熟練勞動。其二，將知識也視為一國的稟賦之一。通過研究和開發(fā)（R＆D）產(chǎn)生的知識，既可以體現(xiàn)在勞動力上，也可以體現(xiàn)在資本上。其中非常重要的一點是，其隱含了一國在動態(tài)意義上可以創(chuàng)造比較優(yōu)勢的可能性。其三，將“技術(shù)”變量引入要素稟賦模型，如同傳統(tǒng)的勞動和資本一樣，強調(diào)創(chuàng)新對貿(mào)易模式的影響。技術(shù)變量主要借助研究人員的數(shù)量和質(zhì)量、R＆D支出水平和具體的創(chuàng)新數(shù)據(jù)來表示?！靶乱胤A賦理論”雖然通過增加人力資本和R＆D支出等新要素比較成功地解釋了國際貿(mào)易的模式，但是沒有觸及要素稟賦理論的核心問題：首先，理論中沒有徹底解決“技術(shù)”的待遇問題。因為“新要素稟賦理論”雖然將“技術(shù)”視為要素之一，但是既沒有探討高低技術(shù)能力共存以及相應(yīng)地對相對生產(chǎn)力和相對增長模式所造成的影響，同時也忽略了“技術(shù)”的動態(tài)特征。其次，“新要素稟賦理論”將生產(chǎn)要素看作是貿(mào)易流向的內(nèi)生決定因素。事實上，資本、人力資本和知識等幾乎所有的要素都是在不斷變更著的，因此不能以靜態(tài)的眼光將要素看作是一國固定的“稟賦”。

“貿(mào)易技術(shù)論”將技術(shù)差異視作貿(mào)易的主要決定因素。在波斯納的“貿(mào)易技術(shù)差距模型”中，一國由于發(fā)現(xiàn)了某種新產(chǎn)品和新工序而獲得了暫時的比較優(yōu)勢，直到其競爭對手具有了相應(yīng)的創(chuàng)新模仿能力，創(chuàng)新國才會喪失這種比較優(yōu)勢。但是，由于創(chuàng)新國在技術(shù)上的領(lǐng)先地位，可以不斷地通過新的創(chuàng)新取代被競爭對手模仿的舊創(chuàng)新，進而在各階段始終保持比較優(yōu)勢。在海什和弗農(nóng)的“產(chǎn)品周期理論”中，假定一國在創(chuàng)新生產(chǎn)上具有優(yōu)勢，在商品生產(chǎn)的初期，生產(chǎn)需要較高的技術(shù)水平、商品價格較高、產(chǎn)量較低，加上接近市場有助于接受消費者的信息反饋和進行相關(guān)的服務(wù)，生產(chǎn)在創(chuàng)新國進行；隨著商品的成熟和標(biāo)準(zhǔn)化，價格下降、生產(chǎn)時間變長，商品生產(chǎn)可以轉(zhuǎn)移到其他具有成本優(yōu)勢的國家；創(chuàng)新國繼而可以生產(chǎn)另一種新產(chǎn)品?？梢?，無論是“貿(mào)易技術(shù)差距模型”、還是“產(chǎn)品周期理論”都認為創(chuàng)新國會出口新產(chǎn)品；都強調(diào)在引進一種新技術(shù)對產(chǎn)品生產(chǎn)定位影響中的時間的重要性；都認為新產(chǎn)品的生產(chǎn)和R＆D密集型產(chǎn)品的生產(chǎn)應(yīng)該位于技術(shù)能力發(fā)達的國家。但是，“貿(mào)易技術(shù)差距模型”和“產(chǎn)品周期理論”忽略了以下兩個事實：其一是時間，時間會使產(chǎn)品趨于標(biāo)準(zhǔn)化，增加成本的重要性；其二是技術(shù)擴散，技術(shù)擴散會提高外國生產(chǎn)新產(chǎn)品和模仿現(xiàn)有產(chǎn)品的能力。

“市場結(jié)構(gòu)論”又被稱之為“新貿(mào)易理論”，主要用以解釋產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易現(xiàn)象。該理論不僅增加了對國際經(jīng)濟的需求方面的考慮，同時將有關(guān)的理論研究置于不完全競爭框架之下，強調(diào)了壟斷力量、規(guī)模經(jīng)濟和產(chǎn)品差異性對貿(mào)易模式的影響、“市場結(jié)構(gòu)論”對“技術(shù)”的處理有兩種方式：其一，將“技術(shù)”視作產(chǎn)品差異性的一個重要因素；其二，在布蘭德和斯班瑟的模型中，“技術(shù)”是一國攫取壟斷租金的一種策略性資源。

自由貿(mào)易除了能為貿(mào)易雙方帶來貿(mào)易利得外，對各自的技術(shù)創(chuàng)新也存在著多重積極影響。在人類進入知識經(jīng)濟時代和貿(mào)易自由化的主流形勢下，在靜態(tài)意義上，發(fā)展中國家的技術(shù)創(chuàng)新水平會影響其貿(mào)易的模式、規(guī)模和利得；在動態(tài)意義上，國際貿(mào)易會影響到其總體的技術(shù)水平和經(jīng)濟增長。事實上，僅從國際貿(mào)易與技術(shù)創(chuàng)新間的關(guān)系而言，兩者之間是互動的；而對廣大的發(fā)展中國家而言，國際貿(mào)易對其技術(shù)創(chuàng)新的影響應(yīng)該更為具體和深刻，因為與國際貿(mào)易相關(guān)的技術(shù)創(chuàng)新是發(fā)展中國家展示和發(fā)揮其“后發(fā)優(yōu)勢”，繼而步入經(jīng)濟起飛和增長階段的重要手段。

一、技術(shù)在國際貿(mào)易理論中的地位

現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)認為，商品生產(chǎn)不僅取決于各種傳統(tǒng)的生產(chǎn)要素（即勞動、資本、土地和企業(yè)家經(jīng)營管理能力）的數(shù)量和成本，更重要的是取決于組合上述各種生產(chǎn)要素的技術(shù)。因為技術(shù)不僅可以節(jié)約稀缺的經(jīng)濟資源，同時在給定的要素規(guī)模條件下可以實現(xiàn)更大的產(chǎn)出和生產(chǎn)更多樣化的產(chǎn)品。事實上，以李嘉圖為代表的古典經(jīng)濟學(xué)家早已肯定了技術(shù)在國際貿(mào)易中的重要影響，只不過當(dāng)時強調(diào)的是“技術(shù)”的績效——勞動生產(chǎn)率而已。國際貿(mào)易理論的發(fā)展已經(jīng)突破了以俄克歇爾-奧林-薩繆爾森（H-O-S）為代表的新古典要素稟賦模型，其中尤以“新要素稟賦理論”、“貿(mào)易技術(shù)論”、“市場結(jié)構(gòu)論”和“動態(tài)比較優(yōu)勢論”等為代表。

“新要素稟賦理論”與H-O-S模型的區(qū)別在于：其一，從“勞動”這一傳統(tǒng)生產(chǎn)要素中分離出熟練勞動（即人力資本）和非熟練勞動。其二，將知識也視為一國的稟賦之一。通過研究和開發(fā)（R＆D）產(chǎn)生的知識，既可以體現(xiàn)在勞動力上，也可以體現(xiàn)在資本上。其中非常重要的一點是，其隱含了一國在動態(tài)意義上可以創(chuàng)造比較優(yōu)勢的可能性。其三，將“技術(shù)”變量引入要素稟賦模型，如同傳統(tǒng)的勞動和資本一樣，強調(diào)創(chuàng)新對貿(mào)易模式的影響。技術(shù)變量主要借助研究人員的數(shù)量和質(zhì)量、R＆D支出水平和具體的創(chuàng)新數(shù)據(jù)來表示。“新要素稟賦理論”雖然通過增加人力資本和R＆D支出等新要素比較成功地解釋了國際貿(mào)易的模式，但是沒有觸及要素稟賦理論的核心問題：首先，理論中沒有徹底解決“技術(shù)”的待遇問題。因為“新要素稟賦理論”雖然將“技術(shù)”視為要素之一，但是既沒有探討高低技術(shù)能力共存以及相應(yīng)地對相對生產(chǎn)力和相對增長模式所造成的影響，同時也忽略了“技術(shù)”的動態(tài)特征。其次，“新要素稟賦理論”將生產(chǎn)要素看作是貿(mào)易流向的內(nèi)生決定因素。事實上，資本、人力資本和知識等幾乎所有的要素都是在不斷變更著的，因此不能以靜態(tài)的眼光將要素看作是一國固定的“稟賦”。

“貿(mào)易技術(shù)論”將技術(shù)差異視作貿(mào)易的主要決定因素。在波斯納的“貿(mào)易技術(shù)差距模型”中，一國由于發(fā)現(xiàn)了某種新產(chǎn)品和新工序而獲得了暫時的比較優(yōu)勢，直到其競爭對手具有了相應(yīng)的創(chuàng)新模仿能力，創(chuàng)新國才會喪失這種比較優(yōu)勢。但是，由于創(chuàng)新國在技術(shù)上的領(lǐng)先地位，可以不斷地通過新的創(chuàng)新取代被競爭對手模仿的舊創(chuàng)新，進而在各階段始終保持比較優(yōu)勢。在海什和弗農(nóng)的“產(chǎn)品周期理論”中，假定一國在創(chuàng)新生產(chǎn)上具有優(yōu)勢，在商品生產(chǎn)的初期，生產(chǎn)需要較高的技術(shù)水平、商品價格較高、產(chǎn)量較低，加上接近市場有助于接受消費者的信息反饋和進行相關(guān)的服務(wù)，生產(chǎn)在創(chuàng)新國進行；隨著商品的成熟和標(biāo)準(zhǔn)化，價格下降、生產(chǎn)時間變長，商品生產(chǎn)可以轉(zhuǎn)移到其他具有成本優(yōu)勢的國家；創(chuàng)新國繼而可以生產(chǎn)另一種新產(chǎn)品。可見，無論是“貿(mào)易技術(shù)差距模型”、還是“產(chǎn)品周期理論”都認為創(chuàng)新國會出口新產(chǎn)品；都強調(diào)在引進一種新技術(shù)對產(chǎn)品生產(chǎn)定位影響中的時間的重要性；都認為新產(chǎn)品的生產(chǎn)和R＆D密集型產(chǎn)品的生產(chǎn)應(yīng)該位于技術(shù)能力發(fā)達的國家。但是，“貿(mào)易技術(shù)差距模型”和“產(chǎn)品周期理論”忽略了以下兩個事實：其一是時間，時間會使產(chǎn)品趨于標(biāo)準(zhǔn)化，增加成本的重要性；其二是技術(shù)擴散，技術(shù)擴散會提高外國生產(chǎn)新產(chǎn)品和模仿現(xiàn)有產(chǎn)品的能力。

“市場結(jié)構(gòu)論”又被稱之為“新貿(mào)易理論”，主要用以解釋產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易現(xiàn)象。該理論不僅增加了對國際經(jīng)濟的需求方面的考慮，同時將有關(guān)的理論研究置于不完全競爭框架之下，強調(diào)了壟斷力量、規(guī)模經(jīng)濟和產(chǎn)品差異性對貿(mào)易模式的影響、“市場結(jié)構(gòu)論”對“技術(shù)”的處理有兩種方式：其一，將“技術(shù)”視作產(chǎn)品差異性的一個重要因素；其二，在布蘭德和斯班瑟的模型中，“技術(shù)”是一國攫取壟斷租金的一種策略性資源。

一、限制性商業(yè)行為的含義與特征

1.限制性商業(yè)行為的含義

限制性商業(yè)行為（RestrictiveBusinessPractice）也稱“限制性商業(yè)慣例”、“限制性商業(yè)做法”等。到目前為止，對限制性商業(yè)行為的規(guī)范最具影響力的是1980年聯(lián)合國大會通過的《多邊協(xié)議的控制限制性商業(yè)慣例的公平原則和規(guī)則》（“以下簡稱《原則與規(guī)則》”）。根據(jù)《原則和規(guī)則》的規(guī)定，限制性商業(yè)慣例是指企業(yè)的下述行動或行為：通過濫用或謀取和濫用市場力量的支配地位，限制進入市場或以其他方式，不適當(dāng)?shù)南拗聘偁?，對國際貿(mào)易，特別是對發(fā)展中國家的國際貿(mào)易及其經(jīng)濟發(fā)展造成或可能造成不利影響；或通過企業(yè)之間的正式或非正式、書面或非書面的協(xié)議或安排造成同樣的影響。市場力量的支配地位是指一個企業(yè)本身或與其他幾個企業(yè)一起，有能力控制某一貨物或服務(wù)、或幾類貨物或服務(wù)的有關(guān)市場。

2.限制性商業(yè)行為的特征

（1）國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓中的限制性商業(yè)行為具有隱蔽性。與其它貿(mào)易的限制性商業(yè)行為相比，國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓中的限制性商業(yè)行為更加復(fù)雜和難以識別。這主要是國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓法律關(guān)系的客體是智力成果，是一種無形商品而決定的。

（2）國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓中的限制性商業(yè)行為缺乏規(guī)范性。國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓中的某些限制性做法在許多國家的國內(nèi)法律上并未明文禁止。因而這些依法受到保護的做法，或多或少的會在許可合同中表現(xiàn)為一定的帶有壟斷性或限制型的條款，這是基于正當(dāng)權(quán)利的合法限制。因而，限制性商業(yè)行為必須是法律明文禁止的。